Despouy Leandro - Los Derechos Humanos Y Los Estados de Excepcion

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blanca
Los derechos humanos

y los estados de excepcin
LEANDRO DESPOUY
Prlogo a la segunda edicin

E. RAL ZAFFARONI
Prlogo a la primera edicin

HCTOR FIX ZAMUDIO
Proyecto Independencia y acceso a la justicia en Amrica Latina

Parte 2 08 CAP3-1898
Asamblea Permanente por los Derechos Humanos (APDH)
Agencia Espaola de Cooperacin Internacional
para el Desarrollo (AECID)
Coleccin serie: Abordajes

Ediciones El Mono Armado
Pgina Web: www.elmonoarmado.com.ar
Edicin: Florencia Teruzzi
Foto de tapa: Victoria Sayago
Foto de solapa: Humberto Salgado
Produccin grfica y diseo de tapa: Rubn E. Iglesias
Primera edicin: Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
Mxico 7 de mayo de 1999. I.S.B.N.: 968-36-7078-4
2010 - Leandro Despouy
Queda hecho el depsito que marca la Ley N 11.723
Impreso en Argenina
Despouy, Leandro
Los derechos humanos y los estados de excepcin.
1a ed. - Buenos Aires: El Mono Armado, 2010.
212 p.; 13 x 21 cm. (Abordajes)
I.S.B.N.: 978-987-1321-73-5
1. Derechos Humanos. 2. Ensayo Social. I. Ttulo
CDD 323
Fecha de catalogacin: 24/02/2010
A la memoria de Sergio Vieira de Mello,

mi estimado e inolvidable amigo,
por su lucha, su alegra y su sentido
romntico de la vida.
blanca
Leandro Despouy
Leandro Despouy es jurista, experto en derechos humanos

y derecho internacional. Fue Relator Especial sobre la Independencia de Magistrados y Abogados del Consejo de Derechos Humanos de Naciones Unidas desde agosto de 2003 hasta agosto de 2009. Presidi la Comisin de Derechos Humanos
de la ONU (2001) y tambin la Subcomisin de Prevencin de
Discriminaciones y Proteccin a las Minoras, hoy Subcomisin de Promocin y Proteccin de Derechos Humanos (1987).
Se desempe como Relator Especial sobre Extrema Pobreza y
los Derechos Humanos (1996); Relator Especial sobre Personas
con Discapacidad y los Derechos Humanos (1991) y Relator
Especial sobre pases bajo estado de sitio o de excepcin (19851997). Presidi la Primera Conferencia Internacional de Estados Partes en la Convencin contra la Tortura y otros Tratos
Crueles, Inhumanos y Degradantes (1987) y fue miembro del
Grupo de Expertos y Asesores del Comit Internacional de la
Cruz Roja (1986-2002).
Como experto de Naciones Unidas, ha llevado a cabo tareas de fortalecimiento institucional en varios pases y particip activamente en las negociaciones tendientes a la resolucin
de la crisis haitiana (1993-1994). Como diplomtico (embajador extraordinario y plenipotenciario), ha ejercido la Direccin
General de Derechos Humanos (1986-1989) y la Representacin Especial de este sector en la Cancillera argentina (20002001), entre otros cargos.
Es autor de numerosos libros y publicaciones sobre derechos humanos. En junio de 2008, la Fundacin de la Unin Internacional de Magistrados entreg a Leandro Despouy el Premio Internacional Justicia en el Mundo, en mrito a su trayectoria y a la constante defensa por la independencia de jueces y
abogados. En agosto de 2009 recibi la distincin Ciudadano
Ilustre de Montevideo en reconocimiento a su compromiso
con los derechos humanos, en particular por su actuacin en

los aos 70 en la defensa de refugiados polticos latinoamericanos -muchos de ellos uruguayos-, y por la denuncia internacional de los inicios del Plan Cndor en Sud Amrica realizada en el Tribunal Russell en 1975. En 2009 el Estado armenio le
otorg la condecoracin Mejitar Gosh, por su significativo
aporte al reconocimiento internacional del Genocidio de los
armenios.
Desde 2002 es presidente de la Auditora General de la Nacin de la Repblica Argentina.
NDICE
Equipo del Proyecto Independencia y acceso a la

justicia en Amrica Latina........................................................ 15
Autoridades de la Asamblea Permanente por los
Derechos Humanos (APDH) ......................................................15
Autoridades de la Agencia Espaola de Cooperacin
Internacional para el Desarrollo (AECID) ............................... 16
Prlogo a la primera edicin Hctor Fix Zamudio................... 17
Prlogo a la segunda edicin E. Ral Zaffaroni....................... 29
Introduccin a la segunda edicin Leandro Despouy .............. 41
Informe final sobre la proteccin de los derechos
humanos bajo los estados de excepcin Leandro Despouy..... 67
Introduccin. Visin general...................................................... 69
I Antecedentes del estudio......................................................... 75
1. Inclusin del tema en la agenda de las Naciones
Unidas y designacin de un relator especial..................... 75
2. Mandato del relator especial................................................ 76
3. Objeto del presente estudio.................................................. 78
4. Fuentes de informacin recibida ......................................... 79
5. Terminologa........................................................................... 80
6. Marco jurdico de referencia ................................................ 80
II. Evolucin de la proteccin internacional de los
derechos humanos bajo el estado de excepcin................ 83
1. De la soberana absoluta de los Estados al
reconocimiento del individuo como sujeto de
derecho internacional ............................................................ 83
10
2. Avances significativos en la supervisin internacional ... 84

3. Situaciones que autorizan la declaracin del estado
de excepcin ........................................................................... 86
4. Causales invocadas para declarar el estado de
excepcin................................................................................. 87
5. Normas aplicables a los estados de excepcin.................. 88
6. Complementariedad de las normas que regulan las
situaciones de crisis ............................................................... 89
7. Fundamento de los estados de excepcin.......................... 90
8. Naturaleza jurdica ................................................................ 91
III. Normas y principios que regulan los estados
de excepcin ........................................................................... 93
1. Principio de legalidad ........................................................... 93
2. Principio de proclamacin.................................................... 94
3. Principio de notificacin ....................................................... 97
4. Principio de temporalidad.................................................. 100
5. Principio de amenaza excepcional .................................... 102
6. Principio de proporcionalidad........................................... 106
7. Principio de no discriminacin .......................................... 110
8. Principio de compatibilidad, concordancia y
complementariedad de las distintas normas del
derecho internacional .......................................................... 111
IV. Intangibilidad del ejercicio de los derechos humanos
fundamentales ...................................................................... 115
1. Normas internacionales que la consagran ....................... 115
2. Imposibilidad de formular reservas respecto de ciertos
derechos................................................................................. 116
3. Reforzamiento de la intangibilidad por la entrada en
vigor de otros convenios sobre derechos humanos........ 117
11
4. Reforzamiento de la intangibilidad debido a los

progresos registrados en el derecho internacional
en general ...............................................................................118
5. El recurso de hbeas corpus como recurso inderogable
para garantizar la proteccin del ejercicio de los
derechos humanos fundamentales.................................... 119
V. Principales anomalas o desviaciones en la aplicacin
del estado de excepcin ...................................................... 123
1. Estados de excepcin de facto ........................................... 123
2. Estado de excepcin no notificado.....................................127
3. Perennizacin del estado de excepcin ............................ 128
4. Sofisticacin e institucionalizacin del estado
de excepcin ......................................................................... 129
5. Ruptura del orden institucional ........................................ 131
VI. Efecto de los estados de excepcin sobre las instituciones
y el Estado de derecho ....................................................... 135
1. Impacto sobre las instituciones.......................................... 135
A. Poder Judicial .................................................................. 137
B. Poder Ejecutivo................................................................ 138
2. Impacto sobre el Estado de derecho ................................. 139
VII. Efectos de los estados de excepcin sobre los
derechos humanos............................................................. 141
1. Derechos regularmente afectados ..................................... 142
2. Detenciones arbitrarias y estado de excepcin ............... 144
A. Magnitud.......................................................................... 144
B. Duracin ........................................................................... 145
C. Complejidad .................................................................... 145
D. Diversidad ....................................................................... 146
12
3. Impacto sobre los derechos humanos de las medidas

excepcionales de facto........................................................... 147
4. Impacto sobre los derechos intangibles de los estados
de excepcin cuando estos registran un cmulo de
anormalidades .......................................................................148
5. Violencia generalizada ........................................................ 149
6. Impacto sobre los derechos econmicos, sociales y
culturales ............................................................................... 150
7. Impacto del estado de excepcin sobre los derechos
humanos de algunos grupos vulnerables o sectores
de la poblacin ..................................................................... 151
VIII. Conclusiones y recomendaciones .................................. 153
1. Conclusiones......................................................................... 153
2. Recomendaciones................................................................. 154
A. Recomendaciones dirigidas a los Estados .................. 154
B. Recomendaciones dirigidas al Comit
de Derechos Humanos.................................................... 155
C. Recomendaciones dirigidas a los relatores especiales
y a los grupos de trabajo................................................ 156
D. Recomendaciones dirigidas al Alto Comisionado
de las Naciones Unidas ................................................. 156
13
ANEXO I
DISPOSICIONES INTERNACIONALES QUE REGULAN
LOS ESTADOS DE EXCEPCIN ......................................................... 159
Pacto de las Naciones Unidas sobre Derechos
Civiles y Polticos ...................................................................... 161
Convencin Europea de Salvaguardia de los Derechos
del Hombre y de las Libertades Fundamentales................. 165
Convencin Americana sobre Derechos Humanos ............. 167
ANEXO II
OBSERVACIN GENERAL N 29 SOBRE EL ARTCULO 4 DEL PACTO
INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS:
ESTADOS DE EXCEPCIN Y SUSPENSIN DE DERECHOS ...................173
ANEXO III
SEMINARIO INTERNACIONAL DE EXPERTOS SOBRE LA PROTECCIN
DE LOS DERECHOS HUMANOS BAJO LOS ESTADOS DE EXCEPCIN,
ESPECIALMENTE, EL DERECHO A UN PROCESO JUSTO .................... 189
14
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15
Proyecto
Independencia y acceso a la justicia en Amrica Latina
Parte 2 08 CAP3-1898. Ejecutado por la Asamblea
Permanente por los Derechos Humanos (APDH).
Subvencionado por la Agencia Espaola de Cooperacin
Internacional para el Desarrollo (AECID)
Director
Obispo Metodista Aldo M. Etchegoyen
Coordinadora tcnica
Dalila Polack
Coordinador administrativo
Juan Manzano
Secretara
Ayeln Cerqueira
Asamblea Permanente por los Derechos Humanos (APDH)

Asociacin Civil ONG con status consultivo II ante
Naciones Unidas
Presidentes
Obispo Metodista Aldo M. Etchegoyen
Hermana Marta Pelloni
Miguel Monserrat
APDH-Argentina
Tel: (5411) 4372-8594 / 4373-0397, Fax: (5411) 4814-3714
http://www.apdh-argentina.org.ar/index.asp
E-mail: apdh@apdh-argentina.org.ar
Av. Callao 569, 3er cuerpo, 1er piso - (1022) Buenos Aires,
Argentina
16
Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el

Desarrollo (AECID)
Coordinador General de la Cooperacin espaola en Argentina
Sr. Javier Calvio Pazos.
Oficina Tcnica de Cooperacin (OTC)
http://www.aeci.org.ar,
OTC Argentina - Mail: otcbaires@speedy.com.ar
Direccin: Marcelo T. de Alvear 1449 1ro. B, C1060AAA,
Buenos Aires
Tel: (54-11)4814-0210/0063 - Fax: (54-11)4814-2842
Esta publicacin ha sido posible gracias al valioso apoyo brindado a la Asamblea Permanente por los Derechos Humanos
(APDH) por la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional
para el Desarrollo (AECID) para la ejecucin del Proyecto Independencia y acceso a la justicia en Amrica Latina- Parte 2 08
CAP3-1898.
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PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN
HCTOR FIX ZAMUDIO

Investigador emrito del
Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
Mexico, 1999
18
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35/2*2
1R UHVXOWD VHQFLOOR HVFULELU DOJXQDV SDODEUDV SUHOLPLQDUHV VR

EUH HO LQIRUPH ILQDO GHO GHVWDFDGR MXULVWD DUJHQWLQR /HDQGUR
'HVSRX\ FRPR UHODWRU HVSHFLDO GHO WHPD UHODWLYR D ORV GHUH
FKRV KXPDQRV \ ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ TXH FRQVWLWX\H OD
FXOPLQDFLyQ GH VX EULOODQWH ODERU GH GRFH DxRV D SDUWLU GH VX
GHVLJQDFLyQ SRU SDUWH GH OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV
\ OD 6XEFRPLVLyQ GH 3UHYHQFLyQ GH 'LVFULPLQDFLRQHV \ 3UR
WHFFLyQ GH 0LQRUtDV GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV ODV TXH GHSHQGHQ
GHO &RQVHMR (FRQyPLFR \ 6RFLDO
(V ELHQ VDELGR TXH D OR ODUJR GH OD KLVWRULD VH KDQ HVWD
EOHFLGR SURFHGLPLHQWRV SDUD VXSHUDU VLWXDFLRQHV GH HPHUJHQ
FLD SURYRFDGDV HVSHFLDOPHQWH SRU FRQIOLFWRV H[WHUQRV \ FRQ
PRFLRQHV LQWHUQDV /RV URPDQRV FRQ VX H[WUDRUGLQDULR JHQLR
MXUtGLFR FUHDURQ OD ILJXUD GH OD GLFWDGXUD FRPR XQD GHOHJD
FLyQ WHPSRUDO GH WRGDV ODV IDFXOWDGHV S~EOLFDV HQ XQD SHUVRQD
GLVWLQWD
GH
ODV
DXWRULGDGHV
SHUPDQHQWHV
SDUD
KDFHU
IUHQWH
SRU XQ SHULRGR OLPLWDGR D ODV VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV SHUR

HVWD LQVWLWXFLyQ VH WUDQVIRUPy LQFOXVLYH HQ OD PLVPD 5RPD \
GLR OXJDU D GLFWDGXUDV SHUPDQHQWHV FRPR ODV GH 6LOD \ &pVDU
&DUO 6FKPLWW HVWXGLy FRQ SURIXQGLGDG GLFKD LQVWLWXFLyQ \
GLVWLQJXLy HQWUH GRV
PRGDOLGDGHV
DFWXDOLGDG HV GHFLU OD
JLGR \ WHPSRUDO \ OD
TXH KDQ WUDVFHQGLGR D OD
GLFWDGXUD FRPLFLDO GH FDUiFWHU UHVWULQ

GLFWDGXUD VREHUDQD GH QDWXUDOH]D DE
VROXWD \ SHUPDQHQWH
/D GLFWDGXUD 'HVGH ORV FRPLHQ]RV GHO SHQVDPLHQWR PRGHUQR GH OD VREH
UDQtD KDVWD OD OXFKD GH FODVHV SUROHWDULD WUDG GH -RVp 'tD] *DUFtD 0DGULG
$OLDQ]D (GLWRULDO SS
19
20
HCTOR FIX-ZAMUDIO
(O GHVDUUROOR KLVWyULFR GHPXHVWUD TXH ODV GHFODUDFLRQHV GH

H[FHSFLyQ R GH HPHUJHQFLD KDQ VLGR GH PX\ GLItFLO UHJXODFLyQ
\D TXH SRU PXFKRV DxRV VH FRQVLGHUDURQ FRPR DWULEXFLRQHV
DEVROXWDPHQWH GLVFUHFLRQDOHV GH ORV JRELHUQRV \ FRPR XQD GH
ODV PDQLIHVWDFLRQHV GH OD VREHUDQtD GH ORV (VWDGRV
(Q ODV &RQVWLWXFLRQHV PRGHUQDV VH KD KHFKR HO LQWHQWR
HVSHFLDOPHQWH HQ ODV SRVWHULRUHV D OD VHJXQGD JXHUUD PXQGLDO
GHELGR D OD H[SHULHQFLD GH ODV GLFWDGXUDV WRWDOLWDULDV SHU
PDQHQWHV \ DEVROXWDV GH HVWDEOHFHU GLVSRVLFLRQHV SDUD UHJX
ODU KDVWD GRQGH HV SRVLEOH WDQWR ODV FDXVDV GH ORV HVWDGRV GH
HPHUJHQFLD FRPR D ODV DXWRULGDGHV IDFXOWDGDV SDUD GHFUHWDU
ODV TXH QR VH DWULEX\HQ ~QLFDPHQWH DO HMHFXWLYR VLQR TXH VH
SUHFLVD OD LQWHUYHQFLyQ GH ORV RUJDQLVPRV OHJLVODWLYRV \ GH
PDQHUD FUHFLHQWH WDPELpQ OD GH ORV WULEXQDOHV DVt FRPR ODV
OLPLWDFLRQHV D TXH HVWiQ VXMHWDV WDQWR SRU OR TXH VH UHILHUH D
ODV PDWHULDV VXVFHSWLEOHV GH UHVWULFFLyQ FRPR HO WLHPSR HQ HO
FXDO ODV GHFODUDFLRQHV UHVSHFWLYDV WLHQHQ YDOLGH]
3RU OR TXH UHVSHFWD D ORV PRWLYRV SRU ORV FXDOHV SXHGH
GHFODUDUVH HO HVWDGR GH HPHUJHQFLD GH DFXHUGR FRQ ODV QRU
PDV FRQVWLWXFLRQDOHV VH KDQ FRQILJXUDGR YDULDV FDWHJRUtDV VH
J~Q VX GLVWLQWD JUDYHGDG GH DFXHUGR FRQ ODV FXDOHV GHEHQ
JUDGXDUVH ODV PHGLGDV \ DVt DO ODGR GHO WUDGLFLRQDO HVWDGR GH
VLWLR VH KDQ HVWDEOHFLGR VLWXDFLRQHV SURYRFDGDV SRU GHVDVWUHV
QDWXUDOHV R SRU FULVLV GH FDUiFWHU HFRQyPLFR
(Q VX H[FHOHQWH HVWXGLR VREUH ODV VLWXDFLRQHV GH HPHUJHQ
FLD HO FRQRFLGR FRQVWLWXFLRQDOLVWD HVSDxRO 3HGUR &UX] 9LOODOyQ
OOHJD D OD FRQFOXVLyQ GH TXH HQ OD DFWXDOLGDG OD SURWHFFLyQ
H[WUDRUGLQDULD GHO (VWDGR GHEH UHJXODUVH HQ HO WH[WR FRQVWL
WXFLRQDO SDUD FRQVWLWXLU XQ YHUGDGHUR UpJLPHQ GH OHJDOLGDG
HQ HO TXH VH SHUVLJXH OD GHIHQVD GH ORV GHUHFKRV IXQGDPHQ
WDOHV OLPLWDQGR DOJXQDV JDUDQWtDV LQGLYLGXDOHV \ OLEHUWDGHV
S~EOLFDV SRU OR TXH GHEH UHJXODUVH XQ GHUHFKR GH H[FHSFLyQ
TXH FRQWHQJD ODV PRGLILFDFLRQHV DO UpJLPHQ FRQVWLWXFLRQDO
RUGLQDULR TXH VH FRQVLGHUHQ QHFHVDULDV HQ RUGHQ D OD SURWHF
FLyQ H[WUDRUGLQDULD GHO (VWDGR H[FOX\HQGR IDFXOWDGHV VXSHU
IOXDV R LQFOXVR FRQWUDGLFWRULDV FRQ HO ILQ TXH VH SHUVLJXH (Q GHIL
PRLOGO
21
QLWLYD DILUPD GLFKR DXWRU GH OR TXH VH WUDWD HV GH OD UDFLR

QDOL]DFLyQ GH OD SURWHFFLyQ H[WUDRUGLQDULD GHO (VWDGR
/RV HVWDGRV GH HPHUJHQFLD R GH H[FHSFLyQ KDQ VLGR FUyQL
FRV HQ /DWLQRDPpULFD SXHV QR REVWDQWH ODV SUHYLVLRQHV FRQV
WLWXFLRQDOHV SRU RWUD SDUWH EDVWDQWH LPSUHFLVDV VH KDQ XWL
OL]DGR SRU ORV JRELHUQRV GH IDFWR HQ VX PD\RUtD GH FDUiFWHU
PLOLWDU SDUD GHVYLUWXDU ODV LQVWLWXFLRQHV FRQVWLWXFLRQDOHV \ QR
SDUD SUHVHUYDUODV \D TXH DGHPiV GH VX FDUiFWHU GHVRUELWDGR
VH KD WUDGXFLGR HQ OD UHVWULFFLyQ FXDQGR QR HQ OD YLRODFLyQ
VLVWHPiWLFD GH OD PD\RUtD GH ORV GHUHFKRV IXQGDPHQWDOHV
$GHPiV VH KDQ SURORQJDGR HQ RFDVLRQHV SRU PXFKR WLHPSR
\ SRU HOOR VH KD VRVWHQLGR FRQ IXQGDPHQWR TXH OD H[FHSFLyQ
KD VLGR OD QRUPDOLGDG FRQVWLWXFLRQDO
2WUR GH ORV DEXVRV TXH VH KDQ REVHUYDGR GXUDQWH OD SUiF
WLFD GH ODV VLWXDFLRQHV GH HPHUJHQFLD HQ $PpULFD /DWLQD KD FRQ
VLVWLGR HQ OD YLRODFLyQ DO GHUHFKR HVHQFLDO DO MXH] QDWXUDO \D
TXH HQ QXPHURVDV KLSyWHVLV VH KD VRPHWLGR LQGHELGDPHQWH D
ORV FLYLOHV D OD MXULVGLFFLyQ GH ORV WULEXQDOHV FDVWUHQVHV FRQ JUD
YHV OLPLWDFLRQHV D ORV GHUHFKRV HVHQFLDOHV GHO GHELGR SURFHVR
(VWD VLWXDFLyQ VH DGYLHUWH GH PDQHUD SDUWLFXODU HQ ODV GLF
WDGXUDV PLOLWDUHV GH ODV GpFDGDV GH ORV VHWHQWD \ GH ORV RFKHQ
WD HQ ORV SDtVHV GHO OODPDGR &RQR 6XU SRU OR TXH HO ,QVWLWXWR
,QWHUDPHULFDQR GH 'HUHFKRV +XPDQRV UHDOL]y XQ &RORTXLR HQ
0RQWHYLGHR ORV GtDV D GH DJRVWR GH O VREUH HO WHPD
(VWDGRV GH ([FHSFLyQ \ 'HUHFKRV +XPDQRV HQ HO &RQR 6XU
FRORTXLR HQ HO FXDO VH GHFODUy FRPR XQD GH VXV FRQFOXVLRQHV
HVHQFLDOHV TXH
/RV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ FRQVWLWXFLRQDO KDQ VHUYLGR HQ QXHVWURV

SDtVHV
FRPR
PDUFR
GH
LQQXPHUDEOHV
H[FHVRV
SHUVHFXFLRQHV
RWURV GLVWLQWRV PRGRV GH YLRODFLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV VH

YHUDPHQWH FRQGHQDEOHV D OD OX] GH ORV LQWUXPHQWRV LQWHUQDFLR
Q D OHV WDQWR GH iPELWR XQLYHUVDO FRPR UHJLRQDO GH ORV WH[WRV
GH ODV UHVSHFWLYDV &RQVWLWXFLRQHV \ GH OD FRQFLHQFLD PRUDO GH ORV
SXHEORV
(O (VWDGR GH VLWLR \ OD &RQVWLWXFLyQ
0DGULG &HQWUR GH (VWXGLRV &RQV
WLWXFLRQDOHV SS
&IU
*URV (VSLHOO +pFWRU 3L]D 5 5RGROIR \ =RYDWWR 'DQLHO /RV HV
22
HCTOR FIX-ZAMUDIO
$O
DFXPXODUVH
OD
GRORURVD
H[SHULHQFLD
GH
ODV
GLFWDGXUDV
WRWDOLWDULDV TXH SURYRFDURQ OD 6HJXQGD *XHUUD 0XQGLDO FRQ

ODV SHUWXUEDFLRQHV TXH VLJXLHURQ D VX WHUPLQDFLyQ ODV TXH SUR
YRFDURQ
QXPHURVDV
GHFODUDFLRQHV
GH
HPHUJHQFLD
HQ
YDULDV
SDUWHV GHO PXQGR HQWUH HOODV $PpULFD /DWLQD VH KL]R QHFH

VDULD OD UHJXODFLyQ LQWHUQDFLRQDO GH ORV OODPDGRV HVWDGRV GH
H[FHSFLyQ \D TXH ORV RUGHQDPLHQWRV QDFLRQDOHV HUDQ LQVXIL
FLHQWHV SDUD HYLWDU ODV YLRODFLRQHV GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
SURYRFDGDV
SRU
ODV
VLWXDFLRQHV
H[WUDRUGLQDULDV
RFDVLRQDGDV
SRU FRQIOLFWRV WDQWR H[WHUQRV FRPR LQWHUQRV

(O GHVWDFDGR FRQVWLWXFLRQDOLVWD PH[LFDQR 'LHJR 9DODGpV DO
UHIHULUVH
ORV
RUGHQDPLHQWRV
ODWLQRDPHULFDQRV
DJXGDPHQWH
VHxDOy TXH HQ HOORV ODV GLVSRVLFLRQHV GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
SRGtDQ WHQHU QDWXUDOH]D UHSUHVLYD R SUHYHQWLYD VHJ~Q WXYLHUDQ

SRU REMHWR OD UHSUHVLyQ GH OD GLVLGHQFLD R GH JDUDQWL]DU OD SHU
PDQHQFLD GHO RUGHQ OHJDO HVWDEOHFLGR SRU HO &RQVWLWX\HQWH
&RQ HVH PRWLYR VH LQFRUSRUDURQ HQ HO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO
GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV VREUH ORV 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV
DUWtFXOR \ HQ ORV GRV WUDWDGRV UHJLRQDOHV HV GHFLU OD
&RQYHQFLyQ (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ /LEHUWDGHV )XQ
GDPHQWDOHV DUWtFXOR \ OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD VREUH
'HUHFKRV +XPDQRV DUWtFXOR GLVSRVLFLRQHV SDUD UHJXODU
ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ D QLYHO LQWHUQDFLRQDO
(Q ORV WUHV SUHFHSWRV PHQFLRQDGRV VH HVWDEOHFHQ QRUPDV
VLPLODUHV UHODWLYDV D VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV TXH SRQJDQ HQ
SHOLJUR OD YLGD GH OD QDFLyQ DPHQDFHQ OD LQGHSHQGHQFLD R
VHJXULGDG GHO (VWDGR HQ FDVRV GH JXHUUD R GH FXDOTXLHU RWUD
HPHUJHQFLD S~EOLFD HQ ODV TXH ORV (VWDGRV SDUWHV SXHGHQ WR
PDU PHGLGDV HVWULFWDPHQWH OLPLWDGDV D ODV H[LJHQFLDV GH GL
WDGRV GH H[FHSFLyQ HQ $PpULFD /DWLQD \ VX LQFLGHQFLD HQ OD FXHVWLyQ GH ORV

GHUHFKRV KXPDQRV HQ FDVR GH GLVWXUELRV LQWHUQRV HQ OD REUD HGLWDGD SRU
*DUFtD 6D\iQ 'LHJR
(VWDGRV GH HPHUJHQFLD HQ OD 5HJLyQ $QGLQD
/LPD &R
PLVLyQ $QGLQD GH -XULVWDV SS
/D GLFWDGXUD FRQVWLWXFLRQDO HQ $PpULFD /DWLQD
0p[LFR 81$0
SS
/RV
WH[WRV
WUDQVFULWRV HQ HO
GH
HVWRV SUHFHSWRV \
$QH[R
GH HVWD REUD
ORV UHODFLRQDGRV FRQ HOORV DSDUHFHQ
PRLOGO
23
FKDV VLWXDFLRQHV HQWUH HOODV OD VXVSHQVLyQ GH ODV REOLJDFLRQHV

FRQWUDtGDV HQ YLUWXG GH GLFKRV WUDWDGRV LQWHUQDFLRQDOHV VLHP
SUH TXH GLFKD VXVSHQVLyQ QR VHD LQFRPSDWLEOH FRQ ODV GHPiV
REOLJDFLRQHV TXH OHV LPSRQJD HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
(Q ORV FLWDGRV SUHFHSWRV VH HVWDEOHFH TXH FLHUWRV GHUHFKRV
FRQVDJUDGRV SRU GLFKRV WUDWDGRV QR SXHGHQ VHU VXVSHQGLGRV
GXUDQWH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ TXH VL ELHQ QR VRQ H[DFWD
PHQWH ORV PLVPRV H[LVWH FRLQFLGHQFLD VREUH YDULRV GH ORV TXH
VH FRQVLGHUDQ LQGHURJDEOHV $GHPiV VH HVWDEOHFH OD REOLJD
FLyQ GH ORV (VWDGRV SDUWHV GH LQIRUPDU D ODV RUJDQL]DFLRQHV
LQWHUQDFLRQDOHV UHVSHFWLYDV \ SRU FRQGXFWR GH HOODV D ORV GH
PiV (VWDGRV SDUWHV VREUH OD VXVSHQVLyQ GH ORV GHUHFKRV UHV
SHFWLYRV \ ORV PRWLYRV TXH KXELHVHQ PRWLYDGR GLFKD VXVSHQ
VLyQ DVt FRPR FRPXQLFDU OD IHFKD HQ TXH KXELHVHQ WHUPLQDGR
ODV PHGLGDV GH HPHUJHQFLD
3RU HO FRQWUDULR HQ OD &DUWD $IULFDQD VREUH 'HUHFKRV +X
PDQRV \
GH ORV 3XHEORV DSUREDGD HO

GH MXOLR GH
GXUDQWH OD ;9,, $VDPEOHD GH -HIHV GH (VWDGR \ GH *RELHUQR

GH OD 2UJDQL]DFLyQ GH OD 8QLGDG $IULFDQD HQ 1DLUREL .HQLD
QR FRQWLHQH XQ SUHFHSWR TXH FRPR ORV DQWHULRUHV UHJXOH ORV
VXSXHVWRV
GH
ODV
GHFODUDFLRQHV
GH
HPHUJHQFLD
QR
REVWDQWH
TXH HQ ORV RUGHQDPLHQWRV DIULFDQRV VH KDQ XWLOL]DGR FRQ PX

FKD
IUHFXHQFLD
ORV
HVWDGRV
GH
H[FHSFLyQ
HQ
RFDVLRQHV
FRQ
PD\RU IUHFXHQFLD TXH HQ $PpULFD /DWLQD

/RV H[WHQVRV &RQYHQLRV GH *LQHEUD VREUH GHUHFKR KXPDQL
WDULR TXH GHEHQ DSOLFDUVH SUHFLVDPHQWH GXUDQWH ORV FRQIOLFWRV
EpOLFRV WDQWR H[WHUQRV FRPR LQWHUQRV UHJXODQ GH PDQHUD PL
QXFLRVD HO WUDWR TXH GHEH GDUVH D ORV SULVLRQHURV \ OD SURWHF
FLyQ GH ODV SHUVRQDV FLYLOHV DPERV HQ WLHPSR GH JXHUUD PH
MRUDU OD VXHUWH GH ORV KHULGRV HQIHUPRV \ QD~IUDJRV GH ODV
IXHU]DV DUPDGDV HQ HO PDU < DGHPiV GRV SURWRFRORV DGLFLR
QDOHV
VREUH
OD
SURWHFFLyQ
GH
ODV
YtFWLPDV
GH
ORV
FRQIOLFWRV
LQWHUQDFLRQDOHV \ DTXHOODV VLQ FDUiFWHU LQWHUQDFLRQDO
/RV WUDWDGRV TXH FRQIRUPDQ HO GHUHFKR KXPDQLWDULR VRQ ORV VLJXLHQWHV
HO &RQYHQLR UHODWLYR DO WUDWDGR GH ORV SULVLRQHURV GH JXHUUD &RQYHQLR UHODWLYR

D OD SURWHFFLyQ GH ODV SHUVRQDV FLYLOHV HQ WLHPSR GH JXHUUD &RQYHQLR SDUD
PHMRUDU OD VXHUWH GH ORV KHULGRV HQIHUPRV \ QD~IUDJRV GH ODV IXHU]DV DUPDGDV
24
HCTOR FIX-ZAMUDIO
(Q YLUWXG GH OR DQWHULRU HO FXLGDGRVR \ GRFXPHQWDGR HV
WXGLR GHO UHODWRU HVSHFLDO WUD]D XQ SDQRUDPD WDQWR GHO GHVD

UUROOR KLVWyULFR FRPR GH OD HYROXFLyQ GH ORV HVWDGRV GH H[
FHSFLyQ
TXH
GHELGR
OD
DSOLFDFLyQ SURJUHVLYD GHO GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \D QR FRQVWLWX\H XQD

PDWHULD H[FOXVLYD GHO iPELWR LQWHULRU GH ORV (VWDGRV VLQR TXH
HVWi VXMHWD D OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO DKRUD SOHQDPHQWH
DGPLWLGD
(O VHxRU 'HVSRX\ SRU PHGLR GH VXV LQIRUPHV GH ORV GRFH
DxRV GH DQiOLVLV GH HVWD PDWHULD KD FRQVWDWDGR GH TXH KDQ
VLGR \ VRQ QXPHURVDV ODV GHFODUDFLRQHV GH ODV VLWXDFLRQHV GH
HPHUJHQFLD LQFOXVLYH HQ OD DFWXDOLGDG GH PDQHUD TXH PX
FKRV
SDtVHV
SRU
UD]RQHV
TXH
SXHGHQ
VHU
QR
MXVWLILFDGDV
KDQ HVWDGR GH PDQHUD FRQVWDQWH HQ HVWDGRV GH H[FHSFLyQ FRQ

OR TXH VH SUHVHQWD OD SDUDGRMD GH TXH H[FHSFLyQ HV GH TXH
QR H[LVWDQ HVWDGRV GH H[FHSFLyQ &RPR HMHPSOR VLJQLILFDWLYR
SRGHPRV VHxDODU XQ SDtV ODWLQRDPHULFDQR 3DUDJXD\ TXH HV
WXYR
HQ
HVWDGR
GH
HPHUJHQFLD
SRU
PiV
GH
WUHLQWD
DxRV
OR
TXH VLJQLILFy TXH GXUDQWH WRGR HVH WLHPSR VyOR H[LVWtD XQD
VLPSOH
DSDULHQFLD
GH
UpJLPHQ
FRQVWLWXFLRQDO
VLWXDFLyQ
TXH
DIRUWXQDGDPHQWH \D SDUHFH VXSHUDGD

(O UHODWRU HVSHFLDO KD HODERUDGR XQ FRQMXQWR GH SULQFLSLRV
TXH
UHJXODQ
HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
GH ORV HVWDGRV GH H[
FHSFLyQ FRQ DSR\R HQ ORV PHQFLRQDGRV DUWtFXORV \

UHVSHFWLYDPHQWH GHO 3DFWR GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV VREUH 'H
UHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ ODV &RQYHQFLRQHV (XURSHD \ $PH
ULFDQD VREUH GHUHFKRV KXPDQRV DVt FRPR HQ ORV &RQYHQLRV
\ 3URWRFRORV GH *LQHEUD VREUH HO GHUHFKR KXPDQLWDULR \ DGH
PiV GH DFXHUGR FRQ OD MXULVSUXGHQFLD GH ORV RUJDQLVPRV LQ
WHUQDFLRQDOHV
<D KHPRV VHxDODGR DQWHULRUPHQWH \ HO UHODWRU HVSHFLDO OR
GHVWDFD FRQ SUHFLVLyQ TXH ORV HVWDGRV GH HPHUJHQFLD SXHGHQ
HQ HO PDU ORV WUHV VXVFULWRV HQ *LQHEUD HO GH DJRVWR GH O \ HQ YLJRU

HO GH RFWXEUH GH O < GRV SURWRFRORV DGLFLRQDOHV HO SULPHUR UHODWLYR
D OD SURWHFFLyQ GH ODV YtFWLPDV GH ORV FRQIOLFWRV DUPDQGRV LQWHUQDFLRQDOHV
\ HO VHJXQGR VREUH OD SURWHFFLyQ GH ODV YtFWLPDV GH ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV
VLQ FDUiFWHU LQWHUQDFLRQDO DPERV VXFULWRV HQ *LQHEUD HO GH MXQLR GH
PRLOGO
25
XWLOL]DUVH FRQ GRV SURSyVLWRV GLYHUVRV &RQ PXFKD IUHFXHQFLD

VH KDQ HPSOHDGR SDUD UHIRU]DU D ORV JRELHUQRV DXWRULWDULRV
SHUR OD ILQDOLGDG HVHQFLDO GH ODV GHFODUDFLRQHV GH HVWDGRV GH
H[FHSFLyQ GHEH VHU SUHFLVDPHQWH OD RSXHVWD HV GHFLU GHIHQ
GHU ODV LQVWLWXFLRQHV FRQVWLWXFLRQDOHV GHPRFUiWLFDV GH ORV ULHV
JRV SURGXFLGRV SRU JUDYHV FRQIOLFWRV R DFRQWHFLPLHQWRV \ HQ
~OWLPD LQVWDQFLD SDUD SURWHJHU ORV GHUHFKRV KXPDQRV HVHQ
FLDOHV GH ORV JREHUQDGRV IUHQWH D ORV SHOLJURV GH XQD FULVLV
SROtWLFD VRFLDO HFRQyPLFD R GH FDWiVWURIHV QDWXUDOHV
(O VHxRU 'HVSRX\ GHVFULEH FRQ SUHFLVLyQ ORV SULQFLSLRV TXH

GHEHQ UHJLU ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ SDUD TXH VHDQ LQVWUX
PHQWRV GH WXWHOD GH ORV JRELHUQRV FRQVWLWXFLRQDOHV GH FDUiFWHU
GHPRFUiWLFR DVt FRPR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH ORV JR
EHUQDGRV \ WRPD HQ FXHQWD OD GLYHUVLILFDFLyQ TXH VH KD SUR
GXFLGR HQ QXHVWUD pSRFD UHVSHFWR D OD UHJXODFLyQ GH ORV HV
WDGRV GH HPHUJHQFLD \D TXH D SDUWLU GH OD SULPLWLYD LGHD GHO
HVWDGR GH VLWLR VH KDQ HVWDEOHFLGR GLYHUVRV JUDGRV GH VLWXD
FLRQHV H[FHSFLRQDOHV SRU FDXVDV GLYHUVDV D ODV GH JUDYHV FRQ
IOLFWRV H[WHUQRV R LQWHUQRV WDOHV FRPR ODV HPHUJHQFLDV HFR
QyPLFDV \ VRFLDOHV DVt FRPR ODV SURGXFLGDV SRU FDWiVWURIHV
QDWXUDOHV FXDQGR ODV PLVPDV SRQHQ D ODV FRPXQLGDGHV HQ
JUDYH SHOLJUR
(O UHODWRU HVSHFLDO SDUWH GH OD EDVH GH TXH ODV VLWXDFLRQHV
GH HPHUJHQFLD GHEHQ VHU UHJXODGDV MXUtGLFDPHQWH SDUD GHV
WHUUDU DVt HUUyQHDV FRQFHSFLRQHV TXH HPSDULHQWDQ HO HVWDGR
GH H[FHSFLyQ FRQ OD SRWHVWDG GLVFUHFLRQDO GH HMHUFHU HO SRGHU
HQ VLWXDFLRQHV GH FULVLV
1RV OLPLWDPRV D GHVWDFDU ORV SULQFLSLRV VHxDODGRV SRU HO
VHxRU 'HVSRX\ \ TXH HQ VX FRQFHSWR GHEHQ UHJLU HO GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ D OHJDOLGDG E
SURFODPDFLyQ F QRWLILFDFLyQ G WHPSRUDOLGDG H DPHQD]D
H[FHSFLRQDO I SURSRUFLRQDOLGDG J QR GLVFULPLQDFLyQ K
FRPSDWLELOLGDG FRQFRUGDQFLD \ FRPSOHPHQWDULHGDG GH ODV
GLVWLQWDV QRUPDV GH GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
&RQ DSR\R HQ GLFKRV SULQFLSLRV HO VHxRU 'HVSRX\ KD HOD
ERUDGR QRUPDV TXH SXHGHQ VHUYLU FRPR PRGHOR D ODV OHJLVOD
FLRQHV QDFLRQDOHV SDUD TXH VH DMXVWHQ D ORV OLQHDPLHQWRV \
YDORUHV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ GHO
26
HCTOR FIX-ZAMUDIO
GHUHFKR KXPDQLWDULR (VWD SDUWH GHO LQIRUPH GHO UHODWRU HV

SHFLDO
HV
VXVFULWR
GH
JUDQ
ORV
VLJQLILFDGR
FRQYHQLRV
\D
TXH
ORV
LQWHUQDFLRQDOHV
(VWDGRV
TXH
KDQ
PHQ FL RQD GRV
VH
K D Q FRPSURPHWLGR D UHIRUPDU VX UHJtPHQ MXUtGLFR LQWHUQR HQ

FXDQWR
VHD
QHFHVDULR
SDUD
GDU
FXPSOLPLHQWR
ORV
PLVPRV
WUDWDGRV 6H DGYLHUWH TXH PXFKRV RUGHQDPLHQWRV FRQWHPSR

UiQHRV KDQ LQFRUSRUDGR GH PDQHUD SDXODWLQD DOJXQDV GH HVDV
GLVSRVLFLRQHV
6RQ WDPELpQ LPSRUWDQWHV ODV FHUWHUDV UHIOH[LRQHV GHO VHxRU
'HVSRX\
VREUH
HO
HIHFWR
GH
ORV
HVWDGRV
GH H[FHSFLyQ
VREUH
ODV LQVWLWXFLRQHV \ HO (VWDGR GHPRFUiWLFR GH GHUHFKR 'HVWD

FDPRV ODV TXH VH UHILHUHQ DO SRGHU MXGLFLDO \D TXH VRQ HVHQ
FLDOPHQWH
ORV
MXHFHV
ORV
TXH YHQ
UHWULQJLGDV
LQGHELGDPHQWH
VXV IDFXOWDGHV HQ SDUWLFXODU SRU OR TXH UHVSHFWD DO H[DPHQ

GH OD FRPSDWLELOLGDG GH ODV GHFODUDFLRQHV GH HVWDGRV GH HPHU
JHQFLD FRQ OD &RQVWLWXFLyQ ODV GLVSRVLFLRQHV OHJLVODWLYDV \ ODV
REOLJDFLRQHV
TXH
LPSRQH
HO
GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO
+D
VLGR
FRPSOLFDGD OD HYROXFLyQ TXH VH REVHUYD HQ HVWD PDWHULD \D

TXH KDFH QR PXFKR WLHPSR VH FRQVLGHUDED FRPR XQD FXHVWLyQ
QR MXGLFLDEOH GH PDQHUD DEVROXWD SHUR UHFLHQWHPHQWH VH DG
PLWH TXH ORV MXHFHV SXHGHQ DQDOL]DU HVD FRPSDWLELOLGDG HV
SHFLDOPHQWH SRU FRQGXFWR GHO FRQFHSWR GH UD]RQDELOLGDG
1RV SDUHFHQ PX\ DFHUWDGDV ODV UHFRPHQGDFLRQHV IRUPXOD
GDV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO \ GLULJLGDV DO &RPLWp D OD &RPLVLyQ
\
OD
6XEFRPLVLyQ
GH
'HUHFKRV
+XPDQRV
GH
ODV
1DFLRQHV
8QLGDV DVt FRPR D ORV UHODWRUHV HVSHFLDOHV \ D ORV JUXSRV GH

WUDEDMR
'HQWUR GH HVWDV UHFRPHQGDFLRQHV GHVWDFD OD GLULJLGD DO UH
IHULGR &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV FRQ HO SURSyVLWR GH TXH
HVWDEOH]FD XQD LQWHSUHWDFLyQ JHQHUDO VREUH HO DUWtFXOR GHO
3DFWR GH 1DFLRQHV 8QLGDV VREUH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV
D ILQ GH TXH VH FRQVLGHUHQ LQGHURJDEOHV HO GHUHFKR GH KiEHDV
FRUSXV \ RWURV LQVWUXPHQWRV VLPLODUHV GXUDQWH ODV VLWXDFLR
QHV GH HPHUJHQFLD WDO FRPR OR VRVWXYR OD &RUWH ,QWHUDPHUL
FDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV HQ UHODFLyQ FRQ HO DUWtFXOR GH
OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD TXH WLHQH XQ FRQWHQLGR VLPLODU
HQ ODV RSLQLRQHV FRQVXOWLYDV Q~PHURV \ TXH IXHURQ UH
VXHOWDV FRQ IHFKDV GH HQHUR \ GH RFWXEUH GH O
PRLOGO
27
(VWD PLVPD SHWLFLyQ GH LQWHUSUHWDFLyQ JHQHUDO KD VLGR VR

OLFLWDGD UHFLHQWHPHQWH SRU OD 6XEFRPLVLyQ GH 3UHYHQFLyQ GH
'LVFULPLQDFLRQHV \ 3URWHFFLyQ GH 0LQRUtDV GH 1DFLRQHV 8QL
GDV DO FLWDGR &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV
7DPELpQ GHEH KDFHUVH QRWDU TXH QR REVWDQWH VX ULFR FRQ
WHQLGR HO ,QIRUPH GHO VHxRU 'HVSRX\ HVWi UHGDFWDGR FRQ XQ
HVWLOR VLQWpWLFR FODUR \ SUHFLVR OR TXH HQULTXHFH HO VLJQLILFDGR
GH VX H[FHOHQWH LQYHVWLJDFLyQ
(VWDPRV VHJXURV TXH HO ,QIRUPH TXH UHVHxDPRV WHQGUi XQD
IUXFWtIHUD UHSHUFXVLyQ WDQWR HQ HO iPELWR LQWHUQR GH ORV (VWD
GRV SDUWHV HQ ORV &RQYHQLRV \ 3DFWRV GH 'HUHFKRV +XPDQRV
FRPR HQ HO SHUIHFFLRQDPLHQWR GH ODV PLVPDV QRUPDV LQWHUQD
FLRQDOHV H LQWHUQDV TXH UHJXODQ ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ \
SRU OR PLVPR VHUi GH FRQVXOWD REOLJDGD SDUD WRGRV ORV LQWH
UHVDGRV HQ HVWH WHPD \ HQ SDUWLFXODU SRU SDUWH GH ORV MXULVWDV
ODWLQRDPHULFDQRV TXH KDQ H[SHULPHQWDGR HQ PXFKDV RFDVLR
QHV ORV HIHFWRV GH ODV VLWXDFLRQHV GH HPHUJHQFLD
Hctor Fix-Zamudio
Ciudad Universitaria, enero de 1999
28
blanca
29
PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN
E. RAL ZAFFARONI
Departamento de Derecho Penal
y Criminologa de la Facultad de Derecho
de la Universidad de Buenos Aires
Ministro de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin
30
blanca
31
La necesidad es la coartada ms usual para encubrir el

desconocimiento de la dignidad humana. El ms devastador
de los hechos que invariablemente se produce bajo la invocacin de la necesidad es la generalizacin del homicidio y se llama guerra 1.
Es notorio el esfuerzo jurdico internacional por contener
las guerras, en particular a partir de la Carta de la ONU, que
limita el jus ad bellum y del derecho de Ginebra que se esfuerza por evitar las mayores atrocidades mediante el jus in bellum.
Son ampliamente conocidos los subterfugios esgrimidos
por estados y gobiernos para eludir los lmites impuestos por
el derecho internacional, desde el desconocimiento de la competencia de la Cruz Roja Internacional en conflictos internos y
en las llamadas guerras civiles, hasta la invocacin de la seguridad del mundo por parte de alguna superpotencia, pasando
por la negacin misma del estado de guerra en razn de la falta de declaracin formal.
Por diversos caminos el derecho internacional ha avanzado
para neutralizar estos ilcitos que pretendan escapar a sus
1
Su carcter criminal lo defini claramente nuestro Juan Bautista Alberdi en su famosa obra inconclusa, cuyo texto completo se halla en la reciente edicin de lida Lois, Juan Bautista Alberdi, El crimen de la guerra, Edicin
crtico-gentica/Estudio preliminar, Universidad Nacional de General San Martn, Archivo Alberdi, 2007.
31
E. RAL ZAFFARONI
32
normas agotando con la peor mala fe las posibilidades que le

brindaban las fisuras de la ley.
Los pesimistas destacan las realidades delictivas impunes
en el mbito internacional con el objeto de deslegitimar los esfuerzos del derecho; son los apocalpticos de Eco. Los optimistas que para Eco seran los integrados- muchas veces pasan
por sobre la realidad para proclamar la vigencia del derecho.
Ninguna de ambas actitudes es constructiva. Quiz la relacin
del ser con el deber ser constituya el meollo ms preocupante
de toda la filosofa del derecho y el objeto de sus mayores afanes, lo que por cierto no puede resolverse como una cuestin
de mero talante.
En un plano menos visible que el de la guerra aunque no
desvinculado totalmente de ella- se halla la invocacin de la
necesidad generada por situaciones excepcionales reales o
alucinadas- para suspender la Constitucin.
No en vano la importancia de esta manipulacin de la necesidad mereci la muy particular atencin del ms destacado
terico poltico del Dritte Reich -Carl Schmitt-, quien racionaliz este recurso comenzando nada menos que por definir al soberano como quien decide sobre el estado de excepcin2, lo que
conforme a su particular visin de lo poltico, presupona la
potestad de individualizar al enemigo y el reconocimiento de
la emergencia que la necesidad de aniquilamiento de ste
creaba y, por ende, la medida de la suspensin de la Constitucin que supuestamente impona.
Pretenda que hallndose la Constitucin en peligro, deba
privilegiarse la defensa de sus normas fundamentales, con lo
cual estableca una jerarqua de normas, segn la cual la defensa de unas permita el sacrificio suspensin excepcionalde otras. De este modo justificaba en la propia Constitucin la
suspensin de sus normas secundarias para mantener o restablecer la vigencia de las primarias o fundamentales. Como co-
Carl Schmitt, Teologa poltica, Buenos Aires, 2005, pg. 23.
33
rolario resultaba que la suspensin de la Constitucin no era

un acto antijurdico o extrajurdico, sino propiamente jurdico,
porque formaba parte del derecho.
Schmitt no se refera al estado de excepcin regulado por
las leyes fundamentales que todos conocemos en el derecho
constitucional comparado, sino de una verdadera suspensin
de la carta fundamental incluyendo los lmites que sta impone al estado de excepcin- basado en la necesidad de preservar sus normas fundamentales, tales como el principio republicano, por ejemplo. Ms bien subestimaba las limitaciones
legales en la situacin de excepcin, considerando que en una
emergencia los hechos superan cualquier obstculo meramente legal.
Para Schmitt este poder no poda ser controlado por los
jueces, pues los consideraba burcratas slo eficaces en situaciones de normalidad, pero no en las de excepcin. Quien individualizaba el enemigo, declaraba la necesidad de aniquilarlo y decida la suspensin de la Constitucin para hacerlo, era
el poder poltico, que lo haca invocando un reconocimiento
implcito en su esencia constitucional.
Este razonamiento es completamente circular: la esencia de
lo poltico finca en el poder de elegir al enemigo; el poder lo
elige y decide con ello su aniquilamiento; esto crea una situacin de emergencia cuya gravedad valora y en razn de sta el
mismo poder suspende la Constitucin. Dicho en otras palabras: el poder poltico suspende la Constitucin cuando quiere para aniquilar a quien quiere y esto no est fuera del derecho, sino
que conserva carcter jurdico.
Si bien no fueron estas elucubraciones las que decidieron la
implosin de la repblica de Weimar y de la Constitucin de
1919, la persecucin de los disidentes, su prisin, asesinato y
tortura, la seleccin de los inferiores como enemigos, el asesinato de enfermos mentales e incurables, el Holocausto y el asesinato de gitanos y homosexuales, y la segunda Guerra Mundial,
no puede menos que reconocerse en ellas el esfuerzo de racionalizacin legitimante del poder que llev a estos hechos.
34
E. RAL ZAFFARONI
Cuando algunos crticos acervos del estado parlamentario,

la democracia burguesa y de los ltimos desarrollos del derecho internacional, invocan hoy a Schmitt afirmando que fue
un terico independiente que no debe vincularse necesariamente a esos terribles crmenes, es bueno recordarles que de
poco valen sus alegaciones de total falta de responsabilidad
frente a sus propios escritos3, sin contar con la extrema hipocresa que mostr a la hora de defenderse4 y con la posterior
tesis fundante del concepto de guerra sucia llevada a cabo en su
Theorie des Partisanen.
Es importante citar a Schmitt, porque en su pensamiento se
hallan sintetizadas y armonizadas la totalidad de las racionalizaciones posteriores que intentan subestimar los esfuerzos
internacionales por controlar los abusos de poder en las situaciones de excepcin. En realidad, creemos que todo el pensamiento del estado de derecho se encuentra en permanente discusin con Schmitt, porque sintetiz y expuso como nadie la
ideologa reaccionaria y polticamente antiliberal.
El presente volumen constituye en el tema la antpoda de
ese pensamiento. Es resultado de largos aos de labor del Dr.
Leandro Despouy como relator especial nombrado ante la frecuencia mundial de estas situaciones. En su parte final, cuando el experto se ocupa de los hechos, muestra las consecuencias devastadoras que tienen las suspensiones de derechos no
slo en cuanto a los letales efectos directos de la represin indiscriminada y masiva, sino tambin en cuanto al derecho hu3
Son prueba incontestable de su compromiso ideolgico sus escritos
La Constitucin de la libertad, La legislacin nacionalsocialista y la reserva del ordre public en el derecho privado internacional, El Fhrer defiende el derecho, La
ciencia del derecho alemana en su lucha contra el espritu judo, todos en YverCharles Zarka, Un detalle nazi en el pensamiento de Carl Schmitt, Barcelona,
2007.
4 Vase por ejemplo como trata de descalificar a Gustav Radbruch como un poltico, mientras pretende refugiarse en una supuesta actitud de
cientfico sentado en el escritorio (Carl Schmitt, Risposte a Norimberga, a cura di
Helmut Quaritsch, Laterza, 2006.
35
mano al desarrollo y en particular a la obstaculizacin a la lucha contra el hambre y la pobreza.

Basta con la lectura de esas consideraciones y de la descripcin de varias situaciones puntuales para caer en la cuenta de
que en la actualidad no es la guerra el principal factor de perturbacin del desarrollo humano y ni siquiera la mayor fuente
de homicidios y muertes por accin u omisin. Si bien la guerra
se presenta siempre con caracteres dramticos y mucho ms ostensibles, son precisamente los estados de excepcin habilitantes del ejercicio descontrolado del poder los que estn causando
el mayor nmero de muertes y los peores sufrimientos.
Los hechos se producen con la lgica de Schmitt, o sea que,
en el plano de la realidad, se observa la marcada tendencia a
sealar a un enemigo, a decidir su aniquilamiento y a invocar
la necesidad de eliminarlo como justificacin de la suspensin
de la Constitucin y, por ende, de todos los derechos.
Este curso, que Schmitt adverta y justificaba como parte
del derecho, es precisamente lo que est violando el derecho,
es decir, es el espacio de los peores crmenes de nuestro tiempo. Precisamente cada da es ms urgente oponer a estos procesos la fuerza del derecho nacional e internacional.
El mundo contemporneo padece tensiones y conflictos
enormes. Adems, estamos en plena crisis recesiva mundial,
cuyos efectos an no podemos dimensionar, pero que con seguridad habrn de multiplicar la conflictividad a corto plazo.
Las carencias generan reclamos y disputas por la posesin de
riquezas, pero en la mayor parte de los casos por la disposicin de lo ms elemental para subsistir.
Es muy posible casi inevitable- que aumente la frecuencia
al ancestral recurso de inventar un chivo expiatorio como responsable de todos los males y, una vez elevado a la condicin
de enemigo, reclamar como necesaria su eliminacin5 para
5 Sobre este proceso y su raz etnolgica, Ren Girard, La violenza e il sacro,
ADELPHI, Milano, 2005; Des choses caches depuis la fondation du monde, Pars, 1978
(Delle cose nascoste sin dalla fondazione del mondo, ADELPHI, Milano, 2005).
36
E. RAL ZAFFARONI
ejercer una represin y control ilimitados, que seguramente

ser aprovechado para repartir lo poco que hay entre los integrantes de una elite de poder. El uso del poder represivo con
objetivos por entero diferentes de los manifiestos ha sido largamente explicado por Michel Foucault y no tiene sentido insistir aqu al respecto.
Invocando la necesidad y la excepcin se cometen hoy las
peores masacres, con la perspectiva de mayor frecuencia en el
corto plazo. Preferimos no usar el trmino genocidio porque de
inmediato se abrira un debate jurdico acerca del concepto y
sus alcances. Por ello, es mucho ms sencillo a nuestros efectos- apelar al sociolgico de masacre6, entendido como muerte
masiva e indiscriminada de personas, que no slo puede producirse por accin sino tambin por omisin. Dicho, pues, en
palabras ms usuales: las peores masacres las cometen en la
actualidad los poderes punitivos estatales actuando fuera de
todo lmite jurdico e invocando la excepcin fundada en la
necesidad.
Frente a esta pulsin de muerte se impone la contrapulsin
jurdica por parte del derecho internacional. El distinguido experto argentino en este informe no se limita a sealar el estado de la cuestin en el mundo, que ya hubiese sido mucho, sino que adems provee al derecho internacional de una verdadera teora internacional de la excepcin.
El derecho no puede desconocer la necesidad, pues sta es
un dato de la realidad. Existen convulsiones, conflictos, crmenes de toda ndole, amenazas a los estados, etc. La cuestin jurdica es cmo incorporar al derecho las medidas extraordinarias eventualmente necesarias para neutralizar los efectos de
estas calamidades, sin dejar abierta la puerta para la invocacin de ellas reales y alucinadas-, lo que franqueara la entrada de la represin indiscriminada celebrada por Schmitt.
6 Es el vocablo que se emplea hoy en estudios multidisciplinarios sobre el tema: por ej., Jacques Smelin, Purificare e distruggere. Usi politici dei
massacri e dei genocidi, Einaudi, 2007.
37
Es claro que ante todo se trata de una difcil pregunta que

debe ser atentamente cuidada y respondida por las instituciones nacionales de cada estado, correspondiendo este cometido
en forma primaria al derecho constitucional. No obstante, lo
que preocupa en el plano internacional y donde el experto se
concentra en este informe- es en los casos en que el derecho interno se muestra impotente para hacerlo o ha sido superado
por los acontecimientos.
Como en toda cuestin atinente a los Derechos Humanos,
el derecho internacional no debe ser el primer recurso, porque
carece de poder jurdico para asumir ese cometido. Sin duda
que el derecho internacional desempea un papel importantsimo en la tutela y el estndar de avance de los Derechos Humanos, pero siempre como una suerte de reaseguro, para el
supuesto en que falle el control interno.
La teora que desarrolla el informe pues cabe insistir en
que esboza una verdadera teora- se refiere a la programacin
del poder jurdico internacional en este papel de reaseguro
frente a la quiebra del orden interno de los estados.
El experto sintetiza la programacin jurdica del control internacional sobre la base de principios y enumera los siguientes: 1) de legalidad; 2) de proclamacin; 3) de notificacin; 4)
de temporalidad; 5) de amenaza excepcional; 6) de proporcionalidad; 7) de no discriminacin; 8) de compatibilidad, concordancia y complementariedad de las distintas normas del
derecho internacional.
Conforme a estos ocho principios el derecho internacional
califica la necesidad, su alcance y su gravedad y, en consecuencia, establece el grado de justificacin de la medida excepcional. La Observacin General sobre el artculo 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos: estados de excepcin y
suspensin de derechos, del 31 de agosto de 2001, recoge estos
principios, con lo cual se han convertido en los pilares para la
futura accin controladora del organismo mundial y, sin duda,
una orientacin indispensable para los sistemas regionales de
Derechos Humanos.
38
E. RAL ZAFFARONI
Del fortalecimiento del poder internacional depender la

medida en que el fenmeno pueda controlarse, pero en este informe el distinguido experto traza claramente el sentido del
contrapoder jurdico en la contencin del poder represivo que
tiende a desprenderse de todo lmite.
No hay poder jurdico que pueda ejercerse sin programacin, y la programacin en el campo del derecho es la teora jurdica. Con este texto se dispone de la herramienta de programacin. No se trata de un simple informe de gestin, que por
lo visto ha sido ardua, sino que propone una verdadera creacin doctrinaria jurdica en torno a la teora de la necesidad.
Incorpora la necesidad a la teora del derecho, pero elige el camino opuesto al de Schmitt: el reaseguro internacional no puede tolerar un concepto de soberana fundado en un poder arbitrario de declarar la excepcin, sino que justamente, debe
proceder a lo contrario, o sea, a controlar el poder del poltico
que pugna por liberarse de todo control.
El aporte del Dr. Leandro Despouy es sumamente importante y todo considerando que no ha pasado por alto en el organismo internacional que lo incorpora a su prctica.
Ser necesario insistir en los principios sealados en el informe, afinar su combinacin y sus relaciones, es decir, profundizar la teora, pero tambin es menester poner particular
empeo en trabajar el tema en los derechos internos.
No existe una tajante diferencia en cuanto al tratamiento
del tema en el derecho interno y en el internacional, sino que,
por el contrario, es fcilmente reconocible una continuidad entre ambos rdenes que, en ltimo anlisis, remiten a los principios que regulan el estado de necesidad en el derecho civil y
en el penal, que han sido los primeros en incorporar la necesidad al derecho.
Habr lmites dudosos, sin duda. Los principios no funcionan aislados, sino en forma de trama compleja y en los casos
concretos ser necesario establecer algunas veces criterios de
preferencia cuando colisionen. Nunca ha sido fcil poner lmites a la invocacin de la necesidad en el derecho, pero a este
39
respecto el derecho internacional puede recoger en buena medida la experiencia terica del derecho interno, pese al reconocimiento diferencial de sus respectivos campos.
Quiz no sea ajena a este tema la distincin entre la necesidad que legitima o elimina la ilicitud y la que meramente excluye el reproche. Las situaciones conflictivas suelen plantear
casos extremos en los que no es posible admitir su licitud, pero en los que tampoco cabe formular un reproche, y los plantea con mayor frecuencia que los ejemplos de manual del derecho interno.
Es muy importante la elaboracin del tema en el derecho
interno, puesto que uno de los requisitos fundamentales para
la incorporacin de la situacin excepcional al derecho es la
preservacin del habeas corpus durante el tiempo de su vigencia, cuyo conocimiento exige una valoracin judicial de la situacin excepcional.
Frente a la tesis que pretende la suspensin del habeas corpus en situacin de excepcin, se alza la ley internacional y lo
ratifica el autor del informe, puesto que es en esas situaciones
cuando ms necesario se hace el habeas corpus. Lejos de estar el
control de las medidas excluido de los jueces, es la ocasin en
que stos deben mostrar su verdadero poder controlador, porque se trata de los perodos de mayor riesgo para el estado de
derecho y para la integridad de las personas.
No obstante, es claro que un estado de derecho dbil como suelen ser los que protagonizan las mayores masacres- carecen de un poder judicial fuerte e independiente y, por ende,
ms necesario resulta en el caso el poder jurdico internacional. Pero la previsin es importante, porque debe evitarse que
los jueces, sea cual fuere el poder de que dispongan, sean marginados del control de las medidas.
En un mundo en el que a diario se invoca la excepcin y la
necesidad y en el que se producen enemigos en serie, el trabajo
del Dr. Leandro Despouy, que resume la experiencia de muchos aos de relator especial y sobre cuya base elabora una
teora en el campo del derecho internacional, tiene un enorme
40
E. RAL ZAFFARONI
valor orientador que, lamentablemente, se ir poniendo de

manifiesto por imperio de las exigencias de una realidad acuciante y que se ha extendido de modo insidioso, al amparo de
su menor visibilidad.
Los diez aos transcurridos desde la primera publicacin
de este texto muestran un profundo cambio en el panorama
mundial: sancin de leyes antiterroristas que desconocen elementales principios jushumanistas, legitimacin de la tortura,
prcticas violatorias de derechos humanos, limitaciones al derecho de defensa, guerras supuestamente preventivas, privaciones de libertad sin control judicial, campos clandestinos de
detencin conocidos por grandes potencias, secuestros practicados por organismos de inteligencia, debilitamiento de garantas judiciales, expulsiones administrativas arbitrarias de
extranjeros, la propuesta de un derecho penal del enemigo, crisis
del estado de bienestar, empobrecimiento de las clases medias,
crecimiento acelerado de los desplazamientos migratorios,
desplazamientos masivos por efecto de la violencia, aumento
de sectores excluidos, prdida de empleo, terrorismo meditico a travs de la amenaza de la criminalidad comn y, finalmente, la crisis econmica recesiva.
Pocas dudas pueden caber acerca del valor e inters crecientes de este informe en el curso de estos aos y, aunque en
lo personal nos agradara decir algo diferente, tampoco podemos negar que, por efecto de la proyeccin de este curso en el
futuro inmediato, debemos concluir que su utilidad y necesidad- se dimensionar ms acabadamente en los prximos
aos.
E. Ral Zaffaroni
Departamento de Derecho Penal y Criminologa.
Facultad de Derecho.Universidad de Buenos Aires.
Ministro de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin
41
INTRODUCCIN A LA SEGUNDA EDICIN
LEANDRO DESPOUY
42
BLANCA
43

