Anexo 04

ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la Gestin.
ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la

Gestin.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIN VA WEB DE LA INFORMACIN REGISTRADA:
1.- Es obligacin de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego y presidente de la Comisin de Transferencia de la
Gestin, el registro del Anexo 1.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro del Anexo 1 debe remitirlo va a web a la Contralora General de la Repblica utilizando el aplicativo informtico que se ha
diseado para este fin.
Si usted culmin con el registro de la informacin del presente formato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la informacin registrada. En caso, de que se muestre un
mensaje de error, srvase corregir o completar la informacin registrada. Si el sistema no detecta error, se crear un archivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado en el
aplicativo Transferencia de Gestin.
ACTA DE CONFORMACIN E INSTALACIN DE LA COMISIN DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIN

En la Ciudad de , a los das del mes del , se reunieron en el local del (Gobierno Regional / Municipalidad Provincial / Municipalidad Distrital), la Comisin de
Transferencia conformada por
AUTORIDAD SALIENTE
Cargo
Nombre(s) y Apellidos
DNI
NOTA : Para insertar una fila deber presionar las teclas CTRL + A y para eliminar una fila las teclas CTRL + E.
AUTORIDAD ELECTA
Cargo
Nombre(s) y Apellidos
DNI
Con la finalidad de conformar e instalar la Comisin de Transferencia de la Gestin, luego del intercambio de opiniones y deliberacin de stas, se acord lo siguiente:
1. DESIGNACIN DE LOS MIEMBROS DE LA COMISIN DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIN
1
2. ACUERDOS ALCANZADOS
1
3. OBSERVACIONES DE CORRESPONDER
1
4. ASUNTOS PENDIENTES
1
En seal de conformidad suscriben la presente Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la Gestin, sus miembros.
AUTORIDAD SALIENTE
Firma :
Cargo :
DNI :
Firma :
Cargo :
DNI :
Firma :
Cargo :
DNI :
AUTORIDAD ELECTA
Firma :
Cargo :
DNI :
Firma :
Cargo :
DNI :
Firma :
Cargo :
DNI :
1 de 11
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ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la Gestin.
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ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

Entidad :
1756 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANCA HUANCA
PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 4:

(1) La informacin o documentacin materia de entrega.
(2) El estado de cumplimiento de de la informacin o documentacin exigida: SI(S), NO(N), NO APLICA (Na), para este caso se debe considerar los especificado en cada
uno de los anexos.
(3) Las razones del incumplimiento o la no aplicacin de la exigencia, en caso marque "NO" o "NO APLICA" registrndolo en el rubro de Comentario.
(4) La referencia en el informe de Rendicin de Cuentas y Transferencia de los contenidos sealados en el Art 7 de la Ley de Transferencia.
LINEAMIENTOS PARA LA REMISIN VA WEB DE LA INFORMACIN REGISTRADA:
1.- Es obligacin de la Autoridad saliente del Gobierno Regional o Gobierno Local como responsable de la entidad o pliego, el registro del Anexo 4. En el caso que el
Gobierno Regional o Gobierno Local cuente con empresas u organismos dependientes, complementariamente la Autoridad saliente deber de reportar informacin
correspondiente de cada una de ellas a travs del citado anexo, en lo que corresponda; sin perjuicio de la informacin que por su naturaleza o finalidad les sea exigida
por normativa especfica que las regula.
2.- La Autoridad saliente culminado el registro de los Anexos 4 al 14 debe remitirlos conjuntamente con el Anexo 2 Informe de Rendicin de Cuentas y Transferencia,
del que forman parte, va web a la Contralora General de la Repblica utilizando el aplicativo informtico que se ha diseado para este fin.
Si usted culmin con el registro de la informacin del presente formato, presione las teclas CTRL+Q, para validar la informacin registrada. En caso, de que se muestre
un mensaje de error, srvase corregir o completar la informacin registrada. Si el sistema no detecta error, se crear un archivo de texto (*.txt) el cual debe ser cargado
en el aplicativo Transferencia de Gestin.
1.SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS
Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)
Respuesta
(S / N / Na)
(2)
Comentario (3)
Reglamento Interno de Trabajo - RIT o Reglamento Interno de los Servidores Civiles - RIS
SI
Literal d) del artculo 7 de la

Ley de Transferencia
Perfiles de puesto que han sido utilizados para los procesos de seleccin convocados desde el 02.01.2014
NO

Legajos (que incluya contratos, desplazamientos, sanciones, entre otros, conforme a la normativa vigente)
NO
Literal a) del artculo 7 de la

Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes
SI
Planillas de pensiones sustentadas con las boletas de pago correspondientes (Ley N 20530)
NO

Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda segn ley)
NO

Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones
NO

Cuadro para Asignacin de Personal - CAP Actualizado con puestos vacantes y ocupados
SI

3
falta el mes de diciembe

Reporte de resoluciones de incorporacin de personal segn rgimen del Decreto Leg. 276
NO

Registro de control de asistencia (fsico o electrnico)
SI
Registro de desplazamiento de personal
NO

