Methodologie de La Recherche Doctorale en Economie

MTHODOLOGIE
DE LA RECHERCHE
DOCTORALE
EN CONOMIE
Sous la direction de :
Mohamed HADDAR
ISBN: 978-2-8130-0038-5
9HSMILD*aaadif+
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Prix public : 19,50 euros TTC ( Prix prfrentiel AUF - pays en dveloppement : 12 euros HT )
ditions des archives contemporaines
Cet ouvrage est diffrent de ceux qui lont prcd. Il ne recense pas les problmes
quun thsard est susceptible de rencontrer et avance des conseils ou des solutions.
De fait, plusieurs ouvrages ont t crits dans ce sens mais les leons tires des suc-
cs et dceptions ns au cours de la prparation et mme lors de la soutenance des
thses imposent une certaine humilit.
Cet ouvrage est le fruit dune grande exprience en matire dencadrement de douze
professeurs des universits. Chacun deux, en se rfrant son exprience personnel-
le en matire de direction de thses et en dfinissant un thme de son choix, a tent
de rpondre, principalement, aux quatre questions suivantes : 1) Comment passer
dune ide un projet de recherche ? 2) Comment conduire la recherche ? 3) Quest
quune thse russie ? 4) Quelles sont les erreurs viter ?
Louvrage couvre trois thmes : 1) lconomie du dveloppement avec le cas dune
thse en microconomie applique au dveloppement, 2) lconomie internationale
en se rfrant aux thses en commerce international, aux thses en macrocono-
mie financire internationale ainsi qu celles qui traitent de linvestissement direct
tranger et 3) lconomie institutionnelle. Lobjectif est dindiquer aux thsards les
diffrentes tapes de la dmarche organise qui va de lintention de faire une thse
la soutenance ainsi que les erreurs viter. Tous sattardent, partir de cas concrets,
sur un certain nombre de questions telles que : Comment passer dune ide un
projet de recherche ? Comment conduire la recherche ? Quelles sont les pratiques
et attitudes viter ? Quelles sont les bonnes pratiques ? Chacun deux, dans son
domaine et en se rfrant des exemples vcus, sarrte sur les obstacles les plus
frquents et indique des moyens de les surmonter en illustrant leur propos par des
exemples tirs de thses encadres. Cest l une dmarche qui est trs peu aborde
dans les ouvrages et dans les cursus acadmiques.
MTHODOLOGIE DE LA RECHERCHE DOCTORALE EN CONOMIE

MTHODOLOGIE
DE LA RECHERCHE
DOCTORALE
EN CONOMIE

MTHODOLOGIE
DE LA RECHERCHE
DOCTORALE
EN CONOMIE

Sous la direction de
Mohamed HADDAR

Copyright 2010 ditions des archives contemporaines en partenariat avec lAgence universitaire de la
Francophonie

Tous droits de traduction, de reproduction et dadaptation rservs pour tous pays. Toute reproduction
ou reprsentation intgrale ou partielle, par quelque procd que ce soit (lectronique, mcanique,
photocopie, enregistrement, quelque systme de stockage et de rcupration dinformation) des pages
publies dans le prsent ouvrage faite sans autorisation crite de lditeur, est interdite.

41, rue Barrault
75013 Paris
France
www.archivescontemporaines.com

ISBN : 978-2-8130-0038-5

Avertissement :
Les textes publis dans ce volume nengagent que la responsabilit de leurs au-
teurs. Pour faciliter la lecture, la mise en pages a t harmonise, mais la spcifici-
t de chacun, dans le systme des titres, le choix de transcriptions et des abrvia-
tions, lemploi de majuscules, la prsentation des rfrences bibliographiques, etc.
a t le plus souvent conserve.

Sommaire

Prface ..................................................................................................................... 1
Mohamed HADDAR
Introduction : Rflexions mthodologiques pour russir une thse ............... 3
Mohamed HADDAR
1. La prsentation des thses ............................................................................. 4
2. Les ateliers mthodologiques ......................................................................... 5

Premre partie
Lconomie du dveloppement
La recherche en conomie du dveloppement ................................................. 15
Christian MORRISSON
1. Lunification ................................................................................................... 15
2. Les progrs en matire de donnes statistiques .......................................... 16
3. Les progrs thoriques ................................................................................. 17
4. Les progrs lis la conjoncture .................................................................. 18
Croissance et dveloppement les thses en prsence .................................... 21
Abdeljabar BSAS
1. Les thses ralises ..................................................................................... 23
2. Des thses entreprendre ........................................................................... 26
Les thses en microconomie applique au dveloppement ......................... 29
Jean-Louis ARCAND
1. Thorie ou donnes ? Popper est mort, vive Popper ! .................................. 29
2. Trois options pour les donnes : en conserve, tout(e) seul(e), en quipe ..... 29
3. Laissez parler les donnes ........................................................................... 30
4. La stratgie d'identification ............................................................................ 30
5. Estimation et infrence ................................................................................. 30
6. Marketing ...................................................................................................... 31
7. Rsultats des courses ................................................................................... 31

Deuxime partie
Lconomie internationale
Les thses en commerce international .............................................................. 35
Jean-Marc SIRON
1. Le sujet de thse ........................................................................................... 36
2. Les dterminants du commerce international ............................................... 37
3. Les effets du commerce ................................................................................ 38
4. La dmarche empirique ................................................................................ 39
5. Quelques erreurs (courantes) viter dans les thses de commerce
international .................................................................................................. 43
Russir une thse en macroconomie financire internationale .................... 47
Andr CARTAPANIS
1. Prambule .................................................................................................... 47

2. Bien comprendre, dabord, ce quest une thse de doctorat
en sciences conomiques ............................................................................. 48
3. Choisir un champ de recherche couvrant les questions
vives de la macroconomie financire internationale .................................... 49
4. Dlimiter un sujet de faon originale en posant des questions
liminaires et en retenant explicitement des hypothses ................................ 50
5. Matriser la littrature la plus rcente ............................................................ 51
6. Adopter un cadre de rfrence thorique ..................................................... 52
7. Dfinir une mthodologie empirique ............................................................. 53
8. Construire larchitecture dune thse tout en visant la publication
dune srie darticles dans les revues professionnelles ................................ 53
9. Soumettre la critique ses travaux intermdiaires et prsenter des
communications dans les sminaires, les colloques nationaux ou
internationaux, avant de soumettre publication ses travaux sans
attendre la soutenance ................................................................................. 54
10. Connatre les critres dvaluation des jurys de thse .................................. 55
11. Envisager, trs tt, tout un ensemble de dbouchs professionnels,
sans se limiter la carrire universitaire ....................................................... 56
Les conditions de russite dune thse : lexemple des investissements
directs trangers (IDE) ......................................................................................... 57
Ridha GOUIA
1. Les conditions pralables ............................................................................. 57
2. Forme et contenu du projet de recherche ..................................................... 60
3. Des conseils gnraux et pratiques .............................................................. 63

Troisime partie
Lconomie institutionnelle
Postures pistmologiques dans des recherches doctorales en sciences de
lconomie et de la gestion : un tour dhorizon de quelques notions
fondamentales et des pratiques .......................................................................... 67
Ahmed SILEM
1. La thse comme recherche dintention scientifique ...................................... 67
2. La rupture pistmologique .......................................................................... 68
3. La connaissance scientifique et la ralit ...................................................... 68
4. la posture pistmologique ........................................................................... 71
Une thse en conomie et en gestion : Les voies ouvertes la cration de
connaissance ........................................................................................................ 77
Pierre DUPRIEZ et Blandine VANDERLINDEN
1. Des thmes voisins ....................................................................................... 77
2. Des fondements pistmologiques proches ................................................. 78
3. La dmarche ................................................................................................. 81
4. Parcours de la littrature et construction du cadre thorique ........................ 82
5. Mthodologie ................................................................................................ 84
6. Laide la dcision ....................................................................................... 88
7. Les risques du mtier .................................................................................... 89
8. Clarifier les choix (tableau de synthse) ....................................................... 89

Conclusions
Russir une thse en conomie de la transition ............................................... 95
Xavier RICHET
1. Une exprience dencadrement de thse ..................................................... 95
2. conomie de la transition : un sujet qui a fait son temps ? ........................... 96
3. Russir pour qui ? Pour quoi ?...................................................................... 97
4. Le sujet de thse ........................................................................................... 97
5. Comment structurer une thse ?................................................................... 98
6. Quest quune thse russie ? ...................................................................... 98
la lumire de lexprience ................................................................................ 99
Alain REDSLOB
1. propos de la forme ..................................................................................... 99
2. propos du fond......................................................................................... 101
3. Remarques conclusives .............................................................................. 103

PRFACE
Mohamed HADDAR
1

La thse est un investissement. Pour la prparer, le thsard doit sacrifier une p-
riode plus ou moins longue, en moyenne, quatre cinq ans de travail continu. Ce
travail ncessite, entre autres, une motivation, une capacit intellectuelle et de
limagination. La mener bien est un processus qui exige professionnalisme, m-
thode et rigueur. Lobjectif de cet ouvrage, sur la mthodologie de la recherche
doctorale en conomie, est daider le thsard dans laccomplissement de cette
tche en lui montrant comment russir sa thse.
Cet ouvrage est diffrent de ceux qui lont prcd. Il ne recense pas les pro-
blmes quun thsard est susceptible de rencontrer et avance des conseils ou des
solutions. De fait, plusieurs ouvrages ont t crits dans ce sens mais les leons
tires des succs et dceptions ns au cours de la prparation et mme lors de la
soutenance des thses imposent une certaine humilit. Il nexiste pas une mtho-
dologie standard pour tous les sujets de thse. Toute recherche prsente son lot
de difficults et rien nest acquis davance. Par ailleurs, le format peut tre diffrent.
En conomie, le thsard peut soutenir une thse classique la franaise ou
une thse la nord-amricaine constitue de trois papiers indpendants o,
thoriquement, lapproche est tout indique : un modle thorique rfutable est
postul, et puis test empiriquement.
Cet ouvrage passe en revue ces deux cas et prend comme point de dpart les
exemples de thses diriges dans diffrents domaines des sciences conomiques.
Il est le fruit dune grande exprience en matire dencadrement de douze profes-
seurs des universits. Ces derniers, dhorizons divers, ont anim des ateliers de
formation aux thsards, lors dun sminaire organis conjointement par le labora-
toire de recherche Prospective, stratgie et dveloppement durable (PS2D)
2
de
luniversit Tunis El Manar et le rseau des chercheurs Analyse conomique et
dveloppement
3
de lAgence universitaire de la Francophonie (AUF), pour la
troisime anne conscutive. Tous ont une grande exprience en matire
dencadrement. Chacun deux, en se rfrant son exprience personnelle en
matire de direction de thses et en dfinissant un thme de son choix, a tent de
rpondre, principalement, aux quatre questions suivantes :
1. Comment passer dune ide un projet de recherche ?

1
Professeur, universit Tunis El Manar, directeur du PS2D.
2
PS2D : <http://www.ps2d.net>.
3
AED : <http://www.aed.auf.org>.
2 | Prface

2. Comment conduire la recherche ?
3. Quest quune thse russie ?
4. Quelles sont les erreurs viter ?
Louvrage couvre trois thmes :
1. Lconomie du dveloppement avec le cas dune thse en microconomie
applique au dveloppement ;
2. Lconomie internationale en se rfrant aux thses en commerce interna-
tional, aux thses en macroconomie financire internationale ainsi qu celles
qui traitent de linvestissement direct tranger et
3. Lconomie institutionnelle.
Lobjectif est dindiquer aux thsards les diffrentes tapes de la dmarche organi-
se qui va de lintention de faire une thse la soutenance ainsi que les erreurs
viter. Tous sattardent, partir de cas concrets, sur un certain nombre de ques-
tions telles que :
Comment passer dune ide un projet de recherche ?
Comment conduire la recherche ?
Quelles sont les pratiques et attitudes viter ? Quelles sont les bonnes
pratiques ?
Chacun deux, dans son domaine et en se rfrant des exemples vcus, sarrte
sur les obstacles les plus frquents et indique des moyens de les surmonter en
illustrant leur propos par des exemples tirs de thses encadres. Cest l une
dmarche qui est trs peu aborde dans les ouvrages et dans les cursus acad-
miques.

INTRODUCTION :

RFLEXIONS MTHODOLOGIQUES
POUR RUSSIR UNE THSE
Mohamed HADDAR
1

Le laboratoire de recherche Prospective, stratgie et dveloppement durable
(PS2D) organise, en partenariat avec le rseau des chercheurs Analyse cono-
mique et dveloppement de lAgence universitaire de la Francophonie (AUF),
pour la troisime anne conscutive, un sminaire pour les doctorants intitul
cole doctorale (ED). Cette manifestation est organise, paralllement au col-
loque annuel du PS2D.

LES OBJECTIFS DE LCOLE DOCTORALE

LED vise au moins quatre objectifs :

1. Dpasser lisolement, encore trop frquent, des doctorants durant llaboration
de leur thse. Sa vocation premire est de prparer au doctorat et daider
linsertion professionnelle des docteurs ;
2. Apporter aux doctorants :
un regard extrieur sur ltat davancement de leur thse,
des rflexions mthodologiques pour conduire et approfondir leur travail
(ateliers mthodologiques),
des techniques quantitatives sur un point particulier ;
3. Favoriser :
lchange scientifique et intellectuel entre doctorants et professeurs de
pays divers,
louverture sur des cultures diffrentes,
la promotion des cotutelles de thses ;

1
Universit Tunis El Manar
4 | Introduction

4. Runir dans un seul ouvrage les contributions de certains professeurs. Chacun
deux, en se rfrant son exprience personnelle, a t invit rpondre la
question : Comment russir une thse en sciences conomiques ?
LED se droule sous la forme de prsentations de thses et dateliers mthodolo-
giques.
1. La prsentation des thses
Les doctorants inscrits en thse depuis deux ans, au moins, prsentent, publique-
ment et devant cinq professeurs, ltat davancement de leurs travaux en respec-
tant le modle suivant :
A. Rfrencement de la thse
1. Prcisez le titre de la thse.
2. Prcisez le nom de lauteur.
3. Indiquez le nom du directeur de recherche. Les noms des encadreurs, etc.
4. Indiquez, en cas dune thse en cotutelle, les deux institutions concernes
ainsi que les noms des codirecteurs.
5. Prcisez la date de la premire inscription en thse.
6. Citez la spcialit dans laquelle sinscrit la thse. Utilisez pour cela le systme
de classification du Journal of Economic Literature
2
:
7. Donnez une liste de mots cls (une demi-douzaine maximum).
B. Prsentation de ltat davancement
8. Le thme central de la thse : 3 5 lignes.
9. La ou les questions que vous soulevez et que vous traitez dans la thse : 2 3
paragraphes (avec la fin de chaque paragraphe une question prcise). Allez
directement lessentiel.
10. Ltat de la littrature sur ces questions. Quelles sont les ides avances sur
ces questions ? Quels sont les rsultats dj tablis par la littrature ? (5 7
paragraphes).
11. Quelle est votre dmarche ? Comment avez-vous effectu ou allez-vous effec-
tuer le travail ? : 3 5 paragraphes. Quelles sont les tapes du travail que
vous avez ou que vous comptez raliser ? Y a-t-il un travail empirique, un tra-
vail de modlisation, des techniques particulires, des notions, des concepts,
des outils danalyse, etc. ?
12. Quels sont les nouveaux rsultats que vous avez ou que vous comptez ta-
blir ? : 3 5 paragraphes. Les rsultats peuvent tre thoriques ou empiriques.
Slectionner et insrer ici un tableau, un graphique, une quation, la dfinition

2
<http://www.aeaweb.org/journal/jel_class_system.html>.
Introduction | 5

dune notion, ou une srie de phrases ou de points qui reproduisent lessentiel
de vos rsultats. Un petit commentaire ou quelques explications suffisent.
13. Quelle est la rponse que vous avez apporte la question ou aux questions
que vous vous tes poses, si votre travail est suffisamment avanc ? : 2 3
paragraphes. Il sagit ici dindiquer en quoi les rsultats tablis constituent une
rponse aux questions poses.
14. En quoi votre contribution donne un clairage nouveau sur le thme central de
la thse la lumire des rsultats tablis ou en cours, si la thse est suffi-
samment avance ? : 3 5 paragraphes. Il sagit ici de montrer en quoi vos
rponses sont diffrentes des rponses dj donnes dans la littrature.
15. Y a-t-il un aspect que vous avez voulu traiter et que vous ntes pas parvenu
le faire ? : 1 2 paragraphes.
16. Donnez le plan de votre thse. Arrtez-vous au niveau du sommaire mais le
niveau de chapitres (si vous avez des parties) peut suffire.
17. Prsentez lagenda de votre travail : Quelles sont les tapes franchies ?
Quest-ce qui vous reste faire ? Indiquer tout cela en termes de planning.
18. Fournissez votre bibliographie. Soignez la (dix rfrences au maximum : ordre
alphabtique des noms, indiquez lanne, etc.).
En se conformant strictement ce modle, les doctorants prennent conscience du
chemin parcourir. Une discussion est engage aprs la prsentation avec les
professeurs et les chercheurs participants. Dans ce cadre, les doctorants bnfi-
cient de conseils utiles pour la suite de leurs travaux de recherche.
2. Les ateliers mthodologiques
Les doctorants nouvellement inscrits suivent des ateliers de formation mthodolo-
giques anims par des professeurs maghrbins, europens et canadiens. Ces
professeurs ont t invits au pralable rpondre certaines interrogations.
Chacun, sa faon et en se rfrant son exprience personnelle en matire
dencadrement et de recherche, a tent de donner un contenu concret aux r-
flexions mthodologiques suivantes :
1. Comment passer dune ide un projet de recherche ?
2. Comment conduire la recherche ?
4. Quelles sont les erreurs viter ?
A. Comment dfinir un sujet de thse ?
Un projet a trois dimensions : formuler une question, y apporter des rponses (ob-
tenir des rsultats), dans un temps limit (trois quatre ans). Il nexiste pas une
mthodologie standard pour tous les sujets de thse. Toute recherche prsente
son lot de difficults et rien nest acquis davance. Ces difficults commencent avec
6 | Introduction

le choix dun sujet. La difficult est de passer dun thme gnral un sujet prcis
de thse donnant naissance une problmatique et un projet.
La premire condition de russite dune thse est le choix dun bon sujet. La rus-
site finale dpend pour moiti de ce choix. Cependant le thsard y consacre sou-
vent peu de temps par rapport lenjeu. Ce choix comporte deux phases, dabord
choisir un domaine, puis choisir un point prcis.
Le choix dun bon sujet
La littrature tant trs riche, il est difficile de trouver un sujet inexplor. Certains
sont forcment en dclin parce que les conditions qui les justifiaient ont disparu :
en Europe, le suremploi est un sujet qui na plus aucun intrt depuis longtemps
alors quil tait tudi il y a quarante ans. Les politiques dajustement concernent
beaucoup moins lactualit que dans les annes quatre-vingt. Par contre, il est clair
quun domaine un peu nouveau est beaucoup plus porteur. Par exemple il tait
judicieux de choisir les problmes de la transition au dbut des annes quatre-
vingt-dix, juste aprs la chute du mur de Berlin. Il se posait beaucoup de nouveaux
problmes sur lesquels la littrature tait trs pauvre.
Le thsard doit donc consacrer du temps recenser certains champs de recherche
un peu inexplors ou en cours dextension. Il est utile, pour cela, de parcourir les
derniers numros des revues internationales et les documents de travail des
grands centres de recherche comme le NBER, publis sur Internet.
Il faut aussi que le thsard ait un minimum dintrt pour le domaine car on ne peut
consacrer quatre voire cinq ans un sujet qui ennuie. Dautre part, il faut tre ima-
ginatif ; certaines personnes, y compris souvent des tudiants qui ont pass bril-
lamment tous leurs examens, manquent dimagination. La recherche nest pas faite
pour les bons tudiants mais pour les gens qui ont des ides. En ce sens le
bon tudiant doit plutt choisir la premire solution, c'est--dire tout simplement
amliorer. Mais ce qui compte, cest la faisabilit du projet : existe-t-il une littrature
thorique sur la question et des donnes suffisamment fiables pour parvenir des
rsultats ?
Une fois le domaine choisi, il faut trouver une question prcise. Deux voies sont
possibles :
1. Amliorer la littrature disponible. Le thsard pense quil peut amliorer
lanalyse disponible en introduisant, par exemple, des nouvelles variables qui
nont pas t prises en compte.
2. Prendre une nouvelle direction. Cette voie est plus rentable car on part de rien
et on propose une nouvelle approche qui permet son auteur de bnficier
dune rente dinnovation la condition dtre certain que la nouvelle approche
rsistera aux critiques.
B. Comment conduire la recherche ?
Il faut consacrer un temps donn pour ce travail et dlimiter le champ rsu-
mer sous la forme dune revue de la littrature dans le premier chapitre de la
thse. En fait la vraie thse commence aprs cette revue de la littrature.
Introduction | 7

La partie thorique rdige, il est souhaitable de la faire lire et critiquer par
plusieurs personnes car la suite repose sur cette partie.
La partie empirique comporte dhabitude une prsentation des donnes puis
les tests conomtriques. Il ne faut pas hsiter rcrire des pages de la par-
tie thorique et reformuler votre modle aprs les premiers tests.
Le dernier chapitre peut comprendre une rflexion courte ou longue sur les
consquences de vos rsultats pour les politiques conomiques sil y a lieu.
Dautre part il est souhaitable dans ce chapitre de mettre en vidence la valeur
ajoute qui correspond votre thse. Il est mme souhaitable ds le dbut de
votre recherche que vous pensiez la rdaction de ce passage en vous po-
sant la question : quest ce que ma thse va apporter.
Concrtement, une fois la principale question pose, comment la rsoudre ?
Une fois le sujet prcis dfini, le thsard doit se demander sil est capable de le
traiter. Il faut, dune part quil puisse formaliser son ide nouvelle (par rapport la
littrature), dautre part quil existe des donnes pour vrifier son modle (ou le
rejeter). Cependant, lon doit remarquer quon peut aussi faire une thse sans tests
qui soit purement thorique. Mais dans ce cas le thsard doit avoir des capacits
de modlisation plus grandes.
La revue de la littrature : quelle mthode de documentation ?
Le thsard doit ds le dbut de sa recherche sastreindre respecter des rgles
qui lui feront gagner beaucoup de temps par la suite. Dans ce sens, il faut :
noter trs prcisment les rfrences bibliographiques ;
indiquer o ces rfrences ont t trouves ;
classer et ordonner la documentation collecte ;
aller la source des documents ;
distinguer les articles fondateurs et essentiels, des articles secondaires
ou mineurs ;
savoir sarrter dans sa recherche documentaire.
Quelle dmarche empirique ?
Ltudiant doit chercher vrifier empiriquement lhypothse thorique quil a for-
mule. Cette phase de recherche est cruciale. Il faut veiller :
utiliser les sources de donnes pertinentes ;
conduire la procdure statistique ou conomtrique adapte lobjet
dtude ;
analyser les rsultats ;
souligner les forces et les faiblesses de la dmonstration empirique ;
la construction dun modle (hypothses et modle ambitionn) ;
8 | Introduction

la collecte des donnes (quantitatives et qualitatives) ;
le traitement statistique/conomtrique.
Comment obtenir les donnes ?
Quelles sont les informations dont le chercheur a besoin pour rpondre
la question ?
Comment peut-il les collecter ?
Peut-il utiliser ce type de donnes avec le type danalyse retenu ?
Qui a produit ces donnes et dans quel but ?
Ces donnes ont-elles fait lobjet dune analyse critique ?
Pourquoi ces donnes et pas dautres ?
Quels sont les biais ou les limites de ces donnes ?
La disponibilit des donnes
Le problme des donnes est essentiel. Il peut sagir de donnes dont disposent
les instituts de statistiques mais non publies. Dans ce cas il faut sassurer que cet
institut lui communiquera les donnes. Ce nest nullement garanti. En fait pour
toutes les donnes non publies, il peut y avoir des difficults insurmontables.
Lautre solution est de construire sa propre base de donnes en faisant soit mme
des enqutes auprs des mnages, des salaris, des entreprises Ce travail peut
prendre six mois ou plus.
Comment interprter les rsultats et les propositions ?
La validation des hypothses.
Linterprtation par rapport au modle ambitionn : lexplication des carts,
les lments ngligs par lanalyse, les limites du travail.
Les propositions normatives : en termes de politiques macroconomiques,
de stratgies dentreprise, de politiques sectorielles, etc.
Les prolongements possibles.
Comment structurer une thse ?
Quel plan adopter ?
Pour certains, la thse se compose en trois ou quatre chapitres. Chaque chapitre
peut se prsenter en un article publiable dans une revue internationale avec un
comit de lecture. La problmatique gnrale de la thse sera traite sous formes
thorique et empirique. Il est souhaitable dtablir les faits styliss :
Introduction | 9

Quelle rdaction ?
Ltudiant est arriv la phase de rdaction de la thse. Cette phase prend du
temps et doit tre soigne. Cest la vitrine de son travail. Des principes doivent tre
connus :
tre clair, concis, prcis.
Aller lessentiel. liminer tout ce qui ne se rapporte par au cur du sujet
de la thse.
viter les paraphrases, les rptitions, les phrases trop longues.
Rdiger lintroduction et la conclusion en veillant la cohrence entre ces
deux temps forts de la thse.
Prciser ds lintroduction le sujet, la problmatique, la ou les hypothses,
la mthodologie, les moyens mis en uvre dans la recherche empirique,
le plan de la thse.
Veiller au respect des normes de prsentation acadmique des thses.
C. Quest quune thse russie ?
Quel est lapport du candidat ?
Un approfondissement des connaissances ?
Une clarification des concepts, des lois, des lments de thorie, etc. ?
Un exercice sur les outils danalyse ?
Quelle est la perception par le jury et par le public spcialis ?
Clart et matrise du sujet.
Ancrage dans la littrature spcialise.
Bonne exploitation des outils de la discipline.
De nouveaux rsultats.
Conscience de la porte et des limites des rsultats.
Quelle est la perception par lenvironnement ?
Clarification de problmes cls, souvent multidisciplinaires.
Rponse des problmes cls.
Des moyens daction.
Quel apport la carrire (recherche, enseignement, autre profession) ?
Une plus grande connaissance dans un domaine donn.
Une capacit dvoluer plus vite.
Une aptitude dtecter les voies fructueuses dvolution.
10 | Introduction

D. Que doit contenir une thse russie ?
Une ou plusieurs questions (problmatique) bien poses.
Identification de la bonne question.
La question informe sur les vraies priorits.
La question claire lordre des causes et effets.
Un positionnement par rapport la littrature.
Une revue de la littrature.
Se situer par rapport la littrature.
Consulter la littrature anglo-saxonne (les mots cls pour une recherche
Internet).
Un cadre analytique thorique (une abstraction).
Une garantie de cohrence.
Porte et limites de la construction.
Un instrument danalyse (un outil de production de nouveaux rsultats).
Un modle conomtrique, modle danalyse de donnes.
Un modle de simulation.
Une loi.
Des concepts.
Un ou plusieurs rsultats (rponse aux questions poses).
Une interprtation thorique.
Un rsultat chiffr.
Une interprtation des rsultats.
Toute limportance des rsultats.
Les limites des rsultats.
Pdagogie (de la communication).
La prsentation (le plan) est distinguer du processus du raisonnement.
La conclusion rdiger avant lintroduction.
La prsentation pour la soutenance, le rsum, etc.
Soin du texte.
Des informations : rfrences, bibliographie, donnes, etc.
Utiliser les normes de citation.
Introduction | 11

Les bases de donnes.
Analyse descriptive.
Connaissance du terrain.
E. Quelles sont les pratiques et attitudes viter ?
Les sujets la mode .
Les sujets littrature abondante.
Les sujets mdiatiss.
Les sujets du moment.
La primaut au Plan au dtriment de la contribution.
La prcipitation pour avoir un plan.
Le non-respect des tapes de la conception : problmatique, analyse, r-
sultats
Le plan en partie thorique et partie empirique
Une partie thorique limite un rsum des crits prcdents.
Une partie empirique par avance.
La partie empirique sous forme dune conomtrique.
Lempirique au sens de mise en relation cause effet.
La manipulation des spcifications pour avoir des rsultats.
Les tests conomtriques par changement dchantillon.
Ltablissement de rsultats par rajouts de pays.
Ltablissement de rsultats par changements de rgions.
Non-exploration de la ralit.
Analyser un secteur dactivit sans connaissance approfondie de ce sec-
teur.
Ignorer les analyses par dautres spcialits (management, sociologie,
etc.).
F. Quelles sont les bonnes pratiques ?
Viser une contribution : problme, tat des connaissances et nouveaux r-
sultats.
Utiliser des outils danalyse : concepts, modlisation, traitement de don-
nes.
Connatre ce qui se fait dans dautres disciplines.
12 | Introduction

Connatre la ralit.
Se mfier des rsultats autosatisfaisants.
Respect de la production intellectuelle des autres.

