Derechoo Penal Funcional

Captulo Segundo
DERECHO PROCESAL PENAL FUNCIONAL
I. DISPOSICIONES GENERALES 1. PRINCIPIOS BSICOS Los primeros artculos del Cdigo Procesal Penal se refieren a estos denominados principios bsicos, de los que ya aparece al intrprete y destinatarios de la norma en general el garantismo que le inspira, y que se explica por un sinnmero de razones: histricas (reaccin al sistema inquisitivo del Cdigo de Procedimiento Penal); polticas y sociolgicas (conciencia realista de la imposibilidad absoluta del sistema de sancionar a todos ni siquiera a la mayora de los ilcitos criminales); econmicas, geogrficas y otras, cuyo anlisis escapa al objeto de este libro. 1.1. Intervinientes (art. 12 del C.P.P.) Para los efectos regulados en el Cdigo Procesal Penal, se considerarn como intervinientes en el proceso, desde que realicen cualquier actuacin procesal o desde el momento en que la ley les permite ejercer facultades determinadas, y segn iremos estudiando en el trancurso de estas pginas, a las siguientes personas: a) Fiscal; b) Imputado; c) Defensor; d) Vctima; y e) Querellante. 19
1.2. Proteccin a la vctima (art. 6 del C.P.P.) Constituye uno de los pilares del sistema procesal penal. La ley insta a los diversos actores e intervinientes a dar proteccin a la vctima: a) El ministerio pblico est obligado a velar por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas del proceso penal. El fiscal debe adems promover, durante el curso del proceso, acuerdos patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la reparacin del dao causado a la vctima. Se trata, como vemos, de mandatos legales imperativos. Este deber no impondr el ejercicio de las acciones civiles que pudiesen corresponder a la vctima. b) Por su parte, el tribunal garantizar, conforme a la ley, la vigencia de sus derechos durante el curso del proceso. Se trata, otra vez, de un mandato imperativo. c) Finalmente, la polica y dems organismos auxiliares debern dar a la vctima un trato acorde con su condicin de tal, procurando facilitar al mximo su participacin en los trmites en que debiere intervenir. 1.3. Juicio previo y nica persecucin (art. 1 del C.P.P.) Ya previsto en el N 3 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica,1 este principio bsico contiene dos aspectos:
1 Insertamos esta norma, pues nos referiremos a ella con frecuencia: Dispone el artculo 19 de la Constitucin, en su numeral tercero:
Manual de Procedimiento Penal
A) Juicio previo Se trata en rigor de requisitos con los que debe cumplir en todo caso la justicia penal: Impone cargas y obligaciones de hacer (manda) y otras de no hacer (prohbe): a) Cargas de hacer i. El Cdigo Procesal Penal se refiri en su primer artculo al acto que por definicin pone fin al proceso: la sentencia. Quiso significar que estos principios bsicos han de estar presentes desde el inicio del proceso y hasta el final del mismo. Es as como dice que toda sentencia penal debe ser fundada. En las prximas pginas analizaremos los requisitos de las sentencias, y su necesaria fundamentacin. ii. Tribunal imparcial. Esta sentencia, sigue el Cdigo, deber ser dictada por
3. La igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos. Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del letrado si hubiere sido requerida. Tratndose de los integrantes de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, este derecho se regir, en lo concerniente a lo administrativo y disciplinario, por las normas pertinentes de sus respectivos estatutos. La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes no puedan procurrselos por s mismos. Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin del hecho. Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Corresponder al legislador establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos. La ley no podr presumir de derecho la responsabilidad penal. Ningn delito se castigar con otra pena que la que seale una ley promulgada con anterioridad a su perpetracin, a menos que una nueva ley favorezca al afectado. Ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que se sanciona est expresamente descrita en ella;.
un Tribunal imparcial. Estudiaremos las causas de implicancias, recusaciones e inhabilidades que en general pueden afectar a los jueces, y cmo se hacen valer. La Constitucin Poltica, en la norma indicada, y este Cdigo garantizan a las personas: Derecho a un juicio previo; Derecho a un juicio oral; Derecho a un juicio pblico; Derecho a un juicio desarrollado en conformidad con las normas dadas en el Cdigo Procesal Penal. b) Cargas de no hacer Ninguna persona puede ser (sino en virtud de la sentencia mencionada, dictada por el tribunal indicado): i. Condenada o penada; ii. Ni sometida a alguna de las medidas de seguridad establecidas en el Cdigo (citacin, detencin, prisin preventiva y otras que tambin analizaremos). B) nica persecucin Garantizado tambin en la Constitucin Poltica de la Repblica, en el mismo N 3 del artculo 19, este artculo 1 del Cdigo Procesal Penal garantiza la cosa juzgada en materia penal, y que beneficia a las siguientes personas: a) Condenados; b) Absueltos; y c) Sobresedos definitivamente. Ninguno de ellos podr ser sometido a un nuevo proceso penal por el mismo hecho. i. Este principio tiene adems su arista en materia civil, desde el momento en que de conformidad con el artculo 179 del Cdigo de Procedimiento Civil, las sentencias que absuelvan de la acusacin o que ordenen el sobreseimiento definitivo producirn cosa juzgada en materia civil en los tres casos a que se refiere: Cuando la sentencia penal se funde en la no existencia del delito o cuasidelito que ha sido materia del proceso (no se entendern compren20
Captulo II. Derecho Procesal Penal funcional
didos en este caso aquellos en que la absolucin o sobreseimiento provengan de la existencia de circunstancias que eximan de responsabilidad criminal); Si no existe relacin alguna entre el hecho que se persigue y la persona acusada (sin perjuicio de la responsabilidad civil que pueda afectarle por actos de terceros, o por daos que resulten de accidentes, en conformidad a lo establecido en el Ttulo XXXV, Libro IV, del Cdigo Civil artculos 2314 y siguientes); y En caso de no existir indicio en contra del acusado (no pudiendo en tal caso alegarse la cosa juzgada sino respecto de las personas que hayan intervenido en el proceso penal). Termina diciendo este artculo 179 que Las sentencias absolutorias o de sobreseimiento en materia criminal relativas a los tutores, curadores, albaceas, sndicos, depositarios, tesoreros y dems personas que hayan recibido valores u objetos muebles por un ttulo de que nazca obligacin de devolverlos, no producirn en ningn caso cosa juzgada en materia civil. ii. Y una en el orden internacional (art. 13 del C.P.P.) que comentaremos ms adelante.
1.5. Exclusividad de la investigacin penal (art. 3 del C.P.P.) La investigacin penal la dirigir exclusivamente el ministerio pblico. Por ningn motivo podra dirigirla alguna otra persona o autoridad. Objeto de la investigacin El ministerio pblico, ya lo veremos, dirigir su investigacin a los siguientes aspectos esenciales: a) Hechos que revistan caracteres de delito; b) Aquellos que determinen la participacin punible de determinada persona en ellos, en calidad de autor, de cmplice o de encubridor; c) Circunstancias que acreditaren la inocencia del imputado, en conformidad a la Constitucin y las leyes. 1.6. Presuncin de inocencia del imputado (art. 4 del C.P.P.) Constituye uno de los principios o elementos esenciales de nuestro ordenamiento procesal penal. Nadie ser considerado, ni tratado como culpable sino hasta cuando fuere condenado por sentencia firme. Durante todo el curso de la investigacin, durante el proceso, aun en el evento de ser sometido el imputado a alguna medida cautelar, y ni aun cuando sea condenado, y mientras esa condena no lo sea por sentencia que se encuentre ejecutoriada; siempre y en todo caso, el imputado ser tratado por todos los agentes e intervinientes en el proceso (fiscales, jueces, policas, auxiliares, gendarmes, prensa) como si fuese total y absolutamente inocente. Lo anterior es fundamental para entender el proceso penal y sus diversas instituciones. Una expresin de lo anterior (veremos varias en las prximas pginas) es que el tribunal no podr condenar a una persona 21
1.4. Juez natural (art. 2 del C.P.P.) Tambin garantizado por el N 3 del artculo 19 de la Constitucin Poltica, la ley quiso explicitar que nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin del hecho que motive o d origen al proceso. Estudiaremos pronto que el juez no puede delegar sus funciones, bajo sancin de nulidad procesal (art. 35 del C.P.P.).
con el solo mrito de su propia declaracin (art. 340 del Cdigo Procesal Penal). 1.7. Legalidad de las medidas privativas o restrictivas de libertad Consecuente con lo anterior, el artculo 5 del Cdigo Procesal Penal ha prohibido: Citar; Arrestar; Detener; Someter a prisin preventiva; Aplicar en cualquier otra forma algn tipo de privacin o restriccin de libertad a alguien, sino en los casos y en la forma sealados por la Constitucin y las leyes y a que nos referiremos en las prximas pginas. La ley quiso ser aun ms explcita y categrica en esta materia, agregando, en forma casi redundante, que Las disposiciones de este Cdigo que autorizan la restriccin de la libertad o de otros derechos del imputado o del ejercicio de alguna de sus facultades sern interpretadas restrictivamente y no se podrn aplicar por analoga. Como si lo anterior fuese aun insuficiente, este principio esencial ha sido expresamente elevado a la categora constitucional, en el N 7 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica. En fin, el llamado recurso de amparo o hbeas corpus est previsto en el artculo 21 de la Constitucin, precisamente para el evento de inobservancia de esta garanta. 1.8. Calidad de imputado y sus efectos (art. 7 del C.P.P.). A) Oportunidad para hacer valer sus derechos Las facultades, derechos constitucionales y legales podrn hacerse valer por la persona a que se atribuyere participacin en un hecho que revista los caracteres de delito (imputado) desde el momento de la primera actuacin practicada en el proceso 22
seguido en su contra, y hasta la completa ejecucin de la sentencia. B) Concepto de primera actuacin Para estos efectos, se entender por primera actuacin del proceso cualquiera diligencia o gestin, sea de investigacin, de carcter cautelar o de otra especie, que se realizare por o ante un tribunal con competencia en lo criminal, el ministerio pblico o la polica, en la que se le atribuyere a una persona responsabilidad en un hecho punible. 1.9. mbito de la defensa (art. 8 del C.P.P.) A) Oportunidad de la defensa Ya estaba dicho por el inciso 2 del N 3 del artculo 19 de la Constitucin Poltica: El imputado tiene derecho a ser defendido por un abogado desde la primera actuacin del proceso dirigido en su contra. B) Su extensin El imputado tendr derecho a realizar las siguientes actuaciones: a) Como ya dijimos, a designar a un letrado para que lo defienda; b) A formular los planteamientos y alegaciones que considere oportunos; c) Intervenir en todas las actuaciones judiciales; y d) En todas las dems actuaciones del proceso, salvas las excepciones expresamente establecidas en el Cdigo Procesal Penal. 1.10. Autorizacin judicial previa para limitar o restringir derechos constitucionales del imputado o de terceros (art. 9 del C.P.P.). Cualquier actuacin procesal que prive, restrinja o perturbe al imputado o a un tercero del ejercicio de sus derechos constitucionales, requerir la autorizacin previa del juez.
Regla general En consecuencia, cuando una diligencia de investigacin pudiere producir alguno de tales efectos, el fiscal deber solicitar previamente autorizacin al juez de garanta. Ser competente el juez de garanta llamado por la ley a conocer las gestiones a que d lugar el respectivo proceso, segn estudiaremos luego (art. 70 del C.P.P.). Por excepcin En casos urgentes, en que la inmediata autorizacin u orden judicial sea indispensable para el xito de la diligencia, podr ser solicitada y otorgada por cualquier medio idneo tales como telfono, fax, correo electrnico u otro, sin perjuicio de la constancia posterior, en el registro correspondiente. Caso especial de detencin No obstante lo anterior, en caso de una detencin se deber entregar por el funcionario policial que la practique una constancia de aqulla, con indicacin del tribunal que la expidi, del delito que le sirve de fundamento y de la hora en que se emiti. 1.11. Cautela de garantas (art. 10 del C.P.P.) Esta disposicin manda al juez de garanta estar atento, durante todo el curso del proceso, respecto de si el imputado est o no pudiendo ejercer en forma cabal, debida y oportuna, todos los derechos que le confieren las garantas judiciales concedidas en la Constitucin Poltica de la Repblica, las leyes y los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes. Si considera que ello no est ocurriendo, el juez tomar todas las medidas que estime necesarias y oportunas, de oficio o a peticin de parte, para permitir dicho ejercicio de derechos. 23
Si a pesar de la implementacin de esas medidas no se ha logrado evitar una afectacin sustancial de los derechos del imputado, el juez proceder de la siguiente manera: a) Suspender el proceso; b) Citar a los intervinientes a una audiencia, fijando da y hora; c) La misma se realizar con los que asistan; d) Objeto de la audiencia. Con el mrito de los antecedentes de que se disponga, ms los que se hagan valer y lo que se exponga, el juez constatar si por fin se ha logrado o no la cautela de garantas del imputado, y de ello depender si determina la continuacin del proceso o si en cambio dicta un sobreseimiento temporal. Cuando estudiemos el trmino del proceso volveremos sobre este punto. 1.12. Aplicacin temporal de la ley procesal (art. 11 del C.P.P.) En concordancia con lo dispuesto en el artculo 24 de la Ley sobre Efecto Retroactivo de las Leyes,2 el Cdigo Procesal Penal ha establecido la siguiente: Regla general Las leyes procesales penales se aplicarn a los procesos ya iniciados, Excepcin Salvo cuando, a juicio del tribunal, la ley anterior contuviere disposiciones ms favorables al imputado.
2 El artculo 24 de la Ley sobre Efecto Retroactivo de las Leyes, de 7 de octubre de 1861, dispone que las normas legales procesales rigen in actum, al prescribir que Las leyes concernientes a la substanciacin y ritualidad de los juicios prevalecen sobre las anteriores desde el momento en que deben empezar a regir. Pero los trminos que hubiesen empezado a correr y las actuaciones y diligencias que ya estuvieren iniciadas se regirn por la ley vigente al tiempo de su iniciacin.
1.13. Efecto en Chile de las sentencias penales de tribunales extranjeros (art. 13 del Cdigo Procesal Penal) El Cdigo ha reconocido y otorgado validez a las sentencias pronunciadas por tribunales penales extranjeros, tal como advertimos al estudiar precisamente el principio denominado de juicio previo y nica persecucin (1.3. B) ii. de este captulo). Regla general Por ello es que nadie puede ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual hubiere sido juzgado (condenado o absuelto) por sentencia firme en pas extranjero. Excepciones a) Que el juzgamiento en dicho pas hubiere obedecido al propsito de sustraer al individuo de su responsabilidad penal por delitos de competencia de los tribunales nacionales, o b) Cuando el imputado lo solicite expresamente, si el proceso respectivo no hubiese sido instruido de conformidad con las garantas de un debido proceso, o c) Lo hubiere sido en trminos que revelaren falta de intencin de juzgarle seriamente. Imputacin de las penas cumplidas En estos casos, la pena que el sujeto hubiere cumplido en el pas extranjero se le imputar a la que debiere cumplir en Chile, si tambin resultare condenado. Ejecucin de sentencias penales extranjeras La ejecucin de las sentencias penales extranjeras se sujetar a lo que dispusieren los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. 1.14. Otros Estudiaremos otros principios bsicos que informan al proceso penal en las pginas siguientes, a medida que nos vayamos 24
encontrando con ellos. As, por ejemplo, al analizar el juicio oral hablaremos de la oralidad y de la inmediacin; de la publicidad; de la libertad de prueba, y otros (arts. 282 y ss. del C.P.P.). 2. DE LA ACTIVIDAD PROCESAL 2.1. Plazos (arts. 14 y ss. del C.P.P.) A) Caractersticas de los plazos Los plazos establecidos en el Cdigo Procesal Penal presentan entre nosotros las siguientes caractersticas: a) Se trata de plazos de das corridos. No se suspenden durante los domingos ni festivos. b) Consecuente con lo anterior, todos los das y horas son hbiles para las actuaciones previstas en el Cdigo Procesal Penal, y no se suspenden durante los feriados. c) Prrroga del ltimo da del plazo. Sin embargo, cuando algn plazo de das concedido a alguno de los intervinientes en el proceso venciere en da feriado, se entender por ello prorrogado hasta las doce de la noche del da siguiente que no fuere feriado. B) Clases de plazos a) Plazos de das y plazos de horas. Los primeros vencen a las veinticuatro horas del ltimo da del plazo, sin perjuicio de la prrroga que acabamos de comentar. Los segundos en cambio son aquellos que se caracterizan porque comenzarn a correr inmediatamente despus de ocurrido el hecho que fije su iniciacin, sin interrupcin. Encontraremos varios de ellos en el Cdigo Procesal Penal. b) Legales y judiciales. Establecidos en el Cdigo Procesal Penal, nos referiremos a los primeros en el prximo prrafo. Los segundos son los que fijan los jueces, y a diferencia de los anteriores, en que
por regla general son improrrogables, los jueces pueden prorrogar los plazos que han fijado. El Cdigo Procesal Penal hace aplicables las reglas del Cdigo de Procedimiento Civil, en forma expresa, en varias materias, como por ejemplo a propsito de las resoluciones judiciales y las notificaciones, ms otras tantas que iremos analizando en las prximas pginas. Otras veces, la remisin no viene dada en forma expresa, pero es igualmente aplicable, conforme a los principios generales (art. 3 del Cdigo de Procedimiento Civil, que, recordmoslo, hace aplicables las reglas del procedimiento ordinario y sus reglas comunes a toda gestin, trmite o actuacin que no est sometido a una regla especial diversa, cualquiera que sea su naturaleza; de otro lado, el artculo 52 del Cdigo Procesal Penal hizo expresamente aplicables al procedimiento penal las reglas del Libro I del Cdigo de Procedimiento Civil, en cuanto no se opusieren a lo estatuido en este Cdigo o en leyes especiales). Por ello es que los plazos judiciales sern prorrogables, en la medida en que concurran los requisitos exigidos por el artculo 67 de ese Cdigo: Que se pida antes del vencimiento del trmino; y Que se alegue justa causa, la cual ser apreciada por el tribunal prudencialmente. c) Plazos fatales y plazos prorrogables. Los plazos establecidos en el Cdigo Procesal Penal son fatales, es decir, la posibilidad de ejercer un derecho o la oportunidad para ejecutar el acto se extingue al vencimiento del plazo (art. 64 del Cdigo de Procedimiento Civil). Regla general Por lo mismo, improrrogables, salvo que se indique expresamente lo contrario. Excepcin: prrroga; nuevo plazo De conformidad con lo dispuesto en el artculo 17 del Cdigo Procesal Penal y 25
a pesar del carcter de fatal de los plazos legales, es posible obtener sin embargo un nuevo plazo para realizar alguna gestin procesal, una vez vencido el original, en la medida en que concurran las circunstancias y se cumpla con los siguientes requisitos: i. Que el interesado se hubiere impedido de ejercer un derecho o desarrollar una actividad dentro del plazo establecido por la ley, que se encuentra por tanto ya vencido; ii. Que lo anterior se hubiese debido a alguna de las siguientes causas: Algn hecho que no le fuere imputable; Por defecto en la notificacin; Fuerza mayor; Caso fortuito. iii. Que se solicite el nuevo plazo. El juez no podr concederlo de oficio; iv. La solicitud deber formularse dentro del plazo fatal de cinco das contados desde aquel en que hubiese cesado el impedimento que imposibilit actuar a tiempo; v. El juez podr otorgarlo dependiendo de las circunstancias y antecedentes que se hagan valer. Se trata de una facultad privativa del juez, quien no est por tanto forzado a concederlo. vi. El nuevo plazo no podr exceder del original. Luego estudiaremos que el ministerio pblico deber comunicar durante el curso de la investigacin penal varias actuaciones a los intervinientes; y que si por deficiencia en la forma de practicarla se impidiese el ejercicio de un derecho o la realizacin de un acto procesal, el perjudicado por ello podr pedir un nuevo plazo. d) Plazos comunes e individuales. Los trminos comunes se contarn desde la ltima notificacin a las partes. Los individuales en cambio corren para cada uno desde la fecha de su notificacin, con prescindencia de la poca en que se practique dicha diligencia a la(s) otra(s) parte(s), o, como hemos dicho, interviniente.
C) Disponibilidad; renuncia de plazos (art. 18 del C.P.P.) a) Plazos individuales. Cualquier interviniente en el proceso puede renunciar, total o parcialmente, a los plazos establecidos en su favor, en la medida que lo haga expresamente. No habr renuncias tcitas. b) Plazos comunes. En este caso, claro est, la renuncia deber ser formulada por todos los intervinientes a quienes afecte o comprometa el plazo que se pide renunciar total o parcialmente; y adems, y a diferencia de la renuncia de plazos individuales en que no se exigi, aqu ser necesaria la aprobacin expresa del tribunal. 2.2. Comunicaciones entre autoridades (arts. 19 y ss. del C.P.P.) Se refiere a: Requerimientos de informacin a autoridades nacionales; Entre tribunales; y Solicitud de asistencia internacional. En los tres casos, las comunicaciones podrn realizarse por cualquier medio idneo, sin perjuicio del posterior envo de la documentacin que fuere pertinente (art. 21 del C.P.P.). Comentaremos ahora los tres casos: A) Requerimientos de informacin, contenido y formalidades a) Solicitud de informacin y/o prctica de diligencias. Tanto el ministerio pblico como el tribunal que ejerza jurisdiccin en materia penal pueden requerir a cualquier autoridad y a cualquier rgano del Estado: La realizacin, sin demora, de cualquier diligencia; y La entrega, tambin sin demora, de cualquier informacin. b) Requisitos y formalidades del requerimiento. Lugar y fecha de expedicin; 26
Los antecedentes necesarios para su cumplimiento; El plazo que se otorgue para llevarlo a efecto; La determinacin del fiscal o tribunal requirente. c) Respuesta de la autoridad requerida. La autoridad requerida deber evacuar su informe o practicar la diligencia encomendada, informando de inmediato a quien se la hubiere solicitado. Informacin secreta Si se tratase de informacin o documentos que en virtud de la ley (no por decreto ni decisin de alguna autoridad) tuvieren carcter secreto, se proceder de la siguiente manera: El requerimiento se atender observando las prescripciones de la ley respectiva, si las contuviere; En caso contrario, adoptndose las precauciones que aseguren que la informacin no ser divulgada. Retardo en el envo de la respuesta Si la autoridad requerida niega o retarda la informacin solicitada, a pretexto de su carcter de secreto o reservado, se proceder de la siguiente manera: Si el fiscal estima que la realizacin de la actuacin no es indispensable, desistir del requerimiento, sin insistir. Si considera en cambio que s lo es, remitir los antecedentes al fiscal regional, quien a su vez puede asumir dos posturas: 1 Postura: Si no coincide con el criterio del fiscal, no insistir en la diligencia, que se frustrar. 2 Postura: Regla general: resolver la Corte de Apelaciones. Si en cambio estima que se debe insistir en la peticin, solicitar a la Corte de Apelaciones respectiva que, previo informe de la autoridad de que se tratare, recabado por la va que estime ms expedita, resuelva la controversia. La Corte tomar su decisin en cuenta.
Si fuere el tribunal el que requiriese la informacin, formular la solicitud directamente a la Corte de Apelaciones respectiva. Excepcin: Resolver la Corte Suprema si se estima comprometida la seguridad nacional Si la razn invocada por la autoridad requerida para no enviar los antecedentes solicitados fuere que su publicidad pudiere afectar la seguridad nacional, la cuestin deber ser resuelta por la Corte Suprema. Fallo de la Corte La Corte de Apelaciones respectiva, o la Corte Suprema en su caso, resolvern en uno de dos sentidos: Si acoge la solicitud, la autoridad requerida deber cumplirla rigurosamente. Si en cambio la rechaza, por compartir el juicio de la autoridad a la que se hubieren requerido los antecedentes, no se realizar la gestin, pero aun en ese caso podr ordenar que se suministren al ministerio pblico o al tribunal los datos que le parecieren necesarios para la adopcin de decisiones relativas a la investigacin o para el pronunciamiento de resoluciones judiciales. Las resoluciones que los ministros de Corte pronunciaren para resolver estas materias no los inhabilitarn para conocer, en su caso, los recursos que se dedujeren en la causa de que se tratare. B) Solicitudes entre tribunales (art. 20 del C.P.P.) Los tribunales que ejerzan jurisdiccin en materia penal pueden requerir de otros la realizacin de alguna diligencia determinada dentro de su territorio, debiendo procederse de la siguiente forma: a) Le dirigir directamente la solicitud, que contendr las siguientes menciones: i. Indicacin de los antecedentes necesarios para la cabal comprensin de la solicitud; y ii. Las dems expresiones exigidas para las comunicaciones entre autoridades recin escritas (fecha y lugar de expedicin; antecedentes necesarios para su cumpli27
miento; el plazo que se otorgue para que se llevare a efecto y la determinacin del fiscal o tribunal requirente). b) Respuesta del tribunal requerido. i. Si accede en tiempo y forma a lo pedido, devolver los antecedentes de la manera que estime ms expedita. ii. Si el tribunal requerido rechazare en cambio el cumplimiento del trmite o diligencia indicado en la solicitud, o si transcurriese el plazo fijado para su cumplimiento sin que se produjere, el tribunal requirente podr a su vez tomar una de dos actitudes: Desistir de la prctica de la diligencia; o Dirigirse directamente al superior jerrquico del primero para que ordene, agilice, o gestione directamente la peticin. C) Tramitacin de solicitudes de asistencia internacional (art. 20 bis del C.P.P.) Recibida alguna solicitud de asistencia internacional, la autoridad nacional (Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile) practicar un examen formal, con el objeto de verificar el cumplimiento de las siguientes condiciones o requisitos: a) Que la solicitud provenga de alguna autoridad competente de algn pas extranjero; y b) Que en la misma se pida la prctica de diligencias determinadas en Chile. Si no se cumple en la especie con ambos requisitos, se devolvern los antecedentes al pas de origen, sin darles tramitacin. Si en cambio concurren ambas condiciones, los mismos sern remitidos directamente al ministerio pblico, sin pasar por la Corte Suprema. Recibidos los antecedentes, el ministerio pblico podr cumplir de una de dos maneras: Directamente, o Si la naturaleza de las diligencias lo hace necesario de acuerdo a la legislacin chilena, solicitar la intervencin del juez de garanta del lugar en que las diligencias deban practicarse.
2.3. Comunicaciones y citaciones del ministerio pblico A) Comunicaciones del ministerio pblico (art. 22 del C.P.P.) Cuando analicemos los procedimientos, veremos que hay casos en que el ministerio pblico est forzado a informar algunas gestiones suyas a los dems intervinientes en el proceso. En estos casos deber proceder de la siguiente manera y observando las que se mencionan a continuacin: a) Se trata de imperativos legales. El fiscal no podr dejar de practicar la comunicacin, ni aun a pretexto de circunstancias extraordinarias o de urgencias. b) El fiscal proceder responsablemente. Podr elegir la manera que estime oportuna y conveniente, bajo su responsabilidad. Podr, por ejemplo, estimar suficiente una comunicacin telefnica o va correo electrnico. c) De esta manera, y a diferencia de lo que ocurre con el procedimiento civil, en que las notificaciones y comunicaciones slo pueden practicarse de alguna de las formas expresamente autorizadas, el fiscal podr practicar la comunicacin por cualquier medio que estime eficaz. d) Carga de la prueba. En el evento de producirse algn incidente sobre el hecho de haber practicado la comunicacin, su forma, oportunidad o validez, ser el ministerio pblico quien deber acreditar la circunstancia de haber efectuado regularmente, esto es, eficientemente, la comunicacin. Esto constituye una expresin ms del garantismo que inspira nuestra legislacin procesal penal, pues conforme a las reglas civiles y procesales civiles quien pretenda impugnar la validez de alguna actuacin deber acreditar que a la misma le afecta determinado vicio. e) Nuevo plazo. Segn adelantamos en pginas anteriores, al conversar respecto de los plazos, si algn interviniente probare que a causa de la deficiencia de la comunicacin (no la deficiencia misma, pues como acabamos de decir, ser de carga del ministerio pblico acreditar su validez) se 28
hubiese encontrado impedido de realizar alguna gestin o ejercer algn derecho dentro de determinado plazo, podr solicitar un nuevo trmino, el que ser concedido en la manera y cumpliendo los requisitos establecidos en el artculo 17 del Cdigo Procesal Penal ya comentado (ver antes: I. 2.1 B. c) de este captulo segundo). B) Citacin del ministerio pblico (art. 23 del C.P.P.) (Las citaciones judiciales sern tratadas ms adelante). B.1. Regla general No se trata ya, como en el caso anterior, de la obligacin del ministerio pblico de comunicar formalmente alguna actuacin a los dems intervinientes del proceso; sino que cuando producto de la investigacin el fiscal estimase necesaria, conveniente u oportuna la comparecencia a su presencia de alguna persona, podr citarla por cualquier medio idneo. Estudiaremos casi de inmediato que habr algunas personas a las que el fiscal no podr citar, sino con autorizacin previa del juez. Si el citado no comparece, y el fiscal lo estima especialmente relevante podr incluso, previa autorizacin del juez de garanta, conducirlo forzadamente a su presencia. As, para que el fiscal pueda recurrir a la polica y traer arrestado a algn ciudadano a su presencia, es necesaria la concurrencia de los requisitos que hemos mencionado recin, esto es: a) Que el fiscal requiera la presencia de alguna persona en su investigacin; b) Que la cite a travs de algn medio idneo, esto es, apto para provocar efectivamente el conocimiento del sujeto receptor del mismo; c) Que el citado no comparezca; d) El fiscal informar al juez de garanta y le solicitar autorizacin para forzar la comparecencia del citado rebelde; e) El juez decidir si accede o no a la peticin del fiscal.
B.2. Caso especial: citacin de autoridades Segn advertamos recin, hay algunas personas a las que el fiscal no puede citar en forma directa, sino que debe hacerlo necesariamente previa autorizacin del juez de garanta, y siempre que su declaracin fuese necesaria. Se trata de los siguientes: a) El Presidente de la Repblica; los ex Presidentes; los Ministros de Estado; los Senadores y Diputados; los miembros de la Corte Suprema (ministros, secretario y fiscal); los integrantes del Tribunal Constitucional; el Contralor General de la Repblica y el Fiscal Nacional. b) Los Comandantes en Jefe de las Fuerzas Armadas, el General Director de Carabineros y el Director General de la Polica de Investigaciones de Chile. c) Los chilenos o extranjeros que gozaren en el pas de inmunidad diplomtica. d) Los que, por enfermedad grave u otro impedimento calificado por el tribunal, se hallaren en imposibilidad de hacerlo. Si el juez lo autoriza, prestarn declaracin al ministerio pblico en los siguientes trminos: Las personas mencionadas recin en las letras a, b y d, declararn en el lugar de su trabajo o en su lugar de residencia (casa habitacin). Ellos mismos propondrn el lugar, da y hora en que declararn. Si no lo hicieren, lo fijar el tribunal. Los sealados en la letra c declararn por informe si consintieren a ello voluntariamente. Al efecto, se les dirigir un oficio respetuoso, por medio del Ministerio respectivo. 2.4. Notificaciones y citaciones judiciales Legislacin aplicable Se aplicarn en esta materia primeramente las reglas especiales dadas por los artculos 24 y siguientes del Cdigo Procesal Penal. En cuanto a las notificaciones, y en lo no previsto por ese Cdigo, se aplicarn 29
las reglas previstas en los artculos 38 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil (art. 32 del C.P.P.). 2.4.1. De las notificaciones A) Carga de sealar un domicilio a) Conminacin. En la primera intervencin en el proceso, el juez, el ministerio pblico o el funcionario pblico que practique la primera notificacin conminar al interviniente a que seale un domicilio dentro de los lmites urbanos de la ciudad en que funcione el tribunal respectivo donde se le puedan practicar las notificaciones posteriores; y a sealar cualquier cambio de domicilio. b) En caso de omisin en dicho sealamiento o de la comunicacin de los cambios, o de cualquier inexactitud del mismo o de inexistencia del domicilio indicado, las resoluciones que se dicten se le notificarn por el estado diario. Para tal efecto, se le advertir de esta circunstancia, dejando constancia en el acta que se levantar al efecto. c) Acta. De todo lo anterior se dejar constancia en el acta mencionada. d) El mismo apercibimiento se formular al imputado que fuere puesto en libertad, a menos que ello fuere consecuencia de un sobreseimiento definitivo o de una sentencia absolutoria ejecutoriados. B) Ministro de fe a) Regla general. El administrador del tribunal propondr al juez presidente del comit de jueces al funcionario del mismo que practicar la notificacin que corresponda. b) Excepcionalmente, el juez est facultado para disponer que determinada notificacin sea practicada por algn otro ministro de fe o por un agente de la polica, concurriendo los siguientes requisitos: Se trata de una facultad privativa del juez. Debe tratarse de una o ms notificaciones determinadas en el proceso.
Se trata de excepciones; deben ser casos calificados por el juez. El magistrado lo dispondr mediante resolucin fundada. C) Contenido El acto de la notificacin se practicar mediante la entrega que har el ministro de fe mencionado a la persona a que se pretende notificar, de una cdula que deber contener: a) Una copia ntegra de la resolucin de que se trate; b) La identificacin del proceso en el que recayere; c) Cualquier otro antecedente que la ley ordene agregar para casos particulares; d) Cualquiera otra informacin que el juez ordene por estimarla necesaria para la debida informacin del notificado o para el adecuado ejercicio de sus derechos. D) Casos especiales de notificacin a) Notificaciones al ministerio pblico (art. 27 del Cdigo Procesal Penal). El ministerio pblico no goza de privilegios, por lo que, igual que todos, deber sealar el domicilio de sus oficinas dentro del lmite urbano de la ciudad en que funcione el tribunal e informar a ste de cualquier cambio. b) Defensores y mandatarios. Regla general Si alguno cuenta con mandatario o defensor, las notificaciones se practicarn solamente a ste. Excepcin La ley o el juez pueden disponer que la notificacin se practique, adems, directamente al interviniente. c) Notificaciones al imputado privado de libertad (art. 29 del C.P.P.). Debern practicrsele en persona. Se realizar por regla general en el recinto donde se encuentre, por un funcionario del establecimiento y bajo la responsabilidad del jefe del mismo. Por 30
excepcin el tribunal podr disponer mediante resolucin fundada que la persona a la que se ha de notificar sea conducida al efecto a su presencia. Contenido. Una vez ms se notificar el texto ntegro de la resolucin que se notifica. La misma regla se observar si el notificado se encuentra fuera del territorio jurisdiccional del tribunal. En estos casos, el tribunal podr remitir el texto de la resolucin, como asimismo cualquier otro antecedente que estime relevante, por cualquier medio de comunicacin que estime idneo, tales como fax, correo electrnico u otro. Si la persona notificada no supiere o no pudiere leer, la resolucin le ser leda por el funcionario encargado de notificarla. d) Resoluciones dictadas en las audiencias. Notificacin ficta (art. 30 del Cdigo Procesal Penal). stas se entendern notificadas a los intervinientes en el proceso que asistieron o debieron asistir a la audiencia judicial. De estas notificaciones se dejar constancia en el estado diario, pero su omisin no invalidar su notificacin. Los interesados podrn pedir copia de los registros en que constaren estas resoluciones, las que se expedirn sin demora. El artculo 44 del C.P.P. reiterar que salvas las excepciones expresamente previstas en la ley, los intervinientes siempre tendrn acceso al contenido de los registros. e) Otras formas de notificacin (art. 31 del Cdigo Procesal Penal). Cualquier interviniente en el proceso podr proponer para s alguna otra forma de notificacin, como por ejemplo mediante fax o correo electrnico, lo que ser aceptado por el juez si es que la estima suficientemente eficaz y que no le causa indefensin. 2.4.2. De las citaciones judiciales (art. 33 del Cdigo Procesal Penal) Cuando estudiemos las medidas cautelares personales volveremos sobre este punto, pero slo en relacin al imputado.
Se trata en la especie de una medida restrictiva de la libertad personal, desde el momento en que fuerza a las personas a concurrir al tribunal (ya hemos visto cmo es que el ministerio pblico tambin tiene facultad para citar a personas, en el curso de la investigacin). Se trata entonces de convocar a alguna persona cuya intervencin sea necesaria a efectos de llevar a cabo alguna actuacin, ahora, ante el tribunal. Se observarn las siguientes reglas: A) El juez dictar una resolucin ordenando la comparecencia de la persona requerida. B) Se le entregar copia de la misma. (Cuando estudiemos el procedimiento, y concretamente la audiencia del juicio penal oral, veremos como es que por excepcin podr el tribunal suspender la audiencia del juicio, caso en el que comunicar verbalmente la fecha de su continuacin, lo que se tendr por suficiente citacin, art. 283 del C.P.P.) C) Se le har saber adems, necesariamente: a) El tribunal al que deben comparecer, incluido su domicilio. b) La identificacin del proceso de que se trata. c) Fecha y hora de la audiencia. d) El motivo por el que se requiere su presencia. e) La advertencia de que su no comparecencia sin motivo justificado dar lugar a ser conducido por medio de la fuerza pblica, que quedar obligado al pago de las costas que causare y que incluso podran imponrsele sanciones por desobediente. f) Se le har saber adems que, en caso de impedimento, deber comunicarlo y justificarlo ante el tribunal, con anterioridad a la fecha de la audiencia, si fuere posible. D) Sancin por la no comparecencia. sta depender de la calidad en que el sujeto sea citado: a) El imputado. Si no comparece injustificadamente, el tribunal podr (se trata de una facultad 31
privativa del juez) detenerlo en su casa u otro lugar, o someterlo a prisin preventiva hasta la realizacin de la audiencia respectiva. b) Testigos, peritos u otros. Podrn ser arrestados hasta la realizacin de la actuacin por un mximo de veinticuatro horas e imponrseles, adems, una multa de hasta quince unidades tributarias mensuales. c) Defensores o fiscales. Su ausencia injustificada se sancionar con suspensin de su ejercicio hasta por dos meses. Se impondr la sancin despus de escucharlo y recibirle la prueba que ofreciere, si la estimare procedente. No constituir excusa suficiente la circunstancia de tener otras actividades profesionales que realizar en la misma oportunidad en que se hubiere producido su inasistencia o abandono (art. 287 del Cdigo Procesal Penal). 2.5. Resoluciones y otras actuaciones judiciales (arts. 34 y ss. del C.P.P.) 2.5.1. De las actuaciones a) El juez no puede delegar sus funciones en funcionarios subalternos, bajo sancin de nulidad de la respectiva actuacin. b) El juez puede disponer directamente la intervencin de la polica, sin necesidad de requerir o de informar al ministerio pblico; como asimismo disponer todas las medidas, prcticas, diligencias y actuaciones que estime necesarias para el cumplimiento de las actuaciones que ordenare y la ejecucin de las resoluciones que dictare. 2.5.2. De las resoluciones judiciales El Cdigo Procesal Penal ha dado algunas reglas especiales sobre el particular: A) Fundamentacin. a) Por regla general, el tribunal deber fundamentar las resoluciones que pronuncie. Debern por tanto expresar, sucinta-
mente, pero con precisin, los motivos de hecho y de derecho en que se basaren las decisiones tomadas. La simple relacin de los documentos del proceso o la mencin de los medios de prueba o solicitudes de los intervinientes no sustituir en caso alguno la fundamentacin, cuestin esta sobre la que volveremos, cuando analicemos los recursos. b) Por excepcin podr el juez no fundamentar su decisin, cuando se trate de cuestiones de mero trmite. B) Firma de las resoluciones. Las resoluciones judiciales deben ser suscritas por el juez o por todos los miembros del tribunal que las dictare. Si alguno de los jueces no pudiere firmar, se dejar constancia del impedimento. No obstante lo anterior, bastar el registro de la audiencia respecto de las resoluciones que se dictaren en ella. C) Plazo para dictar las resoluciones. a) Las cuestiones debatidas en alguna audiencia sern resueltas en ella. b) Las presentaciones escritas sern resueltas antes de las veinticuatro horas siguientes a su recepcin. 2.5.3. Del registro de las actuaciones judiciales (arts. 39 y ss. C.P.P.) As como el artculo 30 del Cdigo Procesal Penal otorg a los intervinientes derecho a obtener copias de los registros de las resoluciones dictadas en las audiencias, y segn advertimos al comentar aquello, ellos tendrn siempre acceso al contenido de los registros de los procesos, salvas las excepciones expresamente previstas por la ley (art. 44). Las actuaciones que se realicen ante los tribunales con competencia en materia penal se registrarn a travs de cualquier medio apto para producir fe, que permita garantizar la conservacin y la reproduccin de su contenido, tal como audio digital, video u otro soporte tecnolgico equivalente. 32
Valor probatorio del registro del juicio oral El registro mencionado demostrar al menos lo siguiente: a) El modo o manera de cmo se desarroll la audiencia. b) La observancia de las formalidades previstas para ella. c) Las personas que hubieren intervenido. d) Los actos que se hubieren llevado a cabo. Lo anterior es sin perjuicio, agrega la ley, de lo dispuesto en el artculo 359, a propsito de los recursos, en lo que corresponda.3 2.5.4. De las costas (arts. 45 y ss. del C.P.P.) Tratadas en el prrafo 7 del Ttulo II del Libro I del Cdigo Procesal Penal, se establecen algunas reglas que, salvas excepciones, son redundantes, desde el momento en que las generales del Cdigo de Procedimiento Civil son anlogas y plenamente aplicables, conforme al artculo 52 del Cdigo Procesal Penal. A) Es as como se reitera que las resoluciones judiciales que pusieren trmino a una causa o decidieren un incidente deben pronunciarse sobre el pago de las costas; Se insiste que son, o pueden ser, personales y procesales; y Que las costas sern de cargo del que obtiene decisin judicial adversa y de la vctima que abandona una accin civil o de aquel que abandone una querella.
3 Dispone el artculo 359 del Cdigo Procesal Penal: Prueba en los recursos. En el recurso de nulidad podr producirse prueba sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del recurso. Esta prueba se recibir en la audiencia conforme con las reglas que rigen su recepcin en el juicio oral. En caso alguno la circunstancia de que no pudiere rendirse la prueba dar lugar a la suspensin de la audiencia.
B) Condena en costas al ministerio pblico. Cuando el imputado fuere absuelto o sobresedo definitivamente, el ministerio pblico ser condenado en costas, salvo que hubiere formulado la acusacin en cumplimiento de la orden judicial a que se refiere el artculo 462 (ms adelante estudiaremos que el juez puede ordenar al ministerio pblico la formulacin de la acusacin al rechazar un requerimiento de declaracin de inimputabilidad penal por enajenacin mental), y sin perjuicio de lo que sigue. C) Cuando se condene al pago de las costas a varias personas, el tribunal fijar la proporcin o parte que corresponder soportar a cada una. D) Exencin del pago de las costas. No obstante lo anterior, y tal como los jueces que ejercen jurisdiccin en materia civil estn facultados por regla general a eximir del pago de las costas a quien haya litigado con motivo plausible; aqu el tribunal puede eximir, total o parcialmente, del pago de las costas a quien deba soportarlas segn las reglas recin escritas, concurriendo los dos requisitos siguientes: a) Que el tribunal se trata de una facultad privativa del(los) juez(es) interviniente(s) estime que concurren en el caso razones fundadas para tal decisin; y b) Se deber dictar entonces una resolucin fundada, donde los motivos dichos se expresarn determinadamente. Otro tanto ocurrir en el caso de sobreseimiento definitivo o absolucin del imputado, en que el querellante podr ser eximido, total o parcialmente del pago de las costas, por razones fundadas; que se expresarn determinadamente. c) Responsabilidad personal de los auxiliares. i. Regla general: Los fiscales, abogados y mandatarios no pueden ser condenados personalmente al pago de las costas. ii. Excepcin: El Tribunal podr (se trata en la especie, una vez ms, de una facultad privativa 33
de ste) imponer responsabilidad personal para su pago en los siguientes casos y concurriendo los siguientes requisitos: Caso de notorio desconocimiento del derecho (cuestin que por lo dems constituye una falta a la tica profesional); o Grave negligencia en el desempeo de sus funciones. Es necesaria la dictacin de una resolucin fundada, que impondr a las personas mencionadas el pago total o parcial de las costas. E) De los gastos: pago por anticipado (art. 51 del C.P.P.) Cuando fuere necesario efectuar algn gasto cuyo pago correspondiere a los intervinientes, el tribunal estimar su monto con los antecedentes de que disponga o pueda recabar al efecto, y dispondr su consignacin anticipada, bajo apercibimiento de prescindir de la diligencia de que se trate. En todo caso, ser el Fisco de Chile quien soportar los gastos de aquellos intervinientes que gocen de privilegio de pobreza. El artculo 135 del Cdigo de Procedimiento Civil estima como presuncin (simplemente legal) de pobreza la circunstancia de encontrarse preso el que solicita el privilegio, sea por sentencia condenatoria, sea durante la substanciacin del juicio criminal. F) Veremos ms adelante que quien se desista de su querella deber soportar sus propias costas, y quedar sujeto a la decisin general sobre las costas que dictare el tribunal al terminar el proceso (art. 118 del C.P.P.). 3. DE LA ACCIN PENAL El Cdigo Procesal Penal insiste en una terminologa largamente superada por la doctrina nacional y extranjera; y habla de acciones civiles y penales; de acciones pblicas y privadas. No es intencin de este libro (existe abundante literatura especializada sobre el particular), y superara su propsito, el
argumentar aqu respecto de la Teora Unitaria de la Accin; de que sta es un solo derecho, y que por tanto no admite clasificaciones. Hecha esta advertencia, los lectores sabrn dispensar en lo sucesivo que, por fines exclusivamente pedaggicos, ocupemos las palabras de la ley. 3.1. Regla general: Accin penal pblica A) Concepto (art. 53 del C.P.P.) Es aquella que se ejercita para la persecucin de todo delito que no est sometido a alguna regla especial. B) Caractersticas a) Amplitud en el hecho punible. La mayor parte de los hechos punibles previstos en el Cdigo Penal y en leyes especiales tienen este carcter. Constituye la regla general, en trminos tales que si la ley no dispone expresamente que se est en presencia de algn delito de accin privada, lo ser de accin pblica. b) Amplitud en su titular. Sin perjuicio del denominado principio de la oportunidad, que comentaremos en alguna pgina prxima; y de la previa instancia particular, de que conversaremos en las prximas lneas, el ministerio pblico debe ejercerla de oficio. Adems, puede ser ejercida por las personas que determine la ley, segn diremos de inmediato; sin perjuicio de que se concede siempre accin penal pblica para la persecucin de los delitos cometidos contra menores de edad. c) Su renuncia no extingue la accin penal, pero s la civil. d) No se permite la renuncia si la vctima del delito es un menor de dieciocho aos. C) Clases C.1. Accin penal pblica propiamente tal, que es aquella a la que nos acabamos de referir; y 34
C.2. Accin penal pblica previa instancia particular (art. 54 del C.P.P.). a) Concepto. Se trata de determinados delitos especialmente mencionados en la ley, en que la accin penal pblica no puede (por regla general) impetrarse de oficio sin que, a lo menos, el ofendido por el delito hubiere denunciado el hecho a la justicia, al ministerio pblico o a la polica. b) Casos de aplicacin. Tales delitos son los siguientes: Lesiones menos graves y leves (arts. 399 y 494 N 5 del Cdigo Penal). Violacin de domicilio. Violacin de secretos de abogados y procuradores; y de otros profesionales de aquellos que requieren ttulo (arts. 231 y 247, inciso 2 del Cdigo Penal). Las amenazas de atentado contra las personas y propiedades (arts. 296 y 297 del Cdigo Penal). Los previstos en la Ley N 19.039, que establece normas aplicables a los privilegios industriales y proteccin de los derechos de propiedad industrial (delitos sancionados con pena de multa en los artculos 28, 52, 61, 67, 85 y 105 de esa ley, y violacin de secretos empresariales art. 88). La comunicacin fraudulenta de secretos de la fbrica en que el imputado hubiere estado o estuviere empleado, y Los que otras leyes sealaren en forma expresa. c) Titular En los casos recin indicados, la accin penal puede ser impetrada por medio de una querella o una denuncia, solamente por el ofendido por el delito. (El ministerio pblico no podr actuar de oficio por regla general, sin perjuicio de que podr realizar los actos urgentes de investigacin y los absolutamente necesarios para impedir o interrumpir la comisin del delito art. 166 del C.P.P..) A falta de ste, podr interponerla alguna de las siguientes personas: i. Las indicadas en el artculo 108 del Cdigo Procesal Penal, esto es: El cnyuge y los hijos; Los ascendientes; El conviviente;
Los hermanos; y El adoptante o adoptado. Se observarn al efecto las siguientes reglas: Estas personas se considerarn vctimas para los efectos de su intervencin en el proceso (hablaremos de esto en pginas prximas). El orden anterior constituye una prelacin, en trminos tales que la intervencin de una o ms personas pertenecientes a una categora excluye a las comprendidas en las categoras siguientes. ii. El ministerio pblico, de oficio, por excepcin. Podr proceder de oficio en estos casos, en la medida en que concurran los siguientes requisitos y condiciones: Cuando el ofendido se encontrare imposibilitado de realizar libremente la denuncia; o Cuando quienes pudieren ejercerla por l se encontraren imposibilitados de hacerlo; o Aparecieren estos ltimos implicados en el hecho. d) Efectos. Iniciado el proceso, este se tramitar de acuerdo con las normas generales relativas a los delitos de accin pblica y que comentaremos ms adelante. 3.2. Accin penal privada A) Concepto Es aquella que debe impetrarse solamente por la vctima. B) Caractersticas a) Es limitada en cuanto a su titular, desde el momento en que slo puede impetrarla la vctima. No pueden impetrarla por l sus familiares ni otra personas. b) Es renunciable por la persona ofendida, en cuyo caso se extingue adems la accin civil derivada de ella. c) Puede ser abandonada, segn estudiaremos (artculo 402 del C.P.P.). 35
d) Es limitada en cuanto a su mbito de aplicacin. C) Casos de aplicacin a) Injurias y calumnias; b) La falta descrita en el N 11 del artculo 496 del Cdigo Penal (se refiere al que injuriare a otro livianamente, no siendo por escrito y con publicidad); c) La provocacin a duelo y el denuesto o descrdito pblico por no haberlo aceptado; y d) El matrimonio del menor llevado a efecto sin el consentimiento de las personas designadas por ley y celebrado de acuerdo con el funcionario llamado a autorizarlo. Accin civil Estudiaremos luego que cuando slo se ejerza la accin civil en los casos de delitos de accin privada, se entender extinguida por ello la accin penal: y que para estos efectos no constituye ejercicio de la accin civil la solicitud de diligencias destinadas a preparar la demanda civil o asegurar su resultado (en los trminos que comentaremos ms adelante), que se formulen en el proceso penal. 3.3. Reglas comunes a toda clase de accin penal A) No puede ser renunciada por el ministerio pblico. B) Los efectos de la renuncia son relativos, desde el momento en que slo produce efectos respecto al renunciante y a sus sucesores, pero no a otras personas a quienes tambin correspondiere la accin. C) Responsabilidad penal (art. 58 del C.P.P.). a) La accin penal slo puede entablarse respecto de los responsables del delito. b) La responsabilidad penal slo puede seguirse en contra de personas naturales. Por las personas jurdicas responden quienes hubiesen intervenido en el hecho
punible; sin perjuicio de la responsabilidad civil que pudiese afectarles.4 4. DE LAS ACCIONES CIVILES Tratada esta materia en el segundo prrafo del Ttulo III del Libro I del Cdigo Procesal Penal (arts. 59 y ss.), volveremos sobre ella con frecuencia en las prximas pginas, particularmente cuando nos refiramos a la tramitacin de los procesos penales y cmo es que en ellos se harn valer estas pretensiones. 4.1. Concepto Estas pretensiones civiles tienen por objeto obtener la devolucin de la especie objeto del delito; o bien, cuando ello no sea posible, la reparacin pecuniaria por ese concepto; y en todo caso la correspondiente indemnizacin de los perjuicios ocasionados a la vctima del ilcito. 4.2. Clases De lo anterior, aparece que estas llamadas acciones civiles pueden ser de tres clases: A) Accin restitutoria Tiene por objeto obtener la devolucin o entrega de la cosa objeto del delito. La accin civil que tuviere por objeto nicamente la restitucin de la cosa deber interponerse siempre durante el respectivo procedimiento penal (artculo 59 del Cdigo Procesal Penal). Por su parte, el artculo 171 del Cdigo Orgnico de Tribunales, refirindose a la competencia civil de los tribunales en lo criminal, dispone que la accin civil que
4 La Ley N 20.393, de 25 de noviembre de 2009, estableci la responsabilidad penal de las personas jurdicas con respecto a ciertos delitos, y declar expresamente inaplicable a tal respecto el inciso segundo del artculo 58 del Cdigo Procesal Penal.
tuviere por objeto nicamente la restitucin de la cosa, deber interponerse siempre ante el tribunal que conozca de las gestiones relacionadas con el respectivo proceso penal. Agrega que, ya lo veremos, dicho tribunal conocer tambin de todas las restantes acciones que la vctima deduzca respecto del imputado para perseguir las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible, y que no interponga en sede civil. Esta accin restitutoria deber interponerse en el proceso penal de conformidad a lo previsto en el artculo 189 del Cdigo Procesal Penal, que en lo pertinente seala que las reclamaciones o terceras que los intervinientes o terceros entablaren durante la investigacin con el fin de obtener la restitucin de objetos recogidos o incautados se tramitarn ante el juez de garanta. Tramitacin a) La resolucin se limitar a declarar el derecho de quien hubiese ejercido la accin, pero las cosas no sern devueltas materialmente, por regla general, sino hasta cuando haya terminado el proceso, a menos que el juez considere innecesaria su conservacin. b) Las cosas hurtadas, robadas o estafadas se entregarn sin embargo al dueo o legtimo tenedor en cualquier estado del proceso, una vez comprobado su dominio o tenencia por cualquier medio (testigos de preexistencia y dominio, por ejemplo) y establecido su valor. c) En todo caso, se dejar constancia mediante fotografas u otros medios que resultaren convenientes de las especies restituidas o devueltas. B) Accin reparatoria Como hemos dicho, tiene por objeto obtener una compensacin econmica equivalente al valor de la cosa, en el evento en que la accin restitutoria no pudiese ejercerse, por haberse perdido o deteriorado al punto de que ya no valga la pena su recuperacin. 36
C) Accin indemnizatoria Es aquella cuya finalidad es el resarcimiento de los perjuicios causados con motivo o a consecuencia del ilcito cometido. 4.3. Reglas comunes a las acciones compensatorias e indemnizatorias: De la competencia As como la accin restitutoria ha de interponerse necesariamente en sede penal, estas otras se interpondrn en sede civil o penal, segn las siguientes reglas: A) Regla general. Podrn impetrarse indistintamente en sede penal o ante el juez civil correspondiente. Admitida a tramitacin la demanda civil en el proceso penal, no se podr deducir nuevamente ante un tribunal civil. B) Por excepcin habr que recurrir necesariamente al tribunal que ejerza jurisdiccin en materia civil: a) Si fuesen interpuestas por personas distintas a la vctima. b) Aquellas que se dirigieren contra personas diferentes del imputado (terceros civilmente responsables). c) Se tramitarn conforme a las reglas del procedimiento sumario previsto en el Ttulo XI del Libro III del Cdigo de Procedimiento Civil (art. 680 N 10 del mismo). 4.4. Reglas comunes a toda clase de accin civil A) Oportunidad para ejercerlas (art. 60 del C.P.P.) La demanda civil en el procedimiento penal deber interponerse hasta quince das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral (art. 261, letra d, del C.P.P.). La demanda civil del querellante deber deducirse conjuntamente con su escrito de adhesin o acusacin. 37
No proceder la interposicin de demandas civiles en el Procedimiento Simplificado, salvo aquella que tuviere por objeto la restitucin de la cosa o su valor. Estudiaremos este procedimiento especial ms adelante (art. 393 del Cdigo Procesal Penal). B) Requisitos de la demanda civil a) Deber presentarse por escrito (arts. 60 y 261 inc. 1 del C.P.P.). b) Deber cumplir con los requisitos de las demandas civiles, dichos en el artculo 254 del Cdigo de Procedimiento Civil. c) Sealar los medios de prueba de que piense valerse el demandante en el juicio. La prueba de las acciones civiles en el procedimiento criminal se sujetar a las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que la debiere probar;5 y a las del Cdigo Procesal Penal en cuanto a su procedencia, oportunidad, forma de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria (art. 324 del C.P.P.). Prueba testimonial Si ofreciere rendir prueba testimonial, el escrito mencionado sealar adems: El nombre, apellido, profesin y domicilio o residencia (salvo que se tuviere motivo para temer que la indicacin pblica de su domicilio pudiere implicar peligro para el testigo u otra persona). Indicar asimismo los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. Prueba pericial Si se pretendiese recurrir a peritos, se sealar en el escrito: Se le individualizar de igual manera que los testigos. Se debern sealar los ttulos o calidades del mismo. El imputado har otro tanto, en relacin con la prueba, al contestar esta demanda.
5
Civil.
Vase el inciso 1 del artculo 1698 del Cdigo
d) Se cumplir con los requisitos exigidos por los artculos 1 y 2 de la Ley N 18.120, sobre comparecencia en juicio (patrocinio y poder). C) Preparacin de la demanda civil Sin perjuicio de lo que acabamos de decir, la demanda civil podr ser preparada (solicitar la prctica de aquellas diligencias que se consideren necesarias para esclarecer los hechos que sern objeto de la demanda) por la vctima en los siguientes trminos: a) Este derecho corresponde exclusivamente a la vctima. b) Oportunidad. Esta preparacin podr impetrarse solamente despus de la formalizacin de la investigacin (ya la estudiaremos). c) Las diligencias referidas debern ser solicitadas al fiscal, quien las ordenar si las estima conducentes. Si las rechaza, se podr reclamar ante las autoridades del ministerio pblico, con el propsito de obtener un pronunciamiento definitivo acerca de su procedencia. d) El fiscal podr permitir la asistencia del futuro demandante civil a las mencionadas diligencias. En todo caso, podr impartirle instrucciones obligatorias conducentes al adecuado desarrollo de la actuacin y podr excluirlos de la misma en cualquier momento. e) Efectos. La preparacin de la demanda civil interrumpe la prescripcin, a menos que sta no llegare a deducirse, caso en el que se considerar no interrumpida. D) Medidas cautelares reales Asimismo, y sin perjuicio de que tambin es posible pedirlas al deducir la demanda civil, se podr cautelar el resultado de estas pretensiones, solicitando al juez de garanta que decrete alguna de las medidas precautorias autorizadas en el Ttulo V del Libro Segundo del Cdigo de Procedimiento Civil (secuestro de la cosa que ser objeto de la demanda; nombramiento de uno o ms interventores; retencin de bienes determinados; y la prohibicin de celebrar actos y contratos sobre bienes determinados). 38
stas se substanciarn y regirn de acuerdo a lo previsto en el Ttulo IV del mismo Libro (arts. 273 y siguientes del C.P.C. que tratan a las medidas prejudiciales). La resolucin que se pronuncie sobre la solicitud de estas medidas ser apelable conforme a las reglas generales (art. 158 del C.P.P.). E) De la defensa del demandado a) Oportunidad. El demandado deber interponer sus defensas en alguna de las siguientes oportunidades: Por escrito, hasta la vspera del inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral; o Verbalmente, al inicio de dicha audiencia. b) Actitudes que puede asumir el demandado. En presencia de una demanda, ste puede defenderse asumiendo alguna de las siguientes actitudes: Oponer las excepciones que estime. Contestar la demanda derechamente, sealando los medios de prueba de que piense valerse, de la misma manera en que lo hizo el demandante. Podr asimismo sealar los vicios formales de que adoleciere la demanda, pidiendo su correccin. Asumir una actitud contumaz o de rebelda. F) De los incidentes (art. 63 del C.P.P.) Todos los incidentes y excepciones deducidos con ocasin de la interposicin de la demanda o de su contestacin sern resueltos en la audiencia de preparacin del juicio oral, sin perjuicio de lo establecido en el artculo 270: a) El juez ordenar que los vicios formales sean subsanados de inmediato, sin suspender la audiencia, si ello fuere posible. b) Si no lo fuere, la suspender por el tiempo necesario, y hasta por cinco das.
c) Si la demanda civil no hubiese sido corregida en ese plazo, se tendr por no presentada. Los incidentes que se promuevan en el transcurso de la audiencia del juicio oral, ya lo veremos, se resolvern inmediatamente por el tribunal (art. 290 del C.P.P.) G) Desistimiento y abandono (art. 64 del C.P.P.) La vctima puede desistirse expresamente de su pretensin civil en cualquier estado del proceso. Por su parte, la misma se entender abandonada cuando la vctima no compareciere sin causa justificada a la audiencia preparatoria del juicio oral o a la del mismo. H)Efectos de la accin civil en el proceso penal a. Extinguida que sea la accin civil, por alguna de las causales que hemos estudiado, subsistir sin embargo la penal, pues se trata de acciones independientes. b) As es como el hecho de dictarse sentencia absolutoria en materia penal no impedir el ejercicio de la accin civil que procediere. c) En el evento de fin o suspensin del proceso penal seguir interrumpida la prescripcin de la accin civil, en la medida en que concurran los siguientes requisitos: i. Es necesario que antes de comenzar el juicio oral concurra alguna de estas circunstancias: Que el proceso penal contine conforme a las normas que regulan el procedimiento abreviado; o Que por cualquier causa termine o se suspenda el penal; Que en ese momento no haya decisin acerca de la accin civil; Que la misma se hubiese interpuesto oportunamente; ii. La vctima deber presentar demanda ante el tribunal civil competente. iii. La misma deber impetrarse dentro del plazo fatal de los sesenta das siguientes a la fecha en que quede ejecutoriada la resolucin que disponga la suspensin o la terminacin del proceso penal, bajo 39
sancin de que si no se hace el trmino dicho, la prescripcin seguir corriendo como si no se hubiere interrumpido. Tramitacin Esta demanda y la resolucin recada en ella se notificarn por cdula. El proceso se tramitar conforme a las reglas del juicio sumario, previstas en los artculos 680 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil. Subsistencia de las medidas cautelares Aquellas que se hubiesen decretado en el proceso penal se mantendrn vigentes, concurriendo que sean los siguientes requisitos: Que se presente efectivamente la demanda dentro del plazo indicado, bajo sancin de caducar. Que en la demanda se pida su mantencin. Que el juez civil acceda a ello. d) Si en cambio una vez ya comenzado el juicio oral se dictare sobreseimiento, el tribunal seguir conociendo de la cuestin civil (art. 68 del C.P.P.). I) Extincin de la accin penal por aplicacin del principio de oportunidad (art. 170 del C.P.P.) y su influencia en materia civil Cuando estudiemos el procedimiento ordinario (captulo V de este libro) analizaremos el llamado principio de oportunidad a que se refiere el artculo 170 del Cdigo Procesal Penal (en cuya virtud los fiscales del ministerio pblico pueden no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada). Por la aplicacin de este principio podr extinguirse la accin penal, pero ello no perjudicar en modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho. Volveremos sobre esta materia al analizar el fin del proceso penal y cmo es que ello influye o no en general en las acciones y derechos civiles de que sean titulares las vctimas.