Procedimientos disciplinarios en trmite
NO

Reporte de sanciones impuestas
NO

Usuario y clave del aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido
NO

Aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido actualizado
NO

Planilla de compensaciones
SI

Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N30057
NO

Reporte de compensaciones no econmicas conforme a la Ley N30057
NO

Aplicativo electrnico de compensaciones de acuerdo al D.S N 001-98-TR
NO

Registro de sindicatos ( Ley N30057)
NO

Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N30057)
NO

Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)
NO

Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)
NO

11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
3 de 11

Reporte de contratos suscritos para el ingreso de personal durante su gestin segn rgimen laboral del D. NO
Leg. 728, 1057 y 30057
10
Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR
Componente (4)
solo fisico

02/11/2015 13:24:19

Entidad :

Plan de capacitacin en Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)
NO

Documento de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos IPER
NO

Mapeo de puestos (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de trnsito al nuevo rgimen del
servicio civil)
NO
27

Manual de Perfiles de Puesto - MPP (Aplicable si la entidad se encuentra en proceso de trnsito al nuevo
rgimen del servicio civil)
NO
28

25
26
2.SISTEMA NACIONAL DE ABASTECIMIENTO

#
Comentario (3)
Evaluacin del avance de los procesos de seleccin en trmite del ao anterior.
SI

Listado de procesos excluidos en el PAC del presente ao, precisando si se ha programado contratar para
el ao siguiente
NO

El Cuadro de Necesidades de la entidad para el ao siguiente.
NO

Listado de profesionales y/o tcnicos de la entidad que cuenten con certificacin de rgano encargado de
las contrataciones del Estado (OEC)
NO
33

Listado del personal de la entidad que tenga asignado claves de acceso al Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado
NO
34

Listado de los procesos de contratacin correspondiente a los doce ltimos meses, segn detalle de Anexo SI
5
DETALLADO ANEXO 5
35

Listado de procesos de seleccin por encargo, concluidos y en trmite convocados en el marco de la

normatividad de contrataciones del Estado (indicando la entidad encargada sea privada, nacional o
internacional), segn detalle de Anexo 5
NO
DETALLADO ANEXO 5

Documentos que sustenten la delegacin por parte del Titular en materia de contrataciones del Estado
durante todo el perodo de su gestin, de corresponder
NO
Listado de contratos de los doce ltimos meses, segn detalle del Anexo 5
SI
Declaracin Jurada mediante la cual se indica que en el acervo documentario de la entidad constan los
expedientes fsicos de contratacin correspondientes a todo el periodo de gestin de la Autoridad saliente
SI
39
40
Listado de las cartas fianza o plizas de caucin otorgadas a favor de la entidad en los ltimos doce meses, SI
segn Anexo 6
ENCARGADO UNIDAD DE
TESORERIA

Relacin de bienes inmuebles de la entidad segn detalle del Anexo 7
SI
DETALLADO ANEXO 7
Literal b) del artculo 7 de la

Software Inventario Mobiliario Institucional SIMI, versin 3.5, actualizado por lo menos a la fecha de cierre
al 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo
SI
ACTUALIZADO EN SIMI
42

Copia del CD que incluya el inventario patrimonial que se genera a travs del software SIMI y que fuera
remitido a la SBN
SI
43

Copia de Informe Final de Inventario al cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo
SI

Acta de Conciliacin debidamente suscrita entre la Comisin de Inventario y la Oficina de Contabilidad al

cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la entrega de cargo.
SI
45

Resolucin que designa la Comisin de Inventario al cierre del 31 de diciembre del ao anterior a la
entrega de cargo.
NO
46

47
Resoluciones de alta, los informes tcnicos y los documentos que las sustentan (copia de Actas de entrega, SI
recepcin por reposicin, Notas de Entrada al Almacn, declaraciones juradas, y otros.)

Declaracin Jurada de que los bienes muebles se encuentran debidamente identificados con etiquetas o
cdigos patrimoniales
NO
48

Registro con Ficha o Formato de Asignacin de bienes muebles, suscrito por el servidor o funcionario
pblico y el responsable de la unidad de control patrimonial
NO
49

Resoluciones de baja, con los informes tcnicos y dems documentos que la sustentan, acorde con la
normatividad vigente
SI
50

Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia, en proceso de donacin o transferencia
NO

Relacin de bienes muebles dados de baja en custodia, pendientes de disposicin
NO

Resoluciones que aprueban: la aceptacin de la donacin en caso de haber sido evaluados o generados
por la unidad de control patrimonial
NO
53

Resoluciones que aprueban: afectacin en uso, cesin en uso o arrendamiento, acompaados con los
informes tcnicos respectivos y la documentacin que la sustenta
NO
54

Resoluciones que aprueben los actos de disposicin con los informes tcnicos y documentacin que la
sustentan
NO
55

Resoluciones que aprueban la donacin, con los informes tcnicos y documentacin que la sustentan.
NO

Resoluciones que aprueban: los actos de disposicin con los informes tcnicos y documentacin que la
sustentan.
NO
57

Resoluciones que aprueban: la baja y venta de bienes muebles en calidad de chatarra, con los informes
tcnicos y documentacin que la sustenta.
NO
58

30
OSCE
(1.FASE DE PROGRAMACIN Y DE
ACTOS PROGRAMATORIOS).
31
32
OSCE
(2.FASE DE SELECCIN).
36
37

DETALLADO ANEXO 5
38
OSCE
(3.FASE DE EJECUCIN
CONTRACTUAL).
44
51
52
4 de 11
56

41
SBN
(Superintendencia de Bienes
Nacionales).
Componente (4)
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SBN
(Superintendencia
dede
Bienes
ANEXO
4 : Informe
Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos
Nacionales).

