D tho TNG CNG TY C PHN BO HIM SHB - VINACOMIN CNG HO X HI CH NGHA VIT NAM

c lp - T do - Hnh phc

QUY CH QUN TR TNG CNG TY C PHN BO HIM SHB - VINACOMIN (Ban hnh km theo Quyt nh s /.. ngy thng nm 2011 ca i hi ng c ng Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vinacomin)

CHNG I QUY NH CHUNG

iu 1: ngha v phm vi iu chnh Quy ch qun tr Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vinacomin (sau y gi l Quy ch qun tr) c xy dng theo quy nh ca Lut Doanh nghip, Lut Chng khon v vn dng nhng thng l quc t tt nht v qun tr cng ty ph hp vi iu kin ca Vit Nam, nhm m bo s pht trin bn vng ca Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vinacomin, ca th trng chng khon v gp phn lnh mnh ho nn kinh t. Quy ch ny quy nh nhng nguyn tc c bn v qun tr Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vinacomin bo v quyn v li ch hp php ca C ng, thit lp nhng chun mc v hnh vi, o c ngh nghip ca cc thnh vin Hi ng qun tr, Ban Tng Gim c, Ban Kim sot v cn b qun l ca Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vincomin. Quy ch ny cng l c s nh gi vic thc hin qun tr Tng Cng ty C phn Bo him SHB Vinacomin. iu 2: Gii thch thut ng 1. Nhng t ng di y c hiu nh sau: a. Qun tr cng ty l h thng cc quy tc m bo cho Tng Cng ty c nh hng iu hnh v c kim sot mt cch c hiu qu v quyn li ca C ng v nhng ngi lin quan n Tng Cng ty. Cc nguyn tc qun tr cng ty bao gm: - m bo mt c cu qun tr hiu qu; - m bo quyn li ca C ng; - i x cng bng gia cc C ng; - m bo vai tr ca nhng ngi c quyn li lin quan n Tng Cng ty; - Minh bch trong hot ng ca Tng Cng ty; - Hi ng qun tr v Ban Kim sot lnh o v kim sot Tng Cng ty c hiu qu.

Trang

1/15

D tho b. Tng Cng ty l Tng Cng ty C phn Bo him SHB - Vinacomin; c. Ngi c lin quan l c nhn hoc t chc c quy nh trong Khon 34 iu 6 ca Lut Chng khon; d. Thnh vin Hi ng qun tr c lp l thnh vin Hi ng qun tr khng phi l Tng Gim c hoc Ph Tng Gim c, K ton Trng v nhng cn b qun l khc c Hi ng qun tr b nhim hoc C ng ln ca Tng Cng ty. 2. Trong Quy ch ny, cc tham chiu ti mt hoc mt s iu khon hoc vn bn php lut s bao gm c nhng sa i b sung hoc vn bn thay th cc vn bn . CHNG II C NG V I HI NG C NG iu 3: Quyn ca c ng 1. C ng c y cc quyn theo quy nh ca Lut Doanh nghip, ca php lut v iu l Tng Cng ty, c bit l: a. Quyn t do chuyn nhng c phn c thanh ton y v c ghi trong s c ng ca Tng Cng ty, tr mt s trng hp b hn ch chuyn nhng theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty; b. Quyn c thng bo y thng tin nh k v thng tin bt thng v hot ng ca Tng Cng ty. Tng Cng ty khng c hn ch c ng tham d i hi ng c ng, ng thi phi to iu kin cho c ng thc hin vic u quyn i din tham gia i hi ng c ng khi c ng c yu cu. 2. C ng c quyn bo v cc quyn li hp php ca mnh. Trong trng hp ngh quyt ca i hi ng c ng, ngh quyt ca Hi ng qun tr vi phm php lut hoc vi phm nhng quyn li c bn ca c ng theo quy nh ca php lut, c ng c quyn ngh khng thc hin cc quyt nh theo trnh t, th tc php lut quy nh. Trng hp cc quyt nh vi phm php lut nu trn gy tn hi ti Tng Cng ty, Hi ng qun tr, Ban kim sot, Ban gim c phi n b cho Tng Cng ty theo trch nhim ca mnh. C ng c quyn yu cu Tng Cng ty bi thng theo trnh t, th tc php lut quy nh. 3. C ng c quyn t chi quyn u tin mua trc c phn mi cho bn. iu ny c nu r trong Ngh quyt i hi ng c ng. 4. Tng Cng ty c trch nhim xy dng c cu qun tr cng ty hp l, xy dng h thng lin lc hiu qu vi cc c ng m bo: a. C ng thc hin y cc quyn theo php lut v iu l Tng Cng ty quy nh; b. C ng c i x cng bng. 5. Mi c phn ca cng mt loi u to cho c ng s hu n cc quyn, ngha v v li ch ngang nhau. Trng hp Tng Cng ty c cc loi c phn u i, cc quyn v ngha v gn lin vi cc loi c phn u i phi c cng b y cho c ng v phi c i hi ng c ng thng qua. Trang 2/15

