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MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE


SANEAMIENTO
Marzo 2015

POLTICAS DEL SECTOR SANEAMIENTO (PLAN NACIONAL DE


SANEAMIENTO)

PLAN NACIONAL DE SANEAMIENTO


2006-2015
Agua es Vida
Aprobado el 19 de marzo del 2006
DECRETO SUPREMO 007-2006-VIVIENDA

LINEAMIENTOS GENERALES
Planeamiento estratgico para la expansin de la cobertura de los
servicios de saneamiento a nivel nacional.
Promover la asistencia tcnica, capacitacin y educacin
sanitaria.
Promover la participacin de la inversin privada en la prestacin
de los servicios de saneamiento.
Promover el desarrollo de las empresas prestadoras de servicios
de saneamiento, de otros prestadores y de organizaciones
poblacionales (mbitos Urbano y Rural), fomentando la gestin
eficiente y su viabilidad econmico-financiera.

ACCESO AL BIENESTAR
Aunque es costoso invertir en
los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario, es
sorprendente lo caro que
resulta en prdidas de vidas
humanas no hacerlo:

Un dlar invertido permite un


ahorro de cuatro dlares en gastos
de salud pblica.

MORTALIDAD INFANTIL (por 1,000 nacidos vivos) Y


ACCESO A SANEAMIENTO Y AGUA (% de poblacin)
120

100

80

60

40

20

CAN EUA

CUB

CHI

COR URU VEN ARG PAN COL MEX DOR HON ECU ELS

BRA GUT

NIC

PER

HAI

Infant Mortality

10

14

14

20

23

24

25

28

34

42

43

44

44

47

48

52

55

86

Access to water

100

100

91

91

100

89

79

65

84

75

83

73

77

55

53

69

67

62

66

39

Access to sanitation

100

100

94

93

94

94

69

84

93

83

72

90

70

58

68

85

79

76

74

26

Fuente: Informe Regional sobre la Evaluacin 2000 en la Regin de las Amricas y Salud en las Amricas OPS-OMS

TASA PERUANA DE MORBILIDAD POR EDAs Y ACCESO AL


AGUA POTABLE :

LA SALUD DE LA POBLACION Y LOS SERVICIOS

Cada ao las enfermedades relacionadas con el agua


causan la muerte de millones de personas en el mundo,
adems retrasan el desarrollo e impiden que estas personas
gocen de una vida saludable.
Un 60% de la Mortalidad de nios
menores de un ao est relacionada con
enfermedades
infecciosas
y
parasitarias, en su mayor parte
vinculadas a la ausencia o mala calidad
de servicios de Agua Potable.

Responsabilidad en la Administracin de los Servicios


Urbano
(EPS)

Urbano
(municipalidades)

Rural

9%
29 %

62 %

Ambito
Urbano
Rural
EPS:

Prestador

Cantidad

EPS
Unidad de Gestion u Operador Especializado
Organizaciones Comunales

50 EPS
490 Municipios
5,044 JASS

Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento

JASS: Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento

PRINCIPALES RETOS DE LA POLITICA DE AGUA Y SANEAMIENTO


RETO 2. REDUCIR EL DEFICIT DE SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO

DFICIT ACTUAL (%)

m bi to

Agua

Saneam i ento

Nacional

24.0%

33.8%

Ur bano

11.0%

18.1%

Rur al

61.2%

78.7%

Roles y Competencias en el Sector Saneamiento


Gobierno Local
Municipios

Responsable y concedentes de la prestacin de


los servicios. Inversiones.

EPS Municipios OE - JASS

Brindan y administran la Prestacin de los


servicios. Inversiones.

Gobierno Regional
Gobierno Regional

Formula Planes Regionales de Saneamiento.


Brinda asistencia tcnica y financiera a los
prestadores de servicio

Gobierno Nacional
Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento
SUNASS

rgano Rector. Define polticas sectoriales.


Promueve la eficiencia de los prestadores de
servicios. Prioriza proyectos de inversin pblica.
Gestiona financiamientos de proyectos.

rgano Regulador.

OE: Operador Especializado en pequeas ciudades


JASS: Junta Administradora de Servicios de Saneamiento en reas rurales

SITUACION ACTUAL
AMBITO URBANO
(EPSs al 2011)
Cobertura de Agua Potable
Continuidad
Agua No Contabilizada
Nivel de Morosidad
Cobertura de Alcantarillado
Tratamiento de Aguas Servidas

Unidad
%
horas/da
%
meses
%
%

A nivel
nacional
86
18,2
41.0
2.1
78
33

Fuente: SUNASS

AMBITO RURAL (al 2007)

Unidad

Cobertura de Agua Potable


Cobertura de Saneamiento

%
%

Fuente: DNS MVCS 2011

A nivel
nacional
38.8
21.3

Situacin de los prestadores de Servicios


Existe una insuficiente cobertura de los
servicios de agua potable, alcantarillado
y tratamiento de aguas residuales,
deficiente sostenibilidad de los sistemas
construidos, el tamao del mercado bajo
la responsabilidad de las EPS no
garantiza una buena gestin, no permiten
economas de escala ni viabilidad
financiera, recursos humanos poco
calificados y con una alta rotacin en las
EPS.

Frente a la situacin actual, se busca:


Reducir las inequidades de acceso y
calidad del servicio.
Alcanzar sostenibilidad financiera,
tcnica, social y ambiental.
Lograr eficiencia en inversiones y
operaciones.
Incorporar criterios de prevencin y
manejo de riesgo a la gestin.

Plan Nacional de Saneamiento 2006 - 2015


Publicado el da 19 de marzo de 2006 en El Peruano
por Decreto Supremo N 007-2006-VIVIENDA
Documento que plasma la Visin y
Misin que el MVCS tiene para el
desarrollo del Sector, en el cual
define los objetivos y metas que se
plantea

para

determinado,
estrategias
desarrollar

un

periodo

delineando
bajo
las

las

acciones

las
cuales
que

se

ejecutarn para lograr los objetivos


trazados.

Objetivo General
Contribuir a ampliar la
cobertura y mejorar la
calidad y sostenibilidad de
los servicios de agua
potable,
alcantarillado,
tratamiento
de
aguas
servidas
y
disposicin
sanitaria de excretas

Inversin en el Sector de Agua Potable y Saneamiento


en el Per GN - GG.RR. - GG.LL. (en USD Millones)

Fuente DNS MVCS 2012

Metas al 2016 e Inversiones Requeridas


Metas de Cobertura de Agua y Saneamiento
mbito/Meta

2010
mbito Urbano
Agua Potable
Saneamiento
T rat. Aguas Servidas
Estudios y Supervision
mbito Rural
Agua Potable
Saneamiento
Ac ompaamiento Social
Estudios y Supervision
T otal

Fuente DNS MVCS 2012

Inversiones
(Millones de Dolares)

Coberturas
2016

T OT AL

89.00%
81.90%
29.00%

92.00%
88.00%
75.00%

$
$
$
$

1,352.49
1,575.36
521.63
517.42

38.80%
21.30%

57.00%
45.00%

$
$
$
$

457.79
444.14
144.23
156.92

5,169.98

PRINCIPIOS DEL SECTOR SANEAMIENTO


Para el establecimiento de polticas, el Plan Nacional de
Saneamiento considera los siguientes principios bsicos:
Las tarifas deben cubrir los costos de
Operacin Mantenimiento e Inversin.
Los subsidios deben beneficiar
a los ms pobres.
La inversin pblica debe
estar ligada a la eficiencia
de los prestadores.
Promover APPs para lograr viabilidad
financiera y mejora de gestin de
prestadores.

Objetivos especficos y acciones necesarias


1. Modernizar la gestin del Sector Saneamiento

Fortalecer las capacidades de los prestadores de servicios


Fortalecer las capacidades de las Direcciones Regionales de
Construccin y Saneamiento
2. Incrementar la sostenibilidad de los servicios
Promover la elaboracin y ejecucin de Planes de desarrollo
empresarial (Planes Maestros Optimizados, Contratos de Explotacin)
Promover la constitucin de Unidades de Gestin en las
municipalidades de las pequeas localidades y de organizaciones
comunales en el mbito rural para la prestacin de los servicios de
saneamiento.
Incentivar el desarrollo de planes de fortalecimiento de la gestin
operativa y social en el mbito rural y de pequeas localidades.
Promover los programas continuos de Educacin Sanitaria e Higiene

Objetivos especficos y
acciones necesarias
3. Mejorar la calidad de los servicios

Promover obras de rehabilitacin de los sistemas de saneamiento


Promover programas de adquisicin, instalacin y mantenimiento de
medidores
Promover programas de mejoramiento de la calidad del agua
distribuida a la poblacin
4. Lograr la viabilidad financiera de los prestadores de servicio.
Propiciar tarifas que cubran los costos de operacin, mantenimiento e
inversiones y en el mbito rural como mnimos el costo de operacin,
mantenimiento y reposicin de activos
Propiciar el mejoramiento de la gestin comercial y operacional
Optimizar los costos operativos
5. Incrementar el acceso a los servicios
Promover obras para la ampliacin de coberturas

Estrategias para el mbito Urbano


Optimizar el uso de la capacidad instalada previa a cualquier

inversin en ampliacin.
Priorizar las inversiones en programas de medicin y en obras

de rehabilitacin.
Impulsar medidas destinadas a generar ms ingresos a las EPS
(Proyectos de Rpido Impacto), como micromedicin,
recuperar inactivos, incorporar clandestinos, reducir la
morosidad, etc.
Promover tarifas que permitan cubrir los costos de operacin,

mantenimiento e inversiones.
Promover la participacin del sector privado en la gestin de

los servicios.
Aumentar la participacin de los Gobiernos Regionales en el

financiamiento de las inversiones

Estrategias para Pequeas Localidades


Promover la gestin eficiente de los servicios de saneamiento
a travs de unidades de gestin u operadores especializados.
Optimizar el uso de la capacidad instalada.
Priorizar inversiones en obras de rehabilitacin.
Desarrollar programas de educacin sanitaria e higiene.
Las cuotas por los servicios deben cubrir por lo menos los
costos de operacin, mantenimiento y reposicin.
Propiciar que los GR apoyen a los GL en el financiamiento de
inversiones para la poblacin de escasos recursos

Estrategias para el mbito Rural


Fortalecer la capacidad de las Juntas Administradoras de
Servicios de Saneamiento (JASS) y Municipalidades para la
adecuada prestacin de los servicios
Optimizar el uso de la capacidad instalada.
Priorizar inversiones en obras de rehabilitacin.
Desarrollar programas de educacin sanitaria e higiene.
Las cuotas por los servicios deben cubrir por lo menos los
costos de operacin, mantenimiento y reposicin
Co-financiamiento del GN, GL y de la poblacin para cubrir las
inversiones
Brindar niveles de servicio u opciones tcnicas considerando su
factibilidad social, econmica y tcnica

