Del iusnaturalismo al positivismo jurdico en la tradicin contractualista
Corresponde en este escrito presentar algunos aspectos generales de la teora contractualista, tomando como referentes los sistemas de Thomas Hobbes y Jean- Jacques Rousseau, sus convergencias y divergencias. Comenzaremos por presentar algunas generalidades del contractualismo, para luego exponer la especificidad del sistema de cada autor; al final, una reflexin crtica acerca de los temas propuestos.
Consideraciones previas
El contractualismo tiene por fundamento la idea de que todo orden social, en tanto que construccin artificial que rene a sus miembros y los vincula entre s, nicamente es legtimo cuando los implicados en el pacto justifican dicha sociedad; ello supone, desde luego, personas morales y autnomas, es decir, verdaderos ciudadanos . 1
La tradicin contractualista establece una distincin esencial entre lo que es el estado de naturaleza y lo que es el estado civil: el segundo es un estado artificial al que se ve abocado el ser humano. El estado civil supone el abandono de una situacin originaria, por fuera del cual no hay sujetos polticos, ni morales.
A cada estado le corresponde una composicin de sujeto distinta, pues las relaciones que se dan dentro y fuera del vnculo contractual son de naturaleza diferente. Pero, adems, cada estado comporta una legislacin particular: en el estado de naturaleza, la gua de los hombres es el derecho natural, en el estado civil, en cambio, el camino lo traza el derecho positivo. No obstante, el derecho natural subsiste, aunque su configuracin cambia.
Hasta aqu las generalidades que podemos anunciar de la teora contractual. Es menester que expliquemos especficamente los sistemas de Hobbes y de Rousseau, pues en cada uno se constituye de manera diferente cada aspecto de la transicin entre el estado de naturaleza y el estado civil.
de 1 8 MEJA QUINTANA, Oscar. El contrato social: de Hobbes a Rawls. En: Revista del Colegio 1 Mayor de Nuestra Seora del Rosario. Sep, 1993. N 561 Thomas Hobbes: el positivismo jurdico incipiente
Como anuncibamos arriba, el problema fundamental del iusnaturalismo es la oposicin entre el estado de naturaleza y la sociedad civil. El trnsito del primero a la segunda no se da, sin embargo, como efecto natural de la evolucin de los hombres; antes bien, entre ellos media una convencin, esto es, un contrato nacido de la voluntad de los hombres y por el cual acuerdan en transformar la condicin de su existencia. En el caso particular de Hobbes, el cambio supone renunciar a un modo de vida irracional, propio del estado de naturaleza, para acceder a comportarse conforme al dictamen de la razn, obrar que le corresponde a la sociedad civil . La voluntad de 2 los hombres que, an en el estado de naturaleza, emana de ellos desde su singularidad, es la que permite la creacin de un vnculo poltico por el cual se asocian y mantienen la cohesin social.
Para Hobbes, el fundamento de la asociacin voluntaria de los hombres radica en el estado de naturaleza mismo. Esta idea se esclarece si consideramos que, bajo dicha condicin, el accionar de todos los hombres se encuentra determinado y, a la vez, legitimado por su deseo de permanecer con vida. La universalidad de este deseo lo convierte en un derecho natural subjetivo, en razn del cual todos los hombres son iguales en cuanto a las posibilidades que se deducen del ejercicio de su derecho. As, dada la imperante necesidad de conservacin de la propia vida, todos pueden, tanto por sus capacidades como por derecho, hacerse a los medios que consideren ms convenientes para asegurar su supervivencia. No obstante, de la igualdad que comporta el estado de naturaleza, surge tambin la guerra y, por tal razn, es necesario instaurar un orden o poder comn que controle a los hombres.
