Professional Documents
Culture Documents
QuyÕt ®Þnh:
§iÒu 1. Phª duyÖt ChiÕn lîc ph¸t triÓn thÞ trêng chøng
kho¸n ViÖt Nam ®Õn n¨m 2010 víi nh÷ng néi dung chñ yÕu
sau:
A. Môc tiªu
1
B. Quan ®iÓm vµ nguyªn t¾c ph¸t triÓn thÞ tr-
êng chøng kho¸n.
1. Ph¸t triÓn thÞ trêng chøng kho¸n phï hîp víi ®iÒu kiÖn
thùc tÕ vµ ®Þnh híng ph¸t triÓn kinh tÕ - x· héi cña ®Êt níc,
víi c¸c tiªu chuÈn vµ th«ng lÖ quèc tÕ, tõng bíc héi nhËp víi
thÞ trêng tµi chÝnh khu vùc vµ thÕ giíi.
3. Nhµ níc thùc hiÖn qu¶n lý b»ng ph¸p luËt, t¹o ®iÒu
kiÖn ®Ó thÞ trêng chøng kho¸n ho¹t ®éng vµ ph¸t triÓn; b¶o
®¶m quyÒn, lîi Ých hîp ph¸p vµ cã chÝnh s¸ch khuyÕn khÝch
c¸c chñ thÓ tham gia thÞ trêng chøng kho¸n.
4. B¶o ®¶m tÝnh thèng nhÊt cña thÞ trêng tµi chÝnh
trong ph¹m vi quèc gia, g¾n viÖc ph¸t triÓn thÞ trêng chøng
kho¸n víi viÖc ph¸t triÓn thÞ trêng vèn, thÞ trêng tiÒn tÖ, thÞ
trêng b¶o hiÓm.
a) TËp trung ph¸t triÓn thÞ trêng tr¸i phiÕu, tríc hÕt lµ
tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ®Ó huy ®éng vèn cho ng©n s¸ch Nhµ
níc vµ cho ®Çu t ph¸t triÓn.
b) T¨ng sè lîng c¸c lo¹i cæ phiÕu niªm yÕt trªn thÞ trêng
chøng kho¸n tËp trung nh»m t¨ng qui m« vÒ vèn cho c¸c
doanh nghiÖp vµ n©ng cao hiÖu qu¶ s¶n xuÊt, kinh doanh
cña c¸c c«ng ty niªm yÕt.
2
a) X©y dùng Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Thµnh
phè Hå ChÝ Minh thµnh Së giao dÞch chøng kho¸n víi hÖ
thèng giao dÞch, hÖ thèng gi¸m s¸t vµ c«ng bè th«ng tin thÞ
trêng tù ®éng ho¸ hoµn toµn.
3. Ph¸t triÓn c¸c ®Þnh chÕ tµi chÝnh trung gian cho thÞ
trêng chøng kho¸n ViÖt Nam.
3
4. Ph¸t triÓn c¸c nhµ ®Çu t cã tæ chøc vµ c¸c nhµ ®Çu
t c¸ nh©n
a) C¶i tiÕn ph¬ng thøc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ,
t¨ng cêng ph¸t hµnh theo ph¬ng thøc ®Êu thÇu vµ b¶o l·nh
ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ; ®a d¹ng ho¸ c¸c kú h¹n tr¸i
phiÕu ChÝnh phñ ®Ó t¹o ®êng cong l·i suÊt chuÈn cho thÞ tr-
êng vèn; x©y dùng vµ thùc hiÖn kÕ ho¹ch ph¸t hµnh theo
lÞch biÓu, nh»m cung cÊp ®Òu ®Æn khèi lîng tr¸i phiÕu cho
thÞ trêng chøng kho¸n.
c) Lùa chän c¸c doanh nghiÖp lín, c¸c ng©n hµng th¬ng
m¹i cæ phÇn cã ®ñ ®iÒu kiÖn ®Ó ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu
vµ tham gia niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung.
4
d) Më réng viÖc chuyÓn c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu
t níc ngoµi thµnh c«ng ty cæ phÇn vµ cã chÝnh s¸ch khuyÕn
khÝch c¸c doanh nghiÖp tham gia niªm yÕt cæ phiÕu trªn thÞ
trêng tËp trung.
e) Ph¸t triÓn c¸c lo¹i chøng kho¸n kh¸c nh: quyÒn mua
cæ phiÕu, tr¸i phiÕu c«ng ty, tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cña
doanh nghiÖp, chøng chØ quü ®Çu t ®Ó ®a vµo niªm yÕt vµ
giao dÞch trªn thÞ trêng chøng kho¸n.
c) Më réng giíi h¹n ®Çu t cæ phiÕu ®èi víi c¸c nhµ ®Çu
t níc ngoµi trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam; cho phÐp
c¸c tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n níc ngoµi gãp vèn, mua
cæ phÇn hoÆc thµnh lËp C«ng ty Chøng kho¸n liªn doanh víi
c¸c ph¸p nh©n trong níc; cho phÐp c¸c quü ®Çu t chøng
kho¸n níc ngoµi tham gia thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam.
