617(6(6-85',&$6/(;

Luis Marcelo Mileo Theodoro

Pedro Augusto de Pdua Fleury

10

DIREITO PENAL
PARTE GERAL
Coordenao:

Daniel Polydoro Rosa

Luiz Raphael Vieira Angelo

So Paulo

2010

Copyright 2010
EDITORA

Yone Silva Pontes

ASSISTENTE EDITORIAL

Ana Lcia Grillo

DIAGRAMAO

Nilza Ohe e Paulino dos Santos

REVISO

Alessandra Alves Denani

ILUSTRAO DE CAPA

Fernananda Napolitano
IMPRESSO E ACABAMENTO

Graphic Express

Dados

Internacionais de Catalogao na Publicao

(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

(CIP)

Theodoro, Luis Marcelo Mileo

Direito penal : parte geral / Luis Marcelo
Mileo Theodoro, Pedro Augusto de Pdua Fleury ;
coordenao Daniel Polydoro Rosa, Luiz Raphael
Vieira Angelo. -- So Paulo : Lex Editora,
2010. -- (Coleo snteses jurdicas Lex)
ISBN 978-85-7721-102-9
1. Direito penal 2. Direito penal - Brasil
I. Fleury, Pedro Augusto de Pdua. II. Rosa, Daniel
Polydoro. III. Angelo, Luiz Raphael Vieira.
IV. Ttulo. V. Srie.

10-04991

CDU-343(81)
ndices para catlogo sistemtico:
1. Brasil : Direito penal

343(81)

A ortografia desta obra est atualizada conforme o Acordo Ortogrfico

aprovado em 1990, promulgado pelo
Decreto n 6.583, de 30/09/2008, vigente a partir de 01/01/2009.

2010

LEX EDITORA S.A.

Proibida a reproduo total ou

parcial. Os infratores sero
processados na forma da lei.

Rua da Consolao, 77 9 andar CEP 01301-000 So Paulo-SP

Tel.: 11 2126 6000 Fax: 11 2126 6020
comercial@lex.com.br www.lex.com.br

Sumrio

1.

Direito Penal .......................................................................

1.1. Dogmtica Penal, Criminologia e Poltica Criminal ..
1.2. Ramo do Direito Pblico ...........................................
1.3. Direito Penal Objetivo e Subjetivo ............................

1
2
3
3

2.

Fontes do Direito Penal ....................................................

2.1. Fonte Imediata: a Lei ..............................................
2.2. Fonte Mediata.............................................................
2.3. Fontes de Procedimento Interpretativo.....................

5
7
8
8

3.

Teoria da Norma Penal .....................................................

3.1. Norma Penal ..............................................................
3.2. Teorias ........................................................................

9
10
10

4.

Interpretao da Lei Penal ...............................................

4.1. Analogia .....................................................................

13
15

5.

Princpio da Legalidade ....................................................

5.1. Princpio da Reserva Legal.........................................
5.2. Princpio da Anterioridade da Lei Penal....................

17
19
19

6.

Lei Penal no Tempo Fatos Praticados sob a sua Vigncia ...................................................................................

6.1. Irretroatividade da Lei Penal......................................
6.2. Lei Processual.............................................................
6.3. Norma Penal ..............................................................
6.4. Conflito Intertemporal ...............................................
6.5. Vigncia da Lei...........................................................
6.6. Hipteses de Lei Posterior .........................................
6.7. Leis de Vigncia Temporria (Leis Autorrevogveis)

21
22
22
22
22
22
23
24

Sumrio

IX

Direito Penal Parte Geral

Apresentao..............................................................................

III

7.

Tempo do Crime e Conflito Aparente de Normas.......

7.1. Teorias sobre o Momento do Crime..........................
7.2. Teoria Adotada pelo Cdigo Penal ...........................
7.3. Conflito Aparente de Normas ....................................

8.

Territorialidade da Lei Penal Brasileira Lei Penal no

Espao ..................................................................................
8.1. Territorialidade...........................................................
8.1.1. Princpios .......................................................
8.1.2. Conceito de Territrio Nacional ....................
8.1.3. Componentes do Territrio ...........................
8.1.4. Lei Penal em Relao s Pessoas ...................
8.2. Extraterritorialidade da Lei Penal Brasileira ..............
8.2.1. Princpio da Extraterritorialidade ..................
8.2.2. Princpios para a Aplicao da Extraterritorialidade..........................................................
8.2.3. Condies de Procedibilidade ( 2) .............
8.2.4. Hipteses de Extraterritorialidade Condenada ( 3) ..........................................................
8.2.5. Extradio, Expulso e Deportao ..............
8.2.5.1. Extradio .......................................
8.2.5.1.1. Princpios e Condies
da Extradio (Previso Arts. 77
e 78 Lei n 6.815/80 Estatuto
do Estrangeiro EE)..................
8.2.5.1.2. Limitaes da Extradio
8.2.5.1.3. Competncia ..................
8.2.5.2. Expulso e Deportao ..................

