Metodologa del Anlisis de la Cadena Causal

ACC12
1.

Introduccin

El Anlisis del Diagnstico Ecosistmico (ADE) es un anlisis tcnico y cientfico de

determinacin de hechos utilizado para cuantificar la importancia relativa de las fuentes, causas
y efectos de los problemas transzonales. El ADE debe ser una evaluacin objetiva y no un
documento negociado. La principal funcin tcnica de un Anlisis del Diagnstico Ecosistmico
(ADE) es identificar, cuantificar y establecer prioridades para los problemas relacionados a
ecosistemas.

2.

Recopilacin y Anlisis de Datos e Informacin

Los trminos datos, informacin y conocimiento son usados con mucha frecuencia para
conceptos interrelacionados. La diferencia principal es el nivel de abstraccin que se est
considerando. Los datos son el nivel ms bajo de abstraccin, la informacin es el siguiente
nivel, y por ltimo, el conocimiento es el nivel ms alto de los tres. Los datos en s mismo no
tienen significado. Para que los datos lleguen a ser informacin, deben ser interpretados y as
asumir un significado.
El objetivo principal del ADE es usar datos / informacin existentes y analizarlos de una manera
integrada e interdisciplinaria. La cantidad de datos e informacin disponible variar de un
proyecto al otro. En algunas regiones existen muchos datos mientras en otras hay pocos.

3.

Identificacin y priorizacin de problemas transzonales

Qu son los problemas transzonales?

Un problema transzonal es un problema ambiental que es transzonal en escala. Es decir, es un
problema ambiental que se origina en (o es contribuido por) un lugar (zona, regin, cuenca) y
afecta (o impacta) a otro.

La identificacin y la priorizacin de los problemas transzonales

La identificacin de los problemas transzonales es una parte crucial del proceso ADE ya que los
que no son identificados en esta etapa podran escapar a la identificacin en las etapas
siguientes.

4.

La determinacin de impactos

Qu son los impactos ambientales y los impactos socio-econmicos?

En el contexto del proceso ADE, los impactos ambientales son los efectos de un problema
transzonal en la integridad de un ecosistema, mientras los impactos socio-econmicos son un
cambio en el bienestar de las personas que es atribuible al problema transzonal o a sus impactos.

Jorge Benites Agero. jeabenites@yahoo.com. Consultor Snior. Lima, noviembre de 2014.

Adaptacin del GEF Transboundary Diagnostic Analysis/ Strategic Action Programme (TDA/SAP) Manual. GEF
IW: LEARN. Marzo 2013.
2

Figura 1. Vnculo entre problemas transzonales, impactos ambientales y

consecuencias socio-econmicas.

Determinacin de los impactos ambientales y socio-econmicos

Impactos Ambientales: El efecto adverso de un problema transfronterizo crtico prioritario sobre
la integridad de un ecosistema acutico.
Impactos Socioeconmicos: El efecto de un problema transfronterizo crtico prioritario sobre el
bienestar del hombre. Existen tres categoras de impactos socio-econmicos:
1. Impactos Econmicos: Impacto de todos los cambios en el ambiente acutico en niveles
de produccin de largo plazo en los sectores econmicos claves y los costos incurridos
por los sectores econmicos y las autoridades pblicas.
2. Impactos sobre la Salud: Impactos de los cambios en la cantidad, calidad y accesibilidad
de las aguas internacionales sobre la salud de habitantes y visitantes dentro de la subregin.
3. Otros Impactos Sociales y Comunitarios: Impactos de cambios en el ambiente acutico,
reasentamientos, migraciones, niveles de empleo, el bienestar de grupos vulnerables
dentro de la sociedad, y la calidad general de vida de la comunidad y su herencia
cultural.

5.

Anlisis de la Cadena Causal

Qu es el anlisis causal de cadena?

El Anlisis Causal de Cadena (ACC3), tambin conocido como Anlisis de Causas
Fundamentales (RCA4), est estrechamente relacionado con el pensamiento de sistmico y el
enfoque DPSIR5. En su forma ms bsica, una cadena causal es una secuencia ordenada de
eventos que vincula las causas de un problema con sus efectos. Cada vnculo en la cadena causal
es creado para contestar repetidamente la pregunta Por qu? Un esquema sencillo que muestra
los componentes principales de un CCA se muestra en Figura 5.