Entidad :

Resoluciones que aprueban: la baja y donacin de los bienes muebles calificados como Residuos de
Aparatos Elctricos y Electrnicos-, con los informes tcnicos y documentacin que la sustenta
NO
59

Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles sobrantes de inventario con los informes
tcnicos, de tasacin y documentacin que los sustentan
NO
60

Resoluciones que aprueban: el saneamiento de bienes muebles faltantes de inventario, con los informes
tcnicos, de tasacin y documentacin que los sustentan
NO
61

Informes tcnicos que determinen la situacin de los bienes sobrantes o faltantes (bienes muebles
perdidos o robados con o sin denuncia policial), pendientes de proceso de saneamiento, de ser el caso
SI
62

Relacin de bienes sobrantes o faltantes, pendientes de proceso de saneamiento de ser el caso
NO

Registro de copia de las Tarjetas de Propiedad de los vehculos de la entidad pblica y de aquellos que se
encuentren en su posesin
NO
64

65
Registro de los bienes muebles que se encuentran en condicin de sobrantes de inventario, pendientes de NO
saneamiento

Registro de los Contratos de Seguros de los bienes muebles, con la relacin de bienes con cobertura
NO

Inventario anual de bienes muebles de aos pasados generados mediante el Software Inventario Mobiliario NO
Institucional SIMI, incluyendo oficio de remisin a la SBN

Informes Tcnicos emitidos por la Subdireccin de Supervisin (SDS) de la SBN, en caso de fiscalizacin
NO
Literal (d) del artculo 7 de

la Ley de Transferencia
Relacin de bienes muebles afectados en uso a otras instituciones de corresponder
NO

Relacin de bienes muebles afectados en uso por otras instituciones o particulares, de corresponder
NO

Relacin de bienes muebles incautados de ser el caso
NO

Registro con Fichas o Formatos de Control de Comisin de Servicios por salida de bienes muebles de la
sede institucional
NO

Cumple con las normas tcnicas del Sistema General de Archivos
NO

Cumple con las normas para la formulacin del Plan Anual de Archivos Administrativos del sector pblico
NO

Cumple con las normas para la formacin del programa de control de documentos para los archivos
administrativos del sector pblico
NO

Cumple con las normas para la eliminacin de documentos de los archivos del sector pblico
NO

Cumple con las normas para la transferencia de documentos administrativos de los archivos del sector
pblico
NO

Cumple con las normas para la conservacin de documentos de los archivos del sector pblico
NO

En el caso de Municipalidades se cumple con la norma sobre Implementacin de los Procedimientos

Tcnicos Archivsticos para Municipalidades
NO
79

80
Cuenta con el cronograma de Transferencia (Plan anual) de coordinacin con Archivo de Gestin y Archivos NO
Perifricos
Literal c) del artculo 7 de la

63
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
AGN
(Archivo General de la Nacin)
77
78
3.SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO.
Comentario (3)
Comunicacin del MEF sobre el techo presupuestario por la Fuente de Financiamiento de Recursos
Ordinarios para el periodo en el que inicia su gestin
NO
82

Informe sobre los techos presupuestarios por las otras fuentes de financiamiento (distintos a Recursos
Ordinarios) para el perodo en el que inicia su gestin
NO
83

84
Considero en su programacin los ndices de Distribucin de los ingresos: Regalas Mineras, Canon Minero, NO
Canon Hidroenergtico, Canon Pesquero, Canon Gasfero, Canon y Sobrecanon Petrolero, Canon Forestal,
FONCOMUN y Participacin Renta de Aduanas para el perodo en el que inicia su gestin

85
Documento de trabajo que sustent el proceso de distribucin de los techos presupuestarios entre las
unidades ejecutoras (caso de GR) o entre las unidades orgnicas (caso de GL, por cada fuente de
financiamiento
FASE DE PROGRAMACIN Y
FORMULACIN PRESUPUESTARIA
SI
UNIDAD DE CONTABILIDAD
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

86
Informe que sustent la distribucin de los techos por Recursos Ordinarios y por las Otras Fuentes de
SI
Financiamiento entre las categoras presupuestarias (Programas Presupuestarios, Accin Central y
Asignaciones Presupuestales que No Resultan en Producto) que han considerado para el periodo en el que
inicia su gestin
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Informe que sustent la estimacin de la demanda global de gasto para planillas, bienes y servicios, otros
gastos corrientes, contrapartidas, servicio de deuda, sentencias judiciales y similares, operacin y
mantenimiento de infraestructura e inversiones
NO
87
Proyecto de Presupuesto Anual presentado a la DGPP acompaado del resumen ejecutivo
SI
UNIDAD DE CONTBILIDAD
Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel funcional programtico
SI
UNIDAD DE CONTABILIDAD EN Literal d) del artculo 7 de la

CONCILIACION MARCO LEGAL Ley de Transferencia
Resoluciones de modificacin presupuestaria en el nivel institucional
SI
UNIDAD DE CONTABILIDAD EN Literal d) del artculo 7 de la

