Gua para la elaboracin

del Protocolo de Investigacin

Marivel Mendoza Ontiveros
Unidad Acadmica Profesional Texcoco
CMO EMPIEZA TODO?
Cualquier investigacin se origina en una duda, inquietud o pregunta
sobre un tema que interese al investigador, o bien porque hay un
problema que no puede ser resuelto con los elementos cientficos
actuales. ste es el primer paso de una investigacin. Un problema
de investigacin no es ms que el cuestionamiento a la
existencia de un fenmeno determinado. Los problemas de
investigacin surgen cuando hay ...un vaco en la informacin
respecto del objeto de estudio, el desconocimiento de un aspecto,
una inconsistencia entre teora y prctica o una informacin
contradictoria; sin descartar como problema de investigacin el
repetir un estudio que se efectu anteriormente con otros recursos
o en otras condiciones (Garca Crdoba, 1998: 30). Aunque parece
difcil, cualquier estudiante con sentido crtico y de observacin
encontrar situaciones y problemas diariamente. As, la
investigacin cientfica tiene como objetivos ms generales dar
respuestas inteligibles, confiables y vlidas, a preguntas especficas
o problemas de investigacin. Las respuestas se dan de manera
regular en trminos de qu (o cmo), dnde, cundo, de dnde y por
qu. Sin embargo, la realidad no se presenta de una manera
uniforme, ni todos los fenmenos y procesos estn al mismo nivel
de profundidad, por ello no toda investigacin tiene como propsito
responder a todas las interrogantes; existe la posibilidad de que
se trate de responder solamente a alguna de ellas. Por eso mismo,
la investigacin se puede llevar a cabo en diferentes niveles de
profundidad.
Si en un principio los intereses del investigador pueden ser muy
amplios, es necesario tener bien claro qu es lo que se est buscando
y el tipo de estudio que dar respuesta a sus preguntas para
concretar la investigacin. Por ejemplo, el investigador puede tener
como rea de inters general aspectos vinculados al turismo
alternativo, e imponerse como objetivos buscar la resolucin a
algunas interrogantes sobre sus caractersticas, su contexto, su
funcionalidad, etc. Pero para los propsitos de la investigacin, el
problema tiene que ser formulado de manera ms especfica,
buscando las respuestas al nivel de las interrogantes arriba
mencionadas. Hay que plantear preguntas tales como: qu es el
turismo alternativo?, qu caractersticas posee?, a qu
necesidades responde?, cuntos tipos hay?, etctera.
En la bibliografa especializada (Padua, 1979; Garca Avils, 1997)
se acostumbra diferenciar los estudios o diseos de investigacin,

PRIMERA PARTE
segn el tipo de pregunta que se plantee, en estudios exploratorios,
descriptivos, explicativos y predictivos.
Los estudios exploratorios son preponderantes en reas o
disciplinas en donde las problemticas no estn suficientemente
desarrolladas, con ello se tiene una aproximacin a determinado
aspecto o fragmento de la realidad (Padua, 1997).
Las investigaciones de carcter exploratorio consisten en
caracterizar un fenmeno o situacin concreta, indicando sus rasgos
ms peculiares o diferenciadores, para ello la estrategia de
investigacin consiste en buscar la mayor dispersin posible en las
observaciones. Por ejemplo, en turismo, donde las teoras no estn
formuladas en forma precisa, los estudios exploratorios son
necesarios ya sea para precisar o examinar a profundidad algunos
de sus supuestos tericos, para la construccin de esquemas
clasificadores provisionales, para detectar algn modelo an no
formulado en forma explcita, o bien para facilitar la generacin de
algunas hiptesis que sern puestas a prueba posteriormente con
algn estudio explicativo. La investigacin exploratoria termina
cuando, una vez analizado un fenmeno o situacin, se identifica
lo que es comn, lo que se repite, es decir, cuando se determinan
las partes o elementos que integran el fenmeno o proceso.
Los estudios descriptivos son ms especficos y organizados
que los estudios exploratorios, ya que las preguntas aparecen
guiadas por taxonomas, esquemas descriptivos o tipologas, en
estos estudios el inters est enfocado en las propiedades del
objeto o de la situacin a ser clasificada al interior de estos
esquemas. Los estudios descriptivos dan como resultado un
diagnstico (Padua, 1997).
El trmino taxonoma se aplica a la interrelacin de definiciones;
una taxonoma es un esquema de definiciones ordenadas que
definen tanto el objeto de estudio de una disciplina como las
propiedades del objeto o de la situacin a los que hay que prestar
atencin. La aplicacin de una taxonoma a un nuevo objeto permite
un diagnstico o una descripcin.
En el nivel descriptivo una investigacin comprende la descripcin,
registro e interpretacin de la naturaleza, estructura, composicin

