Anlisis general del Sistema Penal Acusatorio I.

Introduccin El sistema penal acusatorio se compone de tres fases procesales: a) Fase preliminar b) Fase intermedia c) Juicio oral La fase preliminar se divide en dos sub-fases: Carpeta de Investigacin y el Control de Garantas. Sistema Mixto Averiguacin previa Preinstruccin Ofrecimiento y admisin de pruebas Desahogo de pruebas, conclusiones y sentencia II. Carpeta de Investigacin 1. Diferencias con la Averiguacin Previa Entre la Carpeta de investigacin y la averiguacin previa tenemos las siguientes diferencias: Averiguacin previa Es completamente formal Se integra a travs de actos de autoridad Carpeta de investigacin Totalmente desformalizada Actos estratgicos de argumentacin Sistema Acusatorio Carpeta de investigacin Control de garantas Fase intermedia Juicio Oral

Fe pblica

Sirve para preparar argumentos que han de exponerse ante el Juez de Control Concluye en 3 sentidos: Concluye en 4 sentidos: Consignacin Solicitud para la formulacin de la Reserva imputacin. No ejercicio de la Archivo temporal o accin penal provisional. Archivo definitivo. Criterios de oportunidad A toda actuacin recae un Slo se dictarn los acuerdos acuerdo necesarios para sustentar una argumentacin o una lnea de investigacin. Conclua con el pliego de La investigacin concluye con consignacin. la formulacin de la acusacin. La carpeta de investigacin constituye una serie de actos encaminados a justificar una investigacin judicilaizada que deba vigilar el Juez de control. La averiguacin previa consista en una serie de actos de investigacin que al momento de realizar el pliego de consignacin, serva para enjuiciar una persona. 2. Carpeta de Investigacin sin detenido La carpeta de investigacin sin detenido se integra por siete pasos fundamentales: 1. Noticia criminal 2. Acuerdo de inicio

3. Integracin de la triloga investigadora 4. Constitucin al lugar de los hechos 5. Establecimiento de la primera teora del caso 6. Bsqueda de elementos de conviccin perfeccionamiento de la teora del caso. 7. Acuerdo de determinacin. 3. Carpeta de Investigacin con Detenido

para

el

La carpeta de investigacin con detenido se integra de los pasos siguientes: 1. Noticia criminal estando presente en indiciado. 2. Acuerdo de inicio 3. Lectura de derechos 4. Calificacin preliminar de la detencin 5. Integracin de la triloga investigadora 6. Constitucin al lugar de los hechos 7. Establecimiento de la primera teora del caso 8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora del caso. 9. Audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin. 10. Acuerdo de determinacin. III. Control de Garantas Una vez que el Ministerio Pblico hace la solicitud para la formulacin de la imputacin, da inicio al control de garantas ante un juez, en audiencia pblica. El control de garantas se va sustanciar a travs de los siguientes pasos: 1. Presentacin de las partes 2. Lectura de derechos

3. Audiencia de calificacin de la legalidad de la detencin. 4. Audiencia de formulacin de imputacin 5. Declaracin preliminar del imputado 6. Discusin sobre el periodo para resolver la situacin jurdica del imputado. 7. Vinculacin provisional 8. Audiencia de prctica de pruebas en fase preliminar 9. Vinculacin definitiva 10. Discusin sobre la medida cautelar 11. Discusin sobre el periodo judicial de la investigacin 12. Puntos petitorios finales La audiencia de control de garantas puede ser una sola, o puede tener una duracin de 72 o 144 horas, a peticin del imputado. El imputado es quien decide el trmino. Una vez que concluye el control de garantas, da inicio al periodo judicial de la investigacin, el cual puede durar hasta dos meses si la sancin penal es menor a dos aos de prisin, o hasta seis meses, si la sancin privativa de libertad es mayor a dos aos. Durante el periodo judicial de la investigacin, las partes procesales preparan sus argumentos para poderlos sustentar en audiencia de juicio, y por tanto practican todos los datos de prueba, que en su oportunidad se convertirn en medios de prueba. Una vez concluido el periodo judicial de la investigacin, se pueden dar los siguientes supuestos: a) Sobreseimiento. b) Suspensin del proceso: inimputabilidad, fuga o por interposicin de amparo.

