QUYT NH

CA THNG C NGN HNG NH NC S 1452/2004/Q-NHNN ngy 10

thng 11 nm 2004 V giao dch hi oi ca cc
t chc tn dng c php hot ng ngoi hi

THNG C NGN HNG NH NC

-Cn c Lut Ngn hng Nh nc Vit Nam s 01/1997/QH10 ngy

12/12/1997, Lut sa i, b sung mt s iu ca Lut Ngn hng Nh
nc Vit Nam s 10/2003/QH11 ngy 17/6/2003;
Cn c Lut cc t chc tn dng s 02/1997/QH10 ngy 12/12/1997,
Lut sa i, b sung mt s iu ca Lut cc t chc tn dng s
20/2004/QH11 ngy 15/6/2004;
Cn c Ngh nh s 86/2002/N-CP ngy 5/11/2002 ca Chnh ph
v chc nng, nhim v, quyn hn v c cu t chc ca B, c quan
ngang B;
Theo ngh ca V trng V Qun l Ngoi hi,

QUYT NH:
iu 1. Phm vi iu chnh.

Quyt nh ny iu chnh cc giao dch hi oi ca cc t chc tn

dng c php giao dch hi oi trn lnh th Vit nam.
iu 2. Gii thch t ng.

Ngoi t l ng tin ca mt quc gia khc hoc ng tin chung ca

nhiu quc gia.
T chc tn dng c php giao dch hi oi (sau y gi tt l
TCTD c php) l t chc tn dng c Ngn hng Nh nc cho
php hot ng ngoi hi trong c ni dung mua, bn ngoi t.
Giao dch hi oi giao ngay (sau y gi l giao dch giao ngay) l
giao dch hai bn thc hin mua, bn mt lng ngoi t theo t gi giao

ngay ti thi im giao dch v kt thc thanh ton trong vng 2 (hai) ngy
lm vic tip theo.
Giao dch hi oi k hn (sau y gi l giao dch k hn) l giao
dch hai bn cam kt s mua, bn vi nhau mt lng ngoi t theo mt mc
t gi xc nh v vic thanh ton s c thc hin vo thi im xc nh
trong tng lai.
Giao dch hi oi hon i (sau y gi l giao dch hon i) l
giao dch ng thi mua v bn cng mt lng ngoi t (ch c hai ng
tin c s dng trong giao dch), trong k hn thanh ton ca hai giao
dch l khc nhau v t gi ca hai giao dch c xc nh ti thi im k
kt hp ng.
Giao dch quyn la chn tin t (sau y gi l giao dch quyn la
chn) l mt giao dch gia bn mua quyn v bn bn quyn, trong bn
mua quyn c quyn nhng khng c ngha v mua hoc bn mt lng
ngoi t xc nh mt mc t gi xc nh trong mt khong thi gian tho
thun trc. Nu bn mua quyn la chn thc hin quyn ca mnh, bn
bn quyn c ngha v bn hoc mua lng ngoi t trong hp ng theo t
gi tho thun trc.
Ti Quyt nh ny, giao dch quyn la chn ch bao gm giao dch
gia cc ngoi t (khng lin quan n ng Vit Nam).
Giao dch hi oi khc l nhng giao dch hi oi c Thng c
Ngn hng Nh nc cho php thc hin trong tng thi k ph hp vi s
pht trin ca th trng ngoi hi.
iu 3. Cc loi hnh giao dch hi oi.

Giao dch giao ngay.

Giao dch k hn.
Giao dch hon i.
Giao dch quyn la chn.
Cc giao dch hi oi khc theo quy nh ca Thng c Ngn hng
Nh nc trong tng thi k.
iu 4. i tng tham gia giao dch hi oi.

TCTD c php.

T chc kinh t.
3.T chc khc v c nhn.
Ngn hng Nh nc Vit Nam.
iu 5. Phm vi giao dch hi oi.

1.Cc TCTD c php c thc hin cc giao dch hi oi quy nh

ti iu 3 Quyt nh ny.
Trong phm vi c giao dch, TCTD c php c thc hin:
2.2.Cc giao dch hi oi quy nh ti iu 3 Quyt nh ny vi cc
t chc kinh t.
Giao dch giao ngay, k hn, quyn la chn vi cc t chc khc v c
nhn.
3.TCTD c php khng c mua quyn la chn ca t chc kinh
t, t chc khc v c nhn.
TCTD c php c thc hin cc giao dch hi oi vi TCTD
c php khc v Ngn hng Nh nc trn th trng ngoi t lin ngn
hng theo Quy ch t chc v hot ng ca Th trng ngoi t lin ngn
hng.
iu 6. ng tin giao dch v t gi giao dch.