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y forma de existir ms evidente de los fenmenos (Garca Avils,

1997). Concluye con la enunciacin de una hiptesis, sealando los
medios para probarla.
Segn Mario Bunge (1983), la descripcin consiste en responder a
las siguientes preguntas:
Qu es?
Cmo es?
Dnde est?
Cundo es?
De qu est hecho?
Cuntas partes tiene?
Cmo se interrelacionan?

Correlato (identificacin)
Propiedades
Ubicacin en el espacio
Ubicacin en el tiempo
Composicin
Cantidad
Configuracin

Sin embargo, aunque la investigacin descriptiva es una forma de

acercarse a los fenmenos para conocerlos, esta aproximacin es
superficial y no permite ahondar en sus relaciones internas y, por
lo tanto, no es posible llegar a la esencia de las cosas para descubrir
la ley que las rige.
Los estudios explicativos dan respuesta a los porqus. Explicar es
encontrar la causa por la que se genera un fenmeno. Por qu
algo sucede como sucede? Por qu es algo como es?
Con la investigacin explicativa estamos a un nivel ms profundo
puesto que para encontrar las causas de un fenmeno, para conocer
su esencia y descubrir la ley que los rige, para poder explicarlo,
tenemos que dejar la apariencia externa de las cosas y penetrar
en su interior.
Como nivel de conocimiento, la explicacin tiene como finalidades
principales:
Explicar la causa de un fenmeno.
Insertar el fenmeno en un contexto terico, de modo que permita
incluirlo en una determinada generalizacin o ley cientfica.
Encontrar la vinculacin, interdependencia e interrelacin que
existen entre los fenmenos y procesos que se investigan.
Una cosa es recoger datos, descubrir hechos (nivel exploratorio),
describir situaciones o clasificar fenmenos (nivel descriptivo), y
otra es saber por qu ocurren, cules son sus causas o factores
determinantes, de dnde proceden, cmo se transforman. En este
nivel se intenta dar cuenta de la realidad o de hacerla comprender
a travs de leyes cientficas o teoras. Las leyes sealan aquellos
hechos o fenmenos que se dan en determinadas condiciones. La
Teora en las que se encuentran incluidas las leyes manejadas
constituye un sistema explicativo global que culmina la comprensin
de la realidad (Ander-Egg, 1987).
En la investigacin explicativa se deben probar las hiptesis
enunciadas en el nivel descriptivo, es decir, se debe establecer la
verdad o falsedad de stas. Algunos autores llaman a este tipo de
investigacin correlacional.
La investigacin predictiva se basa en los conocimientos adquiridos
y comprobados sobre un fenmeno en los niveles anteriores. Estos
conocimientos se podrn aplicar para un intervalo futuro en la
medida en que se conoce el proceso de los fenmenos en su
desarrollo histrico, en su origen y estado actual. Con base en ese
conocimiento se puede, por lo tanto, predecir el comportamiento
futuro de fenmenos investigados, lo cual tiene una enorme
importancia prctica (Padua, 1997).

