Cuaderno EPIC 6 Progreso

Publicacin peridica de la Escuela de Profesionales de Inmigracin y Cooperacin
de la Comunidad de Madrid
Director de la serie: Mauricio Rojas Mullor, Director de la Escuela de Profesionales
de Inmigracin y Cooperacin de la Comunidad de Madrid
Cuadernos de la EPIC N 1, Septiembre 2011.
Madrid, ciudad para compartir: La inmigracin en la Comunidad de Madrid
Equipo de investigacin:
Cuadernos de la EPIC N 2, Septiembre 2011.
Inmigracin y gobernanza en Europa: El rol de las ciudades.
Cuadernos de la EPIC N 3 Octubre 2011.
Pobreza y exclusin social: La Experiencia de la Unin Europea: Conceptos y
herramientas de accin.
Cuadernos de la EPIC N 4, Octubre 2011.
Discurso poltico e inmigracin: El discurso del Partido Socialista y del Partido
Popular hacia el nuevo votante proveniente de la inmigracin en las elecciones de
mayo de 2011
Cuadernos de la EPIC N 5, Noviembre 2011.
Inmigrantes subsaharianos: Una aproximacin a las claves de la exclusin
Datos sobre la EPIC

La Escuela de Profesionales de Inmigracin y Cooperacin, EPIC, es un nuevo
espacio de la Comunidad de Madrid gestionado administrativamente por Cruz Roja
Comunidad de Madrid y que cuenta con el respaldo de la Universidad Rey Juan
Carlos.
La Comunidad de Madrid, con la EPIC, pone a disposicin de la ciudadana la
formacin, la sensibilizacin y el debate de ideas y propuestas en los mbitos de la
Inmigracin y la Cooperacin al Desarrollo.
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Cuadernos de la EPIC
No 6, Noviembre 2011
PROGRESO, DESARROLLO, POBREZA,

EXCLUSIN SOCIAL Y MIGRACIONES
Mauricio Rojas Mullor
Profesor Adjunto de la Universidad de Lund (Suecia)
Director del Observatorio para la Inmigracin y la Cooperacin al
Desarrollo de la Universidad Rey Juan Carlos y de la Escuela de
Profesionales de Inmigracin y Cooperacin de la Comunidad de
Madrid
Cuadernos de la EPIC
Publicacin peridica de la Escuela de Profesionales de Inmigracin y
Cooperacin
de la Comunidad de Madrid
ndice
Prefacio ....................................................................................
La idea de progreso y el concepto de desarrollo ................
Introduccin ..................................................................................................
I. Griegos, judos y cristianos ........................................................................
Aristteles y la idea naturalista del desarrollo ..............................
El aporte judo y el comienzo de la Historia...................................
12
La sntesis cristiana .............................................................................
14
El otro cristianismo..............................................................................
18
II. Hacia la modernidad ...............................................................................
21
Primeros pasos ...................................................................................
21
Antiguos y modernos.........................................................................
23
III. Hacia la religin del progreso: el aporte francs ...............................
26
La historia como progreso: Turgot...................................................
26
La religin del progreso.....................................................................
27
IV. Filsofos y revolucionarios: el aporte alemn.....................................
30
Antecedentes.....................................................................................
30
El retorno de Aristteles: Kant ..........................................................
30
El progreso como razn realizada: Hegel......................................
34
Progreso, revolucin y utopa: Marx ...............................................
39
V. La crtica ....................................................................................................
45
Esplendor y crtica de la idea de progreso ...................................
45
El progreso como decadencia: Rousseau ...................................
46
La crtica relativista: Herder ..............................................................
49
Los lmites del progreso: Malthus .....................................................
51
Eplogo: la idea de progreso y las contradicciones de la modernidad
53
Pobreza: concepto, historia y causas.......................................
57
I. Concepto....................................................................................................
58
Los tres significados bsicos del concepto de pobreza .............
58
La pobreza como falta de desarrollo humano ............................
58
1
La pobreza absoluta .........................................................................
60
La pobreza relativa............................................................................
61
La pobreza relativa como desigualdad .......................................
62
La pobreza como privacin.............................................................
63
II. Historia.........................................................................................................
65
La pobreza en las sociedades preindustriales .............................
65
Progreso y surgimiento de la pobreza como problema .............
66
Redescubrimiento de la pobreza ...................................................
67
III. Causas .......................................................................................................
69
Causas de la pobreza en las sociedades avanzadas.................
69
Enfoques que acentan la dislocacin estructural .....................
69
Enfoques que enfatizan el dualismo estructural ..........................
70
Enfoques que enfatizan la exclusin institucional ........................
73
Exclusin social: conceptos, realidades y mitos....................
75
Introduccin ..................................................................................................
76
La atraccin de un concepto ambiguo ..................................................
77
Historia del concepto: de Ren Lenoir a Tony Blair.................................
79
Definiciones de la exclusin social ............................................................
82
Midiendo la exclusin social: el fantasma escurridizo ............................
84
La exclusin social profunda ......................................................................
87
Teoras migratorias........................................................................
90
Tipos de teoras..............................................................................................
91
Enfoques migratorios a nivel macro ..........................................................
92
Enfoques migratorios a nivel micro ............................................................
96
Enfoques migratorios a nivel meso ............................................................
98
Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones
Prefacio
Durante mis tres aos como director y profesor de la EPIC he ido
produciendo diversos materiales de enseanza. Entre ellos se cuenta
una serie de textos destinados a tratar temas conceptuales de
importancia en el contexto de los estudios sobre las migraciones y la
cooperacin al desarrollo que se desarrollan en la EPIC. Para facilitar
el acceso a los mismos he reunido cuatro ensayos en este volumen de
los Cuadernos de la EPIC.
El primer ensayo es el ms largo y ha sido usado en las tres ediciones

del mster de la EPIC/URJC realizadas hasta ahora. Este texto no tena
sino una docena de pginas cuando fue usado por primera vez en
febrero de 2009. Luego fue creciendo hasta alcanzar, en junio de
2011, su extensin y estructura actuales. En este proceso los alumnos
del mster tuvieron un papel muy importante. Sus inquietudes,
comentarios y preguntas me fueron tanto motivando a desarrollar el
texto como guiando en los temas que merecan profundizarse. Los
restantes ensayos fueron tambin creciendo al calor de la docencia
en la EPIC. Por ello le deben mucho a quienes han asistido a mis clases
o han participado en ellas en su modalidad on-line. Vaya por ello mi
agradecimiento a los alumnos de la EPIC en sus diversos niveles de
enseanza.
Parte de estos materiales ha sido incorporada a diversas entradas de

Wikipedia. Lo he hecho con mucho gusto como un aporte a esa gran
tarea colectiva de formacin que es Wikipedia.
Mauricio Rojas
Noviembre de 2011
3
La idea de progreso
y el concepto de desarrollo
Introduccin
Podemos creer o no creer en la doctrina del
progreso, pero en cualquier caso no deja de ser
interesante estudiar los orgenes y trazar la historia
de lo que es, hoy por hoy, la idea que inspira y
domina la civilizacin occidental.
J. B. Bury, The Idea of Progress
Con esas palabras iniciaba J. B. Bury la obra que desde su
publicacin, hace ya unos noventa aos, ha sido una de las ms
destacadas sobre el surgimiento y la evolucin de la idea de
progreso.1 Estas palabras han resistido el embate terrible de la
Segunda Guerra Mundial y los horrores del nazismo y el estalinismo,
que tanto y con tanta razn ensombrecieron la fe en el progreso. La
idea de progreso, ms all de sus crticos y escpticos, sigue siendo
hoy la gran idea-fuerza de la cultura occidental y aquella que con la
globalizacin se difunde con ms rapidez por toda la faz de la tierra.
Es por ello que hoy, independientemente del juicio que nos hagamos
sobre esta idea, no est menos motivado que en los tiempos de Bury
estudiar su genealoga y sus componentes esenciales. Este es el tema
de este ensayo.
En un texto de 1979 titulado La idea del progreso Robert Nisbet, uno
de los grandes socilogos del siglo XX, postula lo siguiente:
la idea de progreso es caracterstica del mundo occidental.
Otras civilizaciones ms antiguas han conocido sin duda los
ideales de perfeccionamiento moral, espiritual y material, as
como la bsqueda, en mayor o menor grado, de la virtud, la
espiritualidad y la salvacin. Pero slo en la civilizacin
occidental existe explcitamente la idea de que toda la historia
puede concebirse como el avance de la humanidad en su
lucha por perfeccionarse, paso a paso, a travs de fuerzas
inmanentes, hasta alcanzar en un futuro remoto una condicin
cercana a la perfeccin para todos los hombres2
J. B. Bury, The Idea of Progress, publicada ya en los aos 20 del siglo pasado. Est
disponible en ingls en Internet en: http://www.gutenberg.org/files/4557/4557-h/4557h.htm. En espaol: La idea de progreso, Alianza Editorial, Madrid 1986.
1
R. Nisbet, La idea de progreso, Revista Libertas: 5 (1986), ESEADE. Accesible en Internet

en: http://www.eseade.edu.ar/servicios/Libertas/45_2_Nisbet.pdf. Estas ideas han sido
2
Un anlisis ms detenido de este prrafo nos servir para introducir el

concepto mismo de progreso. Las palabras de Nisbet contienen tres
elementos destacables. El primero es la asercin de la exclusividad
occidental respecto de esta idea de progreso y, por ello, de la historia
como una larga marcha del gnero humano hacia su perfeccin
manifestada en el surgimiento de sociedades cada vez ms
avanzadas, es decir, cada vez ms cercanas a esa meta de
perfeccin. No se trata de la perfeccin o perfectibilidad de algunos
individuos (santos, budas o sabios) o de alguna sociedad excelsa sino
del gnero humano como tal. Tampoco se trata de una
perfectibilidad cuyo fin sea alcanzar el paso a un estado superior en
una existencia supraterrenal, sino de la conviccin de que la
existencia terrenal misma puede convertirse en un estado cada vez
ms perfecto o superior.
El segundo elemento es la afirmacin de que esta idea de progreso
caracteriza al mundo occidental de manera general o, al menos,
desde la formacin del pensamiento clsico con los grandes
pensadores de la Antigedad. Este postulado va radicalmente en
contra de la concepcin, sostenida, entre muchas otras, por figuras
intelectuales tan destacadas como J. B. Bury, R. G. Collingwood y H.
Arendt, de que la idea del progreso es un elemento propio y distintivo
de una fase especfica del desarrollo occidental, aquella que
acostumbramos a llamar modernidad. Este punto de vista, que asocia
la idea del progreso a la modernidad, es resumido por el mismo Nisbet
de la siguiente forma:
Se cree comnmente que esta idea es absolutamente
moderna, prcticamente ignorada por los antiguos griegos y
romanos, totalmente desconocida para el pensamiento
cristiano que gobern a Europa desde la cada de Roma hasta
fines del siglo XVII, y que se manifest por primera vez en las
corrientes del racionalismo y la ciencia. Segn dicha
concepcin, estas corrientes modernas rechazaron la teologa
cristiana y por primera vez hicieron posible la existencia de una
filosofa del progreso humano en la tierra.3
Nisbet cita una gran cantidad de material para contradecir esta tesis,
pero a mi juicio sin llegar a ser convincente. Como lo veremos a lo
largo de este ensayo, la visin de una ruptura mental propia de la
ms ampliamente elaboradas por Nisbet en su Historia de la idea del progreso, Gedisa

Ed., Barcelona 1991.
3
R. Nisbet, ibid., pp. 1-2.

6
modernidad en torno a la idea del progreso parece ms adecuada

que la de una continuidad que viene ya desde la Antigedad. En
otras palabras, al respecto parece ms acertado el juicio expresado
por Hannah Arendt al decir que: la nocin de que existe algo
semejante a un Progreso de la humanidad como conjunto y que el
mismo forma la ley que rige todos los procesos de la especie humana
fue desconocida con anterioridad al siglo XVIII.4
El tercer elemento central de las palabras de Nisbet sobre la idea de
progreso est en esta parte de la cita: el avance de la humanidad
en su lucha por perfeccionarse, paso a paso, a travs de fuerzas
inmanentes. Es decir, el progreso no es concebido de manera
fortuita o antojadiza sino que est determinado por unas fuerzas
internas o inmanentes, cuyo despliegue, desenvolvimiento o desarrollo
constituye la lgica y esencia del progreso. As formulada, la idea de
progreso contiene la de desarrollo o, para decirlo de otra manera,
ambos trminos son sinnimos: el progreso es desarrollo y el desarrollo
es progreso. En esta perspectiva, la historia humana no es ms que la
plasmacin sucesiva en estadios sociales ascendentes de un
potencial que no hace sino manifestarse en una bsqueda incesante
de la plenitud de su desarrollo.
En este trabajo vamos a rastrear la genealoga de estas ideas
gemelas de desarrollo y progreso que, tan ampliamente, dominan el
imaginario y accionar modernos.5 Los antecedentes ms relevantes
de las mismas se encuentran en las tradiciones griegas y judas que
darn luego origen a la sntesis cristiana sobre la cual se edifica toda
la cultura occidental posterior. Por ello comenzaremos dndole una
mirada al componente griego para volver luego nuestra mirada
hacia la herencia juda y seguir con una revisin de la sntesis cristiana.
Luego se pasar a resear, a travs de algunos de sus pensadores
ms importantes, la irrupcin de la modernidad vista como una
ruptura mental que recoge y reelabora la herencia cultural
occidental para darle una forma radicalmente nueva, que no es otra
que aquella que nos hace distintivamente modernos. Finalmente, les
daremos la palabra a algunos de los crticos ms paradigmticos de
la idea de progreso. En el eplogo se resume el desarrollo estudiado a
la luz de la evolucin y los conflictos propios del siglo XX y comienzos
del XXI.
H. Arendt, Reflections on violence, The New York Review of Books, 12:4, 1969. Internet:
http://www.nybooks.com/articles/11395
Este dominio o hegemona no ha excluido, como veremos, una fuerte y variada

oposicin a las mismas que las ha acompaado desde su surgimiento histrico y las
sigue acompaando hoy como si fuera su sombra.
I. Griegos, judos y cristianos

Aristteles y la idea naturalista del desarrollo
El pensamiento griego clsico y su derivado romano tienen una gran
variedad de expresiones y encierran corrientes de pensamiento
altamente dismiles. Sin embargo, sobre el tema que aqu nos ocupa
puede distinguirse una visin del mundo comn que impide la
formulacin de una idea de progreso como sustrato unificador de las
historias o acontecimientos que forman el devenir humano. Entre los
antiguos hay historias y progresos, pero ni se encadenan unas a otras
ni forman aquello que en la modernidad se llamar una historia
universal del gnero humano. Cada pueblo, ciudad-estado o
individuo recorre ciclos de desarrollo, de grandeza y declive,
siguiendo en su versin mtica un destino que se le impone y en su
versin filosfico-racionalista una necesidad que est inscrita en su
propio origen o naturaleza. Esta visin del mundo nos dejar una
plyade de relatos heroicos que an nos fascinan pero tambin una
reflexin filosfica que fundar el pensamiento occidental. De ella nos
ocuparemos con un poco ms de detalle a travs de la figura del
ms excelso de los pensadores griegos: Aristteles.
Pocos pensadores han tenido una influencia sobre el pensamiento
occidental comparable a la de Aristteles (384-322 a.C.). Ni la
escolstica medieval ni las grandes filosofas de la historia y del
progreso de la modernidad seran comprensibles sin su legado. Por
ello mismo es que partiremos de Aristteles. Citemos para ello algunos
prrafos del captulo I del libro I de La Poltica:
La naturaleza, teniendo en cuenta la necesidad de la
conservacin, ha creado a unos seres para mandar y a otros
para obedecer. Ha querido que el ser dotado de razn y de
previsin mande como dueo, as como tambin que el ser
capaz por sus facultades corporales de ejecutar las rdenes,
obedezca como esclavo () La naturaleza ha fijado, por
consiguiente, la condicin especial de la mujer y la del esclavo
(...) En la naturaleza un ser no tiene ms que un solo destino,
porque los instrumentos son ms perfectos cuando sirven, no
para muchos usos, sino para uno slo () y los poetas no se
engaan cuando dicen: S, el griego tiene derecho a mandar
al brbaro, puesto que la naturaleza ha querido que brbaro y
esclavo no fuesen una misma cosa () La primera asociacin
de muchas familias () es el pueblo () La asociacin de
muchos pueblos forma un Estado completo, que llega, si puede
8
decirse as, a bastarse absolutamente a s mismo () As el

Estado procede siempre de la naturaleza, lo mismo que las
primeras asociaciones, cuyo fin ltimo es aqul; porque la
naturaleza de una cosa es precisamente su fin, y lo que es cada
uno de los seres cuando ha alcanzado su completo
desenvolvimiento se dice que es su naturaleza propia, ya se
trate de un hombre, de un caballo o de una familia.6
Poca duda cabe, despus de leer estos prrafos, de que el
pensamiento aristotlico tiene como su piedra angular el concepto
de naturaleza, que es la base misma de su ontologa o doctrina del
ser. Es por ello que Aristteles repite constantemente que todo aquello
que postula se sigue de la naturaleza de las cosas, ya se trate de un
hombre, de un caballo o de una familia. Esta naturaleza define tanto
los destinos individuales como aquellos colectivos. Se trata, por tanto,
de una teora naturalista del hombre y de la sociedad. La
perfeccin de cada cosa est en realizar su naturaleza ya que la
naturaleza de una cosa es precisamente su fin. As, por ejemplo,
segn Aristteles el destino subordinado del esclavo o de la mujer est
determinado por su naturaleza. Pero adems hay una idea muy
importante de la perfeccin del ser humano como especie que, sin
embargo, no todos los pueblos pueden alcanzar por su naturaleza.
Esto es lo que le da a los griegos su posicin superior (y su derecho a
mandar sobre los brbaros) y la posibilidad de llegar a desarrollar
plenamente la forma ms alta de socialidad: la polis o el Estado
completo, es decir, una ciudad-Estado que puede bastarse
absolutamente a s misma y alcanza la autarqua, ya que dentro
de s contiene un conjunto de individuos que, cada uno de acuerdo a
su naturaleza, se han desarrollado plenamente completndose unos
a otros y formando as un todo completo y por ello autosuficiente.7 Es
en el seno de ese todo, el todo de la polis o el Estado, que el ser
humano como individuo puede florecer completamente y alcanzar la
realizacin plena de su potencial de desarrollo: llegar a ser un
ciudadano, es decir, aquel famoso kalos kagathos que indica un ser
noble y virtuoso, encarnado en el ciudadano que desarrolla o cultiva
Las citas provienen de la edicin virtual realizada por el Instituto Cervantes:
http://www.cervantesvirtual.com/servlet/SirveObras/13561630989134941976613/p00000
01.htm#I_2_
6
La polis o ciudad-Estado ideal de Aristteles es una unidad social muy pequea que
nada tiene que ver con la idea del Estado moderno. La polis est dominada por
relaciones interpersonales y no debe abarcar ms que los individuos necesarios para
alcanzar la caracterstica ms definitoria de la polis: la autarqua o autosuficiencia. En
La Poltica (1326b) Aristteles habla de una ciudad cuyos lmites no exceden aquellos
que la voz de un heraldo puede alcanzar.
su potencial como parte funcional de un todo armnico que no es

otro que la polis.8
En este sentido no hay ningn lugar en el pensamiento aristotlico
para considerar la acumulacin de riqueza o capacidades
productivas en s como un indicador de desarrollo. De hecho,
Aristteles centra su pensamiento en torno a la idea de desarrollo
humano, el cual supone diversos medios que por supuesto incluyen un
cierto bienestar material, pero esos medios son slo medios y deben
estar siempre supeditados al fin impuesto al hombre por su naturaleza:
realizar plenamente sus capacidades. Subrayemos: plenamente y no
infinitamente, que es una idea absolutamente ajena al pensamiento
griego clsico que postula que el desarrollo lleva a un lmite que una
vez alcanzado no debe ni puede sobrepasarse. Hacerlo sera una
muestra del peor fallo humano: la hybris o desmesura. Tiene por ello
plena razn Albert Camus cuando dice de los griegos de la
Antigedad que incluso en sus audacias ms extremas, permanecen
fieles a la mesura, que haban deificado.9
Esta forma de pensar al ser humano y a la sociedad no es ms que
una aplicacin rigurosa de la filosofa ms amplia de Aristteles, tal
como por ejemplo se desarrolla en su obra ms fundamental, la
Metafsica.10 En la misma, Aristteles presenta la idea de una fisis o
naturaleza de las cosas, es decir, una esencia que se despliega y que
en s contiene tanto la necesidad como las leyes bsicas del
desarrollo. Se trata de la idea de una potencialidad (potentia) que
a travs de su propio proceso natural de desarrollo (fisis) o progreso
llega a hacerse realidad o actualidad (actus). De esta manera se
alcanza la entelequia o finalidad (y fin) del desarrollo.
Cornelius Castoriadis ha sintetizado est idea aristotlica o clsica del
desarrollo de la siguiente manera:
Estas reflexiones aristotlicas estn en la base del enfoque de las capacidades y del
florecimiento humano caracterstico de Amartya Sen, quien explcitamente lo asocia
con los conceptos de dynamis o potentia como base de la idea de Aristteles de la
capacidad humana de autodesarrollarse y florecer. Vase entre otros el ensayo de
Sen, Capacidad y bienestar, en La calidad de vida, editada por M. C. Nussbaum y
A. Sen, FCE, Mxico 2002.
A. Camus, El hombre rebelde, Alianza Editorial, Madrid 2008, p. 40. En La Poltica

Aristteles distingue entre la economa que trata de proveer lo necesario para una
buena vida a las familias o a la ciudad y la crematstica, es decir, una actividad
guiada por una voluntad de atesorar propiedades, bienes y dinero ilimitadamente.
9
Hay muchas ediciones digitales. Por ejemplo:

http://www.librosgratisweb.com/html/aristoteles/metafisica/index.htm
10
10
Qu es el desarrollo? Un organismo se desarrolla cuando

progresa hacia su madurez biolgica. Desarrollamos una idea
cuando explicitamos todo lo posible lo que creemos que esa
idea contiene implcitamente. En una palabra: el desarrollo es
el proceso de la realizacin de lo virtual, el paso de la dynamis
a la energeia, de la potentia al actus. Esto implica,
evidentemente, que hay una energeia o un actus que pueden
ser determinados, definidos, fijados; que hay una norma
perteneciente a la esencia de lo que se desarrolla; o como
habra dicho Aristteles, que esta esencia es el devenir
conforme a una norma definida por una forma final: la
entelequia. En este sentido, el desarrollo implica la definicin de
una madurez, y luego el de una norma natural: el desarrollo no
es ms que otro nombre de la fisis aristotlica, pues, en efecto,
la naturaleza contiene sus propias normas como fines hacia los
cuales los seres se desarrollan y que alcanzan efectivamente.11
De esta manera el desarrollo de las cosas tiene una lgica, basada en
un logos o razn que rige su evolucin. Lo mismo hace comprensible y
permite elaborar un conocimiento exacto de las leyes del
desarrollo. Este concepto caracterstico del pensamiento griego
clsico del desarrollo se origin de la observacin de los procesos de
la vida orgnica ms visibles para el hombre. Es la semilla que en s
contiene como potencialidad y fin es decir, como su logos o
programa de desarrollo el frondoso rbol y sus frutos o, como lo
expresase Sneca, el embrin en el cual, antes del nacimiento mismo
del nio, ya se incluyen los principios de la barba y de los cabellos
grises. Esta idea fue extendida, al parecer por Herclito, desde el
mundo orgnico a la vida en general, tanto al cosmos como a los
acontecimientos sociales e histricos, dando origen as a una serie
monumental de equvocos que an hoy en da nos penan.12
La nocin clsica del desarrollo inclua tambin, tal como lo dictaba
su origen en la observacin de los procesos orgnicos, dos elementos
vitales e interdependientes que la separan definitivamente de la idea
moderna del progreso: por una parte, la concepcin de un lmite
insuperable del desarrollo y la consecuente decadencia de todas las
cosas, y, por otra, la de la eterna repeticin del ciclo vital. El desarrollo
tiene un lmite, que al ser alcanzado da paso al momento de crisis
Cornelius Castoriadis, Reflexiones sobre el desarrollo y la racionalidad, en El mito
del desarrollo, ed. Kairs 1980, p. 191. Disponible en Internet en:
http://www.fundanin.org/castoriadis7.htm
11
Un buen anlisis del tema se encuentra en Robert Nisbet, Social Change and History,
Oxford University Press 1969.
12
11
() o reversin del desarrollo que implica, a su vez, el

recomenzar del ciclo de la vida. Una nueva semilla dar origen a un
nuevo rbol, el hombre maduro ir hacia su muerte viendo en sus hijos
la continuacin del ciclo vital y las sociedades, incluso las ms
excelsas, envejecern y sern desplazadas por nuevos Estados. As,
Escipin el Africano llora, segn el relato clsico de Polibio, ante
aquella Cartago que l mismo ha condenado a la destruccin
porque sabe que ante s est viendo el destino inevitable de su propia
patria, Roma, que un da sucumbir como en su da lo hicieron la gran
Troya o los magnficos asirios, o los medas, los persas o los macedonios.
Nada escapa a la rueda del destino, que gira eternamente sobre su
eje inmvil.
El aporte judo y el comienzo de la Historia