c) Procedimientos especiales: el proceso abreviado y la suspensin del proceso penal a prueba. d) Formulacin de la acusacin. IV. Fase intermedia Cuando se formula acusacin, da inicio a la fase intermedia, o fase de preparacin de juicio oral, la cual se lleva a travs de los siguientes pasos: 1. Presentacin de la acusacin 2. Contestacin a la acusacin 3. Oposicin de defensas y excepciones 4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico 5. Ofrecimiento de pruebas de la defensa 6. Acuerdos probatorios 7. Auto de apertura de juicio oral Una vez que se dicta el auto de apertura de juicio oral, el Juez de Control se pronuncia respecto de la apertura de instancia del Tribunal Oral, y da inicio el periodo de preparacin de Juicio Oral. V. Juicio Oral El periodo de preparacin de Juicio Oral no puede ser menor a 15 das ni mayor a 60 das, y es en este momento que se citan a las partes y sujetos procesales a un da cierto que tendr verificativa la audiencia de juicio. La audiencia de Juicio Oral sigue los siguientes pasos: 1. Presentacin de las partes y sujetos procesales. 2. Alegatos de apertura 3. Excepciones en audiencia de juicio

4. Desahogo de pruebas de la fiscala 5. Desahogo de pruebas de la defensa 6. Declaracin del acusado en audiencia de juicio 7. Alegatos de clausura 8. Acta de juicio oral 9. Deliberacin 10. Audiencia de individualizacin judicial de la sancin. 11. Lectura de sentencia Medios de defensa contra actos o determinaciones en el Sistema Penal Acusatorio I. Introduccin El proceso penal acusatorio reconoce los siguientes medios de defensa:
a)

b)

c)

d)

e)

Revocacin: procede contra las determinaciones formales del juez de control, y es la misma autoridad quien resuelve. Aclaratoria: tiene como funcin hacer precisiones de una resolucin sin cambiar el sentido de la misma, ya sea con el Juez de Control o Tribunal Oral. La misma autoridad que emite la resolucin resuelve. Inconformidad: procede contra todas aquellas determinaciones del Ministerio Pblico en el desarrollo de la investigacin. Apelacin: procede contra las resoluciones pronunciadas por el Juez de Control en las fases preliminar o intermedia, o en los procedimientos especiales. Casacin: procede contra la resolucin del tribunal oral, ya sea para nulificar una sentencia, o para nulificar todo el juicio oral.

f)

g)

Nulidad: Procede contra las determinaciones del Tribunal Oral, para nulificar sentencia, juicio oral en su totalidad o en una parte. Revisin: tiene una doble naturaleza, ya sea como recurso extraordinario o como accin de impugnacin, y procede por reconocimiento de inocencia o por aplicacin de ley ms benfica.

II. Teora General de los Medios de Impugnacin El medio de impugnacin es un nuevo examen, ya sea en cuanto al fondo o a la forma de una resolucin planteada, ya sea porque el destinatario estime que el acto de la autoridad no se apega a los hechos, o es contraria a una disposicin de derecho. De la definicin anterior, elementos: se obtienen los siguientes

a) Es un nuevo examen. b) Se analiza el fondo o la forma de la resolucin c) La resolucin puede tener diversas naturalezas d) La resolucin no se apega a los hechos e) La resolucin es contraria a derecho. De los elementos anteriores se determinan presupuestos objetivos y subjetivos de los medios de impugnacin. Los presupuestos objetivos son: a) Resolucin impugnable b) Fundamentacin c) Tipificacin legal (motivacin) Los presupuestos subjetivos son:

a) Agravio o inters b) Legitimacin c) Competencia d) Recaudos de forma y tiempo III. Anlisis de los presupuestos de los medios de impugnacin 1. Resolucin impugnable Los cdigos resoluciones:
a) b) c)

procesales

reconocen

las

siguientes

Decretos: resuelven cuestiones de mero trmite. Autos: cuestiones de fondo o forma que afectarn la continuidad del proceso. Sentencias: interlocutorias y definitivas.