5. DE LAS CUESTIONES CIVILES (art. 173 del C.O.T.) 5.1. Concepto No se trata ya, como en el caso de las acciones civiles recin estudiadas, de hacer efectiva la responsabilidad pecuniaria emanada de un ilcito penal, sino de cuestiones sobre hechos de carcter civil de que debe conocer el tribunal penal (pero su prueba y decisin se sujetarn a las disposiciones del derecho civil), y que sean alguno de los elementos que la ley estime para alguna de las siguientes circunstancias: a) Definir el delito que se persigue; b) Para agravar o disminuir la pena; o c) Para no estimar culpable al autor. 5.2. Por excepcin conocer de ellas un tribunal distinto a) Cuestiones sobre validez del matrimonio, el tribunal de familia respectivo; b) Aquellas sobre cuentas fiscales, la Contralora General de la Repblica.6 c) Las relativas al estado civil cuya resolucin deba servir de antecedente necesario para el fallo de la accin penal persecutoria de los delitos de usurpacin, ocultacin o supresin de estado civil. 5.3. Prueba (art. 324 del C.P.P.) La prueba de estas cuestiones se sujetar, lo mismo que ocurri con las acciones, a las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que debiere probar (art. 1698 del Cdigo Civil) y a las disposiciones del Cdigo Procesal Penal en cuanto a su procedencia, oportunidad, forma de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria.
6 Vase la Ley N 10.336, Orgnica de la Contralora General de la Repblica.
5.4. Excepciones civiles (art. 174 del C.O.T.) En pginas siguientes veremos la tramitacin de los juicios penales, y como es que en ellos se podrn ejercer acciones y cuestiones civiles. El imputado deber defenderse, pues, no slo de las pretensiones penales que se formulen en su contra, sino que tambin de las civiles. Como se adivina, las excepciones que se interpongan en contra de la pretensin penal pueden perfectamente ser de carcter civil. Es as entonces como si contra la accin penal se opusieren excepciones de carcter civil, concernientes al dominio o a otro derecho real sobre inmuebles, podr suspenderse el juicio criminal siempre que concurran los siguientes requisitos: a) Se trata de una facultad privativa del tribunal, que apreciar la plausibilidad de la peticin. b) Es necesario entonces que las excepciones aparezcan revestidas de fundamento plausible. c) Es necesario que de su aceptacin, por la sentencia que sobre ellas recaiga, hubiere de desaparecer el delito. d) Suspendido el proceso penal, ser el tribunal en lo civil que conocer de ellas. 6. CUESTIONES PREJUDICIALES CIVILES (art. 171 del C.P.P.) Se refiere al caso en que el juzgamiento criminal requiera la resolucin previa de una cuestin civil de que deba conocer, conforme a la ley, un tribunal que no ejerza jurisdiccin en lo penal. En estos casos se suspender el proceso penal hasta que se resuelva el anterior por sentencia ejecutoriada. Esta suspensin no es, sin embargo, total, pues se verificarn igualmente las siguientes actuaciones y diligencias: a) Las necesarias para proteger a la vctima del delito. b) Las que sean menester para dar proteccin a los testigos. 40
c) Aquellas conducentes a establecer circunstancias urgentes y estrictamente necesarias para comprobar los hechos o la participacin del imputado y que pudieren desaparecer. d) Si se trata de delitos de accin penal pblica, el ministerio pblico instar por el inicio del proceso civil, y por su pronta conclusin.
d) Asimismo, la alusin al tribunal puede corresponder al juez de garanta, al tribunal de juicio oral en lo penal, a la Corte de Apelaciones o a la Corte Suprema. B) De la competencia B.1. Del tribunal a) De conformidad con lo dispuesto en el artculo 157 del Cdigo Orgnico de Tribunales, ser competente para conocer del proceso a que d lugar la comisin de un delito aquel tribunal en cuyo territorio se hubiere cometido el hecho que motiva al juicio.7 El delito se considerar cometido en el lugar donde se hubiere dado comienzo a la ejecucin. Ser el juez de garanta del lugar de comisin del hecho investigado quien conocer de las gestiones a que diere lugar el proceso previo al juicio oral, y del que reflexionaremos ms adelante. b) Validez de diligencias urgentes dispuestas por jueces incompetentes. La autorizacin judicial previa que estudiaremos al conversar sobre el procedimiento, puede ser otorgada, con plena validez, y sin necesidad de ratificacin posterior, por cualquier juez de garanta, aunque sea incompetente; y aun encontrndose pendiente alguna cuestin o contienda de competencia. Deben entonces concurrir para ello los siguientes requisitos: i. Estar en presencia de una de las dos siguientes situaciones: Tratarse de gestiones a realizarse fuera del territorio jurisdiccional del juzgado de garanta competente; o Caso en que se suscite algn conflicto de competencia entre jueces de varios juzgados de garanta. ii. Debe referirse a diligencias urgentes. iii. Se trata de una facultad privativa del juez, desde el momento en que la ley
7 La Ley sobre Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques otorga competencia para conocer de los delitos a que se refiere al tribunal del domicilio que el librador del cheque tuviese registrado en el banco.
II. DE LOS SUJETOS DEL PROCESO (arts. 69 y siguientes del C.P.P.) Estudiaremos a los sujetos procesales en el mismo orden en que los trata el Cdigo: 1. El tribunal; 2. El ministerio pblico; 3. La polica; 4. El imputado; 5. La defensa; 6. La vctima; y 7. El querellante. Manda el artculo 20 del Cdigo Civil que cuando el legislador haya definido a las palabras de la ley para ciertas materias, se les dar en stas su significado legal; por lo que nos estaremos a ello en las prximas pginas. 1. EL TRIBUNAL A) Definiciones de la ley El artculo 69 del Cdigo Procesal Penal indica que, salvo que se disponga expresamente otra cosa, ha de entenderse lo siguiente: a) Por juez, al de garanta; b) Cualquier referencia al tribunal de juicio oral en lo penal deber entenderse hecha a aquel colegiado encargado de conocer el juicio; c) La mencin de los jueces se entender hecha a los jueces de garanta, a los del tribunal del juicio oral en lo penal o a todos ellos, segn resulte del contexto de la disposicin. 41
dispone que ste podr (o no) conceder la autorizacin pertinente. c) La competencia que hemos comentado, as como la de las Cortes de Apelaciones, no se alterar por la intervencin o compromiso de intereses fiscales. B.2. Del ministerio pblico (art. 159 del C.O.T.) Como acabamos de escribir, es perfectamente posible que en un mismo proceso penal intervengan, aunque sea temporalmente, varios tribunales de garanta. Como quiera que el ministerio pblico debe necesariamente vincularse con aqul, la ley debi ocuparse de la situacin, y decidir con cul de todos ellos deba contactarse el fiscal a cargo de la investigacin criminal, dando al efecto las siguientes reglas: a) Si se investigan conjuntamente varios hechos constitutivos de delito, conocer el juez del lugar donde se cometi el primero de ellos. El ministerio pblico deber citar al efecto a una audiencia judicial a todos los intervinientes, para informarles que los procesos se tramitan en forma conjunta. b) El o los jueces inhibidos remitirn los antecedentes de que dispongan al tribunal que seguir conociendo del asunto. c) El ministerio pblico tiene la facultad para decidir con posterioridad separar las investigaciones que llevare conjuntamente, observndose en tal caso las reglas dadas recin (letras a y b). B.3. Delitos cometidos en el extranjero En los casos en que los tribunales chilenos deban intervenir, ser competente el Tribunal de Garanta y Oral en lo Penal del territorio jurisdiccional de la Corte de Apelaciones de Santiago.8 B.4. Fuero militar (art. 169 del C.O.T.) Si en un proceso aparecen comprometidas personas sometidas a los tribunales
La Ley de Seguridad del Estado dispone que de los delitos a que se refiere, que sean perpetrados en el extranjero por chilenos, conocer en primera instancia un ministro de la Corte de Apelaciones de Santiago, por turno; y en segunda, la misma Corte con exclusin de ese ministro, y conforme al procedimiento previsto en esa ley.
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militares, el tribunal competente para juzgar a los que gozan de fuero ser competente para juzgar tambin al resto.9 B.5. Otras reglas Hemos conversado antes de la competencia de los tribunales penales en materias civiles, y los casos en que los procesos criminales se suspenden mientras el juez civil resuelve cuestiones previas (arts. 173 y 174 del Cdigo Orgnico de Tribunales). C) De la competencia del juez de garanta C.1. De las autorizaciones judiciales previas Tal como advertimos en alguna pgina anterior, de conformidad con lo dispuesto en los arts. 9 y 70 del Cdigo Procesal Penal (y art. 157 del Cdigo Orgnico de Tribunales), el ministerio pblico requerir del juez de garanta una autorizacin judicial previa toda vez que pretende realizar alguna diligencia o actuacin que pudiese privar, restringir o perturbar el ejercicio de derechos asegurados por la Constitucin. C.2. De la detencin Si la detencin se practica en algn lugar distinto de aquel de donde eman la orden respectiva, ser tambin competente para conocer de la audiencia de control de detencin a que nos referiremos luego, el juez de garanta del lugar donde se produjo aquella, si es que la orden eman de alguno dependiente de una Corte de Apelaciones diversa. C.3. De la prisin preventiva. Si en la audiencia judicial mencionada se dispusiere la prisin preventiva del imputado, ste deber ser conducido inmediatamente al establecimiento penitenciario del territorio del juez que tenga a su cargo el proceso. Excepcin: La Regin Metropolitana de Santiago Lo dispuesto en los dos casos anteriores (C.2 y C.3) no tendr aplicacin cuando la
9 Vanse los artculos 3 y siguientes del Cdigo de Justicia Militar.
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orden de detencin emane de un juez de la Regin Metropolitana y sta se practicare dentro del territorio de la misma, pues en este caso la primera audiencia judicial deber siempre realizarse ante el juzgado naturalmente competente. C.4. Otros casos En los dems casos, si han de efectuarse diligencias fuera del territorio jurisdiccional del juez de garanta que conoce del proceso, y siempre que se trate de casos urgentes, el fiscal podr obtener la autorizacin del juez del lugar, y dar cuenta a la brevedad al primero. C.5. Facultades disciplinarias (art. 71 del C.P.P.) El juez de garanta tiene las mismas facultades de direccin y de disciplina que el presidente de la sala o el tribunal del juicio oral disponen para la conduccin de las audiencias que se celebren ante l y a que nos referiremos en pginas siguientes (arts. 292 y ss. del C.P.P.). C.6. Conflictos de competencia a) Si se produjese algn conflicto de competencia entre varios jueces de garanta, cada uno de ellos, y mientras ste no sea resuelto conforme a las reglas generales, podr: Realizar las actuaciones urgentes; y Otorgar las autorizaciones que, con el mismo carcter, les solicitare el ministerio pblico. Aquel en cuyo territorio jurisdiccional se encontraren quienes estuvieren privados de libertad, resolver sobre ella. b) De los que se encontraren privados de libertad. Dirimida la competencia, sern puestos inmediatamente a disposicin del juez correspondiente quienes estuvieren detenidos o presos, junto a los antecedentes de todos aquellos magistrados que hubiesen intervenido. Como hemos dicho antes, todo lo obrado por los jueces que resulten incompetentes conservarn todo su valor, sin necesidad de ratificacin. c) Preclusin de los conflictos de competencia (art. 74 del C.P.P.). 43
Durante la audiencia de preparacin del juicio oral. Si se planteare algn conflicto de competencia durante sta, no se suspender su tramitacin, pero el juez no podr dictar la resolucin a que se refiere el artculo 277 (auto de apertura del juicio oral, que estudiaremos en pginas siguientes) mientras ste no sea resuelto. Saneamiento de la incompetencia territorial. El auto recin sealado contendr entre otras menciones, ya lo veremos, la fijacin de la fecha en que se habr de realizar la audiencia del juicio oral. Pues bien, la incompetencia territorial del mismo se podr alegar solamente antes que transcurran tres das desde la fecha de notificacin de la resolucin indicada. Luego de transcurridos, no podr decretarse, ni aun de oficio. d) Inhabilitacin del juez. i. Del juez de garanta (art. 75 del C.P.P.). Planteada que sea, le subrogar quien corresponda conforme a las reglas generales, pero no podr realizarse la audiencia de preparacin del juicio oral sino hasta cuando se haya resuelto la inhabilitacin. ii. De los jueces del tribunal del juicio oral (art. 76 del C.P.P.) Regla general. Una vez ms, habr que plantearla antes de transcurridos tres das contados desde la fecha de notificacin de la resolucin que fija la oportunidad de realizacin de la audiencia del juicio oral, debiendo resolverse antes del inicio de la misma. Por excepcin, el incidente podr plantearse al inicio de la audiencia del juicio oral, acreditando que la causal de implicancia o de recusacin lleg a conocimiento de la parte despus de expirado el plazo de tres das mencionado y antes de la audiencia. Despus de iniciada la audiencia no podr plantearse la inhabilitacin de los jueces, pero el tribunal podr declararla de oficio si algn juez advirtiese algn hecho nuevo de causal de inhabilidad. Efectos de la inhabilidad de los jueces. Al estudiar el juicio oral, veremos cmo es
que el presidente de la sala deber indicar el nombre de los jueces que integrarn la sala. Aprenderemos cmo es que, con la aprobacin del presidente del comit de jueces, convocar al efecto a un nmero de jueces mayor que tres, que es el mnimo con el que en principio debe funcionar el tribunal, precisamente para que lo integren, de existir circunstancias que permitan presumir que con los tres primeros no se podr cumplir con la exigencia legal de que los jueces deben permanecer presentes en forma ininterrumpida durante todo el desarrollo del juicio oral. Ahora bien, si llegado el momento del juicio se produjese, segn hemos estudiado, una inhabilidad de alguno de los magistrados de la sala, entonces l mismo ser subrogado segn lo dicho. Si ello no fuere posible, el tribunal seguir funcionando, pero integrado con a lo menos dos jueces. En este caso debern pronunciar la sentencia definitiva por unanimidad, pues en caso contrario se anular todo lo obrado en el juicio oral. 2. DEL MINISTERIO PBLICO (arts. 77 y 78 del C.P.P.)10 2.1. Concepto De conformidad con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del ministerio pblico, se trata de un organismo autnomo y jerarquizado, cuya funcin es dirigir en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinen la participacin punible y los que acrediten la inocencia del imputado y, en su caso, ejercer la accin penal pblica en la forma prevista por la ley. De igual manera, le corresponder la adopcin de medidas para proteger a la vctima y a los testigos. No podr ejercer funciones jurisdiccionales.
10 Se inserta al final de este libro el texto de la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico.
El ministerio pblico est conformado por los fiscales, que tienen a su cargo la investigacin de aquellos hechos que revistan caracteres de delito, en la forma en que estudiaremos ms adelante. Son llamados a practicar todas aquellas diligencias necesarias y conducentes al xito de la investigacin, tendientes, como hemos dicho, a acreditar esencialmente dos cuestiones fundamentales, a saber: a) La existencia del delito; y b) La participacin de determinada persona en l, en calidad de autor, cmplice o encubridor. Para su labor dirigirn a la polica, con estricta sujecin al llamado principio de la objetividad, consagrado en la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico.11 Proteccin de las vctimas del delito Constituye una funcin esencial del ministerio pblico el dar proteccin a la vctima, durante todo el tiempo que dure el proceso. Debern los fiscales en consecuencia adoptar o solicitar, segn el caso, las siguientes medidas: a) Todas aquellas que sean necesarias para protegerlas; b) Facilitar su intervencin en el mencionado proceso; c) Hacer lo necesario para evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que hubiere de soportar con ocasin de los trmites en que debieren intervenir. Dispone el artculo 78 del Cdigo Procesal Penal que los fiscales estarn obligados a realizar, entre otras, las siguientes actividades a favor de la vctima: Mantenerla, a ella y a su abogados, debida y oportunamente informados del curso del proceso;
11 El artculo 3 de esa ley (N 19.640) dispone que En el ejercicio de su funcin, los fiscales del ministerio pblico adecuarn sus actos a un criterio objetivo, velando nicamente por la correcta aplicacin de la ley. De acuerdo con ese criterio, debern investigar con igual celo no solo los hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad del imputado, sino tambin los que le eximan de ella, la extingan o atenen.
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Ordenar o solicitar al tribunal, en su caso, las medidas destinadas a protegerla a ella y a su familia, frente a posibles hostigamientos, amenazas o atentados; Informarle sobre su eventual derecho a indemnizacin y remitir los antecedentes, cuando correspondiere, al rgano del Estado que tenga a su cargo la representacin de sus derechos en el ejercicio de las respectivas acciones civiles; Escucharla antes de pedir o resolver la suspensin o terminacin del proceso, lo mismo que a su abogado, si lo tuviere. 2.2. Principios bsicos A) Principio de la legalidad Este principio esencial se observa en varias disposiciones legales. Ya el artculo primero de la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico (L.O.C.M.P.) mand a los fiscales a ejercer la accin penal pblica en la forma prevista por la ley; el artculo segundo les orden realizar sus actuaciones procesales con sujecin a lo dispuesto en la ley; el tercero les exige velar nicamente por la correcta aplicacin de la ley. B) Principio de la independencia Consagrado en el mismo artculo segundo recin mencionado, los fiscales actuarn con independencia de toda autoridad administrativa, judicial y de cualquier naturaleza. Se han establecido al efecto estrictas causales de inhabilitacin de los fiscales, y que dicen relacin con vnculos de parentesco con las partes o sus abogados; inters comprometido en el caso; inters pecuniario o de propiedad en alguna empresa que sea parte en el caso; vnculos de amistad o enemistad; y otras previstas en el artculo 55 de la mencionada ley. C) Principio de la autonoma Muy relacionado con el anterior, los fiscales del ministerio pblico podrn impartir rdenes directas a la polica durante 45
la investigacin, salvo que las actuaciones priven, restrinjan o perturben al imputado o a terceros del ejercicio de algn derecho constitucional, pues en esos casos requerir de aprobacin judicial previa. D) Principio de la responsabilidad Establecido en los artculos 2, 11 y 45 y ss. de la L.O.C.M.P., los fiscales del ministerio pblico tendrn responsabilidad civil, disciplinaria y penal por los actos realizados en el ejercicio de sus funciones. Por su parte, el artculo quinto de la misma establece la responsabilidad del Estado por las conductas injustificadamente errneas o arbitrarias del ministerio pblico. E) Principio de la objetividad (art. 3 de la L.O.C.M.P.) Como hemos dicho, los fiscales del ministerio pblico adecuarn sus actos a un criterio objetivo, por lo que debern investigar con igual celo no slo los hechos y circunstancias que determinen o agraven la responsabilidad penal, sino tambin los que les eximan de ello, la extingan o al atenen. F) Principio de la idoneidad y probidad administrativa (arts. 6 y 8) Los fiscales y funcionarios del ministerio pblico debern velar por la eficiente e idnea administracin de los recursos y bienes pblicos y por el debido cumplimiento de sus funciones. Los fiscales debern cumplir sus cometidos coordinadamente y propender a la unidad de accin, evitando la duplicacin o interferencia de funciones (art. 6). G) Principio de la oportunidad de las actuaciones Los procedimientos del ministerio pblico deben ser giles y expeditos, sin ms formalidades que las legales. Los fiscales procurarn la simplificacin y rapidez de sus actuaciones (art. 6).
3. L A POLICA (arts. 79 y ss. del C.P.P.) 3.1. La polica civil Es la Polica de Investigaciones la llamada en primer lugar a auxiliar a los fiscales en la investigacin penal, deber llevar a cabo las diligencias necesarias para cumplir los fines previstos en el Cdigo Procesal Penal de conformidad con las instrucciones que le dirigieren los fiscales; y su actividad ser diversa segn se trate o no de delitos que dependan de instancia privada: A) Regla general Debern realizar particularmente las diligencias tendientes a cumplir con los fines siguientes: a) Todas aquellas diligencias de investigacin que consideren conducentes al esclarecimiento de los hechos investigados (art. 180 del C.P.P.); b) Consignar y asegurar todo cuanto condujere a la comprobacin del hecho y a la identificacin de los partcipes en el mismo (art. 181 del C.P.P.); c) Recoger, identificar y conservar los objetos, documentos e instrumentos que parecieren haber servido o haber estado destinados a la comisin del hecho investigado (art. 187 del C.P.P.); y d) Asimismo, practicar las medidas de coercin que se decreten. B) Delitos de instancia privada En estos casos habr que estarse a las siguientes reglas: a) A las referidas en el artculo 54 del C.P.P., a que nos referimos al estudiar los delitos de accin pblica previa instancia particular (Captulo I. 3.2. de este libro); y b) Estos procesos slo pueden iniciarse por querella. 3.2. Carabineros de Chile Deber practicar las mismas diligencias y cumplir las mismas funciones que la Polica 46
de Investigaciones si el fiscal a cargo del caso lo dispusiere as. 3.3. Gendarmera de Chile En la investigacin de ilcitos penales acaecidos en algn recinto carcelario, el fiscal podr impartir tambin instrucciones a Gendarmera, que actuar en todo caso de la manera prevista en el Cdigo Procesal Penal. 3.4. Direccin del ministerio pblico Los fiscales impartirn a la polica las rdenes que estimen necesarias, oportunas y convenientes para los efectos de la investigacin. Los jueces tambin podrn impartir directamente rdenes a la polica para la tramitacin del proceso. La polica las cumplir de inmediato, sin que le sea dable calificar la procedencia, conveniencia ni oportunidad, sin perjuicio de requerir la exhibicin de la autorizacin judicial previa cuando correspondiere, salvo los casos urgentes (art. 9 del C.P.P.), en los cuales la misma se exhibir posteriormente. Agrega el artculo 81 del C.P.P. que la comunicacin entre el ministerio pblico y la polica debe ser en la forma y por los medios ms expeditos posibles. Si el funcionario de la polica no cumpliere la orden por cualquier motivo, deber informarlo de inmediato a su superior jerrquico y al juez o fiscal que la hubiere impartido, quien podr modificarla en trminos convenientes, o insistir en ella, si en su concepto no existiere imposibilidad de ejecutarla. 3.5. Actuaciones de la polica sin orden previa Los miembros de la polica civil y de la uniformada debern realizar las siguientes actuaciones sin necesidad de esperar orden alguna del fiscal:
a) Prestar auxilio a la vctima; b) Practicar la detencin en caso de flagrancia; c) Resguardar el sitio del suceso; d) Identificar a los testigos y consignar las declaraciones que stos presten voluntariamente; e) Recibir las denuncias del pblico, debiendo informar de ello inmediatamente al ministerio pblico, junto a las diligencias mencionadas; y f) Control de identidad. f.1) Casos en que procede. Los funcionarios judiciales debern, adems, sin orden previa de los fiscales, solicitar la identificacin de cualquier persona en casos fundados, y, sin definir, ejemplifica diciendo tales como: Si existiere algn indicio de que ella hubiere cometido o intentado cometer un crimen, simple delito o falta; Que se dispusiere a cometerlo; Que se tratase de alguien que pudiese suministrar informaciones tiles para la indagacin de un crimen, simple delito o falta. f.2) Forma de realizarlo. La identificacin se realizar observando las siguientes reglas: En el lugar donde la persona se encuentre; Por medio de documentos idneos, tales como cdula nacional de identidad, pasaporte o licencia de conducir; El funcionario policial deber dar las facilidades necesarias para encontrar y exhibir estos documentos. Registro de vestidos y otros. La polica podr registrar las vestimentas, equipaje o vehculos de la persona cuya identidad se controla. En caso de no poder practicar la identificacin a pesar de las facilidades otorgadas, o por negativa de aquel cuya identificacin se pretende, ser conducido ste a la unidad policial ms cercana a objeto de proceder a su identificacin. El artculo 89 del Cdigo Procesal Penal vuelve sobre este punto respecto del detenido, autorizando a la polica a tal procedimiento cuando existieren indicios 47
que permitieren estimar que oculta en ellos objetos importantes para la investigacin; y exigiendo en todo caso que se comisione al efecto a un funcionario del mismo sexo que el imputado y que se guarden las consideraciones y respeto que sean posibles y compatibles con la correcta ejecucin de la diligencia. El resto de los detalles de este procedimiento sern consultados por el lector en el artculo 85 del Cdigo Procesal Penal, disposicin que se explica por s misma y que no requiere mayores reflexiones en estas pginas. f.3) Derechos de la persona sujeta a control de identidad. Que el funcionario le informe verbalmente que tiene derecho a comunicarse con su familia o a la persona que indicare de su permanencia en el cuartel policial. No podr ser ingresado a calabozos o celdas, ni mantenido en contacto con detenidos. g) Levantamiento del cadver. Sin perjuicio de las facultades del ministerio pblico, en casos de muerte en la va pblica el jefe de la unidad policial correspondiente, personalmente o a travs de un funcionario de su dependencia podr ordenar el levantamiento del cadver y practicar la descripcin del lugar y objetos (en la forma dispuesta en el artculo 181 del Cdigo Procesal Penal). Se dejar registro de lo actuado en la mencionada diligencia. h) Declaraciones del imputado ante la polica. stas son limitadas, pues slo pueden versar sobre su identidad, a menos que se encuentre presente el abogado defensor del imputado, pues en ese caso la declaracin podr extenderse a otros puntos. Si el defensor no se encuentra presente y el imputado decide declarar, tampoco lo har a la polica, sino que al fiscal. El fiscal podr, sin embargo, autorizar bajo su responsabilidad que la declaracin sea prestada directamente a la polica. El defensor podr incorporarse siempre y en cualquier momento a esta diligencia. i) Prohibicin de informar. La polica no puede informar a los medios de comu-
nicacin social acerca de la identidad de los detenidos, imputados, vctimas, testigos ni otras personas que se encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigacin de un hecho punible (art. 92 del C.P.P.). j) Otros que disponga la ley. 4. EL IMPUTADO (arts. 93 y ss. del C.P.P.) 4.1. Derechos y garantas del imputado 4.1.1. Derechos y garantas de todo imputado Todo aquel a quien se atribuya haber participado en calidad de autor, cmplice o encubridor en algn hecho que revista los caracteres de delito tiene derecho a hacer valer, hasta la terminacin del proceso, los derechos y garantas que le confieren las leyes en su defensa, desde el momento en que le ampara la presuncin de inocencia de que hemos reflexionado en pginas anteriores. (El tribunal, los fiscales y los funcionarios policiales debern dejar constancia en los registros respectivos del cumplimiento de sus distintas cargas relativas a los derechos y garantas de los imputados art. 97 del Cdigo Procesal Penal.) En especial, y sin perjuicio de otros derechos y garantas establecidos en las leyes, tendr derecho a: a) Ser informado en forma especfica y clara respecto de los hechos que se le imputen y de cules son los derechos que le confieren la Constitucin y las leyes. b) Ser asistido por un abogado en todo momento. c) Solicitar al fiscal la realizacin o prctica de diligencias tendientes a desvirtuar las imputaciones que se le formulen. d) Prestar declaracin, con o sin la presencia de su defensor, ante el juez de garanta. e) Pedir que se active la investigacin para instar por su pronta terminacin. f) Conocer el contenido y el material de la investigacin, la que por regla general ser pblica. Por excepcin ser reservada, 48
slo en parte y por tiempo determinado, segn veremos ms adelante. g) Requerir que se decrete el sobreseimiento definitivo y recurrir en contra de la resolucin que lo rechazare. h) Negarse a declarar, o exigir hacerlo en presencia de su defensor; o no hacerlo bajo juramento. i) No ser sometido a tortura ni a otros tratos crueles, inhumanos o degradantes. j) No ser juzgado en rebelda, sin perjuicio de las consecuencias jurdicas que puedan devenir por ello, segn estudiaremos pronto. 4.1.2. Derechos y garantas del imputado privado de libertad Si el imputado se hallare privado de libertad, tendr, adems las siguientes garantas y derechos: a) A ser informado de la causa de su privacin de libertad. b) Salvo el caso de flagrancia, que se le exhiba la orden que la hubiese dispuesto. c) Que el funcionario a cargo del procedimiento le informe sus derechos, a que nos referiremos cuando estudiemos las medidas cautelares personales, y concretamente la detencin (art. 135 del C.P.P.). d) A ser conducido sin demora al tribunal que hubiese ordenado su detencin. e) A pedir su libertad al tribunal. f) El encargado de la guardia del recinto policial donde sea conducido informar, en presencia del detenido, al familiar de ste o a la persona que l indique, el motivo de la detencin o prisin, y el lugar donde se encontrare. g) A entrevistarse en privado con su abogado defensor, con la sola limitacin que pudiese establecer alguna regla de orden y seguridad del recinto donde se encontrare. h) Con la nica limitacin de seguridad dicha, podr procurarse, a sus expensas, las comodidades y ocupaciones que desee. i) A recibir visitas. j) A comunicarse por escrito o por cualquier otro medio que estime, sin per-
juicio de lo dicho en el art. 151 del Cdigo Procesal Penal. Por excepcin, y a peticin del fiscal jams de oficio por parte del juez podr el tribunal restringir o prohibir las comunicaciones del detenido o preso hasta por un mximo de diez das. Debern concurrir estos requisitos y cumplirse las siguientes condiciones: i. Debe pedirlo el fiscal. Como dije, el juez no podr disponerlo de oficio. ii. Se trata de una medida temporal, pues no podr durar ms de diez das. iii. Para acceder a la peticin del fiscal, el juez debe estimar que la medida es necesaria para el exitoso desarrollo de la investigacin. iv. Es limitada: porque en ningn caso puede restringir el acceso del afectado al tribunal, ni a su abogado, con las solas limitaciones que pudiese imponer el mantenimiento del orden y seguridad del recinto. Tampoco se puede restringir acceso a una adecuada y oportuna atencin mdica. La medida se llevar a efecto en la forma que determine el juez, y no el recinto donde se encuentre privado de libertad. v. En ningn caso podr consistir en el encierro en celdas de castigo. k) Amparo ante el juez de garanta (art. 95 del C.P.P.) El juez de garanta, como hemos visto antes, se ocupar de que se respeten en todo tiempo los derechos de los imputados, mxime si se encuentran privados de libertad. Cualquier persona que sea privada de libertad tiene derecho a ser conducida sin demora ante el juez de garanta con los siguientes propsitos: Control de detencin Para que el juez examine la legalidad de su privacin de libertad. De estimarla ilegal, dispondr obviamente su inmediata libertad. Para que examine las condiciones en que se encontrare, constituyndose, si fuere 49
necesario, en el lugar en que se encontrare, pudiendo adoptar las medidas que estime procedentes. Adems de l mismo, su abogado, sus parientes o cualquier persona en su nombre podr siempre ocurrir ante el juez de la causa o ante el juez del lugar donde se encuentre privado de libertad, para solicitar que sea conducido a su presencia y se ejerzan las facultades recin anotadas. Privacin de libertad por orden judicial En este caso, su legalidad solo podr impugnarse por los medios procesales que correspondan ante el tribunal que la hubiere dictado, sin perjuicio de la interposicin, en su caso, de un recurso de amparo conforme a las reglas generales (art. 21 de la Constitucin Poltica de la Repblica), y segn estudiaremos en pginas siguientes, al analizar la impugnacin de las resoluciones judiciales y los recursos en particular. l) Derechos del abogado defensor. El Cdigo Procesal Penal lo contempla como un derecho de los abogados, en circunstancias que se trata en verdad de un derecho del imputado, pues beneficia su defensa. Cualquier abogado tiene derecho a que el funcionario encargado de cualquier lugar de detencin le informe respecto a si determinada persona se encuentra privada de libertad en ese establecimiento o algn otro del mismo servicio y que se ubicare en la comuna. Podr exigir, en su caso, que se le d en el acto una constancia o certificado escrito de no encontrarse en aquel lugar la persona por la que se ha consultado. En caso de ubicarlo por esa va, tendr derecho, con el acuerdo del afectado, a conversar con l, en privado. Tambin con su consentimiento, tendr derecho a recabar del jefe del establecimiento la informacin que hemos mencionado antes como derecho de todo imputado privado de libertad (el motivo de la privacin de libertad y, salvo caso de flagrancia, la exhibicin de la orden correspondiente).
m) Su propia declaracin judicial como medio de defensa (art. 98 del C.P.P.). As como el imputado tiene derecho a guardar silencio en todo momento (excepto cuando se le interrogue para identificarlo), le asiste tambin el de declarar en cualquier tiempo para defenderse de la imputacin que se le formule. Puede en efecto prestar declaracin durante todo el proceso y en cualquiera de sus etapas, utilizndose el siguiente procedimiento: Solicitud del imputado. Pedir al juez prestar declaracin. Fijar ste una audiencia al efecto, y dispondr la citacin de los dems intervinientes en el proceso. La declaracin del imputado no podr tomarse bajo juramento.12 Se le exhortar a decir verdad y a que responda con claridad y precisin las preguntas que eventualmente se le formulen despus de escuchar lo que quiera declarar, en los trminos previstos en el artculo 326 del C.P.P. (despus de su declaracin podr ser interrogado por el fiscal, el querellante y el defensor, en ese orden). Finalmente interrogar el o los jueces presentes, pero slo con la finalidad de que el imputado aclare sus dichos, sin que les sea entonces dable extender sus preguntas a otros puntos o materias distintas de aquella sobre las que ha declarado. Diligencias de investigacin. Con motivo de esta declaracin judicial puede el imputado o su defensor pedir la prctica de diligencias de investigacin, caso en el que se observarn las siguientes reglas: i. El juez ponderar si hace o no lugar a lo pedido. Se trata de una facultad privativa suya en efecto, desde el momento en que la ley ocupa el trmino podr.
12 La letra f) del N 7 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica dispone que En las causas criminales no se podr obligar al inculpado a que declare bajo juramento sobre hecho propio; tampoco podrn ser obligados a declarar en contra de ste sus ascendientes, descendientes, cnyuge y dems personas que, segn los casos y circunstancias, seale la ley.
ii. Para que el juez acceda, ser indispensable que las considere necesarias para dos cuestiones: el ejercicio de la defensa; y el respeto al principio de la objetividad, que hemos mencionado al analizar las facultades del ministerio pblico (art. 77 del C.P.P.) y a que se refiere el artculo 3 de la Ley N 19.640, que se inserta como anexo 1 al final de este libro. iii. En ese caso, el juez debe limitarse a recomendar (no puede mandar) al ministerio pblico la realizacin de las mismas. iv. Si el imputado no entendiese la lengua castellana, o fuese sordo o mudo, se proceder en la forma prevista en los incisos segundo y tercero del artculo 291 del C.P.P. (declararn por escrito o por medio de intrpretes). 4.2. Del imputado rebelde (arts. 99 y ss. del C.P.P.) A) Concepto El sujeto pasivo del proceso penal, el imputado o procesado, debe estar presente en l. La ley no permite condenar a alguien que no se encuentra presente para defenderse y/o para cumplir su eventual condena. Por ello, si no fuere posible obtener su detencin; o no se logre o no fuere oportuna su extradicin,13 se le sobreseer temporal o definitivamente. B) Casos en que procede la declaracin de rebelda El tribunal ante quien deba presentarse el imputado o procesado que no es habido, declarar la rebelda en los siguientes dos casos:
13 Cuando estudiemos el procedimiento de extradicin activa, veremos que se podr formalizar la investigacin respecto del imputado ausente, el que ser representado en la audiencia respectiva por un defensor penal pblico, si no contare con defensor particular (art. 432 del C.P.P.).
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a) Cuando, decretada judicialmente su detencin o prisin preventiva, no fuere habido. Es necesario que la detencin haya sido dispuesta por un juez, y no por alguna autoridad administrativa, ni por el ministerio pblico, ni practicada por un particular ni por la polica. b) Cuando, habindose formalizado la investigacin en contra del que estuviere en pas extranjero, no fuere posible obtener su extradicin. C) Tribunal competente Como hemos dicho, la rebelda debe ser declarada por el tribunal ante quien el rebelde deba comparecer. D) Efectos de la rebelda (art. 100 del C.P.P.) a) Las resoluciones judiciales producirn efectos a su respecto desde que se dicten, sin necesidad de notificacin. b) El proceso seguir hasta la realizacin de la audiencia preparatoria (cuando estudiemos el procedimiento veremos que en ste habr dos audiencias: una preparatoria y la del juicio oral penal). En esta audiencia preparatoria el juez sobreseer necesariamente, definitiva o temporalmente, de acuerdo al mrito de lo obrado, en los trminos a que nos referiremos en pginas prximas, al estudiar las causales de trmino del proceso penal, y al sobreseimiento en particular. c) Si se realizare la audiencia preparatoria y la rebelda se produjese en cambio en la audiencia del juicio oral, se dictar sobreseimiento temporal hasta que el imputado compareciere o fuere habido. d) El sobreseimiento afectar slo al rebelde, y seguir con los otros imputados. e) El imputado rebelde pagar las costas causadas con su rebelda, salvo que justificare debidamente su ausencia.
5. L A DEFENSA (arts. 102 y ss. del C.P.P.)14 En un rgimen procesal garantista, como pretende ser el nuestro, la intervencin de la defensa letrada del imputado es esencial. Hemos visto cmo es que ste tiene derecho a que su abogado requiera de los funcionarios de los establecimientos policiales y de detencin, antecedentes respecto del paradero de un detenido o preso; a platicar libremente con l en privado; y otros (art. 96 del C.P.P.). El abogado defensor podr ejercer todos los derechos y facultades que la ley reconozca al imputado, a menos que se le reserve expresamente en forma personal (art. 104 del C.P.P.). 5.1. Nombramiento del defensor A) Su designacin a) Es as como tiene derecho a contar con asistencia letrada en todo momento, pudiendo designar uno o ms abogados que lo defiendan y lo representen. b) Si el propio imputado no practica dicha designacin, ser el fiscal quien deber pedir el nombramiento de un defensor penal pblico. c) A falta de los anteriores, el juez de garanta proceder a la designacin. d) Si el imputado se encontrare privado de libertad, cualquier persona podr pedir la designacin de un defensor determinado, o bien pedir que se nombre a uno. Esta peticin se formular al juez de garanta competente o a aquel del lugar donde el imputado se encontrare, quien citar al imputado a fin de que acepte la designacin. e) El imputado puede pedir al juez mencionado defenderse personalmente, a lo que ste acceder si aquello no perjudicara la eficacia de la defensa. En caso contrario le designar un defensor letrado,
14 Vase al final de este libro, como anexo, texto de la Ley N 19.718, que crea la Defensora Penal Pblica.
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sin perjuicio del derecho del imputado a intervenir personalmente en todo caso, en los trminos previstos en el artculo 8 del Cdigo Procesal Penal (formular planteamientos y alegaciones; e intervenir en las actuaciones del proceso).15 B) Oportunidad para nombrarlo La designacin del defensor deber ser necesariamente antes de que el imputado sea citado a una primera audiencia. Cuando estudiemos el recurso de nulidad veremos que el imputado tendr derecho a solicitar la designacin de un defensor penal pblico con domicilio en la ciudad asiento de la Corte que conozca del mismo, cuando el juicio oral penal se hubiese desarrollado en una ciudad distinta (art. 382 del C.P.P.). 5.2. Ausencia del defensor (art. 103 del C.P.P.) Designado que sea, el defensor deber actuar oportuna y responsablemente en defensa del imputado. Si el defensor renuncia o de hecho abandona la defensa, el juez de garanta proceder a designarle uno en la forma que hemos visto, quien mantendr su responsabilidad hasta que el imputado designe a algn otro defensor. Si el defensor no comparece a alguna de las diligencias en que la ley exige su presencia (y que iremos descubriendo una a una cuando conversemos del procedimiento), acarrear la nulidad de la actuacin. Al estudiar el juicio oral, veremos que en estos casos el juez, precisamente para evitar dicha nulidad, designar de inmediato a un defensor, dndole algn perodo de tiempo para poder preparar la defensa, todo ello de conformidad con lo dispuesto en el artculo 286 del Cdigo Procesal Penal.
15 El inciso 3 del N 3 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica dispone que La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes no puedan procurrselos por s mismos.
En el procedimiento por delito de accin privada el querellante y querellado podrn comparecer a la audiencia en forma personal o representados por mandatario con facultades suficientes para transigir (art. 403 del C.P.P.). 5.3. Patrocinio de varios imputados por el mismo abogado (art. 105 del C.P.P.) Bien pueden varios imputados en un proceso designar a un defensor comn, a menos que hubiese o surgiere alguna incompatibilidad entre la defensa de alguno de ellos. De detectarla, el tribunal instar a que se arbitren las medidas necesarias para evitarla, bajo apercibimiento de que si as no se hiciere en un corto plazo, que otorgar al efecto, determinar los imputados que debieran considerarse sin defensa, y proceder a las designaciones necesarias en la manera que hemos dicho antes. 6. L A VCTIMA (arts. 108 y ss. del C.P.P.) Como hemos dicho antes, la vctima merece especial ocupacin por parte de nuestra legislacin. El artculo 137 del Cdigo Procesal Penal manda exhibir carteles que consignen sus derechos en los recintos policiales; en los juzgados de garanta; en los tribunales de juicio oral; en los del ministerio pblico y en los de la Defensora Penal Pblica. 6.1. Concepto de vctima Ser considerada vctima la persona ofendida por el delito. Si sta ha muerto, o no pudiere ejercer los derechos que la ley le confiere, entonces sern consideradas como tal para esos efectos las siguientes personas: a) Cnyuge e hijos. b) Ascendientes. c) Conviviente. 52
d) Hermanos, y e) Adoptado o adoptante. 6.2. Orden de prelacin La enumeracin anterior constituye un orden de prelacin, en trminos tales que la intervencin de alguno de ellos excluye a los siguientes. Si ninguno de ellos hubiere intervenido en el proceso, el ministerio pblico informar sus resultados al cnyuge del ofendido por el delito o, en su defecto, a alguno de los hijos u otra de esas personas. 6.3. Derechos de la vctima La ley procesal penal ha de ocuparse especialmente de las vctimas, por lo que consagra a su favor y les garantiza el ejercicio de los siguientes derechos: a) Solicitar medidas de proteccin en el evento de hostigamiento, amenazas o atentados en contra suya o de su familia. b) Presentar querella. c) Ejercer contra el imputado las acciones necesarias y tendientes a hacer efectivas las responsabilidades civiles emanadas de la comisin del delito. d) Ser oda, si lo pide, por el fiscal, antes de que ste resuelva la suspensin o la terminacin anticipada del proceso. e) Ser oda, si lo solicitare , por el tribunal antes del pronunciamiento del sobreseimiento o alguna otra resolucin que ponga fin a la causa. f) Impugnar el sobreseimiento o la sentencia absolutoria, aun cuando no hubieren intervenido en el proceso. 7. EL QUERELLANTE (arts. 111 y ss. del C.P.P.) Es un interviniente esencial en el proceso penal, y nos referiremos a l con mayor detencin al analizar las distintas maneras de dar inicio a los procesos penales, y concretamente a la querella. 53
Adelantemos que, a diferencia del denunciante, el querellante mantiene un rol activo durante el proceso, pues tiene la intencin de coadyuvar a la investigacin del ministerio pblico.
III. DE LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (arts. 122 y ss. del CP.P.) 1. CONCEPTO As como las medidas precautorias nos permitieron asegurar el resultado del juicio civil; las medidas cautelares reales, las pretensiones civiles del proceso penal; las medidas cautelares personales persiguen asegurar el objeto final del proceso penal, cual es el hacer efectiva la responsabilidad criminal del delincuente. Para el xito del proceso, y para su eficacia, es necesario que el imputado se encuentre en todo momento a disposicin de las autoridades del proceso, prestando por una parte la colaboracin requerida al efecto; y para evitar su fuga al tiempo de tener que cumplir con su condena. Se trata pues de medidas que restringen o limitan la libertad personal, derecho garantizado por la Constitucin Poltica y los tratados internacionales ratificados por Chile, por lo que su aplicacin debe ser de suyo restringida y limitarse a lo estrictamente necesario para asegurar la realizacin de los fines del proceso. Sern siempre decretadas por medio de resolucin fundada. Hemos visto que slo por excepcin, en caso de flagrancia, es posible privar de libertad por poco tiempo (detencin) a alguna persona. 2. C ARACTERSTICAS Estas medidas cautelares personales presentan las siguientes caractersticas: 2.1. Limitadas. En cuanto a su procedencia, pues sern impuestas slo cuando
fueren absolutamente indispensables para asegurar la realizacin de los fines del proceso, en trminos tales que si dichos fines se pueden obtener sin necesidad de aplicarlas el juez no las dispondr. 2.2. Son esencialmente temporales, pues slo podrn durar el tiempo estrictamente necesario, el menor posible; y mientras subsista la necesidad de su aplicacin. De otro lado, transcurridos que sean seis meses desde que se hubiere ordenado la prisin preventiva o desde el ltimo debate en que ella se hubiere decidido, el tribunal citar de oficio a una audiencia, con el fin de considerar su cesacin o prolongacin. 2.3. Son substituibles. El juez puede, incluso de oficio, substituirlas por otras menos rigurosas (art. 145 del C.P.P.). As, por ejemplo, podr reemplazar alguna privacin de libertad por prohibicin de salir del pas, o la carga de presentarse peridicamente a la autoridad policial cercana a su domicilio. 2.4. Requieren de resolucin judicial fundada, bajo sancin de nulidad, pudiendo incluso hacerse lugar a la procedencia de un recurso de amparo, en los trminos dichos en el artculo 21 de la Constitucin Poltica de la Repblica. 2.5. Presentacin voluntaria del imputado (art. 126 del C.P.P.). El imputado en contra de quien se hubiese emitido una orden de detencin o cualquier otra medida cautelar, tendr derecho a ocurrir al juez a solicitar un pronunciamiento sobre su procedencia. 2.6. La presin preventiva, ya lo veremos, admite ser substituida por una caucin (art. 146 del C.P.P.). 3. ENUMERACIN Trataremos a continuacin las medidas cautelares personales, en el mismo orden 54
en que aparecen tratadas en el Cdigo Procesal Penal: Citacin. Detencin. Prisin preventiva. Requisitos comunes a las dos anteriores. Otras medidas cautelares personales. 3.1. De la citacin Consiste en notificar al imputado la necesidad de que comparezca ante el tribunal a llevar a cabo alguna determinada actuacin. Al hablar de la actividad procesal en el primer captulo de este libro, nos hemos referido tanto a las comunicaciones y citaciones que practica el ministerio pblico como tambin a las notificaciones y citaciones judiciales (art. 33 del Cdigo Procesal Penal). Faltas in fraganti Si la polica sorprendiere a alguna persona cometiendo en forma flagrante un hecho de aquellos sealados en el artculo 124 del Cdigo Procesal Penal (faltas o delitos que la ley no sancione con penas privativas ni restrictivas de libertad), se limitar a citarlo a presencia del fiscal, previa verificacin de su domicilio. La polica podr registrar sus vestimentas, el equipaje o el vehculo de la persona que ser citada. Asimismo, podr conducir al imputado al recinto policial, para efectuar all la citacin. Este mismo procedimiento podr ser utilizado asimismo cuando, no obstante tratarse de un simple delito y no de una simple falta, no sea posible conducir al imputado inmediatamente ante el juez y el funcionario a cargo del recinto policial considerare que existen suficientes garantas de su oportuna comparecencia. Agreguemos ahora que cuando el hecho que se imputa es una falta, o se trate de algn delito cuya pena no sea restrictiva ni privativa de libertad, no se podr por
regla general ordenar medidas cautelares que limiten o recaigan sobre la libertad del imputado, excepto la citacin. Por excepcin ser posible disponerlas, en los siguientes casos: A) Caso del que amenaza a otro con armas blancas o de fuego y el que riendo con otro las sacare, como no sea con motivo justo.16 B) El que causare lesiones leves.17 C) Los siguientes delitos, siempre que se refieran a valores que no excedan de una unidad tributaria mensual: a) El que encontrare cosa mueble al parecer perdida o abandonada y no la entregare a la autoridad o a su dueo (art. 448 del Cdigo Penal). b) Se refiere al que defraudare a otro en la sustancia, cantidad o calidad de las cosas que le entregare en virtud de un ttulo obligatorio (art. 467 del Cdigo Penal). c) A los casos tipificados en el artculo 469 del Cdigo Penal: plateros y joyeros que defraudaren alterando en su calidad, ley o peso los objetos relativos a su arte o comercio; traficantes que defraudaren usando de pesos o medidas falsos en el despacho de los objetos de su trfico; comisionistas que cometieren defraudacin alterando en sus cuentas los precios o las condiciones de los contratos, suponiendo gastos o exagerando los que hubieren hecho; se refiere a los capitanes de buques que defraudaren suponiendo gastos o exagerando los que hubieren hecho, o cometiendo cualquiera otro fraude en sus cuentas;
16 Vase el artculo 5 de la Ley N 20.066, sobre violencia intrafamiliar, que se refiere a todo maltrato que afecte la vida o la integridad fsica o psquica, por lo que bien puede caber la hiptesis de amenaza indicada. 17 Conforme al N 5 del artculo 494 del C.P.P., en ningn caso el tribunal podr calificar como leves las lesiones cometidas en contra de las personas mencionadas en el artculo 5 de la Ley sobre Violencia Intrafamiliar.
los que cometieren fraude con pretexto de supuestas remuneraciones a empleados pblicos; dueos de la cosa embargada, o a cualquier otro que, teniendo noticia del embargo, hubiere destruido fraudulentamente los hechos en que se ha hecho la traba. d) A los casos tipificados en el artculo 470 del Cdigo Penal: se refiere a los que en perjuicio de otro se apropiaren o distrajeren dinero, efectos o cualquiera otra cosa mueble que hubieren recibido en depsito, comisin o administracin, o por otro ttulo que produzca obligacin de entregarla o devolverla; capitanes de buques que, fuera de los casos y sin las solemnidades prevenidas por la ley, vendieren dichos buques, tomaren dinero a la gruesa sobre su casco y quilla, giraren letras a cargo del naviero, enajenaren mercaderas o vituallas o tomaren provisiones pertenecientes a los pasajeros; los que cometieren alguna defraudacin abusando de firma de otro en blanco y extendiendo con ella algn documento en perjuicio del mismo o de un tercero; los que defraudaren haciendo suscribir a otro con engao algn documento; los que cometieren defraudaciones sustrayendo, ocultando, destruyendo o inutilizando en todo o parte algn proceso, expediente, documento u otro papel de cualquier clase; los que con datos falsos u ocultando antecedentes que les son conocidos celebraren dolosamente contratos aleatorios basados en dichos datos o antecedentes; los que en juego se valieren de fraude para asegurar la suerte; los que fraudulentamente obtuvieren del Fisco, de las Municipalidades, de las Cajas de Previsin y de las instituciones centralizadas del Estado, prestaciones improcedentes, tales como remuneraciones, bonificaciones, subsidios, pensiones, jubilaciones, asignaciones, devoluciones o imputaciones indebidas; los que, con nimo de defraudar, con o sin representacin de persona natural o 55
jurdica dedicada al rubro inmobiliario o de la construccin, suscribiere o hiciere suscribir contrato de promesa de compraventa de inmueble dedicado a la vivienda, local comercial u oficina, sin cumplir con las exigencias establecidas en el artculo 138 bis de la Ley General de Urbanismo y Construcciones, siempre que se produzca un perjuicio patrimonial para el promitente comprador. e) Aquellos tipificados en el artculo 477 del Cdigo Penal: Se refiere al incendiario de objetos no comprendidos en los artculos anteriores (edificios, trenes de ferrocarril, buque, lugar habitado o en que actualmente hubiere una o ms personas, buques de guerra, arsenales, astilleros, almacenes, fbricas o depsitos de plvora o de otras sustancias explosivas o inflamables, parques de artillera, maestranzas, museos, bibliotecas, archivos, oficinas o monumentos pblicos u otros lugares anlogos a los enumerados; edificio destinado a servir de morada que no estuviere actualmente habitado; bosques, mieses, pastos, monte, cierros o plantos sic art. 476 N 3 del Cdigo Penal). D) A los casos tipificados en el artculo 494 bis del Cdigo Penal, que sanciona al delito de hurto. E) Al que intencionalmente o con negligencia culpable cause dao que no exceda de una unidad tributaria mensual en bienes pblicos o de propiedad particular (art. 495 N 21 del Cdigo Penal). F) Al que ocultare su verdadero nombre y apellido a la autoridad o a la persona que tenga derecho para exigir que los manifieste, o se negare a manifestarlos o diere domicilio falso (art. 496 N 5 del Cdigo Penal). G) Se refiere al que tirare piedras u otros objetos arrojadizos en parajes pblicos, con riesgo de los transentes, o lo hiciere a las casas o edificios, en perjuicio de los mismos o con peligro de las personas. H) Finalmente, es oportuno recordar que el tribunal puede ordenar que el imputado que citado legalmente no compa56
reciere injustificadamente sea detenido o sometido a prisin preventiva hasta la realizacin de la actuacin respectiva (art. 33 del C.P.P.). I) Asimismo, se decretar la detencin del imputado cuya presencia en una audiencia judicial fuere condicin de sta y que, legalmente citado no compareciere sin causa justificada (art. 127 del C.P.P.). 3.2. De la detencin (arts. 125 y ss. del C.P.P.)18 3.2.1. Concepto Se trata de una medida de excepcin, y consiste en privar de libertad personal a alguna persona, por corto tiempo, con el fin de poder asegurar algn objetivo superior del proceso. Ya hemos visto cmo es que excepcionalmente la citacin puede devenir en detencin. La regla es que las personas, aun los imputados, dada la presuncin de inocencia que les ampara, y por estar ello garantizado en la Constitucin Poltica, puedan defenderse y realizar los actos del proceso en libertad. Por ello es que se trata de una medida excepcional. 3.2.2. Caractersticas De lo dicho aparece ser un instituto que presenta entre nosotros las siguientes caractersticas: A) Se trata de una medida excepcional. Proceder solamente en los casos autorizados por ley: a) Aquellos en que la citacin puede devenir en detencin, segn hemos dicho al estudiar a la primera. En estos casos, el agente policial deber informar al fiscal, de inmediato, de
18 Vase el N 7 del art. 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica.
la detencin, para los efectos de poner al detenido a disposicin del juez. El fiscal comunicar al defensor su decisin, apenas la adopte. b) El tribunal, a peticin del ministerio pblico, puede ordenar la detencin del imputado para ser conducido a su presencia, sin previa citacin, cuando de otra manera la comparecencia pudiera verse demorada o dificultada. Es necesaria pues la concurrencia de los siguientes requisitos: i. Debe haber una peticin del ministerio pblico. El juez no puede disponerlo de oficio ni a peticin del querellante o alguna otra persona. ii. La persona a quien se pretende detener es el imputado. iii. La detencin slo puede tener por objeto que el imputado sea trado de inmediato a presencia judicial. iv. Se trata de una facultad limitada, a la que se recurrir en forma restrictiva y en forma excepcional, pues requiere que de otra manera la comparecencia pudiera verse demorada o dificultada (art. 127 del C.P.P.). c) Se decretar la detencin del imputado cuya presencia en una audiencia judicial fuere condicin de sta, siempre que no haya comparecido a alguna citacin practicada con arreglo a la ley. As, para que proceda la detencin en este caso es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos copulativos: i. La detencin la decretar el juez. ii. Debe tratarse de la persona del imputado. iii. Es necesario que la presencia de ste sea condicin de sta (al analizar el procedimiento, veremos cmo es que la presencia del imputado es a veces un elemento esencial para la validez de algunas audiencias). iv. Que el detenido haya sido legalmente citado. v. Que no haya comparecido no obstante la anterior, y vi. Que su inasistencia haya sido sin causa justificada. d) Detencin por cualquier tribunal (art. 128 del C.P.P.). 57
Cualquier tribunal, aun cuando no ejerza jurisdiccin en materia criminal, puede decretar la detencin de aquellas personas que cometieran algn crimen o simple delito dentro de la sala de su despacho. e) Detencin en caso de flagrancia (art. 129 del C.P.P.). i. Cualquier persona puede detener a quien sorprendiere en delito flagrante. ii. Los agentes policiales estn obligados a detener a quienes sorprendieren in fraganti en la comisin de un delito, pudiendo incluso ingresar a lugar cerrado, mueble o inmueble, cuando se encontraren en actual persecucin del individuo a quien debieren detener, para el solo efecto de practicar la respectiva detencin. Se trata de una facultad de excepcin de la polica, pues por regla general no est facultada para ingresar a lugares cerrados sin orden judicial previa. (La Ley de Violencia Intrafamiliar contiene otra excepcin.) Ser necesario pues: Que se est en presencia de un caso de flagrancia, de aquellos descritos en el artculo 129 del Cdigo Procesal Penal. Se trata de una facultad exclusiva de la polica. No es aplicable a los casos en que los particulares pueden detener a personas delinquiendo in fraganti. Se debe estar persiguiendo actualmente al individuo a quien se pretende detener. El ingreso a este lugar cerrado ser para el solo efecto de practicar la respectiva detencin.19 f) La polica, asimismo, deber detener a las siguientes personas: i. Al sentenciado a penas privativas de libertad que hubiere quebrantado su condena.
19 Dispone el inciso primero de la letra c) del N 7 del art. 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica que c) Nadie puede ser arrestado o detenido sino por orden de funcionario pblico expresamente facultado por ley y despus de que dicha orden le sea intimada en forma legal. Sin embargo, podr ser detenido el que fuere sorprendido en delito flagrante, con el solo objeto de ser puesto a disposicin del tribunal dentro de las veinticuatro horas siguientes.
ii. Al que se fugare estando detenido. iii. Al que tuviere orden de detencin pendiente. iv. A quien fuere sorprendido en violacin flagrante de las medidas cautelares personales (y a que nos referiremos en pginas prximas) que se le hubieren impuesto. v. Al que violare la condicin del artculo 238 letra b) del Cdigo Procesal Penal que le hubiere sido impuesta para la proteccin de otras personas. (Se refiere a una condicin que puede disponer el juez de garanta para suspender condicionalmente el procedimiento, consistente en la abstencin de frecuentar determinados lugares o personas. Volveremos sobre el particular al estudiar la suspensin del proceso penal.) B) Salvo el caso de flagrancia, slo puede ser ordenada por algn funcionario pblico competente, que est expresamente facultado al efecto por ley. C) Corto plazo de duracin, que depender de la clase de detencin de que se trate: a) Detencin judicial (art. 131 del C.P.P.). Cuando la detencin se practicare en cumplimiento de una orden judicial, los agentes policiales que la hubieren realizado o el encargado del recinto de detencin conducirn inmediatamente al detenido a presencia del juez que hubiere expedido la orden. Si ello no fuere posible por no encontrarse dentro del horario de funcionamiento del tribunal, el detenido podr permanecer en el recinto policial o de detencin hasta el momento de la primera audiencia judicial, por un perodo que en caso alguno exceder las veinticuatro horas. b) Casos de flagrancia. i. Si la detencin es realizada por cualquier persona, deber sta entregar inmediatamente al aprehendido a la polica, al ministerio pblico o a la autoridad judicial ms cercana. ii. Si en cambio es practicada por un agente de la polica o el encargado del 58
recinto de detencin, debern informar de ella al ministerio pblico dentro de un plazo mximo de doce horas. El fiscal podr dejar sin efecto la detencin u ordenar que el detenido sea conducido ante el juez dentro de un plazo mximo de veinticuatro horas, contadas desde que la detencin se hubiere practicado, pudiendo entonces producirse las siguientes situaciones: Si el fiscal nada manifestare, la polica presentar al detenido a la autoridad judicial en el plazo indicado, orden que ser cumplida dejndolo bajo la custodia de Gendarmera del tribunal respectivo. Si ordena ponerlo a disposicin del juez, deber, en el mismo acto, dar conocimiento de esta situacin al abogado de confianza del detenido o a la Defensora Penal Pblica. 3.2.3. Requisitos Para proceder a la detencin es necesario que concurran los requisitos que en cada caso establece el legislador, y que son los siguientes: A) La orden debe emanar de un funcionario pblico que est facultado expresamente por la ley para disponerla. B) No es posible proceder a ejecutar dicha orden si no le es intimada en forma previa a quien se va a privar de libertad, salvo caso de flagrancia. En este caso, la detencin tendr como nico objeto conducir al sujeto a la autoridad correspondiente. 3.2.4. Clases de detencin A) Detencin judicial. Tal como hemos visto, la orden de detencin puede a su vez provenir: a) Del tribunal de la causa (art. 127 del C.P.P.). b) De cualquier otro tribunal (art. 128 del C.P.P.).