CONCILIACION MARCO LEGAL Ley de Transferencia
88
89
90
5 de 11
Componente (4)

02/11/2015 13:24:19

Entidad :

Informes que sustentan las modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programtico entre y
dentro de programas presupuestales a su cargo, acompaando el informe previo de la DGPP
NO

Documentos (informes) de la DGPP remitidos al pliego para habilitar la partida 2.1.1
NO

Relacin y costo anual de nuevo personal ingresante al pliego con indicacin de la norma legal que
exonera segn detalle del Anexo 8
NO
93

Relacin del personal al que se le increment los ingresos, autorizado por el pliego con indicacin de la
norma legal que autoriza segn detalle del Anexo 8
NO
94

Convenios firmados con otros pliegos del gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local
relacionados a transferencia de recursos para ejecutar proyectos de inversin pblica
NO
95

Informes sobre control presupuestal de los gastos (seguimiento peridico del gasto)
SI
Informe sobre las partidas de gasto, cuya ejecucin no supera el 70% de su asignacin anual
NO
Documentos de certificacin presupuestal emitidos por el pliego para convocar procesos de seleccin
SI
ACERVO DOCUMENTARIO
ABASTECIMIENTO
Documentos que sustentan los Compromisos en el marco del art. 34 de la Ley N 28411
SI
ORDENES DE COMPRA,
ORDENES DE SERVICIOS,
PLANILLAS Y COMPROBANTES
DE PAGO
Relacin de convenios con el Fondo de Promocin de la Inversin Pblica Regional y Local
SI
UNIDAD DE SECRETARIA

Evaluacin semestral y anual del pliego
SI

91
92
FASE DE EJECUCIN Y EVALUACIN

PRESUPUESTARIA: INFORMACIN DE
LOS TRES LTIMOS AOS
96
UNIDAD DE CONTABILIDAD A
TRAVEZ DE EVALUACION
PRESUPUESTAL

97
98
99

100
101

4.SISTEMA NACIONAL DE TESORERIA
(DGETP)
Direccion General de Eneudamiento y
Tesoro Pblico
Comentario (3)
Componente (4)
Relacin de los montos comprometidos para honrar obligaciones con el Banco de la Nacin o con terceros
con cargo a recursos centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Pblico
NO
103

104
Informacin de los recursos disponibles que mantiene en cuentas corrientes en entidades financieras y los NO
centralizados en la Cuenta Principal del Tesoro Pblico

105
Informacin de las Operaciones de ingresos y gastos registrados en el SIAF-SP, as como las pendientes de NO
registro. Conforme al D.S.N224-2013-EF, D.S.N098-2014, Obras por impuestos, entre otros

5.SISTEMA NACIONAL DE ENDEUDAMIENTO
Comentario (3)
Componente (4)
Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Externo con garanta NO
del gobierno nacional, adjuntando la documentacin correspondiente

Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Interno con garanta
del gobierno nacional adjuntando la documentacin correspondiente
NO
107

Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Interno sin garanta
del gobierno nacional adjuntando la documentacin correspondiente
NO
108

Informe sobre el estado de situacin de la gestin de operaciones de Endeudamiento Internas o Externas

concertadas por el gobierno nacional, traspasadas mediante un Convenio de Traspaso de Recursos
adjuntando la documentacin correspondiente
NO
109

2. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO DE CORTO PLAZO
Informe sobre el estado de situacin de las operaciones de Endeudamiento de Corto Plazo Concertadas y
por Concertar. Conforme al artculo 65 de la Ley N 28563, TUO de la Ley General del Sistema Nacional
de Endeudamiento
NO
110

3. INFORMACIN TRIMESTRAL
REMITIDA A LA DGETP
Informacin trimestral remitida a la DGETP, en caso no se tenga operativo el mdulo de deuda del SIAF-SP
SI
111

112
Relacin del personal autorizado para solicitar desembolsos de las operaciones de endeudamiento,
precisando el documento de autorizacin
NO
4. REPRESENTANTES AUTORIZADOS

113
Informacin sobre la programacin de Desembolsos de las operaciones de endeudamiento Concertadas y

Por Concertar remitida por la DGETP
NO
5. PROGRAMACIN DE DESEMBOLSOS

Informacin referida a las conciliaciones de desembolsos realizadas por la DGETP
NO
6. CONCILIACIN DE DESEMBOLSOS
114

115
Informacin sobre la contratacin de asesoras tcnicas especializadas con los Organismos Financieros
Multilaterales en los que la Repblica del Per es miembro
NO
7. CONTRATACIN DE SERVICIOS DE
ASESORA TCNICA

Informacin respecto a los montos que deben ser reembolsados al Ministerio de Economa y Finanzas,
derivadas de la aplicacin de normas legales y operaciones especficas (DS. N 224-2013-EF; DS. N 0982014-EF, Obras por Impuestos, entre otros)
NO

106
1. OPERACIONES DE
ENDEUDAMIENTO
8. OBLIGACIONES PENDIENTES DE
PAGO CON EL MINISTERIO DE
ECONOMA Y FINANZAS
116
6.SISTEMA NACIONAL DE CONTABILIDAD
6 de 11
Comentario (3)
Componente (4)
02/11/2015 13:24:19

Entidad :