Premire partie
LCONOMIE DU
DVELOPPEMENT

Chapitre I
LA RECHERCHE EN CONOMIE
DU DVELOPPEMENT
Christian MORRISSON
1

Cette note ne prtend pas dresser un tat de la science dans un domaine particu-
lier de lconomie. Elle constitue seulement une invitation la discussion, la r-
flexion, partir dune assez longue exprience, puisque jai choisi mon sujet de
thse il y a quarante-sept ans dans un contexte scientifique qui navait aucun rap-
port avec celui daujourdhui. On peut seulement esprer quayant suivi beaucoup
de changements, en conomie, et plus prcisment en dveloppement, javance
ici quelques remarques qui seront peut-tre utiles pour de jeunes chercheurs.
1. Lunification
Il y a cinquante ans, les enseignements, les ouvrages dconomie du dveloppe-
ment avaient parfois un caractre exotique dans la communaut scientifique. On
avait limpression quil sagissait dun domaine o les mthodes de recherche et les
thories la mode dans les pays dvelopps ne pouvaient pas sappliquer. Il cons-
tituait un domaine scientifique part qui avait ses propres lois. De plus, une partie
des enseignants, des chercheurs dans ce domaine lavait choisi un peu par en-
thousiasme plus que par proccupation scientifique. Il sest pass la mme chose,
il y a une vingtaine dannes, dans le domaine de lenvironnement. Cette vision
dun monde part se comprenait en un sens : les donnes statistiques taient trs
rares, peu fiables, les analyses srieuses encore ltat embryonnaire, la majorit
de ces pays avaient peu de relations scientifiques avec les pays dvelopps, le
nombre dconomistes ns dans ces pays tait faible. Enfin, il y avait un foss en
termes de niveau de PIB par habitant avec les pays dvelopps.
Aujourdhui, la situation a compltement chang. Seules lAsie du Sud et lAfrique
subsaharienne sont encore des rgions o la majorit de la population vit dans une
grande pauvret et o se posent des problmes conomiques vraiment spci-
fiques par rapport ceux des pays dvelopps. Dans les autres rgions, on peut
parler le plus souvent dconomies mergentes. Il nexiste pas de foss entre ces
conomies et celles des pays dvelopps (mme sil y a un cart de 1 5 ou 10 en
termes de PIB par habitant, au taux de change nominal, mais non en parit de
pouvoir dachat), et les problmes rencontrs dans ces pays nont pas un caractre
spcifique prononc.

1
Universit Paris-I.
16 | Premire partie : Lconomie du dveloppement

Dautre part, il existe des changes scientifiques intenses entre ces pays mer-
gents et les pays dvelopps : des milliers dconomistes dans ces pays ont un
doctorat et publient. De plus la mondialisation qui sest dveloppe depuis les an-
nes quatre-vingt a acclr cette intgration scientifique.
Par suite, lconomie du dveloppement est devenue un lment de la pense
conomique parmi dautres. Elle se rfre aux mmes mthodes, aux mmes
thories, tout en gardant sa spcificit sur certains points particuliers, en rapport
avec lobjet tudi, notamment sil sagit de lAfrique subsaharienne et de lAsie du
Sud. Par exemple, on ne peut pas appliquer directement la thorie microcono-
mique standard avec ses hypothses habituelles au comportement des mnages
dans des pays o les structures familiales nont rien de commun avec celles dans
les pays dvelopps parce que la famille nuclaire nexiste pas et parce quil y
partage des biens entre tous les membres dune famille largie. De plus, chaque
individu est membre dun large groupe de parent et envers chacun il a des obliga-
tions et des droits. Ces rseaux sociaux changent les conditions standards de
lpargne et de linvestissement. Par exemple, un commerant clibataire qui rus-
sit ne peut rien pargner ni investir parce quil doit hberger de nombreux
membres de son groupe venus de la campagne. loppos, lappartenance un
groupe dans dautres socits peut faire accder au crdit et linvestissement les
plus pauvres parce quils peuvent emprunter sans caution un membre de leur
groupe. Ces liens sociaux traditionnels ne relvent pas dune analyse microco-
nomique standard.
Malgr ces comportements spcifiques dans certains pays, on ne conoit plus
lconomie du dveloppement comme une discipline part, de telle sorte que la
thorie standard ne sy appliquerait pas, mais comme une spcialit intgre un
corpus international (les thories qui font lobjet dun certain consensus), tant
entendu que dans certains cas il faut adapter ce corpus des situations spci-
fiques, ce qui justifie lexistence dune spcialit.
2. Les progrs en matire de donnes statistiques
En cinquante ans, notre information statistique sur les pays non-OCDE (pour sim-
plifier) a fait des progrs considrables. Dans tous les domaines, les donnes de
comptabilit nationale, les enqutes sur lemploi et la population active, les en-
qutes sur les budgets des mnages, sur laccs lducation, aux soins de sant,
les enqutes spcifiques sur des chantillons restreints, mais trs riches en raison
de longs questionnaires conus pour analyser un problme prcis permettent de
trs nombreux travaux empiriques pour tester chaque thorie. On a accumul de-
puis les annes soixante-dix un capital de donnes statistiques important dans de
nombreux pays, mme sil reste des dizaines de pays pauvres o linformation
statistique est encore trs insuffisante. Cette production de donnes est due tous
les agents concerns : services statistiques nationaux, organisations internatio-
nales, travaux universitaires lorsque le chercheur construit sa propre base de don-
nes laide dune nouvelle enqute. Les travaux de Ravallion ou de Milanovic
la Banque mondiale concernant la pauvret et les ingalits reposent sur des en-
qutes rcentes dans plus de 100 pays sur les budgets des mnages. Il tait im-
possible de faire de tels travaux il y a quarante ans en labsence dun tel capital
La recherche en conomie du dveloppement | 17

statistique. On a publi aussi des sries longues qui permettent de mieux com-
prendre la croissance dans une perspective sculaire (comme les sries de Mad-
dison sur population et PIB depuis 1820 dans une soixantaine de pays, disponibles
dans plusieurs ouvrages de lOCDE ou celles sur lducation depuis 1870 dans 74
pays, que jai publies avec F. Murtin en 2009).
Ces progrs permettent dune part de faire des travaux descriptifs trs complets
sur la plupart des sujets, dautre part de tester des thories macro ou micro, de
construire des modles et de faire des simulations. Par exemple la base de don-
nes sur lducation cite ci-dessus a dj permis de montrer limpact ngatif d-
terminant de lducation sur les taux de fcondit dans les pays en dveloppe-
ment. Ces progrs ont donc compltement chang les conditions dans lesquelles
se fait la recherche conomique dans des dizaines de pays en dehors de lOCDE.
3. Les progrs thoriques
Je donnerai seulement quelques exemples de ces progrs qui offrent aux cher-
cheurs des instruments qui nexistaient pas il y a cinquante ans. Les modles
dquilibre gnral calculable ont t mis au point la fin des annes soixante-dix,
dbut des annes quatre-vingt. Ds lors que lon dispose dune matrice de comp-
tabilit sociale, on peut reprsenter le fonctionnement de lconomie et estimer par
simulation limpact de diverses mesures (comme une dvaluation, une coupure
des dpenses publiques, une rduction autoritaire des importations) sur le ni-
veau dactivit, sur lemploi, sur les revenus des divers groupes sociaux, sur la
pauvret.
Dans un autre domaine, lanalyse microconomique du comportement des m-
nages et des entreprises a fait aussi de grands progrs, qui permettent de mieux
analyser les choix en matire de migration, demploi des femmes maries,
darbitrage entre nombre denfants et ducation. La nouvelle microconomie a
complt la microconomie standard en prenant mieux en compte les institutions
informelles et formelles (y compris la qualit de la gouvernance publique), les im-
perfections de march, mme si les mcanismes de march restent la rfrence.
La nouvelle microconomie a jou un rle capital en conomie du dveloppement
parce que le poids des institutions, les consquences des imperfections de march
y sont encore plus importants que dans les pays les plus dvelopps. Dans cette
perspective, les questions dinformations et dincitations jouent un rle important.
Par exemple, on analyse le partage du risque dans une agriculture o les asym-
tries dinformations prvalent. Tous ces progrs de la microconomie se sont con-
jugus avec lexistence pour la premire fois de nombreuses enqutes sur les
mnages et les entreprises et ont t amplifis par les capacits de traitement
informatique qui nexistaient pas avant, ce qui a permis de tester toutes les hypo-
thses de la microconomie.
Par ailleurs, les facilits denqute ont permis de tester les consquences dun
programme en comparant lvolution dans le temps de deux chantillons de per-
sonnes ayant les mmes caractristiques en dehors du programme appliqu dans
lun et non dans lautre (la slection tant faite de manire alatoire). Plusieurs
chercheurs, notamment E. Duflo, ont fait des tudes de ce genre au Mexique, au
Kenya et dans dautres pays africains.

Enfin, on peut voquer un domaine trs diffrent, celui des institutions, o des
analyses, depuis les annes quatre-vingt, ont renouvel nos connaissances et
permis dintgrer les institutions lanalyse conomique de ces pays. Louvrage de
M. Nabli et J. Nugent, publi en 1989, est lune des contributions marquantes ce
nouveau courant de pense. Certes, on parlait avant des institutions, mais sous
une forme littraire, sans les intgrer un cadre thorique ni les quantifier pour
faire des tests conomtriques. Par exemple, les discriminations aux dpens des
femmes ont fait lobjet rcemment danalyses quantitatives avec la construction
dindicateurs de discrimination (J. Jutting et al., 2008). laide de ces indicateurs
disponibles pour plus de 100 pays, on a pu montrer que ce facteur institutionnel
avait un effet dterminant sur de nombreuses variables. Plus la discrimination est
importante, plus le taux de fcondit est lev, comme les taux de mortalit des
enfants, moins les femmes sont scolarises dans le secondaire, plus la gouver-
nance dans le pays est mdiocre, plus les femmes sont cantonnes dans les em-
plois prcaires, mal pays et sans aucun transfert en cas de maladie, chmage,
vieillesse. Cet exemple montre que la quantification des variables joue un rle
essentiel pour faire progresser notre analyse du dveloppement.
4. Les progrs lis la conjoncture
Lactualit conomique a induit des perces successives dans divers domaines
parce que les gouvernements, les organisations internationales, les universitaires
se rendaient compte de lurgence dune meilleure connaissance des problmes.
Par exemple, au dbut des annes quatre-vingt, les programmes dajustement (de
stabilisation et dajustement structurel pour tre plus exact) ont soulev beaucoup
de questions, en raison de leurs consquences sur lemploi, sur la pauvret. Il en a
rsult de nombreux travaux qui ont un intrt scientifique certain et qui ont guid
lamlioration des programmes dajustement. On a t conduit ainsi approfondir
lanalyse des relations entre cadre macroconomique et facteurs microcono-
miques, en combinant les donnes de comptabilit nationale avec les donnes
denqutes sur les mnages, ce qui ne stait jamais fait auparavant. Il nexistait
alors quune bibliographie trs courte sur les modles dquilibre gnral et les
simulations concernant limpact de chocs ou de mesures de politique conomique
sur les revenus (cf. travaux dI. Adelman et de S. Robinson). Mais depuis la fin des
annes quatre-vingt, les publications partir de modles dquilibre gnral se
sont multiplies cause des circonstances. Dans un premier temps, on a utilis
seulement des donnes macroconomiques, puis on les a combines avec des
donnes microconomiques fournies par des enqutes mnages. Pour appliquer
ces modles, on a construit des matrices de comptabilit sociale dans de nom-
breux pays qui nen avaient jamais eu. Ceci montre comment, sous la pression de
la demande, les travaux de modlisation et les travaux statistiques se sont conju-
gus, les uns entranant les autres et rciproquement.
Lanalyse des consquences de louverture extrieure dans beaucoup de pays,
depuis les annes quatre-vingt, a galement induit des progrs dans lanalyse de
la croissance et des consquences de louverture : effets sur lemploi de la concur-
rence extrieure, effets des investissements trangers sur lacquisition des techno-
logies de pointe.
La recherche en conomie du dveloppement | 19

Au dbut des annes quatre-vingt-dix, la chute du mur de Berlin et des rgimes
communistes en Europe de lEst et en URSS a suscit de nombreux travaux sur le
passage dune conomie planifie une conomie de march. Il existait une litt-
rature importante sur le chemin inverse, mais peu de travaux sur ce problme
comme si le communisme tait une destination irrversible. En fait, la libralisation
des ex-pays communistes posait des problmes difficiles aux gouvernements et il y
avait urgence dvelopper des recherches qui puissent les guider. Des cono-
mistes de haut niveau et rputs qui navaient pas travaill sur ces pays aupara-
vant, se sont engags dans ces recherches parce que la libralisation posait la
fois des questions thoriques trs intressantes et des questions pratiques.
Aujourdhui, lurgence des problmes denvironnement qui paraissaient dans le
pass un problme des pays dvelopps, induit de mme des recherches nom-
breuses dans les pays mergents qui sont encore plus concerns par ces dangers
que les pays dvelopps.
La crise mondiale de 2007-2008 va augmenter lintrt des travaux empiriques. Le
prsident de la FED, B. Bernanke a fait sa thse sur la crise de 1929. Dans le nou-
veau contexte destin durer qua cr la crise actuelle, on va assister un re-
nouveau des travaux dhistoire conomique quantitative par des conomistes qui
matrisent la thorie et privilgient ltude ainsi que lexplication des faits. Il est
frappant de voir comment, soudainement, les conomistes se rfrent souvent la
crise de 1929, tandis que lon critique les instruments financiers sophistiqus con-
us par des mathmaticiens conomistes ; instruments que les banquiers eux-
mmes ne matrisaient pas. Cela signifie quon se mfie des travaux purement
mathmatiques et quon va accorder beaucoup plus dattention aux faits. Cela ne
signifie pas quon va ngliger les recherches thoriques, mais je crois quon se
souciera plus de vrifier la correspondance entre faits et thorie ainsi que la perti-
nence des concepts et des modles par rapport la ralit en considrant quil est
impratif de reformuler tout concept ou modle qui nest pas valid par les faits.
Ces nombreux exemples montrent quun jeune chercheur qui choisit son domaine
de recherche ne doit pas se limiter lire les publications du pass, mais il doit
aussi sinterroger sur les problmes de lheure qui sont les plus graves, voire sur
ceux qui vont apparatre demain. En effet, les nouveaux champs de recherche que
la conjoncture impose ainsi, sont beaucoup plus prometteurs pour un jeune cher-
cheur que les sujets qui ont t traits et retraits dans des centaines darticles et
des dizaines douvrages. Ds lors quun jeune matrise les instruments statistiques,
conomtriques, comme la thorie standard, sa contribution peut reprsenter une
valeur ajoute beaucoup plus importante sil choisit les sujets de demain au lieu de
ceux dhier.
Rfrences
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RAVALLION, M. et CHEN, S. (2009), The Developing World is Poorer than we Thought.
Mimeo/World Bank.

Chapitre II
CROISSANCE ET
DVELOPPEMENT
LES THSES EN PRSENCE
Abdeljabar BSAS
1

Assez souvent, il sest fait peu de distinction entre croissance et dveloppement, et
un grand nombre de travaux font du dveloppement une dpendance de la crois-
sance, en admettant que ce dernier se raliserait ds lors que celle-l serait soute-
nue.
Cest sur cette base quont t labores des stratgies de dveloppement soit par
les pays concerns ou proposes par les institutions internationales. Dans les deux
cas, les rsultats obtenus ntaient pas la hauteur de ce quon attendait de ces
stratgies. Et, sil en est ainsi, cest que laspect croissance est considr comme
condition du dveloppement et, par suite, une attention particulire est accorde
une solution par la croissance, sans que soit pris en considration laspect spci-
fique de chaque pays.
Ces travaux pionniers en matire de dveloppement (R. Rodan, Nurkse, Lebeins-
tein, etc.) nchappaient pas cette vision des choses. Ils analysaient les causes
du sous-dveloppement (insuffisance de lpargne, faible accumulation, le tout se
traduisant par le cercle vicieux de pauvret) et proposaient des stratgies de dve-
loppement sur cette base. De sorte que rares sont les travaux qui ont cherch
aller au-del des caractristiques du sous-dveloppement et aborder ce qui est
lorigine de ce dernier. Les travaux de F. Perroux font presque exception en ce
sens que lauteur franais sen tait pris laspect structure et de mettre partout en
relief des diffrences structurelles entre pays qui conditionnent leurs trajectoires de
dveloppement.
Ce nest que rcemment que certains travaux sur le dveloppement se sont orien-
ts vers une recherche des origines profondes du sous-dveloppement en prenant
en compte les spcificits propres aux pays en retard. Cest une tentative qui
cherche autonomiser lconomie de dveloppement jusquici intgre davantage
ltude de la croissance. Car si un lien entre croissance et dveloppement est
vident, le fait de navoir pas reconnu assez tt la spcificit du dveloppement
sest traduit par des analyses peu conformes aux ralits des PSD et plus tard des
PVD. Le cas le plus illustratif dans ce domaine est trouver dans les travaux de
Rostow o lauteur soutient quen suivant le chemin en cinq tapes parcourues

1
Universit Tunis El Manar.

aujourdhui par les pays dvelopps, les PSD finiraient par se dvelopper. Une
telle proposition est lvidence rductrice, car elle fait fi des structures propres
chaque pays qui fait quon ne peut appliquer un schma uniforme tous les pays.
Dun autre ct, certaines approches partent dun a priori doctrinal et prsentent le
cas de pays ayant russi leur dveloppement comme confirmant cet a priori. Le
cas le plus souvent cit tant celui de la Core du Sud. Cest ce qui ressort de
louvrage coordonn par lconomiste de la Banque mondiale, John Page, intitul
Le Miracle asiatique. Louvrage tente daccrditer lide que le succs de ce pays
sexplique par la mise en uvre de lconomie de march. En fait, la Banque mon-
diale voulait prsenter ce cas comme un exemple imiter par les pays en retard.
En vrit, sans nier les succs conomiques de ce pays, un examen attentif
montre que lintervention multiforme de ltat a t dcisive aux premiers temps de
lexprience corenne rendant ainsi possible le fonctionnement dune conomie de
march. Dautre part, et surtout si certains fondamentaux en tant que pralables
tout processus de dveloppement doivent tre mis en uvre par nimporte quel
pays (ducation, et formation, systme bancaire pour permettre aux entreprises
daccder au crdit, etc.), il est aussi ncessaire dadmettre que les situations diff-
rent dun pays lautre et que les conditions de mise en uvre de lexprience
corenne peuvent ne pas tre gnralises tous les pays.
loppos, le courant nomarxiste propose un dveloppement en rupture avec le
march mondial en dveloppant les thses de lchange ingal et de la DIT qui
conduiraient un non-dveloppement et, sur cette base, ont t labores les
thories de la Dpendance (Cardoso) et celle du Centre/Priphrie (S. Amin).
Les approches librales et nomarxistes donnrent naissance diffrentes strat-
gies de dveloppement et, pour la plupart, connurent des rsultats mitigs ce qui a
amen lconomie du dveloppement sorienter vers dautres voies telles que la
voie nolibrale et la voie institutionnelle. La premire sinscrit dans le cadre du
courant thorique qui sest impos comme courant dominant dans les annes
soixante-dix et dont les principes servent de fondement la mondialisation et ont
inspir llaboration des PAS proposs aux PVD endetts pour promouvoir leur
croissance telle quun excdent puisse tre export pour rembourser les dettes. La
seconde valorise le poids des institutions pour expliquer les performances cono-
miques diffrentes dun pays un autre. Cest une voie qui se renforce de plus en
plus (deux conomistes animateurs de ce courant ont obtenu le prix Nobel en co-
nomie : Coase et North, et plus rcemment Williamson) ds lors quil et devenu
vident quune explication strictement conomique ne rendait pas suffisamment
compte du fonctionnement conomique dun pays. Ce quil faut, en plus de laspect
conomique, cest remonter aux diffrentes structures propres chaque pays :
structures historico-sociales, politico-institutionnelles, etc. et en prenant en consi-
dration ces structures, il devient possible dentrevoir des stratgies de dvelop-
pement plus conformes au vcu des pays en retard et, par consquent, plus effi-
caces.
Cette brve prsentation avait pour objectif de situer le choix des thses qui ont
t labores par un certain nombre de chercheurs au cours des dernires an-
nes, de mme que les approches retenues pour les mener terme.
Croissance et dveloppement | 23

1. Les thses ralises
La plupart de ces thses sont, en fait, dinspiration tiers-mondiste et, pour cer-
taines, la dmarche retenue est emprunte la vision marxiste de lvolution des
socits, soit une volution en termes de lutte de classes.
Quant aux problmatiques les plus frquemment retenues, elles se dduisent des
thmes couramment dvelopps par le courant tiers-mondiste et/ou nomarxiste
savoir la domination du Sud par le Nord travers les diffrentes DIT, le non-
dveloppement et la dpendance technologique et conomique. Plus prcisment,
il sagit de valider la thse de lchange ingal et de la dtrioration des termes de
lchange et quen tat de dpendance il est peu probable quun pays dans cette
situation puisse rellement se dvelopper.
Pour tayer ces problmatiques, autrement dit pour montrer comment ces pays
subissent la domination, les thses essaient de saisir les rapports qui stablissent
entre la classe dominante et les intrts trangers. Celle-ci, en gnral, merge
aux lendemains des indpendances politiques de ces pays et essaie dasseoir sa
domination en nouant une alliance de classes pour exercer un pouvoir cono-
mique. Cette alliance se fait le plus souvent avec la bureaucratie, nouvelle classe
qui a pris naissance au lendemain des indpendances politiques acquises par ces
pays et qui aspire dabord se faire reconnatre en tant quacteur dans le nouveau
champ social et avoir ensuite un rle conomique pour lgitimer son statut de
classe sociale. Son mergence sexplique par le rle qua tenu ltat aux premires
phases du dveloppement de ces pays o il devait mettre sur pied les bases du
fonctionnement conomique : infrastructures, ducation et formation, cration
dentreprises publiques de production, des banques, des offices, etc. Toutes ces
activits ont nourri la bureaucratie et lui ont permis de jouer un rle en alliance
avec la classe dominante elle-mme, et en rapport avec les milieux daffaires
trangers.
Cette faon dapprhender le problme du dveloppement permet de mieux com-
prendre les mcanismes de fonctionnement dune formation sociale (notion forge
par le courant nomarxiste tiers-mondiste) dans son volution avec ses compo-
santes internes et en relation avec lextrieur. Pour rendre compte de cette volu-
tion, la plupart de ces thses ont adopt une dmarche historico-analytique en
distinguant des phases daccumulation avec la mme approche, savoir le rapport
des classes et les relations avec lextrieur. Cet aspect se confirme lorsque plu-
sieurs pays endetts ont d accepter la mise en uvre de Programmes
dajustements structurels (PAS) proposs par les institutions internationales. De
nouveau, une alliance de classes se noue avec une recomposition du champ co-
nomico-social et une modalit daccumulation diffrente. Ces thses rendent
compte et expliquent ces situations en montrant les effets des mesures prises dans
le cadre des PAS (dvaluation, libralisation, flexibilit des marchs du travail, etc.)
et la rorientation des activits vers lexportation et consquemment la monte de
la classe des exportateurs.
lvidence, lapproche suivie par ces thses a assez bien dcrit le vcu conomi-
co-social de ces pays dans leur souci dassurer leur dveloppement. Le mrite de
cette approche est davoir associ le cours de laccumulation au rapport de classes
et leurs liens avec ltat, en prsence de contraintes extrieures. Cest une d-

marche qui se dmarque de celles habituellement retenues en ce sens quelle met
au centre du processus de dveloppement les acteurs de celui-ci. Ces derniers,
forms en classes, dfendent leurs intrts, ce qui inflchit le cours de
laccumulation. De mme, en adoptant cette dmarche, il est possible de rendre
compte du poids de ltat et de son rle dans ce processus. Tout en tenant compte
de la ncessit de promouvoir le dveloppement, ltat apparat en symbiose avec
la classe dominante et agit en fonction des intrts de cette dernire. On peut sen
convaincre en rappelant quau temps o les ISI taient retenues comme stratgie
de dveloppement, ltat a maintenu une unit montaire survalue pour favori-
ser les importations des biens dquipements et des intrants ncessaires lactivit
de production des entrepreneurs locaux qui produisaient pour le march local.
Avec la priode douverture, o la stratgie par les exportations est retenue, lunit
montaire est dvalue pour favoriser cette fois les exportateurs.
Au total il est ais de reconnatre que lapproche et la dmarche adoptes par ces
thses ont permis de cerner en grande partie le modus vivendi du processus de
dveloppement suivi par ces pays. Cependant, tout en mettant en relief lapport de
ces thses, il convient de relever les risques que comportait lapproche retenue et
que certaines thses nont pu viter. Le principal risque tait le systmatisme. Cela
consistait appliquer tel quel un schma danalyse qui ntait pas ncessairement
adapt au contexte faisant lobjet de ltude. Cest le cas de certaines thses qui
ont voulu reproduire et appliquer lanalyse marxiste de laccumulation capitaliste
aux espaces sous-dvelopps en distinguant, comme le fait Marx, laccumulation
primitive puis la conversion du capital en capital industriel avec bourgeoisie versus
proltariat. lvidence, le contexte nest pas le mme et mettre en uvre un cor-
pus analytique refltant une situation propre un espace dtermin, savoir
lEurope occidentale, une priode dtermine pour rendre compte du fonction-
nement dun espace aux structures diffrentes nest pas appropri.
Dans un cas extrme et dans la mme veine, un chercheur a t jusqu expliquer
le blocage de croissance dans un PVD par une diffrence de rythmes de crois-
sance de la section I (celle des biens dquipement) et de la section II (celle des
biens de consommation) au sens marxiste du terme, comme cest avanc par
Marx, pour expliquer les crises du capitalisme. Or, le PVD en question tait aux
premiers stades de son dveloppement et cest peine sil avait un embryon de
petites industries sans commune mesure avec une industrie de biens
dquipement dveloppe. L aussi, le choix dune telle thorie dexplication des
crises pour lappliquer un espace sous dvelopp est un non-sens.
Une autre faiblesse caractrise certaines de ces thses. Elle a trait un a priori
retenu par un chercheur et le dfendre travers la thse. Certes, lobjet dune
thse est de soutenir une proposition et de vrifier une ou plusieurs hypothses
cela est dans lordre des choses et constitue les proccupations de tout chercheur
condition, toutefois, que la dmarche adopte soit scientifique en reposant sur
une analyse rigoureuse. Mais, partir dun prsuppos et chercher le justifier en
retenant des faits qui vont dans le sens souhait tout en cartant ceux qui
nappuient pas le prsuppos, nest pas recevable. Cest le cas dune thse qui fut
conue en reprenant un des thmes dvelopps par le courant nomarxiste/tiers-
mondiste, savoir limpossibilit dun dveloppement en rapport avec le march
mondial. Dans ce sens, la thse sest attache montrer, faits lappui, que

louverture sur le march mondial na t quune source de dpendance de tout
ordre en omettant de relever que, dans le mme temps, la croissance du pays en
question a t soutenue. Ce sont l des remarques de fond mais, dans certains
cas, la forme laisse dsirer. Cela se constate au niveau de certaines thses o la
forme adopte sapparente davantage un plaidoyer qu une dmarche dmons-
trative avec parfois des dveloppements proches du style journalistique. cela
sajoute le fait, inhrent la mthode utilise, quune partie de la bibliographie
mise contribution relve du genre grand public , parfois de nature polmique
et propagandiste, ne pouvant servir dappui une argumentation scientifique. Plus
rcemment, certaines thses ont t labores en sinspirant des apports des nou-
velles thories de la croissance ou encore la croissance endogne. En gnral,
ces thses retiennent un des aspects dvelopps par ces nouvelles thories : capi-
tal humain, infrastructure et dpenses publiques, transfert technologique, etc. et
essaient de voir si un de ces moteurs de la croissance (engine of growth) a pu
impulser un processus de croissance et quelles sont les conditions qui rendent ce
processus possible. La dmarche adopte par ces thses embote le pas celle
qui caractrise les travaux de la croissance endogne. Elle est analytique et fait
appel la formalisation et la validation conomtrique. Cest une tendance qui se
raffermit et a la faveur de beaucoup de chercheurs.La principale difficult que ren-
contrent ces derniers est trouver dans leur insuffisante formation dans le do-
maine de lconomtrie. En effet, la plupart dentre eux matrisent, plus ou moins
convenablement, lapproche par les MCO mais, vu la complexit des problmes
abords, il est souvent ncessaire de recourir lconomtrie de panel, en particu-
lier lorsque ltude procde des comparaisons entre pays. Dans ces situations, il
arrive souvent que le chercheur se fasse assister par des conomtres confirms
qui, le plus souvent, ne sont pas disponibles. Pour contourner cette difficult, il est
souhaitable quau cours de leur formation, les jeunes chercheurs puissent bnfi-
cier de plusieurs semestres denseignement en conomtrie et assister de smi-
naires de formation dans ce domaine.
Un autre aspect, plus actuel, retient lattention de certains chercheurs et concerne
le rle des institutions dans le dveloppement. Cest une voie assez rcente et qui
a pris de limportance avec lapport des institutionnalistes qui montrent que les
bonnes institutions sont de nature soutenir la croissance. Le thme a dabord
donn naissance un dbat initi par les travaux de Lipsey dans son ouvrage
intitul Political Man o lauteur fait dpendre les institutions de la croissance.
Dautres inversent le sens de la causalit et cest le point de vue de North et
dautres auteurs. Cest aussi le point de vue de la BM qui a largi la notion de gou-
vernance pour analyser la situation des PVD en mal de croissance. Pour la BM, les
difficults conomico-sociales que connaissent certains pays sexpliquent en
grande partie par la mauvaise qualit de leurs institutions et plus particulirement
le comportement de ltat et des gouvernants. Comme remde, la BM propose la
pratique de la bonne gouvernance (Better Governance) et, pour cela, elle a tabli
travers les travaux de Kaufman et al. les critres de la bonne gouvernance. Parmi
ces derniers, on relve le respect de la rgle de droit, celle de lexcution des con-
trats et une bureaucratie efficace et non corrompue. Sur la base de ces aspects,
certains chercheurs ont choisi de traiter des thmes relatifs ce sujet.
Comme pour les autres sujets de thse, cits plus haut, les problmatiques rete-
nues se dduisent des propositions tablies suite au dbat sur le rle des institu-