D tho iu 4: iu l Tng Cng ty v Quy ch ni b v qun tr cng ty 1. Tng Cng ty xy dng iu l Tng Cng ty theo iu l mu do c quan Nh nc c thm quyn quy nh. 2. Tng Cng ty c trch nhim xy dng v ban hnh Quy ch ni b v qun tr cng ty. Quy ch ni b v qun tr cng ty gm cc ni dung ch yu sau: a. Trnh t, th tc v triu tp v biu quyt ti i hi ng c ng; b. Trnh t v th tc c, ng c, bu, min nhim v bi nhim thnh vin Hi ng qun tr; c. Trnh t, th tc t chc hp Hi ng qun tr; d. Trnh t, th tc la chn, b nhim, min nhim cn b qun l cp cao; e. Quy trnh, th tc phi hp hot ng gia Hi ng qun tr, Ban kim sot v Ban gim c; f. Quy nh v nh gi hot ng, khen thng v k lut i vi thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, thnh vin Ban gim c v cc cn b qun l; iu 5: Nhng vn lin quan n c ng ln 1. Hi ng qun tr ca Tng Cng ty xy dng c ch lin lc thng xuyn vi cc c ng ln. 2. C ng ln khng c li dng u th ca mnh gy tn hi n cc quyn v li ch ca Tng Cng ty v ca cc c ng khc. iu 6: Hp i hi ng c ng thng nin, bt thng 1. Tng Cng ty quy nh v trnh t, th tc triu tp v biu quyt ti i hi ng c ng gm cc ni dung chnh sau: a. Thng bo triu tp i hi ng c ng; b. Cch thc ng k tham d i hi ng c ng; c. Cch thc b phiu; d. Cch thc kim phiu, i vi nhng vn nhy cm v nu c ng c yu cu, Tng Cng ty phi ch nh t chc trung lp thc hin vic thu thp v kim phiu; e. Thng bo kt qu b phiu; f. Cch thc phn i ngh quyt ca i hi ng c ng; g. Ghi bin bn i hi ng c ng; h. Lp bin bn i hi ng c ng; i. Thng bo ngh quyt i hi ng c ng ra cng chng; j. Cc vn khc.

Trang

3/15

D tho 2. Hi ng qun tr sp xp chng trnh ngh s ca i hi ng c ng mt cch hp l, b tr thi gian hp l tho lun v biu quyt y cc vn trong chng trnh hp i hi ng c ng. 3. C ng c quyn tham gia trc tip hoc gin tip thng qua ngi u quyn vo cc cuc hp i hi ng c ng. C ng c th u quyn cho Hi ng qun tr hoc cc t chc lu k lm i din cho mnh ti i hi ng c ng. Trng hp t chc lu k c c ng u quyn lm i din, t chc lu k phi cng khai ni dung c u quyn biu quyt. Tng Cng ty phi hng dn th tc u quyn v lp giy u quyn cho cc c ng theo quy nh. 4. Kim ton vin hoc i din cng ty kim ton c th c mi d hp i hi ng c ng pht biu kin ti i hi ng c ng v cc vn kim ton. 5. Nhm tng cng hiu qu ca cc cuc hp i hi ng c ng, Tng Cng ty phi c gng ti a trong vic p dng cc cng ngh thng tin hin i c ng c th tham gia vo cc cuc hp i hi ng c ng mt cch tt nht. 6. Hng nm Tng Cng ty phi t chc hp i hi ng c ng. Vic hp i hi ng c ng thng nin khng c t chc di hnh thc ly kin c ng bng vn bn. 7. Tng Cng ty quy nh trong iu l Tng Cng ty cc nguyn tc, trnh t, th tc ly kin c ng bng vn bn thng qua quyt nh ca i hi ng c ng iu 7: Bo co hot ng ca Hi ng qun tr ti i hi ng c ng Bo co hot ng ca Hi ng qun tr trnh i hi ng c ng phi ti thiu c cc ni dung sau: - nh gi tnh hnh hot ng ca cng ty trong nm ti chnh; - Hot ng ca Hi ng qun tr; - Tng kt cc cuc hp ca Hi ng qun tr v cc quyt nh ca Hi ng qun tr; - Kt qu gim st i vi Gim c hoc Tng gim c iu hnh; - Kt qu gim st i vi cc cn b qun l; - Cc k hoch d kin trong tng lai. iu 8: Bo co hot ng ca Ban kim sot ti i hi ng c ng Bo co hot ng ca Ban kim sot trnh i hi ng c ng phi ti thiu c cc ni dung sau: - Hot ng ca Ban kim sot; - Tng kt cc cuc hp ca Ban kim sot v cc quyt nh ca Ban kim sot; - Kt qu gim st tnh hnh hot ng v ti chnh ca Tng Cng ty; - Kt qu gim st i vi thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban gim c, v cc cn b qun l; - Bo co nh gi s phi hp hot ng gia Ban kim sot vi Hi ng qun tr, Ban gim c, v c ng.