Actualizacin del Plan Nacional de Saneamiento (PNS)


El PNS 2006-2015 recoge un marco legal e institucional que a la fecha ha sido
superado.
Entre los factores que han modificado el contexto se encuentra el gran impulso a
las inversiones en saneamiento a nivel nacional en los aos 2006-2010, la opcin
de implementar megaproyectos a travs de iniciativas privadas, la ampliacin y
modificacin del marco normativo del sector y la nueva temtica (gestin
ambiental, cambio climtico, gestin de riesgos, entre otros).
El nuevo escenario plantea :
o Que polticas y estrategias deben actualizarse .
o Definir los desafos al ao 2021
o Definir las nuevas metas propuestas en la actualizacin del PNS.
Es sobre estos aspectos que la DNS est actualizando el Plan Nacional de
Saneamiento (2010-2021)

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DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE


SANEAMIENTO
Marzo 2015

Captulo 1. ASPECTOS GENERALES

I. ASPECTOS GENERALES
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida:
Cumple con tres caractersticas:

Tipo de Intervencin - Qu hacer? Proceso de


Instalacin o Creacin, Ampliacin,
Mejoramiento, Recuperacin, Rehabilitacin, etc
Servicio a intervenir - Sobre que?
Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde?
Localizacin

Ejemplo del nombre del Proyecto:


Ampliacin .......................................
Que se va a hacer

....del
Servicio
Alcantarillado....

de

Agua

Objeto

.......en la Localidad de San Ramn


Localizacin

de

Potable

1.1.1 Ubicacin del Proyecto:

Departamento
Provincia
Distrito
Localidad

:
:
:
:

Junn,
Chanchamayo,
San Ramn,
San Ramn

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

MACROLOCALIZACIN
Departamento de Junn

Provincia de Chanchamayo

Distrito de San Ramn

Localidad de San Ramn

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:

1.2.1 Unidad Formuladora UF


Es responsable de la elaboracin de los estudios de Preinversin (por
administracin directa o por contrata).
Debe contar con las competencias para desarrollar los estudios. En caso de
entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio para
formulacin de PIPs de Competencia Municipal Exclusiva (Anexo SNIP 13)

Ejemplo:
Nombre :

GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin

Sector :

GOBIERNOS REGIONALES

Pliego :

GOBIERNO REGIONAL JUNIN

Telfono :

(044)777185

Direccin :

JR. ORTIZ ARRIETA 1250

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA (Continuacin) :

1.2.2 Unidad Ejecutora UE


Es responsable de la ejecucin del PIP (por administracin directa o por contrata).
Debe contar con las capacidades y competencias para ejecutar el proyecto. En
caso de entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio
para ejecucin del proyecto.
Ejemplo:
Nombre :

GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin

Sector :

GOBIERNOS REGIONALES

Pliego :

GOBIERNO REGIONAL JUNIN

Telfono :

(044)777185

Direccin :

JR. ORTIZ ARRIETA 1250

1.3. MARCO DE REFERENCIA

Describir:
La manera en que se enmarca en los lineamientos de
poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y
local:
Programa de Desarrollo Regional Concertado (PDRC), el
Programa de Desarrollo Local Concertado (PDLC), el
Plan Maestro de la EPS.

1.3. MARCO DE REFERENCIA

Si es de competencia del Gobierno Nacional (GN),


Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL).
En el caso de Saneamiento, la competencia para
formulacin y ejecucin es exclusiva de los GL y EPS, por
lo que los GR o entidades del GN deben contar con
convenios suscritos con el GL correspondiente, tanto
para formular como para ejecutar.

1.3. MARCO DE REFERENCIA

Los hechos importantes relacionados con el origen del


proyecto.
Breve resumen de los antecedentes del Proyecto.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta
modificar.
Razones por lo que es de inters de la Comunidad
Explicacin de por qu es competencia del Estado
Su relacin con otros proyectos y su evolucin hasta la
preparacin del Perfil.

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FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO


Marzo 2015

Captulo 2. IDENTIFICACIN

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

DIAGNSTICO
RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
RBOL DE MEDIOS Y FINES

DIAGNSTICO
Qu aspectos debe abarcar el diagnstico?
1.
2.
3.
4.
5.
6.

rea de Influencia. Caractersticas


geogrficas y meteorolgicas de la zona
Situacin del Servicio
Infraestructura
Gestin del Servicio
Factibilidad Tcnica de las nuevas fuentes
propuestas
Poblacin afectada y sus caractersticas.
Anlisis de Involucrados

DIAGNSTICO
1. rea de Influencia
Deber analizarse tanto el rea de influencia, que
es donde se ubica la poblacin afectada como el
rea donde se ubican los componentes del sistema
existente.
Se debe describir :
Topografa (plana, empinada, irregular, etc.).
Altura (en metros sobre el nivel del mar
m.s.n.m.).
Clima (Temperaturas mnima, mxima y
promedio, precipitaciones en mm, etc.)

DIAGNSTICO
1. rea de Influencia
Tambin debe analizarse los peligros que, de ocurrir,
pudieran afectar el sistema existente. Estos peligros
pueden ser:
- Naturales: Asociados a fenmenos naturales

(Sismos,

inundaciones, huaycos)

- Socio-Naturales: Generados por inadecuada relacin


hombre-naturaleza (Deslizamientos, desbordes de rios)
- Antrpicos: Generados por procesos de modernizacin
o industrializacin (incendios, contaminacin de agua o, aire,
etc).

DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio
Se debe describir :
Cobertura de agua potable y alcantarillado u otra
opcin de disposicin de excretas.
Continuidad.
Calidad del agua suministrada por el servicio.
Consumo de agua potable (en litros/habitante/da)
Presin (medido en metros de columna de agua).

DIAGNSTICO
2. Situacin del Servicio (continuacin)
Efluente (calidad de las aguas residuales, caudal).
Cuerpo receptor de las aguas residuales crudas o
tratadas (Segn sea el mar, ro o lago, calidad de la
mezcla del agua residual y el agua del cuerpo
receptor, etc.)

DIAGNSTICO
3. Infraestructura
Se debe describir:
Componentes (captacin, planta de tratamiento de
agua potable, sistema de desinfeccin, lneas de
conduccin, aduccin y/o impulsin, reservorios,
redes de distribucin, nmero de conexiones de
agua potable, nmero de conexiones de
alcantarillado, redes de alcantarillado, cmaras de
bombeo, lnea de impulsin de desages, emisores,
planta de tratamiento de aguas residuales, etc.).

DIAGNSTICO
3. Infraestructura (Continuacin)
Capacidad: (Capacidad de diseo y la capacidad de
operacin actual de los componentes segn sea el
caso en litros/segundo, m3/segundo, m3, etc.).
Antigedad y estado de conservacin de los
componentes.

DIAGNSTICO
4. Gestin del Servicio
Gestin Operacional (Equipos de medicin,
laboratorios, equipos de mantenimiento, personal
tcnico, suministro de insumos y materiales, etc).
Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas
e inactivas, facturacin, Agua no contabilizada,
morosidad, etc)
Gestin Financiera (Ratios)
Gestin Administrativa (estructura, RR HH)

DIAGNSTICO
5.

Factibilidad Tcnica de Nuevas Fuentes

En caso se proponga el uso de nuevas fuentes se


debe evaluar :
Caudal disponible para
horizonte del proyecto.

el

proyecto

en

Calidad del agua (bacteriolgica, fsico-qumica

el

DIAGNSTICO
6. Poblacin afectada y sus caractersticas
Determinar los diferentes grupos sociales afectados por la
situacin negativa que se pretende solucionar y aquellos que
puedan perjudicarse por la solucin del problema.
Entre otros resulta conveniente describir:
Poblacin afectada (tasa de crecimiento poblacional).
Salud (casos de enfermedades gastrointestinales, diarreicas
y parasitarias en un periodo de tiempo no menor de un ao).
Vivienda (Nmero de viviendas, material de construccin,
densidad de habitantes por vivienda.)

DIAGNSTICO
6. Poblacin afectada y sus caractersticas
(Continuacin)

Educacin (Nivel de educacin, analfabetismo, centros de


educacin, etc).
Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
Actividades Econmicas.
Nivel de ingresos.
Otros servicios

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS


Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
DIAGNSTICO

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


Este mtodo o enfoque surge con el fin de
subsanar tres problemas comunes a proyectos:
1. Planificacin

de proyectos carente de precisin, con


objetivos mltiples que no estn claramente relacionados
con las actividades del proyecto.
2.Proyectos no exitosos donde el alcance de la
responsabilidad del gerente del proyecto no est claramente
definida.
3.No hay una imagen clara de la situacin luego del xito
del proyecto, y no se tiene una base objetiva para comparar
las metas previstas con los logros alcanzados.

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS


Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
DIAGNSTICO

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


El Enfoque del Marco Lgico es :
Una metodologa que tiene el poder de comunicar los
objetivos de un proyecto clara y comprensiblemente
en un solo marco o matriz.

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS


Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
DIAGNSTICO

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


El Enfoque de Marco Lgico cuenta con dos herramientas de
Diagnstico y dos herramientas de identificacin:
Herramientas de Diagnstico:
Anlisis de Involucrados
Anlisis de Problemas
Herramientas de Identificacin:
Anlisis de Objetivos
Planteamiento de Alternativas

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


La concordancia entre el contenido mnimo de los
estudios de preinversin en el marco del SNIP y estas
herramientas del Enfoque de Marco Lgico se da del
siguiente modo:
-Anlisis de Involucrados
- Anlisis de problemas
- Anlisis de Objetivos
- Planteamiento de
Alternativas

-Matriz de involucrados
(Identificacin)
-Anlisis de problemas
(Identificacin)
- Anlisis de Objetivos
(Identificacin)
-Planteamiento de
Alternativas
(Identificacin)

DIAGNSTICO

Anlisis de Involucrados
Uno de las principales causas de muchos problemas
de los proyectos es el poco o ningn conocimiento
de los planificadores respecto a las personas
afectadas en los proyectos de desarrollo.
Por tanto, la primera medida es desarrollar un
anlisis donde se pueda identificar a los grupos de
inters, instituciones e individuos involucrados.

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS


Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
DIAGNSTICO

HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO
Anlisis de Involucrados
Permite

esclarecer cules grupos u organizaciones


estn directa o indirectamente involucrados en un
problema de desarrollo, as como considerar sus
intereses, su potencial y sus limitaciones.