tions dans le dveloppement. En clair, il sagissait de vrifier si les institutions
avaient favoris ou, au contraire, avaient t un frein la croissance. Pour cela, la
dmarche consistait dabord de montrer les mcanismes travers lesquels les
institutions interviennent, puis dlaborer un modle empirique pour procder des
tests de validation de nature conomtrique. Comme le rle des institutions se
manifeste de faon indirecte sous la forme deffets sur des variables de perfor-
mances (linvestissement et le produit), la procdure empirique se droule en deux
temps. Dabord, on dtermine la PGF puis, en un second temps, on essaie dtablir
les dterminants de celle-ci et, parmi ces derniers, les institutions. Pour saisir
celles-ci de faon quantifie, on a recours aux travaux de la BM et/ou aux travaux
des agences de notation comme, par exemple, Freedom House. Les rsultats des
recherches menes montrent quen gnral, de mauvaises institutions nont pas
permis aux pays concerns de raliser des performances quils auraient pu at-
teindre sils taient dots de bonnes institutions. Dans le cas o les indicateurs
dinstitutions sont agrgs en un indicateur unique, certains travaux ont abouti
une influence positive des institutions, considres alors comme externalits, sur la
croissance. Ces travaux ont une porte importante car travers la prise en consi-
dration des institutions, cest une faon indirecte de faire intervenir les structures
propres chaque pays. Mais, au-del de loriginalit de cette approche et de son
utilit, ce quon peut lui reprocher, cest quelle na considr que laspect apparent
des structures, dans la mesure o les institutions sont, en fait, le reflet de ces der-
nires. De sorte que si lon cherche laborer des stratgies de dveloppement
en procdant, entre autres, des modifications institutionnelles, cette dmarche
risque de se heurter des rsistances tant donn les structures prvalentes.
Aussi, si chercher rendre compte du dveloppement en se rfrant aux institu-
tions est une voie dun grand intrt pour comprendre des situations de retard de
dveloppement, Il faudrait aller au-del pour expliquer les origines des institutions
et les causes de leur nature. Des thses venir pourraient sy consacrer.
2. Des thses entreprendre
Si, jusquici, la plupart des thses labores ont pu aborder la question du sous-
dveloppement sous un certain angle, celui du rapport interne des classes en rela-
tion avec lextrieur, elles lont t, le plus souvent, travers le rejet de lapproche
librale et du modle occidental qui en est la manifestation. Mais, procder ainsi
cest confondre deux situations. En effet, un examen objectif montre que ce dernier
a permis, plus que tout autre schma de dveloppement, plusieurs socits (es-
sentiellement occidentales), de connatre un progrs conomique et social sans
prcdent. Ainsi, des centaines de millions de personnes ont pu bnficier dun
niveau de vie rarement gal. Au plan de lpanouissement des individus, le mo-
dle rend possible le respect des liberts, tant fondamentales quindividuelles, et
au plan politique, la dmocratie apparat comme le rgime le plus appropri au
fonctionnement du modle. Avec de tels attributs, on ne peut nier que le modle
reprsente un tat de progrs et, par suite, il ne peut tre rejet pour lui-mme. Ce
qui est en cause, cest la manire de mettre en uvre un modle qui a t conu
pour un espace propre, suite un long processus de maturation. Lappliquer tel
quel des espaces foncirement diffrents est inappropri. Ainsi, on a confondu le
modle son application et il y a lieu de poser le problme du dveloppement

autrement, en remontant aux origines du sous-dveloppement, ce qui suppose une
autre approche.
Celle-ci nhsitera pas faire appel lhistoire pour reconstituer les dynamiques
propres chaque pays et cela passe par lanalyse des structures et des institutions
qui en drivent et ce, pour retrouver les modes de fonctionnement des diffrentes
socits. Une telle dmarche permet de dtecter les blocages et les ruptures et de
chercher leurs causes pour pouvoir prcisment dpasser ces blocages. Il est
alors possible denvisager les conditions de transformations et, par suite, de rali-
ser celles-ci. Des stratgies sont alors possibles. Elles sont conues sur une base
locale avec prise en considration des normes et valeurs propres chaque espace
social et au regard des besoins du plus grand nombre.
Procder ainsi, cest sassurer que leffort de dveloppement est le fait des popula-
tions concernes qui sont appeles participer cet effort. De sorte que cest
partir de projets locaux quun schma gnral de production peut tre labor ;
ltat se donnant le pouvoir darbitrer entre diffrents projets en fonction des res-
sources disponibles et de lopportunit relative des projets.
Prsenter une perspective de dveloppement dans cette voie peut paratre a priori
comme une vue de lesprit dautant que presque tous les pays sont peu ou
prou engags dans la mondialisation, obligeant ces pays sadapter au mode de
fonctionnement de cette dernire, rduisant sensiblement leurs marges de ma-
nuvre. Mais, y regarder de prs, et, la lumire de certaines expriences en-
treprises au Maroc et au Bangladesh, on peut envisager un tel schma de dve-
loppement comme alternative dautres schmas mis, jusqu ce jour, en uvre
dans plusieurs pays, sans rsultats probants.
Cette prsentation a pour objectif de poser un nouveau cadre de rflexion partir
duquel des approfondissements sont possibles donnant lieu llaboration de
thmes de recherches pouvant faire lobjet de projets de thses.
titre suggestif, on peut penser des sujets dduits de cette prsentation comme,
par exemple, Structures, institutions, causes de blocage et dpassement ou
bien Projets locaux et cohrence globale pour un dveloppement endogne ou
bien Dveloppement propre et ouverture et bien dautres sujets.
De tels sujets rhabilitent lconomie du dveloppement, ds lors qu travers ces
sujets on aborde la question du dveloppement, en le considrant comme un pro-
cessus de transformation/volution partir dun rel propre avec ses structures et
les spcificits qui le caractrisent. Cest ainsi loccasion de mettre en uvre une
approche qui diffre de celles qui sont retenues partir de schmas prconus
censs sappliquer nimporte quel espace, tel le schma linaire de Rostow ou
les mesures prconises par les organismes internationaux, dans le cadre des
PAS.

Chapitre III
LES THSES EN MICROCONOMIE
APPLIQUE AU DVELOPPEMENT
Jean-Louis ARCAND
1

1. Thorie ou donnes ? Popper est mort, vive Popper !
Je vais me limiter au cas d'une thse la nord-amricaine constitue de trois pa-
piers indpendants. En thorie, nous adoptons une approche popprienne. Un
modle thorique rfutable est postul, et on le teste empiriquement. Dans la rali-
t, vous pouvez avoir toute une srie de belles ides. Mais si les donnes pour
tester les ides en question n'existent pas, vous n'avancerez certainement pas, et
vous vous retrouverez terme votre point de dpart, sans rien. La morale de
l'histoire c'est qu'en microconomie empirique, il vaut mieux tre raliste : com-
mencer avec une vague ide de la thorie que vous voulez tester, et immdiate-
ment concentrer vos efforts sur la recherche des donnes qui vous permettront de
le faire. Ensuite, itrez entre la thorie et les donnes.
2. Trois options pour les donnes : en conserve, tout(e)
seul(e), en quipe
Vous avez essentiellement trois options pour une thse en micro empirique. Pre-
mirement, vous pouvez utiliser des donnes collectes par autrui, telles que les
bases LSMS, DHS, MICS, etc. Ces donnes sont propres et souvent relativement
faciles obtenir. En contrepartie, vous manquerez souvent d'originalit (les don-
nes ayant t utilises maintes reprises par d'autres chercheurs), et vous
n'avez souvent aucune ide de la manire dont elles ont t collectes et saisies.
Deuximement, vous pouvez collecter vos propres donnes. C'est une entreprise
passionnante, qui vous donne une excellente exprience de terrain, et qui vous
permet de matriser parfaitement le contrle de qualit de vos donnes. Par contre,
votre budget sera ncessairement limit, et votre chantillon risque bien videm-
ment d'tre relativement petit. Troisimement, vous pouvez obtenir vos donnes
en participant un projet qui comporte la collecte de donnes. Cela vous assure
un financement, ainsi qu'un chantillon important coupl d'une belle exprience de
terrain. En contrepartie, comme vous n'tes pas le boss, cette option comporte

1
Professeur, conomie internationale, professeur et directeur, tudes de dveloppement. The Graduate
institute, Geneva.


souvent des compromis en termes de thmatique. En fait, combiner les trois op-
tions (pourquoi pas, pour chacun des trois papiers dans votre thse) peut souvent
donner quelque chose d'original.
3. Laissez parler les donnes
L'exprience dmontre que si vous cherchez un rsultat empirique particulier, vous
russirez toujours d'une faon ou une autre le trouver. Mais, ce rsultat est-il
robuste ? Si votre rsultat mme tant dsir n'apparat que dans une configura-
tion trs particulire de vos variables de contrle, de votre mthode d'estimation ou
de votre choix d'chantillon, n'y croyez pas ! Les donnes sont comme les per-
sonnes : si vous les torturez suffisamment elles finiront toujours par dire ce que
vous voulez leur faire dire. Mme si vous y croyez, aucun referee srieux n'y croi-
ra. Un bel exemple de la dmarche adopter est donn par n'importe quel papier
de Chris Udry, l'une des meilleures personnes au monde dans le domaine. Son
rsultat de base apparat la page n 3 du papier ; dans les trente-quatre pages
qui suivent, il essaie, par tous les moyens, de dtruire le rsultat. Comme le rsul-
tat rsiste toutes les attaques possibles et imaginables, on finit par y croire !
4. La stratgie d'identification
La question scientifique la plus importante, dans les papiers qui constitueront votre
thse, est celle de l'infrence causale. En bref : sans stratgie d'identification, vous
n'avez pas de papier. Une autre faon de dire cela est que tout est endogne, et
surtout votre variable d'intrt. Vous avez besoin tout d'abord d'une histoire qui soit
sexy du point de vue intuitif ; ensuite, vous aurez besoin d'une technique. D-
pendant du sujet que vous traitez, votre stratgie d'identification pourra prendre
diffrentes formes :
slection sur observables/appariement (matching) ;
randomisation ;
regression discontinuity design (RDD) ;
htrognit inobservable invariante dans le temps (pour les donnes en
panel) ;
variables instrumentales.
Si vous trouvez environ la mme chose avec plusieurs mthodes, c'est un plus, qui
renforce votre crdibilit.
5. Estimation et infrence
Il faut pouvoir prsenter le rsultat de base sous une forme empirique lmentaire,
comme une comparaison de moyennes ou une MCO. Le papier doit, ensuite, d-
ployer toute l'artillerie conomtrique ncessaire. Proccupez-vous d'abord de la
convergence de vos estimateurs mais ensuite penchez-vous sur l'infrence : un
coefficient estim de faon convergente mais avec un cart-type compltement
Les thses en microconomie applique au dveloppement | 31

biais ne vous servira rien. Un exemple concret de ceci est le clustering dans les
rgressions en coupe transversale ou en panel. Finalement, soyez modeste mais
rigoureux. Souvent un mois de travail se traduira par une petite phrase cache
dans une note de bas de page.
6. Marketing
Prsentez votre travail devant autant de sminaires/colloques que possible,
comme les Journes de microconomie applique (JMA) ou le European econo-
mics association (EEA). Prenez toujours en note les commentaires, par crit, et
intgrez-les au papier. Si un lecteur ne comprend pas quelque chose dans votre
papier, il est inutile d'insister : c'est vous qui avez tort ; comme dans le commerce :
le client a toujours raison. En fait, un sminaire ou une prsentation o les partici-
pants ne vous critiquent pas est par dfinition un chec. Deux conseils pour toute
prsentation de votre travail : (i) laissez votre amour-propre au placard, (ii) si lon
vous massacre durant un sminaire, c'est gnralement une bonne chose parce
que cela veut dire que le public trouve votre papier intressant et est prt partici-
per son amlioration. Une rgle gnrale est qu'un papier micro doit tre compl-
tement rcrit/restim au moins quatre cinq fois avant d'tre potable.
7. Rsultats des courses
Pour faire une thse en microconomie empirique, vous avez besoin d'une ide et
des donnes qui y correspondent. Vous avez, ensuite, besoin d'une stratgie
d'identification et d'une matrise totale des questions d'estimation et d'infrence
statistique. La squence est toujours la mme : rcrire/restimer, r-
crire/restimer, rcrire/restimer
Et ensuite ? Ensuite vous devez soumettre votre premier papier une revue inter-
nationale, et vous confronter aux pros du domaine. Combien de temps cela
peut-il prendre ? Pour un premier papier micro empirique il faut compter sur au
moins deux ans d'itrations avec le rdacteur associ et les referees de la revue,
et a, c'est si vous avez la chance de ne pas tre refus, ds la soumission initiale.
Comptez de quatre cinq ans pour qu'un seul papier soit (peut-tre) publi. Cou-
rage !

Deuxime partie
LCONOMIE
INTERNATIONALE

Chapitre IV
LES THSES EN COMMERCE
INTERNATIONAL
Jean-Marc SIRON
1

Cest un des thmes les plus anciens de lanalyse conomique et, depuis les pre-
miers auteurs mercantilistes, la plupart des grands traits dconomie ou de philo-
sophie politique lont approfondi sous lun de ses aspects au moins : lexcdent de
la balance commerciale (Hume, Montesquieu, Smith), la spcialisation (Smith,
Ricardo, Stuart-Mill), le protectionnisme (List, Stuart-Mill). Depuis la Seconde
Guerre mondiale, lvolution du thme se rsume un cycle o les innovations
thoriques se heurtent la ralit des faits pour, finalement, faire merger de nou-
velles approches et de nouvelles mthodes. Le commerce international est en
constante volution dans le monde rel. Les conomistes se doivent de la suivre.
Les annes daprs-guerre sont ainsi marques par les prolongements des tho-
ries en termes de dotations factorielles (modle Heckscher Ohlin Samuelson
ou HOS) parfois opposes au modle ricardien. Les deux raisonnent pourtant en
termes davantages comparatifs mme si le premier en prcise les dterminants.
Le paradoxe de Leontief (1953) qui montre un avantage inattendu des tats-Unis
dans les biens intensifs en travail a pour second paradoxe de centrer la recherche
sur la thorie dominante malgr le dmenti quil semble lui opposer. Une des rai-
sons est que lchange est encore peru en termes de spcialisations trs tran-
ches : produits industriels contre matires premires, Nord avec le Sud. Il est vrai
que la dcolonisation est peine amorce et que les conomistes des pays en
dveloppement, comme Prebisch, tentent de dmontrer que le commerce interna-
tional maintient ou renforce lexploitation du Sud par le Nord. Il faut attendre les
annes soixante pour que la nouvelle ralit des changes soit perue : les pro-
duits intensifs en capital schangent contre dautres produits intensifs en capital.
Pire encore : des automobiles schangent contre des automobiles et les pays
commercent de plus en plus avec des partenaires aux dotations factorielles voi-
sines. Ce dfi empirique branle le modle HOS qui se voit opposer dautres
sources davantages comparatifs comme la demande et linnovation (Linder) ou la
maturit des produits (Vernon). La thorie est donc somme de donner des r-
ponses aux nouveaux indicateurs de spcialisation qui rvlent le dveloppement
dun change intrabranche (automobiles contre automobile) l o la thorie tait
cense prvoir du commerce interbranche (automobiles contre coton). Malgr la
rsistance du modle noclassique arguant, par exemple, des biais de lagrgation

1
Universit Paris Dauphine, LEDa, et IRD, LEDa, UMR 225 DIAL.
36 | Deuxime partie : Lconomie internationale

pour contester ladquation de ces innovations empiriques la question pose, il
faut attendre la nouvelle conomie internationale et les premiers articles de
Krugman (1979 et 1980) pour disposer dun modle thorique relativement simple
et gnral
2
qui dmontre la possibilit de commerce sans avantage comparatif et
donc sans diffrence de dotations relatives en facteurs de production. Nanmoins,
il ne sagit pas dun changement de paradigme : la nouvelle thorie sapplique,
certes, aux secteurs bnficiant de rendements croissants et produisant des biens
diffrencis, comme lautomobile. Il ne sapplique pas aux secteurs tradition-
nels qui produisent rendements constants des biens homognes. Si lon admet
que ces derniers secteurs existent dans le monde rel
3
, une logique nouvelle
peut donc coexister avec une logique traditionnelle pour finalement dterminer
les spcialisations qui seront intra- et interbranche (modle intgr de Helpman
et Krugman, 1985). Si dans les annes quatre-vingt, ce modle a donn lieu des
dbats assez confus, par exemple sur lopportunit de politiques commerciales
stratgiques, il a aussi aliment de nombreux dveloppements thoriques et empi-
riques. Ils ont ainsi t repris par la nouvelle conomie gographique des an-
nes quatre-vingt-dix (Krugman, 1991) et, plus rcemment par les approches en
termes de firmes htrognes (Melitz, 2003). Ils ont galement t progressi-
vement introduits dans les modles dquilibre gnral calculable et ont contribu
arrimer les modles de gravit la thorie (Feenstra, 2004).
Ce bref historique visait, seulement, montrer le dialogue constant
quentretiennent des faits mouvants avec une thorie ncessairement volutive.
Cest partir de ce constat que doivent se fonder les thses traitant du commerce
international.
1. Le sujet de thse
Peut-tre conviendrait-il de parler de sujets de thse dans la mesure o la norme
volue vers des thses modernes de quelques articles autonomes (trois en
gnral) mais dont il est nanmoins conseill quils conservent une certaine coh-
rence autour dun thme ou dun concept fdrateur.
Du fait mme du caractre trs volutif de la spcialit, il est envisageable dtre
soi-mme innovateur. Mais plus frquemment, la thse optera plus prudemment
pour se situer dans la ligne dun courant novateur et contribuer ainsi, mme mo-
destement, lvolution de la discipline.
Il convient de distinguer deux grands types de thses dans le domaine du com-
merce international : les premiers traitent des dterminants du commerce et les
seconds des effets du commerce. Cette distinction nest pas simple ; elle est la
cause dune des difficults empiriques souvent difficile surmonter : la causalit.

2
Fond sur la nouvelle fonction de production propose par Dixit et Stiglitz (1977) et qui permet de tenir
compte de la diffrenciation des produits.
3
Les auteurs utilisent souvent lagriculture comme le secteur gnrique dont on peut pourtant con-
tester quil produise un bien homogne rendement constant !
Les thses en commerce international | 37

2. Les dterminants du commerce international
Il sagit de rpondre une question du type : pourquoi tel ou tel pays ? telle ou telle
zone (voire le monde) ? tel ou tel change ? tel ou tel volume et tel ou tel type de
biens ?
Ces travaux peuvent avoir une porte trs pratique et conclure, par exemple, sur
les politiques qui permettraient damplifier lchange ou den inflchir son contenu.
Peuvent tre ranges dans cette catgorie les thses qui traiteront des dtermi-
nants de la spcialisation, des politiques commerciales au sens large (tarifs et
barrires non tarifaires, appartenance une zone de libre-change), des dtermi-
nants non traditionnels du commerce (institutions, proximit culturelle, etc.).
Les modles de gravit (voir ci-dessous) ont permis de rvaluer certains dtermi-
nants du commerce. Citons quelques rsultats suffisamment surprenants pour
mriter dtre dvelopps et approfondis dans de nouvelles thses (voir p. ex.,
Anderson et van Wincoop, 2004) :
linstabilit montaire a plus deffets ngatifs sur le commerce quon ne le pen-
sait dans les annes quatre-vingt et quatre-vingt-dix ;
les politiques commerciales en ont moins ;
leffet des zones de libre-change est assez peu robuste aux estimations ;
la distance et les cots de transport ou le simple passage des frontires,
mme sans obstacles douaniers, restent un frein important aux changes ;
la proximit culturelle est un facteur favorable au commerce bilatral ;
les institutions, la gouvernance, la dmocratie, les structures politiques, le res-
pect des normes (travail, environnement, exercent une influence mais qui d-
pend largement de la problmatique (effet de similarit ou, au contraire, effet
avantage comparatif d une diffrence).
Depuis larticle de Melitz (2003), on assiste une explosion des travaux sur les
firmes htrognes en partant du constat que seules les firmes les plus effi-
caces (souvent en termes de productivit) sont susceptibles dexporter, ce qui
conduit dsagrger le concept davantages comparatifs. Ces travaux, souvent
raliss par pays, exigent nanmoins la disponibilit de donnes fines sur les en-
treprises. Les approfondissements actuels portent sur les indicateurs de perfor-
mance, la complmentarit exportations/IDE (investissements directs trangers)
voire licences. Les modles thoriques la Melitz nenvisagent pourtant pas la
causalit inverse dune influence de linternationalisation des firmes sur leurs per-
formances (il est vrai, pour linstant peu corrobore par les tudes empiriques), ce
qui ouvre un champ dinvestigation. Par ailleurs, ces modles ignorent encore les
capacits darbitrage que permet linternationalisation et, notamment, la possibilit
de discriminer les prix sur diffrents marchs.
Une autre manire daborder ce type de question est d endogniser certains
dterminants du commerce. Cest le cas, par exemple, des travaux dconomie
politique dun protectionnisme qui ne serait donc plus une donne tombe du
ciel mais qui rpondrait une confrontation dune offre de la part des respon-

sables politiques et dune demande des bnficiaires de cette politique (Grossman
et Helpman, 1994).
3. Les effets du commerce
Les effets de louverture au commerce sur le bien-tre sont un thme ancien et
rcurrent, mais aux mthodes renouveles (MEGC). Nanmoins, les modles
thoriques, comme certaines mthodes empiriques, restent largement statiques :
les gains sont one shot c'est--dire perus une fois , avant que lconomie
ne retrouve son sentier de croissance normal. Il est fortement conseill de dpas-
ser ce cadre et dintroduire des effets dynamiques, c'est--dire susceptibles
daffecter les taux de croissance, et qui transiteront, notamment, par
linvestissement. Il faudra tre attentif au risque dexplosion du modle (un taux de
croissance annuel de long terme de 50 % sera, par exemple, considr comme
peu plausible !). On notera galement que les modles qui, dans la ligne de la
nouvelle conomie internationale tiennent compte de certaines imperfections
et, notamment, des conomies dchelle, sont plus optimistes sur les gains de
louverture que les modles plus traditionnels. Avant de choisir un sujet de ce type,
le doctorant devra nanmoins tre conscient quil pourrait tre en concurrence
avec des institutions (Banque mondiale, OCDE) qui disposent dune exprience
et de moyens qui sont hors datteinte dun doctorant. Il devra donc choisir un sujet
sans doute plus pointu mais qui na pas, ou peu de chance, dtre explor par
ses rivaux potentiels qui doivent gnralement traiter de questions vastes du type :
effets de la conclusion du cycle de Doha sur le PIB mondial.
Au-del des effets sur le bien-tre et la croissance, lexpansion du commerce et la
libralisation des changes ont suscit des interrogations sur des effets plus pr-
cis.
Dans la ligne de Krugman (1991), un grand nombre de travaux dits de la nou-
velle conomie gographique se sont intresss la localisation des activits.
Louverture commerciale favorise-t-elle lagglomration des activits ou, au con-
traire, leur dconcentration ? La prise en compte dune multitude de dterminants
(conomie dchelle, cots de transport, mobilit des facteurs, effets de conges-
tion, aboutit assez vite des modles thoriques peu tractables et explosifs et
se prtent assez mal aux vrifications empiriques. Il peut donc tre assez hasar-
deux aujourdhui dattendre une trs grande originalit des thses sur ce thme.
Si, jusquaux annes quatre-vingt, la dynamique du commerce reposait sur un
change intrabranche/intra-Nord, la situation sest inverse depuis avec lexplosion
du commerce de certains pays en dveloppement qui tirent le commerce mon-
dial et au premier rang desquels se situe et de loin la Chine. Cette concur-
rence des pays en dveloppement bas cots salariaux a donc suscit de
nouvelles questions auxquelles ne pouvait rpondre la nouvelle conomie inter-
nationale . En effet, dans les modles gnriques, le commerce ne dtermine pas
la rmunration relative des facteurs et nest pas dtermin par lui. Cette nouvelle
inflexion des faits a donc redonn un certain lustre aux thories factorielles tradi-
tionnelles . Le thorme de Stolper-Samuelson tablit ainsi que la rmunration
relle du facteur de production utilis le plus intensment dans la production dun
bien dont le prix relatif diminue doit baisser. Concrtement, on sattend donc un

accroissement des ingalits salariales dans les pays relativement abondants en
travail peu qualifi les pays du Nord ce qui fut bien constat aux tats-Unis et
en Europe. Le grand dbat des annes quatre-vingt-dix a donc t : cette volution
des prix relatifs, dfavorable au travail, est-elle due aux importations en prove-
nance de pays bas cots salariaux ou au progrs technique ? Les deux ont
rpondu les conomistes partags nanmoins sur la part respective de ces effets.
Le dbat en est rest l, ce qui est sans doute dommage car il exonrait de toute
responsabilit dautres canaux de transmission insuffisamment explors, notam-
ment lintensification de la concurrence entre pays dvelopps, induite par le com-
merce et les politiques de drgulation, et susceptible de remettre en cause cer-
taines rentes de monopole ou den inflchir la distribution (des salaris peu quali-
fis vers les plus qualifis ?).
Les travaux actuels reposent sur une dcouverte plus paradoxale : les pays du
Sud relativement abondants en travail peu qualifi auraient d connatre, par sy-
mtrie avec les pays du Nord, une rduction des ingalits ce qui na pas t cons-
tat dans les faits, mettant cette fois en dfaut les prvisions du modle factoriel.
Les premiers travaux en coupe transversale sur les ingalits, mais aussi sur la
pauvret, ont progressivement laiss la place des tudes par pays sur donnes
denqutes et, de plus en plus souvent, sur des donnes dentreprises. Sur ce
thme, le sujet de thse peut donc se fonder sur lexploitation de donnes origi-
nales partir de mthodologies bien documentes.
Dautres effets qui reposent sur une dynamique de type dilemme de prisonnier
sont souvent voqus mais davantage dans le dbat public que dans les travaux
acadmiques, ouvrant ainsi une piste de recherche aux doctorants. La prolifration
des formes de dumping dans le vocabulaire courant en est lillustration. Il ne sagit
pas ici du dumping traditionnel prix anormalement bas sur les marchs
trangers mais dune crainte trs largement rpandue dabaissement de normes
et rglementations dans le but de bnficier davantages comptitifs dloyaux
et conduisant une solution sous-optimale de dilemme du prisonnier . Sont
vises, notamment, les normes sanitaires, sociales, environnementales, de pro-
prit intellectuelle. La concurrence fiscale est galement un thme qui reste
dactualit (au-del de la question des paradis fiscaux ). Les pays sont-ils con-
traints de reporter lassiette dimposition des facteurs mobiles sur les facteurs im-
mobiles contribuant ainsi laccroissement des ingalits ? Louverture conduit-
elle rduire la part des dpenses publiques par souci defficacit ou, au contraire,
les augmenter par compensation de ses effets ingalitaires et pour se prvenir
dune plus grande instabilit conomique ?
4. La dmarche empirique
Sur les thmes du commerce international, les travaux empiriques utilisent princi-
palement trois types de mthodes :
Indicateurs et statistiques descriptives
partir des annes soixante, une multitude dindicateurs de spcialisation ont t
proposs : indices de spcialisation, taux dchanges intrabranche, avantages
comparatifs rvls, etc. Ils peuvent, et doivent, tre utiliss mais avec prcaution.