LEANDRO DESPOUY
Reflexiones sobre los estados de excepcin y comentarios

a la segunda edicin
A ms de diez aos de la publicacin de esta obra por el
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (1999, IIJ-UNAM), actualmente
agotada, y a ms de veinte de haber sido designado Relator
Especial de la ONU sobre los estados de excepcin1, me es grato compartir en oportunidad de esta segunda edicin algunas reflexiones que hacen tanto al tema en s como a los aspectos vivenciales que a l me ligan. Se trata de uno de los problemas filosficos, jurdicos y polticos que ms tiene que ver con
mi propia vida, ya que, adems de haberlos estudiado y examinado, y de haber combatido su incorrecta aplicacin en pases que integran el sistema de la ONU, hube de padecerlos y
transitarlos de muy distintas maneras.
En tanto Relator Especial de las Naciones Unidas tuve a mi
cargo, durante doce aos (1985-1997), la elaboracin anual de
la lista de pases que hubiesen proclamado, prorrogado o suspendido el estado de excepcin; pero tambin me ocup del
1 De 1985 a 1997 Relator Especial sobre los derechos humanos y los estados de excepcin, nombrado en cumplimiento de la resolucin 1985/37 de
la Sub-Comisin sobre Prevencin de Discriminaciones y Proteccin de las
Minoras; de la Comisin de Derechos Humanos y del Consejo Econmico y
Social de las Naciones Unidas.
43
44
LEANDRO DESPOUY
tema como embajador de mi pas, la Argentina, y cumpliendo

muchas otras actividades en calidad de experto de la ONU
que me permitieron tratarlo desde diferentes perspectivas. Al
concluir la tarea de Relator Especial del tema, se aprob y public un Informe Final2, el mismo que dos aos despus sera
publicado como libro por IIJ-UNAM con el prlogo del constitucionalista mexicano Hctor Fix Zamudio. Reproducimos
ese informe en esta edicin con el agregado del prlogo del jurista argentino Ral Zaffaroni, dos nuevos textos3 y estas reflexiones.
Por ser un tema que me marc en lo personal y acompa
durante muchos aos mis actividades en la ONU, intentar
aprovechar la oportunidad que me brinda la reedicin de este
libro para evocar ambos aspectos.
Formarse como jurista bajo el dominio de la excepcin

Los estados de sitio, que es la terminologa habitualmente utilizada en Amrica Latina para designar los estados de
2 Informe del Relator Especial Leandro Despouy sobre los derechos humanos y los estados de excepcin, E/CN.4/Sub.2/1997/19, del 23 de junio
de 1997, publicado originariamente bajo el ttulo Lista de Estados que hubiesen declarado, prorrogado o suspendido un estado de excepcin. En su
49 perodo de sesiones, la Subcomisin sobre Prevencin de Discriminaciones y Proteccin de las Minoras, en su resolucin 1997/27, agradeci al Relator Especial la dcima lista anual de Estados que desde el 1 de enero de
1985 haban proclamado, prorrogado o levantado el estado de excepcin
(E/CN.4/Sub.2/1997/19/Add.1) y su informe final sobre la proteccin de
los derechos humanos bajo el estado de excepcin (E/CN.4/Sub.22/1997/19).
3
Se incluye en este libro la Observacin General N 29 del Comit de
Derechos Humanos, sobre el artculo 4 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos: estados de excepcin y suspensin de derechos (CCPR/C/21/Rev.1/Add.11adoptada el 31 de agosto de 2001; y el Seminario Internacional de Expertos sobre la proteccin de los derechos humanos bajo los estados de excepcin, especialmente, el derecho a un proceso justo. pp 173-206
45
excepcin4 me acompaaron desde nio como a la mayora

de los argentinos antes de la vuelta a la democracia, en 1983.
Tambin mi adolescencia transcurri bajo los quiebres institucionales tpicos de la Argentina de los aos 60, que se tradujeron en numerosos golpes de Estado, planteos y levantamientos militares y cuyo corolario inexorable fue la proclamacin o
la prrroga del estado de sitio y en algunos casos hasta la ley
marcial.
Frecuentemente, Villa Hortensia mi casa paterna en San
Luis fue ocupada por comandos militares y transformada en
destacamentos de sanidad o de la comandancia; eso ocurri
desde mediados de los aos 50 hasta parte de los 70. Los estados de sitio tambin marcaron mi juventud: el derrocamiento
de los presidentes Arturo Frondizi y Arturo Umberto Illia, y
las dictaduras de Ongana, Levingston y Lanusse5 incluyeron
en todos los casos, persecucin, destierro, destitucin poltica
4 Se trata de la expresin de uso corriente en las ciencias jurdicas contemporneas y abarca, adems, situaciones tales como estado de emergencia,
de urgencia, guerra interna, suspensin de garantas, ley marcial, etc. En el
mismo sentido utiliza el sintagma estado de excepcin el filsofo italiano
Giorgio Agamben, quien sostiene que las elecciones terminolgicas no pueden nunca ser neutrales y que la expresin estado de excepcin implica
una toma de posicin relacionada con la naturaleza del fenmeno; y mientras
estado de sitio o ley marcial expresan una conexin con el estado de guerra, la denominacin estado de excepcin, en cuanto suspensin del orden
jurdico, define el umbral o el concepto lmite. Resea que el trmino estado de excepcin, comn en la doctrina alemana (Ausnahmezustand, pero
tambin Notstand, estado de necesidad), es extrao a las doctrinas italiana y
francesa, que prefieren hablar de decretos de urgencia y estado de sitio (poltico o ficticio, tat de sige fictif). En la doctrina anglosajona prevalecen en
cambio los trminos martial law y emergency powers. Giorgio Agamben, Estado de excepcin, Adriana Hidalgo, 2007, Buenos Aires, p. 28.
5
Juan Carlos Ongana, Marcelo Levingston y Alejandro Agustn Lanusse fueron los tres dictadores sucesivos de la autodenominada Revolucin Argentina, gobierno militar que surgi del golpe de Estado que derroc al presidente Arturo Illia el 28 de junio de 1966, implantando en la Argentina lo que el socilogo Guillermo ODonnell ha definido como Estado Burocrtico Autoritario(EBA). [N.de E.].
46
LEANDRO DESPOUY
de familiares muy cercanos mis padres, mis tos y otros parientes y amigos.
En los 70, mientras esperaba que la universidad me entregara el diploma de abogado, acompa a algunos colegas en
la mera tramitacin material de los ya entonces famosos hbeas corpus. Ms tarde, como profesional, intervine ante los
juzgados penales federales donde la caracterstica central en
aquellos aos de convulsin, previos al golpe de 1976, era la
creciente restriccin de garantas. A esto se sumaba un contexto social sumamente propenso a identificar al abogado con su
defendido y por lo tanto a perseguirlo tambin a l, o exponerlo a la represalia de otras bandas criminales paraestatales, como la Triple A, que se integraba perfectamente en esa maquinaria represiva del Estado que caracteriz a la democracia violenta de la Argentina entre 1973 y 1976.
Esto afecta el Estado de Derecho, conclua un escrito que prepar en julio de 1974 para que lo firmramos con
Silvio Frondizi en una defensa conjunta a la que l me haba incorporado.
Estado de Derecho!! Sabe Ud. lo que es eso? Yo ya no me
acuerdo, s que lo estudi alguna vez, pero como profesional nunca lo viv. Siempre me toc pleitear desde la adversidad, del derecho escaso, del derecho marginal-pero siempre vigente de las
jurisdicciones penales federales 6. Incluso, no s si hoy sera un
buen abogado en un verdadero estado de derecho.
6 En mayo 1971, el gobierno del general Alejandro A. Lanusse cre la

Cmara Federal en lo Penal (Ley 19.052), un tribunal civil integrado por 9
jueces y 3 fiscales, divididos en 3 salas para juzgar en instancia nica y en
forma oral y pblica los delitos de ndole federal que lesionen principios bsicos de la organizacin constitucional o de la seguridad de las instituciones. Popularmente denominada Cmara del Terror, juzg a unas 2000
personas y conden a unas 600. Este fuero dej de existir en 1973, cuando el
presidente Hctor J. Cmpora promulg su derogacin (Ley 20.510).
47
Esto me dijo Frondizi7 das antes de su asesinato, perpetrado el 27 de septiembre de 1974. Dos meses despus, el 6 de
noviembre de 19748, la presidenta Mara Estela Martnez de
Pern implant el estado de sitio. De inmediato, las crceles
argentinas se colmaron de detenidos polticos a disposicin
del Poder Ejecutivo, y la Triple A sumaba a su funesta lista de
atentados los nombres de importantes dirigentes polticos,
sindicales, abogados, estudiantes, gente de la cultura, jvenes, etc.
Desarrollo de estndares internacionales aplicables
a los estados de excepcin
En esas condiciones part al exilio. En el exterior, los argentinos y otros latinoamericanos tuvimos que explicar a prestigiosos jurisconsultos, acadmicos de nota y simples ciudadanos, cmo en nuestros pases, bajo el sinuoso arsenal represivo de normas, leyes, decretos, reformas constitucionales, etc.,
nuestras instituciones democrticas haban sido usurpadas y
se encontraban cubiertas con el manto fatdico de los estados
de excepcin que aceleradamente se expandan en la mayora
de los pases de la regin y que seran el preludio de un terrorismo de Estado que culmin ms tarde con la fra y metdica
implementacin del Plan Cndor.
Fueron estas circunstancias y por esta suerte de improvisada especializacin en situaciones de crisis por lo que, en 1980,
Theo van Boven (entonces director de la Divisin de Derechos
Humanos de Naciones Unidas) me contrat como asistente de
la experta francesa Nicole Questiaux entonces miembro de la
7 Mi relacin con este brillante intelectual argentino est relatada por

Fabin Bosoer y Florencia Teruzzi en Leandro Despouy, trayectoria del jurista argentino que lleg a Ginebra, en El derrumbe del negacionsimo, Planeta,
2009, Buenos Aires.
8 Decreto 1368/74, Boletn Oficial 7/11/1974.
48
LEANDRO DESPOUY
Subcomisin de Prevencin de Discriminaciones y Proteccin

de las Minoras9 para contribuir en la difcil tarea que la Subcomisin le haba encomendado: realizar un estudio sobre el
impacto de los estados de sitio o de excepcin en los derechos
humanos10. De esta forma nos enfrentamos al desafo de tener
que explicar en trminos jurdicos, y en particular desde el
punto de vista del Derecho Internacional, los principios, criterios y normas hasta entonces dispersas y carentes de toda sistematizacin que regulan la proteccin de los derechos humanos en los estados de excepcin y, en particular, las destinadas a establecer lmites concretos al ejercicio abusivo de los
poderes excepcionales propios de las situaciones de crisis.
El uso excesivo e indebido de dichas facultades excepcionales no slo haba afectado y degradado a las instituciones de
muchos Estados en el mundo, sino que tambin haba entraado graves y sistemticas violaciones de los derechos humanos fundamentales: detenciones masivas, asesinatos, desapariciones forzadas, exilio, etc. Conjurar este fenmeno y establecer esos lmites constitua un reto maysculo en ese momento.
Se sum al equipo un gran jurista, el magistrado francs
Louis Joinet, que conoca muy bien las prcticas europeas, latinoamericanas y africanas en materia de regmenes de emergencia y hasta entonces se desempeaba como suplente de Nicole Questiaux en la Subcomisin.
El Informe se prepar entre 1980-81 y fue aprobado un ao
ms tarde, en septiembre de 198211, por la Subcomisin en su
9 Luego Subcomisin para la Promocin y Proteccin de los Derechos

Humanos de la Comisin de Derechos Humanos de Naciones Unidas
10 El Informe definitivo: Estudio sobre las consecuencias para los derechos humanos de las situaciones conocidas como estados de sitio o de excepcin (E/CN.4/Sub.2/1982/15) fue presentado por la Relatora Especial,
Nicole Questiaux, durante el 35 perodo de sesiones de la Subcomisin de
Prevencin de Discriminaciones y Proteccin de las Minoras.
11 Ibdem.
49
35 perodo de sesiones. Se corra el riesgo de que el informe

enfrentara serios cuestionamientos, o que incluso fuera rechazado, porque pona al desnudo ante los propios gobiernos
que lo practicaban la relacin directa entre la maquinaria
avasalladora de los estados de excepcin (que se expanda en
muchas regiones del mundo) y la violacin masiva de los derechos humanos.
Recuerdo que parte de mi trabajo de asistente de Nicole
Questiaux tuve que realizarlo desde Pars, desvinculado contractualmente de Naciones Unidas, porque ya estaba a punto
de concluirse el primer Informe del Grupo de Trabajo sobre
Desapariciones Forzadas o Involuntarias de Personas, cuyo
destinatario principal era la Argentina, el pas que ms desapariciones forzadas registraba en ese tiempo12 y, si yo mantena mi relacin contractual con la ONU, la diplomacia de la
dictadura argentina en Ginebra podra valerse de ese hecho
como excusa para cuestionar la imparcialidad del impactante
informe sobre la desaparicin forzada de personas. Finalmente Theo van Boven entendi y acept mi decisin. De todos
modos, nada impidi que tiempo despus, al presentarse el informe, el Embajador argentino en Ginebra criticara fuertemente a Theo van Boven, entre otras cosas, por haber contratado a
personas que denunciaban pblicamente a la dictadura. En
realidad, fue la recepcin que haba dado Theo van Boven a
los testimonios de los familiares de los desaparecidos en Amrica Latina, a las ONG y a quienes transmitan informacin sobre lo que aconteca en la Argentina, lo que le vali importantes crticas de la diplomacia argentina y latinoamericana; y la
razn por la que, adems, estos pases ejercieron fuertes pre-
12 Nos referimos al Informe del Grupo de Trabajo sobre Desapariciones Forzadas o Involuntarias sobre La Cuestin de los derechos humanos
de todas las personas sujetas a cualquier forma de detencin o prisin, en
particular la cuestin de las personas desaparecidas, publicado como
E/CN.4/1435, el 26 de enero de 1981.
50
LEANDRO DESPOUY
siones para que el entonces Secretario General de Naciones

Unidas, Javier Prez de Cullar, terminara separndolo de su
cargo13.
Lejos estaba de imaginar que apenas tres aos ms tarde de
la aprobacin del Informe de Nicole Questiaux, habra de ser
yo mismo el destinatario de la principal recomendacin de ese
estudio y el que habilitara su continuidad. En diciembre de
1983 regres a la Argentina; a principios de 1984, la Comisin
de Derechos Humanos me design miembro de la Subcomisin; sta, en la primera sesin en que particip (agosto de
1984), propuso mi designacin como Relator Especial encargado de elaborar cada ao la lista de pases y territorios bajo estados de excepcin, lo que fue ratificado por la Comisin primero, y el Consejo Econmico y Social (ECOSOC, por sus sigla en ingls) despus, en mayo de 1985.
En ese perodo, la Argentina haba recuperado la democracia y se haba iniciado el Juicio a las Juntas. Yo cumpla funciones en la Cancillera cuando el Gobierno se preparaba para
desmantelar, rpidamente, el anacrnico andamiaje institucional de la dictadura y adecuar su legislacin interna a la normativa internacional que surga de los tratados y convenios a
los que, en forma acelerada, se incorporaba el pas14.
Durante los 12 aos que dur el trabajo de Relator Especial
la tarea fue apasionante y me demand un vigoroso y edificante esfuerzo, no slo en el informe final del 23 de junio de
13
Quien describe con detalle la batalla diplomtica que libraron las
dictaduras latinoamericanas y en particular la argentina en el seno de la
Comisin de Derechos Humanos y la Asamblea General de la ONU para que
van Boven fuese apartado de la organizacin es el periodista ingls Iain
Guest en su libro Behind the Disappearances: Argentinas Dirty War Against Human Rights and the United Nations, Philadelphia, PA: University of Pennsylvania Press, 1990.
14 En esos aos, la Argentina fue, junto a la Filipinas de Corazn Aquino, el pas que ms convenios internacionales de proteccin de los derechos
humanos ratific en menos tiempo.
51
199715 que aqu se publica sino en cada uno de los informes

anuales debatidos en la Subcomisin y elevados a la Comisin
y el ECOSOC para ser considerados. En los primeros aos, la
principal actividad consisti en registrar, listar y examinar los
estados de excepcin a nivel universal, debiendo vencer la
enorme resistencia de muchos Estados que se negaban a cooperar con la Relatora. La tarea fue realmente compleja debido
a la diversidad de sistemas jurdicos y, sobre todo, por la circunstancia de que en algunos de ellos no se requera proclamacin oficial para implantar restricciones a los derechos humanos, como era el caso de las ex colonias britnicas herederas del Common Law.
La segunda etapa se centr, especficamente, en verificar el
impacto de los estados de excepcin sobre los derechos humanos y establecer cules eran los ms afectados. Al mismo tiempo, se definieron y precisaron los criterios y componentes jurdicos de los estados de excepcin para que stos fueran compatibles con el sistema democrtico y el estado de derecho. En
ese aspecto, pude profundizar aquellos estndares internacionales establecidos originariamente en el estudio de Nicole
Questiaux (1982) que, como ya dije, cont con la contribucin
de Louis Joinet, uno de los expertos de mayor relevancia internacional. En 1985, Joinet pas de ser miembro suplente a ser
titular de la Subcomisin, justamente en reemplazo de Questiaux, y desde ese lugar contribuy activamente y con gran
creatividad al desarrollo de la Relatora.
Del extenso trabajo sobre los estados de excepcin, entiendo que fue el establecimiento de estndares y principios nuestra mayor contribucin al derecho internacional. Hoy, los principios de legalidad, proclamacin, notificacin, temporalidad, amenaza excepcional, proporcionalidad, no-
15 Informe final del Relator Especial Leandro Despouy sobre los derechos humanos y los estados de excepcin, E/CN.4/Sub.22/1997/19 del 23
de junio de 1997. Ver nota 2 p. 44 de este captulo.
52
LEANDRO DESPOUY
discriminacin, compatibilidad, concordancia y complementariedad de las distintas normas del derecho internacional e intangibilidad de los derechos humanos fundamentales integran el lenguaje universal. La aprobacin del informe
final implic un paso decisivo en la sistematizacin de los
principios que actualmente rigen la proteccin de los derechos
humanos durante los perodos de crisis.
La larga lucha por lograr que los gobiernos aceptaran el
control y la supervisin internacional de las medidas adoptadas invocando un estado de excepcin fue una etapa ardua,
por cierto difcil, pero sobre todo muy alentadora. Los gobiernos alegaban con insistencia que las normas de excepcin se
haban creado para que los Estados pudieran recurrir a ellas libremente durante las situaciones de crisis y que el control internacional sobre su impacto en los derechos humanos slo
era legtimo en situaciones de paz. Por el contrario, la experiencia ya demostraba que es durante las situaciones de conflicto y de crisis cuando los derechos humanos se encuentran
expuestos a mayor riesgo, por lo que el control jurdico e institucional se hace ms necesario. Lo cierto es que, paulatinamente, la supervisin internacional se fue imponiendo cada
vez con mayor amplitud y rigor, impactando incluso sobre el
Derecho Penal Internacional, donde se produjo un extraordinario progreso en los ltimos veinte aos.
Otro hecho decisivo y concomitante fue la universalizacin
de estos principios y su aplicacin por otras instancias regionales de proteccin de los derechos humanos como es el caso
de la Comisin Interamericana y ms tarde la Corte, que tambin emplearon estos criterios y, a su turno, aportaron sustanciales precedentes a travs de sus opiniones consultivas y rica
jurisprudencia en la materia. El Tribunal Europeo, no obstante la relativa estabilidad institucional de esa regin, tambin
aport una valiosa jurisprudencia y muchos de sus fallos, sobre todo aquellos que ponen lmites a las restricciones de garantas, fueron fuente de importantes decisiones dentro e incluso fuera de su mbito regional.
53
En efecto, un fenmeno interesante que se vincula con la

indivisibilidad de los derechos humanos y con la complementariedad tuitiva de las normas internacionales que los protegen, es la forma en que la jurisprudencia de cada organismo
de supervisin influye sobre la de otros, y recprocamente. El
campo de los estados de excepcin es uno de los que ms se
han beneficiado con este tipo de retroalimentacin, que consagra y suma nuevas garantas y mayores exigencias jurdicas a
los Estados cuando imperan las situaciones de emergencia.
As, por ejemplo, es notoria la influencia que ejercieron los trabajos de la Subcomisin sobre los precedentes establecidos
por el Comit de Derechos Humanos16 en materia de estados
de excepcin, vale decir cuando los Estados invocan el ejercicio de las facultades que les confiere el artculo 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos17.
Por su parte, el Comit de Derechos Humanos tambin influy fuertemente en el desarrollo de la jurisprudencia regional, y viceversa. Prueba de ello es que la fecunda doctrina jurdica que se gest en el sistema interamericano que debi
enfrentar dcadas de gobiernos de facto y suspensin de las
constituciones influy en los precedentes del Comit y en los
del Tribunal Europeo. Se dio un crculo virtuoso, puesto que
16 Los precedentes establecidos por el Comit de Derechos Humanos y

las Observaciones Generales que ha emitido son de gran trascendencia por el
elevado nmero de Estados Partes en el Pacto, que han transformado al Comit, prcticamente, en un rgano con jurisdiccin universal. La principal recomendacin que en 1997 hice al Comit, fue que emitiera una nueva Observacin General (OG) sobre el artculo 4 del Pacto, y as lo hizo, en diciembre
de 2001, al emitir la OG N 29, que reemplaza a la OG N 5, del 31 de julio de
1981. Ver en este libro pargrafo 192, in fine, pp 155-156.
17 El Comit de Derechos Humanos expresa su opinin sobre el cumplimiento de las exigencias establecidas en el articulado del Pacto en este caso,
el artculo 4 cuando examina el informe general que los Estados Partes deben presentar peridicamente en virtud del artculo 40 del Pacto, o bien
cuando se tramitan denuncias individuales, de conformidad al artculo 5 del
Protocolo Facultativo del Pacto (PIDCP).
54
LEANDRO DESPOUY
es precisamente en el submundo de la crisis y la excepcin

donde las normas tuitivas de los derechos humanos han logrado mayor complementariedad, hecho que se verifica tambin
con respecto a aquellas normas destinadas a regir durante los
conflictos armados y que conforman el Derecho Internacional
Humanitario.
Se incluye en este libro la Observacin General N 29 del
Comit de Derechos Humanos18, sobre el artculo 4 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, referida a estados de excepcin y suspensin de derechos adoptada el 24 de
julio de 200119. Esta Observacin General reemplaza a la N 5,
del 31 de julio de 1981, y recoge casi literalmente los principios
establecidos en mi informe final de 1997, incluido en este libro.
Algunos de ellos, considerados durante algn tiempo de lege
ferenda, hoy, en forma indiscutible, integran la jurisprudencia
internacional y los estndares universales en la materia.
Para evaluar el nivel de las transformaciones que han tenido lugar en el mundo en esta materia, vale la pena comparar
el contenido de la Observacin General N 29 (2001) con la
Observacin General N 5 (1981)20, aprobada veinte aos antes. El cotejo permite constatar que las exigencias a los Estados, transformadas hoy en estndares internacionales, eran
considerablemente menores en el pasado, tanto en lo que concierne a las garantas que se deben preservar como a las facultades de control que se reconocen a los rganos de supervisin. Al mismo tiempo, resulta interesante comprobar que la
Observacin N 29 reproduce fielmente los criterios del informe que se publica, aprobado cuatro aos antes, en 1997.
Como se comprueba, desde el pargrafo 1 hasta el 14 de
la Observacin General N 29 se reproducen, casi literalmente,
18 Ver en este libro pp. 173-188.

19 CCPR/C/21/Rev.1/Add.11.
20 Observacin General N 5, aprobada el 31 de julio de 1981, y publicada bajo la nomenclatura U.N. Doc. HRI/GEN/1/Rev.7 at 142 (1981).
55
los principios contenidos en mi informe final. Adems, el pargrafo 17 reproduce en detalle la obligacin de los Estados
de notificar al conjunto de Estados Partes la proclamacin del
estado de excepcin y el fundamento y alcance de las medidas
adoptadas. Los pargrafos 15 y 16 de la Observacin N 29
recogen en detalle la rica e interesante jurisprudencia producida por el Comit con respecto a las garantas procesales y los
requisitos del debido proceso y juicio justo que deben regir
aun en las situaciones de crisis.
A su vez, resulta visible la influencia que han tenido en la
Observacin General N 29 las Opiniones Consultivas 8 y 9 de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos y los informes
elaborados por el jurista malayo Param Cumaraswamy como
Relator Especial sobre la independencia de jueces y abogados
(1994-2003).
Enriquece este crculo virtuoso el hecho de que la Observacin General N 29 recoge, al mismo tiempo, los precedentes
que el propio Comit ha establecido con relacin al artculo 14
del Pacto que contempla, justamente, las garantas judiciales y
el derecho a un debido proceso. Es importante destacar que el
Comit formul, a su turno, comentarios interpretativos del
artculo 14 del Pacto, en su Observacin General N 32, de julio de 200721. En ella se refuerzan los principios consagrados
por el Comit no slo con respecto al artculo 14 del Pacto, sino tambin con respecto a los criterios incluidos en la Observacin General N 29,referida a las garantas del debido proceso en los estados de excepcin, que realiza un desarrollo interpretativo del artculo 4 del Pacto.
El reconocimiento de la articulacin y complementariedad
entre el Derecho Internacional de los Derechos Humanos
(DIDH) y el Derecho Internacional Humanitario (DIH) es rela-
21 Observacin General N 32, adoptada en el 90 periodo de sesiones

del Comit de Derechos Humanos, del 9 al 27 de julio de 2007, y publicada
el 23 de agosto de 2007 bajo la nomenclatura CCPR/C/GC/32.
56
LEANDRO DESPOUY
tivamente reciente y representa uno de los progresos jurdicos

ms importantes de las ltimas dcadas, tal como lo acredita
el informe que se publica. Histricamente, ambas ramas del
derecho internacional pblico eran presentadas como excluyentes y la aplicacin de una descartaba la otra, en una construccin de cinismo jurdico que justificaba todo tipo de atropellos. Esto fue lo que aconteci en la Argentina durante el gobierno militar (1976-1983), que invocaba la existencia de una
guerra para suspender los derechos humanos consagrados en
la Constitucin. Y cuando se exiga a los dictadores el respeto
de las leyes de la guerra, argumentaban que stas no se aplicaban, por tratarse de una guerra no convencional, sucia, donde todo estaba permitido.
La confirmacin de que el DIDH mantiene su aplicacin
aun en situaciones de conflicto armado o guerra internacional,
fue asimismo ratificada por la Observacin General N 29. Esto signific un enorme avance, de gran utilidad, sobre todo en
el debate ms reciente vinculado a la preservacin de los derechos humanos en la lucha contra el terrorismo.
Los nuevos desafos
En marzo de 2001 asum la presidencia de la Comisin de
Derechos Humanos de la ONU, en un contexto internacional
tenso, sugestivamente inflamado, que presagiaba lo peor. El
bombardeo de estatuas budistas en Afganistn22 y los riesgos
de un fracaso estrepitoso de la Conferencia Mundial contra el
Racismo, la Discriminacin Racial, la Xenofobia y las Formas
22
En los primeros das de marzo de 2001, la milicia de los talibanes
que gobernaba Afganistn dinamit en ese pas obras de arte de la poca
preislmica, entre ellas la cabeza de la estatua de Buda ms grande del mundo, de 55 metros de altura, tallada en la roca de una montaa hace 1500 aos.
Tambin fueron destruidas otras antiguas y admirables obras de la civilizacin budista de los siglos II y V, antes que el Islam fuera introducido en la regin en el siglo VII.
57
Conexas de Intolerancia (Durban, 31 de agosto a 8 de septiembre de 2001) prenunciaban el desenlace de hechos dramticos
de enorme gravedad. Y, en efecto, pocos das despus de concluida la Conferencia ocurri el atentado a las Torres Gemelas
de Nueva York, el 11 de setiembre de 2001.
Durante el mes y medio que duraron las deliberaciones de
la Comisin en Ginebra, el clima de tensin se haba trasladado tambin al recinto donde se desarrollaban. El gran nmero de delegaciones y de ONG que concurrieron y la envergadura de los debates agigantaban las tensiones. Todos suponamos que el recinto de la ONU no habra de resistir semejantes presiones, que no podra alojar tamao despliegue de
energas opuestas, de fuertes controversias e intensos debates
que se prolongaban hasta altas horas de la noche. Y si bien se
aprobaron cuestiones importantes (como la puerta de entrada
a la declaracion sobre pueblos indgenas) y se dio un paso decisivo para el establecimiento de un grupo de trabajo encargado de elaborar una convencin sobre desaparicin forzada
de personas23, mis intentos de reinstalar el tema de los estados
de excepcin no fructificaron inmediatamente. Lejos de ello,
en aquel 2001 el mundo se parti y empez una era dominada por la violencia.
En ese nuevo contexto los Estados fueron protagonistas decisivos, e invocando la guerra, la emergencia y la lucha frontal
contra el terrorismo tambin limitaron seriamente el ejercicio
23
En el 57 perodo de sesiones, por Resolucin 2001/46, del 23 de
abril de 2001, la Comisin de Derechos Humanos decidi, ante el persistente reclamo de las ONG argentinas y latinoamericanas, crear un grupo de trabajo con el mandato de elaborar un proyecto de instrumento normativo jurdicamente vinculante para la proteccin de todas las personas contra las
desapariciones forzadas. Con fecha 21 de diciembre de 2006, la Convencin
Internacional para la Proteccin de Todas las Personas Contra las Desapariciones Forzadas fue adoptada por la Asamblea General de Naciones Unidas.
Para que entre en vigor se necesitan 20 ratificaciones; a diciembre de 2009 ha
sido ratificada por 18 Estados (Argentina y Francia se encuentran entre los
primeros).
58
LEANDRO DESPOUY
de los derechos humanos. Esto se tradujo en un vertiginoso regreso a las detenciones masivas, las crceles clandestinas, la
violacin del principio de non refoulement y otras prcticas nocivas. Esa profunda regresin puso en riesgo importantes conquistas en materia de regulacin jurdica de la violencia estatal, sobre todo las que tendan a limitar los poderes excepcionales en situaciones de crisis.
A poco de concluir mi mandato como presidente de la Comisin, en marzo de 2002, tuve a mi cargo la designacin de
cuatro expertos independientes. Como Relator Especial sobre
los territorios rabes palestinos ocupados desde 1967 nombr
a John Dugard (Sudfrica); como Relator Especial sobre la
venta, explotacin y pornografa de nios, a Juan Miguel Petit
(Uruguay); como Relator Especial sobre los derechos humanos
de los pueblos indgenas, a Rodolfo Stavenhagen (Mxico) y,
por ltimo, algo muy significativo para m fue la designacin
de Theo van Boven (Holanda) como Relator Especial sobre la
cuestin de la tortura. Una afortunada irona del destino, que
los diarios argentinos24 y las agencias internacionales se encargaron de subrayar, fue que el hombre al que la dictadura argentina haba logrado desplazar de su cargo cuando era uno
de los ms notables referentes histricos de los derechos humanos, veinte aos ms tarde volva a la ONU nombrado precisamente por un nacional del pas cuyas presiones diplomticas haban conseguido su expulsin.
Esta ancdota es significativa porque dos aos despus, en
agosto de 2003, fui designado por la entonces Comisin de Derechos Humanos25 Relator Especial sobre la independencia de
jueces y abogados, lo que facilit enormemente la posibilidad
de que los relatores especiales colaborsemos en dos temas tan
24 Ver el artculo de opinin de Martn Granovsky, Van Boven, una revancha de la historia, Pgina/12, Buenos Aires, 29 de noviembre de 2001.
Disponible en URL: http://www.pagina12.com.ar/2001/01-11/01-1129/pag13.htm
25 Luego Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas.
59
delicados y de tanta repercusin pblica como son la lucha

contra la tortura y el imperio de la justicia en el mundo. Ello
posibilit que impulsramos algunas iniciativas polticamente
arriesgadas que resultaron trascendentes, como la decisin de
solicitar una visita conjunta a la prisin de Guantnamo, lo
que desemboc ms tarde en la redaccin de un nico informe26, elaborado por cinco Relatores, sobre la situacin de las
personas alojadas en ese establecimiento carcelario27. La repercusin del informe fue mayscula, ya que por primera vez la
ONU estableca con precisin la existencia de torturas y malos
tratos a los detenidos durante los interrogatorios, las condiciones inhumanas de detencin y la violacin de las normas bsicas del derecho internacional.
Pero ms all de la terrible situacin de los detenidos, el informe sobre Guantnamo fue tambin una lucha en favor de
la vigencia de los derechos humanos y del derecho humanitario gravemente cuestionados por la tesis de la administracin
Bush sobre el enemigo combatiente. El Informe sostiene con
xito (ya que fue ampliamente debatido y aprobado, sin cuestionamientos de peso) que los estados de excepcin, aun en su
versin ms extrema, la guerra, no son el reino de lo arbitrario. Que los derechos humanos deben respetarse tanto durante la paz como durante la guerra; que un detenido, cualquiera
26
En 2006, cinco relatores especiales de las Naciones Unidas Leila
Zerrougui, Presidenta-Relatora del Grupo de Trabajo sobre la Detencin Arbitraria; Leandro Despouy, Relator Especial sobre la independencia de los
magistrados y abogados; Manfred Nowak, Relator Especial sobre la tortura
y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; Asma Jahangir, Relatora Especial sobre la libertad de religin o de creencias; y Paul Hunt, Relator Especial sobre el derecho de toda persona al disfrute del ms alto nivel
posible de salud fsica y mental tuvimos la responsabilidad de elaborar el
primer informe sobre la situacin de los detenidos en la baha de Guantnamo, Situacin de los detenidos en la Baha de Guantnamo
E/CN.4/2006/120, presentado el 27 de febrero de 2006 ante Comisin de Derechos Humanos en su 62 periodo de sesiones.
27 El texto fue firmado por el jurista austriaco Manfred Novac que lo
sucedi en el mandato.
60
LEANDRO DESPOUY
que sea su condicin, no puede ser sometido a malos tratos; y

que todo proceso que no respete las reglas elementales del derecho a un proceso justo, es decir, sustanciado por un tribunal
competente, imparcial e independiente, viola el derecho internacional vigente.
Si bien el establecimiento carcelario de Guantnamo no se
ha cerrado todava, como lo solicitaba el informe, este combate del derecho se gan ampliamente en los foros internacionales y en la conciencia de la humanidad. Habra sido terrible que
desde uno de los pases que ms ha esgrimido su pertenencia
a las consignas en favor de la libertad y el estado de derecho y
que pretende difundir esas consignas a lo largo del planeta, se
hubiesen exportado viejas teoras del derecho segn las cuales
invocando una crisis o una calificacin atribuida al detenido
(subversivo, terrorista, etc.) se puede privar a las personas del
ejercicio efectivo de sus derechos ms elementales, como aconteci en la dcada del 70 en nuestra regin y en particular en
mi pas donde, con argumentos similares, se practicaron la tortura, las desapariciones forzadas y las crceles secretas.
En mi ltima carta al presidente Barak Obama en mi calidad de Relator Especial sobre la independencia de jueces y
abogados, en julio de 2009, alentaba su decisin de cerrar la
crcel de Guantnamo y le adverta sobre la importancia de
hacerlo con prontitud debido no slo a la manifiesta ilegalidad
de las detenciones sino porque las condiciones de encierro y
su prolongacin en el tiempo producen un atroz impacto fsico y psicolgico en los detenidos, como lo resalta el informe.
Tambin le deca que el transcurso del tiempo podra entraar
una transferencia de responsabilidades de una Administracin a otra; y que, a la vez, se impona la necesidad de establecer las responsabilidades de los altos funcionarios que planificaron e implementaron ese sistema, en particular, las que surgen de las respuestas brindadas entonces por el propio Secretario de Defensa, Donald Rumsfeld, al cuestionario enviado
por los relatores especiales.
Se incluyen en este libro las conclusiones y recomendacio-
61
nes del Seminario internacional sobre proteccin de los derechos humanos bajo los estados de excepcin28, en particular el
derecho a un proceso justo, que reuni a importantes expertos
en Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario.
El objeto de la reunin era por un lado, actualizar la informacin existente sobre una materia tan vasta como compleja y, al
mismo tiempo, sometida al constante acecho de una realidad
mundial en la que, como se comprueba, la violencia y los conflictos empujan hacia formas retrgradas en el campo del derecho; por otro lado, relevar el impacto que haban producido
sobre el derecho internacional y los ordenamientos jurdicos
nacionales los recientes conflictos armados y la lucha contra el
terrorismo emprendida por muchos Estados, sobre todo luego
que los Estados Unidos adoptaran la Ley USA Patriotic Act
(promulgada el 26 de octubre de 2001).
Resulta alentador constatar que ms all de las nuevas acechanzas que dominan el escenario internacional y en medio de
una contienda que no cesa de incorporar nuevos riesgos y crecientes desafos, los principios que se publican en este libro no
slo mantienen vigencia sino que aparecen reforzados por su
aplicacin ordinaria y regular por el Comit de Derechos Humanos y los procedimientos especiales de la ONU, los rganos
regionales de supervisin internacional y en muchos casos los
tribunales nacionales, que desempean un papel cada da ms
significativo en la consolidacin de estos principios.
Los expertos analizan las diferentes facetas que asumen la
guerra y la violencia, y las fisonomas de los conflictos armados en la actualidad (internos, internacionales, mixtos, etc.)
para ratificar la extensin de las normas tuitivas de los derechos humanos a esas situaciones, con independencia de su encuadre jurdico o la tipificacin del conflicto. sta es, quiz, la
afirmacin ms importante de los especialistas, ya que es su
validez la que ha estado sometida a mayores amenazas en la
ltima dcada.
28 pp. 189-206. Ver Seminario internacional
62
LEANDRO DESPOUY
Como dijimos, en ejercicio de mi mandato ms reciente -como Relator Especial para la independencia de jueces y abogados- pude actuar en favor de la independencia de la justicia y
sus profesionales; del respeto irrestricto del derecho de defensa; y la inclusin de las garantas del debido proceso entre los
estndares internacionales aplicables bajo estados de excepcin. Tambin logr poner de relieve ese otro preocupante fenmeno que supone la aplicacin de restricciones a los derechos humanos sin la declaracin formal del estado de excepcin, circunstancia que se ha generalizado en muchos pases
configurando situaciones asimilables a un estado de excepcin de facto. Vinculado a ese acontecimiento se registra la
preocupante tendencia a volver a establecer los tribunales de
excepcin, con el argumento de combatir el terrorismo y en razn de la tensin siempre presente entre los tribunales ordinarios y los tribunales militares. Este ltimo aspecto fue objeto de un informe especial ante la Asamblea General29 en el que
se establece que el juzgamiento de civiles o militares que hayan cometido violaciones de los derechos humanos por tribunales militares es manifiestamente contrario a los principios
en que se funda el derecho internacional contemporneo30.
29 Informe presentado por Leandro Despouy, Relator Especial sobre la

independencia de jueces y abogados, el 25 de septiembre de 2006, en el sexagsimo primer perodo de sesiones de la Asamblea General, bajo la nomenclatura A/61/384.
30 Subray entonces la importancia de adoptar el Conjunto de principios sobre la administracin de justicia por los tribunales militares elaborado por los expertos Louis Joinet y Emmanuel Decaux. Esos principios son el
resultado de aos de investigacin, de consultas entre expertos, juristas y militares procedentes de distintos pases, y de representantes de misiones diplomticas y organizaciones no gubernamentales. Se basan en jurisprudencia desarrollada por varios rganos de Naciones Unidas y establecen reglas
claras sobre los temas que nos ocupan. Ver al respeto el informe presentado
por Emmanuel Decaux, Relator Especial de Naciones Unidas sobre la Cuestin de la administracin de justicia por los tribunales militares, 16 de junio
de 2005, E/CN.4/Sub.2/2005/9 (E/CN.4/2006/58 del 13/1/06).
63
Un aspecto crucial y que surge con claridad del informe

que aqu se publica, es la enorme incidencia que asumen, en
forma creciente desde mediados de los 90, los factores socioeconmicos en el desarrollo y agravamiento de las crisis, y al
mismo tiempo su invocacin como causal para suspender la
vigencia de los derechos y garantas. Esto ltimo se registra en
un amplio abanico de situaciones en el que la fragilizacin de
las instituciones y el debilitamiento del rol del Estado aparecen como determinantes.
En ese sentido, es importante observar la creciente conflictividad que se atribuye a la pobreza, sobre todo en sus expresiones ms extremas y su incidencia y retroalimentacin con
los conflictos armados que, a su vez, son grandes generadores
de pobreza31. sta debe ser examinada tambin en su impacto
sobre otros factores conflictuales: por ejemplo, las presiones
migratorias, tanto internas como internacionales, que a su vez
provocan desplazamientos masivos, deportaciones, medidas
de expulsin contrarias al derecho internacional, etc.
Como lo pone de manifiesto el informe incluido en este libro, y sobre todo la evolucin de los acontecimientos posteriores, la situacin es de tal gravedad que en muchos casos no s31 Hoy sabemos que la miseria supera en nmero de vctimas los horrores de la guerra. Sin embargo, lo que sera oportuno preguntarse es:
cunta miseria provocan las guerras y, a la vez, cuntas guerras son el resultado de la miseria? Por otra parte, es sabido que las migraciones internas e
internacionales constituyen uno de los aspectos ms preocupantes de la actualidad y que la pobreza, sobre todo en sus formas ms extremas, figura entre sus principales causas y agravantes. Quienes alguna vez se vieron empujados al destierro y tuvieron la dicha de ser atendidos dignamente, recibiendo adems la proteccin jurdica del pas que les dio asilo, saben muy bien
que sa no es exactamente la suerte que depara hoy el destino a los fugitivos
de la pobreza. No porque el espanto de la miseria sea menor al de una crcel
clandestina, sino porque la proteccin jurdica de un perseguido poltico es
una conquista de la sensibilidad humana y sta no le ha reconocido an a la
miseria una condicin similar. Leandro Despouy, Informe final sobre los
derechos humanos y la extrema pobreza, E/CN.4/Sub.2/1996/13 - 28 de
junio de 1996, pargrafo 5.
64
LEANDRO DESPOUY
lo la pauperizacin de los sectores pobres sino tambin el acelerado empobrecimiento de los sectores medios configura una
de las principales causas de tensiones sociales y polticas susceptibles de desembocar en formas aun mayores de violencia
y convulsin.
El uso clientelar de las personas en situacin de pobreza y
desocupadas, mediante un asistencialismo empleado como arma poltica y sostn de gobierno, perpeta la exclusin y la
transforma en una poderosa herramienta de extorsin gubernamental que conduce al aislamiento y la marginacin de los
grupos sociales ms carenciados. Todo esto se da en el marco
de un paulatino repliegue del Estado y, en muchos casos, de
un franco abandono de las funciones sociales que tradicionalmente ha cumplido como responsable-impulsor de polticas
pblicas vinculadas al desarrollo.
Otro aspecto preocupante de este fenmeno es la forma en
que, en la actualidad, este tipo de conflictos afecta particularmente a las minoras o a ciertos sectores vulnerables o bien
obedece a factores de ndole tnica, religiosa, de nacionalidad, etc., remplazando el carcter eminentemente ideolgico
con que se identific a la conflictividad social hasta finales de
los 80.
Pero el rasgo ms dramtico del actual escenario internacional es la forma en que se ejerce la violencia sobre la poblacin civil32, que es generalmente la ms afectada (nios, mujeres, ancianos, etc.), con enormes costos en vidas humanas. Se
trata de situaciones en las que la crisis es de tal intensidad que
el propio marco institucional del Estado se ha roto y la violencia del propio Estado o de organizaciones criminales se ha
32
Los ejemplos de Congo, Yugoslavia, Ruanda, etc., as lo acreditan.
La Ley N 9/96, aprobada por la Asamblea Nacional de Ruanda el 6 de abril
de 1996, reconoce explcitamente que la situacin de excepcin que ha vivido el pas es de tal magnitud que ha amenazado la existencia de la nacin entraando la desintegracin completa de las instituciones y del poder judicial.
65
generalizado, alcanzando en principal medida a la poblacin

civil. Vemos entonces que grandes sectores se desplazan, y el
equilibrio institucional se rompe como consecuencia de un
proceso de extensin de la violencia y la desintegracin social.
Estamos, sin duda, frente a una nueva tipologa de situaciones
de crisis.
Si tomamos como fuente los sucesivos informes anuales
que culminaron con el que ahora se reedita y que abarcan el
periodo 1985-1997, comprobamos que durante esos doce
aos ms de cien Estados y territorios (lo que equivale a casi
las tres cuartas partes de la superficie del planeta) haban vivido de hecho o de derecho bajo estados de excepcin. Aunque no contamos con informacin actualizada sobre la cantidad de pases que han recurrido a l desde 1997 hasta nuestros das, la opinin coincidente de los participantes en el Seminario de Expertos de 2005 y los elementos sustantivos que
contiene la Observacin General N 29 del Comit de Derechos Humanos de la ONU ponen de manifiesto que, bajo
nuevas formas e invocando diversas causales y argumentos,
el mundo mantiene la preocupante tendencia a utilizar en
forma recurrente y abusiva los poderes de crisis. De alli la importancia que reviste el derecho como ultima ratio y legtimo
instrumento para impedir que la excepcin se transforme finalmente en la regla.
Las seales del pasado
Al releer estas pginas siento el impulso de dedicarlas a mi
padre, que siempre relataba las penurias de aquel 6 de setiembre de 1930, cuando fue derrocado el presidente Hiplito Yrigoyen, se instaur el estado de sitio y a l se lo llevaron preso.
Recuerdo la tarde en la que, a poco de haber regresado de mi
prolongado exilio, con su habitual naturalidad me dijo: Ojal
esta vez te puedas quedar. Pensndolo bien, la mayor parte
de nuestras vidas transcurri bajo estado de sitio.
66
LEANDRO DESPOUY
Algo similar aconteci durante perodos de mi residencia

en el exterior, como fue en el caso de los dos largos y aciagos
aos que pase en Hait 1993 y 1994 como representante de la
ONU y la OEA durante la dictadura del general Ral Cedrs,
hasta el regreso del presidente Jean B. Aristide. Fue una contienda intensa por el restablecimiento de la constitucin y la
pacificacin del pas contra la barbarie. La congoja mundial
que ha generado el terremoto de enero de 2010 en ese pas
mostr, una vez ms, el fatdico poder de la emergencia; en este caso fruto del ciego rigor de la naturaleza y su poder destructivo, acaso comparables a la violencia ejercida por una de
las dictaduras fantasmagricas ms sanguinarias del Caribe.
Advierto tambin que el da en que entregar este libro a la
imprenta coincide con el que habr de prestar testimonio en la
emblemtica Causa contra la Triple A33, cuyo accionar para-estatal ha sido declarado por la Justicia argentina crimen contra
la humanidad. Dar testimonio del asesinato de Silvio Frondizi y de muchas otras personas, y en particular de los crmenes
cometidos contra refugiados uruguayos en la Argentina durante los aos ya violentos previos al golpe de Estado de
1976. A mi presentacin adjuntar el testimonio ofrecido en
enero de 1975 ante el Tribunal Russell que describe la terrible
situacin por la que atravesaban los abogados y militantes
polticos, sindicales, estudiantiles, etc., en la Argentina34.
La verdad es que la violencia institucional en nuestro pas, se
ejerci bajo el manto oscuro de la emergencia y la excepcin, casi siempre disfrazada con el ropaje jurdico del estado de sitio.
33 Causa N 1075/2006, caratulada Almirn, Rodolfo Eduardo y otros
s/asociacin ilcita, en trmite ante el Juzgado Criminal y Correccional Federal N 5, Secretara N 10, consta respecto de las vctimas: Guillermo Jabif,
Daniel Banfi y Luis Latrnica.
34 Estos hechos estn minuciosamente descriptos en el libro citado en
nota 7, p. 47 de este captulo; tambin ese captulo reproduce las actas del Tribunal Russell presidido por Lelio Basso y conformado por los escritores Julio Cortzar y Gabriel Garca Mrque y el Premio Nobel John Molgaard, entre otros. El derrumbe del negacionsimo, Planeta, 2009, pp. 65-179.
67
INFORME FINAL SOBRE LA PROTECCIN

DE LOS DERECHOS HUMANOS BAJO
LOS ESTADOS DE EXCEPCIN
E/CN.4/Sub.22/1997/19,
del 23 junio de 1997
LEANDRO DESPOUY
Relator Especial sobre los derechos
humanos y los estados de excepcin
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69
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LEANDRO DESPOUY

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ORV
FRQWLQHQWHV
VREUH
WRGR
SDUWLU GH OD GpFDGD GH ORV VHWHQWD

'H HVWD PDQHUD HQ WRGD XQD VHULH GH FDVRV ORV HVWDGRV
GH H[FHSFLyQ VH KDEtDQ WUDQVIRUPDGR HQ HO LQVWUXPHQWR MXUt

GLFR PHGLDQWH HO FXDO VH SUHWHQGtD OHJDOL]DU ORV SHRUHV DEX
VRV \ ODV PiV SHUQLFLRVDV DUELWUDULHGDGHV &DVL QLQJXQR GH ORV
UHJtPHQHV GLFWDWRULDOHV GH OD pSRFD UHVLVWLy D OD WHQWDFLyQ GH
LQWHQWDU MXVWLILFDU WDQWR VX LUUXSFLyQ R VX PDQWHQLPLHQWR HQ
INTRODUCCIN
71
HO SRGHU FRPR VX DFFLRQDU UHSUHVLYR FRQFUHWR 'HVGH ODV EDP

EDOLQDV GHO SRGHU GHVWDFDGRV WHFQyFUDWDV GH OD FLHQFLD GHO
GHUHFKR VXSLHURQ FRPSRUWDUVH FRPR ILHOHV VHUYLGRUHV GHO SUtQ
FLSH SUHWHQGLHQGR GDU YLVRV GH OHJDOLGDG D OR TXH QR HUD
VLQR HO UHLQR GH OR DUELWUDULR
$GHPiV HVWD YHUGDGHUD SUROLIHUDFLyQ GH HVWDGRV GH H[
FHSFLyQ WHQtD OXJDU HQ HO PDUFR GH OD GXUD FRQIURQWDFLyQ
LGHROyJLFD GH OD JXHUUD IUtD \ GH OD TXH PXFKtVLPRV JRELHUQRV
VH VLUYLHURQ SDUD FRPEDWLU VX SURSLD GLVLGHQFLD LQWHUQD $FRQ
WHFtD FRQ QRWRULD IUHFXHQFLD TXH TXLHQHV GLVHQWtDQ FRQ XQ
JRELHUQR QR HUDQ WUDWDGRV FRPR OHJtWLPRV RSRVLWRUHV VLQR
FRPR HQHPLJRV LQWHUQRV DJHQWHV GHO HQHPLJR LQWHUQDFLRQDO
\ SRU OR WDQWR IDFWRUHV GH ULHVJR H LQVHJXULGDG SDUD OD QDFLyQ
/D YHUVLyQ PiV SHUYHUVD GH HVWD FRQFHSFLyQ GHO (VWDGR \ GHO
HMHUFLFLR GHO SRGHU IXH SUHFLVDPHQWH OD OODPDGD GRFWULQD GH
VHJXULGDG QDFLRQDO TXH HQ DOJXQDV UHJLRQHV VLUYLy GH IXQ
GDPHQWR SROtWLFR H LGHROyJLFR D ODV PiV FUXHOHV \ DEHUUDQWHV
GLFWDGXUDV GH ODV GpFDGDV SDVDGDV
/R TXH VXUJH GH HVWDV H[SHULHQFLDV HV TXH HQ WRGRV ORV
FDVRV OD SURFODPDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ R OD DSOLFD
FLyQ OLVD \ OODQD GH PHGLGDV GH HVWD QDWXUDOH]D IXH HO LQV
WUXPHQWR MXUtGLFR GHO TXH VH VLUYLHURQ PXFKRV GLFWDGRUHV SDUD
VXSULPLU ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH OD PD\RUtD GH OD SREODFLyQ
\ DQLTXLODU WRGD IRUPD GH RSRVLFLyQ SROtWLFD $ VX YH] OD
OODPDGD GRFWULQD GH VHJXULGDG QDFLRQDO \ VXV YDULDQWHV
FRQGHQDGD PiV WDUGH SRU OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV
HQ WDQWR GRFWULQD FRQWUDULD D ORV GHUHFKRV KXPDQRV IXH HQ
UHDOLGDG HO DUVHQDO LGHROyJLFR TXH SUHWHQGLy GDU OHJLWLPLGDG
D HVWH WLSR GH FRPSRUWDPLHQWR
(Q HVWH FRQWH[WR VH SXHGH FRPSUHQGHU OD HQRUPH VLJ
QLILFDFLyQ TXH WXYR HO HVWXGLR UHDOL]DGR SRU OD VHxRUD 1LFROH
4XHVWLDX[ HQ DO ILMDU FRQ SUHFLVLyQ ODV FRQGLFLRQHV \
ORV UHTXLVLWRV TXH GHILQHQ OD OHJDOLGDG GHO HVWDGR GH H[FHS
FLyQ \ KDFHQ TXH VX FRUUHFWD DSOLFDFLyQ VHD FRPSDWLEOH FRQ
OD YLJHQFLD GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ FRQ ODV IRUPDV GHPR
FUiWLFDV GH JRELHUQR 6H WUDWDED HQWRQFHV GH XQ YHUGDGHUR
(&1 6XE
72
LEANDRO DESPOUY
FRPEDWH GHO GHUHFKR LPSXHVWR SRU TXLHQHV OR QHJDEDQ \ HQ

HO TXH OR TXH HVWDED HQ MXHJR HUD OD VXSHUYLYHQFLD GHO LP
SHULR GHO GHUHFKR TXH HV SUHFLVDPHQWH XQR GH ORV SULQFL
SLRV PiV FDURV GH OD FLHQFLD MXUtGLFD FRQWHPSRUiQHD

1R REVWDQWH HVWD WRPD GH FRQFLHQFLD KXER TXH YHQFHU
D~Q WRGD XQD VHULH GH REVWiFXORV HQ HO FDPLQR GH OD SURWHF

FLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ ODV VLWXDFLRQHV GH H[FHSFLyQ
(Q
IRUPD
XQ
WDQWR
HVTXHPiWLFD
QRV
OLPLWDUHPRV
VHxDODU
GRV GH HOORV DPERV GH FDUiFWHU LQWHUSUHWDWLYR
(O SULPHU REVWiFXOR IXQGDGR HQ XQD LQWHUSUHWDFLyQ UHVWULFWLYD

GH OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO SUHWHQGtD OLPLWDU OD RSHUDWLYL
GDG
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
D ODV
VLWXDFLRQHV GH SD] R GH
QRUPDOLGDG 0XFKRV JRELHUQRV HQWHQGtDQ TXH HQ ORV PRPHQWRV

GH FULVLV FXDQGR OR TXH HVWDED HQ MXHJR HUD OD VHJXULGDG QD
FLRQDO R OD HVWDELOLGDG GHO UpJLPHQ SRU HMHPSOR ODV DXWRULGD
GHV GHEtDQ VHQWLUVH OLEHUDGDV GH WRGR WLSR GH FRQWURO VHD LQ
WHUQR R LQWHUQDFLRQDO SXGLHQGR UHFXUULU D FXDOTXLHU PHGLR R
LQVWUXPHQWR SDUD FRQMXUDU OD FULVLV
(O VHJXQGR REVWiFXOR FRQVLVWtD HQ HO DUJXPHQWR IDOD] \ SHU
YHUVR GH GHFLU HQ OR LQWHUQR TXH HO SDtV YLYtD HQ XQ HVWDGR
GH JXHUUD VXFLD QR FRQYHQFLRQDO TXH REOLJDED D ODV DXWR
ULGDGHV
VXVSHQGHU
HO
HMHUFLFLR
GH
ORV
GHUHFKRV
KXPDQRV
VRVWHQHU HQ HO RUGHQ LQWHUQDFLRQDO TXH ORV FRQYHQLRV GHO GH

UHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR QR HUDQ DSOLFDEOHV SRU QR WUD
WDUVH GH XQ FRQIOLFWR DUPDGR LQWHUQDFLRQDO \ PHQRV DXQ GH
XQD
JXHUUD
PDQV ODQG
GHFODUDGD
6H
FRQILJXUDED
DVt
XQD
VXHUWH
GH
QR
MXUtGLFR HQ HO TXH WRGR HVWDED SHUPLWLGR LQFOXVR
ORV FRPSRUWDPLHQWRV PiV FUXHOHV \ DEHUUDQWHV \ ODV YLRODFLRQHV

PiV JUDYHV GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV

$IRUWXQDGDPHQWH FRPR OR GHPXHVWUD HVWH HVWXGLR HQ
ORV ~OWLPRV DxRV VH KD FRQVROLGDGR OD LGHD GH TXH HO HVWDGR

GH H[FHSFLyQ HV
WDO
GHEH
UHXQLU
XQD LQVWLWXFLyQ GHO (VWDGR GH 'HUHFKR

GHWHUPLQDGDV
FRQGLFLRQHV
FRPR
UHTXLVLWRV
TXH
REUDQ D OD PDQHUD GH JDUDQWtDV MXUtGLFDV SDUD SUHVHUYDU ORV

GHUHFKRV KXPDQRV HQ ODV VLWXDFLRQHV GH FULVLV $VLPLVPR \
FRPR OR SRQH GH PDQLILHVWR OD ODERU UHDOL]DGD SRU HO &RPLWp
GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV ORV GLVWLQWRV
yUJDQRV UHJLRQDOHV GH FRQWURO \ OD SUiFWLFD GHO SURSLR UHODWRU
HVSHFLDO
OD
VXSHUYLVLyQ
LQWHUQDFLRQDO
VH
KD
YLVWR
UHIRU]DGD
INTRODUCCIN
SRU
WUDWDUVH
MXVWDPHQWH
GH
73
VLWXDFLRQHV
HQ
ODV
FXDOHV
FRPR
HVWi \D FRPSUREDGR ORV GHUHFKRV KXPDQRV HVWiQ PiV H[SXHV

WRV D VHU YLRODGRV \ SRU OR WDQWR UHTXLHUHQ PD\RU SURWHFFLyQ
/D WDUHD GH VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO VH KD WUDQVIRUPDGR HQ
XQD DFWLYLGDG LQFXHVWLRQDEOH \ GH HVWD PDQHUD VH KD UHIRU
]DGR

0iV D~Q OD MXULVSUXGHQFLD GH ORV yUJDQRV GH VXSHUYL
VLyQ KD DPSOLDGR OD QyPLQD GH ORV GHUHFKRV FX\R HMHUFLFLR

QR HV VXVFHSWLEOH GH VXVSHQVLyQ FRQILULHQGR HVWH FDUiFWHU D
RWURV GHUHFKRV QR HQXQFLDGRV HQ IRUPD H[SOtFLWD HQ ORV SUR
SLRV LQVWUXPHQWRV MXUtGLFRV LQWHUQDFLRQDOHV

2WUD JUDQ FRQTXLVWD TXH GHEH VHxDODUVH FRQVLVWH HQ OD
DUPRQL]DFLyQ \ OD FRPSOHPHQWDULHGDG WXLWLYD TXH VH UHFRQRFH

KR\ D ODV QRUPDV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR FRQ
ODV QRUPDV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV KXPD
Q RV
0i V
D ~Q
RWURV
yUJ DQ RV
FRQ
FRPSHWHQFLD
HVSHFtILFD
FRPR ORV GH OD 2,7 R FRQ FRPSHWHQFLD JHQHUDO FRPR OD &RUWH

,QWHUQDFLRQDO GH -XVWLFLD GH /D +D\D KDQ JHQHUDGR XQD MX
ULVSUXGHQFLD FRQYHUJHQWH
FRQILJXUiQGRVH DVt XQD VXHUWH GH
HVWiQGDU LQWHUQDFLRQDO GH QRUPDV \ SULQFLSLRV TXH ULJHQ ODV

VLWXDFLRQHV GH H[FHSFLyQ \ TXH KDQ VHUYLGR GH PDUFR MXUtGLFR
GH UHIHUHQFLD DO UHODWRU HVSHFLDO

3HUR HVWH UiSLGR SDQRUDPD VHUtD LQFRPSOHWR VL QR VH
VHxDODUD DXQTXH VHD EUHYHPHQWH OD SUHRFXSDQWH GLPHQVLyQ

TXH KDQ DGTXLULGR ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV HQ ORV ~OWLPRV WLHP
SRV ODV PRGDOLGDGHV GH VX GHVDUUROOR \ HO LPSDFWR WHUULEOH
TXH ORV PLVPRV WLHQHQ VREUH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GHO FRQ
MXQWR GH OD SREODFLyQ 9LHMRV GHPRQLRV TXH FUHtDPRV HQWHUUD
GRV SDUD VLHPSUH KDQ YXHOWR D HPHUJHU \ KDQ HVWDGR SUHVHQWHV
HQ FRQWH[WRV WDQ GUDPiWLFRV FRPR HO GH OD DQWLJXD <XJRVODYLD
(O
FRPSRQHQWH
HFRQyPLFR
pWQLFR
KLVWyULFR
DVRFLDGR
FXOWXUDO
HVWi
RWURV
GH
RULJHQ
VRFDYDQGR
ORV
SROtWLFR
IUiJLOHV
FLPLHQWRV SROtWLFRV GH IULFD FRQ XQDV VHFXHODV GHVJDUUDQWHV

GH HQIUHQWDPLHQWR HQ ODV TXH ODV SULQFLSDOHV YtFWLPDV VRQ ODV
SREODFLRQHV FLYLOHV \ XQ UHVXUJLPLHQWR GHO FULPHQ GH JHQR
FLGLR $ VX YH] OD SREUH]D VREUH WRGR HQ VX IRUPD PiV H[
WUHPD \ HQ DOJXQRV FDVRV KDVWD HO HPSREUHFLPLHQWR GH ORV
VHFWRUHV PHGLRV FRQILJXUD HQ OD DFWXDOLGDG XQD GH ODV SULQ
74
LEANDRO DESPOUY
FLSDOHV FDXVDV GH WHQVLRQHV VRFLDOHV \ SROtWLFDV FRPR VH QRWD

HQ $OEDQLD \ RWURV SDtVHV (Q HIHFWR HQ ORV ~OWLPRV WLHPSRV
OD SREUH]D KD DGTXLULGR QLYHOHV GH FRQIOLFWLYLGDG PD\RU TXH OD
TXH KDEtD WHQLGR HQ ODV GpFDGDV SDVDGDV H LQFLGH D VX YH]
VREUH RWURV IDFWRUHV GH OD PLVPD tQGROH FRPR VRQ ODV SUHVLR
QHV PLJUDWRULDV HO FRPHUFLR LOHJDO GH HVWXSHIDFLHQWHV HO WH
UURULVPR TXH GHILQHQ ODV FDXVDV HVWUXFWXUDOHV GH QXHYRV IH
QyPHQRV GH YLROHQFLD 0X\ D PHQXGR HVWRV IHQyPHQRV GDQ
OXJDU HQ XQD X RWUD IRUPD D OD GHFODUDFLyQ GHO HVWDGR GH
H[FHSFLyQ R D VX DSOLFDFLyQ
GH IDFWR
R ELHQ HVWiQ HQ OD EDVH
GH JUDQGHV HVWDOOLGRV GH YLROHQFLD JHQHUDOL]DGD (YLGHQWHPHQ

WH ORV ORJURV DOFDQ]DGRV HQ PDWHULD GH SURWHFFLyQ GH ORV GHUH
FKRV KXPDQRV \ GH UHJXODFLyQ GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ DVt
FRPR HQ OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO GH VX DSOLFDFLyQ UHVXO
WDQ LQVXILFLHQWHV SDUD KDFHU IUHQWH D HVWDV QXHYDV PRGDOLGD
GHV 3RU HOOR HQ IRUPD FRPSOHPHQWDULD D ORV FRQWUROHV TXH
VH HMHUFHQ VH LPSRQH OD QHFHVLGDG GH DWDFDU ODV FDXVDV HV
WUXFWXUDOHV GH ORV FRQIOLFWRV GH HVWDEOHFHU PHFDQLVPRV SDUD
SUHYHQLU
VX
GHVHQFDGHQDPLHQWR
DOHUWD WHPSUDQD
DUWLFXODU
LQVWUXPHQWRV
SDUD DFWXDU FRQ PD\RU HILFLHQFLD
GH
75
,

