CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Oc lap - Ty do - Hanh phic Sacombank NGAN HANG SAI GON THUONG TIN $6 wo /2006/QD-HBQT Thanh pho HB Chi Minh, ngay/6.théng 5 ném 2006 QUYET BINH Viv ban hah Quy ché 16 chute va heat dong ota Uy ban d cit cp cao HOI DONG QUAN TRI NGAN HANG TMCP SAI GON THUONG TIN : Can ott Gidly phép $6 OO6INH-GP ngay 05/12/1991 ciia Théng dée NHNN Viét nam vd Gidy phép s6'005/GP-UB ngay 03/01/1992 cia UBND Tp.H Chi Minh viv cho phép Ngan hang TMCP Sai gan Thuong tin thanh lip va hoat ding ; - Cn ct Quyét dinh 86° 612/28-NHNN ngay 13/6/2002 ctia Théng dc NHNN Viét nam viv chuéin y chic danh Chi tich HBQT Ngéin hang Séi gon Thuong tin ; - Can cut quyét dinh cba Thuténg tric HBQT Ngan hang Sai gon Thuong tin trong phién hop ngay 15/5/2006 ; Quyét dinh: Diu! Nay ban hanh kém theo Quyét dinh nay bin Quy ché t6 chic va hat dong cha Uy ban d8 cit cp cao gbm 10 diéu khéan, Bibu 2 : Uy ban dé oly céip cao do HDQT Ngan hang Sai gon Thuang tin thanh lap, la co quan tham muu cho HQT trong vie xem xét dé cit cc ting vien vao HQT, Ban Kiém soak va bd nhiém cén bb vao cdc chitc danh cao cap thude bé may digu hanh Ngan hang, cdc Céng ty lign doanh, cae Céng ty va dan vi hanh chinh su nghiép truc thuée. Digu 3: Téng Gidm déc, céc Pho Téng Gidém déc, cdc Gidm dée Khéi, ce Tru’ng Phong nghiép vy Ngan hang, Giém déc cde $8 Giao dich - Chi nhanh - Trung tam, Téng Giém ddciGiam déc cae Céng ty lién doanh va truc thude cling cae thanh vien Uy ban dé cl’ dp cao chiéu nhiém vu thi hanh Quyét dinh ny. Quyét dinh ny c6 higu luc ké ti ngay Ky /- NOLNHAN ~ Nhu Bibu 3 “as SAO KINH GUI - Cac Thanh vién TTIHBQT, Ban KS wan" inh tubng™ Luu Vp. HDQT ‘DANG VAN THANH 278 Nem KP Khéi Noha, .3, TP. HOM - DT (84-8) 9.920.420 - Fax: (84-8) 9.320.424 - Wedste: wwosaaombaniccam vn - Emil socombonke@an wnQUY CHE VE T6 CHUC VA HOAT BONG CUA UY BAN BE CU CAP CAO (Ban hanh kém theo Quyét dinh 86 240/2006/QB-HBQT ngay Me/5/2006 ctia H6i déng Quén tri Ngan hang Sai gon Thuong tin). peut: Pham vi du chinh : Quy ché n&y bao gém nhitng quy dinh v8 t6 chitc va hoat déng cua UY BAN DE CU CAP CAO duoc. thanh lap 46 tham muu cho Hi dng quan tri v8 nhiing van dB 6 lién quan dén viée xem xét b6 tri nhan sy cp cao vao cae co quan Quan tr - Kiém séat - Bidu hanh ciia Ngan hang TMCP Sai gon ‘Thutong tin cing cdc don vi lién doanh va true thude. Bibu2: Gidi thich tir ng Nhiing tiv ngi duge sir dung trong ban quy ché nay duge hiéu - Ngan hang: 1a Ngan hang TMCP Sai gon Thuong tin. - Har 2 IHG) dng quan tr a Uy ban 1a Uy ban a cit odp cao . Can b6 diéu bao gdm Téng Giam déc, cdc Phé Téng Giam déc, Giam d5c Khéi, hanh cp cao: ‘Trudng Phong nghiép vu Ngan hang va tuong duong, Giém dée SO Giao dich, Giam déc Chi nhanh va Truéng van phéng dai dién. = Cin bp city bao gm Téng Giém d6c/Giém adc, Phé Téng Giém déc/Phd Giam anh céc don vi 6c, KE téan truding cac Céng ty va don vi hanh chinh su nghiép true. nye thugc thudc. Dibu3: Nhiing nguyén t&c chung Ve o9 offu t6 chirc Uy ban 68 cit dip cao : Uy ban 48 cit cp cao do HQT bé nhiém, gdm Chi tich la dai dign HDQT va mét sé Thanh vién la Ban Kiém séat, Ban Diéu hanh, Chi tich c&c Céng ty lién doanh va true thude, duge triéu tap lam viéc khi cé yéu cau cla Chu tich HDQT hodc dé nghi cla Truéng Ban Kiém séat . Téng Gidm déc Ngan hang va Chi tich cc Céng ty lién doanh, Céng ty truc thudc. 