B) Casos de flagrancia (art. 130 del C.P.P.). La ley entiende por tal a las siguientes situaciones: a) Caso de aquel que actualmente se encontrare cometiendo un delito. b) Al que acabare de cometerlo. c) Al que huyere del lugar de comisin del delito y fuere designado por el ofendido u otra persona como autor o cmplice. d) Al que, en un tiempo intermedio a la perpetracin de un delito, fuere encontrado con objetos procedentes de aquel o con seales, en s mismo o en sus vestidos, que permitieren sospechar su participacin en l, o con las armas o instrumentos que hubieren sido empleados para cometerlo, y e) Al que las vctimas de un delito que reclamen auxilio, o testigos presenciales, sealaren como autor o cmplice de un delito que se hubiere cometido en un tiempo inmediato. A) Por orden de cualquier persona, en casos de flagrancia, tal como hemos visto antes. B) Por parte de agentes de polica, en los trminos a que tambin nos hemos referido, y que los obliga a detener a quienes sorprendieren in fraganti en la comisin de un delito. En los casos de flagrancia, no obstar a la detencin la circunstancia de que la persecucin penal (ya nos referiremos a ella) requiera instancia particular previa, si el delito flagrante fuere alguno de aquellos previstos y sancionados en los artculos 361 a 366 quter del Cdigo Penal (violacin, estupro y algunos delitos sexuales). E) Caso especial: Detencin en la residencia del imputado. La detencin del imputado se har efectiva en su residencia o en la que l mismo seale si la tuviere fuera de la ciudad donde funcionare el tribunal competente, en los siguientes casos: a) Aquellos indicados en el prrafo segundo del nmero 6 del artculo 10 del Cdigo Penal, que presume que concurre 59
una eximente de responsabilidad penal respecto de quien rechaza el escalamiento (cuando se entra por va no destinada al efecto, por forado o con rompimiento de pared o techos, o fractura de puertas o ventanas art. 440 N 1 del Cdigo Penal) en una casa, departamento u oficina habitados, o en sus dependencias, o, si es de noche, en un local comercial o industrial, y b) Del que impida o trate de impedir la consumacin de los siguientes delitos: Secuestro (art. 141 del Cdigo Penal). Sustraccin de menores (art. 142 del Cdigo Penal). Violacin (art. 361 del Cdigo Penal). Abuso de menores (art. 365 del Cdigo Penal). Homicidio (arts. 390 y 391 del Cdigo Penal). Robo con violencia o intimidacin en las personas (arts. 433 y 436 del Cdigo Penal). 3.2.5. Informacin al detenido A) Difusin de derechos (art. 137 del C.P.P.). Tal como ocurri con los de la vctima, los derechos que asisten a quienes sean detenidos sern exhibidos en carteles cuyo texto y formado determina el Ministerio de Justicia, en los recintos policiales, de los juzgados de garanta, de los tribunales de juicio oral, del ministerio pblico y de la Defensora Penal Pblica. B) El funcionario pblico a cargo del procedimiento de detencin deber informar al afectado, al momento de practicarla, lo siguiente: a) El motivo de su detencin. b) Los derechos que le otorgan las letras a), b) y g) del artculo 93 del Cdigo Procesal Penal, y que hemos visto al referirnos a los derechos y garantas del imputado: i) Que se le informe de los hechos que se le imputan y los derechos que le otorgan la Constitucin y las leyes.
ii. Derecho a ser asistido por un abogado. iii. Derecho a guardar silencio o, en caso de consentir en prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento. c) Aquellos que le otorgan las letras f) y g) del artculo 94 del mismo Cdigo, y a que tambin nos hemos referido: i. A entrevistarse en privado con su abogado, y ii. A tener, a sus expensas, las comodidades y ocupaciones compatibles con la seguridad del recinto en que se encontrare. Si por las circunstancias que rodearon la detencin no fuere posible proporcionar inmediatamente al detenido toda esa informacin, sta le ser proporcionada por el encargado de la unidad policial a que fuere conducido, dejando constancia en el libro de guardia de la siguiente informacin: El hecho de haberle proporcionado la informacin, sealando la fecha y la hora. La forma en que ello se hubiere realizado. Ello puede ser verbalmente o por escrito, siempre que el detenido manifieste saber leer y estar en condiciones de hacerlo, caso en el que se le entregar un documento que contenga la informacin indicada. La individualizacin del funcionario que la hubiere entregado. Las personas que lo hubieren presenciado. En los casos del artculo 138 del Cdigo Procesal Penal (detencin en la residencia del imputado), la informacin dicha le ser proporcionada en el lugar en que la detencin se hiciere efectiva, sin perjuicio de la constancia respectiva en el libro de guardia. C) Fiscalizacin del cumplimiento del deber de informacin (art. 136 del C.P.P.). El fiscal, y en su caso el juez, debern cerciorarse del cumplimiento del deber de informacin recin visto. En caso de comprobar que no se ha cumplido con lo anterior, procedern de la siguiente manera: 60
a) Procedern a informar al detenido, tal como hemos descrito. b) Remitirn un oficio a la autoridad competente con el objeto de que se apliquen las sanciones disciplinarias correspondientes o inicien las investigaciones penales que procedieren. 3.3. De la prisin preventiva (arts. 139 y ss. del C.P.P.) 3.3.1. Concepto Se trata de una medida cautelar personal excepcional, que consiste en privar de la libertad personal, por tiempo indefinido (pero limitado, segn veremos), a alguna persona respecto de quien existan presunciones fundadas de su participacin culpable (como autor, cmplice o encubridor) en un hecho que reviste los caracteres de delito. 3.3.2. Caractersticas A) Se trata de una medida cautelar personal, en los trminos a que nos hemos referido antes, esto es, tiene por objeto asegurar la realizacin de los fines del procedimiento (art. 122 del C.P.P.). B) Como todas las medidas cautelares, es excepcional, pues slo sern impuestas cuando fueren absolutamente indispensables para el objeto descrito recin. El N 7 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica asegura a todas las personas el derecho a la libertad personal, disponiendo que nadie puede ser privado de libertad ni sta restringida sino en los casos y en la forma determinados por la Constitucin y las leyes. El artculo 139 del Cdigo Procesal Penal lo ha reiterado. C) Duracin indefinida, pues, a diferencia de la detencin, no est limitada en cuanto al nmero de das mximo que se puede mantener vigente. Sin embargo, transcurridos seis meses desde que se hubiere ordenado la prisin preventiva o
desde el ltimo debate oral en que ella se hubiere decidido, el tribunal citar de oficio a una audiencia, con el fin de considerar su cesacin o prolongacin. D) Duracin limitada, ya que slo durar mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin, pudiendo dejarse sin efecto en cualquier momento, de oficio o a peticin de parte. El tribunal, de oficio o a peticin de los intervinientes, decretar la terminacin de la prisin preventiva cuando no subsistieren los motivos por los que se la hubiese decretado. Asimismo, cuando la duracin de la prisin preventiva hubiere alcanzado la mitad del tiempo asignado por la ley como pena en el evento de llegar a dictarse sentencia condenatoria; o de la que se hubiere impuesto existiendo recursos pendientes, el tribunal citar a una audiencia, con el fin de considerar su cesacin o prolongacin E) Exige, lo mismo que las otras medidas cautelares personales, de resolucin judicial fundada (al igual que si se deniega la peticin de prisin preventiva), que deber expresar claramente los antecedentes calificados que justificaren la decisin. F) Es substituible por alguna otra medida cautelar que sea menos gravosa (art. 145 del C.P.P.). En cualquier momento del procedimiento, el juez podr, de oficio o a peticin de parte, substituir la prisin preventiva por alguna otra medida, que sea menos rigurosa, como la carga de firmar, el arresto domiciliario, o alguna otra, en los trminos a que nos referiremos luego. G) En algunos casos, es reemplazable por una caucin. Cuando la prisin preventiva hubiere sido o debiere ser impuesta nicamente para garantizar la comparecencia del imputado al juicio y a la eventual ejecucin de la pena, el tribunal podr (se trata de una facultad privativa de ste) autorizar su reemplazo por una caucin econmica suficiente, cuyo monto fijar (art. 146 del C.P.P.). 61
a) Naturaleza de la caucin. Esta caucin puede consistir en alguna de las siguientes: Depsito en dinero o valores, hecho por el propio imputado o por un tercero. La constitucin de prendas o hipotecas. La fianza de una o ms personas idneas, calificadas por el tribunal. Para efectuar dicha calificacin, se debe tener presente necesariamente la suficiencia de los bienes del fiador, pudiendo considerar al efecto solamente los races (art. 2350 del Cdigo Civil). No se podrn tomar en cuenta al efecto a las fincas embargadas, o litigiosas; ni las situadas fuera del territorio del Estado, o que se hallen sujetas a hipotecas gravosas o a condiciones resolutorias. Termina diciendo el Cdigo Civil que si el fiador estuviere recargado de deudas que pongan en peligro aun los inmuebles no hipotecados a ellas, tampoco se contar con stos. b) Ejecucin de las cauciones. Si fuere necesario ejecutar la caucin, por la rebelda del imputado (incluso el caso de que se sustrajere a la ejecucin de la pena o en los casos de cumplimiento de la misma, en los trminos que estudiaremos ms adelante, al referirnos precisamente a la ejecucin de las sentencias art. 468 del C.P.P.), se proceder a ello conforme a las reglas generales, y siguiendo particularmente las siguientes reglas: Actuar como ejecutante el Consejo de Defensa del Estado, para cuyo objeto se le dirigir oficio. Si la caucin hubiese sido constituida por un tercero, habr que notificarle y apercibirlo con hacer efectiva la caucin si el imputado no compareciere dentro de los cinco das siguientes. El monto que se obtuviere ser entregado a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial. c) Cancelacin de las cauciones. Salvo que se hubiesen ejecutado con anterioridad, los bienes sern devueltos y las cauciones dejadas sin efecto en los siguientes casos:
Si el imputado fuese puesto en prisin preventiva. Si se sobresee en la causa, se absuelve al imputado o se suspende condicionalmente el procedimiento (tres instituciones que analizaremos en pginas prximas), por resolucin ejecutoriada. Cuando se comenzare a ejecutar la pena privativa de libertad o se resolviere que ella no debiere ejecutarse en forma efectiva, siempre que previamente se pagaren la multa y las costas que impusiere la sentencia (art. 148 del C.P.P.). H) Es esencialmente provisional. Tanto la resolucin que la disponga como aquella que la rechace es modificable de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes en todo momento. Cuando sea el imputado quien solicite su revocacin, el juez puede tomar alguna de las siguientes actitudes: a) Rechazar la peticin, de plano. b) Abrir debate sobre la subsistencia de los requisitos que autorizan la medida. Deber proceder de esta segunda manera si hubiesen transcurrido dos meses desde el ltimo debate oral en que se hubiere ordenado o mantenido la prisin preventiva. Si la prisin preventiva hubiere sido rechazada, ella podr ser decretada con posterioridad en alguna audiencia, cuando existieren otros antecedentes que, a juicio del tribunal, justificaren discutir nuevamente su procedencia. 3.3.3. Requisitos Hemos reiterado que se trata de una medida de excepcin. La regla es que la presuncin de inocencia determine que las personas puedan defenderse en libertad. Para que un tribunal pueda disponer la prisin preventiva de alguna persona es necesario pues que concurran los siguientes requisitos, en forma copulativa: A) Es necesario que las dems medidas cautelares personales fueren estimadas por el juez como insuficientes para asegurar alguna de las tres siguientes: 62
a) Las finalidades del proceso (que dicen relacin con sancionar al responsable de un delito; proteger a la vctima y procurarle una compensacin o reparacin de carcter civil o pecuniaria por el dao causado). b) La seguridad del ofendido, o c) De la sociedad. B) Es indispensable que est ya formalizada la investigacin. No proceder entonces con anterioridad. En las prximas pginas, al referirnos al procedimiento, aprenderemos que la formalizacin de la investigacin es la comunicacin que el fiscal efecta al imputado, en presencia del juez de garanta, de que desarrolla actualmente una investigacin en su contra respecto de uno o ms delitos determinados (art. 229 del C.P.P.). C) Procede slo a peticin del ministerio pblico o del querellante. El juez no puede disponerla de oficio. D) Es necesario que el solicitante acredite el cumplimiento de los siguientes requisitos: a) Que existen antecedentes que justificaren la existencia del delito que se investigare; b) Que existen antecedentes que permitieren presumir fundadamente que el imputado ha tenido participacin en el delito, como autor, cmplice o encubridor; c) Que existen antecedentes calificados que permitieren al tribunal considerar alguna de las siguientes tres situaciones: i. Que la prisin preventiva es indispensable para el xito de diligencias precisas y determinadas de la investigacin. Se entender especialmente (no exclusivamente) que la prisin preventiva es indispensable para esos efectos en los siguientes dos casos: Cuando existiere sospecha grave y fundada de que el imputado pudiere obstaculizar la investigacin mediante la destruccin, modificacin, ocultacin o falsificacin de elementos de prueba; o
Cuando pudiere inducir a coimputados, testigos, peritos o terceros, para que informen falsamente o se comporten de manera desleal o reticente (art. 140 del C.P.P.). ii. O que la libertad del imputado sea peligrosa para la seguridad de la sociedad, para lo que el juez deber considerar especialmente alguna de las siguientes circunstancias: La gravedad de la pena asignada al delito; El nmero de delitos que se le imputare y el carcter de los mismos; La existencia de procesos pendientes; El hecho de encontrarse sujeto a alguna medida cautelar personal, en libertad condicional o gozando de algunos de los beneficios alternativos a la ejecucin de las penas privativas o restrictivas de libertad contemplados en la ley; La existencia de condenas anteriores cuyo cumplimiento se encontrare pendiente, atendiendo la gravedad de los delitos de que se trataren, y El hecho de haber actuado en grupo o pandilla. iii. O que la misma sea peligrosa para la seguridad del ofendido por el delito. Se entender que ello ocurre cuando existieren antecedentes calificados que permitieren presumir que ste realizar atentados en contra de aqul, o en contra de su familia o de sus bienes (art. 140 del C.P.P.). E) Debe pedirse oportunamente. La solicitud de prisin preventiva podr plantearse verbalmente en alguno de los siguientes momentos: a) En la audiencia de formalizacin de la investigacin. b) En la de preparacin del juicio oral. c) En la audiencia del juicio oral. Podr pedirse adems en cualquier etapa de la investigacin, respecto del imputado contra quien se hubiere formalizado sta, caso en el cual el juez fijar una audiencia para resolver la solicitud, citando a ella 63
al imputado, su defensor y a los dems intervinientes. F) La presencia del imputado y su defensor constituye un requisito de validez de la audiencia en que se resuelva la solicitud de prisin preventiva. El tribunal oir en todo caso al defensor, a los dems intervinientes que estuvieren presentes y que quisieren hablar, y al imputado. 3.3.4. Casos en que no procede la prisin preventiva Regla general El juez no podr decretar la prisin preventiva en los siguientes casos: a) Cuando se trate de la investigacin de algn delito al que la ley le asigne nicamente una pena pecuniaria o privativa de derechos; b) Delitos de accin privada, y c) Cuando el imputado se encontrare cumpliendo efectivamente una pena privativa de libertad. En este caso, el fiscal o el querellante pueden pedir anticipadamente la prisin preventiva, para hacerse efectiva apenas cese aquella. Excepciones Podr sin embargo decretarse la prisin preventiva en los casos anteriores, si concurre alguna de las siguientes circunstancias: a) Si el imputado ha incumplido alguna de las medidas cautelares previstas en el artculo 155 del Cdigo Procesal Penal, que ya comentaremos (privacin de libertad en su propio domicilio; sujecin a la vigilancia de alguna persona o autoridad; prohibicin de salir del pas y otras). b) Si el tribunal considerase que el imputado pudiere incumplir con su obligacin de permanecer en el lugar del juicio hasta su trmino y presentarse a los actos del proceso como a la ejecucin de la sentencia inmediatamente que fuere requerido o citado.
c) Se decretar tambin la prisin preventiva del imputado que no asistiere a la audiencia del juicio oral, resolucin que se dictar en la misma audiencia, a peticin del fiscal o del querellante. 3.3.5. Apelacin en contra de la resolucin que se pronuncia sobre la prisin preventiva La resolucin que ordenare, mantuviere, negare lugar o revocare la prisin preventiva ser apelable cuando hubiere sido dictada en una audiencia (aunque se hubiese decretado alguna otra medida cautelar personal de aquellas sealadas en el artculo 155 del Cdigo Procesal Penal, y a que nos referiremos en el prximo captulo 5 de este libro). En los dems casos no ser susceptible de recurso alguno (art. 149 del C.P.P.). 3.3.6. Cumplimiento de la prisin preventiva (art. 150 del C.P.P.) Si bien existen ya en contra del imputado presunciones de su participacin culpable, la presuncin de inocencia sigue beneficindolo (hasta que se dicte sentencia condenatoria). Por ello, y a pesar de encontrarse privado de su libertad personal, la ley manda que en todo caso deber seguir tratndolo como inocente. Lo anterior se ve reflejado por ejemplo en lo siguiente: a) Supervisin del tribunal. Se ha dado al juez la facultad de ocuparse en todo momento y conocer de las solicitudes y presentaciones que se realicen con ocasin de la aplicacin de esta medida. El tribunal adoptar las medidas necesarias para la proteccin de la integridad fsica del imputado, en especial aquellas destinadas a la separacin de los jvenes y no reincidentes respecto de la poblacin penitenciaria de mayor peligrosidad. b) Establecimiento especial. El imputado ser mantenido en establecimientos distintos de aquellos en que se 64
encuentran recluidos los ya condenados, o por lo menos absolutamente separados fsicamente de ellos. c) La prisin preventiva se cumplir de manera que no adquiera las caractersticas de una pena ni provoque otras limitaciones que las necesarias para evitar la fuga y garantizar la seguridad de los dems internos y de las personas que cumplieren funciones o por cualquier motivo se encontraren en el recinto. d) Permisos de salida. El juez podr autorizarlos por un perodo determinado o con carcter indefinido. Se trata de una excepcin, y para autorizarlos el juez deber procurar seguridad conveniente de que no se vulnerarn los objetivos de la prisin preventiva. e) Carga de informar. La autoridad penitenciaria debe informar inmediatamente al tribunal respecto de cualquier restriccin que impusiere al imputado, con sus fundamentos. El juez podr dejarla inmediatamente sin efecto, de plano, si la considera ilegal o abusiva; o citar a una audiencia para su examen. 3.3.7. Fin de la prisin preventiva En pginas anteriores hemos visto cmo es que el juez puede en cualquier momento, aun de oficio, poner trmino a la prisin preventiva, o substituirla por alguna otra medida cautelar personal. En otros casos el juez, transcurridos que fueron algunos plazos y condiciones, tambin lo dijimos, cit a los intervinientes a una audiencia para decidir la mantencin o revocacin de la medida. La prisin preventiva deja de ser tal cuando el imputado es condenado. En ese caso, la misma se convierte en la pena que se imponga, pudiendo el ahora condenado seguir o no privado de libertad, dependiendo precisamente de la pena que se le imponga. Aparte de esos casos, el juez pondr fin a la prisin preventiva y dispondr la inmediata libertad del imputado en los siguientes
casos, aunque las resoluciones respectivas no se encuentren ejecutoriadas: a) Cuando se dicte sentencia absolutoria. b) Cuando se dicte sobreseimiento definitivo. c) Con la dictacin de sobreseimiento temporal. En estos casos podr sin embargo disponerse alguna medida cautelar personal menos rigurosa, de aquellas previstas en los artculos 155 y 156 del Cdigo Procesal Penal, que comentaremos en el prximo nmero 6. 3.4. Reglas y requisitos comunes a la detencin y la prisin preventiva (art. 154 del C.P.P.) 3.4.1. Medidas que agravan la detencin y la prisin preventiva. La incomunicacin El juez podr a peticin del fiscal (jams de oficio) restringir o prohibir las comunicaciones del detenido o preso, observndose las siguientes reglas: a) Duracin limitada. Puede durar hasta diez das. b) Debe serlo a peticin del ministerio pblico. c) Se trata de una facultad privativa del juez, quien acceder a lo pedido por el fiscal solamente si lo considerase necesario para el exitoso desarrollo de la investigacin. El juez dispondr la manera de llevarla a efecto. En ningn caso podr consistir en el encierro en celdas de castigo. d) Es limitada, pues en ningn caso puede restringir el acceso del imputado a su defensor ni al tribunal, ni a su atencin mdica. 3.4.2. Orden judicial Sin perjuicio de lo dicho en pginas anteriores para casos urgentes (art. 9 del C.P.P.), toda orden de prisin preventiva o de detencin ser expedida por escrito por 65
el tribunal y deber contener las siguientes menciones: A) Nombre y apellidos de la persona que deba ser detenida o aprehendida. Si no se supieren, se indicarn las circunstancias que la individualicen o determinen. B) El motivo de la prisin o detencin. C) El lugar donde deber ser conducido de inmediato, pudiendo al efecto sealar alguno de los siguientes: a) El tribunal de donde emana la orden. b) El establecimiento penitenciario o lugar pblico de prisin o detencin que determine, o c) La instruccin de que permanezca en su residencia. 3.5. Otras medidas cautelares personales (arts. 155 y 156 del C.P.P.) 3.5.1. Concepto Hemos reiterado el carcter garantista de nuestro ordenamiento procesal penal, y cmo es que la presuncin de inocencia determina que las medidas privativas o restrictivas de libertad constituyen excepciones, que lo ordinario ser que las personas puedan defenderse en libertad y que el juez las dispondr solamente en los casos en que aparezcan como estrictamente necesarias. Tambin hemos dicho que a pesar de ello hay casos en que para garantizar el xito de las diligencias de la investigacin o la seguridad de la sociedad; proteger al ofendido o asegurar la comparecencia del imputado a las actuaciones del proceso o ejecucin de la sentencia se hace necesario recurrir a las medidas cautelares personales que hemos estudiado. Muchas veces es posible cumplir con esa necesidad y asegurar esos objetivos con medidas que aparecen como menos rigurosas, pudiendo el juez imponer al imputado una o ms de las siguientes:
El tribunal podr imponer, nos dice el artculo 155 del C.P.P., una o ms de estas medidas segn resultare adecuado al caso, y ordenar las actuaciones y comunicaciones necesarias para garantizar su cumplimiento. Cuando estudiemos los recursos comentaremos la accin de revisin, y cmo es que la Corte Suprema puede, de oficio o a peticin de parte, decretar una o ms de estas medidas mientras dura la tramitacin de la misma (art. 477 del C.P.P.). 3.5.2. Legislacin aplicable La procedencia, duracin, impugnacin y ejecucin de estas medidas cautelares se regirn por las disposiciones aplicables a la prisin preventiva, en cuanto no se opusieren a lo previsto en las reglas especiales que estamos comentando. 3.5.3. Enumeracin a) La privacin de libertad, total o parcial, en su casa. Si la residencia del imputado se encontrare fuera de la ciudad asiento del tribunal, podr aquel sealar otro. b) La sujecin a la vigilancia de una persona o institucin determinada, que informar peridicamente al juez. c) Obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad que l designare. d) La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual residiere o del mbito territorial que fijare el tribunal e) La prohibicin de asistir a determinadas reuniones, recintos o espectculos pblicos, o de visitar determinados lugares. f) La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre que no se afectare el derecho a defensa, y g) La prohibicin de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligacin de abandonar el hogar que compartiere con aqul. 66
3.5.4. Suspensin temporal de otras medidas cautelares personales (art. 156 del C.P.P.) El tribunal podr (se trata de una facultad privativa suya) dejar sin efecto estas medidas cautelares, concurriendo los siguientes requisitos: a) Se trata de una facultad privativa del tribunal, desde el momento en que la ley dispone que ste podr hacerlo. El juez slo podr acceder a lo pedido si estima que ello no pone en peligro los objetivos que se tuvieron en vista al imponerlas. A esto objeto, el juez podr admitir las cauciones previstas en el artculo 146 del C.P.P., y que hemos analizado antes, al comentar la substitucin de la prisin preventiva y revisin de oficio (art. 145 del C.P.P.). b) Proceder solamente a peticin expresa del afectado por ellas. c) Se deber citar a los otros intervinientes que hubieren participado en la audiencia en que se decretaron. d) Se debe or al fiscal.
IV. DE LA NULIDAD PROCESAL (arts. 159 y ss. del C.P.P.) 1. IDEAS GENERALES Resulta oportuno comentar esta materia ahora, antes de empezar nuestras reflexiones sobre el procedimiento, pues veremos, al estudiar las vas de impugnacin, que el recurso de nulidad est reservado para invalidar el juicio oral y las sentencias definitivas. En cambio este instituto es de aplicacin ms amplia, desde el momento en que permite invalidar actuaciones anteriores y distintas de aquellas. De otro lado, aprenderemos que el recurso de nulidad exige ser preparado, y que sta es precisamente una va para ello. Podr pedirse al tribunal que declare la nulidad procesal de aquellas diligencias, trmites y actuaciones que se hayan realizado con inobservancia de las formas procesales establecidas por la ley.
Debe tenerse claro, sin embargo, que no todo vicio formal habilita, autoriza o justifica a pedir la nulidad procesal, sino que solamente aquellos de los que se siga un atentado a las posibilidades de actuacin en el proceso de alguno de los intervinientes en el proceso. As, el Cdigo Procesal Penal recoge el principio de que no hay nulidad sin perjuicio que sea reparable slo con la declaracin de nulidad. No se har lugar, en consecuencia, a declarar la nulidad de alguna gestin, trmite o actuacin, aunque adolezca de alguna irregularidad o vicio formal si de ella no aparece el perjuicio indicado para quien la pretenda; si el pretendido perjuicio puede repararse de alguna otra manera; o si ella misma ha intervenido en el vicio. Tampoco se declarar la nulidad si sta no se alega oportunamente. 2. R EQUISITOS PARA QUE PROCEDA LA DECLARACIN DE NULIDAD PROCESAL A) Es necesario que se alegue. El juez puede disponerla de oficio slo por excepcin. B) Slo puede alegarla aquel que tenga la calidad de interviniente en el proceso, en los trminos que hemos visto antes. C) El interviniente que la pide debe ser perjudicado por el vicio que denuncia (No hay nulidad sin perjuicio). Se presumir de derecho tal perjuicio si la infraccin hubiese impedido el pleno ejercicio de alguna garanta o derecho reconocido en la Constitucin Poltica de la Repblica o en las dems leyes de la Repblica. D) No debe haber ste concurrido a causarlo (quien origina un defecto no puede beneficiarse de l). E) Debe pedirse a tiempo, bajo sancin de ser rechazada de plano. a) Regla general. Deber impetrarse por escrito y en forma fundada dentro del plazo fatal de los cinco das corridos siguientes a aquel en que el 67
perjudicado hubiere tomado conocimiento fehaciente del acto cuya invalidacin persiguiere. b) Si el vicio se produce en una actuacin verificada en una audiencia, el incidente deber promoverse verbalmente antes del trmino de la misma. c) Con todo, no podr reclamarse la nulidad de actuaciones verificadas durante la etapa de investigacin despus de la audiencia de preparacin del juicio oral. 3. NULIDAD DE OFICIO (art. 163 del C.P.P.) A) Si el tribunal estima concurrir algn acto viciado, lo har saber a los intervinientes a quienes la nulidad pueda perjudicar, a objeto de que ellos tomen las medidas o soliciten lo que estimen pertinente. B) l mismo declarar la nulidad, de oficio, en los casos previstos en el artculo 160 a que nos hemos referido (cuando la infraccin ha impedido el ejercicio de garantas y derechos garantizados en la Constitucin y las leyes). C) Cuando estudiemos el juicio oral veremos que si ste se suspende o interrumpe por ms de diez das, el tribunal decretar la nulidad de lo obrado en l y ordenar su reinicio (art. 283 del C.P.P.). D) Los artculos 343 y 344 del Cdigo Procesal Penal sancionan con la nulidad del juicio penal oral si el tribunal no dicta sentencia oportunamente, forzando a la realizacin de un nuevo juicio. E) En las prximas pginas iremos aprendiendo diversos casos sancionados expresamente con nulidad procesal, como por ejemplo aquel en que quedar sin efecto todo lo obrado (art. 76 del C.P.P., que se refiere la inhabilitacin de jueces del tribunal del juicio oral). 4. SANEAMIENTO DE LA NULIDAD Salvo el caso recin anotado, en que el saneamiento no es posible, no se declara-
r la nulidad procesal, ni aun tratndose de actuaciones viciadas, en los siguientes casos: A) Si no se solicita oportunamente. B) Si se ratifica expresa o tcitamente el acto nulo, aceptando sus efectos. C) Como adelantamos, cuando a pesar del vicio, el acto hubiese cumplido con su finalidad. 5. EFECTOS DE LA DECLARACIN (art. 165 del C.P.P.) A. La declaracin de nulidad de un acto no conlleva alguna especie de ineficacia general, ni har que la causa se retrotraiga necesariamente al estado anterior a la comisin del vicio. B) En efecto, al declarar la nulidad, el juez determinar concretamente cules son los actos a los que ella se extiende y, siendo posible, ordenar que se renueven, rectifiquen o ratifiquen. C) Con todo, la declaracin de nulidad no podr retrotraer el proceso a etapas anteriores a pretexto de repeticin del acto, rectificacin del error o cumplimiento del acto omitido, salvo que ello correspondiere de acuerdo a las normas del recurso de nulidad en los trminos a que nos referiremos en pginas prximas. Ejemplifica el Cdigo diciendo que De este modo, si durante la audiencia de preparacin del juicio oral se declarare la nulidad de actuaciones judiciales realizadas durante la etapa de investigacin, el tribunal no podr ordenar la reapertura de sta. Asimismo, las nulidades declaradas durante el desarrollo de la audiencia del juicio oral no retrotraern el procedimiento a la etapa de investigacin o a la audiencia de preparacin del juicio oral. (Nos encontramos prximos a empezar a estudiar el procedimiento, por lo que podemos ya avanzar diciendo que ste 68
DE NULIDAD
contempla la realizacin de dos audiencias: una preparatoria de la segunda y la del juicio oral.) D) La solicitud de nulidad constituir preparacin suficiente del recurso de nulidad para el caso que el tribunal no resolviere la cuestin de conformidad a lo pedido. (Estudiaremos pronto, al analizar los recursos, cmo es que ste debe ser preparado tal como lo fue el recurso de casacin en la forma en materia civil.)
V. DEL PROCEDIMIENTO ORDINARIO (ARTS. 166 Y SS. DEL C.P.P.) 1. DE LA ETAPA DE INVESTIGACIN (arts. 166 y ss. del C.P.P.) Como sabemos ya, la etapa de investigacin de un delito corresponde exclusivamente al ministerio pblico. Es en efecto esa entidad la encargada de investigar la comisin de los hechos que revistan caracteres de delito y la intervencin en ellos de determinada persona en calidad de autor, cmplice o encubridor responsable. As, el proceso penal contiene una fase de investigacin, a cargo del ministerio pblico, con la intervencin del juez de garanta, segn veremos; y una etapa judicial. 1.1. Del inicio del proceso La etapa de investigacin que, debo insistir, corresponde exclusivamente al ministerio pblico, puede iniciarse de tres maneras (art. 172 del C.P.P.). Por querella. Por denuncia. Por el propio ministerio pblico. Vamos a conversar de ellas, en ese orden:
1.1.1. De la querella (arts. 111 y ss. del C.P.P.) A) Concepto Como dira el maestro don Jos Quezada Melndez, se trata de un acto jurdico procesal solemne que tiene por objeto ejercitar la accin penal con la intencin de figurar e intervenir como parte en el proceso. La querella aparece as como una manera de iniciar el proceso penal, mas no necesariamente, pues, ya lo veremos, es posible interponer una querella en un proceso ya iniciado, en cuyo caso no se estar en presencia de un acto de inicio del proceso, sino que de apersonamiento a l. Tambin es posible que quien fue denunciante (no tuvo la intencin inicial de intervenir en el proceso, sino tan solo poner la comisin de un ilcito penal en conocimiento de la autoridad correspondiente) decida presentar con posterioridad la correspondiente querella. B) Oportunidad para interponer la querella La querella puede presentarse al principio, precisamente para dar inicio a la investigacin; y despus, una vez iniciada sta, en cualquier momento, hasta que el fiscal declare cerrada la investigacin. C) Caractersticas de la querella C.1. Constituye un acto de apersonamiento al proceso penal, y no necesariamente un acto de inicio del mismo. Como hemos dicho, es perfectamente posible presentar una querella en un proceso ya iniciado, incluso por alguna otra persona, o por denuncia del mismo querellante, o de alguien ms. C.2. Es limitada en cuanto a su titular. La querella puede ser presentada slo por alguna de las siguientes personas: a) La vctima, su representante legal o su heredero testamentario. b) Cualquier persona capaz de parecer en juicio domiciliada en la provincia, respecto de hechos punibles cometidos en la misma que constituyeren delitos terroristas, 69
o delitos cometidos por un funcionario pblico que afectaren derechos de las personas garantizadas por la Constitucin o contra la probidad pblica. c) Los rganos y servicios pblicos slo podrn interponer querella cuando sus respectivas leyes orgnicas les otorguen expresamente las potestades correspondientes. Prohibicin de querellarse (art. 116 del C.P.P.) No pueden querellarse entre s las siguientes personas: i. Los cnyuges, a no ser por delito que uno hubiere cometido contra el otro o contra sus hijos, o por el delito de bigamia, y ii. Los consanguneos en toda la lnea recta, los colaterales y afines hasta el segundo grado, a no ser por delitos cometidos por unos contra los otros, o contra su cnyuge o hijos. C.3. Es desistible. As como no es renunciable, s puede en cambio desistirse una vez interpuesta, en cualquier momento; debiendo, como dijimos en alguna pgina anterior, soportar sus propias costas y quedar expuesto a lo que el tribunal resuelva en general sobre ellas al terminar el proceso. Efectos del desistimiento a) Regla general. El querellado podr ejercer la accin penal o civil a que diere lugar la querella o acusacin calumniosa, y demandar los perjuicios que se le hubieren causado en su persona o bienes, y las costas. El procedimiento por delito de accin privada contempla reglas especiales sobre esta materia, que estudiaremos en su oportunidad (art. 401 del C.P.P.). b) Por excepcin, no podr el querellado ejercer dichas acciones cuando hubiere aceptado expresamente el desistimiento del querellante. C.4. Se trata de un acto solemne, pues debe cumplir con varias formalidades:
a) Deber presentarse por escrito. No hay querellas verbales (art. 113 del C.P.P.). b) Deber presentarse ante tribunal competente (ya hemos dicho Captulo II de este libro que lo es el del territorio donde se cometi el hecho que da motivo al juicio art. 157 del Cdigo Orgnico de Tribunales), sin perjuicio de que el juez incompetente puede y debe practicar las diligencias urgentes. c) Patrocinio y poder (artculos 1 y 2 de la Ley N 18.120). d) Oportunidad. Debe presentarse en el momento oportuno, segn hemos dicho hace algunas lneas. e) Otros requisitos. El artculo 113 del Cdigo Procesal Penal exige que la querella contenga lo siguiente: D) Requisitos de la querella a) La designacin del tribunal ante el cual se entablare. b) Individualizacin completa del querellante, que deber sealar su nombre, apellido, profesin u oficio, y su domicilio. c) Individualizacin del querellado, indicando el nombre, domicilio, profesin u oficio y su residencia; o una designacin clara de su persona, si se ignoraren dichas circunstancias. Si ellas se ignoraren, se podr presentar igualmente la querella, para que se proceda a la investigacin del delito y castigo de los culpables. d) Una relacin circunstanciada de los hechos que la motivan, con expresin del lugar, ao, mes, da y hora en que se hubiere ejecutado, si se supieren. e) La expresin de las diligencias cuya prctica se solicitare al ministerio pblico. f) Firma del querellante o la de otra persona a su ruego, si no supiere o no pudiere firmar. E) De los actos de proveimiento Presentada que sea una querella, deber el tribunal practicar un examen de admisibilidad, con el objeto de chequear si en 70
la especie concurren o no los requisitos sealados. De ste puede entonces asumir alguna de las siguientes actitudes: a) Inadmisibilidad En este caso se ha faltado a algn requisito meramente formal, pero que impide que el juez pueda proveer convenientemente la presentacin. i. Si la querella por ejemplo no ha sido firmada por el querellante. ii. O no se ha cumplido en general con alguno de los requisitos mencionados en el artculo 113 del C.P.P. que hemos mencionado. En este caso el juez podr remitir sin embargo la querella al ministerio pblico para ser tenida como denuncia (veremos ms adelante que stas son menos formales y requieren de la concurrencia de menos requisitos que las querellas) siempre que: Se trate de un delito de accin pblica o previa instancia particular; y No conste al juez que la investigacin se hubiere iniciado de otro modo. iii. Otro tanto ocurrir si el mandato judicial no ha sido debidamente constituido (art. 3 de la Ley N 18.120, sobre comparecencia en juicio). El tribunal ordenar en estos casos subsanar los vicios o corregir los defectos de la querella dentro de un plazo fatal de tres das, bajo apercibimiento de tenerla por no presentada para todos los efectos legales. Arreglada que sea dentro del plazo indicado, podr, ahora s, proveerla convenientemente. b) Improcedencia. (El artculo 114 del Cdigo Procesal Penal se refiere a estos casos tambin como de inadmisibilidad.) Cuando la querella es rechazada por improcedente, se est en un caso ms grave que el anterior, pues el defecto de la querella no ser ya subsanable. Se tendr por no presentada para todos los efectos legales y, a diferencia del caso anterior, no se dar la posibilidad de corregirla. Es lo que ocurrir en los siguientes casos: i. Infraccin al patrocinio (art. 1 de la Ley N 18.120, sobre comparecencia en juicio). Las querellas deben ser nece-
sariamente patrocinadas por un abogado habilitado para el ejercicio de la profesin, en trminos tales que no se proveer alguna que no cumpla con este requisito. ii. Si la misma fuere presentada extemporneamente (despus que el fiscal declare cerrada la investigacin). En este caso, y tal como en el caso a. ii. recin visto, el juez pondr la querella sin embargo en conocimiento del ministerio pblico para ser tenida como denuncia, siempre que no le constare que la investigacin del hecho hubiere sido iniciada de otro modo (siempre que se trate de un delito de accin pblica o previa instancia particular). iii. Cuando los hechos expuestos no fueren constitutivos de delito. iv. Cuando de los antecedentes contenidos en ella apareciere de manifiesto que la responsabilidad penal del imputado se encuentra extinguida. En este caso, la declaracin se realizar previa citacin del ministerio pblico. v. Cuando se dedujere por persona no autorizada por la ley, segn hemos explicado. vi. Incompetencia del tribunal, sin perjuicio de que ste deba ordenar practicar las diligencias urgentes. Recursos Podr apelarse en contra de la resolucin que declare inadmisible o improcedente una querella. Esta apelacin proceder en el solo efecto devolutivo y en ella no se podr decretar orden de no innovar. c) Si la querella cumple en fin con todos los requisitos que hemos mencionado, sea que los cumpli inicialmente; sea que se subsanaron los defectos que hubiese podido tener, dentro de los tres das mencionados, entonces el tribunal la proveer convenientemente, admitindola a tramitacin, procedindose de la siguiente manera: i. El juez la remitir al ministerio pblico. ii. El querellante podr ejercer los derechos que le confiere el artculo 261 del Cdigo Procesal Penal, y a que nos 71
referiremos al estudiar la audiencia de preparacin del juicio oral. Adelantemos por ahora que se refiere a la facultad de adherir a la acusacin del ministerio pblico o acusar particularmente; requerir la correccin de eventuales vicios formales del escrito de acusacin; ofrecer prueba y deducir demanda civil, en su caso. Recursos La resolucin que admite una querella a tramitacin es inapelable. F) Abandono de la querella Hemos dicho que el querellante tiene intencin de figurar como parte en el proceso penal; quiere participar en l, e instar por su avance y progreso. A diferencia del denunciante, que no participa ni interviene activamente, el primero estar atento. Por el hecho de presentar su querella se hace titular de una serie de derechos procesales que le permitirn asistir a las audiencias, pedir diligencias, presentar demandas civiles, impugnar decisiones del ministerio pblico y resoluciones del tribunal; tendr derecho a ser citado a las audiencias y notificado de las resoluciones judiciales que se dicten. Como contrapartida, deber l participar de las diligencias ms trascendentes, bajo sancin de que si as no lo hace, se tendr por abandonada su querella, con las consecuencias y efectos a que nos referiremos casi de inmediato. a) Titular. El abandono de la querella podr ser declarado por el juez de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes del proceso, en los siguientes casos: b) Casos en que procede. i. Si el querellante no adhiere a la acusacin fiscal o no acusare particularmente en la oportunidad que correspondiere. (En pginas prximas estudiaremos la acusacin fiscal; la adhesin a ella, y la acusacin particular). ii. Cuando no asistiere a la audiencia de preparacin del juicio oral sin causa debidamente justificada, en los trminos
a que tambin nos referiremos en pginas prximas. iii. Cuando no concurriere a la audiencia del juicio oral o se ausentare de ella sin autorizacin del tribunal (como hemos adelantado, habr en el proceso judicial dos audiencias: una preparatoria, donde se ofrecer la prueba; y la del juicio oral propiamente tal, en que se rendir la prueba y se oir sentencia. Ya lo veremos con detencin). c) Recursos. i. La resolucin que declare el abandono de la querella ser apelable en el solo efecto devolutivo y sin que proceda la dictacin de orden de no innovar. ii. La resolucin que negare lugar al abandono es inapelable. d) Efectos del abandono (art. 121 del C.P.P.). La declaracin de abandono de la querella impedir al querellante ejercer los derechos que en esa calidad le confiere el Cdigo Procesal Penal. 1.1.2. De la denuncia (arts. 173 y ss. del C.P.P.) A) Concepto Es la segunda de las maneras posibles de dar inicio a una investigacin criminal, y consiste en comunicar directamente al ministerio pblico la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito para que se proceda a indagar a su respecto. Se diferencia fundamentalmente de la querella por ser menos formal y exigir el cumplimiento de menos formalidades que aquella; y sobre todo porque el denunciante, a diferencia del querellante, no est interesado en participar activamente en el proceso, sino que su actividad se limita a este acto inicial (sin perjuicio de su facultad de presentar posteriormente una querella, si as lo decide, segn hemos visto al estudiar a esta ltima con anterioridad). Es as como el denunciante no contraer otra responsabilidad que la correspon72
diente a los delitos que hubiere cometido por medio de la denuncia o con ocasin de ella. Tampoco adquirir el derecho a intervenir posteriormente en el proceso penal, sin perjuicio de las facultades que pudieren corresponderle como vctima, si lo fuere, en los trminos que hemos estudiado antes. La denuncia podr formularse a alguna de las siguientes autoridades: a) Al ministerio pblico; b) A Carabineros; c) A la Polica de Investigaciones; d) A los funcionarios de Gendarmera de Chile en los casos de delitos cometidos dentro de los recintos penitenciarios; e) Ante cualquier tribunal con competencia criminal. Los cuatro ltimos debern hacerla llegar de inmediato al ministerio pblico. B) Caractersticas de la denuncia a) Se trata de un acto de inicio de la investigacin penal, a diferencia de la querella, que pudo serlo, pero tambin pudo constituir, como dijimos, un acto de apersonamiento a un proceso ya iniciado. b) Se puede presentar a diversas autoridades, tal como hemos advertido recin. c) Amplitud en cuanto a su titular. Puede denunciar cualquier persona, excepto en los casos de delitos de accin privada, pues la accin penal no puede ser ejercida sino por la vctima (art. 55 del C.P.P.). Autodenuncia (art. 179 del C.P.P.) Cualquier persona a quien se imputa la participacin culpable en un delito podr concurrir al ministerio pblico y pedir que se inicie una investigacin respecto de la imputacin de que hubiese sido objeto. Si este organismo no accediera a lo pedido, se podr recurrir a las autoridades superiores de dicho ministerio a efecto de que se revise tal decisin. d) Se trata de un acto voluntario. Por regla general, no se est obligado a denunciar. Por excepcin, deben hacerlo dentro de las veinticuatro horas siguientes al momento
en que tomaren conocimiento de un hecho criminal, las siguientes personas (art. 175 del C.P.P.): i. Los miembros de Carabineros de Chile; de la Polica de Investigaciones de Chile y de Gendarmera, respecto de los delitos que presenciaren o llegaren a su noticia. ii. Los miembros de las Fuerzas Armadas, los delitos de que tomaren conocimiento en el ejercicio de sus funciones. No estarn forzados pues a denunciar otros. iii. Los fiscales20 y los dems empleados pblicos, los delitos de que tomaren conocimiento en el ejercicio de sus funciones y, especialmente, en su caso, los que notaren en la conducta ministerial de sus subalternos. Aparece as que no estarn obligados a denunciar otros ilcitos que aquellos mencionados. No estarn obligados, entonces, a denunciar delitos que pudieren notar en la conducta ministerial de sus superiores. iv. Los jefes de puertos, aeropuertos, estaciones de trenes o buses o de otros medios de locomocin o de carga; los capitanes de naves o de aeronaves comerciales que naveguen en el mar territorial o en el espacio territorial, respectivamente (aunque sean extranjeros, y para quienes el plazo de veinticuatro horas referido empezar a correr desde que arribaren a cualquier puerto o aeropuerto de la Repblica), y los conductores de los trenes, buses y otros medios de transporte o carga, pero solamente los delitos que se cometieren: Durante el viaje. En el recinto de una estacin, puerto o a bordo del buque o aeronave. v. Los jefes de establecimientos hospitalarios o de clnicas particulares y, en general, los profesionales en medicina, odontologa, qumica, farmacia y de otras ramas relacionadas con la conservacin o el restablecimiento de la salud, y los que ejercieren prestaciones auxiliares de
20 Vase el inciso final del artculo 14 de la Ley N 20.066, sobre Violencia Intrafamiliar.
ellas, que notaren en una persona o en un cadver seales de envenenamiento o de otro delito. Toda persona a cuyo cargo se encontrare un hospital u otro establecimiento de salud semejante, sea pblico o privado, deber dar cuenta al ministerio pblico la entrada de cualquier individuo que tuviere lesiones corporales de significacin (art. 200 del C.P.P.). vi. Los directores, inspectores y profesores de establecimientos educacionales de todo nivel, los delitos que afectaren a los alumnos o que hubieren tenido lugar en el establecimiento. La denuncia realizada por algunos de los obligados en este caso eximir al resto. Sancin por no denunciar Las personas indicadas que no formularen la denuncia incurrirn en la pena prevista en el artculo 494 del Cdigo Penal (falta), o en la que seale alguna disposicin especial, si corresponde; a menos que ste se hubiese encontrado en situacin de arriesgar persecucin penal propia, de su cnyuge, de su conviviente o de ascendientes, descendientes o hermanos. e) Se trata de un acto menos formal, y exige el cumplimiento de menos formalidades y requisitos que la querella. C) Requisitos de la denuncia a) Puede formularse por cualquier medio, y no solamente por escrito. Podr entonces ser verbal, sin perjuicio de levantarse al efecto un acta (que se remitir al ministerio pblico), que, al igual que si es escrita, ser firmada por el denunciante o por un tercero a su ruego si ste no pudiere firma); por telfono, por fax, correo electrnico b) A diferencia de lo que ocurri con la querella, no requiere del patrocinio de un abogado. c) Individualizacin del denunciante: i. Nombre y apellidos. ii. Domicilio. iii. Narracin circunstanciada del hecho que se denuncia. 73
iv. La designacin de quienes lo hubieren cometido y de las personas que lo hubieren presenciado o que tuvieren noticia de l, en cuanto le constare al denunciante. 1.1.3. Por iniciativa del ministerio pblico a) El ministerio pblico tambin puede dar inicio por iniciativa propia a una investigacin penal (ya hemos visto como es que los fiscales estn obligados a denunciar). (Por su parte, el artculo 166 del Cdigo Procesal Penal dispone expresamente que los delitos de accin pblica sern investigados por el ministerio pblico.) Cuando el ministerio pblico tomare conocimiento de la existencia de un hecho que revistiere los caracteres de delito (puede ser por medio de una denuncia, de una querella, o por cualquier otro medio), con el auxilio de la polica, promover la persecucin penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos previstos por la ley (ya estudiaremos a este respecto el denominado principio de la oportunidad consagrado en el artculo 179 del Cdigo Procesal Penal). b) No podr sin embargo hacerlo tratndose de delitos de accin pblica previa instancia particular ni en los de accin privada. c) Sin perjuicio de lo que se disponga en otras leyes especiales, parece oportuno recordar que el ministerio pblico slo podr iniciar una investigacin por el delito de maltrato habitual tipificado en el artculo 14 de la Ley N 20.066, sobre violencia intrafamiliar, si el respectivo Juzgado de Familia le ha remitido los antecedentes de conformidad con lo dispuesto en el artculo 90 de la Ley N 19.968, que cre los Tribunales de Familia.21
21 Dispone ese artculo 90 que en el caso que los hechos en que se fundamenta la denuncia o la demanda de violencia intrafamiliar sean constitutivos
1.2. De la investigacin criminal Hay casos en que, habiendo tomado conocimiento de la perpetracin de un hecho que revista los caracteres de delito; habiendo recibido una denuncia o una querella, el ministerio pblico no investigar sin embargo. Conversemos de ambos casos en el siguiente orden: Casos en que el ministerio pblico no investiga; y Cuando s lo hace (de la investigacin del ministerio pblico). Veamos cada una de estas hiptesis. 1.2.1. Casos en que el ministerio pblico no investiga A) Antes de la intervencin del juez de garanta Mientras no se haya producido la intervencin del juez de garanta (ya aprenderemos cundo eso ocurre), el fiscal podr (se trata de una facultad privativa suya) abstenerse de toda investigacin, en la medida en que concurran los siguientes requisitos y los casos mencionados: a) Es necesario que no haya intervenido an el tribunal. La vctima podr provocar la intervencin del juez de garanta interponiendo querella. Control judicial. Si el juez la admite a tramitacin, el fiscal deber seguir adelante la investigacin conforme a las reglas generales (art. 169 del C.P.P.). b) Cuando los hechos relatados en la denuncia no sean constitutivos de delito (esto no es posible si lo han sido en una querella).
de delito, el juez deber enviar de inmediato los antecedentes al ministerio pblico. Dispone el inciso segundo que si de los antececentes examinados en la audiencia preparatoria o en la del juicio aparece que el denunciado o el demandado ha ejercido violencia en los trminos establecidos en el artculo 14 de la Ley sobre Violencia Intrafamiliar, el tribunal los remitir al ministerio pblico.
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c) Cuando los antecedentes y datos suministrados (aqu s puede tratarse de una querella) permitieren establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado. d) El fiscal har constar su decisin en una resolucin escrita y fundada. Resulta novedoso que el fiscal deba dictar una resolucin, pues stas lo son de los jueces. e) Dicha resolucin fundada debe ser aprobada por el juez de garanta. B) Archivo provisional (art. 167 del C.P.P.) El ministerio pblico podr (se trata, una vez ms, de una facultad privativa suya) archivar provisionalmente la investigacin ya iniciada en el caso anterior la investigacin no se haba iniciado, y no perseverar por tanto en ella, en la medida en que concurran las siguientes condiciones: a) Al igual que en el caso anterior, que no se hubiese producido an la intervencin del juez de garanta. Control judicial (art. 169 del C.P.P.) Al igual que en el caso anterior, la vctima podr provocar la intervencin del juez presentando una querella. Si sta es declarada admisible y por tanto acogida a tramitacin, el fiscal deber seguir adelante con la investigacin. b) Es menester que no hubiesen aparecido antecedentes que permitieren desarrollar actividades de investigacin que pudiesen conducir al esclarecimiento de los hechos. c) A veces es necesaria la aprobacin del fiscal regional. Ello ocurre cuando se trata de un delito que merezca pena aflictiva. d) Este archivo es provisional, y por lo tanto no es definitivo, por lo que la vctima (nadie ms) podr solicitar al ministerio pblico la reapertura del proceso y la realizacin (debe pedir ambas) de diligencias de investigacin. Estudiaremos pronto que esas diligencias que se piden deben ser concretas, especficas, determinadas. Si el fiscal deniega esta peticin (una vez ms lo tenemos actuando como tribunal, 75
accediendo o denegando peticiones), la vctima (quiero reiterar, nadie ms) podr reclamar ante las autoridades del ministerio pblico. C) Principio de la oportunidad (art. 170 del C.P.P.) C.1. Concepto Los fiscales del ministerio pblico podrn no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada, cuando se tratare de un hecho que no comprometa gravemente el inters pblico. No podrn sin embargo hacer uso de esta facultad en los siguientes dos casos: a) Si la pena mnima asignada al delito excediere la de presidido o reclusin menores en su grado mnimo. b) Delitos cometidos por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. C.2. Requisitos Para que el fiscal pueda tomar esta decisin es necesaria la concurrencia de los requisitos mencionados: a) Debe tratarse de un hecho que no comprometa gravemente el inters pblico. b) Debe tratarse de delitos de poca cuanta. c) No puede tratarse de delitos cometidos por funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones. Adems, es necesario que: d) El fiscal emita una decisin motivada. e) Que ella sea comunicada al juez de garanta. f) ste la har notificar a su vez a los intervinientes, si los hubiere. C.3. Oposicin ante el juez El juez, de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes, podr dejar sin efecto la decisin del fiscal, en los siguientes casos y procediendo de la manera que a continuacin se seala: a) Deber hacerlo dentro de los diez das siguientes a la fecha de la comunicacin de la decisin del fiscal.
b) Cuando considere que el fiscal ha excedido sus atribuciones en cuanto la pena mnima prevista para el hecho de que se tratare excediere la de presidio o reclusin menores en su grado mnimo, o se tratare de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. c) Si, dentro del plazo indicado, la vctima manifestare de cualquier modo su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal. d) Si el juez lo decide, obligar al fiscal a continuar con la persecucin penal. C.4. Reclamacin a las autoridades del ministerio pblico a) Vencidos que sean los diez das indicados, o rechazada por el juez la oposicin recin mencionada, los intervinientes tendrn un plazo de diez das para reclamar de la decisin del fiscal ante las autoridades del ministerio pblico. b) Dichas autoridades debern verificar si la decisin del fiscal se ajusta a las polticas generales del Servicio y a las normas que hubieren sido dictadas al efecto. c) Transcurrido el plazo indicado sin que se hubiere formulado reclamacin o rechazada sta por parte de las autoridades del ministerio pblico, se entender extinguida la accin penal respecto del hecho de que se tratare. d) La extincin de la accin penal de acuerdo a lo recin dicho, y segn hemos advertido en una pgina anterior, no perjudicar en modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho. 1.2.2. Actuaciones de la investigacin del ministerio pblico Salvo los casos de excepcin recin vistos, cuando el ministerio pblico tomare conocimiento de la existencia de un hecho que revistiere caracteres de delito, con el auxilio de la polica, promover la persecucin penal, sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso (art. 166 del C.P.P.). 76
Tratada esta materia en el prrafo 3 del Ttulo I del Libro II del Cdigo Procesal Penal (artculos 180 y siguientes), escapa un poco al propsito de este manual, destinado ms bien a las reglas de procedimiento ante los tribunales de justicia. Sin embargo, hemos de comentarla al menos someramente, pues estos intervendrn con frecuencia en su realizacin, en particular velando por las garantas de aquellos en contra de quienes se dirige la investigacin. A) Objeto de la investigacin Los fiscales dirigirn la investigacin penal. Podrn al efecto realizar las diligencias necesarias para el esclarecimiento de los hechos por s mismos o bien encomendndolas a la polica. Sin perjuicio de lo anteriormente dicho (casos en que el ministerio pblico no investiga), el fiscal que tenga noticia, por cualquiera de los medios a que nos hemos referido, de la comisin de un hecho que revista los caracteres de delito, deber proceder dentro de las veinticuatro horas siguientes a realizar las gestiones que estimen pertinentes y tiles: a) Para el esclarecimiento y averiguacin del mismo. b) De las circunstancias relevantes para la aplicacin de la ley penal. c) Para determinar la participacin de determinada persona en ellos. d) Aquellas que sirvieren para verificar su responsabilidad. e) Las que impidan que el hecho denunciado produzca consecuencias ulteriores. B) Recopilacin de antecedentes a) Los fiscales podrn exigir informacin de toda persona o funcionario pblico, los que no podrn excusarse de proporcionarla, salvo en los casos expresamente exceptuados por la ley. b) Los notarios, archiveros y conservadores de bienes races, y dems organismos, autoridades y funcionarios pblicos, debern realizar las actuaciones y diligencias y otorgar los informes, antecedentes y copias
de instrumentos que los fiscales les solicitaren, en forma gratuita y exentos de toda clase de derechos e impuestos. C) Registro de las actuaciones (art. 181 del C.P.P.) Primero: De las actuaciones del ministerio pblico (art. 227 del C.P.P.). El ministerio pblico deber dejar constancia de las actuaciones que realizare, tan pronto como tuvieren lugar, procurando la integridad y fidelidad de la informacin, y la posibilidad de reproducirla y dar copias a quienes tengan derecho a solicitarla. La constancia de cada actuacin deber consignar a lo menos la siguiente informacin: Descripcin de la diligencia practicada. Fecha, hora, lugar de su realizacin, Individualizacin de los funcionarios y dems personas que hubieren intervenido, y Breve relacin de sus resultados. Segundo: De las actuaciones policiales (art. 228 del C.P.P.). La polica por su parte levantar un registro de las actuaciones que realice, en que dejar constancia inmediata de aquellas, consignndose en l al menos la siguiente informacin: Descripcin de las diligencias practicadas. Fecha, hora, lugar de su realizacin, Cualquier circunstancia que pudiere resultar de utilidad para la investigacin, Las instrucciones recibidas del fiscal, y Las instrucciones recibidas del juez, en su caso, El registro ser firmado por el funcionario a cargo de la investigacin y, en lo posible, por las personas que hubiesen intervenido en los actos o proporcionado alguna informacin. Estos registros no podrn reemplazar las declaraciones de la polica en el juicio oral. 77
C.1. Contenido Durante la investigacin el fiscal ir consignando y asegurando cuanto observe y averige para la comprobacin de los dos objetivos principales de la investigacin (establecer la comisin del ilcito y determinar la participacin culpable). Por ello es que deber ocuparse especialmente de los siguientes aspectos: a) Har constar el estado de las personas, cosas o lugares. b) Se identificar a los testigos del hecho investigado y se consignarn sus declaraciones. c) Si el hecho hubiere dejado huellas, rastros o seales, se tomar nota de ellos y se los especificar detalladamente. d) Se dejar constancia de la descripcin del lugar en que aqul se hubiere cometido, del estado de los objetos que en l se encontraren y de todo otro dato pertinente, procedindose como se dice a continuacin. Proposicin de diligencias (art. 183 del C.P.P.) Cualquiera de los intervinientes en el proceso podr pedir al fiscal la prctica de determinadas diligencias que estime necesarias para el esclarecimiento de los hechos que se investigan, quien acceder a las que estime conducentes. Si el fiscal rechazare la solicitud, se podr reclamar ante las autoridades del ministerio pblico para que stas resuelvan en definitiva.22 C.2. Forma de los registros a) Se podr al efecto disponer la prctica de operaciones cientficas, la toma de fotografas, filmacin o grabacin y, en general, la reproduccin de imgenes, voces o sonidos por los medios tcnicos que resultaren ms adecuados. b) Para ello se podr requerir la intervencin de organismos especializados.