$17(&('(17(6
'(/
(678',2
,QFOXVLyQ GHO WHPD HQ OD $JHQGD GH ODV 1DFLRQHV

8QLGDV \ GHVLJQDFLyQ GH XQ UHODWRU HVSHFLDO

/D 6XEFRPLVLyQ GH 3UHYHQFLyQ GH 'LVFULPLQDFLRQHV \ 3UR

WHFFLyQ D ODV 0LQRUtDV SURIXQGDPHQWH SUHRFXSDGD SRU OD IUH
FXHQFLD FRQ TXH DOJXQRV SDtVHV DSOLFDEDQ ODV GLVSRVLFLRQHV
TXH UHJXODQ ODV VLWXDFLRQHV OODPDGDV GH HVWDGR GH VLWLR R GH
H[FHSFLyQ \ SRU OD IRUPD HQ TXH UHFXUUtDQ D ODV PLVPDV FRQ
YHQFLGD GH TXH H[LVWtD XQD FLHUWD UHODFLyQ HQWUH GLFKD DSOLFD
FLyQ \ HO GHWHULRUR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ HVRV SDtVHV
PHGLDQWH VX UHVROXFLyQ ;;; GHO GH DJRVWR GH
VROLFLWy DO &RQVHMR (FRQyPLFR \ 6RFLDO SRU LQWHUPHGLR GH OD
&RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV DXWRUL]DFLyQ SDUD OOHYDU D
FDER XQ DQiOLVLV GHWDOODGR GH HVWD FXHVWLyQ
)XH DVt FRPR SRU SULPHUD YH] ODV 1DFLRQHV 8QLGDV
GHFLGLHURQ SURFHGHU D XQ HVWXGLR HQ SURIXQGLGDG VREUH HVWH
WHPD FRQILDQGR D OD H[SHUWD GH OD 6XEFRPLVLyQ VHxRUD 1L
FROH 4XHVWLDX[ OD UHDOL]DFLyQ GHO PLVPR /XHJR GH YDULRV
DxRV GH ODERU OD VHxRUD 4XHVWLDX[ SUHVHQWy XQ LQIRUPH FRP
SOHWR D OD 6XEFRPLVLyQ HQ VX SHUtRGR GH VHVLRQHV
(&16XE
(O HVWXGLR PDUFy XQ SDVR GHFLVLYR HQ OD FRPSUHQVLyQ
GH HVWD WHPiWLFD HQ OD LGHQWLILFDFLyQ GH VXV FRQVHFXHQFLDV
VREUH HO FRQMXQWR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ IRUPXOy HQWUH
RWUDV UHFRPHQGDFLRQHV OD GH UHDOL]DU XQ VHJXLPLHQWR SHUPD
QHQWH GH OD FXHVWLyQ
9HiQVH UHVROXFLRQHV ;;; GH OD 6XEFRPLVLyQ ;;;9 GH OD
&RPLVLyQ \ GHO &RQVHMR (FRQyPLFR \ 6RFLDO
75
76
LEANDRO DESPOUY

3RU
HOOR
HQ
VX
UHVROXFLyQ

OD
6XEFRPLVLyQ
GHFLGLy LQFOXLU HQ VX SURJUDPD GH WUDEDMR XQ WHPD WLWXODGR

(O HMHUFLFLR GHO GHUHFKR GH VXVSHQVLyQ SUHYLVWR HQ HO DUWtFXOR
GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ OD
YLRODFLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV 3URIXQGL]DQGR HVWH HQ

IRTXH PiV WDUGH GHFLGLy H[DPLQDUOR FRPR DVXQWR GH JUDQ
SULRULGDG HQ HO PDUFR GHO WHPD WLWXODGR /D DGPLQLVWUDFLyQ
GH MXVWLFLD \ ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH ORV GHWHQLGRV E FXHV
WLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ
(Q SRU VX UHVROXFLyQ HO &RQVHMR (FRQyPLFR
\ 6RFLDO KL]R VX\D OD UHFRPHQGDFLyQ GH OD &RPLVLyQ \ OD 6XE
FRPLVLyQ GH GHVLJQDU D XQ UHODWRU HVSHFLDO HQWUH ORV H[SHUWRV
GH OD 6XEFRPLVLyQ VHxRU /HDQGUR 'HVSRX\ FRQ HO PDQGDWR
TXH D FRQWLQXDFLyQ VH GHWDOOD

0DQGDWR GHO UHODWRU HVSHFLDO

SHFLDO
$ SDUWLU GH HO
TXH
PDQGDWR RULJLQDULR
GHO UHODWRU HV
GLR OXJDU D GLH] LQIRUPHV DQXDOHV
DEDUFD ODV
VLJXLHQWHV WDUHDV
(VWDEOHFHU \ DFWXDOL]DU
FDGD DxR OD OLVWD GH SDtVHV TXH
GHVGH HO GH HQHUR GH KDQ SURFODPDGR SURUUR

JDGR R VXVSHQGLGR HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
$QDOL]DU
HQ GLFKRV LQIRUPHV DQXDOHV HO UHVSHWR GH ODV
QRUPDV LQWHUQDV H LQWHUQDFLRQDOHV TXH JDUDQWL]DQ OD OH

JDOLGDG GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
(VWXGLDU
ODV UHSHUFXVLRQHV TXH ODV PHGLGDV GH H[FHSFLyQ
DGRSWDGDV SRU ORV JRELHUQRV WLHQHQ VREUH ORV GHUHFKRV

KXPDQRV
5HFRPHQGDU
PHGLGDV FRQFUHWDV FRQ PLUDV D JDUDQWL]DU HO
UHVSHWR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ VLWXDFLRQHV GH HV

WDGR GH VLWLR R GH H[FHSFLyQ
9pDVH UHVROXFLyQ GH OD 6XEFRPLVLyQ
DERECHOS HUMANOS Y ESTADOS DE EXCEPCIN

77
$ UDt] GH ODV GHOLEHUDFLRQHV OOHYDGDV D FDER HQ HO VHQR
GH OD 6XEFRPLVLyQ \ HQ UHVSXHVWD D VROLFLWXGHV H[SUHVDV GH

OD &RPLVLyQ HO UHODWRU HVSHFLDO
(ODERUy
GLUHFWULFHV
D PRGR GH QRUPDV WLSR SDUD OD UH
GDFFLyQ GH GLVSRVLFLRQHV OHJLVODWLYDV QDFLRQDOHV UHODWLYDV

DO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
$QDOL]y
HQ SURIXQGLGDG OD FXHVWLyQ GH OD DPSOLDFLyQ GH
ORV GHUHFKRV KXPDQRV FX\R HMHUFLFLR QR HV VXVFHSWLEOH

GH VXVSHQVLyQ GH FRQIRUPLGDG FRQ OD MXULVSUXGHQFLD DF
WXDO
3UHVWy DVLVWHQFLD WpFQLFD D YDULRV (VWDGRV TXH OR VROLFL
WDURQ HO 3DUDJXD\ OD )HGHUDFLyQ GH 5XVLD &RORPELD
HQWUH RWURV HQ HO PDUFR GH ORV VHUYLFLRV GH DVLVWHQFLD
WpFQLFD GHO &HQWUR GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ GH RWUDV LQV
WLWXFLRQHV
(O UHODWRU HVSHFLDO GLR UHVSXHVWD WDPELpQ D GLVWLQWDV

VROLFLWXGHV GH DVHVRUDPLHQWR SRU SDUWH GH GLYHUVDV RUJDQL]D
FLRQHV LQWHUQDFLRQDOHV
$O FXPSOLUVH DxRV GH FRQWLQXD ODERU OD 6XEFRPLVLyQ
SLGLy DO UHODWRU HVSHFLDO TXH DGHPiV GH OD FRQIHFFLyQ GH OD
OLVWD DQXDO SUHVHQWDUD VXV FRQFOXVLRQHV ILQDOHV VREUH OD SUR
WHFFLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GXUDQWH ORV HVWDGRV GH H[
FHSFLyQ (O SUHVHQWH HVWXGLR WUDWD GH UHFRJHU OD HYROXFLyQ RSH
UDGD HQ HO iPELWR LQWHUQDFLRQDO HQ HVWH FDPSR D SDUWLU GH OD
ODERU GHVSOHJDGD SRU ORV yUJDQRV LQWHUQDFLRQDOHV GH FRQWURO
GH OD H[SHULHQFLD DFXPXODGD SRU HO SURSLR UHODWRU HVSHFLDO GH
OD SUiFWLFD GH ORV (VWDGRV \ GHO WUDWDPLHQWR GH TXH KD VLGR
REMHWR HO WHPD SRU SDUWH GH OD &RPLVLyQ \ OD 6XEFRPLVLyQ
(VWD ~OWLPD SLGLy WDPELpQ DO UHODWRU HVSHFLDO TXH SUHVHQWDUD
(&16XE5HY DQH[R (Q HO SUHVHQWH LQIRUPH DOJXQDV
GH ODV QRUPDV WLSR KDQ VLGR DFWXDOL]DGDV
(&16XE
78
LEANDRO DESPOUY
UHFRPHQGDFLRQHV
SUHFLVDV
VREUH
OD
PDQHUD
GH
HQIRFDU
HVWD
FXHVWLyQ HQ HO IXWXUR

EMHWR GHO SUHVHQWH HVWXGLR

(Q FXPSOLPLHQWR GH HVWH PDQGDWR HO SUHVHQWH HVWXGLR
WLHQH SRU REMHWR
3DVDU UHYLVWD
OD
HYROXFLyQ
TXH
VH
KD
RSHUDGR
HQ
HO
FDPSR GH OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO HQ VLWXDFLRQHV GH

FULVLV
3RQHU GH UHOLHYH
OD IRUPD HQ TXH ORV GLVWLQWRV SUHFHGHQWHV
GH ORV yUJDQRV GH FRQWURO LQWHUQDFLRQDO \ OD SURSLD SUiF

WLFD GHO UHODWRU HVSHFLDO KDQ VHUYLGR SDUD FRQVROLGDU FLHU
WRV FULWHULRV \ SULQFLSLRV MXUtGLFRV TXH ULJHQ HO HVWDGR GH
H[FHSFLyQ
3RQHU GH PDQLILHVWR
ODV FRQVHFXHQFLDV SRVLWLYDV GH XQD
DGHFXDGD DSOLFDFLyQ GH ODV UHJODV TXH UHJXODQ HO HVWDGR

GH H[FHSFLyQ \ SRU HO FRQWUDULR ORV HIHFWRV QHIDVWRV TXH
WLHQH SDUD ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ SDUD OD SD] VX LQFR
UUHFWD DSOLFDFLyQ
2IUHFHU
OD
6XEFRPLVLyQ \ OD &RPLVLyQ XQ SDQRUDPD
OR PiV FRPSOHWR SRVLEOH GH OD VLWXDFLyQ PXQGLDO HQ PD

WHULD GH HVWDGR GH H[FHSFLyQ PHGLDQWH HO DQiOLVLV GH OD
OLVWD
GH
(VWDGRV
VXVSHQGLGR
HO
TXH
HVWDGR
KD\DQ
GH
SURFODPDGR
H[FHSFLyQ
SURUURJDGR
SDUWLU
GHO
R
GH
HQHUR GH
)RUPXODU
UHFRPHQGDFLRQHV SDUD VX PHMRU WUDWDPLHQWR IX
WXUR SRU SDUWH GH ORV (VWDGRV \ GH ORV GLVWLQWRV yUJDQRV

GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV
9HiVH UHVROXFLyQ GH OD 6XEFRPLVLyQ \ GHFLVLyQ GH
OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV

79
)XHQWHV GH LQIRUPDFLyQ UHFLELGD

7DQWR SDUD OD FRQIHFFLyQ GH VXV LQIRUPHV DQXDOHV FRPR
SDUD HVWH HVWXGLR HO UHODWRU HVSHFLDO KD UHFLELGR FRPR GLUHF

WUL] GH OD 6XEFRPLVLyQ UHFXUULU D WRGD IXHQWH GH LQIRUPDFLyQ
ILGHGLJQD 8Q GHWDOOH GH ODV IXHQWHV GH LQIRUPDFLyQ \ OD PH
WRGRORJtD HPSOHDGDV SDUD OD FRQIHFFLyQ GH OD OLVWD DQXDO GH
(VWDGRV TXH KDQ SURFODPDGR SURUURJDGR R VXVSHQGLGR HO HV
WDGR GH H[FHSFLyQ DSDUHFH UHVHxDGD HQ
OD LQWURGXFFLyQ GH
FDGD XQR GH ORV LQIRUPHV DQXDOHV SUHVHQWDGRV FRPR HQ HVWH

GpFLPR
LQIRUPH
TXH
ILJXUD
HQ
HO
G R F X PH Q W R
DQH[R
(&16XE$GG 3DUD HO SUHVHQWH HVWXGLR ODV

IXHQWHV GH LQIRUPDFLyQ SULRULWDULDV KDQ VLGR
/DV UHVSXHVWDV GH ORV SURSLRV
(VWDGRV D ODV VROLFLWXGHV

IRUPXODGDV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO
/DV FRQVWDWDFLRQHV \ REVHUYDFLRQHV IRUPXODGDV SRU HO UH
ODWRU HVSHFLDO HQ VXV SUHFHGHQWHV LQIRUPHV
/RV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU ORV yUJDQRV GH VXSHUYL
VLyQ GH FRPSHWHQFLD XQLYHUVDO R UHJLRQDO HQ SDUWLFXODU HO
&RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV OD
&RPLVLyQ \ OD &RUWH (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV
OD &RPLVLyQ \ OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUHFKRV +X
PDQRV OD &RPLVLyQ $IULFDQD GH 'HUHFKRV GHO +RPEUH \
GH ORV 3XHEORV
/DV LQVWLWXFLRQHV HVSHFLDOL]DGDV GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV HQ
SDUWLFXODU OD 2,7 \ VX &RPLWp GH OD /LEHUWDG 6LQGLFDO
DVt FRPR VX &RPLVLyQ GH ([SHUWRV HQ $SOLFDFLyQ GH &RQ
YHQFLRQHV \ 5HFRPHQGDFLRQHV OD 81(6&2 OD )$2 \ OD
206
/D MXULVSUXGHQFLD GH OD &RUWH ,QWHUQDFLRQDO GH -XVWLFLD
/RV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU RWURV yUJDQRV QR FRQ
YHQFLRQDOHV FRPR HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH
ORV 3DUODPHQWDULRV GH OD 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD
/DV RUJDQL]DFLRQHV QR JXEHUQDPHQWDOHV FRPSHWHQWHV ODV
FXDOHV KDQ FRQWULEXLGR GHVGH HO FRPLHQ]R D OD ODERU GHO
UHODWRU HVSHFLDO
80
LEANDRO DESPOUY

(O UHODWRU HVSHFLDO DSURYHFKD HVWD RSRUWXQLGDG SDUD H[
SUHVDU VX JUDWLWXG D WRGDV HVWDV IXHQWHV GH LQIRUPDFLyQ \ PiV

HVSHFLDOPHQWH D ORV (VWDGRV TXH FRQ PiV GH FRPXQLFD
FLRQHV
ODERU
KDQ
FRQWULEXLGR
SUREDQGR
DVt
HO
HQ
IRUPD
LQWHUpV
FRQWLQXD
OD
GHFLVLYD
LPSRUWDQFLD
TXH
VX
UHYLVWH
HVWD PDWHULD

7HUPLQRORJtD

(Q HVWH HVWXGLR VH XWLOL]D OD H[SUHVLyQ HVWDGR GH H[
FHSFLyQ SRU VX SUHFLVLyQ MXUtGLFD \ VX HPSOHR FRUULHQWH HQ

OD
FLHQFLD
MXUtGLFD
FRQWHPSRUiQHD
$GHPiV
GLFKD
H[SUHVLyQ
DEDUFD HO FRQMXQWR GH VLWXDFLRQHV FXELHUWDV SRU ORV WpUPLQRV

HVWDGR GH HPHUJHQFLD HVWDGR GH VLWLR HVWDGR GH XUJHQ
FLD HVWDGR GH DODUPD HVWDGR GH SUHYHQFLyQ HVWDGR GH
JXHUUD LQWHUQD VXVSHQVLyQ GH JDUDQWtDV OH\ PDUFLDO SR
GHUHV GH FULVLV SRGHUHV HVSHFLDOHV WRTXH GH TXHGD HWFp
WHUD ,QFOX\H WDPELpQ WRGDV DTXHOODV PHGLGDV DGRSWDGDV SRU
ORV JRELHUQRV TXH LPSOLTXHQ PD\RUHV UHVWULFFLRQHV DO HMHUFLFLR
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH ODV TXH UHJXODUPHQWH VH DXWRUL
]DQ HQ VLWXDFLRQHV RUGLQDULDV

0DUFR MXUtGLFR GH UHIHUHQFLD

3RU
WUDWDUVH
GH
XQ
PDQGDWR GH DOFDQFH
XQLYHUVDO
HO
UHODWRU HVSHFLDO D OR ODUJR GH VXV DxRV GH LQLQWHUUXPSLGD

ODERU SXGR FRQVROLGDU XQ PDUFR MXUtGLFR GH UHIHUHQFLD DSR
\DGR HVHQFLDOPHQWH HQ ODV GLVSRVLFLRQHV FRQWHQLGDV HQ ORV LQV
WUXPHQWRV
LQWHUQDFLRQDOHV
TXH
UHJXODQ
HO
HVWDGR
GH
H[FHS
FLyQ HQ SDUWLFXODU HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH

'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ HQ ORV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV
SRU VX yUJDQR GH FRQWURO HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV

/D FLUFXQVWDQFLD GH TXH HO DUWtFXOR GHO 3DFWR FRQWHQJD
GLVSRVLFLRQHV UHODWLYDPHQWH VLPLODUHV D ODV FRQVDJUDGDV HQ ORV

DUWtFXORV GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD \ GH OD &RQYHQ
FLyQ (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV
KDFH TXH HQ OD SUiF
1R REVWDQWH PXFKRV WUDWDGRV LPSRUWDQWHV GH GHUHFKRV KXPDQRV QR

WLFD
OD
yUJDQRV
MXULVSUXGHQFLD
GH
FRQWURO
ORV
SUHFHGHQWHV
HQULTXH]FDQ
VH
GH
VXV
81
UHVSHFWLYRV
HQULTXH]FDQ
FRQ
ORV
HVWDEOHFLGRV SRU HO &RPLWp
&RPSOHWDQ HVWH PDUFR MXUtGLFR GH UHIHUHQFLD ORV GLVWLQ

WRV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU RWURV yUJDQRV GH VXSHUYLVLyQ
LQWHUQDFLRQDOHV TXH VH KDQ SURQXQFLDGR VREUH HVWD PDWHULD \
TXH JHQHUDOPHQWH FRQILUPDQ D ORV DQWHULRUHV \ HQ RWURV FD
VRV ORV FRPSOHWDQ 1RV UHIHULPRV HQ SDUWLFXODU D ORV SUHFH
GHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU HO &RPLWp FRQWUD OD 7RUWXUD GH ODV
1DFLRQHV 8QLGDV HO &RPLWp GH OD /LEHUWDG 6LQGLFDO GH OD 2,7
\ OD SURSLD &RUWH ,QWHUQDFLRQDO GH -XVWLFLD
$ SDUWLU GH HOORV HO UHODWRU HVSHFLDO KD FRQVROLGDGR XQD
VXHUWH GH HVWiQGDU LQWHUQDFLRQDO GH UHJODV \ SULQFLSLRV DSOL
FDEOHV D ODV VLWXDFLRQHV GH H[FHSFLyQ \ TXH KD FRQVWLWXLGR
VX PDUFR MXUtGLFR GH UHIHUHQFLD WDQWR HQ VX DFWLYLGDG GH VX
SHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO FRPR HQ VXV DFWLYLGDGHV GH DVHVRUD
PLHQWR D ORV (VWDGRV TXH KDQ VROLFLWDGR VX FRQFXUVR SDUD OD
UHIRUPD GH VX OHJLVODFLyQ LQWHUQD HO 3DUDJXD\ OD )HGHUDFLyQ
GH 5XVLD &RORPELD HWFpWHUD
7DPELpQ D SDUWLU GH pO \ FRQWDQGR FRQ OD FRODERUDFLyQ
GH XQ HTXLSR GH HVSHFLDOLVWDV SURFHGLy DO HVWDEOHFLPLHQWR GH
XQD JXtD SDUD OD HODERUDFLyQ GH QRUPDV D QLYHO QDFLRQDO
/R TXH PiV MHUDUTXL]D \ FRQILHUH XQ DOFDQFH XQLYHUVDO
D HVWH HVWiQGDU GH QRUPDV \ SULQFLSLRV DSOLFDEOHV HQ FLUFXQV
WDQFLDV H[FHSFLRQDOHV HV HO KHFKR FRPSUREDEOH GH TXH ORV
PLVPRV UHVXOWDQ GH XQD SUiFWLFD GH VXSHUYLVLyQ GH PiV GH
XQD GpFDGD \ HQ OD TXH KDQ SDUWLFLSDGR ORV (VWDGRV ODV RU
FRQWLHQHQ XQD GLVSRVLFLyQ VREUH OD VXVSHQVLyQ HQWUH HOORV HO 3DFWR ,QWHUQD

FLRQDO GH 'HUHFKRV (FRQyPLFRV 6RFLDOHV \ &XOWXUDOHV ORV &RQYHQLRV GH OD
2,7
Q~PHURV

VREUH
WUDEDMR
IRU]DGR
OD
DEROLFLyQ
GHO
WUDEDMR IRU]RVR OD OLEHUWDG VLQGLFDO \ HO GHUHFKR GH VLQGLFDOL]DFLyQ OD &RQ

YHQFLyQ VREUH HO (VWDWXWR GH ORV 5HIXJLDGRV GH OD &RQYHQFLyQ VREUH
'HUHFKRV GHO 1LxR GH /D &DUWD $IULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ GH
ORV 3XHEORV \ REYLDPHQWH SRU HVWDU OODPDGR D UHJLU HQ VLWXDFLRQHV H[FHS
FLRQDOHV ORV GLVWLQWRV FRQYHQLRV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR
,QVSLUDGR HQ ORV TXH \D IXHURQ HVWDEOHFLGRV SRU OD VHxRUD 4XHVWLDX[
HQ VX LQIRUPH GH \ TXH IXH DSUREDGR SRU OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV

+XPDQRV
82
LEANDRO DESPOUY
JDQL]DFLRQHV LQWHUJXEHUQDPHQWDOHV ODV RUJDQL]DFLRQHV QR JX

EHUQDPHQWDOHV \ GRQGH VH KD UHFRJLGR OD DSRUWDFLyQ GH ORV
H[SHUWRV GH OD 6XEFRPLVLyQ \ GH ORV PLHPEURV GH OD &RPLVLyQ
TXH DxR WUDV DxR KDQ SRGLGR KDFHU VX FRQWULEXFLyQ GXUDQWH
OD FRQVLGHUDFLyQ GH ORV GLVWLQWRV LQIRUPHV DQXDOHV
83
,,
(92/8&,1
'(
/26
'(
/$
'(5(&+26
'(

3527(&&,1
+80$126
,17(51$&,21$/
%$-2
(/
(67$'2
(;&(3&,1
'H OD VREHUDQtD DEVROXWD GH ORV (VWDGRV

DO UHFRQRFLPLHQWR GHO LQGLYLGXR FRPR VXMHWR
GH GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO

$ OD OX] GH ORV LPSRUWDQWHV FDPELRV RSHUDGRV HQ ORV ~O

WLPRV DxRV HQ HO iPELWR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV QR GHMD
GH UHVXOWDU XQ WDQWR VRUSUHQGHQWH UHFRUGDU TXH KDVWD pSRFDV
PX\ UHFLHQWHV \ D OR ODUJR GH FDVL WRGD OD KLVWRULD GH OD KX
PDQLGDG KDQ VLGR ORV VREHUDQRV PRQDUFDV HPSHUDGRUHV HW
FpWHUD \ PiV WDUGH ORV (VWDGRV ORV TXH GHWHQWDURQ OD SR
WHVWDG DEVROXWD GH ILMDU ORV GHUHFKRV TXH UHFRQRFtDQ D VXV
V~EGLWRV \ GH HVWDEOHFHU ORV PHFDQLVPRV LQWHUQRV SDUD VX SUR
WHFFLyQ )XH GXUDQWH HVWH VLJOR \ HQ SDUWLFXODU OXHJR GH OD
6HJXQGD *XHUUD 0XQGLDO TXH ORV GHUHFKRV KXPDQRV DGTXL
ULHURQ XQD GLPHQVLyQ LQWHUQDFLRQDO PHGLDQWH OD LQFRUSRUDFLyQ
GH VXV QRUPDV D XQD JUDQ GLYHUVLGDG GH WUDWDGRV \ FRQYH
QLRV GH DOFDQFH UHJLRQDO \ XQLYHUVDO WUDQVIRUPiQGRVH DVt HQ
XQD GH ODV UDPDV PiV GLQiPLFDV \ UHYROXFLRQDULDV GHO GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO S~EOLFR FRQWHPSRUiQHR (O UHFRQRFLPLHQWR GHO
LQGLYLGXR FRPR VXMHWR GH GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO SXVR GH UH
OLHYH ODV SURIXQGDV WUDQVIRUPDFLRQHV RSHUDGDV HQ HO FDPSR
GH ODV UHODFLRQHV MXUtGLFDV LQWHUQDFLRQDOHV \ HQ HO iPELWR GH
ODV UHODFLRQHV LQWHUQDFLRQDOHV HQ JHQHUDO
(OOR H[SOLFD TXH HQ OD KRUD DFWXDO OD QRFLyQ GH QR
LQMHUHQFLD HQ ODV FXHVWLRQHV LQWHUQDV GH ORV (VWDGRV VH KD
GHVGLEXMDGR \ FDUHFH GH OHJLWLPLGDG FXDQGR OR TXH HVWi HQ
MXHJR HV OD GLJQLGDG GHO KRPEUH /D SUXHED PiV FRQWXQGHQWH
83
84
LEANDRO DESPOUY
GH HVWD DILUPDFLyQ HV OD QDWXUDOH]D
HUJD RPQHV
GH ODV REOLJD
FLRQHV TXH HQJHQGUDQ ORV WUDWDGRV \ FRQYHQLRV GH GHUHFKRV

KXPDQRV 9DOH GHFLU VXV QRUPDV VH DSOLFDQ D WRGRV SRU LJXDO
$GHPiV HOODV FRQWLHQHQ XQD GREOH GLPHQVLyQ OD REOLJDFLyQ
GH FXPSOLUODV \ OD GH UHFODPDU VL RWURV QR OR KDFHQ (Q HVWR
KD\ FODUR HVWi XQ YHUGDGHUR FRPSURPLVR GH OXFKD SRU OD YL
JHQFLD
XQLYHUVDO
GH
ORV
GHUHFKRV
KXPDQRV
TXH
HQIDWL]D
OD
GLPHQVLyQ pWLFD TXH HVWRV LQVWUXPHQWRV KDQ LQFRUSRUDGR D ODV

UHODFLRQHV LQWHUQDFLRQDOHV PX\ UHFLHQWHPHQWH

(V LPSRUWDQWH GHVWDFDU TXH ORV FRQYHQLRV GH GHUHFKRV
KXPDQRV QR UHJXODQ UHODFLRQHV UHFtSURFDV HQWUH (VWDGRV VLQR

TXH HQ HO FHQWUR GH OD SURWHFFLyQ HVWi HO VHU KXPDQR FUHiQ
GRVH DVt XQD VXHUWH GH RUGHQ S~EOLFR LQWHUQDFLRQDO GRQGH
SRU SULPHUD YH] OD SHUVRQD KXPDQD \ QR ORV (VWDGRV FRQV
WLWX\HQ HO HMH SULQFLSDO GH SUHRFXSDFLyQ

3RFR D SRFR VH KD LGR DILDQ]DQGR HQ ORV SXHEORV \ HQ
ORV JRELHUQRV OD FRQYLFFLyQ GH TXH HO SUHVWLJLR GH XQ SDtV QR

VH IXQGD VyOR HQ VX SRGHUtR HFRQyPLFR R PLOLWDU VLQR WDPELpQ
HQ OD IRUPD HQ TXH VXV KDELWDQWHV DFFHGHQ DO SOHQR JRFH GH
VXV GHUHFKRV KXPDQRV \ OLEHUWDGHV IXQGDPHQWDOHV

$YDQFHV VLJQLILFDWLYRV HQ OD VXSHUYLVLyQ

LQWHUQDFLRQDO

(VWDV WUDQVIRUPDFLRQHV GHFLVLYDV QR VH RSHUDURQ IiFLO
PHQWH 'HELHURQ DEULUVH FDPLQR HQ XQ FRQWH[WR LQWHUQDFLRQDO

VXPDPHQWH
DGYHUVR FRPR
IXH HO
GH OD JXHUUD IUtD \
HQ XQ
PRPHQWR HQ HO TXH OD OODPDGD GRFWULQD GH OD VHJXULGDG QD

FLRQDO VH FRQVROLGDED HQ PXFKRV SDtVHV HQ GHVDUUROOR \ HQ
FDVL WRGR HO FRQWLQHQWH DPHULFDQR &RPR VH UHFRUGDUi D ILQHV
GH OD GpFDGD GH ORV VHWHQWD RSRUWXQLGDG HQ OD TXH HO &R
PLWp
GH
'HUHFKRV
+ XPDQRV
LQLFLDED
VX
ODERU
ORV
RWURV
yUJ DQ R V GH FRQWURO UHJLRQDO LQWHQVLILFDEDQ VXV DFWLYLGDGHV HO

PXQGR YLYtD XQD YHUGDGHUD HSLGHPLD LQVWLWXFLRQDO GH HVWDGRV
GH
H[FHSFLyQ
(Q
$PpULFD
/DWLQD
SRU
HMHPSOR
PiV
GH
ORV
GRV WHUFLRV GH ORV SDtVHV TXH OD LQWHJUDQ VH HQFRQWUDEDQ HQ

HVD VLWXDFLyQ
85
(OOR H[SOLFD TXH HQ XQ FRPLHQ]R ORV SURJUHVRV DOFDQ

]DGRV HQ HO FDPSR GH OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO QR ORJUDURQ
VXVFLWDU SDUD ODV VLWXDFLRQHV GH FULVLV ORV PLVPRV QLYHOHV GH
DFHSWDELOLGDG TXH Vt REWXYLHURQ SDUD ODV VLWXDFLRQHV GH QRU
PDOLGDG (Q HVH VHQWLGR HO SULQFLSDO REVWiFXOR TXH KXER TXH
YHQFHU IXH GH RUGHQ FXDVL LQWHUSUHWDWLYR WRGD YH] TXH D PH
GLGD TXH ODV DFWLYLGDGHV GH VXSHUYLVLyQ D QLYHO LQWHUQDFLRQDO
VH LEDQ LPSRQLHQGR FRQ PD\RU IXHU]D DOJXQRV JRELHUQRV DOH
JDEDQ VX LPSURFHGHQFLD DO PHQRV FXDQGR HO SDtV VH FRQIURQ
WDED D XQD HPHUJHQFLD 6HJ~Q HVWD WHVLWXUD SURGXFLGD XQD
VLWXDFLyQ GH FULVLV VyOR ORV JRELHUQRV HVWDEDQ HQ FRQGLFLRQHV
GH HYDOXDU VX JUDYHGDG OD RSRUWXQLGDG \ OD DPSOLWXG GH ODV
PHGLGDV QHFHVDULDV SDUD FRQMXUDUOD 6H DOHJDED FRQ LQVLVWHQ
FLD TXH FXDOTXLHU FRQWURO H[WHULRU DGHPiV GH LQGHELGR SR
GUtD UHVXOWDU SHUQLFLRVR DO GHELOLWDU ORV PHFDQLVPRV GHIHQVL
YRV GHO (VWDGR
$IRUWXQDGDPHQWH HO FULWHULR TXH VH LPSXVR IXH HO
RSXHVWR +XELHVH UHVXOWDGR VXSHUIOXR \ KDVWD FRQWUDGLFWRULR
SURPRYHU D QLYHO LQWHUQDFLRQDO DFWLYLGDGHV GH VXSHUYLVLyQ GH
OD YLJHQFLD GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ VLWXDFLRQHV RUGLQDULDV
\ DO PLVPR WLHPSR QHJDU VX RSHUDWLYLGDG HQ ORV SHUtRGRV GH
FULVLV R LQHVWDELOLGDG FXDQGR VH VDEH TXH HV SUHFLVDPHQWH
EDMR HVWH WLSR GH VLWXDFLRQHV GRQGH FRQ PD\RU IUHFXHQFLD
VH SURGXFHQ ORV PiV JUDYHV DWHQWDGRV D ORV PLVPRV \ D ODV
OLEHUWDGHV IXQGDPHQWDOHV /HMRV GH HOOR \ WDO FRPR YHUHPRV
D OR ODUJR GH HVWH HVWXGLR OD VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO HQ ODV
VLWXDFLRQHV GH FULVLV VH KD LPSXHVWR \ SDXODWLQDPHQWH VH KD
LGR UHIRU]DQGR
(Q HVWH VHQWLGR VHUtD RSRUWXQR UHFRUGDU ORV DUGXRV GHEDWHV TXH WX
YLHURQ OXJDU HQ HO VHQR GH OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ GH OD 6XE

FRPLVLyQ D OR ODUJR GH OD GpFDGD GH ORV VHWHQWD HQ ORV TXH OD PD\RUtD GH
ORV JRELHUQRV DXWRULWDULRV GH OD pSRFD VH RSRQtDQ D WRGR WLSR GH VXSHUYLVLyQ
LQWHUQDFLRQDO 0iV WDUGH FXDQGR DTXpOOD WHUPLQy SRU LPSRQHUVH GLFKRV JR
ELHUQRV VRVWHQtDQ TXH GHEtD OLPLWDUVH D ODV VLWXDFLRQHV GH SD] \ QRUPDOLGDG
86

LEANDRO DESPOUY
6LWXDFLRQHV TXH DXWRUL]DQ OD GHFODUDFLyQ GHO HVWDGR

GH H[FHSFLyQ

6LQ SULYLOHJLDU QL H[FOXLU QLQJXQD VLWXDFLyQ HQ SDUWLFX
ODU HO SUHVHQWH HVWXGLR DEDUFD WRGDV DTXHOODV VLWXDFLRQHV GH

HPHUJHQFLD
TXH
UHVXOWDQ
GH
XQD
FULVLV
JUDYH
TXH
DIHFWH
DO
FRQMXQWR GH OD SREODFLyQ \ TXH SRQJD HQ SHOLJUR OD H[LVWHQFLD

PLVPD GH OD FRPXQLGDG RUJDQL]DGD VREUH OD EDVH GHO (VWDGR
&RPR YHUHPRV PiV DGHODQWH HVWD HV OD LQWHUSUHWDFLyQ TXH
PiV QRV DSUR[LPD D OD QRFLyQ GH SHOLJUR S~EOLFR R GH VL
WXDFLRQHV
H[FHSFLRQDOHV FRQWHQLGD
HQ
ORV
DUWtFXORV

GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV GH

OD &RQYHQFLyQ (XURSHD \ GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD GH 'H
UHFKRV +XPDQRV UHVSHFWLYDPHQWH \ TXH GLFKRV LQVWUXPHQWRV
SUHVXSRQHQ R H[LJHQ FRPR SUHUUHTXLVLWR SDUD OD SURFODPDFLyQ
GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ 'H HVWD PDQHUD WDQWR OD JXHUUD
LQWHUQDFLRQDO FRPR ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV LQWHUQRV DO LJXDO
TXH ODV IXHUWHV WHQVLRQHV R SHUWXUEDFLRQHV LQWHULRUHV TXH UH
VXOWDQ GH IDFWRUHV SROtWLFRV HFRQyPLFRV VRFLDOHV R FXOWXUDOHV
FXDQGR YDQ DFRPSDxDGRV GH HQIUHQWDPLHQWRV DFWRV GH YLR
OHQFLD YDQGDOLVPR FRQIURQWDFLRQHV LQWHUpWQLFDV DWHQWDGRV
WHUURULVWDV HWFpWHUD FRQVWLWX\HQ XQ SHOLJUR S~EOLFR R VLWXD
FLyQ H[FHSFLRQDO HQ HO VHQWLGR TXH OH FRQILHUHQ D DPERV
WpUPLQRV GLFKRV LQVWUXPHQWRV LQWHUQDFLRQDOHV HQ OD PHGLGD
HQ TXH VH WUDWH GH KHFKRV GH WDO JUDYHGDG TXH FRQILJXUHQ
XQD DPHQD]D DFWXDO R DO PHQRV LQPLQHQWH SDUD HO FRQMXQWR
GH OD FRPXQLGDG
(VWD LQWHUSUHWDFLyQ VH DMXVWD D ORV GHEDWHV TXH WXYLHURQ
OXJDU GXUDQWH ORV WUDEDMRV SUHSDUDWRULRV GHO DUWtFXOR GHO
3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV TXH QR
H[FOXtDQ HQWUH ODV FDXVDOHV GH XQD VLWXDFLyQ H[FHSFLRQDO D ODV
FDWiVWURIHV QDWXUDOHV FRPR WHUUHPRWRV FLFORQHV HWFpWHUD R
DPELHQWDOHV VLHPSUH \ FXDQGR pVWDV DVXPDQ SURSRUFLRQHV GH
WDO PDJQLWXG TXH SRQJDQ HQ SHOLJUR D OD FRPXQLGDG 3RU ~O
WLPR FDEH SUHFLVDU TXH VL ELHQ HO DUWtFXOR GHO PHQFLRQDGR
3DFWR D GLIHUHQFLD GH ORV DUWtFXORV GH OD &RQYHQFLyQ (X
URSHD \ GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD QR SUHYp H[SOtFLWD
PHQWH D OD JXHUUD HQWUH ODV SRVLEOHV FDXVDOHV GH XQ HVWDGR

GH
H[FHSFLyQ
HOOR
QR
VLJQLILFD
TXH
OD
H[FOX\D
87
$YDODQ
HVWD
LQWHUSUHWDFLyQ ORV WUDEDMRV SUHSDUDWRULRV GHO \D PHQFLRQDGR

DUWtFXOR GHO 3DFWR TXH HQ VX YHUVLyQ RULJLQDO KDVWD
PHQFLRQDED D OD JXHUUD /XHJR HVWD IRUPXODFLyQ VH DEDQGRQy
HQ IDYRU GH RWUD PiV JHQpULFD FRPR VRQ ODV VLWXDFLRQHV H[
FHSFLRQDOHV SDUD QR GDU OD LPSUHVLyQ TXH ODV 1DFLRQHV 8QL
GDV DXWRUL]DEDQ OD JXHUUD R DO PHQRV OD DFHSWDEDQ

&DXVDOHV LQYRFDGDV SDUD GHFODUDU HO HVWDGR

GH H[FHSFLyQ

3RU WUDWDUVH GH XQ DFWR MXUtGLFR OD GHFODUDFLyQ GHO HV
WDGR GH H[FHSFLyQ GHEH VHU PRWLYDGD HV GHFLU GHEH FRQWHQHU

HQWUH RWURV HOHPHQWRV XQD H[SOLFLWDFLyQ FODUD GH ORV PRWLYRV
SRU ORV TXH VH LPSODQWD &RPR IXHUD GLFKR HO GHUHFKR LQWHU
QDFLRQDO QR HQXQFLD HQ IRUPD WD[DWLYD ODV FDXVDOHV TXH DX
WRUL]DQ WDO GHFODUDFLyQ \ VH OLPLWD D VXEUD\DU OD QHFHVLGDG GH
TXH OD FULVLV SURYRFDGD SRU HOODV FRQVWLWX\D XQD VLWXDFLyQ H[
FHSFLRQDO 'H DOOt TXH ORV DUJXPHQWRV HVJULPLGRV SRU ORV JR
ELHUQRV
HQ
VXV
FRPXQLFDFLRQHV
DO
UHODWRU
HVSHFLDO
VRQ
PX\
GLVtPLOHV \ HQ RSRUWXQLGDGHV XQ WDQWR JHQpULFRV DXQTXH LQ

YDULDEOHPHQWH
HYRFDQ
XQD
DPHQD]D
JUDYH
DO
(VWDGR
ODV
LQVWLWXFLRQHV \R D OD SREODFLyQ $ WtWXOR LOXVWUDWLYR VH VHxDODQ

ORV VLJXLHQWHV PRWLYRV DPHQD]D D OD VHJXULGDG GHO (VWDGR
DO RUGHQ S~EOLFR D OD YLJHQFLD GH OD &RQVWLWXFLyQ \ GH ODV
LQVWLWXFLRQHV GHPRFUiWLFDV H[LVWHQFLD GH DFWRV GH YLROHQFLD
VXEYHUVLyQ R WHUURULVPR YDQGDOLVPR DWDTXH R DPHQD]D GH
DWDTXH H[WHULRU PRWLQHV R UHEHOLRQHV LQWHUQDV LQWHQWR GH JRO
SH GH (VWDGR DVHVLQDWR GH PLHPEURV GHO JRELHUQR HWFpWHUD
7DPELpQ VH LQYRFD FRQ IUHFXHQFLD OD QHFHVLGDG GH KDFHU IUHQ
WH D FDODPLGDGHV S~EOLFDV FDWiVWURIHV QDWXUDOHV SDUWLFXODU
PHQWH WHUUHPRWRV FLFORQHV HWFpWHUD R SURYRFDGDV SRU HO
KRPEUH (Q IRUPD FUHFLHQWH VH PHQFLRQDQ FXHVWLRQHV pWQLFDV
\R SHUWXUEDFLRQHV LQWHUQDV UHVXOWDQWHV GH WHQVLRQHV VRFLDOHV
SURYRFDGDV SRU IDFWRUHV HFRQyPLFRV YLQFXODGRV D OD SREUH]D
HO HPSREUHFLPLHQWR R OD SpUGLGD GH YHQWDMDV VRFLDOHV SRU SDU
WH GH VHJPHQWRV LPSRUWDQWHV GH OD SREODFLyQ
88

LEANDRO DESPOUY
1RUPDV DSOLFDEOHV D ORV HVWDGRV

GH H[FHSFLyQ
(Q OR HVHQFLDO GRV UDPDV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO

S~EOLFR WLHQHQ SRU YRFDFLyQ RIUHFHU XQ PDUFR MXUtGLFR GH FRQ
WHQFLyQ \ GH UHJXODFLyQ D ODV VLWXDFLRQHV GH FULVLV QRV UHIH
ULPRV DO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ DO
GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR (O SULPHUR DGHPiV GH VX
DSOLFDFLyQ FRUULHQWH HQ ODV VLWXDFLRQHV GH QRUPDOLGDG FRQWLH
QH XQ FRQMXQWR GH QRUPDV HVSHFtILFDV GHVWLQDGDV D HQWUDU HQ
DSOLFDFLyQ FXDQGR OD FULVLV DVXPD XQD JUDYHGDG WDO TXH FRQV
WLWX\D XQD DPHQD]D UHDO SDUD HO FRQMXQWR GH OD FRPXQLGDG
'HVGH HO iQJXOR GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR
FX\D YRFDFLyQ HV SUHFLVDPHQWH OD GH UHJLU HQ VLWXDFLRQHV GH
H[FHSFLyQ DO PHQRV WUHV KLSyWHVLV GLIHUHQWHV SXHGHQ GLVWLQ
JXLUVH
*XHUUD LQWHUQDFLRQDO VHD pVWD LQWHUHVWDWDO R GH OLEHUDFLyQ
QDFLRQDO HQ FX\R FDVR VRQ DSOLFDEOHV OD PD\RUtD GH VXV QRU
PDV \ HQ SDUWLFXODU DTXpOODV FRQWHQLGDV HQ ORV GRV &RQYH
QLRV GH /D +D\D GH \ \ HQ ORV FXDWUR &RQYHQLRV
GH *LQHEUD GH DVt WDPELpQ FRPR VX 3URWRFROR $GLFLRQDO
Q~PHUR ,
&RQIOLFWR DUPDGR LQWHUQR GH DOWD LQWHQVLGDG FX\D DSOLFD
FLyQ VXSRQH XQ FLHUWR JUDGR GH RUJDQLFLGDG GH ORV JUXSRV
LQVXUJHQWHV \ HO FRQWURO GH XQD SDUWH GHO WHUULWRULR (Q HVWH
FDVR HQWUDUtDQ HQ DSOLFDFLyQ ODV QRUPDV FRQWHQLGDV HQ HO 3UR
WRFROR $GLFLRQDO Q~PHUR ,, D ORV FXDWUR &RQYHQLRV GH *LQHEUD
GH \ SRU ~OWLPR
&RQIOLFWR DUPDGR LQWHUQR GH UHODWLYD LQWHQVLGDG HQ OD KL
SyWHVLV TXH OD LQWHQVLGDG GH ODV KRVWLOLGDGHV \ OD RUJDQLFLGDG
GH ORV FRQWHQGLHQWHV QR DOFDQFH ORV QLYHOHV H[LJLGRV HQ HO
DQWHULRU 3URWRFROR HQ FX\R FDVR HQWUDQ HQ DSOLFDFLyQ ODV
GLVSRVLFLRQHV SUHYLVWDV HQ HO DUWtFXOR FRP~Q D ORV FXDWUR
&RQYHQLRV GH *LQHEUD
'HVGH HO iPELWR GH DSOLFDFLyQ GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV OD QRFLyQ GH VLWXDFLRQHV H[FHSFLR
QDOHV R GH SHOLJUR S~EOLFR FRQWHQLGD HQ HO 3DFWR ,QWHUQD
FLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ HQ DPEDV FRQYHQ
89
FLRQHV FXEUH WDQWR ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV LQWHUQRV H LQWHU

QDFLRQDOHV FRPR DTXHOODV VLWXDFLRQHV GH WHQVLRQHV R SHUWXU
EDFLRQHV LQWHUQDV HQ ODV TXH SXHGHQ HVWDU SUHVHQWHV DFWRV GH
YLROHQFLD R GH FRQIURQWDFLyQ TXH MXVWLILTXHQ OD LPSODQWDFLyQ
GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ DXQ FXDQGR OD LQWHQVLGDG GH ODV
KRVWLOLGDGHV QR SHUPLWD HQFXDGUDU OD FULVLV GHQWUR GHO FRQ
FHSWR GH FRQIOLFWR DUPDGR WDO FXDO VH HQFXHQWUD SUHYLVWR HQ
HO 3URWRFROR $GLFLRQDO ,, D ORV FXDWUR &RQYHQLRV GH *LQHEUD
\ HQ HO DUWtFXOR FRP~Q D GLFKRV &RQYHQLRV GH

&RPSOHPHQWDULHGDG GH ODV QRUPDV TXH UHJXODQ

ODV VLWXDFLRQHV GH FULVLV

&RPR SRGHPRV YHU OR TXH GLIHUHQFLD D ORV GHUHFKRV
KXPDQRV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR QR HV VX FR

P~Q YRFDFLyQ WXWHODU R SURWHFWRUD VLQR PiV ELHQ ORV FDPLQRV
LQYHUVRV
TXH
KDQ
PDUFDGR
VXV
UHVSHFWLYDV
WUD\HFWRULDV
/RV
GHUHFKRV KXPDQRV FRPHQ]DURQ VLHQGR SURWHJLGRV H[FOXVLYD

PHQWH HQ HO iPELWR LQWHUQR \ IXHURQ HVFDODQGR SRFR D SRFR
KDVWD DOFDQ]DU UHFLpQ HQ OD ~OWLPD PLWDG GH HVWH VLJOR XQD
GLPHQVLyQ LQWHUQDFLRQDO $ OD LQYHUVD HO GHUHFKR LQWHUQDFLR
QDO KXPDQLWDULR QDFLy SDUD UHJLU ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV HQ HO
RUGHQ LQWHUQDFLRQDO \ IXH GHVFHQGLHQGR SDXODWLQDPHQWH KDVWD
LQJUHVDU HQ ODV HVIHUDV QDFLRQDOHV \ FXEULU ORV FRQIOLFWRV DU
PDGRV LQWHUQRV

HO
'H HVWD VXHUWH HQ XQD VLWXDFLyQ GH SD] \ QRUPDOLGDG
FULWHULR
TXH
VH
LPSRQH
HV
HO
GHO
JRFH
LUUHVWULFWR
GH
ORV
GHUHFKRV KXPDQRV 6L SRU HO FRQWUDULR GH OR TXH VH WUDWD HV

GH KDFHU
FDUiFWHU
IUHQWH
GH
XQ
XQD
VLWXDFLyQ
FRQIOLFWR
GH
DUPDGR
FULVLV
SHUR
TXH
TXH QR UHYLVWH HO
Vt
FRQVWLWX\H
XQ
SHOLJUR S~EOLFR TXH HQWUDxH XQD DPHQD]D JUDYH SDUD HO FRQ

MXQWR GH OD FRPXQLGDG HQWRQFHV SRGUi GHFODUDUVH HO HVWDGR
0iV D~Q HQ YLUWXG GH VX (VWDWXWR HO &RPLWp ,QWHUQDFLRQDO GH OD &UX]
5RMD SXHGH RIUHFHU VXV VHUYLFLRV GH QDWXUDOH]D HVWULFWDPHQWH KXPDQLWDULD

FRPR HV OD YLVLWD GH GHWHQLGRV SRU HMHPSOR DXQ HQ DTXHOODV VLWXDFLRQHV TXH
QR
UHYLVWHQ
HO
FDUiFWHU
GH
XQ
FRQIOLFWR
DUPDGR
SHUR
TXH
SRU
WUDWDUVH
GH
SHUWXUEDFLRQHV JUDYHV DO RUGHQ S~EOLFR LQWHUQR GDQ OXJDU D GHWHQFLRQHV SRU

UD]RQHV GH VHJXULGDG
90
LEANDRO DESPOUY
GH H[FHSFLyQ $KRUD ELHQ VL OD FULVLV DGTXLHUH HO FDUiFWHU GH

XQ FRQIOLFWR LQWHUQR R LQWHUQDFLRQDO HQ HVH FDVR \ HQ IRUPD
VLPXOWiQHD D OD DSOLFDFLyQ GH ODV QRUPDV LQWHUQDV H LQWHUQD
FLRQDOHV TXH SURWHJHQ ORV GHUHFKRV KXPDQRV EDMR HO HVWDGR
GH H[FHSFLyQ HQWUDUiQ HQ DSOLFDFLyQ HQ SHUIHFWD DUPRQtD \
FRPSOHPHQWDULHGDG ODV QRUPDV WXLWLYDV GHO GHUHFKR LQWHUQD
FLRQDO KXPDQLWDULR

)XQGDPHQWR GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ
(Q UHDOLGDG WRGRV ORV VLVWHPDV MXUtGLFRV GHO PXQGR

SUHYpQ OD SRVLELOLGDG GH TXH ORV JRELHUQRV SXHGDQ DGRSWDU
PHGLGDV H[FHSFLRQDOHV SDUD KDFHU IUHQWH D VLWXDFLRQHV GH FUL
VLV (OOR H[SOLFD TXH WDQWR HO GHUHFKR LQWHUQR GH ORV (VWDGRV
FXDOTXLHUD VHD VX IXQGDPHQWR WHyULFR R ILORVyILFR FRPR HO
GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO DGPLWHQ TXH HQ WDOHV FLUFXQVWDQFLDV
ODV DXWRULGDGHV FRPSHWHQWHV SXHGDQ VXVSHQGHU HO HMHUFLFLR GH
FLHUWRV GHUHFKRV FRQ OD VROD \ ~QLFD ILQDOLGDG GH UHVWDEOHFHU
OD QRUPDOLGDG \ JDUDQWL]DU HO JRFH GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
PiV IXQGDPHQWDOHV (VWR ~OWLPR SXHGH SDUHFHU XQD SDUDGRMD
\ GH DOJXQD PDQHUD OR HV SXHVWR TXH VH WUDWD GH OD SRVLEL
OLGDG OHJDO GH VXVSHQGHU HO HMHUFLFLR GH FLHUWRV GHUHFKRV FRPR
HO ~QLFR PHGLR SDUD JDUDQWL]DU HO JRFH HIHFWLYR GH ORV PiV
HOHPHQWDOHV $Vt SRU HMHPSOR HV FRPSUHQVLEOH \ KDVWD UHVXOWD
UD]RQDEOH TXH DOOt GRQGH VH OLEUD XQD EDWDOOD R WLHQH OXJDU
XQD FDODPLGDG S~EOLFD FRPR XQ WHUUHPRWR SRU HMHPSOR SXH
GD VXVSHQGHUVH WUDQVLWRULDPHQWH OD OLEHUWDG GH FLUFXODFLyQ
SDUD VDOYDJXDUGDU HO GHUHFKR D OD YLGD RVWHQVLEOHPHQWH H[
SXHVWR \ DPHQD]DGR HQ DPEDV VLWXDFLRQHV
(VWH UD]RQDPLHQWR FRQVWLWX\H FRPR YHUHPRV PiV DGH
ODQWH OD PpGXOD HVSLQDO GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ WDO FRPR DSD
UHFH UHJXODGR SRU HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO FRQWHPSRUiQHR \
GHILQH HO FDUiFWHU WXLWLYR \ QR UHSUHVLYR TXH OR IXQGDPHQWD
<D HQ HO RUGHQ LQWHUQR HVWH IXQGDPHQWR DSDUHFH YLQFXODGR
JHQHUDOPHQWH D OD GHIHQVD GH OD &RQVWLWXFLyQ R GH ODV LQVWL
WXFLRQHV IXQGDPHQWDOHV GHO (VWDGR TXH WLHQHQ HQ VXV PDQRV
OD UHVSRQVDELOLGDG GH JDUDQWL]DU OD OLEHUWDG \ OD VHJXULGDG GH

WRGRV ORV FLXGDGDQRV
91
(Q HVH VHQWLGR OD QRFLyQ GH OHJtWLPD
GHIHQVD GH ODV LQVWLWXFLRQHV HVHQFLDOHV GHO (VWDGR R GH OD &RQV

WLWXFLyQ WUDQVLWRULDPHQWH DPHQD]DGD SRU XQD FRQPRFLyQ LQ
WHULRU R DWDTXH H[WHULRU TXH SRQJD HQ SHOLJUR HO HMHUFLFLR GH
OD PLVPD R ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH OD SREODFLyQ HWFpWHUD HV
XQD IRUPXODFLyQ EDVWDQWH FRUULHQWH HQ OD PD\RUtD GH ODV &RQV
WLWXFLRQHV HODERUDGDV D OR ODUJR GH ORV GRV ~OWLPRV VLJORV

7DQWR HO FDUiFWHU WXLWLYR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV PiV
IXQGDPHQWDOHV FRPR OD GHIHQVD GH ODV LQVWLWXFLRQHV TXH ORV

JDUDQWL]DQ \ GDQ IXQGDPHQWR D OD VXVSHQVLyQ WUDQVLWRULD GH
DOJXQRV GHUHFKRV \ OLEHUWDGHV H[SOLFDQ TXH FDGD GtD FRQ PD
\RU SUHFLVLyQ \ FODULGDG ORV GLVWLQWRV yUJDQRV GH VXSHUYLVLyQ
LQWHUQDFLRQDO YLQFXOHQ HO HMHUFLFLR GH HVWD IDFXOWDG H[FHSFLR
QDO D OD GHIHQVD GH OD GHPRFUDFLD HQWHQGLGD HVWD ~OWLPD QR
VRODPHQWH FRPR XQD GHWHUPLQDGD RUJDQL]DFLyQ SROtWLFD FRQWUD
OD FXDO HV LOHJtWLPR DWHQWDU VLQR FRPR XQ VLVWHPD TXH HVWDEOHFH
OtPLWHV LQIUDQTXHDEOHV HQ FXDQWR D OD YLJHQFLD FRQVWDQWH GH
FLHUWRV GHUHFKRV HVHQFLDOHV GH OD SHUVRQD KXPDQD

1DWXUDOH]D MXUtGLFD

3RU OR H[SXHVWR UHVXOWD GHFLVLYR XELFDU D HVWD LQVWLWX
FLyQ GHQWUR GHO FDPSR GHO GHUHFKR \ GHVWHUUDU DVt HUUyQHDV

FRQFHSFLRQHV TXH OD HPSDUHQWDQ DO HVWDGR GH H[FHSFLyQ FRQ
OD SRWHVWDG GLVFUHFLRQDO GH HMHUFHU HO SRGHU HQ VLWXDFLRQHV GH
FULVLV /HMRV GH HOOR SRU WUDWDUVH GH XQD LQVWLWXFLyQ MXUtGLFD
VX DSOLFDFLyQ QR VyOR HVWi FRQGLFLRQDGD D OD H[LVWHQFLD GH XQD
HPHUJHQFLD JUDYH TXH DIHFWH DO FRQMXQWR GH OD SREODFLyQ VLQR
TXH DGHPiV GHEH FXPSOLU FRQ GHWHUPLQDGRV UHTXLVLWRV HVSH
FtILFRV FRPR VRQ SRU HMHPSOR OD GHFODUDFLyQ RILFLDO GHO HVWDGR
GH H[FHSFLyQ OD SURSRUFLRQDOLGDG GH ODV PHGLGDV DGRSWDGDV
<D ORV URPDQRV TXH SRU FLHUWR KLFLHURQ XQD DSOLFDFLyQ DEXVLYD GH OD
LQVWLWXFLyQ TXH GLR RULJHQ D OD ILJXUD DFWXDO GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ VHxD
ODEDQ TXH HO IXQGDPHQWR GH OD GLFWDGXUD DWULEXFLyQ GH SRGHUHV H[WUDRUGL
QDULRV QR SRGtD VHU RWUR TXH OD GHIHQVD GH OD UHS~EOLFD \ QR VX DSODVWD
PLHQWR
2SLQLyQ &RQVXOWLYD 2& GH OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUHFKRV
+XPDQRV
92
LEANDRO DESPOUY
DO LJXDO TXH PXFKRV RWURV HOHPHQWRV TXH GHILQHQ VX OHJDOLGDG

(Q GHILQLWLYD HVWRV UHTXLVLWRV DGHPiV GH LPSRQHU OLPLWDFLR
QHV FRQFUHWDV DO HMHUFLFLR GH ODV IDFXOWDGHV H[WUDRUGLQDULDV R
GH ORV OODPDGRV SRGHUHV GH FULVLV REUDQ HQ OD SUiFWLFD D
OD PDQHUD GH JDUDQWtDV MXUtGLFDV H[SOtFLWDV R LPSOtFLWDV SDUD
SUHVHUYDU OD YLJHQFLD GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ GLFKDV FLU
FXQVWDQFLDV
+LVWyULFDPHQWH OD SULPHUD JDUDQWtD \ TXL]iV OD PiV
LPSRUWDQWH FRQVLVWLy HQ SUHHVWDEOHFHU ODV UHJODV GHO MXHJR
YDOH GHFLU SUHYHU OR LPSUHYLVLEOH (VWD KD VLGR \ HV VLQ GXGD
XQD GH OD PiV DUGXDV WDUHDV GHO OHJLVODGRU TXH GHEH ILMDU GH
DQWHPDQR ODV UHJODV TXH VHUYLUiQ GH EDVH \ GH OtPLWH DO SRGHU
SDUD FRQMXUDU ODV FULVLV
/D SUHH[LVWHQFLD GH QRUPDV TXH HO SURSLR (VWDGR GH
GHUHFKR SUHYp \ GH DOJXQD PDQHUD PDQWLHQH HQ UHVHUYD HQ
ORV SHUtRGRV RUGLQDULRV QRV HVWi GHILQLHQGR OD QDWXUDOH]D MX
UtGLFD GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ 'H DOOt TXH FXDOTXLHUD
VHD OD VLJQLILFDFLyQ SROtWLFD R GH RWUD tQGROH TXH VH DWULEX\D
R UHFRQR]FD D HVWD LQVWLWXFLyQ HQ WDQWR UHFXUVR H[WUHPR GHO
GHUHFKR QR SXHGH HVWDU DMHQD D VXV UHJODV \ SULQFLSLRV
(Q HVH VHQWLGR OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUHFKRV
+XPDQRV KD GHMDGR FODUDPHQWH HVWDEOHFLGR HQ VX 2SLQLyQ FRQ
VXOWLYD 2& TXH VL ELHQ OD VXVSHQVLyQ GH JDUDQWtDV FRQV
WLWX\H XQD VLWXDFLyQ H[FHSFLRQDO HVWR QR VLJQLILFD TXH OD PLV
PD FRPSRUWH OD VXSUHVLyQ WHPSRUDO GHO (VWDGR GH GHUHFKR
R TXH DXWRULFH D ORV JREHUQDQWHV D DSDUWDU VX FRQGXFWD GH OD
OHJDOLGDG D OD TXH HQ WRGR PRPHQWR GHEHQ FHUQLUVH 5HFRUGy
DGHPiV TXH HO SULQFLSLR GH OHJDOLGDG ODV LQVWLWXFLRQHV GH
PRFUiWLFDV \ HO HVWDGR GH GHUHFKR VRQ LQVHSDUDEOHV
6YHQVVRQ
0F&DUWK\
0V
$
/
HQ
7KH ,QWHUQDWLRQDO /DZ RI +XPDQ
5LJKWV DQG 6WDWHV RI ([FHSWLRQ ZLWK VSHFLDO UHIHUHQFH WR WKH SUHSDUDWRU\ ZRUNV
DQG WKH FDVHODZ RI WKH LQWHUQDWLRQDO PRQLWRULQJ RUJDQV DILUPD TXH
OD QRFLyQ GH XQD VRFLHGDG GHPRFUiWLFD HV LQKHUHQWH HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV \ SRU OR WDQWR FRQVWLWX\H XQ SDUiPHWUR REMHWLYR
SDUD GHWHUPLQDU OD ILQDOLGDG OHJtWLPD \ OD QHFHVLGDG GH GLFKDV UHVWULFFLRQHV
93
,,,
1250$6
/26

<
35,1&,3,26
(67$'26
'(
48(
5(*8/$1
(;&(3&,1
(VWH FDStWXOR GHWDOOD HQ IRUPD GH HQXQFLDGRV R SULQFLSLRV
WRGRV DTXHOORV UHTXLVLWRV TXH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ GHEHQ

UHXQLU SDUD TXH VX UHJXODFLyQ VH DMXVWH D ODV H[LJHQFLDV GH
ODV QRUPDV LQWHUQDFLRQDOHV TXH FRQIRUPDQ HO PDUFR MXUtGLFR
GH UHIHUHQFLD GHO UHODWRU HVSHFLDO HQ VX WDUHD GH VXSHUYLVLyQ
&RQWLHQH WDPELpQ ODV UHFRPHQGDFLRQHV TXH VH IRUPXODQ D ORV
JRELHUQRV D WUDYpV GH QRUPDV WLSR FRQ OD ILQDOLGDG GH ORJUDU
XQD HVWULFWD FRQFRUGDQFLD GH ODV OHJLVODFLRQHV QDFLRQDOHV FRQ
ODV FUHFLHQWHV LPSRVLFLRQHV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO S~EOLFR
FRQWHPSRUiQHR

3ULQFLSLR GH OHJDOLGDG

&RQVXVWDQFLDO D OD QDWXUDOH]D GH LQVWLWXFLyQ GHO (VWDGR
GH GHUHFKR TXH UHYLVWH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ HVWH UHTXLVLWR

LQGLFD
/D
/D
QHFHVDULD SUHH[LVWHQFLD GH QRUPDV TXH OR UHJXODQ

H[LVWHQFLD GH PHFDQLVPRV GH FRQWURO WDQWR LQWHUQRV
FRPR
LQWHUQDFLRQDOHV
TXH
YHULILFDQ
VX
FRQIRUPLGDG
ODV PLVPDV

(Q XQ FRPLHQ]R HVWH SULQFLSLR VyOR WXYR YLJHQFLD HQ
HO RUGHQ LQWHUQR SHUR
KR\ UHYLVWH XQ DOFDQFH XQLYHUVDO
GHELGR
DO JUDQ Q~PHUR GH (VWDGRV TXH KDQ UDWLILFDGR HO 3DFWR ,QWHU

QDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ ODV &RQYHQFLRQHV
93
94
LEANDRO DESPOUY
$PHULFDQD \ (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV FRPR D OD FLU

FXQVWDQFLD GH TXH HO PDQGDWR GHO UHODWRU HVSHFLDO DEDUFD WR
GRV ORV SDtVHV 0LHPEURV GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV LQFOXVR DTXH
OORV TXH QR VRQ SDUWH HQ GLFKRV LQVWUXPHQWRV

