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17
N de Auditoras realizadas
N de Auditoras planificadas
X 100
II =
N de empresas auditadas en la
provincia
N de empresas sujetas al rgimen
del SGRT en la provincia
X 100
18
--
--
4.2
4.3
4.4
El programa de la auditora.
5.2
5.3
5.4
5.5
Informacin de la clasificacin
Conformidades a ser aplicadas.
de
las
No
d) Nmero de trabajadores;
e) Organizaciones que solicitan auditora;
f)
3.2
3.3
6.2
3.4
a) En la provincia de Pichincha:
--
--
19
20
--
--
7.4
--
--
21
22
--
--
14.2
Art. 15.- PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIN.La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo
receptar la impugnacin y enviar a la Comisin Nacional
de Prevencin CNP, quien establecer su procedencia o
no; comunicando del particular al representante de la
empresa y trabajadores.
De ser procedente la objecin proceder de la siguiente
manera:
15.1 Designar por medio de la DSGRT a un profesional
especializado, mediante sorteo, que cumpla con las
competencias sealadas en el artculo 5 del
Reglamento del SART, a fin de que ejecute la
auditora de dirimencia, sealando fecha da y hora
para la diligencia, lo cual ser comunicada al
representante de la empresa y trabajadores.
15.2 El profesional especializado concurrir a la empresa
y proceder a la ejecucin de la auditora de
dirimencia, accin que llevar acabo de conformidad
con la ley y lo determinado por el Reglamento del
SART, en la forma establecida en el presente
Instructivo.
15.3 El profesional designado, en el trmino de tres (3)
das laborables posteriores a la auditora de
--
1.4
b) Establecer
la
concordancia
entre
los
procedimientos medios humanos y materiales y
requeridos para realizar la actividad de auditora
de Riesgos del Trabajo necesaria y los recursos
propios o contratados de que disponga el
empresario. En los casos que se refieren al
recurso humano, todas las personas debern estar
afiliadas al Seguro Social, en la modalidad que
corresponda.
1.1
1.2
servicios
profesionales
de
2.2
DISPOSICIONES GENERALES
para
23
c) Documentos de respaldo; y,
1. Convocatoria
Auditora:
--
2.3
24
--
3.2
3.3
--
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1. Se invitar al
CONCURSO ANUAL DE
PREVENCIN DE RIESGOS DEL TRABAJO IESS, mediante publicacin en medios de
comunicacin colectiva y en la pgina web del IESS,
se convocar cada 28 de abril de cada ao, a las
empresas que deseen participar en el concurso anual de
la mejor empresa en el desempeo en prevencin de
riesgos laborales y/o inscribir al trabajador que se haya
destacado en defensa de la vida o de la salud de sus
compaeros o de las instalaciones de la empresa.
1.1
1.2
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25
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- En caso de duda en la ejecucin del presente
instructivo se aplicar las normas establecidas en la
Constitucin de la Repblica, en la Ley de Seguridad
Social, en el Cdigo del Trabajo, en el Reglamento del
Sistema de Auditoras de Riesgos del Trabajo y en las
dems normas legales o reglamentarias aplicables.
FORMATO DE AUDITORA N 1:
Datos de la empresa auditada
DATOS GENERALES:
RAZN SOCIAL:
RUC N:
N PATRONAL: ......................................
FAX:.........................................................
26
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Personal Propio
Permanente
Hombres
Mujeres
Temporales
Hombres
Mujeres
Personas con
discapacidad
Hombres
Mujeres
TOTAL
ADMINISTRATIVO
TRABAJADORES
TOTAL
Personal ajeno (especificar modalidad):.....
Permanente
Hombres
Mujeres
Temporales
Hombres
Mujeres
Personas con
discapacidad
Hombres
Mujeres
TOTAL
ADMINISTRATIVO
TRABAJADORES
TOTAL
.
Representante legal de la Organizacin
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
FORMATO DE AUDITORA N 2:
Acta de inicio de la auditora
En la ciudad de ..............., a los .........................................................., das
del mes .................., del ao ...........; siendo las ................................................ Horas, con la presencia
de los seores auditores del IESS:
.....
.....
.......................................................................................................................................................................................................
Y los seores Representantes de la Empresa/organizacin:
.
.
.
.
.
Ubicada en:
Calle: ............................................................................. N................................
interseccin...................................................................................
Parroquia: .................................................................
Ciudad ............................................ Provincia ............................; se renen para dar inicio a la
Auditora de riesgos del trabajo, con las siguientes observaciones................................................................................................
.............................................