22 Vase Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, inserta al final de este libro.
c) Una vez verificada la operacin se certificar el da, hora y lugar en que ella se hubiere realizado, el nombre, la direccin y la profesin u oficio de quienes hubieren intervenido en ella, as como la individualizacin de la persona sometida a examen. d) La descripcin de la cosa, suceso o fenmeno que se reprodujere o explicare. e) En todo caso se adoptarn las medidas necesarias para evitar la alteracin de los originales objeto de la operacin. Adems, el ministerio pblico deber conservar las especies recogidas durante la investigacin, adoptando las medidas necesarias para evitar su alteracin, pudiendo incluso el juez de garanta, a instancia de alguno de los intervinientes del proceso, adoptar las que resulten menester al efecto. stos tendrn acceso a ellas, con el fin de reconocerlas o realizar alguna pericia, previa autorizacin del fiscal o, en su caso, del juez de garanta. El ministerio pblico llevar un registro de las personas que fueron autorizadas para reconocerlas o manipularlas, dejndose copia, si procede, de la correspondiente autorizacin (art. 188 del Cdigo Procesal Penal). f) Secreto de las actuaciones respecto de terceros (art. 182 del C.P.P.). Las actuaciones de investigacin practicadas por el ministerio pblico y por la polica sern secretas para los terceros ajenos al proceso. Los funcionarios que hubieren participado en la investigacin y las dems personas que, por cualquier motivo, tuvieren conocimiento de las actuaciones de la investigacin estarn obligadas a guardar secreto respecto de ellas. g) Regla general: Publicidad de las actuaciones para los intervinientes. El imputado y dems intervinientes en el proceso podrn examinar y obtener copias, a su costo, de los registros y documentos de la investigacin fiscal. Podrn asimismo examinar (no podrn ya obtener copias) de aquellos de la investigacin policial. Asimismo podrn asistir a las diligencias de la investigacin, con autorizacin previa del fiscal (quien podr impartirles instruccio78
nes obligatorias conducentes al adecuado desarrollo de la actuacin o diligencia y podr excluirlos de la misma en cualquier momento). Por excepcin, podr el fiscal disponer que determinadas actuaciones, registros o documentos sean mantenidos en secreto respecto del imputado o de los dems intervinientes, siempre que concurran las circunstancias y se cumplan los requisitos siguientes: i. Es una facultad limitada, pues puede referirse slo a determinadas actuaciones, registros o documentos. El fiscal identificar las piezas o actuaciones respectivas de modo que no se vulnere la reserva. El secreto no puede disponerse respecto del imputado o su defensor de las siguientes actuaciones: Declaracin del imputado o cualquiera otra actuacin en que hubiere intervenido o tenido derecho a intervenir. Las actuaciones en que participare el tribunal. Informes evacuados por peritos. ii. Se trata de casos en que el fiscal lo estima necesario para la eficacia de la investigacin. iii. Es limitado en el tiempo. Al disponer la reserva, el fiscal sealar su plazo de duracin, que no puede ser superior a cuarenta das y no puede prorrogarse. iv. Es provisional. Cualquiera de los intervinientes puede pedir al juez de garanta que ponga trmino al secreto o que lo limite en cuanto a su duracin, a las piezas o actuaciones abarcadas por l, o a las personas a quienes afectare. D) Realizacin de las actuaciones de la investigacin Hemos visto cules son y cmo se realizan las distintas actuaciones durante la investigacin; y reglas generales aplicables a todas ellas. Vamos ahora a comentar estas diligencias en particular, con las reglas que seala la ley para cada una de ellas. Hemos estudiado tambin cmo es que el ministerio pblico se ha impuesto por
diversas vas de la comisin de un hecho que reviste caracteres de delito y ha podido iniciar una investigacin. Hasta el momento, salvo algunas gestiones y autorizaciones en particular, no ha intervenido an algn tribunal. El ministerio pblico, como vemos, est empendose en obtener la mayor cantidad de antecedentes y elementos de conviccin; est tratando de averiguar cmo es que ocurri el ilcito penal y quin o quines participaron en l y de qu forma. Dependiendo del resultado de esta investigacin podr abandonarla o formalizarla comunicando al imputado, en presencia del juez de garanta, que se indaga un delito en que l aparece como posible responsable. Ya estudiaremos esto de la formalizacin. Adelantemos por el momento que cualquier persona que se considere afectada por una investigacin que no se hubiere formalizado judicialmente, podr pedir al juez de garanta que le ordene al fiscal informar acerca de los hechos que fueren objeto de ella. Tambin podr el juez fijarle un plazo para que formalice la investigacin (art. 186 del Cdigo Procesal Penal). De la pluralidad de investigaciones fiscales (art. 185 del C.P.P.) a) El fiscal puede investigar conjuntamente dos o ms delitos, o bien realizar investigaciones separadas para cada una de ellas, segn estime conveniente. b) Podr asimismo separar en cualquier momento las investigaciones que estuviere llevando en conjunto. c) Cuando dos o ms fiscales estuviesen investigando los mismos hechos y se afectaren con ello los derechos de la defensa del imputado, se podr pedir que se resuelva cul de todos ellos ser el que llevar la investigacin en forma exclusiva, debiendo abstenerse el resto de toda investigacin en el caso. Esta peticin se formular al superior jerrquico o al superior jerrquico comn, en su caso. 79
Dicho lo anterior, estamos ya en condiciones de analizar la manera en que los fiscales realizarn sus investigaciones. 1.3. De las actuaciones de la investigacin en particular 1.3.1. Objetos y documentos (art. 187 del C.P.P.) Los siguientes objetos, documentos e instrumentos, de cualquier clase que fueren, sern recogidos, identificados y conservados bajos sello, debiendo levantarse un registro de la diligencia: a) Aquellos que parecieren haber servido o haber estado destinados a la comisin del hecho investigado. b) Aquellos que provinieren de ese hecho. c) Los que pudieren servir como medio de prueba. d) Los que se encontraren en el sitio del suceso a que se refiere la letra c) del artculo 83 del Cdigo Procesal Penal, esto es, los rastros o vestigios del hecho y los instrumentos usados para llevarlo a cabo. Incautacin Si se encontraren en poder del imputado o de otra persona, se proceder a su incautacin en conformidad a la ley (previa orden judicial librada a peticin del fiscal). Con todo, tratndose de objetos, documentos e instrumentos que fueren hallados en poder del imputado respecto de quien se practicare detencin en ejercicio de la facultad prevista en la letra b) del citado artculo 83 (caso de flagrancia), se podr proceder a la incautacin en forma inmediata. 1.3.2. De la declaracin de testigos (arts. 190 y ss. del C.P.P.) 1.3.2.1. Reglas generales a) El fiscal podr citar a declarar en calidad de testigo a quien estime conveniente
y oportuno, sin que le sea dable a quien haya sido citado excusarse de comparecer y declarar. Estn exceptuados de la carga de comparecer, mas no de declarar (excepto los diplomticos), ya lo sabemos (I, 2, 2.3. de este captulo segundo) aquellos a que se refiere el artculo 300 del C.P.P. b) El fiscal no podr exigir al testigo el juramento o promesa a que se refiere el artculo 306 (que es el que s exigir por regla general el tribunal ante quien se realice, posteriormente, el juicio). c) Si el testigo no comparece sin justa causa, se le impondrn las medidas de apremio previstas en el inciso primero artculo 299 del C.P.P. (el fiscal podr pedir al tribunal que disponga su arresto hasta la realizacin de la actuacin, por un mximo de veinticuatro horas, e imponer adems una multa). Adems, se le podr imponer el pago de las costas provocadas por su inasistencia. d) Si, compareciendo, se negare injustificadamente a declarar, se le impondrn las medidas de apremio a que se refiere el inciso segundo (la pena prevista en el inciso segundo del artculo 240 del Cdigo de Procedimiento Civil, es decir, reclusin menor en su grado medio a mximo). e) Testigos empleados pblicos o de una empresa del Estado. El organismo pblico o la empresa respectiva adoptar las medidas correspondientes, las que sern de su cargo si se irrogaren gastos, para facilitar la comparecencia del testigo, sea que se encontrare en el pas o en el extranjero. 1.3.2.2. Anticipacin de prueba testimonial A) En Chile (art. 191 del C.P.P.) Veremos ms adelante que en el juicio oral que se desarrollar con posterioridad ser necesaria la presencia de estos testigos que declararon ante el fiscal en esta etapa de investigacin. As, al concluir la declaracin, el fiscal le har saber lo anterior, conminndolo al efecto a comunicar cualquier eventual cambio de domicilio que pudiese experimentar. 80
En ese momento, el testigo podr hacer saber la imposibilidad de comparecer a la dicha audiencia, por alguna de las siguientes causas: a) Tener que ausentarse el testigo a larga distancia. b) Existir motivo que hiciere temer la sobreviniencia de su muerte, su incapacidad fsica o mental. c) Algn otro obstculo semejante. En estos casos, el fiscal podr (se trata de una facultad privativa del ministerio pblico) pedir al juez de garanta que se reciba la declaracin en forma anticipada. Si el juez accede a lo pedido, citar a todos aquellos que tuvieren derecho a asistir al juicio oral, quienes tendrn todas las facultades previstas para su participacin en la audiencia del juicio oral. Caso especial de menores de edad (art. 191 bis del C.P.P.) El fiscal podr pedir al juez de garanta que se reciba la declaracin anticipada de los menores de dieciocho aos siempre que hubiesen sido vctima de alguno de los delitos contemplados en el Libro Segundo, Ttulo VII, prrafos 5 y 6 del Cdigo Penal (violacin, estupro y otros delitos sexuales). En dichos casos, el juez, considerando las circunstancias personales y emocionales del menor de edad, podr, acogiendo la solicitud de prueba anticipada, citar a todos aquellos que tuvieren derecho a asistir al juicio oral; y proceder a interrogarlo, debiendo los intervinientes dirigir las preguntas por su intermedio. La declaracin deber realizarse en una sala acondicionada, con los implementos adecuados a la edad y etapa evolutiva del menor de edad. Con todo, si se modificaren las circunstancias que motivaron la recepcin de prueba anticipada, la misma deber rendirse en el juicio oral. B) En el extranjero (art. 192 del C.P.P.) Si el testigo se encontrare en el extranjero y no fuere por tanto posible aplicar
lo dicho recin, podr el fiscal igualmente pedir al juez de garanta que se tome la declaracin testimonial en forma anticipada. En este caso se tomar la declaracin al testigo ante el cnsul chileno o ante el tribunal del lugar en que se hallare, debiendo procederse al efecto de la siguiente manera: a) El fiscal lo pedir al juez de garanta. Si ste accede, remitir los antecedentes a la Corte de Apelaciones respectiva. b) La Corte lo enviar al Ministerio de Relaciones Exteriores para su diligenciamiento, indicando a los intervinientes a que se deber citar para que concurran a la audiencia donde se presente la declaracin. c) En esa audiencia los intervinientes podrn hacer uso de todos los derechos y facultades que les corresponderan si se tratase de una declaracin prestada durante la audiencia del juicio oral. d) Si la diligencia no tuviere lugar, el ministerio pblico deber pagar a los dems intervinientes que hubieren comparecido los gastos incurridos, sin perjuicio de lo que se resolviere en el juicio en cuanto a las costas. 1.3.3. Declaracin del imputado (arts. 193 y ss. del C.P.P.) Hemos comentado antes la presuncin de inocencia y el derecho del imputado a guardar silencio. En efecto, as como pudo no declarar al tiempo de su detencin a la polica, puede el imputado negarse a hacerlo ahora frente al fiscal. Podr negarse luego ante el tribunal. En el registro que de la declaracin se practicare se har constar, en su caso, la negativa del imputado a responder una o ms preguntas. Pero ni antes ni ahora ni despus podr negarse a individualizarse, proporcionando su completa identidad, debiendo responder las preguntas que se le dirigieren con respecto a su identificacin. 81
A) Declaracin voluntaria Si el imputado se allanare a declarar ante el ministerio pblico y se tratare de su primera declaracin, antes de comenzar el fiscal le comunicar lo siguiente: a) El hecho que se le atribuye, con todas las circunstancias de tiempo, lugar, y modo de comisin, en la medida de lo conocido. b) Aquellas que fueren de importancia para su calificacin jurdica y las disposiciones legales que resultaren aplicables. c) Los antecedentes que la investigacin arrojare en su contra. A continuacin, el imputado podr declarar cuanto tuviere por conveniente sobre el hecho que se le atribuyere. B) Obligacin de comparecer ante el ministerio pblico Durante la investigacin, el imputado deber comparecer ante el ministerio pblico cuando ste lo dispusiere. Si se encontrare privado de libertad, el fiscal pedir la autorizacin al juez de garanta para que aquel sea conducido a su presencia. Si se encontrare sometido a prisin preventiva, la autorizacin que conceda el tribunal, salvo que disponga expresamente cosa diversa, ser suficiente para que el fiscal ordene la comparecencia del imputado a su presencia cuantas veces fuere necesario para los fines de la investigacin, en tanto se mantuviere dicha medida cautelar personal. C) Mtodos prohibidos La presuncin de inocencia fuerza a que los imputados sean tratados como inocentes hasta que no se acredite lo contrario. La ley prohbe absolutamente cualquier mtodo de investigacin o de interrogacin que menoscabe o coarte la libertad del imputado para declarar. No se podr, en consecuencia, ni aun con su consentimiento: a) Someterlo a coaccin, amenaza o promesa. Slo se admitir la promesa de una ventaja que estuviere expresamente prevista en la ley penal o procesal penal.
b) Todo mtodo que afecte la memoria o la capacidad de comprensin y de direccin de los actos del imputado, en especial cualquier forma de maltrato, amenaza, violencia corporal o psquica, tortura, engao, o la administracin de psicofrmacos y la hipnosis. c) Someterlo a una declaracin excesivamente prolongada. d) Dirigirle un nmero de preguntas tan considerable que provocare su agotamiento. En estos dos ltimos casos se le conceder un perodo prudente de descanso, necesario para su recuperacin. Se har constar en el registro el tiempo invertido en el interrogatorio. 1.3.4. Exmenes corporales (art. 197 del C.P.P.) En el curso de la investigacin podrn practicarse exmenes corporales al imputado o al ofendido, tales como pruebas de carcter biolgico, extraccin de sangre u otros anlogos, siempre que concurran las siguientes condiciones y requisitos: a) Se debe estar en presencia de una investigacin ya iniciada por el ministerio pblico. b) Debe tratarse solamente del imputado o del ofendido por el delito. c) Es necesario que no causen menoscabo para la salud o dignidad del interesado. d) Que se le aperciba a hacerlo, hacindole saber sus derechos. e) Si accede a practicarse el examen, el fiscal o la polica ordenarn su prctica sin ms trmite. f) Si se niega, en cambio, el fiscal puede pedir una orden al juez de garanta, exponindole las razones por las que el sujeto se ha negado. g) El juez autorizar la prctica del examen en la medida en que se observen y se cumplan los requisitos dados ms arriba (letra C). Llama la atencin que a un imputado a quien an no se ha formalizado alguna 82
investigacin en su contra pueda ser forzado a practicarse alguno de estos exmenes, en circunstancias que por otro lado se le presume inocente y se le faculta a guardar silencio. 1.3.5. Exmenes mdicos y pruebas relacionadas con la violacin, el estupro, el incesto y otros delitos sexuales, que son tipificados en los artculos 361 y siguientes y en el artculo 375, todos del Cdigo Penal En los casos de la comisin de estos hechos, los centros hospitalarios, pblicos o privados, debern practicar los reconocimientos, exmenes mdicos y pruebas biolgicas conducentes a acreditar el hecho punible y a identificar a los partcipes en su comisin, debiendo conservar en custodia los antecedentes y muestras correspondientes, por un perodo no inferior a un ao, para ser remitidos al ministerio pblico. Si los establecimientos mencionados no se encontraren acreditados ante el Servicio Mdico Legal para determinar huellas genticas, tomarn las muestras biolgicas y obtendrn las evidencias necesarias, y procedern a remitirlas a la institucin que corresponda para ese efecto, de acuerdo a la ley que crea el Sistema Nacional de Registros de ADN y su Reglamento23 (art. 198 del C.P.P.). 1.3.6. Exmenes mdicos y autopsias (arts. 199 y 199 bis del C.P.P.)24 A) Exmenes mdicos Cuando fueren necesarios para la determinacin del hecho punible (y sin perjuicio de la facultad de recurrir a exmenes practicados con anterioridad a su intervencin,
23 Decreto N 634, de 10 de septiembre de 2008, del Ministerio de Justicia, publicado en el Diario Oficial de 25 de noviembre de 2008. 24 Vase la Ley N 20.065, de 21 de octubre de 2005, que establece la modernizacin, regulacin orgnica y planta del personal del Servicio Mdico Legal.
si le parecieren confiables), el fiscal podr ordenar que stos sean realizados por el Servicio Mdico Legal o por cualquier otro servicio mdico. a) Se trata de una facultad privativa del fiscal, quien por tanto no est forzado a disponer esta diligencia. b) Estos exmenes podrn ser dispuestos solamente cuando se pretenda determinar el hecho punible, mas no la participacin culpable. c) Sern practicados por el Servio Mdico Legal o por cualquier otro servicio mdico, segn lo determine el ministerio pblico. B) Autopsias a) Regla general. Sern practicadas necesariamente por el legista correspondiente, en el Servicio Mdico Legal. b) Si no hubiere tal en la localidad donde se deba practicar la autopsia, y solo en ese caso, el fiscal designar a otro mdico y lugar donde realizarla. C) Exmenes y pruebas de ADN Los exmenes y pruebas biolgicas destinados a la determinacin de huellas genticas slo podrn ser realizados por el Servicio Mdico Legal o en aquellas instituciones pblicas o privadas que se encontraren acreditadas para tal efecto ante dicho Servicio (y que figuran en una nmina publicada por l en el Diario Oficial). 1.3.7. Hallazgo y exhumacin de cadveres A) Hallazgo de un cadver Cuando hubiere motivo para sospechar que la muerte de una persona fuere el resultado de un hecho punible, el fiscal proceder conforme al siguiente procedimiento: a) Oportunidad. Antes de la inhumacin del cadver o inmediatamente despus de la exhumacin. 83
b) Se practicar el reconocimiento e identificacin del difunto. c) Se ordenar y practicar la autopsia, en la forma que hemos sealado. d) El fiscal autorizar la entrega del cuerpo apenas sta se haya practicado. Sin ella no podr entregarse. e) Se entregar el cadver a los parientes del difunto o a quienes invocaren ttulo o motivo suficiente. B) Exhumacin Desenterrar a un muerto y someterlo a exmenes y peritajes puede resultar doloroso para los que fueron sus familiares y seres queridos. Incluso puede haber consideraciones de tipo religioso que recomendasen evitar la exhumacin si fuese posible. Se trata pues de una diligencia que el fiscal realizar en forma restringida y con autorizacin judicial previa. a) Slo proceder en casos calificados. b) Debe tratarse de una diligencia til para la investigacin de un hecho punible. c) Se trata de una facultad del fiscal (podr seala el Cdigo). d) Exige autorizacin judicial previa. e) Antes de autorizarlo, el tribunal citar al cnyuge y parientes cercanos del difunto. f) Apenas realizada la diligencia se proceder a la inmediata sepultura del cadver. 1.3.8. Peritajes caligrficos El fiscal podr pedir al imputado que escriba en su presencia algunas palabras o frases, a objeto de practicar las pericias caligrficas que considere necesarias para la investigacin. Si el imputado se negare a lo requerido, el fiscal podr recurrir al juez de garanta a solicitar la autorizacin correspondiente.
1.3.9. Registros de lugares cerrados (arts. 204 y ss. del C.P.P.) La Polica de Investigaciones o Carabineros de Chile podrn ingresar a algn lugar o recinto entre las seis y las veintids horas, con los siguientes propsitos: En bsqueda del imputado contra quien se hubiere librado una orden de detencin, En busca de rastros o huellas del hecho investigado, O medios que pudieren servir a la comprobacin del mismo. 1.3.9.1. Sin orden judicial A) En lugares y recintos de libre acceso pblico. Si se encontraren abiertos, podr procederse fuera de las horas antes sealadas. B) Cuando se presumiere que el imputado, o medios de comprobacin del hecho que se investigare, se encontrare en un determinado edificio o lugar cerrado, siempre que su propietario o encargado consintiere expresamente en la prctica de la diligencia (en caso contrario se observar lo dicho en el prximo prrafo 3.9.2.A), observndose el siguiente procedimiento: a) El funcionario que practique el registro deber identificarse. b) Cuidar ste que la diligencia cause el menor dao y molestias posibles a los ocupantes. c) Entregar al propietario o encargado un certificado que contenga las menciones que se sealan a continuacin: i. El hecho del registro. ii. La individualizacin de los funcionarios que lo hubieren practicado. iii. La individualizacin de quien lo hubiere ordenado. C) Cuando las llamadas de auxilio de personas que se encontraren en el interior, u otros signos evidentes, indicaren que en el recinto se est cometiendo un delito. D) Tratndose del delito de abigeato, cuando existan indicios o sospechas de que 84
se est perpetrando dicho ilcito, siempre que las circunstancias hagan temer que la demora en obtener la autorizacin del propietario o del juez, en su caso, facilitar la concrecin del mismo o la impunidad de sus hechores. E) Denuncia-parte prevista el artculo 83 de la Ley N 19.968 (sobre Tribunales de Familia) en relacin con la Ley N 20.066 sobre Violencia Intrafamiliar. En este caso no solo se autoriza, sino que se manda a la polica entrar al lugar en que estn ocurriendo los hechos, practicar la detencin del agresor, si procediere (para presentarlo inmediatamente al tribunal competente) e incautar del lugar las armas u objetos que pudieren ser utilizados para agredir a la vctima. F) Entrada y registro de lugares especiales sin que medie oposicin. Se refiere a los siguientes establecimientos: Lugares religiosos. Edificios en que funcionare alguna autoridad pblica. Recintos militares. En estos casos ha de observarse el siguiente procedimiento: a) El fiscal dirigir un oficio a la autoridad o persona a cuyo cargo estuviere el lugar o establecimiento, informando de la prctica de la actuacin. b) Dicha comunicacin se remitir con a lo menos cuarenta y ocho horas de anticipacin. c) Contendr las seas de lo que hubiere de ser objeto del registro, a menos que fuere de temer que por dicho aviso pudiere frustrarse la diligencia. d) Indicar a las personas que acompaarn al fiscal. e) Invitar a la autoridad o persona a cargo del lugar, edificio o recinto a presenciar la actuacin o a nombrar a alguna persona que asista. f) Si la diligencia implicare el examen de documentos reservados o de lugares en que se encontrare informacin o elementos de dicho carcter y cuyo conocimiento pudiere afectar la seguridad nacional, la
autoridad o persona a cuyo cargo se encontrare el recinto informar de inmediato y fundadamente de este hecho al Ministro de Estado correspondiente, a travs del conducto regular (tratndose de entidades con autonoma constitucional, dicha comunicacin deber remitirse a la autoridad superior correspondiente). g) Si dicha autoridad no formula oposicin, se llevar a efecto la diligencia. En caso contrario, se proceder en la forma dicha en el prximo prrafo 3.9.2.B). 1.3.9.2. Con orden previa Esta orden o autorizacin ser recabada de distintas autoridades, segn el caso, y no necesariamente del juez de garanta. A) El fiscal la requerir cuando el dueo o encargado de un edificio o lugar cerrado no permita la entrada y registro, haciendo saber al juez de garanta las razones que aquel hubiere invocado para negar la entrada y registro. En estos casos, mientras se obtiene la orden judicial, la polica adoptar las medidas tendientes a evitar la posible fuga del imputado. B) En el evento en que el ministro o autoridad decida oponerse a la diligencia, en el caso a que nos referimos antes (3.9.1.F.g.), dirigir oficio al fiscal manifestndolo as. El fiscal podr tomar dos actitudes: a) Desistir de la diligencia. b) Si en cambio estima indispensable la realizacin de la actuacin, remitir los antecedentes al fiscal regional. El fiscal regional a su vez podr hacer una de dos cosas: i. Concordar con la autoridad, caso en que se frustrar la diligencia. ii. Si estima en cambio que debe realizarse la diligencia, solicitar a la Corte Suprema que resuelva la controversia, decisin que se adoptar en cuenta. Mientras estuviere pendiente esa determinacin, el fiscal dispondr el sello y debido resguardo del lugar que debiere ser objeto de la diligencia. 85
Regir en lo pertinente lo dispuesto en el artculo 19 del Cdigo Procesal Penal, a propsito de las comunicaciones entre autoridades a que nos hemos referido en pginas anteriores (prrafo I, 2, 2.2.). Si la diligencia se llevare a cabo, se aplicar a la informacin o elementos que el fiscal resolviere incorporar a los antecedentes de la investigacin, lo dispuesto en el artculo 182 del Cdigo citado (secreto en este libro). 1.3.9.3. Entrada y registro de lugares que gozan de inviolabilidad diplomtica A diferencia de los anteriores, en que si no hay oposicin el fiscal proceder a la diligencia, en estos casos ello no ser posible si no hay consentimiento expreso otorgado en forma previa. Se refiere esta materia a la entrada y registro de los siguientes establecimientos y lugares: Embajadas. Residencia de los agentes diplomticos. Sedes de organizaciones y organismos internacionales. Naves y aeronaves que, conforme al Derecho Internacional, gozaren de inviolabilidad. En estos casos habr que estarse al siguiente procedimiento: A) El fiscal deber solicitarlo al juez de garanta. B) El juez, de acceder, pedir su consentimiento al respectivo jefe de misin, por oficio remitido por conducto del Ministerio de Relaciones Exteriores, solicitndole que conteste dentro de veinticuatro horas. En casos graves y urgentes, podr el juez solicitar la autorizacin del jefe de misin directamente o por intermedio del fiscal, quien certificar el hecho de haberse concedido. a) Si dicho jefe accede, se proceder como hemos visto antes. b) Si en cambio se niega, o no contesta dentro del plazo sealado, el juez lo
comunicar al Ministerio de Relaciones Exteriores, y se abstendr de autorizar la diligencia mientras el ministro no informe del resultado de la gestin que efectuar al efecto. En todo caso se podrn adoptar medidas de vigilancia, conforme a las reglas generales. 1.3.9.4. Entrada y registro de locales consulares (art. 211 del C.P.P.) Para la entrada y registro en locales consulares o partes de ellos que se utilizaren exclusivamente para el trabajo de la oficina consular, se deber recabar el consentimiento del jefe de la oficina consular o de una persona que l designare, o del jefe de la misin diplomtica del mismo Estado. En lo dems se aplicar lo dicho recin (3.9.3.). 1.3.9.5. De la orden para registrar (art. 208 del C.P.P.) La orden que autorizare la entrada y registro deber contener: a) Lugar y fecha de su expedicin. b) El tribunal y el nombre del juez. c) El o los edificios que hubieren de ser registrados. d) El nombre del fiscal que lo hubiere solicitado. e) La autoridad (Carabineros o Polica de Investigaciones) encargada de practicar el registro. f) El motivo del mismo y, en su caso, la razn para autorizar el ingreso nocturno. g) Tiempo de vigencia de la orden, que no puede ser superior a diez das. Si no se sealare algo diverso, durar precisamente eso. h) El registro habr de verificarse por regla general entre las seis y las veintids horas; pero podr ser en horas distintas si el lugar de libre acceso al pblico se encuentra abierto durante la noche; y en casos urgentes cuando su ejecucin no admitiere demora. En este ltimo caso, la resolucin que autorizare la entrada y el registro deber sealar expresamente el motivo de la urgencia. 86
1.3.9.6. Del procedimiento para el registro A) La resolucin que autorizare la entrada y el registro en un lugar cerrado deber notificarse al dueo o encargado, invitndolo a presenciar el acto, a menos que el juez de garanta autorizare la omisin de estos trmites sobre la base de antecedentes que hicieren temer que ello pudiere frustrar el xito de la diligencia. Si no fuere habida dicha persona, se notificar a cualquier adulto que se encuentre en el lugar, quien podr presenciar la diligencia. Si no se hallare a nadie, se har constar esa circunstancia en el acta de la diligencia. B) Aun antes que el juez otorgue la orden de entrada y registro, podr el fiscal tomar las medidas necesarias para evitar la fuga del imputado y la sustraccin de documentos o cosas que constituyeren el objeto de la diligencia. C) Si se formulare oposicin, o no hubiese nadie en el lugar, se proceder con el auxilio de la fuerza pblica, que tendr facultad de escalar, allanar y descerrajar si fuere necesario. D) En el caso dicho en el prrafo anterior, al terminar el registro se cuidar que los lugares queden cerrados, a objeto de evitar el ingreso de otras personas en los mismos. Todo ello se har constar por escrito. E) Se procurar no perjudicar ni molestar al interesado ms de lo estrictamente necesario. F) El registro se practicar en un solo acto, pero podr suspenderse cuando no fuere posible continuarlo, debiendo reanudarse apenas cesare el impedimento. G) Hallazgo. Si durante la realizacin del acto se encontraren documentos u objetos no relacionados con el hecho investigado, pero que puedan decir relacin con algn otro ilcito, distinto de aquel que se investiga, podrn ellos ser incautados, previa orden
judicial, y conservados por el fiscal (art. 215 del C.P.P.). H) Acta de la diligencia. Habr que dejar constancia de lo actuado: a) Si nada se encontrare, se dar un certificado al interesado, si lo solicitare. b) De todo lo obrado se dejar constancia escrita y circunstanciada. c) Los objetos y documentos que se incautaren sern puestos en custodia y sellados, entregndose un recibo detallado de los mismos al propietario o encargado del lugar. 1.3.10. Incautacin de objetos y documentos (art. 217 del C.P.P.) Podrn incautarse objetos y documentos en los siguientes casos y cumpliendo con los requisitos que se sealan a continuacin: A) Objeto de la incautacin. a) Debe tratarse de objetos y documentos relacionados con el hecho investigado. b) Los que pudieren ser objeto de la pena de comiso. c) Aquellos que pudieren servir como medios de prueba. B) Procedimiento. a) Es necesario que la persona en cuyo poder se encontraren las cosas dichas no las entregue voluntariamente, o el requerimiento de entrega voluntaria pudiere poner en peligro el xito de la investigacin. b) Peticin del fiscal al tribunal de garanta. c) Autorizacin del juez. d) Si existiesen antecedentes que las cosas mencionadas se encuentran en un lugar cerrado, se proceder como lo dicho a propsito de su registro (1.3.9. anterior). e) Si los objetos y documentos se encontraren en poder de alguien que no sea el imputado, el juez podr apercibirla para que los entregue (artculo 217 del Cdigo Procesal Penal), rigiendo la coercin pre87
vista para los testigos (arresto y multa). Dicha coercin no podr ser dispuesta a quienes la ley les reconoce el derecho a no declarar (cnyuge, parientes cercanos, razones de secreto profesional y otros a que nos referiremos cuando estudiemos la prueba testimonial (arts. 302 y ss. del Cdigo Procesal Penal). 1.3.11. Retencin e incautacin de correspondencia y otros (arts. 218 y ss. del C.P.P.)25 Por excepcin se podr retener: a) La correspondencia postal, telegrfica o de otra clase. b) Los envos dirigidos al imputado o remitidos por l, aun bajo nombre supuesto. c) Aquellos respecto de los cuales, por razn de especiales circunstancias, se presumiere que emanan de l o de los que l pudiere ser el destinatario. d) Del mismo modo, se podrn obtener copias o respaldos de la correspondencia electrnica dirigida al imputado o emanada de ste. 1.3.11.1. Requisitos Lo anterior podr ser dispuesto por el juez en la medida en que se cumplan los requisitos, concurran las circunstancias y se cumplan las condiciones siguientes: a) Se trata de una medida excepcional, por lo que el juez la autorizar solamente en casos estrictamente necesarios, desde el momento en que se proceda a inobservar una garanta constitucional. b) Es una facultad privativa del juez, desde el momento en que la ley dispone que ste podr autorizarlo. As, bien podra no autorizarlo, aunque concurran los requisitos legales para su procedencia.
25 Vase el N 5 del artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica, que asegura la inviolabilidad del hogar y de toda forma de comunicacin privada, agregando que el hogar slo puede allanarse y las comunicaciones y documentos privados interceptarse, abrirse o registrarse en los casos y formas determinados por la ley.
c) Para autorizarlo, el juez deber dictar una resolucin fundada. d) Deben concurrir motivos fundados que hagan previsible su utilidad para la investigacin. e) El fiscal examinar la correspondencia o los envos retenidos y conservar (en la forma prevista en el artculo 188 del C.P.P., que hemos estudiado al referirnos a la conservacin de las especies recogidas durante la investigacin y su custodia por parte del ministerio pblico, y su obligacin de conservarlas en buen estado y evitando su alteracin, pudiendo reclamarse al juez de garanta en caso de inobservancia del fiscal de estos deberes) aquellos que tuvieren relacin con el hecho objeto de la investigacin. f) La correspondencia y envos que no digan relacin con los hechos investigados sern devueltos al imputado o, en su caso, entregados al destinatario, a algn miembro de la familia o a su mandatario o representante legal. La correspondencia que hubiere sido obtenida de servicios de comunicaciones ser devuelta a ellos despus de sellada, otorgando, en caso necesario, el certificado correspondiente. 1.3.11.2. Otras comunicaciones o transmisiones A peticin del fiscal, el juez de garanta podr autorizar a cualquier empresa de comunicaciones que facilite copia de las transmitidas o recibidas por ellas, as como ordenar la entrega de las versiones que existieren de las transmisiones de radio, televisin u otros medios. 1.3.11.3. Objetos y documentos no sometidos a incautacin (art. 220 del C.P.P.). No podr disponerse la incautacin, ni la entrega bajo el apercibimiento previsto en el inciso segundo del artculo 217 del Cdigo Procesal Penal a que nos hemos referido hace pocas lneas (multas y arrestos), en las siguientes hiptesis: 88
A) De las comunicaciones entre el imputado y las personas que pudieren abstenerse de declarar como testigos por razn de parentesco (estudiaremos luego que determinados parientes cercanos estn exentos de la carga de declarar como testigos) o en virtud de lo previsto en el artculo 303 del Cdigo Procesal Penal, que tambin analizaremos pronto, y que dice relacin con el secreto profesional (en cuyo caso la limitacin que comentamos se extender a las oficinas o establecimientos en los cuales las personas amparadas por este secreto profesional ejercieren su profesin o actividad). B) De las notas que hubieren tomado las personas recin mencionadas, sobre comunicaciones confiadas por el imputado, o sobre cualquier circunstancia a la que se extendiere la facultad de abstenerse de prestar declaracin. C) Otros objetos o documentos, incluso los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a la salud del imputado, a los cuales se extendiere naturalmente la facultad de abstenerse de prestar declaracin. Reglas comunes a los tres casos anteriores a) Slo regirn cuando las comunicaciones, notas, objetos o documentos se encontraren en poder de las personas a quienes la ley reconoce la facultad de no prestar declaracin, teniendo presente adems lo dicho a propsito del secreto profesional. b) Estas limitaciones no regirn cuando las personas facultadas para no prestar testimonio fueren imputadas por el mismo hecho investigado o cuando se tratare de objetos y documentos que pudieren caer en comiso, por provenir de un hecho punible o haber servido, en general, a la comisin de un hecho punible. c) En caso de duda acerca de la procedencia de la incautacin, se proceder conforme al siguiente procedimiento: i. El juez podr ordenarla, por resolucin fundada. ii. Los documentos y objetos as incautados sern puestos a disposicin del juez y no del fiscal ni de la polica.
iii. Con ellos a la vista, el juez decidir respecto de la legalidad de la medida, pudiendo al efecto, como se adivina, tomar una de dos decisiones: Si estima que los objetos y documentos son de aquellos que no pueden incautarse y que acabamos de nombrar, ordenar su inmediata devolucin a la persona respectiva. Si considera lo contrario, los entregar al fiscal, para los fines que este estimare convenientes. d) Si en cualquier momento del procedimiento se constatare que los objetos y documentos incautados se encuentran entre aquellos que no debieron serlo, ellos no podrn ser valorados como medios de prueba en la etapa procesal correspondiente. 1.3.11.4. Inventario y custodia (art. 221 del C.P.P.) De toda diligencia de incautacin se levantar un inventario, debiendo procederse al efecto de la siguiente manera: a) El encargado de la diligencia otorgar al imputado o a la persona que los hubiere tenido en su poder un recibo detallado de los objetos y documentos incautados. b) Los objetos y documentos incautados sern inventariados. c) Hecho lo anterior, sern sellados. d) Luego se pondrn bajo custodia del ministerio pblico en los trminos que hemos explicado anteriormente, a propsito de la conservacin de las especies que se recojan durante la investigacin (art. 188 del C.P.P.). 1.3.12. Interceptacin de comunicaciones telefnicas Tratada esta materia en los arts. 222 y ss. del Cdigo Procesal Penal, se trata una vez ms de medidas de excepcin, que requieren autorizacin expresa previa del juez de garanta, por resolucin fundada, y el cumplimiento de requisitos varios, pues afecta el respeto a la vida privada y 89
la inviolabilidad de las comunicaciones garantizados a todas las personas por la Constitucin Poltica de la Repblica. A) Requisitos Para que proceda esta medida de excepcin es necesaria la concurrencia de las siguientes condiciones: a) Fundadas sospechas, basadas en hechos determinados, de que alguna persona hubiere realizado alguna de las siguientes conductas: i. Haber cometido o participado en la preparacin o comisin de un crimen (no proceder si se trata en la especie de un simple delito o de una falta). ii. Que preparare actualmente la comisin o participacin en l. b) Que la investigacin lo haga imprescindible, no bastando por tanto que la facilite o contribuya a ella. c) Peticin del ministerio pblico (el juez no puede decretarlo de oficio). d) Ni aun cumplido con todo lo anterior est el juez de garanta obligado a disponer la medida, pues se trata en la especie de una facultad privativa suya (podr, dice el Cdigo, ordenar la interceptacin y grabacin de comunicaciones telefnicas o de otras formas de comunicacin). B) Caractersticas Esta medida presenta entre nosotros las siguientes caractersticas: a) Afecta, como hemos dicho, garantas constitucionales, por lo que el juez la dispondra restrictivamente. b) Es limitada, pues para ordenarla deben concurrir todos los requisitos sealados. c) Tambin es limitada en cuanto al sujeto pasivo a quien puede afectar: i. Al imputado. ii. Personas respecto de quienes existan fundadas sospechas, basadas en hechos determinados, de que ellas sirven de intermediarias de dichas comunicaciones. iii. Aquellas que facilitaren sus medios de comunicacin al imputado o a sus intermediarios.
iv. No se podrn interceptar las comunicaciones entre el imputado y su abogado, a menos que el juez de garanta lo ordenare, por estimar fundadamente, sobre la base de antecedentes de los que dejar constancia en la respectiva resolucin, que el abogado pudiere tener responsabilidad penal en los hechos investigados. d) Se trata de una medida esencialmente provisional, pues el juez la interrumpir inmediatamente si las sospechas tenidas en consideracin para ordenarla se disiparen o hubiere transcurrido el plazo de duracin fijado para la misma. C) Contenido de la orden judicial que dispone la interceptacin Deber sta contener: a) Las exigencias de todas las resoluciones judiciales (lugar, fecha, firma del juez de garanta). b) Indicar circunstanciadamente el nombre y direccin del afectado por la medida. c) Sealar la forma de la interceptacin. d) El tiempo de duracin de la medida, que no podr exceder de sesenta das, pudiendo el juez prorrogar este plazo por perodos de hasta igual duracin, para lo cual deber examinar cada vez la concurrencia de los requisitos dichos. D) Ejecucin de la orden Las empresas telefnicas y de comunicaciones debern cumplir con la orden del juez, proporcionando personal capacitado y concediendo las facilidades necesarias. El Cdigo Procesal Penal manda a estas empresas conservar en carcter reservado, y a disposicin del ministerio pblico, un listado actualizado de direcciones IP de las conexiones que realicen sus abonados (art. 222). E) Procedimiento La interceptacin a que nos estamos refiriendo deber ser registrada de la siguiente manera: 90
a) Mediante su grabacin magnetofnica u otros medios tcnicos anlogos que aseguren la fidelidad del registro. b) La grabacin ser entregada directamente al ministerio pblico. c) ste la conservar bajo sello y cuidar que la misma no sea conocida por terceros. d) Podr ste, si lo estima conveniente (sin perjuicio de conservar los originales en todo caso), disponer la transcripcin escrita de la grabacin, actuando algn funcionario de la fiscala como ministro de fe. e) Cuando nos refiramos a la prueba en el juicio oral, veremos cmo es que se incorporar sta al mismo, adelantando ahora que podrn ser citados como testigos los encargados de practicar la diligencia, y el ministro de fe mencionado. f) Aquellas comunicaciones que resultaren irrelevantes sern entregadas a los afectados, destruyndose cualquier transcripcin que hubiese podido realizarse, a menos que contuviesen alguna informacin relevante para otro procedimiento seguido por hechos que pudieren constituir un crimen (debo insistir, no un simple delito y menos una falta), pues en ese caso se podr hacer uso de ellas en la forma vista en los prrafos anteriores, F) Notificacin al afectado (art. 224 del C.P.P.) La medida ser informada al afectado despus de su realizacin, salvo que concurra alguna de las siguientes hiptesis: a) Que el objeto de la investigacin lo impida. La ley no ha aclarado qu es lo que ello significa, por lo que ser el juez de garanta quien resolver al efecto. b) Que ello pusiere en peligro la vida o la integridad corporal de terceras personas. c) Obviamente, todas estas actuaciones sern secretas para terceros, aplicndose lo dicho a este propsito cuando hace algunas pginas analizamos precisamente esa reserva (art. 182 del C.P.P.).
G) Prohibicin de utilizar esta informacin (art. 225 del C.P.P.). Los resultados de la medida de interceptacin telefnica o de otras formas de comunicacin no podrn ser utilizados como medios de prueba en el procedimiento si no se han observado las reglas y requisitos a que nos hemos referido antes. 1.3.13. Otros medios tcnicos de investigacin (art. 226 del C.P.P.) Se podr recurrir a la fotografa; filmacin y otros medios de reproduccin de imgenes; y grabacin de comunicaciones entre personas presentes en la medida en que concurran los siguientes requisitos: a) Que se est en presencia de un proceso que tenga por objeto la investigacin de un crimen (no un simple delito ni una falta). b) Peticin del ministerio pblico. El juez no puede disponerlo de oficio. c) Orden del juez. Se trata de una facultad privativa del juez, pues la ley dispone que ste podr (o no) disponerlo. d) Regirn las reglas estudiadas en un prrafo anterior de este libro (1.12). 1.4. De la formalizacin de la investigacin (arts. 229 y ss. del C.P.P.) 1.4.1. Concepto Hemos visto quines intervienen en el proceso penal, cules son sus principales garantas y derechos, y la manera en que los fiscales, con la asistencia de la polica, y a veces con la necesaria intervencin del juez de garanta (cuando se pueda ver vulnerada, limitada, restringida o afectada alguna garanta constitucional art. 9 del C.P.P.), llevan adelante su investigacin criminal. Vimos tambin cmo es que el ministerio pblico ha investigado con el objeto fundamental de establecer la certeza del acaecimiento de algn hecho que revista caracteres de delito (si lo hubo o no, quedar solamente establecido al final, en la 91
sentencia. Ya lo veremos); y la participacin de determinada persona en l, en calidad de autor, cmplice o encubridor. Tambin se ocup de proteger a la vctima, asegurar la responsabilidad civil emanada del ilcito y otros, segn hemos estudiado hasta ahora. Hemos dicho cmo es que hay casos en que el fiscal est forzado a formalizar esta investigacin, hacerla oficial ante el juez de garanta (art. 186 del C.P.P.). En efecto, llegar un momento en que el fiscal debe necesariamente formalizar la investigacin criminal, haciendo saber al imputado que se est indagando algn delito determinado y su eventual participacin criminal en l. Esta notificacin deber cumplir con algunos requisitos. Adelanto que lo ser en presencia del juez de garanta, quien en lo sucesivo tendr una participacin activa en la mencionada investigacin. 1.4.2. Oportunidad para formalizar la investigacin El fiscal solicitar al juez de garanta citar a presencia judicial a aquel en contra de quien se est realizando la investigacin con el objeto de hacrselo saber; esto es, la formalizar, cuando lo considere oportuno Sin embargo, deber hacerlo necesariamente en los siguientes casos (a menos que la ley lo excepte expresamente, segn veremos): a) Artculo 186 del C.P.P. El juez de garanta podr dar un plazo al ministerio pblico para formalizar la investigacin si alguna persona que se considere afectada por alguna que no se ha formalizado judicialmente recurre a ste para que ordene al fiscal informar acerca de los hechos que estuvieren siendo investigados. b) Cuando el fiscal deba requerir la intervencin judicial para la prctica de determinadas diligencias; recepcin anticipada de prueba o la resolucin sobre medidas cautelares, segn hemos aprendido en pginas anteriores, estar obligado a
formalizar la investigacin, a menos que lo hubiere realizado previamente. c) Nos hemos referido antes a la comparecencia judicial a primera audiencia del detenido (art. 132 del C.P.P.) y cmo es que en ella el fiscal (o el abogado asistente suyo pero facultado expresamente por l), proceder directamente a formalizar la investigacin. 1.4.3. Procedimiento A objeto de formalizar la investigacin se proceder en los siguientes trminos: A) Salvo el caso recin recordado respecto del detenido, si el fiscal estima oportuno formalizar alguna investigacin, solicitar al juez que se realice una audiencia en fecha prxima, mencionando a lo menos: a) La individualizacin del imputado. b) La indicacin del delito que se le atribuyere. c) La fecha y lugar de su comisin. d) El grado de participacin del imputado. B) Providencia del juez. Ante esa peticin el juez puede tomar una de tres actitudes: a) Declarar improcedente la peticin. Si se tratase, por ejemplo, de la imputacin de un hecho que no est tipificado como delito en la ley penal. b) Declararla inadmisible. Si a la solicitud falta algn requisito formal, como la firma del fiscal; o alguno de los requisitos recin anotados, el juez ordenar que se complete o se subsane el defecto. Cumplido lo anterior por parte del ministerio pblico, proveer convenientemente. c) Admisibilidad. Si se ha cumplido con todos los requisitos anotados, o ya se han subsanado los defectos o errores formales mencionados, el juez de garanta citar al imputado, a su defensor y a los dems intervinientes en el proceso. C) De la audiencia de formalizacin. Se desarrollar de la siguiente manera: 92
a) El juez abrir la audiencia y ofrecer la palabra al fiscal para que exponga verbalmente los cargos que presentare en contra del imputado y las solicitudes que quisiere efectuar al tribunal. b) El imputado podr ahora manifestar lo que estime pertinente, si es que no opta por guardar silencio. c) El juez abrir debate sobre las dems peticiones que los intervenientes plantearen. d) Sin perjuicio del plazo mximo de dos aos para cerrar la investigacin (plazo legal), que empezar a correr, y a que nos referiremos casi de inmediato, el juez de garanta podr fijar en esta audiencia un plazo menor (plazo judicial) al ministerio pblico, al vencimiento del cual se producirn los mismos efectos que los del plazo legal. Este plazo judicial ser fijado conforme al siguiente procedimiento (art. 234 del C.P.P.): i. Podr el juez fijarlo de oficio o a peticin de alguno de los intervinientes. ii. Es necesario que el juez escuche al respecto al ministerio pblico. iii. Es menester que el juez lo considere necesario para cautelar las garantas de los intervinientes. iv. Que las caractersticas de la investigacin lo permitan. e) El fiscal podr en esta audiencia pedir al juez que la causa pase directamente a juicio oral, caso en el cual har las veces de audiencia preparatoria. (Cuando estudiemos el procedimiento ordinario veremos, como ya algo hemos adelantado, que habr en l dos audiencias: una preparatoria, en que se ofrecer la prueba; y la del juicio propiamente tal.) Para que ello ocurra ser necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos y procediendo de esta manera: i. Peticin del fiscal. ii. Si el juez acoge la solicitud, el fiscal deber formular inmediatamente su acusacin (ya estudiaremos la acusacin del fiscal, en que el fiscal pretende que determinada persona sea condenada por un determinado delito).
iii. Ofrecer inmediatamente su prueba. iv. Si hubiere querellante, podr ste adherirse en este momento a la acusacin fiscal o bien formular su acusacin particular. El querellante deber adems manifestar las pruebas de que piense valerse en el juicio. v. El imputado, por su parte, podr realizar las alegaciones que correspondieren y, a su turno, ofrecer su prueba. Podr tambin pedir suspender esta audiencia para plantear sus solicitudes de prueba. Si el juez accede a esta solicitud le dar un plazo de entre quince y treinta das, dependiendo de la naturaleza del delito. vi. Al final de la audiencia, salvo que la haya suspendido, segn acabamos de ver, el juez dictar una resolucin judicial que estudiaremos ms adelante, denominada auto de apertura del juicio oral. vii. Las resoluciones que se dicten segn hemos explicado en esta letra e no sern susceptibles de recurso alguno (art. 235 del C.P.P.). f) El imputado podr reclamar ante las autoridades del ministerio pblico de la formalizacin realizada en su contra, cuando considerare que sta ha sido arbitraria.26 g) Cuando estudiemos los recursos, y concretamente la accin de revisin, veremos cmo es que si la Corte Suprema anula una sentencia condenatoria, y el ministerio pblico resuelve formalizar investigacin por los mismos hechos sobre los cuales recay la sentencia anulada, el fiscal deber acompaar en la audiencia respectiva copia fiel del fallo que acogi la revisin solicitada (art. 480 del C.P.P.). 1.4.4. Efectos de la formalizacin de la investigacin Practicada la notificacin al imputado de que se realiza la investigacin criminal, en los trminos enunciados, se producirn los siguientes efectos:
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a) Se suspender el curso de la prescripcin de la accin penal.27 b) Comenzar a correr el plazo para declarar el cierre de la investigacin (dos aos, a menos que el juez haya fijado un plazo menor, segn dijimos hace pocas lneas) en los trminos a que nos referiremos luego (art. 247 del C.P.P.). c) El ministerio pblico perder la facultad de archivar provisionalmente el procedimiento, en los trminos dichos en el artculo 167 del Cdigo Procesal Penal, que ya hemos estudiado (V, 1.) 1.4.5. Diligencias secretas a) Antes de la formalizacin de la investigacin. Una de las caractersticas principales de nuestro proceso penal y uno de sus principios bsicos es el de la publicidad, y que slo por excepcin habra diligencias o actuaciones reservadas. Si el fiscal pretenda realizar alguna(s) de las diligencias o actuaciones mencionadas en el artculo noveno del Cdigo Procesal Penal (actuaciones que privaren o restringieren al imputado o tercero del ejercicio de los derechos garantizados por la Constitucin), el fiscal requera de autorizacin judicial previa. Estas diligencias pueden ser solicitadas por el fiscal, tambin lo dijimos, aun antes de la audiencia de formalizacin. El juez de garanta podr autorizar al fiscal para que realice las mismas sin previa comunicacin al afectado (una interceptacin de sus comunicaciones telefnicas, por ejemplo), cuando la gravedad de los hechos o la naturaleza de la diligencia de que se trate permita presumir que ello es indispensable para su xito. b) Despus de la formalizacin de la investigacin. Ahora bien, podr pedir
27 El artculo 96 del Cdigo Penal dispone que la prescripcin de la accin penal se suspende desde que el procedimiento se dirige en contra del delincuente.
Vase la Ley N 19.640 al final de este libro.
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lo mismo el fiscal despus de formalizada la investigacin. El juez lo autorizar cuando la reserva resultare estrictamente indispensable para la eficacia de la diligencia. 1.4.6. Revocacin El fiscal podr dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin que ya se hubiere realizado, y proceder conforme al procedimiento simplificado que estudiaremos ms adelante, concurriendo que sean las siguientes dos condiciones: a) Deben concurrir los requisitos exigidos por la ley para hacer aplicable tal procedimiento, y que dicen relacin fundamentalmente con la gravedad del hecho. (Se trata de un procedimiento aplicable a delitos menos graves y faltas.) b) Deber hacerlo necesariamente antes de deducir la acusacin fiscal, a que nos referiremos pronto. 1.5. De las medidas alternativas al proceso penal 1.5.1. De la suspensin condicional del procedimiento (arts. 237 y ss. del C.P.P.) A) Concepto Junto con los llamados acuerdos reparatorios, a que nos referiremos en el captulo siguiente, se trata en la especie de una medida alternativa al proceso penal; esto es, de casos en que es posible poner fin o suspender ste por acuerdo de las partes, sin que se llegue a un juicio oral ni a una sentencia penal. B) Casos en que procede La suspensin condicional es posible solamente si la pena que pudiere imponerse al imputado, en el evento de dictarse sentencia condenatoria, no excediere de tres aos de privacin de libertad. 94
C) Requisitos a) Deber solicitarlo el fiscal, al juez de garanta. b) Oportunidad para pedirlo. i. Puede solicitarse y decretarse en cualquier momento posterior a la formalizacin de la investigacin. ii. Si se pide en una oportunidad distinta a ella, el juez citar a una audiencia, a la que podrn comparecer todos los intervinientes en el procedimiento. iii. Una vez declarado el cierre de la investigacin (ya lo estudiaremos art. 248 del C.P.P.), la suspensin condicional del procedimiento slo podr ser decretada durante la audiencia de preparacin del juicio oral. c) Consentimiento del imputado, sin el cual no podr pedirse. d) El magistrado podr requerir al ministerio pblico los antecedentes que estimare necesarios para resolver. e) Es esencial que el imputado no hubiere sido condenado anteriormente por crimen o simple delito. f) ste no debe tener vigente una suspensin condicional del procedimiento al momento de verificarse los hechos materia del nuevo proceso. g) Presencia del defensor del imputado en la audiencia en que se ventile la solicitud, bajo sancin de nulidad de la misma. h) Deber orse al querellante o la vctima si asistieren a la mencionada audiencia. i) En los siguientes casos el fiscal deber someter su decisin de solicitar la suspensin condicional del procedimiento al Fiscal Regional: i. Homicidio. ii. Secuestro. iii. Robo con violencia o intimidacin en las personas o fuerza en las cosas. iv. Sustraccin de menores. v. Aborto. vi. Violacin, estupro y otros delitos sexuales (previstos en los artculos 361 a 366 bis, 367 y 367 bis del Cdigo Penal). vii. Conduccin en estado de ebriedad causando la muerte o lesiones graves o gravsimas.
D) De la sentencia La resolucin que disponga la suspensin condicional del procedimiento deber cumplir con los siguientes requisitos especiales: a) Establecer una o ms de las siguientes condiciones a las que deber someterse el imputado (sin perjuicio de modificar en cualquier momento una o ms, en una audiencia a que el juez citar a todos los intervinientes, oyendo a los que concurran): i. Residir o no residir en un lugar determinado. ii. Abstenerse de frecuentar determinados lugares o personas. iii. Someterse a un tratamiento mdico, psicolgico o de otra naturaleza. iv. Tener o ejercer un trabajo, oficio, profesin o empleo, o asistir a algn programa educacional o de capacitacin. v. Pagar una determinada suma, a ttulo de indemnizacin de perjuicios, a favor de la vctima o garantizar debidamente su pago. Se podr autorizar el pago en cuotas o dentro de un determinado plazo, el que en ningn caso podr exceder el perodo de suspensin del procedimiento (hablaremos de ese tiempo casi de inmediato). vi. Acudir peridicamente ante el ministerio pblico y, en su caso, acreditar el cumplimiento de las dems condiciones impuestas. vii. Fijar domicilio e informar al ministerio pblico de cualquier cambio del mismo. viii. Alguna otra condicin que resulte adecuada en consideracin con las circunstancias del caso concreto de que se tratare y fuere propuesta, fundadamente, por el ministerio pblico. b) La sentencia fijar adems el perodo de tiempo que durar(n) la(s) medida(s) impuesta(s), que no podr ser inferior a uno ni superior a tres aos. E) Recursos La resolucin que se pronuncie acerca de la suspensin condicional del procedi95
miento ser apelable por el imputado, por la vctima, por el ministerio pblico y por el querellante. F) De los efectos de la suspensin condicional del procedimiento a) Se paralizar por el tiempo decretado el procedimiento penal. b) No se reanudar el curso de la prescripcin de la accin penal. c) Se suspender el plazo previsto en el artculo 247 del Cdigo Procesal Penal que hemos estudiado (dos aos para declarar el cierre de la investigacin). d) No impedir de modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho. e) No extingue las acciones civiles de la vctima o de terceros. Sin embargo, si la vctima recibiere pagos a ttulo de indemnizacin de perjuicios como una de las condiciones impuestas para decretar la suspensin condicional, segn explicamos antes, ellos se imputarn a la indemnizacin de perjuicios que le pudiere corresponder. f) Transcurrido el plazo que el tribunal hubiere fijado para la suspensin del procedimiento sin que hubiese sido revocada (nos referiremos a esta revocacin en las prximas lneas), se extinguir la accin penal, debiendo el tribunal dictar de oficio o a peticin de parte el sobreseimiento definitivo. G) Registro (art. 246 del C.P.P.) El ministerio pblico deber llevar un registro (que ser reservado, sin perjuicio de la vctima de conocer la informacin relativa al imputado), en que dejar constancia de los casos en que se decrete la suspensin condicional del procedimiento, con el objeto de verificar que el imputado cumpla con las condiciones impuestas por el juez al disponerla, o rena, en su caso, los requisitos necesarios para acogerse, en su caso, a ella en alguna otra oportunidad.
H)Revocacin de la suspensin condicional (art. 239 del C.P.P.) a) Titular. La revocacin ser dispuesta por el tribunal a peticin del fiscal o de la vctima. b) Causales. La suspensin condicional del procedimiento podr ser dejada sin efecto por el juez, en los siguientes casos: i. Si el imputado incumpliere las condiciones impuestas. No basta, sin embargo, cualquier incumplimiento, sino que el mismo debe ser injustificado, grave o reiterado. ii. Si fuere objeto de una nueva formalizacin de investigacin por hechos distintos. c) Efectos de la revocacin. El procedimiento que haba sido suspendido se reanudar, continuando conforme a las reglas generales. d) Recursos. La resolucin que revoque la suspensin condicional del procedimiento podr ser impugnada a travs de un recurso de apelacin. 1.5.2. De los acuerdos reparatorios (arts. 241 y ss. del C.P.P.). A) Concepto La segunda de las medidas alternativas consiste en un convenio entre la vctima y el imputado, en los casos en que la ley lo permite, con los requisitos y efectos que se dirn. B) Casos en que proceden Estos acuerdos slo proceden en los siguientes tres casos: a) Cuando se refieran a hechos investigados que afecten a bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, pues si existiere un inters pblico prevalente en la continuacin de la persecucin penal, el juez no aprobar el convenio (ser el caso, ejemplifica el Cdigo, del imputado que hubiere incurrido reiteradamente en hechos como los que se investigaren en el caso particular). 96
b) Lesiones menos graves. c) Delitos culposos. De oficio o a peticin del ministerio pblico, el juez negar aprobacin a los acuerdos reparatorios convenidos en procedimientos que versaren sobre hechos diversos a los mencionados. C) Requisitos a) Que se est en alguno de los casos en que la ley lo permite. b) Aprobacin del juez de garanta. El acuerdo deber ser aprobado por el juez, quien citar al efecto a los intervinientes a una audiencia para escuchar sus planteamientos. El juez aprobar el acuerdo si se cumple adems con lo siguiente: c) Si verifica en la audiencia mencionada que los concurrentes al acuerdo hubieren prestado su consentimiento en forma libre y con pleno conocimiento de sus derechos. Si no ha sido as, de oficio o a peticin del ministerio pblico, se negar a dar su aprobacin al acuerdo. D) Oportunidad para pedirlo y para decretarlo Rigen en esta materia las mismas reglas que hemos estudiado a propsito de los acuerdos reparatorios (art. 245 del C.P.P.). E) Efectos del acuerdo E.1. Efectos penales (art. 242 del C.P.P.) Una vez que se acredite al juez que se cumpli con las obligaciones contradas en el acuerdo reparatorio, o se garantiz ello debidamente, a satisfaccin de la vctima, entonces, y slo entonces, el tribunal dictar sobreseimiento definitivo, total o parcial (estudiaremos en pginas prximas este instituto y aprenderemos que l puede ser total o parcial). Quedar extinguida la responsabilidad penal del imputado que lo hubiere celebrado, aunque el acuerdo no llegue a cumplirse a la postre.
