500 Cau Hoi Thi Truong Chung Khoan

500 CU HI TRC NGHIM C BN V CHNG KHON V
TH TRNG CHNG KHON

Cu 1: Ngi s hu c phiu v tri phiu u c hng:
a. Li sut c nh
b. Thu nhp ph thuc vo hot ng ca cng ty
c. c quyn bu c ti i hi c ng
d. Li sut t vn m mnh u t vo cng ty
Cu 2: Nh u t mua 10 tri phiu c mnh gi 100 USD, c lai sut danh ngha 6%/nm vi gi
900 USD. Vy hng nm nh u t s nhn c tin li l:
a. 60 USD
b. 600 USD
c. 570 USD
d. 500 USD
Cu 3: C phiu qu:
a. c chia c tc.
b. L loi c phiu c pht hnh v c t chc pht hnh mua li trn th trng.
c. Ngi s hu c quyn biu quyt.
d. L mt phn c phiu cha c php pht hnh.
Cu 4: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp
a. Lm tng lng vn u t cho nn kinh t
b. Lm tng lng tin trong lu thng.
c. Khng lm tng lng tin trong lu thng.
d. Gi pht hnh do quan h cung cu quyt nh
Cu 5: Th trng th cp
a. L ni cc doanh nghip huy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu v tri
phiu.
b. L ni mua bn cc loi chng khon km cht lng
c. L ni mua bn cc chng khon a pht hnh
d. L th trng chng khon km pht trin
Cu 6: Hnh thc bo lnh m trong cc nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton b chng
khon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l:
a. Bo lnh tt c hoc khng
b. Bo lnh vi c gng ti a
c. Bo lnh vi cam kt chc chn.
d. Bo lnh vi hn mc ti thiu
Cu 7: i vi cng chng u t, ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra
cng chng:
a. Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh
b. Danh sch v s yu l lch thnh vin Hi ng Qun Tr v Ban Gim c.
c. n xin php pht hnh.
d. Bn co bch
Cu 8: Trt t u tin lnh theo phng thc khp lnh l:
a. Thi gian, gi, s lng
b. Gi, thi gian, s lng
c. S lng, thi gian, gi
d. Thi gian, s lng, gi
Cu 9: Lnh gii hn l lnh:
a. c u tin thc hin trc cc loi lnh khc
b. c thc hin ti mc gi m ngi t lnh ch nh
c. c thc hin ti mc gi khp lnh
d. Ngi t bn v ngi t mua u c u tin ging nhau.
Cu 10: Lnh dng bn c a ra
1
a. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh

b. Vi gi thp hn gi th trng hin hnh
c. Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh
d. Ngay ti gi tr trng hin hnh.
Cu 11: L do no sau y ng vi bn khng chng khon:
a. Ngn chn s thua l
b. Hng li t st gi chng khon
c. Hng li t vic tng gi chng khon
d. Hn ch ri ro
Cu 12: Cc ch tiu no sau y khng phi l ch tiu ca phn tch c bn:
a. Cc ch tiu phn nh kh nng sinh li ca cng ty
b. Cc ch tiu phn nh kh nng thanh ton ca cng ty
c. T s P/E
d. Ch s gi ca th trng chng khon
Cu 13: Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng
c phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:
a. 100
b. 200
c. 300
d. 500
Cu 14: ng X va bn 100 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD/c phiu. ng ta mua c phiu
mt nm trc y vi gi 30 USD/c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2 USD/c phiu.
Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:
a. 1000 USD
b. 1200 USD
c. 1300 USD
d. Tt c u sai
Cu 15: Mnh gi tri phiu pht hnh ra cng chng Vit Nam l:
a. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000ng
b. 100.000 ng
c. 10.000 ng
d. 200.000 ng
Cu 16: Nu mt tri phiu c bn vi gi thp hn mnh gi th:
a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca tri phiu
b. Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu
c. Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu
d. Khng c c s so snh
Cu 17: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v tri phiu
Y c thi hn 20 nm. Nh vy, nh pht hnh phi nh mc li sut cho 2 tri phiu trn nh sau:
a. Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y
b. Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y
c. Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y
d. Cn ty trng hp c th.
Cu 18: Ngi bn khng CK thc hin hnh ng bn khng khi h d on gi ca c phiu:
a. Tng ln
b. Gim i
c. Khng thay i
d. Khng cu no ng.
Cu 19: Gi s c phiu A c gi ng ca phin giao dch trc l: 101.000 ng, theo quy ch
giao dch th trng chng khon Vit Nam hin nay, mc gi no s l mc t lnh hp l trong
cc mc gi sau:
a. 101.500 ng
b. 100.000 ng
c. 106.050 ng
d. 95.000 ng
Cu 20: Lnh dng mua c a ra:
a. Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh
c. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh
d. Ngay ti gi th trng hin hnh.
Cu 21: Th trng vn l th trng giao dch.
a. Cc cng c ti chnh ngn hn
b. Cc cng c ti chnh trung v di hn
c. K phiu
d. Tin t
Cu 22: Th trng chng khon l mt b phn ca:
a. Th trng tn dng
b. Th trng lin ngn hng
c. Th trng vn
d.Th trng m
Cu 23: Thng d vn pht sinh khi:
2
a. Cng ty lm n c li
b. Chnh lch gi khi pht hnh c phiu mi
c. Tt c cc trng hp.
Cu 24: Cng ty c phn bt buc phi c
a. C phiu ph thng
b. C phiu u i
c. Tri phiu cng ty
d. Tt c cc loi chng khon trn
Cu 25: Qu u t chng khon dng m l qu:
a. C chng ch c nim yt trn th trng chng khon
b. Lin tc pht hnh chng ch qu
c. Khng mua li chng ch qu
d. Ch pht hnh chng ch qu mt ln
Cu 26: Qu u t chng khon dng ng l qu:
a. Pht hnh chng ch qu nhiu ln
b. C th c nim yt chng ch qu trn th trng chng khon
c. c quyn mua li chng ch qu t nh u t
d. c quyn pht hnh b sung ra cng chng
Cu 27: Mc ch phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l:
a. d dng qun l
b. bo v cng chng u t
c. thu ph pht hnh
d. d dng huy ng vn
Cu 28: Nm N, Cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l
600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun tr quyt nh
tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phiu c tr c tc l:
a. 1500
b. 2000
c. 1000
d. 1300
Cu 29: Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s:
a. L ch n chung
b. Mt ton b s tin u t
c. c u tin tr li c phn gp trc
d. L ngi cui cng c thanh ton
Cu 30: Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr:
a. Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr
b. Trc thu
c. Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi tr
d. Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng
Cu 31: Mt trong nhng iu kin pht hnh c phiu ln u ra cng chng Vit Nam l:
a. C vn ti thiu l 10 t VND, HKD ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.
b. C vn ti thiu l 10 t USD, HKD ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li.
c. C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.

d. C vn ti thiu l 5 t VND, HKD ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li.
Cu 32: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nim yt
c quy nh theo php lut Vit Nam l:
a. 25% tng s c phiu
b. 49% tng s c phiu
c. 30% tng s c phiu
d. 27% tng s c phiu
Cu 33: Mt trong nhng iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l:
a. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l
gp ti thi im xin php nim yt t 10 t VND tr ln.
b. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp
ti thi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln.
c. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc, doanh nghip t nhn
c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln.
d. Khng cu no ng.
Cu 34: Qu u t chng khon theo quy nh ca Vit Nam l qu:
a. u t ti thiu 40% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.
3
b. u t ti thiu 50% gi tr ti sn ca qu vo chng khon

c. u t ti thiu 60% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.
d. u t ti thiu 70% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.
Cu 35: T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi c phiu trong vng:
a. 60 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.
b. 70 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.
c. 80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.
d. 90 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.
Cu 36: Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca Cng ty nim yt phi nm gi.
a. t nht 20% vn c phn ca Cng ty.
b. t nht 20% vn c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.
c. t nht 50% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.
d. t nht 30% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.
Cu 37: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn:
a. 3 s bo lin tip ca mt t bo
b. 4 s bo lin tip ca mt t bo
c. 5 s bo lin tip ca mt t bo
d. 6 s bo lin tip ca mt t bo
Cu 38: T chc pht hnh, t chc nim yt phi cng b thng tin bt thng trong thi gian:
a. 10 ting k t khi s kin xy ra
b. 24 ting k t khi s kin xy ra
c. 30 ting k t khi s kin xy ra
d. 14 ting k t khi s kin xy ra
Cu 39: Ngi hnh ngh kinh doanh chng khon c:
a. c t do mua, bn c phiu mi ni.
b. Ch c m ti khon giao dch cho mnh ti cng ty chng khon ni lm vic.
c. S hu khng hn ch s c phiu biu quyt ca mt t chc pht hnh
d. Lm gim c mt cng ty nim yt.
Cu 40: Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng
c phiu c mc gi di 50.000ng l:
a. 100
b. 200
c. 300
d. 500
Cu 41: Doanh nghip nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u ra cng chng
bt buc phi thc hin u gi qua trung tm giao dch chng khon nu khi lng c phn bn ra
cng chng c gi tr:
a. 10 t ng tr ln
b. T 1 n 10 t
c. 5 t ng tr ln
d. Ty doanh nghip c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng
Cu 42: Khi nh u t mua c phn qua u gi ti Trung tm Giao dch Chng khon H Ni, nh
u t phi t cc:
a. 10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im
b. 15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im
c. 5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im
d. Khng phi t cc.
Cu 43: Khi thc hin bn c phn ca doanh nghip nh nc, c ng chin lc c php mua:
a. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.
b. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.
c. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.
d. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.
Cu 44: Bin dao ng gi trn th trng chng khon Vit Nam do:
a. B trng B ti chnh quy nh.
b. Ch tch y ban Chng khon Nh nc quy nh.
4
c. Thng c Ngn hng Nh nc quy nh

d. Gim c Trung tm Giao dch Chng khon quy nh
Cu 45: i tng cng b thng tin th trng chng khon gm:
a. T chc pht hnh, t chc nim yt.
b. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu.
c. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon.
d. T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty CK, trung tm giao dch.
Cu 46: Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u c tri ch
i thnh c phiu ph thng th:
a. EPS tng
b. EPS khng b nh hng
c. EPS gim
d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng
Cu 47: Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca cng ty nim yt phi nm gi:
a. t nht 20% vn c phn ca Cng ty
b. t nht 20% vn c phn trong vng 3 nm k t ngy nim yt
c. t nht 50% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt
d. t nht 30% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim
Cu 48: Vic phn phi c phiu nim yt phi:
a. Theo gi bn c xc nh trong bn co bch ng k vi y ban Chng khon Nh
nc
b. Theo gi tha thun vi nh u t.
c. Theo gi th trng qua u gi.
d. Theo gi u i do Hi ng qun tr ca cng ty pht hnh quyt nh.
Cu 49: Th trng ti chnh l ni huy ng vn:
a. Ngn hn.
b. Trung hn.
c. Di hn
d. Ngn hn, trung hn v di hn
Cu 50: Nh u t t lnh mua bn chng khon nim yt ti:
a. y ban Chng khon
b. Trung tm Giao dch chng khon
c. Cng ty chng khon.
Cu 51: Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chng khon
khng bn c ht, gi l:
a. Bo lnh vi cam kt chc chn
b. Bo lnh vi c gng ti a.
c. Bo lnh tt c hoc khng
d. Tt c cc hnh thc trn.
Cu 52: Trong cc nhn nh sau y, nhn nh no sai v th trng chng khon th cp.
a) Th trng th cp l ni giao dch cc chng khon km phm cht
b) Th trng th cp to tnh thanh khon cho cc c phiu ang lu hnh.
c) Th trng th cp to cho ngi s hu chng khon c hi rt vn u t ca h.
d) Th trng th cp to cho mi ngi u t c hi c cu li danh mc u t ca mnh.
Cu 53: C ng s hu c phiu u i c tc Vit Nam c quyn:
I. Nhn c tc vi mc u i.
II.Tham d v biu quyt tt c cc vn thuc thm quyn ca i hi ng c ng.
III. Khi cng ty gii th, c nhn li mt phn ti sn tng ng vi s c phn gp vo cng ty.
IV. c nhn c tc u i nh li sut tri phiu k c khi cng ty lm n thua l.
a. I
b. I v II
c. I v III
d. Chi IV
e. I. III. IV
f. Tt c
Cu 54: Cng ty XYZ c 10.000 c phiu ang lu hnh v tuyn b tr c tc bng c phiu vi
mc 30%. Khch hng ca bn c 100 c phiu XYZ. Sau khi nhn c tc bng c phiu, t l s
hu c phn ca ng ta trong cng ty XYZ l bao nhiu?
a. 1%
b. 1.3%
c. 1.5%
d. 1.1%
Cu 55: Vic ng k lu k chng khon ti TTGDCK c thc hin bi:
a) Ngi s hu chng khon
b) T chc pht hnh
c) T chc bo lnh pht hnh
d) Thnh vin lu k
5
Cu 56: Cng ty SAM c php pht hnh 7.000.000 c phiu theo iu l cng ty. Cng ty pht
hnh c 6.000.000 c phiu, trong c 1.000.000 c phiu ngn qu. Vy Cng ty SAM c bao
nhiu c phiu ang lu hnh?
a. 7.000.000 c phiu
b. 6.000.000 c phiu
c. 5.000.000 c phiu
d. 4.000.000 c phiu
e. 3.000.000 c phiu
c. Tiu chun giao dch;
d. C ch xc lp gi;
Phng n:
I. a, b v c;
II. a, b, c v d;
III. b, c v d;
IV. c v d;
V. Ch c.
Cu 57: giao dch chng khon nim yt ti Trung tm giao dch CK cn phi c cc bc:
I. Trung tm giao dch CK thc hn ghp lnh v thng bo kt qu giao dch cho cng ty CK.
II. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon.
III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca Trung tm.
IV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi bn) trn ti
khon ca mnh ti Cng ty chng khon sau 3 ngy lm vic k t ngy mua bn.
V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u t.
Anh (ch) hy ch ra trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng n sau:
a. I, II, III, IV, V
b. I, III, V, II, IV
c. II, I, V, IV, III
d. II, III, I, V, IV
Cu 58: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30,5 nh sau:
Mua
Gi
Bn
1.100 (H)
30,9
200 (B)
500 (A)
30,8
300 (C)
30,6
500 (I)
30,5
1000 (E)
600 (D)
30,4
700 (F)
500 (G)
30,3
ATO
500 (J)
Hy xc nh gi v khi lng giao dch: 30.5,1000CP
Cu 59: Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200 ng, n v
yt gi l 100 ng, bin dao ng gi l 2%. Cc mc gi m nh u t c th t lnh trong
phin giao dch ti l:
a. 9998, 10998, 10608
b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300
c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600
d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400
Cu 60: Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN.Index l 237,78 im,
tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n-1, tc l mc tng tng ng vi:
a. 1,12%
b. 1,11%
c. 1%
d. 1,2%
Cu 61: i vi cc doanh nghip nh nc c phn ha v nim yt ngay trn th trng chng
khon, iu kin nim yt c phiu no sau y s c gim nh:
a) Vn iu l
b) Thi gian hot ng c li
c) Thi gian cam kt nm gi c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, Ban kim
sot.
d) T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh
Cu 62: Tr c tc bng c phiu, s lm:
a. Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty.
b. Khng lm thay i t l quyn li ca c ng
c. Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty
6
d. Khng c cu no ng.
Cu 63: Nu khi nim Gi tr ti sn rng ca qu (NAV) v cch xc nh Gi tr ti sn rng ca
chng ch u t ca qu (NAVCPCC1).
Gi s mt qu c cc khon mc nh sau: n v tnh: ng
1. Tin mt v cc cng c ti chnh tng ng tin mt: 1.500.000.000
2. Cc c phiu nm gi v th gi:
Tn c phiu S lng
Th gi
R
200.000
29.000
AGF
100.000
39.500
SGH
50.000
16.000
HAP
20.000
42.000
GMD
80.000
51.000
BBC
180.000
22.500
3. Tng n:
3.020.000.000
Hy xc nh gi tr ti sn rng ca qu v gi tr ti sn rng ca mi c phn ca qu nu
tng s c phn hin ang lu hnh ca qu l 1 triu c phn.
Gi tr ti sn rng ca qu: 18.000.000.000. Gi tr ti sn rng ca 1 CP l:18.000
Cu 64: Chc nng th trng CK th cp ca Trung tm giao dch chng khon c th hin, bi:
a. u gi c phn doanh nghip nh nc c phn ha;
b. u thu tri phiu Chnh ph v cc ti sn chnh;
c. Giao dch chng khon nim yt/ng k giao dch.
Cu 65: Mi gii chng khon l mt nghip v kinh doanh chng khon, trong mt cng ty
chng khon i din cho khch hng tin hnh giao dch chng khon thng qua:
a) C ch giao dch ti S giao dch chng khon hoc th trng OTC, trong S giao dch CK /
Th trng OTC cng chia s trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch vi khch hng.
b) C ch giao dch ti S giao dch trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t
ca giao dch .
c) C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca
giao dch ;
d) b v c
Cu 66: Trong thng 7 chng ta khng c ngy ngh l, gi s bn l ngi u t bn c phiu trn
th trng chng khon tp trung v c bo l bn thnh cng vo phin giao dch ngy 16
thng 7 (th 6). Thigian thanh ton theo quy nh hin hnh l T+3. Thi gian tin c chuyn
vo ti khon ca bn l:
a) Ch nht 18/7
b) Th hai 19/7
c) Th ba 20/7
d) Th t 21/7
Cu 67: Vic qun l chng khon ti H thng lu k chng khon tp trung c th c thc hin
a) Thng qua H thng ti khon lu k CK ti Trung tm lu k CK i vi CK ghi s.
b) Lu gi c bit - lu gi chng ch CK trong kho Trung tm lu k CK ng tn ngi gi:
c) Do t chc pht hnh qun l
d) a v b
Cu 68: Khi lu gi chng khon tp trung ti mt Trung tm lu k CK, ngi u t c quyn:
a) Rt CK ra bng chng ch;
b) Chuyn khon CK thng qua h thng ti khon m ti Trung tm lu k:
c) a v b
Cu 69: Theo quy nh ca php lut Vit Nam, pht hnh chng khon ra cng chng l:
a. Pht hnh qua t chc trung gian;
b. Pht hnh nim yt;
c. C t nht 50 nh u t ngoi t chc pht hnh;
d. C t nht 50 nh u t.
Phng n:
I: a, b v c
II: a v c;
III: a, b v d;
IV: b v d
7
Cu 70: Mc tiu chnh ca cng tc thanh tra, gim st vic thc hin php lut chng kin khon
v th trng chng khon l:
a) Bo v quyn li ca ngi u t.
b) Gp phn m bo cho hot ng th trng CK cng bng, cng khai, hiu qu.
c) Gim thiu ri ro h thng
d) ngi u t ngy cng c li.
e) a), b) v c)
f) C a), b), c) v d)
Cu 71: Cng ty c phn l doanh nghip, trong :
I. Vn iu l c chia thnh nhiu phn bng nhau gi l c phn.
II. C ng chu trch nhim hu hn v ngha v n
III. C ong c quyn t do chuyn nhng tt c cc loi c phn ca mnh.
IV. Khng hn ch s lng c ng ti a
a. I v II
b. I, II v III
c. I, II v IV
d. I, III v IV
Cu 72: Lnh th trng l lnh:
a) Mua, bn theo gi th trng
b) Lu gi s bnh n khi mua bn c mi thi
c) Lnh t mua, bn chng khon mt gi nht nh th trng chp nhn.
d) Khng c p n no trn ng.
Cu 73: Loi hnh nim yt no sau y mang tnh cht thu tm, sp nhp cng ty:
a. Nim yt ln u;
b. Nim yt li;
c. Nim yt b sung;
d. Nim yt ca sau;
e. Nim yt tch, gp c phiu.
Cu 74: Th trng ti chnh bao gm:
a) Th trng tin t v th trng vn
b) Th trng hi oi v th trng vn
c) Th trng CK v th trng tin t
d) Th trng thu mua v th trng bo him
Cu 75: Th trng chng khon bao gm
a) Th trng vn v th trng thu mua
b) Th trng c phiu v th trng tri phiu
c) Th trng hi oi v th trng cho vay ngn hn
d) Tt c cc cu trn
Cu 76: Cn c v s lun chuyn ca cc ngun vn, TTCK chia lm
a) Th trng n v th trng tri phiu
b) Th trng tp trung v th trng OTC
c) Th trng s cp v th trng th cp
d) C 3 cu trn u ng
Cu 77: Cn c vo phng thc hot ng, TTCK bao gm:
a) Th trng th 3 v th trng OTC
b) Th trng tp trung v th trng phi tp trung
c) C a & b u ng
d) C a & b u sai.
Cu 78: 1 cng ty XYZ thng bo s tin hnh gp c phiu, iu ny s lm
a) Khng thay i g
b) Tng mnh gi v gim s lng c phn
c) Gim mnh gi v tng s lng c phn
d) Tng mnh gi tng ng vi ch s gp.
Cu 79: 1 Cng ty XYZ thng bo s tin hnh tch c phiu, iu ny s lm
a) Tng mnh gi tng ng vi ch s tch
b) Khng thay i g
d) Tng mnh gi v gim s lng c phn
Cu 80: Ai trong s nhng ngi sau y l ch s hu cng ty
I. Nhng ngi nm gi tri phiu
II. Nhng c ng c giy bo m quyn mua c phiu mi
III. Cc c ng nm gi c phiu thng
IV. Cc c ng nm gi c phiu u i
a) I & II
b) II & III
c) Ch c I
8
d) II, III &IV
Cu 81: Th trng mua bn ln u cc chng khon mi pht hnh l