Conforme al derecho natural que confiere a todos los hombres la posibilidad de acceder a todo cuanto requieran para su conservacin y, con ello, valerse de los medios necesarios para cumplir tal objetivo, el estado de naturaleza supone la igualdad entre seres humanos; de esta ltima, procede la desconfianza, toda vez que no hay nada que le sea propio a persona alguna y, por ende, todos tienen acceso a lo mismo; de la desconfianza, por su parte, deviene la guerra, pues la imposibilidad de restringir el acceso de los dems a los medios para la propia conservacin, legitima el recurso de la violencia como medio para la supervivencia. Precisamente por esta situacin de igualdad, la guerra se hace constante e incontrolable, por lo que la nica salida a esta condicin es constituir una sociedad, un estado civil en que se instituya, en palabras de Hobbes, un poder comn que los atemorice a todos: Del estado de guerra es posible salir solamente por medio de la voluntad racional de construir la sociedad civil, y sta se constituye mediante un contrato social en que todos aceptan someterse al poder comn. El poder comn sugiere la idea de la unidad, del orden, para superar la anarqua. 3 de 2 8 FERNNDEZ SANTILLN, Jos. Hobbes y Rousseau. Entre la autocracia y la democracia. 2 F.C.E. Mxico, 1988. Ibdem, p. 26 3
En este orden de ideas, el paso a la sociedad civil est condicionado por la aceptacin voluntaria y racional de un poder comn, esto bajo la forma de un pacto de unin. El elemento constitutivo de dicho pacto es la razn, ltima que resulta ser de carcter instrumental, pues se configura como el clculo de los medios ms apropiados para alcanzar los objetivos trazados por la recta razn dentro de la sociedad civil. Es as como la razn propone buscar la autoconservacin en una condicin de seguridad permanente que slo es realizable fuera del estado de naturaleza. Esto lleva al 4 surgimiento de las leyes de naturaleza, esencialmente distintas al derecho natural: en decir de Hobbes, es la razn la que sugiere adecuadas normas de paz, a las cuales pueden llegar los hombres por mutuo consenso. Estas normas son las que, por otra parte, se llaman leyes de naturaleza. 5
La distincin entre derecho de naturaleza y ley de naturaleza resulta fundamental. Por una parte, el derecho natural le viene dado al hombre antes de constituida la sociedad civil, y representa la libertad de este ltimo en la medida que le otorga facultades para hacer u omitir; por otra parte, la ley natural es una emanacin de la recta razn y, por tanto, est supeditada al vnculo contractual por el cual se decide vivir en sociedad, adems de constituirse como obligacin en tanto que manda la realizacin de una determinada accin. Como consecuencia, la ley est sujeta al derecho, siendo la primera un simple consejo de la razn, y la segunda una necesidad humana.
Ahora bien, la ley es la que aconseja si hacer u omitir determinadas acciones con relacin a un fin: la paz como garante de la vida. Es decir, la ley es la que seala el camino ms adecuado en el ejercicio del derecho natural. Empero, las leyes naturales carecen de eficacia hasta tanto no se erija un Estado, esto es, un poder comn. Lo anterior porque las leyes naturales son solamente reglas de prudencia, y en cuanto tales no son obligatorias , lo cual impone la construccin del poder comn, mediante el 6 cual se constria a quienes, de otro modo, violaran el dictamen de la recta razn. La creacin de dicha figura es posible mediante el pacto de unin, el cual es un acto de voluntad, y, por tanto, implica que se ha sometido a deliberacin el objeto del contrato, en este caso, la persona o asamblea que har de soberano en la sociedad civil y detentar el poder poltico. Con el surgimiento de este poder soberano, para Hobbes, aparece la obligacin absoluta, que significa para los sbditos el deber de obedecer las leyes impuestas por el soberano aunque puedan ser contrarias a la ley natural. 7
Una vez institucionalizado el poder poltico bajo la figura del Estado, capaz de dictar sus propias leyes, la igualdad desaparece y, con ella, la guerra. En su lugar, se de 3 8 Ibdem, p. 28 4 HOBBES, Thomas. Leviathan. Cap. XIII 5 FERNNDEZ SANTILLN, Jos. Op. cit. p. 30 6 Ibdem, p. 31 7 instaura la desigualdad como principio esencial para la convivencia: la imagen del soberano se opone a la del sbdito, lo cual suprime la pluralidad de voluntades individuales que impiden la consecucin de la paz, y se logra una unidad que somete a los hombres en beneficio propio. Esto resulta claro si se tiene en cuenta que, como acto voluntario, el pacto hace que cada ciudadano sea condicin de legitimidad del soberano y su accionar. No obstante, el fin del pacto, como se dijo anteriormente, no es la creacin del Estado, sino la consecucin de la paz y su sostenimiento, razn por la cual aqul est legitimado en tanto que se encuentra en funcin de los ciudadanos que lo fundan.