Permite

averiguar cuales grupos apoyaran una


estrategia determinada para abordar el problema
de desarrollo y quienes se opondran a ella

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS


Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:
DIAGNSTICO

HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO

Anlisis de Involucrados

Tambin permite planificar con OBJETIVIDAD


al considerar los diversos puntos de vista y
fomenta un sentido de PERTENENCIA de los
beneficiarios al inclurseles desde el inicio del
proceso.

DIAGNSTICO

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Debe construirse indicando quienes son las personas
y/o instituciones involucradas en el Proyecto ,
especificado en cada caso:
Sus intereses y conflictos con los otros grupos
involucrados.
Las estrategias para resolver los conflictos de
intereses, si los hubieran.

DIAGNSTICO

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Los acuerdos y compromisos alcanzados ( o que se
debern alcanzar). As mismo describir el proceso mediante
el cual se ha recogido la opinin de los beneficiarios y de las
autoridades locales, las que debern pronunciarse por
escrito sobre la prioridad que tendr dicha intervencin.
Entre los sectores mas importantes tenemos a los
Gobiernos Regionales y Locales, Junta de Regantes,
Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS),
Organizaciones vecinales, comunidades campesinas,
poblacin en general, etc.

DIAGNSTICO
GRUPOS
INVOLUCRADOS

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

Pobladores

Agua de mala
calidad

Municipalidad

Sistema de
potabilizacin en
mal estado

Centro de Salud Alta incidencia de


enfermedades

Sr. Jacinto
Fernandez
Gobierno
Regional

Agricultores

Posibilidad de
expropiacin del
terreno
No existe proyecto
adecuado
desarrollado.
Riesgo de
reduccin de
dotacin de agua
para riego

INTERESES

ESTRATEGIAS

Tener agua
potable

Participar en la
formulacin del
PIP
Reducir reclamos Formular el PIP.
por falta de agua Operar y
potable
mantener
adecuadamente
el sistema
Reducir demanda Apoyar en la
de atencin de
educacin
enfermedades
sanitaria.
Venta del terreno Vender el
para el reservorio terreno a precio
justo.
Bienestar de la
Financiar y
poblacin.
ejecutar el PIP
Ejecucin del
presupuesto
Contar con
Asegurar
suficiente agua
suficiente
para riego
cantidad de agua
para uso
agrcola.

ACUERDOS Y
COMPROMISOS
Compromiso de conectarse
al sistema, pagar tarifas.
Suscribir convenio de
financiamiento con
G,Regional.

Monitorear adecuada
calidad de agua
peridicamente.
Compromiso de compra
venta, registrado en ficha
literal de dominio.
Suscribir convenio de
financiamiento y ejecucin
con Municipalidad.
Usar el agua racionalmente.
Permitir uso poblacional del
caudal de agua sobre el que
no tiene derechos otorgados
por la junta de usuarios

DIAGNSTICO

TIPS
Es recomendable efectuar las visitas de campo
en la que deber verificarse y/o indagarse,
entre otras cosas, sobre:
reas de expansin futura
Infraestructura
existente
de
agua
y
saneamiento
Medios de abastecimiento de la poblacin no
conectada (costo y consumo diario, tiempo
empleado en el abastecimiento ,etc)

DIAGNSTICO
TIPS
Coordinar con las autoridades y entidades
correspondientes (reas de salud, municipios,
comits
de
gestin,
etc.)
que
pueden
proporcionar informacin respecto a los
indicadores de la situacin actual.
Verificar la disponibilidad del terreno para la
ubicacin de las obras generales y el paso de
tuberas as como las caractersticas de presin y
caudal en el punto de empalme. En el caso de
tener fuente independiente (pozos) verificar la
existencia de pozos aledaos, su rendimiento,
altura esttica y dinmica, etc.

DIAGNSTICO
TIPS
La verificacin de la infraestructura existente es
importante por cuanto su aprovechamiento en
el proyecto puede permitir una reduccin
importante de los costos, adems de ser
coincidente con la poltica sectorial de
optimizar la infraestructura existente.

rbol de Causas y
Efectos
RBOL DE
MEDIOS Y FINES

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


Las herramientas de Diagnstico y de Identificacin
del Enfoque de Marco Lgico, se desarrollan en el
captulo de Identificacin.
-Anlisis de Involucrados
- Anlisis de problemas
- Anlisis de Objetivos
- Planteamiento de
Alternativas

-Matriz de involucrados
(identificacin)
-Anlisis de problemas
(Identificacin)
- Anlisis de Objetivos
(Identificacin)
-Planteamiento de
Alternativas
(Identificacin)

HERRAMIENTAS DE DIAGNSTICO
Anlisis de Problemas (Arbol de Causas Efectos)

Es una herramienta utilizada para :


Analizar la situacin actual del problema
seleccionado
Identificar los problemas principales y ...
Visualizar las relaciones de causalidad e
interrelaciones en un diagrama.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)


El Anlisis de Problemas es una ayuda importante para
entender el problema de desarrollo.
Una gran ayuda para el anlisis es el desarrollo del
diagrama conocido como rbol de Problemas o rbol
de Causas y Efectos.
Un correcto diseo del rbol de Problemas nos permitir
establecer el modelo lgico en que se basar la Matriz
de Marco Lgico.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)

Cmo se hace?
1. Identificar los problemas ms importantes (lluvia
de ideas, juego de roles, etc.)
2. Dentro de los problemas planteados, seleccionar
un problema central para el Anlisis
3. Identificar las causas sustanciales y directas del
problema central
4. Identificar los efectos sustanciales y directos del
problema central

Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)

Cmo se hace?
5.

6.

Construir un rbol mostrando la relacin causa


efecto entre los problemas.
Revisar el rbol y verificar su validez y
consistencia.

Anlisis de Problemas (rbol de Causas Efectos)


A TOMAR EN CUENTA
Identificar problemas existentes, no los posibles o futuros
(No es correcto Probable incremento de tasas de
morbilidad)
Un problema central no debe ser expresado como la
ausencia de una solucin, sino como un estado negativo
existente (No es correcto Falta planta de tratamiento de
agua)
No debe expresarse ms de un problema central (No es
correcto Existencia de enfermedades gastrointestinales
por existencia de vegetales regados con desages ante la
falta de una planta de tratamiento)

rbol de causas - efectos

Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .


E
F
E
C
T
O
S

Indirectos

Consumo de agua
contaminada

Directos

PROBLEMA CENTRAL
Directas

C
A
U
S
A
S

Indi
rectas

Altos ndices de enfermedades diarreicas y


parasitosis

Inadecuada disposicin de
excretas y aguas servidas

Inadecuado servicio de agua potable y alcantarillado

Inadecuado abastecimiento
de agua potable

Inadecuada disposicin de
excretas y aguas servidas

Inadecuadas prcticas
de higiene

Servicio de
agua
discontinuo

Baja cobertura de
alcantarillado y tratamiento
desages

Falta de educacin
sanitaria

Baja cobertura
de agua potable

Diagnstico y rbol de Causas y Efectos


DIAGNSTICO
1) Caractersticas
Geogrficas de la zona
2) Situacin del Servicio
3) Infraestructura
4) Gestin del Servicio
5) Factibilidad de nuevas
fuentes de agua
6) Aspectos Socioeconm.
(Poblacin afectada)

Efectos
Problema Central

Causas

DISEO

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Se utiliza para:

Describir una situacin que podra existir


despus de resolver los problemas
Identificar las relaciones tipo medio fin y...
Visualizarlas en un diagrama (rbol de Medios
Fines).

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
1.

El Anlisis de Objetivos se realiza


convirtiendo los problemas que aparecen en
el rbol de Problemas en objetivos o
situaciones deseables opuestas a dichos
problemas.

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios
y Fines)
Ejemplos:
Inadecuadas
prcticas de
higiene

Consumo de
agua
contaminada

Se convierte en

Se convierte en

Adecuadas
prcticas de
higiene
Consumo de
agua potable

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de
Medios y Fines)
2. El diagrama resultante se denomina rbol
de Objetivos o rbol de Medios y Fines.
3. La ltima fila del rbol est relacionada con
las causas que pueden ser atacadas
directamente y por eso estos medios se
denominan medios fundamentales

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)

4. Debe verificarse que los objetivos en un nivel


sean suficientes para lograr el objetivo del
nivel siguiente.
5. Revisando las relaciones medio fin puede
borrarse objetivos irrealistas o innecesarios y
agregar otros donde se necesite.
YA TENEMOS EL ARBOL DE MEDIOS Y FINES.

rbol de medios - fines

Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .


F
Se reducen los ndices de enfermedades
diarreicas y parasitosis

Indirectos

I
N
E

Directos

S
OBJETIVO
CENTRAL
De

M
Primer
E
Nivel
D
I
Funda
O
mentales
S

Consumo de agua
potable

Adecuada Disposicin de
excretas y aguas residuales

Adecuado servicio de agua potable y alcantarillado

Adecuado abastecimiento
de agua potable
Se Incrementa
la cobertura de
agua potable

Servicio
continuo de
agua potable

Adecuada Disposicin de
excretas y aguas residuales

Practicas adecuadas
de higiene

Elevadas coberturas de
alcantarillado y tratamiento
aguas residuales

Programa de
educacin sanitaria

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Comentarios adicionales
Los medios que corresponden a las causas directas
se denominan Medios de Primer nivel
Los medios que corresponden
a las causas
indirectas se denominan Medios Fundamentales
La
Gerencia
del
proyecto
tiene
como
responsabilidad lograr los Medios de Primer Nivel
que en la Matriz de Marco Lgico se convertirn en
los Componentes

HERRAMIENTAS DE IDENTIFICACIN
Anlisis de Objetivos (rbol de Medios y Fines)
Comentarios adicionales
El rbol de Medios y Fines, se convierte en la base
para el Anlisis de Alternativas y el desarrollo de la
Matriz de Marco Lgico.