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Una vez que se ha determinado el nivel de profundidad de la

investigacin, se est en condiciones de elaborar el protocolo o
proyecto conscientes de que ste se puede comprender como una
espiral (Loredo, 2003) y que debe tener un desarrollo lgico o
coherencia interna y externa.
Coherencia externa
Ttulo
Hiptesis
Objetivo
Mtodo

Coherencia interna
Justificacin
Antecedentes
Marco terico

ESPIRAL DE LA INVESTIGACIN
Realidad
OBSERVACIN
Ttulo
PROBLEMA
Nuevos problemas
Justificacin
Conclusiones
OBJETIVO
Anlisis e interpretacin
Conceptualizacin
Codificacin
PLANTEAMIENTO
Tabulacin
HIPOTTICO
Graficacin
MARCO TERICO
HIPTESIS
BIBLIOGRAFA
CRONOGRAMA
MARCO CONTEXTUAL
METODOLOGA
Trabajo de campo
En resumen, la formulacin del problema de investigacin es
uno de los principales pasos y, a veces, el ms difcil. El estilo
cognitivo de una investigacin cientfica le exige al investigador
no slo claridad en la formulacin del problema, sino tambin
especificidad en trminos del tipo de respuesta que busca.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Una vez que se ha concretado qu se investigar y hasta dnde se
llegar, nivel de profundidad, entonces se procede a redactar el
protocolo de investigacin con los siguientes elementos:
a) Antecedentes. Esta parte tiene relacin directa con el tipo de
estudio realizado. Si la investigacin es exploratoria, los
antecedentes son un marco conceptual, dicho con otras palabras,
debe ser lo que comnmente se denomina marco terico resumido.
En los estudios descriptivos en los antecedentes se debe escribir el
marco terico-conceptual, tambin resumido, debido a que slo se
habla de evidencias empricas. En cambio en los trabajos
explicativos o correlacionales, se anotan los antecedentes o estudios
anteriores en los que se ha demostrado la existencia de una ley o
teora que permite predecir que X fenmeno suceder.

b) Problema. Inmediatamente despus de la introduccin o

antecedentes, el investigador debe exponer el problema concreto
sobre el cual versa la investigacin. El problema en s debe
enunciarse en una sola oracin, oracin tpica, como conclusin
final a los antecedentes o la introduccin (Schmelkes, 1998). El
planteamiento del problema tambin se puede concretar mediante
la formulacin de preguntas que representan una sntesis del
anlisis terico-conceptual y emprico realizado sobre el problema.
Mediante preguntas claras y precisas se desarrollar el proceso de
conocimiento, de las causas o efectos, o de las formas que adquiere
el problema.
Cuando el problema es complejo es necesario desglosarlo en
problemas especficos. Se plantea, por tanto, una pregunta general
de la que se derivan preguntas particulares a fin de descomponer
el problema principal en sus aspectos concretos (Rojas Soriano,
2001).
Cabe sealar que ninguno de los intereses de conocimiento puede
ser resuelto en la forma en que se manifest espontneamente en
la mente del estudiante y fue formulado como tema de
investigacin. Todos deben ser delimitados o concretizados, para
ser accesibles a la indagacin cientfica, haciendo la distincin antes
entre el tema de investigacin y el objeto de investigacin.1
El problema se puede delimitar en espacio fsico-geogrfico,
delimitar en el tiempo, la delimitacin semntica, de gnero,
corriente terica y tipos de fuentes.
Algunos ejemplos:
Cundo surge la robtica como sustituto del trabajador en la
industria mexicana?
Qu deficiencias presenta el proceso de reclutamiento y seleccin
en la empresa J. C. Quiroz S.A. de C.V.?
Cules son los lazos de integracin, dentro de la teora dinmica,
que presentan 20 mujeres ingresadas en el Reclusorio Norte,
durante un ao?
Cul es la definicin institucional del aborto en el Hospital X de la
ciudad de Mxico en 1991? Conforme a esta definicin, se
presentaron abortos en el Hospital X de la ciudad de Mxico?,
cuntos abortos naturales y cuntos inducidos se presentaron?,
las mujeres que abortaron en el Hospital X recibieron apoyo/
terapia psicolgica antes y despus del aborto?, con qu duracin
e intensidad se prest este apoyo en el Hospital X? Si no se les dio
apoyo, a qu se debi? Las mujeres que abortaron, se sintieron
discriminadas con el trato del personal que las atendi? Los mdicos
de la seccin de gineco-obstetricia del Hospital X piensan que la
decisin de abortar es un derecho que compete exclusivamente a
la mujer embarazada?
Suele ocurrir muchas veces que al definir el problema de
investigacin no se haga con claridad y precisin, es decir, en trminos
que resultan confusos o vagos, o bien, que den lugar a
interpretaciones equivocadas sobre lo que quiere estudiarse. Por
ejemplo: Desinters del mdico ante los problemas sociales. Una
interpretacin de este problema de investigacin podra ser la
falta de participacin de los mdicos y estudiantes de medicina en
movimientos sociales de protesta. Pero si lo que realmente se
desea saber qu tanto se interesa el mdico en los problemas
sociales del paciente, el problema debe quedar enunciado de la
siguiente manera: Desinters del mdico ante los problemas
sociales del paciente.

