LA TEORIA DEL CASO

1




1. Importancia de la teora del caso

La teora del caso consiste en subsumir los hechos (teora fctica), dentro de la normal aplicable (teora
jurdica), segn los elementos de conviccin recopilados (teora probatoria), de modo que permitan construir
una historia Con significado penal relevante. No importa si el significado penal relevante es condenatorio o
absolutorio; basta con que la teora del caso concluya: Fulano es [o no es] autor responsable de tal delito, y lo
demuestre.
Cmo procede la teora del caso? Identifica la accin, el sujeto activo, el sujeto pasivo, los objetos
involucrados, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, y las compara con los requisitos que en ese mismo
sentido exige el tipo penal.
Si se logra un encuadre significativo, se relaciona con la prueba que se ha acopiado. Si cada elemento de la
historia tiene un referente en la prueba que as lo demuestre, se tiene una teora del caso.

Desde la perspectiva de la acusacin, la teora del caso es una explicacin jurdica de por qu ciertos hechos
ocurridos deben dar lugar a una sancin penal en contra de su autor. Desde la ptica de la defensa, la teora del
caso es la explicacin jurdica de por qu no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por autor. Segn lo ver
el rgano jurisdiccional, la teora del caso es la postulacin que cada parte le presenta para que la asuma como
una verdad jurdica. El juez deber, finalmente, admitir una y solo una teora del caso, la cual plasmarn en su
decisin final.

2. La teora del caso

En trminos muy sintticos, diremos que teora del caso es el resultado de la conjuncin de las hiptesis fctica,
jurdica y probatoria que manejan el fiscal y el defensor respecto de un caso concreto. O sea, es el conjunto de
hechos que l ha reconstruido mediante la prueba, y ha subsumido dentro de las normas penales aplicables de
un modo que pueda ser probado; este conjunto es el que defender ante el juez.

La teora del caso, entonces, est compuesta por tres niveles de anlisis:

a) La teora de los hechos o teora fctica
b) La teora jurdica o teora del derecho aplicable al caso
c) La base probatoria

La razn de describir la teora del caso como compuesta por tres elementos, es que si se dejara por fuera la base
probatoria, lo que tendra el litigante sera una buena historia, pero no un buen caso, porque le faltaran los
elementos de conviccin que lo demuestren. Para que haya caso penal, es necesario que tengamos prueba.

Tanto es as, que si en la etapa de investigacin no es posible recoger los elementos de conviccin que
demuestre el dicho del ofendido, el fiscal pasar a la etapa de formulacin de su requerimiento con una
conclusin negativa, o sea, que no hay delito que perseguir.

La prueba es el elemento que permite formular un requerimiento acusatorio. Si el fiscal o acusador no tiene
suficientes elementos de conviccin en dicha audiencia de control, el juez encargado le rechazar su
requerimiento por falta de fundamentacin probatorio.

La relacin entre los tres elementos de la teora del caso es de continuidad: Primero encontramos que los hechos
(teora fctica) tienen relevancia penal. En segundo lugar, los encuadramos dentro de las normas penales que
creemos aplicables (teora jurdica y subsuncin). En tercer lugar, contrastamos esos hechos con la prueba
(teora probatoria); cada elemento, tpico de la historia ser demostrado por otro elemento de conviccin.

1
Documento preparado por Ana Montes Caldern del PFYAJ USAID y tomado del libro Teora del Caso
que elabor el Proyecto de Fortalecimiento
de la Justicia de USAID. Nicaragua

En las situaciones fcticas, jurdicas o probatorias discutibles, ser la habilidad del fiscal la que pueda
demostrarle al juez o al jurado que su hiptesis de la historia s es una teora del caso admisible.

La teora del caso no se comienza a desarrollar en el momento de la audiencia, sino desde la misma
investigacin. Con la notitia criminis y las primeras entrevistas, tanto el defensor como el acusador estn en
posicin de iniciar lo que ser el borrador de su teora del caso. Las pruebas que vayan acopiando irn
perfilando esa idea, hasta hacerla tomar cuerpo de hiptesis.

No hay duda de que en la teora del caso el abogado deber ir aadiendo y desechando elementos. Para cuando
llegue al juicio, el litigante deber haber acopiado todos los elementos probatorios que demostrarn su hiptesis
fctica y jurdica, los cuales sern muy importantes en la preparacin del caso.

No todos los elementos de la historia son tiles, y algunos que parecen no serIo cobrarn importancia despus.
La construccin de la teora del caso es un continuo ir y venir por los hechos, hasta armar el rompecabezas de -
una historia donde no todos los testigos estn, ni todas las evidencias se encuentran, o bien hasta ir armando una
historia donde es evidente que los hechos no se dieron de cierto modo y por esa razn la prueba de la
contraparte es inconsistente. Ah adquiere fortaleza la hiptesis que el abogado ha forjado para su caso.

3. Historias delictivas y teora del caso

Si los hechos que el abogado maneja no son subsumibles dentro de un tipo penal, no tiene un caso penal sino
una historia, pura y simple.

Si los hechos son subsumibles dentro del tipo penal, pero no hay prueba, se tiene una buena historia
delictiva.

Si los hechos son subsumibles dentro del tipo y dems se tiene una buena prueba, el fiscal tienen un caso.

4. La teora fctica

Es la reconstruccin de los hechos que el interesado le ha narrado al profesional en Derecho, los cuales son
obtenidos primero por medio de la notitia criminis y posteriormente por el acopio de entrevistas y
documentacin probatoria. La etapa de investigacin es la que agotar la bsqueda de elementos probatorios o
de descargo, los cuales sustentarn la hiptesis del litigante.