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

Planteamiento
de Alternativas

Planteamiento de Alternativas
El propsito del anlisis de alternativas
es:
Identificar las opciones de solucin
posibles
Evaluar la factibilidad de las mismas y
Seleccionar la ms conveniente

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
1.Del rbol de Medios y Fines identificar los
medios fundamentales.
Un medio fundamental (del rbol de
Medios y Fines) es el que corresponde a una
causa indirecta (del rbol de Causas y
Efectos) expresada en positivo.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
2. Clasificar los medios fundamentales como
imprescindibles o no imprescindibles.
Un medio fundamental es imprescindible
cuando constituye el eje de la solucin del
problema identificado y es necesario que se
realice al menos una accin destinada a
alcanzarlo.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
3. Plantear Acciones.
Las acciones deben ser viables, es decir debe:
- Tenerse la capacidad fsica y tcnica para
llevarla a cabo
- Mostrar relacin con el objetivo central
- Estar de acuerdo con los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades,
etc)

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones
Las acciones pueden relacionarse
siguientes maneras:
-

de

las

Mutuamente excluyentes: No pueden


ser llevadas a cabo al mismo tiempo.
Solo se puede elegir una de ellas.
Ej: Planta de Tratamiento de agua potable
vs. Estaciones de bombeo en pozos.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Complementarias:
Cuando
es
ms
ventajoso ejecutarlas en forma conjunta.
Ej: Mejoramiento de presin de agua +
micromedicin.
-

Independientes: No son mutuamente


excluyentes ni complementarias. Si no son
imprescindibles,
no
necesariamente
formarn parte del proyecto.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
Cuando dos acciones son mutuamente
excluyentes debe elegirse la que corresponda a
un medio fundamental imprescindible. Si
ambas corresponden al mismo medio
fundamental, solo se podr ejecutar una de
ellas. Entonces debern plantearse como
alternativas a ser comparadas durante la
evaluacin.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
4. Relacionar las acciones (continuacin)
- Dos acciones complementarias vinculadas a
medios fundamentales imprescindibles se
consideran como una accin nica.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
5.Definir y describir los proyectos alternativos
a considerar
Se deben agrupar las acciones propuestas y
relacionadas considerando que:
- Cada alternativa debe contener por lo
menos una accin por cada uno de los
medios fundamentales imprescindibles que
no sean mutuamente excluyentes.

Planteamiento de Alternativas
Pasos a seguir
5.Definir
y
describir
los
proyectos
alternativos a considerar (continuacin)
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
- Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern
formar parte de alternativas diferentes.

Planteamiento de Alternativas
EJEMPLO: Asumamos un medio fundamental
denominado Amplia cobertura y elevada
continuidad del abastecimiento de agua
potable
ACCIONES:
1. Ampliacin de redes y conexiones de agua
potable
2. Perforacin de dos nuevos pozos
3. Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable.

Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES:
La Ampliacin de redes y conexiones de agua
potable es una Accin Imprescindible
La Perforacin de dos nuevos pozos y la
Construccin de captacin y Planta de
Tratamiento de agua potable pertenecen a un
Medio Imprescindible por lo que tiene que
considerarse por lo menos una de ellas

Planteamiento de Alternativas
ANLISIS DE LAS ACCIONES: (continuac.)
La Perforacin de dos nuevos pozos y la Construccin
de captacin y Planta de Tratamiento de agua potable
son acciones mutuamente excluyentes por lo que no
pueden considerarse las dos. Por lo tanto cada una de
ellas pasa a formar parte de una alternativa diferente.
En base a este anlisis pasamos a formular nuestras
alternativas de solucin.

Planteamiento de Alternativas
De la combinacin de 1 y 2 tendramos:
ALTERNATIVA 1
Perforacin de dos nuevos pozos (Accin mutuamente
excluyente) + ampliacin de redes y conexiones de
agua potable (Accin Imprescindible)
Combinando 1 y 3 obtenemos:
ALTERNATIVA 2
Construccin de captacin y Planta de Tratamiento de
agua potable (Accin mutuamente excluyente) +
ampliacin de redes y conexiones de agua potable
(Accin Imprescindible)

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS


DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE


SANEAMIENTO
Marzo 2015

Captulo. 3 - FORMULACIN

Contenido

Estudio de la Demanda de Agua Potable


Conversin de Precios Privados a Sociales

Formulacin y Evaluacin de PIP en el Sector Saneamiento

ESTUDIO DE LA DEMANDA DE
AGUA POTABLE

FINALIDAD Y ALCANCES DEL ESTUDIO DE LA DEMANDA DE AGUA


POTABLE

Establecer la cantidad consumida de agua potable por tipo de


usuario: domstico, comercial, industrial, estatal.
Incluye el anlisis del consumo actual y su proyeccin durante el
periodo de anlisis del proyecto.
Sus resultados permiten establecer la produccin de agua
requerida, el balance Oferta/Demanda, el tamao de los
componentes del proyecto y
el momento oportuno para
ejecutarlos.
El anlisis supone que no existir restricciones en el servicio
Se destaca el consumo domstico porque se estima que
representa entre 85 y 90 % del total del consumo.

ANALISIS DEL CONSUMO ACTUAL DOMESTICO


Funcin de demanda domstica de agua potable
La demanda individual obedece a la siguiente funcin:
Q = f(P,Y,E, s);
donde:
Q : es la cantidad consumida (m3/mes) por familia o persona
P : es el precio del agua (S/m3)
Y : es el ingreso familiar o pr cpita (S/mes)
E : existencia de un sistema de alcantarillado
s : otras caractersticas (temperatura, localizacin, nivel educativo)

ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL


FUNCION DEMANDA DE AGUA POTABLE

Funcin Hiperblica

Q = a P -e1 Ye2

donde:
Q :
cantidad consumida (m3/mes) por familia o persona
P :
es el precio del agua ($/m3)
Y :
es el ingreso familiar o pr cpita ($/mes)
e1 :
elasticidad consumo, precio
e2 :
elasticidad demanda ingreso
Q = f (Precio)

S/m3

Q = aP-e1
Q (m3/viv/mes)

ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL


FUNCION DEMANDA DE AGUA POTABLE

Funcin Lineal:

Q = a b P + c Y

donde:
Q : cantidad consumida (m3/mes) por familia o persona
P : es el precio del agua ($/m3)
Y : es el ingreso familiar o pr cpita ($/mes)
a, b,c : son parmetros de la funcin economtrica
Q = f (Precio)

S/m3

Q = a bP

Q (m3/viv/mes)

ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL


ESTIMACION DE LAS CURVAS DE LA DEMANDA

Informacin requerida para su calculo


Las funciones economtricas se calculan con base a :
Encuestas socioeconmicas (se obtiene informacin de
precios de agua de sectores no conectados)
Informacin sobre tarifas y consumos (micromedidos) de las
operadoras del servicio de agua potable

consumo y

entidades

Informacin de consumos de usuarios conectados sin micromedicin con


base a medidores testigo. Estos usuarios se ubican a la derecha de la
funcin demanda, tienen consumo de saturacin y su tarifa marginal
(precio/m3) es cero.

CONSUMOS PERCAPITA SEGN PLAN


MAESTRO DE SEDAPAL
Nivel

Micromedido

No micromedido*

Socioeconmico

A
B
C
D

330
202
164
103

lhd
lhd
lhd
lhd

460
280
230
145

lhd
lhd
lhd
lhd

* 40% mayor del micromedido segn NSE. En promedio ponderado representa 28% ms que los micromedidos

ANALISIS DEL CONSUMO COMERCIAL E


INDUSTRIAL
Anlisis de consumos comerciales
Se realiza sobre la base de registros de consumo medidos
histricos. La proyeccin de conexiones comerciales se efecta
con base a las tasas de crecimiento del PBI del Sector
Comercio de la Regin o Departamento.
Anlisis de consumos Industriales
Con base de registros de consumo medidos histricos. La
proyeccin de conexiones industriales
se basa en el
crecimiento del PBI del Sector Industrial o del PBI de la Regin
o Departamento. Conviene analizar planes de expansin de
industrias intensivas en consumo de agua (gaseosas, cerveza,
curtiembres).

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Consideraciones Generales
La proyeccin de la demanda de agua potable debe
hacerse en unidades de caudal (l/s) o volumen (m3).
En el caso de estar analizando una poblacin con reas
de abastecimiento independientes (por ejemplo dos
sectores que se abastecen de diferentes reservorios),
conviene que el anlisis de la demanda se efecte para
cada rea por separado.

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Poblacin (tasa de crecimiento, densidad por vivienda).
Anlisis de poblacin respaldados por: Censos de
poblacin, tasas oficiales de crecimiento, planes de
desarrollo urbano. etc.
Cobertura (Poblacin servida agua, desage).
Proyectar coberturas del servicio en funcin de los
planes de expansin de la entidad operadora.
NMERO DE
CONEX.
DOMESTICAS

Poblacin x Cobertura
Densidad por vivienda

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Nmero de conexiones por categora (Domsticos,
Comerciales, Industriales, etc.)
Debe efectuarse el clculo empleando el consumo
unitario adecuado (tipo de usuario, medido/no medido,
conexin domiciliaria/pileta)
CONSUMO = N CONEXIONES X CONSUMO UNITARIO

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Consumo
Es conveniente emplear informacin de
estudios de consumo actualizados.
Sustentar los consumos adoptados.
Aprovechar al mximo informacin sobre
consumo con micromedicin.

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Prdidas de agua.
Se incorporar un porcentaje de prdidas de agua a la
demanda por consumo.
Las prdidas pueden ser:
Fsicas : Son las prdidas reales de agua potable, es
decir es agua potable no utilizada. Puede ser resultado
de :
Fugas en las tuberas en mal estado
Fugas en conexiones deterioradas
Agua utilizada para limpieza de unidades de la planta
de tratamiento
Agua rebosada en los reservorios.

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Prdidas de agua (Continuac.)
Comerciales : Son las prdidas de agua utilizada pero
no facturada. Se genera por:
Desperdicios Intradomiciliarios
Conexiones no registradas
Reconexiones irregulares
El Agua no contabilizada (ANC) es la relacin entre el
volumen de agua no facturado y el producido, lo que
significa que involucra prdidas comerciales y fsicas.

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Prdidas de agua (Continuac.).
Las entidades operadoras del servicio
registran generalmente el % de agua no
contabilizada pero el que debemos emplear
en la proyeccin de la demanda es el % de
prdidas fsicas
CONSUMO + PRDIDAS = PRODUCCION

PROYECCIN DE LA DEMANDA
Factores determinantes
Demanda de Produccin
Es la suma del consumo y las prdidas del sistema. Para su
estimacin se utiliza la siguiente expresin:

Demanda de Produccin =
(en l/s)

Donde:
Pe :

Consumo
(1-Pe)

Nivel de prdidas en el sistema (%)

Para el balance demanda/oferta de los componentes del sistema se


estable la demanda mxima diaria y demanda mxima horaria

ANLISIS DE LA OFERTA
Debe considerarse la oferta actual optimizada.
La evaluacin de la Oferta debe hacerse por
componente, es decir establecer la oferta de
produccin, conduccin, almacenamiento, etc. por
separado, considerando su capacidad de diseo
No necesariamente la capacidad de servicio actual
es igual a la capacidad de diseo porque el
componente puede estar funcionando por debajo de
su capacidad nominal o estar sobrecargado.

