EL CONTROL DE IDENTIDAD,

I.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Dentro de las restricciones de derechos que seala el Nuevo Cdigo Procesal
Penal, existe la institucin del control de identidad que es aquella realizada
por la Polica y tiene por objeto: la prevencin de los delitos u obtener
informacin til para la averiguacin de un hecho punible, para lo cual los
efectivos policiales solicitan a los ciudadanos la presentacin de su
documento de identidad, indicando la norma que se debe dar las facilidades a
los intervenidos para que puedan encontrarlo y exhibirlo. Una vez mostrado
el documento de identidad la Polica devuelve el documento al intervenido y
autoriza su alejamiento del lugar.
El procedimiento antes indicado, no vulnera el derecho a la libertad
ambulatoria, el problema surge cuando el ciudadano intervenido carece de
sus documentos de identidad o no los puede exhibir ante la autoridad. El
Artculo 205 numeral 4) del Cdigo Procesal Penal reza: En caso no sea
posible la exhibicin del documento de identidad, segn la gravedad del
hecho investigado o del mbito de la operacin policial practicada, se
conducir al intervenido a la dependencia policial ms cercana para
exclusivos fines de identificacin. Se podr tomar las huellas digitales del
intervenido y constatar si registra alguna requisitoria. Este procedimiento,
contado desde el momento de la intervencin policial, no puede exceder de
4 horas, luego de los cuales se le permitir retirarse. (.)
Pero, qu sucede si el intervenido se rehsa a la conduccin policial, Se
hace uso de la fuerza pblica para conducirlo? y al hacerlo, Se estara
atentando contra la libertad de locomocin o ambulatoria? o por no decir con
otras palabras Se estara privando de su libertad?

La real academia de la lengua espaola concepta a la Detencin como:

Privacin provisional de la libertad, ordenada por una autoridad
competente por lo que analizado este concepto al conducir a una unidad
policial al ciudadano que no porta sus documentos y retenerlo hasta por 4
horas, se le estara privando provisionalmente de su libertad, situacin que
vulnera el inciso f del artculo 24 de nuestra Constitucin que seala: Nadie
puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del Juez o por
las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
De lo anteriormente expuesto surge la pregunta: Se estara contraviniendo
el articulo 2 numeral 24 inciso f de la Constitucin, al privar de la
libertad personal, al ciudadano que carece o no puede exhibir su
documento de identidad y que es conducido a una unidad policial?
II.

OBJETIVOS
1.

Conocer la naturaleza jurdica del control de identidad

2.

Conocer los procedimientos para ejecutar el control de identidad

policial

3.

Determinar las constitucionalidad del artculo 205 del Nuevo Cdigo

Procesal Penal

4.

Determinar la eficiencia del control de identidad en la lucha contra la

criminalidad.

III.

MARCO TEORICO
A.

CONCEPTO
Segn Pablo Snchez Velarde1, se trata de una forma de restringir un
derecho fundamental para permitir una investigacin ms inmediata y
acorde con las necesidades del caso. Como su nombre lo indica, se
busca conocer la identidad de las personas que se encuentran en
relacin mediata e inmediata con los hechos que son sometidos a
investigacin inicial.

