ADAO, C.A.

ACADEMIA PARA EL DESARROLLO DEL APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL

J404750185
EJERCICIOSAUDITORADEPROCESOS

ENCUENTRA LA PAREJA! Busca el N que corresponde a la definicin correcta.

Norma ISO 19001
01

Auditora

Persona con la competencia de llevar a cabo una auditora

02

Criterios de
Auditora

Extensin y lmites de una auditora. Incluye una descripcin de

las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y
los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.

03

Evidencia de
la Auditora

Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora

recopilada frente a los criterios de auditora. Puede indicar tanto
conformidad o no conformidad con los criterios de auditora como
oportunidades de mejora.

04

Hallazgos de
la Auditora

Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras

considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la
auditora.

05

Conclusiones
de la Auditora

Persona que aporta conocimiento o experiencia especficos al

equipo auditor. No acta como un auditor en el equipo auditor.

06

Cliente de la
Auditora

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora.

07

Auditado

Atributos personales y actitud

conocimientos y habilidades.

Auditor

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Se utilizan

como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditora.

09

Equipo Auditor

Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un perodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar
y llevar a cabo las auditoras.

10

Experto
Tcnico

Organizacin o persona que solicita una auditora. Puede ser el

auditado o cualquier otra organizacin que tenga derechos
reglamentarios o contractuales para solicitar una auditora.

11

Programa de
Auditora

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo,

si es necesario, de expertos tcnicos. Puede incluir auditores en
formacin. A un auditor del equipo auditor se le designa como lder
del mismo.

12

Plan de
Auditora

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin

que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables.

13

Alcance de la
Auditora

Organizacin que es auditada.

14

Competencia

Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una

auditora.

08

demostrada

para

aplicar

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EJERCICIO
OBSERVACIN DE NO CONFORMIDADES (ISO 9001, OHSAS 18001)
Complete la Tabla de abajo, indicando el punto de la-las Normas ISO 9001 OHSAS 18001 y marcando con una X en la
columna donde corresponda a una OBSERVACIN o NO CONFORMIDAD.
CONSTATACIN
01
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05
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08
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18

Las modificaciones de los documentos del Sistema de

Gestin, no estn revisadas y aprobadas por la Alta
Gerencia.
Las licencias, permisos y autorizaciones no se cumplen.
Los objetivos, calidad y de Salud y Seguridad no estn
documentados.
No existe una Poltica de Gestin Integrada de Calidad,
Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
Las verificaciones y calibraciones de los equipos de
inspeccin, medicin y ensayo son realizadas sobre
condiciones inadecuadas.
El procedimiento de control de documentos no est
elaborado.
De acuerdo con el procedimiento interno PAI-01, los
informes de Auditoras Internas tienen un atraso de 2
meses respecto de lo indicado en ese procedimiento.
No estn definidas las acciones a seguir con relacin a
los desvos significativos encontrados durante la
verificacin de los aparatos de medicin para dar
conformidad a los requisitos del producto.
No existe procedimiento escrito que indique el sitio de
ubicacin de los documentos del Sistema.
El Programa de Gestin no indica los medios necesarios
para lograr los objetivos y metas del sistema de gestin
integrada.
El procedimiento de identificacin de peligros y riesgos no
est documentado.
El Representante de la Gerencia no participa en las
actividades relativas al tratamiento de reclamos de las
partes interesadas e identificacin de requisitos legales.
El programa de auditoras de Enero/2014 no incluy todos
los requisitos del SGI.
No se evidencia la implementacin de diversos requisitos
de las tres normas del SGI, tales como 8.2.1, 4.4.1, 4.5.2,
4.5.4 y 7.4.2.
El procedimiento de control de producto no conforme, no
est disponible en los sitios de trabajo.
Los documentos o registros relacionados con los
requisitos legales, regulaciones relativas a la calidad y de
SSO no se cumplen.
No se han canalizado los reclamos de las partes
interesadas externas a la organizacin.
No hay evidencia de la elaboracin de un procedimiento
para el seguimiento de las acciones correspondientes.

OBSERVACIN

NO CONFORMIDAD

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El procedimiento de auditoras internas no define los

criterios a seguir para la verificacin de la eficacia de las
acciones correctivas.

19

CORRELATIVO

DETECCIN DE NO CONFORMIDADES Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS
GERENCIA DE GESTIN DE CALIDAD
GERENCIA
PROCESO

FECHA DE REPORTE
DA
MES
AO

Nombre y cargo de quien reporta la no conformidad

Identificada por:
Auditor
Usuario del Proceso
Gerencia de Gestin de Calidad
Otro: ________
N.CenlosinsumosN.C.enelprocesoN.C.enelservicioOtrasituacin
Descripcin

EvidenciadelaN.C.

Documentoalqueafecta

RequisitodelaNormaqueseincumple

Seguimiento a las acciones planteadas

Accin planteada
Causas Identificadas

Control

Tipo

Fecha de Inicio:

Preventiva

Responsable

Fecha de cierre:

Correctiva

Fecha de Inicio:

Preventiva

Responsable

Fecha de cierre:

Correctiva

Preventiva
Correctiva

Fecha de Inicio:

Preventiva

Responsable

Fecha de cierre:

Causa Raz

Resultados de la Verificacin

Resultadosobtenidosdelasaccionestomadas

Correctiva

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GERENTEDELREAAUDITADA
Nombre:
Firma:

AUDITOR
Fecha de verificacin
Firma:

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PLAN DE AUDITORA

Objetivo

Alcance

BaseConceptual/CriteriosdeAuditora

Fecha

Actividado
Requisitodela
Norma

Proceso

Subproceso

Documento

Auditado

FechadeRevisin:

NdeRevisin:

Hora
Desde
Hasta

Cdigo:ESEMIO1FO002

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CRUCIGRAMAAUDITORANORMACOVENINISO19011
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CRUCIGRAMANORMAISO19011
HORIZONTALES
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3.
4.
5.
6.
7.

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin verificable.

Responsable de preparar el Plan de Auditora y del contenido del informe de la auditora.
Establece los contactos y horarios para las entrevistas, es testigo de la auditora en nombre del auditado y proporciona
aclaraciones o ayuda en la recopilacin de la informacin.
Descripcin de las actividades y los detalles acordados de una auditora.
Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Documento donde se reportan los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.

VERTICALES
1. Atributo personal del Auditor.
2. Principio de Auditora.
3. Atributo personal del Auditor.
4. Atributo personal del Auditor.
5. Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.
6. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora.
7. Mtodo/Medio importante de recopilar informacin durante la realizacin de la auditora.
8. Organizacin que es auditada.
9. Atributo personal del Auditor.
10. Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.

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SOPA DE LETRAS COVENIN ISO 19011

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AUDITORA CRITERIO DE AUDITORA

EVIDENCIA DE LA AUDITORA
HALLAZGO DE LA AUDITORA
AUDITADO AUDITOR
EQUIPO AUDITOR
EXPERTO TCNICO PLAN DE AUDITORA COMPETENCIA
CONDUCTA TICA INDEPENDENCIA
OBSERVADOR TENAZ
VERSTIL SEGURO DE S MISMO DECIDIDO
PERCEPTIVO TICO DIPLOMTICO ENTREVISTA