E.2. Efectos civiles (art. 243 del C.P.P.) a) El acuerdo reparatorio no podr ser dejado sin efecto por alguna accin civil. b) Una vez ejecutoriada la resolucin que lo apruebe, podr solicitarse su cumplimiento ante el juez de garanta. Esta peticin se tramitar conforme a las reglas de la va incidental ejecutiva prevista en los artculos 233 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil. E.3. Efectos subjetivos del acuerdo reparatorio (art. 244 del C.P.P.) Como subrayamos al ver los efectos penales de este acuerdo (esto se aplica tambin a propsito de los efectos civiles), si en la causa existiere pluralidad de imputados o vctimas, el procedimiento continuar respecto de quienes no hubieren concurrido al acuerdo. F) Registro (art. 246 del C.P.P.) Se aplica lo mismo que hemos dicho pocas lneas ms arriba, a propsito de la suspensin condicional del procedimiento. 1.6. Del fin de la investigacin (arts. 247 y ss. del C.P.P.). 1.6.1. Concepto y plazo para declararlo El juez dar al fiscal un plazo dentro del cual deber concluir su investigacin y cerrarla en consecuencia (art. 234 del C.P.P.). Sabemos tambin que ese plazo no puede ser superior a dos aos, contados siempre desde la fecha en que la investigacin hubiere sido formalizada. Este plazo se suspender en los siguientes casos: A) Cuando se dispusiere la suspensin condicional del procedimiento, segn hemos comentado. B) Cuando se dispusiere sobreseimiento temporal (institucin que estudiaremos prximamente). 97
C) Desde que se alcanzare un acuerdo reparatorio hasta el cumplimiento de las obligaciones contradas por el imputado a favor de la vctima o hasta que hubiere garantizado debidamente su cumplimiento, a satisfaccin de esta ltima. Transcurrido, pues, el plazo indicado, el juez citar a los intervinientes a una audiencia, pudiendo al efecto darse varias hiptesis: a) Si el fiscal no compareciere a la audiencia o si, compareciendo, se negare a declarar cerrada la investigacin, el juez decretar el sobreseimiento definitivo de la causa. Esta resolucin ser apelable. b) Si el fiscal, compareciendo, se allanare al cierre de la investigacin, deber formular en esa misma audiencia una declaracin en tal sentido. Le empezar a correr un plazo de diez das para deducir acusacin (en los trminos a que nos referiremos muy pronto). Si as no lo hiciere dentro del plazo fatal sealado, el juez, de oficio o a peticin de alguno de los intervinientes, citar a una audiencia en la que dictar sobreseimiento definitivo en la causa. 1.6.2. Del cierre de la investigacin El fiscal por su parte puede concluir antes su labor de investigacin. Como hemos visto, ha estado ste empeado en averiguar respecto del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores. Practicadas que sean las diligencias necesarias para lo anterior, el fiscal declarar cerrada la investigacin (sabemos que se podr presentar querella mientras el fiscal no declare cerrada la investigacin art. 112 del C.P.P.). Hecho lo anterior, deber tomar alguna de las siguientes actitudes, y actuar en consecuencia: A) Cuando estimare que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se
hubiere formalizado la misma, formular acusacin, en los trminos a que nos referiremos en pginas prximas. B) Comunicar la decisin del ministerio pblico de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin. En este caso, el querellante podr solicitar al juez que lo faculte para ejercer los derechos a que se refiere el artculo 258 del Cdigo Procesal Penal, esto es, sostener la acusacin (ya nos referiremos a ella), en los mismos trminos en que ese Cdigo lo establece para el ministerio pblico. La resolucin del juez que se pronuncie respecto de esta solicitud es inapelable, sin perjuicio de los recursos que procedieren en contra de aquella que pusiere trmino al procedimiento. Esta comunicacin producir los siguientes efectos: a) Dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin. b) Dar lugar a que el juez revoque las medidas cautelares que se hubieren decretado. c) La prescripcin de la accin penal seguir corriendo como si nunca se hubiere interrumpido. C) Pedir al juez que dicte el sobreseimiento (temporal o definitivo ya aprenderemos cundo ser lo uno y cuando lo otro, y qu significa cada cual) de la causa. Audiencia para el cierre En los dos ltimos casos (B y C) el fiscal deber formular su requerimiento al juez de garanta, quien citar a todos los intervinientes a una audiencia. Al trmino de esta audiencia se pronunciar el juez sobre la solicitud de sobreseimiento planteada por el fiscal, pudiendo al efecto tomar una de las siguientes cuatro decisiones: a) Acoger la peticin, y dictar el auto de sobreseimiento que corresponda (en verdad es una sentencia interlocutoria y no un auto). 98
b) Sustituirla (por otro sobreseimiento u otra medida. Volveremos sobre esto). c) Decretar un sobreseimiento distinto (aprenderemos muy luego que existen varias clases) del requerido. d) Rechazar la peticin, si no la considera procedente. En este caso quedarn salvas las atribuciones del ministerio pblico contempladas en las letras b y c del artculo 248 del Cdigo Procesal Penal (formular acusacin o comunicar su decisin de no perseverar en el procedimiento, segn explicamos hace pocos prrafos). 1.6.3. Reapertura de la investigacin Ser en esa misma audiencia en que el juez decretar (o no) el cierre de la investigacin. Si opta por cerrarla, por estimar que concurren los requisitos enunciados, los intervinientes podrn solicitar su reapertura, procedindose en los siguientes trminos: A) Podr pedirla cualquiera de los intervinientes. B) Deber hacerlo dentro del plazo fatal de los diez das corridos siguientes a la fecha del cierre de la investigacin. C) No podrn pedirlo en forma genrica, sino que debern solicitar la prctica de diligencias de investigacin concretas, especficas, precisas. D) Es necesario que dichas diligencias ya se hubiesen pedido oportunamente durante la investigacin y que el ministerio pblico hubiere rechazado o respecto de las cuales no se hubiere pronunciado. No puede tratarse de diligencias nuevas no pedidas antes. Recapitulando entonces, debe tratarse de diligencias que renan las siguientes condiciones: a) Precisas. b) Que se hubieren formulado oportunamente (no pueden ser otras). El juez no decretar ni renovar aquellas diligencias
que en su oportunidad se hubieren decretado a peticin de los intervinientes y no se hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a los mismos. Tampoco dispondr la prctica de las siguientes diligencias: i. Las que fueren manifiestamente impertinentes. ii. Las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos. iii. Aquellas con las que se ofrezca probar un hecho notorio. iv. En general, aquellas que se hubiesen pedido con fines puramente dilatorios. c) Que el ministerio pblico hubiere rechazado o respecto de las cuales no se hubiere pronunciado. E) Tambin proceder la reapertura del procedimiento, a solicitud del fiscal o de cualquiera de los otros intervinientes, cuando cesare la causa que hubiere motivado el sobreseimiento temporal (art. 254 del C.P.P.). F) Providencia del juez. Si el juez de garanta acogiere la solicitud, ordenar al fiscal reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, fijndole un plazo al efecto. El fiscal podr pedir ampliacin del mismo, por una sola vez. Vencido el plazo o su ampliacin, o aun antes si se hubieren cumplido las diligencias, el fiscal cerrar nuevamente la investigacin, procedindose en todo de la manera recin vista (6.2. anterior). 1.6.4. Del sobreseimiento (arts. 250 y ss. del C.P.P.) A) Concepto El Cdigo Procesal Penal no lo ha definido. El artculo 406 del antiguo Cdigo de Procedimiento Penal dispuso que Por el sobreseimiento se termina o suspende el procedimiento judicial en lo criminal. El sobreseimiento es definitivo o temporal, total o parcial. 99
Los artculos 250 y 252 del Cdigo Procesal Penal disponen que ser el juez de garanta (y no alguna otra autoridad ni funcionario) quien decretar el sobreseimiento. Por ello podemos afirmar que el sobreseimiento es una resolucin judicial que suspende o termina el proceso penal. Cuando lo suspende recibe el nombre de temporal. Cuando lo termina se llama definitivo. El artculo 251 del Cdigo Procesal Penal dispone que El sobreseimiento definitivo pone trmino al procedimiento y tiene la autoridad de cosa juzgada. B) Clases B.1. Temporal y definitivo, segn acabamos de escribir. B.2. Total o parcial (art. 255 del C.P.P.) a) El sobreseimiento ser total cuando se refiera a todos los delitos investigados y a todos los imputados. b) Ser parcial en cambio si afecta a algn delito o a algn imputado, de los varios a que se hubiere extendido la investigacin y que hubieren sido objeto de formalizacin. Si el sobreseimiento es parcial, se continuar el procedimiento respecto de aquellos delitos o de aquellos imputados a que no se extendiere aqul. Tanto el sobreseimiento temporal como el definitivo pueden ser total o parcial. C) Recursos (art. 253 del C.P.P.) El sobreseimiento slo ser impugnable por la va del recurso de apelacin. D) Causales de sobreseimiento D.1. Causales de sobreseimiento definitivo. D.1.1. El juez de garanta lo decretar en los siguientes casos: a) Cuando el hecho investigado no fuere constitutivo de delito. b) Cuando apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.
c) Cuando el imputado estuviere exento de responsabilidad criminal en conformidad al artculo 10 del Cdigo Penal o en virtud de otra disposicin legal. Dispone ese artculo dcimo que dicha exencin alcanza a las siguientes personas: i. El loco o demente.28 ii. El menor de catorce aos de edad.29 iii. El que obra en defensa de su persona o derechos; de los de su cnyuge y parientes cercanos; o incluso de un extrao. iv. El que para evitar un mal ejecuta un hecho que produzca dao en la propiedad ajena. v. El que con ocasin de ejecutar un acto lcito, con la debida diligencia, causa un mal por mero accidente. vi. El que obra violentado por una fuerza irresistible o impulsado por un miedo insuperable. vii. El que obra en cumplimiento de un deber o en el ejercicio legtimo de un derecho, autoridad, oficio o cargo. viii. El que incurre en alguna omisin, hallndose impedido por causa legtima o insuperable. ix. El que cometiere un cuasidelito, salvo en los casos expresamente penados por la ley. d) Cuando se hubiere extinguido la responsabilidad penal del imputado por alguno de los motivos establecidos por la ley. e) Cuando sobreviniere un hecho que, con arreglo a la ley, pusiere fin a dicha responsabilidad. f) Cuando el hecho de que se tratare hubiere sido materia de un procedimiento penal en el que hubiere recado sentencia firme respecto del imputado. g) Otros casos que hemos mencionado anteriormente:
28 Vase el Prrafo 2 del Ttulo VII del Libro IV del Cdigo Procesal Penal, relativo al procedimiento aplicable al sujeto inimputable por enajenacin mental; y que se analiza en el prrafo VI. 8. de este manual. 29 Vase la Ley N 20.084, sobre responsabilidad penal juvenil, inserta al final de este libro.
i. Artculo 240 del C.P.P. Transcurso del plazo de la suspensin condicional del procedimiento. ii. Artculo 242 del C.P.P. Cumplimiento del acuerdo reparatorio. iii. Artculo 247 del C.P.P. Si el fiscal no comparece a la audiencia para declarar el cierre de la investigacin; y si no se deduce la acusacin en el plazo all previsto. iv. Artculo 234 del C.P.P. Si no se cumple el plazo judicial para el cierre de la investigacin. h) Cuando estudiemos la audiencia preparatoria del juicio oral, aprenderemos que sta concluye con la dictacin por parte del juez de garanta de un auto de apertura del juicio oral. Aprenderemos que en l el juez aceptar o rechazar la prueba que ofrecern los intervinientes. Pues bien, si el juez excluye pruebas de cargo que el ministerio pblico considere esenciales para sustentar su acusacin en el juicio oral respectivo, el fiscal podr solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa ante el juez competente, el que lo decretar en audiencia convocada al efecto (art. 277 del C.P.P.). i) Ms adelante analizaremos los procedimientos especiales, y dentro de ellos uno denominado simplificado, y una institucin denominada suspensin de la imposicin de condena por falta. En algunos casos el juez de garanta puede dictar la sentencia condenatoria, pero suspender sus efectos por un plazo de seis meses. Concurriendo los requisitos legales que estudiaremos y transcurrido ese plazo sin que el condenado haya sido objeto de nuevo requerimiento (ya estudiaremos a esta institucin) o de una formalizacin de investigacin, se dejar sin efecto la sentencia y se dictar sobreseimiento definitivo. j) El procedimiento por delito de accin privada ha previsto varios casos de sobreseimiento definitivo, que analizaremos en su oportunidad (si el querellante se desiste de la querella; si abandona la accin o si habiendo fallecido o cado en incapacidad, sus herederos o representante legal no concurren a sostener la accin art. 402 del C.P.P.). 100
k) Al estudiar el procedimiento especial relativo a personas que gozan de fuero constitucional, veremos el caso de un sobreseimiento definitivo si la Corte de Apelaciones niega lugar a formar causa cuando el fiscal ha pretendido desaforarla para formular una acusacin por crimen o simple delito (art. 421 del C.P.P.). l) En los procesos de extradicin pasiva, se sobreseer definitivamente en cualquier momento en que el Estado requirente se desistiere de la solicitud (art. 453 del C.P.P.). D.1.2. El juez no podr sobreseer definitivamente en los casos de delitos que, conforme a los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, sean imprescriptibles o no puedan ser amnistiados, salvo en los casos de los nmeros 1 y 2 del artculo 93 del Cdigo Penal (muerte del responsable y por haber cumplido ya la condena). D.2. Causales de sobreseimiento temporal. Es declarado a veces por el juez de garanta; y otras, por el tribunal de juicio oral en lo penal: D.2.1. El juez de garanta dictar el sobreseimiento temporal en los siguientes casos: a) Cuando para el juzgamiento criminal se requiriere la resolucin previa de una cuestin civil, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 171 del Cdigo Procesal Penal (cuestiones prejudiciales civiles, que estudiamos antes prrafo I. 6.). b) Cuando el imputado no compareciere al procedimiento y fuere declarado rebelde, de acuerdo con lo dispuesto en los artculos 99 y siguientes del Cdigo Procesal Penal (imputado rebelde, que comentamos en el prrafo II, 4, 4.2. de este libro). c) Cuando, despus de cometido el delito, el imputado cayere en enajenacin mental (de acuerdo con lo dispuesto en el Ttulo VII del Libro Cuarto del Cdigo Procesal Penal artculos 455 y siguientes, que se refieren al Procedimiento para la aplicacin exclusiva de medidas 101
de seguridad, a que nos referiremos ms adelante). D.2.2. El tribunal de juicio oral en lo penal dictar sobreseimiento temporal cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia del juicio oral y hubiere sido declarado rebelde de conformidad con lo dispuesto en los artculos 100 y 101 del Cdigo Procesal Penal, que hemos estudiado antes y que hemos recordado hace dos prrafos. E) Oposicin al sobreseimiento (art. 258 del C.P.P.) Hemos visto cmo es que en la audiencia en que el juez declarar cerrada la investigacin se podr decretar el sobreseimiento en la causa (arts. 247 y ss. del C.P.P.). El querellante particular podr formular oposicin a la solicitud que en ese sentido plantee el fiscal, caso en el cual el juez dispondr que los antecedentes sean remitidos al fiscal regional, a objeto de que ste revise la decisin del fiscal a cargo de la causa, dentro del plazo de tres das, pudiendo al efecto en consecuencia darse dos situaciones: a) Si el fiscal regional, dentro del plazo dicho, decidiere que el ministerio pblico formule acusacin (en los trminos y forma que veremos en las prximas lneas) por no estar de acuerdo con el sobreseimiento, proceder como sigue: i. Junto con manifestarlo as, dispondr si el caso habr de continuar a cargo del mismo fiscal o designar a otro. ii. La acusacin del ministerio pblico deber ser formulada dentro de los diez das siguientes. b) Si en cambio decide, tambin dentro de esos tres das de recibidos los antecedentes, ratificar la decisin del fiscal a cargo del caso, el juez podr tomar una de dos opciones: i. Podr disponer que la acusacin correspondiente sea formulada por el querellante, quien la habr de sostener en lo sucesivo de la misma manera en que lo debiera haber hecho el ministerio pblico.
ii. Decretar el sobreseimiento correspondiente. Recursos Las resoluciones que negaren lugar a alguna de las solicitudes que el querellante formulare en conformidad a este artculo 258 del Cdigo Procesal Penal son inapelables, sin perjuicio de los recursos que procedieren en contra de aquella que pusiere trmino al procedimiento. 2. Preparacin del juicio oral (arts. 259 y ss. del C.P.P.) 2.1. De la acusacin fiscal Como hemos advertido en alguna pgina anterior, al estudiar la formalizacin de la investigacin penal, el fiscal podr dejar sta sin efecto y continuar conforme a las reglas del Procedimiento Simplificado que estudiaremos en pginas prximas. Lo recordamos ahora porque esa facultad slo podr ejercerla el ministerio pblico hasta antes de deducir la acusacin fiscal (art. 390 del C.P.P.). A) Concepto Si el proceso penal no ha terminado hasta ahora de alguna de las maneras que hemos estudiado, el ministerio pblico acusar a quienes en cuya contra se hubiese formalizado la investigacin por haber participado en algn delito. En efecto, la acusacin slo podr referirse a hechos y personas incluidos en dicha formalizacin, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica. La acusacin debe presentarse (art. 260 del C.P.P.) al tribunal de garanta, y por tanto es un acto que debe formularse necesariamente por escrito. Se trata pues de un acto en cuya virtud el ministerio pblico formula la pretensin penal en contra de determinada persona. 102
B) Requisitos La acusacin deber contener en forma clara y precisa: a) La individualizacin de el o los acusados y de sus defensores. b) La relacin circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica. c) La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal. d) La participacin que se le atribuyere al acusado. e) La expresin de los preceptos legales aplicables. f) El sealamiento de los medios de prueba de que el ministerio pblico pensare valerse en el juicio. f.1) Si el fiscal ofreciere rendir prueba de testigos deber presentar una lista, en la que los individualizar completamente, sealando: Nombre y apellidos. Profesin. Domicilio o residencia (salvo que existiere motivo para temer que la indicacin pblica de su domicilio pudiere implicar peligro para el testigo u otra persona). Indicar adems los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. Si se trata de testigos a quienes haya que indemnizar (por carecer de medios o vivir solamente de su remuneracin), lo sealar as, indicando el monto aproximado de dicha compensacin, a objeto de que el Fisco proceda a su pago, en forma anticipada antes de su declaracin en la audiencia del juicio penal oral (art. 312 del C.P.P.). f.2) En el mismo escrito deber individualizar, de igual modo, al perito o los peritos cuya comparecencia solicitare, indicando sus ttulos o calidades, y acompaando los comprobantes que acrediten su idoneidad profesional. El ministerio pblico podr presentar como peritos a los miembros de los organismos tcnicos que le prestaren auxilio
en su funcin investigadora, ya sea que pertenecieren a la polica, al propio ministerio pblico o a otros organismos estatales especializados en tales funciones. Al igual que a los testigos, pedir que los peritos sean citados a declarar a la audiencia del juicio penal oral. En cuanto a los peritos, y tal como ocurri durante la investigacin (sin perjuicio de la facultad del juez de garanta de negar entonces lugar por considerar necesario postergarlo para proteger el xito de sta), podrn los intervinientes pedir en esta audiencia que dicte las instrucciones necesarias para que los peritos puedan acceder a examinar los objetos, documentos, o lugares a que se refiera su pericia o cualquier otro fin pertinente (art. 320 del C.P.P.). Los honorarios y dems gastos derivados de la intervencin de los peritos correspondern a la parte que los presentare (en este caso al ministerio pblico Fisco de Chile). Excepcionalmente, el juez de garanta podr relevar a la parte de tales pagos, en los siguientes casos (art. 316 del C.P.P.): Cuando considere que ella no cuenta con medios suficientes para solventarlo. Cuando, tratndose del imputado, la no realizacin de la diligencia pudiere importar un notorio desequilibrio en sus posibilidades de defensa, en cuyo caso regular prudencialmente la remuneracin del perito, teniendo presente los honorarios habituales en la plaza y el total o la parte de la remuneracin que no fuere asumida por el solicitante ser de cargo fiscal. g) La pena cuya aplicacin se solicitare. Si la pena requerida no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo, la acusacin se tendr por requerimiento, debiendo el juez disponer la continuacin del proceso de conformidad a las reglas del procedimiento simplificado de que tratan los artculos 388 y siguientes del Cdigo Procesal Penal, y que estudiaremos a continuacin de este procedimiento ordinario (prrafo VI.1. de este manual). 103
h) En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al procedimiento abreviado en los trminos, condiciones y con los requisitos que analizaremos ms adelante (arts. 406 y ss. del C.P.P.). 2.2. Citacin a la audiencia de preparacin del juicio oral Presentada la acusacin, el juez de garanta proceder de la siguiente manera: a) Ordenar notificar la acusacin a todos los intervinientes. Al acusado se le entregar copia de la acusacin, en la que se dejar constancia, adems, del hecho de encontrarse a su disposicin, en el tribunal, los antecedentes acumulados durante la investigacin. b) Citar, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la audiencia de preparacin del juicio oral, la que deber tener lugar en un plazo no inferior a veinticinco ni superior a treinta y cinco das. 2.3. Actuacin del querellante Notificado que sea, en los trminos recin vistos, el querellante podr intervenir, cumpliendo con los siguientes dos requisitos: Primero: Deber hacerlo hasta quince das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral. Segundo: Deber ser necesariamente por escrito. Podr realizar las siguientes actuaciones: A) Si est de acuerdo con los trminos de la acusacin fiscal, podr adherir a ella. B) Podr en cambio plantear su propia acusacin particular, pudiendo en ella: a) Plantear una calificacin de los hechos distinta a la efectuada por el ministerio pblico. b) Otras formas de participacin del acusado.
c) Pedir otra pena. d) Ampliar la acusacin fiscal, extendindola a hechos o imputados distintos, siempre que hubieren sido objeto de la formalizacin de la investigacin. C) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su correccin. D) Ofrecer la prueba que estimare necesaria para sustentar su acusacin, debiendo proceder en este caso de igual manera que como lo hizo el ministerio pblico en la acusacin fiscal. Al igual que aqul, sealar a los testigos que sern indemnizados por el Fisco por carecer stos de medios o vivieren solamente de su remuneracin. El querellante podr pedir tal compensacin para sus testigos solamente si goza de privilegio de pobreza (art. 312 del C.P.P.). En cuanto a los peritos, se aplicar lo mismo que hemos dicho para el ministerio pblico. E) Deducir demanda civil, cuando procediere. Esta demanda deber cumplir con los requisitos previstos en el artculo 254 del Cdigo de Procedimiento Civil (designacin del tribunal; individualizacin del demandante y del demandado; exposicin clara de los hechos y fundamentos de derecho en que se apoya; y la enunciacin, precisa y clara, consignada en la conclusin, de las peticiones que se formulen). 2.4. Notificaciones (art. 262 del C.P.P.) Las actuaciones del querellante, las acusaciones particulares, adhesiones y la demanda civil deben notificarse al acusado, a ms tardar, diez das antes de la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral. 2.5. Defensa del acusado Sin perjuicio de los actos que ya ha realizado durante la investigacin en su 104
defensa, de lo que podr plantear en la audiencia preparatoria, y en la del juicio oral, podr ahora ya formular parte de su defensa, en alguna de las siguientes dos oportunidades: 2.5.1. Hasta la vspera del inicio de la audiencia preparatoria, por escrito. 2.5.2. Al inicio de dicha audiencia, en forma verbal. En ambos casos el acusado podr: A) Sealar los vicios formales de que adoleciere la demanda civil y el escrito de acusacin, y requerir su correccin. Estudiaremos casi de inmediato que en lo posible se subsanarn en la audiencia preparatoria (art. 270 del C.P.P.) B) Oponer las excepciones y contestar la demanda civil. Esta contestacin deber cumplir con los requisitos previstos en el artculo 309 del Cdigo de Procedimiento Civil. C) Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y sealar los medios probatorios de que pensare valerse, del modo en que lo han hecho los otros intervinientes (art. 259 del C.P.P.). Lo mismo que aquellos, y siempre que goce de privilegio de pobreza, individualizar especialmente a aquellos testigos que deban ser indemnizados en los trminos previstos en el artculo 312 del Cdigo Procesal Penal (testigos que carecieren de bienes o vivieren solamente de su remuneracin). D) Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento (arts. 264, 265 y 271 del C.P.P.). A veces tienen por objeto corregir vicios del procedimiento; otras, derechamente, enervar la pretensin penal. Slo se admiten las siguientes, y sern resueltas en la oportunidad y forma que estudiaremos pronto (algunas en la audiencia preparatoria, y otras en la del juicio penal oral): a) Incompetencia del juez de garanta.
b) Litis pendencia. c) Cosa juzgada (si no fuere deducida ahora, podr plantearse en el juicio oral). d) Falta de autorizacin para proceder criminalmente, cuando la Constitucin o la ley lo exigieren (v. gr. desafuero de diputados y senadores arts. 416 y ss. del C.P.P.; querella de captulos arts. 424 y ss. del C.P.P.). e) Extincin de la responsabilidad penal (al igual que la cosa juzgada, si no se deduce en esta oportunidad, podr hacerse en la del juicio penal oral). Volveremos sobre estas excepciones al estudiar la audiencia preparatoria del juicio penal oral, y despus, al ver este ltimo. 2.6. De la audiencia preparatoria (arts. 266 y ss. del C.P.P.) Sabemos que el juicio oral se desarrollar en dos audiencias: sta, la primera, para preparar la segunda; y ella, que ser la del juicio oral propiamente tal. 2.6.1. Principios formativos Los denominados principios bsicos que hemos estudiado en las primeras pginas de este libro, ya lo hemos dicho, son ciertamente aplicables y tienen plena vigencia en el procedimiento, y concretamente en esta audiencia preparatoria. sta y tambin otros institutos con los que nos iremos encontrando (por ejemplo a propsito del desarrollo de la audiencia del juicio oral) estn informados, adems, por principios formativos especiales que los inspiran. A) Es lo que ocurre con la oralidad y la inmediacin a que se refiere el artculo 266 del Cdigo Procesal Penal. La audiencia de preparacin del juicio oral ser dirigida por el juez de garanta, quien la presenciar en su totalidad, bajo sancin de nulidad de la misma. 105
sta tambin se desarrollar oralmente, y durante su realizacin no se admitir la presentacin de escritos. B) Otro tanto ocurre con la presencia del fiscal y del defensor. En un procedimiento acusatorio y garantista como pretende ser el nuestro, oral, pblico, la presencia del defensor y del fiscal es esencial para la validez del mismo. 2.6.2. Del inicio de la audiencia preparatoria A) Lo primero que har el juez de garanta ser individualizar a los intervinientes, y constatar su presencia. La presencia del fiscal y del defensor del imputado es esencial, constituyen un requisito de validez de la audiencia, en trminos tales que si falta alguno de ellos, sta no podr realizarse, bajo sancin de nulidad procesal. a) La falta de comparecencia del fiscal deber ser subsanada de inmediato por el tribunal, quien adems pondr este hecho en conocimiento del fiscal regional. b) Si el que falta es el defensor, el tribunal har como sigue: i. Declarar el abandono de la defensa. ii. Designar un defensor de oficio al imputado. iii. Dispondr la suspensin de la audiencia por un plazo que no exceder de cinco das, a objeto de permitir que el defensor designado se interiorice del caso. c) La ausencia o abandono injustificados de la audiencia por parte del defensor o del fiscal ser sancionada conforme a lo previsto en el artculo 287 del Cdigo Procesal Penal (suspensin del ejercicio de la profesin, hasta por dos meses, sin que constituya excusa suficiente tener otras actividades que realizar en la misma oportunidad). En el captulo de los procedimientos especiales veremos que en el que se siga por delitos de accin privada, el querellante o el querellado podrn comparecer personalmente o representados, pudiendo
el juez exigir su comparecencia personal (art. 403 del C.P.P.). d) Parece oportuno recordar que si es la vctima la que no comparece a esta audiencia preparatoria (o luego a la del juicio oral) sin justificacin, se considerar abandonada la accin civil interpuesta en el proceso penal (art. 64 del C.P.P.). B) Proceder en seguida a realizar una exposicin sinttica de las presentaciones que hubieren realizado los intervinientes, individualizndolos. C) El imputado tuvo dos oportunidades para defenderse: hasta la vspera de la fecha de inicio de esta audiencia, por escrito; y ahora, verbalmente. Si no lo ha hecho, proceder entonces a ello en este momento (art. 268 del C.P.P.). D) Incidentes relacionados con la demanda y su contestacin. Sabemos que, sin perjuicio de lo que se dir de inmediato, los incidentes y excepciones deducidos con ocasin de la interposicin o contestacin de la demanda civil debern resolverse en esta audiencia preparatoria (art. 63 del C.P.P.). 2.6.3. Del desarrollo de la audiencia preparatoria A) Correccin de defectos o vicios formales (art. 270 del C.P.P.) Habiendo revisado los antecedentes, es esta la oportunidad en que el juez de garanta debe procurar subsanar cualquier vicio o defecto formal que observe en la acusacin del fiscal, la del querellante o la demanda civil. Si estima en efecto que alguna de estas piezas adolece de alguno de estos vicios, ordenar que los mismos sean subsanados, sin suspender la audiencia, si ello fuere posible. Si estima en cambio que la suspensin es indispensable, la dispondr por el perodo necesario para la correccin del procedimiento, el que en ningn caso podr exceder de cinco das. 106
Transcurrido que sea ese plazo, y como se adivina, puede ocurrir una de dos cosas: a) Que no se subsanen los defectos mencionados, y b) Que s lo sean. Si no lo han sido dentro del plazo dado por el juez, se producirn los siguientes efectos: i. Si no se ha rectificado la acusacin del querellante o la demanda civil, se tendrn por no presentadas. ii. Si no lo hubiere sido la acusacin del fiscal: El fiscal podr pedir al juez una prrroga del plazo (el juez no conceder aumento de oficio). El juez por su parte podr concederla, hasta por cinco das, informando en todo caso (conceda o no la ampliacin pedida) al fiscal regional. Si no se subsanan los defectos en el plazo otorgado (inicialmente o en la prrroga judicial), importar para todos los efectos una grave infraccin a los deberes del fiscal, y proceder como sigue: Si no existe querellante particular que hubiere deducido acusacin o se hubiere adherido a la del fiscal, el juez proceder a dictar sobreseimiento definitivo en la causa. Si lo hubiere, el proceso seguir slo con l. El ministerio pblico no podr volver a intervenir en el proceso. B) Resolucin de excepciones Para poder avanzar, vamos a suponer que todos cumplieron oportunamente con sus deberes profesionales; que no hay, al menos por el momento, algn sobreseimiento, y que el proceso sigue; sea porque no hubo defectos que subsanar; sea porque stos ya lo fueron, oportunamente. El magistrado de garanta se ocupar ahora de las denominadas excepciones de previo y especial pronunciamiento (que ya comentamos en el prrafo V, 2, 5, anterior). (Segn hemos aprendido, algunas de stas sern resueltas ahora; otras lo sern en la audiencia del juicio).
Sabemos tambin que hay algunas de ellas (cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal) que pueden plantearse tambin despus, en el juicio oral. Pues bien, manda el artculo 271 del Cdigo Procesal Penal que si el imputado ha planteado excepciones de previo y especial pronunciamiento, el juez abrir debate al efecto en este momento, de la siguiente manera: a) Escuchar al imputado que las hubiese interpuesto, y al resto de los intervinientes que quisieran hacer uso de la palabra. b) De estimarlo pertinente, el juez podr permitir durante la audiencia la presentacin de los antecedentes que estimare relevantes para la decisin de las excepciones planteadas. c) Fallo de las excepciones. c.1) El juez resolver inmediatamente las siguientes excepciones: i. Incompetencia. ii. Litis pendencia. iii. Falta de autorizacin para proceder criminalmente. La decisin del juez admitir recurso de apelacin. c.2) En cuanto a las otras excepciones admitidas por la ley (cosa juzgada y extincin de la responsabilidad penal), podr el juez tomar alguna de las siguientes actitudes: i. Acoger una o ambas, decretando el sobreseimiento definitivo, siempre que el fundamento de la decisin se encontrare suficientemente justificado en los antecedentes de la investigacin. ii. En caso contrario, dejar la resolucin de la cuestin planteada para la audiencia del juicio oral. Esta decisin ser inapelable. Vamos a suponer ahora, para poder avanzar, que no se opusieron excepciones; que stas fueron rechazadas o bien se reserv su decisin para la audiencia del juicio oral. C) Conciliacin civil En todo caso, y cualquiera que sea el curso que tome y la suerte que siga la 107
cuestin penal, el juez deber llamar al querellante y al imputado a conciliacin sobre las acciones civiles que hubiere deducido el primero y proponerles bases de arreglo. Regirn en esta materia las reglas previstas en los artculos 263 y 267 del Cdigo de Procedimiento Civil, esto es: a) El juez actuar como amigable componedor. b) El magistrado tratar de obtener un avenimiento total o parcial. c) Las opiniones que emita no lo inhabilitarn para seguir conociendo de la causa. C.1. Si se alcanza acuerdo. Si se alcanza acuerdo, total o parcial, se levantar un acta que contendr: a) Slo las especificaciones del acuerdo. b) Las firmas del juez y las partes que lo deseen. c) Se estimar como sentencia ejecutoriada para todos los efectos legales, y en consecuencia tendr mrito ejecutivo (art. 434 N 1 del Cdigo de Procedimiento Civil). C.2. Si no se alcanza acuerdo. Si no se produjere conciliacin, el juez resolver en la misma audiencia las solicitudes de medidas cautelares reales que la vctima hubiere formulado al deducir su demanda civil. D) Unin y separacin de acusaciones (art. 274 del C.P.P.) D.1. De la unin de acusaciones. Podr el juez de garanta unir varias acusaciones, en trminos de que todas ellas sean conocidas en un mismo juicio oral, en la medida en que concurran las siguientes circunstancias: a) Proceder a peticin del fiscal, y no de oficio por parte del tribunal. b) El juez acceder a ello en la medida en que lo considere conveniente. c) Es esencial que lo anterior no perjudique en la defensa, a concepto del magistrado de garanta.
d) Que todas las causas estuvieren vinculadas por alguna de las siguientes circunstancias: i. Referirse a un mismo hecho. ii. Tratarse de un mismo imputado. iii. Porque en todas ellas debieran examinarse las mismas pruebas. D.2. De la separacin de acusaciones. El juez de garanta, a la inversa, podr dictar autos de apertura del juicio oral separados para distintos hechos o diferentes imputados que estuvieren comprendidos en una misma acusacin, cuando: a) En el evento en que, de ser conocidos en un solo juicio oral, pudieran provocar graves dificultades en la organizacin o desarrollo del juicio o detrimento en la defensa. b) Siempre que ello no implicare riesgo de decisiones contradictorias. E) Actuaciones relacionadas con la prueba Siguiendo con el desarrollo de la audiencia preparatoria, y habindose resuelto las cuestiones anteriores, el juez abrir ahora debate sobre las pruebas ofrecidas: E.1. Debate sobre las pruebas ofrecidas. Sabemos que los intervinientes ya han dicho cules son los medios de prueba de que piensan valerse para probar sus dichos: El fiscal lo hizo en la acusacin. El querellante al acusar o adherir a la acusacin del fiscal. El acusado lo hizo por escrito hasta la vspera del inicio de la audiencia preparatoria, por escrito; o al inicio de dicha audiencia, verbalmente. a) Apertura del debate. El juez de garanta abrir ahora debate sobre este punto, dando a cada parte la posibilidad de formular las solicitudes, observaciones y planteamientos que estimare relevantes con relacin a las pruebas ofrecidas por los dems, para los efectos previstos en los incisos segundo y tercero del artculo 276 del Cdigo Procesal Penal, esto es, para reducir o excluir prueba. 108
b) Convenciones probatorias. El fiscal; el querellante, si lo hubiere; y el imputado (jams podr el tribunal de oficio) podrn solicitar en conjunto (nunca por separado ni individualmente) al juez de garanta que d por acreditados ciertos hechos, que no podrn ser por tanto discutidos en el juicio oral. No podr sin embargo haber convenciones probatorias, ni aun con el acuerdo unnime de los intervinientes, en aquellas materias en que la ley ha exigido expresamente alguna prueba concreta, como por ejemplo respecto del estado civil de las gentes, que deber ser acreditado necesariamente de alguna de las maneras previstas en los artculos 304 y siguientes del Cdigo Civil. Si la solicitud no mereciere reparos, por conformarse a la legalidad y a las alegaciones que hubieren hecho los intervinientes, el juez de garanta indicar en el auto de apertura del juicio oral los hechos que se dieren por acreditados, a los cuales deber estarse durante el juicio oral. c) Examen de admisibilidad de la prueba ofrecida (art. 276 del C.P.P.). i. El juez de garanta examinar las pruebas ofrecidas. ii. Adems, ya lo sabemos, escuchar sobre este punto a los intervinientes que hubieren comparecido a la audiencia. iii. Hecho lo anterior, decidir en consecuencia. Dispondr, mediante resolucin fundada, que se excluyan de ser rendidas en el juicio oral las siguientes: Aquellas que fueren manifiestamente impertinentes. Las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos. Las que tuvieren por objeto acreditar hechos notorios. Se equivoca el legislador cuando exige, para excluir de la prueba, a aquellos hechos que sean pblicos y notorios. Se excluir a aquellos que sean lo uno o lo otro. Tambin se excluirn las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas
con inobservancia de las garantas fundamentales. Reduccin de prueba testimonial y documental. Si estimare que la aprobacin en los mismos trminos en que hubieren sido ofrecidas las pruebas testimonial y documental producira efectos puramente dilatorios en el juicio oral, dispondr tambin que el respectivo interviniente reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos deseare acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardaren pertinencia sustancial con la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal. Las dems pruebas que se hubieren ofrecido sern admitidas por el juez de garanta al dictar el auto de apertura del juicio oral a que nos referiremos muy pronto. E.2. Prueba no ofrecida. Vamos a adelantarnos, pues no hemos estudiado an el auto de apertura del juicio oral. Quiero decir ahora que si, al trmino de la audiencia, el juez de garanta comprobare que el acusado no ha ofrecido oportunamente toda la prueba por causas que no le fueren imputables, podr suspender la audiencia hasta por un plazo de diez das. Para que ello opere entonces es necesario que: a) Que el juez de garanta compruebe (no se trata de una simple intuicin o sentimiento) que el acusado (no se refiere a algn otro interviniente) no hubiere ofrecido alguna prueba. b) Que lo anterior lo haya sido por alguna causa que no lo fuere imputable a dicho acusado. c) Se trata de una facultad discrecional del juez, quien podr suspenderla si concurren los requisitos mencionados. E.3. Devolucin de documentos. Dispone el artculo 279 del Cdigo Procesal Penal que el tribunal devolver ahora a los intervinientes los documentos que hubieren acompaado durante el procedimiento. 109
E.4. Prueba anticipada. Ser por excepcin posible rendir prueba en forma anticipada, casos en que el juez de garanta citar a una audiencia especial para su recepcin. a) Prueba testimonial. i. Antes de la audiencia preparatoria. Tal como adelantamos al conversar de la etapa de investigacin (arts. 191 y ss. del C.P.P.), se puede rendir por excepcin prueba testimonial antes de la audiencia preparatoria, tanto en Chile como en el extranjero. ii. En esta audiencia preparatoria tambin es posible pedir la prueba testimonial en forma anticipada (antes del juicio penal oral) conforme a lo previsto en ese artculo 191 (imposibilidad del testigo para concurrir a la audiencia del juicio). iii. Despus de realizada dicha audiencia. Si sobreviniere, respecto de los testigos, alguna de las circunstancias sealadas en el inciso segundo del artculo 191 (la imposibilidad mencionada) o se tratare de la situacin sealada en el artculo 191 bis (anticipacin de prueba de menores de edad), cualquiera de los intervinientes podr solicitar al juez de garanta, en audiencia especial citada al efecto, la rendicin de la prueba anticipada. b) Prueba pericial. Asimismo, se podr pedir la declaracin de peritos en conformidad con las normas del Prrafo 6 del Ttulo III del Libro Segundo (arts. 314 y ss. del C.P.P.), que se refiere a la prueba pericial en el juicio penal oral y que ya estudiaremos, cuando fuere previsible que la persona de cuya declaracin se tratare se encontrara en la imposibilidad de concurrir al juicio oral, por alguna de las razones contempladas en el inciso segundo del artculo 191 a que nos hemos referido ya varias veces (imposibilidad de concurrir a la audiencia del juicio). F) Auto de apertura del juicio oral (art. 277 del C.P.P.) Al trmino de la audiencia preparatoria, el juez de garanta dictar el auto de apertura del juicio oral.
(Hemos aprendido que si durante la audiencia preparatoria se planteare un conflicto de competencia, no se suspender la tramitacin, pero no se pronunciar la resolucin a que alude el artculo 277 mientras no se resolviere el conflicto art. 74 del C.P.P.). F.1. Contenido del auto de apertura. Esta resolucin deber indicar: a) El tribunal competente para conocer el juicio oral. Conforme al artculo 74 recin recordado, ya lo veremos, no es esta la oportunidad, an, de alegar su incompetencia. b) La o las acusaciones (del fiscal y/o querellante particular, segn sabemos) que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que se hubieren realizado en ellas, en los trminos y oportunidades que hemos visto. c) La demanda civil. d) Los hechos que se dieren por acreditados, por haber sido objeto de una convencin probatoria, segn hemos aprendido en prrafos anteriores. e) Las pruebas que debern rendirse en el juicio oral, por haber sido ofrecidas y aceptadas, segn vimos antes. Segn adelantamos al estudiar el sobreseimiento, si se excluyeren, por resolucin ejecutoriada, pruebas de cargo que el ministerio pblico considere esenciales para sustentar la acusacin en el juicio oral respectivo, el fiscal podr solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa ante el juez competente, el que lo decretar en audiencia convocada al efecto. f) La individualizacin de quienes debieran ser citados a la audiencia del juicio oral, con mencin de los testigos a los que debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y habitacin y los montos respectivos. En cuanto a los peritos, el juez de garanta admitir esta prueba, y los citar cuando considerare que tanto aqullos como sus informes otorguen suficiente garanta de seriedad y profesionalismo. Con todo, el juez de garanta podr limitar el nmero de informes o de peritos, 110
cuando unos u otros resultaren excesivos o pudieren entorpecer la realizacin del juicio. Cuando estudiemos la prueba pericial veremos que los honorarios profesionales y dems gastos sern de cargo de la parte que solicite el informe, sin perjuicio de la facultad del juez de garanta, en algunos casos, para relevar total o parcialmente de dicho pago. F.2. Recursos en contra del auto de apertura. El auto de apertura del juicio oral slo ser susceptible del recurso de apelacin y siempre que concurran los siguientes requisitos: a) Puede interponerlo exclusivamente el ministerio pblico. No pueden los otros intervinientes.30 b) La nica causal que lo permite es la exclusin de pruebas decretada por el juez de garanta por provenir de actuaciones o diligencias declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas constitucionales. c) Este recurso ser concedido en ambos efectos. d) Esta apelacin es sin perjuicio de la procedencia, en su caso, del recurso de nulidad (a que nos referiremos en algn captulo prximo) en contra de la sentencia definitiva que se dictare en el juicio oral, conforme a las reglas generales.
30 El Tribunal Constitucional ha declarado inaplicable por inconstitucional aquella parte del artculo 277 del Cdigo Procesal Penal que autoriza este recurso de apelacin slo cuando lo interpusiere el ministerio pblico, por estimar que atenta en contra de la igualdad ante la ley. Se trata de una sentencia dictada de conformidad con lo dispuesto en el N 6 del artculo 93 de la Constitucin Poltica de la Repblica (no en el N 7), por lo que dicha declaracin de inaplicabilidad produce efectos solamente respecto del caso a que se refiri (Sentencia de fecha 28 de enero de 2010, en Requerimiento de inaplicabilidad por insconstitucionalidad de Mara Roco Zamorano Prez. Causa RUC N 0801006369, RIT N 8867-2008, por los delitos de parricidio y homicidio calificado, seguida ante el 8 Juzgado de Garanta de Santiago).
2.7. Remisin de los antecedentes al tribunal penal oral (art. 281 del C.P.P.) Dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes al momento en que quede ejecutoriado el auto de apertura del juicio oral, el juez de garanta lo remitir al tribunal de juicio oral penal competente. Tambin pondr a su disposicin a las personas sometidas a prisin preventiva o a otras medidas cautelares personales. 3. DEL JUICIO PENAL ORAL Recibidos que sean los antecedentes mencionados, se proceder a su distribucin, si procediere, de la manera que hemos estudiado en las primeras pginas de este libro (arts. 17 y 23 del Cdigo Orgnico de Tribunales). 3.1. Actuaciones previas al juicio oral (art. 281 del C.P.P.) El juez presidente de la sala respectiva proceder de inmediato a dictar una resolucin esencial, que contendr a lo menos los siguientes antecedentes: A) Dispondr la fecha para la celebracin de la audiencia del mismo, la que deber tener lugar no antes de quince ni despus de sesenta das desde la notificacin del auto de apertura del juicio oral. B) Sealar asimismo la localidad en la cual se constituir y funcionar el tribunal de juicio oral en lo penal, si se tratare de alguno de los casos previstos en el artculo 21 A del Cdigo Orgnico de Tribunales (casos en que sea necesario, para facilitar la aplicacin oportuna de la justicia penal, de conformidad a criterios de distancia, acceso fsico y dificultades de traslado de quienes intervienen en el proceso, el tribunal de juicio oral en lo penal se constituir y funcionar en localidades situadas fuera de su lugar de asiento). El artculo 337 del Cdigo Procesal Penal faculta al tribunal a constituirse en un 111
lugar distinto de la sala de audiencias, en la medida que se cumpla con los siguientes requisitos y condiciones: a) Que el tribunal lo considere necesario para la adecuada apreciacin de determinadas circunstancias relevantes del caso. b) Que se mantengan todas las formalidades propias del juicio. C) Indicar tambin el nombre de los jueces que integrarn la sala. Con la aprobacin del juez presidente del comit de jueces, y segn hemos visto en las primeras pginas de este manual, convocar a un nmero de jueces mayor de tres para que la integren, cuando existieren circunstancias que permitieren presumir que con el nmero ordinario no se podr dar cumplimiento a lo requerido por el artculo 284 del Cdigo Procesal Penal, que exige, ya lo veremos, la presencia ininterrumpida de los jueces en el juicio oral. D) Ordenar que se cite a la audiencia a todos quienes debieren concurrir a ella. El acusado deber ser citado con, a lo menos, siete das de anticipacin a la fecha en que haya de realizarse la audiencia, bajo los apercibimientos previstos en los artculos 33 y 141, inciso cuarto (ser conducido bajo arresto o forzado al pago de costas; e incluso someterlo a prisin preventiva, a peticin del fiscal o del querellante). 3.2. Principios del juicio oral (arts. 282 y ss. del C.P.P.) En las primeras pginas analizamos los principios bsicos del proceso penal. Advertimos entonces que vendran otros, particularmente a propsito del juicio oral. Vamos a comentarlos en el mismo orden en que los trata el Cdigo. A) Continuidad del juicio oral (arts. 282 y 283 del C.P.P.) Sabemos cmo es que el procedimiento penal est informado por la inmediacin.
Ello exige una relacin directa y personal del juez con el material del proceso, bajo sancin, sabemos, de nulidad (la sentencia que llegue a dictarse podr anularse en virtud de un recurso de nulidad art. 372 letra d) del C.P.P., y que estudiaremos en el captulo de Los Recursos). Por ello es importante que el juicio se realice idealmente en una sola audiencia, desarrollada sin interrupciones, en trminos de evitar que el transcurso del tiempo pueda interponerse en las percepciones de los jueces. La ley manda que la audiencia se lleve a cabo en forma continua. Si por excepcin no fuere posible concluir en una sola ocasin, podr suspenderse, prolongndose el juicio en sesiones sucesivas (entendindose por tales, para estos efectos, las que tuvieren lugar en el da siguiente o subsiguiente de funcionamiento ordinario del tribunal), hasta su conclusin. La audiencia del juicio podr suspenderse o interrumpirse entonces por las siguientes razones: a) El tribunal podr suspender la audiencia hasta por dos veces por razones de absoluta necesidad, en los siguientes trminos: i. Se trata de una facultad privativa del tribunal, desde el momento en que la ley dispone que el tribunal podr (o no) hacerlo. ii. Dicha facultad podr ser ejercida por el tribunal hasta por dos veces solamente. iii. Deber ser por razones de absoluta necesidad, as calificadas por el tribunal. iv. La suspensin se dispondr por el tiempo mnimo necesario de acuerdo con su motivo. v. Al reanudarse la audiencia, el tribunal efectuar un breve resumen de los actos realizados hasta ese momento. b) El juicio se suspender por las causales sealadas en el artculo 252 del Cdigo Procesal Penal (casos de sobreseimiento temporal, que ya hemos estudiado). Cuando vimos el sobreseimiento temporal, aprendimos que una de sus causales era 112
la rebelda del imputado. El juicio podr seguir sin embargo adelante en este caso, siempre que concurran las siguientes circunstancias o requisitos: i. La declaracin de rebelda se produjere respecto del imputado a quien se le hubiere otorgado la posibilidad de prestar declaracin en el juicio oral. ii. Que el tribunal estime que su ulterior presencia no resulta indispensable para la prosecucin del juicio, o iii. Cuando slo faltare la dictacin de la sentencia. Efectos de la suspensin y la interrupcin La suspensin de la audiencia o la interrupcin del juicio oral por un perodo que exceda de diez das impedir su continuacin. En tales casos, el tribunal deber decretar la nulidad de lo obrado en l y ordenar su reinicio. Cuando fuere necesario suspender la audiencia, el tribunal comunicar verbalmente la fecha y hora de su continuacin, lo que se tendr por suficiente citacin. B) Del principio de la inmediacin (art. 284 del C.P.P.) a) Hemos aprendido que los jueces no pueden delegar sus funciones, bajo sancin de nulidad procesal. b) La ley ha exigido la presencia ininterrumpida de los jueces y del representante del ministerio pblico en el juicio oral, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 258, que hemos estudiado (caso de forzamiento de la acusacin: si el querellante particular decide oponerse al sobreseimiento pedido por el fiscal, recordmoslo, el juez remitir los antecedentes al fiscal regional, a objeto de que ste revise tal decisin. Si la misma es ratificada, el tribunal podr disponer que la acusacin correspondiente sea formulada por el querellante, quien la habr de sostener tal como si fuera el ministerio pblico; o bien proceder a decretar el sobreseimiento). Como se ve, si el juicio sigue, no comparecer ms el fiscal, sino que lo har slo el querellante.
c) Lo dispuesto en el inciso final del artculo 76 respecto de la inhabilidad se aplicar tambin a los casos en que, iniciada la audiencia, faltare un integrante del tribunal del juicio oral en lo penal. Como sabemos, se refiere a la inhabilitacin de los jueces del tribunal del juicio oral, y manda que ste seguir funcionando con exclusin del o de los miembros inhabilitados, si stos pudieren ser reemplazados de inmediato o si continuare integrado por, a lo menos, dos jueces que hubieren concurrido a toda la audiencia. En este ltimo caso, termina diciendo esta disposicin, debern alcanzar unanimidad para pronunciar la sentencia definitiva. Si no se cumpliere alguna de estas condiciones, se anular todo lo obrado en el juicio oral. Cualquier infraccin a las tres reglas anteriores determinar la nulidad del juicio oral y de la sentencia que se dictare en l (art. 374 del C.P.P.). d) Presencia del acusado en el juicio oral (art. 285 del C.P.P.). d.1) Regla general. El acusado deber estar presente durante toda la audiencia. d.2) Excepciones. i. El tribunal podr autorizar la salida de la sala del acusado cuando ste lo solicitare, ordenando su permanencia en una sala prxima. ii. Asimismo, el tribunal podr disponer que el acusado abandone la sala de audiencia, cuando su comportamiento perturbare el orden. En ambos casos, el tribunal adoptar las medidas necesarias para asegurar la oportuna comparecencia del acusado. El presidente de la sala deber informar al acusado de lo ocurrido en su ausencia, en cuanto ste reingrese a la sala. Presencia del defensor La presencia del defensor del acusado constituye un requisito esencial para la validez de la audiencia (artculo 103 del C.P.P.). La no comparecencia del defensor a la audiencia constituir abandono de la de113
fensa y obligar al tribunal a designar a un defensor pblico (art. 106 del C.P.P.). No se podr suspender la audiencia por la falta de comparecencia del defensor elegido por el acusado. En tal caso, se designar de inmediato un defensor penal pblico, al que se conceder un perodo prudente para interiorizarse del caso. La ausencia injustificada del defensor (o del fiscal) a la audiencia del juicio oral o a alguna de sus sesiones (lo mismo que a cualquiera otra citacin, segn hemos visto art. 33 del C.P.P., y a la audiencia preparatoria art. 269 del C.P.P.) si se desarrollare en varias, se sancionar con suspensin del ejercicio de la profesin, hasta por dos meses. Lo mismo se aplicar si abandona injustificadamente la audiencia que se estuviere desarrollando. Procedimiento El juez citar y escuchar al afectado. Recibir la prueba que ste ofrezca, siempre que la estime procedente. No constituir excusa suficiente, como sabemos, la circunstancia de tener el abogado otras actividades profesionales que realizar en la misma oportunidad en que se hubiere producido su inasistencia o abandono. Presencia del querellante o de su apoderado en el juicio oral La no comparecencia del querellante o de su apoderado a la audiencia, o el abandono de la misma sin autorizacin del tribunal (no basta, como en el caso anterior, tener alguna excusa: en este caso se requiere una autorizacin judicial previa), dar lugar a la declaracin de abandono establecida en la letra c) del artculo 120 del Cdigo Procesal Penal. Hemos estudiado que el tribunal declarar abandonada la querella, de oficio o a peticin de parte. Esta resolucin ser apelable, pero en la tramitacin del recurso no podr la Corte disponer la suspensin del procedimiento ni dictar alguna orden de no innovar.
La resolucin que negare lugar al abandono ser inapelable. C) Del principio de la publicidad (art. 289 del C.P.P.) La publicidad es de la esencia de un sistema procesal penal que pretende ser acusatorio y garantista, como el nuestro (la infraccin a este principio habilitar a la interposicin de un recurso de nulidad en contra de la sentencia que llegue a dictarse art. 374 letra d) del C.P.P.). As como por regla general los actos del proceso penal que hemos estudiado hasta ahora son pblicos, lo ser tambin la audiencia del juicio oral. En consecuencia, los medios de comunicacin social podrn presenciar, filmar, transmitir el todo o aquella parte de la audiencia que el tribunal autorice. Excepciones El tribunal podr (se trata de una facultad privativa suya y no de un mandato que lo fuerce) restringir o limitar tal publicidad en la medida en que concurran los siguientes requisitos y circunstancias: a) Deber ser a peticin de parte. El tribunal no puede disponerlo de oficio. b) Deber dictarse al efecto una resolucin fundada. c) Debe tratarse de medidas tales que, a criterio del tribunal, resulten necesarias para proteger la intimidad, el honor o la seguridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio o para evitar la divulgacin de un secreto protegido por la ley. d) El tribunal, entonces, podr decretar una o ms de las siguientes medidas: i. Impedir el acceso u ordenar la salida de personas determinadas de la sala donde se efectuare la audiencia. ii. Impedir el acceso del pblico en general u ordenar su salida para la prctica de pruebas especficas. Veremos luego que el presidente, en uso de sus facultades disciplinarias, podr limitar el acceso al pblico o incluso impedir el acceso a la audiencia u ordenar la salida de personas (art. 292 del C.P.P.). 114
iii. Prohibir al fiscal, a los dems intervinientes y a sus abogados que entreguen informacin o formulen declaraciones a los medios de comunicacin social durante el desarrollo del juicio. iv. Si todas las partes se opusieren, no podrn los medios de comunicacin social fotografiar, filmar o transmitir la audiencia. Si la oposicin fuere de slo alguno de los intervinientes, resolver el tribunal. Quienes infrinjan estas medidas podrn ser sancionados de conformidad con los artculos 530 o 532 del Cdigo Orgnico de Tribunales (amonestacin, multa, arresto hasta por cuatro das; suspensin de funciones). Sin perjuicio de ello, el tribunal podr expulsar a los infractores de la sala. En caso de que el expulsado fuese el fiscal o el defensor, deber procederse a su reemplazo antes de continuar el juicio. Si lo fuere el querellante, se proceder en su ausencia y si lo fuese su abogado, deber reemplazarlo. e) Mencin especial merece la identidad de los testigos. Veremos al analizar este medio de prueba que el tribunal puede autorizar a mantener el anonimato de algn testigo, para protegerlo a l o a otros (art. 307 del C.P.P.). D) Del principio de la oralidad (art. 291 del C.P.P.). Otro de los pilares de nuestro sistema procesal penal, la oralidad, es un complemento indispensable del sistema acusatorio. La escrituracin, ya obsoleta y superada en las legislaciones modernas, atenta en contra de la presuncin de inocencia, el derecho a guardar silencio y alarga los procesos. a) Regla general. La audiencia del juicio oral se desarrollar en forma oral, tanto en lo relativo a las alegaciones de las partes como a las declaraciones del acusado, a la recepcin de las pruebas y, en general, a toda intervencin de quienes participaren en ella. Las resoluciones sern dictadas y fundamentadas verbalmente por el tribunal y se
entendern notificadas desde el momento de su pronunciamiento, debiendo constar en el registro del juicio. El tribunal no admitir la presentacin de argumentacin o peticiones por escrito durante la audiencia del juicio oral. b) Excepciones. i. Quienes no pudieren hablar o no lo supieren hacer en el idioma castellano, intervendrn por escrito o por medio de intrpretes. ii. El acusado sordo o que no pudiere entender el idioma castellano ser asistido por un intrprete que le comunicar el contenido de los actos del juicio. iii. Encontraremos algunas actuaciones escritas durante la tramitacin de los procesos, a las que nos iremos refiriendo y haciendo notar en cada caso en particular. 3.3. De los incidentes en la audiencia del juicio oral (art. 290 del C.P.P.) Tal como ocurri en la audiencia preparatoria, los incidentes promovidos en el transcurso de la audiencia del juicio oral se resolvern inmediatamente por el tribunal. Las decisiones que recayeren sobre estos incidentes no sern susceptibles de recurso alguno. 3.4. Direccin y disciplina en la audiencia del juicio oral (arts. 292 y ss. del C.P.P.) Tal como ocurri con el juez de garanta (art. 71 del C.P.P.), ser el juez presidente de la sala quien dirigir el debate, teniendo al efecto las siguientes atribuciones y facultades: A) Ordenar la rendicin de las pruebas que se hubieren ofrecido en la audiencia preparatoria, en la forma que estudiaremos en las prximas pginas. B) Exigir el cumplimiento de las formalidades que correspondieren. Nos referiremos a ellas muy pronto. 115
C) Moderar la discusin. D) Podr impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos no pertinentes o inadmisibles, pero sin coartar el ejercicio de la acusacin ni el derecho a defensa. E) Podr limitar el tiempo del uso de la palabra a las partes que debieren intervenir durante el juicio, fijando lmites mximos igualitarios para todas ellas o interrumpiendo a quien hiciere uso manifiestamente abusivo de su facultad. F) Ejercer las facultades disciplinarias destinadas a mantener el orden y decoro durante el debate, y, en general, a garantizar la eficaz realizacin del mismo. Quienes asistan a una audiencia deben guardar respeto y silencio mientras no sean conminados a contestar alguna pregunta que se les formula o se requiere su intervencin de alguna otra manera. Obviamente, no podrn llevar armas ni elementos que pudieren perturbar el orden de la audiencia; ni adoptar un comportamiento intimidatorio, provocativo o contrario al decoro. G) En uso de las facultades anotadas, el presidente de la sala podr ordenar la limitacin del acceso al pblico a un nmero determinado de personas. Tambin podr impedir el acceso u ordenar la salida de aquellas personas que se presentaren en condiciones incompatibles con la seriedad de la audiencia. Sin perjuicio de ser expulsado de la sala, quienes infringieren las medidas mencionada sern sancionados tal como lo fueron quienes inobservaron las medidas sobre publicidad recin vistas (amonestacin, multa, arresto hasta por cuatro das, censura por escrito, suspensin de sus funciones arts. 530 y 532 del Cdigo Orgnico de Tribunales). Una vez ms, si el expulsado es el fiscal o el defensor, habr que reemplazarlos antes de continuar. Si lo fuese el querellante, se seguir en su ausencia, y si lo fuere su abogado, deber reemplazarlo (art. 294 del C.P.P.).
3.5. Desarrollo de la audiencia del juicio oral (arts. 325 y ss. del C.P.P.) 3.5.1. De la apertura del juicio El da y hora fijados se constituir el tribunal, con la asistencia de las siguientes personas: El fiscal. El acusado. El defensor. Los dems intervinientes. A) Lo primero que har el tribunal ser verificar la disponibilidad de los testigos, peritos, intrpretes y dems personas que hubieren sido citadas a la audiencia. B) Declarar iniciado el juicio. C) El presidente de la sala sealar las acusaciones que debern ser objeto del juicio, y que, sabemos, son precisamente aquellas contenidas en el auto de apertura del juicio oral que hemos estudiado en pginas precedentes. D) Advertir al acusado que deber estar atento a lo que oir. E) Dispondr que los testigos y peritos hagan abandono de la sala. Esperarn a ser llamados. F) Hecho lo anterior, se conceder la palabra al fiscal, para que exponga su acusacin. G) A continuacin expondr el querellante, sosteniendo la acusacin y la demanda civil, si la hubiere interpuesto. H) Realizadas las exposiciones anteriores, ser el turno del acusado. Se le har saber que tiene derecho a ejercer su defensa en los trminos que hemos analizado en las primeras pginas de este libro (derecho ser defendido por un abogado; a formular los planteamientos y alegaciones que considerare oportunos art. 8 del C.P.P.). a) Es as como se ofrecer la palabra al abogado defensor, quien podr exponer los argumentos en que fundare su defensa. 116
b) El acusado tambin podr prestar declaracin. Se le permitir al efecto manifestar con entera libertad lo que estimare conveniente respecto de la o las acusaciones formuladas. Ya sabamos que pudo declarar cuanto quiso, durante todo el curso de la investigacin, como medio de defensa (art. 98 del C.P.P.). El inciso final del artculo 326 del Cdigo Procesal Penal reitera ahora expresamente que En cualquier estado del juicio, el acusado podr solicitar ser odo, con el fin de aclarar o complementar sus dichos. El acusado podr comunicarse libremente con su defensor durante toda la audiencia, con dos limitaciones: i. No puede hacerlo mientras presta declaracin. ii. Siempre que no se perturbe el orden de la audiencia. Recordemos que si no se hubieren interpuesto en la audiencia preparatoria, podrn oponerse ahora las excepciones de cosa juzgada y de extincin de la responsabilidad penal (art. 265 del C.P.P.). c) El acusado podr ser interrogado por las siguientes personas, y en el orden que se dir: i. El fiscal. ii. El querellante. iii. El defensor. iv. Al final, el o los jueces podrn dirigirle preguntas, pero destinadas exclusivamente a que aclare sus dichos, sin que les sea dable por tanto a los jueces extender sus interrogatorios a otras materias o puntos respecto de los que el acusado no haya declarado. 3.5.2. De la prueba en el juicio oral Ya sabemos la oportunidad y la forma en que los distintos intervinientes han ofrecido su prueba. Al inicio de la audiencia del juicio penal oral el tribunal verific la presencia de los testigos y peritos, y los hizo salir de la sala, a esperar la oportunidad en que intervendrn.