Es justamente en este punto donde se operar una verdadera
revolucin en el pensamiento histrico a partir de la influencia de la
concepcin juda de la historia como una historia plena de sentido,
nica e irrepetible, con un comienzo, un progreso y un fin definitivos.
Por medio de la sntesis cristiana se conjugarn las ideas griegas con
las judas conduciendo, con el tiempo, a la formulacin de la idea de
progreso como esencia de la marcha de una historia que ser
concebida como Historia Universal.
La concepcin juda de la historia es no slo inseparable sino una
consecuencia lgica del monotesmo desarrollado por los judos en
cuyo ncleo est la concepcin del pueblo elegido por el Dios nico
para llevar a cabo una misin nica en el plan de redencin de la
humanidad. Es ello lo que vincula la historia humana con la divinidad,
dndole sentido y finalidad, a la vez que dota a la vida humana, por
medio del pueblo de Israel, de un sentido moral directamente dado
por su alianza con Jehov. Esta concepcin se desarroll bajo la
influencia de y en conflicto con la cultura egipcia durante el largo
perodo de permanencia del pueblo judo en Egipto. Con Moiss se
cierra este ciclo y el monotesmo judo aparece con toda su fuerza.
Como lo dice Paul Johnson en su Historia de los judos:
El descubrimiento del monotesmo, y no slo del monotesmo,
sino de un Dios nico y omnipotente, movido por principios
ticos y dedicado metdicamente a imponerlos a los seres
humanos, es uno de los momentos cruciales y determinantes de
la historia, cuya grandeza se entiende si consideramos la
concepcin del mundo egipcio rechazada por los israelitas. Los
egipcios eran sumamente hbiles con las manos, y posean un
gusto visual impecable, pero sus conceptos intelectuales
resultaban extremadamente arcaicos. Les pareca difcil o
12
imposible aprehender conceptos generales, tenan escaso

sentido del tiempo acumulativo, contrapuesto al repetitivo, y
por lo tanto no posean una verdadera nocin de la historia. El
concepto del progreso lineal les resultaba incomprensible.13
La concepcin juda de la historia est profundamente relacionada
con la creencia en un gran final de la misma, un eschaton (del griego
sjatos, que significa ltimo), y la renovacin consiguiente del
mundo en la cual la figura del Mesas juega un rol central. Esta
creencia logra su expresin ms dramtica y caracterstica en los
diversos apocalipsis judos, que son los antecedentes directos del
famoso Apocalipsis que cierra la Biblia cristiana. El Libro de Daniel es
uno de los textos ms significativos al respecto, mostrando, bajo una
descripcin llena de elementos mitolgicos orientales, una clara
concepcin unitaria de la historia universal. Como bien lo destaca
Mircea Eliade en el segundo tomo de su Historia de la ideas religiosas:
Daniel y los apocalipsis judos presentan un elemento que es
desconocido en otras tradiciones: los hechos que forman la historia
universal no reflejan ya el ritmo eterno del ciclo csmico y no
dependen ya de las estrellas; se desarrollan de acuerdo al plan de
Dios.14
En el mundo egipcio, tal como en el mesopotmico, indostan o
griego, no slo no existen ideas semejantes sino que no se hace
ninguna diferencia radical, como vimos en el caso de Aristteles,
entre el mundo de la naturaleza y el del ser humano. Como ya se dijo,
la idea de la fisis en la historia es una proyeccin de la vida orgnica
a la social y se basa en una concepcin cuyo ncleo es la unidad
ontolgica, es decir esencial, del cosmos. La concepcin juda rompe
de manera tajante esta unidad y abre con ello la posibilidad de
pensar la historia como historia, es decir, como un proceso nico que
trata de un ser nico, el ser humano. Es por ello que los judos pueden
independizar la historia humana del carcter cclico de la historia
natural. La lnea puede as reemplazar al crculo y la progresin o
progreso a la repeticin.
Ahora bien, el gran aporte judo llevaba consigo todos los rasgos y
limitaciones del primitivismo de la idea de Dios tal como se expresa en
el TaNaK o Biblia juda (Viejo Testamento cristiano). El Dios de Israel es
13
Paul Johnson, Historia de los judos, Ed. Zeta, Barcelona 2006, p. 54.
Mircea Eliade, A History of Religious Ideas, Volume II, The University of Chicago Press
1982, p. 266.
14
13
demasiado humano podramos decir,15 con sus humores cambiantes,

su exigencia de una sumisin total, sus iras profundas y sus castigos
incluso genocidas. Se trata de un Dios voluntarista, claramente
imperfecto y que incluso se arrepiente por sus excesos.16 En base a
una semejante divinidad se poda unificar la historia e incluso relatarla
como tal, pero no poda dar origen a una historia razonada o
razonable, y menos an a un relato histrico que pudiese conquistar
pueblos filosfica y cientficamente ms avanzados. Para ello el
judasmo deba sufrir una gran evolucin y transformar su propia
divinidad hacindola menos humana y ms lgica.
La sntesis cristiana
El cristianismo es tanto el artfice como el resultado de la fusin de la
tradicin juda con las concepciones helensticas imperantes en el
mundo mediterrneo de los primeros siglos de nuestra era. El
judeocristianismo original no poda transformarse en cristianismo sino
dejando de ser una religin juda para pasar a pensarse como una
religin universal, frente a la cual, para decirlo con San Pablo, no hay
judos ni gentiles. Con ello se abra no slo la posibilidad sino la
necesidad de pensar una Historia Universal, es decir una historia que
unificase las historias de distintos pueblos, ciudades, acontecimientos
o hroes que es la forma por excelencia de la historiografa grecoromana17 en una sola historia regida por una misma causa: la
voluntad del Dios nico actuando en la historia nica del gnero
humano. Esta es una consecuencia necesaria de lo que Collingwood
llama el universalismo de la actitud cristiana:
Para el cristiano, todos los hombres son iguales ante Dios: ya no
hay pueblo elegido, no hay raza o clase privilegiada; no existe
ninguna sociedad cuyos destinos sean ms importantes que los
dems. Todas las personas y todos los pueblos quedan incluidos
El antropomorfismo del Dios del Viejo Testamento es evidente en el puro hecho de

decirse en el Gnesis que Dios cre al hombre a imagen Suya, a imagen de Dios lo
cre.
15
Vase como un ejemplo 2 Samuel: 24, dnde se relata cmo despus de causar
decenas de miles de muertes y cuando llegaba el turno de la destruccin de
Jerusaln el SEOR se arrepinti del mal, y dijo al ngel que destrua al pueblo: Basta!
Detn ahora tu mano! Otro ejemplo similar se encuentra en Isaas: 13.
16
J. B. Bury apunta en su The Idea of Progress que existe una tendencia hacia la idea
de la unidad del gnero humano ya en la poca de Alejandro Magno, coincidiendo
con sus aspiraciones imperiales, que se fortalecera con el Imperio Romano. Esto no
significa sin embargo, tal como lo afirma R. G. Collingwood en Idea de la Historia, el
surgimiento de una Historia Universal.
17
14
en la realizacin de los designios divinos y, por lo tanto, el

proceso histrico es de la misma ndole en todo lugar y en todo
tiempo; cada parte de l lo es de una misma totalidad. Al
cristiano ya no puede satisfacerle la historia romana o la historia
juda, ni cualquiera historia parcial y particularista. Exige una
historia mundial, una historia universal cuyo tema sea el
desarrollo general de la realizacin de los propsitos de Dios
respecto al hombre.18
La tarea de conciliar el pensamiento griego con el judo era
monumental, ya que se trataba de conjugar dos tradiciones de
pensamiento muy distintas en todo sentido: la juda, profundamente
voluntarista, y la griega, de raigambre racionalista. San Pablo lo
advirti con toda claridad y lo resumi en una notable frase de su
primera Epstola a los corintios (1:22): As, mientras los judos piden
seales y los griegos buscan sabidura. El elemento griego de la
sntesis cristiana aparece ya con plena fuerza a partir del Evangelio
del Apstol Juan. Recurdese el comienzo extraordinariamente griego
del mismo: En el principio exista el Logos y el Logos estaba con Dios,
y el Logos era Dios. l estaba en el principio con Dios. Todo se hizo por
l y sin l no se hizo nada de cuanto existe. En esta cita se ha
reemplazado la expresin la Palabra o el Verbo, que es la forma
que se usa en espaol, por la expresin original del evangelio que es
justamente logos (), es decir, la palabra pero tambin la razn
o la inteligencia. Este es el primer intento no ambiguo dentro del
naciente pensamiento cristiano de transformar el Dios-Voluntad de
la tradicin juda en un Dios-Logos de raigambre griega y cuyo
contenido no es otro que la razn.19
El gran trabajo intelectual de la cristiandad temprana consisti por
ello en el intento de conciliar a Atenas con Jerusaln, para decirlo de
18
R. G. Collingwood, Idea de la historia, FCE, Mxico 1977, p. 56.
En su notable alocucin en Ratisbona de septiembre de 2006 Benedicto XVI usa este

concepto y actualiza esta problemtica de una manera altamente sugestiva: Dios no
se hace ms divino por el hecho que lo alejemos en un voluntarismo puro e
impenetrable, sino que el Dios verdaderamente divino es ese Dios que se ha mostrado
como el logos y como logos ha actuado y acta lleno de amor por nosotros.
Ciertamente el amor sobrepasa el conocimiento y es por esto capaz de percibir ms
que el simple pensamiento (Ef. 3, 19); sin embargo, el amor del Dios-Logos concuerda
con el Verbo eterno y con nuestra razn, como aade San Pablo es lgico (Rm. 12,
1). Disponible en: http://www.ssbenedictoxvi.org/mensaje.php?id=366
19
15
una manera metafrica.20 Este intento encontr su figura ms

destacada en San Agustn (354-430), obispo de Hipona en el norte de
frica. Segn Robert Nisbet, es San Agustn quien consecuentemente
eleva la fisis aristotlica a una fisis divina, donde tanto el mundo
como el hombre encuentran su lugar necesario y en la cual la
intervencin divina es, esencialmente, despojada del voluntarismo
hebreo.21 Se trata, tal como San Agustn mismo lo expresa, de
entender la dificilsima cuestin de la eternidad de un Dios creando
cosas nuevas sin voluntad nueva.22 Esta cuestin se resuelve a travs
de la nocin de una naturaleza o sustancia divina en la cual se
contienen, desde toda la eternidad, aquellos hechos que
posteriormente se manifestarn ante los ojos humanos como una
creacin; estos hechos se producen, por lo tanto, sin el ms mnimo
cambio de decisin o voluntad.23 Se trata, con otras palabras, de
una voluntad no voluntarista, eterna e inmutable, cuyo
antecedente filosfico no es otro que la potentia de Aristteles y la
idea clsica del logos.
En trminos de la visin histrica y de la futura idea del progreso la
obra fundamental de San Agustn es la Ciudad de Dios. Su
importancia para la formacin futura del pensamiento histrico
occidental ha sido puesta de relieve por Nisbet de la siguiente
manera:
Para San Agustn, el progreso entraa un origen preestablecido
en el cual existen las potencialidades para todo el futuro
desarrollo del hombre: un nico orden lineal del tiempo; la
unidad de la humanidad; una serie de etapas fijas de desarrollo;
la presuncin de que todo lo que ha sucedido y suceder es
necesario; y, por ltimo, aunque no menos importante, la visin
de un futuro estado de beatitud. Gran parte de la historia
ulterior de la idea de progreso equivale a poco ms que al
desplazamiento de Dios, aunque dejando intacta la estructura
del pensamiento.24
No es difcil darse cuenta que, ms all del intento de sntesis, en la cristiandad

siempre han coexistido esas dos tradiciones o ideas de Dios, una, la griega, de alto
atractivo intelectual, y la otra, la juda, de indudable fuerza emotiva.
20
21
Robert Nisbet, History of the Idea of Progress, Heinemann 1980, p. 76.
San Agustn, De civitate Dei, Bibliotheque Augustinienne, vol. 35, Descle de Brouwer
1959, p. 229.
22
23
Ibid., p. 199.
24
R. Nisbet, La idea del progreso, ibid., p. 7.

16
San Agustn deja as una herencia sin duda imponente y decisiva

para el desarrollo del pensamiento poltico occidental y para la
teologa cristiana de la historia", como Benedicto XVI lo dijese hace no
mucho,25 pero no hay por ello que perder de vista que su sntesis est
no slo lejos de aquella idea de progreso que ser tan decisiva en la
modernidad sino que es su opuesto cabal. Su tiempo fue un tiempo
apocalptico y la Ciudad de Dios (escrita entre 413 y 426) es una gran
respuesta a la ansiedad y tremenda perplejidad que la cada de
Roma en 410 provoc en todo aquel mundo romano del cual San
Agustn era una parte integrante y un representante excelso. Roma,
que a s misma se vea como la ciudad eterna, no lo era y para
explicarlo San Agustn elabora su teora de las dos ciudades, la
mundana, civitas terrena, y la de Dios, civitas Dei: una perecible y la
otra eterna; una cuyo destino era parte del ciclo de auges y cadas
propios de todo lo humano y la otra marcada por su historia
progresiva, coherente y lineal, que la lleva a ese fin apotesico de los
tiempos establecido desde siempre en el logos divino; una frente a la
cual no se puede ser sino pesimista dada su condenacin intrnseca,
la otra iluminada por el optimismo de la promesa de una salvacin
dada por la gracia divina. Se trata de una dualidad que se basa en
una divisin profunda, y profundamente antimoderna, del gnero o
linaje humano en dos especies con destinos muy diversos: el
pueblo de Dios, es decir los elegidos por la gracia divina, y el resto.
He aqu algunas frases esclarecedoras al respecto tomadas del primer
captulo del libro XV de la Ciudad de Dios titulado Principio de las dos
ciudades en la Tierra que hablan de la divisin del linaje humano
en dos gneros: el uno de los que viven segn el hombre, y el otro,
segn Dios; y a esto llamamos tambin msticamente dos ciudades, es
decir, dos sociedades o congregaciones de hombres de las cuales la
una est predestinada para reinar eternamente con Dios, y la otra
para padecer eterno tormento con el demonio.26 Es por ello que es
slo en el seno del pueblo de Dios y su ciudad donde hay progreso,
un progreso que eleva al ser humano de lo terrenal a lo celestial: La
educacin del linaje humano, representado por el pueblo de Dios, ha
avanzado como la de un individuo, a travs de ciertas pocas, o, por
decirlo as, edades, de modo que pudo elevarse gradualmente de las
cosas terrenas a las celestiales, de lo visible a lo invisible.27
25
Palabras de la Audiencia General del 20 de febrero de 2008.
Citado de la versin de Internet en:

http://www.iglesiareformada.com/Agustin_Ciudad_15.html
26
27
Citado de Ibid.
17
El otro cristianismo
El dualismo agustiniano haca posible ser, simultneamente, optimista
y pesimista; afirmar la existencia de una historia cclica y, al mismo
tiempo, negarla, postulando la existencia de una historia lineal y
progresiva; descartar la posibilidad de la realizacin del reino celestial
en la tierra y a su vez rescatar su realidad constante, latente ya en la
civitas Dei y plenamente realizada en el futuro reencuentro con Dios.
El pensamiento de San Agustn permita, adems, vivir con y al mismo
tiempo rechazar el mundo existente, cosa no sin importancia para
una Iglesia ya incorporada a las estructuras fundamentales de poder
de la poca romana tarda. Ahora bien, este complejo de ideas y
equilibrios tan genialmente articulado por San Agustn nunca dejar
de ser cuestionado y, a veces, violentamente atacado por corrientes
cristianas minoritarias que pasarn a la historia como herejas. Entre
estas corrientes heterodoxas estn aquellas que tratarn de mantener
viva la expectativa mesinica, plasmada en una inminente Segunda
Venida de Cristo o parousia, que es el trmino griego usado en el
Nuevo Testamento para designar este retorno redentor. Esta haba
sido la visin natural del futuro que haba predominado entre las
primeras comunidades cristianas en las que, para decirlo con las
palabras de Paul Johnson, todos esperaban una pronta parousia28,
pero que luego se transform en una idea rechazada por la ortodoxia
y relegada a las corrientes cristianas mesinicas.
Es en el seno de estas corrientes mesinicas que surgir una visin de
la historia muy diferente a la de San Agustn y que claramente
anunciar la futura idea de progreso. En este contexto cabe destacar
una de las figuras ms notables e influyentes de la Edad Media: el
monje calabrs Joaqun de Fiore (1135-1202), de espritu proftico
dotado, para usar las palabras que Dante le dedic en La divina
comedia.29 Paul Johnson lo califica, con toda razn, como el ms
erudito, sistemtico y cientfico de todos los creadores medievales
de sistemas profticos. Adems, no era un rebelde, sino un elegante
abate calabrs, protegido por tres papas, un hombre cuya
28
P. Johnson, Historia del cristianismo, Editorial Vergara, Barcelona 2007, p. 69.
En Paraso: XII. El estudio clsico de Joaqun de Fiore es el de Marjorie Reeves, The

Influence of Prophesy in the Later Middle Ages, The Clarendon Press, Oxford 1969. La
obra ms expresiva de Joaqun de Fiore es su Liber Figurarum (Libro de las figuras),
cuyas imgenes dicen ms que mil palabras sobre la cosmovisin del abate calabrs.
Ver la edicin de 1953, Il Libro delle Figure dell Abate Gioacchino da Fiore, volumen II,
Societ Editrice Internazionale, Milano.
29
18
conversacin complaci a Ricardo Corazn de Len en su viaje

durante la Tercera Cruzada.30
Joaqun es el creador de una interpretacin de la historia que, al igual
que la de San Agustn, debe ser considerada como una de las
grandes novedades culturales de Occidente. Tal como Karl Lwith lo
dice:
Joaqun abri la puerta a una revisin fundamental de mil aos
de historia y teologa cristiana (...) Su creencia en un ltimo
progreso providencial hacia la culminacin de la historia de
salvacin dentro de la estructura misma de la historia del
mundo es radicalmente nueva en comparacin con el diseo
de San Agustn.31
La esencia de la concepcin del monje calabrs reside en su visin
de la historia como manifestacin progresiva de la Trinidad, es decir,
como un proceso dividido en tres grandes fases (tridico), a travs
de las cuales se pasa a niveles ms altos de perfeccin, culminando
en un estadio de plenitud y bienaventuranza caracterizado por la
libertad, la santidad, la inocencia, el amor y la armona contemplativa
que Joaqun, como buen monje que era, llam ordo monachorum.
Para l, la humanidad haba superado ya la primera fase en esta
evolucin, la poca de Padre, y se encontraba al final de la segunda
fase, la poca del Hijo, cuyo trmino pronosticaba, apoyndose en el
pasaje 12:6 del Apocalipsis, para el ao 1260. Joaqun se consideraba
a s mismo como el anunciador de la tercera y dichosa fase, el Juan
Bautista de la poca del Espritu Santo. El paso a esta tercera poca
estara marcado por hechos de un dramatismo apocalptico: grandes
guerras y sufrimientos relacionados con la aparicin del temido
Anticristo, el cual sera finalmente derrotado, el pueblo judo
convertido al cristianismo y el reino milenario de Cristo o milenio
abrira as sus ansiadas puertas.
La grandiosa visin histrica de Joaqun de Fiore conocera un destino
singular. Algunos de sus discpulos radicalizaran su profeca, pasando
incluso a la preparacin prctica de la renovatio mundi anunciada y
la creacin de esa especie de hombre nuevo medieval que es el
homo bonus de Dolcino, uno de los seguidores ms temidos de las
profecas de Joaqun. Otros adoptaran las formas ms radicales del
movimiento franciscano, en cuyo seno tanto las profecas reales
como las atribuidas a Joaqun tuvieron gran influencia. Ante el clima
30
Johnson, ibid., p. 348.
31
K. Lwith, Meaning in History, The University of Chicago Press, Chicago 1949, p. 154.
19
de cisma generalizado que dominaba a la cristiandad de entonces,

la Iglesia respondi, por medio de la Inquisicin, con una brutal
represin de los disidentes ms extremos. Las profecas del abate
calabrs pasaron desde entonces a alimentar el submundo de la
hereja y de la subversin, inspirando nuevas y nuevas generaciones
de rebeldes durante los siglos venideros. Pero no slo los Dolcino, los
Mntzer o los Campanella recibiran inspiracin de Joaqun. A travs
de la gran influencia de la obra del alemn G. E. Lessing Sobre la
educacin de la especie humana de 1780 se relanzar, desde el seno
mismo de la Ilustracin, el esquema tridico de Joaqun, anunciando
las formulaciones hegelianas y, por su conducto, las marxistas. En
Francia, las ideas del abate calabrs sern reivindicadas por los
discpulos de Saint Simon y Auguste Comte rendir homenaje a
Joaqun en quien ve uno de sus predecesores. As, Joaqun de Fiore
entrar de lleno al panten de la modernidad y pondr su sello
distintivo en aquella visin del progreso que sera tan caracterstica
del mundo moderno.32
Sobre la influencia de Gioacchino consltese la obra de Lwith ya citada y la clsica

exposicin de Ernest lee Tuveson, Millennium and Utopia, University of California Press,
Berkeley 1949.
32
20
II. Hacia la modernidad

Primeros pasos
El surgimiento de aquello que llamamos modernidad puede ser
definido de muchas formas y tambin ubicado en el tiempo de
diferentes maneras. En nuestro contexto lo asociaremos a una
concepcin del hombre y de su historia que definitivamente revierte
dos postulados esenciales de pocas anteriores: por una parte, la
idea del hombre como un ser insignificante y limitado y, por otra, la
idea de su historia como una historia subordinada a fuerzas que estn
fuera de l mismo y le imponen un cierto destino. Frente a ello surge la
idea del hombre sin lmites en su progreso y creador de su historia.
Ya a fines del siglo XV el ms grande de los humanistas renacentistas,
Giovanni Pico della Mirndola resumi esta nueva concepcin del
hombre que soberanamente decide sobre su destino y puede
perfeccionar su existencia terrenal elevndose, si as lo quisiese, a la
altura de lo divino. Estas son las palabras que segn su clebre
Discurso sobre la dignidad del hombre Dios, en el momento de la
creacin, le habra dirigido a Adn, su nueva criatura (las negritas son
agregadas):
No te he dado una forma, ni una funcin especfica, a ti, Adn.
Por tal motivo, t tendrs la forma y funcin que desees. La
naturaleza de las dems criaturas, la he dado de acuerdo a mi
deseo. Pero t no tendrs lmites. T definirs tus propios lmites
de acuerdo a tu libre albedro. Te colocar en el centro del
universo, de manera que te sea ms fcil observar lo que en l
existe. No te he hecho ni mortal, ni inmortal. Ni de la tierra, ni del
cielo. De tal manera, t podrs transformarte a ti mismo en lo
que desees. Podrs descender a la forma ms baja de
existencia como si fueras una bestia o podrs, en cambio,
ascender, segn el juicio de tu propia alma, hasta los ms altos
espritus, aquellos que son divinos.33
Este cambio tan trascendental en la forma de concebir al ser humano
no se da por cierto en un vaco histrico sino que refleja los notables
avances que Europa estaba haciendo en todos los terrenos, desde la
Existen muchas versiones castellanas de la clebre Oratio de hominis dignitate de
1486. En este caso, se trata de una traduccin adaptada por el autor de las presentes
notas. En Internet puede verse, entre otras:
http://www.ciudadseva.com/textos/otros/pico.htm
33
21
tecnologa y la economa hasta la libertad civil y el desarrollo del

pensamiento cientfico. Pronto esos avances formaran la poderosa
plataforma desde la cual Europa se lanzara a una expansin mundial
sin precedentes que vendra a reafirmar an ms la confianza del
hombre europeo en s mismo. De hecho, la aventura colonial europea
se hace parte integrante de una concepcin de la historia que ver
cada vez ms a Europa como la punta de lanza del progreso y al
resto del mundo como una coleccin de sociedades ya
sobrepasadas por Europa y que sta debe, con su fuerza o su
ejemplo, civilizar.34
La nueva concepcin del hombre a que Pico della Mirandola da
expresin no se volcar, sin embargo, en una concepcin articulada
de la historia como progresin hacia la perfeccin terrenal hasta ms
tarde. Los grandes intelectuales de la modernidad temprana siguen
viendo tanto la naturaleza como la historia como una expresin
providencial y el mundo de la Antigedad ser para muchos de ellos
un ideal difcilmente alcanzable y por cierto insuperable. Es slo a
partir del siglo XVII que la fisis de la historia se ir desprendiendo de su
carcter trascendente y su fin se har cada vez ms mundano. La
Providencia sera finalmente reemplazada por diversas fuerzas
inmanentes en la historia del hombre y con el tiempo ya no se hablar
de una voluntad divina que rige los destinos del mundo sino de las
leyes de la historia, que con la certeza de las leyes de la naturaleza
llevan al ser humano hacia un futuro luminoso inscrito desde un
comienzo en la propia esencia o naturaleza humana. El progreso ser
visto como una acumulacin de conocimientos, virtudes, fuerzas
productivas o riquezas, que paulatinamente van desarrollando al
hombre y acercndolo a un estado de armona y perfeccin. Ms
pasar a ser equivalente de mejor y el fin de la historia ya no estar
en el ms all sino en este mundo, en aquellas utopas que pronto
movilizarn tanto la fantasa como el frenes del hombre moderno. La
fe en el desarrollo y el progreso terminara para muchos
reemplazando la fe tradicional y un da Nietzsche resumira la esencia
de la modernidad en la idea de la muerte de Dios.35
El florecimiento de la matemtica y las ciencias naturales ser un
elemento fundamental de este proceso de engrandecimiento del
La obra clsica sobre el impacto del descubrimiento del Nuevo Mundo en el
Viejo es J. H. Elliott, The Old World and the New 1492-1650, Cambridge University Press,
Cambridge 1970.
34
Esta idea fue formulada por vez primera en La gaya ciencia de 1882: Gott ist tot!
Gott bleibt tot! Und wir haben ihn gettet! (Dios ha muerto! Dios yace muerto! Y
nosotros lo hemos matado!).
35
22
hombre, uno de cuyos momentos culminantes es la publicacin, en

1687, de los Principios matemticos de la filosofa natural de Isaac
Newton.36 Se haca cada vez ms evidente que el universo creado
era plenamente comprensible para el hombre y con ello, en el fondo,
el Creador o Dios mismo lo era. Todo lo creado segua un plan lgico,
matemtico, cuya gran conceptualizacin sera obra de un clebre
contemporneo de Newton, Gottfried W. Leibniz.37 Para Leibniz todo
lo existente expresa un desarrollo progresivo en el sentido aristotlico
de la palabra, donde todo lo que ha llegado a ser es una
manifestacin de lo que era potencialmente posible desde siempre.38
Se forma as lo que Leibniz mismo llam una cadena que une todo
lo existente, desde lo ms remoto e inanimado hasta la existencia
superior del ser humano y la venidera Ciudad de Dios, en un gran
desarrollo donde se busca que la plenitud de la potencia se
transforme en la plenitud del acto, para decirlo con Aristteles.39
Antiguos y modernos
Desde el punto de vista de la concepcin de la historia un paso
decisivo hacia la idea moderna del progreso se da con la polmica
desatada a fines del siglo XVII entre lo que ya por entonces se
denomin los antiguos y los modernos. Auguste Comte fue uno de
los primeros en resaltar la importancia de esta discusin solemne que
marca un hito en la historia de la razn humana, que por primera vez
se atreva a proclamar as su progreso.40 Este es el resumen de Robert
Nisbet sobre esta controversia histrica:
Por un lado, estaban en el siglo XVII aquellos que crean que
nada de lo que se haba escrito o realizado intelectualmente en
los tiempos modernos igualaba la calidad de las obras de la
antigedad clsica. Para los partidarios de los antiguos no
Que por lo dems era profundamente creyente, radicalmente anticatlico y
antitrinitario, y que escribi ms de teologa que de ciencia.
36
La idea de un Dios matemtico, que luego asumir la forma del Gran

Arquitecto, est plenamente expresada en la famosa frase de Leibniz: Cum Deus
calculat, fiat mundus.
37
Esta es la esencia de la famosa ley de la continuidad de Leibniz, que dice que

todo se despliega por etapas sucesivas ya que Natura non facit saltum (la naturaleza
no da saltos).
38
Sobre estos temas vase la notable obra de Arthur O. Lovejoy titulada La gran
cadena del ser, Icaria, Barcelona 1983. Originalmente publicada en ingls ya en 1936.
39
A. Comte, Curso de filosofa positiva, en La filosofa positiva, Ed. Porra, Mxico

2006, p. 67.
40
23
haba en los tiempos modernos nadie que pudiera compararse

con Homero, Esquilo, Platn, Lucrecio o Sneca. Los partidarios
de los modernos sostenan precisamente lo contrario. La obra
de Fontenelle, Digresin sobre los antiguos y los modernos
(1688), sera el ms elocuente ensayo en favor de la
superioridad de la modernidad sobre la antigedad. Su premisa
fundamental fue el principio de Descartes, enunciado en el
Discurso del mtodo medio siglo antes, sobre la invariabilidad
de las leyes de la naturaleza. Podemos suponer, argumenta
Fontenelle, que a la luz de tal invariabilidad, la mente humana
de hoy tiene las mismas facultades, es decir, la razn y la
imaginacin, y la misma riqueza y potencia que en el pasado.
No existe ninguna prueba que atestige la degeneracin de la
razn humana desde la poca de los griegos, Y si los hombres
de nuestro tiempo estn tan bien constituidos fsica y
mentalmente como lo estaban los hombres de la antigedad,
se desprende que ha habido y seguir habiendo un definido
avance tanto de las artes como de las ciencias, simplemente
porque cada era tiene la posibilidad de desarrollar lo que le
han legado las eras precedentes.41
Este argumento haba recibido su expresin paradigmtica varios
siglos antes en las palabras del obispo Juan de Salisbury
(probablemente citando a su maestro Bernardo de Chartres): Somos
como enanos montados sobre las espaldas de gigantes; nosotros
vemos mejor y ms lejos que ellos, no porque nuestra vista sea ms
aguda o nuestra talla ms alta, sino porque ellos nos elevan en el aire
y nos levantan sobre su gigantesca altura. Aqu est ya captado lo
que sera el ncleo central de la idea moderna del progreso: la de la
acumulacin sucesiva de conocimientos, artes o riquezas que nos
permite ir desarrollndonos, progresando y siendo mejores no porque
en s seamos supriores sino porque tenemos a nuestra disposicin esa
herencia de los tiempos que le da continuidad a la historia y la
convierte en una historia de progreso.
De esta manera se rompa el hechizo propio del Renacimiento que
vea a la Antigedad como el logro insuperable del progreso humano
y que por ello mismo lo negaba condenndonos, en el mejor de los
casos, a imitarlo. La misma palabra moderno, cuyo sentido original
no es otro que el de actual, recibir de all en adelante un sentido
que en s incluye una visin del progreso donde lo moderno es ms
41
R. Nisbet, La idea del progreso, ibid., p. 10.