1 El Nuevo Proceso Penal. Editorial IDEMSA Lima-Per. 2009. Pag. 288

De acuerdo a la Directiva N 029-2005-MP-FN. Del 08 de enero del

2005, se entiende por Control de Identidad a la diligencia policial
dirigida a establecer la identificacin de la persona estrictamente
motivada por razones de urgencia, utilidad y necesidad para la
investigacin y prevencin del delito. Solo proceder cuando es
necesario para la prevencin del delito, para obtener informacin til
en caso de grave alarma social y en el mbito de una operacin
policial
Asimismo el Protocolo de control de identidad policial, elaborado por
la Comisin de Implementacin del Cdigo Procesal penal seala:
Consiste en el requerimiento de identificacin personal realizado
por efectivos policiales en la va pblica o en cualquier otro lugar
donde se realice la solicitud, cuando resulte necesario para prevenir
un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho
punible. Para tal efecto el efectivo policial podr realizar las
comprobaciones pertinentes
Del anlisis de los conceptos antes nombrados, nos atrevemos a decir
que el control de identidad policial es una modalidad de restringir la
libertad ambulatoria de los ciudadanos, que es realizada por la Polica
Nacional del Per con el objetivo de prevenir el delito u obtener
informacin til para esclarecer un hecho criminal; y que dicha
institucin se encuentra amparada por el artculo 205 del Cdigo
Procesal Penal.
Sin embargo de lo observado en los operativos policiales llevados a
cabo en la ciudad de Hunuco, el concepto de esta institucin se
desnaturaliza, pues estos operativos se llevan a cabo sin tener en
cuenta los presupuestos que seala el artculo 205 de la ley adjetiva,
es decir Para prevenir un delito u obtener informacin til para la
averiguacin de un hecho punible, es ms estaran contraviniendo

tambin los presupuestos del artculo 206 de la citada ley, pues

organizan y ejecutan operativos policiales que tienen la modalidad de
Controles Policiales Pblicos en delitos graves, en vista que se apostan
en las vas pblicas (carreteras), deteniendo todo vehculo que transite
por el lugar y solicitando a sus ocupantes el documento de identidad,
bajo la modalidad del artculo 205, sin cumplir con el presupuesto
que este tipo de intervenciones, solo se da para el descubrimiento y
ubicacin de los partcipes en un delito causante de grave alarma
social.
B. NATURALEZA JURIDICA
Pablo SANCHEZ VELARDE, en su obra el Nuevo Proceso penal, en
su pgina 288, afirma: Que el control de identidad policial, que
conforme a su regulacin, constituye una diligencia estrictamente de
naturaleza policial que tiene por finalidad identificar debidamente a
una persona que conoce, o que ha participado de los hechos materia
de investigacin penal, con fines de esclarecimiento e incluso de
acciones preventivas de delito
De lo citado lneas arriba surge la pregunta Este control es de
naturaleza represiva o preventiva? Para resolver esta interrogante nos
remitimos a lo dicho por el jurista chileno Jaime SALAS LARRAIN,
citado en la tesis CONTROL DE IDENTIDAD Aplicacin
diferenciada de la regulacin del artculo 85 del Cdigo Procesal
Penal, presentado por los graduandos Cesar Andrs RAMOS LOPEZ
y Maria MERINO SITITIC2 donde se afirma: Desde un punto de
vista represivo, el control de identidad se vincula a la persecucin
penal, pues constituye una herramienta idnea para la investigacin
de los delitos. Desde un punto de vista preventivo, el control de
identidad tiene por finalidad evitar la perpetracin de delitos,
vinculndose a la idea de proteccin de la seguridad ciudadana,
2 http://www.tesis.uchile.cl/tesis/uchile/2010/de-ramos_c/pdfAmont/deramos_c.pdf. Pag 211

entendida como una situacin de estabilidad y tranquilidad necesaria

para el pleno ejercicio de los derechos fundamentales de la persona.
Analizado lo dicho por el jurista chileno y revisado el artculo 205 de
nuestro cdigo procesal penal, se desprende que nuestro ordenamiento
procesal adopta las dos tesis, es decir de naturaleza preventiva al
preceptuar que el control de identidad tiene por finalidad prevenir un
delito; y tambin de naturaleza represiva pues se efecta para obtener
informacin til para la averiguacin de un hecho punible, es decir
como parte la persecucin penal.
B.

MARCO LEGAL
En vista que el control de identidad es ejecutado por la Polica
Nacional del Per, es necesario conocer la base legal que faculta
hacerlo.
1. Constitucin Poltica del Per
Artculo 166 La Polica Nacional tiene por finalidad
fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno.
Presta ayuda y proteccin a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate
la delincuencia. Vigila y controla las fronteras
Artculo 2, numeral 24, inciso b No se permite forma alguna
de restriccin de la libertad personal, salvo en los casos previstos
por la ley ()
2. Decreto Legislativo 1148 Ley de la PNP
Artculo 9 numeral 5 La Polica Nacional del Per ejerce
competencias

en

las

siguientes

materias:

5)

Prevencin,

investigacin y combate de delitos y faltas

Artculo 10 numeral 2 Son funciones de la PNP las siguientes:
Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas

previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, incluyendo los que

se cometen en el transporte areo, martimo, fluvial y lacustre.
Artculo 11 numeral 1 y 2 Son atribuciones de la Polica
Nacional del Per las siguientes:
1) Intervenir cuando el ejercicio de la funcin policial as lo
requiera. La funcin policial es permanente, por considerar que
sus efectivos se encuentran de servicio en todo momento y
circunstancia
2) Requerir la presentacin de documentos de identidad personal
cuando las circunstancias lo amerite;
3.

DIRECTIVA N COI -2006-PNP/CANRPP Procedimientos

para la investigacin policial del delito en el marco del nuevo
cdigo procesal penal en la jurisdiccin de la Divisin Policial
Huacho correspondiente al distrito judicial de Huaura.
El mismo que traduce el accionar de la PNP sealado en el Cdigo
Procesal PNP, tanto en la va pblica como en la dependencia
policial.

4.

Resolucin N 029 -2005-MP-FN Directiva para el desempeo

funcional de los fiscales en la aplicacin de los artculo 205 al
210 del Cdigo Procesal.
El mismo que tiene por objeto uniformizar los lineamientos de
actuacin fiscal en los casos relacionados con la aplicacin e los
artculos 205 al 210 del Cdigo Procesal Penal, relativos al control
de identidad, video-vigilancia y pesquisas, a cargo de la Polica
Nacional del Per.

5.

Cdigo Procesal Penal:

Art. 205.- Control de Identidad

 La Polica, en el marco de sus funciones, sin necesidad de

orden del Fiscal o del Juez, podr requerir la identificacin de
cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en
la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el
requerimiento, cuando considere que resulta necesario para
prevenir un delito u obtener informacin til para la
averiguacin de un hecho punible. El intervenido tiene derecho
a exigir al Polica le proporcione su identidad y la dependencia
a la que est asignado.
La identificacin se realizar en el lugar en que la persona se
encontrare, por medio del correspondiente documento de
identidad. Se deber proporcionar al intervenido las facilidades
necesarias para encontrarlo y exhibirlo. Si en ese acto se
constata que su documentacin est en orden, se le devolver el
documento y autorizar su alejamiento del lugar.
Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar
vinculado a la comisin de un hecho delictuoso, la Polica
podr registrarle sus vestimentas; equipaje o vehculo. De esta
diligencia especfica, en caso resulte positiva, se levantar un
acta, indicndose lo encontrado, dando cuenta inmediatamente
al Ministerio Pblico.
En caso no sea posible la exhibicin del documento de
identidad, segn la gravedad del hecho investigado o del
mbito de la operacin policial practicada, se conducir al
intervenido a la Dependencia Policial ms cercana para
exclusivos fines de identificacin. Se podr tomar las huellas
digitales del intervenido y constatar si registra alguna
requisitoria. Este procedimiento, contado desde el momento de
la intervencin policial, no puede exceder de cuatro horas,

luego de las cuales se le permitir retirarse. En estos casos, el

intervenido no podr ser ingresado a celdas o calabozos ni
mantenido en contacto con personas detenidas, y tendr
derecho a comunicarse con un familiar o con la persona que
indique. La Polica deber llevar, para estos casos, un LibroRegistro en el que se harn constar las diligencias de
identificacin realizadas en las personas, as como los motivos
y duracin de las mismas.
Siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o para
las finalidades del servicio de identificacin, se pueden tomar
fotografas del imputado, sin perjuicio de sus huellas digitales,
incluso contra su voluntad -en cuyo caso se requiere la expresa
orden del Ministerio Pblico-, y efectuar en l mediciones y
medidas semejantes. De este hecho se levantar un acta.
Art. 206.- Controles policiales pblicos en delitos graves. Para el descubrimiento y ubicacin de los partcipes en un
delito causante de grave alarma social y para la incautacin de
instrumentos, efectos o pruebas del mismo, la Polica -dando
cuenta al Ministerio Pblico- podr establecer controles en las
vas, lugares o establecimientos pblicos, en la medida
indispensable a estos fines, al objeto de proceder a la
identificacin de las personas que transiten o se encuentren en
ellos, al registro de los vehculos y al control superficial de los
efectos personales, con el fin de comprobar que no se porten
sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.
La Polica abrir un Libro-Registro de Controles Policiales
Pblicos. El resultado de las diligencias, con las actas
correspondientes, se pondr de inmediato en conocimiento del
Ministerio Pblico.

C. PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCION DEL CONTROL DE

IDENTIDAD POLICIAL
La secuencia del control de identidad policial, se encuentra

en el

Artculo 205 del cdigo procesal penal, as como en el protocolo de

control de identidad policial, elaborado por la Comisin de
Implementacin del Cdigo Procesal Penal, el mismo que establece una
secuencia de 20 pasos, tanto en el lugar de la intervencin, as como en la
Dependencia Policial, otorgndole la responsabilidad de su cumplimiento
al efectivo policial procedimiento para la ejecucin del control de
identidad.
En el lugar de la intervencin
a. El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o

judicial,

Requerir a cualquier persona su documento nacional de identidad y

podr realizar las comprobaciones pertinentes en el lugar donde se
encuentre, cuando considere que resulta necesario para prevenir un
delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho
punible
b. El requerido deber exhibir su documento nacional de identidad u
otro documento de identificacin idneo otorgado por funcionario
pblico. En casos de extranjeros, se deber exhibir

carnet de

extranjera o pasaporte.
c. El efectivo policial deber otorgar al requerido en el lugar de la
intervencin el tiempo necesario o

facilidades del caso para

encontrar su documento de identidad y exhibirlo

d. El requerido podr exigir al efectivo policial su identificacin y le
precise la dependencia a la cual se encuentra asignado.

e. Si el requerido acredita su identificacin, el efectivo policial le

devolver el o los documentos y autorizar su alejamiento del lugar,
procediendo conforme a sus reglamentos internos
f. Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar vinculado a
la comisin de un hecho delictuoso (est identificado o no), el
efectivo policial podr registrar sus vestimentas, equipaje o vehculo,
para lo cual levantar el acta respectiva si resulta positiva la
diligencia, indicando lo encontrado y dando cuenta al Fiscal.
g. Si en caso el requerido no exhiba documentacin alguna o el
documento presentado genere dudas sobre su autenticidad o
correspondencia de la

identidad, segn la gravedad del hecho

investigado o mbito de la operacin policial

practicada deber

conducirlo a la dependencia policial ms cercana para fines

exclusivos de identificacin
En la dependencia Policial
a. El efectivo policial interviniente deber elaborar el acta respectiva,
precisando el nombre del retenido, motivo, lugar, hora de inicio y
final de la intervencin, as como las diligencias de identificacin
efectuadas.
b. El efectivo policial deber registrar la diligencia en el Libro de
Registro de Control de Identidad Policial, precisando los datos del
retenido y de la diligencia (intervenido, lugar, interviniente, motivos,
duracin de la intervencin, diligencias de identificacin, y de ser el
caso las diligencias de investigacin).

c. El retenido no podr ser ingresado a una celda o calabozo , ni

mantenido en contacto con otras personas detenidas.
d. La retencin en la dependencia policial no exceder de cuatro horas,
luego de las cuales se le permitir retirarse
e. El efectivo policial, dentro de la dependencia, deber otorgar al
retenido nuevamente las facilidades para acreditar su identidad o para
comunicar a su familia o persona que indique sobre su retencin.
f. Si en la dependencia policial, el retenido fuere identificado antes del
vencimiento de las cuatro horas, se le deber permitir su retiro
g. La polica para fines de identificacin podr tomar las generales de
ley, fotografas, huellas dactilares,