a) Th trng tin t
b) Th trng s cp
c) Th trng th cp
d) Th trng chnh thc
Cu 82: Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc c phiu u
i, cho php ngi nm gi n c quyn mua 1 khi lng c phiu ph thng nht nh theo 1
gi c xc nh trc trong 1 thi k nht nh.
a) C phiu u i
b) Tri phiu
c) Chng quyn
d) Quyn mua c phn
Cu 83: Phng thc pht hnh qua u gi l
a) Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi.
b) T chc pht hnh trc tip bn cho cc t chc, c nhn c nhu cu
c) Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnh
d) Cho bn chng khon da trn c s cnh tranh hnh thnh gi v khi lng trng thu
Cu 84: Quy trnh giao dch chng khon l nh sau:
I. Khch hng t lnh.
II. Cng ty CK nhn v kim tra lnh
III. Lnh ng k ti quy giao dch hoc my ch
IV. Lnh c chuyn n trung tm giao dch
a) I, II, III & IV
b) I, II, IV& III
c) I, III, II & IV
d) I, III, IV & II
Cu 85: SGDCK l
I. Th trng giao dch tp trung
II. Giao dch CK nim yt
III. Th trng thng lng
a) I & II
b) I, II & III
c) II & III
d) Tt c u ng
Cu 86: Nhng diu ny sau y ng vi phm tr th trng th cp
I. Th trng giao dch CK mua i bn li
II. To tnh thanh khon cho vn u t
III. To ra ngi u c
IV. To ra vn cho t chc pht hnh
a) I & II
b) I, II & III
c) I, III & IV
d) Tt c
Cu 87: Qu u t theo ngh nh 144 l:
I. Hnh thnh t vn gp ca ngi u t
II. c cng ty qun l qu qun l
III. Dnh ti thiu 60% gi tr ti sn u t vo chng khon
IV. Ch c u t vo chng khn.
a) I, II & IV
b) I, II & III
c) II, III & IV
d) Tt c u sai
Cu 88: Trn TTCK, hnh vi c tiu cc l:
a) Giao dch ca nh u t ln
b) Mua bn c phiu ca c ng v lnh o cc cng ty nim yt
c) Mua bn ni gin
d) Mua bn li chnh c phiu ca cng ty nim yt.
Cu 89: S tch bit gia phng mi gii v phng t doanh ca cng ty chng khon s lm cho:
a) Tng chi ph giao dch
b) Tng chi ph nghin cu
c) Gy kh khn cho cng ty trong cng vic
d) Khch hng yn tm v tin tng vo cng ty
Cu 90: Pht hnh thm c phiu mi ra cng chng nim yt phi theo cc quy nh di y,
ngoi tr:
a) Ln pht hnh thm cch ln pht hnh trc t nht 1 nm
b) C k hoch v ng k trc vi UBCK 3 thng
c) Gi tr c phiu pht hnh thm khng ln hn tng gi tr c phiu ang lu hnh
d) Tt c
Cu 91: i din giao dch ti TTGDCK
a) L ngi c thnh vin ca TTGDCK c lm i din
9
b) L cng ty chng khon c UBCK cp giy php hot ng

c) L cng ty chng khon thnh vin ca TTGDCK
Cu 92: TTGDCK tm ngng giao dch ca 1 loi chng khon khi
a) Khi chng khon khng cn thuc din b kim sot
b) Khi chng khoan b ri vo tnh trng b kim sot
c) Tch, gp c phiu ca cng ty nim yt.
d) Tt c u ng.
Cu 93: Theo quy nh ti thng t 01/UBCK, bo lnh pht hnh Vit Nam c thc hin di
hnh thc:
a) C gng cao nht
b) Ti thiu - ti a
c) Cam kt chc chn
d) Tt c hoc khng
Cu 94: Bn co bch tm tt l ti liu m t chc pht hnh
a) Cung cp cho cc nh u t
b) Cung cp cho nhn vin ca t chc pht hnh
c) Np cho UBCKNN trong h s xin php pht hnh CK
d) Dng thm d th trng trong thi gian ch UBCKNN xem xt h s xin php pht hnh.
Cu 95: Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh l
a) T vn
b) Bao tiu chng khon
c) nh gi CK pht hnh
d) Chun b h s xin php pht hnh
Cu 96: Trong cc nhn nh sau y, nhn nh no sai v th trng th cp
a) L ni cho bn cc CK mi pht hnh
b) To tnh thanh khon cho CK
c) To cho ngi s hu CK c hi rt vn
d) Cho php cc nh u t sp xp li danh mc u t
Cu 97: ngha ca vic phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l
a) Phn bit quy m huy ng vn
b) Phn bit i tng v phm vi cn qun l
c) Phn bit loi CK c pht hnh
d) Phn bit hnh thc bn bun hay bn l
Cu 98: Trong cc iu kin qun l doanh nghip c pht hnh CK ra cng chng, iu kin
no l quan trng nht
a) C ban Gim c iu hnh tt
b) C sn phm ni ting
c) C t l n trn vn hp l
d) Quy m vn v kt qu hot ng trc khi pht hnh
Cu 99: Hin nay Vit Nam trong quy nh v pht hnh CK ra cng chng th t l CK pht hnh
ra bn ngoi ti thiu phi t
a) 30%
b) 20%
c) 25%
d) 15%
Cu 100: Nhng CK no c php nim yt ti TTGD
a) Tri phiu chnh ph
b) C phiu ca cc DN thc hin c phn ha
c) CK ca cc DN c UBCKNN cp giy php pht hnh ra cng chng
d) C a v c
Cu 101: Mt cng ty c c phiu u i khng tch ly ang lu hnh c tr c tc hng nm l
7USD. Nm trc do hot ng kinh doanh khng c li, cng ty khng tr c tc. Nm nay nu
cng ty tuyn b tr c tc, c ng u i nm gi c phiu s c nhn bao nhiu.
a) 7 USD
b) 10 USD
c) 14 USD
d) Tt c u sai
Cu 102: Ngha v no sau y khng thuc ngha v ca thnh vin giaso dch
a) Np BCTC 6 thng
b) ng gp lp qu h tr thanh ton
c) Np ph thnh vin, ph giao dch, ph s dng h thng giao dch
d) Tt c u ng
Cu 103: Ngi c giy php kinh doanh hnh ngh CK c php
10
a) Cng lmic hoc gp vn vo 2 hay nhiu cng ty CK

b) Lm G 1 t chc nim yt
c) Tham gia kinh doanh hot ng CK
d) Cho mn giy php hnh ngh
Cu 104: Cc nh phn tch k thut t quan tm n ch tiu no trong s cc ch tiu sau y
a) S lng CK giao dch
b) T l n trn vn c phn
c) Xu hng gi
d) Gi m ca, ng ca
Cu 105: Theo quy nh ca VN, cng ty CK l loi hnh DN
I. DNNN
II. Cng ty lin doanh
III. Cng ty TNHH
IV. Cng ty CP
V. Cng ty hp danh
a) Chc I & II
b) Ch c II & III
c) III & IV
d) Tt c
Cu 106: Cn c vo c im v tnh cht, cng ty CK l
I. Cng ty chuyn doanh
II. Cng ty a nng
III. Cng ty a nng ton phn
IV. Cng ty a nng mt phn
a) Ch s I
b) II & III
c) I & IV
d) Tt c
Cu 107: Trong khi thc hin t doanh, cng ty CK phi tun th cc nguyn tc sau:
I. Tch bch ti khon gia cng ty v khch hng
II. Bnh n th trng
III. Tun th v gii hn u t, lnh vc u t
a) I & II
b) II & III
c) I, II, II
d) Tt c u sai
Cu 108: Chc nng ca h thng ng k, lu k, thanh ton b tr CK
I. Qun l cc CK lu l ca khch hng
II. Ghi nhn quyn s hu
III. Cungcp cc thng tin v CK b gi mo, mt cp
IV. Phn phi li, tr vn gc v c tc bng tin cho ngi s hu CK
a) I, II
b) I, II, III
c) II, III, IV
d) Tt c
Cu 109: Quy trnh ng k lm thnh vin lu ca TTGDCK
I. Np h s ng k
II. Kim tra h s
III. ng qu h tr thanh ton v ph thnh vin
IV. Quyt nh chp nhn
a) I, II, III, IV
b) II, III, IV, I
c) III, II, I, IV
d) IV, III, II, I
Cu 110: M ti khon lu k CK
I. Ti khon CK giao dch
II. Ti khon CK cm c
III. Ti khon CK ch nim yt, ch rt
IV. Ti khon thanh ton b tr
a) I, II
b) I, II, III
c) I, III, IV
d) Tt c
Cu 111: Tiu chun bn cht o c ngh nghip bao gm
I. C trnh nng lc
II. Lm vic c tiu chun tay ngh
III. C o c tt
IV. C nim t ho.
a) I, II
b) II, III
c) I, II, III
d) Tt c
Cu 112: Chc nng ca ch s th trng chng khon l
I. Phong v biu phn nh nn kinh t
II. L c s nh gi hot ng ca tng doanh nghip
III. L c s nh u t to lp danh mc u t c hiu qu
a) I
b) II
c) I, III
d) I, II, III
Cu 113: L do no sau y ng vi bn khng chng khon
a) Ngn chn s thua l
b) Hng li t s st gi CK
c) Hng li t s tng gi CK
d) Hn ch ri ro
Cu 114: Cng ty C phn bt buc phi c
a) C phiu ph thng
b) C phiu u i
c) Tri phiu cng ty
d) Tt c cc loi chng khon trn
11
Cu 115: i vi cng chng u t, ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra
cng chng:
a) Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh
b) Danh sch v s yu l lch thnh vin HQT v BG
c) n xin php pht hnh
d) Bn co bch
Cu 116: Nu 1 tri phiu c bn ra thp hn mnh g th:
a) Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca tri phiu
b) Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiu
c) Li sut hin hnh ca tri phiu = li sut danh ngha ca tri phiu
Cu 117: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v tri
phiu Y c thi hn 20 nm. Nh vy, NPH phi nh mc li sut cho 2 tri phiu nh th no?
a) Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y
b) Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y
c) Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y
d) Cn ty trng hp c th
Cu 118: DNNN thc hin bn u gi c phn ln u ra cng chng bt buc phi thc hin u
gi qua TTGDCK nu khi lng c phn bn ra cng chng c gi tr:
a) 10 t ng tr nn
b) T 1 n 10 t ng
c) 5 t ng tr nn
d) Ty DN c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng
Cu 119: Khi thc hin bn CP ca DNNN, c ng chin lc c php mua
a) Ti a 20% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun
b) Ti a 25% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun
c) Ti a 25% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun
d) Ti a 20% tng s CP bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun
Cu 120: Nh u t t lnh mua bn chng khon ti:
a) UBCK
b) TTGDCK
c) Cng ty chng khon
d) Tt c cc ni trn
Cu 121: Kha li sut th trng tng hoc gim, gi ca cc loi CK no sau y s bin ng
mnh nht.
a) Tri phiu trung hn
b) Tri phiu di hn
c) C phiu
d) C phiu u i
Cu 122: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nim yt
trn th trng chng khon Vit Nam l:
a) 25%
b) 27%
c) 35%
d) 49%
a) L ch n chung
b) Mt ton b s tin u t
c) c u tin tr li c phn gp trc
d) L ngi cui cng c thanh ton
Cu 122: Th trng ti chnh l ni huy ng vn:
a) Ngn hn
b) Trung hn
c) Di hn
d) C 3 yu t trn
Cu 123: S giao dch chng khon l:
a) Th trng giao dch CK tp trung
b) Th trng giao dch CK phi tp trung
c) 1 trong cc hot ng ca TTCK th cp
d) C a & c
Cu 124: CK xc nh ngi s hu n c:
a) Quyn s hu i vi 1 cng ty
b) Quyn ch n i vi 1 cng ty
c) Quyn ch n i vi chnh ph hay chnh quyn a phng
d) Tt c cc quyn trn
Cu 125: C phiu tri phiu c cng c trng l:
a) C li sut c nh
b) C thu nhp theo hot ng ca cng ty
c) c quyn bu c ti HC
d) Khng c cu no ng
12
Cu 126: Chnh ph pht hnh tri phiu nhm cc mc ch ngoi tr:

a) B p thm ht ngn sch
b) Ti tr cc cng trnh cng cng
c) Gip cc cng ty
d) iu tit tin t
Cu 127: Trong cc iu kin qun l DN c pht hnh CK ra cng chng, iu kin no l
quan trng nht.
a) C ban gim c iu hnh tt
b) C sn phm ni ting
Cu 128: Khi li sut th trng tng ln gi tri phiu s:
a) Tng
b) Gim
c) Khng thay i
Cu 129: Mt nh u t mun thu c li vn th khi no l thi im mua tri phiu:
a) Khi li sut cao v d kin s gim xung
b) Khi li sut thp v d kin s tng ln
c) Khi li sut n nh v d kin khng thay i
d) Khi tri phiu thp v li sut d kin s tng
Cu 130: Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh l:
a) T vn.
b) Chun b h s xin php pht hnh
c) nh gi CK pht hnh
d) Bao tiu mt phn hoc ton b s CK pht hnh
Cu 131: Gi s ch s DowJones cng nghip ngy giao dch l 120% phiu v tng gi ca 30 loi
CK hp thnh l 3015. Tnh h s chia ca ngy giao dch:
a) 4
b) 0.15
c) 100.5
d) 0.25
Cu 132: Gi s gi ng ca chng khon A trong phin giao dch trc l 9800. n v yt gi
100, bin dao ng gi l 5% cc mc gi m nh u t CK c th t lnh trong phin giao
dch ti l:
a) 9310, 9810, 10000, 10290
b) 9300, 9700, 9800, 10200
c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400
d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Cu 133: Mt trong nhng iu kin no di y cha phi l iu kin ti thiu ca vic pht
hnh ln u ra cng chng Vit Nam
a) Mc vn ti thiu l 10 t VND
b) Kinh doanh c li trong nm gn nht
c) i ng lnh o ca cng ty c nng lc qun l tt
d) Ti thiu 20% vn c phn pht hnh ra cng chng
Cu 134: Cc t chc c th tham gia hot ng ti trung tm chng khon tp trung l:
I. Cc nh u t c t chc.
II. Cc nh u t c th
III. Cc cng ty chng khon
IV. Cc ngn hng thng mi c UBCK cp ph
a. Ch c I
b. Ch c II
c. Ch c II
d. Khng c cu no ng
Cu 135: Khi cng ty c li n s:
a. Tr c tc cho c phiu thng
b. Tr li tri phiu
c. Tr c tc cho c phiu u i
d. Khng phi tr li v c tc
Cu 132: Xc nh gi m ca theo cc lnh sau y. Bit gi ng ca ngy hm trc l 10500
STT Cng dn bn
Bn
Gi
Mua
Cng dn mua
1
1000
A
1000
1000
M
3200
1200
B
200
10100
100
N
3200
3
1500
C
300
10200
500
O
3100
4
1900
D
400
10500
800
P
2600
5
2000
E
100
10600
700
Q
1800
6
3300
F
1300
10700
300
R
800
7
4200
G
900
10800
100
S
1100
8
4200
H
10900
200
T
800
13
9
4400
I
200
11100
U
700
10
4400
K
11300
500
V
500
11
4600
L
200
11400
Z
500
A Bn V500, T200, S100, R200
B bn R100, Q100
C bn Q 300
E bn P100
F bn P700
Nh vy gi m ca l 10.700
Cu 136: Vic tch c phiu trong s i din tnh ch s chng khon theo phng php
DownJoncs s lm cho h s chia:
a. Tng
b. Gim
c. Khng i
Cu 137: i hi c ng s iu:
a. Hi ng qun tr v Ban kim sot
b. Hi ng qun tr, Hi ng qun tr chn gim c v ban kim sot
c. Hi ng qun tr, ch tch hi ng qun tr v Ban kim sot
d. C 3 u sai
Cu 138: Hy xc nh ngy giao dch chng khon c c tc ti s di y. Bit rng ngy kt
thc nm ti chnh l T + 3
27/6
28/6
29/6
30/6
04/7
------*------------------*--------------*-------------*--------------*-----Cu 139: Theo lut php Vit Nam cc t chc c pht hnh c phiu l:
a. Cng ty TNHH
b. Doanh nghip nh nc thc hin c phn ha
c. Cng ty CP v DN nh nc thc hin c phn ha
d. Cng ty CP
Cu 140: Vic pht hnh c phiu lm tng:
a. N ca cng ty
b. Ti sn ca cng ty
c. Vn c phn ca cng ty
d. C b v c
Cu 141: Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu mi vi gi 90.000/CP nhng hin nay gi tr
th trng l 100.000/CP. Theo iu l ca cng ty c 05 c phiu c c mua CP mi. Vy gi
ca quyn l:
a. 3.000
b. 2.000
c. 20.000
d. 10.000
Cu 143: Theo lut php Vit Nam hin hnh, cc t chc c php pht hnh tri phiu l:
a. Doanh nghip t nhn
b. Cng ty c phn v doanh nghip Nh nc
c. Cng ty TNHH, Cng ty CP v DN Nh nc
d. Cng ty C phn
Cu 144: Hin nay Vit Nam, trong quy nh v vic pht hnh chng khon ra cng chng th t
l chng khon pht hnh ra bn ngoi ti thiu phi t l:
a. 30%
b. 20% hoc 15%
Cu 145: Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu vi gi 90.000/CP nhng hin nay gi th
trng l 100.000/CP theo iu l ca cng ty c 1 CP c c mua CP mi. Vy gi quyn l:
a. 3.000
b. 2.000
c. 20.000
d. 10.000
Cu 146: Xc nh cc lnh mua bn khp lnh vi nhau
STT Cng dn bn
Mua
Gi
Bn
Cng dn mua
1
A
11.400
200
M
4.600
2
500
B
500
11.300
N
4.400
3
500
C
11.100
200
O
4.400
4
700
D
200
10.900
P
4.200
5
800
E
100
10.800
900
Q
4.200
6
1,100
F
300
10.700
1.300
R
3.300
7
1,800
G
700
10.600
100
S
2.000
8
2,600
H
800
10.500
400
T
1.900
9
3,100
I
500
10.200
300
U
1.500
14
10
3,200
K
100
10.100
200
R
1.200
11
3,200
L
10.000
1.000
S
1.000
A mua 0
B mua S: 500
D mua S: 200
E mua S: 200 R: 100
G mua R: 100 U: 300 T: 300
H mua T: 100
Tng
1.900
Cu 147: Lnh dng bn s t ti mc gi:
a. Thp hn gi th trng
b. Cao hn gi th trng
c. Bng gi th trng
d. Ty vo quyt nh ca nh u t
Cu 148: Lnh dng mua t ti gi:
a. Thp hn gi th trng
b. Cao hn gi th trng
c. Bng gi th trng
d. Ty thuc vo quyt nh ca nh u t
Cu 159: Mc ch ca lnh AQT l:
a. Tng gi khp lnh
b. Tng khi lng giao dch
c. Gim gi khp lnh
d. Gim khi lng giao dch
Cu 150: Lnh ATO l lnh c thc hin:
a. Trc lnh gii hn
b. Sau lnh gii hn
Cu 151: Xc nh gi m ca:
STT
Cng dn
Mua
Gi
Bn
Cng dn
bn
mua
1
1.000
A
1.000
10.000
M
3.200
2
1.200
B
200
10.00
100
N
3.200
3
1.500
C
300
10.200
500
O
3.100
4
1.900
D
400
10.500
8000
P
3.600
5
2.000
E
100
10.600
7000
Q
1.800
6
3.300
F
1.300
10.700
300
R
1.100
7
4.200
G
900
10.800
100
S
800
8
4.200
H
10.900
200
T
700
9
4.400
I
200
11.100
U
500
10
4.400
K
11.300
500
V
500
11
4.600
L
200
11.400
Z
A bn
V: 500 T: 200 S: 100
R: 200
B bn
R: 100 Q: 100
C bn
Q: 300
E bn
P: 100
Nh vy gi m ca l: 10.700 ng
F bn
P: 700
Cu 152: Vo ngy 1.1.2005, mt nh u t mua 100 c phiu ABC vi gi 40.000/CP. T l k
qu l 50%. n ngy 1.50.2005, gi c phiu ABC tng ln 47.000/CP. Gi s nh u t ny bn
ton b s c phiu ABC ang c v trong thi gian ny cng ty ABC khng chi tr c tc. Vy t
sut sinh li cho nh u t ny l:
a. 40%
b. 35%
c. 17.50%
d. 8.75%
Cu 153: Theo c ch hot ng ca qu u t m th:
I. Nh u t khng c quyn bn li chng ch cho qu u t pht hnh ra n.
II. Nh u t c quyn bn li cho qu u t m pht hnh ra n.
III. Qu c chin lc u t di hn
IV. Qu c chin lc u t ngn hn
a. I v IV ng
b. II v IV ng
c. I ng
d. II v III ng
Cu 154: Vo ngy 31.12.2005, 1 qu u t ng c tnh trng nh sau:
- Tng s chng ch qu ang giao dch trn th trng: 2 triu chng ch qu.
- Tin mt ti qu: 3.300.000
15
- Cc loi chng khon ang nm gi:

Chng khon
S lng
Gi th trng
AGF
1.000
35.000
REE
20.500
34.800
TMS
14.000
44.000
VTC
4.200
31.500
- Cc khon n hin ti ca cng ty: 500 triu ng
- Hy xc nh gi tr ti sn rng (NAV) ca qu u t v gi tr trn 1 chng ch qu.
Cu 155: Cng ty XYZ nh pht hnh thm 2 triu c phiu thng. Nu iu ny xy ta thc s
th:
I. Khng nh hng n t l nm gi c phiu ca cc c ng hin c
II. Ti sn ca Cng ty s gim i
III. Vn ch s hu ca Cng ty s tng ln.
a. I v IV ng
b. II v III ng
c. II v IV ng
d. III v IV ng
Cu 156: Gi tham chiu ca c phiu BBC ang mc 21.000. Vi bin dao ng l 3% th cc
nh u t c th t:
a. 11 mc gi
b. 12 mc gi
c. 13 mc gi
d. 14 mc gi
Cu 157: Nu gi tham chiu ca c phiu IBM ang mc 101.000 vi bin giao ng 10% th
theo quy nh ca Vit Nam, nh u t c th t c mc gi:
a. 90.900
b. 100.000
c. 101.500
d. 111.100
Cu 158: Nu gi tham chiu ca c phiu GMD ang mc 50.500 vi bin giao ng 5% th
theo quy nh ca Vit Nam, nh u t c th t c mc gi:
a. 51.100
b. 51.500
c. 53.100
d. 53.500
Cu 159: Cc nh u t la chn giai dch bn bn khi h d on rng:
a. Gi CKhon c xu hng tng trong tng lai
b. Gi CKhon c xu hng gim trong tng lai
c. Gi CKhon c th l bt k theo xu hng no
d. Gi CKhon khng thay i
Cu 160: Mt nh u t n cng ty CK ca mnh v vay 7.500 c phiu VIH. ng ta bn ton b
s c phiu ny vi gi l 21.000. Sau 2 tun, gi c phiu VIH gim xung cn 20.100. ng ta
quyt nh mua vo 7.500 c Phiu vi mc gi ny tr li cng ty CK. Gi thit rng t l k qu
cho giao dch bn khng l 40%, b qua ph mi gii v tin li vay phi tr cho cng ty, t l li
nhun m nh u t thu c s l:
a. 7.14%
b. 10.71%
c. 10.14%
d. 71.71%
Cu 162: Chc nng ca ch s l:

I. L phng v biu phn nh nn kinh t
II. L c s nh gi hot ng ca doanh nghip
III. L c s ngi u t lp danh mc u t c hiu qu
a. Ch I
b. Ch II
c. I, II, III
Cu 163: Ch s bnh qun DowJones bao gm:
I. 30 c phiu ca ngnh cng nghip.
II. 20 c phiu ca ngnh giao thng vn ti
III. 15 c phiu ca ngnh dch v cng cng
IV. 20 c phiu ca ngnh nng nghip
a. I v II
b. II v III
c. I, II v III
d. II, III v IV
Cu 164: Trn th trng chng khon c tiu cc l:
a. Giao dch ca cc nh u t ln
b. Mua bn c phiu ca c ng v lnh o cng ty nim yt
c. Mua bo ni gin
16
d. Mua bn li c phiu ca chnh t chc nim yt

Cu 165: Ngi c thm quyn x pht i vi cc vi phm v chng khon v th trng CK l:
a. Chnh thanh tra y ban CK nh nc
b. Gim c TTm GDCK, S GDCK
c. Thanh tra vin chuyn ngnh UBCK
d. Ch tch UB nhn dn cp huyn, Qun
Cu 166: Nhng ni dung chnh v o c trong kinh doanh chng khon:
I. Phi trung thc, cng bng v cng khai
II. Cung cp thng tin y v kp thi
III. Phi bo v b mt khch hng.
IV. Mi quan h vi c quan qun l (chp hnh ng lut)
a. I v II
b. II v III
c. I, II v III
d. Tt c
Cu 167: M ti khon lu k chng khon:
I. Ti khon chng khon giao dch
II. Ti khon chng khon cm c
III. Ti khon chng khon ch nim yt, ch rt
IV. Ti khon chng khon giao dch
a. I v II
b. I, II v III
c. II, III v IV
d. Tt c
Cu 168: Quy trnh ng k lm thnh vin lu k ca TT GDCK
I. T chc hot ng lu k np h s ng k
II. B phn lu k kim tra h s
III. ng gp qu h tr thanh ton v ph thnh vin
IV. Ban gim c quyt nh chp nhn
a. I, II, III v IV
b. II, III, IV v I
c. III, IV, II v I
d. IV, III, II v I
Cu 169: Chc nng ca h thng ng k, lu k, thanh ton b tr chng khon
I. Qun l cc chng khon lu k ca khch hng
II. Ghi nhn quyn s hu
III. Cung cp cc thng tin v chng khong gi mp, b mt cp
IV. Phn phi li, tr vn gc, v c tc bng tin cho ngi s hu chng khon.
a. I v II
b. I, II v III
c. II, III v IV
d. Tt c
Cu 170: Trong khi thc hin nghip v t doanh. Cng ty chng khon phi tun th cc nguyn
tc ngh nghip sau.
I. Tch bch ti khon ca cng ty vi ti khon ca khch hng v u tin khch hng.
II. Bnh n th trng
III. Tun th v gii hn u t, lnh vc u t.
a. I v II
b. II v III
c. Tt c
Cu 171: Cng ty CK bao gm cc nghip v sau:
I. Mi gii
II. T doanh
III. Bo lnh pht hnh
IV. Qun l danh mc u t
V. T vn u t
a. I v II
b. I, II v III
c. II, III v IV
d. Tt c
Cu 172: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30.500 nh sau:
Mua
Gi
Bn
200 (H)
30.900
400 (B)
300 (A)
30.800
500 (C)
30.600
1.100 (I)
30.500
800 (E)
500 (D)
30.400
500 (F)
600 (G)
30.300
700
ATO
Hy xc nh gi v khi lng giao dch i vi mi nh u t.
17
Cu 173: Theo quy nh ca Vit Nam, cng ty CK l loi hnh doanh nghip no
I. DN nh nc
II. Cty Ldoanh
III. Cty TNHH
IV. Cty Cphn
V. Cty hp danh
a. Ch c I v II
b. Ch c II v III
c. II, III v IV
d. Tt c
Cu 174: Nhng li ch khi u t qua qu
I. a dng ha danh mc u t, phn tn ri ro
II. m bo u t c hiu qu hn
III. Gim chi ph giao dch v nghin cu
a. I v II
b. II v III
c. Tt c
Cu 175: Qu u t dng m l:
I. Pht hnh chng ch ra cng chng mt ln
II. Pht hnh chng ch nhiu ln ra cng chng
III. Sn sng mua li khi ngi nm gi chng ch ngh
IV. Khng thc hin mua li khi ngi nm gi chng ch ngh
V. Chng ch c nim yt giao dch trn th trng chng khon
VI. Chng ch khng c nim yt giao dch trn th trng chng khon
a. I, III v V
b. II, III v VI
c. II, IV v V
d. II, IV v VI
Cu 176: Qu u t theo ngh quyt 114 l:
I. Qu hnh thnh t vn gp ca ngi u t
II. Qu c y thc cho cng ty qun l qu qun l
III. Qu phi dnh ti thiu 60%gi tr ti sn u t v CKhon
IV. Qu ch c u t vo Ckhon v khng c php u t vo cc lnh vc khc.
a. I, II v IV
b.I, II v III
c. II, III v IV
d. Tt c u sai
Cu 177: Nhng iu no sau y ng vi phm tr th cp:
I. Th trng GDCK mua i bn li
II. To tnh thanh khon cho vn u t
III. To ra ngi u c
IV. To vn u t cho t chc pht hnh
a. I v II
b. I, II v III
c. I, III v IV
d. Tt c
Cu 178: S GDCK l:
I. Th trng giao dch tp trung
II. Giao dch CK nim yt
III. Th trng thng lng
a. I v II
b. I, II v III
c. II v III
Cu 179: Quy trnh giao dch ca S GD CK l:
I. Khch hng t lnh
II. Cng ty CK nhn v kim tra lnh
III. Lnh ng k ti quy giao dch hoc my ch
IV. Lnh c chuyn n S giao dch.
a. I, II, III v IV
b. I, II, IV v III
c. I, III, II v IV
d. I, III, IV v II
Cu 180: Kho bc nh nc pht hnh tri phiu vi cc ni dung sau:
- Mnh gi: 100.000/tp
- K hn: 5 nm
- Khi lng pht hnh: 200 t ng
- Hnh thc u thu cnh tranh li sut
Ta c khi lng t thu ca cc thnh vin u thu nh sau:
n v u thu
Khi lng tri phiu (t ng)
Li sut (%/nm)
n v u thu
Khi lng tri phiu (t ng)
Li sut (%/nm)
110
8.7
A
50
8.8
100
8.75
B
100
8.8
C
50
8.75
18
60
9.0
Li sut ch o ca B ti chnh l: 8,75% nm
Hy xc nh khi lng v li sut trng thu ca tng n v u thu:
a. 110 t li sut 8.75%
b. 60 t li sut 8.75%
c. 30 t li sut 8.75%
Cu 181: Phng thc pht hnh qua u gi l:
a. Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi
b. T chc pht hnh trc tip bn c phiu cho t chc, ca nhn c nhu cu.
c. Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnh mua li
d. Cho bn chng khon da trn c s cnh tranh hnh thnh gi v khi lng trng thu
Cu 182: Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc c phiu u
i, cho php ngi nm gi n c quyn mua mt khi lng c phiu ph thng nht nh theo
mtgi c xc nh trc trong mt thi hn nht nh.
a. C phiu u i
b. Tri phiu
c. Chng quyn
d. Quyn mua c phn
Cu 183: Th trng mua bn ln u v chng khon mi pht hnh l:
a. Th trng tin t.
b. Th trng s cp
c. Th trng th cp
d. Th trng chnh thc
Cu 184: Ai trong s nhng ngi sau y l ch s hu cng ty
a. Nhng ngi nm gi tri phiu
b. Nhng c ng c giy m bo quyn mua c phn mi
c. Cc c ng nm gi c phiu thng
d. Cc c ng nm gi c phiu u i
Cu 185: Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l
600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i, HQT quyt nh tr 560 triu
ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:
a. 1.000
b. 1.300
c. 1.500
d. 2.000
Cu 186: Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u c tri ch
i thnh c phiu ph thng th:
a. EPS tng
b. EPS gim
c. EPS khng b nh hng
d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng.
Cu 187: Ngi no sau y c coi l ch s hu chung ca doanh nghip:
a. Ngi nm gi giy t
b. Ngi nm gi tri phiu th chp
c. Ngi s hu c phiu ph thng
d. Tt c cc trng hp trn
Cu 188: Ngi s hu c phiu ph thng
a. L ch s hu cng ty
b. L ch n cng ty
c. Khng c quyn s hu cng ty
d. L ch n ca cng ty nhng khng c quyn s hu cng ty
Cu 189: Ngi s hu c phn ph thng:
a. c b phiu bu ra Hi ng qun tr
b. c nhn li vn gp khi c phiu do hn
c. a, b u ng
Cu 190: Khi cng ty hot ng c li, c ng ph thng:
a. c chia c tc trc thu
b. c chia c tc sau thu
c. c chia c tc sau khi chia c tc c phiu u i
d. c chia c tc sau thu sau khi chia c tc cho c phiu u i
Cu 191: Mt c phiu u i c th chuyn i thnh c phiu thng ca chnh cng ty th
c gi l:
a. C phiu u i tch ly
b. C phiu u i c th hon li
c. C phiu u i tham d chia phn
d. C phiu u i c th chuyn i
19

a. L ch n chung
b. Mt ton b s tin u t
c. c u tin tr li c phn ng gp trc
d. L ngi cui cng c thanh ton
Cu 193: Khi cng ty khng c li, cng ty vn phi:
a. Tr c tc cho c ng ph thng
b. Tr li cho tri ch
c. Tr c tc cho c ng nm gi c phiu u i
d. Khng tr li v c tc
Cu 194: C ng ph thng c quyn c trong cc trng hp sau:
a. Gi th v hp nht cng ty
b. La chn ban gim c
c. Sa i quy nh v iu l cng ty
d. Ch a v c
Cu 195: Ngi s hu c phiu v tri phiu u c hng:
a. Li sut c nh.
b. Thu nhp ph thuc vo hot ng ca cng ty
c. c quyn bu c ti i hi c ng
d. Khng cu no ng
Cu 196: C phiu qu:
a. c chia c tc
b. L loi c phiu pht hnh v c t chc pht hnh mua li trn th trng.
c. Cho php ngi s hu chng c quyn biu quyt
d. L mt phn c phiu cha c pht hnh
Cu 197: Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr:
a. Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr
b. Trc thu
c. Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi tr
d. Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng
Cu 198: Tri phiu chuyn i c c tnh sau:
a. Tri ch c quyn i thnh c phiu ph thng sau mt thi gian nht nh.
b.Tri ch c quyn i ly mt tri phiu khc nu nh tri phiu chuyn i khng tr li ng
thi hn.
c. C a, b u ng.
d. Khng c phng n no ng
Cu 199: S chi tr tin li da trn:
a. Mnh gi
b. Gi tr chit khu
c. Th gi
d. Ty tng trng hp c th.
Cu 200: Cu no ng vi quyn mua c phiu (rights)
a. Quyn mua trc c thi hn
b. Quyn mua trc cho php mua c phiu mi vi gi r hn cho mi ra cng chng trn
th trng.
c. Gi mua c phiu ghi trn quyn cao hn gi tr th trng hin hnh
d. a v c
Cu 201: Cu no sau y ng vi hp ng quyn chn:
a. Hp ng quyn chn l hp ng bt buc phi thc hin
b. Hp ng quyn chn ging nh hp ng tng lai
c. Mua quyn chn l mua quyn c mua hoc c bn ch khng c ngha v phi thc hin.
d. Tt c cc cu trn u ng.
Cu 202: Cc cu no sau y khng ng vi chung quyn:
a. Chng quyn c thi hn hiu lc ngn
b. Chng quyn c thi hn hiu lc di
c. Chng quyn c pht hnh trc khi pht hnh mt t c phiu mi
d. Chng quyn c pht hnh i km vi chng khon km hp dn
Cu 203: Chc nng ca th trng s cp l:
a. Huy ng vn
b. Kim li nhun do kinh doanh chnh lch gi.
20
c. Tng tnh thanh khon ca chng khon