39
39
40
40

Eficcia da Sentena Estrangeira ....................................

41

10. Lugar do Crime...................................................................

43

11. Contagem de Prazo............................................................

11.1. Distino entre Prazo Penal e Prazo Processual .......

47
48

12. Teoria do Crime .................................................................

12.1. Conceito de Crime .....................................................
12.2. Teorias ........................................................................

49
50
50

13. Elementos do Crime ..........................................................

13.1. Fato Tpico .................................................................
13.1.1. Conduta..........................................................

53
54
54

Sumrio

Direito Penal Parte Geral

9.

IV

25
26
26
26

33
34
34
34
35
35
37
37
37
38
38
38
38

Teorias da Conduta.........................
Elementos da Conduta ...................
Diferena de Conduta e Ato ...........
Ausncia de Voluntariedade...........
Formas de Conduta ........................
13.1.1.5.1. Conduta Omissiva .........
13.1.2. Resultado........................................................
13.1.2.1. Teorias do Resultado ......................
13.1.3. Nexo Causal ...................................................
13.1.3.1. Teorias do Nexo Causal..................
13.1.3.2. Nexo Causal nos Crimes Omissivos
Prprios (art. 13 do CP) ..................
13.1.3.3. Supervenincia Causal....................
13.1.3.4. Teoria da Imputao Objetiva ........
13.1.4. Tipicidade ......................................................

55
62
62
62
63
63
70
70
71
71

14. Tipo Penal nos Crimes Dolosos ......................................

83

15. Tipo Penal nos Crimes Culposos....................................

15.1. Elementos do Fato Tpico Culposo ...........................
15.2. Espcies de Culpa ......................................................
15.3. Graus de Culpa ..........................................................
15.4. Participao no Crime Culposo .................................

87
88
88
89
90

16. Crime Preterdoloso (Preterintencional).......................

91

17. Erro de Tipo........................................................................

17.1. Diferenas entre Erro de Tipo e Delito Putativo por
Erro de Tipo ...............................................................
17.2. Formas de Erro de Tipo .............................................
17.3. Descriminantes Putativas ...........................................
17.4. Erro de Tipo Acidental: Aquele que Incide sobre
Dados Irrelevantes da Figura Tpica..........................

93
95
95
96

18. Consumao e Tentativa...................................................

18.1. Iter Criminis ...............................................................
18.2. Crime Consumado (art. 14, I, do CP) ........................
18.2.1. Crime Consumado e Crime Exaurido............
18.3. Crime Tentado (art. 14, II, do CP) .............................
18.3.1. Espcies de Tentativa.....................................
18.3.2. Delitos que no Admitem Tentativa ..............

101
102
103
104
105
105
106

97

19. Desistncia Voluntria e Arrependimento Eficaz........ 107

Sumrio

72
73
76
77

Direito Penal Parte Geral

13.1.1.1.
13.1.1.2.
13.1.1.3.
13.1.1.4.
13.1.1.5.

20. Arrependimento Posterior .............................................. 109

21. Crime Impossvel............................................................... 113
22. Ilicitude ................................................................................
22.1. Caracterstica da Ilicitude...........................................
22.2. Causas Legais de Excluso da Ilicitude .....................
22.3. Causas Supralegais de Excluso da Ilicitude.............

117
118
118
123

23. Culpabilidade...................................................................... 125

23.1. Teorias da Culpabilidade ........................................... 126
23.2. Elementos da Culpabilidade...................................... 127
24. Erro de Proibio............................................................... 135

Sumrio

Direito Penal Parte Geral

25. Concurso de Pessoas......................................................... 137

25.1. Circunstncias Incomunicveis ................................. 143

VI

26. Pena......................................................................................
26.1. Teorias da Sano Penal ............................................
26.2. Caractersticas das Penas ...........................................
26.3. Classificao das Penas..............................................