Causal Chain Analysis (CCA)

Root Cause Analysis (RCA)
5
Drivers, Pressures, State, Impacts, Responses (DPSIR)
4

Figura 2. Componentes principales de una Cadena Causal. Esquema de la secuencia que vincula una
causa raz con sus causas subyacentes e inmediatas en relacin con los impactos o problemas que
ocasiona. La metodologa IW: LEARN propone seguir un orden inverso, lo que implica identificar las
causas raz y subyacentes partiendo del anlisis de los impactos.

El ACC est relacionado estrechamente con el pensamiento sistmico, es decir, debe

tener una estructura ordenada que, partiendo de la descripcin de cada problema,
permita llegar a las causas y de all a las posibles soluciones o acciones prioritarias de
mitigacin.
El pensamiento sistmico debe, en la medida de lo posible, considerar la dinmica y
complejidad de las interacciones que han conducido a percibir cada problema segn sus
efectos.
Debe procurarse que enfoques para un ACC sean en lo posible lineales, examinando
causa y efecto.
Dicho de otro modo, el ACC debe ser una secuencia ordenada de eventos que unen las
causas de un problema con sus efectos. Cada eslabn del ACC resultante debe
eventualmente en ms de una ocasin- responder a la pregunta Por qu?
El ACC busca que los problemas se resuelvan abordando, corrigiendo o eliminando las
causas desde su raz en lugar de simplemente tratar los sntomas.

El ACC se basa en la conviccin que es mejor solucionar los problemas por abordar, corregir o
eliminar las causas fundamentales, en vez de abordar solo los sntomas obvios e inmediatos. A
diferencia del pensamiento sistmico, que se centra en el sistema entero, dinmico y complejo
interactuando como una unidad funcional y estructurada, histricamente los enfoques ACC han
sido usados linealmente para examinar la causa y el efecto. Sin embargo, cabe sealar que una
cadena causal es un componente de un sistema de respuesta poltica, que por su mismo carcter
es cclico (Ver Figura 3).
Causas
Inmediatas

Causas
Subyacentes

Impactos

Conductor
Respuesta

Causa Raz

Respuesta
poltica

Figura 3. La cadena causal como componente de un ciclo de respuesta poltica.

El ACC es la base fundamental para la elaboracin de medidas de remediacin o mitigacin a

partir de una respuesta poltica bien informada y tcnicamente sustentada. La respuesta poltica
idealmente acta sobre todas las posibles causas que generan impactos negativos sobre el
ecosistema y/o sobre la socio-economa.

Los componentes de una cadena causal

Una cadena causal es una secuencia ordenada de eventos que unen las causas de un problema
con sus efectos. Un problema, o efecto, tiene 3 posibles causas que corresponden a la siguiente
secuencia

Causas inmediatas [Causas Primarias (naturaleza tcnica)]

Causas subyacentes [Causas Secundarias (naturaleza econmica); Causas Terciarias
(naturaleza institucional)]
Causas fundamentales [Causas Races (socio poltica)

Causas inmediatas o Causas Primarias (de naturaleza tcnica)

Las causas inmediatas o causas primarias, de naturaleza tcnica, por lo general son las causas
tcnicas directas del problema. Mayormente son tangibles (por ejemplo influentes de nutrientes
aumentados), y con reas distintas de impacto (con la excepcin de causas como la deposicin
atmosfrica o el cambio climtico).

Por lo general son las causas tcnicas directas de un problema.

Son predominantemente tangibles (por ejemplo, aporte excesivo de nutrientes a un
ecosistema), y con distintas reas de impacto.
Al ser de carcter tcnico son los ms fciles de cuantificar, priorizar y ubicar
geogrficamente el uso de mapas.