24
avanzado y mejor que lo precedente.42 Se iba preparando as la

irrupcin definitiva de la idea moderna del progreso que encontrar
en Francia y Alemania algunos sus exponentes ms destacados e
influyentes.
El primer uso de Edad Moderna contrapuesta a la Antigua y la Media es de esta

poca (1685) y se debe al profesor alemn de historia y retrica Cristbal Cellarius.
42
25
III. Hacia la religin del progreso: el aporte

francs
La historia como progreso: Turgot
Entre los estudiosos del tema hay bastante acuerdo en atribuirle a un
joven de 23 aos el lanzamiento de la primera versin plenamente
articulada de la idea de progreso. Se trata del clebre discurso que A.
R. J. Turgot pronunci el 11 de diciembre de 1750 en la Sorbona. Aqu
aparece una historia conjunta y progresiva de la humanidad que se
diferencia esencialmente de la historia meramente repetitiva de la
naturaleza. El hombre acumula porque recuerda y por ello mismo
avanza, la naturaleza no hace sino repetirse. As comienza ese gran
discurso:
Los fenmenos de la naturaleza, sometidos a leyes constantes,
estn encerrados en un crculo de revoluciones siempre iguales.
En las sucesivas generaciones, por las que los vegetales o los
animales se reproducen, el tiempo no hace sino restablecer a
cada instante la imagen de lo que ha hecho desaparecer. La
sucesin de los hombres, al contrario, ofrece de siglo en siglo un
espectculo siempre variado. La razn, las pasiones, la libertad
producen sin cesar nuevos acontecimientos. Todas las edades
estn encadenadas las unas a las otras por una serie de causas
y efectos, que enlazan el estado presente del mundo a todos
los que le han precedido. Los signos arbitrarios del lenguaje y de
la escritura, al dar a los hombres el medio de asegurar la
posesin de sus ideas y de comunicarlas a los otros, han
formado con todos los conocimiento particulares un tesoro
comn que una generacin transmite a la otra, constituyendo
as la herencia, siempre aumentada, de descubrimientos de
cada siglo. El gnero humano, considerado desde su origen,
parece a los ojos de un filsofo un todo inmenso que tiene,
como cada individuo, su infancia y sus progresos (...) La masa
total del gnero humano, con alternativas de calma y
agitacin, de bienes y males, marcha siempre aunque a paso
lento hacia una perfeccin mayor.43
A. R. J. Turgot, Cuadro filosfico sobre los progresos sucesivos del espritu humano.
Accesible en Internet en:
http://www.ub.edu/histofilosofia/gmayos/PDF/TurgotCuadrosFilos%F3ficosProgreso.pdf,
pp. 35-36.
43
26
Este progreso depende fundamentalmente de la expansin sucesiva

de las artes y ciencias y del simultneo desarrollo poltico y moral de
las sociedades hacia una mayor libertad. A pesar de los vaivenes de
la historia el bien queda y la humanidad se perfecciona, alejndose
cada vez ms de aquel estado de barbarie original que iguala a
todos los hombres y que, a su juicio, todava vemos en los indios
americanos.44 Y as se llega a aquella Europa contempornea que
lideraba el progreso y, en particular, a la Francia regida por Luis XV a
quien el joven Turgot se dirige al final de su clebre discurso con estas
palabras: Oh Luis! Cunta majestad te rodea! Qu brillo ha
repartido por todas las artes tu mano beneficiosa! Tu feliz pueblo se
ha convertido en el centro de la civilizacin!45
Estas ideas del joven Turgot se desarrollaran luego en otras obras de
quien llegase a ser uno de los ministros de finanzas y economistas ms
clebres del siglo XVIII. En sus Reflexiones sobre la formacin y la
distribucin de la riqueza, escrita en 1766 y publicada en 1769,
elabora una concepcin econmica liberal que en gran medida
anticipa lo que Adam Smith dira unos aos ms tarde, pero ya antes
de ello haba propuesto uno de los primeros esbozos materialistas de
sntesis histrica, donde la humanidad va progresando de acuerdo a
la expansin de lo que Marx llamara fuerzas productivas,46 pasando
por tres etapas fundamentales: el estadio de cazador-pastor, el
agrcola, y el comercial, manufacturero y urbano, caracterizado por
una creciente libertad econmica y que no es otro que la naciente
sociedad liberal-capitalista de sus tiempos. Este es un paso
trascendental hacia las formulaciones posteriores del desarrollo y el
progreso como acumulacin ilimitada de potencias productivas o
econmicas. Por ello que es posible coincidir con Nisbet cuando dice
que podemos considerar a Turgot como el primero de los filsofos y
defensores del crecimiento econmico en el mundo moderno.47
La religin del progreso

Pocos aos despus de la muerte de Turgot Francia se vera
conmovida por aquella gran revolucin que cambiara para siempre
44
Ibid., pgs. 37, 39 y 40.
45
Ibid., p. 64.
Quepa s hacer notar que Turgot no trata de reducir el progreso al movimiento

econmico estando por ello lejos del determinismo econmico-tecnolgico propio del
marxismo.
46
47
R. Nisbet, History of the Idea of Progress, ibid., p. 185.

27
el mundo. El viejo orden fue no slo derrocado sino llevado

literalmente al patbulo. Ser condenado por muchas cosas, pero
finalmente sucumbir ante el Progreso encarnado por la Revolucin.
El Progreso, con mayscula y sin complejos frente al pasado, se
realizar con la instauracin del Reino de la Virtud48 y la virtud no es
otra que la razn hecha sociedad, la salida definitiva de la
ignorancia, la supersticin y el engao que han impedido la
aplicacin de aquellas formas racionales de gobierno y convivencia
que han estado desde siempre, como potencia o posibilidad, inscritas
en la naturaleza humana. Finalmente lleg el culto del Ser Supremo y
el Terror, y los sumos sacerdotes de la virtud condenaran primero y
seran condenados despus en nombre de la razn-virtud. Entre las
victimas estara un ferviente partidario de la revolucin y uno de los
ms brillantes exponentes de la fe en el progreso y la razn como
motores de la historia: Marie-Jean-Antoine Nicolas de Caritat, Marqus
de Condorcet, quien, mientras se esconda de sus perseguidores
jacobinos, escribira su famoso Bosquejo de un cuadro histrico de los
progresos del espritu humano. Para Condorcet, el progreso humano
recorrera diez etapas que elevaran a la especie de la oscuridad de
la ignorancia a las luces del porvenir. La dcima etapa, donde la
razn se realizara plenamente, estaba ya a las puertas de la Europa
conmovida por la misma revolucin que ahora lo persegua. Su
prediccin del futuro no poda estar ms inspirada por el racionalismo
de la Ilustracin ni ser ms optimista:
Llegar as el momento en que en la tierra el sol ya no
alumbrar ms que sobre hombres libres que no reconocern
otro gua que no sea su razn; donde los tiranos y los esclavos,
los curas y sus instrumentos estpidos o hipcritas, ya no existirn
ms que en la historia y los teatros; donde () se mantendr
una til vigilancia para descubrir y aplastar, bajo el peso de la
razn, los primeros grmenes de la supersticin y la tirana, si es
que alguna vez osarn reaparecer.49
El aporte francs a la idea moderna del progreso culmina durante el
siglo XIX con las obras de Claude-Henri de Rouvroy, Conde de SaintSimon (1760-1825), y Auguste Comte (1798-1857) y el surgimiento de
las doctrinas positivistas que tendrn un enorme impacto no slo en
Europa sino tambin en Amrica Latina, donde surgieron, en la
La palabra virtud es la palabra central del discurso revolucionario, especialmente en
boca de sus lderes ms extremos como ser Robespierre quien lleg a decir: El terror
sin virtud es desastroso, pero la virtud sin terror es impotente."
48
Condorcet (1794), Esquisse dun Tableau Historique des Progrs de lEsprit Humaine,
Pars: Agasse, pp. 338-339. En Internet en
http://visualiseur.bnf.fr/CadresFenetre?O=NUMM-101973&I=1&M=imageseule
49
28
segunda mitad del siglo XIX, las as llamadas dictaduras positivistas.

Para Comte, el progreso de la humanidad recorre tres grandes
etapas: la teolgica, la metafsica y la positiva, que corresponden al
paso de lo que Comte ve como una evolucin de la teocracia y la
teolatra a la sociocracia y la sociolatra. Este progreso es
necesario e irresistible a manera de una ley fsica.50 Como es
caracterstico de muchos entusiastas del progreso, Comte y sus
seguidores positivistas profetizan el paso inminente a la ltima fase del
progreso humano, aquella dominada por la ciencia y la industria,
donde los cientficos guiarn la sociedad mientras que los
industriales planificarn la organizacin productiva y ejecutarn sus
portentosas obras. Esta es la llamada sociedad positiva, basada
sistemticamente en la sociologa y en la que surge una nueva
religin, la religin de la humanidad en la que se venerar al Gran
Ser, que no es otra cosa que la representacin mstica de la
humanidad y su progreso. En la cspide de la sociedad positiva
estarn el gran sacerdote y sus sabios positivistas: El gobierno de
la sociedad positiva se ejerce por el gran sacerdote de la humanidad,
con su corporacin de sacerdotes y sabios positivistas.51
A. Comte, Sistema de poltica positiva o tratado de sociologa que instituye la

religin de la humanidad, ibid., p. 122.
50
51
Ibid., p. 127.
29
IV. Filsofos y revolucionarios: el aporte

alemn
Antecedentes
Diversos pensadores alemanes juegan un papel excepcional en el
desarrollo de algunos de los sistemas de pensamiento o visiones del
mundo ms influyentes de la modernidad. Sin embargo, esa
Alemania que viva y se viva como punta de lanza cultural-filosfica
de Europa era un pas que estaba lejos de liderar el desarrollo en
trminos econmicos, sociales, polticos o militares. El pas ni siquiera
exista como un Estado unificado y estaba por ello marginado de la
carrera colonialista emprendida por otras potencias europeas. Entre
muchos intelectuales alemanes cunda por ello una mezcla de
frustracin y desesperacin originada del sentimiento de vivir en una
nacin atrasada. Tal vez es esta condicin, de testigos de la
modernidad y los xitos de otros ms que de los propios, la que le da
al pensamiento alemn su impulso a compensar, a fuerza de
radicalismo y excelencia intelectual, el retraso muy real de su nacin
en muchos planos. Es por ello que tanto la idea del progreso como su
crtica alcanzarn en Alemania una profundidad, coherencia y
sofisticacin del todo ausentes previamente.
Son muchos los intelectuales descollantes que Alemania produce en
los cien aos que van de la mitad del siglo XVIII a la mitad del XIX.
Nosotros nos limitaremos en estos aparados a tres de ellos, Kant, Hegel
y Marx, y a uno ms, Herder, ms adelante.
El retorno de Aristteles: Kant

Immanuel Kant es, sin duda, el filosof ms destacado de la
Ilustracin. Su abundante produccin es determinante para
comprender la evolucin que seguir la filosofa alemana por
dcadas. La abrumadora mayora de las obras de Kant tratan de
problemas epistemolgicos, es decir, acerca de la posibilidad misma
de lograr diversos tipos de conocimiento. Sus incursiones en el terreno
de la filosofa de la historia, y por ello en la problemtica del progreso,
son escasas pero no sin importantes consecuencias futuras. Su escrito
ms conocido al respecto es Idea para una historia universal con
30
propsito cosmopolita de 178452 y con l empezaremos nuestra

exposicin.
La que hace distintiva la concepcin histrica de Kant es el estar
plenamente inspirada por las ideas aristotlicas, pero transformadas
en una teora total de la evolucin humana absolutamente ajena al
pensamiento griego clsico. Una ley inmanente del progreso, dada
por la necesidad de la naturaleza de alcanzar sus fines, rige la historia
aparentemente absurda y antojadiza de la especie humana,
elevndola sucesivamente desde el nivel inferior de la animalidad
hasta el nivel supremo de la humanidad.53 La tarea del filsofo es,
justamente, descubrir en ese absurdo decurso de las cosas humanas
una intencin de la Naturaleza, a partir de la cual sea posible una
historia de criaturas tales que, sin conducirse con arreglo a un plan
propio, s lo hagan conforme a un determinado plan de la
Naturaleza.54
El hombre comparte, como especie, el destino teleolgico o
determinado por su fin (telos) que Aristteles vio como la ley de
desarrollo de todo lo natural: Todas las disposiciones naturales de una
criatura estn destinadas a desarrollarse alguna vez completamente y
con arreglo a un fin [] En el hombre aquellas disposiciones naturales,
que tienden al uso de la razn, deben desarrollarse por completo en
la especie, mas no en el individuo.55 Esta es la fuerza que acta entre
bastidores con el fin de desplegar todas las potencialidades humanas
y los individuos o los pueblos no son ms que sus instrumentos
inconscientes: Poco imaginan los hombres (en tanto que individuos e
incluso como pueblos) que, al perseguir cada cual su propia intencin
segn su parecer y a menudo en contra de los otros, siguen sin
advertirlo, como un hilo conductor, la intencin de la Naturaleza, que
les es desconocida, y trabajan en pro de la misma.56
Esta idea de una fuerza oculta que acta como motor e hilo
conductor de una historia cuyo verdadero sentido no es
Este ttulo ha sido vertido al castellano de diversas maneras. Por ejemplo, en la

edicin castellana que citar se escribe clave cosmopolita en vez de propsito o
intencin, que son formas ms correctas de traducir la palabra alemana Absicht.
52
Immanuel Kant (2006). Ideas para una historia universal en clave cosmopolita y otros
escritos sobre Filosofa de la Historia. Madrid: Tecnos, p. 15.
53
54
Ibid., p. 5.
55
Ibid., pp. 5-6.
56
Ibid., p. 4.
31
comprendido por sus protagonistas directos no es sino una

naturalizacin aristotlica de la idea de la Providencia y ser central
tanto en la teora de la historia de Hegel como en la de Marx. Hegel
reemplazar las leyes de la naturaleza de Kant por las de la lgica o
la razn y Marx pondr a las fuerzas productivas en su lugar, pero la
estructura mental diseada por Kant permanecer intacta. Ahora
bien, el parentesco entre estos tres pensadores va mucho ms all de
esto. Kant concibe tambin la historia como un proceso tridico o de
tres fases, que va desde el estado de animalidad, pasando por un
largo desarrollo lleno de dolor, conflictos y luchas hasta llegar al fin de
la historia, que ser un estado de perfeccin que el mismo Kant define
como quiliasmo, que no es sino el sinnimo de raz griega de milenio
o Reino de Dios sobre la tierra:
Se puede considerar la historia de la especie humana en su
conjunto como la ejecucin de un plan oculto de la Naturaleza
para llevar a cabo una constitucin interior y a tal fin
exteriormente perfecta, como el nico estado en el que puede
desarrollar plenamente todas sus disposiciones en la humanidad
[] Como se ve, la filosofa tambin puede tener su
quiliasmo.57
Este fin de la historia sera aquello que la Naturaleza alberga como
intencin suprema: un Estado cosmopolita universal en cuyo seno se
desarrollen todas las disposiciones originarias de la especie
humana.58 En un pasaje de otra obra, Kant se expresa de una forma
an ms cargada de simbolismo milenarista: Cuando la especie
humana haya alcanzado su pleno destino y su perfeccin ms alta
posible, se constituir el Reino de Dios sobre la tierra.59
De lo hasta aqu dicho sera, sin embargo, un serio error sacar la
conclusin de que el gran filsofo de Knigsberg hubiese sido un
pensador milenarista en el verdadero sentido militante y
revolucionario de la palabra. Para ello le faltan muchos de los
elementos ms esenciales y dinmicos del pensamiento milenarista tal
como se estructuraba en el pensamiento medioeval o se estructurar
en el marxismo venidero. El anuncio del milenio es en Kant algo
distante, casi terico y, por ello, nada destinado a movilizar a sus
contemporneos. Siempre que proclama su fe en la necesidad de un
estado venidero de perfeccin o quiliasmo agrega frases como la
siguiente: si bien slo cabe esperarlo tras el transcurso de muchos
57
Ibid., p. 17.
58
Ibid., p. 20.
59
Ibid., Estudio preliminar, p. XXI.

32
siglos.60 La adhesin a lo que el mismo Kant en otro escrito

caracteriza como la concepcin quilistica de la historia61 va unida
a una sobria y a veces sombra descripcin de la situacin y
posibilidades actuales de hombre y, ms importante an, sobre su
naturaleza esencialmente imperfecta, tal como nos lo recuerda su
famosa frase sobre el madero torcido del cual est hecho lo humano
y del cual nada recto puede tallarse.62 El de Kant no es por tanto sino
un utopismo light, suave y lejano, una premisa metodolgica ms
que otra cosa, y por ello incapaz de despertar las esperanzas y
energas que los verdaderos profetas milenaristas o revolucionarios
quieren despertar.
En el mismo sentido faltan en Kant los componentes esenciales de los
mitos movilizadores centrales del milenarismo en torno a una Edad
de Oro perdida y a una especie de paraso venidero. A la famosa
Edad de Oro le dedica todo un ensayo, calificndola de un
espectro que slo sirve para alentar el vano anhelo de su
restauracin.63 El comienzo de la historia es para Kant algo tan
alejado de toda quimera como lo es la pura y bruta animalidad, tal
como un Turgot o un Condorcet hubiesen dicho. La verdadera historia
la historia de la lenta y difcil humanizacin del hombre, es decir, de
su auto constitucin en un ser moral y libre comienza con el primer
paso desde esta animalidad hacia la moralidad o, lo que es lo mismo,
con la irrupcin de la libertad, que saca al hombre de la existencia
meramente instintiva propia del estado puro de naturaleza. Pero con
la libertad llega no slo el bien sino tambin el mal64 y, segn la
enumeracin de Kant, la discordia, la propiedad del suelo, la
desigualdad entre los hombres, el constante peligro de guerra, la
ms abyecta esclavitud y los vicios. Tan desolador es este
panorama que Kant, en el mismo ensayo, debe hacer esfuerzos
heroicos para combatir aquel descontento con la Providencia y la
desesperanza a que toda esta evidencia puede llevar.65 Finalmente
est, si bien en un horizonte muy lejano, el fin final de la historia y
60
Ibid.
61
Se trata de un texto de 1797. Ibid., p. 82.
La frase reza as: a partir de una madera tan retorcida como de la que est hecho
el hombre no puede tallarse nada enteramente recto. Ibid., p. 12.
62
Este ensayo se titula Probable inicio de la historia humana y fue publicado en enero
de 1786. Ibid., pp. 57-77.
63
De all las palabras de Kant acerca de que la historia de la libertad comienza por el
mal. Ibid., p. 66.
64
65
Ibid., pp. 70-73.

33
de la naturaleza humana, el estado de perfeccin o el Reino de Dios

sobre la tierra, pero la descripcin de Kant del mismo es un verdadero
anticlmax: se trata de la moralidad y la legalidad, del hombre que
vive de acuerdo al imperativo categrico y ata definitivamente su
animalidad con las cadenas de una conducta moral voluntariamente
asumida. Esto est, obviamente, a aos luz de los sueos mesinicos
de la mayora de los partidarios ms utpicos de la idea de progreso
acerca del advenimiento de una sociedad de total libertad,
hermandad y comunidad. Nada hay en Kant que de manera alguna
se acerque al delirio de los espritus libres del milenarismo medieval,
al hombre nuevo del comunismo venidero o al sueo nazi del Tercer
Reich como una comunidad superior en base a una raza superior.
Sin embargo, es menester reconocer que con el suave y lejano
milenarismo filosfico de Kant se haba plantado, en el corazn
mismo de la Ilustracin y del pensamiento filosfico alemanes, una
concepcin de la historia que albergaba, como bien lo sabemos,
serios peligros. Llegara un da en que todo lo que era suave y lejano
en Kant se endurecera y actualizara. La sobriedad se transformara
en soberbia y se llegara a creer que del madero retorcido del que
est hecho el ser humano s se poda forjar algo absolutamente recto.
En ese desdichado camino la figura de Hegel tendr una importancia
determinante.
El progreso como razn realizada: Hegel

La filosofa de Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831) constituye lo
que tal vez sea el intento ms ambicioso de crear un sistema total de
comprensin de lo humano y lo divino. Hegel es por ello el arquetipo
del pensador totalizante y su sistema total busca resolver las
incertidumbres y los desgarramientos ms profundos que la irrupcin
de la modernidad estaba produciendo en la existencia humana. Se
trata, por una parte, de la prdida de la certeza en la existencia de
Dios y, con ello, del sentido no slo de la historia sino de la vida misma.
Esta incertidumbre fundamental es producto del conflicto abierto
entre ciencia y creencia o, para decirlo con los trminos de entonces,
entre razn y fe. Por otra parte, se trata de los desgarramientos y
conmociones del orden social tradicional, remecido por la irrupcin
de la democracia en Estados Unidos y, sobre todo, por la Revolucin
Francesa. Ante estos hechos, que lanzaban la existencia humana
hacia una incertidumbre creciente, Hegel hace un intento sublime de
restablecer la armona y la certidumbre a travs de un sistema
filosfico que todo lo abarca, una cosmovisin completa que a partir
de un principio nico quiso llenar el vaco que dejaba la creencia
religiosa en retirada y que termin siendo la antesala de lo que para
34
muchos sera una de las grandes religiones secularizadas del porvenir:

el marxismo.
El sistema de Hegel se basa, para decirlo muy sumariamente, en lo
que se puede llamar panlogismo, donde una y la misma razn, un
logos comn, une a todo lo existente y encuentra su expresin sublime
en la mente humana que, justamente por compartir la esencia de
todo lo existente, lo puede comprender plenamente llevndolo a su
nivel ms alto de desarrollo o autoconciencia. Este es el camino
que pensadores como Leibniz haban iniciado y con ello desaparece
toda distincin esencial entre conocimiento y realidad o entre lo
lgico y lo ontolgico, para decirlo de otra manera. La consecuencia
de este panlogismo, en cuya cumbre se sita a la razn humana, es la
abolicin definitiva de toda distancia entre lo sagrado y lo mundano
o la secularizacin radical de Dios.66
Ahora bien, el pensamiento totalizador de Hegel encuentra su piedra
de toque o su prueba decisiva en la historia misma del ser humano. En
este sentido se puede decir que toda su obra lgica no es sino un
prlogo a su visin de los avatares de la historia humana, en la cual el
logos o la Idea, como l lo llama, se realiza plenamente y se
autocomprende llegando as a asumir la forma del Espritu absoluto
segn la terminologa hegeliana. Este momento forma el famoso fin
de la historia, que por cierto no es el fin de las contingencias o
accidentes de la vida humana sino de su sentido esencial que no es
otro que alcanzar la plenitud del desarrollo de todo aquello que en la
Idea inicialmente estaba en potencia.
El camino por el cual se realiza esta potencialidad es la marcha de lo
que para Hegel era la verdadera Historia, es decir, la esencia y lo
nico importante detrs de todas aquellas historias que pueblan las
pginas de los libros de narrativa histrica y que, a su parecer,
habitualmente no son ms que un puro registrar datos sin ton ni son,
sin entender su sentido oculto y verdadero. Los acontecimientos
histricos no son para Hegel ms que un gran teatro detrs del cual se
desarrolla el verdadero drama de la historia, que no es ya el de los
individuos o de los pueblos en particular sino el de la realizacin de la
razn, que en su camino los usa como sus instrumentos. Por ello es que
Hegel insiste todo el tiempo en la idea de que la razn rige la historia
o, lo que es lo mismo, que la historia es racional:
Esta tendencia tambin ha sido llamada pantesmo, en cuanto ve en todo lo que
existe la existencia realizada de Dios. As, la historia del mundo y del hombre no son
sino una teodicea (la historia de Dios). En este desarrollo, filsofos como Spinoza
(1632-1677) jugaron un papel decisivo.
66
35
Empezar advirtiendo, sobre el concepto de la filosofa de la

historia, que, como he dicho, a la filosofa se le hace en primer
trmino el reproche de que se acerca y considera a la historia a
partir de ciertas ideas preconcebidas. Pero el nico
pensamiento que aporta es el simple pensamiento de la razn,
de que la razn rige al mundo y de que, por tanto, tambin la
historia universal ha transcurrido racionalmente.67
La razn de que habla Hegel es, siguiendo a Aristteles, la estructura
lgica de todo lo potencialmente existente. Es por ello la suma de las
posibilidades totales del desarrollo y de lo existente, cuya culminacin
en la especie humana est como diramos hoy programada para
alcanzar la realizacin plena de esas posibilidades. Estas posibilidades
existen en forma latente desde un comienzo y no hacen sino
manifestarse o realizarse en el curso de la historia. La verdad surge
por ello slo al final de un largo recorrido. Es slo al final del viaje de la
historia y del progreso que el todo se manifiesta plenamente y se
hace comprensible, es decir, revela todo aquello que desde siempre
estaba presente, como potencialidad, en su esencia. Esto es lo que se
encierra, de manera crptica como todo aquello que Hegel dice, en
aquella clebre frase del prlogo a la Fenomenologa del Espritu
(1807) que dice: Das Wahre ist das Ganze. Das Ganze aber ist nur das
durch seine Entwicklung sich vollendende Wesen. (Lo verdadero es
el todo. Pero el todo no es sino la esencia que se completa mediante
su desarrollo.)68
Esta forma de entender tanto el concepto de razn como el de
desarrollo conecta a Hegel, y por su mediacin a Marx, con la idea
aristotlica plenamente recuperada y puesta en clave historicista
como ya lo vimos por Kant de una fisis, una naturaleza de las cosas
que en su manifestacin o desarrollo conforma tanto la estructura
como el sentido de la evolucin. Es por ello que Karl Popper tiene
tanta razn cuando dice que se puede demostrar cmo la teora del
desarrollo de Aristteles se presta de suyo a las interpretaciones
historicistas y cmo contiene todos los elementos necesarios para
elaborar una grandiosa filosofa historicista.69 Tambin tiene razn al
afirmar que esta oportunidad no fue plenamente explotada antes
de Hegel. As, las potencialidades historicistas durmieron durante
ms de veinte siglos, ocultas y latentes en el esencialismo de
G. W. F. Hegel, Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, Alianza Editorial,
Madrid 1980, p. 43.
67
68
G. W. F. Hegel, Fenomenologa del Espritu, FCE, Mxico 1971, p. 16.
69
K. Popper, ibid., pp. 204-205.

