INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

1. Identificacin del Cliente: HOSPITAL REGIONAL

2.Identificacin del rea auditada: AFILIACION Y REGISTRO de HOSPITAL
REGIONAL
3. Fecha de Presentacin del Informe: 16 JULIO DE 2011
4. Plan Calendario.

Fecha de Iniciacin: 15 JULIO E 2014

Recoleccin de Informacin: 15 Y 16 JULIO DE 2014

Anlisis de la Informacin: 15 Y 16 JULIO DE 2014

Entrega del Informe: 16 JULIO E 2014

5. Realidad del Cumplimiento del Calendario: Plena cabalidad.

6. Objetivos de la Auditoria Interna:

Auditar la base de datos de afiliados al HOSPITAL REGIONAL, con el

objeto de conocer su estructura y aplicabilidad de la misma en la
identificacin y la pertinencia de las acciones preventivas contempladas
en el programa de salud pblica.

7. Criterios de Normatividad Aplicada y Excepciones:

Registro nacional de pacientes del ministerio de salud

Protocolo para bases de datos de pacientes

Acuerdo 415 2004

Normatividad vigente diseo bases de datos de regimen de salud.

8. Resumen de la Metodologa:

Recoleccin de la informacin : a travs de la aplicacin de los formatos

o instrumentos de auditora informtica , como son:

FORMATO HARDWARE

FORMATO SOFTWARE

FORMATO USUARIO

Se verific la existencia y calidad de los campos que conforman la tabla

de datos.

Se elaboraron formulario de la tabla de datos

Se realizaron 3 tipos de consultas; con el objeto de conocer la

efectividad de la tabla de datos.

Se realizaron los respectivos informes de cada consulta y de la tabla de

datos

9. Anlisis de la Auditora:
Al realizar dicha auditora se pudo evidenciar que la base de datos cumpla con
todos los campos contemplados en la normatividad vigente; lo que permiti
realizar las consultas necesarias para verificar la efectividad de dicha base de
datos.
10. Alcances y Limitaciones de la Auditora:
ALCANCES:

Se logr realizar efectivamente la auditora obtenindose

hallazgos positivos.
LIMITACIONES:

Al realizar el papel de trabajo formato software exista la limitante

que los equipos no tenan registrados algunos datos de
verificacin lo que se debi acudir a la facturas de los mismos,
hacindose dispendiosa dicha auditora ante el tiempo de espera
para a bsqueda de dicho soporte.

11. Recomendaciones:
Implementar un mecanismo de archivo que est disponible que permita la
verificacin rpida de las caractersticas de los hardwares y los software de la
institucin.

12. Identificacin del equipo de Auditor Interno:

Jefe Auditor: JUAN COLLAVINO CORNEJO
Auditor: AUDITOR ASISTENTE 1

CONCLUSIONES DE ESTUDIO

El papel del auditor debe realizar procedimientos diseados a

obtener suficiente y apropiada evidencia de auditora, donde todos
los elementos hasta la fecha del informe del auditor puedan requerir
de ajustes.
Todos los procedimientos deben ser establecidas por escrito.
En caso de encontrar no conformidades, las acciones correctivas
propuestas en el plan sern evaluadas por el auditor lder para
verificar la correccin de las no conformidades.
El informe puede ser verbal o escrito.
El informe de auditora se prepara bajo la direccin del auditor jefe,
quien es el responsable de que sea preciso y completo.