Giao

Ý nghĩa Diễn giải Lưu ý Kiến nghị

diện
2 TK phải ở cùng
Chuyển khoản Là thực hiện chuyển
cty CK, tồn tại, TK
2242 giữa hai tài Chứng khoán từ TK
chuyển đi phải có
khoản SE này sang TK khác
CK
Thực hiện ghi nhận Có một bản tổng
tăng giá vốn CK do kết các qui ước,
Tài khoản phải đang
Điều chỉnh tăng ví như trạng thái
2222 maker đảm nhiệm (Cụ ở trạng thái N. B, C của TK là gì,
giá vốn
thể+ ???? trạng thái N của
Để làm gì) TK…
Thực hiện ghi nhận TK phải đang ở
Điều chỉnh giảm giảm giá vốn CK do trạng thái N, giá
2223
giá vốn maker đảm nhiệm (Cụ vốn cũ > chênh
thể+???? Để làm gì) lệch giảm
Tra cứu tài khoản SE
Tra thông tin tài
2271 của từng KH theo mã Phải tồn tại số TK
khoản
chứng khoán
Phải tồn tại số TK Mới chỉ dừng
lại ở việc tra
cứu cho từng
loại CK, nếu có
thêm phần tra
cứu lịch sử tất
Tra cứu lịch sử các
Tra cứu lịch sử cả các giao
giao dịch của KH liên
2272 phát sinh tài dịch trong 1
quan tới mã CK tra
khoản khoảng thời
cứu
gian thì thuận
lợi hơn(Xem
trong tuần này
tôi đã mua bán,
chuyển
nhượng cái gì)

KH đến lưu ký và CK TK không ở trạng

Lưu ký chứng
2240 sẽ ở trạng thái chờ lưu thái B hoặc C
khoán
ký
2241 Gửi lưu ký Công ty CK thực hiện Số dư CK gửi lưu
 gửi CK chờ lưu ký lên ký < = số dư CK
chứng khoán
Trung tâm Lưu ký CK chờ lưu ký
Thực hiện khi đã nhận Số dư CK hoàn tất
2246 Hoàn tất lưu ký được thông báo hoàn LK < = số dư Ck
tất LK của TTLK CK. gửi LK
 Số dư CK
chuyển đi < =
Chuyển CK từ Giao dịch thực hiện Số dư Ck tại
Không cần thiết
TK SE khách việc chuyển CK của TK SE của
2244 có dòng hiển
hàng ra bên KH sang một cty CK KH.
thị giá (price)
ngoài khác  TK không ở
trạng thái B
hoặc C
Chuyển CK từ TK không ở trạng
Thực hiện chuyển CK Không cần
bên ngoài vào thái B hoặc C
2245 từ bên ngoài vào TK thiết có dòng
TK SE khách
SE của KH Inward price
hàng
Tk phải tồn tại, đủ
Yêu cầu rút Thực hiện GD khi có
2200 số dư, không ở Dòng Price???
chứng khoán yêu cầu rút Ck của KH
trạng thái B hoặc C
Tk phải tồn tại, đủ
Thực rút chứng
2201 Thực rút CK cho KH số dư, không ở
khoán
trạng thái B hoặc C
Tài khoản phải tồn
Thực hiện khi phải tại, đủ số dư và
Tạm giữ chứng
2202 phong tỏa tạm giữ CK không ở trạng thái B
khoán
của KH hoặc C

Tài khoản phải tồn

tại, đủ số dư đang
Giải toản tạm Thực hiện GD để giải
tạm giữ và không ở
2203 giữ chứng tỏa CK bị tạm giữ của
trạng thái B hoặc C;
khoán KH
GD 2203 thực hiện
tại General View
Cần thông qua
Phong toả tài Thực hiện phong tỏa Checker và TK
2273
khoản TK SE của KH đang ở trạng thái N

2274 Đưa tài khoản Đưa tài khoản khỏi Chỉ là một loại
 về trạng thái trạng thái Block, trở về CK????khong
bình thường trạng thái N phải cả TK SE
Số dư CK GD sẽ Không thấy
Là việc cty CK nhận được chuyển thành hiển thị SE
Cầm cố chứng
2250 cầm cố 1 lượng CK số dư CK cầm cố account no sau
khoán
cho KH Tiền đc tính như khi đã nhập số
thế nào hợp đồng
Giải toả chứng
2252
khoán cầm cố
Giải toả chứng
2253 khoán cầm cố
để bán
Cầm cố lại
2251 chứng khoán
giải toả bán
Gửi lưu ký để
2247
đóng hợp đồng
Hoàn tất gửi lưu
2248 ký để đóng hợp
đồng
Hoàn tất đóng
2249
hợp đồng