Informacin contable financiera, presupuestaria y complementaria anual, incluyendo el oficio de
presentacin de informacin a la DGCP y la Hoja de Recepcin de cierre (de los 10 ltimos aos)
SI
Informes de Auditora Interna y Externa de la informacin financiera y examen especial a los estados
presupuestarios
NO
119
Informacin contable financiera, presupuestaria y complementaria trimestral y semestral, incluyendo el

Oficio de presentacin de informacin a la DGCP de los 10 ltimos aos
SI
120
documentos de los aos 2005 Literal a) del artculo 7 de la

al 2010 en archivo
121
Actas de Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto con la Direccin General de Contabilidad Pblica y la SI
documentacin que sustenta el PIA y las modificaciones de dicho Marco

Informacin presentada del Presupuesto de Gastos por Resultados - PPR; Presupuesto de Inversin - PI y
Presupuesto en Gasto Social GS, acompaados del anlisis y comentarios
SI
122

Informacin presentada sobre saldos de fondos pblicos a travs del aplicativo Saldo de Fondos Pblicos
SI

Documentacin que sustenta los registros contables debidamente numerados y foliados del presente
ejercicio y de aos anteriores
SI
se encuentran en la unidad de Literal a) del artculo 7 de la

tesoreria
Anlisis de las cuentas por cada concepto del Estado de Situacin Financiera
NO

Actas de conciliacin de saldos de cuentas corrientes bancarias, asignaciones financieras, arqueos de

fondos y valores con la Oficina de Tesorera, incluyendo los informes finales presentados a la Direccin
General de Administracin o a la oficina que haga sus veces
NO
126

Anlisis de cuentas por cobrar y otras cuentas por cobrar pendientes y estimaciones de cuentas de
cobranza dudosa
NO
127

Conciliaciones de saldos contables contrastados con los inventarios valorados del rea de almacn
NO

Informacin sobre Anticipos Otorgados y Encargos Internos pendientes de rendicin a la fecha del proceso NO
de transferencia, indicando el monto y la fecha en que han sido otorgados
existen an aos anterior por

parte del saniamiento contable Ley de Transferencia
118
documentos de los aos 2005 Literal a) del artculo 7 de la

al 2010 en archivo

123
124
125
128
129
Informacin sobre encargos generales otorgados y/o recibidos de ejercicios anteriores no rendidos a la
fecha de la transferencia, indicando el monto, la fecha en que han sido otorgados y las acciones
administrativas efectuadas
NO

Informacin sobre encargos entre unidades ejecutoras y sus unidades operativas y de las cuentas
relacionadas con su ejecucin
NO
131

Informacin de inversiones en empresas financieras y no financieras, internas o externas, pblicas o

privadas y documentos valorados registrados en la contabilidad
NO
132

Relacin de construcciones en curso registradas, indicando la fecha de inicio del proyecto
SI
Informacin sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras,
concluidas por reclasificar, indicando las acciones desarrolladas para su regularizacin y traslado a la
cuenta definitiva
NO
134
Literal e) del artculo 7 de la

Informacin sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras,
concluidas por transferir, indicando las acciones desarrolladas para su transferencia definitiva a las
entidades que correspondan
NO
135

Listado de Resoluciones y documentacin que sustenta el traslado contable de las obras concluidas a sus
cuentas definitivas
SI
136

Conciliacin de saldos contables de Propiedades, Planta y Equipo con la Oficina de Control Patrimonial
sobre los inventarios fsicos valorados y sus Depreciaciones, incluyendo bienes no depreciables
NO
137

Relacin y registros contables de Propiedades de Inversin y Bienes en administracin funcional
NO

Informacin de saldos contables de Inversiones Intangibles que no van a generar formacin bruta de capital NO

130
133
responsable unidad de
infraestructura
138
139
Informacin de Estudios y Proyectos, detallando sus componentes y especificando aquellos que no van a
formar parte del costo de las obras
SI
unidad de infraestructura

Informe de obras que se vienen ejecutando por administracin directa y por contrata
SI

Relacin y registros contables de Activos Intangibles y su amortizacin
NO

Relacin y registro contable de Bienes Agropecuarios, Mineros y Otros y su agotamiento
NO

Carpeta con los Convenios suscritos que tienen incidencia contable con entidades del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
SI
Carpetas de contratos con entidades pblicas o privadas y sus registros contables
NO

Informacin sobre cuentas por pagar a la SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, indicando los aos a los que
corresponden
NO
146

Carpeta de convenios de fraccionamiento tributario suscritos con la SUNAT, indicando la fecha de inicio y
fecha de culminacin del pago de la deuda
NO
147

Carpeta con convenios de fraccionamiento suscritos con las AFP, indicando el monto y composicin de la
deuda, la fecha de inicio y fecha de culminacin del pago
NO
148

Informacin sobre el clculo y registro contable de la compensacin por tiempo de servicios y relacin del
personal de la entidad
NO
149

Informacin sobre el clculo actuarial de las obligaciones previsionales de sus trabajadores activos y
pensionistas del Rgimen D.L N 20530 con el sustento del informe alcanzado por la ONP y su registro
contable
NO