Trang

4/15

D tho CHNG III THNH VIN HI NG QUN TR V HI NG QUN TR

iu 9: ng c, c thnh vin Hi ng qun tr 1. Thng tin lin quan n cc ng vin Hi ng qun tr (trong trng hp xc nh c trc cc ng vin) c cng b trc ngy triu tp hp i hi ng c ng mt khong thi gian hp l c ng c th tm hiu v cc ng vin ny trc khi b phiu. 2. Cc ng vin Hi ng qun tr c cam kt bng vn bn v tnh trung thc, chnh xc v hp l ca cc thng tin c nhn c cng b v phi cam kt thc hin nhim v ca thnh vin Hi ng qun tr mt cch trung thc nu c bu lm thnh vin Hi ng qun tr. 3. Cc c ng nm gi t hn 5% s c phn c quyn biu quyt trong thi hn lin tc t nht su (06) thng c quyn gp s quyn biu quyt ca tng ngi li vi nhau c cc ng vin Hi ng qun tr. C ng hoc nhm c ng nm gi t 5% n di 10% s c phn c quyn biu quyt lin tc t nht su (06) thng c c mt (01) thnh vin; t 10% n di 30% c c hai (02) thnh vin; t 30% n di 50% c c ba (03) thnh vin; t 50% n di 65% c c bn (04) thnh vin v nu t 65% tr ln c c s ng vin. 4. Trng hp s lng cc ng vin Hi ng qun tr thng qua c v ng c vn khng s lng cn thit, Hi ng qun tr ng nhim c th c thm ng vin hoc t chc c theo mt c ch do Tng Cng ty quy nh. C ch c hay cch thc Hi ng qun tr ng nhim c ng vin Hi ng qun tr c cng b r rng v c i hi ng c ng thng qua trc khi tin hnh c. 5. Tng Cng ty quy nh v hng dn c th cho c ng vic b phiu bu thnh vin Hi ng qun tr theo phng thc dn phiu. iu 10: T cch thnh vin Hi ng qun tr 1. Thnh vin Hi ng qun tr l nhng ngi m php lut v iu l Tng Cng ty khng cm lm thnh vin Hi ng qun tr. Thnh vin Hi ng qun tr c th khng phi l c ng ca Tng Cng ty. iu l Tng Cng ty c th quy nh tiu chun ca thnh vin Hi ng qun tr. Cc tiu chun phi p ng yu cu ca php lut v khng c vi phm cc quyn c bn ca c ng. 2. m bo c s tch bit gia vai tr gim st v iu hnh Tng Cng ty, Tng Cng ty cn hn ch thnh vin Hi ng qun tr kim nhim chc v trong b my iu hnh ca Tng Cng ty. 3. Thnh vin Hi ng qun tr Tng Cng ty khng c ng thi l thnh vin Hi ng qun tr ca trn nm (05) cng ty khc.