BALANCE OFERTA DEMANDA


Con la informacin obtenida en el estudio de la demanda y de
la Oferta (capacidad de los componentes de los sistemas) se
estructura un balance entre la oferta de los componentes del
sistema existente y la demanda esperada en el horizonte de
anlisis, ao a ao.
El anlisis permite establecer los dficit de infraestructura
por cada componente del sistema en el ao que se presente
el mismo. De esta manera se recomendar la construccin de
las
obras
cuando
stas
sean
necesarias,
cuyo
dimensionamiento obedecer al anlisis del periodo ptimo.

PROYECCIN DE DEMANDA
HOJA DE INGRESO DE DATOS
Registrar la informacin solicitada en los siguientes cuadros (celdas en amarillo):
a) Informacin base y parmetros

LOCALIDAD

Sin Proyecto

Localidad Modelo

POBLACIN ACTUAL (habitantes)


TASA CRECIMIENTO ANUAL DE POBLACIONAL (%)
DENSIDAD POR LOTE (hab/lote)
PORCENTAJE DE PRDIDAS

(1)

(2)
(4)

APORTE DE AGUAS RESIDUALES


POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES AGUA (red pblica) (hab)
POBLACIN ACTUAL ABASTECIDA CON PILETAS (hab)
POBLACIN ACTUAL CON CONEXIONES DESAGE (red pblica) (hab)
OFERTA ACTUAL DE TRATAMIENTO DE AGUA (capacidad de produccin del
sistema) (lt/sg)
OFERTA ACTUAL DE TRATAMIENTO DE DESAGUES (capacidad de tratamiento
del sistema) (lt/sg)
OFERTA ACTUAL DE VOLUMEN DE ALMACENAMIENTO(m3)

NUMERO PROMEDIO DE VIVIENDAS ABASTECIDAS POR CADA PILETA

7,187
1.80%
5
56.22%
80%
5,170
720
3,000

Con Proyecto

5
30%
80%

20.0
5
200
16

10

PROYECCIN DE DEMANDA
HOJA DE INGRESO DE DATOS
b) Informacin de proyeccin de cobertura de los servicios (celdas en amarillo)

CONEXIONES

PILETAS

COBERTURA
ALCANTARILLAD
O (%)

0(*)

71.9%

10.0%

41.7%

56.2%

0.0%

85.00%

10.00%

80.00%

30.0%

80.0%

85.00%

10.00%

81.00%

30.0%

80.0%

85.00%

10.00%

82.00%

30.0%

80.0%

85.00%

10.00%

83.00%

30.0%

80.0%

85.00%

10.00%

84.00%

30.0%

80.0%

90.00%

6.00%

85.00%

30.0%

80.0%

90.00%

6.00%

86.00%

30.0%

80.0%

90.00%

6.00%

87.00%

30.0%

80.0%

90.00%

6.00%

88.00%

30.0%

80.0%

10

95.00%

3.00%

90.00%

30.0%

80.0%

11

95.00%

3.00%

91.00%

30.0%

80.0%

12

95.00%

3.00%

92.00%

30.0%

80.0%

13

95.00%

3.00%

93.00%

30.0%

80.0%

14

95.00%

3.00%

94.00%

30.0%

80.0%

15

95.00%

3.00%

95.00%

30.0%

80.0%

16

95.00%

3.00%

96.00%

30.0%

80.0%

17

95.00%

3.00%

97.00%

30.0%

80.0%

18

95.00%

3.00%

98.00%

30.0%

80.0%

19

95.00%

3.00%

99.00%

30.0%

80.0%

20

95.00%

3.00%

90.00%

30.0%

80.0%

AO

COBERTURA AGUA (%)

PRDIDAS
DE AGUA
(%)

MICROMEDICION (%)

PROYECCIN DE DEMANDA
HOJA DE INGRESO DE DATOS
c) Informacin de conexiones existentes al ao 2011 por categorias (celdas en amarillo)
CONEXION POR
TIPO DE USUARIO
Domstico

TIPO DE
MEDICION
Con Medidor
Sin Medidor

Comercial

Con Medidor
Sin Medidor

Industrial

Con Medidor
Sin Medidor

Estatal

Con Medidor
Sin Medidor

Social

Con Medidor
Sin Medidor

No. de
Conex.

0
932
0
100
0
2
0
0
0
0

932
100
2
0
0
1,034

TOTAL
Piletas

TOTAL
Conex.

Con Medidor
Sin Medidor

6
3

PROYECCIN DE DEMANDA
HOJA DE INGRESO DE DATOS
d) Informacin de consumos percapita por conexion (celdas en amarillo)
DATOS DE CONSUMO POR CONEXIN SEGN CATEGORIAS
(m3/mes/cnx)
DOMESTICO
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
21
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
28
COMERCIAL
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
33.2
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
45
INDUSTRIAL
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
60
85
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
ESTATAL
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
83.4
120
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
SOCIAL
28.8
CONSUMO UNITARIO C/MEDIDOR
CONSUMO UNITARIO S/MEDIDOR
50
PILETAS
CONSUMO POR PILETA C/MEDIDOR
60.3
CONSUMO POR PILETA S/MEDIDOR
75

HOJA DE RESULTADOS
COBERTURA (% )
AO

POBLACION
CONEX.

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

7,187
7,316
7,448
7,582
7,718
7,857
7,998
8,142
8,289
8,438
8,590

71.9%
85.0%
85.0%
85.0%
85.0%
85.0%
90.0%
90.0%
90.0%
90.0%
95.0%

PILETAS

OTROS
MEDIOS
(*)

10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
6.0%
6.0%
6.0%
6.0%
3.0%

POBLACION
SERVIDA
(hab)

18.0%
5.0%
5.0%
5.0%
5.0%
5.0%
4.0%
4.0%
4.0%
4.0%
2.0%

VIVIENDAS
SERVIDAS
(unidades)

CONEXIONES
DOMSTICAS
C/MED.

5,170
6,219
6,331
6,445
6,560
6,678
7,198
7,328
7,460
7,594
8,161

1,034
1,244
1,266
1,289
1,312
1,336
1,440
1,466
1,492
1,519
1,632

0
892
908
924
941
958
1,038
1,057
1,076
1,095
1,184

CONSUMO DE AGUA (l/da)

869,867
854,933
869,867
885,733
901,367
917,000
992,600
1,010,567
1,028,533
1,047,433
1,130,267

150,000
112,880
115,093
117,307
119,520
121,733
123,947
126,160
128,373
130,587
132,800

5,667
5,667
5,667
5,667
5,667
8,500
8,500
8,500
8,500
8,500
8,500

ESTATAL

0
2,780
2,780
2,780
2,780
2,780
5,560
5,560
5,560
5,560
5,560

TOTAL C/MED S/MED TOTAL

932
247
251
256
260
264
285
290
295
301
323

932
1,139
1,159
1,180
1,201
1,222
1,323
1,347
1,371
1,396
1,507

DEMANDA AGUA

POR CONEXIONES DOMICILIARIAS


DOMESTICO COMERCIAL INDUSTRIAL

S/MED.

SUB TOTAL
SUB TOTAL CONSUMO
CONSUMO
PILETAS
CONEXIONE

SOCIAL

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

1,025,533
976,260
993,407
1,011,487
1,029,333
1,050,013
1,130,607
1,150,787
1,170,967
1,192,080
1,277,127

19,560
31,190
31,850
32,520
32,710
33,405
20,564
20,996
21,437
21,394
10,925

En litros/segundo
TOTAL

1,045,093
1,007,450
1,025,257
1,044,007
1,062,043
1,083,418
1,151,171
1,171,783
1,192,404
1,213,474
1,288,052

Promedio Max diario

27.63
16.66
16.95
17.26
17.56
17.91
19.03
19.37
19.72
20.06
21.30

35.92
21.65
22.04
22.44
22.83
23.29
24.74
25.19
25.63
26.08
27.69

CONEXIONES
COMERCIALES

Max
horario

55.26
33.32
33.90
34.52
35.12
35.83
38.07
38.75
39.43
40.13
42.59

0
102
104
106
108
110
112
114
116
118
120

100
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

100
102
104
106
108
110
112
114
116
118
120

DEMANDA
VOLUMEN
Promedio
ALMACENAMI
en
ENTO (m3)
m3/da

2,387
1,439
1,465
1,491
1,517
1,548
1,645
1,674
1,703
1,734
1,840

597
360
366
373
379
387
411
418
426
433
460

HOJA DE RESULTADOS
PROYECCION DE LA DEMANDA DE ALCANTARILLADO

AO

(1)
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

POBLACION
POBLACION COBERTU
NUMERO DE CONEXIONES
SERVIDA
TOTAL
RA (%)
C/CONEXIO DOMSTICO COMERCIAL INDUSTRIAL ESTATAL SOCIAL
N((hab)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(2)
(3)
4)

7,187
7,316
7,448
7,582
7,718
7,857
7,998
8,142
8,289
8,438
8,590

41.7%
80.0%
81.0%
82.0%
83.0%
84.0%
85.0%
86.0%
87.0%
88.0%
90.0%

3,000
5,853
6,033
6,217
6,406
6,600
6,798
7,002
7,211
7,425
7,731

498
1066
1100
1134
1170
1206
1243
1281
1321
1362
1421

100
102
104
106
108
110
112
114
116
118
120

2.0
2.0
2.0
2.0
2.0
3.0
3.0
3.0
3.0
3.0
3.0

0.0
1.0
1.0
1.0
1.0
1.0
2.0
2.0
2.0
2.0
2.0

0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0

VOLUMEN DESAGUE
TOTAL

(10)
600
1,171
1,207
1,243
1,281
1,320
1,360
1,400
1,442
1,485
1,546

lts/seg

m3/da

(11)
5.69
8.46
8.71
8.97
9.24
9.51
9.78
10.07
10.37
10.67
11.10

(12)
491.94
730.58
752.77
774.81
798.25
821.71
845.22
869.93
895.76
922.01
959.00

Oferta actual

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

20
20
20
20
20
20
20
20
20
20
20

Caudal de produccin (lt/sg)

Ao

40

Demanda
Proyectad
a
35.9
21.7
22.0
22.4
22.8
23.3
24.7
25.2
25.6
26.1
27.7

Balance Oferta Demanda


Produccin de Agua
Balance Oferta-Demanda de Produccin de Agua Potable

35

Demanda de produccin de agua

30

25

20

Oferta de produccin de Agua


15
1

11

Ao

Oferta de produccin de agua

16

Demanda de produccin de agua

21

Oferta
Actual

Demanda
proyectada

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

5
5
5
5
5
5
5
5
5
5

8.46
8.71
8.97
9.24
9.51
9.78
10.07
10.37
10.67
11.10

Caudal de desages (lt/sg)