Informacin sobre saldos de Deudas a Largo Plazo, indicando el monto de la deuda principal, intereses,
NO
otros cargos, cronograma de pagos, entidad con la que se contrajo la obligacin y fuente de financiamiento
que sustenta el pago de la obligacin, informados a la DGETP a travs del mdulo de Deuda

140
Direccin General de Contabilidad

Pblica- MEF
141
142
143
144
145
150
151
7 de 11

unidad de secretaria

02/11/2015 13:24:19

Entidad :

Informacin recibida del Procurador Pblico de la entidad sobre demandas iniciadas, sentencias en
primera, segunda y tercera instancia y las sentencias en calidad de cosa juzgada, multas, intereses y
costos, laudos arbitrales y otros, indicando los registros contables efectuados
NO

Informacin sobre Operaciones Recprocas entre entidades y empresas del sector pblico y las cuentas
relacionadas a la fecha de transferencia en forma detallada
SI

154
Informacin de la Conciliacin de transferencias financieras recibidas y otorgadas, indicando las entidades SI

relacionadas

Informacin sobre Importes y Rubros de los recursos otorgados a las Municipalidades de Centro Poblado
Menor, indicando datos de los Alcaldes de dichas Municipalidades
NO
155

Carpeta con los datos de empresas financieras y/o no financieras, as como de Organismos Pblicos
Descentralizados, que pertenezcan a la entidad, confirmando su estado operativo, no operativo o en
liquidacin
NO

Informe sobre Saneamiento Contable, indicando el grado de avance de las acciones administrativas y
contables realizadas con sus respectivas resoluciones de aprobacin e informe del comit con su
respectivo cronograma sobre las acciones pendientes a desarrollar para concluir el proceso de
saneamiento, indicando las cuentas y saldos comprometidos, as como la resolucin de aprobacin de
haber concluido el proceso de saneamiento contable
SI
152
153
156
157
avance al 50 %

Informe sobre la aplicacin de la Directiva de Revaluacin de Edificios y Terrenos y las acciones efectuadas NO
para el ingreso de la informacin correspondiente en el Mdulo de Revaluacin y los registros contables
efectuados

Relacin de activos entregados en concesin e Informe sobre aplicacin de la Directiva de Contratos de

Concesin
NO

Manual de Organizacin y Funciones del personal de la Oficina de Contabilidad
SI
Plan Operativo Institucional de la Oficina de Contabilidad
NO

Cronograma de actividades a desarrollar para el cierre contable del ejercicio, indicando las reas obligadas NO
a proporcionar informacin, con plazos y nombres de los funcionarios responsables por rea; de Unidades
Ejecutoras y del Pliego

162
Presentacin de la ltima informacin registrada en el mdulo SIAF-SP indicando el nmero y fecha del
Expediente SIAF
SI
163
Informe de lo actuado o pendiente de la oficina a su cargo
si
158
159
160
se encuentra en la unidad de
secretaria
161
el ultimo registro siaf

Literal f) del artculo 7 de la

Literal f) del artculo 7 de la
164
7.SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
#
Direccin General de Inversin
Pblica. MEF
166

Documentacin tcnica elaborada o gestionada por las Oficina de Programacin e Inversiones, Unidades
Formuladoras y Unidades Ejecutoras correspondiente a sus Proyectos de Inversin Pblica en el marco del
SNIP entregada por la Oficina de Programacin e Inversiones
Comentario (3)
SI
Componente (4)
8.SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Comentario (3)
Plan Estratgico Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobacin)
NO

Plan Operativo Institucional. (Formulado o actualizado precisando el documento de aprobacin)
NO

Otros Planes formulados por el gobierno regional o local (Formulado o actualizado precisando el
documento de aprobacin)
NO
170

Informes sobre articulacin entre los Planes de Desarrollo Concertado Regional o Local y los objetivos
estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional segn detalle del Anexo 9
NO
171

168
Centro Estratgico de PlaneamientoCEPLAN
Componente (4)
169
9.SISTEMA NACIONAL DE DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO
Comentario (3)
Componente (4)
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales (constitucionales, civil, contencioso

administrativo, laboral, arbitraje y conciliaciones) en que el Estado es el demandado. Precisando el monto
demandado, monto a ejecutar por sentencia firma y el monto pendiente de pago, en lo que corresponda.
Precisando las relacionadas a contrataciones con el Estado. Segn detalle del Anexo 10
NO

Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado es el denunciante.
Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de agraviado) Segn
detalle del Anexo 10
NO

174
Estado situacional actualizado de los procesos judiciales penales en que el Estado est en calidad de
denunciado. Precisando las relacionadas a contrataciones del Estado. (Precisando su calidad de tercero
civilmente responsable) Segn detalle del Anexo 10
NO

175
Cuenta con Procuradura
NO

173
Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos
176
8 de 11
02/11/2015 13:24:19

Entidad :
10.SISTEMA NACIONAL DE CONTROL
178
CGR - Contralora General de la
Repblica
Comentario (3)
Registro de informacin de Obras Pblicas gestionadas durante el periodo de ejercicio, segn detalle del
Anexo 11
SI
Implementacin de las Recomendaciones de los Informes de Control, segn detalle del Anexo 12
NO
Componente (4)
179
180
Obligados al cumplimiento de la presentacin y remisin de los formatos del Sistema de Declaracin Jurada SI
de Ingresos y de Bienes y Rentas, segn detalle del Anexo 13
UNIDAD DE ABASTECIMIENTO
Presentacin de la encuesta sobre el Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno 2014, segn detalle
del Anexo 14
NO
181
La estructura orgnica vigente de la entidad cuenta con una unidad de control institucional
SI
El OCI se encuentra ubicado en el mayor nivel jerrquico de la estructura orgnica de la entidad
NO