Cu 204: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp
a. Lm tng lng vn u t cho nn kinh t
b. Khng lm tng lng tin trong lu thng.
c. Gi pht hnh do quan h cung cu quyt nh
Cu 205: Cc cu no sau y ng vi th trng s cp:
a. Tp trung vn
b. Lun chuyn vn
c. iu ha vn
d. Tt c
Cu 206: Chc nng ca th trng th cp l:
a. Huy ng vn
b. Xc nh gi chng khon pht hnh th trng s cp
c. Tp trung vn
d. Tt c cc trn
Cu 207: Th trng th cp:
a. L ni cc DN huy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu v tri phiu.
b. L ni mua bn cc loi chng khon km cht lng
c. L ni mua bn cc chng khon pht hnh
d. L th trng chng khn km pht trin
Cu 208: Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chng
khon khng bn c ht gi l:
Cu 209: Hnh thc cho bn m trong c nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton b chng
khon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l:
d. Bo lnh vi han mc ti thu
Cu 210: Hnh thc cho bn trong lng chng khon khng ban c s c tr li cho t
chc pht hnh c gi l:
d. Bo lnh vi hng mc ti thiu
Cu 211: Mc ch ch yu ca pht hnh chng khon ra cng chng l:
a. chng t cng ty hot ng c hiu qu
b. Huy ng vn m rng sn xut kinh doanh v nng cao nng lc sn xut
c. Tng s lng c ng ca cng ty.
d. Khng c cu no ng.
Cu 212: Trt t u tin lnh theo phng thc khp lnh l:
a. Gi, thi gian, s lng.
b. Thi gian, gi, s lng.
c. S lng, thi gian, gi
d. Thi gian, s lng, gi
Cu 213: Lnh gii hn l:
a. Lnh cho php ngi mua mua mc gi nh hoc tt hn.
b. Lnh cho php ngi bn, bn mc gi nh hoc tt hn.
c. C a, b u ng.
d. C a, b u sai
Cu 214: Lnh th trng:
a. Lnh s lun thc hin mc gi tt nht c trn th trng.
b. Lnh cho php ngi bn, bn ton b CK mnh ang c trong ti khon mc gi c quy nh
trc.
c. Lnh cho php ngi mua, mua chng khon theo mc gi nh hoc thp hn
d. a, b, c u ng
Cu 215: Lnh dng bn c a ra.
c. Hoc cao hn, hoc thp hn gi th trng hin hnh
d. a, b, c u ng
21
Cu 216: C ng s hu c phiu ph thng:

a. T ng nhn c tc hng qu khi cng ty c li
b. Nhn mt t l c nh s li nhun ca cng ty bng tin mt
c. Ch nhn c tc khi no hi ng qun tr tuyn b chi tr c tc
d. Tt c cc cu trn.
Cu 217: C tc tr bng c phiu
a. Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty
b. Khng lm thay i t l quyn li ca c ng
c. Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty
d. Khng c cu no ng
Cu 218: Bin giao ng cho php trn th trng chng khon Vit Nam l:
a. + - 7%
b. + - 5%
c. + - 5% i vi c phiu v khng gii hn i vi tri phiu
d. Khng c cu no
ng
Cu 219: Cng ty chng khon hot ng ti Vit Nam ch c thc hin cc nghip v sau:
a. Mi gii v t vn u t chng khon.
b. Mi gii t vn u t chng khon v bo hnh pht hnh.
c. Qun l doanh mc v t doanh
d. C b v c c vn php nh theo tng loi hnh kinh doanh
a. 10.000 ng
b. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng
c. 100.000 ng
d. 200.000 ng
a. Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng
b. 100.000 ng
c. 10.000 ng
d. 20.000 ng
Cu 222: Nhng i tng no sau y c php pht hnh tri phiu
a. Cng ty c phn
b. Cng ty TNHH
c. Doanh nghip t nhn
d. C a v b
Cu 223: Gi c phiu A trn bng giao dch in t ca cng ty chng khon c mu c ngha
l:
a. Biu th c phiu A gim gi
b. Biu th c phiu A tng gi
c. Biu th c phiu A vn gi nguyn gi.
d. Khng cu no ng
Cu 224: Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v tri phiu
Y c thi hn 20 nm. Nh vy, nh pht hnh phi nh mc li sut cho 2 tri phiu nh th no?
a. Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Y
b. Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Y
c. Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Y
d. Cn ty trng hp c th.
Cu 225: Thi hn thanh ton giao dch chng khon c quy nh trn th trng chng khon
Vit Nam l:
a. T + 1
b. T + 2
c. T + 3
d. T + 0
Cu 226: Cc phin giao dch CK trn th trng chng khon Vit Nam c thc hin vo:
a. Bui sng cc ngy th by, ch nht v cc ngy l.
b. Tt c cc ngy trong tun tr th by, ch nht v ngy l.
c. Bui chiu cc ngy trong tun tr th by, ch nht v cc ngy l.
d. Tt c cc ngy trong tun.
Cu 227: y ban chng khon nh nc thuc:
a. Quc hi
b. Chnh ph
c. B ti chnh
d. Ngn hng nh nc Vit Nam
Cu 228: Vn bn php lut cao nht iu chnh cc hot ng ca th trng CK Vit Nam hin nay
a. Lut chng khon.
b. Ngh nh 48/1998/N-CP ngy 11/7/1998 ca Chnh ph
c. Ngh nh 144/2003/N-CP ngy 27/11/2003 ca Chnh ph
d. Tt c cc cu trn.
Cu 229: u tin trong giao dch CK treo phng thc khp lnh th trng CK Vit Nam l:
22
a. Gi
b. Thi gian
c. S lng
d. Ch c a v b
Cu 230: Gi ca tri phiu gim khi:
a. Li sut th trng tng
b. Li sut th trng gim
c. Li sut th trng khng thay i
d. Gi ca tri phiu khng ph thuc vo li sut ca th trng
Cu 231: Lnh dng ma c a ra:
b.Vi gi thp hn gi th trng hin hnh
Cu 232: Mt tri phiu c mnh gi 1.000 USD, c li sut danh ngha l 8%/nm, ang c bn
vi gi 950 USD. Li sut hin hnh ca tri phiu ny l:
a. 8%
b. 8,42%
c. 10,37%
d. 10%
Cu 233: Cng ty X pht hnh thm t c phiu ph thng mi tng vn bng cch cung ng
cc c quyn ngn hn vi t l 4 quyn c mua mt c phiu mi theo gi 75 USD, gi tham
chiu ca c phiu X sau khi tng vn l 90 USD.Vy gi ca quyn l:
a. 2.5 USD
b. 3 USD
c. 3.75 USD
d. 15 USD
Cu 234: Cng ty X pht hnh c phiu mi gi thc hin theo quyn l 30 USD. Gi tham chiu
ca c phiu sau t pht hnh trn th trng l 40 USD. Gi tr ca mt quyn l 2 USD. Vy
s quyn cn c mua mt c phiu l:
a. 5
b. 3
c. 4
d. 6
Cu 235: Cng ty A cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu, l ph cho
nh qun l l 0,15 USD / c phiu, l ph cho nh bao tiu 0,2 USD / c phiu, hoa hng cho nhm
bn l 0,65 USD / c phiu. Vy tng s tin m cng ty pht hnh nhn c l:
a. 4.000.000 USD
b. 4.200.000 USD
c. 4.500.000 USD
d. 5.000.000 USD
Cu 236: Mt tri phiu c li sut 5%/nm c pht hnh theo mnh gi l 1000 USD. Hin ti
tri phiu ang c bn vi gi l 900 USD v c th c thu hi theo mnh gi. Vy s li hng
nm m nh u t thu c l:
a. 20 USD
b. 50 USD
c. 500 USD
d. 5.000 USD
Cu 237: Khi cho bn ra cng chng vi gi 12 USD mt c phiu, chnh lch bo lnh l 2 USD.
Vy t chc pht hnh nhn c bao nhiu USD cho 10.000 c phiu.
a. 100.000 USD
b. 120.000 USD
c. 140.000 USD
d. 20.000 USD
Cu 238: Nu gi c phiu X trn th trng l 23.800 . Vi s tin l 24 triu, ph mi gii l 0,5%
nh u t c th mua ti a bao nhiu c phiu X:
a. 1003
b. 1000
c. 1010
d. 1005
Cu 239: ng X va bn 10 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD / c phiu. ng ta mua c phiu
mt nm trc y vi gi 30 USD / c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2 USD / c
phiu. Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:
a. 1000 USD
b. 1200 USD
c. 1300 USD
d. Tt c u sai.
Cu 240: Mt tri phiu c mnh gi l 1000 USD, li sut hin hnh l 12% nm, ang c mua
bn vi gi 1600 USD. Vy li sut danh ngha ca n l bao nhiu.
a. 13%.
b. 15%
c. 19,2%
d. 19%
Cu 241: Mt tri phiu c th chuyn i c mua theo mnh gi l 1000 USD, gi chuyn i l
125 USD. Vy t l chuyn i l:
a. 2
b. 8
c. 12
d. 20
Cu 242: Hin ti gi c phiu KHA trn th trng chng khon Vit Nam l 45.700 ng/ c
phiu, bin giao ng i vi c phiu quy nh l + - 5%, n v yt gi l 100 ng. Trong
phin giao dch tip theo, gi no m nh u t a ra di y l hp l.
a. 43.415 ng
b. 47.100 ng
c. 46.150 ng
d. 48.100 ng
Cu 243: Cng ty X c php pht hnh 1 triu c phiu thng, cng ty pht hnh c
600.000 c phiu, va qua cng ty mua li 40.000 c phiu thng. Nh vy cng ty X c bao
nhiu c phiu thng ang lu hnh.
a. 40.000
b. 560.000
c. 600.000
d. 1.000.000
23
Cu 244: Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN - Index l 237.78 im,
tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n -1, tc l mc tng tng ng vi:
a. 1,12%
b. 1,11%
c. 1%
d. 1,2%
Cu 245: Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn c phiu
X nhn thy nh sau:
I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu.
II. mc gi 274 c : khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1440 c phiu.
III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t mua l bn 1300 CP.
IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 c phiu.
Vy gi c xc nh cho phin giao dch ny ca c phiu X s l:
a.272
b. 273
c. 274
d. 275
Cu 246: Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn c phiu
X nhn thy nh sau:
I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu.
II. mc gi 274 c: khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1.440 c phiu.
III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t l bn 900 c phiu.
IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 c phiu.
Gi phin dch trc ca c phiu X l 273.5. Vy gi c xc nh cho phin giao dch ny ca
c phiu X s l:
a. 272
b. 273
c. 274
d. 275
Cu 247: C phiu X c mc tng trng g = 0, c tc nhn c hng nm l 2.000 ng. Vi mc
t sut li nhun yu cu l 10%/nm th gi c phiu X c xc nh l:
a. 20.000 ng
b. 10.000 ng
c. 15.000 ng
d. 21.000 ng
Cu 248: C phiu X c mc tng trng khng i g = 5%/nm, c tc va c chia trc l
2.000 ng/c phiu, vi mc t sut li nhun yu cu l 10%/nm, gi CP X c xc nh l:
a. 42.000 ng
b. 40.000 ng
c. 41.500 ng
d. 40.500 ng
Cu 249: Mt tri phiu c mnh gi 500.000 ng, li sut 5%/nm, thi hn tri phiu 3 nm,
thanh ton theo mnh gi vo cui k hn. Nu li sut yu cu l 6% th gi tri phiu s l:
a. 500.000 ng
b. 490.000 ng
c. 486.634,9 ng
d. 499.602,6 ng
Cu 250: Mt nh u t bn 100 c phiu X vi gi 24.000 ng/c phiu. Ph mi gii l 0,5%
trn gi tr giao dch. Vy s tin nh u t thu c l:
a. 2.400.000 ng
b. 2.412.000 ng
c. 2.388.000 ng
d. 2.410.000 ng
Cu 251: Mt nh u t mua c 200 c phiu Y vi gi 50.000/c phiu.Ph mi gii l 0,5%
trn gi tr giao dch. Vy s tin m nh u t phi tr l:
a. 10.000.000 ng
b. 10.050.000 ng
c. 9.950.000 ng
d. 10.500.000 ng
Cu 252: Gi s c phiu A ang c gi phin giao dch trc l 101.000 ng, theo quy nh yt
gi ca Vit Nam hin nay, gi m bn tr trong phin giao dch ny nh th no l hp l:
a. 101.500 ng
b. 100.000 ng
c. 106.050 ng
d. 95.000 ng
Cu 253: Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l 155 nh bng di y
Lnh mua
M1
M2
M3
M4
M5
M6
Mua
SL Mua
600
300
400
500
100
200
Cng dn
Bn
SL bn
Lnh bn
1600
1.100
800
600
200
100
500
300
200
400
100
100
B2
B3
B4
B5
B6
B1
Gi
Cng dn
600
900
1300
1800
1900
2100
Th trng
156
155
154
153
152
Th trng
Hy cho bit lnh mua no c thc hin:

a. M1: 600, M2: 300, M3: 400
c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200
b. M1: 600, M2: 300, M3: 200

d. M2: 300, M3: 400, M4: 400
24
Cu 254: Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l: 155 nh bng di y:

Lnh mua
M1
M2
M3
M4
M5
M6
Mua
SL Mua
600
300
400
500
100
200
Cng dn
Bn
SL bn
Lnh bn
1600
1.100
800
600
200
100
500
300
200
400
100
100
B2
B3
B4
B5
B6
B1
Gi
Cng dn
600
900
1300
1800
1900
2100
Th trng
156
155
154
153
152
Th trng
Hy cho bit lnh bn no c thc hin:

a. B1: 100, B2: 500, B3: 200
b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100
c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100
d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300
Cu 255: Cng ty X ang cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu. L
ph cho nh qun l l 0,15 USD/ c phiu, l ph cho nh bo lnh l 0,2 USD/ c phiu, hoa hng
cho nhm bn l 0,65 USD / c phiu, nh vy, gi m cng chng phi tr khi mua mt c phiu l:
a. 13,75 USD
b. 14 USD
c. 15 USD
d. 14,5 USD
Cu 256: Nh u t c t chc l:
a. Cng chng u t
b. Cc t chc kinh t
c. Qu u t
d. Cc cng ty
Cu 257: C phiu u i c tc c tr c tc theo:
a. T l c nh
b. Mc c tc cao hn c tc c phiu ph thng
c. T l c nh cao hn tri tc
d. T l tuyt i ti a
Cu 258: Mt trong nhng iu kin cng ty tr c tc l:
a. C li trong k
b. C li tch ly li
c. C thng d vn
d. Tt c cc trng hp trn
Cu 259: Ngun li tc tim nng ca tri phiu l:
a. Tin li nh k
b. Chnh lch gi mua, bn tri phiu
c. Li ca li tri phiu
d. Tt c cc phng n trn
Cu 260: Qu u t chng khn ca Vit Nam l qu:
a. u t ti thiu 40% gi tr ti sn vo qu
b. u t ti thiu 50% gi tr ti sn vo qu
c. u t ti thiu 60% gi tr ti sn vo qu
d. u t ti thiu 70% gi tr ti sn vo qu
Cu 261: Pht hnh chng khon ra cng chng theo quy nh ca php lut Vit Nam l:
a. Cho bn cho t nht 100 nh u t ngoi t chc pht hnh
b. Cho bn chng khon c th chuyn nhng c
c. Chu s iu chnh ca lut doanh nghip
d. C a v b
Cu 262: Cho bn so cp l:
a. t pht hnh c phiu b sung ca cng ty i chng cho rng ri cng chng.
b. Pht hnh tri phiu ra cng chng
c. Pht hnh c phiu ln u ra cng chng
d. Tt c cc cu trn u ng
Cu 263: T chc bo lnh pht hnh Vit Nam ch c bo lnh cho mt t pht hnh vi tng
gi tr c phiu khng vt qu:
a. 20% vn c ca t chc bo lnh pht hnh.
b. 25% vn c ca t chc bo lnh pht hnh
c. 30% vn c ca t chc bo lnh pht hnh
d. 35% vn c ca t chc bo lnh pht hnh
Cu 264: T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi c phiu trong vng:
a. 60 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc
b. 70 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc
25
c. 80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc

d. 90 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc
Cu 265: Chng nhn ng k pht hnh chng khon b thu hi trong trng hp sau:
a. Sai st trong bn co bch gy thit hi cho nh u t
b. Pht hnh ch t 85% s lng chng khon c pht hnh
c. Ch t c 100 nh u t
d. Tt c cc cu trn.
Cu 266: Mt tri phiu c mnh gi 10.000 USD, thi hn 2 nm, li sut 5%/nm. Nu li sut yu
cu l 10%/nm th gi ca tri phiu s l:
a. 9132.23 USD
b. 9005 USD
c. 10005 USD
d. 10132 USD
Cu 267: C phiu X c t l tng trng k vng khng i theo cc nh phn tch chng khon l
8%/nm. C tc c tr trong ln gn nht l 2 USD. Nu nh u t c nh bn c phiu i sau
khi nhn c tc ca nm th phi bn vi gi bao nhiu bit rng t l sinh li yu cu ca nh
u t l 12%/nm:
a. 58,32 USD
b. 54 USD
c. 55 USD
d. 58 USD
Cu 268: Sau khi c quyt nh hi chng nhn ng k pht hnh, t chc pht hnh phi hon tr
tin cho nh u t trong vng:
a. 15 ngy
b. 30 ngy
c. 45 ngy
d. 60 ngy
Cu 269: Hi ng qun tr, ban gim c, ban kim sot ca cng ty nim yt phi nm gi:
a. t nht 20% vn c phn ca cng ty k t ngy nim yt
b t nht 20% vn c phn trong vng 3 nm k t ngy nim yt
c t nht 50% vn c phiu do mnh s hu trong vng 3 nm k t ngy nim yt.
d. Tt c cc cu trn.
Cu 270: Bin giao ng gi trn th trng chng khon Vit Nam do:
a. B trng b ti chnh quy nh.
b. Ch tch y ban chng khon nh nc quy nh
c. Thng c ngn hng Nh nc quy nh
d. Gim c trung tm giao dch chng khon quy nh
Cu 271: Thi hn cng b thng tin v bo co ti chnh nm ca t chc nim yt chm nht l:
a. 5 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm
b. 10 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm
c. 15 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm
d. 20 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm
Cu 272: T chc pht hnh, t chc nim yt phi cng b thng tin bt thng trong thi gian:
a. 10 ting k t khi s kin xy ra
b. 24 ting k t khi s kin xy ra
c. 30 ting k t khi s kin xy ra
d. 20 ting k t khi s kin xy ra
Cu 273: Cng ty chng khon c th ch hot ng ti a
a. 30 ngy
b. 45 ngy
c. 60 ngy
d. 90 ngy
Cu 274: Khi tin hnh t doanh chng khon, cng ty chng khon khng c:
a. u t trn 20% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc nim yt
b. u t vo c phiu ca cng ty ang c s hu 50% vn iu l ca cng ty chng khon.
c. u t 15% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc khng nim ht.
d. Tt c u ng.
Cu 275: Cng ty CK phi duy tr t l vn kh dng ti thiu trn tng vn n iu chnh l:
a. 3%
b. 5%
c. 6%
d. 8%
Cu 276: Cng ty CK phi bo co y ban CK khi vn kh dng thp hn quy nh trong vng:
a. 24 gi k t khi pht hin
b. 32 gi k t khi pht hin
c. 40 gi k t khi pht hin
d. 48 gi k t khi pht hin
Cu 278: Cng ty qun l qu c php
a. Dng ti sn qu cho vay
b. Dng vn ca qu bo lnh cc khon vay
26
c. Vay ti tr cho hot ng qu