Otros ejemplos en donde observamos situaciones parecidas:

Cul es la opinin de la juventud mexicana sobre la sexualidad?
Cul es la calidad de la acstica en las aulas universitarias?
c) Objetivo y propsito. En este apartado y en estrecha relacin con
el problema de investigacin planteado, se manifiesta la finalidad
que se persigue en el proceso de investigacin objetivo del
trabajo que corresponde a la obtencin de la informacin que se
busca sobre el objeto de estudio (Garca Crdoba, 1998). El problema
es el qu del estudio, mientras que el objetivo constituye el qu
se va a ofrecer. El objetivo es el producto de su investigacin, es
lo que se va a lograr cuando termine la investigacin (Schmelkes,
1998).
Hay que tener cuidado de no plantear objetivos que busquen aplicar
los posibles resultados de la investigacin. stos corresponderan
a la finalidad posterior a la realizacin del proceso de investigacin
propsito til del trabajo que tiene que ver con la intencin
concreta de utilizar el conocimiento para solucionar el problema
del objeto que se estudia, o para modificar el estado de las cosas.
Es muy importante tener presente la diferencia entre el objetivo
de conocimiento, propio del proceso de investigacin, del
propsito de cambio o modificacin, posterior al proceso de
investigacin (Garca Crdoba, 1998).
Por supuesto que el primero implica al segundo, el conocimiento
sobre el objeto permitir desprender acciones para lograr el
propsito de transformacin. Sin embargo, la aplicacin de los
resultados que el trabajo propone no se sabe quin la har, ni
cundo. El investigador investiga, alguien ms llevar a cabo la
aplicacin de los resultados. Por ello slo se puede indicar lo que se
va a lograr con el estudio que se va a desarrollar.
As, tenemos como ejemplo:
Objetivo: conocer las caractersticas organizacionales de las
microindustrias de la delegacin Iztacalco.
Propsito: disear y promover acciones que generen un desarrollo
organizacional en dichas industrias.
La definicin de los objetivos es un proceso que se vincula
concretamente con la construccin del problema, del marco terico
y conceptual, y de las hiptesis. Existe pues, una continua
realimentacin entre la formulacin de stos y la formulacin de
objetivos. Por ello la definicin de los objetivos no tiene un momento
determinado; ste es un proceso que abarca otros procesos de
investigacin. As tenemos, por ejemplo, que al iniciar un trabajo
los objetivos sean poco precisos o muy ambiciosos; sin embargo, el
contacto con el objeto de estudio y el conocimiento plasmado en
el marco terico nos obliga a centrar o a afinar nuestros objetivos
hasta que sean susceptibles de ser alcanzados.
1

Vase Dieterich, Heinz. Nueva gua para la investigacin cientfica.