Las funciones del OCI establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Entidad se

encuentran acordes a las sealadas en el Reglamento de OCI
NO

El OCI cuenta con un Jefe designado por la Contralora General de la Repblica
NO

EL OCI cuenta con una asignacin presupuestaria especfica indicar el monto anual
NO

Se ha dado cobertura a todas las plazas para el OCI. Si la respuesta es positiva precisar en nmero de
personal de auditores y apoyo
NO


UNIDAD DE SECRETARIA
182
183
184
CGR - Informacin sobre el rgano de
Control Institucional (OCI).
185
186
187


11. SISTEMA NACIONAL DE MODERNIZACIN DE LA GESTIN PBLICA

#
Reporte de los procedimientos priorizados que han sido simplificados segn metodologa de
simplificacin administrativa. Indicar cules de los priorizados se encuentran en proceso
NO

Informe sobre el estado situacional de la adecuacin del TUPA a la metodologa determinacin NO

de costos y uso del aplicativo Mi Costo

Informe de cumplimiento de los gobiernos locales tipo A, sobre la Meta 34 (simplificar al menos NO
el 20% de los procedimientos administrativos) del Plan de Incentivos Municipales aprobado
mediante D.S.N015-2014-EF

Informe sobre el personal que ha sido capacitado en los diplomados de Simplificacin

Administrativa
NO
192

Informe sobre la conformacin del equipo de mejora continua para la implementacin de la

Simplificacin Administrativa, actividades desarrolladas y resultados
NO
193

194
Informe de procesos de re-organizacin culminados y en proceso, y propuestas en el marco de NO

la Modernizacin y gestin de procesos

Informe sobre la metodologa para la evaluacin del Plan de Desarrollo Concertado y de los
dems planes, indicando los sistemas y mecanismos de evaluacin
NO
195

Informe sobre las evaluaciones realizadas, las brechas cerradas y el avance
NO

197
Registro de la entidad que acredite que cuenta con un responsable de Acceso a la Informacin NO
Pblica y un responsable del Portal de Transparencia Estndar

Registro que acredite que la entidad ha implementado el Portal de Transparencia Estndar, y

reporte del nivel de cumplimiento
NO
198

199
Informe sobre los mecanismos de coordinacin intergubernamental en los que participan y los NO
temas que se han venido trabajando

190
191
3.SISTEMA DE INFORMACIN,
SEGUIMIENTO, MONITOREO,
EVALUACIN Y GESTIN DEL
CONOCIMIENTO
196
4.GOBIERNO ABIERTO
5.ARTICULACIN
INTERINSTITUCIONAL
El Portal de Transparencia estandar cuenta con la siguiente informacin (1)
Comentario (3)
NO

Marco Legal
NO

Normas emitidas por la entidad
NO

Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas
NO

Reglamento de Organizacin y Funciones- ROF
NO

Manual de Organizacin y Funciones- MOF
NO

Manual de Clasificacin de Cargos
NO

201
6.PORTAL DE TRANSPARENCIA
1.Datos Generales
202
203
204
205
206
Componente (4)
Directorio
200
2. Planeamiento y Organizacin
(Instrumentos de gestin actualizados
la norma que lo aprueba)
9 dey 11
Componente (4)
189
2. ORGANIZACIN
INSTITUCIONAL
Comentario (3)
NO
188
1. GESTIN POR PROCESOS,

SIMPLIFICACIN ADMINISTRATIVA
Y ORGANIZACIN INSTITUCIONAL

Informe sobre la adecuacin de los procedimientos transferidos por el Gobierno Nacional al
Gobierno Regional, en el marco de la transferencia de funciones sectoriales, mediante las
diferentes resoluciones sectoriales de acuerdo al D.S 079-2007-PCM
02/11/2015 13:24:19

Entidad :
(Instrumentos de gestin actualizados
y la norma que lo aprueba)

Cuadro de Asignacin de Personal-CAP o el Cuadro de Puestos de la Entidad una vez implementado
NO

Manual de Procedimientos- MAPRO
NO

NO

Indicadores de Desempeo
NO

Versin actualizada de su Organigrama y de sus dependencias si fuere el caso
NO

Polticas Nacionales (De ser aplicables a la Entidad)
NO

Plan Estratgico Sectorial Multianual - PESEM (De ser aplicable a la Entidad)
NO

Plan Estratgico Institucional - PE
NO

Plan Operativo Institucional - POI
NO

Los informes de seguimiento y evaluacin de los planes y polticas mencionados en los incisos anteriores,
una vez que hayan sido elaborados y aprobados
NO
216

217
En el caso de los gobiernos regionales, adems de los documentos de gestin que les son aplicables y que NO
se mencionan en los incisos precedentes, se debe publicar:

Plan de Desarrollo Regional Concertado
NO

Plan Anual y Presupuesto Participativo Anual
NO

Plan de Desarrollo Municipal Concertado
NO

Presupuesto Participativo
NO

El estado de implementacin . Esta informacin se actualizar semestralmente y se sujetar a los

lineamientos o disposiciones que considere emitir la Contralora General de la Repblica
NO

Informacin Presupuestal
NO

Los saldos de balance
NO

Informacin actualizada
NO

226
Informacin del Proceso de Presupuesto Participativo en curso (convocatoria, agenda del proceso, agentes NO
participantes, equipo tcnico, comit de vigilancia, proyectos priorizados)

Informacin sobre Audiencias Pblicas de Rendicin de Cuentas (convocatorias, agenda, registro de los
participantes, actas, documentos o informes presentados)
NO
227

Consejo de Coordinacin Regional o Municipal (composicin, convocatorias, agenda, actas de eleccin de

representantes de la sociedad civil en el CCR/CCLA, actas de sesiones ordinarias y extraordinarias entre
otra informacin que el Consejo considere importante que la ciudadana conozca
NO
228

Informacin de personal, actualizado
NO

Procesos de Seleccin para la contratacin de bienes, servicios y obras
NO

Exoneraciones aprobadas
NO

Penalidades aplicadas
NO

rdenes de Compra
NO

rdenes de Servicio
NO

Gastos de Telefona
NO

Uso de Vehculos
NO

Gastos por Publicidad
NO

Plan Anual de Contrataciones
NO

239
Los nombres de los miembros de los Comits de Contrataciones, as como de los funcionarios que realizan NO
el requerimiento de bienes y servicios

240
Los montos por concepto de adicionales de las obras, liquidacin final de obra e informes de supervisin de NO
contratos, segn corresponda

207
208
209
Texto
nico
de
Procedimientos
servicios al ciudadano
Administrativos-
TUPA, registrado en el MDULO TUPA de
210
( Estructura de la entidad).
211
212
(Planes y Poltica).
213
214
215
(Informe de gestin anual)
218
219
220
221
2. Planeamiento y Organizacin (Las
recomendaciones de los informes de
auditora)
3.Informacin presupuestal,
actualizado
4.Proyectos de Inversin Pblica
5.Participacin Ciudadana,
actualizado
6 .Informacin de personal,
actualizado
222
223
224
225
229
230
231
232
233
234
7 .Informacin de Contrataciones,
actualizado
235
236
237
238
10 de 11
02/11/2015 13:24:19

Entidad :

Los laudos y procesos arbitrales, as como las actas de conciliacin y procesos de conciliacin
NO

Agenda del titular de la entidad y de los cargos subsiguientes de la Alta Direccin
NO

Enlace a la consulta de INFOBRAS
NO

Registro electrnico en funcionamiento
NO

Comunicados
NO

Formato de solicitud de Acceso a la Informacin Pblica
NO

Otra informacin
NO

241
8.Actividades Oficiales, actualizado
242
9.Informacin sobre Obras Pblicas,
actualizado
243
10.Registro de Visitas a Funcionarios
Pblicos, actualizado
244
245
11.Otra Informacin relevante de la
entidad
246
247
11 de 11
02/11/2015 13:24:19

Anexo 04

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Anexo 04

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ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la Gestin.

ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la

ACTA DE CONFORMACIN E INSTALACIN DE LA COMISIN DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIN

ANEXO N 1: Acta de conformacin e instalacin de la Comisin de Transferencia de la Gestin.

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

1756 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANCA HUANCA

PARA EL REGISTRO DEL ANEXO 4:

1.SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE RECURSOS HUMANOS

Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Planillas de pago sustentadas con las boletas de pago correspondientes

Literal a) del artculo 7 de la

Listado de Resoluciones de otorgamiento de pensiones (que corresponda segn ley)

Literal a) del artculo 7 de la

Presupuesto anual de Recursos Humanos que incluya PAP y capacitaciones

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Registro de control de asistencia (fsico o electrnico)

Registro de desplazamiento de personal

Literal a) del artculo 7 de la

Procedimientos disciplinarios en trmite

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de sanciones impuestas

Literal a) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Aplicativo del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido actualizado

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de compensaciones por pagar conforme a la Ley N30057

Literal a) del artculo 7 de la

Reporte de compensaciones no econmicas conforme a la Ley N30057

Literal a) del artculo 7 de la

Aplicativo electrnico de compensaciones de acuerdo al D.S N 001-98-TR

Literal d) del artculo 7 de la

Registro de sindicatos ( Ley N30057)

Literal a) del artculo 7 de la

Registro pliegos de reclamos y convenios colectivos (Ley N30057)

Literal a) del artculo 7 de la

Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Literal d) del artculo 7 de la

Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N 29783)

Literal d) del artculo 7 de la

Literal a) del artculo 7 de la

Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR

Literal a) del artculo 7 de la

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

ANEXO 4 : Informe de Situacin vinculado a los Sistemas Administrativos

1756 . MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANCA HUANCA

Literal d) del artculo 7 de la

Documento de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos IPER

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la

2.SISTEMA NACIONAL DE ABASTECIMIENTO

Informacin o documentacin materia de entrega con la que cuenta la entidad (1)

Evaluacin del avance de los procesos de seleccin en trmite del ao anterior.

Literal d) del artculo 7 de la

Literal d) del artculo 7 de la