Gửi tiền vào tài

1140
khoản
Nhận chuyển
1141
khoản từ GL
Nhận tiền mượn
1142
từ ngân hàng
1100 Rút tiền mặt
Chuyển khoản
1101 đến tài khoản
của ngân hàng
Chuyển khoản
1102
khác
 Hoàn tất chuyển
khoản từ CI
1104
sang TK ngân
hàng khác
1109 Trả tiền mượn
Tăng lãi cộng
1122 dồn tiền gửi đầu
tư
Giảm lãi cộng
1123 dồn tiền gửi đầu
tư
Tăng lãi thấu chi
1124
cộng dồn
Giảm lãi thấu chi
1125
cộng dồn
1128 Thu phí
Block một khoản
1144
tiền
Unblock một
1145
khoản tiền
Chuyển tiền từ
1146 TK GL sang Tk
CI tự doanh
Chuyển tiền từ
TK GL sang Tk
1147 CI của khách
hàng(tiền ứng
trước)
Tra cứu lịch sử
1175 về lãi tiền gửi TK
CI
Tra cứu thông
1171
tin tài khoản
Tra cứu lịch sử
1172
giao dịch
1143 Ứng trước tiền
Hoàn trả tiền
1103
Ứng trước
1173 Phong toả tài
 khoản
Đưa tài khoản
1174 về trạng thái
bình thường

Duyệt mở hợp
7773
đồng
Tra cứu thông
7771
tin hợp đồng
Giải ngân cho
7703 hợp đồng
Forward
Thực hiện trả
7704 gốc lãi cho HĐ
Forward
Thực hiện chiều
7705 đi cho hợp đồng
Repo cầm cố
Thực hiện chiều
7706 về cho hợp đồng
Repo cầm cố
Thực hiện chiều Tra cứu lịch sử
đi cho hợp đồng phát sinh của hợp
7707 7772
Repo chuyển đồng
nhượn
Thực hiện hoàn Thực hiện chiều về
tất chiều đi cho cho hợp đồng
7708 7709
hợp đồng Repo Repo chuyển
chuyển nhượng nhượng
Nhận tiền
8822 (Receive
money)
Nhận chứng
8824 khoán (Receive
securities)
Complete
Voucher (Hoàn
8881
thành trạng thái
chứng từ)
 Giải toả bán
8807 (View clearing
sell order)
Giải toả mua
8808 (View clearing
buy order)
Giải toả các lệnh
bán ATO
8857
(Refuse ATO sell
order)
Giải toả các lệnh
mua ATO
8858
(Refuse ATO
buy order)
Tra cứu thông
8871 tin lệnh (Order
Inquiry)
Tra cứu lịch sử
8872
các giao dịch
Lô lẻ (Trade lot
8878
retail)
Khớp lô lẻ
8879 (Match trade lot
retail)
Tra cứu lịch sử
liên chi nhánh
8899
(IBT Settlment
history)

Duyệt mở hợp
7773
đồng
Tra cứu thông
7771
tin hợp đồng
Giải ngân cho
7703 hợp đồng
Forward
 Thực hiện trả
7704 gốc lãi cho HĐ
Forward
Thực hiện chiều
7705 đi cho hợp đồng
Repo cầm cố
Thực hiện chiều
7706 về cho hợp đồng
Repo cầm cố
Thực hiện chiều
đi cho hợp đồng
7707
Repo chuyển
nhượng
Thực hiện hoàn
tất chiều đi cho
7708
hợp đồng Repo
chuyển nhượng
Thực hiện chiều
về cho hợp đồng
7709
Repo chuyển
nhượng
Tra cứu lịch sử
7772 phát sinh của
hợp đồng

Giao dịch thực

9900 hiện các bút
toán kế toán
Tra cứu thông
9971 tin tài khoản kế
toán chi tiết
Tra cứu lịch sử
các phát sinh tài
9972
khoản kế toán
chi tiết
9900 Sửa GL – 9900
 trong quá khứ

Duyệt đợt thực

3374
hiện quyền
Duyệt danh sách
3375
thực hiện quyền
Huỷ đợt thực
3376
hiện quyền
Chốt danh sách
3377 đợt thực hiện
quyền
Đăng ký bán CP
3381
lẻ cho TCPH
3382 Transfer
3383 Outward transfer
Đăng ký mua
3384
quyền mua
Điều chỉnh thông
tin thực hiện
3378
quyền cho một
TK SE
Thực hiện quyền
3379
cho một TK SE
Tra cứu thông Đưa ra thông tin cụ thể Phải có mã hợp
0071
tin hợp đồng về hợp đồng tra cứu đồng tại công ty
Tra cứu lịch sử Thực hiện tra cứu các Phải có mã hợp
0072 thay đổi thông thay đổi liên quan tới đồng tại công ty
tin hợp đồng hợp đồng
Điều chỉnh thông Điều chỉnh các thông Cần có sự phê
0074 tin dịch vụ của tin quan trongjc ảu hợp duyệt của checker
hợp đồng đồng dịch vụ của KH
0088 Yêu cầu đóng Thực hiện vyêu cầu Cần có sự phê
hợp đồng cảu Kh về việc đóng duyệt cảu checker
 hợp đồng tại cty
Duyệt thông tin em lại, khongX lam dc
0076
khách hàng đóng TK
Thay đổi thông
0077
tin khách hàng
Thay đổi hợp
0078 đồng từ OTC
sang niêm yết
Duyệt mở hợp
0080
đồng
Thay đổi thông
0081 tin phân loại
khách hàng
Thay đổi số ID
0082 code của khách
hàng
Thay đổi thông
0083 tin Careby khách
hàng
Refuse hợp
0084
đồng
0087 Reject hợp đồng
0068 Refuse profile
0069 Reject profile