Ils se rfrent souvent une problmatique date qui se centrait sur le dbat
change intrabranche vs change interbranche et qui a eu pour effet induit de rai-
sonner en termes de produits finals. Ainsi, en entrant lexportation dautomobile
dans le calcul de lindicateur on suppose implicitement que toute la chane de pro-
duction de lautomobile est localise dans le mme pays. Or, la caractristique
sans doute la plus perturbante de la mondialisation est que la division internatio-
nale du travail sest verticalise . Le pays qui importe des composants et des
biens intermdiaires quil transforme, puis exporte, nest pas spcialis dans la
production de ce bien mais dans lactivit de transformation concerne. La France
nest pas spcialise dans lexportation davions de transport (Airbus) mais seule-
ment dans la conception et (pour quelque temps encore) le montage. Cette volu-
tion a dailleurs des implications sur le concept mme dexportation : la Chine ex-
porte-t-elle des produits lectroniques de haute technologie comme les ordinateurs
ou une activit de montage et de soudure de composants imports, activit en fait
assez peu qualifie ? En dautres termes, les indicateurs de spcialisation sont
trompeurs et ne peuvent tre interprts sans un regard critique et exploratoire
notamment sur la localisation des diffrentes tapes du processus de production.
Malheureusement, la traabilit des biens finals est pour les conomistes
(comme sans doute, pour les industriels) faible ou nulle.
Les mthodes danalyse des donnes (p. ex., analyse en composante principale)
peuvent galement savrer utiles pour slectionner les variables ou mesurer leur
proximit. Elles peuvent constituer un pralable lanalyse conomtrique.
Les modles conomtriques
Ils constituent aujourdhui un passage quasi obligatoire de toute bonne thse
en commerce international. Les logiciels actuels permettent une multitude de sp-
cifications et de tests de robustesse qui ne doivent pas se substituer la perti-
nence de la question pose et une rflexion pralable sur les mcanismes
dinteraction entre la variable endogne et les variables exognes (ou supposes
telles). Certaines questions reviennent quasi automatiquement, notamment celle
de lexognit des variables.
Le modle actuellement le plus utilis est le modle de gravit qui explique
lchange entre deux pays par des variables dites gravitaires (PIB, distance, aug-
mentes de variables de contrle (frontire commune, et de variables dintrt. Le
modle repose sur des fondements thoriques drivs de la nouvelle conomie
internationale (Feenstra, 2004) mais aussi de la thorie noclassique (Deardorff,
1998). Un consensus sest tabli rcemment sur la ncessit de prendre en
compte ce quAnderson et van Wincoop (2003) appellent la rsistance multilat-
rale , notamment par lintroduction deffets fixes pays dans les quations. La m-
thodologie nest pas encore stabilise et lutilisation dun tel modle exigera, au
pralable, une revue de la littrature la plus rcente. Si le modle isole les dter-
minants de lchange bilatral, il se prte diffrentes applications : simulation des
effets dune politique commerciale, calcul des effets de dtournement/cration de
commerce dun trait commercial, instrumentation de louverture dans des modles
sinterrogeant, par exemple, sur le lien ouverture-croissance (Frankel et Romer,
1999). Il reste sous-utilis sur la question, par exemple, des liens entre le com-
merce et louverture financire, les IDE, les rgimes fiscaux.

Compte tenu de limperfection des mthodes destimation, le relatif arbitraire dans
le choix de lchantillon (pourquoi exclure tel ou tel pays ?), lincertitude sur la fiabi-
lit des donnes et diffrentes options de mesure (sur la distance, louverture, il est
conseill de multiplier les tests de robustesse pour sassurer que les rsultats ne
sont pas lis un choix pralable arbitraire : ajustement de lchantillon et traite-
ment des outliers, mise en concurrence des mthodes destimation ou des va-
riables proxies (plusieurs mesures de louverture, p. ex.), modification des p-
riodes, diffrents traitements de lendognit (variables instrumentales, quations
simultanes, introduction de dcalages, etc.
Les modles de simulation
Ces modles reposent sur des schmas dquilibre partiel (p. ex. un secteur, en
supposant toutes choses gales, par ailleurs) ou dquilibre gnral. Ils sont sou-
vent opposs au modle de gravit alors quils ne rpondent pas aux mmes ob-
jets. Les modles de simulation peuvent traiter des effets du commerce sur
dautres variables (le PIB par exemple) alors que les modles de gravit ne
sintressent quaux variables qui influencent le commerce et qui ne peuvent donc
simuler que les effets dune modification de ces variables sur le commerce. Les
modles dquilibre gnral calculable, dj voqus, sont frquemment utiliss
pour simuler les effets de louverture. Leur taille peut tre variable, du plus lger
quelques quations au plus lourd plusieurs dizaines dquations avec utilisa-
tion dune matrice de comptabilit sociale dont il faut sassurer de la disponibilit.
Ils utilisent des logiciels de simulation de type GAMS et ont souvent recours la
base GTAP.
Les donnes
Les donnes sont la fois nombreuses et insuffisantes, moyennement fiables et
pas toujours pertinentes.
Les institutions internationales (FMI, ONU, CNUCED, OCDE) ou le CEPII four-
nissent des donnes prcises sur les flux de commerce un niveau agrg ou
sectoriel. LOMC publie des donnes sur la valeur du commerce et les politiques
commerciales (droits de douane, enqutes et droits antidumping, accords com-
merciaux rgionaux, etc.). Dautres variables utiles (PIB, population, etc.) sont
galement disponibles par exemple sur WDI (Banque mondiale) ou les Penn World
Tables.
Dautres donnes sont inexistantes, incompltes ou portent sur des sries courtes.
La faiblesse des statistiques sur les flux dIDE (notamment les flux bilatraux hors
OCDE) gne lexamen de leur interaction avec le commerce. Assez curieusement,
les donnes sur les politiques commerciales sont embryonnaires, en grande partie
pour des raisons conceptuelles : comment agrger des droits de douane lorsque
les tarifs ne sont pas uniformes (cas gnral), tenir compte des prfrences com-
merciales, des barrires non tarifaires, etc. ? Les institutions internationales
(CNUCED et OMC notamment) ont rcemment ralis des progrs sur les don-
nes ce qui ne rsout pas, pour autant, la question conceptuelle. Ces donnes ne
permettent pas non plus danalyser des priodes longues.
Les exportations et les importations ne sont pas toujours bien comptabilises (er-
reurs, trafic, insuffisance de lappareil statistique national, difficults de valorisation

dans un systme de change variable, ou comparables (nomenclatures secto-
rielles). Certaines variables dintrt, notamment qualitatives, construites par des
ONG et des think tanks (Freedom House, Transparency International, plus rcem-
ment par les organisations internationales (p. ex., la Banque mondiale pour la gou-
vernance) ou des universits (Polity) sont parfois sujets critiques : gouvernance,
respect des normes. Dans les modles de gravit, lusage de variables muettes
bien que souvent ncessaire, appauvrit linformation et exige la dfinition de seuils
arbitraires ( partir de quand est-on dmocratique ?).
Faute de donnes, un trs grand nombre danalyses utilise donc des variables
approximatives (proxies) elles aussi critiquables. Une des rserves que lon peut
faire concerne lusage immodr du taux douverture (changes/PIB) comme proxy
de la politique commerciale voire comme indicateur douverture. Les modles de
gravit nous ont en effet appris que le niveau de production (PIB ou PNB) et la
gographie expliquaient grosso modo les deux tiers des changes et que, pour le
reste, les politiques commerciales avaient sans doute un rle assez secondaire
(Anderson et van Wincoop, 2004). Mais surtout, le taux douverture, qui dpasse
les 200 % Hong Kong ou Singapour, donne plus dinformation sur la verticalit
de la spcialisation du pays que sur son ouverture, entendue comme la dpen-
dance du revenu du pays son commerce extrieur. Il rapporte, en effet, une
grandeur exprime en termes de production une grandeur exprime en termes
de valeur ajoute. Un pays qui bnficie dune production (PIB) destine au mar-
ch intrieur de 95 et qui, de surcrot importe 95 pour rexporter 100 en ajoutant
aprs transformation une valeur de 5, connatra un taux douverture (exporta-
tions/PIB) de 100 %
4
alors que son PIB et, par extrapolation, son emploi, ne d-
pend du commerce qu hauteur de 5 %. Le pays, en apparence trs ouvert, lest
trs peu et plus sa spcialisation portera sur des biens un stade avanc de son
processus de production, plus il apparatra ouvert, quelle que soit sa contribution
relle au PIB. Comme nous lavons signal, la mondialisation actuelle, oriente
vers lintensification de la spcialisation verticale, accrot ce biais en diminuant la
part de la valeur ajoute nationale contenue dans les exportations
5
.
Depuis quelques annes, les statistiques agrges se sont enrichies de micro-
donnes plus fines. Les effets du commerce, sur les ingalits, notamment, sont
de plus en plus estims partir de donnes denqute qui permettent de mieux
contrler des dterminants comme le niveau dducation, le genre, la situation
familiale. Elles permettent parfois de mieux saisir les composantes du reve-
nu comme les salaires ou les transferts. Les enqutes peuvent galement donner
des informations sur la perception non seulement de la mondialisation mais ga-
lement de la gouvernance ou des institutions.
Plus important encore : les donnes dentreprises qui permettent de croiser leur
niveau dinternationalisation avec leurs performances et leur environnement co-
nomique. Ces donnes sont ncessaires toute recherche qui sinscrirait dans le
courant actuel des firmes htrognes mais les performances analyses ne se
limitent pas ncessairement aux performances strictement conomiques en g-

4
5/(95+5)*100.
5
Plus de dtails in Siron (2001 et 2004).

nral, la productivit mais peuvent galement stendre aux performances so-
ciales voire environnementales.
Une des pistes suivre pour un doctorant la recherche doriginalit est de re-
chercher ce type de bases inexploites et de mobiliser sa force de persuasion (et
son entourage) pour en obtenir laccs. Mais il existe aussi, heureusement, des
bases plus connues et plus accessibles qui nont pas t pleinement exploites.
Dans certains cas, le doctorant pourra constituer sa propre base de donnes bien
que, malheureusement, ce travail trs chronophage soit souvent sous-valoris. Il
peut sagir denqutes ou de notation qualitative (scoring) ventuellement partir
de mthodes danalyse des donnes.
5. Quelques erreurs (courantes) viter dans les thses
de commerce international
Un sujet rebattu
Une bonne et une mauvaise nouvelle.
La bonne nouvelle est la capacit de renouvellement dune discipline qui appelle
des approches normatives mais qui est ncessairement ramene des approches
positives par une conomie mondiale en continuel mouvement. La discipline rus-
sit en gnral assez bien renouveler simultanment ses modles thoriques et
ses mthodes empiriques (mieux, sans doute, que son appareil statistique). Il est
donc relativement facile de se glisser dans ce mouvement et de pntrer un
thme, ft-il une tte dpingle la fois (encore) peu explor mais aux enjeux
importants et, pour ne citer que quelques-uns : commerce et normes, perfor-
mances des entreprises, institutions, ingalits et pauvret, dveloppement du-
rable, accords de prfrence interrgionaux et/ou entre pays dveloppement
ingal ; conomie politique des accords commerciaux ; nouveaux indicateurs de
mondialisation.
La mauvaise est que le commerce international est une des plus anciennes disci-
plines de lconomie (aussi bien sciences conomiques qu conomie poli-
tique , dailleurs) dont beaucoup de thmes ont donn lieu une littrature abon-
dante quil parat difficile, ou mme intressant, de dpasser. On peut certes re-
faire un nime survey de la littrature ou actualiser certaines donnes mais la
valeur ajoute de la thse sera alors limite. Par exemple, les recherches des
annes cinquante post-paradoxe de Leontief ou post-Prebish (dgradation des
termes de lchange des PED), ou des annes soixante sur les indicateurs de sp-
cialisation, peuvent aujourdhui difficilement fonder elles seules une thse sauf
certitude de renouveler significativement la problmatique.
Une revue de la littrature mal cible
Une revue de la littrature est indispensable. Dans les thses traditionnelles, elle
peut tre propose dans une grande introduction ou dans un chapitre pralable
(souvent le premier) avec le risque dune revue trop gnrale. Dans les thses
modernes , elle est propose au dbut du chapitre/article, avec un risque de
rptition dans les diffrents chapitres de la thse.

Le lecteur dune thse est suppos connatre les bases du commerce international.
Il na nullement envie de suivre un cours sur Ricardo, HOS ou les effets de cra-
tion/dtournement de Viner. La revue ne doit donc pas dresser un panorama de la
discipline mais :
contribuer poser la problmatique qui sera ensuite dveloppe ;
positionner la problmatique de la thse par rapport la littrature exis-
tante la plus rcente possible et affirmer ainsi son originalit, ventuelle-
ment par une lecture critique (au sens positif du terme) ;
prsenter les outils thoriques ou empiriques qui seront ensuite utiliss
et, le cas chant, amends ou complts.
Une mauvaise articulation entre le thorique et lempirique
Une thse peut tre exclusivement thorique si le doctorant dveloppe de nou-
veaux modles pertinents ou exclusivement empirique sil obtient de nouveaux
rsultats partir de nouvelles mthodes et/ou de nouvelles bases.
Mais le pire est peut-tre une thse qui superpose, sans lien clair, une partie tho-
rique plus ou moins originale avec une analyse empirique plus ou moins sophisti-
que.
Larticulation entre la thorie et lempirique se ralise, en gnral, sous les deux
formes suivantes :
Fonder le modle empirique
Le modle thorique qui, dans sa forme originale, nest pas ncessairement tes-
table, est tir vers une forme structurelle qui peut tre (plus ou moins) directe-
ment teste. Par exemple, les modles de concurrence monopolistique la Krug-
man ont t reformuls par diffrents auteurs pour aboutir la forme testable quon
leur connat aujourdhui, permettant ainsi aux modles de gravit dchapper la
critique d empiricisme qui leur tait souvent oppose. Cette voie est particuli-
rement apprcie dans les revues internationales qui se mfient (mais moins
quavant) des articles seulement empiriques.
Trancher une incertitude thorique
Beaucoup de modles thoriques aboutissent des rsultats ambigus par rapport
la question pose soit parce que des modles concurrents conduisent des
rsultats opposs, soit parce qu lintrieur dun mme modle, les rsultats d-
pendent de lintensit deffets contradictoires ou de seuils que seule lanalyse em-
pirique peut prtendre dterminer. Cest le cas, par exemple, de questions comme
le lien entre le commerce, la corruption ou la dmocratie, ou entre louverture et les
dpenses publiques. Dans ce cas, les modles empiriques sont appels trancher
cette ambigut.
Les drives idologiques
Ne de la philosophie politique et de lconomie politique, la littrature sur le com-
merce international a donn lieu et donne lieu des dbats doctrinaux et ido-
logiques rcurrents et, dailleurs, assez peu renouvels. Dbats dans lesquels les

conomistes, et parmi les plus grands, ont t parfois tents dintervenir en mettant
parfois un mouchoir sur la rigueur et lobjectivit qui avait fait leur rputation. Au
passage, le doctorant devra toujours conserver un regard critique sur les dclara-
tions de leurs ans, fussent-ils nobliss ou noblisables Mais, un conomiste
reconnu peut se permettre des facilits qui sont interdites au doctorant. La thse
est un travail scientifique et non un travail pseudo-scientifique. Cet impratif ne
signifie pas que le doctorant mette ses ides au vestiaire en sengageant dans une
thse. Sa sensibilit peut le guider dans le choix de son sujet et dans la formula-
tion de ses hypothses. Mais, le doctorant devra admettre la possibilit de rsultats
qui ne correspondent pas ncessairement sa vision du monde. Ses arbitrages ne
devront pas se faire en faveur des mthodes ou donnes les plus favorables ses
ides et sabritera de ce risque en multipliant les tests de robustesse et de sensibi-
lit. La conclusion de la thse peut-tre plus ouverte et le doctorant pourra, discr-
tement et sans arrogance, se rjouir du fait que ses ides ne soient pas invalides
(sinon confirmes !) ou, au contraire, dplorer quelles soient dmenties. Libre lui
de prescrire des mesures ds lors quelles sont pertinentes par rapport aux rsul-
tats obtenus.
Une analyse autocritique mais pas flagellatoire
Tout travail scientifique a ses limites. Lconomie qui se revendique comme la
science la plus dure des sciences molles revendique aussi, mme implici-
tement, son statut de science exprimentale avec la particularit quelle nest pas
en mesure de conduire ses propres expriences (au-del, en tout cas, des com-
portements individuels dont traite lconomie exprimentale) : on nimpose pas
un pays un tarif de 100 % pour mesurer ses consquences conomiques ! En con-
squence, lempirique sert davantage infirmer une proposition qu la valider ;
elle donne des prsomptions, ce qui nest pas rien, mais contingentes une multi-
tude de caractristiques, identifies ou non, sources de biais, et sur lesquelles
lconomiste na pas prise.
Le doctorant devra donc faire preuve de modestie sans pour autant dvaloriser
son travail. Il devra la fois souligner loriginalit et lapport de sa thse sa va-
leur ajoute - tout en ne dissimulant pas ses limites quil attnuera en proposant
des pistes pour les dpasser. Dans un prolongement futur
Rfrences
ANDERSON, J. E. et VAN WINCOOP, E. (2004), Trade Costs , Journal of Economic Litera-
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Chapitre V
RUSSIR UNE THSE EN
MACROCONOMIE FINANCIRE
INTERNATIONALE
Andr CARTAPANIS
1

1. Prambule
La prparation dune thse de doctorat en conomie est un exercice difficile et lon
ne saurait sy engager la lgre. Lconomie est une discipline exigeante et me-
ner terme un travail de recherche suppose que de nombreuses qualits soient
runies :
1. Une grande puissance de travail dabord, car la littrature internationale est
trs tendue, souvent abstraite, et sa matrise prend du temps, avant mme de
dfinir prcisment son objet de recherche et sa problmatique, et, bien sr,
avant de commencer produire des articles ou des chapitres de thse ;
2. Une relle capacit dabstraction, ensuite, car la modlisation, quels que soient
les outils ou les rfrents thoriques, quil sagisse de mener une recherche
plutt thorique ou plutt empirique, en utilisant des formalismes ou en raison-
nant de faon plus littraire, est aujourdhui indispensable pour simplement
communiquer, pour entrer dans le monde de la recherche et participer aux d-
bats ;
3. Du courage face aux difficults qui surgissent immanquablement pour com-
prendre un article ou une technique et traduire de faon rigoureuse ses intui-
tions.
Tel est le cas, plus spcifiquement, en macroconomie financire internationale o
dautres dfis doivent tre relevs :
1. Lvolution acclre des questionnements en fonction de la transformation
des conomies en phase de globalisation, tant sur le plan rel que dans le
domaine financier, surtout dans une priode de crises ou de bouleversements
comme on le voit aujourdhui ;

1
Professeur Sciences Po Aix-en-Provence, prsident de lAssociation franaise de science cono-
mique, membre du Cercle des conomistes.


2. Lapparition incessante dinnovations, ou de modes, dans le monde des co-
nomistes, notamment sous langle des instruments danalyse qui entrent dans
la bote outils que chacun mobilise ;
3. La ncessit de suivre les innovations dans des domaines connexes, en ma-
croconomie, en finance, en conomtrie, en commerce international, afin de
pouvoir les intgrer.
Du coup, ce vade-mecum ne sapparente pas une marche suivre. Il a simple-
ment pour objet dattirer lattention des nouveaux doctorants sur un certain nombre
dexigences gnrales, derreurs ne pas commettre ou dincomprhensions dont
ils doivent se prmunir au moment de lamorce dune recherche doctorale en ma-
croconomie financire internationale.
2. Bien comprendre, dabord, ce quest une thse de doc-
torat en sciences conomiques
Une thse de doctorat, en sciences conomiques comme dans toutes les disci-
plines, est la fois une recherche, et donc une enqute rigoureuse portant sur un
objet de la connaissance, et un exercice acadmique qui doit respecter tout un
ensemble dusages, de standards, dans la mise en uvre dune dmarche scienti-
fique et sa prsentation, crite et orale, un auditoire de spcialistes du domaine.
Do limportance, bien sr, des rsultats, de la rigueur de la dmonstration, des
enseignements politiques que lon peut tirer dune thse, mais aussi de la forme,
de la qualit rdactionnelle, de la clart dexposition. Il sagit de dmontrer la capa-
cit mettre en pratique les us et coutumes du chercheur et la matrise des outils
danalyse, thoriques ou empiriques, communment employs dans la communau-
t scientifique.
Mais, la thse est aussi une recherche qui ne peut pas sapparenter une simple
synthse de la littrature existante, ni mme la description raisonne dun ph-
nomne. Ce nest pas un cours, destin des tudiants. Ce nest pas un rapport
dexpert, dont la vocation serait de pouvoir tre prsent un public de non-
spcialistes, avant une prise de dcision. Il convient quil y ait un apport, une valeur
ajoute, une contribution propre, en un mot, des rsultats qui puissent faire lobjet
dune ou de plusieurs publications dans les supports traditionnels de la recherche,
en loccurrence les revues comit de lecture ou, plus rarement pour les jeunes
chercheurs, les ouvrages.
La thse est donc laboutissement dune formation la recherche et par la re-
cherche qui sera valide par lobtention dun diplme, le doctorat, celui-ci attestant
une comptence professionnelle qui pourra dailleurs permettre de sinsrer dans
le monde de la recherche ou de lexpertise internationale, mais aussi dans le
monde de lentreprise ou de ladministration.
Russir une thse en macroconomie financire internationale | 49

3. Choisir un champ de recherche couvrant les questions
vives de la macroconomie financire internationale
La premire tape franchir, au tout dbut dune recherche doctorale, consiste
choisir un domaine de recherche dans lequel des questions vives se posent, soit
du ct des chercheurs, soit parmi les experts ou les dcideurs. Pour cela, avec
laide du directeur de thse, il convient de se livrer un examen trs large de la
littrature de rfrence, cest--dire les articles de revues spcialises, mais aussi
les rapports des organismes internationaux, des banques centrales, les thma-
tiques abordes dans les workshops ou les confrences internationales Lusage
dInternet est, ici, indispensable, compte tenu de la diffusion instantane, au-
jourdhui, de cette littrature grise et de tous ces supports.
Pour revenir la macroconomie financire internationale, quels sont les do-
maines, quelles sont les questions vives, qui intressent la communaut scienti-
fique ?
Il y a tout dabord des questions usuelles qui se posent depuis plusieurs dizaines
dannes, tout en faisant lobjet de reformulations en rponse, soit lvolution des
outils ou des cadres thoriques, soit en fonction des changements apparus dans
les conomies, dveloppes ou mergentes :
1. Les politiques macroconomiques en conomie ouverte, avec les questions de
crdibilit, de soutenabilit, defficacit des instruments montaires et budg-
taires, ou des politiques de change, voire en largissant le champ aux dfis de
la coordination des politiques macroconomiques, soit lchelle globale, soit
encore sur un plan rgional ;
2. Les questions de change (taux de change dquilibre, dynamiques des taux,
court et long terme, effets des distorsions de taux de change rels, analyses
microconomiques de la rpercussion des variations de taux de change, ana-
lyses des anticipations) ;
3. Les rapports entre libralisation financire et dynamique macroconomique
(liens libralisation-croissance, rle des IDE dans la croissance, liens entre po-
litiques montaires, flux de capitaux et instabilit de la croissance, structures
des systmes financiers) ;
4. La dynamique impulse par lintgration financire et la globalisation des mar-
chs (degr dintgration, modles de crises, contagions, effets de la drgle-
mentation, questions defficience des marchs financiers, effets sur la crois-
sance, contrle des capitaux).
5. La question de la rgionalisation des espaces montaires ou des systmes de
change (zones rgionales, accords montaires, rgimes de change, effets sur
la croissance, devises cls) ;
6. Les problmes de gouvernance mondiale sous langle des dispositifs ou des
instruments dintervention (G7-G20, coordination des politiques de change,
FMI, conomie politique de la gouvernance) ;
7. Les questions spcifiques poses par linstabilit financire (rglementations
prudentielles, gestion des crises) ou le financement du dveloppement.

Si lon tente de dgager des domaines de recherche plus spcifiques, qui croisent
des interrogations gnrales et des approches plus novatrices, divers champs
structurent les recherches contemporaines aujourdhui :
1. Le risque systmique et sa prvention ;
2. Lanalyse des facteurs de dclenchement des crises bancaires ou des crises
de change ;
3. Les politiques macro-prudentielles, tant sous langle de la politique montaire
que pour ce qui est des rglementations bancaires ;
4. Lorganisation de la supervision prudentielle et de la surveillance des marchs
de capitaux ;
5. La question de larchitecture optimale des systmes financiers, et du poids
relatif de la finance directe, de la finance indirecte et de lintermdiation de
march dans le financement de la croissance ;
6. Les effets des dsquilibres globaux sur la liquidit internationale et le dclen-
chement de bulles sur les marchs dactifs ;
7. La cration de zones montaires rgionales et donc, la recherche des critres
dligibilit, et la dfinition du mode de pilotage interne en prsence de chocs
asymtriques.
Mais, tous ces intituls, dont la liste, ici, est ncessairement incomplte, ne corres-
pondent pas des sujets de thses. Ce sont des domaines, ou des thmatiques.
Dfinir un sujet de thse exige une dlimitation beaucoup plus prcise.
4. Dlimiter un sujet de faon originale en posant des
questions liminaires et en retenant explicitement des
hypothses
Une thse doit sapparenter une enqute, la rsolution dune nigme, et donc
doit pouvoir se traduire par une question centrale, ou une srie de questions lies.
Il ne sagit pas de viser lexhaustivit mais de dfinir un angle dattaque, une pro-
blmatique, se traduisant par un ensemble dhypothses de dpart quil conviendra
de valider, ou dinvalider, en dveloppant des dmonstrations thoriques et/ou des
investigations conomtriques.
On ne dfinit pas un sujet de thse sur le mode de formation des taux de change
court terme, car cest l un objet trop large ; mais on peut travailler sur le rle de
lhtrognit des anticipations dans la dynamique court terme des taux de
change. On ne dfinit pas un sujet de thse autour de la question des effets de
lendettement externe sur la croissance ; mais on peut dcider de travailler sur le
rle des incitations dans les relations de crdit avec les emprunteurs souverains.
Autre exemple, on ne consacre pas une thse la question de la constitution
dune zone montaire rgionale en Amrique latine ou en Mditerrane ; mais on
peut se consacrer la question de la soutenabilit dune union montaire avec
libre circulation des capitaux, dans le cas des pays latino-amricains ou mditerra-
nens. On ne travaille pas sur le rle du FMI dans lajustement des dsquilibres

parmi les mergents ; on peut, par contre, sintresser au rle de la distribution des
droits de vote, au sein du conseil dadministration du FMI, dans la slectivit des
soutiens apports aux pays mergents en difficult. On ne saurait choisir pour
sujet de thse la question de la rglementation prudentielle dans les mergents ;
mais on peut se consacrer au problme de lvaluation des ratios de fonds propres
dans lapplication de Ble II, au sein des mergents.
En outre, au-del dun questionnement cibl, la thse doit galement adopter des
hypothses, soit sur lefficacit de telle ou telle politique, soit sur le rle dune cat-
gorie dagents ou limpact de tel ou tel type de comportement, soit encore sur leffet
dun mcanisme spcifique. Par exemple, non pas en proposant dtudier le rle
des banques dans les fragilits financires pouvant conduire une crise de
change, mais en choisissant dexaminer limpact de la procyclicit du crdit sur
lapparition de bulles sur les marchs dactifs. Par exemple, encore, en tudiant
non pas le rle des politiques montaires dans la priode de grande modration
des annes quatre-vingt-dix et deux mille, mais celui des politiques de ciblage
dinflation en rgime de flexibilit contrle des taux de change dans les cono-
mies mergentes. Cest en retenant des hypothses de base que lanalyse mene
peut se transformer en dfense dune thse, celle de lauteur, dans lexplication du
phnomne tudi.
5. Matriser la littrature la plus rcente
Autant lorsquil sagit de dfinir la problmatique densemble, quau moment du
choix des hypothses ou des mthodologies (type de modlisation, nature de
lenqute empirique), il faut se mfier des intuitions fulgurantes, ou gniales, qui
surgiraient dans la tte bien faite du jeune doctorant Ces choix personnels, sur le
plan scientifique, ne peuvent rsulter que dun examen pralable, et approfondi, de
la littrature de rfrence la plus rcente.
Il est utile de sappuyer sur des ouvrages de synthse ou des surveys qui
sapparentent des classiques, dans le domaine choisi ou la thmatique retenue,
afin de faire le point sur la question. Mais, une thse de doctorat doit tre up-to-
date, cest--dire jour vis--vis des dveloppements les plus rcents de la littra-
ture, soit sur le plan thorique, soit sagissant des mthodologies destimation co-
nomtrique ou de simulation numrique. Or, en macroconomie financire interna-
tionale, les choses voluent trs vite et lon ne saurait sappuyer seulement sur les
publications dans les revues de rfrence. Il faut travailler en amont, en exerant
une veille attentive sur les working-papers, les communications dans les colloques
ou les workshops. Via Internet, on peut ainsi tre connect avec les derniers dve-
loppements de la littrature.
Comment sy prendre ? Le plus simple est dexercer une veille systmatique en
surfant sur tout un ensemble de sites. Dabord, les sites officiels des organismes
internationaux, des banques centrales, des instituts de recherche qui actualisent
de jour en jour cette offre de littrature grise sous la forme de working-papers :
BRI, FMI, BCE, NBER, CEPR, Banque mondiale, OMC, Institute for International
Economics, Brookings Institution, CEPII, OFCE, Bruegel Ensuite, en consultant
rgulirement les sites personnels des conomistes jugs les plus crdibles ou les
plus productifs dans le domaine de recherche choisi : K. Rogoff, M. Obsfeld,