Ao

Balance Oferta Demanda


Tratamiento de Desages

Balance Oferta-Demanda de Tratamiento de desages

15

Demanda de Tratamiento de desages

10

Dficit
Oferta de Tratamiento de desages

5
1

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

Aos

Oferta de Tratamiento de desages

Demanda 'Demanda Alcantarillado

20

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

CONVERSIN DE PRECIOS DE MERCADO A


PRECIOS SOCIALES EN PROYECTOS DE
SANEAMIENTO

CONVERSIN DE PRECIOS DE MERCADO A PRECIOS


SOCIALES EN PROYECTOS DE SANEAMIENTO BASICO
LOS AJUSTES SE REALIZAN A:
Bienes (Materiales Insumos Equipos ) Transables
Bienes(materiales Insumos Equipos) No Transables
Mano De Obra No Calificada
Mano De Obra Calificada

CORRECION DE COSTOS DE BIENES TRANSABLES


Precio Social = Precio de Mercado sin Impuestos * PSD
PSD = Precio Social de la Divisa = 1.02
FACTOR DE CORRECCION

1
------------------------------------------ * PSD
(1+ % IGV) (1+ % ARANC)

% Arancel promedio mater. y equip. de proyectos de saneamiento = 5.5 %

FACTOR DE CORRECCION

1
------------------------------------ * 1.02
(1+ 0.18) (1+ 0.055)
=

0.819

Precio Social = Precio de Mercado del bien transable * 0.819

CORRECCION COSTOS DE BIENES NO TRANSABLES

Precio Social = Precio de Mercado sin Impuestos


1
FACTOR DE CORRECCION

---------- = ------- = 0.847


1+ % IGV
1.18

Precio Social = Precio de Mercado del bien no transable * 0.847

CORRECCION DEL COSTO DE LA MANO DE OBRA


CALIFICADA
Precio Social = Precio de mercado sin impuestos
1
FACTOR DE CORRECCION =
------------=
1+ % IMP IND*

1
-----1.10

* Renta (10 %)
FACTOR DE CORRECCION

0,909

Precio Social = Precio de Mercado de la M.O. calificada * 0.909

CORRECION DE COSTOS DE LA MANO DE OBRA NO


CALIFICADA
Factores de correccin normados por RD N 001-2011-EF/63.01
REGION
URBANO RURAL
Lima Metropolitana
0.86
Resto Costa
0.68
0.57
Sierra
0.60
0.41
Selva
0.63
0.49
Precio Social = Precio de Mercado de la mano de obra no calificada
* Factor de correccin correspondiente

CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE


INVERSION DE SISTEMAS DE SANEAMIENTO BASICO

ESTRUCTURA DE COSTOS POR COMPONENTE DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO


COMPONENTES DE INVERSION MATERIAL

MANO DE MANO OBRA

EQUIPO

MATERIAL EQUIPO

NACIONAL OBRA CALIF NO CALIFIC NAQCIONAL IMPORT

GAST

TOTAL

IMPORT GENERA

Planta de Tratam iento de Agua

0.33

0.04

0.16

0.08

0.19

0.02

0.18

1.00

Lneas de Agua Potable

0.13

0.04

0.16

0.02

0.43

0.04

0.18

1.00

Obras Civiles Estructuras

0.35

0.06

0.26

0.11

0.03

0.01

0.18

1.00

Equipam . e Instalac. Hidraulicas

0.14

0.01

0.06

0.03

0.29

0.29

0.18

1.00

Lneas de Alcantarillado

0.18

0.06

0.24

0.03

0.25

0.06

0.18

1.00

Planta Tratam iento desague s

0.15

0.05

0.20

0.12

0.07

0.23

0.18

1.00

Fuente: Frmulas Polinmicas Estudios Definitivos Plan Expansin Piura


RUBROS

MATERIALES
NACIONALES

MANO DE

MANO DE**

OBRA CALIF OBRA NO CALIF

EQUIPO

MATERIAL

EQUIPO

GAST

NACIONAL

IMPORT

IMPORT

GENERA

0.847
0.909
0.68
0.847
0.819
** Factor de Correccin Mano de Obra no Calificada en resto de la costa, excepto Lima Metropolitana

FACTORES DE CORRECCION

0.819

0.847

CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE INVERSION DE


SISTEMAS DE SANEAMIENTO BASICO

FACTORES DE CORRECCION PONDERADOS POR COMPONENTES DE INVERSION


COMPONENTES DE INVERSION MATERIAL.

MANO DE MANO DE OBRA

NACIONAL OBRA CALIF

NO CALIF**

EQUIPO
NACIONAL

MATERIAL EQUIPO

GAST

FACTOR

IMPORT IMPORT GENERA CORREC

Planta de Tratam iento de Agua

0.28

0.04

0.11

0.07

0.16

0.02

0.15

0.817

Lneas de Agua Potable

0.11

0.04

0.11

0.02

0.35

0.03

0.15

0.810

Obras Civiles Estructuras

0.30

0.05

0.18

0.09

0.02

0.01

0.15

0.806

Equipam iento e Instal. Hidraulicas

0.12

0.01

0.04

0.03

0.24

0.24

0.15

0.821

Lneas de Alcantarillado

0.15

0.05

0.16

0.03

0.20

0.05

0.15

0.802

Planta de Tratam iento de desagues

0.13

0.05

0.14

0.10

0.06

0.19

0.15

0.808

**Mano de obra del sector urbano del resto de la costa, excepto Lima Metropolitana

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO

Con los factores obtenidos es sumamente


sencillo convertir los costos a precios de
mercado a precios sociales en un perfil de
proyectos de saneamiento.
Debido a que los factores obtenidos deben ser
aplicados a los costos totales de cada
componente y no solo a los costos directos,
previamente elaboraremos un cuadro en donde
integremos ambos tipos de costos (directos +
indirectos).

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes
1.0 Captacin
2.0 Lnea de Conduccin
3.0 Planta de Tratamiento
4.0 Reservorio
5.0 Lnea de Aduccin
6.0 Redes de Distribucin
7.0 Conexiones Domiciliarias
8.0 Micromedicin
9.0 Educacin Sanitaria
10.0 Capacitacin de Personal
TOTAL COSTO DIRECTO
Gastos Generales
Utilidad
SUB TOTAL 1
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad
Estudio Definitivo
Supervisin
Saneamiento Fsico Legal de
Terrenos
SUB TOTAL 2
IGV
TOTAL

Parcial

6.0%
3.0%

1.5%
3.5%
3.0%

18.0%

80,000
556,560
547,664
407,089
373,614
277,860
148,274
154,280
6,200
12,460
2,564,001
153,840
76,920
2,794,761
41,921
97,817
83,843
90,000
3,108,342
559,502
3,667,844

Total
111,128
773,115
866,958
565,486
518,986
385,974
205,967
214,310
8,612
17,308
3,667,844

Factores
de
Conversin
0.80618
0.8096
0.81688
0.80618
0.8096
0.8096
0.82136
0.82136
0.847457627
0.847457627

Costos a
Precios
Sociales
89,589
625,914
708,201
455,884
420,171
312,485
169,173
176,026
7,298
14,668
2,979,409

Inversin Agua Potable

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE ALCANTARILLADO
Componentes
1.0 Red de Alcantarillado
2.0 Buzones
3.0 Emisor
4.0 Conexiones Domiciliarias
5.0 Educacin Sanitaria
6.0 Capacitacin de Personal
TOTAL COSTO DIRECTO
Gastos Generales
Utilidad
SUB TOTAL 1
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad
Estudio Definitivo
Supervisin
SUB TOTAL 2
IGV
TOTAL

Parcial

6.0%
3.0%

1.5%
3.5%
3.0%
18.0%

685,750
158,550
114,380
369,170
6,200
12,460
1,346,510
80,791
40,395
1,467,696
22,015
51,369
44,031
1,585,112
285,320
1,870,432

Total

Factores de
Conversin

952,573
0.79923
220,241
0.8017
158,885
0.79923
512,813
0.81891
8,612 0.847457627
17,308 0.847457627
1,870,432

Costos a
Precios
Sociales
761,325
176,567
126,986
419,948
7,298
14,668
1,506,792

Inversin Alcantarillado

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO
INVERSIN INICIAL SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Componentes
1.0 Obras Preliminares
2.0 Tanques Imhoff
3.0 Lecho de Secado
4.0 Relleno Sanitario Manual
5.0 Emisor disposicin final
6.0 Mitigacin Ambiental
TOTAL COSTO DIRECTO
Gastos Generales
Utilidad
SUB TOTAL 1
INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad
Estudio Definitivo
Supervisin
Saneamiento Fsico Legal de
Terrenos
SUB TOTAL 2
IGV
TOTAL

Parcial

6.0%
3.0%

1.5%
3.5%
3.0%

18.0%

3,845
325,500
16,987
800
262,500
10,022
619,654
37,179
18,590
675,423
10,131
23,640
20,263
12,000
741,457
133,462
874,919

Total
5,341
466,311
23,597
1,111
364,638
13,922
874,920

Factores de
Conversin
0.80334
0.80334
0.80334
0.80334
0.81194
0.847457627

Costos a
Precios
Sociales
4,291
374,606
18,956
893
296,064
11,798
706,608

Inversin Tratamiento Aguas


residuales

FACTORES DE CORRECCION PARA COSTOS DE O & M

Mano de Obra Calificada


Mano de Obra No Calificada
2011-EF/63.01
Insumos No transables
Insumos Transables
Combustible

: 0,909
: Segn RD N 001: 0,847
: 0.819
: 0,66

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes
1. COSTOS DE OPERACIN
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
INSUMOS
Coagulante
Cloro gas
ENERGA Y COMBUSTIBLE
Combustible
Energa Elctrica
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc)
COSTO TOTAL ANUAL (S/.)

Parcial

Total

Factores
de
Conversin

Costos a
Precios
Sociales

145,740
32,400
34,560
46,080

0.909
0.909
0.68

29,452
31,415
31,334

4,800
5,280

0.819
0.847

3,931
4,472

14,700
7,920

0.66
0.847

9,702
6,708

16,200
17,280
23,040

0.909
0.909
0.68

14,726
15,708
15,667

58,300

0.847

49,380
212,495

114,820

260,560

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE


COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO

OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE ALCANTARILLADO


Componentes
1. COSTOS DE OPERACIN
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
ENERGA Y COMBUSTIBLE
Energa Elctrica
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc)
COSTO TOTAL ANUAL (S/.)