36
Aristteles hasta ser despertadas por Kant y llegar a su culminacin

filosfica con Hegel.70
Este programa de desarrollo que es la razn est, segn Hegel,
estructurado de acuerdo a una lgica especial, que no es otra que la
famosa lgica dialctica. Esto implica que el desarrollo no se produce
de una manera lineal sino a travs de conflictos o negaciones que
lo van acercando paulatinamente a su final pleno. Podemos
acercarnos a esta forma de pensar considerando el famoso
concepto de Aufhebung, que bien resume en ncleo mismo de la
dialctica. Este trmino, cuyo sentido literal es el de abrogacin o
abolicin, fue transformado por Hegel en un concepto multifactico
que implica la simultaneidad de la negacin, la superacin, el
progreso y la conservacin. Este fue el concepto mediante el cual
Hegel construy una concepcin histrica en que se va progresando
mediante la destruccin del estado preexistente de cosas pero sin
que ello implique una prdida de lo positivo ya alcanzado. Como
Hegel dice, nada importante queda olvidado en la marcha del
Espritu: Queda dicho con esto que el mundo y la forma presente del
Espritu y su actual conciencia de s comprende todas las fases
anteriores de la historia.71 La historia del progreso es as destruccin y
acumulacin, tragedia y epopeya, y nada se alcanza sin
desgarramiento y dolor. Esta manera de ver las cosas, donde la
tragedia y el dolor se hacen partes vitales del progreso, tiene una
importancia trascendental no slo para entender a Hegel sino, sobre
todo, el marxismo venidero y su visin dialctica de la historia y del
progreso. Merece por ello la pena que nos detengamos un poco ms
en ella.
Partamos de una de las frases ms conocidas del filsofo alemn: La
historia no es el terreno para la felicidad. Las pocas de felicidad son
en ella hojas vacas.72 Detrs de esta afirmacin est lo que ya se
esboz, es decir, el convencimiento de que el desarrollo y la
realizacin de la razn es un proceso profundamente conflictivo y
doloroso. La marcha del Espritu hacia su autorrealizacin se da a
travs de una constante lucha consigo mismo. El Espritu debe recorrer
en la historia todas las fases del proceso lgico de desarrollo, creando
expresiones histricas adecuadas para cada una de las mismas. Pero
como cada una de esas fases no es ms que una expresin
incompleta e imperfecta de s mismo el Espritu debe constantemente
70
Ibid., p. 205.
71
G. W. F. Hegel, Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, ibid., p. 149.
72
Ibid., p. 88.
37
destruir sus creaciones provisorias, negndolas y superndolas para

alcanzar niveles cada vez ms altos y complejos de expresin. As,
cada avance en la marcha del Espritu debe dar origen a una nueva
lucha interna, un nuevo desgarramiento de la unidad alcanzada, en
una dialctica que busca la realizacin plena de todo lo que en un
comienzo era slo potencialidad indiferenciada.
Este es el verdadero ncleo concreto de la filosofa hegeliana de la
historia y tambin lo ser de la de Marx. La reconciliacin final, el reino
milenario de la razn plenamente realizada, slo se alcanza mediante
las luchas, el desgarramiento y el sufrimiento. El final feliz exige un
largo camino por el valle de lgrimas de la historia: la realizacin
paulatina de la razn en la historia que Hegel tambin llama el
calvario del Espritu absoluto73 es trgica pero necesaria. As, el
pensamiento dialctico incorpora un elemento central de la visin
cristiana de la historia, la del sufrimiento necesario para alcanzar la
redencin, la de esa dura peregrinacin del hombre, como dijese
San Agustn, en este exilio que es la vida terrenal.
Ahora bien, en toda esta especulacin histrico-filosfica no deja de
estar presente aquel eurocentrismo que, a esas alturas, ya era un
componente obvio de la idea del progreso. El progreso del Espritu va
pasando, segn Hegel, por fases ascendentes escenificadas por
diversos pueblos, que juegan as su papel en la historia aunque no
tengan la menor idea de que lo estn haciendo. Los individuos y los
pueblos son slo los instrumentos de los que el Espritu se sirve para
alcanzar sus propios fines y que luego de haber sido usados semejan
cscaras vacas, que caen al suelo.74 En esto reside la famosa
astucia de la razn (List der Vernunft). Cada pueblo elegido tiene un
papel que jugar en el drama de la historia universal, pero slo uno.
Pasado su momento pierde todo inters y su historia cae fuera de la
historia del Espritu. Ahora bien, en su progresin el Espritu se desplaza
geogrficamente de una manera curiosamente afortunada para
Hegel y Europa: La historia universal va de Oriente a Occidente.
Europa es absolutamente el trmino de la historia universal. Asia es el
principio.75 Y dentro de Occidente es en Alemania, la Alemania del
tiempo de Hegel para ser ms concretos, donde encuentra su fin
definitivo. As, el espritu germnico resulta siendo la forma ms
adecuada de existencia del Espritu. Este es, sin duda, un final
Esta expresin est contenida en las frases finales de la Fenomenologa del Espritu,
ibid., p. 473.
73
74
G. W. F. Hegel, Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, ibid., p. 93.
75
Ibid., p. 201.
38
bastante pardico pero absolutamente consecuente y necesario del

sistema de Hegel. De no postular esto Hegel no podra haber
postulado que fuese justamente a l al que le hubiese tocado el
privilegio extraordinario de darle a la razn su expresin adecuada en
su filosofa absoluta, es decir, insuperable.
Pero el fin de la historia no tena slo que ver con la filosofa que se
elevaba al peldao final de su desarrollo sino con todo el orden
social. Cada forma estatal de significacin histrica ha encarnado
una figura del desarrollo del Espritu llegndose, al final de la historia, a
la forma superior de Estado que segn Hegel estara representado por
el Estado prusiano de su tiempo. Este Estado era sin duda perfectible
en sus detalles pero como estructura era, tal como la filosofa misma
de Hegel, insuperable. As se llega a la conclusin de que la
monarqua prusiana, con sus rasgos fuertemente autoritarios, su iglesia
estatal luterana y su organizacin estamental de la sociedad, era la
forma finalmente elegida por la razn para manifestarse. Con razn
no pas mucho tiempo antes de que apareciese toda una plyade
de jvenes inspirados por el gran sistema de Hegel que no pudo sino
horrorizarse ante este anticlmax en el que conclua la obra hegeliana!
Entre ellos estara Karl Marx.
Progreso, revolucin y utopa: Marx

Ningn pensador ha llevado la idea del progreso tan lejos como Karl
Marx. Con su gran visin histrica y su anuncio de una culminacin
inminente del progreso humano con el paso a la sociedad comunista
se cierra un largo ciclo intelectual y se abre otro ciclo, el de las
revoluciones de la modernidad, que si bien haba sido ya anunciado
por la Revolucin Francesa cobrara ahora una actualidad y una
radicalidad inusitadas.
La filosofa de la historia de Marx es una continuacin radical de la de
Hegel. Se trata de una visin profundamente secularizada en la cual
lo divino como tal desaparece completamente, pero en donde, y
aqu reside uno de sus rasgos ms singulares e importantes, el proceso
histrico sigue siendo comprendido de una manera que
estructuralmente y en cuanto a su mensaje esencial retoma tanto la
dialctica de Hegel como la matriz histrica cristiana compuesta por
el paraso originario, la cada y la futura redencin. La historia para
Marx es, en lo fundamental, una realizacin progresiva y dialctica de
las potencialidades de la humanidad, una larga preparacin de una
poca venidera de perfeccin, armona y reconciliacin. Se trata, en
suma, de la versin terrenalizada de la idea del fin de este mundo y
39
del paso a otro mundo, donde al fin la humanidad se ve liberada

de todo aquello que ha marcado negativamente su existencia.
Para Marx, sin embargo, no es la razn ni la Providencia lo que acta
como la fuerza motora de la marcha progresiva de la historia. Marx
pone, a tono con el creciente optimismo tecnolgico e industrial de
su poca, las fuerzas productivas de la humanidad en primer plano
de una manera hasta entonces desconocida. Es el desarrollo de stas
que ahora pasa a ser concebido como el ncleo secreto de la
historia, como aquel factor que, a fin de cuentas, explica los avances
y las conmociones sociales, polticas o ideolgicas que forman la
superficie ms visible y evidente del movimiento histrico. En Hegel, las
diferentes formaciones sociales de importancia histrico-universal
correspondan a las diversas fases de desarrollo del Espritu, que no es
otra cosa que la razn actuando en la historia. En Marx, esas
formaciones sociales, que l llamar modos de produccin,
corresponden al grado de expansin alcanzado por las fuerzas
productivas materiales, apareciendo formas sociales nuevas y
superiores cuando as lo exige el incremento de esas capacidades
productivas. Se trata, por lo tanto, del mismo tipo de dialctica que
Hegel le haba atribuido al Espritu pero en la cual la marcha de la
lgica es reemplazada por la de la tecnologa. El mismo Marx nos ha
entregado, en 1859, el mejor resumen que de sus tesis se pueda
hacer:
El resultado general al que llegu y que una vez obtenido sirvi
de hilo conductor a mis estudios puede resumirse as: en la
produccin social de su vida los hombres establecen
determinadas relaciones necesarias e independientes de su
voluntad, relaciones de produccin que corresponden a una
fase determinada de desarrollo de sus fuerzas productivas
materiales. El conjunto de estas relaciones de produccin forma
la estructura econmica de la sociedad, la base real sobre la
que se levanta la superestructura jurdica y poltica y a la que
corresponden determinadas formas de conciencia social () Al
llegar a una fase determinada de desarrollo las fuerzas
productivas materiales de la sociedad entran en contradiccin
con las relaciones de produccin existentes o, lo que no es ms
que la expresin jurdica de esto, con las relaciones de
propiedad dentro de las cuales se han desenvuelto hasta all.
De formas de desarrollo de las fuerzas productivas, estas
relaciones se convierten en trabas suyas, y se abre as una
poca de revolucin social. Al cambiar la base econmica se
40
transforma, ms o menos rpidamente, toda la inmensa

superestructura erigida sobre ella.76
Lo esencial para Marx, como para Hegel, Kant y otros filsofos del
progreso, es que el proceso histrico tiene un sentido que trasciende
sus episodios concretos, una lgica general que conduce,
independientemente de la conciencia que los hombres tengan de
ello, a un estadio de perfeccin y plenitud, concebido bajo la forma
de Estado racional por Hegel y como comunismo por Marx. En el
fondo de ambas visiones no es difcil reconocer el eco de la poderosa
idea cristiana de la Providencia: esa fuerza rectora de los avatares de
la vida humana que, aunque los hombres no la comprendan, va
encaminando a la humanidad hacia el fin de la historia, que no es
otro que la reconciliacin del hombre con su Creador.
La dialctica de Marx, al igual que toda dialctica historicista, ordena
la historia en un gran proceso tridico, es decir, compuesto de tres
grandes momentos.77 La progresin del gnero humano comienza
para l con el comunismo primitivo o Urkommunismus, un estadio de
armona simple, que es la versin marxista del mito tan difundido de
una Edad de Oro perdida.78 Este estado de prstina armona fue
inevitablemente superado en funcin de las necesidades mismas del
desarrollo de las potencialidades humanas. En su lugar surgi un largo
y penoso perodo caracterizado por la explotacin, la lucha, la
alienacin y la divisin de la sociedad en clases antagnicas. Se trata
del momento negativo de la triada dialctica que, como tal, es al
mismo tiempo el momento del desarrollo ms intenso en el cual el
dolor, la opresin, la miseria y las guerras se revelan como los agentes
indispensables de un progreso que Marx mismo, en un famoso artculo
sobre la dominacin britnica en la India de 1853, describe como un
horrible dolo pagano que slo quera beber el nctar en el crneo
del sacrificado.79 Este perodo dramtico, este enorme sacrificio de
K. Marx, Prlogo a la Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica. En Internet en:
http://www.marxists.org/espanol/m-e/1850s/criteconpol.htm
76
Recordemos que la teora de las tres fases haba sido lanzada por Joaqun de Fiore
en la Edad Media tarda para hacerse luego casi un lugar comn de muchos de los
grandes filsofos de la historia.
77
Como se sabe, hay muchas versiones de esta Edad de Oro, desde el Jardn del Edn
bblico hasta la famosa Edad urea de las Metamorfosis de Ovidio, cuya descripcin
sigue siendo el arquetipo potico de la Edad de Oro.
78
Cito del artculo de 1853, Futuros resultados de la dominacin britnica en la India,

de acuerdo a la versin de Marxist Internet Archive :
http://www.marxists.org/espanol/m-e/1850s/1853-india.htm
79
41
generaciones y generaciones es, sin embargo, la preparacin de la

futura felicidad, del tercer estadio de la evolucin humana. El
capitalismo o perodo burgus juega en esta evolucin un papel
notable, mostrndose como la culminacin apotesica del desarrollo
bajo su forma contradictoria y la antesala del nuevo paraso terrenal.
As, como Marx lo dice en el artculo recin citado, el perodo
burgus de la historia est llamado a crear las bases materiales de un
nuevo mundo.80 El capitalismo lleva a un extremo la explotacin y la
polarizacin social pero al mismo tiempo desarrolla las fuerzas
productivas de la humanidad ms que ningn otro sistema.
Justamente por ello es que Marx y Engels afirman en el Manifiesto
Comunista que la burguesa ha desempeado en la historia un papel
verdaderamente revolucionario, dejndonos en la misma obra
algunas de las descripciones ms lricas y entusiastas del progreso
suscitado por ese nuevo modo de produccin y su clase
dominante, la burguesa, que no puede existir si no es
revolucionando incesantemente los instrumentos de la produccin,
que tanto vale decir el sistema todo de la produccin.81
Esta visin de la historia implicaba el eurocentrismo ya caracterstico
de la idea de progreso que no es ms que una consecuencia lgica
de postular que el progreso sigue un camino universal en el cual
Europa ha llegado ms lejos que el resto del mundo. Por ello que
Europa es, con sus instituciones, tipo de sociedad, ciencias, artes y
fuerzas productivas, el modelo que el mundo debe seguir, voluntaria o
forzadamente, para acelerar su progreso que muchas veces se haba
quedado estancado en fases muy anteriores a las alcanzadas por
Europa:
La burguesa, con el rpido perfeccionamiento de todos los
medios de produccin, con las facilidades increbles de su red
de comunicaciones, lleva la civilizacin hasta a las naciones
ms salvajes. El bajo precio de sus mercancas es la artillera
pesada con la que derrumba todas las murallas de la China,
con la que obliga a capitular a las tribus brbaras ms ariscas
en su odio contra el extranjero. Obliga a todas las naciones a
abrazar el rgimen de produccin de la burguesa o perecer
() Y del mismo modo que somete el campo a la ciudad,
somete los pueblos brbaros y semibrbaros a las naciones
80
Ibid.
Las citas provienen de de Marxist Internet Archive:

http://www.marxists.org/espanol/m-e/1840s/48-manif.htm
81
42
civilizadas, los pueblos campesinos a los pueblos burgueses, el

Oriente a Occidente.82
Por ello Marx celebra reiteradamente, pero siempre con crticas
severas a sus formas e intereses inmediatos, la expansin mundial
europea. El artculo sobre la India ya citado es un ejemplo de ello. La
India es descrita como una sociedad totalmente estancada, incluso
sin historia: La sociedad hind carece por completo de historia, o por
lo menos de historia conocida. Lo que llamamos historia de la India no
es ms que la historia de los sucesivos invasores que fundaron sus
imperios sobre la base de esta sociedad inmutable que no les ofreca
ninguna resistencia.83 Frente a ello est la misin histrica del
imperialismo britnico: Inglaterra tiene que cumplir en la India una
doble misin, destructora por un lado y regeneradora por otro. Tiene
que destruir la vieja sociedad asitica y sentar las bases materiales de
la sociedad occidental en Asia.84
La descripcin de Marx del paso al estado superior de la existencia
humana le da su carcter especficamente revolucionario, ya que
une su enorme fe en el progreso con un momento decididamente
tomado de la tradicin apocalptico-mesinica medieval: antes de
que llegue la nueva sociedad paradisaca se pasar por el momento
de mayor explotacin, penuria, polarizacin y violentas luchas
revolucionarias nunca antes conocido. Es por ello que Marx no duda
en cerrar el Manifiesto Comunista con esta rotunda afirmacin: Los
comunistas no tienen por qu esconder sus ideas e intenciones.
Abiertamente declaran que sus objetivos slo pueden alcanzarse
derrocando por la violencia todo el orden social existente.85
De ese momento apocalptico, dnde interviene decisivamente la
violencia revolucionaria, surge no slo una sociedad nueva, la
comunista, sino los hombres nuevos que la poblarn. As lo expresa en
La ideologa alemana (1845-46), obra en la que por vez primera
expone en forma plena su teora materialista de la historia:
Tanto para engendrar en masa esta conciencia comunista
como para llevar adelante la cosa misma, es necesaria una
transformacin en masa de los hombres, que slo podr
conseguirse mediante un movimiento prctico, mediante una
revolucin, y que, por consiguiente, la revolucin no slo es
82
Ibid.
83
K. Marx, Futuros resultados de la dominacin britnica en la India, ibid.
84
Ibid.
85
K. Marx, Manifiesto Comunista, ibid.

43
necesaria porque la clase dominante no puede ser derrocada

de otro modo, sino tambin porque nicamente por medio de
una revolucin lograr la clase que derriba salir del cieno en
que est hundida y volverse capaz de fundar la sociedad sobre
nuevas bases.86
Se cierra as esta exposicin sobre la historia de la idea de progresodesarrollo. La hemos visto elevarse no slo a la condicin de gran
idea-fuerza de la modernidad sino incluso transformarse en el motor
ideolgico de aquellas fuerzas que, en nombre del progreso,
cuestionaran esa misma modernidad desde las barricadas de la
revolucin. Pero ya es hora de que volvamos nuestra mirada hacia los
crticos de la fe moderna en el progreso.
K. Marx, La ideologa alemana, cito (corregido) de

http://www.marxists.org/espanol/m-e/1840s/feuerbach/4.htm.
86
44
V. La crtica
Esplendor y crtica de la idea de progreso
La idea de progreso o del desarrollo como progreso nunca fue tan
fuerte y dominante como durante el siglo XIX. Las visiones grandiosas
de un Comte o un Marx fueron simplemente la expresin de un
optimismo europeo generalizado ante avances que parecan no
tener lmites. Su misin civilizadora universal se transform en un
credo tan compartido que incluso llev a la formulacin de una
poltica colonial socialista en el seno de la Segunda Internacional. Fue
el momento en que se leyeron, como un manifiesto de aquella misin
mundial civilizadora, las palabras del famoso poema de Rudyard
Kipling (1899) sobre la carga del hombre blanco:
Take up the White Man's burden
Send forth the best ye breed
Go bind your sons to exile
To serve your captives' need;
To wait in heavy harness,
On fluttered folk and wild
Your new-caught, sullen peoples,
Half-devil and half-child.87
Entre las elites de Amrica Latina la filosofa del progreso y, ms en
concreto, el positivismo de Comte se hizo en muchas partes ideologa
de gobierno. Civilizar era europeizar y para ello hacan falta desde
guerras de expansin territorial interior y una inmigracin europea
masiva, como en Argentina o el sur de Brasil, hasta dspotas ilustrados,
como Porfirio Daz en Mxico y una serie de otras dictaduras
conocidas como dictaduras de orden y progreso, que a latigazos
impusiesen la nueva ciencia del progreso. En Brasil, su bandera lleva
Esta es la primera de las siete partes que componen este poema que fue escrito a
propsito de la guerra entre Estados Unidos y Espaa y el subsiguiente paso de Filipinas
al control estadounidense. Su traduccin es:
87
Levantad la carga del Hombre Blanco

Enviad adelante a los mejores de entre vosotros
Condenad a vuestros hijos al exilio
Para servir a las necesidades de vuestros cautivos;
Para enfrentar equipados para el combate,
A naciones resentidas y salvajes;
Vuestros recin conquistados y descontentos pueblos,
Mitad demonios y mitad nios.
45
hasta hoy lo que es una sntesis del lema de Comte: Orden y

progreso.88 En Estados Unidos, con su extraordinaria expansin
territorial y su crecimiento econmico vertiginoso, se afirmaba la
creencia de que ese era el lugar elegido por Dios para realizar la
utopa del progreso y el famoso sueo americano no es ms que la
formulacin vox populi de la fe en el progreso, en la potencia
creadora del hombre libre y en las bendiciones del crecimiento
econmico. Se constituy as aquella nacin donde la idea de
progreso, por vez primera, traspasaba las elites cultivadas para
hacerse el credo de todos:
En la segunda mitad del siglo diecinueve, el concepto de
progreso se haba transformado para los americanos de toda
condicin en algo prcticamente tan sagrado como cualquier
precepto religioso. Lo que tenda a ser una sofisticada sabidura
filosfica en lo fundamental limitada a las clases cultas en, por
ejemplo, Francia e Inglaterra, era el evangelio de todo hombre
comn de costa a costa de los Estados Unidos.89
Ahora bien, el triunfo de la idea de progreso trajo tambin consigo
una plyade de crticos que desde muy temprano formularon
objeciones de gran calado a la misma que no dejaran de repetirse,
sin bien cambiando de matices, hasta nuestros das. Con los tres
crticos ms paradigmticos de la idea de progreso Rousseau, Herder
y Malthus se cierra este trabajo. Cada uno de ellos apuntar su
crtica a lo que son los supuestos fundamentales y prcticamente
axiomticos de la idea moderna de progreso: que el progreso
cientfico-productivo va acompaado de o conduce a un progreso
general de la humanidad; que existe un progreso, es decir, un fin
nico y universal de la aventura humana que hace medible y
comparable el avance de toda nacin hacia l mismo; y, finalmente,
que existe la posibilidad ilimitada de crecer materialmente y crear
una sociedad de caracterizada por una abundancia siempre en
aumento para todos.
El progreso como decadencia: Rousseau

En agosto de 1750, pocos meses antes del clebre discurso de Turgot
sobre el progreso universal, Jean-Jacques Rousseau (1712-1778)
reciba la noticia de que haba ganado el primer premio, es decir, una
medalla de oro y la significativa suma de trescientos francos, por el
Comte haba dicho en su Curso de filosofa positiva y repetido en su Catecismo
positivista: El Amor por principio, el Orden por base y el Progreso por fin. Ibid., p. 163.
88
89
R. Nisbet, The History of the Idea of Progress, ibid., p. 204.

46
ensayo que haba presentado a la Academia de Dijon en respuesta a

la pregunta de si El progreso de las ciencias y de las artes haba
contribuido a purificar o a corromper las costumbres. Fue el
comienzo no slo de una larga y exitosa carrera sino que en ese
ensayo quedara fundada una de las crticas ms paradigmticas a
los fundamentos de la idea de progreso.
La respuesta de Rousseau a la pregunta de la Academia fue afirmar,
lisa y llanamente, que el desarrollo de las ciencias y las artes
corrompe las costumbres, dando una larga serie de ejemplos
histricos para probar esta asercin. Con ello se inverta radicalmente
el postulado bsico de la idea del progreso, donde lo uno llevaba
naturalmente a lo otro. Es decir, Rousseau no negaba el enorme
progreso producido en cuanto a conocimientos, capacidades
artsticas y productivas o riquezas pero vea justamente en ese
progreso la fuente de la decadencia tanto moral como espiritual del
hombre. Leamos algunos prrafos del clebre texto de Rousseau.
Primero su elogio al progreso que las ciencias y las artes han
experimentado en Europa durante los ltimos trescientos aos, es
decir, desde la cada de Constantinopla en 1453:
Grande y bello espectculo es ver al hombre salir de la nada
por sus propios esfuerzos; con las luces de su razn disipar las
tinieblas en las que la naturaleza le haba envuelto; elevarse por
encima de s mismo; con la alas de su espritu lanzarse hacia las
regiones celestes; tal como hace el sol, recorrer con pasos de
gigante la vasta extensin del universo; y, lo que es an ms
grande y ms difcil, concentrarse en s mismo para estudiar y
conocer su naturaleza, sus deberes y su razn de ser.90
Pero este tremendo progreso no es sino la explicacin de la notoria
decadencia y perversin del espritu europeo. He aqu su tesis general
respecto de la relacin entre progreso de las ciencias y las artes y
retroceso espiritual as como un par de ejemplos de ello (Rousseau da
muchos ms en su texto):
All donde no hay efecto no se puede buscar una causa: pero
aqu el efecto es evidente, la depravacin real; se han
corrompido nuestras almas a medida que nuestras ciencias y
nuestras artes han avanzado hacia la perfeccin. Alguien dice
que se trata de una desgracia particular de nuestra poca? No,
seores: los males provocados por nuestra vana curiosidad son
J.J. Rousseau, Discurso sobre las ciencias y las artes. Cito de la versin de Internet
(corregida comparando con el original): http://www.acanomas.com/LibrosClasicos/28450/Discurso-sobre-las-ciencias-y-las-artes-(Jean-Jacques-Rousseau).htm, p.
1.
90
47
tan viejos como el mundo. La subida y la bajada cotidianas de

las aguas del ocano no estn tan regularmente sometidas a la
trayectoria del astro que nos ilumina durante la noche como el
destino de las costumbres y de la probidad al progreso de las
ciencias y de las artes. Se ha visto huir a la virtud a medida que
la luz de stas se alzaba sobre nuestro horizonte y el mismo
fenmeno se ha observado en todo tiempo y lugar () Ah
tenis a Egipto () Ah tenis a Grecia, en otro tiempo poblada
de hroes que vencieron dos veces a Asia, una ante Troya y
otra en su propio hogar. Las letras recin nacidas todava no
haban llevado la corrupcin a los corazones de sus habitantes;
pero el progreso de las artes, la disolucin de las costumbres y el
yugo del Macedonio se sucedieron con poco intervalo; y
Grecia, siempre sabia, siempre voluptuosa y siempre esclava,
nunca volvi a experimentar en sus revoluciones ms que
cambios de dueo. Toda la elocuencia de Demstenes no
pudo ya reanimar un cuerpo que el lujo y las artes haban
enervado.91
Rousseau enumera luego sus ejemplos del hombre o las sociedades
no corruptas, es decir, que se han mantenido cerca del estado de
naturaleza. Menciona, refirindose al buen salvaje que Montaigne
quiso ver en Amrica, esos pueblos felices que no conocen siquiera
el nombre de nuestros vicios, para luego seguir elogiando a los
persas primitivos, a los escitas, a los germanos primitivos, conocidos
por su simplicidad, su inocencia y sus virtudes, a los romanos en sus
tiempos de pobreza e ignorancia, aquellos que todo lo perdieron
cuando comenzaron a estudiar, a la viril Esparta, tan clebre por su
feliz ignorancia como por la sabidura de sus leyes, a la cual
contrapone la Atenas afeminada, cortesana y envilecida por sus
artistas, oradores y filsofos, prototipo de toda sociedad corrupta. Y
as continua hasta llegar al fin del ensayo donde resume todo su
mensaje en unas pocas palabras: Oh, virtud! Ciencia sublime de las
almas sencillas.92
Ms all de los detalles y de su tono extremo, el famoso ensayo de
Rousseau plantea una objecin a la idea dominante del progreso que
hasta el da de hoy ser repetida con distintos matices: la
acumulacin de bienes (el materialismo o la insistencia en el
crecimiento econmico) y/o de saberes (la infatuacin de la ciencia
y los peligros del podero que esta da) empobrecen al hombre,
91
Ibid., p. 4.
92
Ibid., p. 20.
48
hacindolo unilateral, soberbio o simplemente desvindolo de una

buena vida, es decir, una vida natural, virtuosa, mesurada o
piadosa (de acuerdo a la inclinacin del crtico). El ms (riquezas,
conocimientos) deja de ser equivalente a mejor (ser humano,
sociedad) y puede incluso convertirse en la causa de un estado social
y humano peor. As, el individuo o el pas ms rico (materialmente)
del mundo puede ser el ms pobre (espiritualmente), es decir, el que
vive ms alejado de la naturaleza, de la virtud o de Dios. Para estos
crticos, la regla a qu atenerse sigue siendo la de San Agustn:
Buscad lo suficiente, buscad lo que basta. Y no queris ms. Lo
dems es agobio, no alivio; apesadumbra, no levanta.93
La crtica relativista: Herder

La crtica de Rousseau es sin duda importante y paradigmtica, pero
an ms significativa desde el punto de vista de los principios es la
que formul uno de los grandes contemporneos de Kant: Johann
Gottfried von Herder (1744-1803). La figura de Herder se alza en
defensa de lo que l y muchos otros intelectuales alemanes sienten
como una nacin alemana amenazada de destruccin por el
cosmopolitismo y el racionalismo ilustrado de matriz esencialmente
francesa que quiere imponerle, en nombre de los supuestos principios
universales de la razn, una forma de ser ajena. Ante ello, reivindica lo
nico de cada pueblo y llama a recobrarlo en su lengua, sus
tradiciones y su folclore, en el sentimiento vivido (que Herder llama
Einfhlung) de y por lo propio en todas sus expresiones, que es mucho
ms rico que la famosa razn. Por ello dice: No se le puede infligir
dao ms grande a una nacin que robarle su carcter nacional, las
peculiaridades de su espritu y de su idioma.94
El padre del romanticismo moderno cuestiona la posibilidad misma de
hablar de progreso en los trminos propios de la Ilustracin, es decir,
de un progreso universal vlido para todos los pueblos o individuos
que realizase una razn comn a todos los seres humanos. Para
Herder lo determinante son los pueblos (Volk) o naciones, que les dan
a los individuos que a ellos pertenecen el sentido de su vida y de los
valores que deben regirla. Ahora bien, cada pueblo tiene su
naturaleza, su espritu o alma (Volkgeist o Seele des Volkes), sus
expresiones sociales y culturales, su destino y su concepto de la
felicidad. Los pueblos son como plantas diferenciadas del jardn de la
creacin y no pueden ni deben ser medidos por el rasero (llmeselo
93
Citado en http://www.conelpapa.com/cursojovenes/pobreza/index.htm
94
Citado de http://www.fordham.edu/halsall/mod/1784herder-mankind.html
49
razn, religin, moral, leyes, ciencia o lo que sea) de otro pueblo. Los
pueblos y sus culturas son simplemente inconmensurables entre s.
Como Herder mismo lo dice: Al igual que cada esfera posee su
centro de gravedad, cada nacin tiene su centro de felicidad en s
misma.95
Este es, segn I. Berlin, el aporte ms trascendental e innovador de
Herder, a saber, el relativismo cultural: La creencia no meramente en
la multiplicidad, sino en la inconmensurabilidad de los valores de las
diferentes culturas y sociedades; y, por aadidura, la creencia en la
incompatibilidad de ideales igualmente vlidos, junto con el corolario
implcito de que las teoras clsicas de un hombre ideal y de una
sociedad ideal son intrnsecamente incoherentes y errneas.96 Esto
vena a romper directamente con el principio fundamental de la
Ilustracin:
La teora de que existen verdades, leyes y reglas de conducta
eternas e inalterables, que suponen la existencia de principios
vitales que cualquier hombre podra, en teora, haber
reconocido en cualquier tiempo o lugar, junto con el
descubrimiento y persecucin de lo que sera la meta nica y
suficiente de todo comportamiento humano, constituyen el
principio fundamental de la Ilustracin. El rechazo de dicho
principio () marca un punto de inflexin en la historia del
pensamiento occidental.97
El rechazo de un patrn nico y universal del desarrollo o del bien en
general cuestiona, sin embargo, no slo el racionalismo de la
Ilustracin sino todo el universalismo de la tradicin cristianooccidental y la moral basada en la misma:
Si se acepta la teora de Herder de la igual validez de las
culturas inconmensurables, los conceptos del Estado ideal o del
hombre ideal se vuelven incoherentes () Esto constituye, tal
vez, el golpe ms certero y deliberado contra la filosofa clsica
occidental, para la que es fundamental la posibilidad, al menos
en principio, de hallar soluciones universales y eternas para los
problemas de los valores.98
Citado en I. Berlin, Vico y Herder, Ctedra, Madrid 2000, p. 238. La principal obra de
Herder al respecto, Otra Filosofa de la historia para la educacin de la humanidad
puede consultarse en O B R A S E L E C T A , Alfaguara, Madrid 1982.
95
96
Ibid., p. 200.
97
Ibid., p. 187 (texto modificado comparando con el original).
98
Ibid., pp. 264 y 267.