Trang

5/15

D tho 4. Ch tch Hi ng qun tr khng c kim nhim chc Gim c hoc Tng gim c iu hnh tr khi vic kim nhim ny c ph chun ti i hi ng c ng thng nin. iu 11: Thnh phn Hi ng qun tr 1. S lng thnh vin Hi ng qun tr l nm (05) ngi, trong ti thiu 02 ngi l thnh vin c lp khng iu hnh. Trong trng hp mt thnh vin b mt t cch thnh vin theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty, b cch chc hoc v mt l do no khng th tip tc lm thnh vin Hi ng qun tr, Hi ng qun tr c th b nhim ngi khc thay th. Thnh vin Hi ng qun tr thay th trong trng hp ny phi c biu quyt thng qua ti i hi ng c ng gn nht. iu 12: Trch nhim v ngha v ca thnh vin Hi ng qun tr 1. Thnh vin Hi ng qun tr c trch nhim thc hin cc nhim v ca mnh mt cch trung thc, cn trng v quyn li ti cao ca c ng v ca Tng Cng ty. 2. Thnh vin Hi ng qun tr phi tham d y cc cuc hp ca Hi ng qun tr v c kin r rng v cc vn c a ra tho lun. 3. Cc thnh vin Hi ng qun tr v nhng ngi c lin quan khi thc hin mua hay bn c phn ca cng ty phi bo co y ban Chng khon Nh nc, S Giao dch Chng khon v thc hin cng b thng tin v vic mua bn ny theo quy nh ca php lut. 4. Tng Cng ty c th mua bo him trch nhim cho cc thnh vin Hi ng qun tr sau khi c s chp thun ca i hi ng c ng. Tuy nhin, bo him ny khng bao gm bo him cho nhng trch nhim ca thnh vin Hi ng qun tr lin quan n vic vi phm php lut v iu l Tng Cng ty. iu 13: Trch nhim v ngha v ca Hi ng qun tr 1. Hi ng qun tr chu trch nhim trc cc c ng v hot ng ca Tng Cng ty. Tng Cng ty xy dng c cu qun tr Tng Cng ty m bo Hi ng qun tr c th thc thi nhim v theo cc quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty. 2. Hi ng qun tr chu trch nhim m bo hot ng ca Tng Cng ty tun th cc quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty, i x bnh ng i vi tt c c ng v quan tm ti li ch ca ngi c quyn li lin quan n Tng Cng ty. 3. Hi ng qun tr xy dng cc quy nh v trnh t, th tc c, ng c, bu, min nhim v bi nhim thnh vin Hi ng qun tr v trnh t, th tc t chc hp Hi ng qun tr gm cc ni dung ch yu sau: a. Trnh t v th tc c, ng c, bu, min nhim v bi nhim thnh vin Hi ng qun tr: - Tiu chun thnh vin Hi ng qun tr; - Cch thc c v ng c ngi vo v tr thnh vin Hi ng qun tr ca cc nhm c ng c tiu chun c theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty; - Cch thc bu thnh vin Hi ng qun tr;

Trang

6/15

D tho - Cc trng hp min nhim hay bi nhim thnh vin Hi ng qun tr. - Thng bo v bu, min nhim, bi nhim thnh vin Hi ng qun tr. b. Trnh t, th tc t chc hp Hi ng qun tr: - Thng bo hp Hi ng qun tr (gm chng trnh hp, thi gian, a im, cc ti liu lin quan, v cc phiu bu cho nhng thnh vin Hi ng qun tr khng th d hp); - iu kin hiu lc ca cuc hp Hi ng qun tr; - Cch thc biu quyt; - Cch thc thng qua ngh quyt ca Hi ng qun tr; - Ghi bin bn hp Hi ng qun tr; - Thng qua bin bn hp Hi ng qun tr; - Thng bo ngh quyt Hi ng qun tr. 4. Hi ng qun tr xy dng cc quy nh v trnh t, th tc la chn, b nhim, min nhim cn b qun l cp cao v quy trnh, th tc phi hp hot ng gia Hi ng qun tr vi Ban gim c v Ban kim sot, gm cc ni dung chnh sau y: a. Trnh t, th tc la chn, b nhim, min nhim cn b qun l cp cao: - Cc tiu chun la chn cn b qun l cp cao; - Vic b nhim cn b qun l cp cao; - K hp ng lao ng vi cn b qun l cp cao; - Cc trng hp min nhim cn b qun l cp cao; - Thng bo b nhim, min nhim cn b qun l cp cao. b. Quy trnh, th tc phi hp hot ng gia Hi ng qun tr, Ban kim sot v Ban gim c: - Th tc, trnh t triu tp, thng bo mi hp, ghi bin bn, thng bo kt qu hp gia Hi ng qun tr, Ban kim sot v Ban gim c. - Thng bo ngh quyt ca Hi ng qun tr cho Ban gim c v Ban kim sot. - Cc trng hp Gim c hoc Tng gim c iu hnh v a s thnh vin Ban kim sot ngh triu tp hp Hi ng qun tr v nhng vn cn xin kin Hi ng qun tr; - Bo co ca Ban gim c vi Hi ng qun tr v vic thc hin nhim v v quyn hn c giao. - Kim im vic thc hin ngh quyt v cc vn u quyn khc ca Hi ng qun tr i vi Ban gim c. - Cc vn Ban gim c phi bo co, cung cp thng tin v cch thc thng bo cho Hi ng qun tr, Ban kim sot.