Tng Gim c (Gim c) cc TCTD c php c quy nh cc

loi ngoi t giao dch ti n v mnh v t gi giao dch ca cc ngoi t
ph hp vi quy nh hin hnh ca Ngn hng Nh nc.
iu 7. K hn ca cc giao dch k hn, hon i, quyn la

chn.
K hn ca cc giao dch k hn, hon i gia ng Vit Nam vi cc
ngoi t: t 3 (ba) n 365 (ba trm su mi lm) ngy.
K hn ca cc giao dch k hn, hon i, quyn la chn gia cc
ngoi t vi nhau: do TCTD c php v khch hng t tho thun.
3. Cc bn xc nh v ghi r ngy n hn thanh ton chuyn tin
trong hp ng giao dch.

iu 8. Phng thc giao dch v hp ng giao dch.

Cc bn tham gia giao dch hi oi c th thc hin giao dch qua in

thoi, telex, fax hoc cc hnh thc khc theo quy nh ca TCTD c php
ph hp vi thng l ca th trng ngoi hi v cc quy nh c lin quan
ca php lut hin hnh.
2.Hnh thc xc nhn giao dch do TCTD c php quy nh ph hp
vi php lut hin hnh v m bo c s php l cho cc quyn li v ngha
v ca cc bn tham gia giao dch cng nh c s php l cho vic hch
ton k ton v tranh chp gia cc bn (nu c pht sinh).
Ni dung hp ng giao dch hi oi do cc bn tham gia hp ng
tho thun ph hp vi cc quy nh hin hnh ca php lut.
iu 9. Chng t trong cc giao dch hi oi.

T chc kinh t, t chc khc v c nhn dng ng Vit Nam mua

ngoi t ca TCTD c php qua cc giao dch giao ngay hoc k hn phi
xut trnh cc chng t cung cp y thng tin v mc ch, s lng v
loi ngoi t cn thanh ton, thi im thanh ton theo quy nh hin hnh
v qun l ngoi hi.
Ngoi cc giao dch nu ti Khon 1 iu ny, cc giao dch hi oi
khc khng cn chng t chng minh mc ch s dng ngoi t.
3. TCTD c php c trch nhim kim tra chng t ca khch hng
theo quy nh hin hnh v qun l ngoi hi.
iu 10. Ph giao dch.

1. Cc TCTD c php khng c thu ph giao dch i vi cc giao

dch hi oi giao ngay, hon i, k hn.
2. Cc TCTD c php v khch hng tho thun v ghi r trong hp
ng mc ph giao dch v hnh thc thanh ton ph i vi giao dch quyn
la chn.
iu 11. Chp hnh trng thi ngoi t.

TCTD c php phi chp hnh trng thi ngoi t theo cc quy nh
hin hnh ca Ngn hng Nh nc.

TCTD c php c duy tr tng gi tr hp ng quyn la chn

khng c giao dch i ng ti a l 10% so vi vn t c.
iu 12. X l vi phm.

T chc, c nhn vi phm nhng quy nh ti Quyt nh ny, tu tnh

cht v mc vi phm s b x pht hnh chnh trong lnh vc tin t v
hot ng ngn hng hoc b truy cu trch nhim hnh s.
iu 13. T chc thc hin v trch nhim thi hnh.

V trng V Qun l ngoi hi v Th trng cc n v thuc Ngn

hng Nh nc chu trch nhim thi hnh Quyt nh ny.
V trng V K ton Ti chnh c trch nhim hng dn ti khon
hch ton cc giao dch hi oi.
Chnh Thanh tra Ngn hng Nh nc, Gim c Ngn hng Nh nc
chi nhnh tnh, thnh ph trc thuc trung ng chu trch nhim kim tra,
gim st vic thc hin Quyt nh ny i vi cc TCTD c php theo s
phn cp v trch nhim qun l.
5.Tng Gim c (Gim c) cc TCTD c php giao dch hi oi
chu trch nhim trc Thng c Ngn hng Nh nc v vic t chc thc
hin Quyt nh ny ti n v mnh.
iu 14. Hiu lc thi hnh.

Quyt nh ny c hiu lc thi hnh sau 15 ngy k t ngy ng Cng

bo v thay th Quyt nh 17/1998/Q-NHNN7 ngy 10/1/1998 ca Thng
c Ngn hng Nh nc ban hnh Quy ch giao dch hi oi