3DUD JDUDQWL]DU XQD DGHFXDGD UHJXODFLyQ GH HVWH SULQ
HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH FRPR QRUPD WLSR OD VL

JXLHQWH (O HVWDGR GH H[FHSFLyQ VyOR SRGUi GHFODUDUVH R SUR
U URJ DUV H GH F RQIRUP LG DG FRQ OD & RQV WLWX FL yQ R O D O H\
IXQGDPHQWDO \ ODV REOLJDFLRQHV TXH LPSRQH HO GHUHFKR LQWHU
QDFLRQDO HQ HVWD PDWHULD 3DUD HOOR ORV (VWDGRV GHEHUiQ DGH
FXDU VX OHJLVODFLyQ LQWHUQD D ODV QRUPDV \ SULQFLSLRV LQWHUQD
FLRQDOHV TXH UHJXODQ OD OHJDOLGDG GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
3DUD HYLWDU UHIRUPDV OHJLVODWLYDV FLUFXQVWDQFLDOHV OD UHJXOD
FLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GHEHUi WHQHU UDQJR FRQVWLWXFLR
QDO \ UHJXODU WRGDV DTXHOODV VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV FXDO
TXLHUD VHD OD GHQRPLQDFLyQ VXVFHSWLEOHV GH HQWUDxDU DOJ~Q
WLSR GH OLPLWDFLyQ DO HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
FLSLR
3ULQFLSLR GH SURFODPDFLyQ
6H WUDWD GH XQ UHTXLVLWR GH IRUPD FRQVLVWHQWH HQ OD
QHFHVLGDG GH TXH OD HQWUDGD HQ YLJRU GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
YD\D SUHFHGLGD GH XQD PHGLGD GH SXEOLFLGDG EDMR OD IRUPD
GH GHFODUDFLyQ RILFLDO (V LQKHUHQWH D OD IRUPD UHSXEOLFDQD
UHV SXEOLFD GH JRELHUQR \ WLHQGH D HYLWDU ORV HVWDGRV GH
H[FHSFLyQ GH IDFWR
(O VLJQLILFDGR GH OD SURFODPDFLyQ HV DVHJXUDU TXH OD SR
EODFLyQ DIHFWDGD WHQJD H[DFWR FRQRFLPLHQWR GH OD DPSOLWXG
PDWHULDO WHUULWRULDO \ WHPSRUDO GH OD DSOLFDFLyQ GH ODV PHGLGDV
GH HPHUJHQFLD \ VX LPSDFWR HQ HO JRFH GH ORV GHUHFKRV KXPD
QRV (Q HIHFWR UHVXOWD LPSHQVDEOH TXH VH SXHGD RFXOWDU D OD SR
EODFLyQ TXH VH YLYH XQD VLWXDFLyQ GH FULVLV \ PHQRV D~Q OD H[LV
WHQFLD GH UHVWULFFLRQHV DO HMHUFLFLR GH VXV SURSLRV GHUHFKRV
3RU RWUD SDUWH OD SURFODPDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHS
FLyQ HQ WDQWR UHTXLVLWR MXUtGLFR SDUD VX SXHVWD HQ DSOLFDFLyQ
QR VyOR HV XQD FRQGLFLyQ LQGLVSHQVDEOH SDUD VX YDOLGH] VLQR
TXH DSXQWD WDPELpQ D OD DSUHFLDFLyQ GH OD DXWRULGDG QDFLRQDO
FRPSHWHQWH SDUD WRPDU OD GHFLVLyQ

95
6L ELHQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR HV OD ~QLFD GLVSRVLFLyQ
TXH H[LJH HQ IRUPD H[SUHVD OD SURFODPDFLyQ SRU XQ DFWR RIL

FLDO
ORV
yUJDQRV
UHJLRQDOHV
GH
FRQWURO
OR
KDQ
LQWHUSUHWDGR
WDPELpQ FRPR XQ UHTXLVLWR $Vt SRU HMHPSOR OD &RPLVLyQ (X

URSHD
HVWLPy
HQ
HO
&KLSUH FRQWUD 7XUTXtD
FDVR
TXH
SDUD
SRGHU LQYRFDU HO GHUHFKR GH GHURJDFLyQ UHJODPHQWDGR SRU HO

DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ (XURSHD HO (VWDGR GHURJDQWH
GHEtD MXVWLILFDU OD H[LVWHQFLD GH XQ DFWR GH SURFODPDFLyQ RIL
FLDO 3RU VX SDUWH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV GHVGH HO
FRPLHQ]R PLVPR GH VXV WUDEDMRV HQ UHLWHUDGDV RSRUWXQLGDGHV
KD
OODPDGR
PLHQWR
GH
OD
DWHQFLyQ
HVWH
GH
UHTXLVLWR
ORV
$Vt
JRELHUQRV
SRU
DQWH
HMHPSOR
HQ
HO
LQFXPSOL
RFDVLyQ
GHO
H[DPHQ GHO SULPHU LQIRUPH SHULyGLFR GH 6XULQDPH HO UHSUH

VHQWDQWH GH HVWH SDtV UHFRQRFLy DQWH ORV H[SHUWRV GHO &RPLWp
OD H[LVWHQFLD GH XQ HVWDGR GH HPHUJHQFLD GH KHFKR FRQ RFD
VLyQ GHO JROSH GH (VWDGR GH SXHVWR TXH QL HO HVWDGR
GH VLWLR QL HO HVWDGR GH XUJHQFLD KDEtDQ VLGR GHFODUDGRV RIL
FLDOPHQWH
$ VX YH] \ FRPR VH GHVSUHQGH GH OD OLVWD DQXDO
HO UHODWRU HVSHFLDO KD UHDOL]DGR QXPHURVDV REVHUYDFLRQHV GH

HVWD QDWXUDOH]D LQFOX\HQGR HQ OD FDWHJRUtD GH SDtVHV EDMR HVWD
GR GH H[FHSFLyQ
GH IDFWR
D DTXHOORV TXH KDEtDQ LPSODQWDGR
PHGLGDV GH XUJHQFLD VLQ KDEHU GDGR FXPSOLPLHQWR DO UHTXL

VLWR IRUPDO GH XQD SURFODPDFLyQ RILFLDO 3RU HMHPSOR IRUPXOy
REVHUYDFLRQHV
FRLQFLGHQWHV
FRQ
ODV
GHO
&RPLWp GH 'HUHFKRV
+XPDQRV HQ HO FDVR GHO 7RJR HO /tEDQR 1DPLELD \ IULFD

GHO 6XU FRQ DQWHULRULGDG D ORV FDPELRV LQVWLWXFLRQDOHV RSH
UDGRV HQ HOORV

FLSLR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH HQWUH ODV QRUPDV WLSR ODV

VLJXLHQWHV
4XHMDV UHTXrWH Q~PHURV \ LQIRUPH GHO GH MXOLR GH

SiUUDIR
'RFXPHQWRV 2ILFLDOHV GH OD $VDPEOHD *HQHUDO WULJpVLPR TXLQWR SHULRGR
GH VHVLRQHV 6XSOHPHQWR Q~PHUR
$ SiUUDIR
96
LEANDRO DESPOUY
/D OHJLVODFLyQ GHEHUi GLVSRQHU TXH OD GHFODUDFLyQ GHO

HVWDGR GH H[FHSFLyQ VH OOHYH D FDER SRU XQ DFWR RILFLDO
\ TXH OD PLVPD VHUi QXOD VL QR HV UDWLILFDGD VHD SRU HO
SRGHU OHJLVODWLYR QDFLRQDO VHD SRU RWUR yUJDQR FRQVWLWX
FLRQDO FRPSHWHQWH HQ XQ EUHYH SOD]R HVWDEOHFLGR SRU OD
OH\ $GHPiV pVWD GHEHUi RIUHFHU JDUDQWtDV GH RSHUDWLYL
GDG D ORV yUJDQRV GH FRQWURO GXUDQWH ODV VLWXDFLRQHV GH
FULVLV
$VLPLVPR HO DFWR GH SURFODPDFLyQ GHEHUi H[SRQHU
L ODV FLUFXQVWDQFLDV TXH OR MXVWLILFDQ YDOH GHFLU OD VL
WXDFLyQ H[FHSFLRQDO TXH OR PRWLYD
LL HO iPELWR WHUULWRULDO D TXH VH DSOLFD
LLL HO SHULRGR SRU HO FXDO VH LPSODQWD
LY ODV PHGLGDV TXH DXWRUL]D
Y /DV GLVSRVLFLRQHV GH OD &RQVWLWXFLyQ GH OD OHJLVODFLyQ
QDFLRQDO DVt FRPR GH ODV OHJLVODFLRQHV UHVXOWDQWHV GHO
GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO TXH KDQ VLGR DIHFWDGDV SRU GL
FKDV PHGLGDV
5HYLVWH SDUWLFXODU LPSRUWDQFLD FRPSUHQGHU OD FRPSOH

PHQWDULHGDG TXH H[LVWH HQWUH HVWH SULQFLSLR \ HO GH OHJDOLGDG
SXHVWR TXH OD UHIHUHQFLD D XQD VLWXDFLyQ H[FHSFLRQDO SURFOD
PDGD RILFLDOPHQWH TXH FRQWLHQH HO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,Q
WHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ TXH IXH XQD
LQLFLDWLYD IUDQFHVD WLHQH SRU REMHWR HQWUH RWURV DVHJXUDU
TXH HO UHFRQRFLPLHQWR GHO GHUHFKR D VXVSHQGHU ODV REOLJDFLR
QHV UHVXOWDQWHV GHO 3DFWR QR SXHGD LQYRFDUVH SDUD MXVWLILFDU
XQD YLRODFLyQ GH ODV GLVSRVLFLRQHV MXUtGLFDV FRQVWLWXFLRQDOHV
LQWHUQDV UHODWLYDV D ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ
9pDVH HO UHVXPHQ GH ORV WUDEDMRV SUHSDUDWRULRV GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO

GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV SUHSDUDGR SRU HO 6HFUHWDULR *HQHUDO GR
FXPHQWR $ SiUUDIR FLWDGR HQ 'RQQHO &RPHQWDU\ WR WKH
6LUDFXVD 3ULQFLSOHV SiUUDIRV \ UHVSHFWLYDPHQWH

97
3ULQFLSLR GH QRWLILFDFLyQ

$ GLIHUHQFLD GH OD SURFODPDFLyQ TXH HQ WDQWR PHGLGD
GH SXEOLFLGDG HVWi GLULJLGD IXQGDPHQWDOPHQWH D LQIRUPDU D

OD FRPXQLGDG GHO SDtV OD QRWLILFDFLyQ WLHQH FRPR iPELWR HV
SHFtILFR OD FRPXQLGDG LQWHUQDFLRQDO /RV GHVWLQDWDULRV VRQ
/RV RWURV (VWDGRV 3DUWHV WUDWiQGRVH GH XQ FRQYHQLR
(O FRQMXQWR GH ORV (VWDGRV 0LHPEURV GH ODV 1DFLRQHV 8QL
GDV WUDWiQGRVH GH OD ODERU GHO UHODWRU HVSHFLDO

(O REMHWLYR VXVWDQFLDO GH HVWD IRUPDOLGDG HV HO GH KDFHU
HIHFWLYD
OD
REOLJDFLyQ
TXH
WLHQH
WRGR
(VWDGR
3DUWH
GH
XQD
FRQYHQFLyQ GH FRPXQLFDU D ORV RWURV (VWDGRV 3DUWHV OD LPSR

VLELOLGDG GH FXPSOLU WUDQVLWRULDPHQWH FLHUWDV REOLJDFLRQHV HV
WLSXODGDV
HQ
OD
PLVPD
3RU OR WDQWR
OD
FXPSOLPLHQWR GH ODV REOLJDFLRQHV DVXPLGDV
UHJOD
HQ
JHQHUDO HV
HO
HVWH FDVR HO UHV
SHWR LUUHVWULFWR GH WRGRV ORV GHUHFKRV UHFRQRFLGRV HQ HO LQV

WUXPHQWR
SHUR HQ HO VXSXHVWR GH TXH H[LVWD LPSRVLELOLGDG
WUDQVLWRULD VH GHEH LQIRUPDU D ORV RWURV (VWDGRV D WUDYpV GHO

GHSRVLWDULR GHO WUDWDGR HO 6HFUHWDULR *HQHUDO GH ODV 1DFLRQHV
8QLGDV HQ OR TXH UHVSHFWD DO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV
&LYLOHV \ 3ROtWLFRV \ HQ FXDQWR D ODV GRV &RQYHQFLRQHV UHJLR
QDOHV HO 6HFUHWDULR *HQHUDO GH OD 2UJDQL]DFLyQ GH ORV (VWDGRV
$PHULFDQRV \ HO 6HFUHWDULR *HQHUDO GHO &RQVHMR GH (XURSD
UHVSHFWLYDPHQWH

/D FRPXQLFDFLyQ TXH GHEH VHU LQPHGLDWD GHEH VHxDODU
H[SUHVDPHQWH ODV GLVSRVLFLRQHV FX\D DSOLFDFLyQ VH VXVSHQGH

\ ODV UD]RQHV TXH PRWLYDQ GLFKD VXVSHQVLyQ ,JXDOPHQWH ORV
(VWDGRV HVWiQ REOLJDGRV D QRWLILFDU SRU HO PLVPR FRQGXFWR
HO OHYDQWDPLHQWR GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ

1R REVWDQWH WUDWDUVH GH XQ UHTXLVLWR IRUPDO OD QRWLIL
FDFLyQ MXHJD XQ SDSHO VXPDPHQWH LPSRUWDQWH HQ WDQWR SUH

UUHTXLVLWR FX\R FXPSOLPLHQWR KDELOLWD D ORV (VWDGRV D SUHYD
OHUVH GH ODV FOiXVXODV GH GHURJDFLyQ TXH HQ IRUPD H[FHSFLRQDO
\ WUDQVLWRULD HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO DGPLWH 'H HVWD PDQH
UD XQ SDtV TXH KD GHFODUDGR HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ DXQTXH
OR KD\D KHFKR GH FRQIRUPLGDG D ODV QRUPDV QDFLRQDOHV VL QR OR
KD FRPXQLFDGR QR SRGUi LQYRFDU IUHQWH DO RUGHQ LQWHUQDFLR
98
LEANDRO DESPOUY
QDO HO GHUHFKR TXH pVWH OH UHFRQRFH GH VXVSHQGHU FLHUWDV QRU

PDV HQ FLUFXQVWDQFLDV H[FHSFLRQDOHV

(VWH FULWHULR KD VLGR FODUDPHQWH HVWDEOHFLGR SRU HO &R
PLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV HQ UHLWHUDGDV RSRUWXQLGDGHV $Vt

SRU HMHPSOR DO H[DPLQDU HO LQIRUPH FRPSOHPHQWDULR SUHVHQ
WDGR HQ SRU &RORPELD SDtV TXH QR KDEtD FRPXQLFDGR
HO HVWDGR GH VLWLR GHFODUDGR HQ ORV H[SHUWRV HQ VX SH
GLGR GH H[SOLFDFLRQHV UHFRUGDURQ DO JRELHUQR TXH HO GHUHFKR
GH GHURJDFLyQ QR SXHGH VHU LQYRFDGR IUHQWH DO RUGHQ LQWHU
QDFLRQDO VL HO (VWDGR 3DUWH TXH OR HMHUFH QR KD FXPSOLGR FRQ
OD REOLJDFLyQ GH FRPXQLFDU D ORV RWURV (VWDGRV 3DUWHV ODV GLV
SRVLFLRQHV TXH KDQ VLGR GHURJDGDV DO LJXDO TXH OD DPSOLWXG
\ OD QHFHVLGDG GH pVWDV ,JXDOPHQWH FRQ UHVSHFWR D (JLSWR
HO &RPLWp ODPHQWy TXH HO JRELHUQR GH HVWH SDtV QR KD\D LQ
IRUPDGR D ORV GHPiV (VWDGRV 3DUWHV SRU FRQGXFWR GHO 6HFUH
WDULR *HQHUDO GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV ODV GLVSRVLFLRQHV FX\D
DSOLFDFLyQ KD VXVSHQGLGR \ ORV PRWLYRV TXH VXVFLWDURQ GLFKD
VXVSHQVLyQ FRPR OR H[LJH H[SUHVDPHQWH HO SiUUDIR GHO DU
WtFXOR GHO 3DFWR (Q IRUPD XQ WDQWR VLPLODU HO &RPLWp

IRUPXOy REVHUYDFLRQHV GH OD PLVPD tQGROH UHVSHFWR D OD LQRE
VHUYDQFLD GH HVWH UHTXLVLWR SRU SDUWH GH ODV DXWRULGDGHV GH
&DPHU~Q UHIHULGDV DO HVWDGR GH H[FHSFLyQ SURFODPDGR HQ
RFDVLyQ GH ORV DFRQWHFLPLHQWRV RFXUULGRV HQ HQ OD UHJLyQ
QRURFFLGHQWDO GHO SDtV \ GHO 7RJR UHIHULGDV D ORV WRTXHV GH
TXHGD HVWDEOHFLGRV GXUDQWH HO SHULRGR GH WUDQVLFLyQ HQ DEULO
\ QRYLHPEUH GH
)XHUD GHO PDUFR FRQYHQFLRQDO SHUR DO LQWHULRU GHO VLV
WHPD GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV GLVWLQWDV UHVROXFLRQHV HVWLSXODQ
OD REOLJDFLyQ GH ORV (VWDGRV GH FRPXQLFDU DO UHODWRU HVSHFLDO OD
GHFODUDFLyQ OD SUyUURJD R HO OHYDQWDPLHQWR GHO HVWDGR GH H[
FHSFLyQ (O PDQGDWR GHO UHODWRU LQFOX\H OD IDFXOWDG GH LQWHU
SHODU D ORV (VWDGRV VL pVWRV QR OR KDFHQ HVWDEOHFLpQGRVH DVt
XQ SURFHGLPLHQWR FRQWUDGLFWRULR TXH SXHGH GHVHPERFDU HQ XQ
'RFXPHQWRV 2ILFLDOHV GH OD $VDPEOHD *HQHUDO FXDGUDJpVLPR RFWDYR SH
ULRGR GH VHVLRQHV
,GHP
$ SiUUDIR
99
GHEDWH S~EOLFR HQ HO PDUFR GH OD 6XEFRPLVLyQ R GH OD &R

PLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV
(O UHODWRU HVSHFLDO KD DGRSWDGR FRPR SUiFWLFD OD GH
HQYLDU XQD QRWD YHUEDO D WRGRV ORV (VWDGRV VROLFLWDQGR LQIRU
PDFLyQ OR PiV FRPSOHWD SRVLEOH DFHUFD GH OD H[LVWHQFLD R QR
GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ HQ FXDOTXLHUD GH VXV IRUPDV R
YDULDQWHV \ HQ FDVR DILUPDWLYR D OD OHJLVODFLyQ DSOLFDEOH
FRQ LQGLFDFLyQ GH ODV GLVSRVLFLRQHV FRQVWLWXFLRQDOHV HQ TXH
VH IXQGD OD GHFODUDFLyQ DVt FRPR WRGD RWUD LQIRUPDFLyQ MX
UtGLFD R GH KHFKR TXH UHVXOWH SHUWLQHQWH SDUD HYDOXDU OD OH
JDOLGDG GHO PLVPR \ E HO DOFDQFH GH ODV PHGLGDV \ VX LP
SDFWR VREUH HO HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
(Q JHQHUDO ORV JRELHUQRV KDQ DFFHGLGR D HVWH SHGLGR
(Q HO VXSXHVWR GH TXH HO UHODWRU HVSHFLDO KD\D WRPDGR FRQR
FLPLHQWR SRU OD SUHQVD R D WUDYpV GH XQD RUJDQL]DFLyQ QR
JXEHUQDPHQWDO GH OD H[LVWHQFLD GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ
VH KD GLULJLGR D ODV DXWRULGDGHV GHO SDtV FRQFHUQLGR VHxDODQ
GR OD IXHQWH \ SLGLHQGR DFODUDFLRQHV H LQIRUPDFLRQHV GHWDOOD
GDV 1RUPDOPHQWH HO SURFHGLPLHQWR KD VLGR EDVWDQWH iJLO
DXQTXH HQ DOJXQRV FDVRV KD\D LPSOLFDGR XQ LQWHQVR LQWHU
FDPELR GH FRUUHVSRQGHQFLD /D SXEOLFDFLyQ GH OD OLVWD DQXDO
\ VX WUDWDPLHQWR HQ OD 6XEFRPLVLyQ \ OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV
+XPDQRV SHUPLWH D ORV JRELHUQRV DSRUWDU HOHPHQWRV DGLFLR
QDOHV GH FODULILFDFLyQ VREUH OD H[DFWLWXG GH OD LQIRUPDFLyQ
FRQWHQLGD HQ OD PLVPD
$Vt SRU HMHPSOR FXDQGR HO UHODWRU HVSHFLDO DFWXDQGR
D SDUWLU GH LQIRUPDFLRQHV GH IXHQWHV QR JXEHUQDPHQWDOHV
LQFOX\y HQ VX OLVWD DQXDO D XQ SDtV TXH PiV WDUGH DFUHGLWy OD
LQH[DFWLWXG GH ODV PLVPDV GLFKR SDtV 5HS~EOLFD GH &RUHD
IXH UHWLUDGR GH OD OLVWD &DEH VHxDODU VLQ HPEDUJR TXH HQ
WRGRV ORV GHPiV FDVRV HQ TXH OD LQIRUPDFLyQ QR SURFHGtD GH
ORV SURSLRV JRELHUQRV pVWRV FRQILUPDURQ H[SOtFLWD R DO PHQRV
WiFLWDPHQWH OD YHUDFLGDG GH OD LQIRUPDFLyQ FRQWHQLGD HQ OD
/D UHLQVFULSFLyQ GH OD 5HS~EOLFD GH &RUHD HQ HO LQIRUPH GH VH
IXQGD HQ OD LQIRUPDFLyQ EULQGDGD SRU HO UHODWRU HVSHFLDO VREUH OD SURPRFLyQ
\ SURWHFFLyQ GHO GHUHFKR D OD OLEHUWDG GH RSLQLyQ \ H[SUHVLyQ OXHJR GH VX
YLVLWD DO SDtV YHiVH (&1 DGG SiUUDIR
100
LEANDRO DESPOUY
OLVWD \D TXH OD PLVPD HV REMHWR GH XQ WUDWDPLHQWR S~EOLFR

SRU SDUWH GH OD 6XEFRPLVLyQ \ GH OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV
+XPDQRV
3DUD JDUDQWL]DU XQ ULJXURVR FXPSOLPLHQWR GH HVWH UH

TXLVLWR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH TXH OD SURSLD OHJLVODFLyQ
QDFLRQDO GHEHUi SUHYHU TXH OD GHFODUDFLyQ FRQWHQLHQGR ORV
HOHPHQWRV DUULED PHQFLRQDGRV VHD QRWLILFDGD GH LQPHGLDWR D
WRGRV ORV yUJDQRV LQWHUQDFLRQDOHV SHUWLQHQWHV

3ULQFLSLR GH WHPSRUDOLGDG
/D HQXQFLDFLyQ GH HVWH SULQFLSLR LPSOtFLWR HQ OD QDWX

UDOH]D PLVPD GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ DSXQWD IXQGDPHQWDO
PHQWH D VHxDODU VX QHFHVDULD OLPLWDFLyQ HQ HO WLHPSR \ HYLWDU
DVt OD LQGHELGD SURORQJDFLyQ GHO PLVPR (O DUWtFXOR GH OD
&RQYHQFLyQ $PHULFDQD OR FRQVDJUD H[SUHVDPHQWH DO VHxDODU
TXH ODV PHGLGDV TXH VH DGRSWHQ GHEHQ VHUOR SRU HO WLHPSR
HVWULFWDPHQWH OLPLWDGR D ODV H[LJHQFLDV GH OD VLWXDFLyQ
3UHVXSXHVWR HQ ORV DQWHFHGHQWHV MXULVSUXGHQFLDOHV HX

URSHRV FDVR /DZOHVV SRU HMHPSOR HO SULQFLSLR GH WHPSRUD
OLGDG DSDUHFH FODUDPHQWH H[SOtFLWR HQ ORV SUHFHGHQWHV GH RWURV
yUJDQRV GH VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO $Vt SRU HMHPSOR HO
*UXSR GH 7UDEDMR HVSHFLDO VREUH &KLOH FUHDGR HQ HO VHQR GH
OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV SDUD H[DPLQDU OD VLWXDFLyQ
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ HVWH SDtV GXUDQWH HO UpJLPHQ GH
3LQRFKHW VHxDOy HQ YDULDV RSRUWXQLGDGHV TXH VL ELHQ HO HV
WDGR GH VLWLR KDEtD VLGR OHYDQWDGR HQ HVWH SDtV HO JRELHUQR
FRQWLQXDED DSOLFDQGR VLQ MXVWLILFDFLyQ REMHWLYD PHGLGDV UH
VHUYDGDV D VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV HQ UD]yQ GHO PDQWHQLPLHQ
WR GHO HVWDGR GH XUJHQFLD +DFLpQGRVH HFR GH HVWRV DUJXPHQWRV
HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV HQ RFDVLyQ GHO DQiOLVLV GHO
SULPHU LQIRUPH SUHVHQWDGR SRU &KLOH HQ YLUWXG GHO DUWtFXOR
GHO 3DFWR FRQVLGHUy LQVXILFLHQWHV ODV LQIRUPDFLRQHV YHUWL
GDV SRU HO JRELHUQR HQ UD]yQ GH TXH pVWDV QR SUHFLVDEDQ ORV
HIHFWRV GHO HVWDGR GH XUJHQFLD VREUH HO FRQMXQWR GH ORV GHUHFKRV
UHFRQRFLGRV HQ HO PLVPR 6H DUJXPHQWy WDPELpQ FRPR IXQ
9HiQVH ORV GRFXPHQWRV $ \ (&1
101
GDPHQWR SDUD VROLFLWDU OD SUHVHQWDFLyQ GH XQ LQIRUPH FRPSOH

PHQWDULR TXH ODV UHVWULFFLRQHV DGPLWLGDV SRU HO 3DFWR VRQ SRU
HQ WDQWR
TXH HQ &KLOH VH KDEtDQ WUDQVIRUPDGR HQ UHVWULFFLRQHV LQVWLWX
FLRQDOHV HQ WRGR HO SDtV \ SRU XQ WLHPSR LQGHWHUPLQDGR
6XEUD\DQGR HO FDUiFWHU WHPSRUDO GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV KD HQWHQGLGR HQ VX 2EVHUYD
FLyQ JHQHUDO Q~PHUR VREUH HO DUWtFXOR GHO 3DFWR TXH OD REOL
JDFLyQ GH LQIRUPDU LQPHGLDWDPHQWH D ORV RWURV (VWDGRV 3DU
WHV ORV GHUHFKRV TXH KD\DQ VLGR VXVSHQGLGRV LQFOX\H ODV UD]RQHV
TXH OR PRWLYDQ \ OD IHFKD HQ TXH WHUPLQDUi OD VXVSHQVLyQ
5HVXOWD LQWHUHVDQWH VHxDODU TXH OD &RPLVLyQ ,QWHUDPH
ULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV DXQ DQWHV GH OD HQWUDGD HQ YLJRU
GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV EDViQGRVH
HQ ODV QRUPDV FRQWHQLGDV HQ OD 'HFODUDFLyQ $PHULFDQD GH ORV
'HUHFKRV \ 'HEHUHV GHO +RPEUH GH \D KDEtD UHDILUPDGR
HO SULQFLSLR GH WHPSRUDOLGDG HQ GLVWLQWDV RSRUWXQLGDGHV GH
QXQFLDQGR HO FDUiFWHU UXWLQDULR GH OD DSOLFDFLyQ GHO HVWDGR
GH H[FHSFLyQ HQ SDtVHV WDOHV FRPR +DLWt LQIRUPH HVSHFLDO GH
\ HO 3DUDJXD\ YLVLWD LQ VLWX GH H LQIRUPH HVSHFLDO
GH \ KDEtD UHFRPHQGDGR HO OHYDQWDPLHQWR GHO HVWDGR GH
H[FHSFLyQ FRQ UHVSHFWR DO 8UXJXD\ LQIRUPH DQXDO GH
\ HQ $UJHQWLQD LQIRUPH HVSHFLDO GH (Q HVWH ~OWLPR
FDVR OD &RPLVLyQ VROLFLWy TXH HO JRELHUQR FRQVLGHUH OD SRVL
ELOLGDG GH GHURJDU HO HVWDGR GH VLWLR HQ YLVWDV GH TXH VHJ~Q
ODV UHLWHUDGDV GHFODUDFLRQHV GHO JRELHUQR GH $UJHQWLQD QR
SHUVLVWLUtDQ ODV FDXVDV TXH OR PRWLYDURQ
3RU VX SDUWH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH ORV 3DU
ODPHQWDULRV GH OD 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD KDEtD VHxDODGR
HQ UHVXOWD GHO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'H
UHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV UDWLILFDGR SRU .HQ\D HO GH PD\R
GH TXH ODV PHGLGDV GHURJDWRULDV DXWRUL]DGDV SRU HO PLVPR
VyOR SXHGHQ WHQHU XQ FDUiFWHU H[FHSFLRQDO \ WUDQVLWRULR
VX QDWXUDOH]D OLPLWDGDV HQ HO WLHPSR \ HQ HO HVSDFLR

9HiVH HO GRFXPHQWR &&35$GG

9HiVH )XQFLRQDPLHQWR \ -XULVSUXGHQFLD GHO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV
GH ORV 3DUODPHQWDULRV GH OD 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD GH HQHUR GH GH

IHEUHUR GH /HDQGUR 'HVSRX\ S FDVR .(1&/ $OJXQRV
102
LEANDRO DESPOUY

FLSLR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH HQWUH VXV QRUPDV WLSR ODV
VLJXLHQWHV
/D OHJLVODFLyQ QDFLRQDO GHEHUi LQGLFDU TXH
1LQJ~Q HVWDGR GH H[FHSFLyQ SRGUi HVWDU YLJHQWH PiV DOOi
GHO SHULRGR HVWULFWDPHQWH QHFHVDULR
/DV DXWRULGDGHV FRPSHWHQWHV SRQGUiQ WpUPLQR LQPHGLD

WDPHQWH DO HVWDGR GH H[FHSFLyQ VL ODV FLUFXQVWDQFLDV TXH
IXQGDPHQWDURQ OD GHFODUDFLyQ GHO PLVPR GHMDQ GH H[LVWLU
R VL OD DPHQD]D HQ TXH VH IXQGDED DVXPH SURSRUFLRQHV
WDOHV TXH ODV UHVWULFFLRQHV SHUPLWLGDV SRU OD &RQVWLWXFLyQ
\ ODV OH\HV HQ FLUFXQVWDQFLDV RUGLQDULDV VRQ VXILFLHQWHV
SDUD UHWRUQDU D OD QRUPDOLGDG
3DUD HYLWDU OD DSOLFDFLyQ DEXVLYD GHO HVWDGR GH H[FHS

FLyQ \ VX SHUHQQL]DFLyQ RWUD GH ODV QRUPDV WLSR TXH VH SUR
SRQH HV /D UHYLVLyQ SHULyGLFD HQ XQ SOD]R TXH QR GHEHUtD
H[FHGHU WUHV PHVHV SRU SDUWH GHO yUJDQR R ORV yUJDQRV GH
FRQWURO GH ODV UD]RQHV TXH MXVWLILFDQ VX PDQWHQLPLHQWR R VX
SUyUURJD

3ULQFLSLR GH DPHQD]D H[FHSFLRQDO
(VWH SULQFLSLR GHILQH OD QDWXUDOH]D GHO SHOLJUR \ VH UH

ILHUH D ORV SUHVXSXHVWRV GH KHFKR FRQPRFLyQ LQWHULRU DWDTXH
H[WHULRU SHOLJUR S~EOLFR FDWiVWURIHV QDWXUDOHV R JHQHUDGDV
DxRV PiV WDUGH HQ XQ FDVR GH 0DODVLD GRQGH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ HVWDED
YLJHQWH GHVGH HO GH PD\R GH HO &RQVHMR ,QWHUSDUODPHQWDULR UHLWHUy
TXH VL ELHQ OD LPSRVLFLyQ GH PHGLGDV UHVWULFWLYDV GH ORV GHUHFKRV \ OLEHUWDGHV
FRQVDJUDGRV SRU ORV LQVWUXPHQWRV MXUtGLFRV LQWHUQDFLRQDOHV GH GHUHFKRV KX
PDQRV HV FRQFHELEOH HQ VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV TXH SRQJDQ HQ SHOLJUR D
OD QDFLyQ \ FX\D LPSRVLFLyQ VHD HQ OD PHGLGD HVWULFWDPHQWH OLPLWDGD D ODV
H[LJHQFLDV GH OD VLWXDFLyQ \ TXH VHD H[FHSFLRQDO \ FRQ FDUiFWHU WUDQVLWRULR
FDVR 0DO&/
103
SRU HO KRPEUH HWFpWHUD TXH FRQIRUPDQ HO FRQFHSWR GH FLU

FXQVWDQFLDV H[FHSFLRQDOHV
3RU WUDWDUVH GH XQ SULQFLSLR TXH KD VLGR FRQVROLGDGR
SRU QXPHURVRV SURQXQFLDPLHQWRV MXULVSUXGHQFLDOHV VH SDVDUi
UHYLVWD EUHYHPHQWH $ HVWH UHVSHFWR ORV SUHFHGHQWHV HXURSHRV
VRQ VXPDPHQWH FODURV 7DQWR HQ HO FDVR /DZOHVV FRPR HQ HO
GH *UHFLD VH HVWLPy TXH HO SHOLJUR GHEtD VHU DFWXDO R DO
PHQRV LQPLQHQWH OR TXH LQYDOLGD WRGD UHVWULFFLyQ DGRSWDGD
FRQ
ILQHV
PHUDPHQWH
RSRUWXQLVWDV
HVSHFXODWLYRV
DEVWDFWRV
(VWR ~OWLPR IXH WDPELpQ VHxDODGR SRU HO &RPLWp GH 'HUHFKRV

+XPDQRV DO H[DPLQDU HO LQIRUPH GH &KLOH RSRUWXQLGDG HQ OD
TXH
VRVWXYR
FRQ
PDUFDGD
LQVLVWHQFLD
TXH
DUJXPHQWRV
WDOHV
FRPR ORV GH VHJXULGDG QDFLRQDO R VXEYHUVLyQ ODWHQWH QR

MXVWLILFDEDQ
VXVSHQVLyQ
DOJXQD GH ODV REOLJDFLRQHV
HQ HO 3DFWR
(Q
DIHFWDU
FXDQWR
VXV
HIHFWRV
SUHYLVWDV
OD VLWXDFLyQ GH SHOLJUR GHEH
$ WRGD OD SREODFLyQ FDVR /DZOHVV SRU HMHPSOR

$ OD WRWDOLGDG GHO WHUULWRULR R XQD SDUWH GHO PLVPR
SRU
HMHPSOR
FRQ
UHVSHFWR
ODV
PHGLGDV
DVt
GHURJDWRULDV
DGRSWDGDV SRU HO JRELHUQR GHO 5HLQR 8QLGR HQ ,UODQGD

GHO 1RUWH OD &RPLVLyQ (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV
\ OD &RUWH (XURSHD DO LJXDO TXH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV
+XPDQRV
HQWHQGLHURQ
TXH
XQD
HPHUJHQFLD
JHRJUiILFD
PHQWH OLPLWDGD SXHGH DIHFWDU D OD SREODFLyQ HQ VX FRQ

MXQWR
FRQVWLWXLU
SRU
OR
WDQWR
XQD
DPHQD]D
SDUD
OD
YLGD GH OD QDFLyQ

OD &RPLVLyQ (X
3RU VX SDUWH HQ HO FDVR GH *UHFLD
URSHD VHxDOy TXH XQD VLWXDFLyQ GH HPHUJHQFLD S~EOLFD SDUD
9HiVH HO
,QIRUPH GH OD &RPLVLyQ (XURSHD GH 'HUHFKRV +XPDQRV
GRFXPHQWR

9HiVH &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV VHULH %

,ELGHP QRWD
104
LEANDRO DESPOUY
FRQVWLWXLU XQD DPHQD]D D OD QDFLyQ

HVWRV FXDWUR UHTXLVLWRV
GHEH UHXQLU SRU OR PHQRV
6HU DFWXDO R LQPLQHQWH

6XV HIHFWRV GHEHQ LQYROXFUDU D WRGD OD QDFLyQ
'HEH VHU GH WDO JUDYHGDG TXH SRQJDQ HQ SHOLJUR
OD FRQ
WLQXLGDG GH OD YLGD RUJDQL]DGD GH OD FRPXQLGDG \
/D
FULVLV R HO SHOLJUR GHEH VHU H[FHSFLRQDO HQ HO VHQWLGR
GH TXH ODV PHGLGDV R UHVWULFFLRQHV RUGLQDULDV SHUPLWLGDV

SRU OD &RQYHQFLyQ SDUD HO PDQWHQLPLHQWR GH OD VHJXULGDG
S~EOLFD OD VDOXG R HO RUGHQ S~EOLFR UHVXOWHQ PDQLILHV
WDPHQWH LQVXILFLHQWHV
$TXt VH FRQWHPSODQ
ODV OODPDGDV
FOiXVXODV GH UHVWULFFLyQ TXH VRQ DTXpOODV TXH DXWRUL]DQ

OD UHVWULFFLyQ GH DOJXQRV GHUHFKRV HQ VLWXDFLRQHV RUGLQD
ULDV HQ OD PHGLGD HQ TXH HOOR UHVXOWH LPSUHVFLQGLEOH SDUD

JDUDQWL]DU OD VHJXULGDG S~EOLFD OD VDOXG R HO RUGHQ S~EOLFR

&DEH VHxDODU TXH \D HQ HO FDVR &KLSUH
OD &RPLVLyQ
HXURSHD VH KDEtD GHFODUDGR FRPSHWHQWH SDUD SURQXQFLDUVH HQ

FXDQWR
OD
H[LVWHQFLD
GH
XQ
SHOLJUR
S~EOLFR
(Q
HO
FDVR
/DZOHVV OD &RUWH SUHFLVy ORV HOHPHQWRV GH HVWH FRQFHSWR (Q

HO FDVR GH *UHFLD OD &RPLVLyQ VLJXLy HO PLVPR FULWHULR \ HV
WLPy TXH OD FDUJD GH OD SUXHED UHFDtD HQ HO JRELHUQR UHSOL
FDQWH <D VREUH HO IRQGR GH OD FXHVWLyQ FRQFOX\y TXH HO DQi
OLVLV REMHWLYR GH ODV LQIRUPDFLRQHV YHUWLGDV SRU HO JRELHUQR GH
*UHFLD \ GHPiV HOHPHQWRV TXH REUDEDQ HQ SRGHU GH OD &R

GH
$XQTXH HQ WpUPLQRV PiV DPSOLRV WRGDYtD WDQWR HO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO
'HUHFKRV
&LYLOHV
3ROtWLFRV
FRPR
OD
&RQYHQFLyQ
$PHULFDQD
KDELOLWDQ
WDPELpQ HVWD SRVLELOLGDG DO SHUPLWLU OD UHVWULFFLyQ GHO HMHUFLFLR GH GHUHFKRV

HVSHFtILFRV HQ VLWXDFLRQHV GH QRUPDOLGDG FXDQGR HOOR REHGH]FD D UD]RQHV
GH RUGHQ S~EOLFR VHJXULGDG QDFLRQDO PRUDO S~EOLFD \ ORV GHUHFKRV GH ORV
GHPiV 9HU HQWUH RWURV ORV DUWtFXORV \ GHO 3DFWR
\ \ GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD

6H WUDWDED GH OD GHQXQFLD TXH IRUPXOy *UHFLD FRQWUD HO 5HLQR 8QLGR
D UDt] GH OD GHFODUDFLyQ GHO HVWDGR HPHUJHQFLD HQ &KLSUH HQWRQFHV FRORQLD

EULWiQLFD
105
PLVLyQ HQ FXDQWR D ORV VXFHVRV GHO GH DEULO GH

PXQGLDOPHQWH FRQRFLGRV FRPR JROSH GH (VWDGR GH ORV FRUR
QHOHV QR FRQVWLWXtDQ HQ HVH PRPHQWR XQ SHOLJUR S~EOLFR
FRQIRUPH D ORV WpUPLQRV GHO DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ
(XURSHD SRU OR TXH VH HVWLPy TXH ODV UHVWULFFLRQHV LPSXHVWDV
LQYRFDQGR HVH IXQGDPHQWR SHOLJUR S~EOLFR HUDQ FRQWUDULDV
D OD &RQYHQFLyQ (O &RPLWp GH 0LQLVWURV VHJXtD HO PLVPR FUL
WHULR HQ HO PRPHQWR HQ TXH *UHFLD DQWH OD LQPLQHQFLD GH
VHU H[SXOVDGD VH UHWLUy GHO &RQVHMR GH (XURSD
3RU ~OWLPR DXQ FXDQGR XQD HPHUJHQFLD ORFDOL]DGD HQ
XQD SDUWH GHO WHUULWRULR GH XQ SDtV SXHGH VLJQLILFDU XQD DPH
QD]D SDUD HO FRQMXQWR GH OD SREODFLyQ HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
GHEH DSOLFDUVH HQ IRUPD OLPLWDGD DO iPELWR WHUULWRULDO GRQGH
H[LVWD OD SHUWXUEDFLyQ GHO RUGHQ \ ODV PHGLGDV GHEHQ WHQHU DO
FDQFH \ YDOLGH] VRODPHQWH HQ GLFKR iPELWR
7DO IXH HO FULWHULR

HVWDEOHFLGR SRU HO UHODWRU HVSHFLDO HQ HO LQWHUFDPELR GH QRWDV
YHUEDOHV FRQ HO JRELHUQR GH 3DUDJXD\ GXUDQWH HO UpJLPHQ GH
6WURHVVQHU IUHQWH D OD QRWRULD LOHJDOLGDG GH ODV GHWHQFLRQHV
RUGHQDGDV SRU HO SRGHU HMHFXWLYR HQ HO LQWHULRU GH 3DUDJXD\
FXDQGR HQ UHDOLGDG HO HVWDGR GH VLWLR VyOR HVWDED HQ YLJRU HQ
OD FLXGDG GH $VXQFLyQ OD SUiFWLFD HUD HQWRQFHV HO LQPHGLDWR
WUDVODGR GH ORV GHWHQLGRV D OD FDSLWDO GRQGH SHUPDQHFtDQ
DUUHVWDGRV SRU SHULRGRV VXPDPHQWH SURORQJDGRV
3DUD JDUDQWL]DU XQD DGHFXDGD UHJXODFLyQ GH HVWH SULQFL
SLR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH FRPR QRUPD WLSR OD VLJXLHQWH
/D OHJLVODFLyQ SUHYHUi TXH OD DXWRULGDG FRPSHWHQWH VyOR

SRGUi GHFODUDU HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
L HQ FDVR GH SHUWXUEDFLRQHV JUDYHV TXH SRQJDQ HQ SH
OLJUR ORV LQWHUHVHV YLWDOHV GH OD SREODFLyQ \ UHSUHVHQWHQ
XQD DPHQD]D SDUD OD YLGD RUJDQL]DGD GH OD FRPXQL
GDG IUHQWH D ODV FXDOHV ODV PHGLGDV UHVWULFWLYDV SHUPL
WLGDV SRU OD &RQVWLWXFLyQ \ ODV OH\HV HQ FLUFXQVWDQFLDV
RUGLQDULDV UHVXOWDQ PDQLILHVWDPHQWH LQVXILFLHQWHV R
LL HQ FDVR GH DPHQD]D UHDO R LQPLQHQWH GH GLFKDV SHU
WXUEDFLRQHV \
106
LEANDRO DESPOUY
LLL VyOR D ILQ GH VDOYDJXDUGDU ORV GHUHFKRV \ OD VHJXULGDG

GH OD SREODFLyQ DVt FRPR HO IXQFLRQDPLHQWR GH ODV
LQVWLWXFLRQHV S~EOLFDV GHQWUR GHO (VWDGR GH GHUHFKR

3ULQFLSLR GH SURSRUFLRQDOLGDG

(VWH
UHTXLVLWR
DSXQWD
OD
QHFHVDULD
DGHFXDFLyQ
TXH
GHEH H[LVWLU HQWUH ODV PHGLGDV DGRSWDGDV \ OD JUDYHGDG GH OD

FULVLV (QXQFLDGR GH PDQHUD VLPLODU WDQWR HQ HO 3DFWR ,QWHU
QDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV FRPR HQ OD &RQYHQ
FLyQ (XURSHD \ OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD LPSOLFD TXH ODV UHV
WULFFLRQHV
VXVSHQVLRQHV
LPSXHVWDV
OR
VHDQ
HQ
OD
PHGLGD
HVWULFWDPHQWH OLPLWDGD D OD H[LJHQFLD GH OD VLWXDFLyQ

OD OHJtWLPD
VXSRQH OD H[LVWHQFLD GH XQ SHOLJUR LQPLQHQWH \ H[LJH
(VWH SULQFLSLR DO LJXDO TXH VX IXQGDPHQWR
GHIHQVD
XQD UHODFLyQ GH DGHFXDFLyQ HQWUH pVWH \ ORV PHGLRV XWLOL]DGRV

SDUD UHSHOHUOR $ VX YH] pVWRV SDUD VHU OHJtWLPRV GHEHUiQ VHU
SURSRUFLRQDOHV D OD JUDYHGDG GHO SHOLJUR 'H PDQHUD WDO TXH
WRGR H[FHVR HQ HO HPSOHR GH ORV PHGLRV FRQYLHUWH HQ LOHJtWLPD
OD GHIHQVD OD TXH VH WUDQVIRUPD DVt HQ DJUHVLyQ
<D DQWHV GH OD HQWUDGD HQ YLJRU GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO
GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV OD YLJHQFLD GHO SULQFLSLR GH
SURSRUFLRQDOLGDG HQ HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KDEtD VLGR SXHV
WD GH PDQLILHVWR HQWUH RWURV SRU OD &RPLVLyQ (VSHFLDO FUHDGD
HQ HO VHQR GH OD 2,7 HQ RFDVLyQ GH OD VXVSHQVLyQ GH OD DSOL
FDFLyQ GH ORV &RQYHQLRV Q~PHURV \ SRU SDUWH GHO JR
ELHUQR
GH IDFWR
GH

(V
TXH WRPy HO SRGHU HQ *UHFLD HO GH DEULO

LPSRUWDQWH DQDOL]DU ORV
IXQGDPHQWRV SRU ORV
TXH OD &RPLVLyQ VH GHFODUy FRPSHWHQWH SXHV HQWHQGLy TXH

WRGRV ORV VLVWHPDV MXUtGLFRV GH XQD PDQHUD R GH RWUD DG
PLWHQ TXH VHD OD MXVWLFLD OD TXH VH HQFDUJXH GH DSUHFLDU ORV
DUJXPHQWRV TXH SUHWHQGDQ IXQGDUVH HQ OD OHJtWLPD GHIHQVD

,QIRUPH SUHVHQWDGR SRU OD &RPLVLyQ (VSHFLDO FUHDGD HQ YLUWXG GHO DU
WtFXOR GH OD &RQVWLWXFLyQ GH OD 2,7 SDUD HVWXGLDU ODV GHQXQFLDV UHODWLYDV

D OD VXVSHQVLyQ SRU SDUWH GH *UHFLD GHO &RQYHQLR Q~P VREUH OLEHUWDG
VLQGLFDO
SURWHFFLyQ
GHO
GHUHFKR
GH
VLQGLFDFLyQ
GH

GHO
&RQYHQLR
Q~P VREUH HO GHUHFKR GH VLQGLFDFLyQ \ GH QHJRFLDFLyQ FROHFWLYD GH

HQ RFDVLyQ GHO JROSH GH (VWDGR GH ORV FRURQHOHV
107
3RU HVWD UD]yQ VL OD H[FXVD GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GHEH

VHU
WUDWDGD
HQ
HO
GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO
FRPR
XQ
FRQFHSWR
MXUtGLFR HV QHFHVDULR TXH VX DSUHFLDFLyQ VHD GH OD FRPSHWHQ

FLD GH XQD DXWRULGDG LPSDUFLDO D QLYHO LQWHUQDFLRQDO

(Q FXDQWR DO GHUHFKR

DSOLFDEOH
OD &RPLVLyQ HQWHQGLy
TXH HO SULQFLSLR JHQHUDO TXH VH GHVSUHQGH WDQWR GH OD SUiF

WLFD QDFLRQDO FRPR GH OD FRVWXPEUH LQWHUQDFLRQDO VH IXQGD
HQ OD SUHVXQFLyQ GH TXH HO QR FXPSOLPLHQWR GH XQD REOLJDFLyQ
MXUtGLFD QR VH MXVWLILFD VLQR HQ OD PHGLGD HQ TXH VH SUXHEH
OD LPSRVLELOLGDG GH SURFHGHU GH RWUD PDQHUD TXH GH DTXHOOD
TXH HV FRQWUDULD D OD OH\ 6H VHxDOy SRU ~OWLPR TXH OD DF
FLyQ FX\D MXVWLILFDFLyQ VH SUHWHQGtD GHEtD VHU OLPLWDGD WDQWR
HQ VX H[WHQVLyQ FRPR HQ VX GXUDFLyQ D OR TXH HV QHFHVDULR HQ
OR
LQPHGLDWR
(VWH
SUHFHGHQWH
SUXHED
HO
DOFDQFH
XQLYHUVDO
GHO SULQFLSLR GH SURSRUFLRQDOLGDG FRQ DQWHULRULGDG D OD HQ

WUDGD HQ YLJRU GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \
3ROtWLFRV

(Q VRUSUHQGHQWH FRQWUDVWH HO SULQFLSLR GH SURSRUFLR
QDOLGDG HQ HO FRQWH[WR HXURSHR DSDUHFH EDVWDQWH PiV GHVGL

EXMDGR
ODV
PHGLGDV
GHEHQ
DO
PHQRV
SDUHFHU
SHUPLWLU
DWHQXDU R VXSULPLU OD VLWXDFLyQ FRQFUHWD GH SHOLJUR DXQTXH

IUHQWH
OD
&RQYHQFLyQ
VX
MXVWLILFDFLyQ
QR
GHSHQGH
GH
OD
FXHVWLyQ GH VDEHU VL HOODV DOFDQ]DUiQ HIHFWLYDPHQWH VX REMH

WLYR (O SULQFLSLR GH SURSRUFLRQDOLGDG GHEH FRQVLGHUDUVH UHV
SHWDGR VL HO ULJRU DSDUHQWHPHQWH H[FHVLYR GH ODV PHGLGDV WR
PDGDV
S U L Q F L S D O P H Q W H
RUGLQDULDV HV
J DUDQWtDV
VL
VH
WUDWD
GH
FRPSHQVDGR
OD
SRU

GH JDUDQWtDV H[WUDMXGLFLDOHV GH VXVWLWXFLyQ
V X V SH Q V L yQ
OD
GH
LQVWDXUDFLyQ
(O UHODWRU HVSH
FLDO FRQVLGHUD HVWH SUHFHGHQWH GH PX\ GXGRVD HTXLGDG SXHVWR

TXH OD SUiFWLFD GH ORV (VWDGRV
VXV LQIRUPHV

WDO
FRPR VH GHVSUHQGH GH
PXHVWUD OD HVFDVD HILFDFLD GH ODV OODPDGDV JD
9HiQVH LJXDOPHQWH 2SSHQKHLP ,QWHUQDWLRQDO /DZ *LUDXG 0 5HFRSL
ODFLyQ GH &XUVRV HQ OD $FDGHPLD GH 'HUHFKR ,QWHUQDFLRQDO \ -HVVXS $ 0RGHUQ

/DZ RI 1DWLRQV

&DEH VHxDODU TXH DPEDV &RQYHQFLRQHV QR FRQWHQtDQ QLQJXQD SUHYLVLyQ
HQ PDWHULD GH H[FHSFLyQ GH PDQHUD TXH HO LQIRUPH GHELy HODERUDUVH VREUH

OD EDVH GH SULQFLSLRV JHQHUDOHV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO

&DVR GH ,UODQGD FRQWUD HO 5HLQR 8QLGR
108
LEANDRO DESPOUY
UDQWtDV GH VXVWLWXFLyQ HQ SDUWLFXODU OD TXH FRQVLVWH HQ GH

VLJQDU GH RILFLR D XQ GHIHQVRU RILFLDO SRU HVWDU SURKLELGR D
ORV GHWHQLGRV QRPEUDU D VX SURSLR DERJDGR GHIHQVRU
3RU HO FRQWUDULR HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV KD
UHDILUPDGR
HO
RSRUWXQLGDGHV
SULQFLSLR
VHD
HQ
GH
SURSRUFLRQDOLGDG
RFDVLyQ
GHO
H[DPHQ
GH
HQ
UHLWHUDGDV
ORV
LQIRUPHV
JHQHUDOHV D TXH VH UHILHUH HO DUWtFXOR GHO 3DFWR VHD FRPR

FRQVHFXHQFLD
GH
ODV
REVHUYDFLRQHV
IRUPXODGDV
HQ
YLUWXG
GH
OR HVWLSXODGR HQ HO DUWtFXOR GHO 3URWRFROR )DFXOWDWLYR DO

PLVPR (Q HO SULPHU FDVR HO &RPLWp ILMy FRPR FULWHULR GH
RULHQWDFLyQ
JHQHUDO
TXH HO
SULQFLSLR
GH
SURSRUFLRQDOLGDG
QR
H[DPHQ GHO LQIRUPH GH &KL

OH QL JOREDOPHQWH VLQR VXVSHQVLyQ SRU VXVSHQVLyQ H[DPHQ GHO
LQIRUPH SUHVHQWDGR SRU HO 5HLQR 8QLGR GH *UDQ %UHWDQD H
,UODQGD GHO 1RUWH (Q HO VHJXQGR FDVR HO &RPLWp HVWDEOHFLy
XQ VLJQLILFDWLYR SUHFHGHQWH HQ DO WUDWDU XQD GHQXQFLD
GH FLQFR FLXGDGDQRV XUXJXD\RV SULYDGRV GH WRGRV VXV GHUH
FKRV SROtWLFRV SRU XQ GHFUHWR JXEHUQDPHQWDO TXH HVWDEOHFtD
OD SURVFULSFLyQ SRU XQ SHULRGR GH DxRV GH WRGDV DTXHOODV
SHUVRQDV TXH VH KXELHVHQ SUHVHQWDGR FRPR FDQGLGDWRV HQ ODV
HOHFFLRQHV QDFLRQDOHV GH \ (O &RPLWp HVWLPy TXH
HO JRELHUQR XUXJXD\R QR KDEtD SRGLGR GHPRVWUDU TXH HO KH
FKR GH UHGXFLU DO VLOHQFLR D WRGRV ORV GLVLGHQWHV SROtWLFRV VHD
QHFHVDULR SDUD UHVROYHU XQD SUHVXQWD VLWXDFLyQ GH HPHUJHQFLD
\ DEULU HO FDPLQR KDFLD OD OLEHUWDG SROtWLFD 9DOH GHFLU TXH
HO yUJDQR GH FRQWURO TXH GHVFRQRFLy WRGD YLUWXDOLGDG MXUtGLFD
D OD QRWLILFDFLyQ IRUPXODGD SRU ODV DXWRULGDGHV XUXJXD\DV TXH
VH OLPLWDED D VHxDODU OD H[LVWHQFLD GH XQD VLWXDFLyQ H[FHSFLR
QDO XQLYHUVDOPHQWH FRQRFLGD FRQVLGHUy OHVLRQDGR \ HQ FLHU
WD IRUPD GHVILJXUDGR HO SULQFLSLR GH SURSRUFLRQDOLGDG DO UH
FKD]DU HO DUJXPHQWR SRU HO FXDO HO JRELHUQR GHO 8UXJXD\
SUHWHQGtD GHPRVWUDU TXH OD GHVWUXFFLyQ GH ORV GHUHFKRV SROt
WLFRV WXYLHUD SRU ILQDOLGDG UHVWDEOHFHU ODV OLEHUWDGHV SROtWLFDV
\ HO (VWDGR GH GHUHFKR
7DQWR OD &RPLVLyQ FRPR OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD KDQ
DERJDGR SRU HO UHVSHWR GHO SULQFLSLR GH SURSRUFLRQDOLGDG /D
GHEtD VHU DQDOL]DGR HQ DEVWUDFWR
/DQGLQHOOL 6LOYD \ RWURV $
109
SULPHUD DO IRUPXODU REVHUYDFLRQHV HQ GLVWLQWRV LQIRUPHV DQXD

OHV R HVSHFLDOHV VREUH SDtVHV SRU HMHPSOR HQ HO LQIRUPH DQXDO
GH \ GH VREUH OD VLWXDFLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPD
QRV HQ (O 6DOYDGRU \ HQ HO LQIRUPH HVSHFLDO VREUH $UJHQWLQD
GH HQ SDUWLFXODU VX UHVSXHVWD DO PHQFLRQDGR JRELHUQR
D SURSyVLWR GHO H[DPHQ GHO FDVR 3RU VX SDUWH OD &RUWH
HQ VX 2SLQLyQ &RQVXOWLYD 2& VHxDOy TXH OD MXULGLFLGDG
GH ODV PHGLGDV TXH VH DGRSWHQ SDUD HQIUHQWDU ODV GLVWLQWDV
VLWXDFLRQHV
HVSHFLDOHV
TXH
SXHGHQ
SUHVHQWDUVH
GHSHQGHUi
GHO FDUiFWHU GH OD LQWHQVLGDG GH OD SURIXQGLGDG \ GHO SDUWL

FXODU FRQWH[WR GH OD HPHUJHQFLD DVt FRPR GH OD SURSRUFLR
QDOLGDG \ UD]RQDELOLGDG TXH JXDUGHQ ODV GLVSRVLFLRQHV UHVSHF
WR GH HOOD

'DGD
VX
LPSRUWDQFLD
HQ
FXDQWR
DO
UHVJXDUGR
GH
ORV
GHUHFKRV KXPDQRV OD FRUUHFWD DSOLFDFLyQ GHO SULQFLSLR GH SUR

SRUFLRQDOLGDG DO LJXDO TXH GH ORV GHPiV SUHVXSRQH XQD UH
YLVLyQ SHULyGLFD SRU SDUWH GH ORV yUJDQRV QDFLRQDOHV FRPSH
WHQWHV HQ SDUWLFXODU HO SRGHU OHJLVODWLYR \ HO SRGHU MXGLFLDO
FLSLR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH HQWUH RWUDV FRPR QRUPDV
WLSR ODV VLJXLHQWHV
'XUDQWH
HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ ODV UHVWULFFLRQHV TXH VH
LPSRQHQ DO HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GHEHUiQ VHU

OR HQ OD PHGLGD HVWULFWDPHQWH OLPLWDGD D ODV H[LJHQ
FLDV GH OD VLWXDFLyQ KDELGD FXHQWD GH ODV GHPiV H[LJHQFLDV
HVWDEOHFLGDV HQ HO RUGHQ LQWHUQR H LQWHUQDFLRQDO
&XDQGR
XQ
HVWDGR
GH
H[FHSFLyQ
DIHFWD
HO
HMHUFLFLR
GH
FLHUWRV GHUHFKRV KXPDQRV VXVFHSWLEOHV GH GHURJDFLyQ HQ

OD PHGLGD GH OR SRVLEOH VH DGRSWDUiQ PHGLGDV DGPLQLV
WUDWLYDV R MXGLFLDOHV GHVWLQDGDV D DWHQXDU R UHSDUDU ODV
FRQVHFXHQFLDV DGYHUVDV TXH HVWR HQWUDxD SDUD HO JRFH GH
GLFKRV GHUHFKRV
110
LEANDRO DESPOUY
3ULQFLSLR GH QR GLVFULPLQDFLyQ
(O DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD DO LJXDO

TXH HO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV
\ 3ROtWLFRV H[LJH TXH ODV UHVWULFFLRQHV LPSXHVWDV QR HQWUDxHQ
GLVFULPLQDFLyQ
DOJXQD
IXQGDGD
~QLFDPHQWH
HQ
PRWLYRV
GH
UD]D FRORU VH[R LGLRPD UHOLJLyQ X RULJHQ VRFLDO 2EYLDPHQWH

OD SDODEUD ~QLFDPHQWH WLHQGH D DFHQWXDU HO PyYLO GLVFULPL
QDWRULR GH ODV PHGLGDV (O DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ (X
URSHD RPLWH HVWD H[LJHQFLD SHUR GHEH LQWHUSUHWDUVH HQ UHOD
FLyQ
F RQ
HO
D UW t F X O R

T XH
WL HQH
D OF DQ FH
J HQHUDO
T XH
SURKtEH WRGR WLSR GH GLVFULPLQDFLyQ HQ HO HMHUFLFLR GH FXDO

TXLHU GHUHFKR UHFRQRFLGR HQ OD &RQYHQFLyQ

(O UHODWRU HVSHFLDO KD HQWHQGLGR
TXH HO KHFKR GH
TXH OD SURKLELFLyQ GH WRGD IRUPD GH GLVFULPLQDFLyQ QR ILJXUH

HQWUH ORV GHUHFKRV HQXPHUDGRV HQ HO SiUUDIR GHO DUWtFXOR
GHO 3DFWR \ HQ HO SiUUDIR GHO DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ
$PHULFDQD QR FRQVWLWX\H XQ REVWiFXOR SDUD FRQVLGHUDUOR LP
SOtFLWDPHQWH LQGHURJDEOH SXHV
DPERV WH[WRV FRQVLGHUDQ HO SULQ
FLSLR GH QR GLVFULPLQDFLyQ FRPR XQD FRQGLFLyQ HVHQFLDO SDUD

HMHUFHU HO GHUHFKR GH VXVSHQVLyQ TXH GLFKRV LQVWUXPHQWRV UH
FRQRFHQ D ORV (VWDGRV 3DUWHV &RLQFLGHQWHPHQWH HQ VX 2E
VHUYDFLyQ *HQHUDO HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV VL
W~D
HO
KDVWD
SULQFLSLR GH QR GLVFULPLQDFLyQ HQ
OR
LQFOX\H
HQ
OD
PLVPD
IUDVH
TXH
HO PLVPR SODQR \
ORV
GHUHFKRV
FX\R
HMHUFLFLR QR VH SXHGH VXVSHQGHU FXDQGR DILUPD VLQ HPEDUJR

HO (VWDGR 3DUWH QR SXHGH VXVSHQGHU FLHUWRV GHUHFKRV QL SXHGH

DGRSWDU PHGLGDV GLVFULPLQDWRULDV SRU GLYHUVDV FDXVDV

FLSLR HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH TXH /D OHJLVODFLyQ QDFLR

QDO
GHEHUi
HVWLSXODU
H[SOtFLWDPHQWH
TXH
HO
SULQFLSLR
GH
QR
GLVFULPLQDFLyQ SRU PRWLYRV GH UD]D FRORU VH[R LGLRPD UH

OLJLyQ X RULJHQ VRFLDO QR DFHSWD QLQJ~Q WLSR GH OLPLWDFLyQ QL
GHURJDFLyQ
9HiVH (&16XE SiUU

9HiVH 'RFXPHQWRV RILFLDOHV GH OD $VDPEOHD
ULRGR GH VHVLRQHV
*HQHUDO WULJpVLPR VH[WR SH
6XSOHPHQWR Q~P $ DQH[R 9,,
111
3ULQFLSLR GH FRPSDWLELOLGDG FRQFRUGDQFLD

\ FRPSOHPHQWDULHGDG GH ODV GLVWLQWDV QRUPDV
GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
(VWRV WUHV SULQFLSLRV WLHQGHQ D DUPRQL]DU ODV GLVWLQWDV

REOLJDFLRQHV
DVXPLGDV
SRU ORV
(VWDGRV HQ
HO RUGHQ LQWHUQD
FLRQDO \ D UHIRU]DU OD SURWHFFLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ

ODV VLWXDFLRQHV GH FULVLV PHGLDQWH OD DSOLFDFLyQ FRQFRUGDQWH
\ FRPSOHPHQWDULD GHO FRQMXQWR GH QRUPDV HVWDEOHFLGDV SDUD
VDOYDJXDUGDU GLFKRV GHUHFKRV EDMR XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ
&RQ UHVSHFWR DO SULQFLSLR GH FRPSDWLELOLGDG WDQWR HO
3DFWR FRPR ODV GRV &RQYHQFLRQHV UHJLRQDOHV \D UHIHULGDV SUH
YpQ TXH ORV (VWDGRV SRGUiQ EDMR ODV FRQGLFLRQHV DQWHGLFKDV
VXVSHQGHU ODV REOLJDFLRQHV FRQWUDtGDV HQ YLUWXG GH HVWRV LQV
WUXPHQWRV VLHPSUH TXH WDOHV GLVSRVLFLRQHV QR VHDQ LQFRP
SDWLEOHV FRQ ODV GHPiV REOLJDFLRQHV TXH LPSRQH HO GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO (VWH SULQFLSLR WLHQH FRPR ILQDOLGDG FRPSDWLEL
OL]DU ODV GLVWLQWDV QRUPDV LQWHUQDFLRQDOHV TXH UHJXODQ OD PD
WHULD SXHVWR TXH XQ PLVPR (VWDGR SXHGH D OD YH] VHU SDUWH
HQ YDULDV FRQYHQFLRQHV LQWHUQDFLRQDOHV \ UHJLRQDOHV 3RU HMHP
SOR XQ SDtV TXH HV 3DUWH HQ OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD \ HQ
HO 3DFWR QR SRGUtD LQYRFDU DQWH OD &RPLVLyQ ,QWHUDPHULFDQD
D
UDt]
GH
HVWH
SULQFLSLR
OD
VXVSHQVLyQ
GHO
HMHUFLFLR
GH
XQ
GHUHFKR DGPLWLGR HQ HO 3DFWR SHUR SURKLELGR HQ OD &RQYHQ

FLyQ $PHULFDQD &RPR OR REVHUYD HO GRFWRU 0DQIUHG 1RYDN

ORV
WpUPLQRV
GHPiV
REOLJDFLRQHV
TXH
LPSRQH
HO
GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO DEDUFDQ WDQWR DO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO FRQVXH

WXGLQDULR FRPR DO GHUHFKR FRQWHQLGR HQ ORV WUDWDGRV LQWHUQD
FLRQDOHV HQ SULRULGDG D ODV GLVWLQWDV FRQYHQFLRQHV GH GHUH
FKRV
KXPDQRV
ORV
FRQYHQLRV
GH
G H UH F KR
L Q WH UQ D F L R Q D O
KXPDQLWDULR

/R TXH HVWi LPSOtFLWR HQ HVWD H[LJHQFLD GH FRPSDWLEL
OLGDG HV OD SUHHPLQHQFLD GH ODV QRUPDV IDYRUDEOHV D OD SURWHF
FLyQ GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV $ VX YH] HVWDV ~OWLPDV QR VH

H[FOX\HQ

(Q
VLQR
81
TXH
VH
&RQYHQDQW
FRPSOHPHQWDQ
RQ
&LYLO
DQG
3ROLWLFDO
UHIXHU]DQ
5LJKWV&&3%
UHFtSURFD
& RPPHQWDU\
112
LEANDRO DESPOUY
PHQWH (VWR DSDUHFH FRQ DEVROXWD FODULGDG HQ ODV VLWXDFLRQHV

GH FULVLV JUDYHV SURYRFDGDV SRU FRQIOLFWRV DUPDGRV GH IXHUWH
R UHODWLYD LQWHQVLGDG GRQGH VH GD XQD DSOLFDFLyQ VLPXOWiQHD
\ FRPSOHPHQWDULD GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV
KXPDQRV \ GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR

(O SULQFLSLR GH FRQFRUGDQFLD HQWUH OD ILQDOLGDG GH OD
GHURJDFLyQ \ ORV GHUHFKRV UHFRQRFLGRV HQ HO RUGHQ LQWHUQD

FLRQDO DSDUHFH FODUDPHQWH HVWDEOHFLGR HQ HO DUWtFXOR GHO
3DFWR
,QWHUQDFLRQDO
GH
'HUHFKRV
&LYLOHV
3ROtWLFRV
FXDQGR
HVWLSXOD TXH ODV UHVWULFFLRQHV LPSXHVWDV QR SXHGHQ HVWDU HQ

FDPLQDGDV D OD GHVWUXFFLyQ GH FXDOTXLHUD GH ORV GHUHFKRV UH
FRQRFLGRV HQ HO 3DFWR

(Q HVWH VHQWLGR HO UHODWRU HVSHFLDO WXYR OD RSRUWXQL
GDG GH VHxDODU HQ UHLWHUDGDV RSRUWXQLGDGHV HO FDUiFWHU LOHJDO

TXH
UHYHVWtDQ
ODV
PHGLGDV
GH
HPHUJHQFLD
DGRSWDGDV
SRU
HO
JRELHUQR UDFLVWD GH 6XGiIULFD WRGD YH] TXH ODV PLVPDV WHQ

GtDQ D SHUSHWXDU HO UpJLPHQ GHO
DSDUWKHLG
H LPSOLFDEDQ XQD
VXSUHVLyQ GHO GHUHFKR D OD LJXDOGDG UDFLDO FRQVDJUDGR HQ OD

'HFODUDFLyQ
PLVPR
8QLYHUVDO
FULWHULR
FDEUtD
HQ
PXFKRV
DSOLFDU
IUHQWH
RWURV
D
LQVWUXPHQWRV
FXDOTXLHU
(O
J RELHUQR
FRORQLDO TXH LPSODQWH PHGLGDV GH H[FHSFLyQ SDUD SHUSHWXDU

GLFKD
VLWXDFLyQ
GH
GRPLQDFLyQ
FRORQLDO
\D
TXH ODV PLVPDV
HVWDUtDQ HQFDPLQDGDV D GHVWUXLU HO GHUHFKR GH OLEUH GHWHUPL

QDFLyQ FRQVDJUDGR HQ HO DUWtFXOR GH ORV GRV 3DFWRV ,QWHU
QDFLRQDOHV

(VWH FULWHULR VH DSOLFD WDPELpQ HQ HO VXSXHVWR GH TXH
OD VXVSHQVLyQ GH ODV JDUDQWtDV FRQVWLWXFLRQDOHV KD\D VLGR GH

FODUDGD SRU XQ JRELHUQR VXUJLGR GH XQ JROSH GH (VWDGR FRQ
OD ILQDOLGDG GH DILDQ]DUVH \R SHUSHWXDUVH HQ HO SRGHU $ HVWH
UHVSHFWR HV LPSRUWDQWH GHVWDFDU TXH OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD
KD HQWHQGLGR TXH OD VXVSHQVLyQ GH JDUDQWtDV QR SXHGH GHVYLQFX
D TXH
DOXGH HO DUWtFXOR GH OD &DUWD GH OD 2($ $VLPLVPR OD &RUWH
KD WHQLGR RSRUWXQLGDG GH SURQXQFLDUVH DFHUFD GHO DUWtFXOR
LQFLVR F TXH HVWDEOHFH TXH ODV UHVWULFFLRQHV SUHYLVWDV HQ
OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD QR SXHGHQ VHU LQWHUSUHWDGDV HQ HO
VHQWLGR GH H[FOXLU RWURV GHUHFKRV \ JDUDQWtDV TXH VRQ LQKH
UHQWHV DO VHU KXPDQR R TXH VH GHULYHQ GH OD IRUPD GHPRFUi
ODUVH GHO HMHUFLFLR HIHFWLYR GH OD GHPRFUDFLD UHSUHVHQWDWLYD
113
WLFD UHSUHVHQWDWLYD GH JRELHUQR VHxDODQGR HQ IRUPD FRQWXQ

GHQWH TXH ODV JDUDQWtDV TXH VH GHVSUHQGHQ GH HVWH DUWtFXOR
QR LPSOLFDQ VRODPHQWH XQD GHWHUPLQDGD RUJDQL]DFLyQ SROtWLFD

FRQWUD OD FXDO HV LOHJtWLPR DWHQWDU VLQR OD QHFHVLGDG GH TXH
pVWD HVWp DPSDUDGD SRU JDUDQWtDV MXGLFLDOHV TXH UHVXOWHQ LQGLV
SHQVDEOHV SDUD HO FRQWURO GH OHJDOLGDG GH ODV PHGLGDV WRPDGDV
HQ VLWXDFLyQ GH HPHUJHQFLD GH PDQHUD TXH VH SUHVHUYH HO (V
WDGR GH GHUHFKR

(Q XQD SDODEUD GH FRQIRUPLGDG D ORV FULWHULRV HVWD
EOHFLGRV SRU OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ

R GH HPHUJHQFLD WLHQHQ FRPR ~QLFD MXVWLILFDFLyQ YiOLGD OD GH
IHQVD GHO VLVWHPD GHPRFUiWLFR HQWHQGLHQGR SRU WDO DTXHO TXH
HVWDEOHFH OtPLWHV LQIUDQTXHDEOHV HQ FXDQWR D OD YLJHQFLD FRQV
WDQWH GH FLHUWRV GHUHFKRV HVHQFLDOHV GH OD SHUVRQD KXPDQD
'H HVWD PDQHUD HO (VWDGR GH GHUHFKR HV HO PDUFR MXUtGLFR GH
UHJXODFLyQ GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ /D ~QLFD MXVWLILFDFLyQ HV
OD GHIHQVD GHO RUGHQ GHPRFUiWLFR HO TXH D VX YH] HVWi GHILQLGR
QR FRPR XQ VLVWHPD SROtWLFR VLQR FRPR XQ FRQMXQWR GH YDORUHV
TXH VH DSR\D HQ HO FRQMXQWR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV (VWDGR
GH GHUHFKR GHPRFUDFLD \ GHUHFKRV KXPDQRV FRQIRUPDQ DVt
XQD XQLGDG TXH OD HPHUJHQFLD QR SXHGH URPSHU QL HQ IRUPD
H[FHSFLRQDO QL WUDQVLWRULD
114
blanca
115
,9
,17$1*,%,/,'$'
'(
/26
'(/
'(5(&+26
(-(5&,&,2
+80$126
)81'$0(17$/(6

1RUPDV LQWHUQDFLRQDOHV TXH OD FRQVDJUDQ

6L ELHQ HV FLHUWR VH WUDWD GH XQR GH ORV SULQFLSLRV PiV
LPSRUWDQWHV TXH ULJHQ OD OHJDOLGDG GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ

SXHV SRQH OtPLWHV LQIUDQTXHDEOHV DO HMHUFLFLR GH ORV SRGHUHV
GH FULVLV KHPRV SUHIHULGR GDUOH XQ WUDWDPLHQWR VHSDUDGR GHO
FDStWXOR DQWHULRU DO VROR HIHFWR GH SRGHU H[SRQHU HQ GHWDOOH
DOJXQRV DVSHFWRV UHOHYDQWHV GH VX ULFD HYROXFLyQ

7DQWR
HO
3DFWR
,QWHUQDFLRQDO
GH
'HUHFKRV
&LYLOHV
3ROtWLFRV FRPR OD &RQYHQFLyQ (XURSHD \ OD &RQYHQFLyQ $PH

ULFDQD HVWLSXODQ FRQ SUHFLVLyQ DTXHOORV GHUHFKRV IXQGDPHQ
WDOHV FX\R HMHUFLFLR QR SXHGH VHU REMHWR GH VXVSHQVLyQ R GH
UHVWULFFLyQ
(Q DOJXQRV FDVRV GLFKD LQWDQJLELOLGDG DEDUFD GH
UHFKRV FRPXQHV D ORV WUHV LQVWUXPHQWRV GH UHIHUHQFLD GHUHFKR

D
OD
YLGD
SURKLELFLyQ
GH
OD
WRUWXUD
GH OD
HVFODYLWXG \
QR
UHWURDFWLYLGDG GH OD OH\ SHQDO /D &RQYHQFLyQ (XURSHD OLPLWD

VX HQXQFLDGR D ORV FDVRV SUHFHGHQWHPHQWH FLWDGRV HQ WDQWR
TXH SDUD HO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV
1R REVWDQWH TXH PXFKRV WUDWDGRV LPSRUWDQWHV GH GHUHFKRV KXPDQRV
QR FRQWLHQHQ XQD GLVSRVLFLyQ VREUH OD VXVSHQVLyQ HQWUH HOORV HO 3DFWR ,QWHU

QDFLRQDO GH 'HUFKRV (FRQyPLFRV 6RFLDOHV \ &XOWXUDOHV ORV FRQYHQLRV GH OD
2UJDQL]DFLyQ ,QWHUQDFLRQDO GHO 7UDEDMR Q~PV \ VREUH HO
W UD E D M R
I R U] R V R
OD
DEROLFLyQ
GHO
WUDEDMR
I R U] R V R
OD
O L E H UW D G
VLQGLFDO
\ H O GHUHFKR GH VLQGLFDOL]DFLyQ OD &RQYHQFLyQ VREUH HO (VWDWXWR GH 5HIXJLD

GRV GH OD &RQYHQFLyQ VREUH ORV 'HUHFKRV GHO 1LxR GH OD &DUWD
$IULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ GH ORV 3XHEORV \ REYLDPHQWH SRU HVWDU
OODPDGRV
UHJLU
HQ
VLWXDFLRQHV
H[FHSFLRQDOHV
GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR
115
ORV
GLVWLQWRV
FRQYHQLRV
GHO
116
LEANDRO DESPOUY
\ OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD VRQ LJXDOPHQWH LQWDQJLEOHV HO GH

UHFKR DO UHFRQRFLPLHQWR GH OD SHUVRQDOLGDG MXUtGLFD \ OD OL
EHUWDG GH FRQFLHQFLD \ UHOLJLyQ 'H PDQHUD SDUWLFXODU HO 3DF
WR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV SURKtEH OD
SULVLyQ SRU GHXGD FRQWUDFWXDO DUWtFXOR 3RU VX SDUWH OD &RQ
YHQFLyQ $PHULFDQD OD PiV SURWHFWRUD HQ OD PDWHULD H[WLHQGH
OD LQWDQJLELOLGDG D OD SURWHFFLyQ GH OD IDPLOLD DUWtFXOR
D ORV GHUHFKRV GHO QLxR DUWtFXOR D OD QDFLRQDOLGDG DU
WtFXOR \ D ORV GHUHFKRV SROtWLFRV DUWtFXOR DVt FRPR D
ODV JDUDQWtDV MXGLFLDOHV LQGLVSHQVDEOHV SDUD OD SURWHFFLyQ GH
WDOHV GHUHFKRV 6LQ HPEDUJR HVWD LQWDQJLELOLGDG TXH HO GHUH
FKR LQWHUQDFLRQDO UHFRQRFH DO HMHUFLFLR GH FLHUWRV GHUHFKRV VH
KD YLVWR UHIRU]DGD SRU YDULDV FLUFXQVWDQFLDV

,PSRVLELOLGDG GH IRUPXODU UHVHUYDV UHVSHFWR

GH FLHUWRV GHUHFKRV

&RQ RFDVLyQ GHO H[DPHQ SRU HO &RPLWp GH 'HUHFKRV
+XPDQRV GHO LQIRUPH GH )UDQFLD HQ VH GHVDUUROOy XQD

GLVFXVLyQ VXPDPHQWH HVFODUHFHGRUD
DFHUFD
GH OD YDOLGH] GH
ODV UHVHUYDV KHFKDV SRU )UDQFLD DO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,Q
WHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV

5HS~EOLFD
'HPRFUiWLFD
$OHPDQD
DILUPy
(O H[SHUWR GH OD
TXH
)UDQFLD
KDEtD
FRQILUPDGR OD SHUPLVLELOLGDG GH UHVHUYDV DO DUWtFXOR D OR

TXH HO UHSUHVHQWDQWH IUDQFpV DFODUy TXH ODV UHVHUYDV VH OLPL
WDEDQ DO LQFLVR (Q UHDOLGDG HO ~QLFR (VWDGR TXH KD HPLWLGR
UHVHUYDV
DO
LQFLVR
GHO
DUWtFXOR
GHO
3DFWR
HV
7ULQLGDG
7REDJR SHUR ORV JRELHUQRV GH OD 5HS~EOLFD )HGHUDO $OHPDQD

\ GH ORV 3DtVHV %DMRV FRQVLGHUDURQ GLFKDV UHVHUYDV LQFRPSD
WLEOHV FRQ HO REMHWR \ HO SURSyVLWR GHO PLVPR \ VH RSXVLHURQ
IRUPDOPHQWH
HOODV
(O
UHVXOWDGR
GH
HVWRV
GHEDWHV
SHUPLWH
DILUPDU TXH VL ELHQ HO &RPLWp SRGUtD DFHSWDU UHVHUYDV DO DU

WtFXOR ODV UHVHUYDV DO LQFLVR VRQ LQFRPSDWLEOHV FRQ HO
REMHWR \
HO
SURSyVLWR
GHO
3DFWR
VHJ~Q
HO DUWtFXOR
GH OD
&RQYHQFLyQ GH 9LHQD VREUH HO 'HUHFKR GH ORV 7UDWDGRV (Q
9HiVH 1RYDN 0DQIUHG 81 &RQYHQDQW RQ &LYLO DQG 3ROLWLFDO 5LJKWV
&&35 &RPPHQWDU\
117
HVH VHQWLGR WDPELpQ VRQ DSOLFDEOHV DOJXQDV GH ODV FRQFOXVLR

QHV D ODV TXH OOHJy OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUHFKRV +X
PDQRV HQ VX 2SLQLyQ &RQVXOWLYD 2& UHODWLYD D ODV UHV
WULFFLRQHV D OD SHQD GH PXHUWH

5HIRU]DPLHQWR GH OD LQWDQJLELOLGDG
SRU OD HQWUDGD HQ YLJRU GH RWURV FRQYHQLRV
VREUH GHUHFKRV KXPDQRV

(Q
HIHFWR
OD
LQWDQJLELOLGDG
GHO
HMHUFLFLR
GH
FLHUWRV
GHUHFKRV HVWLSXODGD HQ HO LQFLVR GHO DUWtFXOR GHO 3DFWR

,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV VH KD YLVWR UH
IRU]DGD R DPSOLDGD SRU OD HQWUDGD HQ YLJRU GH RWURV LQVWUX
PHQWRV LQWHUQDFLRQDOHV 7DO IXH HO FDVR GH OD HQWUDGD HQ YLJRU
GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV 'H LJXDO
PRGR HO SiUUDIR GHO DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ FRQWUD OD
7RUWXUD \ 2WURV 7UDWRV R 3HQDV &UXHOHV ,QKXPDQRV R 'HJUD
GDQWHV YLQR D UHIRU]DU HO FDUiFWHU LQWDQJLEOH GHO GHUHFKR D OD
LQWHJULGDG ItVLFD SVtTXLFD \ PRUDO DO SURKLELU OD WRUWXUD DXQ
HQ FLUFXQVWDQFLDV H[FHSFLRQDOHV WDOHV FRPR HO HVWDGR GH JXH
UUD R FXDOTXLHU RWUD HPHUJHQFLD S~EOLFD /D HQWUDGD HQ YLJRU
GH OD &RQYHQFLyQ VREUH ORV 'HUHFKRV GHO 1LxR TXH QR FRQ
WLHQH UHIHUHQFLD DOJXQD DO GHUHFKR GH VXVSHQVLyQ VH LQVFULEH
HQ HVWD SHUVSHFWLYD (O FDUiFWHU LQWDQJLEOH GH ODV QRUPDV TXH
FRQILHUHQ
DO
QLxR
HO
GHUHFKR
XQD
SURWHFFLyQ
HVSHFLDO R
DTXHOODV TXH VH UHILHUHQ DO LQWHUpV VXSHULRU GHO QLxR VH YH

D VX YH] UHIRU]DGR SRU XQD SOXUDOLGDG GH QRUPDV LQWHUQDFLR
QDOHV TXH OH RWRUJDQ HVH FDUiFWHU (VWH PLVPR FULWHULR GHEH
DSOLFDUVH FRQ UHVSHFWR D OD SURKLELFLyQ GH DSOLFDU OD SHQD GH
PXHUWH D ORV PHQRUHV GH DxRV TXH DGHPiV GH HVWDU SUH
YLVWD H[SUHVDPHQWH HQ OD &RQYHQFLyQ GHEH VHU LQWHUSUHWDGD
FRPR XQD QRUPD GH GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO FRQVXHWXGLQDULR
118

LEANDRO DESPOUY
5HIRU]DPLHQWR GH OD LQWDQJLELOLGDG
GHELGR D ORV SURJUHVRV UHJLVWUDGRV
HQ HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
HQ JHQHUDO

QyPHQR
$VLPLVPR HV LPSRUWDQWH GHVWDFDU TXH HVWH GREOH IH
UHIRU]DPLHQWR \
QR
HMHUFLFLR HV LQWDQJLEOH
DPSOLDFLyQ GH ORV GHUHFKRV FX\R

VyOR VH UHJLVWUD HQ HO iPELWR GHO
GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV VLQR WDPELpQ

HQ RWUDV UDPDV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO 'H DKt HO LQWHUpV \
OD QHFHVLGDG GH HVWXGLDU OD HYROXFLyQ TXH VH KD RSHUDGR HQ
HO
FRQMXQWR
GHO
GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO
FRQWHPSRUiQHR
3DUD
OOHYDU D FDER GLFKD WDUHD HO UHODWRU HVSHFLDO RUJDQL]y FRQ HO

FRQFXUVR GHO &HQWUR GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ GH OD $VRFLDFLyQ
GH &RQVXOWRUHV ,QWHUQDFLRQDOHV HQ 'HUHFKRV +XPDQRV GRV VH
PLQDULRV HQ *LQHEUD FX\DV FRQFOXVLRQHV IXHURQ H[SXHVWDV HQ
HO RFWDYR LQIRUPH DQXDO (&16XE \ ODV GLV

WLQWDV FRQWULEXFLRQHV GH ORV SDUWLFLSDQWHV IXHURQ UHFRSLODGDV
HQ XQD SXEOLFDFLyQ D OD TXH SRU UD]RQHV GH EUHYHGDG QRV
UHPLWLPRV (O HQRUPH LQWHUpV GH OD PLVPD UDGLFD HQ OD YLVLyQ
LQWHJUDO TXH VH ORJUD VREUH OD HYROXFLyQ RSHUDGD HQ HVWH FDP
SR OXHJR GH H[DPLQDU HQ SURIXQGLGDG HO FDUiFWHU LQWDQJLEOH
GHO GHUHFKR D OD OLEUH GHWHUPLQDFLyQ GH FLHUWDV QRUPDV TXH
SURWHJHQ D ODV SHUVRQDV SHUWHQHFLHQWHV D XQD PLQRUtD D ORV
YDOLRVRV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU ORV yUJDQRV GH FRQWURO
GH ODV FRQYHQFLRQHV GH OD 2,7 \ HQ SDUWLFXODU OD MXULVSUX
GHQFLD GH OD &RUWH ,QWHUQDFLRQDO GH -XVWLFLD TXH HQ YDULRV
FDVRV KD HVWDEOHFLGR OD LQWDQJLELOLGDG GHO HMHUFLFLR GH FLHUWRV
GHUHFKRV FRQ DUUHJOR DO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO FRQVXHWXGLQDULR
$VVRFLDWLRQ GH &RQVXOWDQWV LQWHUQDWLRQDX[ HQ GURLWV GH OKRPPH
LQWDQJLEOHV H pWDWV GH[FHSWLRQ
%UXVHODV HGLFLyQ %UX\ODQW
'URLWV
119
(O UHFXUVR GH KiEHDV FRUSXV FRPR UHFXUVR LQGHURJDEOH SDUD
JDUDQWL]DU OD SURWHFFLyQ GHO HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPD

QRV IXQGDPHQWDOHV
/DV UD]RQHV TXH FRQGXFHQ DO UHODWRU HVSHFLDO D LQFOXLU
HVWH UHFXUVR FRPR JDUDQWtD LQGHURJDEOH REHGHFHQ D OD FLUFXQV
WDQFLD TXH VH WUDWD GH XQD JDUDQWtD MXGLFLDO LQGLVSHQVDEOH SDUD
OD SURWHFFLyQ GH FLHUWRV GHUHFKRV FX\R HMHUFLFLR QR HV VXVFHS
WLEOH GH VXVSHQVLyQ (Q HVHQFLD HVWR KD VLGR HO SHQVDPLHQWR
GH OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUHFKRV +XPDQRV TXH HQ VX
2SLQLyQ &RQVXOWLYD Q~PHUR HPLWLGD HO GH HQHUR GH
D SHWLFLyQ GH OD &RPLVLyQ ,QWHUDPHULFDQD VHxDOy TXH ORV SUR
FHGLPLHQWRV MXUtGLFRV HVWDEOHFLGRV SRU ORV DUWtFXORV DP
SDUR \ KiEHDV FRUSXV GH OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD QR
SXHGHQ VHU VXVSHQGLGRV HQ YLUWXG GHO DUWtFXOR GH OD PLV
PD &RQYHQFLyQ SRUTXH FRQVWLWX\HQ JDUDQWtDV MXGLFLDOHV LQGLV
SHQVDEOHV SDUD SURWHJHU GHUHFKRV \ OLEHUWDGHV TXH WDPSRFR
SXHGHQ VXVSHQGHUVH VHJ~Q GLFKR SUHFHSWR HQ ORV HVWDGRV GH
HPHUJHQFLD
/D 2SLQLyQ &RQVXOWLYD Q~PHUR GLFWDGD HO GH RF
WXEUH GH D VROLFLWXG GHO JRELHUQR GHO 8UXJXD\ IXH WR
GDYtD PiV OHMRV TXH OD DQWHULRU SXHV DGHPiV GH UHLWHUDU OD
LQWDQJLELOLGDG GH ORV UHFXUVRV GH DPSDUR \ GH KiEHDV FRUSXV

RWRUJD OD PLVPD FDWHJRUtD D FXDOTXLHU RWUR UHFXUVR HIHFWLYR DQWH
ORV MXHFHV R WULEXQDOHV FRPSHWHQWHV GHVWLQDGRV D JDUDQWL]DU

HO UHVSHWR D ORV GHUHFKRV \ OLEHUWDGHV FX\D VXVSHQVLyQ QR HVWi
DXWRUL]DGD
SRU
OD
PLVPD
&RQYHQFLyQ
$JUHJy
OD
&RUWH
TXH
WDPELpQ GHEHQ FRQVLGHUDUVH FRPR QR VXVSHQGLEOHV ORV SURFH

GLPLHQWRV MXGLFLDOHV LQKHUHQWHV D OD IRUPD GHPRFUiWLFD UHSUH
VHQWDWLYD GH JRELHUQR SUHYLVWRV HQ HO GHUHFKR LQWHUQR GH ORV
(VWDGRV 3DUWHV FRPR LGyQHRV SDUD JDUDQWL]DU OD SOHQLWXG GHO
HMHUFLFLR GH ORV SURSLRV GHUHFKRV QR VXVSHQGLEOHV \ FX\D OL
PLWDFLyQ R VXVSHQVLyQ FRPSRUWD OD LQGHIHQVLyQ GH WDOHV GH
UHFKRV

(VWD
VHJXQGD
RSLQLyQ
SXHGH
VHUYLU
GH
DSR\R D
XQD
LQWHUSUHWDFLyQ SURJUHVLYD \D TXH QR VyOR LQVLVWH HQ HO FDUiFWHU

QR VXVSHQGLEOH GH ORV FOiVLFRV GHUHFKRV GH DPSDUR \ KiEHDV
FRUSXV VLQR TXH DEDUFD WDPELpQ ORV LQVWUXPHQWRV TXH SRVHHQ
120
LEANDRO DESPOUY
IXQFLRQHV VLPLODUHV HQ HO FRQWLQHQWH DPHULFDQR WDOHV FRPR

PDQGDWR GH VHJXUDQoD EUDVLOHxR TXH DOJXQRV DXWRUHV WUDGX
FHQ DO HVSDxRO FRPR PDQGDWR GH DPSDUR DVt FRPR HO UH
FXUVR GH SURWHFFLyQ FKLOHQR \ OD DFFLyQ GH WXWHOD FRORPELDQD

$GHPiV DO UHIHULUVH OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD D OD LQ
WDQJLELOLGDG GH ORV SURFHGLPLHQWRV MXGLFLDOHV FX\D VXVSHQVLyQ

VH WUDGXFH HQ OD LQGHIHQVLyQ GH ORV GHUHFKRV QR VXVFHSWLEOHV
GH GHURJDFLyQ DXQ HQ ORV HVWDGRV GH HPHUJHQFLD LQYRFD ORV
OLQHDPLHQWRV HVHQFLDOHV GHO GHELGR SURFHVR \ GHO GHUHFKR GH
GHIHQVD (Q IRUPD FRLQFLGHQWH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPD
QRV KD VRVWHQLGR
DO
UHIHULUVH DO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHU
QDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV
TXH QL DXQ HQ ORV
HVWDGRV GH H[FHSFLyQ SXHGH DGPLWLUVH FRPR SUXHED FXDOTXLH

UD GHFODUDFLyQ R FRQIHVLyQ REWHQLGD PHGLDQWH WRUWXUD R PDORV
WUDWRV \ TXH DXQ HQ ORV PLVPRV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ WRGD
SHUVRQD GHWHQLGD GHEH GLVSRQHU FXDQWR DQWHV GH GHIHQVD OH
WUDGD SDUD JDUDQWL]DU DO SURSLR GHWHQLGR WDQWR OD SURWHFFLyQ
GH VX LQWHJULGDG ItVLFD FRPR OD SUHSDUDFLyQ GH VX GHIHQVD

2WUR HOHPHQWR LPSRUWDQWH SDUD HVWD FODULILFDFLyQ VRQ
ODV HQVHxDQ]DV TXH VH GHVSUHQGHQ GH OD SUiFWLFD GH ORV (VWD

GRV SXHV OD H[SHULHQFLD LQGLFD TXH HQ JHQHUDO ORV JRELHUQRV
HQWLHQGHQ TXH HO KiEHDV FRUSXV QR GHEH VXIULU OLPLWDFLRQHV
HQ ODV VLWXDFLRQHV GH XUJHQFLD 3UXHED GH HOOR HV TXH HO UHODWRU
HVSHFLDO UHFLELy VyOR XQD QRWLILFDFLyQ HQ OD TXH VH LQYRFDED
OD VXVSHQVLyQ GH HVWH UHFXUVR \ HVWR IXH KDFH \D GLH] DxRV
(Q IRUPD FRLQFLGHQWH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV HQ

UHVSXHVWD D XQD UHVROXFLyQ GH OD 6XEFRPLVLyQ TXH SURSLFLDED
OD HODERUDFLyQ GH XQ SUR\HFWR GH SURWRFROR GHVWLQDGR D SUR
KLELU
WRGD
GHURJDFLyQ
GH
ORV
DUWtFXORV

GHO
3DFWR
,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV VH GHFODUy FRQ

YHQFLGR GH TXH ORV (VWDGRV 3DUWHV HQ JHQHUDO FRPSUHQGHQ
TXH
ORV
UHFXUVRV
GH
KiEHDV
FRUSXV
GH
DPSDUR
QR
GHEHQ
OLPLWDUVH HQ ODV VLWXDFLRQHV GH XUJHQFLD (Q HO PLVPR VHQWLGR

HO &RPLWp D UDt] GHO H[DPHQ GHO LQIRUPH GH XQ (VWDGR 3DUWH
REVHUYy
TXH
ODV
1RWLILFDFLyQ
PHGLGDV
GH
DGRSWDGDV
1LFDUDJXD
(&16XE FDS ,,,
GHO

SRU
GH
XQ
MXQLR
JRELHUQR
SDUD
GH
YHiVH

FRPEDWLU
HO
WHUURULVPR
QR
GHEHQ
DIHFWDU
HO
HMHUFLFLR
121
GH
ORV
GHUHFKRV IXQGDPHQWDOHV FRQVDJUDGRV HQ HO 3DFWR HQ SDUWLFX

ODU HQ ORV DUWtFXORV \ (Q OR TXH UHVSHFWD DO DUWtFXOR
HO &RPLWp HVWLPy TXH QLQJXQD GH VXV GLVSRVLFLRQHV DGPL
WtD GHURJDFLyQ DOJXQD
(VWD OtQHD GH SHQVDPLHQWR SDUHFHUtD FRQVROLGDUVH HQ

HO PDUFR GH ORV SUHFHGHQWHV HVWDEOHFLGRV SRU HVWH yUJDQR GH
FRQWURO HQ OD FRPXQLFDFLyQ Q~PHUR =HOD\D FRQWUD
1LFDUDJXD DGRSWDGD HO GH MXOLR GH HQ OD TXH HO
&RPLWp HVWDEOHFLy OD YLRODFLyQ GH ORV DUWtFXORV \
GHO 3DFWR (Q HVWH SUHFHGHQWH FRPR HQ ODV RSLQLRQHV TXH VH
UHFRJHQ GH ORV UHV~PHQHV DQDOtWLFRV FRQILGHQFLDOHV GH ORV GH
EDWHV UHODWLYRV D ODV FRPXQLFDFLRQHV GH SDUWLFXODUHV ORV
PLHPEURV GHO &RPLWp HVWLPDEDQ FRPR UHJOD JHQHUDO TXH XQ
(VWDGR QR SXHGH GHURJDU DTXHOODV JDUDQWtDV MXGLFLDOHV TXH VRQ
LQGLVSHQVDEOHV SDUD KDFHU YDOHU ORV GHUHFKRV QR VXVFHSWLEOHV
GH GHURJDFLyQ FRPR VRQ HO GHUHFKR D OD YLGD HO GHUHFKR D
QR VHU VRPHWLGR D WRUWXUDV HWFpWHUD
'HELGR DO FDUiFWHU FRPSOHPHQWDULR \ QR H[FOX\HQWH
TXH UHYLVWHQ ODV QRUPDV WXLWLYDV GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO HV
VXPDPHQWH LPSRUWDQWH H[DPLQDU OD DUWLFXODFLyQ SRVLWLYD TXH
VH HVWDEOHFH FRQ HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO KXPDQLWDULR \ HQ
SDUWLFXODU FXDQGR HQWUD HQ DSOLFDFLyQ HO DUWtFXOR FRP~Q D
ORV FXDWUR &RQYHQLRV GH *LQHEUD TXH HVWDEOHFH WDPELpQ JD
UDQWtDV IXQGDPHQWDOHV GXUDQWH ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV LQWHU
QRV 0iV D~Q OD &RUWH ,QWHUQDFLRQDO GH -XVWLFLD HQ VX VHQ
WHQFLD VREUH ODV DFWLYLGDGHV PLOLWDUHV \ SDUDPLOLWDUHV HQ
1LFDUDJXD HQWHQGLy TXH LQFOXVR GLFKDV JDUDQWtDV GHEtDQ DSOL
FDUVH D ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV GH FDUiFWHU LQWHUQDFLRQDO 'HEH
WHQHUVH HQ FXHQWD TXH HVWH DUWtFXOR TXH SDUD OD PD\RUtD GH
OD GRFWULQD UHYLVWH HO FDUiFWHU GH LXV FRJHQV H[LJH HO UHVSHWR
GH ODV JDUDQWtDV MXGLFLDOHV UHFRQRFLGDV FRPR LQGLVSHQVDEOHV
SDUD ORV SXHEORV FLYLOL]DGRV HQ FDVR GH JXHUUD FLYLO \ SRU
YtD MXULVSUXGHQFLDO HQ ORV FRQIOLFWRV LQWHUQDFLRQDOHV FRQ PD
\RU UD]yQ GHEHUtD DSOLFDUVH FXDQGR OD DPHQD]D TXH SHVD VR
EUH OD YLGD GH OD QDFLyQ HV DXQ GH PHQRU JUDYHGDG
3RU ~OWLPR D MXLFLR GHO UHODWRU HVSHFLDO HO DUJXPHQWR PiV
FRQWXQGHQWH D IDYRU GH OD LQWDQJLELOLGDG GHO KiEHDV FRUSXV
122
LEANDRO DESPOUY
UHVXOWD GHO SURSLR DUWLFXODGR GHO 3DFWR \ HQ SDUWLFXODU GHO

DUWtFXOR \ HQ YLUWXG GHO FXDO &DGD XQR GH ORV (VWDGRV
3DUWHV VH FRPSURPHWH D UHVSHWDU \ D JDUDQWL]DU D WRGRV ORV
LQGLYLGXRV
TXH
VH
HQFXHQWUHQ
HQ
VX
WHUULWRULR
ORV
GHUHFKRV
UHFRQRFLGRV HQ HO 3DFWR H LQFOXVR D DGRSWDU PHGLGDV HQ HO

VXSXHVWR
GH
TXH IXHUDQ
QHFHVDULDV
SDUD
KDFHUORV
HIHFWLYRV
0iV LPSRUWDQWH D~Q HO LQFLVR GH GLFKR DUWtFXOR JDUDQWL]D

D WRGDV ODV SHUVRQDV OD SRVLELOLGDG GH LQWHUSRQHU XQ UHFXUVR
HIHFWLYR HQ HO VXSXHVWR GH TXH DOJXQR GH ORV GHUHFKRV UHFR
QRFLGRV HQ HO 3DFWR SXGLHUD VHU YLRODGR $KRUD ELHQ HO GHUH
FKR D OD YLGD FRPR HO GHUHFKR D OD LQWHJULGDG ItVLFD SRU HMHP
SOR
VRQ
GHUHFKRV
FX\D
SURWHFFLyQ
GHEH
VHU
JDUDQWL]DGD
HQ
WRGR PRPHQWR R FLUFXQVWDQFLD SRU OR TXH HV HYLGHQWH TXH HO

UHFXUVR HIHFWLYR DO TXH VH UHILHUH HVWH DUWtFXOR WDPSRFR SXH
GH GHMDU GH VHU LQGHURJDEOH
123
9
35,1&,3$/(6
(1
/$
$120$/$6
$3/,&$&,1
'(

'(69,$&,21(6
'(/
(67$'2
(;&(3&,1
(O HVWXGLR GH OD VHxRUD 1LFROH 4XHVWLDX[ SXVR HQ HYL
GHQFLD TXH XQD DGHFXDGD UHJXODFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ

\ XQD FRUUHFWD DSOLFDFLyQ GH OD PLVPD VDOYDJXDUGDQ HO HTXL
OLEULR GH ORV WUHV SRGHUHV GHO (VWDGR SRVLELOLWDQ HO EXHQ IXQ
FLRQDPLHQWR GH ORV PHFDQLVPRV GH FRQWURO LQWHUQR SRU OR TXH
HO LPSDFWR GH ODV PHGLGDV GH H[FHSFLyQ VREUH HO HMHUFLFLR GH
ORV
GHUHFKRV
KXPDQRV
HV
WUDQVLWRULR
OLPLWDGR
FRPSDWLEOH
FRQ HO VLVWHPD GHPRFUiWLFR GH JRELHUQR

3RU
HO
FRQWUDULR
HQ
OD
PHGLGD
HQ
TXH
HO
HVWDGR
GH
H[FHSFLyQ VH DSDUWD GH OD OHJDOLGDG TXH OR UHJXOD VH SURGXFH

WRGD XQD VHULH GH DQRPDOtDV LQVWLWXFLRQDOHV TXH HQWUDxDQ JUDYHV
FRQVHFXHQFLDV HQ HO JRFH GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV (Q HVWH FD
StWXOR VH H[DPLQDUiQ GLFKDV DOWHUDFLRQHV PHGLDQWH OD SUHVHQ
WDFLyQ HQ IRUPD GH WLSRORJtD GH DTXHOODV DQRPDOtDV PiV JUD
YHV
TXH
OXHJR
VH
HQ
UHJLVWUDQ
ORV
HQ
FDStWXORV
WDOHV
9,
FLUFXQVWDQFLDV
9,,
ODV
SDUD
FRQVHFXHQFLDV
DQDOL]DU
TXH
ODV
PLVPDV WLHQHQ VREUH ODV LQVWLWXFLRQHV \ HO (VWDGR GH GHUHFKR

\ VREUH HO HMHUFLFLR GHO FRQMXQWR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ
SDUWLFXODU
(VWDGRV GH H[FHSFLyQ GH IDFWR
(VWD GHVYLDFLyQ UHFRQRFH GRV YDULDQWHV
$GRSFLyQ
GH
PHGLGDV
H[FHSFLRQDOHV
SUHYLD GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
123
VLQ
SURFODPDFLyQ
124
LEANDRO DESPOUY
PDQWHQLPLHQWR
GH GLFKDV PHGLGDV QR REVWDQWH HO OHYDQ
WDPLHQWR RILFLDO GHO PLVPR
'HVGH
HO SXQWR GH YLVWD MXUtGLFR DPEDV VLWXDFLRQHV FRQ
GXFHQ DO PLVPR UHVXOWDGR SXHV VH WUDWD GHO LQFXPSOL

PLHQWR
GHO
UHTXLVLWR
DFRPSDxDGDV
ODV
GH
SXEOLFLGDG
PHGLGDV
GH
FRQ
TXH
H[FHSFLyQ
GHEHQ
5HIOHMDQ
VHU
WDP
ELpQ HO GHVFRQRFLPLHQWR GH ORV PHFDQLVPRV QDFLRQDOHV

GH FRQWURO VHD SDUD VX SXHVWD HQ YLJRU FRPR SDUD VX
SUyUURJD R PDQWHQLPLHQWR

/DPHQWDEOHPHQWH VH WUDWD GH XQD DQRPDOtD EDVWDQWH
IUHFXHQWH SRU OR TXH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ DO

JXQRV RWURV yUJDQRV GH FRQWURO KDQ WHQLGR RSRUWXQLGDGHV GH
VHxDODU VX LQFXPSOLPLHQWR HQ UHLWHUDGDV RSRUWXQLGDGHV

3RU VX SDUWH HO UHODWRU HVSHFLDO D OR ODUJR GH VX WUD
EDMR HQWUH
\
KD SRGLGR FRQILUPDU OD H[LVWHQFLD
GH SRU OR PHQRV XQD YHLQWHQD GH SDtVHV TXH GXUDQWH HVWH

SHULRGR R HQ DOJ~Q PRPHQWR GHO PLVPR VH KDQ HQFRQWUDGR
EDMR XQ UpJLPHQ GH H[FHSFLyQ GH KHFKR (Q DOJXQRV FDVRV
HO UHODWRU HVSHFLDO QR KD SRGLGR FRPSUREDU OD H[LVWHQFLD GH
GLFKD VLWXDFLyQ VLQR DOJ~Q WLHPSR GHVSXpV \ OXHJR GH XQ SUR
ORQJDGR LQWHUFDPELR GH FRUUHVSRQGHQFLD FRQ ODV DXWRULGDGHV
GHO SDtV R FRQ IXHQWHV QR JXEHUQDPHQWDOHV 7DO IXH HO FDVR GHO
7RJR TXH HQ VX UHVSXHVWD GHO GH MXQLR GH OH VHxDOy
TXH QR REVWDQWH KDEHU KHFKR IUHQWH D SHUWXUEDFLRQHV LQWHUQDV
JUDYHV QR KXER QHFHVLGDG GH GHFODUDU HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
KDELpQGRVH
OLPLWDGR
GHFUHWDU
HO
WRTXH
GH
TXHGD
GXUDQWH
DOJXQRV GtDV &RQ SRVWHULRULGDG HO UHODWRU HVSHFLDO FRPSUREy

TXH ODV OLPLWDFLRQHV LPSXHVWDV SRU HO WRTXH GH TXHGD HQ HVH
SDtV HTXLYDOtDQ D XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ GH KHFKR \ SRU HOOR
OR LQFRUSRUy HQ VX OLVWD DQXDO 0iV UHFLHQWHPHQWH HQ RSRU
WXQLGDG GHO H[DPHQ GHO ~OWLPR LQIRUPH SHULyGLFR GHO 7RJR
HO
&RPLWp GH 'HUHFKRV
GLVWLQWRV
WRTXHV
GH
+XPDQRV
TXHGD
HQWHQGLy WDPELpQ
SURFODPDGRV
SRU
ODV
TXH ORV
DXWRULGDGHV
WRJROHVDV VLJQLILFDEDQ HQ UHDOLGDG OD VXVSHQVLyQ GHO HMHUFLFLR

GH FLHUWRV GHUHFKRV DPSDUDGRV SRU HO 3DFWR

125
(Q RWUDV RSRUWXQLGDGHV KDQ VLGR ODV SURSLDV DXWRUL
GDGHV TXH HQ XQ DFWR TXH PHUHFH VHU HVWLPXODGR KDQ UHFR

QRFLGR HQFRQWUDUVH R KDEHUVH HQFRQWUDGR HQ GLFKD VLWXDFLyQ
$Vt SRU HMHPSOR HO JRELHUQR GH )LOLSLQDV LQIRUPy DO UHODWRU
HVSHFLDO SRU FDUWD GH GH GLFLHPEUH GH TXH GHVGH
HO GH HQHUR GH QR VH KDEtD SURFODPDGR QL VXVSHQGLGR
QLQJ~Q HVWDGR GH H[FHSFLyQ SHUR TXH GXUDQWH OD UHYROXFLyQ
\ FRQ RFDVLyQ GH XQD WHQWDWLYD GH JROSH GH (VWDGR HO GH
DJRVWR GH KDEtD WHQLGR OXJDU XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ
GH IDFWR
GH FDUiFWHU WHPSRUDO GH VyOR DOJXQRV GtDV GH GXUD
FLyQ \ TXH VH KDEtD YXHOWR D OD QRUPDOLGDG LQPHGLDWDPHQWH

GHVSXpV

$ UDt] GH OD IUHFXHQFLD FRQ TXH HVWH WLSR GH DQRPDOtDV
VH SUHVHQWDQ HQ OD DFWXDOLGDG D VROLFLWXG GH OD &RPLVLyQ \

GH
OD
6XEFRPLVLyQ
HO
UHODWRU
HVSHFLDO
SUHVWy
XQD
DWHQFLyQ
SDUWLFXODU D HVWH WHPD \ SURFHGLy D OD UHDOL]DFLyQ GH XQ HV

WXGLR HQ SURIXQGLGDG GH ODV FRQVHFXHQFLDV TXH HOODV HQWUDxDQ
SDUD HO JRFH GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV $ HVWH HIHFWR OOHYy D
FDER
LQ VLWX
XQ HVWXGLR GH OD UHSHUFXVLyQ VREUH ORV GHUHFKRV
KXPDQRV GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GH KHFKR LPSHUDQWH HQ +DL

Wt
FRQ
DQWHULRULGDG
DO
UHJUHVR
-HDQ %HUWUDQG $ULVWLGH
GHO
SUHVLGHQWH
FRQVWLWXFLRQDO
\ DO TXH QRV UHIHULUHPRV HQ H[WHQVR
HQ HO FDStWXOR 9,

(O FULWHULR MXUtGLFR HPSOHDGR SRU HO UHODWRU HVSHFLDO
SDUD GHWHUPLQDU VL XQD

WHU
GH
PHGLGD FRQFUHWD
H[FHSFLRQDO KD
FRQVLVWLGR
HQ
UHYLVWH R QR HO FDUiF
YHULILFDU
VL
OD
PLVPD
VXSHUD ODV UHVWULFFLRQHV SHUPLWLGDV HQ VLWXDFLRQHV RUGLQDULDV

6L HVWH IXHVH HO FDVR HVWDUtDPRV HQ SUHVHQFLD GH XQD PHGLGD
GH QDWXUDOH]D H[FHSFLRQDO VyOR VXVFHSWLEOH GH HQWUDU HQ DSOL
FDFLyQ HQ HO FRQWH[WR GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ RILFLDOPHQWH
GHFODUDGR &RPR IXH VHxDODGR DQWHULRUPHQWH FRQ UHODFLyQ DO
SULQFLSLR
DO
GH
LJXDO
DPHQD]D
TXH
HO
H[FHSFLRQDO
GHUHFKR
LQWHUQR
HO
GHUHFKR
GH
ORV
LQWHUQDFLRQDO
(VWDGRV
DGPLWH
FLHUWDV UHVWULFFLRQHV DO HMHUFLFLR GH DOJXQRV GHUHFKRV KXPDQRV

HQ VLWXDFLRQHV GH QRUPDOLGDG VLHPSUH \ FXDQGR HOOR VHD QH
FHVDULR SDUD HO PDQWHQLPLHQWR GHO RUGHQ S~EOLFR OD PRUDO \
9HiVH (&16XE FDS ,,,
126
LEANDRO DESPOUY
OD VDOXG S~EOLFDV HO GHUHFKR GH ORV GHPiV HWFpWHUD (Q FRQ

VHFXHQFLD WRGDV DTXHOODV PHGLGDV TXH LPSOLTXHQ UHVWULFFLRQHV
TXH VXSHUHQ ODV OLPLWDFLRQHV DXWRUL]DGDV HQ SHULRGRV RUGLQDULRV
VRQ DXQTXH QR OR FRQILHVHQ GH QDWXUDOH]D H[FHSFLRQDO
(O UHODWRU HVSHFLDO KD OODPDGR OD DWHQFLyQ GH OD &R
PLVLyQ \ OD 6XEFRPLVLyQ DFHUFD GH OD LQFRPSDWLELOLGDG FRQ
HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO \ FRQ ORV FULWHULRV FRLQFLGHQWHV SRU pO
HVWDEOHFLGRV GH DTXHOODV OHJLVODFLRQHV JHQHUDOPHQWH LQVSL
UDGDV HQ HO FRPPRQ ODZ \ IXQGDGDV HQ OD VHJXULGDG QDFLR
QDO TXH SHUPLWHQ OD DGRSFLyQ GH PHGLGDV H[FHSFLRQDOHV WD
OHV FRPR GHWHQFLRQHV DGPLQLVWUDWLYDV SURORQJDGDV VHYHUDV
OLPLWDFLRQHV D OD OLEHUWDG GH H[SUHVLyQ D OD OLEHUWDG GH UHX
QLyQ \ PDQLIHVWDFLyQ R ELHQ FDVWLJDQGR FRQ VHYHUDV SHQDV
FXDOTXLHU LQIUDFFLyQ GH ODV PLVPDV VLQ TXH VHD QHFHVDULR SUR
FHGHU D OD SURFODPDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ 0iV D~Q
KDELHQGR YHULILFDGR OD DSOLFDFLyQ GH ODV PLVPDV SURFHGLy D
LQFOXLUORV HQ OD OLVWD DQXDO GH SDtVHV EDMR HVWDGR GH H[FHSFLyQ
SRU HQWHQGHU TXH HQ HOORV VH FRQILJXUDED XQD VLWXDFLyQ GH
IDFWR
(Q HVWH PLVPR VHQWLGR HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPD
QRV GH ORV 3DUODPHQWDULRV GH OD 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD KD
SXHVWR HQ HYLGHQFLD TXH OD PD\RUtD GH ORV SDtVHV GH OD &RP
PRQZHDOWK LQFOX\HQ HQ VX DUVHQDO MXUtGLFR OH\HV HVSHFLDOHV
TXH FRQ HO SUHWH[WR GH SUHVHUYDU OD VHJXULGDG QDFLRQDO DXQ
HQ HO VXSXHVWR GH TXH QR HVWp YLJHQWH HO HVWDGR GH H[FHS
FLyQ FLHUWDV DXWRULGDGHV JXEHUQDPHQWDOHV JHQHUDOPHQWH HO
0LQLVWUR GHO ,QWHULRU R GH 'HIHQVD VH HQFXHQWUDQ KDELOLWDGDV
SDUD RUGHQDU OD GHWHQFLyQ GH SHUVRQDV SRU XQ SHULRGR GHWHU
PLQDGR HO TXH QRUPDOPHQWH SXHGH VHU SURUURJDGR VXFHVLYD
PHQWH /D 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD KD WHQLGR RSRUWXQLGDG
GH LQWHUYHQLU HQ YDULRV FDVRV GH OHJLVODGRUHV TXH FRQ EDVH
HQ HVWH WLSR GH OHJLVODFLyQ KDQ SDVDGR PiV GH DxRV HQ
GHWHQFLyQ VLQ DFXVDFLyQ QL SURFHVR
'HVSRX\
/HDQGUR
)RQFWLRQQHPHQW
HW
-XULVSUXGHQFH
GX
&RPLWp
GHV
'URLWV GH O+RPPH GHV 3DUODPHQWDLUHV GH O8QLRQ ,QWHUSDUOHPHQWDLUH MDQYLHU

IpYULHU S

127
(VWDGR GH H[FHSFLyQ QR QRWLILFDGR

6H WUDWD FODUR HVWi GHO LQFXPSOLPLHQWR GH XQ UHTXL
VLWR IRUPDO FX\RV GHVWLQDWDULRV VRQ FRPR \D IXHUD VHxDODGR

HQ HO FDStWXOR DQWHULRU ORV RWURV (VWDGRV 3DUWHV HQ XQD &RQ
YHQFLyQ HQ HO VXSXHVWR GH XQ FRQYHQLR \ HO FRQMXQWR GH ORV
(VWDGRV
0LHPEURV
GH
ODV
1DFLRQHV
8QLGDV
HQ
FXDQWR
OD
ODERU TXH GHVHPSHxD HO UHODWRU HVSHFLDO 6L ELHQ HO LQFXPSOL

PLHQWR GH HVWH UHTXLVLWR QR SUHMX]JD DFHUFD GH OD FRQIRUPL
GDG R QR GH OD SURFODPDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ FRQ
OD OHJLVODFLyQ LQWHUQD GH XQ SDtV JHQHUDOPHQWH OD IDOWD GH QR
WLILFDFLyQ YD DFRPSDxDGD GH RWUDV DQRPDOtDV

7DQWR HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV FRPR ORV yU
JDQRV
UHJLRQDOHV
GH
FRQWURO
KDQ
H[LJLGR
XQD
DSOLFDFLyQ
HV
WULFWD GH HVWH UHTXLVLWR \ FRPR YLPRV DO WUDWDU HO SULQFLSLR

GH QRWLILFDFLyQ HQ HO FDStWXOR ,, KDQ QHJDGR D ORV (VWDGRV OD
SRVLELOLGDG GH LQYRFDU HO GHUHFKR GH VXVSHQVLyQ TXH OD QRU
PDWLYD LQWHUQDFLRQDO OHV UHFRQRFH VL OD GHFODUDFLyQ GHO HVWDGR
GH VLWLR QR KD VLGR GHELGDPHQWH QRWLILFDGD 0iV D~Q SDUD

TXH HVWD ~OWLPD WHQJD UHOHYDQFLD MXUtGLFD GHEH FRQWHQHU WRGD
XQD VHULH GH SUHFLVLRQHV YHiVH FDStWXOR ,, WDO FRPR OR KD
VHxDODGR HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV FRQ UHODFLyQ DO
8UXJXD\ HQ RFDVLyQ GHO H[DPHQ GH YDULDV FRPXQLFDFLRQHV
LQGLYLGXDOHV SUHVHQWDGDV (O JRELHUQR PLOLWDU GH HQWRQFHV VH
KDEtD OLPLWDGR D VHxDODU DO &RPLWp FRPR FDXVDO GH OD SURFOD
PDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ TXH HO SDtV YLYtD XQD VLWXD
FLyQ H[FHSFLRQDO XQLYHUVDOPHQWH FRQRFLGD (Q FDVL WRGRV ORV
FDVRV HO &RPLWp HVWDEOHFLy TXH OD PHUD FRPXQLFDFLyQ GH OD
DGRSFLyQ GH PHGLGDV SURQWDV GH VHJXULGDG TXH LPSOLFDEDQ
VHYHUDV UHVWULFFLRQHV DO IXQFLRQDPLHQWR GH ODV LQVWLWXFLRQHV \
DO HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HQ YLUWXG GH OD SUH
VXQWD H[LVWHQFLD GH XQD VLWXDFLyQ GH H[FHSFLyQ QR HUD VXIL
FLHQWH FRQIRUPH D ORV WpUPLQRV GHO DUWtFXOR GHO 3DFWR SDUD
LQYRFDU HO GHUHFKR GH GHURJDFLyQ SUHYLVWR SDUD FDVRV HVWULF
WDPHQWH GHILQLGRV (Q FRQVHFXHQFLD HO &RPLWp OXHJR GH FRQV
WDWDU OD YHUDFLGDG GH ORV KHFKRV DOHJDGRV SRU ORV SHWLFLRQDQ
&DVR /DQGLQHOOL 6LOYD

128
LEANDRO DESPOUY
WHV \ GH VXEUD\DU OD LQVXILFLHQFLD GHO FRQWHQLGR GH OD QRWLIL

FDFLyQ
UHDOL]DGD
SDUD
MXVWLILFDU
ODV
GHURJDFLRQHV
VHxDOy OD UHVSRQVDELOLGDG GHO HQWRQFHV JRELHUQR
LPSXHVWDV
GH IDFWR
GHO
8UXJXD\ HQ OD YLRODFLyQ GH P~OWLSOHV GLVSRVLFLRQHV GHO 3DFWR

OOHJDQGR LQFOXVR D UHFODPDU HO OHYDQWDPLHQWR GH ODV PLVPDV
\ HO UHVDUFLPLHQWR GH ODV YtFWLPDV

3HUHQQL]DFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ

(VWD DQRPDOtD FRQVLVWH HVHQFLDOPHQWH HQ OD DSOLFDFLyQ
UXWLQDULD GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ \ SXHGH REHGHFHU D OD SHU

SHWXDFLyQ OLVD \ OODQD GHO PLVPR R ELHQ D VX UHQRYDFLyQ R
SUyUURJD FRQVWDQWH (Q ODV GpFDGDV SDVDGDV HVWD IXH XQD GH
ODV GHVYLDFLRQHV PiV FRPXQHV HQ HO FRQWH[WR ODWLQRDPHULFDQR
HO 3DUDJXD\ FRQRFLy HVWD VLWXDFLyQ HQ IRUPD LQLQWHUUXPSLGD
GH D \ HO LQIRUPH GH OD &RPLVLyQ ,QWHUDPHULFDQD GH
GHMy GH PDQLILHVWR TXH HQ UHDOLGDG HO HVWDGR GH VLWLR
KDEtD HVWDGR YLJHQWH HQ HO 3DUDJXD\ GHVGH RWUR HMHPSOR
VLPLODU HV HO GH &RORPELD GRQGH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ EDMR
GLYHUVDV IRUPDV KD HVWDGR YLJHQWH HQ IRUPD FDVL LQLQWHUUXP
SLGD GHVGH KDFH XQRV DxRV DVLPLVPR &KLOH $UJHQWLQD HO
8UXJXD\ (O 6DOYDGRU HQWUH RWURV KDQ FRQRFLGR ODUJRV SHULR
GRV GH HVWDGR GH H[FHSFLyQ JHQHUDOPHQWH EDMR UHJtPHQHV PL
OLWDUHV

(Q HO FDStWXOR DQWHULRU KHPRV YLVWR OD ODERU GHVDUUR
OODGD SRU HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV \ ODV REVHUYDFLRQHV

IRUPXODGDV HQ RFDVLyQ GHO H[DPHQ GH ORV LQIRUPHV SHULyGLFRV
SUHVHQWDGRV SRU ORV (VWDGRV HQ ORV TXH UHJtPHQHV GH H[FHS
FLyQ VH HQFRQWUDEDQ HQ YLJRU GHVGH KDFtD PXFKR WLHPSR $
OD OX] GH OD OLVWD DQXDO HODERUDGD SRU HO UHODWRU HVSHFLDO VRQ
PiV GH ORV SDtVHV TXH KDQ FRQRFLGR HVWH WLSR GH VLWXDFLyQ

/R JUDYH GH HVWDV DQRPDOtDV FRQVLVWH HQ HO GHVFRQR
FLPLHQWR GHO SULQFLSLR GH WHPSRUDOLGDG TXH GHILQH HO FDUiFWHU

WUDQVLWRULR GH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ 6H LJQRUDQ ORV SULQ
FLSLRV GH DFWXDOLGDG H LQPLQHQFLD GHO SHOLJUR R GH OD FULVLV
/D GLVFUHFLRQDOLGDG VXVWLWX\H D OD SURSRUFLRQDOLGDG (Q XQD
SDODEUD OR WUDQVLWRULR VH WUDQVIRUPD HQ GHILQLWLYR OR SURYL
129
VRULR HQ FRQVWDQWH OR H[FHSFLRQDO HQ SHUPDQHQWH YDOH GHFLU

OD H[FHSFLyQ VH FRQYLHUWH HQ OD UHJOD

6RILVWLFDFLyQ H LQVWLWXFLRQDOL]DFLyQ GHO HVWDGR

GH H[FHSFLyQ

6H WUDWD GH GRV DQRPDOtDV TXH JXDUGDQ XQ HYLGHQWH
SDUHQWHVFR SXHVWR TXH OD SULPHUD HV FRQGLFLyQ GH OD VHJXQGD

\ DPEDV GHVFULEHQ XQ SHUYHUVR HQJUDQDMH GRQGH ODV QRUPDV
GH H[FHSFLyQ UHHPSOD]DQ DO RUGHQ FRQVWLWXFLRQDO \ OHJDO RU
GLQDULR \ ILQDOPHQWH DPEDV EXVFDQ VX DXWROHJLWLPDFLyQ

/D SULPHUD GH HVWDV GHVYLDFLRQHV SUHVHQWD FRPR FD
UDFWHUtVWLFD WDQJLEOH OD SUROLIHUDFLyQ GH QRUPDV GH H[FHSFLyQ

FX\D FRPSOHMLGDG DXPHQWD HQ OD PHGLGD HQ TXH HVWiQ GHVWL
QDGDV D UHJLU GH PDQHUD SDUDOHOD DO RUGHQ FRQVWLWXFLRQDO RU
GLQDULR
ELHQ
VH
DFXPXODQ
pVWH
DXQTXH
PXFKDV
YHFHV
ILMDQ UHJODV UHWURDFWLYDV R HVWDEOHFHQ UHJtPHQHV WUDQVLWRULRV
9DOH GHFLU HO RUGHQ MXUtGLFR QRUPDO VXEVLVWH SHUR GH PDQHUD

SDUDOHOD VH YD FRQIRUPDQGR XQ RUGHQ MXUtGLFR HVSHFLDO SD
UDFRQVWLWXFLRQDO EDVDGR PXFKDV YHFHV HQ ODV OODPDGDV DFWDV
LQVWLWXFLRQDOHV
R VX HTXLYDOHQWH TXH HQ OD PD\RUtD GH ORV
FDVRV VH FRQVLGHUDQ VXSHULRUHV D OD SURSLD &RQVWLWXFLyQ QD

FLRQDO GH WDO PDQHUD TXH HO RUGHQ MXUtGLFR QRUPDO VyOR TXHGD
YLJHQWH HQ OR TXH QR KD VLGR GHURJDGR SRU DTXpO

SDODEUD
$XQTXH FDUHFH GH VLJQLILFDFLyQ MXUtGLFD XWLOL]DPRV OD

VRILVWLFDFLyQ
SRU
VHU
pVWD
OD
TXH
PHMRU
GHVFULEH
O D WUDPD GH HVWD GHVYLDFLyQ FX\D FRPSOHMLGDG DGTXLHUH FRQ

WRUQRV LQGHVFLIUDEOHV FXDQGR QRV FRQIURQWDPRV D OH\HV TXH
E D VDGDV HQ HVH RUGHQ SDUDFRQVWLWXFLRQDO VH SUHVHQWDQ FRPR
RUGLQDULDV HQ HO VHQWLGR GH TXH VX YRFDFLyQ HV OD GH UHJ LU
9HiQVH
LQIRUPH
GH
OD
VHxRUD
1
4XHVWLDX[
(&1VXE
(VWDGRV GH H[FHSFLyQ FRPSOHMRV SIV D \ GRFXPHQWR GHO &RQVHMR

GH (XURSD Q~P $'SRO35&2//'+$/ GH RFWXEUH GH SRU /HDQ
GUR 'HVSRX\ /D H[FHSFLyQ HV OD UHJOD HQ $PpULFD /DWLQD
&RPR IXH HO FDVR HQ %UDVLO $UJHQWLQD &KLOH \ 8UXJXD\ GXUDQWH ORV
~OWLPRV UHJtPHQHV PLOLWDUHV
130
LEANDRO DESPOUY

LQGHSHQGLHQWHPHQWH GH WRGD VLWXDFLyQ GH H[FHSFLyQ
(Q HO
IRQGR OD OyJLFD TXH LQVSLUD WDPDxD VRILVWLFDFLyQ QR HV RWUD
TXH OD GH GLVSRQHU GH XQ DUVHQDO MXUtGLFR H[WUHPDGDPHQWH