En la medida que el ciudadano es coautor de lo que hace el soberano, lo que este ltimo haga ser justo. Lo anterior porque el acto voluntario por el cual se renuncia a todos los derechos (salvo el derecho a la vida y conexos), y se los pone en persona ajena, concede a sta, es decir, al soberano, la facultad de interpretar y crear leyes que determinen lo ms conveniente con relacin al fin de la sociedad civil. As pues, la voluntad de los ciudadanos subsiste en el Estado y lo legitiman, slo que est bajo la tutela de un poder soberano que determina lo ms conveniente para la conservacin de la vida.
Dejamos por fuera de esta reconstruccin algunas particularidades y temas de igual relevancia a los aqu expuesto, nicamente con el propsito de enfocar la discusin al asunto del trnsito del estado de naturaleza al estado civil y la funcin que el derecho detenta en esta cuestin. De igual forma procederemos en lo que respecta al sistema de Rousseau, destacando los puntos ms importantes que nos den luces sobre su concepcin iusnaturalista. Esto, a fin de considerar al final la pertinencia de ambos sistemas desde una mirada crtica en torno al problema del derecho.
Jean-Jacques Rousseau: el camino hacia la democracia
Al igual que en Hobbes, en Rousseau se encuentra el problema del paso de un estado de naturaleza a un estado civil artificial. No obstante, la estimacin que tiene el autor francs sobre la situacin originaria del ser humano es cualitativamente diferente a la que tena el autor ingls por la misma. Si bien ambos autores consideran una igualdad que precede al estado civil, para Rousseau sta no es negativa, como la pensaba Hobbes, sino positiva e idlica, aunque no por ello preferible, ya que es un modo de ser incierto, donde el hombre no tiene nada seguro. La igualdad, segn el ginebrino, no deviene en hostilidad; por el contrario, la desigualdad venida del proceso de civilizacin que corrompe, s crea conflictos.
Pero el concepto de igualdad es sustancialmente distinto en ambos autores por otra razn: para Hobbes, la igualdad del estado de naturaleza es una igualdad en las pasiones y en la razn, las cuales afectan al todos los hombre en la misma medida y los faculta para actuar segn su conveniencia a fin de conservar la vida; para Rousseau, en cambio, la igualdad no supone pluralidad de voluntades que actan con arreglo al mismo fin, oponindose unas a otras, sino que implica nicamente los instintos, sin nada que otorgue ms ventaja de un hombre sobre otro. La adquisicin de 4 8 de cualidades (o mejor dicho de defectos) diferentes de las cualidades naturales fue la primera fuente de las desigualdades. As pues, lo nico que puede predicar Rousseau 8 de la naturaleza humana es la bsqueda del bienestar y la conservacin de la vida, junto con el rechazo al sufrimiento y la muerte de los seres sensibles.
De manera que, para Rousseau, ya que el hombre viene de un estado de libertad e igualdad positivos, la sociedad civil debe emerger bajo la condicin de posibilitar la libertad y la igualdad del individuo. Es decir, se sale de un estado de naturaleza de carcter positivo para llegar a un estado civil igualmente positivo, aunque artificial.