En el sistema penal acusatorio no existen los incidentes procesales, por tanto, no existirn las sentencias interlocutorias. 2. Fundamentacin Las resoluciones son impugnables por las siguientes causas: a) La autoridad inobserv alguna disposicin legal. b) La autoridad aplic de manera insuficiente el precepto legal. c) La resolucin es contraria a lo previsto por la ley. 3. Tipificacin legal La resolucin ser impugnable por las siguientes causas:

a) Porque la autoridad valor hechos impertinentes en la resolucin. b) Porque la autoridad no ubic hechos no controvertidos, y no los aclar. c) No encuadr la mecnica de hechos con la hiptesis de derecho o con las pretensiones planteadas. La accin procesal tiene los siguientes elementos: Pretensiones: las intencin o inters que tiene el accionante respecto de la accin planteada. b) Instancia. c) Capacidad. d) Objeto del pleito: es el derecho material reconocido por la ley sustantiva.
a)

En el campo de los medios de impugnacin, cuando se hace una correcta tipificacin legal, la autoridad debe tener clara la mecnica de hechos para saber si las pretensiones son congruentes o autnomas del derecho material. 4. Agravio o inters La expresin de agravios debe cumplir con los siguientes requisitos: a) La parte o extracto concreto de la resolucin impugnada. b) Anlisis de la parte o extracto concreto de la resolucin. c) Argumentos que contrarrestan a la parte o extracto de la resolucin. d) Preceptos legales inaplicados, aplicados de manera insuficiente, o aplicacin incorrecta 5. Legitimacin

Para que una parte procesal pueda impugnar la resolucin, debe estar reconocida su personalidad en la ley procesal y en las actuaciones. La vctima u ofendido podr constituirse como acusador coadyuvante desde el acuerdo de inicio de la carpeta de investigacin, hasta antes de la contestacin del escrito de acusacin en la fase intermedia. Si la vctima u ofendido no se constituyen como acusadores coadyuvantes, no tendrn derecho a recurrir, ni tendrn intervencin activa como parte procesal en audiencia de Juicio Oral. Competencia Los medios de impugnacin pueden ser uniinstanciales o biinstanciales. Son uniinstanciales cuando la misma autoridad que pronuncia la resolucin, conoce de la impugnacin. Son biinstanciales cuando una autoridad diversa conoce del medio de impugnacin. Puede ser una autoridad alternativa, o en su caso, el superior jerrquico. Recaudos de forma y tiempo Los medios de impugnacin formalidades exigidas deben cumplir con las

IV. Clasificacin de los Medios de Impugnacin

Los medios de impugnacin se presentan de la siguiente forma:

a)

b) c)

Medios de gravamen: proceden contra aquellas resoluciones que no tienen la caracterstica de cosa juzgada. Acciones de impugnacin: contra aquellas resoluciones que son cosa juzgada. Acciones de nulidad: contra aquellas resoluciones que atentan en contra de derechos fundamentales en el desarrollo del juicio.

1. Medios de gravamen Los medios de gravamen pueden ser ordinarios extraordinarios, uniinstanciales y biinstanciales. o

Los medios de gravamen ordinarios dependen de una resolucin previa que no se apega a Derecho o que no tiene relacin con los hechos. Los medios de gravamen extraordinarios dependen de un cambio de situacin por una nueva ley, o por prueba superveniente que deja insubsistente la resolucin planteada. Las etapas procesales de los recursos son las siguientes:
a) b)

Interposicin: el recurso se debe presentar en tiempo y forma ante la autoridad que la ley procesal faculte. Admisin: tiene dos bloques de tiempo, el primero ante el tribunal aquo quien verifica que el recurso cumple con las formalidades procesales; el segundo ante el aquem, quien radica la causa y asigna un nmero de toca.

c)

d)

e)

Fundamentacin: es la expresin de agravios, la cual se puede hacer desde el mismo momento de la interposicin, o en la audiencia de vistas. Sustanciacin: son los pasos que exige la ley procesal para continuar con las actuaciones ante el tribunal aquem. Resolucin: se decreta el cierre de la segunda instancia.

Los recursos procesales pueden terminar de manera anticipada por las siguientes causas:
a)

b) c) d)

Desechamiento: el recurso no se da trmite porque no se cumplen con las formalidades exigidas por la ley procesal. Desistimiento: la parte impugnante decide no continuar con la sustanciacin del recurso. Desercin: se da por inactividad procesal, una vez interpuesto el recurso. Negacin: el recurso se queda sin materia de la litis.

1.1 Revocacin La revocacin procede contra cuestiones de mero trmite pronunciados por el Juez de Control. Cuando el juez se equivoc en el nombre de las partes procesales. Actuacin formal que no ha sido solicitada por las partes. Cuando omite pronunciarse respecto de alguna peticin formal de las partes. Cuando declara abierta otra audiencia, cuando no se ha cerrado la anterior.