FRPSOHMR TXH SHUPLWD D ODV DXWRULGDGHV UHFXUULU VHJ~Q ODV
QHFHVLGDGHV GH FDGD PRPHQWR VHD DO RUGHQ MXUtGLFR QRUPDO
VHD DO RUGHQ MXUtGLFR HVSHFLDO DXQTXH FODUR HVWi HQ OD SUiF
WLFD OR FRUULHQWH HV TXH HO SULPHUR VHD DEDQGRQDGR HQ EHQH
ILFLR GHO VHJXQGR (Q XQD SDODEUD OD SHUHQQL]DFLRQ \ OD VR
ILVWLFDFLyQ GH ORV UHJtPHQHV GH H[FHSFLyQ QR VRQ VLQR HO
DQYHUVR \ HO UHYHUVR GH XQD PLVPD PRQHGD (Q XQR OD H[
FHSFLyQ HV OD UHJOD HQ HO RWUR OR RUGLQDULR HV H[FHSFLRQDO
3RU ~OWLPR HO IHQyPHQR GH OD LQVWLWXFLRQDOL]DFLyQ GH
ORV UHJtPHQHV GH H[FHSFLyQ HV TXL]iV OD YDULDQWH PiV UHILQDGD
\ SHOLJURVD GH WRGDV HQ OD PHGLGD HQ TXH SUHVXSRQH ODV GHV
YLDFLRQHV DQWHULRUHV \ SUHWHQGH OHJLWLPDUODV \ FRQVROLGDUODV
PHGLDQWH XQ UHRUGHQDPLHQWR LQWHJUDO GHO VLVWHPD MXUtGLFR H
LQVWLWXFLRQDO GHO SDtV
3DUD ORJUDU HVWH REMHWLYR OD PD\RUtD GH ORV JRELHUQRV
GLFWDWRULDOHV KDQ UHFXUULGR D OD FRQYRFDWRULD GH VHXGRFRQVXO
WDV SRSXODUHV D WUDYpV GH SOHELVFLWRV R UHIHUpQGXP JHQHUDO
PHQWH HQ XQ FRQWH[WR GH VHYHUDV UHVWULFFLRQHV DO HMHUFLFLR GH
ORV GHUHFKRV FLYLOHV \ SROtWLFRV \ GH ODV OLEHUWDGHV S~EOLFDV
FRPR IXH HO FDVR HQ )LOLSLQDV EDMR HO JRELHUQR GHO SUHVLGHQWH
0DUFRV HQ \ PiV WDUGH HQ HQ &KLOH EDMR 3LQRFKHW
\ HQ HO 8UXJXD\ GRQGH VH LQWHQWy VLQ p[LWR FRQ RFDVLyQ GHO
UHIHUpQGXP FRQVWLWXFLRQDO GH
0iV DOOi GH ORV DVSHFWRV SROtWLFRV \ GH ODV LUUHJXODUL
GDGHV FRQ TXH VH OOHYDQ D FDER HVWRV SURFHVRV GH UHIRUPD
FRQVWLWXFLRQDO WLHQHQ HQ FRP~Q HO SURSyVLWR GH
/HJDOL]DU VHUtD PiV FRUUHFWR GHFLU SURFODPDU OD OHJD

OLGDG GH ORV DFWRV UHDOL]DGRV EDMR ODV DFWDV LQVWLWXFLR
QDOHV
&RPR IXH HO FDVR GH OD PD\RUtD GH ODV OH\HV GH VHJXULGDG QDFLRQDO HQ
%UDVLO $UJHQWLQD \ 8UXJXD\
,QFRUSRUDU
131
GLFKDV DFWDV LQVWLWXFLRQDOHV HQ HO WH[WR GH
OD QXHYD &RQVWLWXFLyQ R ELHQ HQ VXV GLVSRVLFLRQHV WUDQ

VLWRULDV TXH SUHYpQ SRU OR JHQHUDO XQ ODUJR SHULRGR GH
YLJHQFLD
&RQIHULU
UDQJR FRQVWLWXFLRQDO D OD SUiFWLFD MXUtGLFD GHO
HVWDGR GH H[FHSFLyQ

(Q VtQWHVLV HVWD GHVYLDFLyQ D GLIHUHQFLD GH ORV UHJt
PHQHV GH H[FHSFLyQ
GH IDFWR
HQ ORV TXH OD H[FHSFLyQ UHFXUUH
DO DQRQLPDWR SDUD HVFRQGHU VX YHUGDGHUR URVWUR HQ OD LQVWL

WXFLRQDOL]DFLyQ OD H[FHSFLyQ VH GLVIUD]D GH HVWDGR GH GHUH
FKR SDUD GH HVD PDQHUD QHJDUOR \ VXEYHUWLUOR

5XSWXUD GHO RUGHQ LQVWLWXFLRQDO

&RPR
VH
GHVSUHQGH GH ODV
VLWXDFLRQHV
GHVFULWDV
HQ
FDVL WRGRV ORV FDVRV ODV GHVYLDFLRQHV UHJLVWUDGDV VXSRQHQ OD

H[LVWHQFLD GH XQD DXWRULGDG
GH MXUH
GH IDFWR
TXH UHSUHVHQWD
DO (VWDGR \ TXH FRPR WDO HV UHVSRQVDEOH GHO LQFXPSOLPLHQWR

GH DOJXQD R DOJXQDV GH ODV H[LJHQFLDV EiVLFDV TXH UHJXODQ HO
HVWDGR GH H[FHSFLyQ 1R REVWDQWH HQ HVWD SDUWH GHO LQIRUPH
DQDOL]DUHPRV EUHYHPHQWH DTXHOODV VLWXDFLRQHV HQ ODV TXH OD
FULVLV HV GH WDO LQWHQVLGDG TXH HO SURSLR PDUFR LQVWLWXFLRQDO
GHO (VWDGR VH KD URWR OD YLROHQFLD VH KD JHQHUDOL]DGR DOFDQ
]DQGR HQ SULQFLSDO PHGLGD D OD SREODFLyQ FLYLO 9HPRV HQWRQ
FHV TXH JUDQGHV VHFWRUHV GH OD PLVPD VH GHVSOD]DQ \ HO HTXL
OLEULR
LQVWLWXFLRQDO
VH
URPSH
FRPR
FRQVHFXHQFLD
GH
XQ
SURFHVR JHQHUDOL]DGR GH YLROHQFLD \ GHVLQWHJUDFLyQ

/D QRWRULD SUROLIHUDFLyQ GH ORV FRQIOLFWRV TXH VH UH
JLVWUDQ HQ OD DFWXDOLGDG \ ODV VRUSUHQGHQWHV PRGDOLGDGHV HQ

TXH VH GHVDUUROODQ H[LJHQ XQ HVWXGLR HQ SURIXQGLGDG GH HVWD
QXHYD WLSRORJtD GH VLWXDFLRQHV GH FULVLV

6L ELHQ GHVGH HO SXQWR GH YLVWD MXUtGLFR QR FDEH GXGD
GH OD DSOLFDELOLGDG GH ODV QRUPDV GH SURWHFFLyQ GH ORV GHUH

FKRV
KXPDQRV
GHO
GHUHFKR
LQWHUQDFLRQDO
KXPDQLWDULR
OD
HVFDVD
DSOLFDFLyQ \ GH OD IDOWD GH HILFDFLD GH ODV PLVPDV SDUD LPSHGLU
SUHRFXSDFLyQ GH IRQGR VXUJH FRPR FRQVHFXHQFLD GH OD
132
LEANDRO DESPOUY
ODV FRQVHFXHQFLDV PiV JUDYHV GH OD FULVLV
(VWD QRWRULD LQVXIL
FLHQFLD GH ODV QRUPDV MXUtGLFDV SDUD FRQWHQHU SRU VL VRODV OD

H[SDQVLyQ
GH ORV
FRQIOLFWRV SODQWHD OD LPSHULRVD
QHFHVLGDG
GH FRQRFHU VXV FDXVDV \ OD IRUPD HQ TXH ORV PLVPRV VH GH

VDUUROODQ SDUD HVWDU HQ FRQGLFLRQHV GH SRQHU HQ PDUFKD PH
FDQLVPRV LGyQHRV HQ PDWHULD GH
TXLHUH
SDUWLFXODU
XUJHQFLD
IUHQWH
SUHYHQFLyQ
DO
HQRUPH
(VWR ~OWLPR DG

FRVWR
HQ
YLGDV
KXPDQDV TXH D GLDULR HQWUDxDQ ORV FRQIOLFWRV \ TXH DIHFWDQ
\ SDUWLFXODUPHQWH
D PXMHUHV \ QLxRV $VLPLVPR OD H[SHULHQFLD LQGLFD \ HO WUi
JLFR GHVWLQR GH ORV UHIXJLDGRV UZDQGHVHV HQ HO H[ =DLUH OR
DFUHGLWD OD HVFDVD SHUGXUDELOLGDG GH ODV DFFLRQHV GH VRFRUUR
TXH VyOR VH OLPLWDQ D GDU XQD UHVSXHVWD FRQ\XQWXUDO D ORV
LPSHUDWLYRV KXPDQLWDULRV UHVXOWDQWHV GH OD HPHUJHQFLD VLQ
WHQHU HO SURSyVLWR QL OD YRFDFLyQ GH DWDFDU ORV IDFWRUHV HV
WUXFWXUDOHV R GH RWUD tQGROH TXH OD SURYRFDQ
/R TXH GD XQD LGHD DSUR[LPDGD GH OD HQYHUJDGXUD
TXH UHYLVWH OD SUREOHPiWLFD GH ORV FRQIOLFWRV HQ OD DFWXDOLGDG
HV TXH PiV GHO GH OD D\XGD RILFLDO DO GHVDUUROOR FDQDOL
]DGD SRU ODV 1DFLRQHV 8QLGDV HQ ORV ~OWLPRV DxRV KD VLGR
GHVWLQDGD D RSHUDFLRQHV GH VRFRUUR \ GH HPHUJHQFLD (Q VyOR
WUHV DxRV ODV 1DFLRQHV 8QLGDV LQYLUWLHURQ HQ 6RPDOLD PiV GH
PLOORQHV GH GyODUHV
(VWUHFKDPHQWH YLQFXODGR DO DXPHQWR \ ODV PRGDOLGD
GHV HQ TXH VH GHVDUUROODQ ORV FRQIOLFWRV RWUR IHQyPHQR OD
SREUH]D WDPELpQ GH DOFDQFH XQLYHUVDO QR VyOR VH H[SDQGH
SRU OD PD\RUtD GH ORV SDtVHV VLQR TXH WDPELpQ VH LQWHQVLILFD
DGTXLULHQGR SHUILOHV GUDPiWLFRV HQ DOJXQDV UHJLRQHV GHO SOD
QHWD 3DUDGyMLFDPHQWH FRQ VXJHVWLYD IUHFXHQFLD FRPR HV HO
FDVR GH IULFD DO VXU GHO 6iKDUD DPERV IHQyPHQRV VH \X[
WDSRQHQ (OOR PXHVWUD OD UHODFLyQ GH SHUYHUVD UHFLSURFLGDG \
GH UHWURDOLPHQWDFLyQ TXH YLQFXOD D DPERV IODJHORV GH OD KX
SUHGRPLQDQWHPHQWH D
OD SREODFLyQ FLYLO
$ GLIHUHQFLD GH OD SULPHUD JXHUUD PXQGLDO GRQGH VyOR HO GH ODV

YtFWLPDV IXHURQ FLYLOHV HO SRUFHQWDMH DVFLHQGH DO R
/RV FXDWUR SULPHURV PHVHV GH GHVSOLHJXH GH WURSDV HQ 6RPDOLD FRVWD
URQ D ORV (VWDGRV 8QLGRV PLOORQHV GH GyODUHV YDOH GHFLU XQ PRQWR HTXL
YDOHQWH DO SUHVXSXHVWR DQXDO GHO 81,&()
133
PDQLGDG SXHV VL ELHQ OD SREUH]D LQFLGH HQ OD JHVWDFLyQ \ HO

GHVDUUROOR GH ORV FRQIOLFWRV pVWRV D VX YH] VRQ JUDQGHV JH
QHUDGRUHV GH SREUH]D (Q HVH VHQWLGR HV VXPDPHQWH LOXVWUD
WLYR HO FDVR GH 6LHUUD /HRQD TXH HO GH PD\R GH

RSRUWXQLGDG HQ OD TXH HO UHODWRU HVSHFLDO HVWDED D SXQWR GH
FRQFOXLU OD FRQIHFFLyQ GHO SUHVHQWH LQIRUPH GHFODUy HO WRTXH
GH TXHGD FRPR FRQVHFXHQFLD GH XQ JROSH GH (VWDGR TXH GH
UURFy DO JRELHUQR GHO SUHVLGHQWH $KPDG 7DMHQ .DEEDK 1R
FDEH GXGD GH TXH HQ HVWH SDtV ORV ODUJRV DxRV GH JXHUUD FLYLO
KDQ LPSOLFDGR GDxRV HFRQyPLFRV LQFRQPHQVXUDEOHV TXH KDQ
HPSXMDGR D PiV GHO GH OD SREODFLyQ D YLYLU EDMR OD OtQHD
GH SREUH]D FRPR FRQVHFXHQFLD GH XQD GLVPLQXFLyQ GHO VDODULR
UHDO VXSHULRU DO 6LQ HPEDUJR WDPSRFR FDEH GXGD TXH
IXH OD ODUJD GHFDGHQFLD HFRQyPLFD GH OD GpFDGD GH ORV RFKHQ
WD GRQGH HO VDODULR UHDO SHUGLy XQ GH VX YDORU OR TXH
FUHy ODV FRQGLFLRQHV IiFWLFDV TXH SURSLFLDURQ OD H[SORVLyQ SRV
WHULRU
/D FULVLV HFRQyPLFD TXH SUHFHGLy D ORV WpWULFRV DFRQ
WHFLPLHQWRV TXH HVWiQ WHQLHQGR OXJDU HQ OD UHJLyQ GH ORV *UDQ
GHV /DJRV HQ IULFD SUHVHQWD DOJXQDV VHPHMDQ]DV 0iV DOOi
GHO QRWRULR SUHGRPLQLR GH ORV IDFWRUHV FXOWXUDOHV QR VH SXHGH
GHVFRQRFHU OD QHJDWLYD LQIOXHQFLD TXH WXYR OD GHJUDGDFLyQ
HFRQyPLFD SUHFHGHQWH ORV VXFHVLYRV DMXVWHV HVWUXFWXUDOHV \ OD
UHSHUFXVLyQ TXH HOORV WXYLHURQ VREUH HO DFKLFDPLHQWR GHO (V
WDGR \ HO DJUDYDPLHQWR GH ODV WHQVLRQHV LQWHUpWQLFDV TXH OD
GLVPLQXFLyQ GH ODV RSRUWXQLGDGHV ODERUDOHV WUDMHURQ DSDUHMD
GDV 3RU ~OWLPR OD SREUH]D QR GHEH VHU H[DPLQDGD VRODPHQWH
HQ VX YLQFXODFLyQ GLUHFWD FRQ ORV FRQIOLFWRV VLQR WDPELpQ HQ
VX LPSDFWR VREUH RWURV IDFWRUHV FRQIOLFWXDOHV FRPR VRQ SRU
HMHPSOR ODV HQRUPHV SUHVLRQHV PLJUDWRULDV WDQWR LQWHUQDV
FRPR LQWHUQDFLRQDOHV TXH SURYRFDQ D VX YH] JUDQGHV GHV
SOD]DPLHQWRV PDVLYRV eVWRV SRU VX SDUWH JHQHUDQ GHVDUUDLJR
\ XQ PD\RU HPSREUHFLPLHQWR
9HiVH &RQIOLFW SUHYHQWLRQ DQG SRUYHUW\ DOOHYLDWRQ 2UJDQL]DWLRQ IRU (FR
QRPLF &RRSHUDWLRQ DQG 'HYHORSPHQW 'RFXPHQWR '&' D$11 HODER
UDGR SRU HO UHODWRU HVSHFLDO D VROLFLWXG GHO 318'
134
LEANDRO DESPOUY

2WUR IHQyPHQR VXPDPHQWH SUHRFXSDQWH HV OD IRUPD
HQ TXH HQ OD DFWXDOLGDG HVWH WLSR GH FRQIOLFWRV DIHFWDQ D ODV

PLQRUtDV
QDFLRQDO
REHGHFHQ
HWFpWHUD
IDFWRUHV
GH
UHHPSOD]DQGR
RULJHQ
HO
pWQLFR
SUHGRPLQLR
UHOLJLRVR
LGHROyJLFR
TXH WXYLHURQ KDVWD ILQDOHV GH OD GpFDGD SDVDGD (VWR H[SOLFD

HQ SDUWH ODV QXHYDV PRGDOLGDGHV TXH DVXPHQ ORV FRQIOLFWRV
\
OD
PDUFDGD
WHQGHQFLD
OD
JHQHUDOL]DFLyQ
GH
OD
YLROHQFLD
DIHFWDQGR SUHGRPLQDQWHPHQWH D OD SREODFLyQ FLYLO

6H HVWLPD TXH PiV GH SDtVHV FXHQWDQ FRQ PLQRUtDV
VLJQLILFDWLYDV HQWUH VX SREODFLyQ 0iV DOOi GH ORV IDFWRUHV FXO

WXUDOHV H KLVWyULFRV TXH PXFKDV YHFHV LQFLGHQ HQ OD JHVWDFLyQ
GH ORV FRQIOLFWRV QR VH SXHGH GHVFRQRFHU TXH FLHUWRV IHQy
PHQRV GH QDWXUDOH]D HPLQHQWHPHQWH HFRQyPLFD FRPR HV OD
SURVSHULGDG GH XQRV \ HO HPSREUHFLPLHQWR GH RWURV FXDQGR
HOOR DIHFWD HQ IRUPD SUHGRPLQDQWH D FLHUWRV VHFWRUHV PiV TXH
D RWURV FRQVWLWX\H HQ PXFKRV SDtVHV XQD IXHQWH FUHFLHQWH GH
WHQVLRQHV
VRFLDOHV
VXVFHSWLEOHV
GH
GHVHPERFDU
HQ
FRQIOLFWRV
GH HVWD QDWXUDOH]D $GHPiV WRGR HVWR VH GD HQ HO FRQWH[WR GH

XQ SDXODWLQR UHSOLHJXH GHO (VWDGR \ HQ PXFKRV FDVRV GH XQ
IUDQFR
DEDQGRQR
PHQWH
KD
LPSRUWDQWH
PDOOD
GH
GH
FXPSOLGR
SDSHO
ODV
TXH
FRQWHQFLyQ
IXQFLRQHV
(VWR
~OWLPR
KDVWD
GH
OD
KR\
VRFLDOHV
VLQ
KD
GXGD
TXH
KD
WUDGLFLRQDO
GHELOLWDGR
HO
MXJDGR HO (VWDGR FRPR
FRQIOLFWLYD
VRFLDO
FRPR
PDUFR
LQVWLWXFLRQDO D WUDYpV GHO FXDO OD SREODFLyQ VH VLHQWH SDUWtFLSH

HQ OD FRQVWUXFFLyQ GH XQ GHVWLQR FRP~Q (O GHVDPSDUR TXH
HOOR JHQHUD OD IUDFWXUD VRFLDO TXH VH SURGXFH \ VREUH WRGR
OD DXVHQFLD GH XQD SHUVSHFWLYD TXH LQFOX\D SRU LJXDO D WRGRV
ORV
PLHPEURV
GH OD
VRFLHGDG
QR
VyOR VXEUD\DQ
\ DFHQW~DQ
ODV GLIHUHQFLDV DO LQWHULRU GH OD PLVPD VLQR TXH PXFKDV YHFHV

H[DFHUEDQ VXV ULYDOLGDGHV (V HQ HVWH FRQWH[WR GH VRFLHGDGHV
IUHFXHQWHPHQWH JROSHDGDV SRU WUDXPDV GH RULJHQ HFRQyPLFR
VRFLDO FXOWXUDO R SROtWLFR TXH HVWH WLSR GH VLWXDFLRQHV OtPLWHV
WLHQHQ OXJDU \ HQ ODV TXH OD UXSWXUD GHO RUGHQ LQVWLWXFLRQDO
DEUH ODV FRPSXHUWDV D OD YLROHQFLD JHQHUDOL]DGD ODV PDVDFUHV
D OD SREODFLyQ FLYLO \ GHVHPERFDQ FRQ IUHFXHQFLD HQ YHUGD
GHURV JHQRFLGLRV
135
9,
()(&72
62%5(
'(
/$6
/26
'(

(67$'26
,167,78&,21(6
'(
<
(;&(3&,1
(/
(67$'2
'(5(&+2
,PSDFWR VREUH ODV LQVWLWXFLRQHV

6L REVHUYDPRV HO IXQFLRQDPLHQWR UHJXODU GH ODV LQVWLWX

FLRQHV EDMR HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ SRGUHPRV FRPSUREDU TXH
OD UHJOD JHQHUDO HV TXH DOJXQR GH ORV WUHV SRGHUHV GH RU
GLQDULR HO OHJLVODWLYR VH SURQXQFLH DFHUFD GH OD OHJDOLGDG
GH OD GHFODUDFLyQ UHDOL]DGD SRU RWUR SRGHU FRQ IUHFXHQFLD
HO HMHFXWLYR FRQ R VLQ DFXHUGR GHO FRQVHMR GH PLQLVWURV \
TXH HO SRGHU MXGLFLDO WHQJD IDFXOWDGHV SDUD H[DPLQDU HQ ORV
FDVRV FRQFUHWRV OD OHJDOLGDG GH ODV PHGLGDV TXH DIHFWDQ HO
HMHUFLFLR GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV 0iV D~Q HQ DOJXQRV
SDtVHV SRU HMHPSOR D UDt] GHO H[DPHQ GH XQ UHFXUVR GH Ki
EHDV FRUSXV HO SRGHU MXGLFLDO SXHGH LQFOXVR HVWDU IDFXOWDGR
SDUD SURQXQFLDUVH DFHUFD GH OD OHJDOLGDG GHO HVWDGR GH H[
FHSFLyQ FRPR WDO
(Q XQD SDODEUD DXQ HQ VLWXDFLRQHV GH FULVLV HO (VWDGR
GH GHUHFKR LQWHQWD SUHVHUYDU XQ YHUGDGHUR HTXLOLEULR HQWUH
ORV GLVWLQWRV SRGHUHV GHO (VWDGR SDUD OR FXDO SUHHVWDEOHFH
FLHUWDV UHJODV GH IXQFLRQDPLHQWR TXH EXVFDQ LPSHGLU OD FRQ
FHQWUDFLyQ GH ORV PLVPRV 6LQ HPEDUJR FRPR KHPRV SRGLGR
FRPSUREDU HQ WRGRV ORV FDVRV HQ TXH VH UHJLVWUDQ DQRPDOtDV
EDMR ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ \ HQ OD PHGLGD HQ TXH pVWDV
VH DFHQW~DQ HO HTXLOLEULR GH ODV LQVWLWXFLRQHV VH DOWHUD ORV
PHFDQLVPRV GH VXSHUYLVLyQ VH GHELOLWDQ OOHJDQGR LQFOXVR D
GHVDSDUHFHU
$Vt SRU HMHPSOR OD VRILVWLFDFLyQ \ OD LQVWLWXFLRQDOL]D
FLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ KDQ SUHVXSXHVWR FRPR UHJOD
135
136
LEANDRO DESPOUY
JHQHUDO HO HMHUFLFLR GH DPSOLDV SRWHVWDGHV SRU SDUWH GH TXLH

QHV HMHUFHQ HO SRGHU HMHFXWLYR SUHVLGHQWH GH OD 1DFLyQ MXQWD
PLOLWDU \ D PHQXGR KDQ LGR DFRPSDxDGDV GH OD DQLTXLODFLyQ
GH OD LQGHSHQGHQFLD GHO SDUODPHQWR OD SHUVHFXFLyQ \R GH
WHQFLyQ GH VXV PLHPEURV \ KDVWD OD GLVROXFLyQ OLVD \ OODQD
GH OD LQVWLWXFLyQ SDUODPHQWDULD 3DUD FROPDU HO YDFtR SURYR
FDGR SRU OD DXVHQFLD GH SDUODPHQWR PXFKDV YHFHV HO SURSLR
SRGHU HMHFXWLYR HVWDEOHFH FRPLVLRQHV TXH GHVHPSHxDQ DFWLYL
GDGHV GH DVHVRUDPLHQWR OHJLVODWLYR VLQ FXPSOLU IXQFLRQHV OH
JLVODWLYDV SURSLDPHQWH GLFKDV
6L H[DPLQDPRV HO FDVR GHO 3DUDJXD\ SRGUHPRV RE
VHUYDU TXH GXUDQWH ODV FDVL FXDWUR GpFDGDV TXH GXUy HO UpJL
PHQ GH 6WURHVVQHU HQ IRUPD UXWLQDULD FDGD VHLV PHVHV HO
3DUODPHQWR DSUREDED OD UHQRYDFLyQ GHO HVWDGR GH VLWLR SUR
SXHVWR SRU HO HMHFXWLYR FRQILULHQGR DVt OHJDOLGDG D OR TXH QR
HUD VLQR XQ PDQLILHVWR DEXVR HQ HO HPSOHR GH HVWH UHFXUVR
(Q +DLWt EDMR HO UpJLPHQ GH 'XYDOLHU GXUDQWH PiV GH GRV
GpFDGDV IXH SUiFWLFD FRUULHQWH TXH OD OHJLVODWXUD DO WpUPLQR
GH VXV EUHYHV VHVLRQHV DQXDOHV FRQILULHUD SOHQRV SRGHUHV DO
HMHFXWLYR GXUDQWH HO ODUJR SHULRGR GH UHFHVR \ VXVSHQGLHUD
SRU LJXDO WpUPLQR ODV JDUDQWtDV FRQVWLWXFLRQDOHV PiV LPSRU
WDQWHV &RPR HV OyJLFR VXSRQHU HQ HVWDV FLUFXQVWDQFLDV HO
SRGHU MXGLFLDO GH KHFKR R GH GHUHFKR FDUHFH GH IDFXOWDGHV
SDUD FRQWURODU OD RSRUWXQLGDG \ OD OHJDOLGDG GH OD LPSODQWD
FLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ SRWHVWDG TXH HVWi UHVHUYDGD D
ODV DXWRULGDGHV SROtWLFDV \ WDPSRFR SXHGH KDFHU FHVDU HO DO
FDQFH GH ODV PHGLGDV FRQFUHWDV TXH DIHFWDQ ORV GHUHFKRV KX
PDQRV GH ODV SHUVRQDV WUiWHVH GH XQD GHWHQFLyQ GH XQD H[
SXOVLyQ GHO WHUULWRULR XQD UHOHJDFLyQ R XQ FRQILQDPLHQWR HQ
DOJXQD SDUWH GHO WHUULWRULR HWFpWHUD
(QWUH \ XQD LPSRUWDQWH SURSRUFLyQ GH ODV UHFODPDFLRQHV
WUDWDGDV SRU HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH ORV 3DUODPHQWDULRV GH OD

8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD FRQFHUQtD D SDUODPHQWDULRV GH SDtVHV EDMR HVWDGR
GH H[FHSFLyQ GHFODUDGR R
GH IDFWR
7DO IXH HO SDSHO GHVHPSHxDGR HQ &KLOH \ 8UXJXD\ SRU HO &RQVHMR GH
(VWDGR \ HQ OD $UJHQWLQD SRU OD &RPLVLyQ GH $VLVWHQFLD /HJLVODWLYD GXUDQWH

ORV JRELHUQRV PLOLWDUHV
137
(Q HVWRV FDVRV OR FRUULHQWH HV WDPELpQ TXH ORV PLHP

EURV GHO SRGHU MXGLFLDO HQ VX PD\RUtD VHDQ UHPRYLGRV \ TXH
ORV WULEXQDOHV RUGLQDULRV VHDQ UHHPSOD]DGRV SRU ORV WULEXQDOHV
PLOLWDUHV SDUD MX]JDU ORV SUHVXQWRV GHOLWRV SROtWLFRV FXOPL
QDQGR FRQ XQD FRUWH VXSUHPD GH MXVWLFLD TXH OHJDOLFH OD YD
OLGH] GH ODV DFWDV LQVWLWXFLRQDOHV R VX HTXLYDOHQWH R OH FRQ
ILHUD FDUiFWHU VXSUDFRQVWLWXFLRQDO D ODV QRUPDV GH HPHUJHQFLD
DGRSWDGDV SRU HO UpJLPHQ (Q HVWH VHQWLGR HO UHODWRU HVSH
FLDO GH OD &RPLVLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV VREUH OD LQGH
SHQGHQFLD GHO SRGHU MXGLFLDO ORV MXUDGRV \ DVHVRUHV \ OD LQ
GHSHQGHQFLD GH ORV DERJDGRV KD SXHVWR GH PDQLILHVWR TXH
WUDV OD SURPXOJDFLyQ GH GHFUHWRV TXH LQVWLWX\HQ HO HVWDGR GH
H[FHSFLyQ D PHQXGR VH SURGXFH OD GHVWLWXFLyQ HQ PDVD GH PD
JLVWUDGRV OD FUHDFLyQ GH WULEXQDOHV HVSHFLDOHV \ OD UHVWULFFLyQ
R VXVSHQVLyQ GH OD UHYLVLyQ MXGLFLDO &RUURERUDQGR VXV SURSLRV
GLFKRV HO UHODWRU DILUPD TXH OD FDVWUDFLyQ GH OD MXGLFDWXUD \
HO KRVWLJDPLHQWR GH ORV DERJDGRV QR VRQ LQIUHFXHQWHV GXUDQWH
ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ
(Q FRQFOXVLyQ HVWDV GHVYLDFLRQHV HQWUDxDQ YHUGDGHUD
PXWDFLyQ LQVWLWXFLRQDO FX\R SULQFLSDO HIHFWR HV OD VXVWLWXFLyQ
GHO SULQFLSLR GH VHSDUDFLyQ H LQGHSHQGHQFLD GH SRGHUHV SRU
HO GH MHUDUTXL]DFLyQ GH ORV PLVPRV D IDYRU GHO HMHFXWLYR \
pVWH D VX YH] HQ DOJXQRV FDVRV HVWi VXERUGLQDGR DO SRGHU
PLOLWDU
3DUD HYLWDU HVWD FODVH GH DQRPDOtDV \ VX QHIDVWD UH
SHUFXVLyQ VREUH ODV LQVWLWXFLRQHV HO UHODWRU HVSHFLDO SURSRQH
FRPR QRUPDV WLSR ODV VLJXLHQWHV
$ 3RGHU
-XGLFLDO
/D OHJLVODFLyQ GHEHUi HVWLSXODU TXH QDGD GH OR TXH VH KDJD

GH FRQIRUPLGDG FRQ XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ KDEUi GH
D UHVWDU YDOLGH] D ODV GLVSRVLFLRQHV GH OD &RQVWLWXFLyQ
R OD OH\ IXQGDPHQWDO FRPR D OD OHJLVODFLyQ UHODWLYD
DO QRPEUDPLHQWR DO PDQGDWR R D ORV SULYLOHJLRV H
LQPXQLGDGHV GH ORV PLHPEURV GH OD MXGLFDWXUD QL D
OD LQGHSHQGHQFLD H LPSDUFLDOLGDG GHO SRGHU MXGLFLDO
138
LEANDRO DESPOUY
E UHVWULQJLU OD MXULVGLFFLyQ GH ORV WULEXQDOHV

L SDUD H[DPLQDU OD FRPSDWLELOLGDG GH OD GHFODUDFLyQ
GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ FRQ ODV OH\HV OD &RQVWLWX
FLyQ \ ODV REOLJDFLRQHV TXH LPSRQH HO GHUHFKR LQ
WHUQDFLRQDO \ SDUD GHWHUPLQDU TXH GLFKD GHFODUD
FLyQ HV LOHJDO R LQFRQVWLWXFLRQDO HQ FDVR GH TXH
KD\D LQFRPSDWLELOLGDG
LL SDUD H[DPLQDU OD FRPSDWLELOLGDG GH FXDOTXLHU PH
GLGD DGRSWDGD SRU XQD DXWRULGDG S~EOLFD FRQ OD
GHFODUDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
LLL SDUD LQLFLDU DFWXDFLRQHV MXUtGLFDV GHVWLQDGDV D KD
FHU UHVSHWDU R SURWHJHU FXDOHVTXLHUD GHUHFKRV UH
FRQRFLGRV SRU OD FRQVWLWXFLyQ R OD OH\ IXQGDPHQ
WDO \ HO GHUHFKR QDFLRQDO H LQWHUQDFLRQDO FX\D
HIHFWLYLGDG QR VHD DIHFWDGD SRU OD GHFODUDFLyQ GH
H[FHSFLyQ
LY SDUD HQWHQGHU DVXQWRV GH FDUiFWHU SHQDO LQFOXL
GRV ORV GHOLWRV UHODFLRQDGRV FRQ HO HVWDGR GH H[
FHSFLyQ
%
3RGHU (MHFXWLYR
/D OHJLVODFLyQ GHEHUi GLVSRQHU TXH QR VH SRGUi GLVROYHU R

VXVSHQGHU HO SDUODPHQWR HQ RFDVLyQ GH XQ HVWDGR GH H[FHS
FLyQ \ TXH VH GHEHUiQ PDQWHQHU LQWDFWDV ODV LQPXQLGDGHV \
ORV SULYLOHJLRV GH ORV OHJLVODGRUHV SDUD TXH pVWRV HVWpQ HQ FRQ
GLFLyQ GH YLJLODU VREUH HO JRFH GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV GH
VXV PDQGDQWHV $VLPLVPR OD OHJLVODFLyQ GHEHUi GLVSRQHU TXH
QR VH SRGUi GLVROYHU R VXVSHQGHU RWUR yUJDQR GH FRQWURO FRQV
WLWXFLRQDOPHQWH HVWDEOHFLGR
/D OHJLVODFLyQ GHEHUi FRQFHGHU D ORV PLHPEURV GHO SDUOD
PHQWR X RWUR yUJDQR FRQVWLWXFLRQDO HQFDUJDGR GH FRQWURODU
OD OHJDOLGDG GH OD SURFODPDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ LQ
PXQLGDG HQ UHODFLyQ FRQ WRGDV ODV PHGLGDV DGRSWDGDV GH FRQ
IRUPLGDG FRQ OD GHFODUDFLyQ \ TXH SXHGDQ LPSHGLU R UHVWULQJLU
VX SDUWLFLSDFLyQ HQ ODV GHOLEHUDFLRQHV DFHUFD GH OD UDWLILFDFLyQ
139
GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GLVSXHVWR SRU HO SRGHU HMHFXWLYR VX

SUyUURJD R VX OHYDQWDPLHQWR

,PSDFWR VREUH HO (VWDGR GH GHUHFKR
'HVGH HO SXQWR GH YLVWD MXUtGLFR ODV DQRPDOtDV GHV

FULWDV SUHFHGHQWHPHQWH YDQ DFRPSDxDGDV SRU OR JHQHUDO GH
JUDQGHV WUDQVIRUPDFLRQHV HQ OD OHJLVODFLyQ SHQDO GH IRQGR
FDOLILFDFLyQ GH ODV LQIUDFFLRQHV \ OD HVFDOD GH ODV SHQDV \
GH IRUPD JDUDQWtDV SURFHVDOHV FRPR GH ODV QRUPDV GH FRP
SHWHQFLD (Q OR TXH KDFH D ODV QRUPDV GH IRUPD ODV UHVWULF
FLRQHV PiV PDQLILHVWDV VXHOHQ HVWDU YLQFXODGDV DO GHUHFKR GH
GHIHQVD \ DO FDUiFWHU S~EOLFR GH ODV GHOLEHUDFLRQHV (Q 6XGi
IULFD SRU HMHPSOR GXUDQWH HO UpJLPHQ UDFLVWD OD SXEOLFDFLyQ
VLQ DXWRUL]DFLyQ GH OD SROLFtD GHO QRPEUH GH XQD SHUVRQD GH
WHQLGD HQ YLUWXG GH OD 7HUURULVP $FW HVWDED SURKLELGD \ VHYH
UDPHQWH SHQDGD SRU OD 6HFRQG 3ROLFH 6HFUHW $FW Q~PHUR
GH

(Q
FXDQWR
ODV
QRUPDV
GH
IRQGR
VH
YHULILFD
XQD
SHOLJURVD WHQGHQFLD DO HVWDEOHFLPLHQWR GH FDOLILFDFLRQHV VXPD

PHQWH LPSUHFLVDV TXH KDFHQ SRVLEOH TXH XQ JUDQ Q~PHUR GH
SHUVRQDV SXHGD HQFRQWUDUVH HQ LQIUDFFLyQ DFRPSDxDGR GH OD
DPSOLDFLyQ GH ORV HOHPHQWRV FRQVWLWXWLYRV GH OD FRPSOLFLGDG
OD DOWHUDFLyQ GH OD SUHVXQFLyQ GH LQRFHQFLD HWFpWHUD ,JXDO
PHQWH OD DJUDYDFLyQ GH OD UHSUHVLyQ VXHOH REHGHFHU D OD PR
GLILFDFLyQ
GH
ODV
QRUPDV
VREUH
FRPSHWHQFLD
HQ
SDUWLFXODU
PHGLDQWH OD DSOLFDFLyQ UHWURDFWLYD GH OD OHJLVODFLyQ SHQDO GH

IRUPD
TXH
GLIHUHQFLD
GH
OD
GH
IRQGR
QR
HVWi
SURKLELGD
SHUR TXH VLQ HPEDUJR WLHQH FRQVHFXHQFLDV VLPLODUHV EDMR HO

HVWDGR GH H[FHSFLyQ $ HVWH UHVSHFWR EDVWD LPDJLQDU OD VLWXD
FLyQ GH DTXHOODV SHUVRQDV TXH HVWiQ VLHQGR MX]JDGDV SRU XQ
WULEXQDO RUGLQDULR \ D UDt] GH OD GHFODUDFLyQ GH XQ HVWDGR
GH H[FHSFLyQ VRQ VRPHWLGDV SRU HO PLVPR GHOLWR DO MX]JD
PLHQWR VHFUHWR GH XQ WULEXQDO PLOLWDU
9HiVH LQIRUPH GH OD VHxRUD 1LFROH 4XHVWLDX[ (&16XE
SiUU
140

HQWUDxD
LEANDRO DESPOUY
(VWD
UHJUHVLyQ
ILQDOPHQWH
FRQVWDQWH
XQD
GHO
YHUGDGHUD
SULQFLSLR
PXWDFLyQ
GH
GHO
OHJDOLGDG
(VWDGR
GH
GHUHFKR GRQGH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GHJHQHUD HQ XQ HOH

PHQWR GH DJUDYDFLyQ GH OD FULVLV \ VH WUDQVIRUPD HQ XQ LQV
WUXPHQWR
GH
UHSUHVLyQ
GH
OD
RSRVLFLyQ
OD
GLVLGHQFLD
(Q
GHILQLWLYD HO LPSDFWR GH DPEDV PXWDFLRQHV VREUH HO FRQMXQWR

GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HV FRPR YHUHPRV D FRQWLQXDFLyQ
WDQ JUDYH \ SHUQLFLRVR TXH KHPRV SUHIHULGR GDUOH XQ WUDWD
PLHQWR VHSDUDGR
141
9,,
()(&726
62%5(

WLFD
'(
/26
/26
(67$'26
'(5(&+26
'(
(;&(3&,1
+80$126
/DV HQVHxDQ]DV PiV YDOLRVDV TXH VH H[WUDHQ GH OD SUiF

GH
ORV
GLVWLQWRV
yUJ DQRV
GH
VXSHUYLVLyQ
LQWHUQDFLRQDO
FRPR GH OD H[SHULHQFLD GHO SURSLR UHODWRU HVSHFLDO VRQ OD FRP

SUREDFLyQ \ OD FHUWH]D GH TXH HQ OD PHGLGD HQ TXH VH UHV
SHWHQ ODV QRUPDV \ ORV SULQFLSLRV TXH UHJXODQ HO HVWDGR GH
H[FHSFLyQ VX LPSDFWR VREUH HO IXQFLRQDPLHQWR GH ODV LQVWLWX
FLRQHV
OD
YLJHQFLD
GHO
(VWDGR GH GHUHFKR \
HO JRFH GH ORV
GHUHFKRV KXPDQRV VHUi QHFHVDULDPHQWH OLPLWDGR \ FRPSDWLEOH

FRQ XQ VLVWHPD GHPRFUiWLFR GH JRELHUQR

3RU RWUD SDUWH FRPR VH GHVSUHQGH GHO DQiOLVLV GH ORV
LQIRUPHV DQXDOHV HODERUDGRV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO ODV PR

GDOLGDGHV GH DSOLFDFLyQ WLHQHQ JUDQ LQFLGHQFLD HQ ORV HIHFWRV
TXH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ WLHQH VREUH ORV GHUHFKRV KXPDQRV
+D KDELGR RSRUWXQLGDGHV HQ ODV TXH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ
KD VLGR LPSODQWDGR SRU FRUWD GXUDFLyQ \ FRQ HIHFWRV MXUtGLFRV
OLPLWDGRV 7DO IXH HO FDVR SRU HMHPSOR HQ :DOOLV \ )XWXQD
GRQGH ODV PHGLGDV HVWXYLHURQ HQ YLJRU VyOR DOJXQRV GtDV GHO
DO GH RFWXEUH GH HQ OD $UJHQWLQD GRQGH ODV PH
GLGDV GH H[FHSFLyQ VyOR DIHFWDURQ OD OLEHUWDG GH PRYLPLHQ
WR GH
SHUVRQDV \
PD\R

GH
HQ
SRU XQ SHULRGR PHQRU D
3DQDPi
GRQGH
HO
HVWDGR
GtDV
GH
HQ
H[FHSFLyQ
HVWXYR HQ YLJRU GHO DO GH MXQLR GH R HQ &DQDGi

GRQGH VH LPSODQWy HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ HQ OD SURYLQFLD GH
0DQLWRED GHO GH MXOLR DO GH DJRVWR GH
(Q RWUDV RSRUWXQLGDGHV HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ KD VLGR LP
SODQWDGR SRU XQ SHULRGR PiV ODUJR DEDUFDQGR VRODPHQWH OD
VXVSHQVLyQ GH DOJXQRV GHUHFKRV VXVFHSWLEOHV GH GHURJDFLyQ
7DO IXH HO FDVR SRU HMHPSOR FXDQGR VH GHFODUy HO HVWDGR GH
141
142
LEANDRO DESPOUY
H[FHSFLyQ HQ 1XHYD &DOHGRQLD GHO GH HQHUR GH DO

GH MXQLR GHO PLVPR DxR HQ .XZDLW GHO GH IHEUHUR DO GH
MXQLR GH R HQ 6HQHJDO GHO GH IHEUHUR DO GH PD\R
GH \ PiV WDUGH GHO GH DEULO DO GH PD\R GH
3RU ~OWLPR HQ DTXHOODV VLWXDFLRQHV HQ TXH OD YLJHQFLD GHO
HVWDGR GH H[FHSFLyQ VH SHUSHW~D \ D PHGLGD TXH VH SHUHQ
QL]D ODV DQRPDOtDV VH DFXPXODQ HO Q~PHUR GH GHUHFKRV KX
PDQRV
LQFOXVR
FX\R
JRFH
GHUHFKRV
HV
DIHFWDGR
FX\R
JRFH
DXPHQWD
HV
OOHJDQGR
LQWDQJLEOH
7DO
IXH
DEDUFDU
HO
FDVR
HQWUH RWURV GH ORV SDtVHV GHO &RQR 6XU TXH VH HQFRQWUDEDQ

EDMR XQD GLFWDGXUD PLOLWDU GXUDQWH ODV GpFDGDV GHO VHWHQWD \
SDUWH GHO RFKHQWD \ GH 6XGiIULFD \ 1DPLELD GXUDQWH ORV UH
JtPHQHV TXH DSOLFDEDQ HO VLVWHPD GHO

FLyQ
DSDUWKHLG
(V D SDUWLU GH HVWD FUHFLHQWH SHUYHUVLyQ HQ OD DSOLFD
GHO
HVWDGR
GHJUDGDFLyQ
TXH
GH
H[FHSFLyQ
VH
SURGXFH
TXH
HQ
HO
LQWHQWDUHPRV
iPELWR
GH
H[SOLFDU
ORV
OD
GHUHFKRV
KXPDQRV

'HUHFKRV UHJXODUPHQWH DIHFWDGRV

'HO DQiOLVLV GH OD LQIRUPDFLyQ EULQGDGD DO UHODWRU HV
SHFLDO SRU ORV JRELHUQRV VH GHVSUHQGH
TXH ORV GHUHFKRV FX\R
HMHUFLFLR VH VXVSHQGH FRQ PD\RU IUHFXHQFLD VRQ ORV VLJXLHQWHV
GHUHFKR
D OD OLEHUWDG \ VHJXULGDG SHUVRQDO FRQWHPSODGR
HQ HO DUWtFXOR GH 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &L

YLOHV \ 3ROtWLFRV
GHUHFKR
D OD OLEHUWDG GH UHVLGHQFLD \ FLUFXODFLyQ HQ WRGR
HO WHUULWRULR SUHYLVWRV HQ HO LQFLVR GHO DUWtFXOR GHO

3DFWR \ HQ PHQRU PHGLGD GHUHFKR D VDOLU OLEUHPHQWH
GH FXDOTXLHU SDtV \ HO GH UHJUHVDU DO SURSLR FRQWHPSODGR
HQ ORV LQFLVRV \ GHO PLVPR DUWtFXOR
GHUHFKR
D OD LQYLRODELOLGDG GHO GRPLFLOLR \ OD FRUUHVSRQ
GHQFLD FRQWHPSODGRV HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR
9HiQVH ORV FXDGURV VLQySWLFRV UHDOL]DGRV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO HQ ORV
LQIRUPHV GH \
143
GHUHFKR GH UHXQLyQ SDFtILFD \ GH PDQLIHVWDFLyQ FRQWHP

SODGRV HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR
GHUHFKR D OD OLEHUWDG GH RSLQLyQ \ GH H[SUHVLyQ FRQ

WHPSODGRV HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR
GHUHFKR GH KXHOJD XQR GH ORV PiV DIHFWDGRV HQ HVWH

WLSR GH VLWXDFLRQHV FRQWHPSODGR HQ HO LQFLVR G GHO
DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV (FRQyPL
FRV 6RFLDOHV \ &XOWXUDOHV TXH D GLIHUHQFLD GHO 3DFWR
,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV QR SUHYp
GHURJDFLyQ DOJXQD D ORV GHUHFKRV TXH FRQVDJUD DXQ HQ
VLWXDFLRQHV GH FULVLV
(Q FXDQWR DO KiEHDV FRUSXV SRU HO FRQWUDULR VyOR XQD

QRWLILFDFLyQ UHDOL]DGD SRU HO JRELHUQR GH 1LFDUDJXD HO GH
MXQLR GH GDED FXHQWD DO UHODWRU HVSHFLDO GH OD VXVSHQ
VLyQ GHO PLVPR HQ FDVR GH GHOLWRV FRQWUD OD VHJXULGDG \ HO
RUGHQ S~EOLFR /XHJR HVWD UHJXODFLyQ IXH VXSULPLGD HQWUH
RWUDV UD]RQHV GHELGR D TXH OD &RUWH ,QWHUDPHULFDQD GH 'HUH
FKRV +XPDQRV HVWDEOHFLy HQ VX 2SLQLyQ &RQVXOWLYD Q~PHUR
OD LQFRPSDWLELOLGDG GH OD VXVSHQVLyQ GHO KiEHDV FRUSXV SRU
HQWHQGHU TXH VH WUDWD GH XQD GH ODV JDUDQWtDV HVHQFLDOHV SUH
YLVWD HQ HO LQFLVR GHO DUWtFXOR GH OD &RQYHQFLyQ $PHUL
FDQD
$OJR VLPLODU DFRQWHFH FRQ HO GHUHFKR D XQ SURFHVR
MXVWR FRQWHPSODGR HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO
GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV GH FX\D VXVSHQVLyQ HO UHODWRU
HVSHFLDO KD UHFLELGR XQD VROD QRWLILFDFLyQ OD GH 6UL /DQND
UHIHULGD H[FOXVLYDPHQWH DO LQFLVR TXH SUHYp ORV GHUHFKRV
GHO SURFHVDGR \ VyOR HQ OR TXH UHVSHFWD DO GHUHFKR GH GH
IHQVD
9HiVH
QRWLILFDFLyQ
GHO
JRELHUQR
GH
6UL/DQND
FRQWHQLGR HQ (&16XE5HY S
HQ
HO
FXDGUR
VLQySWLFR
144

LEANDRO DESPOUY
'HWHQFLRQHV DUELWUDULDV \ HVWDGR GH H[FHSFLyQ

(O HMHUFLFLR GHO GHUHFKR D OD OLEHUWDG SHUVRQDO SUHYLVWR
HQ HO DUWtFXOR GHO 3DFWR HV HO TXH FRQ PiV IUHFXHQFLD HV

DIHFWDGR HQ HVWH WLSR GH VLWXDFLRQHV DO H[WUHPR GH TXH VRQ
UDUDV OD RSRUWXQLGDGHV HQ ORV TXH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ QR
YD DFRPSDxDGR GH OD VXVSHQVLyQ GHO PLVPR (VWR KDFH DFRQ
VHMDEOH SDVDU UHYLVWD DXQTXH QR VHD PiV TXH EUHYHPHQWH D
ODV SDUWLFXODULGDGHV TXH UHYLVWHQ ODV GHWHQFLRQHV HQ HO iPELWR
HVSHFtILFR GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ \ TXH YDQ GHVGH HO DUUHVWR
HQ ORFDOHV HVSHFLDOHV D OD GHWHQFLyQ HQ HVWDEOHFLPLHQWRV SH
QLWHQFLDULRV +D\ FDVRV HQ ORV TXH OD LQWHUQDFLyQ VH OOHYD D
FDER
HQ
FDPSRV
GH UHHGXFDFLyQ R
HQ
OXJDUHV
VHFUHWRV
OR
TXH KD SRVLELOLWDGR FRQ IUHFXHQFLD D OD SUiFWLFD GH OD GHVD
SDULFLyQ IRU]DGD GH SHUVRQDV (Q ILQ HVWDV GHWHQFLRQHV TXH

DVXPHQ PRGDOLGDGHV PX\ GLVtPLOHV VH GLVWLQJXHQ WDQWR SRU
VX VRUSUHQGHQWH PDJQLWXG FRPR SRU OD GXUDFLyQ GLYHUVLGDG
\ FRPSOHMLGDG GH ODV PLVPDV
$ 0DJQLWXG
3DUD RIUHFHU XQD LGHD GH OD PDJQLWXG GH ODV GHWHQ
FLRQHV TXH VH RSHUDQ HQ HVWH WLSR GH VLWXDFLRQHV EDVWD PHQFLR
QDU TXH HQ HO ~OWLPR LQIRUPH HQYLDGR DO UHODWRU HVSHFLDO SRU
HO JRELHUQR GH &KLOH VH VHxDOD TXH GXUDQWH HO UpJLPHQ GH
IDFWR HQ HO SHULRGR FRPSUHQGLGR HQWUH \ XQDV
SHUVRQDV IXHURQ SULYDGDV GH VX OLEHUWDG 6HJ~Q IXHQ
WHV ILGHGLJQDV XQD GH FDGD WUHV SHUVRQDV IXHURQ GHWHQLGDV R
LQWHUURJDGDV HQ HO 8UXJXD\ GXUDQWH OD YLJHQFLD GH ODV PHGL
GDV SURQWDV GH VHJXULGDG LPSOHPHQWDGDV SRU HO UpJLPHQ PL
OLWDU TXH JREHUQy HO SDtV GH D (Q 6XGiIULFD GRQGH
WDPELpQ VH UHFXUULy D HVWH WLSR GH PHGLGDV SDUD SHUSHWXDU HO
IODJHOR GHO DSDUWKHLG HQ DSOLFDFLyQ GH OD ,QWHUQDO 6HFXULW\ $FW
/H\ GH VHJXULGDG LQWHUQD HQWUH MXQLR GH \ DJRVWR GH
XQDV SHUVRQDV IXHURQ GHWHQLGDV GXUDQWH XQ SH
ULRGR GH PiV GH GtDV GH ODV FXDOHV HO HUDQ PHQRUHV

GH DxRV 3RU ~OWLPR VHJ~Q XQ LQIRUPH SUHVHQWDGR SRU HO
UHODWRU HVSHFLDO VREUH OD SUiFWLFD GH OD GHWHQFLyQ DGPLQLVWUD
145
WLYD HO VHxRU /RXLV -RLQHW D UDt] GH OD JXHUUD GH 9LHWQDP

HQWUH \ GH D SHUVRQDV IXHURQ VR
PHWLGDV D GHWHQFLyQ HQ FDPSDPHQWRV GH UHHGXFDFLyQ
%
'XUDFLyQ

(V IUHFXHQWH TXH GXUDQWH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ ODV
SHUVRQDV TXH VH HQFXHQWUDQ GHWHQLGDV D GLVSRVLFLyQ GHO SRGHU

HMHFXWLYR VREUH WRGR SRU UD]RQHV GH VHJXULGDG \ PXFKDV YH
FHV
WtWXOR
SUHYHQWLYR
SHUPDQH]FDQ
HQ
HVWD
FRQGLFLyQ
HQ
IRUPD LQGHILQLGD +D KDELGR FDVRV HQ TXH ODV DXWRULGDGHV KDQ

RUGHQDGR OD GHWHQFLyQ DGPLQLVWUDWLYD GH SHUVRQDV TXH KD
ELHQGR VLGR DFXVDGDV GH GHOLWRV KDEtDQ VLGR DEVXHOWDV SRU
ORV WULEXQDOHV R ELHQ KDQ SURFHGLGR D PDQWHQHUODV HQ GHWHQ
FLyQ GHVSXpV GH FXPSOLU OD SHQD (Q HO PLVPR LQIRUPH GHO
VHxRU -RLQHW VH VHxDOD TXH SHUVRQDV GHWHQLGDV HQ FDP
SDPHQWRV GH UHHGXFDFLyQ HQ 9LHWQDP HVWDEDQ D SXQWR GH
FXPSOLU DxRV GH LQWHUQDFLyQ /D &RPLVLyQ ,QWHUDPHULFD
QD GH 'HUHFKRV +XPDQRV KD VHxDODGR HQ UHLWHUDGDV RSRUWX
QLGDGHV OD SHUHQQL]DFLRQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ HQ HO FRQ
WLQHQWH DPHULFDQR \ HO FDUiFWHU DEXVLYR GH ODV SURORQJDGDV
GHWHQFLRQHV TXH DFRPSDxDQ GLFKR SURFHVR &RQVWDWDFLRQHV VL
PLODUHV KDQ VLGR IRUPXODGDV SRU PXFKRV RWURV PHFDQLVPRV
GH VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO
&
&RPSOHMLGDG
(Q VLWXDFLRQHV H[FHSFLRQDOHV HV IUHFXHQWH TXH ORV JR

ELHUQRV VXHODQ UHFXUULU D OD DSOLFDFLyQ GH PHGLGDV SURFHVDOHV
RUGLQDULDV SRU HMHPSOR OD GHWHQFLyQ IXQGDGD HQ XQD DFXVD
FLyQ IRUPDO \ DO PLVPR WLHPSR R FRQVHFXWLYDPHQWH D OD

(&16XE SiUU

9HiVH SRU HMHPSOR HQ HO FDStWXOR ,, ORV FDVRV GH SDUODPHQWDULRV GH
SDtVHV GHO
FRPPRQ ODZ
WUDWDGRV SRU OD 8QLyQ ,QWHUSDUODPHQWDULD TXH KDQ
SHUPDQHFLGR GHWHQLGRV GXUDQWH PXFKRV DxRV OOHJDQGR LQFOXVLYH D DxRV

HQ YLUWXG GH XQD /H\ GH VHJXULGDG QDFLRQDO /D PLVPD RUJDQL]DFLyQ WDPELpQ
KD WUDWDGR FDVRV GH SDUODPHQWDULRV GHWHQLGRV GXUDQWH GpFDGDV HQ FDPSRV
GH UHHGXFDFLyQ HQ 9LHWQDP
146
LEANDRO DESPOUY
DSOLFDFLyQ
GH
PHGLGDV
GH
H[FHSFLyQ
(VWD
\X[WDSRVLFLyQ
GH
PHGLGDV HV PX\ IUHFXHQWH HQ HO &RQWLQHQWH $PHULFDQR \ HQ

DOJXQRV SDtVHV DIULFDQRV \ DVLiWLFRV $ HVWH UHVSHFWR OD 8QLyQ
,QWHUSDUODPHQWDULD KD WHQLGR OD RSRUWXQLGDG GH WUDWDU FDVRV
GH OHJLVODGRUHV GH SDtVHV DIULFDQRV DVLiWLFRV \ ODWLQRDPHULFD
QRV TXH KDQ HVWDGR GHWHQLGRV GXUDQWH DxRV HQ YLUWXG GH HVWH
GREOH MXHJR GH GLVSRVLFLRQHV (Q OD $UJHQWLQD SRU HMHPSOR
GXUDQWH ORV GLVWLQWRV UHJtPHQHV
GH IDFWR
DQWHULRUHV DO GH
GLFLHPEUH GH PLOODUHV GH FLXGDGDQRV IXHURQ GHWHQLGRV

D
GLVSRVLFLyQ
IXHURQ
GHO
SRGHU
LQFXOSDGRV
DGHPiV
OD
VH
GHWHQFLyQ
HMHFXWLYR
OHV
LQLFLy
OD
PD\RUtD
SURFHVR
DGPLQLVWUDWLYD
'H
GH
TXHGDURQ
HVWD
ORV
TXH
VXMHWRV
PDQHUD
QR
SRGtDQ JR]DU QL GH OD OLEHUWDG DQWLFLSDGD QL GH OD OLEHUWDG

FRQGLFLRQDO \ QL VLTXLHUD GH OD OLEHUWDG GHILQLWLYD SRU LQRFHQ
FLD SUREDGD R FXPSOLPLHQWR GH OD SHQD (Q XQD SDODEUD HO
MXH] SRGtD GLVSRQHU OD OLEHUWDG SHUR HO HMHFXWLYR \D KDEtD RU
GHQDGR OD GHWHQFLyQ
'
'LYHUVLGDG

3RU ~OWLPR VH SUHVHQWDQ FLHUWDV VLWXDFLRQHV QR QHFH
VDULDPHQWH LGHQWLILFDEOHV FRQ OD SDODEUD GHWHQFLyQ SHUR TXH

VLQ HPEDUJR SXHGHQ JHQHUDU JUDYHV DWHQWDGRV DO GHUHFKR D
OD OLEHUWDG SHUVRQDO 1RV UHIHULPRV DO DUUHVWR SRU HMHPSOR
HQ YLUWXG GHO FXDO GXUDQWH HO HVWDGR GH VLWLR HO SRGHU HMH
FXWLYR SXHGH SRU UD]RQHV GH VHJXULGDG DORMDU D GHWHUPLQD
GDV SHUVRQDV HQ OXJDUHV TXH QR VHDQ FiUFHOHV (Q OD SUiFWLFD
HVWD VLWXDFLyQ VH GD UDUDV YHFHV \ ODV SHUVRQDV VRQ DORMDGDV HQ
HVWDEOHFLPLHQWRV
FDUFHODULRV
WUDQVIRUPDQGR
DVt
HO
DUUHVWR
HQ GHWHQFLyQ \ HVWD ~OWLPD HQ DUELWUDULD 0iV D~Q OD MXULV

SUXGHQFLD FKLOHQD GXUDQWH HO UpJLPHQ GH 3LQRFKHW OOHJy D VRV
WHQHU TXH OD IDFXOWDG GH DUUHVWDU DXWRUL]DED OD LQFRPXQLFD
FLyQ
(Q
PXFKRV
RWURV
FDVRV
OD
LQH[LVWHQFLD
GH
XQD
QRUPD
TXH H[LMD OD SXEOLFLGDG GHO UHFLQWR GRQGH OD SHUVRQD VH HQ

FXHQWUD UHFOXLGD KD OHJLWLPDGR HO UHFXUVR D OD GHWHQFLyQ VH
FUHWD /D UHVWULFFLyQ D OD OLEHUWDG GH FLUFXODFLyQ TXH VH LQWUR
GXFH FXDQGR VH HVWDEOHFH HO WRTXH GH TXHGD R OD SURKLELFLyQ
D GHWHUPLQDGDV SHUVRQDV GH DEDQGRQDU DOJ~Q OXJDU SXHGHQ
147
WUDQVIRUPDUVH HQ FLHUWDV FLUFXQVWDQFLDV HQ XQ JUDYH DWHQWDGR

D OD OLEHUWDG SHUVRQDO 1RV UHIHULPRV SRU HMHPSOR D ODV UH
OHJDFLRQHV R SHUPDQHQFLDV REOLJDWRULDV HQ GHWHUPLQDGRV OX
JDUHV R ORFDOLGDGHV TXH SRU VX DLVODPLHQWR R LQFRPXQLFDFLyQ
SXHGHQ
VHU PiV
SHQRVDV
TXH XQ
HVWDEOHFLPLHQWR FDUFHODULR
$GHPiV HVWDV PHGLGDV VXHOHQ LU DFRPSDxDGDV GH FRQWLQXRV

WUDVODGRV D SXQWRV GLVWDQWHV GHO SURSLR WHUULWRULR GLILFXOWDQGR
HQRUPHPHQWH HO FRQWDFWR FRQ OD IDPLOLD

,PSDFWR VREUH ORV GHUHFKRV KXPDQRV

GH ODV PHGLGDV H[FHSFLRQDOHV GH IDFWR
0iV DOOi GH ODV DQRPDOtDV TXH GHVGH HO SXQWR GH YLVWD

MXUtGLFR H LQVWLWXFLRQDO HQWUDxDQ ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ GH
IDFWR HO LPSDFWR QHJDWLYR GH ORV PLVPRV VREUH HO FRQMXQWR
GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV VXHOH VHU GH RUGLQDULR WDQ JUDYH
FRPR SURORQJDGR 6H FRQILUPD DVt OD UHJOD TXH LQGLFD TXH
PLHQWUDV PiV JUDYH \ SURORQJDGD VHD OD GHVYLDFLyQ PiV QH
IDVWR \ SURIXQGR VHUi HO LPSDFWR GH OD PLVPD VREUH HO FRQ
MXQWR GH ORV GHUHFKRV IXQGDPHQWDOHV
(O FDVR GH +DLWt TXH FRPR VH VHxDOD HQ OD LQWURGXF
FLyQ IXH REMHWR GH XQ HVWXGLR SDUWLFXODU SRU SDUWH GHO UHODWRU
HVSHFLDO GXUDQWH HO SHULRGR TXH DEDUFy HO JROSH GH (VWDGR
GHO GH VHSWLHPEUH GH KDVWD HO UHJUHVR GHO SUHVLGHQWH
$ULVWLGH GRV DxRV PiV WDUGH SRQH GH PDQLILHVWR ODV P~OWLSOHV
FRQVHFXHQFLDV TXH UHJXODUPHQWH WLHQHQ HVWH WLSR GH DQRPD
OtDV (Q HIHFWR SDUDOHODPHQWH DO GHUURFDPLHQWR GHO SUHVLGHQWH
FRQVWLWXFLRQDO ODV DXWRULGDGHV PLOLWDUHV VLQ PHGLDU SURFOD
PDFLyQ DOJXQD GHO HVWDGR GH VLWLR SUHYLVWR HQ OD &RQVWLWXFLyQ
QDFLRQDO SURFHGLHURQ D OD DGRSFLyQ GH VHYHUDV UHVWULFFLRQHV
DO HMHUFLFLR GH OD PD\RUtD GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV FRQILJX
UiQGRVH DVt XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ GH IDFWR TXH WUDMR DSDUH
MDGR XQ FXDGUR GH YLRODFLRQHV PDVLYDV \ VLVWHPiWLFDV GH ORV
PLVPRV (Q ORV PHVHV SRVWHULRUHV DO JROSH GH (VWDGR PiV GH
SHUVRQDV PXULHURQ OD PD\RUtD GH HOODV FRPR UHVXOWDGR
GH HMHFXFLRQHV H[WUDMXGLFLDOHV (Q VyOR XQ DxR VH UHJLVWUDURQ
FDVRV GH GHWHQFLRQHV LOHJDOHV UHDOL]DGDV HQ HVWDEOHFL
PLHQWRV FDUFHODULRV GRQGH FRUULHQWHPHQWH VH SUDFWLFDEDQ WRU
148
LEANDRO DESPOUY
WXUDV \ RWURV DFWRV GH EUXWDOLGDG &RPR FRQVHFXHQFLD GH ODV

OLPLWDFLRQHV LPSXHVWDV D OD OLEHUWDG GH RSLQLyQ \ GH H[SUH
VLyQ
ORV
SHULRGLVWDV
GH
OD
SUHQVD
HVFULWD
KDEODGD
IXHURQ
REMHWR GH P~OWLSOHV DPHQD]DV \ DFWRV GH LQWLPLGDFLyQ DOJX

QRV IXHURQ DVHVLQDGRV R GHELHURQ DEDQGRQDU HO SDtV \ PX
FKDV UDGLRV IXHURQ DWDFDGDV \ YDQGDOL]DGDV

PLQDU
3RU VX SDUWH HO &RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV DO H[D