Ejemplos:
Problema

Causa inmediata

Ausencia de peces en un ro
Escases de recursos bentnicos
Playas contaminadas
Extincin zonal de especies

Contaminacin por relaves mineros

Extraccin descontrolada
Falta de tratamiento de agua de desages
Reduccin de hbitats debido a urbanizaciones

Causas subyacentes
Las causas subyacentes son las causas que contribuyen a las causas inmediatas. Se puede
definirlas como usos de recursos y prcticas subyacentes, y sus causas sociales y econmicas
relacionadas. Causas relacionadas a gobernabilidad a menudo se identifican en esta categora.
Los usos y prcticas de los recursos hdricos tienden a estar en categoras:
Para identificar las causas subyacentes, es necesario comprender a qu sector de actividad
pertenecen (por ejemplo agricultura, minera, energa, industria), y el marco de gobernabilidad
en el cual operan. Lamentablemente, los sectores distintos suelen actuar independientemente.
Esto dificulta lograr una respuesta inter-sectorial coordinada. Aun cuando generalmente el
desarrollo de la poltica y la informacin estn divididos entre sectores, sus impactos
ambientales no lo estn.

Son aquellas que contribuyen a las causas inmediatas. En trminos amplios se pueden
definir como:
o Subyacentes respecto al uso de recursos, o las prcticas para el uso de recursos.
o Subyacentes debido a razones econmicas y/o sociales

Ejemplos de malas prcticas o usos de los recursos naturales:

Uso de explosivos en la pesca es una prctica muy antigua en Per.

4

Desde siempre los efluentes domsticos van al ro o al mar sin tratamiento.

Utilizacin de tecnologa obsoleta en el tratamiento de residuos industriales.

Ejemplos de causas sociales y econmicas:

Falta de investigacin, operacin y mantenimiento.

Pobre conciencia o educacin ambiental.
Fallas en los esquemas de gobernanza, o en la legislacin o regulaciones.

Causas fundamentales
Las causas fundamentales estn vinculadas a las causas sociales y econmicas subyacentes y a
las presiones sectoriales, pero a menudo estn relacionadas con los aspectos fundamentales de la
macro-economa, la demografa, los patrones de consumo, los valores ambientales y el acceso a
la informacin y los procesos democrticos.

Son las causas que pueden no ser evidentes pero que originan efectos o consecuencias.
Las causas raz estn vinculadas a las causas sociales y econmicas y las presiones
sectoriales.
Sin embargo, a menudo se relacionan con los aspectos fundamentales de la
macro-economa, la demografa, patrones de consumo, los valores ambientales y el
acceso a la informacin y los procesos democrticos.
Muchas causas races pueden estar ms all del mbito del estudio, pero es importante
documentarlo por dos razones:
o Algunas de las soluciones propuestas podran ser inviables si las causas
fundamentales del problema son abrumadoras.
o Las acciones tomadas (respuesta poltica) ms cerca de las races son ms
propensos a tener un impacto duradero en el problema

Se puede dividir las causas fundamentales en las siguientes categoras:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Presin de la poblacin y cambio demogrfico

Pobreza, riqueza y desigualdad
Asuntos nacionales, regionales e internacionales
Educacin y formulacin de valores
Cambio social y sesgos del desarrollo
Modelos del desarrollo y polticas macro-econmicas nacionales
Cambio climtico.

Sobre las diferencia y lmites entre las causas

Las 3 categoras de causas descritas anteriormente (inmediata, subyacente, raz) no son

necesariamente distintas unas de otras.
Las causas inmediatas a menudo pueden ser muy cercanas a las causas subyacentes, en
particular los usos y prcticas de recursos.
Las causas subyacentes sociales y econmicas estn a menudo cercanas a la raz del
problema.
Un punto clave a recordar es que es deseable encontrar alguna forma de separacin o
clasificacin de causas. Cada causa podra ser clasificada por sus efectos: ambientales,
econmicos, sociales o la combinacin de las anteriores.
Otro aspecto clave es que para cada causa se podra considerar su nivel de impacto:
imperceptible, leve, moderada, intensa, muy intensa y grave.
5

6.