P. Krugman, J. Frankel, O. Jeanne, B. Eichengreen, D. Rodrik, C. Reinhart, P. De
Grauwe, J. Stiglitz, O. Blanchard, C. Wyplosz, H. Shin, R. Rajan, A. Rose, K. Froot,
etc.
6. Adopter un cadre de rfrence thorique
Indpendamment du choix dune problmatique densemble et dun questionne-
ment spcifique, chacun sait quil ny a pas, en conomie, et donc en macroco-
nomie financire internationale, un paradigme unique ou des cadres thoriques
unifis. Sil est utile de brasser large au dbut de la thse, en examinant les princi-
paux types dapproches utilises dans la littrature de rfrence, et dont il con-
viendra de faire tat, soit dans lintroduction gnrale, soit dans le premier chapitre
dressant un survey de la littrature, il est fondamental de choisir un cadre de rf-
rence thorique et de sy tenir. Ce choix, quel quil soit, est restrictif et ne permet
jamais de traiter thoriquement de toutes les facettes dun phnomne. Mais on
doit sastreindre retenir un cadre thorique explicite, et donc travailler, rfl-
chir, innover, dans ce cadre, par exemple en amorant son travail de modlisa-
tion thorique ou empirique partir dun modle de base, que lon inflchira selon
ses propres options, ou selon la spcificit de la question pose ou du terrain
dapplication.
Pour tudier les questions de crises financires, par exemple, on peut choisir de se
situer dans le cadre des modles de troisime gnration, avec imbrication des
contraintes de bilan parmi les banques et des exigences de financement de
linvestissement, tout cela tant spcifi dans un modle dintermdiation finan-
cire relevant de la thorie de lagence. On peut galement utiliser un modle
postkeynsien, avec effets de stocks et anticipations autoralisatrices. Mais, on ne
peut pas combiner ces approches, et moins encore les intgrer dans un modle
englobant et totalisant. Choisir un cadre de rfrence thorique, cest se doter dun
instrument, toujours trs imparfait, permettant de discipliner son raisonnement, de
se livrer des expriences conceptuelles en introduisant des chocs. Cela est trs
difficile. Except, peut-tre, pour les doctorants exceptionnels et gniaux, cons-
truire ex abrupto son propre cadre danalyse est sans doute hors de porte pour un
jeune conomiste qui aborde son premier travail de recherche. Il faut donc travail-
ler au sein dun cadre danalyse existant, en transposant de nouveaux mca-
nismes, de nouvelles hypothses de comportement, afin de le faire parler, dobtenir
de nouveaux rsultats, tout en tant conscient des limites dudit cadre thorique, de
son ct ncessairement incomplet. Cest dailleurs le seul moyen permettant de
confronter ses propres rsultats ltat de lart, et de montrer la spcificit de son
apport, de sa thse, au sens scientifique du terme, au regard de la littrature.
Le risque est videmment dadopter une posture conformiste, peu originale, et de
contribuer, en quelque sorte, lindustrie acadmique qui domine le traitement
dune question. Mais cest aussi le meilleur moyen pour achever une thse dans
des dlais raisonnables, sans se donner des exigences trop ambitieuses. Il sagit,
avec la thse, rptons-le, de fournir un premier travail de recherche, de dmontrer
sa matrise des instruments danalyse de lconomiste professionnel. Il ne sagit
pas de rvolutionner la science conomique ou lart de la politique conomique. Le

doctorant, devenu docteur, puis professeur, aura tout loisir de cultiver cette ambi-
tion plus tard
7. Dfinir une mthodologie empirique
Si cela nest pas impossible, il est rare, en macroconomie financire internatio-
nale, que les thses soient purement thoriques. Cest l un champ danalyse dans
lequel lessentiel des travaux sappuie sur des modlisations analytiques, avant de
passer une tape de validation, ou dinvalidation, empirique. Cest dautant plus
ncessaire que nous disposons de vastes ensembles de donnes, au niveau des
balances de paiements, des agrgats macroconomiques grce la comptabilit
nationale, et de trs nombreuses sries montaires et financires. Il est donc fon-
damental, ds lengagement dans la prparation dune thse, de rflchir aux m-
thodologies quil conviendra de mobiliser et aux bases de donnes que lon devra
utiliser. Sur ce plan, il ny a videmment aucune recette gnrale : tout dpend du
sujet, du champ dapplication, de la disponibilit de bases de donnes historiques
suffisamment longues, permettant de travailler en sries ou exigeant dutiliser les
mthodes destimation en panels
Sur un plan gnral, il est important de dfinir assez tt, dans la prparation de la
thse, le type de mthodologie empirique que lon envisage de retenir. Car on peut
trs bien devoir investir dans la matrise dune mthode (les VAR, les modlisa-
tions en quilibre gnral calculable, les Probit-Logit) que lon ne connat pas,
dans lutilisation, pour la premire fois, dun logiciel, ou dans lextraction de don-
nes issues de telle ou telle base. Autant de tches ingrates, souvent difficiles pour
le non-initi, qui prennent du temps Il est donc ncessaire de ne pas saventurer
tout seul dans cet exercice exigeant. Toujours sur les conseils du directeur de
thse, il convient surtout de ne pas travailler tout seul et de cooprer avec des
conomtres ou des ingnieurs de recherche, au sein du laboratoire de rattache-
ment ou en suscitant des collaborations extrieures, y compris en menant des
recherches collectives qui pourront faire lobjet de signatures multiples. Il en est de
mme propos des bases de donnes. Plutt que de chercher des financements
permettant dacqurir des bases de donnes si celles-ci ne sont pas disponibles au
sein du laboratoire ou de luniversit, il est prfrable l encore de nouer des coo-
prations, mme ltranger, afin daccder aux donnes pertinentes.
8. Construire larchitecture dune thse tout en visant la
publication dune srie darticles dans les revues pro-
fessionnelles
On oppose souvent les thses lancienne aux thses modernes. Dans le premier
cas, il sagissait de proposer une analyse, souvent volumineuse, accordant une
place importante la synthse de la littrature, et se dveloppant de faon pro-
gressive autour dune thse centrale, au gr de larticulation des chapitres, dabord
sur le plan thorique, puis en menant ventuellement des investigations empi-
riques, suivies des implications politiques en fin de thse, au terme, quelquefois de
400 500 pages de texte. Dans le second cas, il sagit de prsenter plusieurs es-
sais ou articles, incluant la fois des raisonnements thoriques et des estimations

conomtriques, relevant ou non dune problmatique densemble, prcds dune
introduction gnrale combinant un survey et des faits styliss, et dbouchant,
seulement en conclusion gnrale, sur une synthse des rsultats et des ensei-
gnements. La thse est alors beaucoup plus courte, de lordre de 200 pages envi-
ron.
Il est clair que les thses lancienne sont en train de disparatre, au profit des
thses dites modernes, tout au moins dans un domaine comme la macroconomie
financire internationale. Il nen est sans doute pas de mme, dans dautres
champs de recherche, par exemple dans certains travaux purement thoriques ou
en matire dhistoire de la pense conomique. Au-del de la dure de prparation
plus courte quexige ce type de dmarche, lavantage principal tient en
lorganisation de la thse en chapitres qui sapparentent des articles, dont cer-
tains ont pu tre prsents dans des colloques ou soumis publication, qui peu-
vent mme avoir dj fait lobjet dune publication avant la soutenance de thse.
Mais la meilleure des options, aujourdhui, consiste adopter la formule des thses
modernes tout en organisant la succession des chapitres, cest--dire des articles,
dans le cadre dune problmatique unifie, en un mot dune thse, au sens scienti-
fique du terme, tout en dclinant celle-ci sous la forme dclairages successifs, et
donc de chapitres-articles pouvant tre lus indpendamment les uns des autres
mais constituant pour autant un tout. Chaque chapitre-article, en dehors de
lintroduction gnrale ou dun chapitre introductif, sous la forme dun survey et
dune prsentation des faits styliss, peut alors inclure la fois des modlisations
thoriques et des investigations empiriques.
Toutefois, si les thses lancienne privilgiant la synthse et le commentaire de la
littrature sont dsormais quasiment obsoltes, il nest pas interdit dopter en fa-
veur dune architecture progressive, distinguant des chapitres et donc des tapes
thoriques, puis mthodologiques ou empiriques Clairement, il ny a pas de rgle
gnrale, mme si lexigence centrale, aujourdhui, tout particulirement en ma-
croconomie financire internationale, est de structurer la thse sur lapport et la
valeur ajoute scientifique, plutt que sur la dmonstration de la connaissance de
la littrature. Enfin, parmi les critres dvaluation, la possibilit de publier les l-
ments de la thse dans des revues spcialises, et de prfrence rapidement,
constitue une priorit, ce qui plaide en faveur des thses dites modernes, conues,
de prfrence, autour dune hypothse centrale donnant de lunit aux articles.
9. Soumettre la critique ses travaux intermdiaires et
prsenter des communications dans les sminaires,
les colloques nationaux ou internationaux, avant de
soumettre publication ses travaux sans attendre la
soutenance
La soutenance de la thse, quel que soit le domaine dinvestigation, nest plus le
premier acte du jeune chercheur, soumettant pour la premire fois ses travaux
un jury autoris. Dsormais, la soutenance constitue une phase de validation de la
qualit scientifique dun candidat au grade de docteur, celui-ci ayant dj suivi les
usages de la communaut scientifique en prsentant des textes intermdiaires

dans des sminaires internes ou des articles dans des coles doctorales ou des
colloques, nationaux ou internationaux. La macroconomie financire internatio-
nale nchappe pas cette rgle. Dautant que les colloques, les congrs ou les
workshops sont trs nombreux dans ce domaine, soit linitiative des acad-
miques (socits savantes, laboratoires de recherche, coles doctorales), soit
encore en rponse des proccupations de politique conomique sexprimant du
ct des banques centrales ou des administrations publiques. Les jeunes docto-
rants doivent absolument soumettre leurs premiers papiers afin de sexposer la
critique, au-del des lectures attentives de leur directeur de thse, devant des pu-
blics diversifis de spcialistes ou de gnralistes, et cela ds la deuxime anne
de prparation de la thse, et de faon imprative en troisime anne. Cest l un
moyen privilgi permettant de confronter sa dmarche celle des autres cono-
mistes, de nature galement apprendre matriser le dbat contradictoire
quimpose ncessairement la recherche. Enfin, au terme de ces prsentations, le
doctorant peut alors soumettre ses articles des revues spcialises et, par l
mme, bnficier des critiques des rapporteurs, avant dprouver le plaisir de voir
ses travaux publis, ce qui est un gage de reconnaissance de la rigueur de la d-
marche suivie dans la thse.
10. Connatre les critres dvaluation des jurys de
thse
Les critres dvaluation dune thse rsultent la fois du statut acadmique de
cet exercice et de la valeur scientifique que celle-ci rvle. On a prcdemment
soulign limportance des qualits formelles que la thse doit respecter : qualits
rdactionnelles, richesse et tendue de la bibliographie, capacit offrir au lecteur
les repres ncessaires la comprhension du raisonnement (transitions, clart
des titres et du plan dexposition, progressivit de largumentation). En un mot, le
jury value lapprentissage de la dmarche intellectuelle, celle de lexpert ou du
chercheur qui communique au moyen dun rapport, dun article, dune communica-
tion, dune confrence, devant un public spcialis ou gnraliste. Do
limportance de lexpos oral et de la capacit de mener un dbat contradictoire,
plus encore de convaincre, dont doit tmoigner le doctorant face aux questions du
jury.
Mais lessentiel de lvaluation porte sur la qualit scientifique de la thse. Il est
videmment souhaitable que la thse dbouche sur des rsultats profondment
originaux, quelle apporte un clairage tout fait novateur qui pourra, peut-tre,
contribuer des avances On ne peut que se fliciter, et fliciter limptrant,
lorsque tel est le cas. Mais cela ne concerne quun nombre assez limit de thses,
en macroconomie financire internationale, comme pour lensemble des thses
en conomie. On ne saurait exiger, moins de trente ans en gnral, que les
jeunes docteurs entrent tous dans cette pure, proche de la dcouverte, au sens
des sciences dures . Ce que lon attend dune excellente thse, au-del de cer-
tains rsultats et dune valeur ajoute sous tel ou tel aspect, cest dabord la ri-
gueur et la qualit scientifique de la dmarche suivie, la matrise indiscutable des
instruments danalyse, souvent trs exigeants, de lconomiste, et la mise en
uvre dune mthodologie scientifique, tant dans la modlisation quen ce qui

concerne le traitement des donnes et linterprtation des rsultats. Do,
dailleurs, au moment de la discussion, au sein du jury, de la mention plus ou
moins leve qui va pouvoir tre dcerne au doctorant, la question cl de savoir
quelles sont les parties de la thse, ou les chapitres-articles, qui vont pouvoir faire
lobjet, ou non, dune publication dans les meilleures revues du domaine.
11. Envisager, trs tt, tout un ensemble de
dbouchs professionnels, sans se limiter
la carrire universitaire
Il a dj t indiqu quune thse sanctionne une formation la recherche et par la
recherche. Cest le passage oblig, dans le monde entier, pour tenter daccder
la carrire universitaire et devenir, ventuellement, professeur duniversit. Mais ce
nest pas le seul dbouch pour les docteurs en sciences conomiques, tout parti-
culirement pour les docteurs ayant consacr leur thse une question de ma-
croconomie financire internationale. Cette comptence ne saurait sexprimer
seulement luniversit, auprs des tudiants et dans le monde de la recherche
acadmique. Si la carrire de professeur duniversit prsente de nombreux at-
traits, il y a peu dlus et cest l un chemin sem dembches
Ds lors que lon matrise la fois les instruments de la macroconomie moderne,
les techniques de modlisation et destimation conomtrique, la connaissance
des marchs financiers et la comprhension des dynamiques qui peuvent sy des-
siner, les dbouchs sont nombreux dans les fonctions de recherche ou
dexpertise au sein des organismes internationaux, des banques centrales, des
banques de dveloppement, et mme des intermdiaires financiers. Mais ces d-
bouchs ne doivent pas tre perus comme des solutions de second rang, vers
lesquelles on soriente faute davoir accd la voie royale de lUniversit. Lintrt
des travaux mens dans ces institutions, les dfis politiques auxquels ces cono-
mistes doivent rpondre, les conditions financires quoffrent souvent ces orga-
nismes, tout ceci doit inciter les doctorants qui se spcialisent en macroconomie
financire internationale choisir des sujets en phase avec les proccupations des
banques centrales, du FMI, de la BRI, de la Banque mondiale, mais aussi des
banques prives o les services de recherche emploient de nombreux cono-
mistes. Cela doit conduire les doctorants, pendant la prparation de leur thse,
raliser des stages ou des missions au sein de ces institutions pour mieux pouvoir
prtendre les rejoindre, le jour venu.

Chapitre VI
LES CONDITIONS DE RUSSITE
DUNE THSE : LEXEMPLE DES
INVESTISSEMENTS DIRECTS
TRANGERS (IDE)
1

Ridha GOUIA
2

1. Les conditions pralables
notre avis, trois conditions pralables sont invitables pour russir sa thse, non
seulement en termes de temps (plusieurs thses naboutissent pas, donc tranent
longtemps pour ne plus voir le jour), mais aussi en termes de qualit (plusieurs
thses nobtiennent quune mdiocre mention, donc amoindrissent la chance
dintgrer lenseignement suprieur) :
Le choix du sujet est la premire condition de russite de la thse
Certes, le choix du sujet de tout travail de recherche est la premire tape et la
plus importante phase dans la recherche. Choisir un bon sujet, cest se garantir la
russite, cest ce qui ncessite un grand effort et une concertation continue avec
son encadreur. Non seulement le sujet choisir doit motiver pour une longue p-
riode le chercheur et lenseignant encadreur mais doit aussi rpondre des proc-
cupations et des besoins actuels de la science conomique : nouvelle approche,
nouveau dbat, nouvelle perspective.
Le sujet doit tre un domaine dans lequel le thsard se sent laise et dans lequel
il peut avoir une valeur ajoute. Autrement dit, cest un sujet qui plaira et qui est
peu trait par dautres thsards. Il est clair quil faut viter les sujets bateau ,
c'est--dire les sujets qui sont trs larges et ncessitent parfois plus de travail d-
passant largement la capacit dune seule personne. Ainsi, sont nettement d-
conseiller ce type de sujets qui multiplient les causes de dception pour le lecteur
et les occasions de critique de la part des membres du jury, tels que :
1. Les IDE et leurs volutions dans le monde,
2. Limpact des IDE sur les conomies des pays en dveloppement,

1
Ce travail tait le rsultat dune longue exprience dencadrement de thsards durant une longue
priode au sein de luniversit dEl Manar.
2
Universit Tunis El Manar, courriel : <ridha.gouia@fsegt.rnu.tn>.

3. Les dterminants des IDE dans le monde
4. Les effets des IDE sur les processus dindustrialisation des pays.
Il est certain que lidentification dun problme de recherche est le premier indica-
teur permettant dapprcier le talent dun chercheur digne de ce nom. Plus difficile
trouver quautrefois, cause de lavancement des sciences conomiques, la
bonne problmatique de recherche devrait tre laisse linitiative du thsard.
Cest par ce choix que le talent du chercheur se dveloppe et se rvle.
Donc le bon sujet, cest celui qui rpond ces cinq diffrents impratifs :
1. Motiver le chercheur,
2. Motiver lencadreur et rentre dans ses proccupations,
3. Rpondre des besoins de recherche,
4. Donnant possibilit une valeur ajoute,
5. Peu large ou possible traiter compte tenu de la contrainte temps et humaine.
En rsum, laffirmation dEinstein est suffisante pour convaincre dans ce sens :
Lnonciation dun problme est souvent plus importante que sa solution, car une solution
peut ntre simplement quune affaire dhabilet mathmatique ou exprimentale. Soulever de
nouvelles questions, entrevoir de nouvelles possibilits, examiner danciens problmes sous
de nouveaux angles, exige, pour assurer lavancement de la science, beaucoup
dimagination
3
.
Ici, on pourra se poser la question des sources qui servent percevoir un pro-
blme. On pourra en citer plusieurs pour lexemple des IDE :
Lobservation des faits, dun vnement ou dun phnomne peu banal o appa-
rat une difficult, une anomalie ; le chercheur devient proccup par ce qui lui
semble inhabituel, imprvisible. Les exemples sont multiples dont ceux-ci :
1. Avec la crise financire actuelle, la stratgie des investisseurs trangers pour-
ra-t-elle changer ?
2. Suite la mondialisation des conomies, les dterminants des IDE vont-ils
connatre une transformation fondamentale en faveur des nouvelles cono-
mies ?
3. Pourquoi le continent africain demeure le parent pauvre en matire dattraction
des IDE ? Cela est-il d linstabilit politique et sociale de ces pays ou bien
dautres facteurs : manque dinfrastructure conomique ou sociale, insuffi-
sance du tissu industriel existant ?
Lengagement dans une activit professionnelle constitue aussi un atout pour
dceler des difficults ou percevoir un nouveau problme de recherche. En effet,
lidentification dun problme de recherche est plus facile lorsquon est engag
dans une fonction professionnelle : banque, FIPA, APIA Les questions poses
par les responsables des institutions pourraient orienter un travail de recherche.

3
Cit par Fayer, 1983, p. 37.
Les conditions de russite dune thse | 59

La lecture de documents prsentant des informations de pointe dans le
champ de recherche choisi. Gnralement, cette source est indispensable, car elle
informe sur les proccupations de lheure et sur les recherches dj effectues sur
le sujet. travers ces sources, on peut percevoir un conflit dides, une difficult
apparente ou tout simplement la possibilit de pousser plus loin la connaissance
dune thorie bien tablie et accepte. Certes, lire et relire des travaux sur le sujet
choisi permettra de se doter dun vocabulaire prcis et de bien circonscrire son
sujet de recherche.
La problmatique qui sensuit est une composante essentielle dans le travail. Elle
conditionne la qualit de la thse. videmment, elle volue au fur et mesure de
lavancement du travail de recherche. Si elle a un caractre provisoire au dbut,
elle doit tre la fin solide, claire et concise.
Le choix de lencadreur est la seconde condition de russite de la thse
Le bon encadreur choisi soigneusement constitue aussi une principale condition de
russite de la thse. Comptence dorienter, dencourager le thsard, de critiquer
objectivement le travail et qui facilitera lvolution du travail de recherche car celui-
ci rentre dans ses proccupations, telles sont les caractristiques dun bon enca-
dreur qui russira daccoster la barque.
En effet, gnralement la disponibilit et le srieux de lencadreur sont une condi-
tion ncessaire de bien terminer la thse. Le dveloppement dun mouvement de
feedback entre les deux parties, (encadreur et thsard) est indispensable
lavancement du travail. Un encadreur surcharg est vraiment viter car sa con-
tribution, aussi bien aux diffrentes tapes qu la qualit du contenu du travail, est
une condition inluctable la russite.
Le choix du bon moment de faire une thse
Souvent ltudiant(e) choisit mal le moment dentamer sa thse, surtout quavec les
contraintes temps daujourdhui : cinq ans au maximum, le temps est devenu rare.
Cest ainsi, quil faut sinscrire en thse seulement quand on a bien planifi sa vie
(mariage, travail professionnel, voyage) et quand on se sent vraiment capable
dentamer une recherche de long terme. Linscription doit tre faite aprs un certain
temps de rflexion et davancement du travail de recherche. Il ne faut pas oublier
que lentreprise dune thse est tout un contrat avec soit mme.
Comme il sagit dun travail long, exigent, astreignant et qui pse pendant plusieurs
annes sur la vie personnelle et familiale, il faut bien choisir et planifier lensemble
des tapes du travail. Il faut se mettre en tte que le jugement du jury de soute-
nance va porter essentiellement sur la valeur ajoute du chercheur et non seule-
ment sur leffort fourni.
Autrement dit, on ne doit pas sinscrire avant davoir fait sa bibliographie, bien cer-
ner le sujet et la problmatique, se dgager de toutes contraintes familiales et
autres Comme le temps est compt et limit pour une thse (pas plus de cinq
ans) et passe vite (plus quon le souhaite), il faut prendre lhabitude de sorganiser
et de bien rpartir son temps de travail.
Certes, il faut se mettre dans la tte que la thse nest pas indispensable dans la
vie. Mais quand on dcide de la faire, il faut bien se prparer pour bien la russir.

Il est donc draisonnable de sengager dans la prparation dune thse de docto-
rat, crit M. Beaud, pour des raisons principalement ngatives : absence de pers-
pectives demploi, dsuvrement, frustrations, manques de divers ordres
(LArt de la thse, p.15). Il affirme avec raison par ailleurs, que seuls devraient
sengager en doctorat ceux qui, la fois :
1. En ont la ferme volont et la capacit ;
2. En prouvent la ncessit pour leur propre carrire (enseignement, recherche,
travail dans certains organismes nationaux ou internationaux), (ibid. p. 17).
Bref, devant beaucoup de travail de longues annes, il ne faut, en aucun cas, sy
engager la lgre. Il faut se mettre bien en tte, avant de commencer, ces
quelques vrits premires :
1. Pas de thse, sans un bon sujet original et actuel ;
2. Pas de thse sans une mthode, sans une dmarche et un planning organi-
ss, qui tiendront compte du domaine de la recherche, du sujet et des exi-
gences de lencadreur ;
3. Pas de thse sans un bon choix dun encadreur intress et intressant ;
4. Enfin, pas de thse sans les diverses conditions de russite : disponibilit,
volont, capacits intellectuelles, tnacit, capacit dorganisation
2. Forme et contenu du projet de recherche
Le titre de la thse
Parler du titre du travail pourrait paratre exagr. Cependant, il est assez impor-
tant de bien comprendre le lien entre le titre et le contenu de la thse. En effet, la
lecture du titre, on pourra imaginer le contenu de la recherche. Mais il parat diffi-
cile de trouver en quelques mots le titre dune thse pouvant illustrer adquate-
ment ce dont il sagit. En pratique, mieux vaut rdiger un nonc ou un titre provi-
soire et dattendre la fin de la rdaction de la thse, pour formuler, par la suite, un
titre et rendre concis tout le travail. Il est conseill dviter les titres composs
tels que :
1. Dterminants, volution et impacts des IDE,
2. IDE et portefeuilles dans les pays en dveloppement,
3. Stratgies et impacts des IDE dans le monde
Par ailleurs, la discussion du titre avec ses collgues simpose pour savoir si cela
reflte bien le contenu de la recherche. Lappellation finale doit tre faite la fin de
la rdaction, car il faut quelle reflte bien la problmatique et la question principale
de la thse.
Lintroduction
Les premires pages de contact avec la thse sont lintroduction. Celle-ci sert
lannonce de la recherche projete. Elle permet dannoncer les grandes lignes du

document. Elle doit tre aussi bien courte que bien cible. On y prvoit les points
principaux suivants :
1. Le cadre gnral du problme traiter, ce qui permettra dintroduire le sujet et
donner de limportance la problmatique choisie. Cela fera prendre cons-
cience au lecteur du contexte dans lequel on a peru le problme, dans le
sens dune anomalie, dune inquitude ou autres proccupations.
2. Lnonc du problme de recherche (la problmatique), c'est--dire la grande
question qui orientera linvestigation vers une rponse. La question doit tre
bien pose et clairement annonce pour bien cerner et bien prsenter le travail
de recherche Pourquoi faire compliqu quand on peut faire simple ? .
Cette prsentation du problme, selon le cas, peut ncessiter des dfinitions des
termes spcialiss. Il appartient donc au thsard de dterminer lendroit opportun
pour le faire.
Il est certain que le lecteur ne pourra sintresser la lecture du travail que sil a
une ide prcise de ce que lauteur voulait dire. Les mots cls dans lnonc du
problme : (les dterminants du capital tranger, la stratgie de linvestisseur inter-
national, la dlocalisation, la firme transnationale) doivent tre conservs tout le
long du projet de recherche. Lutilisation de termes synonymes est frquente en
sciences sociales et risque de dtourner lattention et faire dvier le sens quon
voulait donner la recherche.
3. Limportance de la problmatique choisie, en annonant des rfrences
dautres tudes et dautres pays, ou en prcisant la thorie adopter tout le
long du travail ou bien lanalyse descriptive ou exprimentale.
4. Lapproche adopter, pour permettre aux lecteurs de saisir les instruments ou
les outils qui seront utiliss dans le traitement du sujet ou dans la manire de
donner la rponse la question : travail historique, priode tudier, travail in-
ductif ou dductif, quelle thorie va-t-on adopter, mthode comparative ou ana-
lytique
5. Lannonce des sections ou chapitres de la thse, ce qui avertira le lecteur sur
le contenu du travail.
En rsum, le lecteur doit savoir ds lintroduction quel est le problme de re-
cherche en cause. Frquemment, pour ne pas dire souvent, aprs la lecture de
prs de 30 ou 40 pages de quelques thses, on se demande encore quel pouvait
tre le problme ou la problmatique de recherche choisie par lauteur ?
Cependant, il est prciser quon annonce dans lintroduction seulement les
grandes lignes du document. Il faut viter de prsenter les thories et les tudes
empiriques dautres auteurs, ce qui alourdit la prsentation et fera certainement un
double emploi avec le reste du travail. mon avis, il faut viter aussi dannoncer
dans lintroduction les rsultats obtenus par le travail. Il faut donc tre concis et
viter les redondances et les superfluits de paroles.
La partie thorique et empirique
Il est souvent remarqu que les thses sur les IDE sont partages en deux par-
ties : une premire partie relatant les diffrentes thories sur le sujet et lautre par-

tie portant sur le travail empirique ou sur le terrain : enqute sur une population
restreinte dentreprises trangres (FMN) ou sur un chantillon, tude de cas (une
entreprise offshore), ou ltude dun problme particulier dans un quartier ou dans
un village ou dans une zone rurale accueillant des entreprises trangres. Parfois,
le lien entre ces deux parties est trs difficile percevoir. Certes, la partie empi-
rique doit tre soit une validation ou une affirmation de la thorie prsente prala-
blement, soit elle permettra dinfirmer cette thorie.
Il ne sagit pas de prsenter, dans la partie thorique, toutes les thories qui tu-
dient les IDE mais de bien prsenter celles qui ont tent de rpondre votre pro-
blmatique, sans tre trs descriptif et tout en cherchant montrer sa valeur ajou-
te. Il sagit de montrer une bonne assimilation des thories analysant le problme
quon a choisi concernant les IDE, tout en essayant dutiliser ces thories pour
rpondre la question principale de la thse.
La conclusion
Aprs la rdaction de lensemble des chapitres, le moment de corriger les mala-
dresses arrive :
1. Recibler la problmatique ;
2. Bien corriger le titre de la thse ;
3. Mieux rdiger lintroduction ;
4. Complter des points jugs peu convaincants ;
5. Raccourcir certains passages trs longs ;
6. quilibrer les diffrents chapitres et sections.
ce stade, une lecture attentive et lente de lensemble de la thse simpose avant
de rdiger les dernires conclusions du travail. En effet, une lecture de la totalit
du texte permettra de rvler les incohrences et les faiblesses quil faut corriger.
Cela prendra certainement du temps mais il ne faut jamais croire que cette tape
est peu importante. Celle-ci doit permettre de renforcer la cohrence, la force du
mouvement densemble de la pense, dcrire les conclusions ou introductions des
chapitres et sections laisses pour plus tard ou bcles en raison du temps
limit.
notre avis, la rdaction de la conclusion couronne toutes ces tapes du travail.
Celle-ci dgage les lments de rponse qui ont pu tre tablis, les runir, les
synthtiser et suggrer les perspectives que ces rponses ouvrent. Autrement dit,
dans la conclusion, le chercheur rappelle rapidement :
1. Le sujet et la problmatique choisis ;
2. La dmarche suivie ou mthodologie ;
3. Les conclusions ou les rponses auxquelles le travail est arriv en soulignant
leur intrt ;
4. Les diffrentes difficults que le chercheur a rencontres avec les principales
questions qui restent rsoudre ;

5. Les perspectives et recommandations dgages partir du travail.
Il est important dinsister sur limportance de la conclusion, tout aussi que
lintroduction, car si celle-ci constitue le premier contact du lecteur avec la thse,
celle-l (la conclusion) constitue son dernier contact qui reste en tte avec la thse.
Ainsi, il faut donner ces deux parties une importance toute particulire en raison
de leurs places dans la recherche.
La bibliographie
Il nest pas exagr de dire que plus de la moiti des projets de thse proposs
la lecture, au moins dans le domaine des IDE, souffrent de faiblesses en matire
de bibliographie. Certes, ces anomalies, bien quelles soient de forme, rduisent
normment la qualit du travail et refltent un manque de capacit de recherche
scientifique du thsard. Parfois, le chercheur veut montrer quil a beaucoup travail-
l en citant un nombre lev douvrages se rapportant plus ou moins son sujet et
cela en oubliant que la bibliographie doit mentionner seulement les ouvrages utili-
ss dans le travail de recherche.
Par ailleurs, lordre des auteurs, la prsentation des titres des ouvrages et des
articles, la manire de prsenter un document collectif, tout cela doit obir des
rgles scientifiques quon doit discuter avec son encadreur.
Avec lutilisation de plus en plus frquente des documents tirs de moyens infor-
matiques : Internet, sites officiels ministriels ou dinstitutions, la mention de
ladresse lectronique facilitera la recherche des lecteurs et renforcera laspect
scientifique du travail.
3. Des conseils gnraux et pratiques
1. Comme la thse est un travail de longue haleine, lengagement dans une
recherche ncessite demble :
une exprience antrieure dans la recherche ;
une motivation trs solide pour affronter la recherche ;
une disponibilit pour y consacrer quelques annes de votre vie et
une fixation sur un sujet bien dtermin en fonction de vos perspectives
professionnelles ou autres.
2. Le maintien de relations continues et rgulires avec lencadreur est nces-
saire non seulement pour mieux orienter le travail mais surtout pour ne pas
perdre de temps en raison de lengagement dans ltude de parties hors sujet.
3. Les titres des chapitres et des sections constituent les panneaux indica-
teurs du mouvement de pense et de la capacit intellectuelle du chercheur.
Chaque titre doit la fois tre court, concis et reflter lessentiel du contenu et
des ides-forces de la partie (chapitre ou section). Un long titre est inutile
et le meilleur et expressif titre nest concevable quaprs la dernire lecture de
la thse et la clarification des ides.