d. Tt c u sai
Cu 279: Mt cng ty c li nhun sau thiu l 12.000.000.000 ng. S c phiu ph thng ang
lu hnh l 5.000.000 c phiu, tng s c phiu u i tr gi 1.000.000.000 ng phi tr li hng
nm l 50%. Vy c tc ca mi c phiu ph thng l:
a. 2.000 ng
b. 2.500 ng
c. 2.300 ng
d. 2.400 ng
600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun tr quyt nh
tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:
a. 1500 ng
b. 2000 ng
c. 1000 ng
d. 1300 ng
Cu 281: Nh u t A va mua c 100 c phiu ph thng X vi gi 24.000 ng/c phiu, ph
mi gii l 0,5% tng gi tr giao dch. Vy s tin m nh u t A b ra l:
a. 24.000.000 ng
b. 24.150.000 ng
c. 23.878.000 ng
d.24.120.000 ng
Cu 282: Mt cng ty c c phiu ang c bn vi gi 20 USD / c phiu. Nu tt c cc tri ch
ca cng ty u chuyn i thnh c phiu thng (i vi tri phiu c th chuyn i thnh c
phiu thng) th:
a. EPS gim
b. EPS tng
c. EPS khng b nh hng
d. P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng
Cu 283: Cc cu no sau y khng chc chn vi quyn mua c phiu (rights)
a. Gi tr ni ti ca quyn mua trc.
1. Bng 0 nu ht thi hn hiu lc ca quyn
2. > 0 nu quyn cn hiu lc.
b. Mt quyn cho php mua mt c phiu mi
c. Trong thi hn hiu lc ca quyn, ngi s hu quyn c th s dng quyn mua c phiu
mi hoc bn n trn th trng.
d. Trc khi pht hnh c phiu mi tng vn, cng ty bt buc phi pht hnh quyn mua trc.
Cu 284: Chc nng chnh ca nh bo lnh pht hnh l:
a. Phn phi chng khon ra cng v cung cp th trng cp 2.
b. Phn phi chng khon ra cng chng v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l
lin quan n t pht hnh.
c. Cung cp th trng cp 2 v cung cp ti chnh c nhn.
d. Cung cp th trng cp 2 v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l lin quan n t
pht hnh.
Cu 285: Ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra cng chng:
a. Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanh
b. Danh sch v s yu l lch thnh vin HDDQT v ban Gim c.
c. n xin php pht hnh.
d. Bn co bch
Cu 286: Nu mt c phiu ang c mua bn mc 35USD nhng bn ch c mua c phiu
vi gi l 30 USD, bn nn t lnh.
a. Th trng
b. Gii hn
c. a v b u ng
d. a v b u sai
Cu 287: L do no sau y ng vi bn khng chng khon.
a. Hng li t vic tng gi chng khon
b. Hn ch ri ro.
Cu 288: Cc ch tiu sau y khng phi l ch tiu ca phn tch c bn:
a. Cc ch tiu phn nh kh nng sinh li ca cng ty
b. Cc ch tiu phn nh kh nng thanh ton ca cng ty
c. T s P/E.
d. Ch s gi ca th trng chng khon.
Cu 289: d on xem vic tng, gim gi chng khon no c phi l khi u mt xu
hng bin ng ln hay khng, nh phn tch k thut s:
27
a. Xem xt k cc bo co ti chnh.
b. i thu nhp cc tin n
c. S dng biu
d. Tt c cc cu trn
Cu 290: Cng ty ABA c 10.000 c phn ang lu hnh v tuyn b tr c tc 30% c phiu khch
hng ca bn c 100 c phn ABA, sau khi nhn c tc bng c phiu t l s hu cng ty ca ng
ta l bao nhiu:
a. 1%
b. 1,3%
c. 1,5%
d. 1,1%
Cu 291: Mt tri phiu c li sut cao ang bn vi gi cao hn mnh gi v c thu hi theo
mnh gi. Bn no s hng li v iu khon bo v v lnh thu hi:
a. Nh u t.
b. T chc pht hnh
c. Ngi y thc
d. Cng ty mi gii chng khon
Cu 292: Giao dch theo phng thc khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng
c phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:
a. 100 ng
b. 200 ng
c. 300 ng
d. 500 ng
Cu 293: Mt trong nhng iu kin pht hnh c phiu ln u ra cng chng Vit Nam l:
a. C vn ti thiu l 10 t VN, HKD ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.
b. C vn ti thiu l 10 t VN, HKD ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c
li.
c. C vn ti thiu l 5 t VN, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.
d. C vn ti thiu l 5 t VN, HKD ca nm lin trc nm ng k pht hnh phi c li.
Cu 294: T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nin yt
c quy nh theo php lut Vit Nam l:
a. 25% Tng s c phiu
b. 49% Tng s c phiu
c. 30% Tng s c phiu
d. 27% Tng s c phiu
Cu 295: Mt trong nhng iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l:
a. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l
gp ti thi im xin php nim yt t 10 t VN tr ln.
b. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp
ti thi im xin php nim yt t 5 t VN tr ln.
c. L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc, doanh nghip t nhn
c vn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VN tr ln.
d. Khng cu no ng.
Cu 296: Mt trong cc iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l:
a. HKD c li lin tc 2 nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh.
b. HKD c li lin tc 3 nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh.
c. HKD c li lin tc nm lin trc nm xin php nim yt v c tnh hnh ti chnh lnh mnh.
d. Khng cu no ng.
Cu 297: Nu mt tri phiu c bn ng bng mnh gi ca n th:
a. Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca triphiu
d. Khng c cu no ng.
Cu 298: Nu mt tri phiu c bn vi gi thp hn mnh gi th:
d. Khng c c s so snh.
Cu 299: Nu mt tri phiu c bn vi gi cao hn mnh gi th:
28
d. Khng c cu no ng.
Cu 300: Nh u t s yu cu mt li sut nh th no nu mua tri phiu c iu khon cho php
nh pht hnh c th mua li:
a. Cao hn li sut cc tri phiu khc c cng k hn
b. Thp hn li sut cc tri phiu khc c cng k hn.
c. Bng li sut cc tri phiu khc c cng k hn.
d. Ty nh pht hnh.
Cu 301: Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 32.500 ng, nh vy nhng lnh
mua sau s c thc hin.
a. Lnh t mua > 32.500 ng
b. Lnh t mua = 32.500 ng
c. Lnh t mua < 32.500 ng
d. Trng hp (a) chc chn c thc hin v trng hp (b) c th c thc hin ty
trng hp c th.
Cu 302: Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 52.000 ng, nh vy nhng lnh
bn sau s c thc hin:
a. Lnh t bn > 52.000 ng
b. Lnh t bn = 52.000 ng
c. Lnh t bn < 52.000 ng
Cu 303: Th trng OTC l:
a. Th trng giao dch theo phng thc khp lnh
b. Th trng giao dch theo phng thc tha thun
c. Th trng giao dch theo phng thc khp lnh v phng thc tha thun.
d. Khng c cu no ng.
Cu 304: Trung tm giao dch chng khon H Ni l:
a. Ni giao dch nhng chng khon nim yt.
b. Ni giao dch nhng chng khon cha nim yt
c. C a v b
d. Ch mua bn tri phiu ca cc cng ty
Cu 305: Ch s VN - Index thi im cao nht tnh cho ti hin nay l:
a. 300 im
b. 400 im
c. Trn 1000 im
d. Khng cu no ng.
Cu 306: Ngi bn khng CK thc hin hnh ng bn khng khi h i on gi ca c phiu s:
a. Tng ln
b. Gim i
c. Khng thay i
d. Khng cu no ng
Cu 307: Li nhun m ngi bn chng khon khng nhn c l:
a. (Gi cui k + C tc) - gi ban u
b. Gi ban u - (c tc + gi cui k)
c. Gi ban u - Gi cui k
d. Gi cui k - gi ban u
Cu 308: Tri phiu c thi gian do hn di s cho nh u t:
a. Li sut n nh v gi tr th trng n nh.
b. Li sut n nh v gi tr th trng bin ng
c. Li sut bin ng v gi tr th trng n nh
d. Li sut bin ng v gi tr th trng bin ng.
Cu 309: Ci g sau y b nh hng bi vic pht hnh tri phiu di hn:
a. Ti sn
b. Tng s n
c. Vn lu ng
d. Vn c phn
Cu 310: Trong trng hp no vn c ng s b pha long:
a. Tr c tc bng chng khon
b. Tch c phiu
c. Tri phiu c th chuyn i c chuyn sang c phiu thng
29
d. Tt c cc trng hp trn.
Cu 311: Chc nng ca th trng ti chnh l:
a. Dn vn t ni tha vn sang ni thiu vn
b. Hnh thnh gi cc ti sn, ti chnh
c. To tnh thanh khon cho ti sn ti chnh
d. Tt c cc chc nng trn.
Cu 312: Knh ti chnh gin tip l:
a. Th trng chng khon
b. Th trng tri phiu.
d. S giao dch chng khon
Cu 313: Th trng vn l th trng giao dch:
a. Cc cng c ti chnh ngn hn
b. Cc cng c ti chnh trung v di hn
c. K phiu
d. Tin t
Cu 314: Th trng chng khon l mt b phn ca:
a. Th trng tn dng.
b. Th trng lin ngn hng
c. Th trng vn
d. Th trng m
Cu 315: Th trng chng khon khng phi l:
a. Ni tp trung v phn phi cc ngun vn tit kim
b. nh ch ti chnh trc tip.
c. Ni giao dch c phiu
d. Ni u thu cc tn phiu
Cu 316: i tng tham gia mua - bn chng khon trn th trng chng khon c th l:
a. Chnh ph
b. y ban chng khon Nh nc
c. Qu u t chng khon
d. S giao dch chng khon.
Cu 317: T chc no khng c pht hnh tri phiu:
a. Cng ty trch nhim hu hn
b. Cng ty hp danh
c. Doanh nghip Nh nc
d. Cng ty c phn
Cu 318: C quan qun l Nh nc i vi TTCK l:
a. S giao dch chng khon
b. Hip hi kinh doanh chng khon.
c. y ban chng khon
d. y ban nhn dn thnh ph
Cu 319: Cc nguyn tc hot ng ca TTCK tp trung
a. Mua bn trc tip
b. Cng khai thng tin
c. Giao dch tha thun
d. Tt c u ng
Cu 320: Cng khai thng tin v TTCK phi tha mn cc yu cu ngoi tr
a. Chnh xc
b. Kp thi
c. D tip cn
d. u tin khch hng
Cu 321: Th trng chng khon th cp l:
a. Th trng huy ng vn
b. Th trng to hng ha chng khon
c. Th trng to tnh thanh khon cho chng khon
d. Tt c u ng
Cu 322. Th trng chng khon tp trung l th trng.
a. Giao dch tha thun din ra ng thi vi giao dch khp lnh
b. Giao dch khp lnh
c. Giao dch tt c cc loi chng khon
d. Giao dch chng khon ca cng ty va v nh
Cu 323: Nhn nh no l sai v th trng th cp
a. L ni giao dch cc chng khon km phm cht
b. L ni lun chuyn vn u t
c. L ni to c hi u t cho cng chng.
d. L ni chuyn i s hu v chng khon
Cu 324: Nhng c phiu no c t do chuyn nhng:
a. C phiu u i c tc
b. C phiu u i biu quyt
c. C phiu ph thng
d. C phiu qu
Cu 325: C ng ph thng c quyn:
a. Nhn c tc trc tri tc
b. Nhn thanh l ti sn u tin khi cng ty ph sn
c. B phiu
d. Nhn thu nhp c nh
30
Cu 326: Thng d vn pht sinh khi

a. Cng ty lm n c li
b. Chnh lch gi khi pht hnh c phiu mi
c. Cng ty tng vn khi pht hnh thm chng khon
d. Tt c cc trng hp trn.
Cu 327: Gi triphiu vn ng
a. Ngc chiu vi li sut th trng
b. Cng chiu vi li sut th trng
c. Khng chu nh hng ca li sut th trng
d. Tt c u sai.
Cu 328: Khi mua c phiu nh u t quan tm nht n:
a. Gi c phiu
b. Tnh hnh hot ng ca cng ty
c. Quan h cung cu ca c phiu trn th trng
Cu 329: Khi mua tri phiu nh u t quan tm nht n g:
a. Mnh gi tri phiu
b. Li sut tri phiu
c. Thi hn do hn ca tri phiu
d. Cch thc tr li tri phiu
Cu 330: Cng ty c phn l doanh nghip trong
a. C ng chu trch nhim hu hn v ngha v n
b.C ng c quyn t do chuyn i tt c cc loi c phiu ca mnh
c. Hn ch s lng c ng ti a
d. Tt c u ng.
a. C phiu ph thng
b. C phiu u i
c. Tri phiu cng ty
d. Tt c cc loi chng khon trn
Cu 332: Mc ch phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l:
a. d dng qun l
b. bo v cng chng u t
c. thu ht pht hnh
d. d dng huy ng vn.
Cu 333: Vit Nam, mun pht hnh c phiu ra cng chng phi:
a. c y ban chng khon Nh nc cp php
b. c y ban chng khon Nh nc chp thun ng k
c. Xin php b ti chnh
d. Xin php trung tm giao dch
Cu 334: Ngh nh 144/2003/N-CP ca Chnh ph diu chnh.
a. Pht hnh c phiu ca cc t chc tn dng
b. Pht hnh c phiu ca cc doanh nghip Nh nc c phn ha
c. Pht hnh c phiu ca cc DN c vn u t nc ngoi chuyn i thnh cng ty c phn.
d. Pht hnh c phiu ca cng ty c phn.
Cu 335: Pht hnh c phiu ra cng chng bao gm cc hnh thc:
a. Cho bn s cp ln u.
b. Cho bn th cp ln u
c. Pht hnh thm c phiu ra cng chng
Cu 336: Pht hnh thm c phiu ra cng chng bao gm:
a. Cho bn thm c phiu tng vn iu l
b. Cho bn thm c phiu tr c tc
c. Cho bn thm c phiu thng
d. Tt c cc cu trn.
Cu 337: y ban chng khon cp giy chng nhn ng k pht hnh ra cng chng k t khi nhn
y h s hp l trong thi hn:
a. 30 ngy.
b. 30 ngy lm vic
c. 45 ngy.
d. 45 ngy lm vic.
Cu 338: Trng thi hn UBCKNN xem xt h s ng k pht hnh i tng c lin quan c
php:
a. Qung co cho mi mua c phiu.
b. Thm d th trng trn cc phng tin thng tin i chng.
c. c php s dng cc thng tin trong bn co bch thm d th trng.
31
d. Tt c cc phng n trn.
Cu 339: Nhng t chc c php lm i l pht hnh chng khon.
a. Cng ty chng khon.
b. T chc tn dng
c. T chc tn dng phi Ngn hng
d. Tt c cc phng n trn
Cu 340: Bo lnh pht hnh chng khon l vic t chc bo lnh gip t chc pht hnh thc hin:
a. Cc th tc trc khi cho bn chng khon.
b. Nhn mua mt phn hay ton b chng khon ca t chc pht hnh.
c. T chc phn phi chng khon.
d. Tt c cc vic trn.
Cu 341: Phn phi c phiu phi:
a. Theo gi bn c xc nh trong bn co bch ng k vi UBCKNN
b. Theo gi tha thun vi nh u t.
c. Theo gi tr trng qua u gi
d. Theo gi u i do Hi ng qun tr ca cng ty pht hnh quyt nh
Cu 342: T chc bo lnh pht hnh phi:
a. C lin quan vi t chc pht hnh.
b. Phi c giy php hot ng bo lnh
c. Phi l cng ty chng khon.
d. Phi l cng ty ti chnh.
Cu 343: iu in nim yt c phiu
a. Vn iu l 5 t ng tr ln.
b. Kinh doanh c li 2 nm lin tip
c. Ti thiu 20% c phiu bn t nht 50 c ng ngoi t chc pht hnh
d. Tt c cc iu kin trn.
Cu 344: Giao dch ni b phi thng bo cho trung tm giao dch CK trc khi thc hin t nht.
a. 10 ngy lm vic
b. 10 ngy
c. 15 ngy lm vic
d. 15 ngy
Cu 345: T chc nim yt c php mua bn c phiu qu trong vng:
a. 60 ngy lm vic
b. 60 ny
c. 90 ngy
d. 90 ngy lm vic
Cu 346: T chc nim yt ch c bn c phiu qu sau khi tr li ti thiu
a. 3 thng
b. 4 thng
c. 5 thng
d. 6 thng
Cu 347: T chc no sau y c th l thnh vin ca trung tm giao dch chng khon:
a. Cng ty chng khon
b. Cng ty qun l qu
c. Qu u t chng khon
d. Ngn hng ch nh chng khon
Cu 348: T chc no sau y c th l thnh vin ca trung tm giao dch chng khon phi c:
a. Giy php hot ng mi gii chng khon.
b. Giy php t doanh chng khon.
c. C c s vt cht m bo giao dch.
d. Tt c cc iu kin trn.
Cu 349: Nh u t c quyn bn c phiu nim yt l l ti:
a. Trung tm giao dch chng khon
b. Cng ty chng khon.
c. Th trng t do
d. Cc Ngn hng thng mi
Cu 350: i tn phn b th trng chng khon gm:
a. T chc pht hnh t chc nim yt.
b. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu.
c. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon.
d. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty CK trung tm pht hnh.
Cu 351: T doanh chng khon l vic:
a. Cng ty chng khn mua bn chng khon cho khch hng
b. Cng ty chng khon mua bn chng khon cho chnh mnh
c. Cng ty CK qun l vn ca khch hng qua vic v nm gi CK v quyn li khch hng.
Cu 352: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn
a. 3 s bo lin tip ca mt t bo.
b. 4 s bo lin tip ca mt t bo.
c.5 s bo lin tip ca mt t bo.
d. 6 s bo lin tip ca mt t bo.
32
Cu 353: Cng ty chng khon l g:

a. Cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn
b. Doanh nghip t nhn, cng ty hp doanh
c. Doanh nghip t nhn, cng ty trch nhim hu hn
d. Doanh nghip t nhn, cng ty c phn
Cu 354: Cc loi hnh kinh doanh chng khon chnh l:
a. Mi gii pht hnh chng khon
b. Bo lnh pht hnh, qun l doanh mc u t
c. T vn ti chnh v u t chng khon.
d. Tt c
Cu 355: Thi hn cp giy php kinh doanh chng khon l:
a. 60 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l
b. 60 ny lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l
c. 45 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l
d. 45 ngy lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l
Cu 356: Cc cng ty chng khon nhn lnh qua:
a. Mng Internet
b. Chi nhnh
c. Phng giao dch
d. i l nhn lnh e.Tt c
Cu 357: iu kin nhn vin cng ty chng khon c cp chng ch hnh ngh kinh doanh
chng khon l:
a. C chng ch nguyn mn v chng khon do UBCK cp.
b. C nng lc php lut v nng lc hnh vi dn s
c. tiu chun trnh chuyn mn
d. Tt c cc iu kn trn
Cu 358: Nhn vin cng ty chng khon
a. c t do mua, bn c phiu mi ni
b. Ch c m ti khon giao dch cho mnh ti cng ty chng khon ni lm vic.
c. S hu khng hn ch s c phiu biu quyt ca mt t chc pht hnh.
d. Lm gim c mt cng ty nim yt.
Cu 359: Chng ch hnh ngh kinh doanh chng khon c thi hn:
a. 2 nm
b. 3 nm
c. 4 nm
d. 5 nm
Cu 360: Qy u t chng khon c vn iu l ti thiu l:
a. 5 t ng
b. 10 t ng
c. 15 t ng
d. 20 t ng
Cu 361: C cu t chc ca cng ty chng khn phi m bo:
a. Tch bit gia hot ng kinh doanh ca ch s hu cng ty CK vi hot ng kinh doanh ca
cng ty CK.
b. Tch bit hot ng mi gii vi hot ng t doanh
c. Tch bit hot ng t doanh vi hot ng qun l danh mc u t
d. Tt c nhng iu trn.
????Cu 362: Nghip v t vn ti chnh bao gm:
a. T vn kt cu ti chnh.
b.T vn pht trin v nim yt chng khon.
c. Cc ngn hng thng mi
Cu 363: i tng cng b thn tin th trng chng khon gm:
a. T chc pht hnh t chc nim yt
b. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu.
c. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon.
d. T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon, trung tm
giao dch.
Cu 364: T doanh chng khon l vic
a. Cng ty chng khon mua bn ch khon cho khch hng.
b. Cng ty chng khon mua bn chng khon cho chnh mnh
c. Cng ty CK qun l vn ca khch hng qua vic v nm gi CK v quyn li ca khch hng.
33
Cu 365: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn:

a. 3 s bo lin tip ca mt t bo.
b. 4 s bo lin tip ca mt t bo
c. 5 s bo lin tip ca mt t bo
d. 6 s bo lin tip ca mt t bo
Cu 366: Cng ty chng khon phi l:
a. Cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn
b. Doanh nghip t nhn, cng ty hp danh
c. Doanh nghip t nhn, cng ty trch nhim hu hn
d. Doanh nghip t nhn, cng ty c phn
Cu 367: Cc loi hnh kinh doanh chng khon chnh l:
a. Mi gii, t doanh chng khon
b. Bo lnh pht hnh, qun l danh mc u t
c. T vn ti chnh v u t chng khon.
d. Tt c cc loi hnh trn.
Cu 368: Thi hn cp giy php kinh doanh chng khon ti a l:
a. 60 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l
b. 60 ngy lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l.
c. 45 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l
d. 45 ngy lm vic k t khi UBCk nhn c h s hp l
Cu 369: Cng ty chng khon c php:
a. Lm i l pht hnh chng khon nim yt
b. Lm i l pht hnh chng khon cha nim yt
c. T vn c phn ha, xc nh gi tr doanh nghip
d. Tt c cc cu trn u ng
Cu 370: Chng ch hnh ngh kinh doanh chng khon ch c cp cho:
a. Cng ty chng khon
b. C nhn c chng ch chuyn mn v th trng chng khon.
c. C nhn ang lm vic ti mt cng ty chng khon.
d. Tt c u ng.
Cu 371: Giao dch theo phng thc khip lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhng
c phiu c mc gi di 50.000 ng l:
a. 100
b. 200
c. 300
d. 500
Cu 372: Giao dch theo phng thc khp lnh Vit Nam quy nh n vyt gi i vi nhng
c phiu c mc gi t 100.000 ng tr ln l:
a. 100
b. 1000
b. 300
c. 500
Cu 373: Cng ty A l mt doanh nghip nh nc thc hin c phn ha, cng ty A s tin hnh
bn c phn bng cch:
a. u gia cng khai
b. Ch bn trong ni b cng ty
c. Bn theo gi sn cho ngi ld
d. Ch c b v c
Cu 374: Doanh nghip Nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u ra cng chng
bt buc phi thc hin u gi qua trung gian giao dch chng khon nu khi lng c phn bn ra
cng chng c gi tr.
a. 10 t ng tr ln
b. T 1 n 10 t ng
c. 5 t ng tr ln
d. Ty DN c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng.
Cu 375: iu kin c ng k giao dch ti TTGDCK H Ni i vi c phiu l:
a. Doanh nghip c phn c vnt 5t tr ln c t nht 50 c ng, c tnh hnh ti chnh lnh mnh,
bo co ti chnh 1 nm c kim ton.
b. Doanh nghip c phn c vn t 5 t tr ln c t nht 50 c ng trong t chc pht hnh, c tnh
hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti chnh 1 nm c kim ton.
c. Doanh nghip c phn c vn t 10 t tr ln c t nht 100 c ng ngoi t chc pht
hnh, c tnh hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti chnh 1 nm c kim ton.
d. Khng cu no ng.
Cu 376: Khi thc hin bn c phn ca DNNN, c ng chin lc c php mua:
34
a. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.

b. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.
c. Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.
d. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.
Cu 377: Khi nh u t mua c phn qua u gi ti trung tm giao dch chng khn H Ni, nh
u t phi t cc:
a. 10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im
b. 15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im
c. 5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im.
d. Khng phi t cc.
Cu 378: Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 10 t ng, mnh gi tri phiu l
100.000 ng. t pht hnh ny nh hng n bng cn i k ton ca cng ty nh sau:
a. Tng vn lu ng.
b. Tng vn lu ng v tng tng n
c. Tng vn lu ng, tng tng n v tng tng ti sn
d. Tng vn lu ng, tng tng n, tng tng ti sn v tng vn ch s hu.
600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i. HQT quyt nh tr 560 triu
ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:
a) 1500
b) 2000
c) 1000
Cu 380: Loi hnh nim yt no sau y mang tnh cht thu tm, st nhp cng ty
a) Nim yt ln u
b) Nim yt li
c) Nim yt b sung
d) Nim yt ca sau
e) Nim yt tch, gp c phiu
Cu 381: Qu u t chng khon dng ng gp l qu:
a) Pht hnh chng ch qu nhiu ln
b) C th c nim yt chng ch qu trn TTCK
c) c quyn mua li chng ch qu t nh u t
d) c quyn pht hnh b sung ra cng chng
Cu 382: ng X va bn 100 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD/c phiu. ng ta mua c phiu
1 nm trc y vi gi 30 USD/c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc 2USD/c phiu.
Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:
a) 1000USD
b) 1200USD
c) 1300USD
d) Tt c u sai
Cu 383: Th trng chng khon ang ln c phiu REE tng gi lin tc my phin, l nh t
vn u t, bn s khuyn khch hng ca mnh:
a) Mua chng khon ny vo v ti d bo n cn ln
b) Bn chng khon ny v ti suy ngh ln my hm ri n s xung
c) Khng mua khng bn g c v th trng cha n nh
d) Ch cung cp y thng tin cho khch hng v h t quyt nh mua bn
Cu 384: Ti thi im tri phiu chuyn i thnh c phiu thng
I. Quyn s hu ca c ng hin hu b pha long
II. Thu thu nhp ca cng ty gim
III. Ngi s hu tri phiu chuyn i c nhn li vn gc
IV. Thu nhp trn vn c phn gim
a) I v II
b) I, II v III
c) I v IV
d) I, II, III v IV
Cu 385: C phiu no sau y khng c php chuyn nhng:
a) C phiu ph thng
b) C phiu u i c tc
c) C phiu u i biu quyt
d) Tt c cc loi trn
a) C phiu ph thng
b) C phiu u i
c) Tri phiu cng ty
d) Tt c cc loi chng khon trn
35
Cu 387: Mc tiu chnh ca cng tc thanh tra, gim st vic thc hin php lut chng khon v
th trng chng khon l:
I. Bo v quyn li ca ngi u t
II. Gp phn m bo cho hot ng th chng khon cng bng cng khai v hiu qu
III. Gim thiu ri ro h thng
IV. ngi u t ngy cng c li
a) I, II, III
b) Tt c
Cu 388: Vic qun l CK ti h thng lu k chng khon tp trung c th c thc hin:
a) Thng qua h thng ti khon lu k chng khong ti trung tm lu k chng khon i vi
chng khon ghi s
b) Lu gi c bit - lu gi chng ch chng khon trong kho trung tm lu k chng khon ng
tn ngi gi
c) Do t chc pht hnh qun l
d) a v b
Cu 389: Mt cng ty XYZ thng bo s tch c phiu, iu ny s lm:
a) Tng mnh gi tng ng vi ch s tch
b) Khng thay i
d) Tng mnh gi v gim s lng c phn
Cu 390: Khi thc hin nghip v mi gii chng khon cng ty chng khon i din cho khch
hng tin hnh giao dch chng khon thng qua:
a) C ch giao dch ti SGD CK hoc th trng OTC trong SGDCK/Th trng OTC cng chia
s trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch vi khch hng.
b) C ch giao dch ti SGD trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao
dch .
c) C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca
giao dch
d) B v C
Cu 391: Trong thng 7 chng ta khng c ngy ngh l, gi s lnh bn chng khon ca bn
c thc hin thnh cng vo phin giao dch ngy 16 thng 7 (th 6). Trong thi gian thanh ton
theo quy nh hin hnh l T + 3. Thi gian tin c chuyn vo ti khon ca bn l:
a) Ch nht 18/7
b) Th hai 19/7
c) Th ba 20/7
d) Th t 21/7
Cu 392: Gi s bn bn khng 100 c phiu ph thng vi gi 50$/ c phiu. Vi mc k qu ban
u l 50%. T l li sut l bao nhiu nu bn mua li c phiu ny vi gi 40$/c phiu? C phiu
ny khng tr c tc trong thi gian ny v bn khng chuyn mt khon tin no ra khi ti khon
trc khi thc hin giao dch ni trn.
a) 20%
b) 25%
c) 40%
d) 50%
Cu 393: L do no sau y ng vi bn khng chng khon
a) Ngn chn s thua l
b) Hng li t s st gi
c) Hng li t vic tng gi chng khon
d) Hn ch ri ro
Cu 394: Mt cng ty XYZ thng bo s gp c phiu, iu ny s lm:
a) Khng thay i
b) Tng mnh gi v gim s c phn
c) Gim mnh gi v tng s c phn
d) Tng mnh tng ng vi ch s tch
Cu 395: Lnh ATO l lnh:
a) c thc hin ti mc gi cao nht
b) c u tin trc lnh th trng
c) c s dng vi mc tch lm tng khi lng giao dch
d) Khng lm nh hng n mc gi khp lnh v khi lng giao dch
Cu 396: Gi s, pptk qu c cc khon mc nh sau:
1. Tin mt v cc cng c ti chnh tng ng tin mt 1.500.000.000
2. Cc c phiu nm gi v th gi:
Tn CP
S lng
Th gi
36
REE
200.000
29.000
AGF
100.000
39.000
SGH
50.000
16.000
HAP
20.000
42.000
GMD
80.000
51.000
BBC
180.000
22.500
3. Tng n
Hy xc nh gi tr ti sn rng ca qu v gi tr n v qu bit rng tng s chng ch qu ang
lu hnh l 1 triu chng ch.
Ti sn 18.000.000
Cu 397: Qu u t chng khon dng m l qu u t
I. Pht hnh lin tc
II. Khng nim yt
III. t hp dn u ngi u t
IV. Phi mua li chng ch khi ngi s hu yu cu
V. Chnh sch u t di hn
Phng n
a) I, II, V
b) I, II v III
c) I, II, III v IV
d) I, II, IV
e) IV v V
Cu 398: i vi cc doanh nghip nh nc c phn ha v nim yt ngay trn th trng chng
khon, iu kin nim yt c phiu no sau y s c gim nh:
a) Vn iu l
b) Thi gian hot ng c li
c) Thi gian cam kt nm gi c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, Ban Kim sot.
d) T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh

Cu 399: Tr c tc bng c phiu, s:
a) Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty
b) Khng lm thay i t l quyn li ca c ng
c) Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng ty
d) Khng c cu no ng
Cu 400: Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200 ng, n v
yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nh u t c th t lnh
trong phin giao dch ti l:
a) 9600, 10998, 10608
b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700
c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800
d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700
e) Khng phng n no ng
Cu 401: Th trng ti chnh bao gm:
a) Th trng tin t v th trng vn
b) Th trng hi oi v th trng vn
c) Th trng CK v th trng tin t
d) Th trng thu mua v th trng bo him
Cu 402: giao dch CK nim yt ti Trung tm giao dch chng khon cn phi c cc bc:
I. Trung tm giao dch CK thc hin ghp lnh v thng bo kt qu giao dch cho cng ty CK
II. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon
III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca trung tm
IV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi bn) trn ti
khon ca mnh ti cng ty chng khon sau 3 ngy lm vic k t ngy mua bn.
V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u t
Anh (ch) hy ch ra trnh t trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng n sau:
a) I, II, III, IV, V
b) I, III, V, II, IV
c) II, I, V, IV, III
d) II, III, I, V, IV
e) Khng c phng n no ng
Cu 403: S lnh ca c phiu XXX vi gi ng ca trc l 30,5 nh sau:
Mua
Gi
Bn
37
200 (H)
30.9
400 (B)
300 (A)
30.8
500
30.6
1100 (I)
30.5
800 (E)
500 (D)
30.4
500 (F)
600 (G)
30.3
700
ATO
Hy xc nh gi v khi lng giao dch i vi mi nh u t
Cu 404:
I. Nhn c tc vi mc u i
II. Tham d v biu quyt tt c cc vn thuc thm quyn
III. Khi cng ty gii th, nhn c li mt phn ti sn tng ng vi s vn c phn gp cng ty.
IV. c nhn c tc u i nh li sut tri phiu k c khi cng ty lm n thua l
Phng n:
a) I
b) I v II
c) I v II
d) Ch IV
e) I, III v IV
f) Tt c
Cu 405: Qua thng bo v t pht tri phiu Chnh ph Vit Nam ti th trng chng khon Hoa
K va qua chng ta bit vn huy ng ca Vit Nam l 750 triu US$. Mnh gi l 100$; li sut
cupn l 6,785%. Thi gian o hn l 10 nm. Tri phiu c bn gi 98,233 US$. V tri
phiu bn di mnh gi nn chng ta khng huy ng 750 triu US$.
a) ng
b) Sai
c) Khng th xc nh
Cu 406: Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chng
khon khng bn c ht, gi l:
a) Bo lnh vi cam kt chc chn
b) Bo lnh vi c gng ti a
c) Bo lnh tt c hoc khng
d) Tt c cc hnh thc trn
Cu 407: Lnh dng bn c a ra
a) Vi gi cao hn gi th trng hin hnh
b) Vi gi thp hn gi th trng hin hnh
c) Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh
Cu 408: Th trng ti chnh l ni huy ng vn
a) Ngn hn
b) Trung hn
c) Di hn
d) C ba yu t trn
Cu 409: S Giao dch chng khon l:
a) Th trng giao dch chng khon tp trung
b) Th trng giao dch chng khon phi tp trung
c) Mt trong cc hnh thc hot ng ca th trng chng khon th cp
Cu 410: Chng khon xc nh ngi s hu n c
a) Quyn s hu i vi mt cng ty
b) Quyn ch n i vi mt cng ty
c) Quyn ch n i vi Chnh ph hay chnh quyn a phng
d) Tt c cc quyn trn
Cu 411: C phiu v tri phiu c cng c trng l:
a) C li sut c nh
c) c quyn bu c ti i hi c ng
d) Khng c cu no ng
Cu 413: Mt lnh dng bn c a ra:
a) Vi gi cao hn gi th trng hin hnh
b) Hoc l cao hn hay thp hn gi th trng hin hnh
c) Ngay ti gi th trng hin hnh
d) Vi gi thp hn gi th trng hin hnh
Cu 414: Cng ty ABC c php pht hnh 5.000.000 c phiu theo iu l Cng ty 3.000.000 c
phiu c pht hnh, trong c 2.000.000 c phiu l c phiu qu, Cng ty ABC c bao
nhiu c phiu ang lu hnh?
38
a) 1.000.000
b) 2.000.000
c) 3.000.000
d) 5.000.000
Cu 415: Mt Cng ty chng khon thiu st xc nhn vi khch hng v mt vic mua 100 c
phiu ca cng ty ABC vi gi th trng 34 3/8. Sau cng ty nhn thy rng vic mua ny thc
s c thc hin gi 34 5/8. Nh vy khch hng:
a) Phi tr 34 3/8
b) Phi tr 34 5/8
c) C th hy b lnh
d) C th chp nhn gi 34 3/8 hoc hy b lnh
Cu 416: iu kin cn thit thnh lp Cng ty c phn l:
a) Thu nhp do Cng ty c phn mang li cho nhng ngi gp vn phi c li sut ln hn li sut
tin gi ngn hng.
b) Phi c s nht tr cao v mc tiu kinh doanh v cc hot ng khc gia cc thnh vin
sng lp cng ty.
c) Nh nc ban hnh y cc lut v Cng ty c phn, lut thng mi, lut ph sn, lut cm
c v c nn kinh t hng ha kh pht trin.
d) C a, b v c u ng
Cu 412: Xc nh gi m ca theo cc lnh sau y:

Bn bn
S lng
1.000
200
300
400
100
1.300
900
Bn mua
Gi
Ly k
Ly k
Th trng
20.100
20.200
20.500
20.600
20.700
20.800
20.900
21.100
21.300
21.400
21.500
21.600
21.700
21.800
21.900
22.000
Th trng
200
200
400
S lng
700
300
100
200
500
100
700
900
500
200
800
500
Khi:
a) Gi ng ca phin giao dch trc l 20.600:
b) Gi ng ca phin giao dch trc l 21.000:
c) Gi ng ca phin giao dch trc l 21.500:
Cu 417: i vi ngi kinh doanh chng khon, nu d on c mc trn (mc chng ) th ti
thi im t mc nn:
a) Bn chng khon
b) Mua chng khon
Cu 418: Hy xc nh ngy giao dch chng khon khng c c tc ti s di y. Bit rng
ngy ng k danh sch c ng cui cng 30/6 v thi gian thanh ton l T + 2
a) 27/6
b) 30/6
c) 28/6
Cu 419: Th trng chng khon nc A p dng phng thc ghp lnh tng t trn s lnh vo
thi im ghp lnh c cc thng tin sau: (gi tham chiu: 20.300)
Bn bn
Gi
Bn mua
39
S lng
200
700
400
700
Cng dn
Cng dn
20.600
20.500
20.400
20.300
20.200
20.100
20.000
S lng
200
1.00
200(a); 200(b); 300(c); 300(d)
500
100
200
300
Khch hng a l cng ty chng khon t lnh lc 8h15