.....................,para
constancia de los estipulado las partes suscriben la presente acta.
a:
de
de 201__
Firmas:
Auditores del SGRT
Representantes de la organizacin
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
FORMATO DE AUDITORA N 3:
Reporte de No Conformidades
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RUC N: ..
DATOS GENERALES:
RAZN SOCIAL: .....................................................................................................................................................................
NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL: ....
NOMBRE DE LA PERSONA QUE COORDINA LA AUDITORA:
CARGO EN LA EMPRESA......
1.
Ubicacin de la No Conformidad:
1.1 Proceso:
.
1.2 Subproceso: ....
1.3 Actividad:
.
2.
3. Categora de la No conformidad
3.1 Mayor A
3.2 Menor B
3.3 Observacin C
(.)
(.)
(.)
de
del 201__
Firmas:
Auditores del SGRT
__________________________________
__________________________________
__________________________________
Representantes de la organizacin
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
FORMATO DE AUDITORA N 4:
Reporte de No Conformidades
N DEL RUC INICIAL: ...
DATOS GENERALES:
RAZN SOCIAL: ...................................................................................................................................................................
NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL: ......
NOMBRE DE LA PERSONA QUE COORDINA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO: ..
CARGO EN LA EMPRESA....
3.
)
)
)
Cerrada (
5. Fundamentacin.
..
..
a:
de
del 201__
Firmas:
Auditores del SGRT
-----------------------------------------------------------
Representantes de la organizacin
__________________________________________________________
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
FORMATO DE AUDITORA N 5
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--
Acta de Cierre
En la ciudad de ............................, a los ..............., das
del mes ., del ao .....................................; siendo las ..................................... Horas, con la
presencia de los seores auditores del IESS:
...
...
...
Y los seores:
...
...
...
...
Representantes de la Empresa/Organizacin .......................
ubicada en: Calle: ............................. N .........................interseccin
......................................................................... Parroquia: ......................................... Ciudad ..................................
Provincia ................................................ ..; se renen para el cierre de la Auditora de riesgos del
trabajo, con las siguientes observaciones:
No conformidades Mayores A; Plazo de cierre: . meses
No conformidades Menores B; Plazo de cierre: . meses
Observaciones C.....; Plazo de cierre: . meses
Para constancia de lo estipulado las partes suscriben la presente Acta.
a:
de
del 201__
Firmas:
Auditores del SGRT
Representantes de la organizacin
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
FORMATO DE AUDITORA N 6:
Lista de Chequeo de requisitos tcnico legales de obligado cumplimiento
1.-Gestin Administrativa
1.1.- Poltica
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Cumple
No
Cumple
No
Aplicable
Medicin
evaluacin
RTL
Cumple
No
No
Medicin
1.2.- Planificacin
a) Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su
sistema de gestin, realizado en los dos ltimos aos si es que los
cambios internos as lo justifican, que establezca:
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto
a la gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
procedimientos o programas operativos bsicos.
1.2.- Planificacin
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
--
--
Cumple
Aplicable
No
No
29
evaluacin
RTL
1.3.- Organizacin
a)
b)
c)
d)
e)
1.4.- Integracin-Implantacin
a)
b)
c)
d)
e)
f)
1.5.- Verificacin/Auditora
Interna
del
cumplimiento
de
Cumple
Medicin
30
--
--
c)
Cumple
Aplicable
evaluacin
RTL
c)
Cumple
No
Cumple
No
Aplicable
Medicin
evaluacin
RTL
Cumple
No
No
Medicin
--
--
31
Cumple
Aplicable
evaluacin
RTL
Cumple
No
Cumple
No
Aplicable
Medicin
evaluacin
RTL
Cumple
No
No
Medicin
2.3.- Evaluacin
a) Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los
factores de riesgo ocupacional;
b) Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo; y,
c) Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposicin
2.4.- Control Operativo Integral
a) Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional;
b) Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos
ocupacional
b.4. En el receptor
c) Los controles tienen factibilidad tcnico legal;
d) Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones
a nivel de conducta del trabajador; y,
e) Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones
a nivel de la gestin administrativa de la organizacin
2.5.- Vigilancia ambiental y biolgica
a) Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
b) Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin; y,
c) Se registran y se mantienen por veinte (20) aos los resultados
de las vigilancias (ambientales y biolgicas).
3. - Gestin del talento humano
3.1.- Seleccin de los trabajadores
a)
b)
c)
d)
32
b)
--
--
Aplicable
evaluacin
RTL
Cumple
No
Cumple
No
Aplicable
Medicin
evaluacin
RTL
Cumple
No
No
Medicin
3.4. Capacitacin
a) Se considera de prioridad tener un programa sistemtico y
documentado; y,
b) Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
b.2. Identificar en relacin al literal anterior, cules son las
necesidades de capacitacin.