Trang

7/15

D tho - Phi hp hot ng kim sot, iu hnh, gim st gia cc thnh vin Hi ng qun tr, cc thnh vin Ban kim sot v cc thnh vin Ban gim c theo cc nhim v c th ca cc thnh vin ni trn. 5. Hi ng qun tr c trch nhim xy dng c ch nh gi hot ng, khen thng v k lut i vi thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, thnh vin Ban gim c v cc cn b qun l. 6. Hi ng qun tr c trch nhim lp v bo co ti i hi ng c ng theo quy nh ti Quy ch ny. iu 14: Hp Hi ng qun tr 1. Hi ng qun tr t chc hp theo ng trnh t c quy nh ti iu l Tng Cng ty. Vic t chc hp Hi ng qun tr, chng trnh hp v cc ti liu lin quan c thng bo trc cho cc thnh vin Hi ng qun tr theo ng thi hn quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty. 2. Bin bn hp Hi ng qun tr phi c lp chi tit v r rng. Th k v cc thnh vin Hi ng qun tr tham gia vo phin hp phi k tn vo cc bin bn cuc hp. Bin bn hp Hi ng qun tr phi c lu gi theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty. iu 15: Cc tiu ban ca Hi ng qun tr 1. Hi ng qun tr c th thnh lp cc tiu ban h tr hot ng ca Hi ng qun tr, bao gm tiu ban chnh sch pht trin, tiu ban kim ton ni b, tiu ban nhn s, tiu ban lng thng v cc tiu ban c bit khc theo ngh quyt ca i hi ng c ng. 2. i vi tiu ban kim ton phi c t nht mt thnh vin l ngi c chuyn mn v k ton v khng phi l ngi lm vic trong b phn k ton ti chnh ca Tng Cng ty. 3. Hi ng qun tr quy nh chi tit v vic thnh lp, trch nhim ca cc tiu ban v trch nhim ca tng thnh vin. 4. Trng hp cc cng ty khng thnh lp cc tiu ban th Hi ng qun tr c ngi ph trch ring v tng vn nh kim ton, lng thng, nhn s. iu 16: Th k Tng Cng ty 1. h tr cho hot ng qun tr cng ty c tin hnh mt cch c hiu qu, Hi ng qun tr phi ch nh t nht mt ngi lm th k Tng Cng ty. Th k Tng Cng ty phi l ngi c hiu bit v php lut. Th k Tng Cng ty khng c ng thi lm vic cho cng ty kim ton hin ang kim ton Tng Cng ty. 2. Vai tr v nhim v ca Th k Tng Cng ty bao gm: - T chc cc cuc hp Hi ng qun tr, Ban kim sot v i hi ng c ng theo lnh ca Ch tch Hi ng qun tr hoc Ban kim sot; - T vn v th tc ca cc cuc hp; - Lm bin bn cc cuc hp; - m bo cc Ngh quyt ca Hi ng qun tr ph hp vi lut php; - Cung cp cc thng tin ti chnh, bn sao bin bn hp Hi ng qun tr v cc thng tin khc cho thnh vin ca Hi ng qun tr v Ban kim sot;

Trang

8/15

D tho 3. Th k Tng Cng ty c trch nhim bo mt thng tin theo cc quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty. iu 17: Th lao ca Hi ng qun tr 1. Th lao ca Hi ng qun tr c i hi ng c ng thng qua hng nm v cng b r rng cho c ng. 2. Th lao ca Hi ng qun tr c lit k y trong Thuyt minh bo co ti chnh c kim ton hng nm. 3. Trng hp thnh vin Hi ng qun tr lm kim nhim chc danh Gim c hoc Tng gim c iu hnh th th lao bao gm lng ca Gim c hoc Tng gim c iu hnh v cc khon th lao khc. 4. Th lao, cc khon li ch khc cng nh chi ph m Tng Cng ty thanh ton cho cc thnh vin Hi ng qun tr c cng b chi tit trong Bo co thng nin ca Tng Cng ty.

CHNG IV THNH VIN BAN KIM SOT V BAN KM SOT

iu 18: T cch thnh vin Ban kim sot 1. Thnh vin Ban kim sot khng l nhng ngi m php lut v iu l Tng Cng ty cm lm thnh vin Ban kim sot. Thnh vin Ban kim sot phi l ngi c trnh chuyn mn v kinh nghim. Thnh vin Ban kim sot c th khng phi l c ng ca Tng Cng ty. 2. Trng ban kim sot l ngi c chuyn mn v k ton, khng phi l ngi lm vic trong b phn k ton ti chnh v khng phi l Gim c ti chnh ca Tng Cng ty. iu 19: Thnh phn Ban kim sot 1. S lng thnh vin Ban kim sot l ba (03) ngi. 2. Trong Ban kim sot c t nht mt thnh vin l k ton vin hoc kim ton vin. Thnh vin ny khng phi l nhn vin trong b phn k ton, ti chnh ca Tng Cng ty v khng phi l thnh vin hay nhn vin ca cng ty kim ton c lp ang thc hin vic kim ton cc bo co ti chnh ca Tng Cng ty. iu 20: Quyn tip cn thng tin v tnh c lp ca thnh vin Ban kim sot Thnh vin Ban kim sot c quyn tip cn vi tt c cc thng tin v ti liu lin quan n tnh hnh hot ng ca Tng Cng ty. Thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng gim c iu hnh v cn b qun l phi cung cp cc thng tin theo yu cu ca cc thnh vin Ban kim sot. 1. Tng Cng ty xy dng c ch m bo thnh vin Ban Kim sot c tnh c lp trong hot ng v thc thi nhim v theo cc quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty.