Y en los casos en que una causa sea comn para varios impactos se podra indicar el
nivel de impacto para cada especie, grupos de especies, hbitats o comunidades.

PROCESO PARA LA CONSTRUCCIN DE LA CADENA

CAUSAL

Primer Paso
Identificar los componentes de la cadena causal para cada problema priorizado por su nivel de
importancia y se presentar segn la estructura del Cuadro 1.

Segundo Paso
En este paso es muy importante ensayar recomendaciones que incluyan indicaciones
cuantitativas y cualitativas segn la cadena causal construida. La manera ms sencilla de
construir este paso consiste en construir tablas como la que se muestra a continuacin
(presentar segn la estructura del Cuadro 2):

PROBLEMAS

IMPACTO

INTENSIDAD

CAUSA
INMEDIATA

CAUSA
SUBYACENTE

Pesca excesiva
colapsa la
porcin adulta
de los stocks
Econmico

Grave
Exceso de
esfuerzo de
pesca

Poblaciones de
varias especies
aparecen
colapsadas
Moderada
Ambiental
Leve

Como
alternativa se
cazan especies
protegidas
Uso de mtodos
prohibidos de
pesca

Falta de un
sistema de cuotas

Falta de
vigilancia y
control

CAUSA RAZ

No se ha
realizado la
investigacin
tcnica y
cientfica que se
requiere para
proponer
regulaciones
No se hacen
efectivas las
sanciones para
los delitos
ambientales

ACCIONES DE
MITIGACIN E
INSTRUMENTOS
DE POLTICA
SECTORIAL
Sensibilizacin a
autoridades y
grupos de inters
Investigacin
conduce a un
sistema regional de
cuotas

Educacin
ambiental

Las bondades de utilizar tablas como la anterior son las siguientes:

Tiene un buen nivel de detalle sin ser compleja;
No presenta vnculos grficos pero es muy lgica;
Se aprecia claridad en los vnculos entre causa y efecto;
Es fcil para un tomador de decisin traducirlo en accin.

Tercer Paso
Los resultados (cuadros) obtenidos en los Grupos de Trabajo (GT) son presentados en una
sesin plenaria. Los conductores y facilitadores tendrn aqu la oportunidad de vincular los
problemas y causas que pudieran ser comunes a fin de facilitar la identificacin de puntos de
intervencin transectorial que conduzcan a la mitigacin o solucin a los problemas. Se presenta
a continuacin un ejemplo simplificado, grfico, de este paso.

Cuadro 1. Primer Paso del ACC

Problema

Alcance:
Intensidad:
Frecuencia:

Impacto
socioeconmico

Impacto
ambiental

Alcance

Causa
inmediata

Causa
subyacente

Causa
raz

Local=1, Regional=2, Nacional=3, Transzonal=4

Leve= 1, Moderado=2, Grave=3
Ocasional= 1, Recurrente= 2, Permanente= 3

Cuadro 2. Segundo Paso del ACC

Problema

Alcance:
Intensidad:
Frecuencia:

Impacto
socioeconmico

Impacto
ambiental

Alcance

Causa
inmediata

Causa
subyacente

Causa
raz

Acciones de
mitigacin e
instrumentos de
polticas
sectoriales

Local=1, Regional=2, Nacional=3, Transzonal=4

Leve= 1, Moderado=2, Grave=3
Ocasional= 1, Recurrente= 2, Permanente= 3

Cuadro 3. Tercer Paso del ACC

Cuarto Paso
A continuacin se deben proponer y discutir las acciones de mitigacin, e identificar politicas y
herramientas de gestin necesarias para las causas mediatas y raz, resaltando aquellas que pudieran
requerir una intervencin intersectorial, para luego pasar a las acciones de mitigacin especficas por
sectores. En este 4 Paso, los instrumentos de poltica vienen del 2 Paso. La columna de problemas
del 3 Paso es la primera columna del 4 Paso.

Cuadro 4. Cuarto Paso del ACC

Principales grupos de
problemas

Causas
mediatas

Causas raz y/o

subyacentes

Acciones
Sectoriales

Acciones
intersectoriales

Instrumentos
de poltica o gestin