A) Disposiciones generales sobre la prueba a) Libertad de prueba. Todos los hechos y circunstancias podrn ser acreditados mediante cualquier medio, con tal que ste se haya producido e incorporado legalmente. Ser perfectamente admisible entonces, por ejemplo, el testimonio de un menor de edad; y no se podr en cambio acompaar un instrumento privado, por autntico que sea, si se ha obtenido mediante la comisin de algn delito. Aprenderemos casi de inmediato aquello de la incorporacin de la prueba. b) Oportunidad para la recepcin de la prueba. Regla general La prueba que hubiere de servir de base a la sentencia deber rendirse durante la audiencia del juicio oral. Excepciones Por excepcin se admitir incorporar prueba producida con anterioridad: Se podr en efecto reproducir o dar lectura a los registros en que consten anteriores declaraciones de testigos, peritos o imputados, en los siguientes casos: i. Cuando se trate de declaraciones de testigos o peritos que hubieren fallecido o cado en incapacidad fsica o mental, o estuvieren ausentes del pas, o cuya residencia se ignorare o que por cualquier motivo difcil de superar no pudieren declarar en el juicio, siempre que ellas hubiesen sido recibidas por el juez de garanta en una audiencia de prueba formal en la forma que hemos visto antes. Hemos estudiado en efecto que por excepcin se ha podido producir alguna prueba antes del juicio oral (anticipacin de prueba art. 191; anticipacin de prueba de menores de edad art. 191 bis; anticipacin de prueba testimonial en el extranjero art. 192; e incluso durante la audiencia preparatoria art. 280). ii. Cuando constaren en registros o dictmenes que todas las partes acordaren en incorporar, con aquiescencia del tribunal. 117
iii. Cuando la no comparecencia de los testigos, peritos o coimputados fuere imputable al acusado, y iv. Cuando se tratare de declaraciones realizadas por coimputados rebeldes, prestadas ante el juez de garanta. c) Orden de recepcin de las pruebas en la audiencia del juicio oral (art. 328 del C.P.P.). Cada parte determinar el orden en que rendir su prueba. Se proceder en primer lugar a recibir la ofrecida para acreditar los hechos y peticiones de la acusacin y de la demanda civil, y luego la ofrecida por el acusado respecto de todas las acciones que se hubieren deducido en su contra. d) Prueba prohibida (arts. 334 y 335 del C.P.P.) d.1) Por regla general no se podr incorporar o invocar como medios de prueba ni dar lectura durante el juicio oral a los registros y dems documentos que dieren cuenta de diligencias o actuaciones realizadas por la polica o el ministerio pblico. Las excepciones a la regla anterior vienen dadas por los casos dichos en los artculos 331 y 332 del C.P.P. a que ya nos referiremos, y que dicen relacin con casos de testimonios o declaraciones de personas fallecidas; o que estuvieren todos de acuerdo en incorporarlas; se trate de casos en que la ausencia de la prueba fuere imputable al acusado o se trate de declaraciones realizadas por coimputados rebeldes ante un juez de garanta; o cuando su lectura parcial fuese necesaria como ayuda memoria. d.2) No se podr incorporar como medio de prueba ni dar lectura a actas o documentos que dieren cuenta de actuaciones o diligencias declaradas nulas, o en cuya obtencin se hubieren vulnerado garantas fundamentales. d.3) No se podr invocar, dar lectura ni incorporar como medio de prueba al juicio oral ningn antecedente que dijere relacin con la proposicin, discusin, aceptacin, procedencia, rechazo o revocacin de una suspensin condicional del procedimiento, de la tramitacin de un procedimiento abreviado (instituciones que
sern analizadas en pginas siguientes) o de un acuerdo reparatorio. e) Prueba no ofrecida (art. 336 del C.P.P.). Por regla general, slo se admitir en la audiencia del juicio penal oral aquella prueba que haya sido legal y oportunamente ofrecida en la audiencia preparatoria. Por excepcin, sin embargo, es posible incorporar prueba no ofrecida, concurriendo que sean las siguientes condiciones: i. Peticin de parte. El juez no puede disponerlo de oficio. ii. Se trata de una facultad privativa del juez, por lo que no est forzado a aceptarla ni aunque concurran los requisitos siguientes. iii. Que se justifique no haber sabido de su existencia sino hasta ese momento. Si con ocasin de la rendicin de esta prueba surgiere una controversia relacionada exclusivamente con su veracidad, autenticidad o integridad, el tribunal podr autorizar la presentacin de nuevas pruebas destinadas a esclarecer esos puntos, aunque ellas no hubieren sido ofrecidas oportunamente y siempre que no hubiere sido posible prever su necesidad. B) De la prueba testimonial (arts. 298 y ss. del C.P.P.) B.1. Regla general. Deber de comparecer y declarar. a) Toda persona que no se encontrare legalmente exceptuada tendr la obligacin de concurrir al llamamiento judicial practicado con el fin de prestar declaracin testimonial; de declarar la verdad sobre lo que se le preguntare y de no ocultar hechos, circunstancias o elementos acerca del contenido de su declaracin. Dicho llamamiento se efectuar citando al testigo en la forma y bajo los apercibimientos que hemos analizado al analizar precisamente la citacin (art. 33 del C.P.P.). En casos urgentes, los testigos podrn ser citados por cualquier medio, hacindose constar el motivo de la urgencia, pero sin que pueda en estos casos darse curso a los 118
apercibimientos generales (arresto, pago de costas y otras sanciones) sino una vez practicada la citacin con todas las formalidades legales. Si el testigo citado no comparece sin justa causa, se proceder precisamente a la aplicacin de dichos apercibimientos. Y si se niega sin justa causa a declarar (lo mismo ocurrir con los peritos), ser sancionado con las penas establecidas en el inciso segundo del artculo 240 del Cdigo de Procedimiento Civil (reclusin menor en su grado medio a mximo). b) En el procedimiento penal no existirn testigos inhbiles, pero los intervinientes podrn dirigirles preguntas tendientes a demostrar su credibilidad o falta de ella, la existencia de vnculos con alguno de los intervinientes que afectaren su imparcialidad, o algn otro defecto de idoneidad (aprenderemos luego que la misma regla se aplicar a los peritos). c) Los testigos menores de edad slo podrn ser interrogados por el presidente de la sala, debiendo los intervinientes dirigir las preguntas por su intermedio. d) Los testigos sordos sern interrogados por escrito. Los testigos mudos darn por escrito sus respuestas. Si no fuere posible lo anterior, la declaracin ser recibida por intermedio de una o ms personas que pudieren entenderse con l por signos o que comprendieren a los sordomudos. Estas personas prestarn previamente el juramento o promesa de decir verdad, sin ocultar ni aadir nada. B.2. Excepciones a la obligacin de comparecencia B.2.1. Personas exceptuadas Las siguientes personas no podrn sin embargo ser forzadas a comparecer a la audiencia a prestar declaracin testimonial, pudiendo declarar en la forma que analizaremos casi de inmediato: a) El Presidente de la Repblica y los ex Presidentes; los Ministros de Estado; los Senadores y Diputados; los miembros de la Corte Suprema; los integrantes del Tribunal Constitucional; el Contralor General de la Repblica y el Fiscal Nacional.
b) Los Comandantes en Jefe de las Fuerzas Armadas, el General Director de Carabineros de Chile y el Director General de la Polica de Investigaciones de Chile. c) Los que, por enfermedad grave u otro impedimento calificado por el tribunal, se hallaren en imposibilidad de hacerlo. No se trata pues de alguna molestia, por dura o grave que pueda ser, sino que debe concurrir algn motivo que determine la imposibilidad de concurrir a la audiencia. En los tres casos sealados se podr renunciar a su derecho a no comparecer, en cuyo caso prestarn declaracin conforme a las reglas generales. Tambin debern hacerlo si la unanimidad de los miembros de la sala del tribunal penal oral, por razones fundadas, estimare necesaria su concurrencia ante el tribunal. Entonces, para que puedan ser forzados a concurrir a la audiencia en calidad de testigos es necesario que: i. Que existan razones fundadas (as, en plural) para estimar necesaria su presencia al tribunal, y ii. Que lo disponga el tribunal penal oral (esta facultad no la tienen los jueces de garanta) por la unanimidad de sus miembros. d) Los chilenos o extranjeros que gozaren en el pas de inmunidad diplomtica, en conformidad a los tratados vigentes sobre la materia.31 B.2.2. Forma de su declaracin Las personas recin nombradas, no estn por regla general, como hemos visto, obligadas a concurrir a la audiencia del juicio. Sin embargo, debern declarar de la siguiente manera: a) Los que gozaren de inmunidad diplomtica. Declararn por informe, si consintieren a ello voluntariamente. Al efecto, se les diriVanse la Convencin de Viena sobre Relaciones Diplomticas y la Convencin de Viena sobre Relaciones Consulares, publicadas en el Diario Oficial los das 4 y 5 de marzo de 1968, respectivamente.
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gir un oficio respetuoso, por medio del Ministerio respectivo. b) En los otros casos se proceder a interrogarlos en el lugar donde ejercieren sus funciones o en su domicilio, observndose el siguiente procedimiento: i. Sern ellos mismos quienes propondrn la fecha y el lugar donde han de prestar la declaracin. Si as no lo hicieren, los fijar el tribunal. Si el tribunal estima que se realice en el tribunal, tendrn siempre derecho a asistir los intervinientes. ii. En caso de inasistencia del testigo, se aplicarn las reglas generales, tal como a cualquier otro ciudadano (art. 33 del C.P.P.). iii. El tribunal podr calificar las preguntas que se dirigieren al testigo, teniendo en cuenta su pertinencia con los hechos y la investidura o estado del deponente. B.3. Facultad de no declarar As como hay personas que a pesar de no estar obligados a concurrir a la audiencia del juicio estn sin embargo obligadas a declarar; hay otras tantas a las que ocurre lo contrario: debern comparecer, pero podrn excusarse de prestar declaracin, en los siguientes tres casos: Por motivos personales. Por razones de secreto. Principio de no autoincriminacin. Veamos brevemente cada uno de ellos, adelantando que tampoco podrn ser peritos en el juicio (art. 317 del C.P.P.). B.3.1. Por motivos personales (art. 302 del C.P.P.). No estarn obligadas a declarar las siguientes personas, a las que deber informrseles acerca de su facultad de abstenerse antes de comenzar cada declaracin. El testigo que consintiere en declarar podr sin embargo retractarse en cualquier momento, pero lo que hubiese declarado hasta entonces ser vlido. Sin autorizacin previa: a) El cnyuge o el conviviente del imputado. b) Sus ascendientes. 119
c) Sus descendientes. d) Sus parientes colaterales hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad. e) Su pupilo o su guardador. f) Su adoptante o adoptado. Estos testigos debern declarar sin embargo respecto de otros imputados con quienes no estuvieren vinculados, a menos que su declaracin pudiere comprometer a aquellos con quienes existiere dicha relacin. Con autorizacin previa Hay casos en que la ley teme que quien tiene derecho a no declarar no posea la madurez o capacidad suficiente como para decidir libremente hacer uso de esta facultad. Para protegerle entonces, y cerciorarse que ha comprendido a cabalidad, en trminos tales que si ha de renunciar a esta facultad y decide declarar lo haga en forma realmente libre e informada, ha exigido la intervencin de sus curadores o representantes legales. Sern estos ltimos quienes decidirn si se renuncia o no a su deber de no declarar, y quienes presenciarn adems necesariamente la declaracin. a) Inmadurez. No existe en verdad un lmite de edad para servir como testigo en un juicio penal, y depender del grado de madurez del nio, nia o adolescente del caso de que se trate. b) Insuficiencia o alteracin de las facultades mentales del testigo. B.3.2. Por razones de secreto. Regla general Tampoco estn obligadas a declarar aquellas personas que por su estado, profesin o funcin legal tuvieren el deber de guardar el secreto que se les hubiere confiado, pero nicamente en lo que se refiere a dicho secreto. La ley ha ejemplificado al efecto, mencionando al abogado y al mdico. Ha querido asimilar para estos efectos a los 120
confesores, sin especificar el culto o religin que profesen. Excepcin Las personas mencionadas no podrn invocar la facultad de no declarar si las relevare del deber de guardar secreto aquel que lo hubiere confiado. El tribunal no puede otorgar tal autorizacin. Deber de comparecer en los casos anteriores En todos los casos comentados hasta ahora (B.3.1 y B.3.2.) los testigos debern sin embargo comparecer a la presencia judicial y explicar los motivos por los cuales estiman estar amparados por la facultad de no declarar. El tribunal podr al efecto estimar como suficiente, para acreditar la razn esgrimida, el juramento o promesa del testigo. B.3.3. Principio de no autoincriminacin (art. 305 del C.P.P.). Hay algunos testigos que no obstante estar obligados a comparecer a la audiencia del juicio y a prestar declaracin pueden sin embargo negarse a contestar aquellas preguntas cuya respuesta pudiere acarrearles peligro de persecucin penal por un delito. Tendrn el mismo derecho cuando, por su declaracin, pudieren incriminar a algunos de los parientes mencionados en el inciso primero del artculo 302 del Cdigo Procesal Penal que acabamos de estudiar (cnyuge y parientes cercanos; pupilos y guardadores; y adoptantes o adoptados). B.4. Derechos de los testigos. Adems de aquellos ya mencionados, como el derecho a no revelar secretos profesionales; y no comparecer o no declarar en algunos casos, la ley procesal penal les confiere algunos derechos especiales: a) Derecho a proteccin. En casos graves y calificados podr el tribunal disponer medidas especiales destinadas a proteger la seguridad del testigo que lo solicitare, procedindose de la siguiente manera:
i. Solicitud del interesado. El tribunal no lo dispondr de oficio. ii. Debe tratarse de casos graves y calificados. Ser el tribunal quien ponderar tales circunstancias. iii. Se trata de medidas temporales. Durarn el tiempo razonable que el tribunal dispusiere, pero podrn ser renovadas cuantas veces fuere necesario. iv. De igual forma, y esto ya lo sabamos, el ministerio pblico, de oficio o a peticin del interesado, adoptar las medidas que fueren procedentes para conferir al testigo, antes o despus de prestadas sus declaraciones, la debida proteccin. b) Derecho a ser indemnizado (art. 312 del C.P.P.). Tal como advertimos al analizar los escritos principales de los intervinientes (acusaciones y defensa), en que, entre otras gestiones, se ofreci la prueba a rendir en el juicio penal oral, el testigo que careciere de bienes o viviere solamente de su remuneracin tendr derecho a que la persona que lo presentare lo indemnice de la prdida que le ocasionare su comparecencia para prestar declaracin y le pague adems, anticipadamente, los gastos de traslado y habitacin, si procediere. Se entender renunciado este derecho si no se ejerciere en el plazo de veinte das, contados desde la fecha en que se prestare la declaracin. En caso de desacuerdo, estos gastos sern regulados por el tribunal a simple requerimiento del interesado, sin forma de juicio y sin ulterior recurso. Hemos estudiado cmo es que el ministerio pblico y aquellos otros intervinientes, en la medida en que gocen de privilegio de pobreza, tendrn derecho a que tal indemnizacin le sea pagada por el Fisco en forma anticipada. Todo lo anterior debe entenderse sin perjuicio de lo que se resuelva en definitiva sobre las costas de la causa. c) Justificacin suficiente (art. 313 del C.P.P.). Tal como ocurre con la Ley N 19.968, sobre tribunales de familia; y con el procedimiento laboral, la comparecencia del 121
testigo a la audiencia no podr ocasionarle consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia alguna, constituyendo siempre suficiente justificacin cuando su presencia fuere requerida simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra naturaleza. B.5. De la declaracin a) Juramento o promesa. i. Lo primero que har el tribunal, incluso antes de requerir su individualizacin, ser exigir juramento o promesa al testigo de decir verdad sobre lo que se le preguntare, sin ocultar ni aadir nada de lo que pudiere conducir al esclarecimiento de los hechos. ii. Si lo estima necesario, instruir al testigo acerca del sentido del juramento o promesa y de su obligacin de ser veraz, as como de las penas con las cuales la ley castiga el delito de falso testimonio en causa criminal. iii. Por excepcin, no se tomar juramento o promesa a los siguientes testigos, dejando constancia en el registro la omisin y las causales de ello: Menores de dieciocho aos de edad. Aquellos de quienes el tribunal sospechare que pudieren haber tomado parte en los hechos investigados. b) Individualizacin del testigo. Hecho lo anterior, empezar la declaracin del testigo. Comenzar sta con el sealamiento de los antecedentes relativos a su persona, en especial sus nombres y apellidos, edad, lugar de nacimiento, estado civil, profesin, industria o empleo y residencia o domicilio, todo ello sin perjuicio de las excepciones establecidas en leyes especiales (v. gr. la ley por delitos terroristas permite el anonimato de los testigos, para protegerlos). Si existiere motivo para temer que la indicacin pblica de su domicilio pudiere implicar peligro para el testigo u otra persona, el presidente de la sala o el juez, en su caso (procedimientos que se realizan ante el juez de garanta y no ante el tribunal penal oral), podr autorizar al testigo a no responder dicha pregunta durante la audiencia (recordemos que en
los escritos en que se ofreci prueba la ley autoriz por excepcin a no individualizar a los testigos en estos casos arts. 259, 261 y 263 del C.P.P.). Si el testigo hiciere uso de este derecho, quedar prohibida la divulgacin, en cualquier forma, de su identidad o de antecedentes que condujeren a ella. La infraccin a esta norma ser sancionada con la pena que establece el inciso segundo del artculo 240 del Cdigo de Procedimiento Civil (reclusin menor en su grado medio a mximo), tratndose de quien proporcione la informacin. En caso que la informacin fuere difundida por algn medio de comunicacin social, adems se impondr al director una multa de diez a cincuenta ingresos mnimos mensuales. El resto de las explicaciones, sobre la declaracin propiamente tal, sern analizadas, despus de estudiar a los peritos, como reglas comunes a ambas pruebas. C) De la prueba pericial (arts. 314 y ss. del C.P.P.) Sabemos que es posible recurrir a esta prueba, lo mismo que a la declaracin de testigos, en forma anticipada (art. 280 del C.P.P.). Pero lo normal ser que, tambin lo sabemos, se ofrezca esta prueba en la audiencia preparatoria, en la forma que hemos estudiado al analizarla, y se rinda en la del juicio oral. C.1. Casos de procedencia de los peritajes. El informe de peritos proceder en los siguientes casos: a) Todos aquellos en que lo exija expresamente la ley. b) Siempre que para apreciar algn hecho o circunstancia relevante para la causa fueren necesarios o convenientes conocimientos especiales de una ciencia, arte u oficio. C.2. Requisitos del informe pericial. Los informes periciales deben cumplir con varios requisitos: 122
a) Debern emitirse con imparcialidad. Por ello es que no podrn ser peritos las personas a quienes la ley reconozca la facultad de abstenerse de prestar declaracin testimonial, y que analizamos cuando nos referimos precisamente a esa prueba (cnyuge y parientes cercanos; pupilo y guardador; adoptante y adoptado; casos de secreto profesional y derecho a no autoincriminarse arts. 302, 303 y 305 del C.P.P.). b) Debern atenerse a los principios de la ciencia o reglas del arte u oficio que profesare el perito. c) Sin perjuicio del deber de los peritos de concurrir al tribunal a declarar acerca de su informe, ste deber entregarse por escrito. Dicho escrito, a su vez, deber contener y cumplir con las siguientes exigencias legales mnimas: i. La descripcin de la persona o cosa que hubiese sido objeto del peritaje, del estado y modo en que se hallare. ii. La relacin circunstanciada de todas las operaciones practicadas y su resultado. iii. Las conclusiones que, en vista de tales datos, formularen los peritos conforme a los principios de su ciencia o reglas de su arte u oficio. d) Por excepcin podr el perito no comparecer a la audiencia, bastando con la entrega de su informe, a menos que alguna de las partes solicite su presencia fundadamente. Tales casos son los siguientes: i. Pericias consistentes en alcoholemias. ii. Exmenes de cido desoxirribonucleico (A.D.N.). iii. Aquellos que recayeren sobre sustancias estupefacientes o psicotrpicas. C.3. Honorarios y gastos. Los honorarios y dems gastos derivados de la intervencin de peritos correspondern a la parte que los presentare. El resto de las explicaciones sobre esta materia han sido dadas al analizar el ofrecimiento
de prueba en la audiencia preparatoria (art. 316 del C.P.P.). C.4. No hay peritos inhbiles. Al igual que en el caso de los testigos, los peritos no pueden ser tachados o inhabilitados. No obstante, en ambos casos se les podr dirigir preguntas en la audiencia del juicio penal oral para determinar su imparcialidad e idoneidad. Las partes y el tribunal podr requerir al perito informacin acerca de su remuneracin y la adecuacin de sta a los montos usuales para el tipo de trabajo realizado. C.5. Proteccin al perito. Al igual que ocurri con los testigos, podrn los peritos pedir proteccin a sus personas. C.6. Declaracin de los peritos (art. 319 del C.P.P.). Sabemos que los peritos debern acompaar su informe por escrito y que, por regla general, debern adems comparecer personalmente a la audiencia del juicio, a objeto de ser interrogados, no slo respecto del procedimiento utilizado y las conclusiones arribadas en su trabajo, sino que adems respeto de su idoneidad y capacitacin profesional, honorarios cobrados y otros. La declaracin de los peritos en la audiencia del juicio oral se regir por las normas previstas en el artculo 329 del Cdigo Procesal Penal, que comentaremos en las prximas lneas y, supletoriamente, por las que hemos estudiado para los testigos (individualizacin; juramento o promesa arts. 306 y 307 del C.P.P.). D) Reglas comunes a las pruebas testimonial y pericial Al estudiar los dos medios de prueba mencionados hemos visto cmo es que hay varias instituciones anlogas o incluso coincidentes entre ellas, particularmente a propsito de la audiencia preparatoria (inhabilidades, prohibicin de tachas, derecho a ser compensado por los gastos, deber general de comparecer a la audiencia del juicio oral y otras). 123
En las prximas lneas aprenderemos otras tantas, concretamente a propsito de los interrogatorios a peritos y testigos en la audiencia del juicio oral (art. 329 del Cdigo Procesal Penal). a) Durante la audiencia, los testigos y peritos debern ser interrogados y declarar en persona. Por excepcin, podrn hacerlo a travs de videoconferencia o a travs de cualquier otro medio tecnolgico apto para su interrogatorio y contrainterrogatorio, con tal que se cumplan y concurran los siguientes requisitos y circunstancias: i. Debe concurrir algn motivo grave. ii. Dicho motivo debe ser difcil de superar. iii. Procede a peticin de parte. El juez no lo dispondr de oficio. iv. La parte que lo pida deber justificar su peticin en una audiencia previa que ser especialmente citada al efecto. El testigo o perito comparecer ante el tribunal con competencia en materia penal ms cercano al lugar donde se encuentre. Ahora bien, la declaracin personal no podr ser substituida por la lectura de los registros en que constaren anteriores declaraciones o de otros documentos que las contuvieren, sin perjuicio de los casos de excepcin que hemos estudiado al referirnos a la oportunidad para rendir la prueba (art. 296 del C.P.P.). En esa oportunidad aprendimos lo que reiteramos ahora: la prueba debe rendirse por regla general en la audiencia del juicio oral. Por excepcin, tambin lo estudiamos, podran reproducirse en esta audiencia declaraciones anteriores, mediante lectura de registros u otros documentos en que constaren, recordmoslo, en los siguientes casos: Testigos o peritos que hubiesen fallecido o cado en incapacidad fsica o mental, o estuvieren ausentes del pas, o cuya residencia se ignorare o que por cualquier motivo difcil de superar no pudieren declarar en el juicio, siempre que ellas hubieren sido recibidas por
el juez de garanta en una audiencia de prueba formal, en conformidad con lo dispuesto en los artculos 191, 192 y 280 del Cdigo Procesal Penal (que, como sabemos, se refieren a los casos de anticipacin de prueba). Cuando constaren en registros o dictmenes que todas las partes acordaren en incorporar con aquiescencia del tribunal. Cuando la no comparecencia de los testigos o peritos fuere imputable al acusado. Lectura para apoyo de memoria en la audiencia del juicio oral (art. 332 del C.P.P.). Otro caso en que por excepcin es posible dar lectura a las declaraciones del testigo o perito (y tambin del acusado) y eso no lo habamos visto antes es el siguiente, y en la medida que concurran estas circunstancias: Es imprescindible que el testigo o perito haya prestado declaracin en la audiencia del juicio oral. Se podr leer parte o partes de sus declaraciones anteriores. No se puede dar lectura completa a tales declaraciones, ni a todo el informe pericial. Las mismas deben haber sido prestadas ante el fiscal, el abogado asistente del fiscal o ante el juez de garanta. Debe ser necesario para alguno de los siguientes objetivos: 1) Para ayudar la memoria del respectivo testigo o perito. 2) Demostrar o superar contradicciones. 3) Solicitar las aclaraciones pertinentes. b) Identificacin del testigo o perito. Una vez hecho pasar a la sala de audiencias (de a uno y sin que puedan comunicarse entre s, ni ver, ni or, ni ser informados de lo que ocurriere en la audiencia), el testigo o perito ser individualizado por el juez presidente, como hemos estudiado. c) El juramento o promesa de decir la verdad, tal como hemos comentado antes, tambin ser tomado por el magistrado recin mencionado. 124
d) La declaracin de los testigos se sujetar al interrogatorio de las partes. e) Los peritos expondrn brevemente el contenido y las conclusiones de su informe, para ser luego interrogados por las partes. f) De los interrogatorios. Los interrogatorios sern realizados en primer lugar por la parte que hubiere ofrecido la respectiva prueba y luego por las restantes. Si en el juicio intervienen como acusadores el ministerio pblico y el querellante particular, o el mismo se realizare contra dos o ms acusados, se conceder sucesivamente la palabra a todos los acusadores o a todos los acusados, segn corresponda. g) Finalmente, los miembros del tribunal podrn formular preguntas al testigo o perito con el fin de aclarar sus dichos. h) A solicitud de parte, el tribunal podr autorizar un nuevo interrogatorio a los testigos o peritos que ya hubieren declarado en la audiencia. E) De la prueba documental (art. 333 del C.P.P.) Se refiere a varias situaciones distintas: a) Los instrumentos sern ledos y exhibidos en el debate, con indicacin de su origen. b) Los otros documentos (objetos que constituyeren evidencia, dice el Cdigo) debern ser exhibidos y podrn ser examinados por las partes, dando algunas reglas particulares: i. Las grabaciones, los elementos de prueba, audiovisuales, computacionales o cualquier otro de carcter electrnico apto para producir fe, se reproducirn en la audiencia por cualquier medio idneo para su percepcin por los asistentes. ii. El tribunal podr autorizar, con acuerdo de las partes, la lectura o reproduccin parcial o resumida de los medios de prueba mencionados, cuando ello fuere conveniente y se asegurare el conocimiento de su contenido. iii. Todos estos medios podrn ser exhibidos al acusado, a los peritos o testigos
durante sus declaraciones, para que los reconocieren o se refirieren a su conocimiento de ellos. F) Otros medios de prueba (art. 323 del C.P.P.) Como hemos dicho, no habr en el proceso penal por regla general pruebas prohibidas o limitadas. Adems de aquellos medios de prueba a los que el Cdigo se refiere expresamente, se podrn admitir como pruebas las siguientes, debiendo el tribunal determinar en cada caso la forma de su incorporacin al procedimiento, adecundola, en lo posible, al medio de prueba ms anlogo: a) Pelculas cinematogrficas. b) Fotografas. c) Fonografas. d) Videograbaciones. e) Otros sistemas de reproduccin de la imagen o del sonido. f) Versiones taquigrficas, y en general, termina diciendo el Cdigo, g) Cualquier medio apto para producir fe. G) Prueba de las acciones civiles (art. 324 del C.P.P.) La prueba de las acciones civiles, como tambin la de las cuestiones civiles a que se refiere el artculo 173 del Cdigo Orgnico de Tribunales, se sujetar en el proceso penal a las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que debe probar (art. 1698 del Cdigo Civil), y a las disposiciones del Cdigo Procesal Penal en cuanto a su procedencia, oportunidad, forma de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria. 3.5.3. Alegatos finales y clausura del juicio oral (art. 338 del C.P.P.) A) Una vez concluida la recepcin de las pruebas, el juez presidente de la sala ofrecer la palabra a los intervinientes, para que expongan sus conclusiones, en el siguiente orden: 125
a) Fiscal. b) Acusador particular. c) Actor civil. d) Defensor. El tribunal considerar la extensin que ha tenido el juicio para determinar la cantidad de tiempo que les conceder al efecto. B) Acto seguido, y en el mismo orden, se les ofrecer la posibilidad de replicar, pudiendo referirse solamente a las conclusiones planteadas por los dems. C) Luego se otorgar al acusado la palabra, para que manifieste lo que estime conveniente. D) Finalmente, se declarar cerrado el debate. 3.6. De la sentencia definitiva (arts. 339 y ss. del C.P.P.) Inmediatamente despus de clausurado el debate, los miembros del tribunal que hubieren asistido a l pasarn a deliberar en privado. 3.6.1. Valoracin de la prueba A) Debern ponderar toda la prueba rendida, aprecindola con libertad. Sin embargo, ello no es absoluto, pues la ley impone al tribunal limitaciones, como por ejemplo que no podr condenar a una persona con el slo mrito de su propia declaracin, ordenndole adems formar su conviccin sobre la base de la prueba producida durante el juicio oral, debiendo necesariamente, al ponderarla, observar (art. 297 del C.P.P.): a) Los principios de la lgica. b) Las mximas de la experiencia. c) Los conocimientos cientficamente afianzados. Por eso es que la prueba pericial es de suma importancia en los procesos penales. Como decamos, el tribunal deber hacerse cargo en su fundamentacin de
toda la prueba rendida, incluso aquella que hubiere desestimado, indicando en tal caso las razones que hubiere tenido en cuenta para hacerlo. La valoracin de la prueba requerir el sealamiento del o de los medios de prueba mediante los cuales se tuvieren por acreditados cada uno de los hechos y circunstancias que se dieren por probados. Esta fundamentacin deber permitir la reproduccin del razonamiento utilizado para alcanzar las conclusiones a que llegare la sentencia. B) Cuando en pginas anteriores estudiamos los objetivos de la investigacin fiscal, aprendimos que ella estaba dirigida esencialmente a dos cuestiones fundamentales: a) Que efectivamente se haya cometido un hecho que revista los caracteres de delito. b) Que ha cabido en l participacin culpable a determinada persona, en calidad de autor, cmplice o encubridor. Pues bien, los jueces debern ocuparse ahora especialmente de aquello, y siguiendo con el principio de la presuncin de inocencia, la regla general ser que la sentencia sea absolutoria, pues para que sea condenatoria es esencial que el tribunal hubiese adquirido ms all de cualquier duda razonable, la conviccin de dos hechos esenciales, relacionados con los dos anteriores, pero ms exigentes que aquellos, a saber: i. Que realmente se hubiese cometido el hecho punible que fue objeto de la acusacin (y no de algn otro hecho descrito como delito, pues la sentencia condenatoria no puede exceder el contenido de la acusacin, por lo que no se podr condenar por hechos o circunstancias no contenidos en ella. Con todo, el tribunal podr dar al hecho una calificacin jurdica distinta de aquella contendida en la acusacin o apreciar la concurrencia de causales modificatorias agravantes de la responsabilidad penal no incluidas en ella, siempre que hubiere advertido a los intervinientes durante la audiencia. Si durante la deliberacin, sigue diciendo 126
el Cdigo, uno o ms jueces consideraren la posibilidad de otorgar a los hechos una calificacin distinta de la establecida en la acusacin, que no hubiere sido objeto de la discusin durante la audiencia, debern reabrirla, a objeto de permitir a las partes debatir sobre ella). ii. Que en l hubiere correspondido al acusado (y no a alguna otra persona) una participacin culpable y penada por la ley. Si el tribunal no alcanza dicho grado de conviccin, deber absolver. 3.6.2. Oportunidad para dictar la sentencia A) Regla general Una vez concluida la deliberacin de los jueces, dictarn stos de inmediato y en la misma audiencia la sentencia definitiva. B) Por excepcin podr el tribunal prolongar su deliberacin, hasta por veinticuatro horas, dando a conocer tal circunstancia a los intervinientes en la misma audiencia, y fijando de inmediato la oportunidad en que la decisin les ser comunicada: a) Cuando la audiencia del juicio se hubiere prolongado por ms de dos das. b) Lo anterior no es suficiente como para poder diferir la decisin, sino que es necesario adems que la complejidad del caso no permitiere pronunciar la decisin inmediatamente. C) Tal como adelantamos en el prrafo de La nulidad procesal, si no se pronunciare la decisin del tribunal en la oportunidad indicada, determinar la nulidad del juicio, el que deber repetirse en el ms breve plazo posible. Sin perjuicio de lo que se expondr por escrito en la sentencia cuando sea sta posteriormente redactada, en esta oportunidad el tribunal debe dar alguna informacin, verbalmente, a los intervinientes: a) Debern informar la decisin relativa a la absolucin o condena del acusado, por cada uno de los delitos que se le hubiesen imputado.
b) Sealarn asimismo, respecto de cada uno de ellos, los fundamentos principales tomados en consideracin para llegar a dichas conclusiones. c) En el caso de condena, el tribunal deber resolver sobre las circunstancias modificatorias de responsabilidad penal. No obstante, tratndose de circunstancias ajenas al hecho punible, y los dems factores relevantes para la determinacin y cumplimiento de la pena, el tribunal abrir debate sobre ellas inmediatamente despus de pronunciada la decisin sealada en la letra a, y en la misma audiencia. El tribunal recibir al efecto los antecedentes que aporten los intervinientes para fundamentar sus peticiones, dejando su resolucin para la audiencia de lectura de sentencia, a que nos referiremos casi de inmediato. A peticin de alguno de los intervinientes, podr el tribunal disponer la revisin de las medidas cautelares personales, atendido el tiempo transcurrido y la pena probable. d) Si la decisin del tribunal fuese la de absolver, dispondr en forma inmediata: i. El alzamiento de las medidas cautelares personales que se hubieren decretado en contra del acusado. ii. Ordenar tomar nota del mismo en todo ndice o registro pblico y policial en el que figuraren. iii. La cancelacin de las garantas de comparecencia que se hubieren otorgado. 3.6.3. Plazo para redactar el fallo (art. 344 del C.P.P.) A) Regla general Lo normal ser que el tribunal dicte y redacte el fallo de inmediato, al final de la audiencia del juicio, y despus de la deliberacin que hemos mencionado. Podr sin embargo diferir su redaccin y, en su caso, la determinacin de la pena hasta por un plazo de cinco das, fijando la fecha en que tendr lugar su lectura. 127
B) Excepciones Si el juicio hubiere durado ms de cinco das, el tribunal dispondr para la fijacin de la fecha de comunicacin de un da adicional por cada dos de exceso de duracin del juicio. Si el tribunal no cumple con los plazos sealados, incurrir en una falta grave que deber ser sancionada disciplinariamente, sin perjuicio de su deber de citar a una nueva audiencia para leer la sentencia, dentro de segundo da contado desde la fecha fijada para la primera, bajo sancin de que si as no se hace, se anular el juicio oral, a menos que se trate de una sentencia absolutoria (si hubiese condenados y absueltos, el nuevo juicio lo ser slo para los primeros). Transcurrido este plazo adicional sin que se notifique la sentencia, har incurrir al tribunal en una nueva falta, que tambin ser sancionada disciplinariamente. 3.6.4. Contenido de la sentencia Sin perjuicio de que los intervinientes ya han sido informados verbalmente de la decisin del tribunal, segn hemos visto, debe redactarse una sentencia escrita en el plazo que hemos sealado, si es que ello no ocurri en la audiencia misma. Sea cual fuere entonces la oportunidad en que se redacte, habr que proceder de la siguiente manera y cumpliendo con los requisitos que se dirn: Ser redactada por uno de los miembros del tribunal colegiado, designado por ste, sealndose en ella su nombre. Los votos de disidencia o prevencin sern redactados por su autor. Tambin se dejar constancia de su identidad. El fallo contendr las siguientes menciones: A) Parte expositiva A.1) Se sealar en primer lugar al tribunal y la fecha de su dictacin. A.2) Individualizacin del acusado y del o los acusadores.
A.3) Una breve enunciacin de los hechos y de las circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin. A.4) En su caso, los daos cuya reparacin se hubiese demandado civilmente, y la pretensin reparatoria formulada. A.5) Las defensas del acusado. B) Parte considerativa. B.1. Seguir una exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y circunstancias que se dieren por acreditados, fueren ellos favorables o adversos al acusado, y la valoracin de la prueba que fundamentaren tales conclusiones, en los trminos a que nos hemos referido antes (art. 297 del C.P.P.). B.2) Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias y para fundar el fallo. C) Parte resolutiva. C.1. La resolucin que condenare o absolviere a cada uno de los acusados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere atribuido. C.2. La decisin respecto a la responsabilidad civil de los mismos, y de la demanda civil que se hubiese interpuesto vlidamente. C.3. Fijar el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar. a) Sentencia absolutoria. Esta sentencia, ya lo sabemos (porque fue una de las menciones necesarias en la comunicacin de la decisin del tribunal), dispondr el alzamiento de las medidas cautelares personales que se hubieren decretado en contra del acusado; ordenar tomar nota de este alzamiento en todo ndice o registro pblico y policial en el que figuraren; y la cancelacin de las garantas de comparecencia que se hubieren otorgado. b) Sentencia condenatoria. Si la sentencia es en cambio condenatoria, deber cumplir con los siguientes requisitos: b.1) Fijar las penas, pronuncindose sobre la eventual aplicacin de alguna me128
dida alternativa a la privacin o restriccin de libertad.32 b.2) Si se trata de una condena a una pena corporal, sealar con toda precisin el da desde el cual empezar sta a contarse y fijar el tiempo de privacin de libertad que deba servir de abono para su cumplimiento, sirviendo un da por cada da completo, o fraccin igual o superior a doce horas que hubiere cumplido el condenado (art. 348 del C.P.P.). Regla general (art. 351 del C.P.P.): En los casos de reiteracin de crmenes o simples delitos de una misma especie (que afectaren al mismo bien jurdico protegido) se impondr la pena correspondiente a las diversas infracciones, estimadas como un solo delito, aumentndola en uno o dos grados. Si por la naturaleza de ellas no fuere posible lo anterior, se aplicar la que tuviere asignada la pena mayor, aumentndola en uno o dos grados, segn fuere el nmero de delitos. Excepcin La regla general anotada no se aplicar y se estar en cambio a la forma establecida en el artculo 74 del Cdigo Penal si ello favoreciere al condenado.33-34
32 Vase la Ley N 18.216, que establece medidas alternativas a las penas privativas o restrictivas de libertad, como anexo 4 de este libro, al final, y su Reglamento. 33 Dispone el artculo 74 del Cdigo Penal que Al culpable de dos o ms delitos se le impondrn todas las penas correspondientes a las diversas infracciones. El sentenciado cumplir todas sus condenas simultneamente, siendo posible. Cuando no lo fuere, o si de ello hubiere de resultar ilusoria alguna de las penas, las sufrir en orden sucesivo, principiando por las ms graves o sea las ms altas en la escala respectiva, excepto las de confinamiento, extraamiento, relegacin y destierro, las cuales se ejecutarn despus de haber cumplido cualquiera otra pena de las comprendidas en la escala gradual nmero 1. 34 Esta regla general y excepcin se aplican tambin al caso de reiteracin de faltas de una misma especie (art. 397 del Cdigo Procesal Penal).
b.3) El comiso de los instrumentos o efectos del delito, o su restitucin, cuando fuere procedente. b.4) Cuando se hubiere declarado falso, en todo o en parte, un instrumento pblico, el tribunal, junto con su devolucin, ordenar que se lo reconstituya, cancele o modifique. b.5) La decisin respecto de la peticin que se hubiese formulado sobre las medidas cautelares personales del condenado, segn hemos explicado hace algunos prrafos. C.4. El pronunciamiento sobre las costas de la causa. C.5. La firma de los jueces que la hubieren pronunciado. 3.6.5. Notificacin del fallo (art. 346 del C.P.P.) Una vez redactada la sentencia, se proceder a notificarla en la audiencia fijada al efecto en la forma que hemos estudiado en lneas anteriores. Se entender notificada a las partes aunque no concurran a ella. Advertencia Tal como se anunci en las primeras lneas de este libro, he seguido hasta aqu con la mayor rigurosidad posible el mismo orden en que el Cdigo Procesal Penal trata a los distintos institutos. No parece didctico, sin embargo, seguir as, pues los recursos procesales, a que se refiere a continuacin, se aplican tambin a los procedimientos especiales. Sigamos pues con el estudio de stos, para ver luego la forma en que se ejecutarn las sentencias todas ellas, y terminar con los recursos, que como digo sern aplicables a todos los anteriores (con las salvedades y excepciones que se advertirn en cada caso).
VI. DE LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES O EXTRAORDINARIOS (arts. 388 y ss. del C.P.P.) 1. DEL PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO 1.1. Caractersticas A) Se trata de un procedimiento que se caracteriza por su concentracin, brevedad y simpleza. Ya lo descubriremos cuando estudiemos el procedimiento. B) Titular limitado, pues en algunos casos el procedimiento slo puede ser incoado por el ofendido por el delito: a) artculo 494 N 5 del Cdigo Penal (lesiones leves); b) artculo 496 N 11 del Cdigo Penal (injuria liviana, no siendo por escrito y con publicidad). C) mbito de aplicacin limitado, pues se aplicar slo a los casos siguientes: 1.2. mbito de aplicacin Este procedimiento tendr aplicacin a casos de delitos de menor gravedad, a los que la ley asigne una pena baja. Concretamente, en los siguientes casos: A) Faltas, a menos que la ley entregue su conocimiento y fallo a algn otro tribunal, como los de familia o de polica local. Tratndose de la comisin de una falta, si el fiscal pide la aplicacin slo de una pena de multa, podr tener aplicacin un procedimiento aun ms breve y sencillo que ste, denominado monitorio, que comentaremos prontamente. B) Tambin se aplicar a hechos constitutivos de simples delitos, con tal que concurran los siguientes requisitos: a) Que el ministerio pblico pretendiese la imposicin de una pena que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo. b) Debe tratarse de un ilcito que permita la aplicacin de tal pena baja. 129
Hemos advertido en pginas anteriores de dos situaciones en que puede aplicarse este procedimiento a pesar de haberse iniciado conforme a las reglas del procedimiento ordinario por crimen o simple delito, que hemos estudiado: i. El fiscal podr dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin que ya hubiere realizado, con tal que lo haga antes de la acusacin, y proceder conforme a este procedimiento. Ser una especie de substitucin de procedimiento, del ordinario al simplificado. ii. Tambin sabemos que si el fiscal formula acusacin y la pena requerida no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo, la acusacin se tendr por requerimiento, debiendo el juez disponer la continuacin del procedimiento de conformidad a las reglas del simplificado. c) En el caso del hurto cometido en un establecimiento de comercio, para la determinacin del valor de las cosas hurtadas se considerar el precio de venta, salvo que los antecedentes que se renan permitan formarse una conviccin diferente. 1.3. Legislacin aplicable A) En primer lugar, las reglas especiales establecidas en Ttulo I del Libro Cuarto del Cdigo Procesal Penal artculos 388 y siguientes. B) En subsidio, se aplicarn las normas del Libro Segundo artculos 166 y siguientes (ya estudiado) en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Esto significa que ellas no se contrapongan a los principios que informan a este procedimiento, y no que deban adecuarse o adaptarse a l. Por lo mismo, a todas aquellas materias que no sean especialmente tratadas en este captulo, sabremos aplicar en forma supletoria, y precisamente por el silencio del legislador en cada caso (razn por la que no las comentaremos de nuevo) las reglas que conocemos del procedimiento ordinario. 130
1.4. Del procedimiento A) Recepcin de la denuncia (o querella art. 393 del C.P.P.) y examen de la misma por parte del ministerio pblico. Recibida por el fiscal la denuncia (o una querella) de un hecho constitutivo de alguno de los delitos mencionados, examinar ste los siguientes aspectos: a) Si efectivamente la denuncia o querella da cuenta de alguno de los hechos mencionados. b) Si los antecedentes aportados por el denunciante son suficientes como para formular un requerimiento, en los trminos a que nos referiremos en pocas lneas. c) Chequear el no haberse extinguido la responsabilidad penal del imputado. d) Decidir si hace o no uso de la facultad de no seguir adelante con el proceso, en virtud del ejercicio del derecho que al efecto le confiere el artculo 170 del Cdigo Procesal Penal (principio de la oportunidad). B) Del requerimiento (art. 391 del C.P.P.) B.1. Regla general: escrito. Si concurren los requisitos sealados, el fiscal solicitar al juez de garanta competente la citacin a una audiencia, presentndole este documento (como se ve, el requerimiento se formular por regla general por escrito), que ha de contener las siguientes menciones: a) La individualizacin del imputado. b) Una relacin sucinta del hecho que se le atribuyere, con indicacin del tiempo y lugar de comisin y dems circunstancias relevantes. c) La cita de la(s) disposicin(es) infringida(s). d) La exposicin de los antecedentes o elementos que fundamentaren la imputacin. e) La pena solicitada por el requirente. f) La individualizacin y firma del requirente. B.2. Excepcin: Requerimiento verbal (art. 393 bis del C.P.P.).
El requerimiento podr formularse verbalmente en caso de flagrancia, debiendo observarse las siguientes reglas y concurriendo los requisitos que se dirn: a) Debe haber una persona sorprendida in fraganti. b) Se debe estar en presencia de una falta o un simple delito de aquellos a que da lugar este procedimiento. c) Se trata de una facultad privativa y no de una carga forzosa del fiscal (y no del juez, la polica o alguna otra autoridad), desde el momento en que podra recurrir a la regla general escrita an en los casos de flagrancia (el fiscal podr dice el Cdigo). d) Si el fiscal opta por hacer uso de sta, dispondr que el imputado sea puesto a disposicin del juez de garanta para dos objetivos concretos: i. Para comunicarle en esa audiencia de control de detencin, en forma verbal, el requerimiento a que nos hemos venido refiriendo, y ii. Proceder de inmediato conforme a las reglas de este procedimiento simplificado. C) Citacin a audiencia Recibido que sea el requerimiento por parte del juez de garanta, proceder ste a dictar una resolucin compleja, pues ha de cumplir con varios requisitos, a saber: a) Ordenar la notificacin de ste al imputado. b) Citar a todos los intervinientes a una audiencia, de la que ya hablaremos, que no podr tener lugar antes de veinte ni despus de cuarenta das contados desde la fecha de la resolucin. c) Los apercibir a concurrir a la audiencia fijada con todos sus medios de prueba. Prueba testimonial y pericial Si alguna de las partes requiriese la citacin de testigos o peritos por medio del tribunal, debern formular la respectiva solicitud con una anticipacin no inferior a cinco das a la fecha de la audiencia. 131
d) El imputado deber ser citado con, a lo menos, diez das de anticipacin a la fecha de la audiencia. e) La citacin al imputado se har bajo el apercibimiento previsto en el artculo 33 del Cdigo Procesal Penal (ser conducido por medio de la fuerza pblica; quedar responsable del pago de las costas que cause su inasistencia; y que pueda imponrsele sanciones). f) A la citacin al imputado se acompaarn copias del requerimiento y de la querella, en su caso. D) De la audiencia en el juicio simplificado (arts. 394 y ss. del C.P.P.) D.1. Si el imputado reconoce responsabilidad, no habr juicio propiamente tal. a) Actuacin inicial del juez de garanta. i. Al inicio de la audiencia, el tribunal efectuar una breve relacin del requerimiento y de la querella, en su caso. ii. El juez instruir a la vctima si se encuentra presente y al imputado si ello fuere procedente atendida la naturaleza del hecho punible materia del requerimiento, segn hemos visto sobre la posibilidad de poner trmino al juicio de inmediato mediante la celebracin de un acuerdo reparatorio. b) Actuacin inicial del ministerio pblico. El fiscal, por su parte, podr proponer la suspensin condicional del procedimiento, si es que concurren los requisitos para que opere tal instituto, segn hemos estudiado (pena baja; falta de reincidencia; no haber vigente otra suspensin condicional arts. 237 y ss. del C.P.P.). c) Intervencin al imputado. Hecho lo anterior, el tribunal interrogar al imputado, a objeto de que opte entre una de las siguientes dos alternativas: i. Si admitiere responsabilidad en los hechos contenidos en el requerimiento. El fiscal podr modificar la pena requerida para el evento en que el imputado admitiere su responsabilidad. Si el imputado opta por esta primera posibilidad, el tribunal dictar sentencia
inmediatamente, no pudiendo imponer una pena superior a la solicitada en el requerimiento, permitindose la incorporacin de antecedentes que sirvieren para la determinacin de la pena. ii. Si, por el contrario, el imputado no admite responsabilidad en los hechos, solicitar la realizacin de la audiencia, procedindose de la siguiente manera: El juez proceder a la preparacin del juicio simplificado inmediatamente, a menos que ello no fuere posible, en cuyo caso citar a una audiencia al efecto, a ms tardar dentro de quinto da. D.2) El juicio simplificado se llevar a efecto en los trminos siguientes: a) Por regla general no podr suspenderse, ni aun por falta de comparecencia de alguna de las partes o por no haberse rendido prueba en la misma. Por excepcin proceder tal suspensin si no hubiere comparecido algn testigo o perito, siempre que concurran las siguientes circunstancias: i. Que hubiere sido solicitada oportunamente su citacin judicial (con a lo menos cinco das de anticipacin, segn aprendimos hace poco). ii. Que el tribunal considerare su declaracin como indispensable para la adecuada resolucin de la causa. As, si el juez decide suspender la audiencia, proceder inmediatamente como sigue: Dispondr lo necesario para asegurar la comparecencia del testigo o perito por cuya falta de comparecencia hubo que suspender la audiencia. Suspender la audiencia hasta por un plazo mximo de cinco das, pasados los cuales se reanudar sta, aun a falta del testigo o perito, en los siguientes trminos (los mismos que si no hubiese habido suspensin alguna). b) Se dar lectura al requerimiento. c) Se leer la querella, si la hubiere. d) Acto seguido, se oir a los comparecientes. e) Se recibir la prueba. 132
f) Se dar la palabra por segunda vez al imputado, preguntndole si tuviere algo que agregar. g) Con esa declaracin, o sin ella, el juez pronunciar su decisin de absolucin o condena. h) El magistrado fijar una nueva audiencia, para dentro de los cinco das prximos, para dar a conocer el texto escrito de la sentencia. E) Reiteracin de faltas (art. 397 del C.P.P.) Recordemos lo que ya hemos dicho sobre esto: En caso de reiteracin de faltas de una misma especie, aplicar el juez en la sentencia, en lo que correspondiere, las reglas contenidas en el artculo 351 del Cdigo Procesal Penal que hemos estudiado antes, y que dicen relacin con la manera de imponer las penas en caso de reiteracin de delitos. F) Suspensin de la imposicin de la condena por falta Se trata de una institucin novedosa, que comentamos al tratar las causales del sobreseimiento definitivo. Consiste en no ejecutar una condena a quien sea encontrado responsable de una falta, y por el contrario sobreseerlo definitivamente concurriendo los siguientes requisitos y condiciones: a) Debe haber, en efecto, mrito para condenar por la falta imputada. b) Deben concurrir antecedentes favorables que no hicieren aconsejable la imposicin de la pena al imputado. c) Se trata de una facultad privativa del juez, quien ponderar dichos antecedentes. d) El juez dictar la sentencia condenatoria, disponiendo la suspensin de la pena y sus efectos por un plazo de seis meses (no proceder acumular esta suspensin con alguno de los beneficios contemplados en la Ley N 18.216 sobre medidas alternativas a las penas privativas y restrictivas de libertad cuyo texto se inserta al final de este libro).
e) Si el condenado no es objeto de un nuevo requerimiento o de una formalizacin de investigacin durante esos seis meses, el tribunal dejar sin efecto la sentencia, y, en su reemplazo, decretar el sobreseimiento definitivo en la causa. f) Esta suspensin no afecta la responsabilidad civil derivada del delito. G) Recursos (art. 399 del C.P.P.) Contra la sentencia definitiva que se dicte en este juicio simplificado, lo mismo que en el monitorio a que nos referiremos a continuacin, slo proceder el recurso de nulidad, tratado en los artculos 372 y siguientes del Cdigo Procesal Penal, y a que nos referiremos prximamente, al estudiar las vas de impugnacin de las resoluciones judiciales. Se trata de un recurso que se concede para invalidar una sentencia por las causales expresamente sealadas por la ley. En este procedimiento especial la facultad de recurrir es, sin embargo, limitada para el fiscal y para el querellante particular, pues podrn interponer el recurso solamente si hubieren concurrido al juicio. 2. DEL PROCEDIMIENTO MONITORIO (art. 392 del C.P.P.) 2.1. Concepto. mbito de aplicacin Es aquel procedimiento penal especial o extraordinario que se aplica en los casos de faltas respecto de las cuales el fiscal pidiere slo pena de multa. Es necesario, pues, para poder aplicar este procedimiento, que concurran los tres requisitos enunciados, a saber: a) Que el hecho imputado sea constitutivo de falta. b) Que el conocimiento de la misma no est entregado por la ley a algn otro tribunal, como a un juzgado de familia o de polica local. c) Que el fiscal pidiere a su respecto la aplicacin de una pena de multa solamente. 133
En verdad, no es ms que el procedimiento simplificado que acabamos de estudiar, con algunas modificaciones, y que se aplica cuando la pena pedida sea slo una multa. As, todas las explicaciones dadas en el captulo anterior son vlidas aqu, con las modificaciones que diremos. 2.2. Legislacin aplicable a) Se aplicarn en primer lugar las normas especialsimas previstas en el artculo 392 del Cdigo Procesal Penal. b) Asimismo, las que acabamos de estudiar sobre el procedimiento simplificado, a que se refieren los artculos 388 y siguientes de ese Cdigo. c) En subsidio, lo mismo que en el anterior y en todos los procedimientos especiales que estudiaremos, se aplicarn las reglas del procedimiento ordinario (arts. 166 y ss. del C.P.P.). 2.3. Tramitacin A) Sabemos que el requerimiento del fiscal debe contener, entre otras menciones, la pena solicitada (art. 391 del C.P.P.). Si la pena pedida por el fiscal es slo de multa, estaremos en presencia de este procedimiento monitorio. El fiscal indicar en el requerimiento el monto de la multa que solicitare imponer. B) Examen por parte del juez de garanta. El magistrado revisar el requerimiento para constatar si concurren o no y si se han cumplido o no los requisitos que hemos anotado. Como se adivina, de este anlisis pueden surgir dos alternativas: B.1. Si no concurren todos ellos; si el juez no considerare suficientemente fundado el requerimiento o la multa propuesta por el fiscal, el proceso seguir conforme a las reglas del procedimiento
simplificado que hemos estudiado en el captulo anterior. B.2. Si en cambio estimare suficientemente fundado el requerimiento y la proposicin relativa a la multa, deber acogerlos inmediatamente, dictando una resolucin que as lo declare. Dicha resolucin contendr, adems, las siguientes indicaciones: a) Informar al imputado que tiene derecho a reclamar en contra del requerimiento y de la imposicin de la sancin, dentro del plazo fatal de los quince das siguientes a su notificacin, as como de los efectos de la interposicin de ese reclamo (que se dejar sin efecto la resolucin y se seguir adelante con el proceso conforme a las reglas del procedimiento simplificado que hemos estudiado en el captulo anterior). Ese reclamo es informal, pues basta plantear de cualquier modo fehaciente la falta de conformidad con la imposicin de la multa o su monto. b) Informar la opcin contraria, esto es, la de aceptar el requerimiento y la imposicin de la multa impuesta, as como los efectos de la aceptacin. c) El sealamiento de la multa y de la forma en que la misma debiere enterarse en arcas fiscales, as como del hecho que, si la multa fuere pagada dentro de los quince das siguientes a la notificacin al imputado, ella ser rebajada en un veinticinco por ciento, expresndose el monto a cancelar en dicho caso. 2.4. Efectos de la sentencia Como adelantamos, si la misma no es objeto del reclamo mencionado y el imputado pagare la multa o transcurriere el plazo de quince das contados desde la fecha de su notificacin sin que el imputado reclamare de su procedencia o monto, se entender que acepta su imposicin. En dicho evento la resolucin se tendr, para todos los efectos legales, como sentencia ejecutoriada. 134
3. PROCEDIMIENTO POR DELITO (arts. 400 y ss. del C.P.P.) 3.1. Casos de aplicacin Al estudiar la accin penal vimos que sta poda ser privada (art. 53 del C.P.P.). Dijimos que sta slo puede ser ejercida por la vctima y que se aplicara a los delitos mencionados en el artculo 55 de ese Cdigo. Advertimos tambin que, lo mismo que la accin penal pblica, sta no podra entablarse sino contra las personas responsables del delito. La comisin de estos delitos da lugar a este procedimiento especial. 3.2. Legislacin aplicable a) Se aplicarn primeramente las normas especiales previstas en el Ttulo II del Libro IV del Cdigo Procesal Penal artculos 400 y siguientes. b) En lo no previsto por aqul, el procedimiento se regir por las normas del Ttulo I de ese Libro, y que acabamos de estudiar (procedimiento simplificado); sin que sea aplicable sin embargo la suspensin de la imposicin de la condena a que se refiere el artculo 398. c) Se aplicarn en subsidio las reglas del procedimiento ordinario (arts. 166 y ss. del C.P.P.). 3.3. Tramitacin A) El proceso slo podr iniciarse por querella a) En cuanto al titular, sta slo podr ser presentada por persona habilitada para promover la accin penal. b) Deber presentarse, obviamente por escrito, slo ante el tribunal de garanta competente. c) Este escrito deber cumplir con los requisitos mencionados en el artculo 113 del Cdigo Procesal Penal y que hemos
DE ACCIN PRIVADA
estudiado al analizar los requisitos de las querellas. d) Cumplir adems con los requisitos mencionados en el artculo 261 del mismo Cdigo, y que tambin hemos estudiado con anterioridad (actuacin del querellante que por regla general mas no en este procedimiento puede ser antes de la realizacin de la audiencia, por ejemplo, forma de ofrecer la prueba y deducir demanda civil, todo ello en la querella). e) El querellante deber acompaar una copia de la querella por cada querellado a quien la misma debiere ser notificada. f) En la misma querella se podr solicitar al juez la realizacin de determinadas diligencias destinadas a precisar los hechos que configuran el delito. B) Citacin de audiencia Realizadas las diligencias recin mencionadas, el tribunal citar a las partes a una audiencia, a la que debern comparecer el querellante y el querellado personalmente o representados por mandatario que cuente con facultades suficientes para transigir. Sin perjuicio de ello, debern concurrir en forma personal cuando el tribunal as lo ordenare. C) Desistimiento de la querella Si el querellante se desistiere de la querella, se decretar, como sabemos, sobreseimiento definitivo (aun en contra de la voluntad del querellado). El querellante ser condenado al pago de las costas, salvo que el desistimiento se debiera a un acuerdo con el querellado. Oportunidad para desistirse Una vez iniciado el juicio no se dar lugar al desistimiento de la accin privada, si el querellado se opusiere a l. D) Abandono de la accin Si el querellante abandona su accin, proceder el juez a dictar, de oficio o a peticin de parte, el sobreseimiento definitivo en la causa. 135
Se entender sta abandonada en los siguientes casos: a) Si el querellante no asiste a la audiencia del juicio. En este caso la ley no ha dado alguna excepcin, como en otras oportunidades, en que ha exigido que la inasistencia o inactividad lo sea sin causa justificada. b) Por su inactividad por ms de treinta das, entendiendo por tal la falta de realizacin de diligencias tiles para dar curso al proceso que fueren de cargo del querellante. Para que proceda la declaracin de abandono por esta causal es necesaria entonces la concurrencia de los siguientes requisitos: i. Inactividad del querellante. Sin embargo, no toda actividad suya es apta para interrumpir el plazo que corre en su contra, pues debe tratarse de alguna diligencia que tenga la virtud, que produzca el efecto de dar curso progresivo al proceso; esto es, permitir su avance, instar por su pronta terminacin. ii. Debe tratarse de diligencias, trmites o actuaciones que le correspondan a l, que sean de su cargo, y no del querellado o del tribunal. iii. Dicha inactividad debe ser por ms de treinta das corridos. c) Si, habiendo muerto o cado en incapacidad el querellante, sus herederos o representante legal no concurrieren a sostener la accin dentro del trmino fatal de noventa das corridos. E) Conciliacin (art. 404 del C.P.P.) Al inicio de la audiencia, el juez instar a las partes a buscar un acuerdo que ponga trmino a la causa. Si se trata de injurias o calumnias se dar al querellado la oportunidad de dar explicaciones satisfactorias de su conducta, lo que no significa pedir disculpas al querellante. En todo caso, si las disculpas o esas explicaciones son aceptadas por el querellado, se sobreseer definitivamente.