HO
~OWLPR LQIRUPH SHULyGLFR
SUHVHQWDGR SRU
HO
7RJR
OXHJR GH KDEHU FRQVWDWDGR HO LQFXPSOLPLHQWR GH OD REOLJDFLyQ

GH QRWLILFDU DO 6HFUHWDULR *HQHUDO GH OD VXVSHQVLyQ GH DOJXQRV
GHUHFKRV DPSDUDGRV SRU HO 3DFWR
FRPR
FRQVHFXHQFLD GH ORV
WRTXHV GH TXHGD SURFODPDGRV GXUDQWH HO SHULRGR GH WUDQVL

FLyQ D OD GHPRFUDFLD
ORV
QXPHURVRV
FDVRV
HO &RPLWp GHSORUy
GH
HMHFXFLRQHV
VXPDULDV
DUELWUDULDV
LOHJDOHV SUDFWLFDGDV SRU PLHPEURV GHO HMpUFLWR ODV IXHU]DV GH

VHJXULGDG X RWUDV IXHU]DV GXUDQWH HO SHULRGR TXH VH H[DPLQD
$VLPLVPR PDQLIHVWy VX SUHRFXSDFLyQ SRUTXH HVDV YLRODFLRQHV
QR KDEtDQ VLGR REMHWR GH LQGDJDFLRQHV R LQYHVWLJDFLRQHV TXH QR
VH KXELHUDQ HQMXLFLDGR QL FDVWLJDGR D ORV TXH SHUSHWUDURQ WDOHV
DFWRV \ TXH WDPSRFR VH KXELHVH LQGHPQL]DGR D ODV YtFWLPDV

,PSDFWR VREUH ORV GHUHFKRV LQWDQJLEOHV GH ORV HVWDGRV

GH H[FHSFLyQ FXDQGR pVWRV UHJLVWUDQ XQ F~PXOR
GH DQRUPDOLGDGHV

(O SULQFLSDO SURYHFKR TXH VH KD SRGLGR H[WUDHU GHO
H[DPHQ DFHUFD GH OD HYROXFLyQ RSHUDGD HQ OD DSOLFDFLyQ GH

ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ GXUDQWH XQ ODUJR SHULRGR HV OD SH
OLJURVD WHQGHQFLD D DFXPXODU DQRPDOtDV FXDQGR VH DSOLFDQ HQ
IRUPD DEXVLYD \ VH SHUHQQL]DQ HQ HO WLHPSR 'H HVWD IRUPD
D PHGLGD TXH ODV GHVYLDFLRQHV VH DFHQW~DQ VH YD DPSOLDQGR
HO Q~PHUR GH GHUHFKRV KXPDQRV TXH VH DIHFWDQ OOHJDQGR LQ
FOXVR D DOFDQ]DU DTXHOORV GHUHFKRV IXQGDPHQWDOHV FX\R HMHU
FLFLR UHYLVWH FDUiFWHU LQWDQJLEOH 7DO HV OR TXH VH GHVSUHQGH
GH ORV QXPHURVRV DWHQWDGRV DO GHUHFKR D OD YLGD D OD LQWH
JULGDG
ItVLFD
VtTXLFD
PRUDO
HWFpWHUD
GH
TXH GDQ
FXHQWD
ORV VXFHVLYRV LQIRUPHV GH ORV UHODWRUHV HVSHFLDOHV GH OD &RPL

VLyQ GH 'HUHFKRV +XPDQRV VREUH HMHFXFLRQHV H[WUDMXGLFLDOHV
149
VXPDULDV R DUELWUDULDV \ VREUH OD WRUWXUD \ RWURV WUDWRV FUXHOHV

LQKXPDQRV R GHJUDGDQWHV DO LJXDO TXH ORV VXFHVLYRV LQIRUPHV
SUHVHQWDGRV SRU HO *UXSR GH 7UDEDMR VREUH 'HVDSDULFLyQ )RU
]DGD R ,QYROXQWDULD GH 3HUVRQDV \ GH ORV GLVWLQWRV yUJDQRV
GH VXSHUYLVLyQ LQWHUQDFLRQDO HQ SDUWLFXODU HO &RPLWp GH 'H
UHFKRV +XPDQRV (Q HVWH VHQWLGR HV PX\ LQWHUHVDQWH HO HV
WXGLR UHDOL]DGR SRU $PQLVWtD ,QWHUQDFLRQDO VREUH OD SUiFWLFD
GH OD WRUWXUD \ ODV UHLWHUDGDV YLRODFLRQHV GHO GHUHFKR D OD YLGD
GXUDQWH HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ SXHV SRQH GH UHOLHYH OD IRUPD
HQ TXH HO HMHUFLFLR DEXVLYR H LQFRUUHFWR GH HVWH LQVWLWXWR SXH
GH GH KHFKR IDFLOLWDU OD YLRODFLyQ GH ORV GHUHFKRV FX\R HMHU
FLFLR HV LQDOLHQDEOH

9LROHQFLD JHQHUDOL]DGD

HQ
HO
6H WUDWD GH DTXHOODV VLWXDFLRQHV TXH KHPRV GHVFULWR
FDStWXOR ,9
HQ
ODV
TXH
OD
YLROHQFLD
VH JHQHUDOL]D
DGTXLHUH QLYHOHV LQFRQWURODEOHV TXH GHVHPERFDQ HQ OD UXSWX

UD
GHO RUGHQ LQVWLWXFLRQDO \ TXH DIHFWDQ HO FRQMXQWR GH ORV
GHUHFKRV KXPDQRV HQ IRUPD PDVLYD \ JHQHUDOL]DGD (V HQ HVWH

FRQWH[WR TXH QXPHURVRV LQWHJUDQWHV GH PLOLFLDV LQYROXFUDGRV
HQ ORV HQIUHQWDPLHQWRV TXH FXOPLQDURQ FRQ OD GLVROXFLyQ GH
OD H[ <XJRVODYLD VH HQFXHQWUDQ DFXVDGRV GH KDEHU FRPHWLGR
FUtPHQHV GH JXHUUD \ FUtPHQHV FRQWUD OD KXPDQLGDG
(V WDP
ELpQ HO FRQWH[WR TXH GLR OXJDU D ODV JUDQGHV PDVDFUHV SHUSH

WUDGDV HQ OD UHJLyQ GH ORV *UDQGHV /DJRV HQ IULFD

(Q FXDQWR D ODV FRQVHFXHQFLDV TXH HQWUDxD HVWH WLSR
GH FRQIOLFWR UHVXOWD VXPDPHQWH LOXVWUDWLYR OD /H\ Q~P

GHO GH VHSWLHPEUH GH DSUREDGD SRU ODV DXWRULGDGHV GH
5ZDQGD (Q VXV FRQVLGHUDQGRV OD $VDPEOHD 1DFLRQDO UHFR
QRFH TXH GHVGH HO GH DEULO GH OD 5HS~EOLFD GH 5ZDQ
GD KD FRQRFLGR XQD VLWXDFLyQ H[FHSFLRQDO DPHQD]DQGR OD H[LV
WHQFLD GH OD QDFLyQ HQ HO VHQWLGR GHO DUWtFXOR SiUUDIR
9HiVH SXEOLFDFLyQ GH $PQLVWtD ,QWHUQDFLRQDO 6&3*&2*5 /RQGUHV

MXOLR GH
7ULEXQDO GH /D +D\D FUHDGR SRU HO &RQVHMR GH 6HJXULGDG HQ VX UHVR
OXFLyQ GH GH PD\R GH
150
LEANDRO DESPOUY
GHO 3DFWR ,QWHUQDFLRQDO GH 'HUHFKRV &LYLOHV \ 3ROtWLFRV /XH

JR UHFRQRFH TXH HO SDtV KD YLYLGR XQD VLWXDFLyQ GH JUDYHV
SHUWXUEDFLRQHV \ GH FRQIOLFWR DUPDGR LQWHUQR TXH KDQ LPSH
GLGR HO IXQFLRQDPLHQWR GH ORV WULEXQDOHV MXGLFLDOHV 0iV D~Q
OD OH\ UHFRQRFH TXH GLFKD VLWXDFLyQ WUDMR DSDUHMDGD OD GHVLQ
WHJUDFLyQ FRPSOHWD GH ODV LQVWLWXFLRQHV \ GHO 3RGHU -XGLFLDO
3RU ~OWLPR HQ ORV SURSLRV FRQVLGHUDQGRV GH OD QRUPD VH VH
xDOD TXH HQ 5ZDQGD VH KD FRPHWLGR XQ JHQRFLGLR \ PDVDFUHV
TXH FRQVWLWX\HQ FUtPHQHV FRQWUD OD KXPDQLGDG
,PSDFWR VREUH ORV GHUHFKRV HFRQyPLFRV

VRFLDOHV \ FXOWXUDOHV
&RQWUDULDPHQWH D OR TXH PXFKRV FUHHQ HVWD DQRPDOtD

QR VyOR DIHFWD OD YLJHQFLD GH ORV GHUHFKRV FLYLOHV \ SROtWLFRV
VLQR WDPELpQ \ HQ IRUPD FRQVLGHUDEOH ORV GHUHFKRV HFRQy
PLFRV VRFLDOHV \ FXOWXUDOHV (Q VX HVWXGLR VREUH OD VLWXDFLyQ
HQ +DLWt HO UHODWRU HVSHFLDO DERUGy HQ SURIXQGLGDG HVWD LPSRU
WDQWH FXHVWLyQ +DLWt HV FRPR VH VDEH HO SDtV PiV SREUH GH
$PpULFD /DWLQD \ VH HQFXHQWUD HQWUH ORV PiV SREUHV GHO
SODQHWD
/D
UHSUHVLyQ GHVDWDGD GXUDQWH HO
UpJLPHQ
GH IDFWR
DJUDYy D~Q PiV OD SUHFDULD VLWXDFLyQ GH ORV GHUHFKRV HFRQy

PLFRV VRFLDOHV \ FXOWXUDOHV GH VX SXHEOR D WDO H[WUHPR TXH
HO GHUHFKR D OD YLGD HVWDED WDQ DPHQD]DGR SRU OD UHSUHVLyQ
GHVDWDGD SRU ORV PLOLWDUHV FRPR SRU ODV FRQGLFLRQHV HFRQy
PLFDV
VRFLDOHV
JHQHUDGDV
SRU
HOORV
$GHPiV
OD
UHSUHVLyQ
JROSHy IXHUWHPHQWH D ORV SHTXHxRV RUJDQLVPRV GH DXWRD\XGD

TXH IRPHQWDEDQ SUR\HFWRV DJUtFRODV GH DOIDEHWL]DFLyQ R GH
PHMRUDV GH ORV
EDUULRV HWFpWHUD $ VX YH] ORV WUDEDMDGRUHV
VRFLDOHV ODLFRV \ UHOLJLRVRV ORV PLHPEURV GH RUJDQL]DFLRQHV

FRPXQLWDULDV IXHURQ GXUDPHQWH SHUVHJXLGRV \ OD PD\RUtD GH
ORV DOEHUJXHV SDUD QLxRV GH OD FDOOH IXHURQ VLVWHPiWLFDPHQWH
DWDFDGRV SRU ORV PLOLWDUHV (O FOLPD GH LQVHJXULGDG \ WHPRU
JHQHUDGR SRU OD UHSUHVLyQ REOLJy D JUDQ SDUWH GH OD SREODFLyQ
D GHVSOD]DUVH \ EXVFDU UHIXJLR HQ RWUDV SURYLQFLDV DEDQGR
QDQGR VXV KRJDUHV \ VXV SHTXHxRV FXOWLYRV R D DEDQGRQDU HO
SDtV (Q VX LQIRUPH GH OD &RPLVLyQ ,QWHUDPHULFDQD GH
151
'HUHFKRV +XPDQRV VHxDOy TXH GLFKRV GHVSOD]DPLHQWRV PDVL

YRV KDEtDQ DIHFWDGR D PiV GH SHUVRQDV

,PSDFWR GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ VREUH ORV GHUHFKRV

KXPDQRV GH DOJXQRV JUXSRV YXOQHUDEOHV R VHFWRUHV
GH OD SREODFLyQ
(Q YDULRV GH VXV LQIRUPHV DQXDOHV HO UHODWRU HVSHFLDO

KD SXHVWR GH UHOLHYH OD QHFHVLGDG GH UHIRU]DU OD SURWHFFLyQ
GH WRGDV ODV SHUVRQDV R JUXSRV GH SHUVRQDV TXH SRU GLYHUVDV
FLUFXQVWDQFLDV VH HQFXHQWUDQ HQ XQD VLWXDFLyQ SDUWLFXODUPHQ
WH YXOQHUDEOH 7DO HV HO FDVR GH ORV UHIXJLDGRV ODV YtFWLPDV
GH ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV ODV PLQRUtDV ODV SREODFLRQHV DX
WyFWRQDV ORV WUDEDMDGRUHV PLJUDQWHV ORV GLVFDSDFLWDGRV \ GH
PiV JUXSRV YXOQHUDEOHV HWFpWHUD
(O $&185 KD VHxDODGR DO UHODWRU HVSHFLDO HQ UHLWHUD
GDV RSRUWXQLGDGHV TXH ODV YLRODFLRQHV PDVLYDV GH ORV GHUHFKRV
KXPDQRV HQJHQGUDQ SHUVHFXFLyQ OR TXH HQ PXFKRV FDVRV
REOLJD D ODV YtFWLPDV D EXVFDU DVLOR $ VX YH] OD H[LVWHQFLD
GH XQ HVWDGR GH H[FHSFLyQ HQ HO SDtV GH DVLOR VXHOH LQFLGLU
QHJDWLYDPHQWH HQ OD SURWHFFLyQ GH ORV UHIXJLDGRV TXH PDQL
ILHVWDPHQWH VH HQFXHQWUDQ HQ XQD VLWXDFLyQ PiV YXOQHUDEOH
TXH ORV QDFLRQDOHV VREUH WRGR FXDQGR ODV PHGLGDV GH H[
FHSFLyQ HQWUDxDQ OLPLWDFLRQHV EiVLFDV D ORV GHUHFKRV KXPDQRV
(YLGHQWHPHQWH D ODV FDWHJRUtDV DUULED PHQFLRQDGDV
SRGUtDQ DJUHJDUVH SRU OD QDWXUDOH]D GH VXV DFWLYLGDGHV D ORV
SHULRGLVWDV ORV GLULJHQWHV VLQGLFDOHV ORV SDUODPHQWDULRV
ORV GHIHQVRUHV GH ORV GHUHFKRV KXPDQRV HWFpWHUD
(Q HO FDVR GH ORV SDUODPHQWDULRV FRPR KHPRV YLVWR
QR GHMD VHU IUHFXHQWH TXH GXUDQWH ORV HVWDGRV GH H[FHSFLyQ
DQyPDORV OD GLVROXFLyQ GHO 3DUODPHQWR YD\D DFRPSDxDGD
GH OD GHWHQFLyQ \R H[SXOVLyQ GHO SDtV GH ORV SURSLRV SDUOD
PHQWDULRV /RV SHULRGLVWDV TXH VH UHVLVWHQ D DFHSWDU ODV UHV
WULFFLRQHV D OD OLEHUWDG GH H[SUHVLyQ VRQ FRQ IUHFXHQFLD GHV
WLQDWDULRV GH PHGLGDV VLPLODUHV 2WUR VHFWRU UHJXODUPHQWH
DIHFWDGR HV OD GLULJHQFLD VLQGLFDO FRPR OR GHPXHVWUD OD DFWL
YLGDG GHO &RPLWp GH OD /LEHUWDG 6LQGLFDO GH OD 2,7 6yOR D
WtWXOR LOXVWUDWLYR VH UHFXHUGD TXH HQ VX LQIRUPH GH HO
152
LEANDRO DESPOUY
UHODWRU HVSHFLDO GLR D FRQRFHU TXH GLVSRQtD GH LQIRUPDFLyQ

VHJ~Q OD FXDO ODV IXHU]DV GH VHJXULGDG VXGDIULFDQD EDMR XQ
UpJLPHQ GH H[FHSFLyQ KDEtDQ PDWDGR HQ XQ VROR GtD D VLHWH
WUDEDMDGRUHV TXH HVWDEDQ HQ KXHOJD
6HJ~Q HO ~OWLPR LQIRUPH SUHVHQWDGR D OD &RPLVLyQ GH 'H
UHFKRV +XPDQRV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO VREUH OD VLWXDFLyQ GH ORV
GHUHFKRV KXPDQRV HQ $IJDQLVWiQ 'RF(&1
VHxDOD TXH HQ GLYHUVDV SDUWHV GHO SDtV EDMR HO FRQWURO GHO PR
YLPLHQWR GH ORV WDOLEDQHV ODV PXMHUHV VH FRQIURQWUDQ EDMR
DPHQD]D GH PDORV WUDWRV \ KDVWD GH PXHUWH D OD HVWULFWD
SURKLELFLyQ GH UHFLELU HGXFDFLyQ \ GH WHQHU XQ HPSOHR IXHUD
GH OD HVIHUD GRPpVWLFD /DV MXVWLILFDFLRQHV PiV IUHFXHQWHV GH
ODV DXWRULGDGHV VRQ HVWDPRV HQ XQD VLWXDFLyQ GH HPHUJHQ
FLD 9DOH GHFLU TXH VyOR KDEUi UHDQXGDFLyQ GHO HPSOHR \
OD HGXFDFLyQ IHPHQLQD FXDQGR VH UHVWDEOH]FDQ ODV FRQGLFLRQHV
GH VHJXULGDG SXHV HVWDPRV HQ XQD VLWXDFLyQ GH JXHUUD \
TXHUHPRV UHVWDEOHFHU OD SD] (VWH HMHPSOR KDEOD SRU Vt VROR
GH ODV QHIDVWDV FRQVHFXHQFLDV TXH HQ PDWHULD GH JpQHUR SXH
GHQ HQWUDxDU DOJXQDV PHGLGDV DEXVLYDV DGRSWDGDV HQ VLWXD
FLRQHV GH FULVLV
)LQDOPHQWH OD VLWXDFLyQ GH ORV QLxRV VREUH WRGR ORV
QLxRV GH OD FDOOH HV SDUWLFXODUPHQWH JUDYH GXUDQWH XQ HVWDGR
GH H[FHSFLyQ $ WtWXOR PHUDPHQWH LOXVWUDWLYR HQ VX LQIRUPH GH
HO UHODWRU HVSHFLDO GLR D FRQRFHU TXH GLVSRQtD GH LQIRU
PDFLyQ VHJ~Q OD FXDO ODV IXHU]DV GH VHJXULGDG VXGDIULFDQDV
EDMR XQ UpJLPHQ GH H[FHSFLyQ LPSODQWDGR SRU ODV DXWRULGDGHV
GH OD pSRFD KDEtDQ PDWDGR D PiV GH QLxRV (Q HVWH
VHQWLGR WLHQH JUDQ UHOHYDQFLD HO LQIRUPH WLWXODGR 5HSHUFX
VLRQHV GH ORV FRQIOLFWRV DUPDGRV VREUH ORV QLxRV SUHVHQWDGR
D OD $VDPEOHD *HQHUDO SRU OD VHxRUD *UDED 0DFKH HQ
(O UHODWRU HVSHFLDO QR SXHGH VLQR FRLQFLGLU SOHQDPHQWH FRQ OD
H[SHUWD GHO 6HFUHWDULR *HQHUDO FXDQGR HQ VXV FRQFOXVLRQHV
VHxDOD HQWUH ODV FXHVWLRQHV TXH UHTXLHUHQ LQYHVWLJDFLyQ XOWH
ULRU ODV FXHVWLRQHV RSHUDFLRQDOHV TXH DIHFWDQ OD SURWHFFLyQ
GH ORV QLxRV HQ VLWXDFLRQHV GH HPHUJHQFLD \ HQIRTXHV FHQ
WUDGRV HQ ORV QLxRV SDUD OD SUHYHQFLyQ GH ORV FRQIOLFWRV \ OD
UHFRQVWUXFFLyQ \ HO GHVDUUROOR $ SiUU
153
9,,,

&21&/86,21(6
<
5(&20(1'$&,21(6
&RQFOXVLRQHV

7RPDQGR FRPR IXHQWH ORV VXFHVLYRV LQIRUPHV SUHVHQWD
GRV SRU HO UHODWRU HVSHFLDO GHVGH HQHUR GH KDVWD PD\R

GH SXHGH FRQVWDWDUVH TXH XQRV (VWDGRV R WHUULWR
ULRV OR TXH HTXLYDOH D PiV GH OD PLWDG GH (VWDGRV 0LHPEURV
GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV KDQ YLYLGR GH GHUHFKR R
GH IDFWR
DOJ~Q PRPHQWR GH GLFKR SOD]R EDMR HVWDGR GH H[FHSFLyQ
HQ
/D
FLUFXQVWDQFLD GH TXH HQ HO PLVPR SHULRGR PXFKRV GH HOORV
$ FRQWLQXDFLyQ VH WUDQVFULEH OD OLVWD HVWDEOHFLGD SRU HO UHODWRU HVSHFLDO

VREUH ORV SDtVHV R WHUULWRULRV HQ TXH HVWi R KD HVWDGR HQ YLJHQFLD HO HVWDGR
GH H[FHSFLyQ HQWUH HO SULPHUR GH HQHUR GH \ HO GH PD\R GH O
9pDVH GRFXPHQWR (&16XE$GG $ 3DtVHV R WH UULWRULRV HQ
ORV TXH DO GH PD\R GH VH HQFRQWUDED YLJHQWH DOJ~Q WLSR GH HVWDGR
GH H[FHSFLyQ $IJDQLVWiQ $OEDQLD $UJHOLD $]HUEDL\iQ %RVQLD \ +HU]HJRYL
QD %UXQHL 'DUXVVDODP %XUXQGL &RORPELD &URDFLD (FXDGRU (JLSWR )HGH
UDFLyQ GH 5XVLD *HRUJLD ,UDT ,VUDHO .LUJXLVWiQ /tEDQR /LEHULD 0DOL 0\DQ
PDU 1HSDO 1LJHULD 3HU~ 5HLQR 8QLGR GH *UDQ %UHWDxD H ,UODQGD GHO 1RUWH
5HS~EOLFD UDEH GH 6LULD 5HS~EOLFD GH &RUHD 5HS~EOLFD 'HPRFUiWLFD GHO
&RQJR H[ =DLUH 5ZDQGD 6LHUUD /HRQD 6UL /DQND 6XGiQ 7D\LNLVWiQ 7LPRU
2ULHQWDO 7XUTXtD 8JDPGD 9HQH]XHOD <HPHQ <XJRVODYLD \ =DPELD % 3Dt
VHV R WHUULWRULRV HQ ORV TXH HVWXYR YLJHQWH SRU GLVWLQWRV SHULRGRV DOJ~Q
WLSR GH HVWDGR GH H[FHSFLyQ D SDUWLU GHO SULPHUR GH HQHUR GH O $QJROD
$UJHQWLQD $UPHQLD %ODQJDGHVK %ROLYLD %XUNLQD )DVR &DPER\D &DPHU~Q
&DQDGi &KDG &KLOH &KLQD &RQJR 'LMERXWL (O 6DOYDGRU (ULWUHD (VWDGRV
8QLGRV GH $PpULFD (WLRStD )LML )LOLSLQDV )UDQFLD *DEyQ *DPELD *XDWH
PDOD *XLQHD (FXDWRULDO *X\DQD +DLWt +RQGXUDV ,QGLD ,UODQGD -RUGDQLD
.DNVWiQ .HQ\D .XZDLW /HVRWKR 0DGDJDVFDU 0DODVLD 0DODZL 0DXULWDULD
0ROGDYD 0R]DPELTXH 1DPLELD 1LFDUDJXD 1tJHU 3DNLVWiQ 3DQDPi 3D
SDXD 1XHYD *XLQHD 3DUDJXD\ 5HS~EOLFD &HQWURDIULFDQD 6HQHJDO 6LQJDSXU
6XGiIULFD 6XULQDPH 7DLODQGD 7DQ]DQLD 7RJR 7ULQLGDG \ 7REDJR 8]EHNLV
WiQ \ =LPEDEZH

153
154
LEANDRO DESPOUY
KDQ SURUURJDGR PHGLGDV H[FHSFLRQDOHV R ELHQ ODV KDQ UHLP

SODQWDGR OXHJR GH KDEHU SURFHGLGR D VX OHYDQWDPLHQWR
SRQH GH PDQLILHVWR TXH HQ VyOR DOJR PiV GH XQD GpFDGD HO
HVWDGR GH H[FHSFLyQ KD VLGR SURFODPDGR SURUURJDGR R PDQ
WHQLGR GH XQD X RWUD IRUPD FRQ PXFKD PiV IUHFXHQFLD
6L WUDQVILULpUDPRV D XQ PDSD JHRJUiILFR GHO PXQGR
OD OLVWD GH SDtVHV TXH KDQ SURFODPDGR SURUURJDGR R OHYDQWDGR
HO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GXUDQWH ORV ~OWLPRV DxRV WDO FXDO
UHVXOWD GHO SUHVHQWH LQIRUPH FRPSUREDUtDPRV FRQ SUHRFXSD
FLyQ TXH FXEULUtD FDVL ODV WUHV FXDUWDV SDUWHV GH OD VXSHUILFLH
WHUUHVWUH VLQ TXH QLQJXQD UHJLyQ JHRJUiILFD HVFDSH D HVWD
UHDOLGDG &RPSUREDUtDPRV WDPELpQ TXH HQ SDtVHV WDQ DOHMDGRV
JHRJUiILFDPHQWH FRQ VLVWHPDV MXUtGLFRV WDQ GLVtPLOHV FRPR
ORV (VWDGRV 8QLGRV \ &KLQD R XELFDGRV HQ H[WUHPRV SRODUHV
WDQ RSXHVWRV FRPR OD )HGHUDFLyQ GH 5XVLD \ OD $UJHQWLQD
SDVDQGR SRU UHJLRQHV DOWDPHQWH FRQIOLFWLYDV FRPR HO 0HGLR
2ULHQWH OD H[ <XJRVODYLD \ DOJXQRV SDtVHV DIULFDQRV HQ WRGRV
ORV FDVRV GH KHFKR FRPR HQ ORV ~OWLPRV FLWDGRV R GH GHUH
FKR FRPR ORV FLWDGRV HQ SULPHU WpUPLQR ORV JRELHUQRV KDQ
RSWDGR SRU OD DGRSFLyQ GH PHGLGDV H[FHSFLRQDOHV SDUD KDFHU
IUHQWH D VXV VXFHVLYDV FULVLV
8QD OHFWXUD SROtWLFD GH HVWH RULJLQDO PDSD MXUtGLFR GHO
PXQGR QRV HVWDUtD LQGLFDQGR QR VyOR OD IDOWD GH HVWDELOLGDG
TXH HVWi YLYLHQGR OD KXPDQLGDG VLQR WDPELpQ OD SHOLJURVD
WHQGHQFLD D TXH OD H[FHSFLyQ VH WUDQVIRUPH HQ OD UHJOD

5HFRPHQGDFLRQHV
$ 5HFRPHQGDFLRQHV
GLULJLGDV D ORV (VWDGRV
(O UHODWRU HVSHFLDO LQVWD D WRGRV ORV (VWDGRV D TXH VL

QR OR KDQ KHFKR KDVWD DKRUD
3URFHGDQ FRQ XUJHQFLD D OD DGHFXDFLyQ GH VXV UHVSHFWLYDV
OHJLVODFLRQHV QDFLRQDOHV D ODV QRUPDV \ ORV SULQFLSLRV HV
WDEOHFLGRV SRU HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO HQ PDWHULD GH
HVWDGR GH H[FHSFLyQ
$O
KDFHUOR
UHIXHUFHQ
155
ORV PHFDQLVPRV GH FRQWURO LQWHUQR
SDUD JDUDQWL]DU XQD DGHFXDGD DSOLFDFLyQ GH ODV QRUPDV

TXH OR UHJXODQ
4XH
HQ HVWH SURFHVR GH DGHFXDFLyQ
VH VLUYDQ
GH ORV SULQ
FLSLRV \ ODV QRUPDV WLSR HODERUDGRV SRU HO UHODWRU HVSH

FLDO D HVH HIHFWR \ TXH ILJXUDQ HQ HO SUHVHQWH HVWXGLR
4XH
FRQ HVH ILQ
VROLFLWHQ
HO FRQFXUVR GH ORV 6HUYLFLRV
GH $VHVRUDPLHQWR GHO &HQWUR GH 'HUHFKRV +XPDQRV GH

ODV 1DFLRQHV 8QLGDV \
4XH
HQ
WRGRV
ORV
FDVRV
HQ TXH VH KXELHVHQ DGRSWDGR
PHGLGDV GH H[FHSFLyQ DUELWUDULDV ORV JRELHUQRV LQGHPQL

FHQ DGHFXDGDPHQWH D ODV YtFWLPDV GH GLFKDV PHGLGDV
$VLPLVPR UHFRPLHQGD D

FRRSHUDQGR FRQ HO UHODWRU HVSHFLDO
ORV
\
(VWDGRV
OH EULQGHQ
FRQWLQ~HQ
TXH
OD LQIRUPDFLyQ
PiV GHWDOODGD SRVLEOH HQ FDVR GH SURFODPDFLyQ SUyUURJD R

V X V SHQV LyQ
DGT X L H U H
GHO
HVWD GR
SDUWLFXODU
GH
H[FHSF LyQ
UHOHYDQFLD
FRQ
( VWD
UHFRP HQG DF LyQ
UHVSHFWR
OD
REOLJD
FLyQ GH QRWLILFDU D ORV RWURV (VWDGRV D WUDYpV GH ORV GHSRVLWDULRV

GH ORV WUDWDGRV LQWHUQDFLRQDOHV HQ ORV TXH IXHUDQ SDUWHV
%
5HFRPHQGDFLRQHV GLULJLGDV DO &RPLWp

GH 'HUHFKRV +XPDQRV

GHO
(O
&RPLWp
UHODWRU
GH
LQIRUPH HVSHFLDO
HVSHFLDO
'HUHFKRV
VH
IHOLFLWD
+XPDQRV
GHO
TXH
QXHYR
SHUPLWH
UHJODPHQWR
VROLFLWDU XQ
D ORV JRELHUQRV TXH KDQ SURFHGLGR D OD GH
FODUDFLyQ GHO HVWDGR GH H[FHSFLyQ GHELGR D TXH HVWR DJLOL]D

\ UHIXHU]D ORV PHFDQLVPRV GH FRQWURO

(O
UHODWRU
HVSHFLDO
SURSRQH
DO
&RPLWp
GH
'HUHFKRV
+XPDQRV TXH H[DPLQH OD SRVLELOLGDG GH
(VWDEOHFHU
XQ
PHFDQLVPR
TXH
OH
SHUPLWD
PDQWHQHU
HQ
H[DPHQ DTXHOORV SDtVHV HQ TXH VH KDQ DGRSWDGR PHGLGDV

H[FHSFLRQDOHV D ORV HIHFWRV GH H[DPLQDU HQ IRUPD FRQ
156
LEANDRO DESPOUY
WLQXD OD HYROXFLyQ \ HO LPSDFWR GH GLFKDV PHGLGDV VREUH

ORV GHUHFKRV KXPDQRV SURWHJLGRV HQ HO 3DFWR
(VWDEOHFHU
XQD QXHYD RSLQLyQ JHQHUDO VREUH HO DUWtFXOR
TXH UHFRMD OD HYROXFLyQ RSHUDGD ODV QRUPDV \ SULQFLSLRV

ORV FULWHULRV GH VXSHUYLVLyQ \ OD H[WHQVLyQ TXH SRU YtD
GH SUHFHG H Q W H V
UHFKRV
FX\R
VH
KD
JHQHUDGR
HMHUFLFLR QR
SXHGH
HQ
VHU
HO
Q~FOHR GH GH
VXVSHQGLGR
HQ
SDUWLFXODU HO KiEHDV FRUSXV
&
5HFRPHQGDFLRQHV GLULJLGDV D ORV UHODWRUHV

HVSHFLDOHV \ D ORV JUXSRV GH WUDEDMR

(O UHODWRU HVSHFLDO
WHPiWLFRV
SRU
SDtV
VXJLHUH
ORV
D ORV UHODWRUHV HVSHFLDOHV
JUXSRV
GH
WUDEDMR
TXH
SUHVWHQ
SDUWLFXODU DWHQFLyQ DO LPSDFWR TXH ODV VLWXDFLRQHV H[FHSFLR

QDOHV WLHQHQ HQ HO iPELWR HVSHFtILFR GH VXV UHVSHFWLYRV PDQ
GDWRV \ TXH WDO FRPR OR KD PDQLIHVWDGR HQ UHLWHUDGDV RSRU
WXQLGDGHV HO *UXSR GH 7UDEDMR VREUH 'HWHQFLRQHV $UELWUDULDV
VH VLUYDQ
GH OD LQHVWLPDEOH FRODERUDFLyQ \ DVHVRUDPLHQWR TXH
SRGUtD EULQGDUOHV HO UHODWRU HVSHFLDO VREUH HVWDGRV GH H[FHS

FLyQ
'
5HFRPHQGDFLRQHV GLULJLGDV DO $OWR &RPLVLRQDGR

GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV

(O UHODWRU HVSHFLDO
'p DOWD SULRULGDG
VXJLHUH
DO $OWR &RPLVLRQDGR TXH
D ODV DFWLYLGDGHV GH DVHVRUDPLHQWR GHO
&HQWUR GH 'HUHFKRV +XPDQRV HQ PDWHULD GH HVWDGR GH

H[FHSFLyQ
(VWDEOH]FD
XQD OLVWD GH HVSHFLDOLVWDV HQ ORV GLVWLQWRV VLV
WHPDV MXUtGLFRV SDUD GHVDUUROODU HVWD WDUHD
$VHJXUH
HO LQFUHPHQWR GH OD SUHVHQFLD GH REVHUYDGRUHV
GH GHUHFKRV KXPDQRV HQ HO WHUUHQR HQ GRQGH KD\ JUDYHV

FULVLV R FRQIOLFWRV \ HO HVWDEOHFLPLHQWR GH XQ FXDGUR FR
KHUHQWH GH GLUHFWLYDV D ORV PLVPRV DVt FRPR GH FULWHULRV
157
\ GLUHFWULFHV DFHUFD GHO XVR GHQWUR GHO VLVWHPD GH ODV

1DFLRQHV 8QLGDV GH ODV LQIRUPDFLRQHV UHFRJLGDV SRU HV
WRV REVHUYDGRUHV
(Q
HVWUHFKD FRODERUDFLyQ FRQ HO 6HFUHWDULR *HQHUDO
GHV
SOLHJXH FUHFLHQWHV HVIXHU]RV HQ HO GHVDUUROOR GH DFWLYLGD

GHV YLQFXODGDV D OD SUHYHQFLyQ GH FRQIOLFWRV D OD UHVR
OXFLyQ SDFtILFD GH ORV PLVPRV D OD PHGLDFLyQ \ GHPiV
PHFDQLVPRV GH GLSORPDFLD SUHYHQWLYD
([DPLQH
OD
SRVLELOLGDG
GH
RUJDQL]DU
HQ
FRRUGLQDFLyQ
FRQ RWURV RUJDQLVPRV GHO VLVWHPD GH ODV 1DFLRQHV 8QL

GDV XQ VHPLQDULR LQWHUQDFLRQDO GH H[SHUWRV SDUD DQDOL
]DU OD FXHVWLyQ GH ORV FRQIOLFWRV FRQ REMHWR GH UHFRJHU
SURSXHVWDV WHQGLHQWHV D DWDFDU VXV FDXVDV SUHYHQLU VX
GHVHQFDGHQDPLHQWR \ DWHQXDU VXV FRQVHFXHQFLDV
(VWDEOH]FD
XQ PHFDQLVPR iJLO D WUDYpV GH XQ SXQWR IR
FDO TXH SRQJD HQ UHODFLyQ D ORV UHODWRUHV HVSHFLDOHV ORV

PLHPEURV GH ORV JUXSRV GH WUDEDMR \ ORV LQWHJUDQWHV GHO
&RPLWp GH 'HUHFKRV +XPDQRV FX\D ODERU DEDUFD OD DSOL
FDFLyQ GHO DUWtFXOR
158
blanca
159
ANEXO I
DISPOSICIONES INTERNACIONALES
QUE REGULAN LOS ESTADOS
DE EXCEPCIN
Pacto de las Naciones Unidas sobre derechos

civiles y polticos
Convencin europea de salvaguardia
de los derechos del hombre
y de las libertades fundamentales
Convencin americana sobre derechos humanos
160
blanca
3$&72 '( /$6 1$&,21(6 81,'$6

62%5( '(5(&+26 &,9,/(6
< 32/7,&26
$UWtFXOR

(Q
VLWXDFLRQHV
H[FHSFLRQDOHV
TXH
SRQJDQ
HQ
SHOLJUR OD YLGD GH OD QDFLyQ \ FX\D H[LVWHQFLD KD\D VLGR SUR

FODPDGD RILFLDOPHQWH ORV (VWDGRV 3DUWHV HQ HO SUHVHQWH 3DFWR
SRGUiQ DGRSWDU GLVSRVLFLRQHV TXH HQ OD PHGLGD HVWULFWDPHQWH
OLPLWDGD D ODV H[LJHQFLDV GH OD VLWXDFLyQ VXVSHGDQ ODV REOL
JDFLRQHV FRQWUDtGDV HQ YLUWXG GH HVWH 3DFWR VLHPSUH TXH WDOHV
GLVSRVLFLRQHV QR VHDQ LQFRPSDWLEOHV FRQ ODV GHPiV REOLJDFLR
QHV TXH OHV LPSRQH HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO \ QR HQWUDxHQ
GLVFULPLQDFLyQ
DOJXQD
IXQGDGD
~QLFDPHQWH
HQ
PRWLYRV
GH
UD]D VH[R LGLRPD UHOLJLyQ X RULJHQ VRFLDO

/D GLVSRVLFLyQ SUHFHGHQWH QR DXWRUL]D VXVSHQVLyQ DOJXQD
DUWtFXORV SiUUDIRV \ \

7RGR (VWDGR 3DUWH HQ HO SUHVHQWH 3DFWR TXH KDJD XVR
GHO GHUHFKR GH VXVSHQVLyQ GHEHUi LQIRUPDU LQPHGLDWDPHQWH
D ORV GHPiV (VWDGRV 3DUWHV SRU FRQGXFWR GHO 6HFUHWDULR *H
QHUDO GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV GH ODV GLVSRVLFLRQHV FX\D DSOL
FDFLyQ KXELHVH VXVSHQGLGR \ ORV PRWLYRV TXH KD\D VXVFLWDGR
OD VXVSHQVLyQ 6H KDUi XQD QXHYD FRPXQLFDFLyQ SRU HO PLVPR
FRQGXFWR HQ OD IHFKD HQ TXH KD\D GDGR SRU WHUPLQDGD WDO
VXVSHQVLyQ
$UWtFXOR (O GHUHFKR D OD YLGD HV LQKHUHQWH D OD SHUVRQD
KXPDQD (VWH GHUHFKR HVWDUi SURWHJLGR SRU OD OH\ 1DGLH SR
GUi VHU SULYDGR GH OD YLGD DUELWUDULDPHQWH
GH ORV
6XVFULWR HQ 1XHYD <RUN SRU OD $VDPEOHD *HQHUDO GH ODV 1DFLRQHV 8QL
GDV HO GH GLFLHPEUH GH HQ YLJRU HO GH PDU]R GH
161
162
ANEXO I
(Q ORV SDtVHV TXH QR KD\DQ DEROLGR OD SHQD FDSLWDO VyOR

SRGUi LPSRQHUVH OD SHQD GH PXHUWH SRU ORV PiV JUDYHV GHOLWRV
\ GH FRQIRUPLGDG FRQ OH\HV TXH HVWpQ HQ YLJRU HQ HO PRPHQWR
GH FRPHWHUVH HO GHOLWR \ TXH QR VHDQ FRQWUDULDV D ODV GLSRVL
FLRQHV GHO SUHVHQWH 3DFWR QL D OD &RQYHQFLyQ SDUD OD SUHYHQ
FLyQ \ VDQFLyQ GHO GHOLWR GH JHQRFLGLR (VWD SHQD VyOR SRGUi
LPSRQHUVH HQ FXPSOLPLHQWR GH VHQWHQFLD GHILQLWLYD GH XQ WUL
EXQDO FRPSHWHQWH
&XDQGR OD SULYDFLyQ GH OD YLGD FRQVWLWX\D GHOLWR GH JH

QRFLGLR VH WHQGUi HQWHQGLGR TXH QDGD GH OR GLVSXHVWR HQ HVWH
DUWtFXOR
H[FXVDUi
FXPSOLPLHQWR
GH
GH PRGR
QLQJXQD
DOJXQR D
GH
ODV
ORV
(VWDGRV
REOLJDFLRQHV
SDUWHV
DVXPLGDV
GHO
HQ
YLUWXG GH ODV GLVSRVLFLRQHV GH OD &RQYHQFLyQ SDUD OD SUHYHQ
FLyQ \ VDQFLyQ GHO GHOLWR GH JHQRFLGLR
7RGD SHUVRQD FRQGHQDGD D PXHUWH WHQGUi GHUHFKR D VR

OLFLWDU HO LQGXOWR R OD FRQPXWDFLyQ GH OD SHQD /D DPQLVWtD
HO
LQGXOWR
OD
FRQPXWDFLyQ
GH
OD
SHQD
FDSLWDO
SRGUiQ
VHU
FRQFHGLGRV HQ WRGRV ORV FDVRV

1R VH LPSRQGUi OD SHQD GH PXHUWH SRU GHOLWRV FRPHWLGRV
SRU SHUVRQDV GH PHQRV GH GH DxRV GH HGDG QL VH DSOLFDUi
D ODV PXMHUHV HQ HVWDGR GH JUDYLGH]
'LFKD &RQYHQFLyQ SDUD OD SUHYHQFLyQ \ OD VDQFLyQ GHO GHOLWR GH JHQR

FLGLR IXH VXVFULWD SRU OD $VDPEOHD *HQHUDO GH ODV 1DFLRQHV 8QLGDV HO GH
GLFLHPEUH GH O \ HQWUy HQ YLJRU HO GH HQHUR GH 'H DFXHUGR
FRQ HO DUWtFXOR ,, GH GLFKD &RQYHQFLyQ VH HQWLHQGH SRU JHQRFLGLR FXDOTXLHUD
GH ORV DFWRV TXH VH PHQFLRQDQ HQ GLFKR GRFXPHQWR SHUSHWUDGRV FRQ OD LQ
WHQFLyQ GH GHVWUXLU WRWDO R SDUFLDOPHQWH D XQ JUXSR QDFLRQDO pWQLFR UDFLDO
R UHOLJLRVR FRPR WDO D 0DWDQ]D GH PLHPEURV GHO JUXSR E /HVLyQ JUDYH D
OD LQWHJULGDG ItVLFD R PHQWDO GH ORV PLHPEURV GHO JUXSR VRPHWLPLHQWR LQ
WHQFLRQDO GHO JUXSR D FRQGLFLRQHV GH H[LVWHQFLD TXH KD\DQ GH DFDUUHDU VX
GHVWUXFFLyQ ItVLFD WRWDO R SDUFLDO G 0HGLGDV GHVWLQDGDV D LPSHGLU ORV QD
FLPLHQWRV HQ HO VHQR GHO JUXSR H 7UDVODGR SRU OD IXHU]D GH QLxRV GHO JUXSR
R GH RWUR JUXSR
(Q HO DUWtFXOR ,,, GH OD FLWDGD &RQYHQFLyQ VREUH HO GHOLWR GH JHQRFLGLR
VH GLVSRQH 6HUiQ FDVWLJDGRV ORV DFWRV VLJXLHQWHV D (O JHQRFLGLR E /D
DVRFLDFLyQ SDUD FRPHWHU JHQRFLGLR F /D LQVWLJDFLyQ GLUHFWD \ S~EOLFD D FR
PHWHU JHQRFLGLR G /D WHQWDWLYD GH JHQRFLGLR H /D FRPSOLFLGDG HQ HO JH
QRFLGLR
DISPOSICIONES SOBRE ESTADOS DE EXCEPCIN
163
1LQJXQD GLSRVLFLyQ GH HVWH DUWtFXOR SRGUi VHU LQYRFDGD

SRU XQ (VWDGR 3DUWH HQ HO SUHVHQWH 3DFWR SDUD GHPRUDU R
LPSHGLU OD DEROLFLyQ GH OD SHQD FDSLWDO
$UWtFXOR 1DGLH VHUi VRPHWLGR D WRUWXUDV QL D SHQDV R
WUDWRV FUXHOHV LQKXPDQRV R GHJUDGDQWHV (Q SDUWLFXODU QDGLH
VHUi VRPHWLGR VLQ VX OLEUH FRQVHQWLPLHQWR D H[SHULPHQWRV Pp
GLFRV R FLHQWtILFRV
$UWtFXOR SiUUDIRV \ 1DGLH HVWDUi VRPHWLGR D
HVFODYLWXG /D HVFODYLWXG \ OD WUDWD GH HVFODYRV HVWiQ SURKLEL
GRV HQ WRGDV VXV IRUPDV
1DGLH HVWDUi VRPHWLGR D VHUYLGXPEUH
$UWtFXOR 1DGLH VHUi HQFDUFHODGR SRU HO VROR KHFKR GH
QR SRGHU FXPSOLU XQD REOLJDFLyQ FRQWUDFWXDO
$UWtFXOR 1DGLH VHUi FRQGHQDGR SRU DFWRV X RPLVLRQHV
TXH HQ HO PRPHQWR GH FRPHWHUVH QR IXHUDQ GHOLFWLYRV VHJ~Q
HO GHUHFKR QDFLRQDO H LQWHUQDFLRQDO 7DPSRFR VH LPSRQGUi
SHQD PiV JUDYH TXH OD DSOLFDEOH HQ HO PRPHQWR GH OD FRPL
VLyQ GHO GHOLWR 6L FRQ SRVWHULRULGDG D OD FRPLVLyQ GHO GHOLWR
OD OH\ GLVSRQH OD LPSRVLFLyQ GH XQD SHQD PiV OHYH HO GHOLQ
FXHQWH VH EHQHILFLDUi GH HOOR
1DGD GH OR GLVSXHVWR HQ HVWH DUWtFXOR VH RSRQGUi DO MXL
FLR QL D OD FRQGHQD GH XQD SHUVRQD SRU DFWRV X RPLVLRQHV
TXH HQ HO PRPHQWR GH FRPHWHUVH IXHUDQ GHOLFWLYRV VHJ~Q ORV
SULQFLSLRV JHQHUDOHV GHO GHUHFKR UHFRQRFLGRV SRU OD FRPXQL
GDG LQWHUQDFLRQDO
$UWtFXOR 7RGR VHU KXPDQR WLHQH GHUHFKR HQ WRGDV SDU
WHV DO UHFRQRFLPLHQWR GH VX SHUVRQDOLGDG MXUtGLFD
$UWtFXOR 7RGD SHUVRQD WLHQH GHUHFKR D OD OLEHUWDG GH
SHQVDPLHQWR GH FRQFLHQFLD \ GH UHOLJLyQ HVWH GHUHFKR LQFOX
\H HO GH WHQHU R OLEHUWDG GH PDQLIHVWDU VX UHOLJLyQ R VXV FUHHQ
FLDV LQGLYLGXDO \ FROHFWLYDPHQWH WDQWR FRPR HQ SULYDGR PH
GLDQWH HO FXOWR OD FHOHEUDFLyQ GH ORV ULWRV ODV SUiFWLFDV \ OD
HQVHxDQ]D
1DGLH VHUi REMHWR GH PHGLGDV FRHUFLWLYDV TXH SXHGDQ
PHQRVFDEDU VX OLEHUWDG GH WHQHU R GH DGRSWDU OD UHOLJLyQ R
ODV FUHHQFLDV GH VX HOHFFLyQ
/D OLEHUWDG GH PDQLIHVWDU OD SURSLD UHOLJLyQ R ODV SURSLDV
FUHHQFLDV HVWDUi VXMHWD ~QLFDPHQWH D ODV OLPLWDFLRQHV SUHVFUL
164
ANEXO I
WDV SRU OD OH\ TXH VHDQ QHFHVDULDV SDUD SURWHJHU OD VHJXULGDG

HO RUGHQ OD VDOXG R OD PRUDO S~EOLFRV R ORV GHUHFKRV \ OLEHU
WDGHV IXQGDPHQWDOHV GH ORV GHPiV
/RV (VWDGRV 3DUWHV HQ HO SUHVHQWH 3DFWR VH FRPSURPHWHQ
D
UHVSHWDU
OD
OLEHUWDG
GH
ORV
SDGUHV
HQ
VX
FDVR
GH
ORV
WXWRUHV OHJDOHV SDUD JDUDQWL]DU TXH ORV KLMRV UHFLEDQ OD HGX

FDFLyQ UHOLJLRVD \ PRUDO TXH HVWi GH DFXHUGR FRQ VXV SURSLDV
FRQYLFFLRQHV
165
&219(1&,1 (8523($ '( 6$/9$*8$5',$

'( /26 '(5(&+26 '(/ +20%5(
< '( /$6 /,%(57$'(6 )81'$0(17$/(6
$UWtFXOR
(Q FDVR GH JXHUUD R HQ FDVR GH RWUR SHOLJUR

S~EOLFR TXH DPHQDFH OD YLGD GH OD QDFLyQ FXDOTXLHU DOWD SDUWH
FRQWUDWDQWH SXHGH WRPDU PHGLGDV TXH GHURJXHQ ODV REOLJD
FLRQHV SUHYLVWDV HQ OD SUHVHQWH &RQYHQFLyQ HQ OD PHGLGD HV
WULFWD HQ TXH OR H[LMD OD VLWXDFLyQ \ VXSXHVWR TXH WDOHV SUR
YLGHQFLDV QR VHDQ RSXHVWDV D ODV RWUDV REOLJDFLRQHV TXH
GLPDQDQ GHO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO
/D GLVSRVLFLyQ SUHFHGHQWH QR DXWRUL]D QLQJXQD GHURJD
FLyQ GHO DUWtFXOR VDOYR SDUD HO FDVR GH PXHUWHV UHVXO
WDQWHV GH DFWRV OtFLWRV GH JXHUUD \ D ORV DUWtFXORV Si
UUDIR \
7RGD DOWD SDUWH FRQWUDWDQWH TXH HMHU]D HVWH GHUHFKR GH
GHURJDFLyQ WHQGUi SOHQDPHQWH LQIRUPDGR DO VHFUHWDULR JHQH
UDO GHO &RQVHMR GH (XURSD GH ODV PHGLGDV WRPDGDV \ GH ORV
PRWLYRV TXH ODV KDQ LQVSLUDGR 'HEHUi LJXDOPHQWH LQIRUPDU
DO VHFUHWDULR JHQHUDO GHO &RQVHMR GH (XURSD GH OD IHFKD HQ
TXH HVWDV PHGLGDV KD\DQ GHMDGR GH HVWDU HQ YLJRU \ FXDQGR
ODV GLVSRVLFLRQHV GH OD &RQYHQFLyQ YXHOYDQ D WHQHU SOHQD DSOL
FDFLyQ
$UWtFXOR (O GHUHFKR GH WRGD SHUVRQD D OD YLGD HVWi
SURWHJLGD SRU OD /H\ /D PXHUWH QR SXHGH VHU LQIOLJLGD LQWHQ
FLRQDOPHQWH D QDGLH VDOYR HQ HMHFXFLyQ GH XQD VHQWHQFLD GH
SHQD FDSLWDO SURQXQFLDGD SRU XQ WULEXQDO HQ HO FDVR GH TXH
HO GHOLWR VHD FDVWLJDGR FRQ HVD SHQD SRU OD /H\
6XVFULWD HQ 5RPD HO GH QRYLHPEUH GH O HQ YLJRU HO GH VHS
WLHPEUH GH

165
166
ANEXO I
/D PXHUWH QR VH FRQVLGHUDUi LQIOLJLGD HQ LQIUDFFLyQ GHO

SUHVHQWH DUWtFXOR FXDQGR VH SURGXMHUD D FRQVHFXHQFLD GH XQ
UHFXUVR D OD IXHU]D TXH VHD DEVROXWDPHQWH QHFHVDULR
D 3DUD DVHJXUDU OD GHIHQVD GH FXDOTXLHU SHUVRQD FRQWUD
OD YLROHQFLD LOHJDO
E 3DUD HIHFWXDU XQD GHWHQFLyQ OHJDO R SDUD LPSHGLU OD
HYDVLyQ GH XQD SHUVRQD GHWHQLGD OHJDOPHQWH
F 3DUD UHSULPLU GH FRQIRUPLGDG FRQ OD /H\ XQD UH
YXHOWD R XQD LQVXUUHFFLyQ
$UWtFXOR
1DGLH SXHGH VHU VRPHWLGR D WRUWXUD QL D SHQDV
R WUDWDPLHQWRV LQKXPDQRV R GHJUDGDQWHV
$UWtFXOR
1DGLH SXHGH VHU PDQWHQLGR HQ HVFODYLWXG R
VHUYLGXPEUH
$UWtFXOR
1DGLH SXHGH VHU FRQGHQDGR SRU XQD DFFLyQ
R XQD RPLVLyQ TXH HQ HO PRPHQWR HQ TXH IXH FRPHWLGD QR

FRQVWLWXtD XQD LQIUDFFLyQ VHJ~Q HO GHUHFKR QDFLRQDO R LQWHU
QDFLRQDO ,JXDOPHQWH QR SXHGH VHU LPSXHVWD XQD SHQD PiV
IXHUWH
TXH
OD
TXH
HUD
DSOLFDEOH
HQ
HO
PRPHQWR
HQ
TXH
VH
FRPHWLy OD LQIUDFFLyQ
(O SUHVHQWH DUWtFXOR QR LQYDOLGDUi OD VHQWHQFLD R OD SHQD
GH XQD SHUVRQD FXOSDEOH GH XQD DFFLyQ X XQD RPLVLyQ TXH
HQ HO PRPHQWR GH VHU FRPHWLGD FRQVWLWLWXtD XQ FULPHQ VH
J ~Q ORV SULQFLSLRV JHQHUDOHV UHFRQRFLGRV SRU ODV QDFLRQHV FL
YLOL]DGDV
167
&219(1&,1 $0(5,&$1$
62%5( '(5(&+26
+80$126
$UWtFXOR
(Q FDVR GH JXHUUD GH SHOLJUR S~EOLFR R GH

RWUD HPHUJHQFLD TXH DPHQDFH OD LQGHSHQGHQFLD R VHJXULGDG
GHO (VWDGR SDUWH pVWH SRGUi DGRSWDU GLVSRVLFLRQHV TXH HQ OD
PHGLGD \ SRU HO WLHPSR HVWULFWDPHQWH OLPLWDGRV D ODV H[LJHQ
FLDV GH OD VLWXDFLyQ VXVSHQGDQ ODV REOLJDFLRQHV FRQWUDtGDV HQ
YLUWXG GH HVWD &RQYHQFLyQ VLHPSUH TXH WDOHV GLVSRVLFLRQHV
QR VHDQ LQFRPSDWLEOHV FRQ ODV GHPiV REOLJDFLRQHV TXH OHV LP
SRQH HO GHUHFKR LQWHUQDFLRQDO \ QR HQWUDxH GLVFULPLQDFLyQ
DOJXQD IXQGDGD HQ PRWLYRV GH UD]D FRORU VH[R LGLRPD UH
OLJLyQ X RULJHQ VRFLDO
/D GLVSRVLFLyQ SUHFHGHQWH QR DXWRUL]D OD VXVSHQVLyQ GH
ORV GHUHFKRV GHWHUPLQDGRV HQ ORV VLJXLHQWHV DUWtFXORV GH
UHFKR DO UHFRQRFLPLHQWR GH OD SHUVRQDOLGDG MXUtGLFD GH
UHFKR D OD YLGD GHUHFKR D OD LQWHJULGDG SHUVRQDO SUR
KLELFLyQ GH OD HVFODYLWXG \ VHUYLGXPEUH 3ULQFLSLR GH
OHJDOLGDG \ GH UHWURDFWLYLGDG OLEHUWDG GH FRQFLHQFLD \
GH UHOLJLyQ SURWHFFLyQ D OD IDPLOLD GHUHFKR DO QRP
EUH GHUHFKRV GHO QLxR GHUHFKR D OD QDFLRQDOLGDG
GHUHFKRV SROtWLFRV QL GH ODV JDUDQWtDV MXGLFLDOHV LQGLV
SHQVDEOHV SDUD OD SURWHFFLyQ GH WDOHV GHUHFKRV
$UWtFXOR 'HUHFKR DO UHFRQRFLPLHQWR GH OD SHUVRQDOLGDG MX
UtGLFD 7RGD SHUVRQD WLHQH GHUHFKR DO UHFRQRFLPLHQWR GH VX
SHUVRQDOLGDG MXUtGLFD
6XVFULWD HQ OD FLXGDG GH 6DQ -RVp &RVWD 5LFD HO GH QRYLHPEUH GH
O \ HQ YLJRU HO GH MXOLR GH O

167
168
ANEXO I
$UWtFXOR 'HUHFKR D OD YLGD 7RGD SHUVRQD WLHQH GHUHFKR

D TXH VH UHVSHWH VX YLGD (VWH GHUHFKR HVWDUi SURWHJLGR SRU
OD OH\ \ HQ JHQHUDO D SDUWLU GHO PRPHQWR GH OD FRQFHSFLyQ
1DGLH SXHGH VHU SULYDGR GH OD YLGD DUELWUDULDPHQWH
(Q ORV SDtVHV TXH QR KDQ DEROLGR OD SHQD GH PXHUWH pVWD
VyOR SRGUi LPSRQHUVH SRU ORV GHOLWRV PiV JUDYHV HQ FXPSOL
PLHQWR
GH
VHQWHQFLD
HMHFXWRULDGD
GH
WULEXQDO
FRPSHWHQWH
GH FRQIRUPLGDG FRQ XQD OH\ TXH HVWDEOH]FD WDO SHQD GLFWDGD

FRQ DQWHULRULGDG D OD FRPLVLyQ GHO GHOLWR 7DPSRFR VH H[WHQ
GHUi VX DSOLFDFLyQ D GHOLWRV D ORV FXDOHV QR VH DSOLTXH DFWXDO
PHQWH
1R VH UHVWDEOHFHUi OD SHQD GH PXHUWH HQ ORV (VWDGRV TXH
OD KDQ DEROLGR
(Q QLQJ~Q FDVR VH SXHGH DSOLFDU OD SHQD GH PXHUWH SRU
GHOLWRV SROtWLFRV QL FRPXQHV FRQH[RV FRQ ORV SROtWLFRV
1R VH LPSRQGUi OD SHQD GH PXHUWH D SHUVRQDV TXH HQ
HO
PRPHQWR
GH
OD
FRPLVLyQ
GHO
GHOLWR
WXYLHURQ
PHQRV
GH
GLHFLRFKR DxRV GH HGDG R PiV GH VHWHQWD QL VH DSOLFDUi D ODV

PXMHUHV HQ HVWDGR GH JUDYLGH]
7RGD SHUVRQD FRQGHQDGD D PXHUWH WLHQH GHUHFKR D VR
OLFLWDU OD DPQLVWtD HO LQGXOWR R OD FRQPXWDFLyQ GH OD SHQD
ODV FXDOHV SRGUiQ VHU FRQFHGLGDV HQ WRGRV ORV FDVRV 1R VH
SXHGH
DSOLFDU
OD
SHQD
GH
PXHUWH PLHQWUDV
OD
VROLFLWXG
HVWp
SHQGLHQWH GH GHFLVLyQ DQWH DXWRULGDG FRPSHWHQWH

$UWtFXOR 'HUHFKR D OD LQWHJULGDG SHUVRQDO 7RGD SHU
VRQD WLHQH GHUHFKR D TXH VH UHVSHWH VX LQWHJULGDG ItVLFD SVt
TXLFD \ PRUDO
1DGLH GHEH VHU VRPHWLGR D WRUWXUDV QL D SHQDV R WUDWRV
FUXHOHV LQKXPDQRV R GHJUDGDQWHV 7RGD SHUVRQD SULYDGD GH
OLEHUWDG VHUi WUDWDGD FRQ HO UHVSHWR GHELGR D OD GLJQLGDG LQ
KHUHQWH DO VHU KXPDQR
/D SHQD QR SXHGH WUDVFHQGHU GH OD SHUVRQD GHO GHOLQ
FXHQWH
/RV SURFHVDGRV GHEHQ HVWDU VHSDUDGRV GH ORV FRQGHQD
GRV VDOYR HQ FLUFXQVWDQFLDV H[FHSFLRQDOHV \ VHUiQ VRPHWLGRV
D
XQ
WUDWDPLHQWR
FRQGHQDGDV
DGHFXDGR
VX
FRQGLFLyQ
GH
SHUVRQDV
QR
169
&XDQGR ORV PHQRUHV SXHGDQ VHU SURFHVDGRV GHEHQ VHU

VHSDUDGRV GH ORV DGXOWRV \ OOHYDGRV D WULEXQDOHV HVSHFLDOL]D
GRV FRQ OD PD\RU FHOHULGDG SRVLEOH SDUD VX WUDWDPLHQWR
/DV SHQDV SULYDWLYDV GH OD OLEHUWDG WHQGUiQ FRPR ILQDOL
GDG HVHQFLDO OD UHIRUPD \ OD UHDGDSWDFLyQ VRFLDO GH ORV FRQ
GHQDGRV
$ U W t F X O R 3 U R K L E L F L y Q G H O D H V F O D Y L W X G \ V H U Y L G X P E U H
1DGLH SXHGH VHU VRPHWLGR D HVFODYLWXG R VHUYLGXPEUH \
WDQWR pVWDV FRPR OD WUDWD GH HVFODYRV \ OD WUDWD GH PXMHUHV
HVWiQ SURKLELGDV HQ WRGDV VXV IRUPDV
1DGLH GHEH VHU FRQVWUHxLGR D HMHFXWDU XQ WUDEDMR IRU]RVR
X REOLJDWRULR (Q ORV SDtVHV GRQGH FLHUWRV GHOLWRV WHQJDQ VH
xDODGD SHQD SULYDWLYD GH OLEHUWDG DFRPSDxDGD GH WUDEDMRV IRU
]RVRV HVWD GLVSRVLFLyQ QR SRGUi VHU LQWHUSUHWDGD HQ HO VHQWLGR
GH TXH SURKtEH HO FXPSOLPLHQWR GH GLFKD SHQD LPSXHVWD SRU
HO MXH] R WULEXQDO FRPSHWHQWH (O WUDEDMR IRU]RVR QR GHEH DIHF
WDU D OD GLJQLGDG QL D OD FDSDFLGDG ItVLFD H LQWHOHFWXDO GHO
UHFOXLGR
1R FRQVWLWX\HQ WUDEDMR IRU]RVR X REOLJDWRULR SDUD ORV
HIHFWRV GH HVWH DUWtFXOR
D /RV WUDEDMRV R VHUYLFLRV TXH VH H[LMDQ QRUPDOPHQWH
GH XQD SHUVRQD UHFOXLGD HQ FXPSOLPLHQWR GH XQD VHQ
WHQFLD R UHVROXFLyQ IRUPDO GLFWDGD SRU OD DXWRULGDG
MXGLFLDO FRPSHWHQWH 7DOHV WUDEDMRV R VHUYLFLRV GHEH
UiQ UHDOL]DUVH EDMR OD YLJLODQFLD \ FRQWURO GH ODV DX
WRULGDGHV S~EOLFDV \ ORV LQGLYLGXRV TXH ORV HIHFW~HQ
QR VHUiQ SXHVWRV D GLVSRVLFLyQ GH SDUWLFXODUHV FRP
SDxtDV R SHUVRQDV MXUtGLFDV GH FDUiFWHU SULYDGR
E (O VHUYLFLR PLOLWDU \ HQ ORV SDtVHV GRQGH VH DGPLWH
H[HQFLyQ SRU UD]RQHV GH FRQFLHQFLD HO VHUYLFLR QD
FLRQDO TXH OD OH\ HVWDEOH]FD HQ OXJDU GH DTXpO
F (O VHUYLFLR LPSXHVWR HQ FDVRV GH SHOLJUR R FDODPLGDG
TXH DPHQDFH OD H[LVWHQFLD R HO ELHQHVWDU GH OD FRPX
QLGDG \
G (O WUDEDMR R VHUYLFLR TXH IRUPH SDUWH GH ODV REOLJD
FLRQHV FtYLFDV QRUPDOHV
170
ANEXO I
$UWtFXOR 3ULQFLSLR GH OHJDOLGDG \ GH UHWURDFWLYLGDG 1DGLH

SXHGH VHU FRQGHQDGR SRU DFFLRQHV X RPLVLRQHV TXH HQ HO PR
PHQWR
GH
FRPHWHUVH
QR
IXHUDQ
GHOLFWLYRV
VHJ~Q
HO
GHUHFKR
DSOLFDEOH 7DPSRFR VH SXHGH LPSRQHU SHQD PiV JUDYH TXH

