GESTIN DE RIESGO EN PROYECTOS REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad

Monitoreo y Rendicin de Cuentas

Gobernabilidad

Sostenibilidad

Sostenibilidad

Gobernabilidad

Desarrollo

Carencia de sistemas de informacin apropiados o confiables. Capacidad profesional deficiente Indisposicin (desinters) de los gobernantes y Gerentes pblicos (negligencia) Ambiente de limitacin a la transparencia. Pobre o nulo monitoreo Falta de conciencia de los impactos ambientales y sociales de la inversin Carcter disperso de los costos ambientales en el tiempo y espacio Dominancia de intereses econmicos de corto plazo y modelos econmicos incompletos Polticas Pblicas que no valoran los servicios ambientales Falta de poder poltico de los grupos vulnerables Dbil o nula coordinacin y revelacin/concertacin apropiada de las necesidades del Estado entre los Poderes Ejecutivo y Legislativo. Se retrasa o aplaza la Intereses polticos por aplazar o no ejecutar proyectos que beneficiaran una obra de Gobierno. Generalmente estos intereses se manifiestan aprobacin legislativa cuando en los Congresos el partido de Gobierno no es mayoritario. Eventuales desbordamientos de acuerdos con FMI y otras Agencias de control monetario. Los objetivos y particularidades no son revelados a los actores interesados Pobre o nula Los actores interesados no participan en el diseo del proyecto (cuando ello es aplicable) coordinacin entre Las comunidades no colaboran por experimentar frustracin por experiencias pasadas con el ejecutor o el gobierno al cual pertenecen. actores participantes. No se dispone de un medio apropiado para la coordinacin ni de otros recursos que la favorezcan Cambio reciente de Gobierno o de autoridades quienes desconocen proyectos iniciados por gestiones anteriores. Pobre o nulo nivel de Prioridades diferentes de un nuevo programa de Gobierno o del plan estratgico de la entidad ejecutora compromiso del Ambiente inclinado hacia prcticas corruptas (Ver ndice de transparencia del Pas y escndalos publicados) Prestatario y del Cambio de poltica nacional en lo relacionado con los resultados involucrados en el proyecto Ejecutor Falta de compromiso por parte de agencias regulatorias o responsables por la implementacin del PGAS o algunos aspectos del mismo. Falta de recursos adecuados Pobre imagen del Gobierno ante la comunidad Sensibilidad de los componentes del proyecto en su naturaleza tcnica (compromiso con la salud, educacin, medio ambiente, etc.) Oposicin Gobiernos locales, por ejemplo en las Municipalidades opuestos al Gobierno central y con fuerte arraigo en la comunidad poltica/comunidad Falta de participacin/orientacin de la poblacin durante la elaboracin de planes y programas y aun en el diseo del proyecto. Consideracin inadecuada o incompleta del entorno ambiental y social durante la preparacin del proyecto y/o medidas de mitigacin inadecuadas o inadecuadamente implementadas Origen del proyecto, cuando parte de una base altamente politizada e inconsulta de las necesidades. No se aprecia formalmente una articulacin de los objetivos y alcances con el plan y programas del gobierno o no muestran coherencia. No se dispone de informacin sobre lnea de base o es endeble (mal sustentada). Es decir, existe alta subjetividad sobre los problemas o Diseo equivocado del necesidades a resolver. proyecto/componentes No se cuenta con informacin suficiente sobre el entorno ambiental y social o no se desarrolla y/o implementa un PGAS adecuado Recursos naturales sensibles o escasos sujetos a intereses conflictivos Presencia de reas naturales o culturales importantes susceptibles de deterioro Presencia de grupos vulnerables y/o culturalmente diversos o sensibles

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GESTIN DE RIESGO EN PROYECTOS REGISTRO DE RIESGOS Y FACTORES DE PROBABILIDAD No Tipo de Riesgo Riesgos Factores de probabilidad