Trang

9/15

D tho iu 21: Trch nhim v ngha v ca Ban kim sot 1. Ban kim sot chu trch nhim trc c ng ca Tng Cng ty v cc hot ng gim st ca mnh. Ban kim sot c trch nhim gim st tnh hnh ti chnh Tng Cng ty, tnh hp php trong cc hnh ng ca thnh vin Hi ng qun tr, hot ng ca thnh vin Ban gim c, cn b qun l Tng Cng ty, s phi hp hot ng gia Ban kim sot vi Hi ng qun tr, Ban gim c v c ng, v cc nhim v khc theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty nhm bo v quyn li hp php ca Tng Cng ty v c ng. 2. Ban kim sot hp t nht hai ln trong mt nm, s lng thnh vin tham d hp t nht l hai phn ba s thnh vin Ban kim sot. Bin bn hp Ban kim sot c lp chi tit v r rng. Th k v cc thnh vin Ban kim sot tham d hp phi k tn vo cc bin bn cuc hp. Cc bin bn hp ca Ban kim sot phi c lu gi nh nhng ti liu quan trng ca cng ty nhm xc nh trch nhim ca tng thnh vin Ban kim sot i vi cc ngh quyt ca Ban kim sot. 3. Trong cc cuc hp ca Ban kim sot, Ban kim sot c quyn yu cu thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban gim c, thnh vin kim ton ni b v thnh vin kim ton c lp tham gia v tr li cc vn m Ban kim sot quan tm. 4. Ban kim sot c th bo co trc tip vi U ban Chng khon Nh nc hoc cc c quan qun l Nh nc khc trong trng hp pht hin nhng hnh vi m h cho l vi phm php lut hoc vi phm iu l Tng Cng ty ca cc thnh vin Hi ng qun tr, cc thnh vin Ban gim c v cc cn b qun l. 5. Ban kim sot c quyn la chn v ngh i hi ng c ng ph chun t chc kim ton c lp thc hin kim ton cc bo co ti chnh ca Tng Cng ty. 6. Ban kim sot chu trch nhim bo co ti i hi ng c ng theo quy nh ti Quy ch ny. iu 22: Th lao ca Ban kim sot Hng nm cc thnh vin Ban kim sot c hng th lao cho vic thc hin ngha v ca Ban kim sot. Vic tnh s th lao m cc thnh vin Ban kim sot c hng phi r rng, minh bch v c i hi ng c ng thng qua. Tng s th lao thanh ton cho Ban kim sot c cng b trong bo co thng nin ca Tng Cng ty v cho c ng.

Trang

10/15

D tho CHNG V NGN NGA XUNG T LI CH V GIAO DCH VI CC BN C QUYN LI LIN QUAN N CNG TY

iu 23: Trch nhim trung thc v trnh cc xung t v quyn li ca cc thnh vin Hi ng qun tr, Ban gim c 1. Thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng gim c iu hnh, cn b qun l v nhng ngi lin quan khng c php s dng nhng c hi kinh doanh c th mang li li ch cho Tng Cng ty v mc ch c nhn; khng c s dng nhng thng tin c c nh chc v ca mnh t li c nhn hay phc v li ch ca t chc hoc c nhn khc. 2. Thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng gim c iu hnh v cn b qun l c ngha v thng bo cho Hi ng qun tr nhng hp ng gia Tng Cng ty vi chnh thnh vin Hi ng qun tr hoc vi nhng ngi c lin quan ti thnh vin . Nhng i tng ny c tip tc thc hin hp ng khi cc thnh vin Hi ng qun tr khng c li ch lin quan quyt nh khng truy cu vn ny. 3. Tng Cng ty khng c php cp cc khon vay hoc bo lnh cho cc thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, Gim c hoc Tng gim c iu hnh, cn b qun l v nhng ngi c lin quan hoc bt k php nhn no m cc i tng trn c cc li ch ti chnh, tr khi i hi ng c ng c quyt nh khc. 4. Thnh vin Hi ng qun tr khng c biu quyt i vi cc giao dch m thnh vin hoc ngi c lin quan n thnh vin tham gia, k c trong trng hp li ch ca thnh vin Hi ng qun tr trong giao dch ny cha c xc nh v cho d l li ch vt cht hay phi vt cht. Cc giao dch nu trn phi c trnh by trong Thuyt minh bo co ti chnh cng k v cng b trong Bo co thng nin. 5. Cc thnh vin Hi ng qun tr, Gim c hoc Tng gim c iu hnh, cn b qun l hay ngi c lin quan vi cc i tng trn khng c s dng cc thng tin cha c php cng b ca Tng Cng ty tit l cho ngi khc hay t mnh tin hnh cc giao dch c lin quan. 6. Tng Cng ty quy nh v nh gi hot ng, khen thng v k lut i vi thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban kim sot, thnh vin Ban gim c v cc cn b qun l bao gm cc ni dung chnh sau y: - Xy dng cc tiu chun nh gi. - Xy dng h thng khen thng v k lut - T chc b my nh gi, khen thng v k lut. - T chc thc hin. iu 24: Giao dch vi ngi c lin quan 1. Khi tin hnh giao dch vi nhng ngi c lin quan, Tng Cng ty phi k kt hp ng bng vn bn theo nguyn tc bnh ng, t nguyn. Ni dung hp ng phi r rng, c Trang 11/15