peso,

mediciones o medidas

semejantes, incluso en contra de su voluntad, en cuyo caso se

requerir orden del fiscal.
h. Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las diligencias
sin lograr la identificacin del retenido, el efectivo policial deber
permitir su retiro de la dependencia policial
i. Si el efectivo policial constata que el retenido registra alguna
requisitoria pendiente, lo pondr a disposicin de la Oficina de
Requisitorias de la PNP mediante el documento respectivo, sin
perjuicio de comunicar tal situacin al Fiscal
j. Si el retenido se identifica con documento de identidad (DNI o
documentos alternativos) falso o adulterado se adoptar el
procedimiento que se utiliza para los casos de flagrancia delictiva. Se

proceder de igual manera, en caso el intervenido usurpando nombre

o calidad se identifica con documento de otra persona
k. En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial deber
realizar inmediatamente las coordinaciones con las instituciones
correspondientes (Consulados, Embajadas, Migraciones, etc.) a fin
de agotar su identificacin.
l. En todos los casos, el efectivo policial deber elaborar una constancia
de buen trato, donde deber consignarse tambin la acreditacin del
retiro de la dependencia policial
m. El cmputo de las cuatro horas de retencin, deber realizarse a partir
de la intervencin

realizada en el lugar donde se efecto el

requerimiento de identificacin.
D. BASES CONSTITUCIONALES DEL CONTROL DE IDENTIDAD
POLICIAL.
La Constitucin Poltica del Per en el artculo 2, numeral 24, literal b,
nos dice que no se permite forma alguna de restriccin de la libertad
personal, salvo en los casos previstos por la ley. Por lo que analizando
este articulo nos remitimos a la Seccin II, Titulo III, del libro segundo
del cdigo procesal penal, intitulado La bsqueda de pruebas y
restriccin de derechos, cuyo precepto general trata de la legalidad
procesal, que nos dice: Cuando resulte indispensable restringir un
derecho fundamental para lograr los fines de esclarecimiento del
proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto por la ley y ejecutada

con las debidas garantas para el afectado. Que uno de los fines para
esclarecer el proceso es identificar y ubicar al presunto autor de un hecho
criminal, asi como esclarecer la verdad, para lo cual es necesario obtener
informacin que facilite la concrecin de dichos fines, y esto se puede
obtener poniendo en ejecucin el instituto procesal del control de
identidad policial, el mismo que de una forma u otra restringe la libertad
de la persona, pues le obliga a permanecer en ciertos lugares (donde se
lleva a cabo el control), aun en contra de su voluntad, para ser objeto de
identificacin; agravndose ms

cuando el ciudadano carece de

documentos de identidad o no puede exhibirlos y es conducido a una

dependencia policial para ser identificado, pudiendo permanecer en l
hasta por un lapso de cuatro horas.
De lo anteriormente expuesto surge la pregunta Si al permanecer el
intervenido, an contra su voluntad en la Dependencia Policial, por
espacio de 4 horas, se le estara privando de su libertad por ese tiempo?
El numeral 4) del Artculo 205 del Cdigo Procesal Penal, no es
explcito al respecto, no menciona si se trata de una retencin, custodia o
detencin, solamente indica que es una conduccin y un procedimiento.
Por lo tanto lo que corresponde ahora es determinar si la aplicacin del
artculo 205 del CPP constituye una restriccin permitida por Ley o por
el contrario es una privacin arbitrara de la libertad, para ello primero
tenemos que distinguir entre restriccin de la libertad y privacin de la
Libertad, para ello nos ayudaremos de las jurisprudencias de nuestro
Tribunal Constitucional.

Para dilucidar esta problemtica, nos apoyaremos en la Expediente N

7039-2005-PHC/TC que resuelve el recurso de agravio constitucional
interpuesto por Enrique VARGAS OTERO a favor de Consuelo
SIFUENTES MATA, en cuyo fundamento 17 hace una diferenciacin
entre