7 1

Ambientales y Monitoreo Sociales y Rendicin de Cuentas

Sostenibilidad

Reputacin

10

Ambientales y Sociales

No se dispone de salvaguardas ambientales del proyecto o no son confiables las disponibles Infraccin de normas y No se tiene una comprensin clara de los alcances de las obras comprendidas en los componentes tcnicos del proyecto parmetros de buen Fuerte injerencia poltica interesada en desarrollar el proyecto a todo costo. desempeo Pobre o nulo monitoreo Falta de capacidad o voluntad de gestin ambiental y social ambientales y sociales Alta vulnerabilidad y poco poder poltico de los grupos afectados de la inversin Sensibilidad del medio y presencia de conflicto de intereses ambientales, sociales y sobre recursos naturales No existe un sistema de servicio civil y carrera administrativa El sistema, si existe, es endeble y se incumple sin consecuencias Injerencia poltica en El recurso humano de la Entidad no responde a procesos de seleccin por merito tcnico recursos humanos El ndice de rotacin es muy alto y la costumbre en un cambio de Gobierno es rotar a buena parte del personal clave para los proyectos Se presentar un cambio de Gobierno durante la ejecucin El personal de las agencias ambientales es limitado, tcnicamente deficiente, y/o politizado Antecedentes de escndalos no resueltos sobre actos corruptos en general del Gobierno y en particular de los proyectos y de la entidad que lo ejecutara o est ejecutando. Bajo nivel de ndice de transparencia del Pas Imagen y credibilidad Pobre control Interno y externo Alta participacin del Banco en procesos de co-administracin de los proyectos. Dbil divulgacin de los avances de los proyectos y/o de sus efectos y la satisfaccin de las comunidades. Ubicado en zonas de alta vulnerabilidad a desastres naturales Pases con alta inseguridad pblica y acciones de terrorismo Desastres naturales y No existen polticas de seguros o coberturas para los riesgos identificados otras contingencias No existen medidas efectivas para gestin de riesgos: alerta temprana, planes de contingencia para evitar o mitigar los impactos negativos de los eventos naturales, cdigos de construccin y organismo, control del uso del suelo, etc.

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Nivel de Severidad
Calificacin Valor

GESTIN DE RIESGO EN PROYECTOS MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS

9 6 4 3 2 1

3 3 2 2 1 1

No.

Tipo de Riesgo

Riesgos Pobre o nulo monitoreo de la inversin Se retrasa o aplaza la aprobacin legislativa Pobre o nula coordinacin entre actores participantes. Pobre o nulo nivel de compromiso del Prestatario y del Ejecutor Oposicin poltica/comunidad Diseo equivocado del proyecto/componentes Infraccin de normas y parmetros de buen desempeo ambientales y sociales Injerencia poltica en recursos humanos Imagen y credibilidad Desastres naturales y otras contingencias

Impacto 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

Probabilidad 2 3 2 1 1 2 1 3 3 1

Calificacin

1 Monitoreo y Rendicin de Cuentas 2 Gobernabilidad 3 Sostenibilidad 4 Sostenibilidad 5 Gobernabilidad 6 Desarrollo 7 Ambientales y Sociales 8 Sostenibilidad 9 Reputacin 10 Ambientales y Sociales Calificacin General del Riesgo

Evaluacin del Riesgo Severidad Valor 6 3 9 3 6 3 3 2 3 2 6 3 3 2 9 3 9 3 3 2 1.30

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Nivel de Severidad
Riesgo

Alto Alto Medio Medio Bajo Bajo Evaluacin del Riesgo Severidad Nivel Alto Alto Alto Medio Medio Alto Medio Alto Alto Medio

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GESTIN DE RIESGO EN PROYECTOS PLAN DE MITIGACIN DE RIESGOS 0

No.

Tipo de Riesgos

Riesgos

Severidad Valor Nivel Alto

Actividad

Acciones de Mitigacin Insumo Presupuesto

Fecha DD.MM.AA.

Responsable

Indicador Verificable Objetivamente

Fecha Monitoreo DD.MM.AA.

Monitoreo y Rendicin de Cuentas Pobre o nulo monitoreo de la inversin 3

Gobernabilidad

Se retrasa o aplaza la aprobacin legislativa 3 Alto

Sostenibilidad

Pobre o nula coordinacin entre actores 3 participantes. Alto

Sostenibilidad

Pobre o nulo nivel de compromiso del 2 Prestatario Medio y del Ejecutor

Gobernabilidad

Oposicin poltica/comunidad

Medio

Desarrollo

Diseo equivocado del proyecto/componentes 3 Alto

Ambientales y Sociales

Infraccin de normas y parmetros de 2 buen desempeo Medio ambientales y sociales

Sostenibilidad

Injerencia poltica en recursos humanos 3

Alto

Reputacin

Imagen y credibilidad

Alto

10

Ambientales y Sociales

Desastres naturales y otras contingencias 2

Medio

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Vinculo a Documentos Representativos del

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