145
146
146
147

27. Pena Privativa de Liberdade ............................................

27.1. Regimes Penitencirios ..............................................
27.1.1. Regimes Penitencirios da Pena de Recluso
27.1.2. Regimes Penitencirios da Pena de Deteno.............................................................
27.1.3. Progresso de Regime ...................................
27.2. Soma e Unificao das Penas para a Aplicao da
Regra do Concurso de Crimes ...................................
27.3. Progresso de Regime nos Crimes Hediondos Lei
n 8.072/90 (Lei n 11.464/07) ...................................
27.4. Progresso nos Crimes contra a Administrao Pblica ............................................................................
27.5. Progresso por Salto ..................................................
27.6. Falta de Vaga no Regime Semiaberto ........................
27.7. Preso Provisrio e Progresso de Regime.................
27.8. Regras do Regime Fechado .......................................
27.9. Regime Disciplinar Diferenciado (RDD) (art. 52 da
LEP redao da Lei n 10.792/03) ...........................
27.10. Regras do Regime Semiaberto ...................................
27.11. Regras do Regime Aberto (art. 36 do CP)..................

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153
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155
157

27.12. Regresso de Regime .................................................

27.13. Direitos do Preso (art. 38 do CP; art. 1 e 40 e ss. da
LEP) ............................................................................
27.14. Detrao Penal ...........................................................
27.15. Limite de Pena............................................................
28. Penas Restritivas de Direito .............................................
28.1. Classificao ...............................................................
28.2. Caractersticas.............................................................
28.3. Incidncia do Instituto Sistema Alternativo............
28.4. Durao da Pena........................................................
28.5. Requisitos para a Substituio da Pena Privativa de
Liberdade em Restritiva de Direitos ..........................
28.6. Penas Restritivas de Direito em Espcie....................
28.7. Converso da Pena Restritiva de Direitos em Pena
Privativa de Liberdade (art. 44, 4, do CP) ..............

159
159
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165
165
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169

29. Pena de Multa (Arts. 49 a 50 do CP) ............................... 171

30. Aplicao da Pena.............................................................. 173
30.1. Fases da Aplicao da Pena....................................... 175
30.2. Casusticas na Dosimetria da Pena ............................ 184
31. Concurso de Crimes.......................................................... 187
32. Efeitos da Condenao ..................................................... 191
33. Suspenso Condicional da Pena (Sursis) ..................... 195
34. Livramento Condicional .................................................. 201

37. Causas Extintivas da Punibilidade.................................. 217

37.1. Causas Extintivas da Punibilidade ............................. 218
37.2. Efeitos das Causas Extintivas ..................................... 222
38. Prescrio............................................................................ 223
Bibliografia ................................................................................. 231

Sumrio

36. Ao Penal........................................................................... 211

36.1. Condies da Ao .................................................... 212
36.2. Espcies de Ao Penal ............................................. 212

Direito Penal Parte Geral

35. Medida de Segurana (Arts. 96 a 99 do CP) .................. 207

35.1. Espcies de Medida de Segurana ............................ 208

VII

Direito Penal

Dogmtica Penal, Criminologia e Poltica Criminal

Ramo do Direito Pblico

Direito Penal Objetivo e Subjetivo

Seguindo Jos Frederico Marques, definimos o Direito Penal

como o conjunto de normas que ligam ao crime, como fato, a pena como consequncia, e disciplinam tambm as relaes jurdicas da derivadas, para estabelecer a aplicabilidade das medidas de segurana e a
tutela do direito de liberdade em face do poder de punir do Estado
(Damsio de Jesus, Direito Penal parte geral, 29. ed. So Paulo:
Saraiva, 2008. v. I, p. 5). Tem por funo primordial servir como
modelo orientador de condutas adequadas, promovendo o normal
funcionamento da vida em sociedade (Andr Estefam, Direito Penal 1
parte geral, 5. ed. Rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2008. p. 1.).
1.1.

Dogmtica Penal, Criminologia e Poltica Criminal

Para Roxin dogmtica penal a disciplina que se ocupa da

interpretao, sistematizao e desenvolvimento dos dispositivos
legais e das opinies cientficas no mbito do Direito Penal (Claus
Roxin, Funcionalismo e Imputao Objetiva no Direito Penal. So
Paulo-Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. 186-187).
O Direito Penal, como cincia jurdica, tem natureza dogmtica, uma vez que as suas manifestaes tm por base o direito
positivo. Expe o seu sistema por meio de normas jurdicas, exigindo
o seu cumprimento sem reservas. A adeso aos mandamentos que o
compe estende-se a todos, obrigatoriamente (Damsio, ob. cit., p. 8).