4. On ne doit pas oublier que le chercheur doit tre fidle la pense des
autres auteurs et doit mentionner les numros de pages des citations ou des
statistiques utilises, toute rfrence doit tre mentionne dans la bibliogra-
phie
5. Un travail bien prsent ncessite beaucoup de temps, donc il faut prvoir
suffisamment de temps pour bien taper son travail qui a obtenu laccord de
lencadreur. Il est conditionn par :
la qualit du manuscrit prpar par le chercheur ;
le savoir-faire propre la personne qui effectue la saisie ;
le temps qui lui est rserv.
Il faut prvoir ainsi, les difficults techniques qui pourraient surgir : panne de
machines, virus de logiciels, manque de spirales de reliure Gnralement,
les chercheurs ne tiennent pas compte dans leur timing de ces imprvus et
cela ne manque pas dapparatre dans la qualit surtout des dernires parties
du travail de recherche.

Troisime partie
LCONOMIE
INSTITUTIONNELLE

Chapitre VII
POSTURES PISTMOLOGIQUES
DANS DES RECHERCHES
DOCTORALES EN SCIENCES DE
LCONOMIE ET DE LA GESTION :
UN TOUR DHORIZON DE QUELQUES
NOTIONS FONDAMENTALES
ET DES PRATIQUES
Ahmed SILEM
1

1. La thse comme recherche dintention scientifique
La mthode dlaboration des connaissances est au cur du processus de la re-
cherche dintention scientifique. Comme la crit Joseph Schumpeter dans son
Histoire de lanalyse conomique, la connaissance scientifique est une connais-
sance outille. Cest, prcise-t-il, la mise au jour de techniques spcialises de
recherche des faits ou dinfrence
2
, c.--d. danalyse, qui constitue le trait distinc-
tif dun domaine de connaissance dintention scientifique.
Dans le domaine des sciences sociales, au-del de cette dimension technologique,
le chercheur a pour fonction dapporter ou de susciter des rponses des pro-
blmes sociaux, poss selon des normes de la communaut scientifique, par
lobservation et, dans certains cas, par lexprimentation. De ce point de vue, il se
distingue, dune part, du philosophe et de lintellectuel qui ont une position essen-
tiellement critique et, dautre part, du dcideur et du prophte qui apportent des
rponses mais sans la technologie du scientifique, pour reprendre les catgories
de la typologie propose par Karim Ben Kahla
3
.
Sengager dans ltude des sciences sociales oblige donc un investissement
intellectuel dans les mthodes particulires de production des connaissances
dintention scientifique afin dapprcier les rponses quapportent les chercheurs.

1
Universit de Lyon.
2
Schumpeter, J. A. (1983), Histoire de lanalyse conomique, 3 vol., Gallimard, pp. 30-31.
3
Ben Kahla, K. (1998) archtypes du chercheur en sciences sociales , Revue tunisienne dconomie
et de gestion, n 17, pp. 161-189.
68 | Troisime partie : Lconomie institutionnelle

La recherche scientifique ne simprovise pas, il faut souvent tourner le dos ou ou-
blier ce que lon sait par lexprience quotidienne.
2. La rupture pistmologique
Ce dtour par lpistmologie et la mthodologie fait comprendre que les cher-
cheurs dintention scientifique se trouvent sur un autre terrain que celui plus com-
plexe des hommes politiques, des syndicalistes, des chefs dentreprises, des con-
sommateurs, des producteurs, etc. Cest le phnomne de la rupture pistmo-
logique entre connaissance scientifique et connaissance commune mise en relief
par le philosophe franais Gaston Bachelard
4
.
La ncessaire rflexion pistmologique pralable, dans le cadre dune dmarche
normative sur les best practices
5
pour une thse vise scientifique, revient
inciter le jeune chercheur se demander :
1. Quest-ce quune thse en sciences conomiques, avant mme davoir une
ide sur ce quest une bonne thse ?
2. Comment situer cette thse dans un dbat pistmologique et quelle place doit
prendre larchologie du savoir sur lobjet de la thse et les thories suscep-
tibles dtre mobilises ? Cela revient donner des indications sur ce quest la
connaissance scientifique laquelle doit contribuer la thse de doctorat.
3. Comment situer cette thse dans sa finalit (descriptive, explicative, norma-
tive) ? Cette question pose le problme de la posture pistmologique.
3. La connaissance scientifique et la ralit
Le domaine de lpistmologie donne lieu deux conceptions portant sur le pri-
mtre de la connaissance qui fait lobjet de la thorisation.
1. La premire dfinition fait de lpistmologie la thorie de la science . Elle
correspond la conception restrictive francophone. Dans cette perspective
lattitude pistmologique consiste analyser comment les scientifiques tra-
vaillent, comment ils construisent des modles, conus comme une reprsen-
tation simplifie de la ralit, de poursuivre lanalyse en examinant dans quelle
mesure ces modles sont spcifiques la discipline ou, dune autre manire,
de voir quelle est la place de la transposition de modles conus dans dautres
disciplines et quelle connaissance tirent-ils de ces modles.

4
Bachelard, G. (1884-1962) philosophe franais, auteur notamment de Le nouvel esprit scientifique
(1938) dans lequel est prsent le phnomne de rupture pistmologique voqu ici.
5
Si sarrter sur les best practices, cest aider former de bons conomistes, alors il faut conseiller la
lecture du chap. XXXI ( the Making of Good Economist: reviewing some consequences of Colin Clarks
life and practice ) et celle du chap. XXXII ( Exemplary economists of the twentieth century : a review
article of thirty six economistsautobiography ) publis in Groenewegen, P. D. (2003), Classics and
moderns in economics, vol. II. Essays on nineteenth- and twentieth century economic thought, Rout-
ledge.
Postures pistmologiques dans des recherches doctorales en sciences de lconomie et de la gestion | 69

2. La seconde dfinition de lpistmologie revient en faire la thorie de la
connaissance . Telle est la conception plus large des philosophes anglo-
phones.
Ici, videmment, nous ne nous intresserons pas la connaissance de sens com-
mun, lexplication des reprsentations sociales de tel ou tel phnomne tel quil
est peru par des groupes sociaux. Mais, il faut, cependant, avoir lesprit que
souvent les hypothses dun apprenti chercheur en conomie sont pollues par
ces reprsentations sociales. Mais, cela ne signifie pas pour autant que le scienti-
fique ignore la ralit, car comme on peut le lire sur le site de New science theory :
La science est essentiellement la combinaison d'une bonne logique de raisonnement avec
une bonne connaissance pratique de la ralit des phnomnes naturels
6
.
Cet article pose dailleurs le problme de la dfinition des qualits dun bon physi-
cien, et lauteur de faire remarquer quil y a de bons physiciens qui nont pas de
formation en physique et quun diplme en physique donne seulement le titre de
physicien. Il en est de mme en sciences de lconomie et de la gestion, lorsquon
voque les Wicksell, Pareto, Keynes et quelques autres, qui sont venus
lconomie par la bande. Et tous les conomistes forms de par le monde ne sont
pas des autorits aussi dterminantes que ces grands noms. En dautres termes,
thorie et exprience ne sont pas dans un face--face. Et, de ce point de vue, on
ncrira pas mieux que ce quon peut lire dans le rsum du livre de Pierre Bour-
dieu, Jean-Claude Chambordon et Jean-Claude Passeron Le Mtier de socio-
logue qui a pour sous-titre pralables pistmologiques contre la distinction
rigide entre thorie et exprience. Les trois sociologues
confirment lunit de la rflexion thorique et du difficile travail de rendre intelligible la ralit
concrte de la pratique sociale ; contre lutilisation aveugle par la sociologie [on peut rempla-
cer le terme par celui dconomie] des prnotions de la pense nave ou navement savante,
[les trois auteurs] exigent la rupture avec ces prnotions et la construction consciente de
lobjet scientifique
7
.
La science procde par modlisation, cest--dire par simplification : on supprime
le bruit (laccessoire) pour se limiter lessentiel, dans un processus de distancia-
tion scientifique. La thorie nest donc pas la ralit impossible reproduire en
science sociale, tout comme la carte nest pas le territoire, mais cest bien ltude
du territoire qui permet de faire la carte en utilisant des symboles construits qui
nont aucun rapport avec la ralit.
Alors quelles sont les qualits ventuelles dun bon conomiste ?
Il est difficile pour un conomiste form dans une facult de sciences conomiques
de ne pas soutenir la thse quune formation en conomie est utile pour tre co-
nomiste, sans que cette formation soit cependant suffisante pour atteindre
lexcellence. Par consquent, tout comme on ne simprovise pas conomiste, on
ne simprovise pas non plus sociologue, juriste, historien, philosophe, etc. mme si

6
Une nouvelle thorie de la science ,
<http://www.new-science-theory.com/science-homepage-french.html>, consult le 17
septembre 2009.
7
Bourdieu, P. ; Chambordon, J.-C. et Passeron, J.-C., Le Mtier de sociologue. Pralables pistmo-
logiques. Avec un entretien de Pierre Bourdieu recueilli par Beate Krais, 5
e
d., codition ditions de
l'EHESS/Mouton de Gruyter, 2005.

cette combinaison de disciplines est ce qui fait le bon conomiste selon John May-
nard Keynes.
Voici ce quil crivait dans larticle quil a consacr Alfred Marshall :
Il doit tre mathmaticien, historien, homme d'tat, philosophe, un certain degr. Il doit
comprendre les symboles et s'exprimer avec des mots. Il doit saisir le particulier en termes
gnraux et atteindre l'abstrait et le concret dans le mme envol de la pense. Il doit tudier
le prsent la lumire du pass pour les besoins de l'avenir. Aucun aspect de la nature de
l'homme et de ses institutions ne doit chapper entirement son regard. Il doit tre, dans le
mme mouvement, rsolu et dsintress ; aussi distant et incorruptible qu'un artiste, mais
parfois aussi terre terre qu'un politicien
8
.
Avant Keynes, John Stuart Mill avait dj crit dans le livre quil avait consacr
Auguste Comte :
Il y a peu de chance dtre un bon conomiste si lon nest rien dautre. tant en perptuelle
interaction, les phnomnes sociaux ne seront pas rellement compris isolment
9
.
Cette combinaison de disciplines complmentaires oblige alors une rflexion sur
la thorie de la science en conomie. La rflexion pistmologique sur la nature
des recherches en sciences conomiques est dautant plus importante que le d-
veloppement demprunts dautres disciplines risque, si ces dernires ne sont pas
matrises, de dboucher sur un manque de rigueur.
Nanmoins, dans cette perspective des rapports entre diffrentes disciplines en
sciences sociales, on distingue :
1. Dune part, lorthodoxie, le mainstream ou la science conomique dominante
2. Et, dautre part, lhtrodoxie avec ses multiples variantes qui reviennent peu
ou prou un largissement du champ de lconomie par la prise en compte
des apports du droit, de lhistoire, de la sociologie, de la gographie, de la psy-
chologie, des neurosciences, etc.
Les recruteurs de jeunes talents, qui cherchent entrer dans la carrire acad-
mique denseignant-chercheur, affectionnent les travaux du premier type. Il est en
effet difficile dchapper la reproduction du corps comme la si bien analyse et
dmontre Pierre Bourdieu
10
.
Le repli disciplinaire, fond sur le modle rductionniste et instrumental de lhomo
conomicus peut tre assimil un comportement autistique face aux problmes
rels de la socit des hommes. Cest ce qua dnonc, en parfait reprsentant de
linstitutionnalisme, Ronald Coase dans son discours de rception du prix de la
banque de Sude en lhonneur de Nobel sous lexpression de blackboard eco-
nomies :
What is studied is a system which lives in the minds of economists but not on earth. I have
called the result "blackboard economics". The firm and the market appear by name but they

8
Keynes, J. M. (1983), "Alfred Marshall", in The Collected Works of John Maynard Keynes, Palgrave
Macmillan, p. 173.
9
Mill, J. S., Auguste Comte and Positivism (1865), Ann Arbor, 1961, p.82.
10
Bourdieu, P. (1984) Homo Academicus, coll. Le Sens commun , d. de Minuit, [rd. ; 1992].

lack any substance. The firm in mainstream economic theory has often been described as a
"black box"
11
.
Christian Schmidt caractrisait dans le mme esprit certains travaux du courant
principal de la science conomique en leur reconnaissant une relle rigueur syn-
taxique (la formalisation) et une indigence ou du moins un faible contenu sman-
tique
12
, ce qui ne signifie pas pour autant lincompatibilit entre la formalisation
mathmatique et une richesse et une porte smantique de premier plan
13
.
4. la posture pistmologique
Les conomistes ignorent, le plus souvent, le problme de la posture pistmolo-
gique qui constitue frquemment une section essentielle dune introduction dans
une thse en sciences de gestion ; le positivisme logique paraissant exercer un
imprialisme en conomie, alors que tout nest pas observable et oblige une
interprtation, mme si elle est partielle
14
.
Pourtant, les controverses pistmologiques, dont certaines sont reprsentes
dans le tableau ci-dessous ne sont pas rserves aux seuls jeunes champs disci-
plinaires de sciences plurielles sciences de gestion (SDG) et sciences de
linformation et communication (SIC) lobjet identifi : lentreprise ou
lorganisation pour les SDG, la communication et linformation pour les SIC.

Quelques controverses pistmologiques

Explication totale (la science est gnrale) Explication locale (idographie)
Description, explication, prescription Comprendre, interprter
Purisme mthodologique Anarchisme mthodologique
Individualisme mthodologique Holisme mthodologique
Infrence intuitive, abductive
15
, inductive
16
Infrence : hypothtico-dductive
17

Mthode heuristique
18
Modles formaliss

11
La traduction approximative est : Ce qui est tudi est un systme qui vit dans l'esprit des cono-
mistes, mais pas sur terre. J'ai appel le rsultat "conomie tableau noir" . L'entreprise et le march
apparaissent nommment, mais ils manquent de toute substance. L'entreprise dans la thorie cono-
mique dominante a souvent t dcrite comme une "bote noire".
12
La Smantique conomique en question, Calmann-Lvy, 1985.
13
Mongin, P. (2003), Laxiomatisation et les thories conomiques, Revue conomique, vol. LIV,
n 1, jan., pp. 99-138.
14
Mongin, P. (1988), Le ralisme des hypothses et la " Partial Interpretation View " , Philosophy of
the social sciences, vol. XVIII, n 3, pp. 281-325.
15
Linfrence abductive est identifie par Charles Sanders Peirce comme une intuition explicative rai-
sonnable. Comme le prcise Michel Balat, labduction est le mode de production de l'hypothse et
constitue sa conclusion comme possible , alors que l'induction, dont la conclusion, qui est une rgle,
est probable, et la dduction dont la conclusion est certaine. Disons que la dduction, d'une rgle et
d'un cas, infre une conclusion, que l'induction, du cas et de la conclusion infre la rgle, et que l'ab-
duction, de la conclusion et d'une rgle, infre le cas. On peut remarquer aussi que la rgle, dans le cas
de l'abduction est une sorte d'tat limite d'une infinit de rgles partielles qui remontent de la conclusion
au cas. Michel Balat, De Peirce et Freud Lacan , S-Revue europenne de smiotique, 25 pp.,
1989. Disponible sur le site de Michel Balat : <http://www.balat.fr>.
16
Induction : partir du cas particulier pour construire une loi gnrale.
17
Dduction : descendre du gnral pour tester les hypothses sur des cas particuliers.

Positivisme Constructivisme
Approche quantitative Approche qualitative
Instrumentalisme des hypothses Ralisme des hypothses
Vrificationnisme Infirmationnisme
Empirisme Rationalisme

La controverse consiste opposer approche comprhensive ou interprtative,
qualitative, constructiviste, inductive ou abductive, exploratoire, raliste , dune
part, et approche explicative, quantitative, positiviste, hypothtico-dductive,
infirmationniste ou rfutationniste (mise lpreuve dune thorie par test), instru-
mentale , dautre part, reproduisant de la sorte la distinction mthodologique entre
la science conomique et les SDG. Or, il ny aucune unit mthodologique ni en
sciences conomiques et ni en sciences de gestion
Comme laffirment Sandra Charreire et Isabelle Huault :
la vise comprhensive peut sinscrire dans une pistmologie non constructiviste
19
.
Par ailleurs, la dimension idographique
20
nest pas spcifique la gestion. En
conomie du dveloppement, par exemple, la spcificit des tigres de lAsie nest-
elle pas souvent souligne face la stagnation africaine ? Lexprimentation, m-
thode qui relve du positivisme logique, est prsente aussi bien en conomie ex-
primentale quen management stratgique, comme lont fait observer S. Charreire
et I. Huault dans la liste des seize thses de leur chantillon. Le caractre explora-
toire et la dmarche abductive ne sont pas non plus dterminants dune posture
pistmologique prcise.
Lempirisme, qui soppose au rationalisme, affirme que ce sont lexprience, les
faits, les rsultats exprimentaux qui fondent la valeur des thories. Le sensua-
lisme en est une forme : toutes les connaissances sont drives des expriences
sensorielles (par exemple lhypothse de la thorie de la valeur utilit) et non de la
spculation intuitive et de la dduction. Les principaux reprsentants de cette ap-
proche sont Francis Bacon, John Locke, George Berkeley, David Hume, tienne
Bonnot de Condillac, Auguste Comte, J. S. Mill. Les opposants sont non moins
connus avec notamment Platon (idalisme), E. Kant, Edmund Husserl, Michael
Friedman
21
et les conventionnalistes : la connaissance n'est pas une simple rcep-
tion passive de donnes empiriques, et une thorie scientifique nest pas quune
description de faits, elle procde invitablement dhypothses construites rationnel-
lement par le chercheur, sujet connaissant actif. Une forme particulire de cette
position est lapriorisme (par opposition lempirisme qui est une connaissance a
posteriori). Lapriorisme est une posture selon laquelle les thories conomiques

18
Lheuristique dsigne la fois la partie de la science qui tudes les procdures de dcouverte des
faits et des thories et une mthode de rsolution de problmes non fonde sur un modle formel et qui
n'aboutit pas ncessairement une solution. Cest ce dernier sens qui est retenu ici. Source de ces
dfinitions : JORF, arrt du 27/06/1989, publi le 22/09/2000, d. Commission de l'informatique et des
composants lectroniques.
19
Charreire, S. et Huault, I. (2001), cohrence pistmologique et recherche en management strat-
gique , X
e
confrence de lAIMS, juin, Qubec.
20
Une recherche caractre idographique dsigne une tude descriptive de cas singuliers, particu-
liers, isols sans lobjectif de la gnralisation.
21
Friedman, M. (1999), Reconsidering Logical Positivism. Cambridge University Press, Il convient de ne
pas le confondre avec Milton, mme si le positivisme logique leur est commun avec le nom.

se fondent sur quelques axiomes vidents et intuitifs (lhomo conomicus qui
maximise son utilit et minimise ses peines, lutilit marginale dcroissante, la pro-
ductivit marginale dcroissante, etc.) quil nest pas ncessaire de dmontrer de
faon indpendante. Ses principaux reprsentants sont Carl Menger, Ludwig von
Mises, Frank Knight, Lionel Robbins. Mais F. A. Von Hayek, reprsentant de
lcole autrichienne comme son ami von Mises, rejette lapriorisme en recourant
linfirmationnisme de Karl Popper.
L. von Mises crit :
il n'y a pas moyen d'tablir une thorie a posteriori de la conduite humaine et des faits so-
ciaux. L'histoire ne peut ni prouver ni rfuter quelque affirmation gnrale que ce soit
22

Il sagit dun double apriorisme : mthodologique (description de lois qualitatives,
sans porte prdictive) et pistmologique (des vidences de lesprit). La position
conventionnaliste conduite affirmer quon ne peut rpondre une telle question
sans considrer la commodit et la simplicit qui rsulte dun choix particulier. Elle
revient dans une certaine mesure considrer que la rponse empirique est insuf-
fisante : aucune exprience ne peut trancher dfinitivement en faveur dune thorie
ou dune autre. Lintuition est finalement invitable
23
, comme le fait observer Henri
Poincar dans La Valeur de la science, mme sil reconnat que lintuition ne re-
couvre pas les mmes ides pour tous :
Pour faire lArithmtique, comme pour faire la Gomtrie, ou pour faire une science quel-
conque, il faut autre chose que la logique pure. Cette autre chose, nous navons pour la dsi-
gner dautre mot que celui dintuition. Mais combien dides diffrentes se cachent sous ces
mmes mots
24
?
Ce texte ne peut avoir de conclusion, contrairement une thse de doctorat qui
doit afficher le rapport entre les rsultats et les hypothses formules en liminaire.
Mais, sil faut conclure tout de mme, il semble quon ne peut pas avancer sans
intuition, car lintuition est celle qui permet des hypothses hardies soumises au
contrle dune critique svre selon les mots de Karl Popper
25
, celles qui font pro-
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22
von Mises, L.(1985), LAction humaine, PUF.
23
Voir Audureau, . (2004), Le conventionnalisme, consquence de lintuitionnisme , Philoso-
phiques, vol. XXXI, n 1, pp. 57-88, disponible sur <http://id.erudit.org/iderudit/008934ar>.
24
Cit par Audureau, , art. cit. p. 64.
25
Popper, K. (1981) la signification actuelle de deux arguments de Henri Poincar , publi en 1981
et repris en annexe partir de la p. 191 par Bouveresse, R. (1981) in Karl Popper ou le rationalisme
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Chapitre VIII
UNE THSE EN CONOMIE ET EN
GESTION : LES VOIES OUVERTES A LA
CRATION DE CONNAISSANCE
Pierre DUPRIEZ et Blandine VANDERLINDEN
1

Projet modeste, une thse va rarement rvolutionner la science. Projet ambitieux,
sa manire, elle contribue crer de la connaissance. Si elle doit rpondre des
consignes prcises, elle ne peut cependant se laisser enfermer dans un modle
fig une fois pour toutes, prdfini et invariable qui supprimerait tout espace de
crativit.
Un sujet dune thse et la manire de le traiter doivent pouvoir se situer lintrieur
dune gamme de choix possibles
2
. Que ceux-ci portent sur les thmes, sur la pos-
ture pistmologique, sur la dmarche ou sur la mthodologie, diffrentes options
sont ouvertes et ltudiant doit tre capable de faire son propre choix et de le justi-
fier.
1. Des thmes voisins
De quoi va parler la thse ? Dconomie ou de gestion ?
Au niveau des grands thmes classiques, lorsquon voque la production de ri-
chesse, nous serions traditionnellement dans le domaine de lconomie ; lorsquon
envisage la production de valeur, cela procderait davantage de la gestion. La
thorie de la rpartition serait conomique, celle de la firme et la distinction entre
shareholders et stakeholders relveraient du domaine de la gestion. Au dpart, la
distinction, on le voit, semble assez tenue.
Si lon aborde un thme actuel, celui de la gouvernance, une distinction est habi-
tuellement faite entre gouvernance publique et gouvernance prive. Lune pourrait
relverait-elle de lconomie et lautre de la gestion ? Mais que se passe-t-il dans
les pays o la distinction entre le public et le priv perd beaucoup de sa consis-
tance ?

1
MIME, ICHEC, Bruxelles.
2
Pour rpondre la demande de lditeur qui souhaite raliser un ouvrage pdagogique, ces rflexions
seront illustres par quelques exemples rencontrs dans nos travaux de recherche. Par souci de clart,
dans les pages qui suivent, ceux-ci seront indiqus en italiques et placs en retrait.