Khch hng b, c, d t lnh lc 8h20. Trong b l c nhn; c, d l cng ty chng khon.
Kt qu thc hin nh sau:
a) Khch hng (a): 200; (b): 200; (c): 200
b) Khch hng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100
c) Khch hng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150
Cu 420: Trong cc iu kin doanh nghip c pht hnh chng khon ra cng chng, iu
kin no quan trng nht?
a) C sn phm ni ting trn th trng
b) Tnh hnh ti chnh lnh mnh, n nh v kt qu kinh doanh c hiu qu trc khi pht hnh.
c) C b my nhn s tt
d) C c s vt cht (my mc thit b) hin i
Cu 421: Mt Cng ty c mt loi c phiu u i khng cng dn c tc ang lu hnh vi s c
tc c tr mi nm l 7USD. Nu vo nm trc, s c tc tr cho c phiu u i khng c tr
c ng m li c tr vo u nm nay th c ng nm gi c phiu u i ny s nhn c tc l
bao nhiu:
a) 7 USD
b) 10 USD
c) 14 USD
d) 20 USD
Cu 422: Cc t chc tham gia hot ng trc tip trn th trng chng khon tp trung l:
I. Cc nh u t c th
II. Cc Cng ty chng khon
III. Cc nh u t c t chc
IV. Cc ngn hng thng mi c UBCKNN cp php hot ng
a) Ch I
b) Ch c II
c) Ch I & III
d) Ch II v IV
Cu 423: Trong trng hp xy ra vic thanh l ti sn cng ty cc c ng nm gi c phiu u
i:
a) L ch n ni chung
b) Mt ton b vn u t ban u
c) L nhng ngi c u tin sau cng trong vic tr n ca cng ty
d) Ch l ngi c u tin trc c ng nm gi c phiu thng trong vic chia phn ti
sn cn li ca cng ty sau khi cng ty thanh ton tt c cc ngha v n.
Cu 424: Ai l ngi chia quyn s hu trong cng ty :
I. C ng u i
II. C ng thng
III. Ngi nm gi tri phiu
a) Ch I
b) Ch I v II
c) C I, II v III
Cu 425: Th trng ngoi danh mc (OTC: Over - The - Counter) l mt
a) C a, b, c u sai
b) Th trng u gi
c) Th trng chuyn giao
d) Th trng theo thng lng
Cu 426: Mt cng ty pht hnh 1.000.000 c phiu vi gi 10,5 la ( bn ht trong t pht
hnh). Mt thi gian sau, gi c phiu th trng l 11 la. Ti ngy ny vn c ng ca cng ty:
a) Khng thay i
b) Tng 500.000 la
c) Gim 500.000 la
d) Chuyn 500.000 la t n sang vn
40
Cu 427: ngha ca vic phn bit gia pht hnh ring r (ni b) v pht hnh ra cng chng l:
a) phn bit quy m hot ng vn
b) phn bit loi chng khon c pht hnh
c) phn bit i tng v phm vi cn qun l
d) C a, b, c u ng
Cu 428: Nu mt khch hng a ra mt lnh c hiu lc cho n khi hy b bn 100 c phiu
ca cng ty ABC gi gii hn dng l 37, th:
a) Lnh tr thnh mt lnh th trng khi c phiu t ti gi 37
b) y l mt lnh c hiu lc trong ngy
c) y l mt lnh m
d) C a, b, c u sai
Cu 429: Ch s no sau y s c nh phn tch s dng d on trin vng ca Cng ty:
a) Ch s TSL
b) Ch s th nhanh
c) Ch s gi trn thu nhp
d) Ch s n trn vn c phiu
Cu 430: Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 100.000.000 la, mnh gi tri phiu l
1.000 la, s nh hng ca t pht hnh ny i vi bn cn i ti sn cng ty th hin nh sau:
I. Tng vn c ng
II. Tng tng cng n
III. Tng vn lu ng
IV. Tng tng cng ti sn c
a) Ch I
b) I, II v III
c) II, III v IV
d) I, II, III v IV
Cu 431: Vo thi im chuyn i tri phiu thnh c phiu:
I. Ngi s hu tri phiu chuyn i nhn li vn
II. Quyn s hu ca c ng hin ti b "pha long"
III. Cng ty A phi tr thu nhiu hn, nhng c cu bng tng kt ti sn tt hn
a) I v II
b) II v III
c) I v III
d) Ch II
Cu 432: Mt trong cc nhc im trong hot ng ca cng ty c phn l:
I. Tch ri quyn s hu v quyn iu hnh
II. Tng i t c tn nhim trong cp tn dng
III. Thiu ng lc v s quan tm c nhn, v trch nhim chung trong thua l
IV. Khng gi c b mt trong kinh doanh v ti chnh
a) Ch c I v IV
b) Ch c I v III
c) Ch c I, III v IV
d) Tt c I, II. III, IV
Cu 433: Mt khch hng vo mt lnh bn ng vi gi 53 1/2. L chng khon sau cng trc khi
lnh c a vo c bn vi gi 54. Cc l chng khon sau khi lnh c a vo bn vi gi
53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 v 53 5/8. L chng khon s lm kch hot lnh gi:
a) 53
b) 53 5/8
c) 53
d) 53 3/8
Cu 434: i hi c ng s bu:
a) Hi ng qun tr v Ban kim sot
b) Hi ng qun tr, Ch tch Hi ng qun tr v Ban Kim sot
c) Hi ng qun tr Hi ng qun tr chn Ban Gim c v Ban Kim sot
d) C a, b, c u sai
Cu 435: Ti sao vic pht hnh CK ra cng chng phi c y Ban CK Nh nc cp php?
a) vic qun l cc cng ty pht hnh c tt hn
b) bo v cc nh u t ln
c) m bo ch nhng cng ty lm n tt v nghim chnh mi c huy ng vn qua cng
chng v bo v quyn li ngi u t nh
d) y Ban Chng Khon Nh nc gim st hot ng ca cng ty
e) Tt c
Cu 436: Cn c vo phn tch k thut m hnh u v hai vai hng xung, xc nh xu hng
a) Kh d on
b) Th trng i ln
c) Th trng bnh qun
d) Th trng i xung
Cu 437: Chnh ph pht hnh tri phiu nhm cc mc ch:
a) B p thm ht ngn sch
b) Ti tr cc cng trnh cng cng
41
c) Gip cc cng ty
d) iu tit tin t
e) a, b, d
kin no l quan trng nht?
b) C sn phm ni ting trn th trng
Cu 439: Khi li sut th trng tng ln, gi tri phiu s:
a) Tng
b) Gim
c) Khng thay i
Cu 440: Mt nh u t mun thu c li vn th khi no l thi im tt nht mua tri phiu
a) Khi li sut cao v d kin s gim xung
b) Khi li sut thp v d kin s tng ln
c) Khi li sut n nh v d kin s khng i
d) Khi gi tri phiu thp v li sut d kin s tng ln
Cu 441: Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh chng khon l:
a) T vn
b) Chun b h s xin php pht hnh
c) nh gi chng khon pht hnh
d) Bao tiu mt phn hoc ton b s CK pht hnh
Cu 442: Gi s ch s DowJones cng nghip ngy giao dch t l 12060 im v tng gi ca 30
loi chng khon hp thnh l 3015 USD. Tnh h s chia ca ngy giao dch t
a) 4
b) 0,15
c) 100,5
d) 0,25
Cu 443: Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 9.800 ng, n v
yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nh t t chng khon c th t
lnh trong phin giao dch ti l:
a) 9310, 9819, 1000, 10290
b) 9300, 9700, 9800, 10200
c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400
d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Bn bn
Bn mua
Gi
S lng
1000
200
300
400
100
1300
900
0
200
0
200
S lng
10.000
10.100
10.200
10.500
10.600
10.700
10.800
10.900
11.100
11.300
11.400
100
500
800
700
300
100
200
0
500
0
Gi m ca l: .
(Bit rng gi ng ca ngy hm trc l 10.500 ng)
Cu 445: Mt trong cc iu kin no di y cha phi l iu kin ti thiu ca vic pht hnh
chng khon ln u ra cng chng Vit Nam
a) Mc vn iu l ti thiu l 10 t VND
b) Kinh doanh c li trong nm gn nht
c) i ng lnh o ca cng ty c nng lc qun l tt
d) Ti thiu 20% vn c phn pht hnh ra cng chng
Cu 446: Cc t chc c th tham gia hot ng trc tip trn th trng chng khon tp trung l:
I. Cc nh u t c t chc
II. Cc nh u t c th
III. Cc cng ty chng khon
IV. Cc ngn hng thng mi c UBCKNN
cp php
42
a) Ch c I
b) Ch c II
c) Ch c III
d) Khng c cu no ng
Cu 447: Khi cng ty khng c li, n s:
a) Tr c tc cho c phiu thng
b) Tr li tri phiu
c) Tr c tc cho c phiu u i
d) Khng phi tr li v c tc
Cu 448: Vic tch c phiu trong t i din tnh s gi chng khon theo phng php Dow
Jones s lm cho h s chia:
a) Tng
b) Gim
c) Khng i
ngy kt thc nm ti chnh l 30/6 v thi gian thanh ton l T + 3. (t lm nha, khng c p n)
a) N ca Cng ty
b) Ti sn ca cng ty
c) Vn c phn ca cng ty
d) C b v c
Cu 450: Theo php lut Vit Nam cc t chc c php pht hnh c phiu l:
a) Cng ty trch nhim hu hn
b) Doanh nghip nh nc thc hin c phn ha
c) Cng ty c phn v doanh nghip nh nc thc hin c phn ha
d) Cng ty c phn
Cu 452: Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu mi vi gi 90.000/01 CP, nhng hin nay,
gi th trng l 100.000/CP, theo iu l ca cng ty c 05 c phiu c c mua mt c phiu
mi. Vy gi ca quyn l:
a) 3.000
b) 2.000
c) 20.000
d) 10.000
Cu 453: Trnh t cho bn chng ch qu u t ln u v ng k vic thnh lp qu:
1. Cng ty qun l qu cng b vic pht hnh chng ch qu u t trn bo ch (Trong vng 5
ngy sau khi c UBCKNN cho php pht hnh chng ch qu u t ln u).
2. Nim yt bn co bch tm tt ti tr s cng ty qun l qu
3. Cho bn chng ch qu u t thng qua ngn hng gim st (trong vng 45 ngy k t ngy
c cp giy php pht hnh)
4. Qu ng k thnh lp chnh thc (nu cc tiu ch quy nh cho t pht hnh ln u) v tin
hnh hot ng u t
5. Bo co pht hnh chng ch qu u t cho UBCKNN
a) 1, 2, 3, 5 v 4
b) 5, 2, 3, 4 v 1
c) 1, 5, 2, 4 v 3
d) 3, 5, 4, 2 v 1
Cu 454: Ngha v no sau y khng thuc ngha v ca thnh vin:
a) Np ph thnh vin, ph giao dch, ph s dng h thng giao dch
b) Ngha v ng gp lp qu h tr thanh ton
c) Ngha v np bo co ti chnh bn nin
d) Ngha v bo co Gim c hoc nhn vin kinh doanh ca thnh vin l i tng chu s
iu tra ca c quan php lut hoc chu d phn quyt ca ta n
Cu 455: Mc ch ca cng tc thanh tra gim st l:
I. Gip cc t chc c nhn hot ng ng php lut
II. m bo th trng chng khon hot ng an ton cng khai, cng bng v hiu qu
III. Bo v quyn hp php ca ngi u t
IV. Gp phn hon thin c ch qun l
a) Ch I
b) Ch I v II
c) Ch I, II v III
d) C I, II, III v IV
Cu 456: T chc pht hnh b nh ch giy php pht hnh trong nhng trng hp sau:
I. Khng thc hin vic b sung sa i h s xin php pht hnh theo thng t 01 y ban Chng
Khon Nh nc.
II. Ti sn ca t chc pht hnh b tn tht, b phong ta, b tch thu c t l tng ng hn 10%
trn tng gi tr c phiu hoc tri phiu c php pht hnh.
III. T chc pht hnh vi phm php lut, vi phm cc quy nh v chng khon v th trng chng
khon gy thit hi nghim trng cho nh u t.
a) I v II
b) II v III
c) I v III
d) I, II v III
43
Cu 457: Quy nh v vn kh dng ca Cng ty Chng khon vi t l l:

a) 5%
b) 6%
c) 8%
d) 10%
Cu 458: iu kin c bn thnh lp v xin cp php hot ng cng ty chng khon
I. Phi tun th lut cng ty
II. Gim c cng ty phi l ngi c quc tch Vit Nam
III. iu kin v cn b: c a s nhn vin k c cc nhn vin cao cp ca cng ty, c l lch c
nhn t, c trang b tt kin thc v kinh doanh chng khon v nm vng php lut v ngnh
chng khon.
IV. iu kin v ti chnh: th nhn v php nhn tham gia thnh lp cng ty chng khon phi c
thc lc tt v ti chnh.
a) Ch c I, III v IV
b) Ch c I, II v III
c) Ch I, II v IV
d) C I, II, III v
IV
Cu 459: Cng ty chng khon khng c:
I. Dng qu 70% vn iu l u t vo bt ng sn v mua sm trang thit b.
II. u t vt qu 20% tng s chng khon ang lu hnh ca mt cng ty nim yt.
III. u t vt qu 15% tng s chng khon ang lu hnh ca mt cng ty nim yt.
IV. Bo lnh pht hnh chng khon ra cng chng vt qu 4 ln hiu s gia gi tr ti sn lu
ng v tng n ngn hn.
a) Ch c I v II
b) Ch c II v III
c) Ch c II, III v IV
d) Tt c I, II, III v IV
Cu 460: Ngi hnh ngh kinh doanh chng khon c php:
a) Cng lm vic hoc gp vn vo hai hoc nhiu cng ty chng khon
b) Cho mn giy php hnh ngh kinh doanh chng khon
c) Tham gia cc hot ng kinh doanh chng khon
d) Lm gim c, thnh vin hi ng qun tr hoc c ng s hu trn 5% c phiu c quyn biu
quyt ca 1 t chc pht hnh.
Cu 461: Nhng iu kin c bn c pht hnh c phiu ln u ra cng chng, trong bao
gm:
I. C mc vn iu l ti thiu 5 t ng
II. C t nht 2 nm lin tc gn nht kinh doanh c li nhun.
III. C t nht 20% c phn bn cho t nht 100 ngi ngoi t chc pht hnh v s c ng
sng lp nm gi ti thiu 20% c phn.
IV. Gi tr c phiu xin pht hnh thm khng ln hn gi tr c phiu ang lu hnh.
a) Ch c I
b) Ch c II, III v IV
c) Ch c I, II v III
Cu 462: Trong thi gian y ban Chng khon Nh nc xem xt n xin php pht hnh c phiu
v tri phiu ca cng ty c phn, cng ty khng c php thc hin mt s vic sau, ngoi tr:
I. Cho cng chng bit ngy pht hnh ra cng chng
II. Cng ty t chc qung co trc tip hay gin tip vic cho mi cng chng mua c phiu
hay tri phiu.
III. Cng ty s dng bn co bch gi ln y ban Chng khon Nh nc thm d
th trng.
IV. Cng ty s dng cc phng tin thng tin i chng thm d th trng.
a) Ch c III
b) Ch c II
c) Ch I v IV
d) I, II, III v IV
Cu 463: Khi gy thit hi cho cc thnh vin lu k, Trung tm giao dch chng khon
a) Khng chu bt k mt trch nhim no i vi cc thnh vin lu k
b) Phi hon ton chu trch nhim v nhng thit hi gy ra cho cc thnh vin lu k.
c) Ch chu mt phn nh trch nhim i vi cc thnh vin lu k m thi
d) Tt c u sai
Cu 464: Bn co bch phi c y ch k ca cc thnh phn sau y, ngoi tr c th l
khng cn thit:
a) K ton trng
b) Trng ban kim sot
c) Ch tch Hi ng qun tr
d) T chc bo lnh pht hnh
e) t nht 2/3 s thnh vin Hi ng qun tr
f) Gim c (hoc Tng Gim c)
44
Cu 465: T chc pht hnh xin ng k nim yt chng khon sau 1 nm k t ngy c y ban
Chng khon Nh nc cp php pht hnh hoc t chc c chng khon nim yt b hy b nim
yt, mun xin nim yt li phi p ng cc iu kin sau y, loi tr:
a) Hot ng kinh doanh c li vo thi im xin php nim yt hoc nim yt li.
b) Cc nguyn nhn hy b nim yt c khc phc
c) Mc vn iu l ti thiu: 10 t ng Vit Nam
d) kin kim ton i vi bo co ti chnh 2 nm phi l: "Chp nhn ton b" hoc "Chp nhn
c ngoi tr".
Cu 466: H s xin php pht hnh c phiu ra cng chng theo Thng t s 01/98/TT-UBCK ngy
13/10/1998 ca tt c cc t chc kinh t nht thit phi c:
I. Bn co bch
II. iu l cng ty
III. Cam kt bo lnh pht hnh
IV. Bo co ti chnh 2 nm lin tc gn nht c kim ton
a) Ch c I
b) Ch c I v II
c) Ch I, II v III
Cu 467: Nhng trng hp no sau y Trung tm giao dch CK c th tm ngng giao dch, loi
tr:
a) Khi pht hin chng khon gi mo trn th trng
b) Khi c tin n gy bin ng ln v gi v khi lng giao dch
c) Gi mt loi chng khon tng hoc gim ti mc gii hn cho php trong 3 ngy giao dch lin
tip km theo bin ng v khi lng giao dch.
d) T chc nim yt b nh ch hot ng kinh doanh chnh t 3 thng tr ln
Cu 468: Chng ch qu u t b hy b nim yt trong nhng trng hp no sau y:
I. Qu b gii th
II. S ngi u t l di 100 ngi trong thi hn qu 1 nm
III. Thi gian hot ng cn li ca qu l 3 thng
IV. Gi chng ch qu u t gim trn 50% mi nm trong 2 nm lin tc
a) Ch I v II
b) Ch I v III
c) Ch II, III v IV
d) Ch I, II v IV
Cu 469: Li ch i vi cc nh u t khi vic u t thng qua qu:
I. Khng c ri ro
II. m bo u t c hiu qu hn
III. Gim c chi ph giao dch v nghin cu
a) Ch I
b) Ch I v II
c) Ch II v III
d) C I, II v III
Cu 470: Ngn hng thng mi xin cp giy php hot ng lu k phi p ng cc iu kin sau,
ngoi tr:
a) c Ngn hng Nh nc cp giy php thnh lp v hot ng ti Vit Nam
b) Lm n c li t 5 nm tr ln
c) Phi c ti thiu hai nhn vin nghip v v phi c mt ngi trong Ban gim c ph trch
d) Phi c c s vt cht k thut m bo thc hin dch v lu k
Cu 471: Cc hnh vi no sau y c coi l vi phm nguyn tc giao dch chng khon:
a. Mua thp bn cao
b. Giao dch ni gin
c. Lng on th trng
Cu 472: Khi cng ty tuyn b ph sn, c ng thng s c
a) Nhn li vn ban u
b) Nhn nhng g cn li sau khi thanh ton cc khon n v c phiu u i
c) Nhn c gi tr ghi trong s sch
d) Khng nhn c g
Cu 473: Khi cng ty khng c li, n s
a) Tr c tc cho c phiu thng
b) Tr li tri phiu
c) Tr c tc cho c phiu u i
d) Khng phi tr li v c tc
Cu 474: C phiu v tri phiu
a) C li sut c nh
c) c quyn bu c ti i hi c ng
c) Khng c cu no ng
Cu 475: Mt s gim xung ca li xut th trng s lm cho gi tri phiu
45
a) Tng
b) Gim
c) Khng i
d) Gp i
Cu 476: Ai l ngi chia quyn s hu trong cng ty
I. C ng thng
II. C ng u i
III. Ngi nm gi tri phiu
a) Ch I
b) Ch II
c) I v II
d) I, II v III
ngy kt thc nm ti chnh l 30/6 v thi gian thanh ton l T + 2
(bi ny khng c p n, li c ln)
Cu 477: C 3 nh u t t lnh ti cng mt gi. Nh u t a v b l khch hng t lnh v nh

u t c l cng ty chng khon. Kt qu trn s lnh nh sau:
Bn
Gi
50.600
50.400
50.200
50.000
49.800
49.600
49.400
200
700
400
700
Mua
200
1000
500(a); 300(b); 900(c)
500
100
200
300
Gi m ca l:
a) 50.400
b) 50.200
c) 50.000
Kt qu ca lnh c thc hin ca 3 nh u t nh sau:
I. a mua c 500, b mua c 100, v c mua c 100
II. a mua c 500, b mua c 100 v c khng mua c cp no
III. a mua c 200, b mua c 200 v c mua c 200
Cu 478: Th trng chng khon nc A mi c thnh lp thng xuyn c s mt cn i, cu
ln hn cung. Hy xc nh gi ng ca ca th trng trn c s bng s lnh sau y (bit rng
gi tham chiu l 50.000). (Bi ny khng c p n, c ln nha mi ngi)
Bn
700
300
400
300
200
400
Gi
50.600
50.400
50.200
50.000
49.800
49.600
49.400
Mua
300
500
100
500
200
Cu 480: Th trng chng khon s cp l g?