La revocacin se puede interponer en la misma audiencia, o dentro de los 3 das siguientes. Lo recomendable es que este tipo de recursos se sustancien en la misma audiencia o en la audiencia siguiente, a efecto de no violar el principio de continuidad procesal. 1.2 Aclaratoria En Mxico se conoce como aclaracin de resolucin, y podr sustanciarse por determinaciones del Juez de Control. Por disposicin del artculo 17 Constitucional, las sentencias debern ser explicadas en audiencia pblica, a efecto de que las partes procesales entiendan de manera clara el sentido de la resolucin judicial. El juez de control dicta resoluciones que ponen fin al proceso, en los siguientes supuestos: a) Proceso abreviado. b) Accin penal privada. c) Sobreseimiento. 1.3 Inconformidad Procede contra o actos, determinaciones u omisiones del Ministerio Pblico durante la investigacin. La investigacin ministerial inicia con la noticia criminal y concluye con la formulacin de la acusacin. Esta investigacin se desarrolla en una doble naturaleza: a) Investigacin no judicializada, la cual inicia con la noticia criminal y concluye con la solicitud para la formulacin de la imputacin.

b)

Investigacin judicializada, inicia con la vinculacin a proceso y concluye con la formulacin de la acusacin.

Cuando el acto, determinacin u omisin del Ministerio Pblico se realice durante la investigacin no judicializada, proceder el recurso de inconformidad administrativa, que conocer el superior jerrquico (Procurador). Cuando el acto, determinacin u omisin del Ministerio Pblico se realice durante el periodo judicial de la investigacin, el recurso proceder ante el Juez de Control. Cuando el Ministerio Pblico haya solicitado providencia precautoria o prueba anticipada durante la investigacin no judicializada, el Juez de Control ser quien conocer el recurso de inconformidad. En las determinaciones de la investigacin administrativa, el Ministerio Pblico se puede pronunciar en alguno de los siguientes sentidos:
a)

b) c)

d)

Archivo definitivo. Ocurrir cuando el hecho investigado no constituya delito, o se encuentre extinguido. Archivo provisional. No existen argumentos para poder sustentar una imputacin ante el juez de control. Criterios de oportunidad. Se decretan cuando bajo las circunstancias concretas del hecho, la pena o el proceso penal se vuelven innecesarios o irracionales. Solicitud para la formulacin de la imputacin. Datos que establezcan la existencia del hecho delictuoso, as como la comisin o participacin en su comisin del sujeto en el hecho.

La investigacin judicializada concluye en alguno de los siguientes sentidos:

a)

b)

c)

d)

e)

Sobreseimiento. Cuando no existan argumentos suficientes para sustentar una acusacin. Este acto de autoridad lo decreta el juez de control. Criterios de oportunidad. Se podrn otorgar antes de la presentacin del escrito de acusacin. Este acto lo realiza el Ministerio Pblico. Procedimientos especiales. Proceso abreviado cuando exista confesin, o suspensin del proceso penal a prueba, cuando exista un acuerdo reparatorio o restitutorio entre las partes. Son decretados por el Juez de Control. Suspensin del proceso. se da nicamente por inimputabilidad del sujeto, porque se da a la fuga o por la interposicin de un amparo. Es decretado por el juez de Control. Formulacin de la acusacin. Es una facultad del Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico puede corregir la acusacin, a peticin de la vctima u ofendido.

1.4 Apelacin La apelacin procede contra todo acto u omisin del Juez de Control durante las fases preliminar o intermedia, o en los procedimientos especiales. Las resoluciones apelables son las siguientes: 1. Negativa de otorgamiento de providencia precautoria. 2. Contra la negativa u otorgamiento de prueba anticipada. 3. Auto que califica la legalidad de la detencin. 4. Auto que resuelve la medida cautelar. 5. Auto de vinculacin a proceso

6. Resolucin que declara el sobreseimiento 7. Auto que declara la apertura o negativa de proceso abreviado. 8. Auto que declara la apertura o negativa de la suspensin del proceso penal a prueba. 9. Resolucin del proceso abreviado en tratndose de la individualizacin judicial de la penal. 10. Desechamiento de defensas y excepciones. 11. Desechamiento de pruebas. 12. Actos o determinaciones de la accin penal privada. En el proceso penal acusatorio existen 4 cambios de situaciones jurdicas:
a)

b)

c)

d)

Auto de vinculacin a proceso: no existe posibilidad alguna de archivar la investigacin, ni regresarla a va administrativa. La investigacin necesariamente debe concluir. Formulacin de la acusacin: la investigacin se cierra y no existirn posibilidades de reabrirla. Tampoco se pueden aportar elementos de prueba que no cumplan con los requisitos de prueba superveniente. La litis queda cerrada. Auto de apertura de juicio oral: se acaba la posibilidad de los procedimientos especiales, tampoco habr beneficios, y se obliga a llevar a cabo la audiencia de juicio oral. Se cierra el derecho recursivo. Sentencia: se declaran juzgados los hechos de la acusacin, y no podrn volverse a tomar en cuenta para sancionarlos de nuevo.

