PHỤ LỤC 1

CÁC VĂN BẢN LẬP QUY LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG KDTT
(Tính đến ngày 01/02/2006)

Số QĐ, TB, CV,

STT Tên văn bản đã ban hành Thời gian Thẩm quyền
CT, HD

Quy chế - Quy định

Quy chế giao dịch tiền gởi trên thị trường

01 281/2004/QĐ-TGĐ 28/10/2004 HĐQT
tiền tệ với các TCTD

Quy định tạm thời về trình tự tác nghiệp

02 2609/QĐ-KDTT 18/12/2004 BTGĐ
kinh doanh vàng miếng SJC 9999

Quy định về cơ chế điều hành lãi suất tiền 112/2005/QĐ-

03 30/03/2005 HĐQT
gửi tiết kiệm HĐQT

Quy định về phương pháp tính định mức

04 744/2005/QĐ-KDTT 01/04/2005 BTGĐ
thanh khoản

Quy định quản lý kinh doanh ngoại tệ theo 117/2005/QĐ-

05 05/04/2005 HĐQT
mô hình dọc ngang HĐQT

153/2005/QĐ-
06 Quy chế kinh doanh vàng 25/04/2005 HĐQT
HĐQT

308/2005/QĐ-
07 BS Quy chế kinh doanh vàng 12/08/2005 HĐQT
HĐQT

Quy định chuyển đổi ngoại tệ áp dụng cho 180/2005/QĐ-

08 19/05/2005 HĐQT
loại hình tiền gởi bằng ngoại tệ HĐQT

217/2005/QĐ-
09 Quy chế hoạt động của Bàn đổi ngoại tệ 20/06/2005 HĐQT
HĐQT

255/2005/QĐ-
10 Quy chế giao dịch hối đoái 13/07/2005 HĐQT
HĐQT

11 Quy định mua bán vàng kỳ hạn trả dần 2339/2005/QĐ-TGĐ 01/09/2005 BTGĐ

Quy trình

Quy trình giao dịch tiền gửi trên thị trường

12 2209/QT-KDTT 02/11/2004 BTGĐ
tiền tệ với các TCTD
 1330/2005/QĐ-
13 Quy trình chuyển đổi ngoại tệ 30/05/2005 BTGĐ
KDTT

Quy trình kỹ thuật điều hành thanh khoản

14 1477/2005/QĐ-TGĐ 13/06/2005 BTGĐ
trong điều kiện bình thường

Quy trình kỹ thuật nghiệp vụ kinh doanh

15 1926/2005/QĐ-TGĐ 26/07/2005 BTGĐ
ngoại tệ mặt

1934/2005/QĐ-
16 Quy trình kinh doanh vàng tại chi nhánh 26/07/2005 BTGĐ
KDTT

Quy trình kinh doanh ngoại tệ chuyển

17 2151/QĐ-TGĐ 13/08/2005 BTGĐ
khoản

Quy trình nghiệp vụ xuất - nhập khẩu ngoại

18 2554/QĐ-KDTT 26/09/2005 BTGĐ
tệ mặt

Quy trình nghiệp vụ giao dịch ngoại tệ với

19 2618/2005/QĐ-TGĐ 03/10/2005 BTGĐ
chi nhánh

Quy trình xác nhận ngoại tệ và vàng giữa

20 2753/CV-KDTT 12/10/2005 BTGĐ
hội sở và chi nhánh

Hướng dẫn

Hướng dẫn hạch toán vàng nhập khẩu, gia

21 928/2004/HD-TCKT 28/05/2004 BTGĐ
công vàng thành phẩm và mua bán vàng

Hướng dẫn hạch toán với các giao dịch

22 11/2005/HD-TCKT 05/01/2005 BTGĐ
mua bán ngoại tệ

Hướng dẫn hạch toán mua bán ngoai tệ 654/2005/HD-

23 25/03/2005 BTGĐ
giao ngay kỳ hạn hoán đổi TCKT-KDTT

Hướng dẫn chuyển đổi tài khoản tiền mặt

24 833/2005/HD-TCKT 07/04/2005 BTGĐ
tại các chi nhánh

Hướng dẫn hạch toán kế toán nghiệp vụ 1352/2005/HD-

25 01/06/2005 BTGĐ
chuyển đổi ngoại tệ TCKT

Hướng dẫn hạch toán kế toán nghiệp vụ 1971/2005/HD-

26 29/07/2005 BTGĐ
kinh doanh vàng tại chi nhánh TCKT

Hướng dẫn giao dịch mua bán ngoại tệ

27 2409/HD-BHĐH 10/09/2005 BTGĐ
giữa hội sở và chi nhánh trong T24

28 Hướng dẫn thực hiện nghiệp vụ chuyển đổi 3195/2005/HD- 26/11/2005 BTGĐ
 ngoại tệ trong T24 BHĐH

Thông báo

Thông báo áp dụng phương pháp tính lãi

29 743/CV-KDTT 01/04/2004 BTGĐ
điều chuyển vốn nội bộ

Quy định biên độ giá vàng mà chi nhánh

30 2614/CV-KDTT 18/12/2004 BTGĐ
được hưởng

1387/2005/CV-
31 Quy định trạng thái ngoại hối 02/06/2005 BTGĐ
KDTT

Thông báo áp dụng giá chuyển khoản cuối

32 1433/2005/CV-TGĐ 08/06/2005 BTGĐ
ngày với P.KDTT

Biểu phí hoa hồng đối với Bàn thu đổi

33 1469/TB-KDTT 13/06/2005 BTGĐ
ngoại tệ

Quy định mức đặt cọc trong kinh doanh

34 2138/TB-TGĐ 12/08/2005 BTGĐ
ngoại tệ và vàng

Thông báo thực hiện giao dịch chuyển đổi

35 2675/CV-TGĐ 05/10/2005 BTGĐ
ngoại tệ ngoài giờ tại P.KDTT

36 Thông báo tỷ giá vàng hạch toán 3004/TB-KDTT 07/11/2005 BTGĐ

Thông báo áp dụng giá mua chuyển khoản

37 đối với ngoại tệ có nguồn gốc chuyển 3359/TB-TGĐ 10/12/2005 BTGĐ
khoản

38 Quy định chênh lệch giá 3452/TB-TGĐ 17/12/2005 BTGĐ

Quy định mức phạt chậm trễ so với cam kết

39 trong giao dịch kinh doanh vàng tại chi 109/TB-TGĐ 11/01/2006 BTGĐ
nhánh

Hạn mức giao dịch thị trường liên ngân

40 239/2006/QĐ-KDTT 25/01/2006 BTGĐ
hàng