Sin embargo, para que este trnsito se d en trminos positivos, es necesario que la libertad y la igualdad a que se renuncia en el estado de naturaleza, sean asegurados en la sociedad civil bajo una configuracin diferente. Esto slo es posible en la Repblica, nica construccin que surge de la igualdad y la conserva como fundamento:
El contrato social que instituye la Repblica ya no est orientado a profundizar las desigualdades y el dominio (), sino a resolver las causas del conflicto, eliminando la injusticia, es decir, a permitir el ejercicio de la libertad e instaurar la igualdad: igualdad y libertad para el pensador de Ginebra son los valores fundamentales que inducen a los hombres a construir una verdadera asociacin poltica. 9
Se deduce de lo anterior que para Rousseau el derecho natural del hombre es la libertad, mientras que para Hobbes lo era la vida. De manera que la legitimidad del Estado est determinada, en el primero de los autores, por su capacidad para garantizar el ejercicio de la libertad civil, y en el segundo de ellos, en la medida que salvaguarde la vida de sus ciudadanos.
Ahora bien, ambos autores consideran la validez del pacto social sometida a la voluntad de los contratantes, quienes renuncian a algunos derechos a fin de garantizar los derechos inalienables por los cuales se hace legtimo el Estado, a saber: el derecho a la vida y la libertad, como se dijo arriba. Empero, la renuncia a los derechos no se lleva a cabo en los mismo trminos en uno y otro sistema: para Hobbes, ello implica que, como producto de la voluntad deliberativa, se elige a un soberano sobre el cual recae el poder poltico y est facultado para crear leyes y guiar al pueblo conforme su propio parecer, siempre y cuando estos actos sean conforme al fin de conservar la vida; para Rousseau, en cambio, el pacto voluntario por el cual se instaura la sociedad civil, supone una distribucin de las cargas polticas, de modo que el cuerpo poltico no es una persona o una asamblea, sino el conjunto de ciudadanos, en cabeza de quienes est la responsabilidad de mantener la cohesin social y la validez del Estado: En esta relacin el elemento vinculante son las leyes en cuya elaboracin y aprobacin todos de 5 8 Ibdem, p. 62 8 Ibdem, p. 83 9 participan como ciudadanos, es decir, como miembros del soberano y a las que todos deben obedecer como sbditos, es decir, como miembros del Estado. 10
Que los ciudadanos deben obediencia al soberano, es algo comn a Hobbes y a Rousseau. La diferencia radica en que, para Hobbes, el soberano es un tercero escogido voluntariamente y, por tanto, todo lo que viene de ste es legtimo y correcto; para Rousseau, en cambio, el soberano es el propio pueblo, que obedece los mandatos por cuanto emanan de l mismo. Esta ltima concepcin de la voluntad como voluntad general, introduce, a su vez, un cambio importante en la constitucin del sujeto poltico: no se obedece simplemente, como pretende el autor ingls, sino que se debe participar de la vida poltica, es decir, el ciudadano tiene que ser activo polticamente, debe participar de las decisiones del Estado, a las cuales est igualmente sometido. De modo que, en cuanto titular del poder poltico, el ciudadano es el que da validez al Estado mediante su actividad poltica, esto es, mediante la creacin de leyes que debe respetar: Para Rousseau la nica forma vlida de Estado es la Repblica, que corresponde a la forma de Estado democrtico, ya que el cuerpo poltico slo puede estar constituido por ciudadanos que participan directamente en el poder. 11
El derecho positivo como condicin de posibilidad del derecho natural
Ya hemos visto las particularidades del sistema de Hobbes y del sistema de Rousseau, as como establecido sus diferencias esenciales. Ahora corresponde, como se anunci al principio, dar una mirada crtica a ambas posturas a partir del elemento del derecho y su funcin en el contrato social.