El recurso de apelacin tiene efectos devolutivos en tanto no exista cambio de situacin jurdica.

El recurso de apelacin puede tener efectos acumulativos y extensivos. El efecto acumulativo procede cuando se interponen varios recursos en una sola audiencia, y en la procedencia de uno de ellos, deja sin materia los siguientes. El efecto extensivo significa que si una de las partes promueve el recurso y le beneficia, es extensivo a los dems intervinientes. En el caso de coimputados, la apelacin ser extensiva si el pronunciamiento se refiere a la existencia del hecho delictuoso; no aplicar la extensin cuando se trate de atribucin de la conducta al sujeto, o en las medidas cautelares. La apelacin tiene los siguientes efectos procesales: Confirmacin. Revocacin. Modificacin. Reposicin del procedimiento.

1.5 Casacin Procede contra la resolucin del tribunal oral que pone fin al proceso. a) Sentencia definitiva: abosolutoria o condenatoria. b) Sobreseimiento. La casacin tiene los siguientes efectos:

Confirmacin: la resolucin queda firme.

Anular la resolucin: el tribunal de casacin le da plenitud de jurisdiccin al tribunal oral para que se vuelva a pronunciar. Anular el Juicio Oral: el tribunal de casacin ordena la integracin de un nuevo tribunal oral (con otros jueces que no hayan conocido del asunto) para que se vuelva a sustanciar el juicio oral.

La casacin tiene como elemento principal valorar los posibles defectos procesales, ya sean sustanciales o formales. El tribunal de casacin no se mete a estudiar el fondo del asunto, en tanto hace al derecho material en contienda. El tribunal de casacin no cambia el sentido de la resolucin.

VI. Ejecucin de las sentencias Existen tres clases de procesos: a) Cautelar b) Cognicin c) Ejecucin Todo proceso es de carcter jurisdiccional, es decir, no hay proceso sin jurisdiccin. Existen 2 teoras que explican los alcances de la jurisdiccin:
a)

Teora restrictiva de la jurisdiccin: el proceso jurisdiccional concluye con la sentencia, la ejecucin es de naturaleza administrativa. Esta es la postura que adopt el sistema procesal mexicano mixto. Teora extensiva de la jurisdiccin: tanto el proceso de conocimiento como de ejecucin son jurisdiccionales. La teora extensiva unitaria sostiene que el mismo juez quien conoce del asunto, debe ejecutar su resolucin; y la teora extensiva autnoma sostiene que el juez de conocimiento y el juez de ejecucin son distintos.

b)

Los jueces ejecutores tienen deberes esenciales y deberes lineales, as como facultades ordenatorias, conminatorias, sancionatorias y decisorias. El juez de ejecutor es el encargado de ordenar un programa especializado de ejecucin con ayuda del Consejo Tcnico Interdisciplinario.

En los programas especializados de ejecucin se deben establecer los siguientes parmetros: a) El cmputo de la sancin penal. b) Estudio de sustitutivos penales. c) Condiciones para la obtencin de beneficios preliberacionales. d) La necesidad de la pena en el autor. e) Actividades que deba realizar el sentenciado para lograr la reinsercin social El procedimiento ordinario de ejecucin se integra por el establecimiento, cumplimiento y revisin paulatina del programa especializado de ejecucin. Los procedimientos especiales de la ejecucin son los siguientes: Determinacin del monto de la reparacin del dao. Revisin extraordinaria de la sancin penal. Traslados de centros penitenciarios. Infracciones que cometa el sentenciado en la ejecucin de la pena.

Los actos o determinaciones del juez ejecutor son apelables.

Karl Larenz. Metodologa de la Ciencia del Derecho, Editorial Ariel, Barcelona. Dorantes Tamayo, Luis, Teora del Proceso, Editorial Porra, Couture, Eduardo J. Fundamentos de Derecho Procesal Civil, Editorial IB de F, lic.camilo@live.com.mx