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas.
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los
numerales anteriores.
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin.
3.5. Adiestramiento
a) Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores; y,
b) Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento.
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas.
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento.
b.4. Evaluar la eficacia del programa.
4. Procedimientos y programas operativos bsicos
4.1.- Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades
profesionales - ocupacionales
a)
b)
--
accidentes graves
a)
b)
c)
d)
e)
f)
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Cumple
Aplicable
evaluacin
RTL
No
No
Medicin
4.4.-Plan de contingencia
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integranimplantan medidas de seguridad y salud en el trabajo.
4.5.- Auditoras internas
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras
internas, integrado-implantado que defina:
a) Las implicaciones y responsabilidades;
b) El proceso de desarrollo de la auditora;
c) Las actividades previas a la auditora;
d) Las actividades de la auditora; y,
f) Las actividades posteriores a la auditora.
4.6.- Inspecciones de seguridad y salud
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y revisiones de
seguridad, integrado-implantado y que contenga:
a) Objetivo y alcance;
b) Implicaciones y responsabilidades;
c) reas y elementos a inspeccionar;
d) Metodologa; y,
e) Gestin documental.
4.7.- Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo
Se tiene un procedimiento, para seleccin, capacitacin, uso y
mantenimiento de equipos de proteccin individual, integradoimplantado y que defina:
a) Objetivo y alcance;
b) Implicaciones y responsabilidades;
c) Vigilancia ambiental y biolgica;
d) Desarrollo del programa;
e) Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de EPI(s); y,
f) Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
4.8.- Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo,
preventivo y correctivo, integrado-implantado y que defina:
a) Objetivo y alcance;
b) Implicaciones y responsabilidades;
c) Desarrollo del programa;
4.8.- Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Cumple
34
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--
d)
e)
Aplicable
evaluacin
RTL
de
OBSERVACIONES:
Representantes de la organizacin
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
Representante de la Empresa
CERTIFICO: Que esta es fiel copia autntica del original.- f.) Dr. ngel V. Rocha Romero, Secretario General del IESS.
TRMINOS Y DEFINICIONES:
Para fines de la ejecucin del Instructivo de aplicacin del
Reglamento del Sistema de Auditora de Riesgos del
Trabajo, son aplicables los siguientes trminos y
definiciones:
Accin correctiva: Accin tomada para corregir las causas
de una NO conformidad detectada u otra situacin
indeseable
(accidente
y/o
enfermedad
profesional/ocupacional).
Accin Preventiva: Accin tomada para disminuir o
eliminar las causas potenciales (de los accidentes y/o
enfermedades profesional/ocupacionales antes que
sucedan) de una NO conformidad u otra situacin.
Alcance de la auditora: Extensin y lmites de una
auditora.
Auditado: Organizacin, o parte de esta, que es auditada.
Auditor: Profesional con la competencia necesaria para
realizar una auditora.
Auditora de Riesgos del Trabajo: Proceso sistemtico,
independiente y documentado para obtener evidencias del
cumplimiento de la normativa tcnico-legal vigente en
materia de seguridad y salud en el trabajo, aplicable a la
empresa u organizacin.
Calibracin: Conjunto de operaciones que establecen, en
condiciones especificadas, la relacin entre los valores de
una magnitud indicados por un instrumento de medida y
los valores correspondientes a esa magnitud realizados por
patrones.
Conjunto
de
polticas,
--
--
35
36
--
No. 01/2011
--
Considerando:
Que, con Resolucin No. 054/07 del 10 de julio del 2007
de la Direccin General de la Marina Mercante y del
Litoral, publicada en el Suplemento del Registro Oficial
No. 137 del 30 de julio del mismo ao, se expidieron
disposiciones para la implantacin del Sistema de
Monitoreo Satelital de Buques, la misma que fue
reformada con la Resolucin Digmer No. 062/07,
publicada en el Registro Oficial No. 191 del 16 de octubre
del 2007;
EXPEDIR
DISPOSICIONES
PARA
LA
IMPLANTACIN DEL SISTEMA DE MONITOREO
SATELITAL EN BUQUES DE MS DE 20 TRB.
Art. 1.- mbito de aplicacin.- La presente resolucin se
aplica a todos los buques mayores de 20 TRB de bandera
nacional y buques de otras banderas que operen en aguas
jurisdiccionales, clasificados en los siguientes servicios:
carga, carga y pasaje, tanqueros, pesqueros, remolcadores,
dragas, buques deportivos, buques de placer y buques de
pasaje de ms de 12 pasajeros.