D tho th. Cc iu khon k kt, b sung sa i, thi hn hiu lc, gi c cng nh cn c xc nh gi c ca hp ng phi c cng b thng tin theo cc quy nh ca php lut. 2. Tng Cng ty p dng cc bin php cn thit ngn nga nhng ngi c lin quan can thip vo hot ng ca cng ty v gy tn hi cho li ch ca Tng Cng ty thng qua vic c quyn cc knh mua v bn, lng on gi c. 3. Tng Cng ty p dng cc bin php cn thit ngn nga c ng v nhng ngi c lin quan tin hnh cc giao dch lm tht thot vn, ti sn hoc cc ngun lc khc ca Tng Cng ty. Tng Cng ty khng c cung cp nhng m bo v ti chnh cho cc c ng v nhng ngi c lin quan. iu 25: m bo quyn hp php ca nhng ngi c quyn li lin quan n cng ty

1. Tng Cng ty phi tn trng quyn li hp php ca nhng ngi c quyn li lin
quan n Tng Cng ty bao gm ngn hng, ch n, ngi lao ng, ngi tiu dng, nh cung cp, cng ng v nhng ngi khc c quyn li lin quan n Tng Cng ty.

2. Tng Cng ty cn hp tc tch cc vi nhng ngi c quyn li lin quan n Tng

Cng ty thng qua vic: a. Cung cp y thng tin cn thit cho ngn hng v ch n gip h nh gi v tnh hnh hot ng v ti chnh ca cng ty v a ra quyt nh; b. Khuyn khch h a ra kin v tnh hnh hot ng kinh doanh, tnh hnh ti chnh v cc quyt nh quan trng lin quan ti li ch ca h thng qua lin h trc tip vi Hi ng qun tr, Ban gim c v Ban kim sot.

3. Tng Cng ty phi quan tm ti cc vn v phc li, bo v mi trng, li ch

chung ca cng ng, v trch nhim x hi ca Tng Cng ty.

CHNG VI O TO V QUN TR CNG TY

iu 26: o to v qun tr cng ty Thnh vin Hi ng qun tr v Ban kim sot, Gim c hoc Tng gim c iu hnh, Ph gim c hoc Ph tng gim c Tng Cng ty cn tham gia cc kha o to c bn v qun tr cng ty do cc c s o to c chng trnh o to tp hun lin quan n qun tr cng ty t chc.

Trang

12/15

D tho CHNG VII CNG B THNG TIN V MINH BCH iu 27. Cng b thng tin thng xuyn 1. Tng Cng ty c ngha v cng b y , chnh xc v kp thi thng tin nh k v bt thng v tnh hnh hot ng sn xut kinh doanh, ti chnh v tnh hnh qun tr cng ty cho c ng v cng chng. Thng tin v cch thc cng b thng tin c thc hin theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty. Ngoi ra, Tng Cng ty phi cng b kp thi v y cc thng tin khc nu cc thng tin c kh nng nh hng n gi chng khon v nh hng n quyt nh ca c ng v nh u t. 2. Vic cng b thng tin c thc hin theo nhng phng thc nhm m bo c ng v cng chng u t c th tip cn mt cch cng bng v ng thi. Ngn t trong cng b thng tin cn r rng, d hiu v trnh gy hiu lm cho c ng v cng chng u t. iu 28: Cng b thng tin v tnh hnh qun tr cng ty

1. Tng Cng ty phi cng b thng tin v tnh hnh qun tr cng ty trong cc k i hi
ng c ng hng nm, trong bo co thng nin ca Tng Cng ty, ti thiu phi bao gm nhng thng tin sau: a. Thnh vin v c cu ca Hi ng qun tr v Ban kim sot; b. Hot ng ca Hi ng qun tr v Ban kim sot; c. Hot ng ca thnh vin Hi ng qun tr c lp khng iu hnh; d. Hot ng ca cc tiu ban ca Hi ng qun tr; e. Nhng k hoch tng cng hiu qu trong hot ng qun tr cng ty; f. Th lao v chi ph cho thnh vin Hi ng qun tr, thnh vin Ban gim c iu hnh v thnh vin Ban kim sot; g. Thng tin v cc giao dch c phiu ca Tng Cng ty ca cc thnh vin Hi ng qun tr, Ban gim c iu hnh, Ban kim sot, c ng ln v cc giao dch khc ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban gim c iu hnh, Ban kim sot v nhng ngi lin quan ti cc i tng ni trn; h. S lng thnh vin Hi ng qun tr, Ban gim c iu hnh v Ban kim sot tham gia o to v qun tr cng ty; i. Nhng im cha thc hin theo quy nh ca Quy ch, nguyn nhn v gii php.