a) L ni cc doanh nghip huy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu
v tri phiu hoc cc loi chng khon khc
b) L ni mua bn cc chng khon km cht lng
c) L ni giao dch cc chng khon pht hnh
d) L th trng chng khon cha pht trin
Cu 481: ngha ca vic phn bit gia pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng
a) phn bit quy m huy ng vn
b) phn bit i tng v phm vi cn qun l
c) phn bit loi chng khon c pht hnh
d) phn bit hnh thc bn chng khon: bn bun hay bn l
Cu 482: Ti sao vic pht hnh CK ra cng chng phi c y ban chng khon nh nc cp
php?
a) vic qun l cc cng ty pht hnh c tt hn
b) bo v cc nh u t ln
46
c) m bo ch nhng cng ty lm n tt v nghim chnh mi c huy ng vn qua cng chng
d) y ban chng khon nh nc gim st hot ng ca cng ty

kin no l quan trng nht?
b) C sn phm ni ting trn th trng
Cu 484: Ti liu no l quan trng nht trong h s ng k pht hnh ra cng chng
a) Bn co bch
b) Cc bo co ti chnh
c) Cc bo co v hot ng ca cng ty
d) n xin pht hnh
Cu 485: Ngha v c bn ca cng ty c chng khon pht hnh ra cng chng l g?
a) T chc kinh doanh tt
b) Cng b thng tin chnh xc, trung thc mt cch thng xuyn v bt thng
c) m bo cho c phiu ca cng ty lun tng gi
d) Tr c tc u n hng nm
Cu 486: Mc ch ch yu ca cng ty pht hnh chng khon ra cng chng l g?
a) chng t cng ty hot ng hiu qu
b) tng danh ting ca cng ty
c) Huy ng vn m rng sn xut kinh doanh, nng cao nng lc qun l
d) Tng s lng c ng ca cng ty
Cu 487: in vo nhng iu sau y lin quan n h thng giao dch i mt ti sn
I. Cc lnh qua mi gii ti sn v trc tip ti ngi chuyn gia
II. N c th dng cho lnh th trng v lnh gii hn
III. N c th c dng cho cc l trn v phn l
a) I v II
b) I v III
c) I, II v III
Cu 488: Mt khch hng ra mt lnh dng bn bn vi gi 43 1/2. L chng khon sau cng
trc khi lnh c a vo c bn vi gi 44. Cc l chng khon sau khi lnh c a
vo c bn vi gi 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 v 43 5/8
Giao dch s thc thi gi:
a) 43 3/4
b) 43 1/2
c) 43 3/8
d) 43 5/8
Cu 489: Thnh vin no ca s giao dch c th thc hin cc lnh gim cho cc thnh vin khc
ca s giao dch vi bt c loi chng khon, no l:
a) Mi gii ti sn
b) Mi gii ca mi gii
c) Chuyn gia
d) C ba
Cu 490: Mt khch hng a vo mt lnh gii hn gi 66 3/4, gi ng ca cho c phiu ny
ca ngy l 66 3/4. Khi khch hng gi n cng ty chng khon kim tra xem lnh c thc
hin cha th ngi mi gii bo co rng: "Khng c g c thc hin". Nguyn nhn c th
l do:
a) C mt lnh n trc lnh ca khch hng vi gi 66 3/4
b) Gi gii hn cha t ti
c) Cc lnh th trng khc n trc lnh ca khch hng
d) Khng c iu no trn gi
Cu 491: Nu mt khch hng a ra mt lnh "C hiu lc cho n khi hy b" bn 100 c
phiu ca cng ty XYZ vi gi gii hn dng 37
a) y l lnh m
b) Lnh tr thnh mt lnh th trng khi c phiu t ti gi 37
c) Khch hng c m bo bn c phiu gi 37
d) y l mt lnh c hiu lc trong ngy
Cu 492: L bn sau cng ca c phiu XYX gi 35. Mt chuyn gia c cc lnh mua 900 c
phiu trn s ca anh ta vi gi 35, v 600 c phiu bn gi 35 3/4. Ngi chuyn gia c th bn
c phiu ring ca anh ta gi:
a) 34 7/8
b) 35
c) 35
d) 35 7/8
47
Cu 493: Th trng th ba lin quan vi:

a) Chng khon OTC
b) Chng khon ng k
c) Chng khon ng k c giao dch ti (th trng) OTC
d) C ba
Cu 494: Lnh no trong cc lnh sau y c th c ngi chuyn gia chp nhn:
I. Mt lnh c a vo vi tnh cht c hiu lc cho n khi hy b
II. Mt lnh c a vo vi tnh cht c hiu lc trong tun
III. Mt lnh c a vo vi tnh cht c hiu lc trong ngy
IV. Mt lnh m trao cho ngi chuyn gia ty v gi v thi gian
a) I v II
b) II v III
c) I, III v IV
d) I, II, III v IV
Cu 495: Mt nh kinh doanh a vo mt lnh c tnh cht thc hin ngay hoc hy b mua
1000 c phiu gi 20.
Mt bo co gi tr li ni rng 500 c phiu c thc hin. C bao nhiu c phiu m ngi
u t c th mua?
a) 500 c phiu gi 20 hoc tt hn
b) 500 c phiu gi th trng
c) 1000 c phiu gi 20
d) Khng c g, v tt c 1000 c phiu khng c thc hin
Bn bn
S lng
1000
200
300
400
100
1300
900
200
200
400
Bn mua
Gi
Ly k
1000
1200
1500
1900
2000
3300
4200
4200
4400
4400
4600
5000
5000
5000
5000
5000
5000
5000
Th trng
101
102
105
106
107
108
109
111
113
114
115
116
117
118
119
120
Th trng
Ly k
5500
5500
5500
5500
5500
4800
4500
4400
4200
4200
3700
3700
3600
2900
2000
1500
1300
500
S lng
700
300
100
200
500
100
700
900
500
200
800
500
Khi:
a) Gi ng ca phin giao dch trc l 106:
b) Gi ng ca phin giao dch trc l 115:
c) Gi ng ca phin giao dch trc l 110:
Cu 498: Nu mt nh phn tch mun nh gi kh nng thanh ton n ngn hn (o hn trong
vng 1 nm 0 ca cng ty, trong cc ch s sau y ch s no c ng ta quan tm nht:
a) Ch s hin hnh (Current ratio)
b) Ch s nhanh (Quick ratio)
c) Ch s vng quay hng tn kho
d) Ch s n trn vn s hu
48
Cu 499: Cng ty c phn XYZ c thu nhp trn mi c phiu l 4USD v hin ch c tc cho c
ng l 2 USD/1 c phiu. Gi bn 1 c phiu trn th trng ca cng ty XYZ l 56 . Ch s gi
c trn thu nhp ca cng ty XYZ l:
a) 2 trn 1
b) 9.3 trn 1
c) 14 trn 1
d) 28 trn 1
Cu 501: Nu mt nh phn tch k thut nhn vo th xc nh mc ng h, anh ta s chn
im m ti gi c phiu:
a) Ngng gia tng
b) Ngng gim
c) Tng i n nh
d) t n im mi
Cu 500: Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 100.000.000USD, mnh gi tri phiu l
1000 USD, s nh hng ca t pht hnh ny i vi bn cn i ti sn cng ty th hin nh sau:
I. Tng vn lu ng
II. Tng tng cng n
III. Tng tng cng ti sn c
IV. Tng vn c ng
a) I v II
b) I, II v III
c) I, II, III v IV
Cu 502: Cn c vo phn tch k thut m hnh u v hai vai hng ln, xc nh xu hng:
a) Th trng i xung
b) Th trng i ln
c) Th trng qun bnh
d) Kh d on
Cu 503: Mt nh phn tch k thut s xem xt tt c cc phng thc, ngoi tr phng thc sau:
a) L thuyt ngi mua bn cc c phiu l (di 100) lun sai lm
b) Ch s gi c - thu nhp ca cc c phiu Dow Jones
c) Lu lng c phiu bn khng
Cu 504: Hy xc nh trong ba cu hi t a n c sau y, trng hp no th hin xu hng th
trng ang i ln hoc ang i xung (bullish or bearish)
a) Ch s bnh qun cng nghip Dow Jones v ch s bnh qun Dow Jones ca ngnh vn ti c hai
c xu hng i ln
b) S lng bn khng ca th trng chng khon New York tng 25% so vi thng trc
c) Doanh thu ca cc c phiu bn l tng ng k trong vi tun qua
Cu 505: Theo lut cng ty, cng ty c phn l loi hnh doanh nghip:
a) C trn 7 ngi gp vn, mang tnh i vn
b) C trn 2 ngi gp vn, mang tnh i vn
c) C trn 7 ngi gp vn, mang tnh i nhn v i vn
Cu 506: Sau khi c Lut Cng ty, trong thc t hin nay, cng ty c phn t c thnh lp so vi
cng ty trch nhim hu hn v:
a) C chi ph thnh lp cao v th tc phc tp
b) Kh ku gi c ng gp vn
c) Mi l nn cha dm thnh lp
d) C ba u sai
Cu 507: Mt trong cc nhc im trong hot ng ca cng ty c phn l:
a) Tch ri quyn s hu v quyn iu hnh
b) Thiu ng lc v s quan tm c nhn, v trch nhim chung trong thua l
c) Khng gi c b mt trong kinh doanh v ti chnh
d) Tng i t c tn nhim trong cp tn dng
Cu 508: i hi ng c ng s bu:
a) Hi ng qun tr v Ban Kim sot
b) Hi ng qun tr Hi ng qun tr chn Gim c v Ban kim sot
c) Hi ng qun tr, Ch tch Hi ng qun tr v Ban kim sot
d) C ba u sai
Cu 509: C phn ha doanh nghip nh nc nh lu nay l:
a) Gii th DNNN v thnh lp li theo dng cng ty c phn c nh nc tham gia gp vn
b) Chuyn th DNNN thnh cng ty c phn c nh nc tham gia gp vn
c) Chuyn th DNNN thnh cng ty c phn m nh nc vn gi mt t l vn gp trong c
cu vn iu l ca cng ty c phn.
d) C ba u ng
Cu 510: Theo php lut Vit Nam cc t chc c php pht hnh tri phiu l:
a) Doanh nghip t nhn
b) Cng ty c phn v doanh nghip nh nc
c) Cng ty trch nhim hu hn
d) Cng ty c phn
49
Cu 511: Theo php lut Vit Nam cc t chc c php pht hnh c phiu l:
a) Cng ty trch nhim hu hn
b) Doanh nghip nh nc thc hin c phn ha
c) Cng ty c phn v doanh nghip nh nc thc hin c phn ha
d) Cng ty c phn
Cu 512: Hin nay Vit Nam, y ban chng khon nh nc qun l:
a) Vic pht hnh chng khon
b) Vic pht hnh chng khon ra cng chng
c) Vic pht hnh chng khon ra cng chng v pht hnh chng khon ring l
d) Vic pht hnh chng khon ca Chnh ph
a) N ca cng ty
b) Ti sn ca cng ty
c) Vn c phn ca cng ty
d) C b v c
Cu 514: Vic pht hnh tri phiu lm tng:
a) N ca doanh nghip
b) Ti sn ca doanh nghip
c) Vn c phn ca doanh nghip
d) C b v c
Cu 515: Hin nay Vit Nam, trong quy nh v vic pht hnh chng khon ra cng chng, th t
l chng khon pht hnh ra bn ngoi ti thiu phi t l:
a) 30%
b) 20% hoc 15%
c) 20%
d) 15%
Cu 516: Bn co bch l:
a) Mt bn bo co tnh hnh hot ng ca t chc pht hnh
b) Mt vn bn cho bn chng khon ra cng chng
c) L mt ti liu trong h s xin php pht hnh chng khon ra cng chng
d) C b v c
Cu 517: T chc, c nhn no chu trch nhim chnh v nhng sai st trong h s xin php pht hnh:
a) T chc pht hnh chng khon

b) T chc bo lnh pht hnh chng khon
c) Nhng ngi tham gia vo vic son tho h s xin php pht hnh
d) C a, b v c
Cu 518: Hin nay Vit Nam phng thc bo lnh pht hnh CK ra cng cng c php l:
a) Bo lnh theo phng thc chc chn
b) Bo lnh c gng ti a
c) Bo lnh theo phng thc tt c hoc khng
d) C ba phng thc trn
Cu 519: Nhng chng khon no c php nim yt ti Trung tm giao dch:
a) Tri phiu Chnh ph
b) C phiu ca cc doanh nghip thc hin c phn ha
c) Chng khon ca cc doanh nghip c UBCKNN cp giy php pht hnh ra cng chng
d) C a v c
Cu 520: Cc khon mc sau l ti sn, ngoi tr:
a) Cc khon phi thu
b) Hng tn kho
c) Li nhun gi li
d) Nhn hiu thng mi
Cu 521: Cu no trong nhng cu sau l ng:
I. Doanh thu c xu hng lm tng vn ch s hu
II. Doanh thu khng lm thay i tng ti sn
III. C bn chi ph c xem nh l nhng khon n
IV. Chi ph c xu hng lm gim vn ch s hu
a) Ch c I
b) Ch c III
c) I & IV
d) II & III
Cu 522: Nu mt cng ty tr c tc s nh hng n:
a) Lm gim thu nhp thun
50
b) Vn c ng thp hn
c) Lm tng nhng khon n
d) Khng nh hng n tng ti sn
Cu 523: Bn bo co ti chnh no th hin thng tin v mt doanh nghip ti mt thi im:
a) Bn cn i ti sn
b) Bn bo co thu nhp
c) Bn bo co lu chuyn tin mt
d) Bn bo co li nhn gi li
Cu 524: Phn loi u t ngn hn v u t di hn ph thuc vo:
a) S lng tin u t
b) Khong thi gian nh u t mun thc hin u t
c) Khong thi gian nh u t thc hin u t
d) Vic u t bng ni t hay ngoi t
Cu 525: Th trng ti chnh l th trng huy ng vn:
a) Ngn hn
b) Trung hn
c) Di hn
d) C ba
Cu 526: Cng c no trong s cc cng c di y khng phi l cng c ca th trng tin t:
a) Tn phiu kho bc
b) Cng tri a phng
c) Hi phiu
d) Tri phiu pht hnh mi
51

500 Cau Hoi Thi Truong Chung Khoan

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

500 Cau Hoi Thi Truong Chung Khoan

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

500 CU HI TRC NGHIM C BN V CHNG KHON V

TH TRNG CHNG KHON

a. Vi gi cao hn gi th trng hin hnh

c. C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.

b. u t ti thiu 50% gi tr ti sn ca qu vo chng khon

c. Thng c Ngn hng Nh nc quy nh

d) II, III &IV

Cu 81: Th trng mua bn ln u cc chng khon mi pht hnh l

b) L cng ty chng khon c UBCK cp giy php hot ng

a) Cng lmic hoc gp vn vo 2 hay nhiu cng ty CK

Cu 126: Chnh ph pht hnh tri phiu nhm cc mc ch ngoi tr:

- Cc loi chng khon ang nm gi:

Cu 162: Chc nng ca ch s l:

d. Mua bn li c phiu ca chnh t chc nim yt

Cu 192: Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s:

c. Tng tnh thanh khon ca chng khon

Cu 216: C ng s hu c phiu ph thng:

Hy cho bit lnh mua no c thc hin:

b. M1: 600, M2: 300, M3: 200

Cu 254: Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l: 155 nh bng di y:

Hy cho bit lnh bn no c thc hin:

c. 80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc

c. Vay ti tr cho hot ng qu

Cu 326: Thng d vn pht sinh khi

Cu 353: Cng ty chng khon l g:

Cu 365: T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn:

a. Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.

d) T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh

Cu 412: Xc nh gi m ca theo cc lnh sau y:

Khch hng a l cng ty chng khon t lnh lc 8h15

Cu 457: Quy nh v vn kh dng ca Cng ty Chng khon vi t l l:

Cu 477: C 3 nh u t t lnh ti cng mt gi. Nh u t a v b l khch hng t lnh v nh

Cu 480: Th trng chng khon s cp l g?

c) m bo ch nhng cng ty lm n tt v nghim chnh mi c huy ng vn qua cng chng

d) y ban chng khon nh nc gim st hot ng ca cng ty

Cu 493: Th trng th ba lin quan vi:

a) T chc pht hnh chng khon

You might also like