privacin

restriccin

de

la

libertad

El

mbito

constitucionalmente protegido del derecho a la libertad personal no es

ajeno a la existencia de lmites internos, es decir, a las restricciones de
su ejercicio derivadas del propio contenido del derecho o de sus
relaciones con otros bienes constitucionalmente protegidos. En ese
sentido, el inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin implcitamente
diferencia lo que es un supuesto propio de una restriccin de la libertad
personal, de aquel que constituye una privacin de libertad. La
diferencia entre privacin y restriccin es importante a efectos de
determinar su rgimen jurdico-constitucional pues, como se acoto en la
STC 02050-2002-AA/TC
() "tal garanta de la libertad personal (orden judicial o flagrante
delito) no se extiende a cualquier supuesto de restriccin, sino que est
relacionada con la "detencin" de una persona, es decir, con medidas
que supongan una privacin de la libertad. Evidentemente, ese no es el
caso ni del denominado arresto simple ni del denominado arresto de
rigor, que ms bien constituyen o implican una restriccin de la libertad.
Y para ambos, no es de aplicacin el ordinal "f" del inciso 24) del
artculo 2 de la Constitucin, sino su ordinal "b", a tenor del cual "no
se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal, salvo en
los casos previstos por la ley"
Por lo anteriormente expuesto, se deduce que el numeral 4) del artculo
205 que regula el Control de Identidad Policial,

no vulnera la

Constitucin, pues no se tratara de una privacin de la libertad sino de

una restriccin de la libertad personal, y que segn el artculo 24, literal
b de la Carta Magna, esta libertad puede restringirse en los casos

previstos por la ley. En este orden de ideas el Cdigo Procesal Penal a

travs de la aplicacin de su articulado 205 puede restringir la libertad
de una persona.
D.

EFICIENCIA DEL CONTROL DE IDENTIDAD EN LA LUCHA

CONTRA LA CRIMINALIDAD.
Del anlisis del artculo 205 del Cdigo Procesal Penal, se deduce que la
finalidad del control de identidad policial es:
1. Prevencin del delito
2. Obtencin de informacin til para la averiguacin de un hecho punible
La Polica Nacional del Per, ejecuta operativos policiales que tienen diversa
naturaleza, entre ellas estn los preventivos y aquellos que luchan
directamente contra la delincuencia, siendo esta institucin la encargada de
ejecutar tambin los llamados controles de identidad policial, pero que en la
prctica no es una finalidad de una Orden de Operaciones, sino ms bien
como una tarea a desarrollar durante la ejecucin del operativo policial, es
decir se aprovecha la ejecucin de determinada orden de operaciones para
efectuar el control de identidad policial
Por lo tanto, la PNP no le da la debida importancia a esta institucin jurdica
y lo viene ejecutando desnaturalizando su finalidad, pues se ha observado
durante los operativos que se realizan en la ciudad de Hunuco, que los
efectivos policiales, solo se limitan a solicitar los documentos de identidad a
los ciudadanos y se constata in situ si estos cuentan con alguna requisitoria,
contradiciendo el numeral 4) del artculo 205, pues los nicos ciudadanos a
los cuales se les debe constatar si cuentan con orden de captura, son aquellos
indocumentados que son trasladados a una dependencia policial

En este orden de ideas la Polica solo estara cumpliendo la finalidad de

prevencin y no, la ms importante, que es la de conseguir informacin til
para el esclarecimiento de un hecho punible, que resultara importante pues si
el control de identidad policial se llevar a travs de una orden de
operaciones con un objetivo especfico, se obtendra resultados positivos.
IV.

CONCLUSIONES
A. Al ser ejecutada por la Polica Nacional del Per, la naturaleza del control
de identidad es netamente policial, pues no requiere la autorizacin del
Ministerio Pblico, ni del rgano jurisdiccional. Asimismo por la
finalidad que persigue tiene una naturaleza dual, pues es preventiva y a su
vez represiva; la primera, como su nombre lo dice, para prevenir la
comisin de un delito y la segunda como persecucin del mismo (obtener
informacin til para la averiguacin del hecho punible)
B. Los procedimientos del control de identidad policial, se encuentran
sealados en el artculo 205 del cdigo procesal penal
C.
Conocer los procedimientos para ejecutar el control de identidad
policial
D. 3. Determinar las constitucionalidad del artculo 205 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal
E. 4. Determinar la eficiencia del control de identidad en la lucha contra la
criminalidad.