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indice

DEL
CTR-01

AL
CTR-01

NOMBRE
CATALOGO DE RUBRICAS

DG-01

DG-01

CONTRATO

AC-01

AC-02

AUTORIZACION DEL SERVICIO

COAU-01

COAU-01

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

CPRE-01

CPRE-01

FACTORES A EVALUAR

OBAA-01

OBAA-01

RECURSOS A EMPLEAR

DFEE-01

DFEE-01

CARTA CONVENIO

CUTR-01

CUTR-04

CUESTIONARIO

CATALOGO DE RUBRICAS

NOMBRE

PUESTO

INICIALES

Auditor

HTBA

Lpez Serrano
Elizabeth
Vernica

Coordinador

LSEV

Solano Aviles
Fernando Rey

Auditor

SAFR

Trujano Olvera
Vanessa
Carolina

Auditor

TOVC

Vsquez
Carrera Johnny
Xavier

Auditor

VCJX

Hernndez
Tovar Blanca
Azucena

RBRICA

Elabor: SAFR
Fecha: 17/02/2015
Supervis: VCJX
Fecha de supervisin:
22/02/202015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

CONTRATO DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

Contrato

Contrato de presentacin de servicios profesionales en Auditora administrativa


que celebran por una parte los alumnos de Instituto Politcnico Nacional,
representado por la Lic. Lopez Serrano Elizabeth Veronica en su carcter de
representante legal, y que en lo sucesivo se denomina El Auditor, por otra parte
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V.
FAESA el Sr. Armas Arostico Jose Toribio quin se denominar El Cliente, de
conformidad con las declaraciones y clusulas siguientes:
DECLARACIONES
1. El cliente declara:
a) Que el Sr. Armas Arostico Jose Toribio est facultado para
abastecer a la empresa.
b) Que tiene las facultades suficientes para celebrar el presente
contrato, y tiene como su domicilio en Calle Miguel Hidalgo 14
,Pueblo Santa Maria Aztahuacan 09500 Iztapalapa , Mxico
c) Que requiere obtener servicios de auditora administrativa, por lo que
ha decidido contratar los servicios del auditor.
2. Declara el auditor:
a) Que formamos parte de la asignatura de la auditora administrativa
con el propsito de aprobar la materia, en trabajo que se est
documentando servir para efectos de evaluacin , y la informacin
que sea transmitida entre ambas partes ser estrictamente
confidencial y con los propsitos antes mencionados.
b) Que para conocimiento de FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN
ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA los alumnos forman
parte del plantel denominado UPIICSA, cursando la Licenciatura en
Administracin Industrial con efectos del presente contrato , ubicado
en Av. T, Colonia Granjas Mxico, Delegacin Iztacalco, Mxico;
DF.
3. Declaran ambas partes:
a) Que habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado, lo
formalizan otorgando el presente contrato que se contiene en las
siguientes :
CLUSULAS
Primera, Objetivo.

El auditor se obliga a prestar a FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO


INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA los servicios de Auditora en Administracin
para llevar a cabo la evaluacin de la planeacin, organizacin, direccin y control,
que se detalla en la propuesta de servicios anexa que, firmada por las partes,
forma parte integrante del contrato.
Segunda, Alcance del trabajo.
El alcance de los trabajos que llevar a cabo el auditor dentro de ste contrato
son:
a) Evaluaciones

al

Proceso

Administrativo

de

FABRICANTES

ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA


en lo que corresponde a:
Planeacin
(visin,
estrategias/tcticas,

procesos,

objetivos,

polticas,

metas,

procedimientos,

presupuestos, imagen, niveles y horizontes)


Organizacin (estructura, divisin y distribucin de funciones,
cultura

organizacional,

organizacional,

misin,

estudios

recursos

humanos,

administrativos

cambio

instrumentos

tcnicos de apoyo).
Direccin (Liderazgo, comunicacin, manejos del estrs al

conflicto y la crisis y toma de decisiones).


Control (naturaleza, sistemas, herramientas y calidad)
b) Evaluacin de las funciones del cliente (produccin, ventas, recursos
humanos y finanzas).
c) Elaboraciones de informes

que

contengan

conclusiones

recomendaciones por cada uno de los trabajos sealados en los


incisos a, b y c de sta clusula.
Tercera, Programa del trabajo
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V.
FAESA y el auditor convienen en desarrolla en forma conjunta un programa de
trabajo ver anexo 1, en el que se determinen con precisin las actividades a
realizar por cada una de las partes, los responsables de llevarlas a cabo y la
fechas de realizacin.

Cuarta, Supervisin.
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V.
FAESA o quien designe tendr derecho a supervisar los trabajos que se le han
encomendado al auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las
instrucciones que estimen convenientes.
Quinta, Coordinacin del trabajo.
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V.
FAESAdesignar por parte de la organizacin a un coordinador del proyecto
quien ser el responsable de coordinar la recopilacin de la informacin que
solicite el auditor y de que las reuniones y entrevistas establecidas en el programa
de trabajo se lleven a cabo en las fechas establecidas.
Sexta, Horario de trabajo.
El personal de auditor declara el tiempo necesario para cumplir satisfactoriamente
con los trabajos materia de la celebracin del ste contrato l, sern de acuerdo al
horario

de

trabajo

de

Instalacin

venta

de

los

FABRICANTES

ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA de acuerdo al


programa de trabajo convenido por ambas partes y gozarn de libertad fuera del
tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que no estarn sujetos
a horarios y jornadas determinadas.
Sptima, Personal asignado.
El auditor designar para el desarrollo de los trabajos objeto de este contrato a los
alumnos anexo 2 quienes, cuando consideren necesario incorporar personal
tcnico capacitado de que dispone la firma, en el nmero que se requieran
deacuerdo a los trabajos a realizar.
Octava, Relacin Laboral.
El personal del auditor no tendr ninguna relacin laboral con FABRICANTES
ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA. Faesa , no
hay ninguna relacin formal de trabajo por lo tanto cualquier actividad que se
realice dentro de la empresa no queda en responsabilidad de FABRICANTES

ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA y queda


expresamente estipulado que ste contrato se suscribe en atencin a que el
auditor en ningn momento se considera intermediario de esta, respecto al
personal que ocupe para dar cumplimiento de las obligaciones que se deriven de
las relaciones entre l y su personal y exime a la a FABRICANTES
ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA de cualquier
responsabilidad que a ste respecto existiere
Novena: Plazo de trabajo
El auditor se obliga a terminar los trabajos sealados en la clusula segunda de
este contrato en 15 das hbiles despus de la fecha en que se firme el contrato y
se cobrado el anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la terminacin de
los trabajo est en relacin a la oportunidad en que el cliente entregue los
documentos requeridos por el auditor y por el cumplimiento de las fechas
estipuladas en el programa de trabajo aprobado por las partes, por lo que
cualquier retraso ocasionado por la parte del personal de la abastecedora o de
usuarios de los sistemas repercutira en el plazo estipulado, el cual deber
incrementarse de acuerdo a las nuevas fechas establecidas en el programa de
trabajo, sin perjuicio alguno para el auditor
Dcimo primera: Gastos Generales
Los gastos de fotocopiado y dibujo que se produzcan con motivo de este contrato
corrern por cuenta de los alumnos.
Dcimo segunda: Causa de Recisin
Sern causas de recisin del presente contrato la violacin o incumplimiento de
cualquier de las clusulas de este contrato.
Dcimo tercera: Propiedad
Los papeles de trabajo as como cualquier otro documento que genere el Auditor
para obtener los resultados de la auditoria son propiedad exclusiva del Auditor, por
lo que queda estrictamente prohibida su reproduccin y utilizacin sin e

consentimiento del Auditor para fines diversos a la mejora administrativa de la


abastecedora.
Dcimo cuarta: Jurisdiccin
Todo lo no previsto en este contrato se regir por las disposiciones relativas
contenidas en el cdigo civil de Mxico D.F y en caso de controversia para su
interpretacin y cumplimiento, las partes se someten

a la jurisdiccin de los

tribunales federales, renunciando al fuero que les pueda corresponder en razn de


su domicilio presente o futuro
Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo rubrican y
firman de conformidad en original y tres copias, en la ciudad de Mxico, el da 126
de Febrero de 2015.

Sr. Armas Arostico Jose Toribio


Director General

Lic. Lopez Serrano Elizabeth Veronica


El Auditor

Elabor: TOVC
Fecha: 9/07/2014
Supervis: LSEV
Fecha de supervisin
10/07/2014

FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA


CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

Autorizacin del serv

Elabor: VCJX
Fecha: 12/01/2015
Supervis: HTBA
Fecha de supervisin
14/01/2015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

Objetivo de la auditor

Objetivo General

Analizar y evaluar el funcionamiento del rea de Produccin, identificar deficiencias


administrativas que limitan el buen desempeo y cumplimiento de los objetivos..

Objetivos Especficos
1. Evaluar la aplicacin del proceso administrativo dentro del rea de
produccin.
2. Identificar las deficiencias que afecten el desempeo del rea
administrativa en cuanto al departamento de produccin.
3. Obtener un diagnstico que permita conocer la situacin administrativa
sobre la cual se est desempeando en el rea.
4. Elaborar e implementar un plan de accin en base al informe obtenido
de la auditora que permita el mejorar el funcionamiento del rea.
5. Cumplir con los tiempos de la auditora en los tiempos establecidos.
6. Trabajar en equipo de manera que la auditora se realice ptimamente.
7. identificar los factores y clima laboral en las que se desenvuelven los
empleados.
8. Observar el grado de aplicacin del proceso administrativo en la
empresa.
9. Revisar la misin, visin y objetivos del rea para determinar en qu
grado se est cumpliendo con ellos.

Elabor: HTBA
Fecha: 14/02/2015
Supervis: TOVC
Fecha de supervisin
16/02/2015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

PRECEPCIN GENERAL
ORGANIZACIN
DIRECCION
CONTROL

Factores a Evaluar

Elabor: LSEV
Fecha: 17/02/2015
Supervis: SAFR
Fecha de supervisin
17/02/2015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

Recursos a Emplear

1. Integracin del equipo de auditora.

Hernandez Tovar Blanca Azucena


Lopez Serrano Elizabeth Veronica
Solano Aviles Fernando Rey
Trujano Olvera Carolina Vanessa
Vazquez Carrera Jonnhi Xavier.

2. Recursos materiales y tecnolgicos necesarios.

Paquetera de Office (Word , Excel, Power Point)


Cartuchos para impresora , hojas, plumas, lpices, marcadores, etc.

Elabor: SAFR
Fecha: 9/07/2015
Supervis: HTBA
Fecha de supervisin
29/07/2015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,
Mxico
Telfono:+52 55 56935327
TITULO:

Carta convenio

Elabor: TOVC
Fecha: 18/02/2015
Supervis: SAFR
Fecha de supervisin
20/02/2015
FABRICANTES ESPECIALIZADOS EN ACERO INOXIDABLE, S.A. DE C.V. FAESA
CALLE MIGUEL HIDALGO 14 ,PUEBLO SANTA MARIA AZTAHUACAN 09500 IZTAPALAPA ,

Mxico
Telfono:+52 55 56935327

TITULO:

cuestionario