MODELO INFORME ESCRITO EN LO PENAL

EXPEDIENTE N 45725-2008 SEC. Dra. EMPERATRIZ CASTRO CASTRO SUMILLA: PRESENTA INFORME ESCRITO. AL 2 JUZGADO TRANSITORIO ESPECIALIZADO EN LO PENAL DE LIMA. PEDRO JULIO ROCCA LEN, abogado con Registro CAI N 1535, defensor de EMPRESA DE TRANSPORTES GENERAL JOS DE SAN MARTN, S.A. representada por don CHRISTIAN ALFONSO RAMOS CRDENAS, en los autos sobre APROPIACIN ILCITA contra HUGO ANTONIO SOTO LOZA, dice: Que, habiendo sido notificado el 05 de octubre de 2011, con la Resolucin del 16 de septiembre de 2011, que pone de manifiesto los autos, cumplo con presentar mi informe escrito. Seora Jueza: Habiendo tomado conocimiento del dictamen fiscal N 424-11, de fecha 24 de junio de 2011, que opina NO HA LUGAR A FORMULAR ACUSACIN PENAL contra HUGO ANTONIO SOTO LOZA, por considerar que no existe prueba o medio de prueba alguno que acredite objetivamente de manera fehaciente, alguna entrega lcita de bienes o suma de dinero, que la agraviada hubiere efectuado a favor del procesado en depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca en este la obligacin de entregar, devolver o hacer un uso determinado, ni demostrado que la empresa agraviada hubiera requerido notarialmente al procesado la entrega de tales bienes incriminados en autos, tengo que lamentar que el seor fiscal ignore la Ley General de Sociedades y decida en un caso tan importante, como si se tratara de un problema entre personas naturales. En efecto, seora jueza, el seor fiscal ha omitido que en los hechos que fundamentan la denuncia por el delito previsto en el artculo 190 del Cdigo Penal, se imputa que el procesado HUGO ANTONIO SOTO LOZA, estaba ejerciendo el cargo de ADMINISTRADOR DE LA EMPRESA agraviada. Conforme a Ley -artculo 152 de la Ley N 26887 La administracin de la sociedad est a cargo del directorio y de uno o ms gerentes En espaol ADMINISTRADOR ES EL QUE GOBIERNA O DIRIGE. Segn la Real Academia de la Lengua Espaola, Administrador es el que administra. Son sinnimos de administrador: gobernador, rector, regente, gerente, director, ministro, intendente gestor, apoderado, jefe, gua, dirigente, mayordomo, sndico, cuidador, tutor, curador (ver diccionarios de sinnimos). Administrar significa: gobernar, regir, aplicar. Son sinnimos de administrar: dirigir, cuidar, regentar, tutelar, mandar, apoderar. La Academia de la Lengua anota: "administrador. Que administra. Persona que administra bienes ajenos". Lo anterior expresa la posibilidad de que el administrador se ocupe de bienes propios (primera acepcin) o bienes ajenos (segunda acepcin). El significado y los sinnimos de la palabra administrador son totalmente vigentes. En la prctica los significados que reconoce la Academia de la Lengua se encuentran en el uso generalizado y cotidiano del lenguaje. Lo anterior se prueba en el hecho de que cuando hablamos de la "administracin" de una entidad, cualquiera que sea, estamos refirindonos, en primera instancia, a su gobierno o direccin: el mximo titular de la administracin de la Universidad, es el Rector; el titular de la Administracin Regional es el Presidente de la Regin; el titular de la administracin del Estado, es el Presidente de la Repblica