2. Tng Cng ty c ngha v bo co nh k qu, nm v cng b thng tin v tnh hnh

qun tr cng ty theo quy nh ca U ban Chng khon Nh nc cho U ban Chng khon Nh nc v S Giao dch Chng khon. iu 29: Cng b thng tin v cc c ng ln

1. Tng Cng ty phi t chc cng b thng tin nh k v tng c ng ln gm cc ni

dung ch yu sau:

Trang

13/15

D tho a. Tn, nm sinh (c ng c nhn); b. a ch lin lc; c. Ngh nghip (c ng c nhn), ngnh ngh hot ng (c ng t chc); d. S lng v t l c phn s hu trong Tng Cng ty; e. Tnh hnh bin ng v s hu ca cc c ng ln; f. Nhng thng tin c th dn ti s thay i ln v c ng ca Tng Cng ty; g. Tnh hnh tng, gim c phiu, v cm c, th chp c phiu Tng Cng ty ca cc c ng ln.

2. Tng Cng ty c ngha v bo co nh k qu, nm v cng b thng tin v tnh hnh

bin ng c ng theo quy nh ca U ban Chng khon Nh nc cho U ban Chng khon Nh nc v S Giao dch Chng khon. iu 30: T chc cng b thng tin 1. Tng Cng ty t chc cng b thng tin gm mt s ni dung ch yu sau: a. Xy dng ban hnh cc quy nh v cng b thng tin theo quy nh ti Lut Chng khon v cc vn bn hng dn; b. ng thi b nhim t nht mt cn b chuyn trch v cng b thng tin. 2. Cn b chuyn trch cng b thng tin c th l Th k cng ty hoc mt cn b qun l kim nhim. 3. Cn b chuyn trch cng b thng tin phi l ngi: a. C kin thc k ton, ti chnh, c k nng nht nh v tin hc; b. Cng khai tn, s in thoi lm vic cc c ng c th d dng lin h; c. C thi gian thc hin chc trch ca mnh, c bit l vic lin h vi cc c ng, ghi nhn nhng kin ca cc c ng, nh k cng b tr li kin ca cc c ng v cc vn qun tr cng ty theo quy nh; d. Chu trch nhim v cng b cc thng tin ca Tng cng ty vi cng chng u t theo quy nh ca php lut v iu l Tng Cng ty.

CHNG VIII: CH BO CO, GIM ST V X L VI PHM

iu 31: Bo co nh k hng nm, Tng Cng ty phi c ngha v bo co v cng b thng tin v vic thc hin qun tr cng ty theo quy nh ca Quy ch vi U ban Chng khon Nh nc, S Giao dch Chng khon v cc c quan c thm quyn khc theo quy nh ca php lut.

Trang

14/15

D tho iu 32: Gim st Cc cng ty, cc c nhn v t chc lin quan v cc c ng Tng Cng ty phi chu s gim st v qun tr cng ty ca U ban Chng khon Nh nc, S Giao dch Chng khon v cc c quan c thm quyn khc theo quy nh ca php lut. iu 33: X l vi phm Tng Cng ty vi phm hoc khng thc hin quy nh ti quy ch ny m khng cng b thng tin v bo co U ban Chng khon Nh nc theo quy nh ti Quy ch ny s b x pht vi phm hnh chnh theo quy nh ti ngh nh v x pht hnh chnh trong lnh vc chng khon v th trng chng khon.

CHNG IX B SUNG V SA I QUY CH

iu 34. B sung v sa i Quy ch 1. Vic sa i cc ni dung trong Quy ch ny c thc hin theo quyt nh ca Hi ng Qun tr Tng Cng ty. 2. Trong trng hp c nhng quy nh ca php lut c lin quan n hot ng qun tr ca Tng Cng ty cha c cp trong Quy ch ny hoc trong trng hp c nhng quy nh mi ca php lut khc vi nhng iu khon trong Quy ch ny th nhng quy nh ca php lut ng nhin c p dng v iu chnh hot ng qun tr ca Tng Cng ty .

TM. I HI NG C NG CH TCH HI NG QUN TR

Nguyn Vn Hi

Trang

15/15