50
Desde el punto de vista de Herder Occidente no tiene nada que

ensear al mundo, tal como Francia no tiene nada que ensearle a
Alemania, ni la Edad Moderna al Medioevo. Por ello le repugna la
expansin colonial europea y su desprecio por otras culturas:
Nuestra parte de la tierra debera ser llamada, no la ms sabia,
sino la ms arrogante, agresiva y codiciosa; lo que ha dado
este pueblo no es civilizacin, sino destruccin de los rudimentos
de sus propias culturas donde quiera que pudiera
conseguirlo.99
Los lmites del progreso: Malthus

Abordemos ahora el ltimo de los tres crticos paradigmticos de la
idea del progreso que hemos nombrado: Thomas Robert Malthus
(1766-1834). Se trata de uno de los ms famosos pensadores
britnicos, con una amplia influencia en el campo tanto de la
economa como de la demografa. Su fama proviene
fundamentalmente de una obra publicada en 1798 que en su primera
edicin llevaba un largusimo ttulo: Un ensayo sobre el principio de la
poblacin y sus efectos sobre el mejoramiento futuro de la sociedad
con referencias a las especulaciones del Sr. Godwin, del Sr.
Condorcet y de otros autores.100 El ttulo nos indica inmediatamente la
intensin ltima de la obra: criticar algunos de los exponentes ms
fervientes de la idea del progreso que avizoraban ya el paso a una
sociedad de gran abundancia y perfeccin. Un ejemplo es
justamente, como ya hemos visto, Condorcet.
El argumento de Malthus no tiene ni de cerca la sofisticacin de un
Rousseau o un Herder pero no por ello ha dejado de tener un impacto
duradero en el debate sobre el progreso. Su esencia es que existe un
lmite natural a la acumulacin de riquezas que no puede ser
sobrepasado y que este lmite condena a la gran masa de los seres
humanos a vivir siempre en una situacin de escasez y alta
vulnerabilidad. El lmite de que habla Malthus est dado por la
tendencia de la humanidad a reproducirse ms all de las
posibilidades del sistema econmico de producir alimentos a un ritmo
que iguale la rapidez del crecimiento poblacional, debiendo ste,
finalmente, ser estabilizado por perodos de aguda pobreza,
Tomado de Cartas para el fomento de la humanidad (1793-1797). Citado en I. Berlin,
ibid., p. 208.
99
En ingls en
http://www.gutenberg.org/catalog/world/readfile?fk_files=1298259&pageno=2
100
51
enfermedades crecientes y otros males. En el primer captulo de su

Ensayo dice: La poblacin, cuando no tiene lmites, aumenta de una
manera geomtrica. Las subsistencias aumentan slo de manera
aritmtica. Esta es la simple base de su diagnstico acerca de la
imposibilidad de una sociedad del bienestar o de la afluencia
como diramos hoy:
Esta desigualdad natural entre el poder de la poblacin y la
produccin de la tierra () forma la gran dificultad, a mi juicio
insuperable, en el camino de la perfectibilidad de la sociedad
() Como se ve, esta objecin es decisiva contra la posibilidad
de que exista una sociedad en la que todos sus miembros
pudiesen vivir acomodadamente, felices y sin trabajar
demasiado, y en la que no sintiesen angustia acerca de la
posibilidad de tener medios de subsistencia para ellos y sus
familias.101
Lo importante en este contexto no es la validez del argumento exacto
de Malthus, que pronto probara su falsedad, sino la idea misma de la
existencia de lmites naturales al progreso econmico, ya sea por el
incremento de la poblacin, el agotamiento de las materias primas, la
polucin ambiental o cualquier otro argumento similar. Como se sabe,
la idea de una colisin catastrfica entre crecimiento econmico y
sus condiciones naturales/medioambientales no slo ha estado sino
que est hoy en el centro del debate sobre los lmites del
crecimiento (para tomar prestado el ttulo de un famoso informe de
1972 que pronosticaba el agotamiento inminente de una serie de
materias primas estratgicas).102 El ms (crecimiento econmico o
riqueza material) se convierte en esta perspectiva en un elemento
destructivo que amenaza la propia sostenibilidad de la sociedad
moderna y nos aleja, indefectiblemente, de cualquier futuro idlico
basado en la abundancia ilimitada de bienes para todos como aquel
que Marx imagino como fase superior del comunismo donde segn
l correran a chorro lleno los manantiales de la riqueza colectiva.103
101
T. Malthus, ibid., pp. 4 y 5
Club de Roma, Los lmites del crecimiento. Cuando se cumpli el plazo fatdico
puesto por el informe se pudo comprobar que la disponibilidad de materias primas
haba aumentado en vez de agotarse. Este es uno de muchos ejemplos de profecas
apocalpticas que desde la poca de Malthus han dejado de cumplirse.
102
103
K. Marx, Crtica del Programa de Gotha (1875).

52
Eplogo: la idea de progreso

y las contradicciones de la modernidad
A fines del siglo XIX la fe en el progreso alcanzaba sus momentos
culminantes en el mundo occidental. Su hegemona global era
incontestada, los avances de la ciencia portentosos y varios decenios
de paz entre las grandes potencias auguraban el advenimiento de un
brave new world, para usar el ttulo del famoso libro de Aldous
Huxley. Las celebraciones del paso al siglo XX fueron apotesicas en
las capitales occidentales y el siglo XIX fue resumido en rbricas como
las siguientes: el siglo del pueblo, el siglo maravilloso, el siglo
cientfico, un siglo titnico, un punto de inversin en la historia del
mundo.104
El filsofo, socilogo y bilogo ingls Herbert Spencer (1820-1903) le
haba dado a las ideas gemelas de progreso y desarrollo su expresin
ms acabada en obras que tendran una enorme influencia durante
la segunda mitad del siglo XIX. Para Spencer, el progreso es la
manifestacin de una ley universal del desarrollo que lleva de lo
simple a lo complejo y de lo homogneo a lo heterogneo,
aumentando as la riqueza y calidad de las diferentes formas de vida,
incluida, por cierto, la de las sociedades humanas. En un ensayo
publicado en abril de 1857 en la Westminster Review bajo el ttulo de
Progreso: su ley y causa expona su ley universal del progreso de la
siguiente manera:
Ya sea en el desarrollo de la tierra, en el desarrollo de la vida
sobre su superficie, en el desarrollo de la sociedad, del
gobierno, de las manufacturas, del comercio, del leguaje, la
literatura, la ciencia o el arte, siempre se manifiesta la misma
evolucin de lo simple a lo complejo a travs de sucesivas
diferenciaciones. Desde los primeros cambios csmicos
conocidos hasta los ms recientes alcances de la civilizacin
encontraremos que el progreso esencialmente consiste en la
transformacin de lo homogneo en lo heterogneo.105
Robert Nisbet ha resumido de la siguiente manera el significado y
contenido de la obra de Herbert Spencer:
Vase al respecto el artculo de ABC News/US, 1900s New Century Hype Was
Millennial, diciembre 31, 2000 en http://abcnews.go.com/US/1900s-century-hypemillennial/story?id=89978
104
105
H. Spencer, Progress, Its Law and Cause, Westminster Review, 1857.

53
Herbert Spencer fue probablemente el ms conocido de los

filsofos del progreso del siglo XIX, cuya fama se extendi a
todo el mundo, incluido el Lejano Oriente. Para Spencer, como
para muchos otros pensadores de su tiempo, las palabras
desarrollo, evolucin y progreso eran sinnimos (opinin
compartida por Darwin en El origen de las especies). Spencer
dedic su vida a demostrar el funcionamiento de las leyes del
progreso en la naturaleza y en la sociedad humana. Dicha
demostracin es el propsito manifiesto de su vasta obra en
diez volmenes, Filosofa sinttica, pero en un libro anterior,
titulado Esttica social, Spencer expuso los principios rectores de
su pensamiento: El progreso no es, por lo tanto, un accidente,
sino una necesidad. La civilizacin no es artificial: es una parte
de la naturaleza, como lo es la formacin del embrin, o el
desarrollo de una flor.106
Nadie se hubiese atrevido en esos momentos apotesicos del
desarrollo occidental y de la idea-fuerza de su cultura moderna, la
idea de progreso, a augurar que pronto todo se desmoronara de la
forma ms espectacular y lamentable que pueda imaginarse. En
agosto de 1914 estallaba, sin embargo, la demencial violencia que
con dos guerras mundiales y el surgimiento de los totalitarismos
fascistas y comunistas azolara, como nunca antes, la faz de la tierra.
Como Gregor Samsa en La Metamorfosis de Kafka, el luminoso
progreso despert, de pronto, convertido en una horripilante
cucaracha sangrienta. El impacto sobre el pensamiento occidental
fue el paso, durante varios decenios, del optimismo ilimitado a un
pesimismo profundo, que llegaba incluso a renegar de sus mejores
logros. Lo que en todo caso resultaba evidente era la no
correspondencia entre desarrollo tcnico-material y desarrollo
humano, en el sentido de un desarrollo de las virtudes morales y
cvicas de los individuos. El progreso pareca generar, tal como
Rousseau lo haba planteado, seres materialmente ricos y
tcnicamente poderosos pero moralmente deleznables.
Este brusco cambio de escena mental engarz y potenci una
vertiente de reflexin crtica sobre la modernidad y el progreso que se
haba manifestado ya hacia finales del siglo XIX en las obras de los
padres de la naciente sociologa cientfica en Alemania (Ferdinand
Tnnies y Max Weber) y Francia (mile Durkheim). Lo que estos
pensadores destacaron fue el carcter contradictorio de la
modernizacin con sus procesos centrales de industrializacin,
urbanizacin y economa de mercado o capitalista. La sociedad
106
R. Nisbet, La idea de progreso, ibid., p. 20.

54
tradicional, con sus fuertes lazos econmicos, sociales y mentales,

estaba dando paso a una multitudinaria sociedad urbana formada
por entes que no estaban cohesionados por una historia, identidad,
pertenencia, solidaridad y creencia compartidas. Se trata de la
masa solitaria o masa de extraos (la expresin es de Tnnies) y la
alienacin de unos respecto de otros. Los individuos comparten as
espacios sociales sin comunidad, que los aslan y los convierten en
potenciales seguidores de utopas colectivistas que prometen la
restauracin, por la fuerza, de la comunidad (de raza, de clase, de
religin, de nacin etc.). En su tesis doctoral de 1887, Ferdinand
Tnnies articul esta problemtica en sus clebres categoras
opuestas de Gemeinschaft (comunidad) y Gesellschaft (sociedad).107
La primera forma de asociacin, la comunidad, est articulada por
una voluntad natural o esencial (Wesenwille), espontneamente
anclada en el parentesco y la cercana, es decir, lazos y solidaridades
sociales que no son utilitaristas sino innatos. La segunda forma de
asociacin, la sociedad, est fundada en una voluntad instrumental
(Krwille), cuya base no es otra que la utilidad mutua que permite (y
de faltar, destruye) el intercambio y la convivencia entre extraos. Se
trata de lazos frgiles y variables por definicin, que definen los
cimientos fcilmente quebradizos de las sociedades modernas.
Lo esencial de esta discusin estriba en dos aspectos de gran
importancia. Primero, que el progreso no es un puro mejorar o
progresar, sino que implica prdidas, potenciales retrocesos y el
surgimiento de problemas difciles de resolver. Segundo, que el
progreso, entendido como modernizacin, reposa sobre unas bases
inestables y que, bajo condiciones adversas, puede dar origen a
conductas y desarrollos de alta destructividad. Esta visin del carcter
contradictorio del progreso, en que todo avance o solucin puede
dar origen a retrocesos y nuevos problemas, es profundamente ajena
a la idea de progreso tal como aqu la hemos estudiado. Los costos y
la sostenibilidad del progreso y el desarrollo son hoy los temas
centrales de un mundo globalizado en el cual se estn viviendo, con
suma intensidad, las tensiones desgarradoras que Europa vivi, hacia
fines del siglo XIX y comienzos del XX, con la irrupcin de la
modernidad a escala de toda la regin. En el prlogo a su nuevo libro
(an por aparecer) La civilizacin del espectculo Mario Vargas Llosa
resume bien esta visin compleja y contradictoria del progreso:
La idea de progreso es engaosa. Quin, que no fuera un
ciego o un fantico, podra negar que una poca en la que los
Gemeinschaft und Gesellschaft es justamente el ttulo de su tesis doctoral. En
espaol publicada bajo el ttulo de Comunidad y asociacin, Ed. Comares,
Albolote 2009.
107
55
seres humanos pueden viajar a las estrellas, comunicarse al

instante salvando todas las distancias gracias al Internet, clonar
a los animales y a los humanos, fabricar armas capaces de
volatilizar el planeta e ir destruyendo con nuestras prodigiosas
invenciones industriales el aire que respiramos, el agua que
bebemos y la tierra que nos alimenta, ha alcanzado un
desarrollo sin precedentes en la historia de la humanidad. Al
mismo tiempo, nunca ha estado menos segura la supervivencia
de la especie por los riesgos de una confrontacin atmica, la
locura sanguinaria de los fanatismos religiosos y la erosin del
medio ambiente, y acaso nunca haya habido, junto a las
extraordinarias oportunidades y condiciones de vida de que
gozan los privilegiados, el contraste de la pavorosa miseria y las
atroces condiciones de vida que todava padecen, en este
mundo tan prspero, centenares de millones de seres humanos,
y no slo en el llamado Tercer Mundo, tambin en enclaves de
horror y vergenza en el seno mismo de las ciudades ms
opulentas del planeta.108
Esto no obsta para que el mismo autor constate lo obvio:
En este presente hay innumerables cosas mejores que las que
vieron nuestros ancestros, desde luego: menos dictaduras, ms
democracias, una libertad que alcanza a ms pases y personas
que nunca antes, una prosperidad y una educacin que llegan
a muchas ms gentes que antao y unas oportunidades para
un gran nmero de seres humanos que jams existieron antes,
salvo para nfimas minoras.109
As podemos cerrar este repaso de una idea, la de progreso, y de su
hermana gemela, la de desarrollo, que siguen marcando nuestro
presente y que, sin duda, marcarn nuestro futuro. Podemos decir
que han quedado atrs las creencias ingenuas en utopas venideras
donde se resuelven todos los problemas ancestrales de la humanidad
o en un mejoramiento de la condicin humana que no tiene ningn
revs o costo. Sin embargo, la esperanza en la perfectibilidad (no la
perfeccin, que es una cosa completamente diferente) de la vida
humana y la voluntad de alcanzarla siguen, ms que nunca,
inspirndonos como herencia perdurable de la modernidad y de la
idea de progreso.
108
M. Vargas Llosa, La civilizacin del espectculo, El Pas, 22 de enero de 2011.
109
Ibid.
56
Pobreza: concepto, historia y

causas
57
I. Concepto
Los tres significados bsicos del concepto de pobreza
El concepto de pobreza, tal como el fenmeno que describe, posee
una antigedad respetable. Su etimologa nos lleva a la palabra
latina paupertas, que remite originalmente a la condicin de
pauperos que significa, literalmente, parir o engendrar poco y se
aplicaba al ganado y, por derivacin, a la tierra pobre, es decir,
infrtil o de poco rendimiento.110 De esta acepcin de pobreza como
falta de potencialidad o capacidad de producir deriva un concepto
distinto que apunta a la carencia misma de una serie de bienes y
servicios bsicos. Este es el origen del concepto de pobreza absoluta.
Tambin surgi tempranamente el concepto de pobreza como
contraposicin al de riqueza, donde el sentido de cada uno de estos
trminos se define por la relacin misma entre ellos. De all proviene el
concepto de pobreza relativa.
La pobreza como falta de desarrollo humano

El enfoque ms moderno y en boga sobre la pobreza, es decir, aquel
que lleva el sello del premio nobel Amartya Sen111 se inspira en la
acepcin primigenia de pobreza como falta de capacidad de
producir o de realizar su potencial productivo. En este enfoque el
nfasis est puesto no tanto en el resultado (ser pobre en el sentido de
no disponer de ingresos o bienes suficientes) sino en el ser pobre como
imposibilidad de alcanzar un mnimo aceptable de realizacin vital
por verse privado de las capacidades, posibilidades y derechos
bsicos para hacerlo. Esta forma de ver la pobreza se inspira, como
Sen mismo lo destaca, en la filosofa aristotlica que define la buena
vida como aquella en que se han realizado o florecido todas las
capacidades encerradas en la naturaleza de los seres humanos (que
segn Aristteles pueden ser muy diversas, como aquella que lleva a
algunos a ser seores y a otros a ser esclavos). Esta concepcin es
parte de la ontologa o doctrina del ser de Aristteles donde las cosas
tienen una naturaleza que determina y fija las finalidades o plenitud
de su desarrollo. As, en La poltica nos dice que la naturaleza de una
110
Sus races son paucus (poco) y parire (engendrar).
Vanse, por ejemplo, Sen, Amartya (1992). Sobre conceptos y medidas de

pobreza, Comercio Exterior 42:4 y Sen, Amartya (2003). Capacidad y bienestar, en
M. C. Nussbaum y A. Sen, La calidad de vida. Mxico: FCE.
111
58
cosa es precisamente su fin, y lo que es cada uno de los seres cuando

ha alcanzado su completo desenvolvimiento se dice que es su propia
naturaleza. El pleno florecimiento humano requiere, segn Aristteles,
de la ciudad, como conjunto organizado y autosuficiente de hombres
que han realizado sus diversas naturalezas y las ponen al servicio unos
de otros.
Este concepto de pobreza, actualizado por Amartya Sen y despojado
de sus rasgos incompatibles con una sociedad basada en la igualdad
bsica de los seres humanos, podra ser definido como pobreza de
desarrollo humano. Este es el enfoque que ha sido instrumentalizado
por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD),
estableciendo una serie de criterios de satisfaccin de necesidades
bsicas esperanza de vida, logros educacionales e ingreso, que son
la base del as llamado ndice de Desarrollo Humano (IDH) que
formaran la base de recursos y habilidades que permiten el
desarrollo humano, definido como el proceso de ampliacin de las
opciones de las personas y mejora de las capacidades humanas (la
diversidad de cosas que las personas pueden hacer o ser en la vida) y
las libertades.112 A partir de ello el PNUD ha elaborado un ndice de
Pobreza Humana (IPH) que se describe de la siguiente manera: En
lugar de utilizar los ingresos para medir la pobreza, el IPH mide las
dimensiones ms bsicas en que se manifiestan las privaciones: una
vida corta, falta de educacin bsica y falta de acceso a los recursos
pblicos y privados.113 El problema de este intento de instrumentalizar
el enfoque de Sen radica en la reduccin de sus elementos
determinantes a algunas variables como la expectativa de vida, la
escolarizacin o el ingreso disponible que si bien son relativamente
fciles de medir dejan fuera del anlisis del desarrollo a otros
componentes esenciales del mismo como ser la libertad individual o
los derechos democrticos. Se reduce as la perspectiva de la
pobreza de una manera que el mismo Sen ha considerado
inaceptable:
La pobreza econmica no es la nica que empobrece la vida
humana. Para identificar a los pobres debemos tener en
cuenta, por ejemplo, la privacin de los ciudadanos de
PNUD (2010). Orgenes del enfoque de Desarrollo Humano. Programa de las

Naciones Unidas para el Desarrollo.
112
PNUD (2010), ndices de desarrollo humano, Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo.
113
59
regmenes autoritarios, desde Sudn a Corea del Norte, a los

que se niegan la libertad poltica y los derechos civiles.114
Esto muestra la dificultad de instrumentalizar satisfactoriamente el
amplio enfoque de Sen y puede llevar a absurdos como llegar a
considerar que quienes viven bajo regmenes fuertemente autoritarios
o simplemente totalitarios gozan de mayor desarrollo humano que
quienes viven en sociedades que respetan los derechos y las
libertades humanas. As, segn el informe de 2009 del PNUD Kuwait
permitira a su poblacin un desarrollo humano ms alto que por
ejemplo Portugal o la Repblica Checa, y Cuba se ubica a este
respecto en mejor posicin que Costa Rica o Rumania.115
La pobreza absoluta
A esta forma previa de ver la pobreza, centrada en las capacidades
para realizar las propias potencialidades, se opone otra definicin
igualmente antigua, aquella que ve la pobreza y la condicin de
pobre (pauper) como un estado de privacin o falta de recursos para
poder adquirir una canasta de bienes y servicios necesaria para vivir
una vida mnimamente saludable. Este enfoque fue sistematizado a
comienzos del siglo XX por el britnico Seebohm Rowntree en Poverty:
A Study of Town Life (1901), un estudio pionero sobre la pobreza que
se transformara en el punto de partida y referencia de futuros
estudios sobre el tema. La razn de ello es doble. Por una parte, este
estudio se basa en una amplia investigacin emprica realizada en
York, la ciudad natal de Rowntree, que abarc nada menos que
11.560 familias, lo que equivala a unas dos terceras partes de todas
las familias de York. La segunda razn es que para llevar adelante su
investigacin Rowntree elabor una serie de conceptos y mtodos de
medicin que pasaran a formar instrumentos centrales en
prcticamente todos los estudios posteriores sobre el tema. Entre estos
instrumentos se destaca la elaboracin de una lnea de pobreza,
que no slo inclua la alimentacin sino adems el acceso a la
vivienda, a prendas de vestir adecuadas y otros tems absolutamente
necesarios para mantener lo que Rowntree llam un funcionamiento
puramente fsico. Esto le permiti definir dos tipos de pobreza, la
pobreza primaria y la pobreza secundaria. En pobreza primaria
vivan aquellas familias cuyo ingreso total no era suficiente para
114
Sen, Amartya. Las distintas caras de la pobreza, El Pas, 30 de agosto de 2000.
PNUD (2010), Estadsticas del Informe de Desarrollo Humano. Programa de las

Naciones Unidas para el Desarrollo.
115
60
obtener el mnimo necesario para mantener un funcionamiento

puramente fsico.116 En pobreza secundaria vivan las familias que
podan alcanzar ese mnimo pero no disponan de excedentes.
Estamos aqu frente a lo que habitualmente se denomina pobreza
absoluta y es an hoy la medida globalmente ms usada para
determinar la extensin de la pobreza, tal como lo muestran los
cmputos realizados por el Banco Mundial en base a una lnea
internacional de pobreza. Esta lnea fue tradicionalmente fijada en 2
dlares estadounidenses de 1985 per cpita, en paridad de poder
adquisitivo, para definir la pobreza y en 1 dlar para definir la pobreza
extrema. En agosto de 2008, la lnea de pobreza extrema fue
reajustada a 1,25 dlares. Esta cantidad refleja el promedio del
ingreso mnimo necesario para sobrevivir en los diez a veinte pases
ms pobres del mundo.117
La pobreza relativa
Frente a este criterio o forma de medir la pobreza ha existido otro
enfoque igualmente clsico que apunta a la posibilidad de adquirir
una canasta de bienes y servicios que puedan asegurar una vida
digna de acuerdo a las convenciones y estndares de una sociedad
determinada. En este caso tenemos la as llamada pobreza relativa,
que vara con el desarrollo social que va determinando, en cada
poca y sociedad, aquel mnimo de consumo bajo el cual ms que
ver amenazada la supervivencia se cae en un estado de exclusin o
imposibilidad de participar en la vida social. El ejemplo clsico de esta
forma de pobreza fue dado por Adam Smith en La riqueza de las
naciones al escribir:
Por mercancas necesarias entiendo no slo las indispensables
para el sustento de la vida, sino todas aquellas cuya carencia
es, segn las costumbres de un pas, algo indecoroso entre las
personas de buena reputacin, aun entre las de clase inferior.
Rowntree, Seebohm (1908). Poverty: A Study of Town Life. Londres: Second Edition,
Mcmillan.
116
Banco Mundial (2008). The Developing World Is Poorer Than We Thought, But No Less
Successful in the Fight against Poverty. S. Chen y M. Ravallion, Washington: Banco
Mundial.
117
61
En rigor, una camisa de lino no es necesaria para vivir. Los

griegos y los romanos vivieron de una manera muy confortable
a pesar de que no conocieron el lino. Pero en nuestros das, en
la mayor parte de Europa, un honrado jornalero se avergonzara
si tuviera que presentarse en pblico sin una camisa de lino. Su
falta denotara ese deshonroso grado de pobreza al que se
presume que nadie podra caer sino a causa de una conducta
en extremo disipada.118
El riesgo de esta forma de ver la pobreza y, en general, de toda la
idea de la pobreza relativa ha sido bien apuntado por Amartya Sen,
quin hace un llamado a no perder de vista el ncleo irreductible de
privacin absoluta en nuestra idea de pobreza. El riego es llegar a
una relativizacin total de la pobreza siguiendo la famosa frase de
Mollie Orshansky acerca de que la pobreza, como la belleza, est en
el ojo de quien la percibe.119 Adems, como las expectativas
sociales se mueven constantemente, elevando sucesivamente
nuestra vara de medir el umbral de lo que Smith llamaba ese
deshonroso grado de pobreza. De esta manera se puede relativizar y
hasta banalizar el concepto de pobreza, hasta el punto de decir que,
por ejemplo, en Estados Unidos hay un porcentaje mayor de pobres
que, en los pases del frica subsahariana. Tambin se puede llegar a
la conclusin de que la pobreza aumenta al aumentar el bienestar
general de una sociedad ya que las expectativas sobre el mnimo
socialmente aceptable pueden aumentar ms rpidamente que el
bienestar real de la poblacin.
La pobreza relativa como desigualdad

Otra forma muy comn pero altamente dudosa de usar el concepto
de pobreza relativa es simplemente hacerlo sinnimo de una cierta
medida de la distribucin del ingreso en un pas dado. Esta pobreza
relativa aparente acostumbra a ser definida a partir de un umbral de
ingreso medido como porcentaje del ingreso medio del pas
respectivo. As por ejemplo, es usual llamar pobres o en riesgo de
pobreza a todos aquellos que disponen de menos del 60% del
ingreso disponible medio de la sociedad en que viven. Actualmente
Smith, Adam (1997). Investigacin sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las
naciones. Mxico: FCE.
118
Mollie Orshansky es la creadora de la lnea de pobreza estadounidense. M.