Con esas piezas de la investigacin, el abogado formar una historia, con hechos, personajes que realizan las
acciones, personajes sobre los que recaen las acciones, instrumentos u objetos con los que se realizan los
hechos, circunstancias de tiempo, modo y lugar.

La recomendacin ms aplicable en el montaje de la teora fctica es la secuencia cronolgica, pues es el modo
como el entendimiento humano capta mejor las ideas que le son comunicadas.

En la fase de investigacin, a UD. se le presentar el caso por partes, sin ningn tipo de orden. La narracin que
le harn los primeros testigos o sujetos intervinientes ser ambiguas, oscuras, con lagunas, inconclusas,
desordenadas.

El trabajo del investigador y del fiscal es preguntar para conocer el orden cronolgico, hasta tener montada una
historia creble, con secuencias histricas lgicas. En el caso del acusador, buscar que exista una accin y:
prevista en un tipo penal, y se vayan cumpliendo los diversos requisitos del delito mediante la historia que el
ofendido, la evidencia fsica o los testigos le van narrando Habr muchos otros elementos de la historia que so
irrelevantes, pero el testigo los querr narrar todos. Las preguntas, no obstante, se dirigirn solamente a la parte
de la historia que es penalmente relevante.

Diversas partes de la historia le irn llegando, sin que Ud. pueda lograr una secuencia correcta, histricamente
creble, o histricamente lgica. No obstante, el reacomodo de elementos le permitir ir esclareciendo cmo
sucedieron los hechos, para que pueda cotejarlos con los diversos tipos penales y decidir si la historia encaja en
alguno o algunos de ellos.

Desde la perspectiva de la defensa, el abogado debe buscar en la historia del adversario cules piezas faltan
cuya ausencia hace inverosmil o imposible el hecho, o lo hacen cierto pero no logran poner a su defendido en
la escena y desarrollando la accin ilcita.

5. Aplicacin de la teora del caso

Para determinar con exactitud cmo ha de presentar su caso, el fiscal deber saber de antemano qu prueba
necesitar, y deber conocer los requisitos tcnicos del tipo penal o de las normas que va a utilizar (teora
jurdica) a la hora de presentar su historia (teora fctica), con el propsito de que el juez o tribunal capte que se
le est presentando una relacin de hechos ilcitos atribuibles a una o varias personas, debidamente
concatenados y probados (teora del caso).

La presentacin del caso ante el juez o jurado, implica proveerse de:

a) una posicin especfica y firme sobre la teora del caso (teora fctica y teora jurdica subsumidas);

b) un acerbo de material probatorio que debi acopiarse en la fase de investigacin (elementos de conviccin);

c) un interrogatorio y contrainterrogatorio eficientes, que se realizarn en la misma audiencia;

d) La produccin de prueba no testimonial que se obtendr en juicio;

e) una conclusin o argumentacin final que asocia todos los elementos anteriores y los
presenta organizadamente como una historia verosmil y debidamente probada en cada
extremo pertinente.

6. La teora del caso y la organizacin de la prueba

6.1. Tipos de prueba o tipos de evidencia Construida la teora del delito, el paso siguiente es organizar la prueba
de tal forma que la misma apoye la teora en la forma en que la estoy presentando:

Por su naturaleza fsica, la evidencia se puede organizar por clases:

1. Evidencia personal o testimonial. Es el llamamiento de testigos y peritos. Comprende el interrogatorio
directo para los testigos y peritos ofrecidos por la parte, y contrainterrogatorio para los testigos y peritos
ofrecidos por la contraria.

2. Evidencia documental. Son los documentos, a saber, cualquier superficie que soporte un mensaje
comunicante: fotografas, planos, pictografas, frmulas comerciales (cheques, facturas, letras), frmulas
legales (escrituras pblicas, testimonios de escritura pblica).

3. Evidencia real. La palabra "real" viene del latn res, que significa "cosa". Es la evidencia compuesta por
cosas, o sea, por objetos: cuchillos, armas, lesin visible en el cuerpo. Tambin es llamado "exhbit" por la
doctrina.
Por su fuerza demostrativa, la evidencia se puede clasificar en dos tipos, segn:

l. Evidencia directa: Establece existencia del hecho en forma inmediata. Ejemplo: en el caso de prueba
testimonial, est dada por el testigo que vio la realizacin de la accin tpica matar, falsificar, librar el cheque
sin fondos, el desapoderamiento, la usurpacin.
2. Evidencia indirecta o circunstancial: En materia de evidencia real, est dada por el rastro de sangre; en
materia de evidencia demostrativa, est dada por la fotografa del vehculo donde consta el hundimiento de la
puerta cuyo testigo indica que fue a causa de las patadas del ofensor. En materia de evidencia testimonial, sera
el caso del testigo que oy un grito, volvi a ver y pudo constatar que el ofendido estaba herido en el suelo y
haba varios sujetos, de los cuales uno tena un cuchillo en la mano. Esta evidencia es indirecta porque el testigo
no presenci la accin tpica sino su momento inmediato posterior.
Principios que rigen el orden de presentacin de testigos

Principio de orden cronolgico
Principio de primacia y novedad
Principio de testimonio ms creible
Principio del testigo ms creible
Principio de adecuacin al tipo de tribunal

7. Sinopsis de la teora del caso

Para qu sirve la teora del caso?

Es el medio ideal para:

Dirigir la investigacin
Planificar, direccionar y ejecutar la prctica de pruebas en el juicio.
Tener un concepto claro de la importancia de cada prueba y eliminar la prueba superflua e innecesaria
Determinar la forma en que se realizan los interrogatorios y contrainterrogatorios en el juicio
Preparar los alegatos

Caractersticas de la teora del caso

tiene que ser lgica
tiene que ser creble
tiene que ser legalmente suficiente.
tiene que ser flexible