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Este paso del proceso podra resultar sencillo de realizar, pero

frecuentemente hay poca claridad o precisin en la formulacin de
los objetivos. Muchas veces se sealan como objetivos una serie
de medios o procedimientos para alcanzar verdaderos
objetivos de la investigacin, por ejemplo: Analizar la informacin
disponible al respecto.
Rojas Soriano (2001) nos proporciona ejemplos que podran utilizarse
como objetivos de investigacin:
1. Determinar las causas principales del problema X.
2. Precisar las caractersticas que adopta el problema X en un
determinado momento histrico.
3. Proponer un modelo terico-metodolgico para el anlisis de la
problemtica X.
Conjuntamente pueden plantearse propsitos como los siguientes:
a. Elaborar un programa de accin para resolver la problemtica
analizada.
b. Lograr una participacin amplia y consciente de la poblacin
para solucionar el problema estudiado.
c. Influir en las instituciones para que acten inmediatamente sobre
el problema.
d) Justificacin. Por justificacin se entiende sustentar la realizacin
del estudio con argumentos convincentes, para lo cual es necesario
apoyarse en elementos tericos, empricos e histricos pertinentes
y en necesidades institucionales y sociales.
Es la exposicin de motivos por los cuales se realiza determinada
investigacin. El contenido de la justificacin debe responder las
preguntas por qu surge la investigacin y para qu se utilizarn
los resultados de sta (Rojas Soriano, 2001).
El desarrollo de la justificacin abarca:
Magnitud del problema. Se realiza una exposicin sealando
de manera cuantitativa, el nmero de personas, industrias,
productos, escuelas, o segn sea el caso, que se ven afectados
por la carencia de informacin sobre el objeto a estudiar (Garca
Crdoba, 1998). Por ello, en ocasiones hay que proporcionar
cuadros de estadstica, figuras o diagramas que definan las
relaciones que existen entre la informacin o la experiencia
cotidiana conocidas y la formulacin del problema.
Trascendencia del problema. Se refiere cuantitativamente al
nmero de personas, cosechas, casos u otros, donde se reflejarn
las repercusiones que se tendrn a mediano y largo plazo, de no
poseer informacin que oriente la solucin del problema (Garca
Crdoba, 1998).
Este apartado justifica la razn por la cual el problema es
importante, pero no justifica los resultados de la investigacin.
ste es un error que suele cometerse. Los resultados an no se
tienen, as que no es posible justificarlos. Sin embargo, se puede
indicar la utilidad que se tendr desde el punto de vista de
su contribucin a la estructura del conocimiento existente o a su
aplicacin (Schmelkes, 1998).

OBRAS CONSULTADAS
Ander-Egg, Ezequiel. Introduccin a las tcnicas de investigacin
social. Humanitas, Buenos Aires, 1987.
Bunge, Mario. La investigacin cientfica. Ariel, Barcelona, 1982.
Dieterich, Heinz. Nueva gua para la investigacin cientfica.
Ariel, Mxico, 1996.
Garca Avils, Alfredo. Introduccin a la metodologa de la
investigacin cientfica. 2a ed., Plaza y Valds, Mxico, 1997.
Garca Crdoba, Fernando. La tesis y el trabajo de tesis. Spanta,
Mxico, 1998.
Loredo, Javier. Posgrado en comunicacin y tecnologas
educativas. Videosesin, enero 2003, ILCE, UAEM.
Mnch, Lourdes. Mtodos y tcnicas de investigacin. 2a ed.,
Trillas, Mxico, 1990.
Padua, Jorge. Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias
sociales. FCE, Mxico, 1997.
Rojas Soriano, Ral. Investigacin social. Teora y praxis. Plaza
y Valds, Mxico, 2001.
Schmelkes, Corina. Manual para la presentacin de
anteproyectos e informes de investigacin. Tesis. Oxford
University Press, Mxico, 1998.
La segunda parte de este artculo se editar en el
nmero 26 de este boletn y contendr los siguientes
apartados: hiptesis, marco terico y conceptual,
estrategias de investigacin o procedimiento, esquema
preliminar o ndice tentativo de la tesis, cronograma
y bibliografa.

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