4. N©ng cao chÊt lîng ho¹t ®éng cña c¸c Trung t©m
Giao dÞch Chøng kho¸n, Së Giao dÞch Chøng kho¸n vµ Trung
t©m Lu ký chøng kho¸n.
5
kho¸n thµnh viªn. X©y dùng hÖ thèng gi¸m s¸t tù ®éng kÕt
nèi víi c¸c hÖ thèng giao dÞch, c«ng bè th«ng tin, lu ký, thanh
to¸n.
5. N©ng cao chÊt lîng ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng
kho¸n
d) N©ng cao chÊt lîng kiÓm to¸n b¸o c¸o tµi chÝnh cña
tæ chøc ph¸t hµnh, niªm yÕt vµ kinh doanh chøng kho¸n.
6. N©ng cao n¨ng lùc qu¶n lý nhµ níc ®èi víi thÞ trêng
chøng kho¸n.
6
b) Phèi hîp chÆt chÏ gi÷a Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc
vµ c¸c c¬ quan h÷u quan trong viÖc hoµn thiÖn khu«n khæ
ph¸p lý, ®µo t¹o vµ båi dìng nguån nh©n lùc ®¸p øng yªu
cÇu cña c«ng t¸c qu¶n lý thÞ trêng chøng kho¸n.
c) X©y dùng vµ ¸p dông c¸c tiªu chÝ gi¸m s¸t ho¹t ®éng
cña thÞ trêng chøng kho¸n; ph¸t triÓn kü n¨ng gi¸m s¸t thÝch
hîp ®Ó ph¸t hiÖn ®îc c¸c giao dÞch bÊt thêng; n©ng cao kü
n¨ng ®iÒu tra chuyªn s©u c¸c giao dÞch néi gi¸n, thao tóng
gi¸ c¶.
d) Phèi hîp gi÷a c«ng t¸c gi¸m s¸t vµ c«ng t¸c thanh tra,
kiÓm tra viÖc tu©n thñ ph¸p luËt cña c¸c thµnh viªn thÞ tr-
êng vµ ¸p dông nghiªm c¸c chÕ tµi d©n sù, h×nh sù ®èi víi
c¸c hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng
chøng kho¸n.
7. §Èy m¹nh ho¹t ®éng vµ t¨ng cêng vai trß cña HiÖp
héi ngµnh chøng kho¸n trong viÖc hç trî c¬ quan qu¶n lý nhµ
níc trªn c¸c ph¬ng diÖn: x©y dùng khu«n khæ ph¸p lý, ®µo
t¹o nh©n lùc, gi¸m s¸t sù tu©n thñ quy ®Þnh ph¸p luËt cña
c¸c thµnh viªn tham gia thÞ trêng vµ ph¸t triÓn thÞ trêng
chøng kho¸n.
Hîp t¸c quèc tÕ trªn c¸c mÆt t vÊn x©y dùng chÝnh s¸ch
ph¸t triÓn vµ qu¶n lý thÞ trêng; x©y dùng khu«n khæ ph¸p
luËt cho thÞ trêng chøng kho¸n; ®µo t¹o ®éi ngò c¸n bé,
c«ng chøc qu¶n lý; tõng bíc më cöa vµ héi nhËp víi c¸c thÞ tr-
êng chøng kho¸n thÕ giíi theo lé tr×nh ®· cam kÕt.
9. T¨ng cêng c«ng t¸c ®µo t¹o, nghiªn cøu vµ th«ng tin
tuyªn truyÒn
7
truyÒn, phæ biÕn kiÕn thøc vÒ thÞ trêng chøng kho¸n cho
c«ng chóng.
8
Thñ tíng ChÝnh phñ
N¬i nhËn: (§· ký)
- Ban BÝ th Trung ¬ng §¶ng,
- Uû ban Thêng vô Quèc héi,
- Thñ tíng, c¸c PTT ChÝnh phñ,
- C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé,
c¬ quan thuéc ChÝnh phñ,
- H§ND, UBND c¸c tØnh, thµnh phè
trùc thuéc Trung ¬ng,
- V¨n phßng Quèc héi,
- V¨n phßng Chñ tÞch níc,
- V¨n phßng Trung ¬ng Phan V¨n Kh¶i
vµ c¸c Ban cña §¶ng,
- ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n tèi cao,
- Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao,
- C¬ quan Trung ¬ng cña c¸c ®oµn
thÓ,
- C«ng b¸o,
- VPCP: BTCN, c¸c PCN, c¸c Vô, Cuc,
c¸c ®¬n vÞ trùc thuéc,
- Lu: KTHH(5), V¨n th.