Como veamos, en Hobbes la construccin del estado civil surge de la necesidad de abandonar el estado de naturaleza, ltimo que representa un riesgo para los hombres en tanto que no pueden hacer valer sus derechos naturales (el derecho a la vida y el consecuente derecho a hacer lo que se pueda para conservarla); es decir, el derecho natural, aunque existente y vlido en el estado de naturaleza, no es efectivo a menos que se dispongan leyes positivas que permitan el reconocimiento de aqul por parte de los dems hombres. Dichas leyes positivas difieren de las naturales, que, como vimos, simplemente aconsejan a los hombres pero no tienen el poder de constreir a nadie: las leyes positivas, en cambio, tienen poder vinculante y fuerza coercitiva, toda vez que surgen del soberano como intrprete de la ley natural, quien, adems, es la cabeza legtima del poder poltico.
Agregaramos a lo anterior que, conforme a lo que piensa el autor ingls, la legitimidad del rgimen legal no depende del capricho del Estado, es decir, de la ley positiva, sino de la concordancia de los actos jurdicos con los derechos inalienables de 6 8 Ibdem, pp. 87-8 10 Ibdem, p. 94 11 del asociado. Lo cual corresponde al impulso primero por el cual se cre el estado 12 civil: el soberano est facultado a interpretar la ley natural de cualquier forma, en tanto que ayude a mantener la paz como condicin para la vida. Pero este propsito que es un derecho natural en el estado de naturaleza, resulta insuficiente en el estado civil, por lo que se hace necesaria la creacin del derecho positivo.
Lo anterior quiere decir que el derecho positivo es el garante del derecho natural, toda vez que en el estado de naturaleza el propsito de la conservacin de la vida humana es irrealizable. Es precisamente en razn de esta ineficacia del derecho natural que se impone la construccin de una situacin artificial que asegure dicho propsito. Como consecuencia de esto, diramos, el derecho natural deja de ser tal en el estado civil, pues su reconocimiento implica un cambio sustancial en su estructura: corresponde, ms bien, a lo que actualmente se denomina como derecho fundamental, lo cual no da la idea de un derecho inherente a la persona humana, sino de una prerrogativa que se erige como prioritaria en el desarrollo de la actividad poltica y social.
En cuanto a Rousseau, ste se refiere a la ley en los siguientes trminos: Con el pacto social hemos dado existencia y vida al cuerpo poltico: ahora se trata de darle, con la legislacin, movimiento y voluntad, pues el acto primitivo por el cual se forma y se unifica ese cuerpo no determina nada an de lo que debe hacer para su conservacin. En otras palabras, lo que quiere decir es que la ley es la expresin de 13 la voluntad general en relacin con el fin, esto es, hacer pleno ejercicio de la libertad y la igualdad.
Pero, al igual que en Hobbes, Rousseau propone el estado civil como garante de un derecho natural que, dentro del estado de naturaleza, deviene incierto. El estado de naturaleza supone una igualdad de los hombres en fuerza e instintos, por lo que la seguridad sobre los objetos del deseo (o de la necesidad) es nula. El reconocimiento del derecho de un hombre, entonces, acarrea la existencia de un deber en otro hombre, lo cual nicamente es posible a partir de las leyes positivas: Se necesitan, pues, convenios y leyes para unir los derechos a los deberes y llevar la justicia a su objeto. 14
En este orden de ideas, tambin en el pensador de Ginebra es posible reconocer la necesidad del derecho positivo como condicin de posibilidad del derecho natural. Tambin significa esto que el derecho natural pierde su investidura en el momento en que se crea la sociedad civil, pues, con ella, aqul se convierte, ms bien, en un objetivo social deseable e irrenunciable.
de 7 8 MEJA QUINTANA, Oscar. Op. cit. p. 43 12 ROUSSEAU, Jean-Jacques. El contrato social. Ed. Aguilar, 1969. p. 38 13 Ibdem, p. 39 14 Bibliografa
FERNNDEZ SANTILLN, Jos. Hobbes y Rousseau. Entre la autocracia y la democracia. F.C.E. Mxico, 1988
HOBBES, Thomas. Leviathan.
MEJA QUINTANA, Oscar. El contrato social: de Hobbes a Rawls. En: Revista del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario. Sep, 1993. N 561
ROUSSEAU, Jean-Jacques. El contrato social. Ed. Aguilar, 1969 de 8 8