Parcial

Total

Factores
de
Conversin

Costos a
Precios
Sociales

50,620
4,860
8,640
11,520

0.909
0.909
0.68

4,418
7,854
7,834

25,600

0.847

21,683

8,100
8,640
23,040

0.909
0.909
0.68

7,363
7,854
15,667

2,650

0.847

2,245
74,917

42,430

93,050

CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS


DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO

OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE TRAT.AGUAS RESIDUALES


Componentes
1. COSTOS DE OPERACIN
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO
PERSONAL
Ingeniero
Tcnico
Obrero
INSUMOS
Materiales (tubera, accesorios,etc)
COSTO TOTAL ANUAL (S/.)

Parcial

Total

Factores de
Conversin

Costos a
Precios
Sociales

14,004
1,620
7,776
4,608

0.909
0.909
0.68

1,473
7,068
3,133

1,620
864
1,152

0.909
0.909
0.68

1,473
785
783

500

0.847

424
15,139

4,136

18,140

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS


DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA

IDENTIFICACIN,FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE


SANEAMIENTO
Marzo 2015

Captulo. 3b- FORMULACIN - Aspectos Tcnicos de


Saneamiento

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

Parmetros a considerar en la
formulacin de Perfiles de
Saneamiento

DOTACIONES RNE
OS.100 CONSIDERACIONES BSICAS DE DISEO DE
INFRAESTRUCTURA SANITARIA

La dotacin promedio diaria anual por


habitante se fijar en base a un estudio de
consumos tcnicamente justificado,
sustentado en informaciones estadsticas
comprobadas.
Si se comprobara la no existencia de
estudios de consumo y no se justificara su
ejecucin se podr asumir algunos valores.

Dotaciones RNE
Zonas urbanas
Lotes mayores a 90 m2
Climas fros: 180 l/h/d
Climas templados y clidos: 220 l/h/d
Lotes de menos de 90 m2:
Climas fros: 120 l/h/d
Climas templados y clidos: 150 l/h/d

Piletas o camiones cisterna: 30 50 l/h/d

Dotaciones Zonas rurales


No hay REGLAMENTO !!
Valores referenciales:
Regin
geogrfica

Consumo domstico de agua en funcin al


sistema de disposicin de excretas utilizado
letrinas sin arrastre
hidrulico

letrinas con arrastre


hidrulico

SIERRA

40-5 0 lhd

80 lhd

COST A

5 0-60 lhd

90 lhd

SELVA

60-7 0 lhd

100 lhd

COEFICIENTES DE VARIACIN
Caudal Promedio (Qp)
Poblacin x Dotacin
Qp (lt/seg) = ----------------------------------86,400

- Poblacin :

en N de habitantes

- Dotacin :

en lts / hab / da

COEFICIENTES DE VARIACIN
Caudal Mximo Diario (Qmd)
Qmd = K1 x Qp
Localidades urbanas

K1 = 1.3

Localidades rurales
140
130
120
110
100
90
80
70
60
Mes

E
ne

N
o
v

S
et

Ju
l

M
ay

Caudal
Qp

M
ar

E
ne

%
Q
p

Caudal Mxim o Diario (Qm d)

COEFICIENTES DE VARIACIN
Caudal Mximo Horario (Qmh)
Qmh = K2 x Qp
Localidades Urbanas
Localidades Rurales

K2 = 1.8-2.5
K2 = 1.5

%Q
p

Caudal Mximo Horario (Qmh)


240
210
180
150
120
90
60
30
0

Caudal
Qp

10

15
Hora

20

25

30

VOLUMEN DE ALMACENAMIENTO
(OS.030 ALMACENAMIENTO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO)

Volumen de Regulacin
Volumen contra incendio
Volumen de Reserva

Valmac. = Vreg. + VCI + V res.

VOLUMEN DE REGULACIN

ZONAS RURALES
El Volumen de
Regulacin ser el
15% a 20% del
promedio anual de
la demanda.

ZONAS URBANAS
El volumen ser
como mnimo el
25% del
promedio anual
de la demanda.

VOLUMEN CONTRA INCENDIO EN


ZONA URBANA
Para habilitaciones urbanas en poblaciones menores de

10,000 habitantes, no se considera demanda contra


incendio.
En localidades donde si se considere demanda contra
incendio debe asignarse:
En reas destinadas a vivienda.
50 m3
En rea comercial o industrial el volumen debe
calcularse de acuerdo a lo establecido en el RNC,
variando de:
145 a 280 m3

GRAFICO PARA AGUA CONTRA INCENDIO DE SLIDOS

Q: Caudal de agua en lps


para extinguir el fuego
R: Volumen de agua en
m3 para reserva
g: Factor de apilamiento
g = 0.9 compacto
g = 0.5 medio
g = 0.1 poco
compacto
R: Riesgo, volumen
aparente del incendio en
m3

Tecnologas en Agua
Potable

Rio o canal

Sistema de Agua Potable

Componentes
Captacin
Lnea de conduccin
Planta de Tratamiento
Reservorio
Lnea de aduccin
Redes de distribucin
Conexiones
domiciliarias
Estaciones de bombeo
Lnea de impulsin

PTAP

Estac.
bombeo
P
O
Z
O

Tipos de Fuentes de Agua Potable

Fuente
Superficial

- Ros
- Lagos y Embalses

- Manantiales
Fuente
Subterrnea

- Pozos
- Galeras filtrantes

Tipos de sistema convencional de abastecimiento


de agua
Gravedad sin tratamiento
(fuente subterrnea: manantiales)

Gravedad con tratamiento


(fuente superficial: ro, lago, cocha)

Bombeo sin tratamiento


(fuente subterrnea: pozos o manantial en el que el
perfil hidrulico seale la necesidad de elevacin del
agua)

Bombeo con tratamiento


(fuente superficial)

Gravedad con
tratamiento

Manantial
de ladera

Canal

Planta de
Tratamiento de
Agua

Reser
vorio

Gravedad sin
tratamiento
1

Rio

Bombeo con
tratamiento

Redes y conexiones
4

Pozo

Bombeo sin
tratamiento

Razones por las cuales debemos tratar el agua

Eliminar los microorganismos y sustancias


qumicas dainas, que causan serias
enfermedades en los seres humanos.
Evitar que tenga color, olor y sabor
desagradables.
Disminuir el efecto corrosivo que daa los
utensilios de cocina, bloquea las tuberas y hace
que las caeras se daen muy rpidamente.

Tecnologas de
tratamiento de
agua

FILTRACIN
RPIDA

PROCESOS
FSICOS Y
QUMICOS

FILTRACIN
LENTA

PROCESOS
FSICOS Y
BIOLGICOS

TIPO DE
PLANTAS DE
TRATAMIENTO
DE AGUA SEGN
LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS

Tecnologas de tratamiento de agua


Filtracin lenta:
Dependiendo de la
calidad del agua
cruda pueden
requerir:
Presedimentador,
sedimentador,
prefiltro de grava y
el filtro lento
propiamente dicho.

Tecnologas de tratamiento de agua


FILTRACIN LENTA
VENTAJAS

DESVENTAJAS

Simplicidad. No tiene
controlador de velocidad y con
controles de nivel mediante
vertederos.

Adaptable para ciertos


niveles de turbiedad
del agua de la fuente.

Sencillo y confiable de operar


con recursos disponibles de la
zona

La presencia de
plaguicidas daa el
proceso
microbiolgico.

Tecnologas de tratamiento de agua


Plantas de filtracin rpida:
Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulacin, floculacin,
sedimentacin, filtracin y cloracin) o de
filtracin directa (coagulacin, filtracin y
cloracin).
Plantas patentadas de filtracin rpida
(requieren de energa).

PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA


FILTRACIN RPIDA

PLANTA DE FILTRACIN RPIDA

Seleccin de la Tecnologa
Calidad del agua de la fuente
Cantidad de agua de la fuente
Confiabilidad
Flexibilidad: produccin de agua de calidad ptima, de
manera continua con mnima operacin y fcil
mantenimiento
Grado de complejidad
Simplicidad en su construccin operacin y mantenimiento
Disponibilidad de terreno
Sostenibilidad de los sistemas

Sistemas de Evacuacin de Aguas Residuales


ALCANTARILLADO

Los lineamientos de poltica del Sub Sector


Saneamiento no recomienda ejecutar sistemas
de alcantarillado en localidades rurales.
Se propone alternativamente la instalacin de
letrinas sanitarias, en sus diferentes opciones
tcnicas, con o sin arrastre de agua.

Sistema de Alcantarillado
Componentes
Colectores secundarios
Colectores principales
Interceptores
Emisores)
Cmaras de inspeccin (buzones)
Estaciones de bombeo
Conexiones domiciliarias

Sistema de Alcantarillado
Criterios de diseo
Contribucin al Sistema de alcantarillado:
80%
Clculo hidrulico: Se hace con el Qmh
Diseo para la conduccin del caudal mximo
al 75 % del dimetro de la tubera.
Las tuberas no deben tener dimetros
menores de 100 mm.

Sistema de Alcantarillado
Criterios de diseo
Pendiente:
Las pendientes mnimas de las tuberas deben
cumplir la condicin de autolimpieza.
La mxima pendiente ser la que corresponde a una
velocidad de 5 m/s.
Ubicacin:
En las calles o avenidas de 20 m de ancho o menos
se proyectar una sola lnea principal.