Lui aussi dactualit, le thme de la responsabilit sociale des entreprises nest
gure plus facile classer.
La raison tient, sans doute, au fait que ces thmes sont la fois transversaux et
transdisciplinaires (Barthe, 2006). Transversaux, parce quils ne sinscrivent pas
ncessairement dans un champ prcis ni de lconomie ni de la gestion ; ils peu-
vent interpeller chacun de ces domaines et chacun des diffrents champs de ceux-
ci. Transdisciplinaires, parce quils dpassent les cloisonnements entre disciplines,
entre conomie et gestion dabord, mais galement entre questions conomiques,
socitales, thiques, culturelles ou autres.
Autre thme galement transdisciplinaire et transversal : la prise en compte de la
dimension culturelle. Elle intervient en conomie comme en gestion. Weber dj
avait montr que tout systme conomique avait besoin de sappuyer sur un en-
semble de valeurs et lon doit aujourdhui sinterroger sur les valeurs, issues de la
modernit, qui soutiennent la globalisation et sur celles, issues dune prise de
conscience de la finitude des ressources, qui poussent de nouvelles finalits
conomiques comme celle, par exemple, du dveloppement durable. En gestion,
depuis une dizaine dannes, les managers clairs ont compris que tout mana-
gement tait culturel (Dupriez et Simons, 2000).
La question sera de prciser la dmarche permettant daborder ces thmes.
Pour viter toute dispersion de notre propos, dans la suite de cet expos, nous
nous rfrerons au dernier thme voqu, celui de la prise en compte de la dimen-
sion culturelle.
2. Des fondements pistmologiques proches
Quest-ce que produire de la connaissance en conomie et en gestion ? Serait-ce
simplement observer et mesurer, comprendre, expliquer, orienter ?
Toute dmarche de recherche procde selon plusieurs tapes importantes qui
rencontrent ces questions : la description du phnomne tudi, la comprhension
et lexplication (Giroux et Tremblay, 2002) et, dans certains cas, elle se poursuit
dans la recherche doutils daide la dcision (Wacheux, 1996 ; Dupriez, 2005).
La description consiste dresser un inventaire des caractristiques dun phno-
mne, sans se poser encore la question des raisons ou des causes. La description
concerne des faits bruts qu ce stade il faut se garder dinterprter. Lorsquon
sintresse la dimension culturelle, ceci correspond la phase dobservation qui
doit tre dgage de tout a priori, que ceux-ci soient dordre conceptuel, refltant la
logique du chercheur, ou dordre empirique, comme les prjugs ou les stro-
types.
Quelques exemples relevant de la dimension culturelle peuvent tre proposs.
En matire de gouvernance prive ou de gouvernance publique, reprer la pr-
sence de faits ou de comportements susceptibles de relever dune explication cul-
turelle.
Ou encore, relever des comportements qui pourraient en porter la trace comme
sabsenter pendant une heure ou pendant plusieurs jours pour un deuil ; accepter
Une thse en conomie et en gestion | 79

ou refuser de travailler un jour fri, utiliser les outils de lentreprise des fins pri-
ves, privilgier les comptences ou les relations lors des recrutements, rmunrer
suivant le statut ou suivant les performances, accepter ou refuser des systmes
dinformation permettant la circulation et le partage des informations (p. ex. ERP),
chercher progresser ou se contenter dexcuter les ordres, partager son savoir
ou le valoriser seul.
Dans les sciences humaines, comme le sont lconomie et la gestion, les deux
tapes suivantes sont assez intimement associes.
Expliquer signifie rattacher un fait une cause et indiquer les mcanismes par
lesquels se produit le lien entre la cause et leffet. Apparat ici, sous-jacente, une
distinction importante, celle qui spare le pourquoi du comment .
On a parfois suggr dappliquer aux sciences de la nature et aux sciences hu-
maines deux modes diffrents dapprhension des phnomnes. Les premires
procderaient de lexplication et les secondes de la comprhension. Appliqu aux
faits humains, le terme comprendre supposerait une impression de familiarit
ou de proximit avec la chose comprise qui peut tre saisie intuitivement. Cette
lecture parat peu pertinente ; la distinction entre expliquer et comprendre
semble plutt renvoyer une distinction entre facteurs causaux : les uns seraient
naturels ou mcaniques, les autres seraient intentionnels. lexplication de type
mcanique, habituelle dans les sciences de la nature mais aussi prsente dans les
sciences humaines, sajouterait une comprhension de type interprtatif. La spci-
ficit des faits relevant des sciences humaines invite faire appel des facteurs
causaux dun type particulier comme les intentions, les dsirs, les croyances, rele-
vant assez souvent de lordre de la sphre culturelle (Soler, 2002). Ainsi, la com-
prhension constitue-t-elle une tape indissociable du projet de recherche.
Lexplication, cest lnonc dune thorie qui rend compte de certains phno-
mnes observs et qui permet den prdire dautres. Celle-ci nest, elle-mme, que
laboutissement dautres explications situes en amont, et derrire chaque thorie
se pose la question de la pertinence du lien entre les critres utiliss et la ralit
culturelle et managriale dont on veut rendre compte.
La comprhension passe par la volont de chercher et de reconstituer ce qui fait
sens pour les acteurs sociaux. En management interculturel, comprendre cest
reconnatre la diversit des ralits culturelles, cest dcoder le sens des compor-
tements observs, cest mettre en lumire les reprsentations collectives qui
sexpriment dans des pratiques sociales complexes. Cest enfin proposer des hy-
pothses de lecture des ralits observes.
Poursuivant partir de lexemple de la gouvernance, on pourra se demander :
Quelles sont les reprsentations du bien public ? du fonctionnement dune
organisation ?
Quelles sont les pratiques sociales associes (comportements observs) ?
Quelles hypothses peut-on proposer au sujet des relations entre ces re-
prsentations et ces pratiques sociales ?
Ds le moment o lexplication propose par la thorie scarte dune causalit de
type mcanique pour relever de la comprhension, la thorie peut rester cohrente

et, sans doute, apporter un clairage plus complet de la ralit. Mais, en mme
temps, nous nous trouvons en prsence dun problme mthodologique majeur :
se pose en effet la question de savoir comment se dpartir de toute subjectivit
inhrente ce genre dexercice (Dupriez et Fratila, 2007). Dans les sciences de la
nature, on a recours la vrification exprimentale, ce qui nest gnralement pas
possible dans les sciences humaines. Karl Popper a alors propos de recourir ce
quil appelle le critre d infirmabilit
3
(Popper, 1959 et 1972). Pour tre qualifie
de scientifique, une thorie devrait prciser, lavance, les conditions susceptibles
de linfirmer. Une variante consisterait tester, sur le terrain observ, ce que de-
viendrait lhypothse contraire (Dupriez et Fratila, 2007). Cest videmment un
exercice auquel nous devrons soumettre lhypothse de dpart qui a t propose
pour animer la recherche.
Posture pistmologique
On en arrive ainsi sinterroger sur les paradigmes pistmologiques quil faudra
mobiliser dans les recherches en sciences sociales et particulirement dans celles
qui relvent de la prise en compte de la dimension culturelle. (Dupriez et Paquet,
2005). Trois dentre eux sont gnralement identifis comme les principaux rep-
res pistmologiques en conomie comme en gestion : le paradigme positiviste, le
paradigme interprtativiste et le paradigme constructiviste.
Le projet du positivisme est dexpliquer la ralit ; pour linterprtativisme, ce sera avant tout
de la comprendre et pour le constructivisme, il sagira essentiellement de la construire (Gi-
rod-Sville et Perret, in Thitart, 1999).
La sparation entre ces paradigmes tend toutefois sattnuer et, aujourdhui, on
retient plutt lide dun continuum avec des positions amnages .
En ce qui concerne la relation entre culture et management, lobjet des recherches
est complexe. Il vise la fois combler les lacunes des thories de faon expli-
quer la ralit, dgager des concepts permettant de comprendre la ralit et
proposer des outils daide la dcision de faon changer cette ralit. Dans son
ambition gnrale, il semble ainsi procder simultanment des trois paradigmes
voqus.
Dans la mesure o il sagit de tenter de combler les lacunes des thories existan-
tes, le chercheur adoptera une perspective positiviste. Partant de lobservation de
la ralit, celle-ci interroge les faits ; sa validit repose sur sa capacit rendre
compte des donnes dobservation connues et sur la cohrence entre la thorie et
les faits observs. Elle pourra inclure un critre dinfirmabilit qui permettra en
outre de vrifier la non-fausset de la thorie.
Dans la mesure o, comme cest souvent le cas dans ltude de la dimension
culturelle du management, on cherche apprhender un phnomne dans la
perspective des individus participant sa cration, donc en fonction de leurs lan-
gages, reprsentations, motivations et intentions propres ,

il sagira dune appro-
che interprtative. (Allard-Poesi et Marchal, in Thitart, 1999). Elle repose sur la
comprhension des phnomnes par lintrieur et induit une autre forme de vrifi-

3
Ce que gnralement on traduit par langlicisme dguis de falsifiabilit .

cation scientifique. La validit de la recherche tient la cohrence de lexplication,
non plus seulement avec les faits, mais galement avec lexprience des acteurs.
Enfin, dans la mesure o elle vise proposer des outils daide la dcision, la
recherche est finalise et procde dune approche constructiviste. Les observa-
tions ne peuvent donc tre indpendantes des acteurs qui produisent la ralit
observe. La validit de la recherche sera apprcie en regard dun critre
defficacit. En ce qui concerne le management ou la science de gestion, ils sont
aussi une science de laction (Wacheux, 1996) et, lorsquil sagit de la dimension
culturelle, la finalit ultime de lexplication est de permettre la recherche de solu-
tions susceptibles daider les managers combiner les spcificits culturelles avec
les impratifs stratgiques globaux (Dupriez, 2005). Les connaissances produire
seront valides en fonction de leur utilit et de leur pertinence par rapport au projet
de lentreprise.
En ce qui concerne la dimension culturelle du management, le travail de recherche
peut sinscrire dans chacune de ces trois postures pistmologiques, avec cepen-
dant des rfrences plus frquentes aux paradigmes interprtativiste et le cons-
tructiviste. Le souci de toute recherche en management est de tirer parti de la
comprhension des phnomnes (posture interprtativiste) afin dorienter les dci-
sions (posture constructiviste).
3. La dmarche
Soucieux de scientificit, les chercheurs ont tendance se rfugier dans un posi-
tionnement positiviste, dans une dmarche hypothtico-dductive et dans la con-
viction que toute ralit peut tre exprime sous forme de donnes chiffres. Il faut
pourtant tre conscient de ce que cette dmarche est loin dtre la seule possible.
Ainsi, lorsquil veut aborder le terrain (en loccurrence, la ralit conomique ou
celle de la gestion) dans toute sa complexit un travail scientifique peut tre amen
privilgier une dmarche abductive, une posture pistmologique interptativiste
et constructiviste et une mthodologie qualitative.
titre dexemple, nous proposons deux thses de doctorat qui ont adopt une
dmarche abductive :
FILLOL, Charlotte (2006), Lmergence de lentreprise apprenante et son
instrumentalisation : tudes de cas chez EDF, thse de doctorat, universit
Paris Dauphine ;
VANDERLINDEN, Blandine (2009), Critres et Outils pour lire la culture orga-
nisationnelle, Universitatea Alexandru Ioan Cuza , Facultatea de Eco-
nomie si Admnistrarea Afacerilor, Iasi.
Dans la thse de B. Vanderlinden, la mthode utilise a dabord t exprimentale
et empirique. Au dpart, il sagissait de connatre et de comprendre des situations
dentreprises localises dans leur contexte social, conomique et culturel. Ces
dmarches dexploration du terrain ont permis de construire un savoir empirique ;
en quelque sorte une connaissance pratique et sans thorie.
Mais, on ne peut en rester l et lexprimentation appelle une thorie qui propose
des hypothses permettant de lire les faits observs. Pour construire de telles hy-

pothses on fait gnralement appel un modle hypothtico-dductif. Celui-ci
suppose que lon dispose dun bagage thorique suffisant susceptible dclairer a
priori la question pose. En management interculturel, un tel bagage est inexistant.
Il faut donc recourir une dmarche hypothtico-inductive dans laquelle la cons-
truction thorique part de lobservation. Le premier indicateur est de nature empi-
rique et permet de construire de nouveaux concepts, de nouvelles hypothses et,
par l, le modle que lon soumettra lpreuve des faits (Quivy et Van Campen-
houdt, 1995). Si les critres ainsi reconstruits permettent de mieux lire les lments
culturels et de les situer dans leur contexte organisationnel, cela peut signifier que
lhypothse a des chances dtre bonne.
La construction dune problmatique ne fonctionne pas sens unique ; il sagit dun
processus circulaire, itratif, qui repose sur un travail de rupture et de lente construc-
tion. Le chercheur procde des allers-retours entre des observations et des con-
naissances thoriques tout au long de sa recherche. Il va sappuyer sur les connais-
sances construites pour donner sens ses observations empiriques (Thitart, 1999).
La proccupation est donc bien de mettre en lumire le travail de construction de la
connaissance et la ncessaire confrontation entre thorie et ralit.
Dans une dmarche abductive, il ne sagit pas de partir dhypothses mais dy
parvenir ; la thorie dont nous avons besoin pour expliquer les faits nest pas don-
ne, elle doit tre dcouverte et les hypothses qui la sous-tendent devront nou-
veau tre soumises lpreuve des faits. Dune manire gnrale, elle procdera
par une approche contextuelle. On entend par l :
un cadre particulier danalyse qui tente de comprendre, dans une perspective constructi-
viste, les processus interactifs par lesquels un contenu [] volue dans un contexte particu-
lier, travers par un processus o prdominent les relations, interactions, jeux de pouvoir
entre acteurs influant la vie des organisations. Une telle perspective oriente la recherche vers
un examen minutieux des spcificits qui caractrisent le fonctionnement de chaque organi-
sation
4
.
Ds lors, ltude des cas savre tre une mthode dapproche particulirement
fconde (Yin, 1989 ; Vas, 2005).
4. Parcours de la littrature et construction du cadre
thorique
Une fois le travail exploratoire accompli, le chercheur pourra formuler un certain
nombre dhypothses, prsomptions de comportement ou de relations entre des
objets tudis exprims sous forme de concepts.
Lorsquon labore une hypothse, on explicite la logique des relations qui unissent les con-
cepts voqus dans la problmatique (Thitart, 1999).
Ceci nous conduit nous interroger sur le choix des concepts qui seront utiliss.
Un concept est une construction abstraite et gnrale sous laquelle on peut unir
divers lments particuliers. Sappuyant sur des similitudes partielles, il concerne
des choses diffrentes, car absolument singulires si lon les considre sous tous

4
Husser, J. (2006), p. 66.

leurs aspects. Construire un concept consiste d'abord dterminer les dimensions
qui le constituent et par lesquelles il rend compte du rel.
Un mme concept peut revtir plusieurs dimensions ; ainsi, le concept de culture
peut avoir une dimension sociale, organisationnelle, professionnelle, ou toute autre
encore. Il peut lui-mme constituer une dimension dun autre concept ; ainsi parle-
t-on de la dimension culturelle du management ou de la gouvernance.
Il ny a rien dtonnant ce que lon ait cherch prciser des indicateurs grce
auxquels les dimensions pourront tre mesures. En effet, les concepts et leurs
dimensions ne sont pas exprims en termes directement observables, do le rle
des indicateurs. Les indicateurs sont des manifestations objectivement reprables
et mesurables des dimensions des concepts. Cependant, nombreux sont les con-
cepts complexes pour lesquels les indicateurs ne sont pas vidents du tout et qui
obligent alors dcomposer certaines dimensions en composantes avant d'arriver
aux indicateurs (Quivy et Van Campenhoudt, 1995). Les indicateurs, ou les com-
posantes qui les constituent, ne sont rien dautres que les critres utiliss pour
apprhender la dimension culturelle.
Lorsquil sagit de la prise en compte de la dimension culturelle, le chercheur se
trouve en prsence de critres qui sont censs apprhender la culture nationale et
mme la culture des organisations. Ces critres circulent partout et la plupart des
tudes internationales se contentent den faire une application plus ou moins heu-
reuse. Or, les critres utiliss en restent le plus souvent aux comparaisons et, de
ce fait, ils soutiennent implicitement lide dune hirarchie entre les cultures. Par
ailleurs, les thories vhicules sappuient sur une conception mcanique du ma-
nagement et ont tendance explorer sparment la notion de culture et celle du
management, ce qui conduit juxtaposer simplement les deux notions sans pro-
poser une synthse qui les intgre.
Dans ce domaine, comme dailleurs dans celui du management, le chercheur doit
commencer par constituer sa propre bote outils , cest--dire prendre distan-
ce par rapport aux thories qui ont pignon sur rue.
Dans le foisonnement des critres utiliss pour voquer la dimension culturelle et
des concepts retenus pour la dfinir, il faut oprer un choix et ne conserver que
ceux qui peuvent effectivement rendre compte des situations rencontres et qui,
ds lors, sont susceptibles dintervenir dans la construction du cadre thorique.
Dans notre laboratoire de recherche (le MIME), le fil conducteur a t daborder la
culture pour elle-mme et non comme objet de comparaison, et de la considrer
comme cratrice de sens et porteuse de significations (Vanderlinden, 2009 ; Du-
priez, 2009).
Optant pour une approche comprhensive, dans une ligne trace par Karl Emma-
nuel Weick, Philippe dIribarne et Pierre Dupriez, nous avons voulu considrer la
culture comme tant ce qui fait sens. Ce qui a permis dapprhender, dun mme
regard, la culture nationale et la culture organisationnelle ; parce quelle est por-
teuse et cratrice de sens, cette dernire est appele produire un double effet,
identitaire et intgrateur.
Il devient, ds lors, inacceptable de confondre ce qui constitue la culture et ce qui
la caractrise.

En ce qui concerne le management, si plusieurs apports des thories analytiques
peuvent tre retenus, ils doivent tre transcends dans une perspective holiste qui
considre lentreprise comme un systme ouvert.
Lapproche systmique permet de considrer la dimension culturelle comme une
composante active du systme constitu par lentreprise.
Arm de ce bagage conceptuel, il est alors possible de construire le cadre thori-
que appel par la dmarche annonce. Il consistera soumettre les apports tho-
riques habituellement mobiliss pour justifier les fonctions majeures de lentreprise
ce double clairage dune approche systmique des organisations et dune cultu-
re considre comme porteuse de sens et partie intgrante du systme constitu
par lentreprise.
Exemples de thmes en management :
qualit et performance des organisations et des systmes productifs,
innovation et changement,
recherche et apprentissage organisationnel,
gestion des quipes.
5. Mthodologie
La question est alors de saisir sur le terrain les faits qui permettront de vrifier les
hypothses constituant le cadre thorique.
La rcolte des donnes
Dans une dmarche abductive, la collecte des donnes intervient deux niveaux,
au dpart et larrive. Processus itratif, cette dmarche se construit partir des
observations. Le chemin propos, celui de choisir les critres en fonction des rali-
ts de terrain et de construire les hypothses explicatives en fonction des concepts
retenus, oblige retourner sur le terrain pour vrifier la consistance de ces hypo-
thses et leur capacit rpondre de la ralit.
Selon Thitart (1999),
les donnes sont des reprsentations acceptes dune ralit que lon ne peut ni empiri-
quement (par les sensations), ni thoriquement (par labstraction), embrasser .
La validit de la recherche ainsi que la fiabilit des rsultats dpendent pour beau-
coup de la pertinence et de la rigueur des outils dobservation et de lobservation
elle-mme.
Les outils dobservation
En management interculturel comme ailleurs, diffrents outils dobservation sont
la disposition du chercheur pour identifier les lments culturels porteurs de sens.
Pour la collecte des donnes primaires, deux outils seront privilgis.

Lobservation directe, participante ou non, peut tre un outil adquat pour la rcolte
dinformations. Lobservation sera tout spcialement indique pour la saisie
dartefacts, lments visibles de la culture.
Les mthodes dobservation directe constituent les seules mthodes de recherche sociale
qui captent les comportements au moment o ils se produisent sans lintermdiaire dun do-
cument ou dun tmoignage ; la mthode convient particulirement lanalyse du non-
verbal et de ce quil rvle : les conduites institues et les codes comportementaux, le rapport
au corps, les modes de vie et les traits culturels, lorganisation spatiale des groupes et de la
socit, etc. (Quivy et Van Campenhoudt, 1995).
Pour valider la dmarche dobservation il peut tre utile pour le chercheur
dlaborer une grille dobservation.
condition de ne pas en faire une fin en soi, lexercice dobservation systmatique permet
au regard de slargir et, sil dborde de la grille, den venir sarrter ce qui surprend tel
endroit, dans de telle circonstance (Arborio et Fournier, 2005).
Il ne sagit donc pas de senfermer dans une grille ; au contraire, il sagit de se
donner des balises, des points de repre et par l de laisser place limprvu,
ltonnement. Sans cesse confront la ralit, lobjet de la recherche volue, se
prcise et cest ainsi que sa comprhension va se construire progressivement.
Un autre outil privilgi en management interculturel est lentretien, linterview qui
permet de mieux apprhender la culture de lentreprise telle quelle est vcue, de
percevoir limplicite, le cach, de dcrypter les racines culturelles.
Lentretien est une technique destine rcolter des donnes discursives refltant lunivers
mental conscient ou inconscient dun individu (Thitart, 1999).
Particulirement indique pour apprhender la dimension culturelle,
la mthode de lentretien convient particulirement pour lanalyse du sens que les acteurs
donnent leurs pratiques et aux vnements auxquels ils sont confronts. Ses principaux
avantages tiennent au degr de profondeur des lments danalyse recueillis et la sou-
plesse et la faible directivit du dispositif qui permet de rcolter les tmoignages et les inter-
prtations des interlocuteurs en respectant leurs propres cadres de rfrences : leur langage
et leurs catgories mentales (Quivy et Van Campenhoudt, 1995).
Pour garantir sa rigueur scientifique, il est trs important dinsister sur la faon dont
les entretiens seront mens. Le chercheur se sera pralablement interrog sur les
diffrentes dimensions investiguer. Il nen rsultera pas obligatoirement un ques-
tionnaire prcis, mais au moins un guide structur pour aborder une srie de
thmes pralablement dfinis.
La structure des hypothses et des concepts nest pas strictement reproduite dans le guide
dinterview, mais elle nen est pas moins prsente dans lesprit de celui qui conduit
lentretien (Quivy et Van Campenhoudt, 1995).
Observation directe et entretiens se rvlent ainsi deux outils particulirement
utiles pour apprhender la dimension culturelle. Lune et lautre supposent la fois
une grande rigueur et une grande souplesse, une grille structure et une ouverture
ce qui na pas t prvu.
Dans le domaine de la culture organisationnelle, comme d'ailleurs dans tout ce qui
concerne la gestion et les organisations, des vnements inattendus et dignes
dintrt peuvent survenir et bouleverser nimporte quel programme. La vraie ques-

tion nest pas celle du respect du programme, mais celle de la manire de saisir
intelligemment les possibilits dobservation quoffrent les circonstances
5
.
Approche quantitative ou qualitative
Une autre question se pose ensuite, celle de savoir sil faut privilgier lapproche
quantitative ou lapproche qualitative.
Une approche ne peut tre qualifie de quantitative ou de qualitative en se rfrant
uniquement au fait de travailler partir de donnes chiffres dun ct et non chif-
fres de lautre. Dpartager les deux approches en fonction des garanties
dobjectivit plus grandes que lune prsenterait par rapport lautre relve des
ides reues et actuellement dpasses. Certes, une approche qualitative laisse
linterprtation une place qui, premire vue, semble moins prsente dans
lapproche quantitative. En ralit, une approche quantitative nvacue pas nces-
sairement toute subjectivit
6
. En revanche, dans lapproche qualitative, lorsquil se
positionne comme interprte du terrain tudi, le chercheur ne tombe pas nces-
sairement dans la pure subjectivit et sa dmarche lui permet de confronter les
hypothses labores avec une ralit multiforme.
Selon Thitart (1999),
le chercheur doit se dterminer sur la priorit quil accorde la qualit de causalit entre les
variables ou la gnralisation des rsultats pour choisir entre une approche qualitative ou
une approche quantitative .
Si lon se place dans une problmatique de la dimension culturelle du manage-
ment, cela signifie que le choix porte sur le type dexplication que lauteur de la
recherche veut produire. Soit il aura pour objectif dexpliquer les comportements
la lumire des spcificits culturelles, en insistant sur le caractre particulier du
contexte quil tudie ; il privilgiera alors lapproche qualitative. Soit il sattachera
produire une explication gnralisable diffrents contextes et choisira, plus parti-
culirement, lapproche quantitative. Mais, une observation quantitative nest gn-
ralisable que si les outils dobservations sont construits sur base des indicateurs
fournis par les hypothses, si les questions sont objectives et si lchantillon est
reprsentatif du phnomne tudi.
Le choix entre lune ou lautre approche, qualitative comme l'entretien, ou quantita-
tive comme le questionnaire ou le sondage, dpend de ltat de connaissances sur
le phnomne tudi. Si la communaut scientifique sait peu de chose sur le ph-
nomne, s'il sagit de prospecter un terrain encore largement en friche ou de tenter
de construire une thorie, la prfrence est gnralement accorde une appro-
che qualitative (Giroux et Tremblay, 2001).
Cette prfrence exprime plus une ligne de tendance quun choix exclusif et dfini-
tif. En effet, en fonction des sujets traits et des lments observs, il peut savrer

5
Girin, J. (1999), Lopportunisme mthodique dans les recherches sur la gestion des organisations ,
1989, cit par Baumard, P. et Ibert, J., Quelles approches avec quelles donnes , in Thitart, R.-A.,
chap. IV, p. 100.
6
Dans le domaine de linterculturel, le meilleur exemple est peut-tre celui de lenqute de G. Hosfstede
o, bien que lapproche soit quantitative, lethnocentrisme des auteurs de la recherche se reflte dans
les questions poses et dans les catgories retenues.


pertinent dutiliser conjointement les deux approches pour leurs qualits respecti-
ves. Outre lintrt du recours la complmentarit des approches, il convient
galement dadopter une grande flexibilit lors du droulement de la recherche.
Etic ou Emic
Nous sommes, ici, renvoys une autre distinction pistmologique importante.
Quil sagisse dune socit ou dune organisation, la culture peut tre apprhen-
de selon diffrents types d'approche. On distinguera, notamment, celles qui pr-
tendent une porte universelle (Etic) et celles qui s'attachent relever les carac-
tristiques qui s'expriment de faon unique, dans chaque groupe particulier
(Emic)
7
.
Appuys sur des tudes empiriques souvent trs fouilles, de nombreux travaux
ont tent d'identifier les caractristiques culturelles des socits ou des organisa-
tions de faon en reprer les lments de porte universelle. C'est l'approche de
type Etic. Chacun des groupes observs est caractris par sa position sur une
chelle d'attitudes. Par la force des choses, cette dmarche utilise une approche
comparative qui risque d'imposer la logique du chercheur celle du sujet observ.
Lexemple le plus connu est, sans doute, celui de la fameuse enqute mene par
Hofstede auprs de 116 000 employs dIBM (Hermes) dans 64 pays diffrents
(Bollinger et Hofstede, 1987).
La difficult majeure rside dans la spcification des attitudes retenues ou des
traits culturels qui permettraient de comparer les socits ou les organisations
entre elles. On sait que cette approche a besoin de disposer d'instruments de me-
sure standardiss qui, a priori, vont spcifier les catgories d'analyse pertinentes.
L'examen des questionnaires existant rvle une grande diversit de contenu et on
doit s'interroger sur le degr d'homognit des rponses individuelles au sein
d'une socit ou mme d'une organisation (Delobbe, Haccoun et Vandenberghe,
2002). En effet, les concepts utiliss pour caractriser les traits culturels peuvent
avoir des sens diffrents suivant les contextes culturels auxquels ils se rfrent et
la diffrence culturelle n'est plus qu'une affaire de degr. D'une faon gnrale, on
doit toujours se demander ce que les concepts utiliss signifient pour les groupes
concerns (Chevrier, 2000).
On sera donc prudent l'gard des approches de type universel. Quel est l'intrt
de savoir que, par rapport tel ou tel critre (distance hirarchique, vitement de
l'incertitude, individualisme, masculinit), la Tunisie, dans son ensemble, se situe
un peu plus haut ou un peu plus bas qu'un autre pays sur une chelle donne ? Ce
qui nous intresse, c'est de comprendre ce qui se passe dans une situation pr-
cise, en l'occurrence dans telle ou telle entreprise.
Les approches de type Emic cherchent apprhender les caractristiques culturel-
les spcifiques un groupe et ses membres. Elles le font dans les termes pro-
pres ce groupe. La dmarche est ici celle de l'interprtation et est gnralement
dominante qualitative.

7
Rappelons que ces termes, introduits par le linguiste E. Sapir, viennent de l'opposition entre la pho-
ntique qui s'intresse aux phonmes communs de nombreuses langues et la phonmique qui
s'intresse aux phonmes ou modles sonores spcifiques chaque langue.

Mais en dfinitive, lorsqu'on se trouve face des situations concrtes, l'opposition
entre ces approches se situe, peut-tre, davantage sur le plan de la dmarche que
sur celui des finalits. Rien n'autorise rserver le souci d'expliquer et de prdire
la seule approche Etic. Cette proccupation est largement partage par une ap-
proche Emic. Mais, parce qu'en outre, elle insiste sur la comprhension de la rali-
t culturelle, cette dernire prsente gnralement une meilleure cohrence du
point de vue du construit social quil s'agit d'expliquer. De ce fait, elle peut avoir
une plus grande utilit oprationnelle.
Ces approches ne sont cependant pas totalement antinomiques. De nombreux
exemples ont montr qu'en prenant appui l'une sur l'autre, chacune parvenait
dpasser ses propres faiblesses.
6. Laide la dcision
Enfin, lutilit oprationnelle dun travail de recherche et de construction thorique
apparat dans sa capacit orienter les dcisions.
un travail qui cherche aller au fondement des choses pour en expliquer les
manifestations, on ne peut demander de fournir une sorte de kit culturel cl sur
porte . On peut cependant chercher identifier les enchanements majeurs lis
la cohrence du systme constitu par lentreprise et aux caractristiques organi-
sationnelles et culturelles qui interviennent dans les fonctions de lentreprise. La
cohrence du systme apparat bien comme une condition ncessaire de la per-
formance de lentreprise ; la prsence ou labsence des caractristiques organisa-
tionnelles et culturelles rendra possible linnovation et le changement, la recherche
et lapprentissage organisationnel et facilitera la gestion des quipes.
Il devient, ds lors, possible de proposer des orientations gnrales, voire de les
prciser au niveau des actions entreprendre, en fonction de la qualit et de la
profondeur de lanalyse laquelle la recherche a procd.
Prenons lexemple dune entreprise transnationale dans laquelle la cohrence
entre les composantes du systme organisationnel est excellente. Par vocation elle
est en permanence ouverte au changement et lapprentissage organisationnel y
est trs dvelopp.
Cette entreprise dcide de mettre en place un systme de traitement de
linformation de type ERP et cette implantation sinscrit adquatement dans la vi-
sion exprime et partage par le groupe.
La perception de cette nouveaut risque cependant dtre diffrente dune filiale
lautre en fonction de leur type de culture organisationnelle.
On recommandera alors de rappeler la vision et les valeurs du groupe afin que
chacun puisse donner sens au projet et tre rassur quant sa finalit.
On recommandera galement daccompagner les filiales dans ce processus de
rflexion et de changement plus profond que lERP engendre.