4. DEL PROCEDIMIENTO ABREVIADO (arts. 406 y ss. del C.P.P.) Se trata de otro de los procedimientos especiales previstos en el Cdigo Procesal Penal. Es ms breve y se realiza ante el juez de garanta, en una audiencia nica. 4.1. Legislacin aplicable (art. 415 del C.P.P.). a) Se aplicarn en primer lugar las reglas especiales previstas en el Ttulo III del Libro IV artculos 406 y siguientes del Cdigo Procesal Penal. b) En subsidio de las anteriores, y en lo no previsto en ellas, las normas comunes previstas en ese Cdigo, y las disposiciones del procedimiento ordinario. 4.2. Presupuestos para su aplicacin No es siempre, sin embargo, posible su aplicacin, pues para ello han de concurrir varios requisitos o presupuestos, a saber: A) En cuanto a la pena Debe tratarse de hechos para los cuales el fiscal requiriere la imposicin de alguna de las siguientes penas, ya fueren ellas nicas, conjuntas o alternativas: a) Alguna privativa de libertad no superior a cinco aos de presidio o reclusin menores en su grado mximo; b) Cualesquiera otras penas de distinta naturaleza (confinamiento, extraamiento, relegacin, destierro, inhabilitaciones, suspensiones, cauciones). B) Consentimiento del imputado Nadie puede ser forzado a someterse a este procedimiento especial. La ley ha exigido el conocimiento y consentimiento expreso e informado del imputado, exigiendo al efecto: a) Que ste se encuentre en pleno conocimiento de los hechos materia de la acusacin. 136
b) Que tambin conozca perfectamente los antecedentes de la investigacin que la fundaren. c) Que acepte expresamente los dos anteriores. d) Que manifieste explcitamente su conformidad con la aplicacin de este procedimiento. El mencionado consentimiento puede ser parcial, en el sentido que si existen varios acusados y/o varios delitos, la conformidad puede ser de alguno de ellos y/o de alguno(s) de los delitos(s), continuando el proceso respecto del resto, conforme a las reglas del juicio penal oral. C) Oportunidad para pedirlo La aplicacin de este procedimiento debe ser acordada entre el fiscal (y el querellante, en su caso) y el imputado, en la forma que veremos. No puede ser impuesto por el primero sin el consentimiento del segundo. Adems deber ser aprobado por el juez de garanta, quien lo har en la medida en que constate la concurrencia de los requisitos antes indicados. Este procedimiento puede ser acordado en cualquier etapa despus de formalizada la investigacin, y hasta la audiencia de preparacin del juicio oral. 4.3. Del procedimiento A) Citacin a audiencia Presentada la solicitud de aplicacin de este procedimiento abreviado, el juez de garanta citar a una audiencia para resolver, debiendo citar al efecto a todos los intervinientes. Se proceder en ella de diversa manera segn se haya o no deducido aun acusacin: a) Si ello no hubiere ocurrido, el fiscal y el querellante, en su caso, la formularn verbalmente en la audiencia. b) Si en cambio ya se hubiere deducido dicha acusacin, el fiscal y el acusador particular podrn modificarla; as como la pena requerida, para permitir la tramita-
cin del caso conforme a las reglas de este procedimiento especial. Para estos efectos, la aceptacin de los hechos a que nos hemos referido por parte del imputado podr ser considerada por el fiscal como suficiente para estimar que concurre la circunstancia atenuante de responsabilidad penal prevista en el numeral noveno del artculo once del Cdigo Penal (haber colaborado sustancialmente al esclarecimiento de los hechos), sin perjuicio de las dems reglas que fueren aplicables para la determinacin de la pena (todo lo anterior, como se adivina, para evitar que la pena solicitada exceda el lmite para hacer posible la aplicacin de este procedimiento, segn se dijo antes). Si el procedimiento abreviado no fuere admitido por el juez, se tendrn por no formuladas la acusacin verbal o su modificacin, y continuar el proceso conforme a las reglas generales del juicio penal oral. B) Oposicin del querellante El querellante podr en efecto oponerse a la aplicacin de este procedimiento, e instar por que se desarrolle un juicio penal oral. Esta oposicin deber necesariamente fundamentarse en alguna de las siguientes razones, y que a consecuencia de ello la pena solicitada por el fiscal excediere el lmite de pena necesario para dicha aplicacin: a) Que en su acusacin particular hubiere efectuado una calificacin jurdica de los hechos diferente que la efectuada por el fiscal en su acusacin. b) Que tal diferencia lo fuere en relacin a la forma de participacin atribuida al acusado. c) Discrepancias con la mencionada acusacin en cuanto a las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal. C) Necesaria intervencin del juez El magistrado no est aun en condiciones de resolver, pues antes de hacerlo deber necesariamente consultar al acusado, a fin de asegurarse de los siguientes aspectos, circunstancias y hechos esenciales: 137
a) Si ha prestado su conformidad al procedimiento abreviado en forma libre, si haber sido objeto de coacciones ni presiones indebidas, por parte del fiscal o de terceros. Esto es esencial para la validez del acuerdo y por tanto del procedimiento. b) Si lo ha hecho voluntariamente. c) Le preguntar respecto a si conoce su derecho a exigir un juicio oral. d) Se cerciorar el magistrado de que el imputado comprenda a cabalidad los trminos del acuerdo. D) Resolucin del juez a) Negar lugar a la aplicacin de este procedimiento abreviado en dos casos: i. Cuando estime que no concurren los requisitos anteriores. ii. Cuando considere fundada la oposicin del querellante. Efectos del rechazo del juez En este caso el juez dictar el auto de apertura del juicio oral, conforme a las reglas generales que conocemos. Se tendrn por no formuladas la aceptacin de los hechos y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren por parte del acusado. Asimismo, se tendrn por no efectuadas las modificaciones de la acusacin o de la acusacin particular efectuadas para posibilitar la tramitacin abreviada del procedimiento. El juez dispondr, para evitar cualquier prejuzgamiento o prejuicio por parte del tribunal penal oral que conocer del proceso penal en definitiva, que todos los antecedentes relativos al planteamiento, discusin y resolucin de la solicitud de proceder conforme a este procedimiento abreviado sean eliminados del registro. b) Acoger en cambio la peticin de aplicar este procedimiento abreviado en la medida en que concurran los requisitos siguientes: i. Cuando los antecedentes de la investigacin fueren suficientes, por estimar que
de ellos aparece que concurren todos los requisitos a que nos hemos referido. ii. Que la pena pedida se ajuste (que no exceda) al lmite mencionado. iii. Se verifique, reitera el Cdigo, que, tal como acabamos de aprender, el acuerdo se haya prestado por el acusado con pleno conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente. 4.4. Tramitacin del procedimiento abreviado Si el juez admite la aplicacin de este procedimiento, abrir el debate, debiendo procederse conforme a las siguientes reglas: 4.4.1. Fase de discusin A) En primer lugar otorgar la palabra al fiscal, quien efectuar una exposicin resumida: a) De la acusacin. b) De las actuaciones y diligencias de la investigacin que la fundamentaren. B) Se otorgar en seguida la palabra a los dems intervinientes. C) La exposicin final corresponder siempre al acusado. 4.4.2. De la sentencia A) Reglas generales Terminado el debate, el juez dictar fallo, pudiendo obviamente ser ste absolutorio o condenatorio, debiendo el juez observar al efecto las siguientes reglas: a) En ningn caso se pronunciar esta sentencia sobre la demanda civil que hubiere sido interpuesta. b) El juez no podr condenar al imputado sobre la nica base de la aceptacin suya de los hechos de la causa. c) No se podr imponer una pena superior ni ms desfavorable a la reque138
rida por el fiscal o el querellante, en su caso. d) En ningn caso el procedimiento abreviado obstar a la concesin de alguna de las medidas alternativas consideradas en la ley. B) Contenido de la sentencia (art. 413 del C.P.P.) La sentencia deber contener las siguientes menciones: B.1. Parte expositiva. a) La del tribunal que la dicte, la fecha de la misma y la identificacin de los intervinientes. b) La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin y de la aceptacin por el acusado, as como de la defensa de ste. B.2. Parte considerativa. a) La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos que se dieren por probados sobre la base de la aceptacin que el acusado hubiere manifestado respecto a los antecedentes de la investigacin. b) El mrito probatorio de tales antecedentes, valorados en la forma prevista en el artculo 297 del Cdigo Procesal Penal, que hemos analizado al estudiar la sentencia en el juicio penal oral. c) Las razones legales o de doctrina que considerare para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias y para fundar el fallo. B.3. Parte resolutiva. a) La resolucin que condene o absuelva al acusado. Si la sentencia es condenatoria deber: i. Fijar la pena que se imponga. Si condenare a una pena temporal, deber expresar con toda precisin el da desde el cual empezar sta a contarse y fijar el tiempo de detencin o prisin preventiva que deber servir de abono para su cumplimiento. ii. Dispondr el comiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin, cuando fuere procedente.
iii. Pronunciarse sobre la aplicacin de alguna de las medidas alternativas a la privacin o restriccin de libertad previstas en la ley. b) El pronunciamiento sobre las costas de la causa. Terminar con la firma del juez que la hubiere dictado. 4.4.3. Recursos (art. 414 del C.P.P.) La sentencia definitiva que dicte el juez de garanta en este procedimiento slo podr ser impugnada a travs de una apelacin, que se conceder en ambos efectos. Como quiera que no se admite algn otro recurso, la ley ha ampliado las facultades normales de la Corte, disponiendo que podr pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado que hemos estudiado, previstos en el artculo 406 del Cdigo Procesal Penal (N 4.2, letras A y B anteriores). 5. PROCEDIMIENTO ESPECIAL RELATIVO
A PERSONAS QUE GOZAN DE FUERO CONSTITUCIONAL
5.1. Presupuestos necesarios para que proceda la aplicacin de este procedimiento especial Es necesario estar en presencia de alguna de las siguientes situaciones: A) Que se encuentre cerrada la investigacin criminal por parte del ministerio pblico, y el fiscal estime que procede formular acusacin en contra de alguna persona que, para estos efectos, goce de fuero (diputados, senadores, intendentes y gobernadores). B) Si durante la investigacin el fiscal quisiere solicitar al juez de garanta la prisin preventiva del aforado u otra medida cautelar en su contra. C) Si se tratare de un delito de accin privada, el querellante deber ocurrir ante la Corte de Apelaciones solicitando igual declaracin, antes de que se admitiere a tramitacin su querella por el juez de garanta. D) Detencin in fraganti (art. 417 del C.P.P.). Si el aforado fuere detenido por habrsele sorprendido en delito flagrante, el fiscal lo pondr inmediatamente a disposicin de la Corte de Apelaciones respectiva, remitindole copia del registro de las diligencias que se hubieren practicado y que fueren conducentes para resolver el asunto. E) Pluralidad de sujetos. Si aparecieren implicados en el mismo hecho individuos que no gozaren de fuero, se seguir adelante el procedimiento en relacin a ellos en todo caso (art. 422 del C.P.P.). 5.2. Personas sujetas a fuero A) Diputados y senadores. B) Intendentes y gobernadores (art. 415 del C.P.P.). 5.3. Procedimiento En los casos mencionados, el fiscal remitir los antecedentes a la Corte de 139
(arts. 416 y ss. del C.P.P.)
Como se sabe, hay algunas gentes que gozan de fuero, esto es, no podrn ser juzgadas por algn delito que cometan sin que previamente se obtenga una autorizacin especial de alguna autoridad en este caso de la Corte de Apelaciones respectiva. Justifica lo anterior alguna supuesta libertad de determinadas personas que ejercen autoridad, para emitir opiniones y evitar la tramitacin de procesos en virtud de querellas o denuncias calumniosas con motivos polticos. Es as como no se podr juzgar a determinadas personas sin el conocimiento y consentimiento incluso ms, sin la autorizacin previa del mencionado tribunal.
Apelaciones correspondiente, a fin de que, si hallare mrito, declare que ha lugar a la formacin de causa. 5.4. Del fallo y sus efectos A) Si la Corte de Apelaciones niega lugar a formacin de causa, los efectos sern diversos segn el caso en que nos encontremos: a) En el caso del N 5.1 letra A recin escrito, la resolucin de la Corte producir el efecto de un sobreseimiento definitivo respecto del aforado favorecido con aquella declaracin. b) En los casos mencionados de delitos de accin privada (N 5.1, letra C anterior), el efecto ser que el juez de garanta no admitir a tramitacin la querella y archivar los antecedentes. B) Si en cambio diere lugar a la mencionada formacin de causa, se comunicar a la rama del Congreso Nacional a que perteneciere el imputado fecha desde la cual el senador o diputado quedar suspendido de su cargo, y se seguir el procedimiento conforme a las reglas generales que hemos estudiado. Sin embargo, en lo que se refiere el primero de los casos comentados (crimen o simple delito de un aforado), dichas reglas generales sufrirn las siguientes modificaciones: a) El juez de garanta fijar de inmediato la fecha de la audiencia de preparacin del juicio oral, la que deber efectuarse dentro de los quince das siguientes a la recepcin de los antecedentes por el juzgado de garanta. b) La audiencia del juicio oral deber a su vez iniciarse dentro del plazo de quince das contado desde la fecha de notificacin del auto de apertura del juicio oral. c) Los plazos anteriores son renunciables por el imputado, pues podr pedir estarse a las reglas generales en esta materia, si lo solicitare as para preparar su defensa. 140
5.5. Recursos (art. 418 del C.P.P.) La resolucin que se pronunciare sobre la peticin de desafuero ser apelable para ante la Corte Suprema. 6. QUERELLA DE CAPTULOS (arts. 424 y ss. del C.P.P.) 6.1. Concepto El procedimiento recin estudiado se refiri a senadores, diputados, intendentes y gobernadores. ste se refiere a jueces y fiscales (tanto judiciales como los del ministerio pblico). stos tampoco pueden ser juzgados sin un ante-juicio; un pre-juicio; un desafuero; una autorizacin previa. Se trata entonces de un procedimiento especial que tiene por objeto hacer efectiva la responsabilidad penal de las personas recin indicadas, por actos que hubieren ejecutado en el ejercicio de sus funciones e importaren una infraccin penada por la ley. 6.2. Requisitos De lo anterior, aparece que para que sea aplicable este procedimiento extraordinario es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos: A) Que se pretenda hacer efectiva responsabilidad penal de los jueces o fiscales (no se refiere a la responsabilidad civil, administrativa o funcionaria). Debe tratarse pues de una infraccin penada por la ley. B) Debe tratarse entonces de una presunta responsabilidad penal, y no de alguna otra naturaleza. C) Se refiere exclusivamente a jueces y fiscales, por lo que si en un mismo procedimiento aparecieren implicados otros individuos que no fueren jueces o fiscales, se seguir adelante con ellos conforme a las reglas generales.
D) El fiscal debe pedir la admisibilidad de los captulos de acusacin al juez de garanta. E) Es necesario que est agotada la investigacin. Sin embargo, si durante ella el fiscal quisiere pedir al juez de garanta la prisin preventiva o la aplicacin de alguna otra medida cautelar, deber solicitar venia previa de la Corte de Apelaciones respectiva. F) En virtud de ella, el fiscal debe estimar que procede formular acusacin contra algn juez o fiscal. G) Debe tratarse de un crimen o simple delito, mas no de faltas. H) Que se trate de actos cometidos en el ejercicio de sus funciones (si un juez comete un crimen o un simple delito de otra naturaleza no se har lugar a este procedimiento). 6.3. Casos de flagrancia Lo mismo que en el procedimiento especial estudiado recin, si un juez o un fiscal es detenido por haber sido sorprendido in fraganti, el fiscal lo pondr inmediatamente a disposicin de la Corte de Apelaciones respectiva, remitindole copia del registro de las diligencias que se hubieren practicado y que fueren conducentes para resolver el asunto. 6.4. Tramitacin A) Si concurren los requisitos enunciados, el fiscal remitir los antecedentes a la Corte de Apelaciones correspondiente a fin de que, si hallare mrito, declare admisibles los captulos de acusacin. B) El escrito deber cumplir con los siguientes dos requisitos: a) Deber especificar los captulos de acusacin. b) Indicar adems los hechos que constituyeren la infraccin penal cometida por el funcionario capitulado. 141
Si se tratare de un delito de accin privada, el querellante deber ocurrir ante la Corte de Apelaciones solicitando igual declaracin. Dicha solicitud deber plantearse antes de que se admitiere a tramitacin la querella por el juez de garanta. 6.5. De la sentencia y sus efectos Sern anlogos a los que hemos visto en el captulo anterior, a propsito del procedimiento de desafuero: A) Si la sentencia declara inadmisible la querella de captulos. a) Si la Corte de Apelaciones declarara inadmisibles todos los captulos de acusacin por crimen o simple delito, la resolucin producir los efectos del sobreseimiento definitivo respecto del juez o fiscal favorecido con aquella declaracin. b) Si se tratare de un delito de accin privada, el juez de garanta no admitir a tramitacin la querella que ante l se hubiere presentado y archivar los antecedentes. B) Si se declaran admisibles todos o alguno(s) de los captulos de acusacin, por sentencia firme, los efectos sern los siguientes: a) El funcionario capitulado quedar suspendido del ejercicio de sus funciones. b) El procedimiento penal continuar conforme a las reglas generales, con las siguientes modificaciones y modalidades: i. Si se tratare de un crimen o simple delito, el juez de garanta fijar de inmediato la fecha de la audiencia preparatoria del juicio penal oral, que deber verificarse dentro de los quince das siguientes a la fecha en que el juez de garanta reciba los antecedentes. ii. La audiencia del juicio penal oral, a su turno, deber iniciarse en el plazo de quince das contado desde la fecha de la notificacin del auto de apertura del juicio oral. iii. Se aplicarn, sin embargo, los plazos previstos en las reglas generales cuando
el imputado lo solicitare para preparar su defensa. 6.6. Recursos (art. 427 del C.P.P.) La resolucin que se pronuncie sobre la querella de captulos ser apelable para ante la Corte Suprema, en ambos efectos. Conocer una sala de ella (art. 98 N 5 del C.O.T.). 7. DE LOS PROCESOS DE EXTRADICIN35-36-37 7.1. Extradicin activa Solicitud de detencin previa u otra medida cautelar (art. 434 del C.P.P.): Aun antes del inicio formal del procedimiento, podr el fiscal o el querellante que la hubiere requerido, en su caso, pedir a la
35 Vanse los artculos 344 al 381 del Cdigo de Derecho Internacional Privado; y los tratados de extradicin suscritos por el Gobierno de Chile indicados en nota a ese artculo 344. 36 El artculo 8 de la Ley N 17.155, de 11 de junio de 1969, dispone: Para determinar si existe reincidencia o habitualidad criminal respecto de los delitos contemplados en el prrafo 14 del Ttulo VI del Libro II del Cdigo Penal, se tendrn en cuenta las sentencias firmes dictadas en un Estado extranjero, salvo en cuanto hubieren sido dictadas en violacin de la jurisdiccin de los tribunales nacionales. Los delitos mencionados en el inciso precedente sern susceptibles de extradicin, tanto activa como pasiva, aun en ausencia de tratados sobre la materia, sin perjuicio de las exigencias de carcter procesal o administrativo que las leyes establezcan. 37 Vase la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, de la Organizacin de los Estados Americanos Decreto Supremo N 12, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 27 de enero de 2010 publicado en el diario Oficial N 39.595, de 24 de febrero de 2010. Su artculo IV manda a los Estados parte a tomar las medidas necesarias para establecer su jurisdiccin sobre el delito de desaparicin forzada de personas cuando el presunto delincuente se encuentre dentro de su territorio y no proceda a extraditarlo. El artculo V dispone en su inciso primero que la desaparicin forzada de personas no ser considerada delito poltico para los efectos de la extradicin.
Corte que solicite al Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile que pida a su vez al pas donde se encontrare el imputado, la detencin previa de ste o que adopte alguna otra medida destinada a evitar la fuga de la persona cuya extradicin se solicitar, en la medida en que concurran los siguientes dos requisitos: Que el juez de garanta hubiere comprobado la concurrencia de los requisitos que admitiran decretar la prisin preventiva u otra medida cautelar personal. La solicitud deber consignar los antecedentes que exigiere el tratado aplicable para solicitar la detencin previa o, a falta de tratado, al menos los antecedentes contemplados en el artculo 442 del Cdigo Procesal Penal, que estudiaremos en el captulo de la extradicin pasiva (identificacin del imputado; existencia de una sentencia condenatoria ejecutoriada o una orden restrictiva o privativa de libertad; la calificacin del delito, y el lugar y fecha de su comisin). A) Casos en que procede 38 Si el procedimiento comprendiere a imputados presentes y otros que se encuentren en el extranjero, se podr seguir adelante respecto de los primeros mientras se tramita la extradicin de los otros. Se podr solicitar la extradicin, con el objeto de que el imputado de un delito sea trado a Chile, en los siguientes casos: a) Delitos (cometidos por un individuo chileno o extranjero), que tuvieren sealada en la ley una pena privativa de libertad cuya duracin mnima excediere de un ao (art. 431 del C.P.P.). b) Casos enumerados en el artculo 6 del Cdigo Orgnico de Tribunales, esto es: b.1) Los cometidos por un agente diplomtico o consular de la Repblica de Chile, en el ejercicio de sus funciones.
38 Vase el artculo 27 del Decreto Supremo N 890 del Ministerio del Interior, de 3 de julio de 1975, que fija el texto actualizado de la Ley N 12.927, sobre Seguridad del Estado.
142
b.2) La malversacin de caudales pblicos, fraudes y exacciones ilegales, la infidelidad en la custodia de documentos, la violacin de secretos, el cohecho, cometidos por funcionarios pblicos chilenos o por extranjeros al servicio de la Repblica. b.3) Los que van contra la soberana o contra la seguridad exterior del Estado, perpetrados ya sea por chilenos naturales, ya por naturalizados, y los contemplados en el prrafo 14 del Ttulo VI del Libro II del Cdigo Penal (crmenes y simples delitos contra la salud pblica),39 cuando ellos pusieren en peligro la salud de los habitantes de la Repblica. b.4) Los cometidos por chilenos o extranjeros a bordo de un buque chileno en alta mar, o a bordo de un buque chileno de guerra surto en aguas de otra potencia. b.5) La falsificacin del sello del Estado, de moneda nacional, de documentos de crdito del Estado, de las municipalidades o de establecimientos pblicos, cometida por chilenos, o por extranjeros que fueren habidos en el territorio de la Repblica. b.6) Los cometidos por chilenos contra chilenos si el culpable regresa a Chile sin haber sido juzgado por la autoridad del pas en que delinqui. b.7) La piratera. b.8) Los comprendidos en tratados celebrados con otras potencias. b.9) Los sancionados en los artculos 366 quinquies del Cdigo Penal (participacin en la produccin de material pornogrfico, cualquiera sea su soporte, en cuya elaboracin hubieren sido utilizados menores de dieciocho aos). b.10) La promocin o facilitacin de la prostitucin de menores de edad para satisfacer los deseos de otro (art. 367 del
39 El artculo 65 de la Ley N 20.000 establece que Para los efectos de lo establecido en el N 3 del artculo 6 del Cdigo Orgnico de Tribunales, en cuanto al sometimiento a la jurisdiccin chilena de crmenes y simples delitos perpetrados fuera del territorio de la Repblica, las disposiciones de la presente ley se entendern comprendidas en el prrafo 14 del Ttulo VI del Libro II del Cdigo Penal, sobre crmenes y simples delitos contra la salud pblica.
Cdigo Penal); y la promocin o facilitacin de la entrada o salida de personas del pas para que stas ejerzan la prostitucin en el territorio nacional o en el extranjero, si la vctima es menor de edad (art. 367 bis N 1 del Cdigo Penal). En ambos casos es necesaria la concurrencia de un requisito adicional, cual es que pusieren en peligro o lesionaren la indemnidad o la libertad sexual de algn chileno o fueren cometidos por un chileno o por una persona que tuviere residencia habitual en Chile (artculo 6 N 10 del Cdigo Orgnico de Tribunales). b.11) La comercializacin, importacin, exportacin, distribucin, difusin o exhibicin de material pornogrfico, cualquiera sea su soporte, en cuya elaboracin hayan sido utilizados menores de dieciocho aos (artculo 374 bis, inciso 1 del Cdigo Penal), cuando el material pornogrfico objeto de la conducta hubiere sido elaborado utilizando chilenos menores de dieciocho aos. c) La extradicin proceder, asimismo, con el objeto de hacer cumplir en el pas una sentencia definitiva condenatoria a una pena privativa de libertad de cumplimiento efectivo superior a un ao. B) Requisitos Para que sea procedente la extradicin activa es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos: a) Que se trate de alguno de los casos sealados. b) Que ya estuviere formalizada la investigacin penal. Se podr formalizar la investigacin respecto del imputado ausente, siguindose el siguiente procedimiento: b.1) El ausente ser representado en la audiencia respectiva por un defensor penal pblico, si no contare con uno particular. b.2) Al trmino de la audiencia, previo debate, el juez de garanta dar lugar a la extradicin pedida en la medida en que concurran los requisitos exigidos por la ley para ordenar la prisin preventiva, que ya hemos estudiado (artculo 140 del Cdigo Procesal Penal). 143
c) Que el imputado se encuentre efectivamente en el extranjero. Es necesario que conste en el procedimiento el pas y lugar en que el imputado se encontrare en la actualidad. C) Procedimiento C.1. Ante el tribunal de garanta. a) Concurriendo los requisitos indicados, el ministerio pblico deber solicitar al juez de garanta que eleve los antecedentes a la Corte de Apelaciones, a fin de que dicho tribunal, si estimare procedente la extradicin del imputado al pas en que actualmente se encontrare, ordene sea pedida. Igual solicitud podr hacer el querellante, si no la formulare el ministerio pblico. b) Si el juez mencionado estima que concurren todos los requisitos, y se ha seguido el procedimiento dicho, podr dar lugar a la solicitud, declarando la procedencia de pedir, en el pas extranjero, la prisin preventiva u otra medida cautelar personal respecto del imputado, en caso de que se cumplan las condiciones que permitiran decretar en Chile la medida respectiva (sin perjuicio de la facultad de la Corte de Apelaciones de disponerlo, en su oportunidad, segn veremos casi de inmediato). c) As, se elevarn los antecedentes a la Corte de Apelaciones. C.2. Ante la Corte de Apelaciones.40 Recibidos que sean los antecedentes por la Corte de Apelaciones, proceder sta en los siguientes trminos: a) Citacin a audiencia. i. Fijar una fecha prxima para realizar una audiencia, que no se podr suspender a peticin de las partes. ii. Se citar a ella al ministerio pblico, al querellante (si ste hubiere solicitado la extradicin) y al defensor del imputado. b) De la audiencia misma. i. Tendr lugar con los litigantes que asistan.
40 Vase el N 1, letra d) del artculo 63 del Cdigo Orgnico de Tribunales.
ii. Se iniciar con una relacin pblica de los antecedentes que motivaron la solicitud. iii. Se conceder la palabra al fiscal y, en su caso, al querellante. iv. Se dar la palabra al defensor. c) Del fallo de la Corte de Apelaciones. Finalizada la audiencia, la Corte resolver en un auto motivado si se hace o no lugar a la peticin de extradicin. Esta decisin no admite recurso alguno. c.1) Decisin negativa. Si la Corte decide que no se solicitar la extradicin, se devolvern los antecedentes al tribunal, a fin de que proceda segn corresponda (lo mismo se har si la extradicin no es a la larga concedida por el pas donde se encontrare el imputado). c.2) Decisin positiva. Si en cambio decide hacer lugar a pedirla, la Corte de Apelaciones se dirigir al Ministerio de Relaciones Exteriores, conforme al siguiente procedimiento: i. Le remitir copia de la resolucin mencionada. ii. Le pedir practicar las gestiones diplomticas necesarias para obtener la extradicin. iii. Acompaar copia de los siguientes antecedentes: De la formalizacin de la investigacin que se hubiere formulado en contra del imputado. De los antecedentes que hubieren motivado dicha formalizacin o de la resolucin firme que hubiere recado en el procedimiento, si se tratare de un condenado. De los textos legales que tipificaren y sancionaren el delito, y de aquellos relativos a la prescripcin de la accin y de la pena. Toda la informacin conocida sobre la filiacin, identidad, nacionalidad y residencia del imputado. d) Devolucin de antecedentes. Hecho lo anterior, la Corte de Apelaciones devolver los antecedentes al tribunal de origen. 144
C.3) Ante el Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile. Una vez que ese Ministerio reciba la documentacin sealada, proceder a legalizarla y traducirla si fuere del caso, y realizar las gestiones necesarias para que se cumpla lo dispuesto por la Corte de Apelaciones. D) Ejecucin a) Como adelantamos, si la extradicin no fuere concedida por las autoridades del pas en que se encontrare el imputado, se comunicar el hecho al juzgado de garanta correspondiente, a fin de que proceda segn corresponda. b) Si se obtuviere en cambio la extradicin del imputado, el Ministerio de Relaciones Exteriores lo har conducir del pas en que se encontrare, hasta ponerlo a disposicin de aquel tribunal. En este caso, la Corte de Apelaciones ordenar que el imputado sea puesto a disposicin del tribunal competente, a fin de que el procedimiento siga su curso o de que cumpla su condena, si se hubiere pronunciado sentencia firme. 7.2. Extradicin pasiva (arts. 440 y ss. del C.P.P.) A la inversa, ser ahora un pas extranjero el que requiere al nuestro se enve a alguna persona que se encuentra en Chile. A) Gestiones previas a) Peticin de detencin previa (art. 442 del C.P.P.). Es perfectamente posible que si alguien llegara a enterarse de que se pretende su extradicin pretenda fugarse del territorio nacional, burlando el procedimiento. Ello obligara al pas requirente a investigar el nuevo destino del sujeto e iniciar los trmites en ese segundo pas. Lo anterior justifica que aun antes de recibirse la solicitud formal de extradicin (y tal como ocurri en el caso de la extradicin activa, donde esto tambin fue 145
posible), un Ministro de la Corte Suprema designado por sta (que ser el mismo que conocer luego del proceso)41 podr decretar la detencin del imputado, con tal que concurran las siguientes circunstancias y se cumplan estos requisitos: i. Que as se estableciera en el tratado internacional respectivo, o ii. Que lo requiera el Estado extranjero interesado, mediante una peticin planteada a la Corte Suprema. Dicha solicitud deber contemplar al menos las siguientes menciones: La identificacin del imputado. La existencia de una sentencia condenatoria firme o de una orden restrictiva o privativa de la libertad personal del imputado. La calificacin del delito que motivare la solicitud, el lugar y la fecha de la comisin de aqul. b) Resolucin del ministro de la Corte Suprema. Cumplindose con los requisitos enunciados, el magistrado sealado resolver la peticin: Si hace lugar a ella, decretar la detencin pedida, en los siguientes trminos: i. La dispondr por el plazo que determine el tratado aplicable, si lo hay. ii. A falta de tratado, por un mximo de dos meses a contar de la fecha en que el Estado requirente fuere notificado del hecho de haberse producido esta detencin previa del imputado. B) Requisitos Para que se pueda pedir la extradicin en Chile es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos: a) Sujeto activo. El nico legitimado activamente para formular una solicitud de extradicin en Chile es un pas extranjero. b) Es indispensable que la persona cuya extradicin se pida se encuentre efectivamente en nuestro territorio nacional.
41 Vase el N 3 del artculo 52 del Cdigo Orgnico de Tribunales.
c) Que en el pas requirente estuviere imputado de un delito o condenado a una pena privativa de libertad de duracin superior a un ao. C) Del procedimiento C.1) Ante el Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile. a) El Estado requirente deber hacer llegar la peticin de extradicin pasiva a la Cancillera chilena, en Santiago. b) Dicho Ministerio remitir la mencionada solicitud junto a todos los antecedentes que se le hubieren adjuntado, a la Corte Suprema de Justicia. C.2) Ante la Corte Suprema. a) Recepcin por parte de la Corte Suprema de los antecedentes remitidos por la Cancillera. b) Esa Corte designar a uno de sus ministros (si es que ya no estuviere designado en virtud de una solicitud de detencin previa, segn vimos en la letra A anterior. Si dicho ministro ya estuviere nombrado, seguir l mismo conociendo del proceso). Prisin preventiva y otras medidas cautelares Apenas presentada la solicitud de extradicin, el Estado requirente podr solicitar la prisin preventiva del individuo cuya extradicin se solicita, u otras medidas cautelares personales. El ministro designado decretar dichas medidas si se cumplieren los siguientes requisitos: i. Aquellos que disponga el tratado respectivo, o en su defecto, ii. Aquellos previstos en el Ttulo V del Libro I del Cdigo Procesal Penal (arts. 122 y siguientes, que hemos estudiado al analizar las medidas cautelares personales). Conforme a las reglas generales, que tambin hemos analizado, estas medidas cautelares podrn ser modificadas, dejadas sin efecto o substituidas, pero el ministro de la Corte Suprema tomar las medidas necesarias para evitar la fuga del imputado. 146
c) El ministro nombrado citar a una audiencia pblica, fijando al efecto da y hora para su realizacin. c.1) Si no se hubieren solicitado medidas cautelares personales en contra del imputado, citar al representante del Estado requirente y al imputado, poniendo en su conocimiento, adems, los antecedentes de la solicitud de extradicin. c.2) Si se hubieren pedido tales medidas, el conocimiento de la peticin y los antecedentes se suministrarn al imputado una vez que las mismas se hubieren decretado. d) Representacin del Estado requirente. Se observarn al efecto las siguientes reglas: i. El Estado requirente ser representado por el ministerio pblico a menos que ste designe a su propio defensor. ii. Si no lo ha designado, podr hacerlo en cualquier momento, hasta antes de la audiencia a que nos referiremos casi de inmediato (y que, sabemos, es aquella a la que cit el ministro de la Corte Suprema que est substanciando el procedimiento). iii. Apenas intervenga el abogado del Estado requirente, cesar la intervencin de la Fiscala. e) Ofrecimiento de prueba. Si el Estado requirente o el imputado quisieren rendir prueba testimonial, pericial o documental, la debern ofrecer con a lo menos tres das de anticipacin a la audiencia fijada, individualizando debidamente a los testigos. f) De la audiencia en el proceso de extradicin pasiva (art. 448 del C.P.P.). En el da y hora fijados se realizar la audiencia, que, como sabemos, ser pblica, y a la que nos hemos venido refiriendo. Se desarrollar la misma en los siguientes trminos: i. Fase de discusin. El Estado requirente, representado en la forma que sabemos, dar breve cuenta de los antecedentes en que se funda la peticin de extradicin. Si dicho representante fuere el ministerio pblico, por no haber el Estado requirente designado a un abogado, har saber tambin los hechos y cir-
cunstancias que obraren en beneficio del imputado. ii. Fase de prueba. A continuacin se proceder a rendir la prueba testimonial, pericial o documental que las partes hubieren ofrecido. La ley no ha previsto expresamente que en esta oportunidad pueda intervenir el imputado, porque el artculo 445 del Cdigo Procesal Penal ya le haba dado el derecho de prestar declaracin, pudiendo ser libre y directamente interrogado por el representante del Estado requirente y por su defensor. iii. Continuacin de la audiencia. Una vez rendida la prueba, podr el imputado, si lo desea, prestar declaracin. Si opta por prestarla, el Cdigo Procesal Penal dispone que podr ser contrainterrogado. Nada dice la ley, pero parece de justicia que su defensor pueda formular repreguntas antes de dichas contrainterrogaciones, fundamentado adems en el mencionado artculo 445. iv. Alegatos de clausura. Si se hubiese rendido prueba y/o hubiese prestado declaracin el imputado, y slo en esos casos, se le conceder la palabra al representante del Estado requirente para que exponga sus conclusiones. Finalmente, se le conceder la palabra al imputado, personalmente o a travs de su defensor, para que argumente segn estime. g) Fin del proceso. g.1) Por desistimiento del Estado requirente. Podr en efecto desistirse en cualquier momento de la tramitacin, ponindose fin de inmediato al proceso. El ministro dictar sobreseimiento definitivo. g.2) De la sentencia y sus efectos. La sentencia se dictar por escrito, dentro de quinto da de finalizada la audiencia. g.2.1) Si la sentencia deniega la extradicin pasiva. El ministro dispondr el cese inmediato de cualquier medida cautelar personal que se hubiere decretado, aun antes de quedar ejecutoriado el fallo. 147
Una vez ejecutoriada la decisin denegatoria de la extradicin, el ministro de la Corte lo informar al Ministerio de Relaciones Exteriores, incluyendo copia autorizada de la sentencia. g.2.2) Si la sentencia concede la extradicin. El ministro de la Corte Suprema la conceder solamente si estimare comprobada la existencia de las siguientes circunstancias: i. La identidad de la persona cuya extradicin se solicitare. ii. Que el delito que se le imputare o aquel por el cual se le hubiere condenado sea de aquellos que autorizan la extradicin segn los tratados vigentes o, a falta de stos, en conformidad con los principios de derecho internacional. iii. Que de los antecedentes del procedimiento pudiere presumirse que en Chile se deducira acusacin en contra del imputado por los hechos que se le atribuyen. C.3) Recursos En contra de la sentencia que se pronuncie en un proceso de extradicin pasiva procedern los siguientes recursos (los estudiaremos con detencin en un captulo siguiente), que sern conocidos por la Corte Suprema, sin que pueda obviamente integrar el tribunal el ministro que la dict. a) Apelacin. b) Recurso de nulidad, que slo podr fundarse en alguna de las siguientes causales: i. Infraccin sustancial de derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes (art. 373 letra a) del C.P.P.). ii. Alguna de las mencionadas en el artculo 374 del C.P.P., y que estudiaremos con mayor detencin en pginas siguientes (los recursos): Incompetencia del tribunal; casos de implicancias y recusaciones; infraccin a las reglas de la integracin de los tribunales colegiados, en su caso; infraccin a las reglas de los acuerdos.
Ausencia a la audiencia del juicio oral de personas cuya ausencia est expresamente sancionada con nulidad (hemos estudiado que la presencia ininterrumpida de los jueces, del ministerio pblico y de los defensores son esenciales para la validez de dicha audiencia arts. 284 y 286 del C.P.P.). Haber impedido al defensor ejercer las facultades que le otorga la ley. Haberse inobservado los principios de publicidad y continuidad que hemos estudiado en el prrafo sobre El juicio penal oral (V. 3.2). Omisin a algunos requisitos de la sentencia. Infraccin a la cosa juzgada. En el evento de interponerse ambos recursos (apelacin y nulidad), debern deducirse conjuntamente, uno en subsidio del otro, y dentro del plazo previsto para las apelaciones (cinco das). La Corte Suprema conocer de estos recursos conforme a las reglas generales (arts. 352 y ss. del C.P.P.). C.4) Ejecucin de la sentencia (art. 451 del C.P.P.). Una vez ejecutoriado el fallo que concede la extradicin, el ministro pondr al sujeto requerido a disposicin del Ministerio de Relaciones Exteriores, a fin de que sea entregado al pas que la hubiere solicitado. D) Extradicin pasiva simplificada (art. 454 del C.P.P.) Por excepcin, el ministro a cargo del proceso podr hacer lugar a la extradicin, de plano, y sin necesidad de realizar la audiencia a que nos referimos antes; en la medida en que concurran los siguientes requisitos y condiciones: a) Que la persona cuya extradicin se ha solicitado sea informada de su derecho a un procedimiento formal, con todas las diligencias, trmites y actuaciones que hemos estudiado en las lneas anteriores, y de la proteccin y garantas que ste le brinda. 148
b) Que l cuente con asistencia de un abogado. c) Que exprese ante el ministro de la Corte Suprema que conoce de la causa su conformidad en ser entregado al Estado solicitante. d) El ministro dictar la sentencia y proceder en la forma en que hemos visto hace pocas lneas (C.4.). 8. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIN EXCLUSIVA DE MEDIDAS DE SEGURIDAD (arts. 455 y ss. del C.P.P.). 8.1. Concepto Si bien escapa al propsito de este manual, es indispensable recordar que para poder aplicar una pena es necesario estar frente a un delito, lo que supone la presencia de un delincuente: alguna persona que haya cometido o realizado alguna accin (u omisin) tpica, antijurdica y culpable. La culpabilidad aparece como un elemento esencial de imputabilidad penal. Por ello es que el numeral primero del artculo diez del Cdigo Penal exime de responsabilidad al loco o demente, a no ser que haya obrado en un intervalo lcido; y al que por cualquier causa independiente de su voluntad, se halla privado totalmente de razn. La ley penal no ha definido al loco o demente. Tampoco lo ha hecho la civil, limitndose a declarar absolutamente incapaces a los dementes (art. 1447 del Cdigo Civil), por lo que habr que estarse a su sentido natural y obvio, tal como nos manda el artculo 20 de ese cuerpo legal. El Cdigo Procesal Penal se refiere en esta materia al enajenado mental. Tampoco lo define. Estos enajenados mentales son entonces incapaces de ser delincuentes; no pueden delinquir, porque no pueden ser culpables. Si realizan alguna conducta tipificada como tal no sern sancionados penalmente. Lo anterior no significa que la legislacin no se ocupe de ellos: lo hace para protegerlos, y para proteger a la comunidad toda:
Si el tribunal se convence de que el imputado es un enajenado mental (siguiendo al efecto el procedimiento que comenzamos a estudiar ahora, y que est contemplado en el Prrafo 1 del Ttulo VII del Libro IV del Cdigo Procesal Penal), proceder como decimos en las prximas lneas, aplicando una medida de seguridad. 8.2. Legislacin aplicable a) Se aplicarn en primer trmino las normas especiales previstas en los artculos 455 y siguientes del Cdigo Procesal Penal. b) En lo que dichas disposiciones no provean expresamente, y en la medida en que no resulten contradictorias con las primeras, se aplicarn las disposiciones del Libro Segundo del mismo cuerpo legal artculos 166 y siguientes referido al procedimiento ordinario, del que ya hemos conversado en pginas anteriores. c) Cuando haya que internar provisionalmente al imputado ya lo veremos se aplicarn, en lo que fueren pertinentes, las normas contenidas en los prrafos 4, 5 y 6 del Ttulo V del Libro Primero del mismo arts. 122 y ss., que se refiere, como sabemos, a las medidas cautelares personales, y concretamente en este caso, a la prisin preventiva y otras medidas cautelares personales. 8.3. Clases (art. 457 del C.P.P.) Segn la gravedad del caso (no se refiere esto nicamente a la gravedad del delito, sino que tambin a la patologa del imputado. El tribunal considerar necesariamente ambas circunstancias), podrn imponerse al enajenado mental una o ms de las siguientes medidas de seguridad: a) Custodia. b) Tratamiento. Cuando la sentencia dispusiere la medida de custodia y tratamiento fijar las condiciones de stos y se entregar al ena149
jenado mental a su familia, a su guardador, o a alguna institucin pblica o particular de beneficencia, socorro o caridad. c) Internacin en un establecimiento psiquitrico.42 La internacin se efectuar en la forma y condiciones que se establecieren en la sentencia que imponga la medida. 8.4. Reglas comunes a todas las medidas de seguridad a) En ningn caso podr llevarse a efecto en un establecimiento carcelario. b) Si la persona se encontrare recluida, ser trasladada a una institucin especializada para realizar la custodia, tratamiento o la internacin. Si no lo hubiere en el lugar, se habilitar un recinto especial en el hospital pblico ms cercano. 8.5. Requisitos Para que el tribunal pueda aplicar una medida de seguridad es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos: a) Que se est en presencia de un enajenado mental. El juez deber cerciorarse de ello a travs del procedimiento que describiremos en lneas prximas, pudiendo disponer para el tiempo que dure el mismo las medidas de proteccin y cautelares que correspondan (internacin provisional del imputado artculo 464 del C.P.P.). Se producirn los efectos que estudiaremos (la suspensin del procedimiento). b) Dicho sujeto debe haber incurrido en alguna conducta tpica y antijurdica (hemos explicado que no podemos hablar de la comisin de un delito mientras no se dicte una sentencia condenatoria, no solo por la presuncin de inocencia que
42 El Decreto N 570, de 28 de agosto de 1998, del Ministerio de Salud (publicado en el Diario Oficial de 14 de julio de 2000), reglamenta la internacin de personas con enfermedades mentales; y los establecimientos que la proporcionan. Al tiempo de publicacin de este manual puede ser consultado en el Apndice de la edicin oficial del Cdigo Sanitario.
hemos estudiado; sino que por cuanto aun habiendo antijuridicidad, podra no haber culpabilidad, y por tanto delito). c) Que existan antecedentes calificados que permitieren presumir que atentar contra s mismo o contra otros. 8.6. Procedimiento El Cdigo Procesal Penal ha previsto dos situaciones: Primera: El caso en que se impute la comisin de un delito a un enajenado mental, y Segunda: Aquella en que el imputado cae en enajenacin durante el procedimiento. Analicemos cada una de ellas. 8.6.1. Sujeto inimputable por enajenacin mental El juez deber cerciorarse de que efectivamente est en presencia de un imputado enajenado mental. Se proceder conforme al siguiente procedimiento: A) Se debe estar en presencia de un proceso penal. B) Durante el procedimiento deben aparecer antecedentes (as, en plural) que permitieren presumir la inimputabilidad por enajenacin mental del imputado. Para que estos antecedentes permitan presumir tal inimputabilidad, deben ser hechos graves, precisos y concordantes entre s, no bastando entonces obviamente al efecto meras sospechas (artculo 1712 del Cdigo Civil). C) Tal presuncin deber ser ratificada por un examen psiquitrico al imputado, que podr ser solicitado, explicitando la conducta punible que se investiga, por alguna de las siguientes personas: a) El ministerio pblico, informando al juez. b) El juez de garanta, de oficio o a peticin de parte. 150
El juez proceder de la siguiente manera, en tanto no se obtuviese el resultado del examen: i. Decretar la suspensin del procedimiento respecto del imputado presuntamente enajenado mental, hasta tanto no se remitiere el informe requerido. ii. Existiendo antecedentes acerca de la enajenacin mental del imputado, sus derechos sern ejercidos por un curador ad ltem designado al efecto por el mismo juez.43 iii. El proceso seguir respecto de los dems coimputados, si los hubiere. D) De los antecedentes del proceso y del resultado del examen psiquitrico pueden aparecer varias opciones: D.1) Si el fiscal hallare mrito para sobreseer temporal o definitivamente la causa, efectuar la solicitud respectiva en la oportunidad que hemos estudiado antes (cerrar la investigacin y pedir el sobreseimiento dentro de los diez das siguientes art. 248 del C.P.P.), procediendo conforme a las reglas generales. D.2) Que el imputado es plenamente capaz, cuerdo y normal, caso en el cual seguir adelante el proceso en su contra conforme a las reglas generales. Con todo, si al concluir su investigacin el fiscal estimare concurrente la causal de extincin de responsabilidad penal prevista en el artculo 10 N 1 del Cdigo Penal (loco o demente y el que por cualquier causa independiente de su voluntad, se halla privado totalmente de razn) y adems, considerare aplicable una medida de seguridad (custodia, tratamiento o internacin), deber pedir que se proceda conforme a las reglas previstas en el Ttulo VII del Libro IV del Cdigo Procesal Penal, en los siguientes trminos: E) Requerimiento de medidas de seguridad. a) El fiscal las pedir por escrito. Esta solicitud deber contener, en lo pertinente, las menciones exigidas en el escrito de acusacin que hemos estudiado en pginas
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Vanse artculos 494 y 495 del Cdigo Civil.
anteriores (art. 259 del C.P.P.), sin que pueda sin embargo pedir la aplicacin del procedimiento abreviado ni la suspensin condicional del procedimiento. b) El querellante podr acompaar al escrito a que se refiere el artculo 261 del Cdigo Procesal Penal (aquel en que se adhiere a la acusacin del ministerio pblico o acusa particularmente; seala los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su correccin; ofrece la prueba y deduce demanda civil, cuando procediere) los antecedentes que considerare demostrativos de la imputabilidad de la persona requerida. F) Internacin provisional del imputado (art. 464 del C.P.P.). Durante la tramitacin de este procedimiento el tribunal podr ordenar la internacin provisional del imputado en un establecimiento asistencial, concurriendo los siguientes requisitos: a) Se trata de una facultad privativa del tribunal. El juez no est obligado a decretarlo ni aun concurriendo los requisitos legales. b) Debe solicitarlo alguno de los intervinientes: el juez no lo dispondr de oficio. c) Deben concurrir, adems, los requisitos previstos en los artculos 140 y 141 del Cdigo Procesal Penal (requisitos para que proceda la prisin preventiva, que hemos estudiado en pginas anteriores). d) Es necesario adems que el informe psiquitrico practicado al imputado, y a que nos hemos referido, seale que ste sufre una grave alteracin o insuficiencia en sus facultades mentales, que hicieren temer que atentar contra s o contra otras personas. e) Se aplicarn, como dijimos, en lo que fueren pertinentes, las normas contenidas en los prrafos 4, 5 y 6 del Ttulo V del Libro Primero del Cdigo Procesal Penal (reglas relativas a la prisin preventiva y otras medidas cautelares personales que hemos estudiado). G) Tramitacin especial. Se observarn en este procedimiento algunas reglas especiales: 151
a) No se podr aplicar conjuntamente, como hemos advertido en lneas anteriores, contra sujetos enajenados mentales y otros que no lo fueren. b) Haciendo excepcin al principio de la publicidad que hemos estudiado, el juicio se realizar a puerta cerrada, sin la presencia del enajenado mental, cuando su estado imposibilite la audiencia. H) Del fallo del juez. a) Si se acoge el requerimiento, el juez de garanta declarar que el sujeto requerido se encuentra en la situacin prevista en el artculo 10 N 1 del Cdigo Penal (loco o demente o quien por causa ajena a su voluntad se halla privado totalmente de razn) y sobreseer en consecuencia. b) Si, por el contrario, el juez apreciare que los antecedentes no permiten establecer con certeza la inimputabilidad, rechazar el requerimiento, y seguir adelante el procedimiento: i. El juez ordenar al querellante que se hubiere opuesto al requerimiento que formule su acusacin, para que la sostenga en lo sucesivo en los mismos trminos que la ley establece para el ministerio pblico. ii. Si no hubiese habido tal oposicin, ordenar al ministerio pblico la formulacin de la acusacin, conforme a las reglas generales. Los escritos de acusacin dice intilmente el Cdigo Procesal Penal podrn contener peticiones subsidiarias relativas a la imposicin de medidas de seguridad. La sentencia absolver si no se constatare la existencia de un hecho tpico y antijurdico o la participacin del imputado en l, o, en caso contrario, podr imponer al inimputable una medida de seguridad. En este caso sealar la pena mnima probable que se pudo haber impuesto. Se entiende por pena mnima probable, para estos efectos, el tiempo mnimo de privacin o restriccin de libertad que la ley prescribiere para el delito o delitos por los cuales se hubiere dirigido el procedimiento en contra del sujeto enajenado mental, formalizado la investigacin o acusado, segn correspondiere.
I) Ejecucin de las medidas de seguridad. Tratada esta materia en el artculo 481 del Cdigo Procesal Penal, se refiere a las medidas de carcter administrativo y no jurisdiccionales, por lo que escapan en alguna medida del propsito de este libro. Estas medidas de seguridad tienen por finalidad otorgar una doble proteccin: a la sociedad, y a los enajenados mentales mismos, evitando que puedan hacer ms dao a otros o a s mismos. Por ello, y quizs por lo mismo con ms fuerza que delincuentes sanos, el sistema penal no se desentiende de ellos, y los monitorea; se mantiene pendiente de su suerte. a) Las medidas de seguridad impuestas al enajenado mental (custodia, tratamiento o internacin) slo podrn durar mientras subsistieren las condiciones que las hubieren hecho necesarias. b) En consecuencia, en ningn caso podrn extenderse ms all de la sancin restrictiva o privativa de libertad que hubiere podido imponrsele o del tiempo que correspondiere a la pena mnima probable, el que ser sealado por el tribunal en su fallo. c) Deber de informar. La persona o institucin que tuviere a su cargo al enajenado mental deber informar semestralmente sobre la evolucin de su condicin al ministerio pblico y a su curador o a sus familiares, en el orden de prelacin siguiente (art. 108 del C.P.P.): i. Cnyuge e hijos. ii. Ascendientes. iii. Conviviente. iv. Hermanos. v. Adoptante o adoptado. d) Suspensin o modificacin de las condiciones de la medida. Cuando el caso lo aconseje, la podrn pedir al juez de garanta alguna de las siguientes personas: i) El ministerio pblico. ii. El curador del enajenado mental. iii. El familiar respectivo. e) Inspecciones del ministerio pblico. Sin perjuicio de lo anterior, el ministerio pblico deber inspeccionar, cada seis meses, 152
los establecimientos psiquitricos o instituciones donde se encontraren internados o se hallaren cumpliendo un tratamiento enajenados mentales, en virtud de las medidas de seguridad que se les hubieren impuesto, e informar el resultado al juez de garanta, solicitando la adopcin de medidas que fueren necesarias para poner remedio a todo error, abuso o deficiencia que observare en la ejecucin de la medida de seguridad. f) El juez de garanta, con el solo mrito de los antecedentes que se le proporcionen, adoptar de inmediato las providencias que fueren urgentes y citar a una audiencia al ministerio pblico y al representante legal del enajenado mental, sin perjuicio de recabar cualquier informe que estimare necesario. g) Audiencia ante el juez de garanta. En esta audiencia, el juez decidir respecto de las siguientes cuestiones: i. Continuacin o cesacin de la medida, o ii. La modificacin de las condiciones de aquella o del establecimiento en el cual se llevare a efecto. 8.6.2. Imputado que cae en enajenacin durante el procedimiento (art. 465 del C.P.P.) A) Concepto. A diferencia del anterior, en este caso el proceso penal se inicia conforme a las reglas generales, y el imputado cae en enajenacin mental durante su curso. El juez de garanta dispondr, a peticin del fiscal o de cualquiera de los intervinientes, y previo informe psiquitrico, alguna de las siguientes medidas: a) Sobreseimiento temporal del procedimiento, hasta que despareciere la incapacidad del imputado. b) Sobreseimiento definitivo, si se tratare de una enajenacin mental incurable. B) Requisitos. Para que proceda alguno de estos sobreseimientos es necesaria la concurrencia de los siguientes requisitos:
a) Que se est en presencia de un proceso penal. b) Que el imputado caiga en enajenacin mental. c) Peticin del fiscal o de cualquiera de los intervinientes. d) Que lo anterior sea corroborado por un informe psiquitrico obtenido en la forma que hemos visto en el prrafo anterior de este libro, al referirnos al procedimiento respecto del sujeto inimputable por enajenacin mental (8.6.1.). e) Es necesario que no proceda la terminacin del procedimiento por cualquier otra causa. C) Efectos. Si en el momento de caer en enajenacin el imputado se hubiere formalizado la investigacin o se hubiere deducido acusacin en su contra, y se estimare que corresponde adoptar una medida de seguridad, se aplicarn las reglas a que nos hemos referido antes (8.6.1.). 8.6.3. Condenado que cae en enajenacin mental (art. 482 del C.P.P.) Si despus de dictada la sentencia, el condenado cayere en enajenacin mental el tribunal proceder conforme al siguiente procedimiento: A) Oir al fiscal y al defensor. B) Dispondr la prctica de un examen, en los trminos a que nos hemos referido ya varias veces. C) Dictar una resolucin fundada, declarando que no se deber cumplir una sancin privativa o restrictiva de libertad y dispondr, segn el caso, la medida de seguridad (custodia, tratamiento o internacin) que correspondiere. D) El tribunal velar por el cumplimiento de su resolucin. E) En lo dems, regirn las medidas vistas en el prrafo sobre la ejecucin de medidas de seguridad (art. 481 del C.P.P.). 153
VII. DE LOS RECURSOS PROCESALES (arts. 352 y ss. del C.P.P.) 1. CONCEPTO Lo mismo que en captulos anteriores, no nos detendremos a definir ni explicar instituciones de derecho procesal civil que se aplican al procedimiento penal, sino que las daremos por conocidas. As como no definimos, por ejemplo, a las notificaciones ni a las resoluciones judiciales, sino que simplemente hablamos de ellas en el proceso penal; otro tanto ocurrir con los recursos: no definiremos ni nos detendremos en analizar, por ejemplo, el concepto de efecto devolutivo. Hablaremos derechamente de los efectos de los recursos en materia penal, sin definirlos ni analizarlos: el lector los conoce. Las pginas anteriores de este manual nos han permitido constatar cmo es que varios cuerpos legales, comenzando por la Constitucin Poltica, la Ley Orgnica del ministerio pblico, aquella de la Defensora Penal Pblica, varias otras leyes especiales, el Cdigo Orgnico de Tribunales, el propio Cdigo de Procedimiento Civil, el de Justicia Militar (procedimientos para tiempos de paz) y particularmente el Cdigo Procesal Penal, por una parte, pretenden proteger principios y derechos esenciales de los intervinientes en un proceso penal (particularmente de la vctima y del imputado). Otro tanto harn varios tratados internacionales debidamente ratificados por Chile. Hemos visto asimismo cmo es que en el proceso propiamente tal, y en los procedimientos en particular (especialmente en el penal oral), la intervencin de los mencionados distintos actores es tal que cada cual, dentro de la esfera de sus atribuciones, est llamado a observar la funcin de los otros. Dicho fenmeno es propio de un sistema que pretende ser acusatorio: se controlan unos a otros, se fiscalizan todos con todos, y la legislacin contempla los mecanismos de alerta y los remedios de situaciones
tales que pudiesen afectar las garantas constitucionales y los derechos esenciales de alguno. Por eso es que en los sistemas acusatorios pierden fuerza los conceptos de tribunal superior jerrquico, revisiones forzadas o consultas, doble instancia, agravio (todas las sentencias causan agravio a alguna de las partes y por lo tanto se justifica que todas sean apelables?). Sin embargo, y a pesar de todos los resguardos mencionados, an es posible que se cometan errores o injusticias, por lo que la ley procesal penal ha previsto los mecanismos para impugnar actuaciones que pudiesen adolecer de vicios o defectos. Es as como, sabemos, existen varios medios o formas de impugnacin de actos procesales diversos; tales como los incidentes, particularmente el de nulidad procesal a que nos hemos referido; las excepciones o artculos de previo y especial pronunciamiento; las facultades de los magistrados para corregir defectos, suspender audiencias, nombrar defensores y otras medidas que comentamos en pginas anteriores; todas tendientes, como deca, a resguardar los derechos de las gentes y evitar arbitrariedades. Sabemos tambin que a veces lo que se impugna, aquello que queremos modificar, corregir, dejar sin efecto o reemplazar, es una decisin de un tribunal, una resolucin judicial, casos en los cuales estaremos en presencia y hablaremos de un recurso. El recurso aparece entonces como aquel medio de impugnacin de las resoluciones judiciales, y que tiene por objeto modificarlas o dejarlas sin efecto. Si lo que se pretende modificar o dejar sin efecto es algo distinto que una resolucin judicial, no estaremos en presencia de un recurso. 2. CLASES 2.1. De lo anterior aparece que los recursos pueden tener dos grandes finalidades, 154
cuales son modificar o dejar sin efecto una resolucin judicial. En el primer caso hablaremos de recursos de reforma. En el segundo, de recursos de nulidad. 2.2. De otro lado, hay recursos que parecen ser ms simples en trminos de que exigen o requieren el cumplimiento de menos formalidades que otros; son por lo mismo ms fciles de interponer y se caracterizan por ser medios de impugnacin de una generalidad de resoluciones judiciales. Los llamaremos recursos ordinarios, como el de apelacin. Los extraordinarios contienen ms exigencias que los anteriores, son ms difciles de interponer, son ms complejos, exigen causales especficas y concretas; y proceden no ya en contra de una generalidad de resoluciones judiciales, sino solamente respecto de algunas, y dictadas por algunos tribunales y no ya por todos o por cualquiera. Es lo que ocurre con el llamado recurso de nulidad. 3. C ARACTERSTICAS DE LOS RECURSOS Los recursos jurisdiccionales, tambin llamados recursos procesales, presentan entre nosotros las siguientes caractersticas: 3.1. Se trata, como deca, de medios de impugnacin de resoluciones judiciales y no de algn otro acto procesal o judicial. Si lo que se pretende modificar o dejar sin efecto es ago distinto que una resolucin judicial, no estaremos en presencia de un recurso propiamente tal. 3.2. Por regla general (hay excepciones, como la reposicin y la reclamacin del procedimiento monitorio art. 392 del C.P.P.), admiten o puede reconocerse en su tramitacin la intervencin de dos tribunales: un tribunal a quo (de donde o desde donde; y un tribunal ad quem (hacia donde). A) El tribunal a quo es aquel que dicta la resolucin que se impugna, donde debe
interponerse o presentarse el recurso y el llamado a concederlo (o denegarlo) para ante el tribunal ad quem, que ser siempre su superior jerrquico. B) El tribunal ad quem es el superior jerrquico del anterior. Conoce y falla el recurso. 3.3. Exigen agravio. Para poder recurrir en contra de una resolucin judicial no basta ser el ministerio pblico o algn otro interviniente del proceso penal (un extrao que no ha intervenido en el proceso penal no puede interponer recursos); sino que es necesario adems que la resolucin que se impugna, aquella en contra de la que se recurre, cause agravio al recurrente. Si la resolucin no causa agravio a algn interviniente, no podr l interponer el recurso (art. 352 del C.P.P.). El Cdigo Procesal Penal no ha definido al agravio, pero la doctrina y la jurisprudencia uniforme y reiterada de nuestros Tribunales Superiores de Justicia lo entiende como aquel que afecta a quien no obtuvo en el juicio todo lo que peda o no se rechazaron todas las pretensiones formuladas en su contra (tomado del artculo 751 del Cdigo de Procedimiento Civil).44 3.4. Son desistibles y renunciables (art. 354 del C.P.P.). La diferencia entre ambas es que la primera opera despus de interpuesto el recurso, y la segunda antes de interponerlo. A) Quienes hubieren interpuesto un recurso podrn desistirse de l antes de su resolucin. Consiste en manifestar en trminos formales y explcitos, de manera que no quepa duda de la intencin de quien la formula, su decisin de no perseverar con la tramitacin del recurso y contentarse por tanto con la resolucin tal como si no se hubiese impugnado y se encontrase ejecutoriada.
44 Los profesores y la jurisprudencia han tomado de las reglas de los juicios de hacienda el concepto de agravio, entendiendo que hay tal en los casos en que se exige el trmite de la consulta.