Orshansky, Mollie (1969). How Poverty is Measured, Monthly Labor Review 92:2.
119
62
se aceptan comnmente tres categoras derivadas de esta forma de

medir la pobreza: la poblacin que dispone entre un 50 y un 60% del
ingreso medio es catalogada como en riesgo de pobreza, aquella
que dispone entre 40 y 50% de ese ingreso es catalogada como
pobre y la que dispone de menos del 40% se encontrara en
pobreza extrema. En 2007 dentro de la Unin Europea, que usa
justamente estos porcentajes, el 6% de su poblacin estaba en una
condicin de pobreza extrema (menos del 40% del ingreso
disponible medio), esta cifra se elevaba al 10% si usamos la lnea del
50% (pobreza) y al 17% si la lnea se ubica en el 60% del ingreso medio.
Esta es el mismo tipo de medicin de la pobreza usada en Espaa y
segn el cual un 20,8% de los espaoles se encontraba en una
situacin de pobreza relativa o riesgo de pobreza el ao 2010.120
Sin embargo, el poco sentido que tiene este tipo de mediciones de la
pobreza relativa aparente se hace evidente cuando constatamos
que en 2007 un luxemburgus se encontraba, segn la UE, en riesgo
de pobreza pudiendo disponer de un ingreso de hasta 17.575 euros
anuales, mientras que el riesgo de pobreza de un rumano empezaba
con apenas la dcima parte, es decir, con 1.765 euros anuales del
mismo poder adquisitivo.121 Esta forma de definir la pobreza puede
llevar a resultados incluso ms absurdos, como ser el poder constatar
un gran aumento de la pobreza (relativa aparente) durante pocas
de fuerte disminucin de la pobreza (absoluta). Este es, por ejemplo,
el caso de China durante los ltimos tres decenios, durante los cuales
un crecimiento econmico espectacular ha sacado a ms de 600
millones de chinos de la pobreza (absoluta) pero a la vez, en razn de
una mayor desigualdad en la distribucin del ingreso, ha aumentado
rpidamente el nmero de pobres (relativos). En buenas cuentas, con
esta medida de la pobreza relativa aparente podramos llegar a
considerar al pas ms pobre de la tierra como un pas sin pobres si su
distribucin del ingreso fuese lo suficientemente pareja.
La pobreza como privacin

Este mismo riesgo corre otro de los enfoques ms influyentes sobre la
pobreza, aquel que usa el trmino de deprivation (privacin) para
INE (2010). Encuesta de condiciones de vida 2010. Madrid: Instituto Nacional de

Estadsticas.
120
Eurostat (2010). Combating poverty and social exclusion: A statistical portrait of the
European Union 2010. Bruselas: Comisin Europea.
121
63
definir la pobreza.122 Se trata de una medida relativa, que indica la

ausencia de ciertos atributos, recursos o estatus que otras personas
poseen. La privacin relativa puede ser definida de manera objetiva,
como una medicin del contenido real o material de ese tener
menos que otros, pero tambin de manera subjetiva, atendiendo
fundamentalmente al sentimiento de tener menos que otros. Como
tal podra ser llamada una medida de la envidia humana y de hecho,
aplicando este criterio, prcticamente cualquiera podra ser definido
como pobre. Ahora bien, para transformar algo tan relativo en un
indicador que realmente tenga algo que ver con la pobreza o la
vulnerabilidad se requiere buscar un umbral de privacin o de
distancia respecto del nivel de vida normal de una sociedad que
impida mnimos satisfactorios de desempeo o participacin social.
Peter Townsend apunta al respecto que es fundamental definir el
estilo de vida generalmente compartido o aprobado en cada
sociedad y evaluar si [...] hay un punto en la escala de la distribucin
de recursos por debajo del cual las familias encuentran dificultades
crecientes [...] para compartir las costumbres, actividades y dietas
que conforman ese estilo de vida.123
De esta manera estaramos prcticamente de vuelta en la pobreza
relativa, tal como por Adam Smith la trat. Sin embargo, el uso de este
concepto puede tener un valor importante si lo aplicamos en el
sentido ms clsico del trmino, aquel de privacin relativa subjetiva
elaborado por Robert Merton, ya que entrega elementos importante
para entender la dinmica de la formacin de la conciencia y los
conflictos sociales, los que parten del sentimiento de privacin ms
que de la privacin o la pobreza en s mismas. Otro autor clsico que
resumi muy bien esta idea es Karl Marx al escribir:
Sea grande o pequea una casa, mientras las que la rodean
son tambin pequeas cumple todas las exigencias sociales de
una vivienda, pero, si junto a una casa pequea surge un
palacio, la que hasta entonces era casa se encoge hasta
quedar convertida en una choza [] y por mucho que, en el
transcurso de la civilizacin, su casa gane en altura, si el palacio
vecino sigue creciendo en la misma o incluso en mayor
Autores como Robert Merton (1938, Social Structure and Anomie", American
Sociological Review 3), Walter Runciman (1966, Relative Deprivation and Social Justice.
Londres: Routledge and Kegan Paul) y Peter Townsend (1974, Poverty as Relative
Deprivation, D. Wedderburn, Poverty, Inequality and Class Structure, Cambridge:
Cambridge University Press) han desarrollado, de diferentes maneras, este concepto.
122
Townsend, Peter (1974). Poverty as Relative Deprivation, D. Wedderburn, Poverty,

Inequality and Class Structure. Cambridge: Cambridge University Press.
123
64
proporcin, el habitante de la casa relativamente pequea se

ir sintiendo cada vez ms desazonado, ms descontento, ms
agobiado entre sus cuatro paredes.124
II. Historia
La pobreza en las sociedades preindustriales
La pobreza no es algo nuevo en la historia de la humanidad. Su causa
fundamental radica en la baja productividad del trabajo en las
sociedades preindustriales, a lo cual hay que sumar la desigual
distribucin de la riqueza y el ingreso. Vivir en una condicin de
premura material fue la situacin normal del gnero humano hasta
que los progresos tecnolgicos de la era moderna hicieron posible,
para las amplias mayoras, tener acceso a niveles de consumo, salud,
educacin y bienestar en general impensables en pocas anteriores.
Segn los clculos del historiador econmico Angus Maddison125 la
renta per cpita promedio en las sociedades tradicionales ha
oscilado en torno a los 400/500 dlares (dlares estadounidenses de
1990 de igual poder adquisitivo) anuales por persona. Esto equivale a
lo que hoy, internacionalmente, se considera la lnea de pobreza
extrema. Todava para economistas clsicos como David Ricardo la
pobreza, definida como un nivel de consumo que bsicamente
aseguraba la subsistencia, era el destino natural de las clases
trabajadoras industriales. Thomas Malthus profetiz, en su clebre
Ensayo sobre los principios de la poblacin publicado en 1798, la
necesaria pobreza de la gran masa de los seres humanos dada la
tendencia de la humanidad a reproducirse ms all de las
posibilidades de la agricultura de producir alimentos a un ritmo que
igualase la rapidez del crecimiento poblacional. A mediados del siglo
XIX, Karl Marx bas su pronstico sobre la necesaria cada del
capitalismo en la pauperizacin del proletariado industrial, hecho que
l consideraba como una ley frrea del desarrollo capitalista. Sin
embargo, ya Marx vea esta pauperizacin como un hecho
bsicamente social, determinado no por la falta de medios sino por la
distribucin desigual de los resultados de la produccin. Es por ello
que su utopa comunista, hija del optimismo tecnolgico que va
124
Marx, Karl (1957). Trabajo asalariado y capital. Mosc: Ediciones Progreso.
Angus Maddison ha elaborado las mejores estadsticas histricas hoy existentes.

Estn disponibles en: http://www.ggdc.net/maddison/content.shtml
125
65
cundiendo durante el siglo XIX, postula la salida definitiva de la

humanidad de su estado de necesidad.
Progreso y surgimiento de la pobreza como problema

Hasta comienzos del siglo XIX la pobreza era considerada como la
norma de la vida humana, tal como lo eran las enfermedades
devastadoras, la falta de educacin o de libertad religiosa y poltica.
Esta normalidad comenz a cambiar durante la segunda mitad del
siglo XIX, cuando se fue haciendo evidente que la industrializacin
iniciada en Gran Bretaa y luego replicada en diversas partes de
Europa occidental estaba haciendo posible un significativo
mejoramiento de los niveles generales de vida. Fue surgiendo as,
paulatinamente, una nueva normalidad: la del bienestar como
condicin no slo deseable sino tambin posible de la vida humana.
Con ello apareci el problema de la pobreza, es decir, la pobreza
considerada como algo atvico y anormal, una reminiscencia de
pocas pasadas que deba y poda ser superada en sociedades
dnde la abundancia se estaba convirtiendo en la regla.
En su estudio clsico de 1901, Poverty: A Study of Town Life, Seebohm
Rowntree llega a la conclusin de que el 27,84% de la poblacin de la
ciudad York, en Inglaterra, viva bajo la lnea de pobreza, lo que vena
a confirmar un estudio publicado en 1886 por Charles Booth sobre la
pobreza en Londres. Estos resultados fueron chocantes para una
opinin pblica que ya comenzaba a ver el bienestar como
normalidad. Sin embargo, la perspectiva optimista de Rowntree es
evidente y queda plenamente reflejada en las palabras finales de su
clebre obra:
La oscura sombra de la filosofa maltusiana pertenece al
pasado y ninguna visin sobre el estado final de las cosas sera
actualmente aceptada si en la misma una multitud de hombres
y mujeres est condenada por una ley inevitable a una lucha
por la existencia tan severa como para atrofiar o destruir la
partes ms elevadas de su naturaleza.126
Posteriormente, Rowntree realiz dos nuevos estudios en York que
mostraron con claridad una tendencia hacia la disminucin de la
pobreza hasta llegar a transformarse en un fenmeno marginal. En su
estudio de 1936, Poverty and Progress, la pobreza haba disminuido al
Rowntree, Seebohm (1908). Poverty: A Study of Town Life. Londres: Second Edition,
Mcmillan.
126
66
18% y en el de 1950, Poverty and the Welfare State, a tan slo el 1,5%.
Esto a pesar de que Rowntree haba ampliado la canasta de bienes
que determinaba la lnea de pobreza. Estos estudios coincidan no
slo con la visin optimista del propio Rowntree sino con la idea, cada
vez ms dominante durante las dcadas posteriores a la Segunda
Guerra Mundial, de que la pobreza era un hecho residual destinado a
desaparecer como fruto del rpido progreso econmico y las
intervenciones del Estado del bienestar.
Redescubrimiento de la pobreza
La visin optimista respecto de la eliminacin prcticamente
automtica de la pobreza comenz a ser desafiada en el pas que
era el epicentro mismo del desarrollo y la afluencia econmica:
Estados Unidos. Movimientos afroamericanos militantes y violentas
revueltas urbanas obligaron a volver la mirada hacia el patio trasero
de la abundancia: los 40 millones de pobres que a fines de los aos
1950 haba en Estados Unidos, lo que constitua casi una cuarta parte
de su poblacin. Entre los afroamericanos (blacks en la estadstica
oficial) el porcentaje de personas viviendo bajo la lnea de pobreza
estadounidense alcanzaba nada menos que el 55%.127 Este
redescubrimiento de la pobreza fue acompaado por una serie de
estudios clsicos sobre el tema, como los de Oscar Lewis (1959, 1961 y
1968) que desarrollaron el concepto de cultura de la pobreza, el de
John Kenneth Galbraith (1958) sobre lo que l llam la sociedad
opulenta y el de Michael Harrington titulado The Other America:
Poverty in the United States (1962). En su discurso sobre el estado de
la nacin de enero de 1964 el Presidente Lyndon B. Johnson hizo de
la lucha contra la pobreza una parte central de su programa de
gobierno bajo el dramtico nombre de Guerra contra la pobreza
(War on Poverty). Esto llev, ese mismo ao, a la aprobacin de una
ley al respecto (Economic Opportunity Act) por el Congreso con la
consecuente creacin de un ente federal (Office of Economic
Opportunity) dedicado a la lucha contra la pobreza. Despus de esta
iniciativa los estudios sobre la pobreza en Estados Unidos aumentaron
de manera exponencial, pero la situacin inicial caracterizada por el
chocante redescubrimiento de la pobreza bien puede ser descrita
usando las palabras de Daniel Bell de 1968: cuando el tema de la
La pobreza se mide en Estados Unidos a partir de una lnea de pobreza fija que
define el ingreso necesario para satisfacer las necesidades bsicas de las personas. Se
trata de una medida que parte del estndar de vida estadounidense y, en
comparacin con otras latitudes, es muy alta. As, el censo del ao 2000 mostraba por
ejemplo que ms del 70% de los pobres tena coche, aire acondicionado, nevera,
microondas, etc.
127
67
pobreza surgi, nadie estaba realmente preparado, nadie tena

ningn tipo de datos, nadie saba que hacer.
Paradojalmente, el redescubrimiento de la pobreza se produjo en un
periodo de rpida disminucin de la misma tanto en Estados Unidos
como en otras sociedades avanzadas. De acuerdo a la estadstica
oficial estadounidense, la pobreza disminuy de 39,5 millones de
personas en 1959 a 24,1 millones en 1969. Por ello es que el verdadero
shock lleg en los aos 70 cuando se constat que la incidencia de la
pobreza comenzaba de nuevo a crecer llegando a ms de 35
millones de pobres en 1983, lo que corresponda al 15,2% de la
poblacin de Estados Unidos. Pero esta era solamente la expresin
cuantitativa de un fenmeno extremadamente complejo: la
patologa de la exclusin social o marginalidad segn el concepto
habitualmente usado en esos tiempos para describir este fenmeno
que tomaba formas nuevas y cada vez ms peligrosas de expresarse,
con un incremento dramtico de las tasas de criminalidad, la
drogadiccin, los nacimientos extramaritales, las familias de madres
solas y la dependencia de las ayudas sociales. La toma de
conciencia acerca de lo que fue llamado la nueva pobreza lleg a
Europa ms tarde que a Estados Unidos pero el shock no fue menor.
Las primeras estimaciones de la amplitud de la pobreza en la
Comunidad Europea dieron una cifra de 30 millones para 1975, cifra
que luego se vera incrementada por el fin definitivo del pleno empleo
y el comienzo de una larga fase de desarrollo europeo caracterizada
por una escasa creacin de puestos de trabajo y un consecuente
aumento de la exclusin laboral. Para 2007 Eurostat calculaba que en
la Unin Europea existan unos 80 millones de pobres, es decir,
personas que carecen de los recursos necesarios para cubrir sus
necesidades bsicas.128
Eurostat (2010). Combating poverty and social exclusion: A statistical portrait of the
European Union 2010. Bruselas: Comisin Europea.
128
68
III. Causas
Causas de la pobreza en las sociedades avanzadas
El redescubrimiento de la pobreza y la existencia de diversas formas
de exclusin o marginalidad social dieron origen a un amplio debate
acerca de las causas de estos fenmenos. Los diversos enfoques
planteados toman su punto de partida en una serie muy amplia de
factores explicativos, entre los cuales destacan, combinndose de
diversas maneras: el cambio tecnolgico, los aspectos institucionales,
los conflictos corporativos y los aspectos culturales. El mercado de
trabajo ha estado en el centro del debate, pero tambin el Estado
del bienestar, los flujos migratorios, las relaciones tnicas y raciales, la
evolucin o mejor dicho la disolucin de la familia tradicional y el
proceso de formacin de subculturas. Incluso los argumentos de tipo
biolgico han jugado un papel importante en un debate que siempre
ha tenido fuertes connotaciones poltico-ideolgicas. El tema ms
controversial del debate ha sido el concepto de underclass, que
alude a sectores degradados y excluidos socialmente que ya no
pertenecen a ninguna de las clases establecidas de la sociedad.
Pensadores sociales radicales como William Julius Wilson y Anthony
Giddens lo han usado, pero tambin crticos conservadores del
Estado del bienestar como Charles Murray. En un intento de capturar
las ideas centrales de lo que ha sido un debate sumamente complejo,
en los acpites siguientes se agrupan las distintas formas de explicar
las causas de la pobreza en las sociedades avanzadas en tres
grandes categoras: enfoques que enfatizan la dislocacin estructural,
enfoques que enfatizan el dualismo estructural, y enfoques que
enfatizan la exclusin institucional.
Enfoques que acentan la dislocacin estructural

Estos enfoques destacan, en general, la naturaleza disruptiva del
desarrollo capitalista y, en particular, la intensidad del cambio
estructural, con su consecuente impacto social, durante la transicin
de la sociedad industrial a la posindustrial. Este tipo de enfoques
podra ser llamado schumpeteriano la principal metfora explicativa
en esta perspectiva no es otra que el famoso ventarrn de la
destruccin creativa de Joseph Schumpeter y plantea que la
presencia de tendencias a generar situaciones de pobreza, exclusin
y vulnerabilidad es una expresin natural y recurrente de la dinmica
69
esencial del cambio en una economa capitalista. La base de esta

explicacin est en el carcter cclico del desarrollo de la economa
de mercado, que refleja grandes ciclos de transformacin
tecnolgica que comportan una reestructuracin significativa de las
economas y, consecuentemente, de las sociedades modernas. Por
ello es que el elemento recurrente o cclico es central en este
enfoque, pudiendo el mismo verse agudizado por un elemento
transicional de mayor magnitud asociado al paso a una sociedad
posindustrial cada vez ms globalizada y basada en la revolucin de
las tecnologas de la informacin.
Se trata, en lo fundamental, de un enfoque optimista acerca del
desarrollo contemporneo, pero que no deja de ver los costos y las
tensiones provocadas por los perodos de intensa destruccin creativa
y cambio estructural. Es a partir de esta constatacin que los
defensores de este enfoque a menudo proponen una serie de
intervenciones correctivas o paliativas a fin de aliviar estos costos y
tensiones que, de no ser suavizados, podran llegar a amenazar la
supervivencia misma del conjunto de la estructura social. En esta
perspectiva, la pobreza y la exclusin social son fenmenos
recurrentes y connaturales del desarrollo econmico pero no deben
llegar necesariamente a plasmarse en una clase o grupo social
formado por personas permanentemente empobrecidas o excluidas
en la medida que se creen mecanismos adecuados para facilitar su
salida de estas situaciones. En otras palabras, se trata de facilitar una
gran movilidad social que haga de la cada en la pobreza o la
exclusin una situacin meramente pasajera. Esta es, de hecho, la
situacin de la inmensa mayora de las personas que caen en la
pobreza o el paro en economas dinmicas y flexibles. As por
ejemplo, casi dos terceras partes de los estadounidenses adultos caen
en la pobreza por al menos un ao en su vida pero slo un nfima
parte ellos cae en la pobreza crnica. Como veremos ms adelante,
esta ha sido la lnea de argumentacin predominante, pero no la
nica, dentro de la UE y sus antecesoras sobre estos temas.
Enfoques que enfatizan el dualismo estructural

Estos enfoques pueden ser de naturaleza muy diversa, pero su
diagnstico sobre lo que son la pobreza y la exclusin social as como
sobre sus consecuencias son mucho ms pesimistas que en el caso
del enfoque anterior. Esta perspectiva ha tenido muchos de sus
principales exponentes en una tendencia altamente crtica, a
menudo de inspiracin marxista, al capitalismo o a la economa de
70
mercado en s misma. Lo que aqu se postula es la existencia de una

dinmica permanente de exclusin y polarizacin que trae a la
memoria el diagnstico de Marx sobre el futuro del capitalismo. Esta
dinmica excluyente y polarizante se dara tanto a nivel de las
economas nacionales como del sistema econmico internacional. La
as llamada Teora de la Dependencia fue el exponente ms
contundente de este punto de vista en lo que se refiere a la
economa internacional. En el marco de las economas nacionales
avanzadas este enfoque ha estado representado por diversas teoras
acerca del mercado de trabajo fragmentado, segmentado o dual.
Este tipo de enfoques sigue, en lo fundamental, la idea de Marx
acerca de la necesidad de una reserva permanente de trabajo
barato y flexible cuya funcin sera tanto presionar los salarios a la
baja como estar disponible en los momentos lgidos del ciclo
econmico. Muchos de los defensores de este enfoque postulan que
los trabajadores en el Tercer Mundo as como los inmigrantes
provenientes de pases pobres forman la columna vertebral de este
ejrcito de reserva estratgico que le ofrece al capitalismo global
un bienvenido suplemento de trabajo barato, utilizable a voluntad y
bajo condiciones infrahumanas. De acuerdo con este enfoque, la
exclusin social en los pases ricos forma parte de una dinmica
global de polarizacin que, usando las palabras de Anthony Giddens,
puede ser descrita de la siguiente manera:
Las clases marginales (underclasses) no son slo bolsones de
miseria dentro de las economas nacionales, son tambin las
lneas de contacto y de choque entre el Tercer Mundo y el
primero. El aislamiento social que separa a los grupos
subprivilegiados del resto del orden social dentro de los pases
refleja la separacin entre ricos y pobres a escala global y est
causalmente unida con esa separacin. La pobreza del Primer
Mundo no puede ser abordada como si no tuviera conexin
con las desigualdades a una escala mucho mayor.129
En todo caso, la idea central de estos enfoques radicales es que la
pobreza, la desigualdad y la exclusin social son componentes
funcionales del desarrollo capitalista, generando categoras sociales
permanentes y bien definidas, grupos o regiones excluidas y oprimidas
que se encuentran en una situacin diametralmente opuesta al resto
de la sociedad o del mundo. Se trata de grupos excluidos del
bienestar y el poder pero a su vez incluidos en el sistema social como
trabajadores explotados o explotables. Al mismo tiempo, estos
129
Giddens, Anthony (1994). Beyond Left and Right. Cambridge: Polity Press, p. 148.
71
enfoques postulan que solamente un cambio radical que afectase a

la dinmica misma del sistema capitalista podra resolver el problema
de los oprimidos y excluidos. Otro enfoque radical, pero que a
diferencia del anterior ve la exclusin estructural como un
componente disfuncional del sistema capitalista moderno, es aquel
que hace no mucho populariz la idea del fin del trabajo, es decir,
de un cambio estructural de carcter tecnolgico y organizativo
dentro del sistema imperante que llevara a prescindir del aporte
productivo de un nmero creciente de personas.130 Estos marginados
formaran una periferia empobrecida y cada vez ms amenazada de
una estructura productiva que no los necesita. Jeremy Rifkin profetiz
el advenimiento de un mundo casi sin trabajadores131 y Ulrich Beck
pronostic el surgimiento de un capitalismo sin trabajo.132 Esto llev
a una serie de pronsticos de carcter abiertamente apocalptico
sobre el destino del mundo, profetizando un futuro donde la misma
supervivencia fsica de los prescindibles estaba en peligro o un
mundo plenamente brasilianizado, es decir, brutalmente dividido
entre la superabundancia y la miseria.133 La idea de una exclusin
estructural permanente no es, sin embargo, propiedad exclusiva de
los enfoques radicales o neomarxistas. Durante los aos 90 una teora
de la exclusin y la underclass basada en argumentos de carcter
biolgico fue formulada por influyentes pensadores conservadores. Su
expresin ms provocativa fue aquella que le dieron Richard
Herrnstein and Charles Murray en su libro altamente controversial
titulado The Bell Curve, cuyo subttulo resume bien el mensaje de la
obra: Inteligencia y estructura de clase en la vida americana.134 La
argumentacin, tal como la resume Robin Marris en How to Save the
Underclass135 es la siguiente: La sociedad del conocimiento que est
reemplazando a la sociedad industrial le da a la inteligencia innata
y a las prestaciones educacionales un papel crucial en la
determinacin de las posibilidades de las personas de participar en la
vida social. Esta es la razn por la cual estamos presenciando un
130
Una presentacin crtica de este enfoque se encuentra en Rojas, Mauricio (2004).
Mitos del milenio. Buenos Aires: Cadal.

131
Rifkin, Jeremy (1995). The End of Work. New York: G. P. Putnams Sons, p. xv.
132
Beck, Ulrich (1997). Was ist Globalisierung? Frankfurt am Main: Suhrkamp, p. 85.
El ms conocido es el formulado por Viviane Forrester en su libro de 1996 Lhorreur

conomique. Pars: Fayard.
133
Herrnstein Richard & Murray, Charles (1984). Losing Ground: American Social Policy,
1950-1980, Basic Books, New York.
134
135
Marris, Robin (1996). How to Save the Underclass, Macmillan, London.

72
proceso de profunda divisin de la sociedad en la que vemos una

nueva lite de los cerebros ascendiendo a la cumbre de la
sociedad mientras que una clase marginal o infraclase (underclass) es
claramente discernible en el fondo de lo que cada vez ms es una
sociedad meritocrtica. Esta divisin puede ser mitigada pero no
eliminada en la sociedad moderna. La clase marginalizada, formada
por aquellos que son ms y ms innecesarios, aquellos excluidos por
un accidente de los genes, la fortuna o lo que sea, es un elemento
disfuncional, un peso muerto que debe ser arrastrado, de maneras
ms o menos decentes, por el resto de la sociedad.
Enfoques que enfatizan la exclusin institucional

Estos enfoques subrayan los factores institucionales que estaran
generando pobreza y exclusin. En este caso, lo determinante no es
la tecnologa en s ni tampoco el capitalismo, la globalizacin u otra
fuerza semejante. Lo decisivo es el entorno institucional mediante el
cual diversas sociedades se relacionan con los fenmenos antes
mencionados, regulando as el acceso o la exclusin de distintos
grupos sociales a las posibilidades que cada poca ofrece. Las
formas de exclusin institucional as generadas pueden ser inducidas
o coercitivamente alcanzadas. El caso de la exclusin institucional
inducida fue paradigmticamente presentado por Charles Murray en
su famosa obra Losing Ground American Social Policy, 1950-1980.136
Segn Murray, el sistema pblico de ayuda social (welfare system,
segn la terminologa estadounidense) es el responsable de que la
gente voluntariamente elija tanto la exclusin como la dependencia
del Estado y formas altamente destructivas de vida y organizacin
familiar. Ayudas sociales excesivas o mal construidas han creado
fuertes incentivos a no elegir la participacin laboral o formas de
familia ms normales, es decir, biparentales. El mismo enfoque ha
sido aplicado al caso britnico por James Bartholomew en su obra
The Welfare State were in.137 Segn este autor, el Estado del bienestar
con sus sistemas y beneficios contraproducentes es el causante, entre
otros males, del desempleo masivo, de una mayor criminalidad y
amoralidad as como de la disolucin creciente de la familia
tradicional.
136
Murray, Charles (1984). Losing Ground: American Social Policy, 1950-1980, Basic
Books, New York.