2. Ve tiéu chuéin xem xét dénh gid dé dB cif va bé nhigm : Tiéu chudn 46 xem xét d8 cir cdc Ung vién vao HDQT, Ban Kiém séat do Uy ban dé cit c&p ao théng nh&t d® xuat cn cit vao cdc quy dinh cla Ngan hang Nh& nude va tiéu chun a6 xem xét b6 nhiém cde chife danh quan ly cp cao thudc bd may digu hanh Ngan hang va dieu hanh cdc Céng ty lién doanh, Céng ty va dan vi anh chinh sy nghigp true thude do Téng Giam déc 48 xuét, dude HQT chap thuan la co so dé Uy ban d8 cit cap cao xem xét anh gid va cé két luan d6i Voi mi ting vién. Riéng d6i vai cc trutmg hgp tai b6 nhiém, ngdai cae tiéu chun quy dinh & myc ny, ¥ kién nhan xét dénh gid cia cén bo quan ly cp trén tru ti8p ciing 18 cd sé quan trong dé Uy ban tham khdo khi xem xét danh gia. 3. Ve két luan cla Uy ban d8 cit cap cao = Khi xem xét 4 06 két luan v8 mét Ung vién, ede Thanh vién Uy ban dB ctt ep cao dude truc tlép phéng vain chung hodc phéng vén riéng va dugc phat biéu y kién doc lap, khéch quan cia minh trén Phiéu y kién. Két luan cia Uy ban d& cir c&p cao sé can cif vao diém sé trung 4piu: binh cOng (trudng hgp tiéu chun duge 86 hoa) haac da s6 qué ban céc y kién cla cdc thanh vign tham dy. Trutng hgp cé 2 tng vién cho 1 chite danh cd Giém sé trung binh cong bang nau hode 66 s6 ¥ kién dé civ ngang nhau thi y kin cla Chi tich Uy ban dé cit c&p cao sé la ¥ Kign két luan ca Uy ban, Trung hgp 66 1 tng vién cho 1 chite danh nhung diém sé trung binh dng hode y kién khde nhau cla cdc thanh vién ngang nhau thi ¥ kién cua Chia tich Uy ban # cit cap cao sé la ¥ kién két luan ota Uy ban. Higu Ive thytc hién cdc két luan cla Uy ban d& olt cp cao Y kign két luan ca Uy ban 68 cit ofp ca chi cé higu lye thyc hién sau khi dug HDGT phé chudn, Trugng hop HQT c6 quyét dinh khdc véi két luan ctla Uy ban dé cir cp cao thi Van phong HBT sé cé van ban giai thich ly do dé Uy ban a cit cap cao rut kinh nghigm cho nhiing fan xem xét a cut tiép theo. Tréch nhiém lap céc bang dy thdo nhan xét danh gid : ‘BEI véi cdc bang nhan xét dénh gid hoat déng cla HDQT, Ban Kim séat, Ban Biu hanh, tanh dao cae Cong ty lién doanh, Cong ty va cae don vi hanh chinh sy nghiép tryc thude vao cudi méi n&m va cudi mdi nhiém ky s do cdc Thanh vién Uy ban d& civ cp cao la dai di HOQT, Ban Kiém séat va Ban Didu hanh phét thao thong qua. Uy ban dB cir ofp cao sé 0d y kin b6 sung, higu chinh, ndan thién truéc khi trinh HBG. Riéng 46i véi bang nhan xét dénh gia hoat d6ng cla cde Cong ty lién doanh, Céng ty va don vi hanh chinh sy nghiép tryc thude s® do Thanh vién 18 dai dién Ban dibu hanh tham gia Uy ban a cir cp cao phat thao. “Thanh phan Uy ban 08 cif céip cao Uy ban a8 ctr e&p cao duige 68 cAp trong quy ché nay bao gom thanh phan sau day : Chis tich Uy ban Fi 1 PhO Chi tich HBQT Ngan hang Thanh vién thutng try B Trung Ban Kiém sdat Ngan hang ‘Thanh vién thuténg try Téng Giém déc Ngan hang ‘Thanh vién Chi tich cdc Céng ty lién doanh Thanh vign Chi tich cae Cong ty tryc thude. Thu ky Trung Phong Nhan sy & Bao tao Ngan hang Nhiém vu cua Uy ban a8 cit ofp cao Nhan xét danh gia vé hoat déng : Uy ban d& cir c&p cao c6 nhiém vy lap bang nhan xét danh gid tinh hinh va higu qué hoat dong cla HOQT, Ban Kiém séat, Ban Bigu hanh Ngan hang va lénh dgo cdc Cong ty lién doanh, cdc Céng ty true thude hang nim va trutéc khi méin nhiém ky dé tham muu cho HQT Naan hang trong vie xem xét quyét dinh nhiing van d& 6 lién quan dén céng tac tae t6 chite nhan sy. Tham muu cho HDQT trong vige 4 cif va bd nhiém : i Xem xét danh gié d& xudt danh sch 1/3 thanh vién HDQT duong nhiém dé HOQT xem xét quyét dinh dura ra dai hoi dong cB déng thuéng nién bd phiéu tai tin nhiém, dong thoi xem xét 8 xuét voi HDQT danh sach cdc Ung vin tham gia tng cit vao HDQT, Ban Kiém séat do man nhiém ky, do mi&n nhigm hay tir chite, hoc do bi bai nhiém va bau cif b6 sung thay thé cc thanh vién HBQT khéng duige tigp tuc tin nhiém nhu da d8 cap & phan dau diém 2