7. Les risques du mtier
Avant dengager des chercheurs sur cette voie passionnante, il est opportun de
rappeler, tout la fois, les joies de la dcouverte et les risques quelle entrane.
Soumise au terrain, toujours rinterroge en fonction dhypothses sans cesse
reconstruites, la dmarche abductive est dune richesse prodigieuse. Mais, elle sort
des sentiers battus. Le jeune doctorant court le risque daller bien au-del de ce
quil avait prvu au dpart. De sortir du sujet annonc au moment de sinscrire
dans un cursus doctoral, de proposer en finale un contenu plus large et un titre
reformul.
Ce risque doit tre apprci en tenant compte de sa propre capacit saventurer
sur des terres parfois peu explores. Mais aussi de la capacit institutionnelle
accepter les rvisions formelles lies cette exploration. Il faut savoir que certains
pays et certaines universits sont plus rigides que dautres.
La premire thse de doctorat voque, celle de Charlotte Filliol, prsen-
te luniversit de Paris Dauphine semble avoir t libre daller jusquau
bout de sa dmarche, sans avoir fait lobjet de frein institutionnel.
Pour se conformer aux normes admises dans les universits roumaines,
Blandine Vanderlinden a d revenir au titre dpos lors de linscription de
son projet de thse et limiter certaines avances appeles par la dmarche
abductive et considres comme des diversions par rapport au sujet
initial.
8. Clarifier les choix (tableau de synthse)
Quelle que soit la dmarche retenue, quelles que soient les solutions pistmolo-
giques et mthodologiques choisies, que celles-ci sinscrivent ou non dans les
canons habituels, elles doivent tre prcises et justifies.
Dans ce but, nous proposons un tableau de synthse indiquant la gamme des
principaux choix possibles par rapport auxquels tout chercheur est invit se situer
de manire explicite en remplissant les cases vides.

Synthse des choix pistmologiques et mthodologiques

Choix possibles
Solution(s) choisie(s) Justification
1. Design de la recherche

Dmarche hypothtico-dductive
hypothtico-inductive
abductive

Hypothses

thorique ou dduite
induite ou empirique

Outils danalyse

concepts thoriques
concepts oprationnels

2. Posture pistmologique et dimension de la recherche

Posture pistmologique

positivisme
interprtativisme
constructivisme

Dimension
de la recherche

description
comprhension
explication

3. Mthodologie

Approche

Etic
Emic

Mthode

quantitative
qualitative

Recueil des donnes

observation
entretien
questionnaire

4. Implications

Objectif

une recherche thorique
laide la dcision

Rfrences
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CONCLUSIONS

Chapitre IX
RUSSIR UNE THSE EN
CONOMIE DE LA TRANSITION
Xavier RICHET
1

Difficile question qui nous est pose par notre collgue, le professeur Haddar.
Dabord, il y a tous les problmes techniques et mthodologiques numrs. Il
nest pas ncessaire dy revenir en dtail. Ensuite, il a rpondu en grande partie
aux questions quil posait, ce qui permet de se concentrer sur dautres points, no-
tamment, avec un peu de recul, sur lexprience dencadrement dune thse, sur le
domaine de la transition, enfin sur les retombes de la ralisation dune thse
dans lenvironnement universitaire actuel.
1. Une exprience dencadrement de thse
Au cours des vingt dernires annes, jai dirig une quinzaine de thses, particip
encore plus de jurys de thse dans des universits franaises, algrienne, maro-
caine, tunisienne, italienne, amricaine, anglaise, moldave sur les domaines de la
transition et du dveloppement. Une dizaine de candidats sont inscrits et termine-
ront leur thse dans les deux ou trois annes venir.
Sur les quinze thses diriges, cinq ou six taient trs bonnes, six bonnes et trois
honorables.
Sans surprise, les trs bonnes, ont t rdiges par des chercheurs qui taient
issus du DEA associ notre quipe de recherche CNRS, Paris-I (ROSES)
ou bien de chercheurs, notamment chinois, qui avaient t associs des pro-
jets de recherche avec financement ou encore dautres doctorants trangers
qui ont bnfici de cotutelles de thses.
Les bonnes thses ont t rdiges par des doctorants isols , nayant pas
de soutien financier, salaris par ailleurs, donc travaillant plutt de manire so-
litaire.
Les thses honorables, enfin, concernaient des doctorants trangers qui, soit
avaient surestim leurs capacits conduire une thse mais qui se sont ac-
crochs en prsentant un travail acceptable, soit avaient des difficults ma-
nier la langue franaise et donc conceptualiser et rdiger en bon franais.

1
Universit Sorbonne nouvelle (Paris-III) et Hong Kong Baptist University.

96 | Conclusions

Je dois aussi signaler les abandons. Jen ai eu quelques-uns : soit le candidat a
trouv un emploi intressant qui ne ncessitait pas une thse (OCDE), soit il sest
rendu compte quil ne pouvait pas mener terme son travail. Enfin, pour les jeunes
femmes, aprs une maternit, une ou deux se sont trouves, malheureusement,
incapables de conduire de front la poursuite de la rdaction de la thse et de
soccuper de leur enfant. On soulignera donc deux points importants :
1. Le financement du doctorant qui est une condition ncessaire ;
2. Linsertion des doctorants dans les structures de recherche de luniversit, la
participation aux sminaires de thsards. Par exemple, les thsards du
ROSES avec ceux dautres quipes la MSE de Paris-I animaient eux-mmes
leur sminaire, en dehors de la prsence de directeurs de thse (qui pouvaient
y assister lorsquils y taient invits). Leffet positif induit par cette pratique est
que le doctorant fait non seulement du benchmarking, mais encore il dvoile
rgulirement lavancement de ses recherches, rectifiant temps le tir, si n-
cessaire. Ceci contribue casser cette tendance des doctorants ne pas di-
vulguer leur travail avant quil ne soit achev, avec parfois un effet dsastreux
car il est, parfois, trop tard pour remettre en forme et restructurer le travail. De
manire gnrale, le dveloppement des coles doctorales, la tenue de smi-
naires de doctorants ont fortement contribu lhomognisation des travaux
tant en termes de mthodologie, dutilisation des techniques, de planification
du travail. Notons aussi limportance de pousser les doctorants avancs par-
ticiper des colloques, workshops, notamment internationaux.
2. conomie de la transition : un sujet qui a fait son
temps ?
Le thme de la transition nest plus la mode. Le concept de transition va subsis-
ter et, aujourdhui, on le rattache celui de dveloppement (cf. le GDR du CNRS
Transition et dveloppement). Il ny a plus de panels sur ce thme par exemple au
colloque annuel de lAssociation franaise de science conomique. Mme si la
transition nest pas tout fait acheve en Russie, si les PECO face la crise con-
naissent des difficults, si la Chine continue sa grandiose transformation en co-
nomie capitaliste gre par une direction politique communiste, le processus lui-
mme est achev. Il reste que les recherches sur ce thme ont produit des con-
naissances importantes sur lanalyse compare des systmes, sur larticulation des
dimensions institutionnelles, macro et microconomiques, commerciales, sur la
qualit de la gouvernance. Autour de la transition, plusieurs dizaines de thses ont
t ralises sattachant soit la transformation systmique, larticulation et
limpact des diffrents instruments mis en uvre, soit lanalyse des trajectoires de
transformation. Dautres se sont focalises sur des aspects sectoriels, de com-
merce international, sur lattractivit de ces conomies linvestissement direct
tranger. Ces travaux ont t raliss, en France, principalement dans quelques
universits : Paris-I, Grenoble-II, EHESS (CEMI), EHESS/ENS/CNRS (DELTA),
Nice (CEMAFI). souligner que, paradoxalement, en Grande-Bretagne,
lconomie de la transition donne encore lieu lorganisation de workshops rgu-
liers. Lassociation European Association for Comparative Economic Studies
Russir une thse en conomie de la transition | 97

(EACES) publie rgulirement, dans ses bulletins, les runions, colloques autour
de ce thme qui se tiennent en Grande-Bretagne et en Europe.
3. Russir pour qui ? Pour quoi ?
Pour qui ?
Le candidat a un sujet qui sinscrit dans les recherches conduites par le labora-
toire, ou bien qui sinspire de lair du temps (bien dcrit dans le texte du
Pr. Haddar). Lanne universitaire passe, jai particip trois jurys de thse
sur les investissements directs trangers en Tunisie. Jen dirige deux autres
sur le mme thme. La Tunisie est-elle la nouvelle destination les pays du
MENA ? Pas certain mais des donnes statistiques permettent de tester
quelques hypothses concernant les modes dentre, de contrle des firmes,
de mesurer limpact sur le march domestique. Par ailleurs, on ne compte plus
le nombre de thses, soutenues en Tunisie et en France sur la libralisation fi-
nancire en Tunisie
Pour le laboratoire qui a ses axes de recherche et qui doit produire pour
respecter ses quotas, sa rputation, assurer ses ressources financires.
Pour la demande des institutions universitaires (universits, centres de re-
cherche) dont la capacit dabsorption est dj largement atteinte : il doit y
avoir un rapport de 1 5 entre le nombre de postes offerts et le nombre des
docteurs qualifis pouvant candidater en conomie (do le conseil que je
donne aux thsards dont le sujet se trouve au croisement de lconomie indus-
trielle, de la thorie des organisations, de la stratgie des firmes, de sinscrire
en gestion, o il y a plus de postes offerts). Le ratio est encore plus grand pour
les offres demploi au CNRS, lIRD.
Pour quoi ?
Le doctorant pense quil a les qualits intellectuelles pour conduire bien son pro-
jet ; il peut tre incit par son professeur qui dcle tt les potentialits du candi-
dat. Il peut bnficier dopportunits : une bourse de recherche, une invitation dun
labo tranger (cf. la pratique du gouvernement du Qubec, par exemple).
Lobtention dun doctorat na pas seulement pour but lintgration du candidat
luniversit : a peut tre lindustrie (cf. les bourses CIFRE), ladministration (Com-
mission europenne, Banque centrale europenne et autres organisations interna-
tionales fonctionnant sur le modle weberien. a peut-tre la volont dun candidat
de thoriser une exprience. Jai encadr la thse dun ingnieur ptrolier syrien,
dun financier tunisien, spcialiste des investissements trangers.
4. Le sujet de thse
Une thse, ce nest pas refaire le monde. On connat tous dminents collgues qui
ont dpos des thses qui faisaient plus de 1 000 pages en histoire conomique. Il
est vrai que dans lancien modle (qui sest perptu chez les historiens) faire une
thse voulait dire couvrir un sujet sur lequel on ne revenait pas avant une dizaine
98 | Conclusions

dannes. Le choix du sujet est donc trs important, surtout dans les domaines
plus ou moins la mode, et sur lesquels il y a eu dj de nombreuses contribu-
tions.
La lecture de la littrature existante sur le sujet est importante, la fois pour syn-
thtiser les principaux apports sur le sujet, dune part et se positionner : quels as-
pects nont pas t abords, quelles sont les possibilits de mener bien une sur
le sujet retenu (accs aux donnes). Un de mes doctorants a modifi plusieurs fois
son sujet en fonction des donnes disponibles en vue de raliser des tests cono-
mtriques.
5. Comment structurer une thse ?
En France (et en Tunisie), il y a les canons immuables : la thse en quatre cha-
pitres. M. Haddar souligne que les chapitres peuvent se prsenter comme des
articles publiables dans des revues comit de lecture. On assiste, parfois, une
dmarche inverse : la thse est la collection darticles dj publis dans des revues
comit de lecture. Ceci prsente plusieurs avantages : faire valider par la com-
munaut scientifique ses travaux en recevant des critiques pertinentes, commen-
cer se constituer un dossier de publications, ne pas faire dprir des rsultats
que lon garde sous le coude en attendant la fin de la rdaction de la thse. Une
difficult, toutefois : sassurer de la cohrence entre les diffrentes contributions
rassembles. Mais il y a un effet pervers : le jury entrine le travail dvaluation
ralis par le comit de lecture de la revue scientifique
Cest dabord une thse termine, malgr ses dfauts. La recherche continue et le
candidat pourra continuer creuser son sillon aprs, sil se lance dans une carrire
universitaire. Il y a un horizon de temps pour juger dune thse. Ici, cest le cours et
le moyen terme. Court terme : comment atteindre ce quon attend dune thse pour
un objectif qui reste celui de se faire recruter rapidement ? Donc penser que lon
ne fait pas luvre du sicle, quil faut affronter le jugement des diffrentes ins-
tances. moyen terme, une thse russie est une thse qui va marquer le champ
pour quelques annes et, ainsi, assurer la rputation de lauteur.

Chapitre X
LA LUMIRE DE LEXPRIENCE
Alain REDSLOB
1

Temps fort de la carrire universitaire, la thse constitue un point de passage obli-
g, prenant place un ge o confluent une lassitude montante des tudes, lenvie
naturelle de se lancer dans la vie active et, trs souvent, pourquoi le nier, surtout
dans la conjoncture prsente ? lappel gntique quitter le foyer parental.
Elle simpose telle, et ce dautant quun chec, ft-il relatif titre impropre, fonde-
ments lacunaires, mention obtenue insuffisante, etc. annihile toute aspiration la
poursuite du cursus professoral.
Les leons de lexprience suggrent des remarques de forme et de fond.
Dapparence ngligeable et souvent transgresses, les premires sont loin dtre
anodines parce quelles rvlent bien des aspects de la personnalit du candidat ;
les secondes doivent aussi tre soulignes car elles conditionnent lapport du tra-
vail accompli. Cest alors que quelques observations conclusives se font jour.
1. propos de la forme
Distinguons les trois phases qui jalonnent lclosion de la thse : la prparation, la
rdaction et la soutenance.
Durant la prparation
Les conseils qui suivent sont tout, sauf anodins.
Consulter le fichier des thses constitue un pralable car toute redondance ne peut
tre que prjudiciable ; la limite, le candidat encourt laccusation redoutable de
plagiat.
Le choix du directeur de recherche compte beaucoup. Ce nest videmment pas sa
comptence diriger ce type de travail qui est en cause, dautant que le sujet sera
vraisemblablement arrt dun commun accord, mais lintrt effectif quil lui porte.
Et, bien quil demeure entirement libre den accepter ou den refuser la direction, il
est essentiel quil puisse garantir au candidat une disponibilit suffisante. Est-il
opportun de prciser que ce dernier aura le solliciter frquemment ? De plus, afin
de qurir son avis, il aura lui produire des rapports dtape concis, relatant les
avances ralises et les difficults rencontres.

1
Universit Panthon Assas (Paris-II).

100 | Conclusions

En parallle, le thsard est invit multiplier les contacts avec les milieux acad-
miques et/ou professionnels en prise avec le sujet.
Enfin, autant que de besoin, il recourra des conseils de scientifiques, en cas de
traitement formalis, parce que la pertinence des rsultats dpend avant tout
de la qualit des outils de traitement. Un instrument dfaillant, inadquat ou em-
ploy mauvais escient est en effet susceptible de ruiner le labeur de plusieurs
annes.
Durant la rdaction
L aussi, les suggestions mentionnes peuvent se rvler fructueuses.
1. Dans les premires pages, il ne faut pas omettre de mentionner les dettes de
reconnaissances vis--vis des membres du jury ou dune personne qui, tel
ou tel stade, a apport son aide. Cest la moindre des choses.
2. Soigner la prsentation est indispensable. La couverture, les pages de garde,
les titres ne porter que sur les belles pages dans le jargon ditorial en fait,
pages impaires , le choix des polices en fonction des intituls, le respect
despacements entre les sections, les paragraphes ou toute autre subdivi-
sion forment autant dexigences.
3. De surcrot, il convient dviter les fautes dorthographe, paratraient-elles sous
forme de coquilles ! Cest pourquoi, parmi les personnes volontaires pour relire
le travail effectu, il est prconis de recourir aux services dune personne non
initie la discipline, qui, de fait, sera beaucoup plus sourcilleuse quant la
forme.
4. Le style doit tre clair, le recours une expression ampoule ntant que le
cache-misre de lacunes bantes.
5. La syntaxe mrite quon y apporte la plus grande attention ; la thse tant le
plus haut diplme dtat, elle na pas tre rudoye.
6. Dans une veine analogue, les barbarismes et les approximations, factuelles ou
non, sont proscrire cependant que les rsultats, notamment ceux qui sont
formaliss, sont mettre en exergue.
7. Veiller la rdaction dintroductions et de conclusions chaque passage jug
important constitue un impratif. Non seulement ce procd est une faon
idoine de baliser la progression du travail, mais aussi un moyen de maintenir
en veil lintrt du lecteur.
8. Tout ce qui nest pas capital est chasser en notes ou en annexes. Sont ici
viss, entre autres, lexpos de mthodes connues, la transcription du contenu
de modles usuels, lgrenage dune littrature rabche, linsertion de chro-
niques statistiques longues La prsentation sen trouve allge, la compr-
hension facilite, le travail valoris.
9. Respecter la proprit intellectuelle, pour ne citer que les citations, va de soi.
10. La bibliographie, cale sur les normes internationales, est rdiger avec le
plus grand soin. Le fait dy rpertorier des crits de membres du jury en rapport
direct avec le sujet trait ne peut en aucun cas tre nuisible !
la lumire de lexprience | 101

11. Une table des matires digne de ce nom se doit dtre dtaille pour satisfaire
la curiosit du lecteur et lui faciliter les dsirs de renvoi.
Durant la soutenance
ce moment, a fortiori troublant parce que solennel, il importe de sen tenir des
recommandations de bon sens.
1. Se vtir correctement, attendre que le prsident du jury invite sasseoir, sa-
luer les membres du jury s qualits sont des attitudes qui relvent de la poli-
tesse la plus lmentaire.
2. La prsentation du rsum de la thse qui ne doit pas excder une dizaine de
minutes le jury est cens avoir lu les travaux sera prfrablement faite en
station debout et sans la moindre note. Lemploi de nouvelles technologies na,
cet gard, rien de critiquable.
3. Sabstenir de couper la parole un membre du jury est recommand !
4. Des rponses brves, concises et sans dtour seront apprcies. Il ne sert
rien de tenter de leurrer le jury. Cest mme contre-productif, dans la mesure
o il est essentiellement compos de spcialistes de la question.
5. Privilgier la clart, la pugnacit et la matrise de soi ne peut quimpressionner
favorablement.
6. De mme, avouer une ignorance vaut mieux que de semptrer dans une ex-
plication oiseuse.
7. Enfin, remercier le jury avant quil ne se retire pour dlibrer relve dune cour-
toisie primaire.
2. propos du fond
Il nexiste aucun mode demploi, la nature de lapproche mthodologique tant lie
au thme abord. Distinguons, l encore, diverses tapes, successivement celles
du choix du sujet, de la rflexion quil implique et de la rdaction laquelle il con-
duit.
Au stade de la slection
La slection dun thme de recherche est dlicate. Elle se prcise peu peu, ce
qui, au dbut des recherches, rend vain lacharnement trouver un intitul dfinitif
et strile la hte concevoir un plan dtaill. En dautres termes, tant le titre que le
plan sont amens subir des mutations au fil de lavancement des travaux.
Dans cette qute, il est souhaitable de procder par cercles concentriques de plus
en plus restreints.
1. Le choix dune thmatique gnrale parmi les grands domaines que couvre la
science conomique, sans ignorer de possibles connexits avec dautres
sciences sociales et tout en se mfiant de thmes qui sont culs ou excessi-
vement pointus.
102 | Conclusions

2. Le choix dun champ dtude circonscrit par cette thmatique.
3. Le choix dun angle dapproche qui peut tre thorique, empirique, institution-
nel, descriptif
4. Le choix du questionnement proprement dit, comme linfirmation ou la confir-
mation de faits et/ou de thories, laffinement de prsupposs ou de rsultats
antrieurs, la mise jour de phnomnes indits, une tentative de quantifica-
tion
Et si, en principe, une thse nentre pas en concurrence avec des tra-
vaux noblisables, elle ne peut se rsumer une uvre de compilation, serait-elle
astucieuse.
Ajoutons que, sans tre une obligation, loriginalit du sujet peut apporter une va-
leur ajoute. Toutefois, il faut prendre garde des phnomnes de mode qui, par
nature, flattent dans linstant mais se transforment en de redoutables acclrateurs
dobsolescence. Or, prcisment, un cursus universitaire sinscrit dans la dure.
bon entendeur
Au stade de la rflexion
Outre un balayage systmatique et exhaustif de la littrature existante, la rflexion
doit se nourrir dchanges, certes, mais aussi de mditations personnelles, gnra-
trices dapprofondissements et germinatives dides neuves.
Un bon travail se singularise par la dfense dune thse, la manifestation dune
rudition conomique, lexploration de champs de rfrence indits, la dfense
passionne passionnelle ? dune conviction, la clart de lexpos et, parfois,
lhtrodoxie de points de vue.
En revanche, une thse peut aisment pcher par un parti pris doctrinal, une rup-
ture infonde avec des dmarches reconnues, des assertions en contradiction
avec la ralit des faits, la fragilit des conjectures liminaires, ltroitesse des no-
tions usites, labus du recours des mthodes controversables
Au stade de la rdaction
Vu quil est videmment trop tard pour sen dfendre le jour de la soutenance, il est
recommand de sinterroger sur les points suivants, au demeurant cruciaux :
1. La clart de la finalisation ;
2. Le dgagement de priorits ;
3. La cohrence densemble ;
4. Lidentification des objectifs et des moyens ;
5. La spcification des hypothses ;
6. La pertinence du modle retenu et/ou conu ;
7. Ladquation des concepts ltude ;
8. La robustesse des outils dinvestigation ;
la lumire de lexprience | 103

9. Lutilisation idoine des procdures conomtriques ;
10. La fiabilit des sources, statistiques et documentaires ;
11. La logique de la dmonstration, donc la bonne articulation du plan ;
12. Lvitement daffirmations, de dogmatismes et autres apriorismes ;
13. La sobrit des commentaires dimportance ;
14. La nettet des conclusions ;
15. Lanalyse des rsultats, de leurs insuffisances et de leur porte.
3. Remarques conclusives
Une thse ne peut, ni ne doit, faire illusion. Sa confection est laboutissement dun
travail de longue haleine qui, sans tre forcment gnial, ne souffre pas la mdio-
crit. Aussi, pour clore, consignera-t-on, ici, des conseils dordre gnral propres
faire comprendre comment une dmarche peut tre intelligemment valorise ou,
au contraire, irrmdiablement entache.
Tant dans lesprit que dans la mthode, la rigueur scientifique compte parmi les
toutes premires exigences. Ce nest pas niable. Lcorner est inadmissible de la
part dun universitaire qui se prtend tel.
Si loriginalit des ides peut tre payante, elle na rien de systmatique, ne serait-
ce que parce que le champ dinvestigation ne sy prte pas toujours. Toutefois, son
absence nexclut pas des novations dans lapproche, dans le mode de rflexion ou
encore dans le cheminement analytique. La rflexion qui sappuiera soit sur
linduction, soit sur la dduction, soit sur les deux, ce sera selon, sinsrera alors
dans une vision densemble stimulante, et le jury ne pourra quen savoir gr au
candidat.
Lessence de la thse relve davantage de la recherche que de la pdagogie, cest
entendu. Il se peut nanmoins que son apport ait des retombes didactiques, voire
pratiques, indniables : il revient au thsard de les mettre en exergue car, par-del
la curiosit intellectuelle suscite, une possibilit daction peut sensuivre et, de fait,
il pourra tre reconnu comme spcialiste de la question. Autrement dit, une thse
nest pas bonne au seul prtexte quelle se love dans labstrait : la thorie ne se
rsume pas la formalisation et, par ailleurs, imagination et action ne sont pas
mutuellement exclusives.
Cest aussi pourquoi la transparence des rsultats ne peut tre transgresse ;
outre quelle relve de la rigueur scientifique, elle reflte une ardeur la tche et
tmoigne du srieux de linvestigation. Bref, elle est ni plus ni moins quun signal
de qualit.
Achevons par rappeler que certaines pistes restent peu explores tantt par d-
sutude, tantt en raison de lair du temps. Linterprtation des thories et
lapprhension des faits prennent, en pareils cas, une importance particulire.
Cest souligner, au passage, que la quantit ne saurait suppler la qualit : pour
peu quil soit scientifiquement justifi, le nombre de pages importe peu.
104 | Conclusions

Au Moyen ge, le compagnon accdait au rang de matre dans sa corporation que
si, et seulement si, il ralisait un chef-duvre, au sens tymologique du terme.
Son admission tait ce prix, et ctait louable.
Lattribution du titre de docteur est une rminiscence de ces temps reculs. Au
candidat de saisir que lintelligence avec laquelle il aborde et dfend sa thse nest
quune prmisse de lveil, vritable antichambre dune carrire passionnante.

LES CONTRIBUTEURS

ARCAND Jean-Louis
Directeur, tudes de dveloppement, The Graduate institute, Geneva
BSAIES Abdeljabar
Universit Tunis El Manar
CARTAPANIS Andr
Sciences Po, Aix-en-Provence, prsident de lAssociation franaise de science
conomique, membre du Cercle des conomistes
DUPRIEZ Pierre
MIME, ICHEC, Bruxelles
GOUIA Ridha
Universit Tunis El Manar, <ridha.gouia@fsegt.rnu.tn>
HADDAR Mohamed
Universit Tunis El Manar, directeur du PS2D, prsident de lAssociation des
conomistes tunisiens
MORRISSON Christian
Universit Paris-I
REDSLOB Alain
Universit Panthon Assas (Paris-II)
RICHET Xavier
Universit Paris-III
SILEM Ahmed
Universit de Lyon
SIRON Jean-Marc
Universit Paris Dauphine, LEDa, DIAL
VANDERLINDEN Blandine
MIME, ICHEC, Bruxelles

MTHODOLOGIE
DE LA RECHERCHE
DOCTORALE
EN CONOMIE
Sous la direction de :
Mohamed HADDAR
ISBN: 978-2-8130-0038-5
9HSMILD*aaadif+
M
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Prix public : 19,50 euros TTC ( Prix prfrentiel AUF - pays en dveloppement : 12 euros HT )
Cet ouvrage est diffrent de ceux qui lont prcd. Il ne recense pas les problmes
quun thsard est susceptible de rencontrer et avance des conseils ou des solutions.
De fait, plusieurs ouvrages ont t crits dans ce sens mais les leons tires des suc-
cs et dceptions ns au cours de la prparation et mme lors de la soutenance des
thses imposent une certaine humilit.
Cet ouvrage est le fruit dune grande exprience en matire dencadrement de douze
professeurs des universits. Chacun deux, en se rfrant son exprience personnel-
le en matire de direction de thses et en dfinissant un thme de son choix, a tent
de rpondre, principalement, aux quatre questions suivantes : 1) Comment passer
dune ide un projet de recherche ? 2) Comment conduire la recherche ? 3) Quest
quune thse russie ? 4) Quelles sont les erreurs viter ?
Louvrage couvre trois thmes : 1) lconomie du dveloppement avec le cas dune
thse en microconomie applique au dveloppement, 2) lconomie internationale
en se rfrant aux thses en commerce international, aux thses en macrocono-
mie financire internationale ainsi qu celles qui traitent de linvestissement direct
tranger et 3) lconomie institutionnelle. Lobjectif est dindiquer aux thsards les
diffrentes tapes de la dmarche organise qui va de lintention de faire une thse
la soutenance ainsi que les erreurs viter. Tous sattardent, partir de cas concrets,
sur un certain nombre de questions telles que : Comment passer dune ide un
projet de recherche ? Comment conduire la recherche ? Quelles sont les pratiques
et attitudes viter ? Quelles sont les bonnes pratiques ? Chacun deux, dans son
domaine et en se rfrant des exemples vcus, sarrte sur les obstacles les plus
frquents et indique des moyens de les surmonter en illustrant leur propos par des
exemples tirs de thses encadres. Cest l une dmarche qui est trs peu aborde
dans les ouvrages et dans les cursus acadmiques.
MTHODOLOGIE DE LA RECHERCHE DOCTORALE EN CONOMIE

Methodologie de La Recherche Doctorale en Economie

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