137
Bartholomew, James (2004). The Welfare State were in, Politicos, London.
73
Este tipo de argumentos acerca de una pobreza y marginalidad o

exclusin inducida ha sido criticado pero a veces tambin
complementado desde un punto de vista institucionalista por un
enfoque que pone su nfasis en el elemento coercitivo o forzoso que
conduce a la pobreza y la exclusin. Se trata de argumentaciones en
las cuales estas situaciones no son una opcin sino el resultado
impuesto a quienes las padecen por una serie de obstculos
institucionales creados por coaliciones u organizaciones corporativas
que tratan de defender su propios beneficios o privilegios excluyendo
posibles competidores que pudiesen de alguna manera amenazar su
posicin en el mercado de trabajo o en la vida econmica y social en
general. En teora econmica se conoce esta situacin como un
conflicto entre insiders, o grupos establecidos, y outsiders, o grupos
que buscan entrar en un determinado mercado, ya sea laboral o de
otro tipo. Un mercado de trabajo fuertemente regulado es visto, en
este enfoque, como un tpico ejemplo de la creacin de reglas
defensivas por parte de las organizaciones que representan a los
insiders a fin de otorgarles una situacin privilegiada respecto de
aquellos sectores que pugnan por entrar en el mercado laboral formal
o conseguir formas ms estables y mejor remuneradas de trabajo,
como ser inmigrantes o jvenes. Desde este punto de vista, la pobreza
y la exclusin social son fenmenos que deben ser atacados por
medio de reformas institucionales y legales que eliminen los obstculos
a la creacin de mercados de trabajo ms dinmicos, abiertos y
menos discriminatorios. Este tipo de anlisis forma la base de aquel
diagnstico que defini el problema del retraso relativo de Europa
occidental respecto a otras economas avanzadas como
euroesclerosis, es decir, como un exceso de regulacin y rigidez que
impeda la rpida adecuacin a las circunstancias siempre
cambiantes del mundo actual. Importantes documentos de la UE,
como ser el Libro blanco de 1993 titulado Crecimiento,
competitividad, empleo - Retos y pistas para entrar en el siglo XXI y la
Agenda 2000, han basado gran parte de su diagnstico sobre los
logros tan poco satisfactorios de Europa en materia de crecimiento
econmico y creacin de empleo en este tipo de argumentos. En
muchos casos, elementos de los tres enfoques aqu analizados se
mezclan de formas muy variadas y a veces incluso contradictorias.
74
La exclusin social:
conceptos, realidades y
mitos
75
Como concepto, es descrito de la manera

ms elocuente en la bibliografa como
nebuloso, equvoco, polivalente y polimorfo.
Naciones
Unidas,
2007,
Panorama
bibliogrfico de la exclusin social138
A pesar de toda la bibliografa disponible

sobre la exclusin social, no existe una clara
definicin o indicadores definidos sobre la
exclusin social.
Banco Mundial, 2007, La exclusin social y
la Agenda de Inclusin Social de la UE139
Introduccin
Pocas veces se ha visto un concepto tan poco claro hacer una
carrera tan meterica en el mundo poltico, burocrtico y acadmico
como el de exclusin social. Desde que la Unin Europea hace un par
de dcadas lo adoptase como una de sus entelequias preferidas se
ha instalado en nuestro discurso poltico as como en nuestras
administraciones y centros de investigacin de aquella manera
caracterstica de los conceptos ambiguos y altisonantes,
especialmente cuando se transforman en llaves para acceder al
financiamiento y el reconocimiento pblicos.
El riesgo de semejante xito es que, finalmente, terminemos creyendo
que realmente existe una especie de amenazante monstruo
nebuloso, equvoco, polivalente y polimorfo, para usar nuevamente
las palabras del estudio de Naciones Unidas, que se reproduce como
una hidra y hay que combatir para no ser devorados por el mismo.
As, 2010 fue proclamado como Ao europeo de lucha contra la
pobreza y la exclusin social. La ocasin sirvi para que se celebrasen
incontables conferencias, se hiciesen discursos emotivos y se clamara
por ms accin y, no menos, ms recursos para cazar y aniquilar a
este nuevo fantasma que recorre a Europa.
Naciones Unidas (2007). Literature Review on Social Exclusion in the ESCWA Region,
ESCWA, Naciones Unidas, Nueva York, p. 1.
138
Banco Mundial (2007). Social Exclusion and the EUs Social Inclusion Agenda, World
Bank, p. 13.
139
76
Esto no quiere decir, sin embargo, que todo lo que se ha dicho sobre
la exclusin social sea una pura patraa. Hay algo de recuperable e
interesante es este cajn de sastre conceptual en el que se ha
convertido la exclusin social y no sera cuerdo tirar el nio con el
agua sucia de la baera, como dice el viejo proverbio alemn. Para
ello hay que dilucidar qu hay de realmente sustancial detrs de toda
esta algaraba conceptual y determinar, con alguna precisin
emprica, a qu fenmeno real estamos apuntando cuando usamos
el trmino exclusin social. Esta es la finalidad de este ensayo, donde
se comienza analizando el concepto y su historia para luego
adentrarse en su contraste con los estudios empricos y, finalmente,
discutir su capacidad de captar algn elemento significativo de la
realidad social.
La atraccin de un concepto ambiguo

El concepto de exclusin social tiene una historia muy corta y en su
novedad e indefinicin est tal vez una de las principales
explicaciones de su notable xito. Era, en comparacin con otros
conceptos como el de pobreza, un terreno abierto para incursiones
tanto de investigadores como de polticos deseosos de hacerse con
una parcela de un territorio an virgen. Las palabras de la sociloga
de origen dans Else yen de 1997 parecen todava hoy bastante
acertadas para describir el ambiente de excitacin que rode la
introduccin de este concepto todava por definir y el
comportamiento de sus entusiastas adherentes que con el nuevo
concepto entre sus manos van corriendo por todas partes,
organizando seminarios y conferencias para buscar un contenido
investigable en un concepto paragua (umbrella concept) que tiene
una base terica limitada.140
Ahora bien, despus de un par de decenios de entusiasmo y amplio
uso del concepto de exclusin social seguimos esperando una
definicin relativamente coherente y compartida y, an ms, una
implementacin como instrumento de medida y estudio emprico de
aquella realidad que el concepto dice denominar. Esto es lo que
constatan los estudios tanto de Naciones Unidas como del Banco
Mundial citados inicialmente. Segn una excelente revisin
bibliogrfica realizada para la Organizacin Mundial de la Salud en
yen, Else (1997). The Contradictory Concepts of Social Exclusion and Social
Inclusion, C. Gore y J. Figueiredo, Social Exclusion and Anti-Poverty Policy, International
Institute of Labour Studies, Geneva, p. 63.
140
77
2008, las definiciones del concepto de exclusin social se cuentan por

decenas y sus puntos en comn no pasan en realidad de algunas
banalidades sobre sus caractersticas dinmicas, multidimensionales y
relacionales, como si hubiese algn hecho social que no lo fuese.141 Es
por ello que Hilary Silver, una de las ms destacadas analistas y
proponentes del concepto de exclusin social, concluye su anlisis de
2007 sobre el desarrollo del concepto diciendo:
El trmino es vago, ambiguo y disputado en cuanto a su
contenido, permitiendo as su aplicacin acomodaticia y
flexible en contextos muy variados al precio de su precisin
conceptual. Las dificultades para definir la exclusin social la
hacen difcil de medir.142
Amartya Sen, en una amplia resea del concepto y su evolucin no le
ve ninguna diferencia ni ganancia sustancial respecto de los anlisis
acerca de la pobreza como privacin de capacidades, excepto en
cuanto a su acento sobre el carcter relacional del fenmeno que el
concepto de exclusin naturalmente conlleva:
la real importancia de la idea de la exclusin social yace en
la enfatizacin del rol de los fenmenos relacionales en la
privacin de capacidades y por ello en la experiencia de la
pobreza [] La utilidad del enfoque de la exclusin social no
reside [] en su novedad conceptual, sino en su fuerte nfasis
en el papel que los hechos relacionales juegan en la
privacin.143
Este aspecto es evidentemente central. La pobreza puede ser vista
como algo dado, un estado en el cuan ciertas personas se
encuentran por diversas razones, entre ellas las deficiencias
personales, los accidentes del destino o condiciones objetivas
impersonales como el bajo nivel de desarrollo de una sociedad o las
inclemencias del clima. La exclusin social, por su parte, apunta al
ser excluido por otros y como tal denuncia un proceso social en el
cual una parte de la sociedad estara activamente determinando la
exclusin de otra parte. Como dice Hilary Silver, la exclusin implica
por necesidad la existencia de los que excluyen (excluders),
Mathieson, J., J. Popay, E. Enoch, S. Escorel, M. Hernndez, H. Johnston y L. Rispel
(2008). Social Exclusion: A review of literature, SEKN, Organizacin Mundial de la Salud.
141
Silver, Hilary (2007). The process of social exclusion: The dynamics of an evolving
concept, CPRC Working Paper 95, Brown University, United Kingdom.
142
Sen, Amartya (2000). Social exclusion: Concept, application, and scrutiny, Asian
Development Bank, Manila, pp. 6 y 8.
143
78
incluyendo instituciones y polticas de exclusin.144 Se trata, por lo

tanto, de un discurso que fcilmente se hace condenatorio, con
vctimas y victimarios, y por ello con una importante carga potencial
de crtica social o incluso anti-sistema.
En fin, no cabe duda de que estamos frente a una entelequia de
difcil definicin y, por ello, apta para todo uso. Sin embargo, el xito
del concepto y su importancia crucial dentro del pensamiento de la
UE nos obliga a estudiarlo con mayor acuciosidad tratando de
entender sus mritos.
Historia del concepto: de Ren Lenoir a Tony Blair

Empecemos haciendo un poco de historia del concepto. Sus orgenes
se ubican en Francia, donde su uso explcito comienza ya a mediados
de los aos 60 del siglo recin pasado en un informe escrito por el
Comisario General del Plan Pierre Mass,145 para consagrarse a partir
del libro publicado en 1974 por Ren Lenoir, Secretario de Estado para
la Accin Social del gobierno gaullista francs, bajo el ttulo de Les
exclus: Un Franais sur dix.146 En su libro, Lenoir presenta una larga lista
de sectores vulnerables y elementos socialmente desadaptados
que formaran la categora de los excluidos: delincuentes,
drogadictos, alcohlicos, asociales, invlidos, discapacitados
mentales, familias monoparentales o con mltiples problemas,
minoras tnicas mal integradas como los franceses musulmanes, etc.
Tanto para Mass como para Lenoir y otros influyentes escritores del
perodo (entre ellos Raymond Arond con Les dsillusions du progrs de
1969) se trataba de los olvidados del progreso, aquellos que haban
quedado marginados en una sociedad cada vez ms exitosa y con
144
Silver, ibid., p. 3.
Segn, entre otros, Hmaid Ben Aziza (2004). Exclus et exclusion: Ralit et
processus, Cahiers de la Mditerrane, volumen 69) Pierre Mass usa el trmino en su
informe Les dividendes du progrs (Rapport du Secrtaire General du Plan, Pars, 1964).
Un ao despus se lo encuentra en el ttulo mismo del libro de J. Klanfer LExclusion
sociale: tude de la marginalit dans les socits (Bureau de Recherches sociales, Pars,
1965). Para estudios sobre el nacimiento del concepto vase, entre otros, H. Silver
(Social exclusion and social solidarity: Three paradigms, International Labour Review,
133, 1994), J. Estivill (Panorama de la lucha contra la exclusin social: Conceptos y
estrategias, OIT-STEP/Portugal, Ginebra, 2003) y D. Bland (The social exclusion
discourse: ideas and policy change, Policy & Politics vol. 35:1, The Policy Press, 2007).
145
Ren Lenoir (1974). Les exclus: Un Franois sur dix, Le Seuil, Pars. Lenoir ha dicho que
el genial ttulo de su obra no fue invencin suya sino de su editor.
146
79
los que ya era hora de compartir los frutos del crecimiento

econmico.
El surgimiento en Francia de expresiones como exclusin social o
los excluidos no es casual sino que apunta, como bien lo ha
mostrado Hilary Silver, a un ideal republicano que gira en torno a la
idea de cohesin social y los problemas de la urbanizacin y la
modernizacin como fuente de un eventual debilitamiento de los
lazos que mantienen funcionando el tejido social. El exponente
clsico de esta reflexin es mile Durkheim, pero la misma encuentra
su contraparte en el alemn Ferdinand Tnnies, ambos activos a fines
del siglo XIX. Es importante eso s indicar que lo que aqu est en
cuestin no es el tema de la pobreza, que de por s no impide una
fuerte cohesin e inclusin social, sino los factores que llevan a una
ruptura del sentido de pertenencia a una determinada sociedad. No
se trata de una perspectiva vertical o clasista pobres-ricos,
dominantes-dominados, burgueses-proletarios, seores-siervos, etc.
sino horizontal; no de un estar arriba o abajo en la estructura social
sino adentro o afuera, incluido o excluido.
Este es el sentido a mi parecer legtimamente distintivo del concepto
de exclusin social, que en parte se ha perdido al tratar de asimilarlo
o, peor an, sustituir al de pobreza que alude a otro tipo de
problemtica que si bien puede combinarse con la exclusin no
coincide con ella ni, an menos, es su sinnimo. Efectivamente, y a
pesar de toda su nebulosidad y dificultad para articularse
empricamente, la exclusin social en su acepcin clsica define un
terreno de investigacin y preocupacin social pleno de sentido, tal
como fcilmente lo observamos al estudiar, por ejemplo, los conflictos
nacionalistas/regionalistas, la temtica de la inmigracin, los guetos
urbanos o el surgimiento de subculturas en las sociedades actuales.
Pero para que esto sea as debe mantenerse la especificidad del
concepto y no reducirlo a lo econmico, hacindolo un sinnimo de
pobreza o de la falta de trabajo (exclusin del mercado laboral). Ya
veremos que el concepto de exclusin social ha corrido justamente
esta suerte al difundirse de Francia a la UE y luego a otros pases u
mbitos culturales. Se puede decir que conquist un protagonismo
internacional nunca antes ni siquiera soado pero al precio de perder
su alma y transformarse en esa nebulosa que es hoy por hoy.
En todo caso, si bien el concepto de exclusin fue acuado en los
aos 60 y 70 no sera hasta la segunda mitad de los 80 cuando
realmente cobrara su importancia en la escena poltica francesa. Se
trata de los debates en torno a la propuesta, finalmente aprobada
por el parlamento en diciembre de 1988, de crear el Ingreso Mnimo
80
de Insercin (Revenu Minimum dInsertion RMI). Es en este contexto

que el tema de la exclusin/inclusin madura como para, bajo el
impulso de Jacques Delors y sus asesores, pasar a ocupar un rango
privilegiado en el pensamiento de la Comunidad Europea llegando a
reemplazar totalmente, por un tiempo al menos, al concepto de
pobreza.
Desde la poderosa plataforma de la Comunidad Europea el
concepto de exclusin social iniciar una rpida expansin tanto en
los Estados miembros de la misma como en una serie de organismos
internacionales, como ser las Naciones Unidas, la Organizacin
Internacional del Trabajo y el Banco Mundial.147 En trminos polticos,
el ascenso de Tony Blair al gobierno britnico le dar un nuevo
empuje muy significativo, que se concretar en la creacin en
diciembre de 1997 de la Social Exclusion Unit (SEU, Unidad para la
Exclusin Social) como parte integrante de la Secretara del
Gabinete del Primer Ministro y en el nombramiento, el ao 1999, de un
ministro para la exclusin social. Segn Melissa Benn, la SEU era la
joya de la poltica laborista, su hijo administrativo preferido.148 Nunca
antes ni tampoco despus un gobierno le ha dado tal prominencia a
la perspectiva de la exclusin social. Adems, la iniciativa poltica de
Blair implicar, al menos temporalmente, una ruptura del frente
anglo-sajn que tradicionalmente se ha mantenido escptico
respecto del nuevo concepto y firmemente anclado en las
investigaciones clsicas sobre la pobreza.
Sin embargo, el concepto nunca logr implantarse en Estados Unidos
ni tampoco en Asia, y su presencia ha sido muy limitada en frica o
Amrica Latina. En general se puede decir que, fuera de Europa, el
concepto de pobreza ha ganado el pulso que le entabl, hace ya un
par de dcadas, el de exclusin social. Incluso en la UE, si bien se
sigue hablando mucho de exclusin social de hecho se sigue
pensando en y midiendo la pobreza, la privacin y la vulnerabilidad.
Un hecho sintomtico es que en el nuevo programa estrella de la UE,
Europa 2020, la iniciativa emblemtica respecto de la lucha contra la
pobreza y la exclusin se llame simplemente Plataforma europea
147
J. Estivill, ibid.
Melissa Benn (2000). New Labour and Social Exclusion, The Political Quarterly 71:3,
p. 309. La idea de crear la SEU fue lanzada en el verano de 1997 por Peter Mandelson
en un discurso donde hablaba de 5 millones de personas viviendo en exclusin social y
otros 3 millones ms en condiciones de dramtica privacin. Vase R. Levitas (2005).
The Inclusive Society? Social Exclusion and New Labour, second edition, PalgraveMacmillan, Londres.
148
81
contra la pobreza.149 Otro hecho que retrata el debilitamiento de la

en su da tan prominente presencia del concepto de exclusin social
es la degradacin de la posicin de la Unidad para la Exclusin Social
dentro del gobierno britnico en mayo de 2002 para luego, en junio
de 2006, ser transformada en un organismo de mucho menor peso y
rango llamado Social Exclusion Task Force (SETF, Fuerza Operativa
para la Exclusin Social) que finalmente desaparecera de la escena
gubernamental britnica sin pena ni gloria.
Definiciones de la exclusin social

La evolucin anteriormente descrita nos permite acercarnos a las
definiciones actualmente en boga del concepto de exclusin social
para luego ver qu nos dicen las investigaciones empricas acerca de
su utilidad.
En trminos generales, las definiciones se mueven en un eje que va
desde el sentido original francs del trmino, que se centra en la
ruptura de lo que Durkheim llamaba lien social (lazo social) y que en
s mismo poco tiene que ver con la pobreza, a un sentido ms ingls
del concepto, en el que exclusin social se define como una suma de
situaciones de privacin o pobreza que se supone son, en s mismas,
componentes y causas de la exclusin.
Una definicin plenamente francesa de exclusin social es la
siguiente que nos da Hilary Silver en un reciente repaso del desarrollo
del concepto:
Habitualmente, la exclusin social es definida como un
proceso dinmico de ruptura multidimensional del lazo social a
nivel individual y colectivo. Por lazo social entiendo las
relaciones sociales, las instituciones y las identidades
imaginadas de pertenencia que constituyen la cohesin, la
integracin o la solidaridad social. La exclusin social impide la
plena participacin en las actividades normativamente
prescritas de una sociedad determinada y niega el acceso a la
informacin, los recursos, la sociabilidad, el reconocimiento y la
identidad, erosionando la autoestima y reduciendo las
capacidades para alcanzar metas personales.150
Com (2010/2020), Europa 2020: Una estrategia para un crecimiento inteligente,

sostenible e integrador, Comisin Europea, Bruselas, pp. 4 y 25.
149
150
Silver (2007). Ibid., p. 1.

82
Como fcilmente se observa, componentes como la pobreza o la

privacin material juegan un rol muy limitado en esta definicin,
siendo en todo caso vistos como resultados y no como causas de la
exclusin. En contraste, se incluyen de manera central elementos
como la identidad, el sentimiento de pertenencia o la autoestima,
propios de una definicin verdaderamente clsica de la exclusin.
Una conceptualizacin de tinte ingls, donde exclusin social y
pobreza se hacen trminos intercambiables, la encontramos en el
Poverty Site de la Joseph Rowntree Foundation:
Hasta la llegada en 1997 del gobierno laborista, el trmino
exclusin social haba sido raramente o nunca usado para
discutir temas de poltica social en el Reino Unido [] una de las
consecuencias de introducir el trmino exclusin social fue que
llev a algunos a asumir que los bajos ingresos y la alienacin
eran fenmenos que estaban esencialmente desconectados y
que, al desarrollar medidas polticas, se les poda (y deba)
considerar separadamente. Esto, a su vez, llev a la tendencia
en ciertos crculos de devaluar la importancia de abordar temas
relacionados con los bajos ingresos [] Como una reaccin
contra todo esto, esta pgina virtual usa siempre el trmino
pobreza y exclusin social sin hacer diferencias entre ellos.151
La adopcin por parte de la Comunidad Europea del trmino
exclusin social a fines de los 80 se caracteriz por una mezcla
eclctica de ambos enfoques, donde la idea original francesa fue
pasada por el cedazo ingls. As describen H. Silver y S. M. Miller este
proceso:
Cuando la UE adopt la terminologa de la exclusin social
del francs, su significado cambi sutilmente. Los expertos
britnicos de los Programas de la Pobreza trataron, por ejemplo,
de reconciliar el nfasis francs en la exclusin social y cultural
con su propio nfasis tradicional en la privacin material y en los
derechos sociales de la ciudadana, viendo la pobreza como
un impedimento para la participacin plena en la sociedad []
El trabajo conceptual le cedi el paso a un compromiso poltico
[] Dicho lisa y llanamente, la UE reformul la exclusin como
una inhabilidad para ejercer los derechos sociales de los
ciudadanos a obtener un estndar bsico de vida y como
Joseph Rowntree Foundation (2010). Relative Poverty, absolute Poverty, and social
exclusion, Poverty Site, Joseph Rowntree Foundation.
151
83
barreras a la participacin en las principales oportunidades

sociales y ocupacionales de la sociedad.152
Este compromiso, donde el tinte ingls ha sido ms marcado que el
francs, es el que nos permite entender las diversas definiciones que
la UE ha ido dando del trmino exclusin social hasta llegar a la
actualmente usada, tal como fue presentada en el Informe conjunto
sobre la inclusin social de 2003:
Exclusin social es un proceso que relega a algunas personas
al margen de la sociedad y les impide participar plenamente
debido a su pobreza, a la falta de competencias bsicas y
oportunidades de aprendizaje permanente, o por motivos de
discriminacin. Esto las aleja de las oportunidades de empleo,
percepcin de ingresos y educacin, as como de las redes y
actividades de las comunidades. Tienen poco acceso a los
organismos de poder y decisin y, por ello, se sienten indefensos
e incapaces de asumir el control de las decisiones que les
afectan en su vida cotidiana.153
Ahora bien, ms all del nfasis que se le d a diferentes
componentes del concepto de exclusin social todos los enfoques
acentan ciertas caractersticas del mismo, en particular el tratarse
supuestamente de un fenmeno multidimensional y acumulativo, es
decir, en el que coincidiran, reforzndose mutuamente, una serie de
procesos y situaciones de privacin y exclusin que empujan a
individuos y grupos al margen de la sociedad, amenazando as el
lazo o la vinculacin que los une con el resto de la comunidad.
Adems, la gran mayora de los autores hacen de la pobreza y la
falta de acceso al trabajo el elemento central de esta
multidimensionalidad acumulativa.
Midiendo la exclusin social: el fantasma escurridizo

Este tipo de presuposiciones tericas ha sido el punto de partida de
una serie de anlisis empricos que han tratado de medir la existencia,
caractersticas y extensin real de la exclusin social. A ellas les
H. Silver y S. M. Miller (2003). Social Exclusion. The European Approach to Social
Disadvantage, Indicators, vol. 2:2, p. 7.
152
Com (2003/773). Informe conjunto sobre la inclusin social en el que se resumen los
resultados del examen de los planes nacionales de accin en favor de la inclusin
social (2003-2005), Comisin Europea, Bruselas, p. 9.
153
84
daremos ahora una mirada para ver si estamos ante algo ms que un
nuevo fantasma que recorre Europa, causando alarma
generalizada, llenando seminarios y creando una armada de
investigadores, expertos y funcionarios cuya misin es combatirlo.
Para realizar esta resea de los resultados de las investigaciones
empricas me basar en el trabajo de Hilary Silver al respecto,154 en el
cual se resumen las conclusiones de siete estudios sobre la exclusin
social que usan ampliamente las fuentes de datos estadsticos
disponibles.155 Estas investigaciones tienen como base comn datos
reunidos por estudios longitudinales tipo panel, basados en una
muestra de hogares e individuos que son seguidos durante una serie
de aos, permitiendo as captar la dinmica real del desarrollo social.
El estudio ms importante a este respecto es el European Community
Household Panel (ECHP), llevado a cabo entre 1994 y 2001.156 En este
estudio se recopil una amplia serie de datos longitudinales
estandarizados, lo que permite seguir en el tiempo las trayectorias de
los individuos y hogares estudiados y, adems, comparar los
resultados obtenidos en diversos pases. Se trata por ello de una base
de informacin ptima para estudiar procesos supuestamente
multidimensionales y acumulativos.
Los resultados de las investigaciones reseadas por Silver no
dejan de sorprender y pueden sintetizarse en los siguientes puntos: a.
154
Silver (2007). Ibid.
Se trata de R. Muffels y D. Fouarge (Social Exclusion and Poverty: Definition, Public

Debate and Empirical Evidence, en D. G. Mayes, J. Berghman y R. Salais, Social
Exclusion and European Policy, Edward Elgar, Northampton, 2001), R. Tsakloglou y F.
Papadopoulos (Aggregate level and determining factors of social exclusion in twelve
European countries, Journal of European Social Policy, 12:3, 2002), E. Apospori y J.
Millar (The Dynamics of Social Exclusion in Europe: Comparing Austria, Germany,
Greece, Portugal and the UK, Edward Elgar, UK, 2003), M. Barnes y otros (Poverty and
Social Exclusion in Europe, Edward Elgar, UK, 2002), D. Gallie y S. Paugam (Welfare
Regimes and the Experience of Unemployment in Europe, Oxford University Press,
Oxford 2000), C. Whelan, R. Layte y B. Maitre (Multiple deprivation and persistent
poverty in the European Union, Journal of European Social Policy, 12:2, 2002) y T.
Burchardt, J. le Grand y D. Piachaud (Degrees of exclusion: developing a dynamic,
multidimensional measure, en J. Hills, Understanding Social Exclusion, Oxford University
Press, Oxford, 2002), este ltimo studio est basado en el British Household Panel y todos
los anteriores en el European Community Household Panel.
155
Este estudio involucr inicialmente a unas 130.000 personas adultas de doce pases
de la Comunidad, a los que luego se sumaron Finlandia, Austria y Suecia. El ECHP
recogi informacin sobre una amplia serie de aspectos: ingreso, situacin laboral,
logros educacionales, relaciones sociales de distinto tipo, situacin de salud y familiar,
vivienda, seguridad social, satisfaccin en relacin a diversas materias, etc.
156
85
la correlacin entre pobreza, en particular la pobreza crnica, y otros

indicadores de privacin y exclusin es escasamente significativa,
sealando que se trata de fenmenos distintos; b. la correlacin entre
distintos indicadores de exclusin o ruptura social tampoco queda
corroborada empricamente; c. la existencia de procesos
acumulativos de privacin y exclusin parece ser un fenmeno muy
poco comn; d. la privacin no es habitualmente mltiple sino que se
trata de un solo factor; y e. no existe una base emprica para hablar
de una underclass, es decir, un grupo considerable de personas
permanente desaventajadas.
Este es el resumen que la propia Silver hace de su resea:
uno de los hallazgos ms consistentes de los estudios sobre
la exclusin es que ciertas facetas de la ruptura social no estn
asociadas con otras. Esto implica que los procesos de
desventaja
acumulativa
crculos
viciosos,
espirales
descendentes, etc. son ms raros de lo que muchos suponen.
Una cosa queda clara, la exclusin social es distinta de la
pobreza crnica [] slo una pequea proporcin de los
pobres permanente estn expuestos a privaciones mltiples []
Ms gente es pobre o vive en privacin de una manera que los
que viven la privacin de una manera mltiple [] La
correlacin imperfecta entre las dimensiones de la exclusin
social ilustra el hecho de que mucha gente est en trayectorias
que, a diferente ritmo, los llevan o sacan de una situacin social
dada. Todo esto conduce a nuestra autora a una conclusin
decisiva: El hallazgo reiterado de una dbil correlacin entre
las diversas dimensiones de la vida social contradice la antigua
nocin de una clase marginalizada (underclass), un ncleo
duro de gente permanentemente desaventajada. A lo ms,
esto caracterizara un porcentaje muy pequeo de la
poblacin de los pases occidentales industrializados.157
En suma, parece que la tan mentada exclusin social no era ms que
un fantasma, una especie de ilusin colectiva creada por los
alarmistas de siempre as como por nuestros miedos y la estadstica
habitual que nos da cifras puntuales sobre algn fenmeno pero
nada dice sobre si ao a ao se trata de los mismos individuos cuya
certeza se disipa al seguir trayectorias reales de vida. Ni la
multidimensionalidad, ni los procesos acumulativos, ni la privacin
mltiple, ni la coincidencia de la pobreza con la exclusin, ni la
formacin de una clase permanente de excluidos, nada de esto ha
157
Silver (2007). Ibid., p. 12.