Direito Penal

Direito Penal Parte Geral

Nas palavras de Israel Drapkin Senderey, a Criminologia

um conjunto de conhecimentos que estudam os fenmenos e as
causas da criminalizao, a personalidade do delinquente e a sua
conduta delituosa e a maneira de ressocializ-lo (Julio F. Mirabete,
Direito Penal. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2005. v. I, p. 11). Estuda-se na
criminologia a causao, as medidas recomendadas para tentar evitlo, a pessoa do delinquente e os caminhos para sua recuperao
(Mirabete, ob. cit., p. 11).

A Poltica Criminal a cincia ou a arte de selecionar os bens

(ou direitos) que devem ser tutelados jurdica e penalmente e escolher os caminhos para efetivar tal tutela, o que iniludivelmente implica a crtica dos valores e caminhos j eleitos (Eugenio Ral Zaffaroni, Jos Henrique Pierangeli. Manual de Direito Penal Brasileiro:
parte geral. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999.
p. 132). Portanto, corresponde que deve ser implementada no
combate criminalidade (Andr Estefam, ob. cit., p. 1). Dessa maneira, em um conceito mais moderno, podem os juristas valer-se da
poltica criminal para interpretar o alcance da norma penal, bem
como sua aplicabilidade.

1.2.

Ramo do Direito Pblico

O Direito Penal regula as relaes do indivduo com a sociedade. Por isso, no pertence ao Direito Privado, mas sim ao Pblico.
As normas penais devem ser obedecidas pelos particulares, que no
as podem submeter a qualquer composio de vontades, como
ocorre no campo do Direito Privado.
1.3.

Direito Penal Objetivo e Subjetivo

Denomina-se Direito Penal objetivo o conjunto de normas que

regulam a ao estatal, definindo os crimes e cominando as respectivas sanes. Somente o Estado tem o direito de estabelecer e aplicar
essas sanes. , pois, o nico e exclusivo titular do direito de
punir ou jus puniendi, que constitui o que se denomina Direito
Penal subjetivo (Mirabete, ob. cit., p. 5).
De outra parte, h de fazer referncia dos conceitos de direito
penal do cidado e direito penal do inimigo. Pelo primeiro, entendese como aquele que tem por finalidade garantir a vigncia da norma,
ou seja, o agente que pratica determinado crime desrespeita a norma, a qual, por meio da pena aplicada, mostra que permanece
inclume. Por sua vez, entende-se por direito penal do inimigo como
aquele que tem por finalidade combater perigos, ou seja, deixa de
considerar o criminoso como pessoa e passa a trat-lo como inimigo
a ser eliminado e privado do convvio social. Esta concepo
polmica e rejeitada pela maioria dos autores, os quais sustentam
que a sociedade no pode deixar de considerar um indivduo como
pessoa pelo fato de ser reincidente na prtica de crimes.

CRIMINOLOGIA
Cincia que procura uma explicao causal do delito como obra de um autor
determinado.
POLTICA CRIMINAL
Poltica a ser implementada no enfrentamento do fenmeno criminal.
CONCEITO
Ramo do Direito Pblico encarregado de selecionar condutas atentatrias aos mais
importantes bens jurdicos, sancionando-as com uma pena criminal ou medida de
segurana.

Direito Penal

DOGMTICA PENAL
Disciplina que se ocupa da interpretao, sistematizao e desenvolvimento dos
dispositivos legais e das opinies cientficas no mbito do Direito Penal. (Bacigalupo)

Direito Penal Parte Geral

Direito Penal

CONCEITO
Ramo do Direito Pblico encarregado de selecionar condutas atentatrias aos mais
importantes bens jurdicos, sancionando-as com uma pena criminal ou medida de
segurana.

Direito Penal

Direito Penal Parte Geral

Classificao

DIREITO PENAL OBJETIVO

Trata-se do conjunto de normas jurdicas que perfazem o sistema penal.

DIREITO PENAL SUBJETIVO

Corresponde ao direito de punir do Estado (ius puniendi).
DIREITO PENAL DO CIDADO
X
DIREITO PENAL DO INIMIGO (Jakobs)
O primeiro tem como escopo garantir a vigncia da norma e aplica-se criminalidade tradicional. O segundo aplica-se aos indivduos que reincidem constantemente na
prtica de delitos ou praticam atos de extrema gravidade, como aes terroristas, e
tm como finalidade combater perigos (classificao polmica, pois para muitos s
se admite um Direito Penal do cidado).