OD DSOLFDEOH HQ HO PRPHQWR GH OD FRPLVLyQ GHO GHOLWR 6L FRQ
SRVWHULRULGDG D OD FRPLVLyQ GHO GHOLWR OD OH\ GLVSRQH OD LPSR
VLFLyQ GH XQD SHQD PiV OHYH HO GHOLQFXHQWH VH EHQHILFLDUi
GH HOOR
$UWtFXOR

/LEHUWDG
GH
FRQFLHQFLD
GH
UHOLJLyQ

7RGD
SHUVRQD WLHQH GHUHFKR D OD OLEHUWDG GH FRQFLHQFLD \ GH UHOL

JLyQ (VWH GHUHFKR LPSOLFD OD OLEHUWDG GH FRQVHUYDU VX UHOLJLyQ
R VXV FUHHQFLDV R GH FDPELDU GH UHOLJLyQ R GH FUHHQFLDV LQ
GLYLGXDO R FROHFWLYDPHQWH WDQWR HQ S~EOLFR FRPR HQ SULYDGR
1DGLH SXHGH VHU REMHWR GH PHGLGDV UHVWULFWLYDV TXH SXH
GDQ
PHQRVFDEDU
OD
OLEHUWDG
GH
FRQVHUYDU
VX
UHOLJLyQ
VXV
FUHHQFLDV R GH FDPELDU GH UHOLJLyQ R GH FUHHQFLDV

/D OLEHUWDG GH PDQLIHVWDU OD SURSLD UHOLJLyQ \ ODV SURSLDV
FUHHQFLDV HVWi VXMHWD ~QLFDPHQWH D ODV OLPLWDFLRQHV SUHVFULWDV
SRU OD OH\ TXH VHDQ QHFHVDULDV SDUD SURWHJHU OD VHJXULGDG HO
RUGHQ OD VDOXG R OD PRUDO S~EOLFRV R ORV GHUHFKRV R OLEHUWDGHV
GH ORV GHPiV
/RV SDGUHV \ HQ VX FDVR ORV WXWRUHV WLHQHQ GHUHFKR D
TXH
VXV
KL M R V
S X SL O R V
UH F L ED Q
OD
H G XF DF LyQ UHOL J LRV D
PRUDO TXH HVWi GH DFXHUGR FRQ VXV SURSLDV FRQYLFFLRQHV

$UWtFXOR 3URWHFFLyQ D OD IDPLOLD /D IDPLOLD HV HO HOH
PHQWR QDWXUDO \ IXQGDPHQWDO GH OD VRFLHGDG \ GHEH VHU SUR
WHJLGD SRU OD VRFLHGDG \ HO (VWDGR
6H UHFRQRFH HO GHUHFKR GHO KRPEUH \ OD PXMHU D FRQWUDHU
PDWULPRQLR
IXQGDU XQD
IDPLOLD
VL
WLHQHQ
OD
HGDG
ODV
FRQGLFLRQHV UHTXHULGDV SDUD HOOR SRU ODV OH\HV LQWHUQDV HQ OD

PHGLGD HQ TXH pVWDV QR DIHFWHQ HO SULQFLSLR GH QR GLVFULPL
QDFLyQ HVWDEOHFLGR HQ HVWD &RQYHQFLyQ
(O PDWULPRQLR QR SXHGH FHOHEUDUVH VLQ HO OLEUH \ SOHQR
FRQVHQWLPLHQWR GH ORV FRQWUD\HQWHV

/RV
(VWDGRV
SDUWHV
GHEHQ
WRPDU
PHGLGDV
DSURSLDGDV
SDUD DVHJXUDU OD LJXDOGDG GH GHUHFKRV \ OD DGHFXDGD HTXLYD

OHQFLD GH UHVSRQVDELOLGDGHV GH ORV FyQ\XJHV HQ FXDQWR DO PD
WULPRQLR GXUDQWH HO PDWULPRQLR \ HQ FDVR GH GLVROXFLyQ GHO
171
PLVPR (Q FDVR GH GLVROXFLyQ VH DGRSWDUiQ GLVSRVLFLRQHV TXH

DVHJXUHQ
OD
SURWHFFLyQ
QHFHVDULD
ORV
KLMRV
VREUH
OD
EDVH
~QLFD GHO LQWHUpV \ GH OD FRQYHQLHQFLD GH HOORV

/D OH\ GHEH UHFRQRFHU LJXDOHV GHUHFKRV WDQWR D ORV KLMRV
QDFLGRV IXHUD GH PDWULPRQLR FRPR D ORV QDFLGRV GHQWUR GHO
PLVPR
$UWtFXOR 'HUHFKR DO QRPEUH 7RGD SHUVRQD WLHQH GHUHFKR
D XQ QRPEUH SURSLR \ D ORV DSHOOLGRV GH VXV SDGUHV R DO GH
XQR GH HOORV /D OH\ UHJODPHQWDUi OD IRUPD GH DVHJXUDU HVWH
GHUHFKR SDUD WRGRV PHGLDQWH QRPEUHV VXSXHVWRV VL IXHUH QH
FHVDULR
$UWtFXOR 'HUHFKRV GHO QLxR 7RGR QLxR WLHQH GHUHFKR D
ODV PHGLGDV GH SURWHFFLyQ TXH HQ VX FRQGLFLyQ GH PHQRU UH
TXLHUHQ SRU SDUWH GH VX IDPLOLD GH OD VRFLHGDG \ GHO (VWDGR
$UWtFXOR

'HUHFKR
OD
QDFLRQDOLGDG

7RGD
SHUVRQD
WLHQH GHUHFKR D XQD QDFLRQDOLGDG

7RGD SHUVRQD WLHQH GHUHFKR D OD QDFLRQDOLGDG GHO (VWDGR
HQ FX\R WHUULWRULR QDFLy VL QR WLHQH GHUHFKR D RWUD
$ QDGLH VH SULYDUi DUELWUDULDPHQWH GH VX QDFLRQDOLGDG
QL GHO GHUHFKR D FDPELDUOD
$UWtFXOR 'HUHFKRV SROtWLFRV 7RGRV ORV FLXGDGDQRV GH
EHQ JR]DU GH ORV VLJXLHQWHV GHUHFKRV \ RSRUWXQLGDGHV

D GH SDUWLFLSDU HQ OD GLUHFFLyQ GH ORV DVXQWRV S~EOLFRV
GLUHFWDPHQWH R SRU PHGLR GH UHSUHVHQWDQWHV OLEUH
PHQWH HOHJLGRV
E GH YRWDU \ VHU HOHJLGRV HQ HOHFFLRQHV SHULyGLFDV DX
WpQWLFDV UHDOL]DGDV SRU HO VXIUDJLR XQLYHUVDO H LJXDO
\ SRU HO YRWR VHFUHWR TXH JDUDQWLFH OD OLEUH H[SUHVLyQ
GH OD YROXQWDG GH ORV HOHFWRUHV \
F GH WHQHU DFFHVR HQ FRQGLFLRQHV JHQHUDOHV GH LJXDO
GDG D ODV IXQFLRQHV S~EOLFDV GH VX SDtV
172
blanca
173
ANEXO II
OBSERVACIN GENERAL N 29 SOBRE
EL ARTCULO 4 DEL PACTO INTERNACIONAL
DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS:
ESTADOS DE EXCEPCIN Y SUSPENSIN
DE DERECHOS
174
blanca
175
OBSERVACIN GENERAL N 29 SOBRE

EL ARTCULO 4 DEL PACTO INTERNACIONAL
DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS:
ESTADOS DE EXCEPCIN
Y SUSPENSIN DE DERECHOS
CCPR/C/21/Rev.1/Add.11 (31 de agosto de 2001)

Observacin general sobre el artculo 4
(adoptada el 24 de julio de 2001 durante la 1950 reunin)
1. El artculo 4 del Pacto reviste la mayor importancia para
el sistema de proteccin de los derechos humanos reconocidos
en el Pacto. Por una parte, autoriza a los Estados Partes a suspender unilateralmente y temporalmente algunas de las obligaciones que les incumben en virtud del Pacto. Por otra, somete tanto la adopcin misma de la medida de suspensin, as
como sus consecuencias materiales, a un rgimen especfico
de salvaguardias. El restablecimiento de un estado de normalidad, en que se pueda asegurar de nuevo el pleno respeto del
Pacto, debe ser el objeto primordial del Estado Parte que suspende la aplicacin del Pacto. En la presente Observacin General, que reemplaza a su Observacin general N 5 aprobada
en el 13 perodo de sesiones, en 1981, el Comit se propone
ayudar a los Estados Partes a cumplir los requisitos enunciados en el artculo 4.
2. Las medidas que suspenden la aplicacin de alguna
disposicin del Pacto deben ser de carcter excepcional y
temporal. Antes de que un Estado adopte la decisin de in175
176
ANEXO II
vocar el artculo 4 es necesario que se renan dos condiciones fundamentales: que la situacin sea de un carcter excepcional que ponga en peligro la vida de la nacin y que el
Estado Parte haya proclamado oficialmente el estado de excepcin. Este ltimo requisito es esencial para el mantenimiento de los principios de legalidad e imperio de la ley
cuando son ms necesarios. Al proclamar un estado de excepcin cuyas consecuencias pueden entraar la suspensin
de cualquier disposicin del Pacto, los Estados deben actuar
dentro del marco constitucional y dems disposiciones de
ley que rigen esa proclamacin y el ejercicio de las facultades
de excepcin; incumbe al Comit vigilar que las leyes pertinentes faciliten y garanticen el cumplimiento del artculo 4.
Para que el Comit pueda cumplir esta tarea, los Estados
Partes en el Pacto deben proporcionar en sus informes presentados con arreglo al artculo 40 informacin suficiente y
exacta sobre su legislacin y prctica en materia de facultades de excepcin.
3. No todo disturbio o catstrofe constituye una situacin
excepcional que ponga en peligro la vida de la nacin, como
se exige en el prrafo 1 del artculo 4. Durante un conflicto armado, ya sea internacional o no internacional, son aplicables
las normas del derecho internacional humanitario, que contribuyen, junto con las disposiciones del artculo 4 y del prrafo
1 del artculo 5 del Pacto, a impedir el abuso de las facultades
excepcionales del Estado. En virtud del Pacto, aun en un conflicto armado las disposiciones que suspendan la aplicacin
del Pacto se permitirn slo en la medida en que la situacin
constituya un peligro para la vida de la nacin. Cuando los Estados Partes consideren la posibilidad de invocar el artculo 4
en situaciones distintas de un conflicto armado, debern ponderar cuidadosamente el motivo por el cual esa medida es necesaria y legtima en las circunstancias del caso. En varias ocasiones, el Comit ha expresado su preocupacin en relacin
con algunos Estados Partes que parecen haber suspendido la
vigencia de los derechos protegidos por el Pacto, o cuyo dere-
OBSERVACIN GENERAL N 29
177
cho interno parece permitir esa suspensin en situaciones no

contempladas en el artculo1.
4. Un requisito fundamental de cualesquiera disposiciones
que suspendan la aplicacin del Pacto, conforme a lo establecido en el prrafo 1 del artculo 4, es que esas disposiciones se
adopten en la medida estrictamente limitada a las exigencias
de la situacin. Este requisito guarda relacin con la duracin,
el mbito geogrfico y el alcance material del estado de excepcin y de cualesquiera disposiciones excepcionales aplicadas
en razn de la emergencia. La suspensin de algunas de las
obligaciones contradas en virtud del Pacto en situaciones de
excepcin es claramente distinta de las restricciones o limitaciones permitidas aun en circunstancias normales conforme a
diversas disposiciones del Pacto2. Sin embargo, la obligacin
de limitar cualesquiera suspensiones a las estrictamente necesarias segn las exigencias de la situacin refleja un principio
de proporcionalidad comn a las facultades de suspensin y
de limitacin. Es ms, el solo hecho de que una suspensin
permisible de la aplicacin de una determinada disposicin
pueda de por s justificarse por las exigencias de la situacin
no elimina el requisito de que deba mostrarse que las medidas
concretas adoptadas como consecuencia de esa suspensin
son necesarias en razn de las exigencias de la situacin. En la
prctica, esto asegurar que ningn artculo del Pacto, por vlida que sea su suspensin, sea completamente inaplicable al
comportamiento de un Estado Parte. Al examinar los informes
1 Vanse las siguientes observaciones finales: Repblica Unida de Tanzana (1992), CCPR/C/79/Add.12, prr. 7; Repblica Dominicana (1993),
CCPR/C/79/Add.18, prr. 4; Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del
Norte (1995), CCPR/C/79/Add.55, prr. 23; Per (1996), CCPR/C/79/Add.67, prr. 11; Bolivia (1997), CCPR/C/79/Add.74, prr. 14; Colombia (1997), CCPR/C/79/Add.76, prr. 25; Lbano (1997), CCPR/C/79/Add.78, prr. 10; Uruguay (1998), CCPR/C/79/Add.90, prr. 8; Israel (1998), CCPR/C/79/Add.93, prr. 11.
2
Vanse, por ejemplo, los artculos 12 y 19 del Pacto.
178
ANEXO II
de los Estados Partes, el Comit ha expresado su preocupacin

por el hecho de que no se presta suficiente atencin al principio de proporcionalidad 3.
5. La cuestin de cundo pueden suspenderse los derechos,
y en qu medida, no puede separarse del texto del prrafo 1
del artculo 4 del Pacto, segn el cual las disposiciones que
suspendan obligaciones contradas por los Estados Partes en
virtud del Pacto deben adoptarse nicamente en la medida
estrictamente limitada a las exigencias de la situacin. Esta
condicin significa que los Estados Partes deben justificar escrupulosamente no slo su decisin de proclamar el estado de
excepcin sino tambin las medidas concretas que adopten sobre la base de esa declaracin. Si los Estados se proponen invocar el derecho a suspender obligaciones contradas en virtud del Pacto durante, por ejemplo, una catstrofe natural,
una manifestacin en gran escala con incidentes de violencia,
o un accidente industrial de grandes proporciones, deben poder justificar no solamente que la situacin constituye un peligro para la vida de la nacin, sino tambin que todas las disposiciones que suspenden la aplicacin de disposiciones del
Pacto son estrictamente necesarias segn las exigencias de la
situacin. En opinin del Comit, la posibilidad de limitar algunos de los derechos enunciados en el Pacto, por ejemplo, en
relacin con la libertad de circulacin (art. 12) o la libertad de
reunin (art. 21) generalmente basta en esas situaciones, y las
exigencias de la situacin no justificaran ninguna suspensin
de los artculos de que se trata.
6. El hecho de que algunas de las disposiciones del Pacto se
hayan enumerado en el prrafo 2 del artculo 4 como disposiciones que no pueden ser objeto de suspensin no significa
que otros artculos del Pacto puedan ser suspendidos discrecionalmente, aun cuando exista una amenaza a la vida de la
50 Vanse, por ejemplo, las observaciones finales sobre Israel (1998),

CCPR/C/79/Add.93, parr. 11.
179
nacin. La obligacin en derecho de restringir todas las medidas de suspensin a las estrictamente limitadas a las exigencias de la situacin impone tanto a los Estados Partes como al
Comit el deber de proceder a un anlisis minucioso en relacin con cada artculo del Pacto, sobre la base de una evaluacin objetiva de la situacin de hecho.
7. El prrafo 2 del artculo 4 del Pacto establece expresamente que no pueden ser suspendidos en ningn caso los artculos siguientes: artculo 6 (derecho a la vida), artculo 7
(prohibicin de las torturas y las penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes, o de los experimentos mdicos o cientficos de no mediar libre consentimiento), prrafos 1 y 2 del artculo 8 (prohibicin de la esclavitud, la trata de esclavos y la
servidumbre), artculo 11 (prohibicin de ser encarcelado por
el solo hecho de no poder cumplir una obligacin contractual),
artculo 15 (principio de legalidad en materia penal, esto es, el
requisito de que la responsabilidad penal y la pena vengan determinadas exclusivamente por disposiciones claras y concretas de la ley en vigor y aplicable en el momento de cometerse
el acto o la omisin, salvo que por ley posterior se imponga
una pena ms leve), artculo 16 (reconocimiento de la personalidad jurdica de todo ser humano) y artculo 18 (libertad de
pensamiento, de conciencia y de religin). Los derechos reconocidos en estos artculos no pueden ser suspendidos por el
mero hecho de que estn enumerados en el prrafo 2 del artculo 4. Lo mismo es aplicable, en relacin con los Estados que
son Partes en el Segundo Protocolo Facultativo del Pacto, destinado a abolir la pena de muerte, segn lo prescrito en el artculo 6 de ese Protocolo. Tericamente, calificar cualquier disposicin del Pacto de disposicin que no puede ser suspendida no significa que en caso alguno se justifiquen limitaciones
o restricciones. La referencia hecha en el prrafo 2 del artculo
4 al artculo 18, que contiene en su prrafo 3 una clusula especfica sobre limitaciones, demuestra que la permisibilidad
de las restricciones es independiente de la cuestin de la suspensin. Aun en las situaciones excepcionales ms graves, los
180
ANEXO II
Estados que ponen trabas a la libertad de profesar la propia religin o expresar las propias creencias deben justificar sus medidas por remisin a los requisitos enumerados en el prrafo
3 del artculo 18. En varias ocasiones, el Comit ha expresado
su preocupacin porque algunos derechos que no pueden ser
suspendidos conforme al prrafo 2 del artculo 4 estn siendo
suspendidos o estn expuestos a suspensin en razn de una
falta de adecuacin del ordenamiento jurdico de un determinado Estado Parte 4.
8. Segn el prrafo 1 del artculo 4, una de las condiciones
para la justificacin de cualquier suspensin de las disposiciones del Pacto es la de que las medidas adoptadas no entraen
discriminacin alguna fundada nicamente en motivos de raza, color, sexo, idioma, religin u origen social. Aun cuando el
artculo 26 y las dems disposiciones del Pacto relativas a la no
discriminacin (artculos 2 y 3, prrafo 1 del artculo 14, prrafo 4 del artculo 23, prrafo 1 del artculo 24 y artculo 25) no
figuran entre las disposiciones que segn el prrafo 2 del artculo 4 no pueden ser suspendidas, existen elementos o dimensiones del derecho a la no discriminacin que no admiten excepcin en circunstancia alguna. En particular, se debe dar
cumplimiento a esta disposicin del prrafo 1 del artculo 4
cuando se hagan cualesquiera distinciones entre las personas
al recurrir a medidas que suspenden la aplicacin de determinados artculos del Pacto.
4 Vanse las siguientes observaciones finales: Repblica Dominicana

(1993), CCPR/C/79/Add.18, prr. 4; Jordania (1994), CCPR/C/79/Add.35,
prr. 6; Nepal (1994), CCPR/C/79/Add.42, prr. 9; Federacin de Rusia
(1995), CCPR/C/79/Add.54, prr. 27; Zambia (1996), CCPR/C/79/Add.62,
prr. 11; Gabn (1996), CCPR/C/79/Add.71, prr. 10; Colombia (1997),
CCPR/C/79/Add.76, prr. 25; Israel (1998), CPR/C/79/Add.93, prr. 11;
Iraq (1997), CCPR/C/79/Add.84, prr. 9; Uruguay (1998), CPR/C/79/Add.90, prr. 8; Armenia (1998), CCPR/C/79/Add.100, prr. 7; Mongolia (2000), CCPR/C/79/Add.120, prr. 14; Kirguistn (2000), CCPR/CO/69/KGZ, prr. 12.
181
9. Por otra parte, el prrafo 1 del artculo 4 establece que

ninguna disposicin que suspenda obligaciones contradas en
virtud del Pacto puede ser incompatible con las dems obligaciones que impone a los Estados Partes el derecho internacional, especialmente las normas del derecho internacional humanitario. El artculo 4 del Pacto no puede interpretarse como
justificacin para suspender la aplicacin de disposiciones del
Pacto si tal suspensin entraase la infraccin de otras obligaciones internacionales del Estado, contradas ya sea en virtud
de un tratado o del derecho internacional general. Esto tambin se refleja en el prrafo 2 del artculo 5 del Pacto, con arreglo al cual no podr admitirse restriccin o menoscabo de ninguno de los derechos humanos fundamentales reconocidos en
otros instrumentos so pretexto de que el Pacto no los reconoce o los reconoce en menor grado.
10. Si bien no es funcin del Comit de Derechos Humanos
examinar el comportamiento de un Estado Parte en el marco
de otros tratados, en el ejercicio de sus funciones en virtud del
Pacto el Comit tiene competencia para tener en cuenta otras
obligaciones internacionales de un Estado Parte al examinar si
el Pacto autoriza a ese Estado para suspender la aplicacin de
determinados artculos del Pacto. Por consiguiente, al invocar
el prrafo 1 del artculo 4, o al informar sobre el marco jurdico que rige las situaciones de excepcin en los informes previstos en el artculo 40, los Estados Partes deben presentar informacin acerca de otras obligaciones internacionales que les
incumban y que guarden relacin con la proteccin de los derechos de que se trate, en particular las obligaciones vigentes
en perodos de excepcin5. A este respecto, los Estados Partes
deben tener debidamente en cuenta la evolucin del derecho
5 Se hace referencia a la Convencin sobre los Derechos del Nio, que

ha sido ratificada por casi todos los Estados Partes en el Pacto y no contiene
ninguna clusula de suspensin. Como lo seala claramente el artculo 38 de
esa Convencin, su texto es aplicable en situaciones de excepcin.
182
ANEXO I1
internacional en cuanto a las normas de derechos humanos

aplicables en situaciones de excepcin6.
11. La enumeracin contenida en el artculo 4 de las disposiciones cuya aplicacin no puede suspenderse guarda relacin, aunque no sea lo mismo, con la cuestin de si ciertas obligaciones en materia de derechos humanos tienen el carcter de
normas imperativas de derecho internacional. El hecho de que
en el prrafo 2 del artculo 4 se declare que la aplicacin de ciertas disposiciones del Pacto no puede suspenderse debe considerarse en parte como el reconocimiento del carcter de norma
imperativa de ciertos derechos fundamentales garantizados
por el Pacto en la forma de un tratado (por ejemplo, los artculos 6 y 7). Sin embargo, es evidente que en la lista de disposiciones cuya aplicacin no puede suspenderse se incluyeron algunas otras disposiciones del Pacto porque nunca ser necesario suspender la vigencia de esos derechos durante un estado
de excepcin (por ejemplo, los artculos 11 y 18). Adems, la ca6 Se hace referencia a los informes del Secretario General a la Comisin
de Derechos Humanos presentados de conformidad con las resoluciones
1998/29, 1999/65 y 2000/69 de la Comisin sobre normas humanitarias mnimas (posteriormente: normas fundamentales de humanidad),
E/CN.4/1999/92, E/CN.4/2000/94 y E/CN.4/2001/91, y a los esfuerzos
hechos para determinar los derechos fundamentales vigentes en toda circunstancia, por ejemplo, los Principios mnimos de las normas relativas a los
derechos humanos en los estados de excepcin, aprobados en Pars (Asociacin de Derecho Internacional, 1984); os Principios de Siracusa sobre la limitacin o suspensin de disposiciones del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el informe final del Sr. Leandro Despouy, Relator Especial de
la Subcomisin sobre los derechos humanos y los estados de excepcin
(E/CN.4/Sub.2/1997/19 y Add.1); los Principios rectores de los desplazamientos internos (E/CN.4/1998/53/Add.2); y la Declaracin de Normas
Humanitarias Mnimas de Turku (bo), de 1990 (E/CN.4/1995/116). En lo
que respecta a otros trabajos en curso sobre este tema, tambin se hace referencia a la decisin adoptada en la 26 Conferencia Internacional de la Cruz
Roja y la Media Luna Roja (1995) por la que se asigna al Comit Internacional de la Cruz Roja la tarea de preparar un informe sobre las normas consuetudinarias del derecho internacional humanitario aplicable en situaciones de
conflicto armado internacional y no internacional.
183
tegora de normas imperativas va ms all de la lista de disposiciones cuya aplicacin no puede suspenderse, que figura en
el prrafo 2 del artculo 4. Los Estados Partes no pueden en
ningn caso invocar el artculo 4 del Pacto como justificacin
de actos que violan el derecho humanitario o normas imperativas de derecho internacional, por ejemplo, la toma de rehenes, la imposicin de castigos colectivos, la privacin arbitraria
de la libertad o la inobservancia de los principios fundamentales de juicio imparcial, en particular la presuncin de inocencia.
12. A fin de evaluar el alcance de una suspensin legtima
de algunas disposiciones del Pacto, uno de los criterios puede
ser el de definir ciertas violaciones de los derechos humanos
como crmenes de lesa humanidad. Si un acto cometido dentro de la jurisdiccin de un Estado es la base para establecer la
responsabilidad penal individual por crimen de lesa humanidad de quienes hayan participado en l, el artculo 4 del Pacto no puede invocarse como justificacin para alegar que el estado de excepcin exima al Estado de que se trate de su responsabilidad en relacin con el mismo comportamiento. Por
consiguiente, la reciente codificacin de los crmenes de lesa
humanidad a efectos jurisdiccionales en el Estatuto de Roma
de la Corte Penal Internacional es pertinente para la interpretacin del artculo 4 del Pacto7.
7 Vanse los artculos 6 (genocidio) y 7 (crmenes de lesa humanidad)

del Estatuto de la Corte Penal Internacional que, al 1 de julio de 2001, haba
sido ratificado por 35 Estados. Si bien muchas de las formas especficas de
comportamiento enunciadas en el artculo 7 del Estatuto se relacionan directamente con violaciones de los derechos humanos que figuran en el prrafo
2 del artculo 4 del Pacto entre las disposiciones cuya aplicacin no puede
suspenderse, la categora de crmenes de lesa humanidad, tal como se define
en el artculo 7 del Estatuto, abarca tambin las violaciones de ciertas disposiciones del Pacto que no se han mencionado en el artculo antes sealado del
Pacto. Por ejemplo, ciertas violaciones graves del artculo 27 pueden al mismo tiempo constituir genocidio con arreglo al artculo 6 del Estatuto de Roma; a su vez, el artculo 7 abarca prcticas que estn relacionadas con los artculos 9, 12, 26 y 27, adems de los artculos 6 a 8 del Pacto.
184
ANEXO II
13. En las disposiciones del Pacto que no figuran en el prrafo 2 del artculo 4, hay elementos que, a juicio del Comit,
no pueden ser objeto de suspensin legtima con arreglo al artculo 4. A continuacin figuran algunos casos ilustrativos.
(a) Toda persona privada de libertad ser tratada humanamente y con el respeto debido a la dignidad
inherente al ser humano. Aunque este derecho, reconocido en el artculo 10 del Pacto, no se mencione
separadamente en la lista de derechos que no pueden ser suspendidos en virtud del prrafo 2 del artculo 4, el Comit estima que el Pacto expresa una
norma de derecho internacional general cuya aplicacin no puede ser objeto de suspensin. Esto se
sustenta en la referencia que se hace en el prembulo del Pacto a la dignidad inherente a los seres humanos y en la estrecha relacin existente entre los
artculos 7 y 10.
(b) Las prohibiciones de la toma de rehenes, los secuestros o la detencin no reconocida son disposiciones
que no pueden ser objeto de suspensin. El carcter
absoluto de estas prohibiciones, aun en situaciones
excepcionales, se justifica por su condicin de normas de derecho internacional general.
(c) A juicio del Comit, la proteccin internacional de
los derechos de las personas pertenecientes a minoras comprende elementos que deben respetarse en
toda circunstancia. Esto se refleja en la prohibicin
del genocidio en el derecho internacional, en la inclusin de una clusula de no discriminacin en el
propio artculo 4 (prr. 1) as como en el carcter de
disposicin cuya aplicacin no puede suspenderse
del artculo 18 .
(d) Como confirma el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, la deportacin o el traslado forzo-
185
so de poblacin sin motivos autorizados por el derecho internacional, en forma de desplazamiento

forzado de las personas afectadas, por expulsin u
otros actos coactivos, de la zona en que estn legtimamente presentes, constituye un crimen de lesa
humanidad8. El derecho legtimo a suspender la
aplicacin del artculo 12 del Pacto durante un estado de excepcin no puede aceptarse jams como
justificacin de esas medidas.
(e) La proclamacin de un estado de excepcin de conformidad con el prrafo 1 del artculo 4 no podr invocarse en caso alguno como justificacin por un
Estado Parte para incurrir, en violacin del artculo
20, en propaganda en favor de la guerra o apologa
del odio nacional, racial o religioso que constituya
incitacin a la discriminacin, la hostilidad o la violencia.
14. El prrafo 3 del artculo 2 del Pacto exige a los Estados
Partes en el Pacto que proporcionen recursos para cualquier
violacin de las disposiciones del Pacto. Aunque esta clusula no se mencione entre las disposiciones que no pueden ser
objeto de suspensin enumeradas en el prrafo 2 del artculo
4, constituye una obligacin inherente del Pacto en su conjunto. Incluso si los Estados Partes pueden, durante un estado de
excepcin y en la estricta medida que la situacin exige, introducir ajustes en el funcionamiento prctico de los procedimientos relativos a los recursos judiciales o de otra ndole, deben conformarse a la obligacin fundamental de garantizar
un recurso efectivo, en virtud del prrafo 3 del artculo 2 del
Pacto.
8 Vanse el apartado d) del prrafo 1 y el apartado d) del prrafo 2 del

artculo 7 del Estatuto de Roma.
186
ANEXO II
15. Es inherente a la proteccin de los derechos expresamente reconocidos como no susceptibles de suspensin en el
prrafo 2 del artculo 4, que han de ser garantizados mediante garantas procesales, generalmente de carcter judicial. Las
disposiciones del Pacto que se refieran a las garantas procesales nunca podrn ser el objeto de medidas que de alguna forma socaven la proteccin de los derechos que no son susceptibles de suspensin; la revocacin o utilizacin del artculo 4
nunca podr realizarse de forma que produzca la suspensin
de alguno de los derechos cuya suspensin no esta autorizada. Ms an, al ser imposible la suspensin de la totalidad de
las disposiciones del artculo 6 del Pacto, cualquier imposicin
de la pena de muerte durante un estado de emergencia no debe contradecir las disposiciones de Pacto y, consecuentemente, ha de cumplir inter alia con todos los requisitos de los artculos 14 y 15.
16. Las garantas relacionadas con la institucin de la suspensin, segn se definen en el artculo 4 del Pacto, se basan
en los principios de legalidad y del Estado de derecho inherentes al Pacto en su conjunto. Como ciertos elementos del derecho a un juicio imparcial estn explcitamente garantizados
por el derecho humanitario internacional en tiempo de conflicto armado, el Comit no encuentra ninguna justificacin
para suspender dichas garantas durante cualquier otra situacin de excepcin. A juicio del Comit, dichos principios y la
disposicin sobre recursos efectivos exigen que los principios
fundamentales del derecho a un juicio imparcial se respeten
durante un estado de excepcin. Slo un tribunal de derecho
puede enjuiciar y condenar a una persona por un delito, y se
debe respetar la presuncin de inocencia. Con el objeto de proteger los derechos que no pueden ser objeto de suspensin, se
sigue de este mismo principio que el derecho de acceso a los
tribunales, para que stos decidan sin demora sobre la legalidad de cualquier clase de detencin, no debe ser afectado por
187
la decisin del Estado Parte de suspender ciertas garantas del

Pacto9.
17. En virtud del prrafo 3 del artculo 4, los Estados Partes
se han comprometido a observar un rgimen de notificacin
internacional cuando hagan uso de su derecho de suspensin
con arreglo al artculo 4. Un Estado Parte que haga uso del derecho de suspensin deber informar inmediatamente a los
dems Estados Partes, por conducto del Secretario General de
las Naciones Unidas, de las disposiciones cuya aplicacin haya suspendido y de los motivos que hayan suscitado la suspensin. Dicha notificacin es esencial no solamente para que
el Comit pueda desempear sus funciones, especialmente la
de evaluar si las medidas tomadas por el Estado Parte eran las
estrictamente requeridas por las exigencias de la situacin, sino tambin para permitir que los Estados Partes cumplan con
su obligacin de velar por el cumplimiento de las disposiciones del Pacto. Habida cuenta del carcter sumario de muchas
de las notificaciones recibidas hasta ahora, el Comit desea subrayar que la notificacin de los Estados Partes deber incluir
informacin detallada sobre las medidas adoptadas, una clara
9 Vanse las observaciones finales del Comit sobre el informe de Israel

(1998) (CCPR/C/79/Add.93, prr. 21): El Comit considera que la aplicacin actual de la detencin administrativa es incompatible con los artculos 7
y 16 del Pacto, ninguno de los cuales se puede suspender en situaciones de
emergencia pblica [...]. Sin embargo, el Comit subraya que un Estado Parte no puede apartarse del requisito de una revisin judicial efectiva de la detencin. Vase tambin la recomendacin que el Comit formula a la Subcomisin de Prevencin de Discriminaciones y Proteccin a las Minoras
acerca de un proyecto de tercer protocolo facultativo del Pacto: El Comit
tiene el convencimiento de que los Estados Partes entienden, por lo general,
que no se debe restringir en situaciones de excepcin el derecho al hbeas
corpus y al amparo. Adems, el Comit opina que los recursos a que se refieren los prrafos 3 y 4 del artculo 9, interpretados junto con el artculo 2, son
inherentes al Pacto considerado en conjunto. Documentos Oficiales de la
Asamblea General, cuadragsimo noveno perodo de sesiones, Suplemento
N 40 (A/49/40), vol. I, anexo XI, prr. 2.
188
ANEXO II
explicacin de los motivos por los que se hayan adoptado, e ir

acompaada de una documentacin completa sobre las disposiciones jurdicas. Se necesitarn notificaciones adicionales si
un Estado Parte posteriormente adopta medidas adicionales
bajo el artculo 4, por ejemplo prolongando la duracin de un
estado de excepcin. El requisito de la notificacin inmediata
tambin se aplica, en su caso, a la terminacin de la suspensin. No siempre se han respetado estas obligaciones: algunos
Estados Partes no han cumplido con informar inmediatamente a los otros Estados Partes, por intermedio del Secretario General, acerca de la proclamacin de un estado de excepcin y
de las medidas de la suspensin de una o ms de las disposiciones del Pacto, o no han cumplido con informar al Secretario General acerca de modificaciones territoriales o de otra ndole en el ejercicio de sus facultades excepcionales10. En algunas ocasiones, la existencia de un estado de excepcin y la
cuestin de si un Estado Parte ha suspendido la aplicacin de
alguna de las disposiciones del Pacto, slo ha llegado a conocimiento del Comit incidentalmente, durante el examen del
informe de ese Estado Parte. El Comit hace hincapi en la
obligacin de la notificacin internacional inmediata toda vez
que un Estado haga uso del derecho de suspensin. Sin embargo, el deber del Comit de vigilar la legislacin y la prctica de los Estados Partes en lo que respecta a su observancia
del artculo 4 no depende de que el Estado Parte haya presentado la notificacin.
10 Vanse las siguientes observaciones finales: Per (1992), CCPR/C/79/Add.8, prr. 10; Irlanda (1993),
CCPR/C/79/Add.21, prr. 11; Egipto (1993), CCPR/C/79/Add.23, prr.
7; Camern (1994), CPR/C/79/Add.33, prr. 7; Federacin de Rusia (1995),
CCPR/C/79/Add.54, prr. 27; Zambia (1996), CCPR/C/79/Add.62, prr.
11; Lbano (1997), CCPR/C/79/Add.78, prr. 10; India (1997), CCPR/C/79/Add.81, prr. 19; Mxico (1999), CCPR/C/79/Add. 109, prr. 12.
189
ANEXO III
SEMINARIO INTERNACIONAL DE EXPERTOS
SOBRE LA PROTECCIN DE LOS DERECHOS
HUMANOS BAJO LOS ESTADOS
DE EXCEPCIN, ESPECIALMENTE,
EL DERECHO A UN PROCESO JUSTO
190
blanca
191
SEMINARIO INTERNACIONAL DE EXPERTOS SOBRE

LA PROTECCIN DE LOS DERECHOS HUMANOS BAJO
LOS ESTADOS DE EXCEPCIN, ESPECIALMENTE,
EL DERECHO A UN PROCESO JUSTO
El seminario fue organizado por el Alto Comisionado de

Naciones Unidas (ACNUDH), a iniciativa del Relator Especial
sobre la independencia de jueces y abogados, doctor Leandro
Despouy, que lo presidi, y en colaboracin con la Comisin
Internacional de Juristas (ICJ, por sus siglas en ingls). Reuni
a juristas internacionales y regionales1 en el Palacio de las Naciones en Ginebra el 3 y 4 de diciembre de 20072.
1 Participaron, entre otros, Leandro Despouy, Relator Especial sobre la

independencia de jueces y abogados, del Consejo de Derechos Humanos de
Naciones Unidas; Janelle Diller, Jefe de Despacho del Asesor Legal, Organizacin Internacional del Trabajo; Michael OBoyle, Secretario Administrativo, Corte Europea de Derechos Humanos, Strasbourg; Hichem Bastaouichi,
Counselor, Vicepresidente de la Corte de Casacin, Egipto; Ingeborg Schwartz, Secretaria del Comit de Derechos Humanos, Unin Interparlamentaria, Ginebra; Jelena Pejic, Asesora Legar del Comit Internacional de la Cruz
Roja, Ginebra; Cordula Droge Asesora legal, Comit Internacional de la Cruz
Roja, Ginebra; Wilder Tayler, Vice Secretaria General, Comisin Internacional
de Juristas, Ginebra; Federico Andreu, Asesor Legal, Comisin Internacional
de Juristas, Ginebra; Ian Seiderman, Asesor Legal Senior, Amnista Internacional, Londres; Gabor Rona, Director Jurdico, Human Rights First, Nueva
York; Victor-Yves Ghebali, Profesor, Instituto de Graduados de Estudios Internacionales, Ginebra; Dan ODonnell, Jurista, Relator de la Reunin de Expertos sobre Estados de Excepcin de 1995, Divonne.
2 El informe refleja los puntos de vista de los participantes y no vincula a ninguna de las organizaciones a las que pertenecen los expertos.
191
192
ANEXO III
Introduccin
La mayora de los sistemas jurdicos prevn medidas excepcionales para actuar en situaciones de crisis. Sin embargo,
la adopcin de dichas medidas y su impacto en el goce de los
derechos humanos deben ser, y son, regulados de forma estricta. El Derecho Internacional de los Derechos Humanos
(DIDH) proporciona equilibrios para proteger el disfrute de
los derechos humanos; si bien permite que se deroguen algunos, establece una serie de salvaguardas: exigencias y condiciones especficas, en diversos instrumentos del Derecho Internacional: el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP), la Convencin Europea para la Proteccin de
los Derechos Humanos y Libertades Fundamentales
(CEPDHLF), la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CADH) y la Carta rabe de Derechos Humanos3. Por
otra parte, el Derecho Internacional Humanitario (DIH) tambin contiene normas para la proteccin de los derechos humanos durante las situaciones de conflicto. Sin embargo, a pesar de las garantas existentes, se puede observar que continan teniendo lugar graves violaciones de derechos humanos
durante los estados de excepcin. Esto se debe, en particular,
a la falta de cumplimiento de las disposiciones previstas para
tutelar los derechos humanos y evitar interpretaciones incorrectas.
Con el objetivo de echar luz sobre el tema y recomendar
nuevas y posibles estrategias para enfrentar este fenmeno, el
seminario fue dividido en dos partes. Durante la primera, los
participantes intercambiaron informacin sobre los recientes
progresos en materia de normas y jurisprudencia relativas a
la temtica y adoptadas a nivel nacional, regional y universal,
3
La Carta Africana de los Derechos Humanos y de los Pueblos no incluye ninguna disposicin que permita derogaciones en estados de excepcin.
SEMINARIO INTERNACIONAL
193
y se exploraron los enfoques comunes. Durante la segunda

parte, se debatieron posibles estrategias para garantizar la
proteccin de los derechos humanos bajo los estados de excepcin.
A continuacin, se presenta una sntesis de las propuestas
y conclusiones de los participantes.
Principales preocupaciones
En el mundo entero siguen registrndose graves violaciones de derechos humanos bajo los estados de excepcin, sean
stos formalmente declarados o no. Se discutieron algunas de
las violaciones ms frecuentes y preocupantes, particularmente las de los siguientes derechos: a no ser detenido arbitrariamente ni torturado, a no ser sometido a una desaparicin forzada, a cuestionar la legalidad de la detencin de una persona
ante un tribunal, a ser juzgado por un tribunal independiente,
a un justo proceso, a la libertad de expresin y asociacin, y a
no ser sometido a trabajos forzados.
En particular en los ltimos aos, se ha incrementado el
nmero de Estados que declaran el estado de excepcin invocando, muchos de ellos, razones de seguridad. Si bien este tipo de situaciones comenz a implementarse en Latinoamrica
en la dcada del 70, en los ltimos aos ha llegado a afectar todos los continentes. Tras los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001, el problema se ha extendido a pases de Europa, Amrica y Asia. Otros Estados, aun sin declarar el estado de excepcin, han adoptado o reforzado medidas de seguridad nacional o leyes y regulaciones antiterroristas que permiten limitaciones a los derechos humanos comparables a y
a veces aun ms drsticas que las que podran adoptarse en
situaciones de excepcin.
Ms all de esas medidas y disposiciones, se puede observar una erosin del respeto por los derechos y libertades fundamentales cada vez en ms pases. En algunos casos, se derogan derechos considerados de forma explcita por algunos tra-
194
ANEXO III
tados como inderogables en todo momento y circunstancia,

incluso en situaciones de excepcin. En otras ocasiones, los Estados derogan derechos sin seguir las garantas de procedimiento establecidas por algunos tratados. Si se toma como
ejemplo el artculo 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en muchos casos, los Estados no notifican al
Secretario General la declaracin de un estado de excepcin
que comporta derogaciones del Pacto o, cuando lo hacen, la
notificacin suele ser incompleta porque el Estado no especifica qu derechos est derogando, no proporciona razones contundentes y no indica la duracin de las derogaciones. En
otros pases, el estado de excepcin se convierte en permanente, lo que viola el principio de temporalidad.
Adems, con demasiada frecuencia los estados de excepcin afectan la independencia del Poder Judicial y confieren
poderes excepcionales a tribunales militares o especiales, particularmente para enjuiciar a civiles, lo que viola las garantas
del proceso justo. sta es una de las mayores amenazas al Estado de derecho, pues los estados de excepcin estn contemplados en la ley y deben por lo tanto cumplir los requisitos legales establecidos, especialmente permitiendo que el Poder
Judicial revise la legalidad de la declaracin de un estado de
excepcin y las medidas adoptadas.
El derecho a un proceso justo y el derecho a cuestionar la
legalidad de la detencin de una persona ante un tribunal (habeas corpus), sobre todo en relacin con las disposiciones concurrentes del DIH y de los derechos humanos, no deberan ser
derogables, en especial en situaciones complejas como las de
las personas detenidas por fuerzas militares que operan en un
tercer pas.
A veces, el Poder Legislativo se ve afectado negativamente por un estado de excepcin. Sin embargo, desempea un
importante rol en asegurar el respeto por los derechos humanos bajo los estados de excepcin, particularmente cuando se
respeta su participacin en la proclamacin, levantamiento y
seguimiento durante el perodo en que est vigente.
195
Por ltimo, se abord la cuestin de cmo enfrentar aquellas situaciones en las no se declara un estado de emergencia,
pero las medidas o leyes excepcionales que se adoptan equivalen a un estado de emergencia de facto.
Las normas y la jurisprudencia en los niveles universal,
regional y nacional
Durante los ltimos diez aos se ha dado una importante
evolucin en el plano legislativo, a travs de la adopcin de
diferentes instrumentos legales de alcance regional e internacional, y en el plano de la jurisprudencia nacional, regional y
universal, relativa a la proteccin de los derechos humanos en
estados de excepcin. Una de las principales consecuencias es
la ampliacin de la lista de los derechos no derogables incluida en el PIDCP que se adopt hace 31 aos.
Por ejemplo, la Convencin Internacional para la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas,
adoptada por la Asamblea General el 20 de diciembre de 2006
(an no ha entrado en vigor), no contiene ninguna disposicin
que autorice derogaciones bajo estados de excepcin, pero s
enuncia una serie de derechos no derogables, a saber: a no ser
forzosamente desaparecido; a conocer la verdad en lo que
respecta a las circunstancias de una desaparicin forzada; los
derechos de la persona detenida a cuestionar la legalidad de
su detencin y a ser visitada por su familia y su abogado. Por
otra parte, tres tratados sobre la lucha contra el terrorismo
adoptados en la ltima dcada4 explicitan la obligacin de los
Estados de respetar los derechos humanos en la lucha contra
4 Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas
cometidos con bombas, adoptada por la Asamblea General de las NU el 15
de diciembre 1997; Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo, adoptada por la Asamblea General el 9 de Diciembre de
1999; Convencin Internacional para la Supresin de Actos de Terrorismo
Nuclear, adoptada por la Asamblea General de las UN el 13 de abril de 2005.
196
ANEXO III
el terrorismo, que suele ser una de las razones invocadas por

los Estados para declarar el estado de excepcin.
Los convenios de la OIT. Protegen una serie de derechos, entre otros: a no ser sometido a trabajos forzados, a la libertad de
asociacin y a no ser discriminado laboralmente. El principio
de que los Estados pueden adoptar derogaciones siempre
que dichas medidas no sean incompatibles con sus obligaciones derivadas del Derecho internacional (PIDCP, art. 4, prrafo 1) se aplica tanto a los convenios de la OIT como a muchos otros convenios en otras reas. Tambin se record que,
conforme al DIH aplicable en situaciones de conflictos armados especficamente, situaciones de crisis no se permiten
derogaciones en estados de excepcin.
El derecho al debido proceso
Segn el Comit de Derechos Humanos (CDH) (Observaciones Generales 29 y 32), algunos aspectos del derecho a un
proceso justo no son derogables; por ejemplo, el derecho a ser
juzgado por un tribunal competente, independiente e imparcial, la presuncin de inocencia, el derecho a no ser obligado a
autoincriminarse. Y en los pases donde rige la pena de muerte, las garantas de un proceso justo son imperativas en todo
juicio donde podra imponerse esa pena.
En numerosas decisiones, en comentarios y en su Observacin General 32, el CDH especifica que, aunque el artculo 14
del Pacto5 no est incluido en la lista de derechos no deroga5 Artculo 14: 1. Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las
debidas garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter
penal formulada contra ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la
totalidad o parte de los juicios por consideraciones de moral, orden pblico
o seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria
197
bles que cita el artculo 4, se le aplican diversas garantas. Especficamente, que las derogaciones del artculo 14 no pueden
exceder aquellas estrictamente requeridas por la situacin
concreta, y que alejarse de los principios fundamentales de
en opinin del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la

publicidad pudiera perjudicar a los intereses de la justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser pblica, excepto en los casos en que
el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las acusaciones referentes a pleitos matrimoniales o a la tutela de menores. 2. Toda persona acusada
de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se
pruebe su culpabilidad conforme a la ley. 3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes
garantas mnimas: a) A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en forma detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella; b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa y a comunicarse con un defensor de su eleccin; c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas; d) A hallarse presente en el
proceso y a defenderse personalmente o ser asistida por un defensor de su
eleccin; a ser informada, si no tuviera defensor, del derecho que le asiste a
tenerlo, y, siempre que el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente, si careciere de medios suficientes para pagarlo; e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la
comparecencia de los testigos de descargo y que stos sean interrogados en
las mismas condiciones que los testigos de cargo; f) A ser asistida gratuitamente por un intrprete, si no comprende o no habla el idioma empleado en
el tribunal; g) A no ser obligada a declarar contra s misma ni a confesarse
culpable. 4. En el procedimiento aplicable a los menores de edad a efectos penales se tendr en cuenta esta circunstancia y la importancia de estimular su
readaptacin social. 5. Toda persona declarada culpable de un delito tendr
derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean
sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley. 6. Cuando una sentencia condenatoria firme haya sido ulteriormente revocada, o el
condenado haya sido indultado por haberse producido o descubierto un hecho plenamente probatorio de la comisin de un error judicial, la persona
que haya sufrido una pena como resultado de tal sentencia deber ser indemnizada, conforme a la ley, a menos que se demuestre que le es imputable en
todo o en parte el no haberse revelado oportunamente el hecho desconocido.
7. Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido
ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada pas.
198
ANEXO III
un juicio justo, incluyendo la presuncin de inocencia, est

prohibido, en todo momento. Asimismo, no est permitida
ninguna derogacin del artculo 14 para procedimientos en los
cuales est en juego la proteccin de los derechos no derogables.
Los juicios a civiles por tribunales militares o especiales,
deberan ser excepcionales y estar estrictamente limitados a
los casos en que el Estado pueda demostrar que:
- Los procesos son necesarios y estn justificados por razones serias y objetivas. Adems, el Estado deber demostrar que en esos casos concretos los tribunales civiles regulares no pueden llevarlos adelante. El Comit
insiste en que las garantas del artculo 14 no pueden
ser limitadas ni modificadas aunque el tribunal de que
se trate sea de carcter militar o especial6.
Los elementos que integran el derecho a un proceso justo,
garantizados de forma explcita por el DIH, no pueden derogarse en situaciones de emergencia puesto que constituyen las
garantas mnimas que deben protegerse, incluso en situaciones de guerra. En este sentido, slo un tribunal creado conforme a derecho puede procesar y condenar a una persona por
un crimen, y la presuncin de inocencia ha de respetarse. A fin
de proteger los derechos inderogables, el derecho a recurrir
ante un tribunal para que decida sin mora respecto de la legalidad de la detencin no debe ser debilitado por la decisin de
un Estado parte de denunciar el PIDCP.
En el Pacto de Derechos Civiles y Polticos, los artculos 9
y 14 complementan el DIH en situaciones de conflicto armado
no internacional, en la medida en que refuerzan el contenido
6 Ver Informe sobre Justicia Militar del Relator Especial sobre Independencia de jueces y abogados, A/61/384, Cap. IV.
199
del derecho a cuestionar la detencin y del derecho a un proceso justo, descritos en el DIH aplicable. En ese sentido, se examinaron situaciones complejas como las de personas que son
apartadas del procedimiento penal y mantenidas en detencin
administrativa sin imputacin de cargos, o personas detenidas
por fuerzas extranjeras en el Estado anfitrin.
Todos los participantes coincidieron en que los derechos
humanos tambin se aplican durante conflictos armados. En
este sentido, se discutieron las circunstancias por las que el
DIH puede considerarse como lex specialis, vis--vis el derecho
de los derechos humanos; concretamente, con relacin al derecho de habeas corpus para los prisioneros de guerra o los civiles detenidos durante un conflicto armado internacional.
Se destac la importancia de las conclusiones a las que
arrib la Comisin de Investigacin creada en el seno de la
OIT con respecto a la suspensin de los Convenios N 87 y 88
de la OIT por el gobierno de los coroneles de 1967, donde se
estableci que la no aplicacin de dichas convenciones slo
era aceptable en circunstancias excepcionales y siempre y
cuando se garantizara que un rgano judicial revisara de manera independiente los derechos afectados.
En el nivel regional, la jurisprudencia del Tribunal Europeo
especifica el alcance de aplicacin del artculo 15 de la Convencin Europea de Derechos Humanos. Con relacin al derecho a un justo proceso, el Tribunal estableci en diversos fallos que el derecho a un remedio judicial para proteger un derecho no derogable era, en s mismo, no derogable.
En el Sistema Interamericano, el artculo 27 de la Convencin Americana contiene una previsin similar al artculo 4
del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y al artculo 15 de la
Convencin Europea de Derechos Humanos, aunque incluye
una lista ms amplia de derechos no derogables, que tambin
abarca las garantas judiciales esenciales para la proteccin de
los derechos no derogables. En ese contexto, la Comisin Interamericana de derechos humanos considera que en un estado de excepcin los componentes fundamentales del derecho
200
ANEXO III
a un proceso justo deben respetarse, y los describe de manera

muy detallada en un informe reciente sobre terrorismo y derechos humanos
Por su parte, la Carta Africana de Derechos Humanos no
incluye ninguna provisin que permita derogaciones durante
los estados de excepcin. Adems, en 2003, la Comisin Africana de Derechos Humanos adopt los Principios y directrices
sobre el derecho a un proceso justo y asistencia legal en frica,
que especficamente establecen que no podr invocarse ninguna circunstancia, incluidas guerra y emergencia pblica, para
justificar derogaciones al derecho a un proceso justo.
La Carta rabe de Derechos Humanos, revisada en 2004,
contiene en su artculo 4 una disposicin casi idntica a la del
artculo 4 del Pacto, pero que ofrece ms garantas: contiene
una lista ms extensa de los derechos no derogables, entre los
que incluye el derecho a un proceso justo que otorgue garantas adecuadas ante un tribunal competente, independiente e
imparcial que haya sido creado por ley. Y aade explcitamente que no deben suspenderse las garantas judiciales requeridas para la proteccin de los derechos no derogables. La
Organizacin para la Seguridad y Cooperacin en Europa
(OSCE) estableci a principios de la dcada del 90 un rgimen
especfico sobre estados de excepcin y las derogaciones admisibles. En lnea con los establecidos por otros sistemas regionales y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, requiere el respeto de los principios de notificacin, legalidad, proporcionalidad y no discriminacin, y reconoce la
obligacin de los Estados de proteger los derechos no derogables y respetar en forma estricta los lmites previstos por el derecho internacional.
A nivel nacional, si bien durante los ltimos 20 aos ha surgido una tendencia positiva en relacin con la jurisprudencia
de los mximos rganos jurisdiccionales, tambin se percibe
una tendencia negativa: la adopcin de leyes de seguridad nacional que limitan seriamente el disfrute de los derechos humanos, incluso en situaciones de normalidad.
201
Conclusiones
Durante situaciones de emergencia, los Estados tienen la
potestad de aplicar medidas excepcionales a fin de proteger
los derechos fundamentales, pero aquellas deben cumplir estrictamente con lo dispuesto por el derecho nacional e internacional. Hay principios fundamentales del estado de derecho
que se aplican en los estados de excepcin, declarados o no
declarados, a saber:
- Las normas de derechos humanos se aplican en caso
de conflicto armado y permanecen vigentes, junto con
otras ramas del derecho internacional, tales como el
derecho internacional del trabajo, el de los derechos
del nio, y el derecho internacional humanitario.
- El estado de excepcin es una institucin regulada por
ordinaria bajo el estado de derecho y debe mantenerse
dentro del marco de las normas y los principios que lo
rigen. Su finalidad debe ser democrtica; su adopcin,
modalidades de aplicacin y mantenimiento deben estar sujetos a controles.
- Los estados de excepcin nunca podrn infringir la integridad y la independencia de los poderes Judicial y
Legislativo. En ese caso, el estado de derecho se vera
alterado.
- Las personas siempre deben ser tratadas dentro del
marco de la ley, como sujetos de derecho.
Es fundamental que el Poder Judicial pueda revisar y evaluar constantemente la legalidad de las derogaciones y restricciones impuestas durante un estado de excepcin, as como el
respeto de todas las obligaciones legales del Estado durante la
situacin de excepcin. Las facultades del Poder Judicial, como guardin de los derechos humanos, no pueden ser restringidas durante situaciones de excepcin. En situaciones de crisis se verifica la condenable tendencia a destituir a los jueces y
202
ANEXO III
otorgar extensos poderes judiciales a los tribunales militares,

incluida la facultad de enjuiciar a civiles.
Los poderes del Parlamento tampoco deben reducirse bajo
los estados de excepcin. Es necesario que el Poder Legislativo se involucre en la proclamacin, seguimiento y levantamiento del estado de excepcin. Por lo tanto, las legislaturas
deberan tener injerencia en la determinacin de los derechos
que podran derogarse y de las garantas que deberan acompaar tales derogaciones.
La suspensin o derogacin de un derecho no implica su
supresin: simplemente se restringe el alcance de su aplicacin. Los derechos son inherentes al ser humano, no se suprimen, y por lo tanto deben ser respetados y preservados. De
modo tal que las limitaciones que se impongan y las justificaciones que se invoquen deben controlarse constantemente y
de forma estricta. Asimismo, la circunstancia de que un derecho pueda ser derogado no significa que toda derogacin est
justificada o autorizada. Como regla general, los Estados deben garantizar todos los derechos, y cada derogacin debe establecerse por ley y para un caso concreto y debe ser evaluada
sobre la base de cada caso, para ver si cumple con todos los requisitos exigidos. Es importante identificar los principios que
regulan el alcance de las derogaciones permitidas.
La rica legislacin y jurisprudencia universales, regionales
y nacionales desarrolladas durante la ltima dcada han extendido los derechos no derogables. El derecho a un remedio
legal efectivo debe respetarse aun en situaciones de excepcin cuando se trata de la proteccin de derechos no derogables. Tambin hay una tendencia a considerar que las garantas del debido proceso son inderogables. Por otra parte, y sin
perjuicio de lo dispuesto en las Convenciones de Ginebra, el
derecho a peticionar ante un tribunal para que ste se pronuncie sin demoras sobre la legalidad de una detencin y a que el
tribunal conceda la orden de libertad si la detencin no es conforme a la ley, no es derogable bajo ninguna circunstancia.
203
Sin embargo, a pesar de la positiva evolucin operada en

dichas regulaciones, hay una falta de cumplimiento de estas
normas, y las violaciones a los derechos humanos siguen producindose durante los estados de excepcin. Por lo tanto, es
necesario prestar particular atencin a este tema, y redoblar
los esfuerzos para brindar claridad a los Estados sobre las normas y principios que regulan los estados de excepcin. Los recientes desarrollos normativos no son fcilmente accesibles
para los Estados, como tampoco lo son para los defensores de
derechos humanos, los jueces, abogados y vctimas, puesto
que estn dispersos en distintos tratados y en una voluminosa jurisprudencia. El desconocimiento y la dispersin de estas
normas y principios y la ausencia de un corpus iuris que los
unifique es uno de los principales obstculos para la proteccin de los derechos humanos bajo los estados de excepcin.
Adems, como el PIDCP y otros tratados internacionales y
regionales relevantes slo se aplican a los Estados que los hayan ratificado, el seminario concentr su atencin en identificar las normas y principios vinculantes para todos los Estados
de tal forma que puedan ser considerados como parte del derecho internacional consuetudinario.
Recomendaciones generales para futuras estrategias
-Realizar un estudio que permita sistematizar, en un corpus
normativo, los progresos registrados en la prctica y la jurisprudencia universal, regional y nacional, con respecto a la proteccin de los derechos humanos en los estados de excepcin.
La finalidad de esta investigacin tiene un doble objetivo:
1) Sistematizar el voluminoso corpus iuris de normas y
principios, que actualmente se encuentra disperso y
es de muy difcil acceso, y ponerlo a disposicin de
los Estados, los defensores de derechos humanos,
jueces y abogados.
ANEXO III
204
2) Identificar las normas y principios comunes que

surgen de las recientes tendencias normativas, y
aquellos que deberan considerarse como principios
generales del derecho o se han transformado en derecho consuetudinario y que, por lo tanto, son aplicables por todos los Estados.
-Proyectar sobre la base de las conclusiones del estudio sugerido, y bajo la forma de un instrumento internacional, un
corpus de principios sobre la proteccin de los derechos humanos bajo los estados de excepcin, con el fin de ser sometido a consideracin de los Estados para su aprobacin. La
adopcin de tal instrumento, conteniendo el corpus de principios ayudara a los Estados a cumplir con sus obligaciones y
permitira a vctimas, defensores de derechos humanos, jueces
y abogados bregar mejor por la proteccin de los derechos humanos en las situaciones de emergencia7.
Recomendaciones especficas
Al Consejo de Derechos Humanos
-Prestar particular atencin a la situacin de los derechos
humanos bajo los estados de excepcin, incluso en el marco
del Examen Peridico Universal, donde este tpico debera
observarse de forma sistemtica como un asunto de preocupacin.
-Establecer un procedimiento gil que permita verificar si
los Estados respetan debidamente las normas y principios de
derechos humanos, tanto al declarar el estado de excepcin
7 Durante la presentacin del Relator Especial ante el Consejo de Derechos Humanos (4 sesin) y ante la Asamblea General (62 perodo de sesiones), muchas delegaciones apoyaron la iniciativa y animaron a que se realizara un estudio.
205
como durante su aplicacin; o bien cuando la legislacin interna de los pases introduce restricciones, ya que pueden derivar en estado de emergencia de facto.
-Invitar a todos los Procedimientos Especiales del Consejo
de Derechos Humanos de Naciones Unidas a tomar en cuenta
el impacto de los estados de excepcin en los derechos que
abarcan sus respectivos mandatos.
-Nombrar un Experto independiente para realizar con la
asistencia del ACNUDH- el estudio recomendado y redactar
las bases del proyecto de declaracin internacional que compile las normas, principios y criterios que habrn de conformar un corpus iuris de alcance universal.
La adopcin de ese texto facilitara su implementacin por
los Estados, al igual que la supervisin internacional de su
cumplimiento. Mejorara la proteccin de los derechos humanos y contribuiran a crear conciencia sobre la gravedad e importancia de este tema, colocndolo en un lugar prioritario en
la agenda del Consejo y dando lugar a que ms pases se interesen por la propuesta de elaborar un instrumento internacional.
Al ACNUDH
-Colaborar debidamente con la realizacin del estudio recomendado y tomar todas las medidas apropiadas para que se
concrete lo antes posible.
-Crear dentro del sitio Web de la Oficina del Alto Comisionado un espacio especfico sobre los estados de excepcin
(Naciones Unidas no dispone actualmente de una clara compilacin de informacin sobre este tema). Esta pgina debe incluir: jurisprudencia, conclusiones y comentarios generales de
los rganos de tratados, extractos relevantes de los informes
de los Relatores Especiales, antecedentes y dems materiales
sobre los mecanismos regionales de derechos humanos, y las
notificaciones enviadas por los Estados parte al Secretario Ge-
206
ANEXO III
neral conforme al artculo 4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.

-Incluir esta temtica en su agenda de reuniones con organizaciones regionales, en el marco del fortalecimiento de la
cooperacin con el Consejo de Europa, el Sistema Interamericano de Derechos Humanos y otras organizaciones regionales.
-Incorporar esta temtica en la agenda de reuniones anuales de los procedimientos especiales y de los rganos de tratados, en la reunin conjunta entre los dos y en la agenda de reuniones de las Instituciones Nacionales de Derechos Humanos
que se celebren en el marco de las Naciones Unidas.
-Redactar directrices para el personal de la ONU sobre las
normas que deben aplicarse para proteger los derechos humanos durante los estados de excepcin.
Al ACNUDH, la OIT y la IPU
-Incrementar la cooperacin mutua e intercambiar informacin sobre el tema, para asegurar un enfoque integral.
-Incluir en el anlisis el impacto de los estados de excepcin sobre el disfrute de los derechos econmicos, sociales y
culturales.
207
Coleccin
INDEPENDENCIA Y ACCESO A LA JUSTICIA
EN AMRICA LATINA
208
blanca
209
Hacia una Justicia Independiente y eficaz. Informes 2006-2007 al

Consejo de Derechos Humanos y a la Asamblea General de las Naciones Unidas del Relator Especial sobre la independencia de los
magistrados y abogados
Leandro Despouy
Mujer y acceso a la Justicia. Conferencia 2008
Autores varios
Niez y acceso a la Justicia. Conferencia 2008
Aldo Etchegoyen (compilador)
Principios y normas sobre la independencia de jueces y abogados.
Marco Jurdico del Relator Especial de la ONU
Leandro Despouy
En defensa de jueces y abogados. Informes 2008-2009 al Consejo
de Derechos Humanos y a la Asamblea General de las Naciones
Unidas del Relator Especial sobre la independencia de los magistrados y abogados
Leandro Despouy
Pueblos Originarios y acceso a la justicia. Jornada sobre la Regin
del Gran Chaco. Textos de Augusto Roa Bastos
Voces y silencios de la discriminacin. Acceso a la Justicia. Conferencia 2009
210
blanca
211
blanca
212
Este libro se termin de imprimir

en Buenos Aires - Argentina
en el mes de marzo de 2010

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2

Los derechos humanos

Prlogo a la segunda edicin

Prlogo a la primera edicin

Proyecto Independencia y acceso a la justicia en Amrica Latina

Coleccin serie: Abordajes

A la memoria de Sergio Vieira de Mello,

Leandro Despouy es jurista, experto en derechos humanos

con los derechos humanos, en particular por su actuacin en

Equipo del Proyecto Independencia y acceso a la

2. Avances significativos en la supervisin internacional ... 84

4. Reforzamiento de la intangibilidad debido a los

3. Impacto sobre los derechos humanos de las medidas

Asamblea Permanente por los Derechos Humanos (APDH)

Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el

PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN

HCTOR FIX ZAMUDIO

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