Los efectos del desistimiento no se extendern a los dems recurrentes o a los adherentes al recurso. B) Los recursos podrn renunciarse. Lo mismo que el desistimiento, debe ser expreso. Consiste en manifestar la voluntad de no interponer un recurso al que se tiene derecho. Se trata de aquel que pudiendo recurrir en contra de una resolucin judicial, manifiesta su decisin de no hacerlo. Para poder renunciar al derecho de interponer el recurso, lo mismo que al del ejercicio de cualquier otro, es necesario que el mismo exista, por lo que no se admitirn renuncias anticipadas. Slo es posible renunciar al derecho a interponer un recurso despus de notificada la resolucin contra la cual procediere. El defensor, agrega el inciso segundo del artculo 354 del Cdigo Procesal Penal, no podr renunciar a la interposicin de un recurso, ni desistirse de los recursos interpuestos, sin mandato expreso del imputado. El Cdigo quiso ser aqu riguroso, pues de no haberlo dispuesto expresamente, si bien el defensor no habra podido renunciar a los recursos, por no permitrselo el inciso segundo del artculo sptimo del Cdigo de Procedimiento Civil, habra podido desistirse de los recursos ya interpuestos, pues conforme a las reglas generales para ello bastan las facultades ordinarias a que se refiere el inciso primero de esa norma legal. Parece oportuno recordar que se puede renunciar a los plazos para interponer los recursos, conforme a las reglas generales (art. 18 del C.P.P.). 3.5. Por regla general, no admiten reformatio in pejus (reforma en perjuicio del recurrente). El recurrente no estar despus de la decisin del tribunal ad quem en peor situacin que la que tena antes de interponer el recurso, pues ese tribunal no tiene facultad para modificar la sentencia en perjuicio del recurrente. Esto quiere decir que lo peor que le pasar a quien recurre, en el evento que su recurso sea rechazado, es quedar en 155
la misma situacin anterior, pero no peor (por ejemplo, que se le aumentara la pena interpuesta por el tribunal a quo). Esto se explica por lo dicho antes, en el sentido que por regla general el tribunal ad quem no tiene facultad para cambiar la decisin del tribunal a quo (veremos, en efecto, que el recurso de apelacin, que s admite por regla general la reforma en perjuicio en materia penal, se admite slo por excepcin). A mayor abundamiento, el inciso final del artculo 360 del Cdigo Procesal Penal nos ha dicho que si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente. 3.6. Por regla general exigen plazos. Los recursos deben interponerse dentro de determinado plazo fatal, bajo sancin de no ser admitidos a tramitacin si se interponen en forma extempornea. La excepcin viene dada por el llamado recurso de revisin (art. 474 del C.P.P.). Debemos recordar que es posible que el tribunal de juicio oral en lo penal se constituya y funcione en localidades situadas fuera del lugar de asiento de la Corte de Apelaciones respectiva, cuando ello sea necesario para facilitar la aplicacin oportuna de la justicia penal, de conformidad a criterios de distancia, acceso fsico y dificultades de traslado de quienes intervienen en el proceso (art. 21 A del Cdigo Orgnico de Tribunales). Ahora bien, el artculo 353 del Cdigo Procesal Penal dispone que si el juicio oral hubiere sido conocido por un tribunal que se hubiese constituido y funcionado en una localidad situada fuera de su lugar de asiento, los plazos legales establecidos para la interposicin de los recursos se aumentarn conforme a la tabla de emplazamiento prevista en el artculo 259 del Cdigo de Procedimiento Civil. En las primeras pginas de este libro hemos dicho otro tanto respecto de los plazos, forma de computarlos y posibilidades de obtener nuevo plazo por hechos no imputables a aquel en quien recae la 156
carga de interponer un recurso (arts. 14 al 18 del C.P.P.). 4. LEGISLACIN APLICABLE (art. 361 del C.P.P.) A) A lo largo de nuestras explicaciones, hemos comentado varias reglas especiales particulares, que han de aplicarse en los casos especficos correspondientes (principalmente a propsito de los procedimientos especiales). Es as como nos hemos referido por ejemplo a la reclamacin en el procedimiento monitorio (art. 392 del C.P.P.); los recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento abreviado (art. 414 del C.P.P.); la apelacin en el procedimiento relativo a personas que gozan de fuero constitucional (art. 418 del C.P.P.); la apelacin en la querella de captulos (art. 427 del C.P.P.); y a los recursos en contra de la sentencia que falla la peticin de extradicin (art. 450 del C.P.P.). B) A falta de norma especial se aplicarn las reglas generales previstas en el Libro Tercero del Cdigo Procesal Penal artculos 352 y ss., cuyo anlisis empezamos ahora. C) Supletoriamente sern aplicables las reglas del Ttulo III del Libro Segundo del mismo cuerpo legal (Del Juicio Oral arts. 281 y ss. del C.P.P., que ya hemos comentado). D) Parece oportuno recordar, una vez ms, que en forma supletoria de las anteriores se aplicarn las reglas del Cdigo de Procedimiento Civil (art. 3 del C.P.C.). 5. R EGLAS COMUNES A TODOS
LOS RECURSOS
5.1. Efectos de los recursos Al analizar los efectos de los recursos hemos de distinguir dos situaciones: A) Efectos que se producen al presentar el recurso (art. 355 del C.P.P.).
Consiste en saber si su interposicin suspende o no la posibilidad de ejecutar la resolucin que se impugna. Regla general La interposicin de los recursos no suspender la ejecucin de la decisin, la que causar por tanto ejecutoria (podrn cumplirse no obstante la existencia de recursos pendientes en su contra). Excepciones La posibilidad de ejecutar la resolucin impugnada se suspender en tanto no se resuelvan los recursos interpuestos en su contra en los siguientes dos casos: a) Recursos en contra de sentencias definitivas. b) Cuando la ley lo disponga expresamente. B) Efectos que se producen al fallarse el recurso. Obviamente sern diversos segn el recurso sea acogido o denegado. Dependern a su vez del recurso de que se trate, y los analizaremos caso a caso, al estudiarlos en particular. 5.2. Reglas comunes antes de la vista de la causa El Cdigo Procesal Penal ha dado varias reglas especiales sobre esta materia, y particularmente respecto de la posibilidad de suspender la vista de la causa. A) Por regla general dicha suspensin ser inadmisible. a) El artculo 356 del C.P.P. prohbe suspenderla por falta de jueces que pudieren integrar la sala, disponiendo incluso la suspensin de la vista de los recursos interpuestos en causas civiles para poder integrar la sala con los ministros que estaban conociendo de ellos. De esta manera, la vista de la causa slo se suspender si no se alcanzare, con los ministros que conformaren ese da la Corte, el mnimo de miembros no inhabilitados que debieren intervenir en ella. 157
b) La vista de los recursos penales no podr suspenderse por las causales previstas en los numerales 1, 5, 6 y 7 del artculo 165 del Cdigo de Procedimiento Civil (por impedirlo el examen de las causas colocadas en lugar preferente, o la continuacin de la vista de otro pleito pendiente del da anterior; por solicitarlo alguna de las partes o pedirlo de comn acuerdo los procuradores o los abogados de ellas; por tener alguno de los abogados otra vista o comparecencia a que asistir en el mismo da ante otro tribunal; y por ordenarlo el tribunal al disponer la prctica de algn trmite que sea estrictamente indispensable cumplir en forma previa a la vista de la causa). Al confeccionar la tabla o disponer la agregacin extraordinaria de recursos o determinar la continuacin para el da siguiente de un pleito, la Corte adoptar las medidas necesarias para que la sala que correspondiere no viere alterada su labor. c) Si en la causa hubiere personas privadas de libertad, slo se suspender la vista de la causa por muerte del abogado del recurrente, del cnyuge, o de alguno de sus ascendientes o descendientes, ocurrida dentro de los ocho das anteriores al designado para la vista del recurso. B) Por excepcin podr suspenderse la vista de la causa en la siguiente forma y casos: a) Es esencial no estar en alguno de los casos en que la suspensin no es posible, segn acabamos de ver. b) Slo puede pedir la suspensin: i. El recurrente, por una sola vez, o ii. Todos los intervinientes facultados para concurrir a la audiencia, siempre que lo pidan de comn acuerdo, tambin por una sola vez. c) El derecho a suspender la vista podr ejercerse una sola vez por el recurrente o por todos los intervinientes, por medio de un escrito. i. Regla general. Dicho escrito deber ser presentado necesariamente, bajo sancin de no ser
admitido, hasta las doce horas del da hbil anterior a la audiencia correspondiente. ii. Por excepcin podr pedirse despus, cuando la agregacin de la causa se hubiere efectuado con menos de setenta y dos horas antes de la vista. 5.3. De la vista de la causa A) Siguiendo con el principio de la publicidad esencial del proceso penal (arts. 289 y 358 del C.P.P.), la vista de la causa se efectuar en una audiencia pblica. B) Tras el anuncio, y sin mediar relacin (la falta de relacin es propia de los sistemas orales, pues no hay un expediente que algn relator pueda leer), se otorgar la palabra a el o los recurrentes para que hagan dos cosas: a) Expongan de los fundamentos del recurso. b) Formulen peticiones concretas. C) Corresponder luego el turno a la parte recurrida, para que intervengan exponiendo lo que estimen conveniente. D) Finalmente, se ofrecer la palabra, una vez ms a todas las partes, para que formulen: a) Aclaraciones acerca de los hechos. b) Aclaraciones respecto de los argumentos vertidos en el debate. E) Preguntas de los jueces. En cualquier momento del debate, cualquiera de los ministros del tribunal podr formular preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especfico de la cuestin debatida. F) Conclusin del debate: fallo. Regla general Concluido el debate, el tribunal pronunciar sentencia de inmediato. Por excepcin, si lo anterior no fuere posible, se dar a conocer el da y la hora en que se dar a conocer la decisin. 158
G) Redaccin de la sentencia. La sentencia ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que ste designare, y el voto disidente o la prevencin, por su autor. 5.4. Formas de poner fin a los recursos A) Lo normal es que el recurso termine con la dictacin de la sentencia o acuerdo. a) Regla general. El tribunal que conociere de un recurso slo podr pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndole vedado extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos o ms all de los lmites de lo solicitado, sin perjuicio de las reglas siguientes: b) Reglas especiales. i. Cuando estudiemos el recurso de nulidad veremos que este se caracteriza por ser inmutable, lo que significa que una vez interpuesto no podrn invocarse nuevas causales, pero la Corte, de oficio, podr acoger el recurso deducido por un motivo distinto del invocado por el recurrente, siempre que aquel fuere alguno de los sealados en el artculo 374 del C.P.P., que contempla precisamente las causales por las que procede ese recurso. ii. Si slo uno de varios imputados por el mismo delito entablare el recurso contra la resolucin, la decisin favorable que se dictare aprovechar a los dems, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal declararlo as. iii. Como sabemos, si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente. B) Formas especiales o extraordinarias de poner fin a los recursos. A veces la tramitacin del recurso puede terminar por causales diversas que la sentencia: a) Desistimiento del recurso, tal como hemos visto antes.
b) Renuncia del mismo. c) Abandono del recurso. La falta de comparecencia de uno o ms recurrentes a la audiencia dar lugar a que se declare el abandono del recurso respecto de los ausentes. La incomparecencia de uno o ms de los recurridos permitir proceder en su ausencia (art. 358 del C.P.P.). 6. DE LOS RECURSOS EN PARTICULAR 6.1. De la reclamacin Ya la hemos estudiado, a propsito del procedimiento monitorio (art. 392 del C.P.P.). 6.2. De la reposicin (arts. 362 y 363 del C.P.P.) A) Concepto Lo mismo que el anterior, se trata en la especie de un llamado recurso de retractacin, pues, haciendo excepcin a las reglas generales, interviene en su tramitacin un solo tribunal: el mismo que dict la resolucin que se impugna. No interviene pues algn tribunal superior jerrquico. Consiste en pedirle al mismo tribunal que dict una resolucin judicial que la modifique o deje sin efecto. B) Clases de reposicin La ley ha dado un trato distinto a las reposiciones que impugnen resoluciones dictadas fuera de las audiencias de aquellas que lo sean en alguna audiencia oral. B.1. Reposicin de las resoluciones dictadas fuera de audiencias. a) Resoluciones impugnables por este medio. Son susceptibles de reposicin las sentencias interlocutorias, los autos y los decretos. b) Requisitos de la reposicin. i. Deber interponerse, por escrito, dentro del plazo fatal de tres das. 159
ii. El recurso deber ser fundado. c) Tramitacin. i. Regla general. El tribunal se pronunciar de plano sobre la reposicin pedida. ii. Por excepcin, podr escuchar a los dems intervinientes antes de resolver, cuando se hubiere deducido en un asunto cuya complejidad as lo aconsejare. d) Reposicin y apelacin. Si la reposicin se interpusiere en contra de una resolucin que tambin admita apelacin, deber interponerse la ltima en subsidio de la primera, pues de lo contrario se entender que la parte renuncia a apelar. e) Efectos de la reposicin. i. Por regla general, y a diferencia de lo que ocurre en materia civil, la reposicin no tendr efecto suspensivo. ii. La excepcin viene dada precisamente en el caso en que la resolucin admita una apelacin subsidiaria que sea concedida en ambos efectos. B.2. Reposicin en las audiencias orales. La reposicin de las resoluciones que se dicten en las audiencias debern promoverse tan pronto se dictaren, y slo sern admisibles cuando no hubieren sido precedidas de un debate. La tramitacin se efectuar verbalmente, de inmediato, y de la misma manera se pronunciar el fallo. 6.3. Del recurso de apelacin (arts. 364 y ss. del C.P.P.) A) Resoluciones apelables Antes de sealarlas, el Cdigo Procesal Penal ha dispuesto que son inapelables las resoluciones dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal. Sin perjuicio de otros casos a que nos hemos referido en pginas anteriores, particularmente a propsito de los procedimientos especiales, sern apelables las siguientes resoluciones judiciales (art. 370 del C.P.P.), y siempre que sean dictadas por un juez de garanta:
a) Aquellas que pongan trmino al procedimiento. b) Las que hicieren imposible su continuacin, como por ejemplo la que dispone algn sobreseimiento. c) Las que lo suspendieren por ms de treinta das. d) Cuando la ley conceda expresamente el recurso. B) Efectos del recurso de apelacin a) Por regla general la apelacin proceder y ser concedida en el solo efecto devolutivo. b) Proceder por excepcin en ambos efectos, cuando la ley lo disponga expresamente. C) Tramitacin a) Tribunal a quo. La apelacin debe presentarse por escrito ante el mismo tribunal que dict la resolucin que se impugna, para ante su superior jerrquico. b) Plazo. El recurso deber interponerse dentro del plazo fatal de cinco das, contados desde la fecha de notificacin de la resolucin en contra de la que se apela. c) Requisitos del escrito de apelacin (no se podr apelar en forma verbal): i. Deber presentarse dentro del plazo indicado. ii. En el escrito se debern sealar los fundamentos del recurso. Desde el momento en que este recurso hace lugar a una segunda instancia, dichos fundamentos lo son tanto en cuanto a los aspectos fcticos como de derecho. Como hemos dicho antes, es esencial para estar legitimado activamente para presentar este (y cualquier otro recurso), que la resolucin apelada cause agravio al apelante. iii. Deber formular peticiones concretas. d) Examen de admisibilidad por parte del tribunal a quo. Hemos dicho que el escrito de apelacin se presentar ante el tribunal que 160
dict la resolucin en contra de la que se recurre. Este tribunal practicar entonces un examen formal para decidir si concede o no el recurso interpuesto para ante su superior jerrquico. Se ocupar entonces, segn hemos dicho, de verificar los siguientes aspectos: i. Si la resolucin es apelable. ii. Si el recurso se interpuso dentro de plazo. iii. Si el escrito de apelacin indica sus fundamentos. iv. Si el mismo formula peticiones concretas. Si se cumple con todos los requisitos mencionados, el juez conceder el recurso, remitiendo al tribunal de alzada copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso. Si, por el contrario, no se ha cumplido con ellos, el tribunal denegar el recurso (art. 365 del C.P.P.). En contra de esta resolucin que niega lugar a conceder un recurso de apelacin proceder un recurso de hecho. 6.4. Del recurso de hecho (art. 369 del C.P.P.) A) Casos en que procede Proceder, tal como ocurre en materia civil, para corregir la resolucin que se pronunci sobre un recurso de apelacin interpuesto, en los siguientes casos: a) Cuando el tribunal a quo deniegue un recurso de apelacin que debi conceder. b) Cuando concedi alguno que debi denegar. c) Si lo otorg con efectos no ajustados a derecho (en ambos efectos cuando debi haberlo concedido en el solo efecto devolutivo; y viceversa). B) Tramitacin a) Escrito. Una vez ms, este recurso deber presentarse necesariamente por escrito.
b) Plazo. El escrito mencionado deber presentarse dentro del plazo fatal de tres das contados desde la fecha de notificacin de la resolucin que deneg el recurso de apelacin en que incide. c) Presentado el recurso, el tribunal de alzada solicitar al tribunal a quo que le remita los antecedentes que debi remitir si hubiese concedido la apelacin (copia fiel de la resolucin y dems antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso art. 371 del C.P.P.). d) Del fallo y sus efectos. El recurso se fallar en cuenta. Si se acoge el recurso por haberse denegado la apelacin, retendr tales antecedentes o los recabar, si no los hubiese pedido, para pronunciarse sobre la apelacin. 6.5. Del recurso de nulidad (arts. 372 y ss. del C.P.P.) A) Concepto Hemos visto cmo es que el legislador ha estado ocupado, todo el tiempo, de resguardar los derechos de las gentes intervinientes en el proceso penal, particularmente los de la vctima de un delito, y del imputado. Tambin del condenado, como veremos al estudiar la ejecucin de las sentencias. Aprendimos que cada vez que se inobserva alguna regla o formalidad que cause algn perjuicio, desventaja, agravio o injusticia, la ley procura deshacer lo mal hecho, y ordena rehacerlo, ahora regularmente y sin vicios. As fue como estudiamos las nulidades procesales (arts. 159 y ss. del C.P.P.); las facultades de los tribunales para declarar nulidades de oficio (art. 163 del C.P.P.), y varias otras (v. gr., arts. 283 y 286 del C.P.P.). Al estudiar las nulidades procesales vimos cmo es que slo pueden anularse las actuaciones o diligencias judiciales defectuosas del procedimiento que ocasionaren a los intervinientes un perjuicio reparable 161
nicamente con la declaracin de nulidad. No hay nulidad sin perjuicio, dijimos. En fin, aprendimos que si no se reclama oportunamente del vicio (esto es, si no se prepara el recurso, en los trminos que veremos luego), si se aceptan expresa o tcitamente los efectos del acto y que, si a pesar del vicio el acto cumpliere su finalidad respecto de todos los interesados, se saneara por regla general la nulidad (art. 164 del C.P.P.). Como se intuye, ser difcil que, a pesar de todos los controles mencionados, se realice un proceso viciado o se dicte una sentencia irregular o con vicios. Sin embargo, vamos a verlo ahora, ello es terica y prcticamente posible. Se trata pues de un recurso extraordinario que tiene por objeto invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva; o solamente sta, por las causales expresamente sealadas por la ley. Es as como no bastar con que en la especie concurra aquel agravio genrico a que nos hemos referido al ver el recurso de apelacin y que debe estar presente en todos los recursos, pues legitima al recurrente precisamente para interponer el recurso, sino que en este caso es necesario que dicho agravio se traduzca en un agravio especfico, concreto. Ello quiere decir que es necesario que concurra una causal concreta, especfica, expresamente sealada por la ley, que justifique, que autorice a interponer el recurso precisamente por esa causal. B) Objeto del recurso Como hemos dicho, y tal como dice el artculo 372 del Cdigo Procesal Penal, el recurso de nulidad puede tener por objeto una de dos cosas: a) Dejar sin efecto el juicio oral y la sentencia dictada en l. b) Anular slo la sentencia, que ha sido sin embargo dictada en un procedimiento regular y vlido. Es as como este recurso procede solamente por alguna de las causales mencionadas en la ley. Se refiere, como decamos, a
vicios o defectos que causan perjuicio a los intervinientes. Dichos vicios pueden haberse producido en dos momentos distintos: i. Durante el curso del procedimiento penal. ii. En la sentencia. C) Causales del recurso de nulidad C.1) Primero. La ley ha dado dos reglas o causales genricas, disponiendo que se anular el juicio oral y la sentencia en los siguientes casos (art. 373 del C.P.P.): a) Cuando en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes. b) Cuando en el pronunciamiento de la sentencia se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo. No causan nulidad los errores de la sentencia recurrida que no influyeren en su parte dispositiva, sin perjuicio de lo cual la Corte podr corregir los que advirtiere durante el conocimiento del recurso (art. 375 del C.P.P.). Hemos destacado la palabra podr para resaltar que se trata de una facultad privativa de la Corte, en trminos tales que aun concurriendo dichas circunstancias podra sta no anular el fallo. Segundo. Ha dado tambin causales especficas y concretas, disponiendo que el juicio y la sentencia sern siempre anulados (art. 374 del C.P.P.): a) La letra a) contiene varias causales de nulidad: i. Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal incompetente. ii. Cuando lo hubiere sido por un tribunal no integrado por los jueces designados por la ley. iii. Si hubiere sido pronunciada por un juez de garanta o con la concurrencia de un juez de tribunal de juicio oral en lo penal legalmente implicado, o cuya recu162
sacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal competente. iv. Caso en que la sentencia hubiere sido acordada por menor nmero de votos o pronunciada por menor nmero de jueces que el requerido por la ley. v. Si hubiese sido acordada con la concurrencia de jueces que no hubieren asistido al juicio. b) Cuando estudiamos los principios que informaban al juicio oral, vimos cmo es que la presencia ininterrumpida de los jueces, del ministerio pblico y del defensor eran esenciales para la validez del mismo (arts. 284 y 286 del C.P.P.). La sentencia y el juicio sern anulados, dice ahora la ley, cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguno de ellos. c) Otro tanto ocurrir cuando se le hubiere impedido al defensor ejercer las facultades que le otorga la ley. d) Tambin hemos comentado los principios de la continuidad (art. 282 del C.P.P.) y de la publicidad (art. 289 del C.P.P.) que informan al procedimiento penal. Ser motivo de nulidad del juicio penal y de la sentencia dictada en ellos si fueren violados. e) Al analizar el juicio oral hemos anotado los requisitos con los que debe cumplir la sentencia definitiva que en l se dicte (art. 342 del C.P.P.). La letra e) del artculo 374 de ese Cdigo dispone como causal de nulidad la omisin de algunos de esos requisitos, a saber: i. La exposicin de los hechos y circunstancias que se dieren por probados, y la valoracin de los medios de prueba que fundamenten dichas conclusiones, en los trminos dichos en la letra c) del citado artculo 342. ii. Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente los hechos y sus circunstancias para fundamentar el fallo (letra d) del mismo). iii. La resolucin que condene o absuelva a cada uno de los acusados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere atribuido; la que se pronunciare sobre la responsabilidad civil de los mismos y
fijare el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar (letra e) de la misma disposicin. f) Cuando estudiamos la sentencia condenatoria que se dicta en el juicio penal oral vimos que sta deba cumplir algunos requisitos relacionados con la acusacin, y que decan relacin con que aquella no poda exceder el contenido de sta (artculo 341 del C.P.P.). Esta causal determina la nulidad cuando la sentencia se hubiere dictado con infraccin a lo prescrito en ese artculo. g) Cuando la misma hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia criminal pasada en autoridad de cosa juzgada. C.2) Otras veces se anular solamente la sentencia, y no todo el juicio, procediendo a dictar, sin nueva audiencia, pero separadamente, la sentencia de reemplazo que se conformare a la ley, en los siguientes casos: a) Si la causal de nulidad no se refiriere a formalidades ni a los hechos y circunstancias que se hubieren dado por aprobados, sino se debiere a que el fallo hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare tal. b) Que la sentencia hubiese aplicado una pena cuando no procediere aplicar pena alguna. c) Si el fallo hubiese impuesto una pena superior a la que legalmente corresponde. La sentencia de reemplazo, a que ya nos referiremos, reproducir en estos casos las consideraciones de hecho, los fundamentos de derecho y las decisiones de la resolucin anulada, que no se refieran a los puntos que hubieren sido objeto del recurso o que fueren incompatibles con la resolucin recada en l, tal como se hubieren dado por establecidos en el fallo recurrido (art. 385 del C.P.P.). D) Preparacin del recurso de nulidad (art. 377 del C.P.P.) D.1. Regla general. Sabemos que cualquier eventual vicio que se produzca durante el procedimiento 163
quedar saneado si el interviniente perjudicado por l no impetra su declaracin oportunamente (art. 164 del C.P.P.). El Cdigo reitera ahora que si la infraccin invocada como motivo del recurso se refiriere a una ley que regulare el procedimiento, el recurso de nulidad slo ser admisible cuando quien lo entablare hubiere reclamado oportunamente del vicio o defecto, en trminos tales que si no se ha hecho de esa manera no se podr reclamar despus impetrando este recurso de nulidad. Ser el tribunal ad quem, ya lo veremos, quien examinar en cuenta si el recurso ha sido debida y oportunamente preparado. En el evento de no haberlo sido, lo declarar inadmisible (art. 383 del C.P.P.). D.2. Por excepcin, no ser necesaria dicha preparacin. Es decir, el recurso de nulidad ser admisible a pesar de no haberse reclamado oportunamente del vicio o defecto, en los siguientes casos: a) Cuando se tratare de alguna de las causales del artculo 374 del Cdigo Procesal Penal a que nos hemos referido (C.1. segundo anterior). b) Cuando la ley no admitiere recurso alguno contra la resolucin que contuviere el vicio o defecto. c) Cuando este vicio o defecto hubiere tenido lugar en el pronunciamiento mismo de la sentencia que se tratare de anular. d) Cuando el mismo hubiere llegado a conocimiento de la parte despus de pronunciada la sentencia. E) Tramitacin del recurso de nulidad E.1. Tramitacin ante el tribunal a quo. a) De la presentacin del recurso. i. Ser presentado ante el tribunal que dict la sentencia que se pretende invalidar que hubiere conocido del juicio oral. ii. El recurso deber presentarse por escrito, dentro de los diez das siguientes a la fecha de la notificacin de la sentencia definitiva en contra de la que se recurre. iii. En l debern consignarse los fundamentos del mismo.
El recurso podr fundarse en varias causales, caso en el cual se deber indicar si se invocan conjunta o subsidiariamente. Cada motivo de nulidad deber fundamentarse por separado. Veremos casi de inmediato que hay casos en que este recurso, por excepcin, ser conocido por la Corte Suprema (cuando existan fallos que hubieren sostenido diversas interpretaciones sobre un mismo punto). Cuando as se pretenda, el recurrente deber indicar en el escrito de formalizacin a que nos estamos refiriendo, en forma precisa, los fallos en que se hubieren sostenido dichas distintas interpretaciones, y acompaar copia de las sentencias o publicaciones que se hubieren efectuado del texto ntegro de las mismas). Si bien el artculo 378 del Cdigo Procesal Penal se limita a exigir consignar en el escrito los fundamentos del recurso, sin ms especificacin, estos deben serlo tanto de hecho como de derecho, pues si no se cumple con ambas fundamentaciones, el recurso ser declarado inadmisible, posteriormente, por el tribunal ad quem (art. 383 del C.P.P.). iv. Se debern plantear las peticiones concretas que se sometieren al fallo del tribunal. v. Si se pretendiese rendir prueba, deber ofrecerse precisamente en este escrito (art. 359 del Cdigo Procesal Penal). b) Efectos de la interposicin del recurso. i. Si la sentencia es absolutoria, la interposicin del recurso de nulidad no suspender los efectos de la sentencia. ii. Si en cambio es condenatoria, la sola interposicin del recurso los suspender, salvo que la ley dispusiere expresamente lo contrario (art. 379 del C.P.P.). c) Inmutabilidad del recurso. Una vez interpuesto el recurso, no podrn invocarse nuevas medidas, sin perjuicio de las facultades de la Corte para anular de oficio, en los trminos a que nos referiremos ms adelante. 164
d) Examen de admisibilidad del recurso. Presentado el recurso, el tribunal a quo practicar un examen del mismo, en los siguientes trminos: i. Lo declarar inadmisible en los siguientes casos: Si se ha deducido en contra de alguna resolucin que no fuere impugnable por este medio. Si el mismo se ha presentado extemporneamente. La resolucin que declare esta inadmisibilidad ser susceptible de reposicin dentro de tercero da. ii. Si el recurso cumple en cambio con los requisitos anotados, conceder el recurso, y ordenar remitir al tribunal ad quem los siguientes antecedentes: Copia de la sentencia definitiva. Copia del registro de la audiencia del juicio oral o de las actuaciones determinadas que de ella se hubiesen impugnado. Copia del escrito en que se hubiere interpuesto el recurso. E.2) Tramitacin ante el tribunal ad quem. a) Tribunal competente (art. 376 del C.P.P.). El tribunal competente para conocer y fallar el recurso de nulidad ser distinto segn la causal en que se fundamente. i. Lo ser la Corte de Apelaciones respectiva cuando el recurso se funde en los siguientes dos causas: Cuando se fundare en las causales sealadas en el artculo 373 letra b) del Cdigo Procesal Penal (errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo). Por excepcin, ya lo veremos, en estos casos conocer la Corte Suprema. Casos de las causales previstas en el artculo 374 del mismo, y a que nos hemos referido antes (C.1. segundo anterior). ii. Conocer en cambio de este recurso la Corte Suprema en los siguientes casos:
Cuando se fundare en la causal prevista en la letra a) del artculo 373 del Cdigo Procesal Penal (infraccin sustancial de derechos o garantas constitucionales o tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes). Si el recurso se fundamenta en alguna de las causales sealadas en la letra b) del artculo 373 del Cdigo Procesal Penal, ser conocido por regla general por la Corte de Apelaciones respectiva. Sin embargo, lo conocer la Corte Suprema si respecto de la materia de derecho objeto del mismo existieren distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores (Corte Suprema o Cortes de Apelaciones). No basta, sin embargo, segn ahondaremos luego, con que existan efectivamente dichas distintas interpretaciones, sino que es necesario, adems, que ello fuere determinante para la decisin de la causa (art. 383, letra b) del C.P.P.). En estos casos, ya lo adelantamos, el recurrente deber indicar en forma precisa, en el escrito de formalizacin del recurso, los fallos en que se hubieren sostenido las distintas interpretaciones que invocare y acompaar copia de las sentencias o de las publicaciones que se hubieren efectuado del texto ntegro de las mismas. Del mismo modo, si un recurso se fundare en distintas causales y por aplicacin de las dichas reglas correspondiere el conocimiento de al menos una de ellas a la Corte Suprema, sta se pronunciar sobre todas. Lo mismo suceder si se dedujeren distintos recursos de nulidad contra la sentencia y entre las causales que los fundaren hubiese una respecto de la cual correspondiere pronunciarse a la Corte Suprema.45
45 De conformidad con el N 3 del artculo 98 del Cdigo Orgnico de Tribunales, este recurso ser conocido en sala (y no por el pleno) de la Corte Suprema.
b) Una vez ingresado el recurso al tribunal ad quem, se abrir un plazo de cinco das, en que las partes podrn realizar las siguientes actuaciones: i. Pedir que el recurso sea declarado inadmisible, por no haber cumplido con alguno de los requisitos a que nos hemos referido. ii. Adherirse al recurso. La adhesin al recurso deber cumplir con todos los requisitos necesarios para interponerlo y su admisibilidad se resolver de plano por la Corte. iii. Formular observaciones al recurso, por escrito. c) Tal como adelantamos en alguna pgina anterior, al estudiar la defensa, el acusado puede pedir ahora la designacin de un defensor penal pblico que asuma su representacin y que tenga domicilio en la ciudad asiento de la Corte que conocer el recurso, cumpliendo los siguientes requisitos: i. Deber pedirlo antes de la audiencia en que se conocer el recurso. ii. El juicio oral debe haberse desarrollado en una ciudad distinta. d) Nuevo examen de admisibilidad (art. 383 del C.P.P.). Una vez transcurrido el plazo de cinco das mencionado hace pocas lneas, el tribunal ad quem se pronunciar en cuenta sobre la admisibilidad del recurso. i. Lo declarar inadmisible en los siguientes casos: Si concurrieren las razones contempladas en el artculo 380 del C.P.P. que hemos comentado antes (caso en que se hubiese interpuesto en una resolucin que no admita el recurso o el haberse deducido fuera de plazo). Si el escrito de interposicin careciere de fundamentos de hecho y de derecho. Si no se hubiesen formulado peticiones concretas. Si el recurso no hubiese sido preparado oportunamente. ii. En los siguientes casos la Corte Suprema no emitir pronunciamiento sobre la admisibilidad del recurso, sino 165
que remitir los antecedentes a la Corte de Apelaciones respectiva, para que sea ella la que se pronuncie y, de estimarlo admisible, lo falle: Si el recurso se fundare en la causal prevista en el artculo 373, letra a) del Cdigo Procesal Penal (infraccin sustancial a derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados y vigentes) y la Corte Suprema estimare que, de ser efectivos los hechos invocados como fundamento, seran constitutivos de alguna de las causales sealadas en el artculo 374 del mismo (motivos absolutos de nulidad a que nos hemos referido antes, al analizar las causales de este recurso). Si, respecto del recurso fundado en la causal del artculo 373 letra b) del mismo Cdigo (errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo), la Corte Suprema estimare que no existen distintas interpretaciones sobre la materia de derecho objeto del mismo o, aun existiendo, no fueren determinantes para la decisin de la causa. Si en alguno de los casos previstos en el inciso final del artculo 376 (casos que hemos explicado antes, en que la Corte Suprema conocer del recurso que se funda en varias causales, aunque le corresponda conocer de slo una de ellas), la Corte Suprema estimare que concurre respecto de los motivos de nulidad invocados alguna de las situaciones previstas en alguna de las dos situaciones recin anotadas. iii. Si el recurso en cambio ha sido presentado en tiempo y forma, cumpliendo con todos los requisitos y exigencias que hemos comentado, entonces lo declarar admisible. e) Prueba en el recurso de nulidad (art. 359 del C.P.P.). i. Cuando en las primeras pginas de este libro comentamos el valor del registro del juicio oral, dijimos que ste servira para demostrar el modo en que se hubiere 166
desarrollado la audiencia, la observancia de las formalidades previstas para ella, las personas que hubieren intervenido y los actos que se hubieren llevado a cabo (art. 42 del Cdigo Procesal Penal). ii. De otro lado, al ver los requisitos del escrito de formalizacin del recurso, dijimos que si el recurrente quera rendir prueba deba ofrecerla precisamente en l. Podr en efecto producirse prueba en el recurso de nulidad sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del mismo. iii. La prueba ofrecida se rendir en la audiencia conforme con las reglas que rigen su recepcin en el juicio oral, que hemos comentado antes (arts. 295 y ss. del Cdigo Procesal Penal). iv. En caso alguno, termina diciendo este artculo, la circunstancia de que no pudiere rendirse la prueba dar lugar a la suspensin de la audiencia. f) Fallo del recurso (art. 384 del C.P.P.). i. Plazo para dictarlo. La Corte deber fallar el recurso dentro de los veinte das siguientes a la fecha en que hubiere terminado de conocer de l. ii. Requisitos de la sentencia En la sentencia, el tribunal deber exponer los fundamentos que sirvieren de base a su decisin. Deber pronunciarse sobre las cuestiones controvertidas, salvo que acogiere el recurso, en cuyo caso podr limitarse a la causal o causales que le hubieren sido suficientes. Deber declarar si es nulo o no el juicio oral y la sentencia definitiva reclamados o si solamente es nula dicha sentencia, en los casos en que, sabemos, la Corte puede anular slo sta (C.2 anterior), esto es, en los casos previstos en el artculo 385 del Cdigo Procesal Penal. iii. Comunicacin. El fallo del recurso se dar a conocer en la audiencia indicada al efecto, con la lectura de su parte resolutiva o de una breve sntesis de la misma.
g) Efectos del recurso de nulidad. Ya hemos visto los efectos que se producen al interponer el recurso. Concretamente, si su interposicin suspende o no los efectos de la sentencia (art. 379 del Cdigo Procesal Penal). Nos referimos ahora a los que se generan al ser ste fallado, y obviamente depender si el mismo es acogido o si es en cambio denegado. i. Si el recurso de nulidad es rechazado, quedar ejecutoriada la sentencia recurrida, sin perjuicio del recurso de revisin que pudiese eventualmente proceder conforme a las reglas generales, y que comentaremos en pginas prximas. ii. Si el recurso es acogido, los efectos sern los siguientes: Primero: Si la Corte anula slo la sentencia en los casos en que est facultada para ello (art. 385 del C.P.P.), ya lo hemos dicho, dictar sin nueva audiencia, pero separadamente, la sentencia de reemplazo. Segundo: En los dems casos proceder de la siguiente manera: Declarar nulos la sentencia y el juicio oral. Determinar el estado en que hubiere de quedar el procedimiento. Ordenar la remisin de los autos al tribunal no inhabilitado que correspondiere, para que ste disponga la realizacin de un nuevo juicio oral. No ser obstculo para que se ordene un nuevo juicio oral la circunstancia de haberse dado lugar al recurso por un vicio o defecto cometido en el pronunciamiento mismo de la sentencia. h) Recursos en contra del fallo (art. 387 del C.P.P.). i. La resolucin que fallare un recurso de nulidad no ser susceptible de recurso alguno, ni aun cuando hubiese sido dictado por una Corte de Apelaciones, sin perjuicio de la revisin de la sentencia condenatoria firme, conforme a las reglas generales, y a que nos referiremos en pginas prximas. ii. Tampoco procedern recursos en contra de la sentencia que se dictare en el nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolucin que hubiere aco167
gido el recurso de nulidad. No obstante, si la sentencia fuere condenatoria y la que se hubiere anulado hubiese sido absolutoria, proceder el recurso de nulidad a favor del acusado, conforme a las reglas generales. 6.6. De la nulidad de oficio (art. 379 del C.P.P.) A) Concepto No se trata propiamente de un recurso, pues no procede a instancia de parte agraviada, como ocurre con ellos. Hemos comentado una caracterstica esencial del recurso de nulidad, en el sentido de su inmutabilidad (interpuesto que sea el recurso, no podrn invocarse nuevas causales, aunque de hecho concurran en el caso especfico). B) Requisitos Sin embargo de lo anterior, la Corte podr (se trata una vez ms de una facultad privativa del tribunal ad quem) de oficio acoger el recurso que se hubiere deducido por un motivo distinto del invocado por el recurrente, en la medida y siempre que concurran los dos siguientes requisitos copulativos: a) Que el recurso de nulidad hubiese sido interpuesto a favor del imputado. b) Siempre que concurra alguna de las causales sealadas en el artculo 374 del Cdigo Procesal Penal a que nos hemos ya referido. De otro lado, parece oportuno recordar que no causan nulidad los errores de la sentencia recurrida que no influyeren en su parte dispositiva, sin perjuicio de lo cual la Corte podr corregir los que advirtiere durante el conocimiento del recurso (art. 375 del Cdigo Procesal Penal). 6.7. Del recurso de revisin (arts. 473 y ss. del C.P.P.) A) Concepto Esta accin de revisin tiene por objeto anular sentencias condenatorias
ejecutoriadas. Se trata, ya lo veremos, de sentencias objetivamente injustas, como si, aun con justo motivo de error por parte del tribunal, se condenara a alguien por el homicidio de una persona que sigue viva. Se trata de un recurso extraordinario, de competencia exclusiva y excluyente de la Corte Suprema. Se ha discutido entre los profesores respecto a si se trata o no de un recurso propiamente tal. No lo sera, dicen algunos, porque no tiene por objeto en verdad impugnar, en este caso anular, una sentencia propiamente tal, sino que solo una forma de sentencia, una apariencia de tal, pues no se trata en verdad de una decisin jurisdiccional dictada o pronunciada en un proceso vlido, sino que en uno aparente, pues se habra realizado y concluido con una sentencia viciada. Adems, se argumenta, todo recurso debe interponerse necesariamente en o dentro de determinado plazo, lo que no ocurre en la especie, pues se puede pedir una revisin de una sentencia en cualquier momento. Atentara la cosa juzgada, afectando la seguridad jurdica de las personas, desde el momento en que podra revisarse una decisin jurisdiccional en cualquier momento. Se trata de una accin imprescriptible y ello atenta en contra de todo nuestro ordenamiento jurdico. En fin, ni siquiera el Cdigo lo llama recurso, sino que solicitud de revisin. Del otro lado se argumenta que el hecho de que se anule una decisin jurisdiccional o incluso un proceso completo no le quita el carcter de recurso ni de medio de impugnacin de resoluciones judiciales. Los recursos de casacin o de nulidad, como el que acabamos de ver, se caracterizan precisamente por hacer desaparecer sentencias o incluso procesos completos. Tambin hay argumentos para la otra postura: No es el primer caso de recursos no expuestos a plazos fatales de caducidad o preclusin. En materia civil, por ejemplo, se admite la reposicin con nuevos antecedentes en cualquier momento, con la nica limitacin de que no se haya cumplido an 168
la resolucin que se pretende modificar o dejar sin efecto (artculo 181 del Cdigo de Procedimiento Civil). Lo mismo ocurre con la aclaracin, rectificacin y enmienda (arts. 182 y ss. del C.P.C.). Otro tanto se podra decir de la revocabilidad de las decisiones en los actos judiciales no contenciosos (art. 821 del C.P.C.). El N 5 del artculo 98 del Cdigo Orgnico de Tribunales se refiere a los recursos del revisin. B) Requisitos Para que la Corte Suprema (ningn otro tribunal es competente para ello) pueda revisar una sentencia es necesario que concurran los siguientes requisitos: a) Que se trate de una sentencia condenatoria. Las sentencias absolutorias no pueden ser revisadas. b) Que la misma se encuentre ejecutoriada (art. 174 del Cdigo de Procedimiento Civil). Si no lo est, procedern los recursos que hemos visto antes, conforme a las reglas generales. c) Que dicha condena lo haya sido por algn crimen o simple delito (no procede en caso de faltas). d) No hay revisin de revisin. No se puede revisar la sentencia dictada en un recurso de revisin, porque en ella no se ha condenado a alguien, como lo exige el citado artculo 473 del Cdigo Procesal Penal. e) Que concurra una causal legal. La Corte Suprema podr revisar una sentencia, concurriendo las condiciones anotadas, solamente en los siguientes casos: C) Causales (art. 473 del C.P.P.) a) Cuando estuvieren cumpliendo condena dos o ms personas por un mismo delito que no hubiere podido ser cometido ms que por una sola. La ley ha exigido expresamente que tales condenas lo sean en virtud de sentencias contradictorias. Parece que el legislador, al hablar en plural, quiso significar la existencia de ms de una sentencia. Si la situacin descrita se produce a propsito de dos sentencias que no sean contradictorias entre s, proceder igual-
mente la revisin de ambas. Quizs habra sido ms feliz hablar de sentencias incompatibles. As, puede haber dos sentencias que sin contradecirse, dictadas en procesos diversos, condenen a dos sujetos distintos por la comisin del mismo delito que no pudo cometerse sino por una sola persona. De hecho cada uno de los dos tribunales, en estricto rigor, pudo no llegar a enterarse de la existencia del otro proceso. b) Cuando alguno estuviere cumpliendo condena como autor, cmplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se comprobare despus de la condena. c) Casos en que se est cumpliendo condena en virtud de una sentencia fundada en un documento o en el testimonio de una o ms personas, siempre que dicho documento o dicho testimonio hubiere sido declarado falso por sentencia firme en causa criminal. Como se ve, para poder impetrar la accin de revisin por esta causal ser necesaria la concurrencia de varios requisitos: i. La tramitacin previa de un proceso penal. ii. Que se haya declarado en l alguna de las dos siguientes circunstancias: La falsedad de un documento. Falso testimonio. iii. Que las anteriores declaraciones lo hayan sido por sentencia ejecutoriada. Se justifica por esta razn, adems de otras que ya analizaremos, que esta accin pueda interponerse en cualquier tiempo, y no est sujeta a algn lazo especial de caducidad, prescripcin o preclusin; desde el momento en que, se adivina, este proceso previo puede demorar. d) Cuando, con posterioridad a la sentencia condenatoria, ocurriere o se descubriere algn hecho o apareciere algn documento desconocido durante el proceso, que fuere de tal naturaleza que bastare para establecer la inocencia del condenado. As, para que pueda pedirse a la Corte Suprema la revisin de una sentencia, en este caso es necesaria la concurrencia de los siguientes elementos: 169
i. Que, una vez ms, estemos en presencia de una sentencia condenatoria. ii. Que dicho fallo se encuentre firme. iii. Que con posterioridad a su fecha pasara alguna de las dos siguientes situaciones: Que ocurriere o se descubriere algn hecho. Apareciere algn documento. iv. Que dicho hecho o documento hubiese sido desconocido durante el proceso en que se dict la sentencia condenatoria mencionada. v. Que el mismo sea de tal naturaleza, que tenga tanta fuerza, que provoque tal conviccin, que bastare para establecer la inocencia del condenado. e) Cuando la sentencia condenatoria cuya revisin se pretende hubiere sido pronunciada a consecuencia de prevaricacin o cohecho del juez que la hubiere dictado o de uno o ms de los jueces que hubieren concurrido a su dictacin, cuya existencia hubiere sido declarada por sentencia judicial firme.46 D) Plazo y titulares de la accin de revisin a) La Corte Suprema no podr revisar de oficio una sentencia. b) Titular. i. La revisin de la sentencia podr ser pedida, en cualquier tiempo por alguna de las siguientes personas: El ministerio pblico. El condenado. El cnyuge, ascendientes, descendientes o hermanos de ste. ii. Asimismo, podr interponer tal solicitud quien hubiere cumplido su condena o incluso sus herederos cuando el condenado hubiere muerto y se tratare de rehabilitar su memoria. E) De la tramitacin a) De la solicitud de revisin. Dijimos cmo es que la Corte Suprema no puede revisar de oficio una sentencia criminal ejecutoriada.
46
Penal.
Vanse los artculos 223 y 248 del Cdigo
La revisin entonces ser siempre en virtud de una solicitud escrita presentada por alguna de las personas recin mencionadas en la Secretara de la Corte Suprema. El escrito pertinente deber cumplir con los siguientes requisitos: i. Deber expresar con precisin su fundamento legal. ii. A la peticin deber acompaarse copia fiel de la sentencia cuya anulacin se pretendiere. iii. Asimismo, se acompaarn los documentos que comprobaren los hechos en que se sustenta. iv. Ofrecimiento de prueba. No podrn probarse por testigos los hechos en que se funda la solicitud de revisin (art. 476 del Cdigo Procesal Penal). Si la causal fuere la de la letra b) del artculo 473 del Cdigo Procesal Penal (condena por homicidio de alguien que se comprueba viva despus de la condena), se indicarn adems los medios de prueba excepto testimonial con que se intentare probar que la persona vctima del pretendido homicidio hubiere vivido despus de la fecha en que la sentencia la supone fallecida. Si se tratase de la letra d) del mencionado artculo (si se descubriere algn hecho o apareciere algn documento desconocido durante el proceso que bastare para establecer la inocencia del condenado), se deber cumplir con los siguientes requisitos adicionales: Indicar el hecho o documento desconocido durante el proceso. Expresar los medios con que se pretendiere acreditar tal hecho. Se acompaar, en su caso, el documento. Si ello no fuere posible, se manifestar al menos su naturaleza y el lugar y archivo en que se encuentra. v. Si bien la ley no exige hacerlo en la solicitud y en estricto rigor podra por tanto pedirse durante la tramitacin de esta solicitud de revisin, parece prudente recabar en esta primera presentacin una declaracin de la Corte Suprema sobre la procedencia de la indemnizacin por error judicial a que se refiere el artculo 19, N 7, letra i) de la Constitucin Poltica de la Repblica. 170
b) Examen de admisibilidad. Presentada que sea la solicitud, la Corte Suprema practicar un examen de admisibilidad: i. La declarar inadmisible en dos casos: Si no se conformare a las prescripciones indicadas, es decir, que no cumpla con todos los requisitos recin anotados. Si la misma adolece de manifiesta falta de fundamento. En estos casos la peticin ser rechazada de plano. Esta decisin deber tomarse necesariamente por la unanimidad de los ministros que integren la sala respectiva de la Corte Suprema. ii. Si aparece interpuesta en forma legal, se proceder en los siguientes trminos: Se dar traslado de la peticin: Al fiscal. Si el recurrente fuere el ministerio pblico, se dar traslado al condenado. En seguida, se mandar traer los autos en relacin, y, vista en la forma ordinaria, se fallar sin ms trmite.47 F) Efectos de la peticin de revisin Como en los otros recursos que hemos estudiado, distinguiremos los efectos que se producen al interponerlo de aquellos que se generan al ser ste resuelto por el tribunal. a) Al presentarse el recurso. Se trata de dilucidar si la sola interposicin de la peticin de revisin suspende o no la ejecucin de la sentencia que se intentare anular. i. Regla general. La solicitud de revisin no suspender la ejecucin o cumplimiento de la sentencia que se intentare anular. ii. Con todo, si el tribunal lo estimare conveniente, podr suspender la ejecucin de la sentencia recurrida: La Corte Suprema podr disponerlo en cualquier momento del trmite.
47 El N 5 del artculo 98 del Cdigo Orgnico de Tribunales dispone que los recursos de revision sern conocidos por una sala de la Corte Suprema.
Esta suspensin proceder a peticin de parte o de oficio. A diferencia de otros institutos que hemos estudiado y que hemos hecho notar, el tribunal no est limitado en esta oportunidad por la ley en este sentido. En el evento de decretar tal suspensin, podr la Corte Suprema asimismo aplicar, si correspondiere, alguna de las medidas cautelares personales que hemos estudiado, y a que se refiere el Prrafo 6 del Ttulo V del Libro Primero del Cdigo Procesal Penal art. 155 (privacin de libertad total o parcial en su casa o en la que el propio imputado sealare; sujecin a la vigilancia de una persona o institucin determinada; obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad que l designare; prohibicin de salir del pas, de la localidad en que residiere, o de visitar determinados lugares; prohibicin de asistir a determinadas reuniones, recintos o espectculos pblicos, o de visitar determinados lugares; prohibicin de comunicarse con personas determinadas; prohibicin de aproximarse al ofendido o a su familia). b) Al fallarse el recurso. stos sern distintos segn la Corte acoja o rechace la solicitud de revisin, y los analizaremos junto con la sentencia, en lneas prximas. G) Del fallo de la peticin de revisin a) La resolucin de la Corte Suprema que acogiere la solicitud de revisin declarar la nulidad de la sentencia. b) Sentencia de reemplazo. La Corte Suprema no dicta siempre esta segunda sentencia. Lo har solamente si de los antecedentes resultare fehacientemente acreditada la inocencia del condenado. Esta nueva sentencia se dictar a continuacin de la anterior, sin nueva vista, pero separadamente. c) Indemnizacin por error judicial. Asimismo, cuando hubiere mrito para ello y as lo hubiere recabado quien hubiere solicitado la revisin, la Corte podr pronunciarse de inmediato sobre la 171
procedencia de la indemnizacin a que se refiere el artculo 19, N 7, letra i) de la Constitucin Poltica.48 d) Efectos de la sentencia. i. Si la revisin es rechazada, entonces las cosas seguirn tal como se encontraban antes de su interposicin. Si se hubieren dispuesto medidas cautelares personales a propsito de la misma, se dejarn sin efecto y las cosas volvern en todo al estado anterior a la interposicin de la mencionada solicitud. ii. Si la sentencia de la Corte Suprema o, en caso de que hubiere nuevo juicio, la que pronunciare el tribunal que conociere de l (que no podr obviamente estar integrado por los mismos jueces que los que dictaron la primera sentencia, por afectarles una causal legal de implicancia art. 195 del Cdigo Orgnico de Tribunales49) comprobare la completa inocencia del condenado por la sentencia anulada, se producirn los siguientes efectos: Podr ste exigir que la sentencia sea publicada en el Diario Oficial a costa del Fisco.50 Podr exigir adems que se le devuelvan por quien las hubiere percibido las sumas que hubiere pagado en razn de multas, costas e indemnizaciones de perjuicios en cumplimiento de la sentencia anulada.
48 Dispone dicha norma constitucional que Una vez dictado sobreseimiento definitivo o sentencia absolutoria, el que hubiere sido sometido a proceso o condenado en cualquier instancia por resolucin que la Corte Suprema declare injustificadamente errnea o arbitraria, tendr derecho a ser indemnizado por el Estado de los perjuicios patrimoniales y morales que haya sufrido. La indemnizacin ser determinada judicialmente en procedimiento breve y sumario y en l la prueba se apreciar en conciencia (vase N 1 del artculo 680 del Cdigo de Procedimiento Civil). Al decir que la indemnizacin ser determinada, se refiere a su monto y no a su procedencia, pues esta ltima ya habr sido declarada por la Corte Suprema. 49 Vanse los artculos 206 y ss. del Cdigo Orgnico de Tribunales. 50 Vase por ejemplo extracto de sentencia dictada el 9 de diciembre de 2009, por la Segunda Sala de la Corte Suprema, publicada en el Diario Oficial N 39.624, de 30 de marzo de 2010. Recurso de Revisin N 3.642-09.
El cumplimiento del fallo en lo atinente a las acciones civiles que emanan de l ser conocido por el juez de letras en lo civil que corresponda, en juicio sumario.51 Los mismos derechos correspondern a los herederos del condenado que hubiere fallecido. Adems, la sentencia ordenar, segn el caso, la libertad del imputado y la cesacin de la inhabilitacin. Recordemos que si el ministerio pblico resolviere formalizar investigacin por los mismos hechos sobre los cuales recay la sentencia anulada, el fiscal acompaar en la audiencia respectiva copia fiel del fallo que acogi la revisin solicitada (art. 480 del Cdigo Procesal Penal).
El condenado o el curador, en su caso, podrn ejercer durante la ejecucin de la pena o medida de seguridad todos los derechos y facultades que la normativa penal y penitenciaria les otorgare. 2.2. Legislacin aplicable La ejecucin de las sentencias penales se efectuar de acuerdo con las normas previstas en el Prrafo 2 del Ttulo VIII del Libro IV del Cdigo Procesal Penal (artculos 466 y ss.). 2.3. Del procedimiento Slo se podr cumplir una sentencia condenatoria penal una vez que se encuentre ejecutoriada. Una vez firme, el tribunal decretar una a una todas las diligencias y comunicaciones que se requirieren para dar total cumplimiento al fallo. El Cdigo Procesal Penal nos da algunas reglas: A) Cuando el condenado deba cumplir una pena privativa de libertad, el tribunal remitir copia de la sentencia, con el atestado de hallarse firme, al establecimiento penitenciario correspondiente, dando orden de ingreso. Si el condenado se encontrare en libertad, el tribunal ordenar inmediatamente orden de aprehensin y, una vez efectuada, proceder conforme a lo recin dicho. B) Si la sentencia hubiere concedido una medida alternativa a las penas privativas o restrictivas de libertad consideradas en la ley (remisin condicional de la pena; reclusin nocturna y libertad vigilada),52 remitir copia de la misma a la institucin encargada de su ejecucin. C) Asimismo, ordenar y controlar el efectivo cumplimiento de las multas y comisos impuestos en la sentencia.
52 Vase al final de este libro, como anexo, la Ley N 18.216, que establece medidas que indica como alternativas a las penas privativas o restrictivas de libertad.
VIII. EJECUCIN DE LAS SENTENCIAS CONDENATORIAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD (arts. 466 y ss. del C.P.P.) 1. EN CUANTO A LAS MEDIDAS
DE SEGURIDAD
Sin perjuicio de que debe tenerse presente lo que se dice en el prximo prrafo, ella ha sido ya comentada, al analizar el procedimiento especial sobre stas (art. 481 del C.P.P.). 2. EN CUANTO A LA EJECUCIN DE
LAS SENTENCIAS CONDENATORIAS
2.1. Limitacin de intervinientes (art. 466 del C.P.P.) Durante la ejecucin de la pena, o de la medida de seguridad, slo podrn intervenir ante el competente juez de garanta el ministerio pblico, el imputado y su defensor.
51 Vase el N 1 del art. 680 del Cdigo de Procedimiento Civil.
172
D) Ejecutar las cauciones en conformidad con el artculo 147 del Cdigo Procesal Penal (sobre ejecucin de las cauciones econmicas, en los trminos a que nos hemos referido en pginas anteriores) cuando procediere. E) Dirigir las comunicaciones que correspondiere a organismos pblicos o privados que deban intervenir en la ejecucin de lo resuelto. 2.4. Del destino de las especies decomisadas (art. 469 del C.P.P.) La ley nos ha dado varias reglas y mandatos al efecto: A) Los dineros y otros valores decomisados se destinarn a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial. B) Si el tribunal estimare necesario ordenar la destruccin de las especies, se llevar a cabo bajo la responsabilidad del administrador del tribunal, salvo que se le encomendare a otro organismo pblico. En todo caso, se registrar la ejecucin de la diligencia. C) Las dems especies decomisadas se pondrn a disposicin de la Direccin General de Crdito Prendario para que proceda a su enajenacin en subasta pblica, o a destruirlas si carecieren de valor. El producto de la enajenacin tambin se destinar a la corporacin mencionada. D) En los casos de los artculos 366 quinquies (produccin de material pornogrfico, en cuya elaboracin hubieren sido utilizados menores de edad), 374 bis, inciso primero (comercializacin, importacin, exportacin, distribucin, difusin o exhibicin de material pornogrfico en cuya elaboracin se haya utilizado a menores de edad), y 374 ter (comercializacin, distribucin y exhibicin mencionadas cuando se realicen a travs de un sistema de telecomunicaciones al que se tenga acceso desde el territorio nacional), todos del Cdigo Penal, el tribunal destinar los 173
instrumentos tecnolgicos decomisados, tales como computadores, reproductores de imgenes o sonidos y otros similares, al Servicio Nacional de Menores o a los departamentos especializados en la materia de los organismos policiales que correspondan. 2.5. Especies retenidas y no decomisadas (art. 470 del C.P.P.) A) Si se trata de especies de carcter ilcito, sea que se encuentren a disposicin del tribunal o bien bajo la custodia o a disposicin del ministerio pblico, el fiscal pedir al juez que le autorice proceder a su destruccin. Otorgada que sea, proceder sin ms trmite a ello, dejando constancia en un acta. B) En los otros casos se proceder como sigue: B.1. Si las especies se encuentran a disposicin del tribunal. a) Perodo de tiempo de espera. i. Si se hubiere dictado resolucin firme que ponga trmino al juicio, debern pasar seis meses sin que el legtimo titular de las cosas corporales y muebles retenidas y no decomisadas que se encontraren a disposicin del tribunal las haya reclamado. ii. Si se hubiere decretado el sobreseimiento temporal o la suspensin condicional del procedimiento se deber esperar un ao. b) Requisitos para proceder. Como hemos dicho, han de concurrir los siguientes: i. Que se haya dictado alguna de las resoluciones mencionadas (resolucin ejecutoriada que ponga trmino al juicio, sobreseimiento temporal o suspensin condicional del procedimiento). ii. Que haya transcurrido el tiempo indicado (seis meses o un ao, segn el caso). iii. Que se trate de cosas corporales muebles retenidas y no decomisadas. iv. Que el legtimo titular de esas cosas no las haya reclamado en los plazos sealados.
Procedimiento Si se tratare de especies, el administrador del tribunal, previo acuerdo del comit de jueces, las vender en pblica subasta. Los remates se podrn efectuar dos veces al ao. El producto de los remates, as como los dineros o valores retenidos y no decomisados, se destinarn a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial. En el mes de junio de cada ao, los tribunales con competencia en materia criminal presentarn a la respectiva Corte de Apelaciones un informe detallado sobre el destino dado a las especies que hubieren sido puestas a disposicin del tribunal. B.2. Especies que se encuentren bajo la custodia o a disposicin del ministerio pblico. Para poder disponer de estas especies es necesario que concurran los siguientes requisitos y que se cumpla con las siguientes formalidades: a) Que se haya dictado alguna de las siguientes resoluciones o tomado alguna de las siguientes decisiones: i. Que el ministerio pblico haya decidido archivar provisionalmente la investigacin (por la falta de antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos), en los trminos a que nos hemos referido antes, y a que se refiere el artculo 167 del Cdigo Procesal Penal. ii. Que el fiscal decida con la aprobacin del juez de garanta no iniciar la investigacin penal (cuando los hechos relatados en la denuncia no fueren constitutivos de delito o cuando se encontrase extinguida la responsabilidad penal), tal como comentamos al inicio del estudio del procedimiento ordinario (art. 168 del C.P.P.).
iii. Cuando en virtud y por aplicacin del principio de oportunidad (art. 170 del C.P.P.), el fiscal del ministerio pblico decide no iniciar la persecucin penal, o abandonar la ya iniciada, por tratarse de hechos que no comprometan gravemente el inters pblico y se tratare de delitos de poca cuanta. iv. Si el fiscal decide cerrar la investigacin y comunicar al juez de garanta su decisin de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin (art. 248, letra c) del C.P.P.). b) Lapso de tiempo. Es necesario que hayan transcurrido por lo menos seis meses desde la fecha de las resoluciones o decisiones recin anotadas. c) Concurriendo alguna de las hiptesis anotadas y habiendo transcurrido los dichos seis meses, las especies sern remitidas a la Direccin General de Crdito Prendario, para que proceda de la siguiente manera: i. Si se trata de dinero, lo destinar a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial. ii. Si se trata de otros muebles, sern estos rematados como hemos visto para el caso de las especies que se encontraban a disposicin del tribunal. El producto del remate ser destinado a la mencionada corporacin. 3. EJECUCIN CIVIL (art. 472 del C.P.P.) En el cumplimiento de la decisin civil de la sentencia regirn las disposiciones sobre ejecucin de las resoluciones judiciales que establece el Cdigo de Procedimiento Civil (arts. 231 y ss. del C.P.C.).
174

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Captulo Segundo

DERECHO PROCESAL PENAL FUNCIONAL

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Captulo II. Derecho Procesal Penal funcional

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Vase el inciso 1 del artculo 1698 del Cdigo

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