86
podido ser comprobado. Todo lo contrario, la evidencia indica con

toda claridad que se trata de momentos en la vida de los individuos
durante los cuales stos se ven afectados por una u otra privacin o
falta de inclusin que no los condena a caer en un crculo vicioso de
degradacin y exclusin ni a formar parte de una especie de clase
de marginados o excluidos. En suma, se trata de lo que ya sabamos
acerca de la pobreza en las sociedades modernas, es decir, que es
mayoritariamente una situacin temporal en el seno de sociedades
constantemente cambiantes y con altos niveles de movilidad social,
sociedades en las que, usando el clsico ejemplo de los Estados
Unidos, la gran mayora son pobres alguna vez pero slo muy pocos lo
son para siempre.
La exclusin social profunda

Estas constataciones no pueden sino dejarnos atnitos frente a la
algaraba general causada por la exclusin social. El grito de
combate lanzado ya en 1989 por la Comunidad Europea recurdese
el dramtico ttulo de su primer documento oficial al respecto:
Combatir la exclusin social158 no parece encontrar una justificacin
en la estadstica pura y dura. Sin embargo, la conclusin que a mi
juicio corresponde sacar de lo dicho es doble. Por una parte, no hay
duda que se ha exagerado sin lmites sobre el tema de la exclusin
social bajo el impulso inicial de aquella retrica, tan comn en los
aos 80, acerca de lo que se llam la sociedad de los dos tercios y
perpetuada luego por una especie de inercia burocrticoinstitucional que fue creando, a travs de subvenciones y
oportunidades de promocin, un crculo creciente de interesados en
mantener y ampliar la nueva perspectiva an a falta de un slido
asidero emprico. Por otra parte, y a pesar de lo indicado, considero
que sera un error descartar en su conjunto la idea de la exclusin
social ya que, si bien con proporciones mucho ms limitadas que las
anunciadas por diversos pronsticos agoreros, apunta a un fenmeno
cualitativamente importante en las sociedades contemporneas.
Se trata de bolsones de privacin y exclusin que, justamente por ser
globalmente muy acotados y minoritarios, no pueden ser detectados
ni menos an estudiados mediante el tipo de herramientas usadas por
los estudios antes mencionados. En muestras representativas de una
sociedad en su conjunto los individuos que forman parte de estos
C (1989/277). Resolution of the Council on Combating Social Exclusion, Official
Journal of the European Communities, No C 277.
158
87
bolsones de exclusin se diluyen quedando reducidos a excepciones

individuales. Sin embargo, cuando estas excepciones viven
agrupadas se producen procesos que es necesario no perder de vista
ya que pueden llegar a tener una significacin social que es muy
superior a la importancia meramente cuantitativa de las persones que
componen esos bolsones.
Este punto es crucial no slo desde el punto de vista de los mtodos
de investigacin sino sobre todo para comprender lo que en otro
contexto he llamado exclusin social profunda,159 que siempre es
colectiva y que se diferencia radicalmente de la vivida
individualmente. Una cosa es ser desempleado o pobre, o tener un
acceso limitado a una serie de recursos bsicos y vivir una vida de
gran aislamiento social pero hacerlo como una excepcin en
ambientes sociales mayoritariamente compuestos por personas que
no viven esas situaciones; otra cosa muy distinta es hacerlo como
parte de un colectivo que abrumadoramente comparte esas
caractersticas. En el primer caso tenemos un individuo en una
situacin difcil, que adems vivir bajo el estigma de una cultura
ambiente donde la inclusin y participacin social son la norma. En el
segundo caso, se forma una cultura de la exclusin y formas
colectivas de vida y movilizacin social que reflejan la situacin de
exclusin. En el primer caso estamos ante un hecho lamentable y sin
duda digno de atencin pero de limitada relevancia social; en el
segundo estamos ante un hecho que, aunque en su conjunto no
abarque a demasiadas personas, puede dar origen a conflictos
sociales de gran trascendencia y transformarse en una real amenaza
para la cohesin social. Se puede producir as una verdadera ruptura
del lazo social, pero no tanto bajo la forma de la anomia de que
hablaba Durkheim sino como la formacin de una especie de cultura
alternativa o incluso de una contracultura, una forma de aquella
cultura de la pobreza de la que Oscar Lewis estudi ya en los aos
50 del siglo pasado.160 Esta es la perspectiva que a mi juicio permite
entender hechos como los dramticos motines urbanos que asolaron
tantas ciudades francesas a fines del ao 2005.
Dicho esto no hay que olvidar que el mismo problema estadstico ya
antes comentado se da en el caso de las reas de alta segregacin,
El tema lo he tratado terica y empricamente en las tres versiones del Mapa de la
exclusin publicadas en Suecia entre 2004 y 2006. En ellos se estudia una amplia serie
de reas segregadas de Suecia. Ver M. Rojas (2006). Utanfrskapets karta (Mapa de
la exclusin), tercera edicin, Folkpartiet, Estocolmo
159
Oskar Lewis (1959). Five Families: Mexican Case Studies in the Culture of Poverty,
Basic Books, New York.
160
88
privacin y exclusin. La imagen que nos da la estadstica habitual

oculta una de las caractersticas ms destacadas que a menudo
muestran estas reas, a saber, el alto nivel de recambio poblacional
de las mismas. Este hecho es muy conocido gracias a los estudios
estadounidenses ya clsicos sobre los sorprendentes cambios que ha
ido experimentando la composicin poblacional y tnica de los
guetos urbanos,161 si bien su validez para ciertos grupos, como ser los
afroamericanos, ha sido cuestionada.162 Estudios realizados en Suecia
muestran la misma caracterstica: el recambio anual de poblacin
oscila entre una quinta y una cuarta parte de los habitantes de los
barrios ms destituidos, especialmente cuando tienen una alta o muy
alta proporcin de poblacin inmigrante.163 El gueto es por ello, en
realidad, algo muy distinto de lo que la misma palabra gueto sugiere.
No es un rea cerrada y aislada sino el escenario de muchas aves de
paso, a menudo de llegada reciente, que encuentran en las reas
ms pobres de la geografa urbana su primera residencia para luego
continuar su viaje. Sin embargo, la investigacin tambin muestra que
en las reas de alta vulnerabilidad y privacin va quedando un
remanente permanente que s puede ser descrito como los
excluidos y que le dan su particular atmsfera social y cultural a esas
reas.
En todo caso, la existencia de bolsones de exclusin que hoy por hoy
toman la forma de guetos urbanos con altas concentraciones de
inmigrantes o minoras tnicas forma un objeto de estudio y atencin
pblica de alta relevancia, en el cual confluyen ms y ms los temas
de la inclusin y la integracin social. Por ello es que es pertinente que
se siga trabajando en el tema de la exclusin social, pero para que
este esfuerzo tenga sentido es necesario, por una parte, abandonar
las exageraciones hasta ahora cometidas y, por otra, disponer de un
diagnstico correcto de la exclusin social profunda basado en
herramientas de estudio y de medicin adecuadas.
Vanse por ejemplo los estudios reunidos en Robert Park (1925). The City, Chicago
University Press, Chicago.
161
Vase como ejemplo R. Massey y N. Denton (1993). American Apartheid, Harvard

University Press, Cambridge.
162
Roger Andersson (2000). Rrligheten i de utsatta omrdena (La movilidad en los

barrios vulnerables), en Hemort Sverige, Integratiosverket, Norrkping.
163
89
Teoras migratorias
90
Tipos de teoras
Las migraciones han sido analizadas desde el punto de vista de
distintas disciplinas acadmicas, existiendo hoy un conjunto de teoras
altamente especializadas sobre las mismas. Lamentablemente, esta
especializacin no siempre ha ido en provecho del dilogo
interdisciplinario y una visin ms holstisca del proceso migratorio.164
En particular, los enfoques econmicos, con su aplicacin de modelos
fuertemente sofisticados y formalizados matemticamente, han
tendido a crear un campo de estudios prcticamente separado del
resto de las otras disciplinas.165
A pesar de esta diversificacin y especializacin se pueden
establecer ciertos parmetros para agrupar los distintos enfoques en
uso. Una forma simple de clasificar estos enfoques es atendiendo al
nfasis que se pone en distintos aspectos de los fenmenos
migratorios. As, por ejemplo, hay enfoques que acentan los as
llamados factores de expulsin (push factors en la terminologa
acadmica) que empujan a los migrantes a dejar sus respectivas
regiones o pases (guerras, dificultades econmicas, persecuciones
religiosas, desastres medioambientales, etc.). Por otra parte, estn los
enfoques que acentan los factores de atraccin (pull factors) que
llaman a los migrantes hacia determinadas regiones o pases (mejores
salarios, democracia, paz, acceso a la tierra y condiciones favorables
de vida en general).
Otra forma de agrupar los diversos enfoques, que aqu se seguir, es
prestando atencin al nivel del anlisis ofrecido. As por ejemplo,
tenemos anlisis que enfocan prioritariamente los aspectos
agregados o estructurales (niveles comparativos de desarrollo,
estndares de vida, condiciones demogrficas, grandes cambios
Para buenas introducciones a los enfoques existentes vanse PNUD (2009).
Superando barreras: Movilidad y desarrollo humanos
(http://hdr.undp.org/en/media/HDR_2009_ES_Complete.pdf); Joan Lacomba (2001).
Teoras y prcticas de la inmigracin: De los modelos explicativos a los relatos
migratorios, Scripta Nova 94/11 (http://www.ub.edu/geocrit/sn-94-3.htm); y Bob
Sutcliffe (1998). Nacido en otra parte, Bilbao: Hegoa
(http://www.bantaba.ehu.es/obs/ocont/obsinter/doc/nacotrpar/).
164
Una amplia presentacin de las teoras econmicas y sus resultados empricos se

encuentra en Guillermo de la Dehesa (2008). Comprender la Inmigracin, Madrid:
Alianza Editorial.
165
91
socioculturales, las tecnologas de la comunicacin y el transporte,

etc.) y que por ello pueden ser llamadas explicaciones o enfoque
macro. Estas fueron las primeras teoras sobre el fenmeno
migratorio y su fuerza explicativa es notable a un nivel general. Sin
embargo, la decisin de migrar ni involucra a todos los que se ven
afectados por los mismos factores macro ni se puede deducir de
manera axiomtica de ciertas disparidades estructurales. Por ello que
otros enfoques han tratado de entender la decisin misma de migrar
a un nivel individual o del entorno humano que directamente la
influencia. Estamos por ello frente a enfoques que pueden ser
llamados micro u orientados a entender el por qu de la decisin
particular de migrar. Sin embargo, durante las ltimas dcadas se ha
venido poniendo mayor inters en el nivel intermedio, o mediador
entre las condiciones estructurales y las decisiones individuales, que
por ello podemos llamar perspectiva meso. Se trata de entender
fundamentalmente las redes sociales y las organizaciones e
instituciones concretas que posibilitan la migracin. Las redes o
cadenas migratorias han sido, en especial, un foco de gran inters
dentro de esta perspectiva meso.166 Tambin las organizaciones de
carcter criminal han sido estudiadas a este nivel.167
A continuacin se darn ejemplos de estos tres tipos de enfoques,
macro, micro y meso, tratando de esta manera de entender los
aportes que cada uno de ellos hace, a su manera, a la comprensin
de las migraciones.
Enfoques migratorios a nivel macro

El enfoque demogrfico es caracterstico de este nivel de anlisis,
poniendo el acento sobre las disparidades en cuanto al desarrollo
poblacional entre diversas regiones y pases. Esta es, sin duda, la base
de todo anlisis serio de los fenmenos migratorios que alcanza una
importancia cuantitativa ya que nos da una visin general sobre la
existencia de un potencial o de una demanda migratoria. Esto se
relaciona, en general, con la fase en que diversas zonas del mundo se
encuentran en la as llamada transicin demogrfica, es decir, en
Vase Roco Garca Abad (2001). El papel de las redes migratorias en las
migraciones de corta y media distancia, Scripta Nova No 94/11; y Graciela Malgesini
(1998). Cruzando Fronteras, Barcelona: Icaria.
166
Vase por ejemplo Francisco Javier Vlez Alcalde (2008). Pateras, cayucos y mafias
transfronterizas en frica: el negocio de las rutas atlnticas hacia las Islas Canarias,
Madrid: Real Instituto Elcano.
167
92
los cambios en la relacin entre la tasa de natalidad y de mortalidad

que explican la gran expansin demogrfica de los ltimos dos siglos.
En este sentido, las sociedades europeas han entrado en una fase pos
transicin demogrfica, en que esta tiende incluso a revertirse en el
sentido de que la tasa de mortalidad supera a la de natalidad,
generando por ello un decrecimiento poblacional. El contraste ms
palpable con esta situacin la encontramos en el continente
africano, donde el diferencial entre natalidad y mortalidad es, a pesar
de las altas tasas de mortalidad, muy grande, dando origen a un
extraordinario incremento poblacional. As por ejemplo, entre 2010 y
2050 la Comisin de Naciones Unidas para la Poblacin pronostica
una cada en la poblacin en edad activa (15 a 64 aos) europea de
un 20% (de 500 a 398 millones) mientras que la africana ms que se
duplicara (de 581 a 1.310 millones).168 Estas diferencias tan evidentes
le dan de por s una posicin mucho ms competitiva en su mercado
de trabajo a la poblacin en edad activa que se encuentra en
Europa respecto de aquella que se encuentra en frica. Esto debe,
por supuesto, combinarse con la disposicin de recursos naturales y el
nivel de desarrollo alcanzado para poder calibrar con mayor
exactitud el significado de las disparidades demogrficas existentes.
Un enfoque sociolgico a nivel macro es aquel que acostumbra
llamarse paradigma de la modernizacin, que asocia las
migraciones con procesos de cambio socioculturales que
predisponen a aumentar la movilidad humana. Se pasara as de una
situacin de mayor sedentariedad y fuerte adscripcin al entorno
local, propia de una sociedad tradicional, a una situacin de alta
movilidad y adscripciones difusas a distintos niveles, propia de una
sociedad moderna. Estos cambios potenciaran primero las
migraciones internas y, en particular, el proceso de urbanizacin, para
luego pasar a una fase de migraciones de ms largo alcance
incluyendo las internacionales.
A nivel econmico, la economa ortodoxa o economa neoclsica
ha acentuado las diversas dotaciones de factores productivos
(recursos naturales, trabajo, capital, etc.) en diversas reas y pases, lo
que da una retribucin econmica diferente al uso de esos
factores.169 En el caso de las migraciones la abundancia de fuerza de
trabajo en relacin a otros factores productivos potenciara la
168
Vase Naciones Unidas (2011): http://esa.un.org/unpp/p2k0data.asp
Los primeros anlisis neoclsicos aplicados a las migraciones fueron realizados por
Ernest-George Ravenstein a fines del siglo XIX, que han dado origen a las as llamadas
leyes de Ravenstein. Economistas como Michael Todaro y George Borjas han
desarrollado posteriormente ampliamente este enfoque.
169
93
emigracin debido a los bajos salarios de un trabajo superabundante.

Por su parte, regiones con, por ejemplo, mucho capital o tierra en
relacin a la poblacin activa disponible tenderan a generar unos
ingresos ms altos al trabajo y ser, por ello, atractivos como lugares de
inmigracin. Este sera el caso tpico de Estados Unidos en el siglo XIX,
con mucha tierra accesible y poca poblacin, respecto de una
Europa con poca tierra en relacin a su poblacin. Lo mismo ocurrira
hoy entre las regiones ms desarrolladas con mucho capital y
relativamente pocos trabajadores respecto de muchas reas menos
desarrolladas que muestran la situacin inversa. En buenas cuentas,
los flujos migratorios, as como otros flujos econmicos, tenderan a
crear una situacin de mayor equilibrio en la dotacin y
remuneracin de los factores productivos a nivel global. Este equilibrio
implicara un mejor uso de los mismos, generando grandes ventajas
globales y abriendo oportunidades sustanciales de mejoramiento de
las condiciones de trabajo y de vida de los migrantes en relacin a su
situacin en el pas de origen, si bien las mismas pueden parecer
desventajosas en comparacin con las condiciones imperantes entre
los trabajadores y las poblacin de los pases de acogida. Esta
perspectiva macroeconmica enfatiza tambin las trabas a la
inmigracin provenientes de las organizaciones de los trabajadores de
los pases ms desarrollados que veran debilitado su poder de
negociacin y por ende sus ascensos salariales al aumentar la
cantidad de mano de obra ofertada en su mercado de trabajo. Este
es un tpico ejemplo de lo que se conoce como conflicto entre los
insiders (grupos que estn ya adentro) y los outsiders (nuevos
grupos que presionan por entrar en un mercado de trabajo ms
favorable).
Desde un punto de vista dinmico la economa ortodoxa ha
elaborado una serie de teoras acerca de las relaciones entre
migracin, pobreza y desarrollo.170 Se parte de una relacin inversa
entre pobreza y migraciones de mediano y, en especial, migraciones
internacionales de largo alcance. Este tipo de migraciones son,
habitualmente, muy costosas en relacin a los recursos disponibles por
los sectores ms pobres de la poblacin mundial. Esto es lo que se
conoce como trampa de la pobreza que dificulta o impide que
aquellos que ms tendran que ganar migrando no puedan afrontar
la inversin que ello supone. Los que normalmente migran no son,
segn esta perspectiva, los ms pobres sino sectores medios o
relativamente privilegiados de sociedad en desarrollo. Es por ello que
se habla de una autoseleccin social y educacionalmente positiva
de los emigrantes respecto del total de la poblacin del pas de
170
Vase al respecto la obra ya citada de Guillermo de la Dehesa.

94
origen. Esto mismo explica el hecho de que la emigracin tienda a

crecer, contrariamente a lo que habitualmente se cree, cuando se
inicia un proceso exitoso de desarrollo ya que el mismo abre
posibilidades para que ms y ms personas puedan invertir en la
migracin hacia pases donde su capital humano sera an ms
rentable. Esta emigracin viene a su vez a potenciar, por medio de las
remesas, el desarrollo del pas de origen, generndose as un crculo
virtuoso entre desarrollo, emigracin y ms desarrollo. Cuando el
nivel de desarrollo del pas de emigracin lo acerca al del pas de
inmigracin el flujo tiende a ralentizarse para luego detenerse y,
finalmente, invertirse, formando aquello que se ha llamado la U
invertida. Un ejemplo palpable de este proceso es la emigracin
espaola hacia el norte de Europa, que fue fuertemente potenciada
por el desarrollo econmico espaol de los aos 1960 para luego, en
los 70, detenerse e invertirse cuando Espaa alcanz niveles de
bienestar que si bien an eran inferiores a los del norte europeo no
compensaban ya los costes de todo tipo que impone la emigracin.
El enfoque econmico antagnico al recin expuesto lo proponen
diversas escuelas de pensamiento neomarxistas, que acentan la
polarizacin internacional que vendra a empobrecer crecientemente
las as llamadas periferias del sistema capitalista mundial, forzando a
sus poblaciones a emigrar para subsistir creando de esta manera una
especie de Tercer o Cuarto Mundo migrante que se ofrece por
bajos salarios y aceptando condiciones de sobreexplotacin en los
mercados de trabajo del mundo desarrollado. Estas perspectivas
tienen su origen en la Escuela o Teora de la Dependencia,
popularizada por autores como Andr Gunder Frank ya en los aos
1960,171 y en la as llamada teora del sistema-mundo asociada al
nombre de Immanuel Wallerstein.172 De acuerdo a este enfoque
estaramos frente
a un crculo vicioso de explotacin,
empobrecimiento, emigracin y mayor empobrecimiento. Esta
perspectiva general ha sido complementada por las teoras del
mercado dual o segmentado de trabajo, asociadas a los
nombres de Michael Piore, Stephen Castles y Godula Kosak. Para
estos autores existen dos tipos de mercados laborales y, de hecho,
Su punto de vista est expresado con notable claridad y fuerza en Capitalismo y
subdesarrollo en Amrica Latina, originalmente de 1965. Actualmente publicada online basndose en la segunda edicin de 1968 en: http://www.salvadorallende.cl/Biblioteca/difusa/Gunder_Frank.pdf
171
Immanuel Wallerstein ha publicado una gran cantidad de libros y ensayos, entre

ellos cuatro tomos sobre el desarrollo del sistema-mundo capitalista. Para conocer su
perspectiva puede consultarse Immanuel Wallerstein (2006). Anlisis de sistemasmundo. Una introduccin, Madrid: Siglo XXI.
172
95
dos tipos de clases trabajadoras en los pases desarrollados: una

compuesta fundamentalmente por los autctonos, que comparten
condiciones regulares y aceptables de trabajo, y otra formada por los
inmigrantes, en particular aquellos en diversas situaciones de
irregularidad, que carecen de condiciones seguras y dignas de
trabajo.173
Enfoques migratorios a nivel micro

Los enfoques micro surgen de la necesidad de explicar las decisiones
reales de los sujetos de las migraciones, es decir, de los migrantes
mismos. El punto de partida de estas reflexiones es que realmente
existe una decisin migratoria y que no se trata de un hecho
meramente forzoso, como sera el trfico de esclavos o las
deportaciones masivas de poblacin. Estas situaciones extremas
excluyen por cierto toda decisin del individuo migrante que, de
hecho, no es sujeto de la accin de migrar sino vctima u objeto de la
decisin de otros. Sin embargo, en la gran mayora de los casos existe
un momento de voluntariedad y decisin que debe ser explicado,
an bajo condiciones muy penosas. De hecho no todos, ni siquiera la
mayora de una poblacin sometida a persecuciones polticas
intensas o a condiciones econmicas desventajosas dejan sus pases
de origen. Lo hacen algunos y no otros que optan, por ms dura que
sea esa opcin, por quedarse y resistir a las condiciones adversas. Esto
hace relevante la pregunta por la decisin de migrar en
circunstancias muy variadas.
La teora econmica ortodoxa enfoca este tema como si el emigrante
fuese un inversor cualquiera, que hace una evaluacin de costos y
beneficios y elige, de acuerdo a ese clculo y buscando maximizar
sus beneficios, si emigrar o no. Se trata de un clculo difcil de evaluar
en trminos exactos ya que implica una serie de incertidumbres y de
costos que escasamente se dejan sopesar (dejar a la familia, a los
conocidos y a lo conocido, etc.). La decisin racional puede,
adems, ser perfectamente irracional en el sentido de que el
clculo puede basarse en informaciones erradas. Todo esto no obsta
para considerar al migrante como un homo oeconomicus de texto
La obra clsica de M. Piore (1979) es Birds of Passage: Migrant Labour in Industrial
Societies, New Yok: Cambridge University Press; la de S. Castle y G. Kosak (1973) es
Immigrant Workers and Class Structure in Western Europe. London: Oxford University
Press.
173
96
ya que estos fallos de informacin se pueden dar en el caso de

cualquier consumidor o inversor. Segn esta aproximacin, uno de los
factores decisivos de la decisin de emigrar es la rentabilidad
potencial del capital humano del migrante en un nuevo mercado de
trabajo, a lo que se le contraponen, como costos, su ingreso actual y
otras prdidas de la emigracin. Esto es lo que vendra a explicar la
observacin incontrovertible de que, a falta de impedimentos
mayores y teniendo los recursos para migrar, los flujos migratorios
tiendan a ir de pases de menores salarios a aquellos de mayores
salarios.
Contrapuesto a este punto de vista explcitamente individualista ha
surgido el as llamado paradigma de la nueva economa de la
migracin.174 En esta perspectiva se desplaza el foco de atencin de
la decisin individual a la del grupo humano que forma el entorno
original del migrante (su familia nuclear o extendida, sus vecinos, su
pueblo, etc.). Al mismo tiempo se pone el acento no sobre la
maximizacin del beneficio sino sobre la minimizacin de los riesgos,
que se logra al desplazar miembros (habitualmente jvenes) de un
grupo a diversos nichos econmicos. Se trata, en resumen, de una
decisin de migrar que atae a un individuo pero que ha sido
tomada y financiada colectivamente como parte de una estrategia
de supervivencia de todo un grupo humano, lo que implica que el
migrante lleva consigo y debe responder a una serie de compromisos
y lealtades con su grupo de origen. Su conducta debe por ello ser
grupal y no individualista, especialmente en cuanto al uso de los
beneficios econmicos de migracin (obligacin de enviar remesas) y
a los compromisos de largo plazo, como por ejemplo la eleccin de
esposa o esposo o el compromiso de ayudar a nuevos migrantes del
mismo grupo de origen. Se forman as tanto cadenas migratorias
como fuertes solidaridades transnacionales que condicionan
vitalmente la vida del inmigrante.
A pesar de sus evidentes diferencias cabe destacar una similitud
bsica entre el enfoque micro de la economa ortodoxa y el de la
nueva economa de la migracin: ambos parten de la existencia de
un clculo racional como fundamento del hecho migratorio. En un
caso realizado por un individuo que busca su mximo provecho y en
el otro por un grupo que tambin lo busca.
Para una buena exposicin de este paradigma vase el captulo II de Bob Sutcliffe
(1998), Nacido en otra parte, Bilbao: Hegoa. El creador de este enfoque es Oded Stark
y est notablemente expuesto en su obra de 1991 The Migration of Labor. Oxford:
Blackwell.
174
97
Frente a estos enfoques racionalistas existe el misterio de los

pioneros, aquellos individuos o pequeos grupos que abren un nuevo
horizonte migratorio y a los que luego seguirn muchos otros por
motivos muy distintos y, habitualmente, ms explicables que los de los
pioneros. Estos aventureros migratorios son difciles de encuadrar en
una teora ms general, siendo muchas veces los diferentes e incluso
los disidentes de una comunidad o sociedad determinada, que la
dejan impulsados por una bsqueda incierta de una vida diferente o,
a veces, por el simple rechazo social ante sus conductas
inconformistas o socialmente desviadas. De esta manera partieron,
por ejemplo, los primeros disidentes religiosos de Europa hacia
Norteamrica. Otras causas igualmente difciles de encasillar en
teoras generales son las del amor, que llevan a una persona a seguir
a otra iniciando una migracin que tal vez otros sigan por razones
muy distintas explicando as, al menor en parte, la extraa geografa
de muchos flujos migratorios cuya concentracin en ciertos lugares de
origen o de llegada parecen ser puramente aleatorios.
Enfoques migratorios a nivel meso

Las perspectivas macro y micro fueron severamente criticadas
durante los ltimos decenios del siglo pasado ya que olvidaban que
entre los factores generales y los ms particulares existen una serie de
estructuras que hacen posible la migracin, abaratando sus costos y,
de hecho, canalizndola hacia ciertas zonas, nichos laborales y
localidades concretas. Surgi as el anlisis de las redes migratorias
que parte de la creacin de un capital social migratorio que se va
acrecentando en la medida en que se fortalece la migracin.175 Este
capital social incluye desde recursos materiales para posibilitar la
partida y la insercin en la nueva sociedad hasta contactos e
informacin de decisiva importancia para el xito del proyecto
migratorio. Se trata de una perspectiva en que el esfuerzo y los
elevados costos de los pioneros van formando un capital que hace
ms accesible la migracin para otros, habitualmente con menos
recursos o circunstancias menos favorables o afortunadas que las de
los pioneros exitosos. Al mismo tiempo, los pioneros se tienden a
convertir en lderes del nuevo grupo inmigrante, teniendo en sus
manos las claves de la insercin en la sociedad de acogida y
buscando sacar ventajas de las mismas. Se forman as cadenas de
migrantes que, en sus expresiones ms notables, llevan a la formacin
Este enfoque proviene de conceptos introducidos por el economista Glenn Loury en
1977 y desarrollado luego por socilogos como Pierre Bourdieu y James Coleman.
175
98
de los as llamados enclaves tnicos de gran vitalidad econmica

pero que muchas veces generan fuertes relaciones de explotacin
dentro del grupo respectivo.176 Clsicos ejemplos de ello se dieron, y
se dan todava, en Estados Unidos, explicando desde la vitalidad
empresarial de parte significativa de la comunidad juda establecida
all durante el siglo XIX hasta los chinatowns o el pujante enclave
cubano de Miami. Estos enclaves han mostrado que, a pesar de sus
rasgos de abuso intratnico, en el largo plazo han sido trampolines del
progreso de prcticamente toda la comunidad tnica involucrada,
tal como lo muestran los notables progresos econmicos de los
descendientes de los inmigrantes judos y chinos que hoy cuentan con
niveles de ingreso y educacin muy superiores a la media de la
poblacin estadounidense de origen anglosajn.
El estudio de las redes migratorias incluye tambin aquellas que
decididamente actan fuera y en contra de la ley, habitualmente
calificadas como mafias donde el as llamado traffiking con fines de
explotacin sexual es una fuente de ingentes ganancias para algunos
y de gran sufrimiento para muchos.
Tambin se debe incluir en este enfoque meso el estudio de lo que
podramos llamar la industria de la migracin, que va desde las
empresas de viajes de bajo costo especializadas en el transporte de
migrantes a empresas que dan crditos para posibilitar la migracin o
aquellas que posibilitan las comunicaciones o el envo de remesas.
Todos estos son elementos esenciales de proyectos migratorios que sin
ellos seran extremadamente difciles y costosos.
Sobre este tema puede consultarse Alberto Riesco Sanz (2003), Enclaves y
economas tnicos desde la perspectiva de las relaciones salariales, en Cuadernos de
Relaciones Laborales 21/2.
176
99

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Publicacin peridica de la Escuela de Profesionales de Inmigracin y Cooperacin

Datos sobre la EPIC

PROGRESO, DESARROLLO, POBREZA,

La idea de progreso y el concepto de desarrollo ................

I. Griegos, judos y cristianos ........................................................................

Aristteles y la idea naturalista del desarrollo ..............................

El aporte judo y el comienzo de la Historia...................................

La sntesis cristiana .............................................................................

II. Hacia la modernidad ...............................................................................

Primeros pasos ...................................................................................

III. Hacia la religin del progreso: el aporte francs ...............................

La historia como progreso: Turgot...................................................

La religin del progreso.....................................................................

IV. Filsofos y revolucionarios: el aporte alemn.....................................

El retorno de Aristteles: Kant ..........................................................

El progreso como razn realizada: Hegel......................................

Progreso, revolucin y utopa: Marx ...............................................

Esplendor y crtica de la idea de progreso ...................................

El progreso como decadencia: Rousseau ...................................

La crtica relativista: Herder ..............................................................

Los lmites del progreso: Malthus .....................................................

Eplogo: la idea de progreso y las contradicciones de la modernidad

Pobreza: concepto, historia y causas.......................................

Los tres significados bsicos del concepto de pobreza .............

La pobreza como falta de desarrollo humano ............................

La pobreza absoluta .........................................................................

La pobreza relativa como desigualdad .......................................

La pobreza como privacin.............................................................

La pobreza en las sociedades preindustriales .............................

Progreso y surgimiento de la pobreza como problema .............

Redescubrimiento de la pobreza ...................................................

III. Causas .......................................................................................................

Causas de la pobreza en las sociedades avanzadas.................

Enfoques que acentan la dislocacin estructural .....................

Enfoques que enfatizan el dualismo estructural ..........................

Enfoques que enfatizan la exclusin institucional ........................

Exclusin social: conceptos, realidades y mitos....................

La atraccin de un concepto ambiguo ..................................................

Historia del concepto: de Ren Lenoir a Tony Blair.................................

Definiciones de la exclusin social ............................................................

Midiendo la exclusin social: el fantasma escurridizo ............................

La exclusin social profunda ......................................................................

Enfoques migratorios a nivel macro ..........................................................

Enfoques migratorios a nivel micro ............................................................

Enfoques migratorios a nivel meso ............................................................

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

El primer ensayo es el ms largo y ha sido usado en las tres ediciones

Parte de estos materiales ha sido incorporada a diversas entradas de

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

R. Nisbet, La idea de progreso, Revista Libertas: 5 (1986), ESEADE. Accesible en Internet

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

Un anlisis ms detenido de este prrafo nos servir para introducir el

ms ampliamente elaboradas por Nisbet en su Historia de la idea del progreso, Gedisa

R. Nisbet, ibid., pp. 1-2.

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

modernidad en torno a la idea del progreso parece ms adecuada

Este dominio o hegemona no ha excluido, como veremos, una fuerte y variada

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

I. Griegos, judos y cristianos

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

decirse as, a bastarse absolutamente a s mismo () As el

Progreso desarrollo, pobreza, exclusin social y migraciones

su potencial como parte funcional de un todo armnico que no es