Es un hecho que existe una gama muy amplia de jerarquas para gobernar o dirigir las instituciones: presidentes, vicepresidentes, gobernadores, regentes, ministros, directores, gerentes, jefes, supervisores, etc., donde cada cargo especfico tiene su propia connotacin pero donde todos ellos administran, es decir, gobiernan, an cuando en general reportan a instancias superiores, tambin son, de una u otra manera, subordinados. Pero el rasgo que les es comn es el mando, la autoridad; la diferencia expresa fundamentalmente jerarqua y facultades. Como es sabido, los rganos mximos de gobierno de una empresa, en el caso de una sociedad por acciones, son los siguientes: El Consejo de Administracin o el Directorio, se ocupa de la planeacin y control estratgico de la empresa. El "Administrador" es el responsable ante las instancias superiores y ante las autoridades por los actos de la empresa, por tal motivo debe notificarse oficialmente su nombramiento. Con frecuencia los socios mayoritarios, los dueos de las empresas, los empresarios mismos, ocupan esa posicin. El Artculo 190 de la Ley N 26887, dispone que El gerente responde ante la sociedad, los accionistas y terceros, por los daos y perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso de facultades y negligencia grave. El gerente es particularmente responsable por: 2) El establecimiento y mantenimiento de una estructura de control interno diseada para proveer una seguridad razonable de que los activos de la sociedad estn protegidos contra uso no autorizado y que todas las operaciones son efectuadas de acuerdo con autorizaciones establecidas y son registradas apropiadamente; 6) El empleo de los recursos sociales en negocios distintos del objeto de la sociedad; y, de conformidad con lo que dispone el artculo 196 de la misma ley, Las pretensiones civiles contra el gerente no enervan la responsabilidad penal que pueda corresponderle. El proceso administrativo comprende las actividades interrelacionadas de: planificacin, organizacin, direccin y control de todas las actividades que implican relaciones humanas y tiempo, por lo que al administrador se le entrega todo el patrimonio de la empresa, para que lo administre. Consecuentemente, por imposicin de la ley, el administrador de una empresa recibe el encargo de administrarla, en todo lo que ella concierne, por lo que como la ley, no exige demostracin, basta que se demuestre que Hugo Antonio Soto Loza, fue nombrado administrador de la empresa, para que recaiga en l, la responsabilidad de entregar al administrador que lo reemplaza a su cese, todos los bienes de la empresa que administr en su momento. La disposicin fiscal deviene en nula por imperio del artculo 139 inciso 5) de la Constitucin Poltica del Per, aplicable para el caso, por cuanto no se ha motivado adecuadamente la misma, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan. en atencin al mrito de lo actuado y al derecho. En tal sentido no se ha tomado en consideracin que con fecha 26 de noviembre de 2009, ingres mi escrito solicitando la inmovilizacin de los mnibus de la empresa de los cuales se APROPI ilcitamente- desapropiando a su administrada- el ex administrador de la empresa Hugo Soto Loza. Tampoco se ha tomado en cuenta lo expuesto en el punto 1.5 de los fundamentos de hecho de la denuncia, en la cual se expresa que el denunciado sigue ejerciendo la administracin clandestina de la empresa, negndose a entregar los bienes de la empresa al nuevo administrador, nombrado por la Junta de Acreedores.

Consecuentemente, el fiscal, lejos de proceder conforme a lo dispuesto en el artculo 1 del D.L 52, ha abjurado de su funcin para permitir la impunidad del delincuente, que se apropi ilcitamente de los bienes de la empresa de Transportes General Jos de San Martn S.A., destacndose la omisin de emitir un pronunciamiento expreso en relacin con los medios probatorios ofrecidos en la denuncia de parte, omitiendo su obligacin de expresar por qu tales medios probatorios no le han producido conviccin. El artculo 190 del Cdigo Penal, sanciona al que, en su provecho o de un tercero, se apropia indebidamente de un bien mueble, una suma de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un uso determinado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. Y en el caso concreto, est probado que el delincuente, identificado como HUGO ANTONIO SOTO LOZA, actuando en calidad de administrador de la empresa agraviada, se apropi indebidamente de los bienes muebles y sumas de dinero que recibi en calidad de ADMINSTRACIN, por el cargo que ostentaba y que se ha negado a entregar al nuevo administrador, nombrado en su reemplazo, por la Junta de Acreedores, como as consta en los medios probatorios ofrecidos por mi parte anexos a la denuncia. De conformidad con lo que dispone el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, se abrir instruccin si considera que de los instrumentos aparecen indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la existencia de un delito, que se ha individualizado a su presunto autor o partcipe, que la accin penal no ha prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal, siendo el caso que en este proceso s concurren tales condiciones para la accin. Cada vez que el fiscal expide resolucin que declara NO HA LUGAR A FORMULAR ACUSACIN PENAL, est admitiendo que es incompetente para recabar las pruebas que demuestren la materializacin de un delito, conforme a lo dispuesto en el artculo 14 de su propia Ley Orgnica, que dispone: Sobre el Ministerio Pblico recae la carga de la prueba en las acciones civiles, penales y tutelares que ejercite, as como en los casos de faltas disciplinarias que denuncie. Constituye una aberracin jurdica que el fiscal, quien est mandado por ley, para que recabe las pruebas pertinentes, concluya reconociendo su incapacidad para hacerlo, declarando, como en este vergonzoso caso, que en el caso de autos no slo no existe prueba o medio de prueba alguno que acredite objetivamente, de manera fehaciente, alguna entrega lcita de bienes, etc, y sin haber emitido un pronunciamiento motivado que explique por qu los medios de prueba ofrecidos anexos a la denuncia de parte, no le producen conviccin. De conformidad con el artculo 285 del C. de PP.PP, el denunciado debe ser condenado por su responsabilidad como ex administrador de la empresa, por apropiarse ilcitamente de los bienes muebles, que administr durante el tiempo que dur su nombramiento como administrador. POR LO EXPUESTO: A Ud. Seora Jueza pido tener en cuenta mi informe al momento de votar las cuestiones de hecho. Pisco, 14 de octubre de 2011