Sistema de Alcantarillado

Criterios de diseo
Cmaras de
inspeccin:
La separacin
mxima entre
cmaras se
establece en
funcin al
dimetro de la
tubera

Dimetro de la tubera (mm) Distancia mxima (m)


100 - 150
60
200
80
250-300
100
Dimetros mayores
150

Niveles de Tratamiento
Tratamiento preliminar
Tratamiento primario
Tratamiento secundario
Tratamiento avanzado

RO
LAGO

Disposicin Final

MAR
REUSO

TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES

Tecnologas de tratamiento de aguas residuales

Tanques Imhoff (Tratamiento primario)


Lagunas de estabilizacin (Tratamiento secundario o

biolgico)

Lodos activados (Tratamiento secundario, requieren de


energa)

Filtros biolgicos (Tratamiento secundario)


Reactores anaerobios de flujo ascendente (RAFA
Tratamiento primario avanzado)

Humedales (Tratamiento secundario)


Combinaciones de sistemas

Problemas ocasionados por la falta de


tratamiento
Contaminacin de las
aguas de los cuerpos
receptores y reuso de
aguas residuales en
riego

Problemas ocasionados por la falta de


tratamiento
Reuso de aguas
residuales en riego

Criterios de seleccin de las tecnologas de


tratamiento
Calidad del efluente en funcin del cuerpo
receptor (ro, lago o mar cumplir la Ley de
Aguas)
Requerimientos de calidad del efluente
Requerimientos de equipo y energa
Tratamiento y disposicin de lodos
Grado de dificultad de la operacin y
mantenimiento

Criterios de seleccin de las tecnologas de


tratamiento

Vulnerabilidad
Requerimiento de personal de O & M
Requerimientos de terreno
Costo: Inversin inicial + O & M
Impacto ambiental
Viabilidad financiera
Sostenibilidad

VERTIMENTO DE AGUA RESIDUAL

La Autoridad Nacional autoriza el vertimiento del


agua residual tratada a un cuerpo natural de agua
continental o marina, previa opinin tcnica
favorable de las Autoridades Ambiental y de Salud
sobre el cumplimiento de los Estndares de
Calidad Ambiental del Agua (ECA-Agua) y Lmites
Mximos Permisibles (LMP). Queda prohibido el
vertimiento directo o indirecto de agua residual sin
dicha autorizacin.
(Ley de Recursos Hdricos - Art.79)

Pautas sobre el componente PTAR


EN LA FORMULACIN:

EMISOR

QC
DBO5C
C.F.C
Caractersticas
Desage Crudo

PTAR
Zona de
Mezcla

NOTA:
Q = Caudal
DBO5 = Demanda Bioquimica de Oxgeno
C.F.= Coliformes Fecales

Caractersticas
Desage Tratado

Qt
DBO5t
C.F.t

Debe
cumplir
los LMP

Qra
DBO5ra
C.F.ra

Qrd
DBO5rd
C.F.rd

Debe
cumplir
los ECA
Agua

Reglamento Nacional de Construcciones Norma


OS.090 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales

Art. 4.3.11 En ningn caso se permitir la


descarga de aguas residuales sin tratamiento a
un cuerpo receptor, aun cuando los estudios
indiquen que no es necesario el tratamiento. El
tratamiento mnimo que debern recibir las
aguas residuales antes de su descarga, debe ser
el tratamiento primario.

Caractersticas de los Procesos de Tratamiento de Aguas


Residuales ms Comunes
Costos
Construcc Op.y Mant
.

Tipo de Planta

Nivel de
Tratamiento

Objetivo de los Procesos


de Tratam.

Procesos previos
requeridos

Tanque Imhoff

Primario

Remocin SS y DBO.
Digestin de lodos

Rejillas y
desarenador

Bajos

Bajos

Mnimo

Remocin de SS

Rejillas y
desarenador

Bajos

Medios

Medio

Remocin de DBO y
Patgenos

Ninguno

Bajos

Bajos

Mnimo

Remocin de DBO

Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador

Medios

Medios

Medio

Remocin de DBO

Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario

Medios

Medios

Medio

Remocin de DBO

Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario

Altos

Altos

Alto

Remocin de DBO

Rejillas,
Desarenador y
Sedimentador
Primario

Altos

Altos

Alto

Sedimentador
Primario
Primario
Lagunas de
Secundario
estabilizacin
Zanjas de
Oxidacin

Lagunas
Aereadas

Secundario

Secundario

Filtros
Secundario
Percoladores

Lodos
Activados

Secundario

Dificultad en
Operac. y mant.

ELIMINACIN ESPERADA DE MICROORGANISMOS

REDUCCIN DE ORDENES DE MAGNITUD


O
REDUCCIN DE UNIDADES LOGARTMICAS
PROCESO DE
TRATAMIENTO
Sedimentacin primaria
Simple
Con coagulacin previa
Lodos activados
Biofiltros
Zanja de oxidacin
Desinfeccin
Laguna aireada
Lagunas de estabilizacin
Fuente: Feachem et al (1983)

BACTERIAS

HELMINTOS

VIRUS

QUISTES

0-1
1-2
0-2
0-2
1-2
2-6
1-2
1-6

0-2
1-3
0-2
0-2
0-2
0-1
1-3
1-3

0-1
0-1
0-1
0-1
1-2
0-4
1-2
1-4

0-1
0-1
0-1
0-1
0-1
0-3
0-1
1-4

PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS


RESIDUALES
AYACUCHO

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS


DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE


SANEAMIENTO
Marzo 2015

Captulo. 4 - EVALUACIN

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

EVALUACIN COSTO/BENEFICIO DE
PROYECTOS DE AGUA POTABLE A
PRECIOS SOCIALES

ASPECTOS METODOLOGICOS
EVALUACION ECONOMICA A PRECIOS
SOCIALES

Establece la conveniencia desde el punto de


vista del pas en asignar recursos al Proyecto,
para lo cual valora Costos y Beneficios a
Precios Sociales.
Para ese fin se corrigen los precios
de
mercado, a nivel de precios sociales bsicos,
para eliminar las distorsiones.
Los beneficios se miden a travs de la
disposicin a pagar de los usuarios del
proyecto

ASPECTOS METODOLOGICOS
La evaluacin se efecta considerando el proceso que se
muestra en el siguiente esquema.
COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO

ELABORACION DE FUNCIONES
DE DEMANDA

ELIMINACION DE DISTORSIONES .
APLICACION DE FACTORES DE
CONVERSION A PRECIOS
SOCIALES.

DISPOSICION A PAGAR POR


EL PROYECTO Y AHORRO DE
RECURSOS

COSTOS A PRECIOS
SOCIALES

BENEFICIOS A PRECIOS
SOCIALES

INDICADORES DE
RENTABILIDAD A PRECIOS
SOCIALES

MEDICION DE BENEFICIOS A PRECIOS SOCIALES

Se

diferencian
usuarios:

dos

tipos

de

NUEVOS USUARIOS, que se integrarn


al servicio.
ANTIGUOS
USUARIOS,
que
se
favorecern con mejoras en el servicio
(calidad y cantidad).

BENEFICIOS PARA LOS NUEVOS USUARIOS


NUEVOS USUARIOS, que Sin Proyecto se abastecen
de camiones cisterna, pozos, acequias, etc y que se
incorporan al servicio de agua potable domiciliario.

En este caso los beneficios provienen de:


El valor de los Recursos Liberados al dejar de usarse
las fuentes alternativas al sistema pblico
Los Beneficios del Consumidor por un mayor
consumo de agua medido a travs de su mxima
disposicin a pagar (rea bajo la curva de demanda).

BENEFICIOS PARA LOS NUEVOS USUARIOS


Grfico N 1
Beneficios Econmicos a Precios Sociales para los Nuevos Usuarios
Donde:

Q =Consumo de agua (m3/mes/conexin).


Qa =Consumo de saturacin con tarifa marginal

Tarifa b

Qnc
Consumo b

Qa

cero.
Qnc=Consumo de los no conectados al sistema
P = Tarifa de agua (S/./m3).
Pm = Precio mximo al cual no se demandara
agua potable.
Pnc=Costo econmico del agua para los no
conectados al sistema pblico.
Tarifa b = Tarifa marginal (S/ por M3) que
cobra la entidad administradora del servicio
Consumo b= Consumo de agua en M3
asociado a la tarifa b

BENEFICIOS PARA LOS ANTIGUOS USUARIOS

ANTIGUOS USUARIOS, que Sin Proyecto


contaban con abastecimiento racionado y que
con el proyecto incrementaran su consumo.

En este caso los beneficios corresponden:


A Beneficios del Consumidor medido
bajo la curva de demanda.

BENEFICIOS PARA LOS ANTIGUOS USUARIOS


Grfico N 2
Beneficios Econmicos a Precios Sociales para Antiguos usuarios por Aumento en la
Disponibilidad de Agua

Tarifa b

Consumo b

Donde:
Q = Consumo de agua m3/mes/conexin.
Qa= Consumo de saturacin con
tarifa marginal cero.
Qr = Consumo de racionamiento.
P = Tarifa de agua S/./m3.
Pm= Precio mximo al cual no se
demandara agua potable.
Tarifa b = Tarifa marginal (S/ por M3) que
cobra la entidad administradora del
servicio
Consumo b= Consumo de agua en M3
asociado a la tarifa b

EVALUACION DEL PROYECTO A PRECIOS


SOCIALES
Los BENEFICIOS ECONOMICOS A PRECIOS SOCIALES del
Proyecto, resultan de sumar los beneficios de los Nuevos y Antiguos
Usuarios.
Los COSTOS ECONOMICOS A PRECIOS SOCIALES, se
obtienen corrigiendo los costos de inversin y operacin del Proyecto,
a precios de mercado usando los Parmetros Nacionales
Como resultado de la COMPARACION DE LOS COSTOS Y
BENEFICIOS del Proyecto valorados a Precios Sociales, se obtienen
el VAN (con la tasa del 9%), y la TIR.

PRESENTACION DE UN CASO PRACTICO


PLANTEAMIENTO DEL CASO

Proyecto de Mejoramiento y Ampliacin de Agua Potable de la


Localidad de Coquitos.

Poblacin actual:

Poblacin al ao 10: 5,064 hab.

Nmero actual de conexiones: 300.

Horas de abastecimiento: 15 horas / da.

Las Familias no conectadas se abastecen de camiones cisterna,


adquiriendo 16.5 cilindros de agua/ mes, pagando S/ 1.50 por
cilindro (3.3 M3/mes y S/ 7.50/m3).

Cobertura Proyectada: 80% durante el periodo de diseo: 10 aos.

4,200 hab. (5.84 personas / vivienda).

PRESENTACION DE UN CASO PRACTICO

Consumo de saturacin por familia: 30.6 m3 / mes

Consumo con racionamiento: 20 M3/mes

Detalle del Costo de Inversin del Proyecto


COMPONENTES DE LA
INVERSION
Ampliacin Planta de
Agua
Reservorio
Redes de Agua
Conexiones con
micromedidor
TOTAL

PRECIOS
PRIVADOS
(MILES)
2000
400
1000
600
4000

A partir del ao 3 el costo de inversin por cada nueva


conexin se estima en S/100

Tarifa /m3 con medidor Con Proyecto: S/ 0.70 /m3

PRESENTACION DE UN CASO PRACTICO

Costo de O y M /m3 variables a precios privados: S/ 0.68 /m3

Total de Costos Variables de O y M Sin Proyecto: S/ 130,000.

Del total de costos de O y M, 60 % corresponden a bienes


no transables (50% en operacin y 10% en mantenimiento), 20 %
a MONC y 20 % a MOC

Porcentaje de Prdidas Fsicas de agua: 20%

Tasa de Descuento a precios Sociales: 9%

Se pide:

Calcular los Indicadores de Rentabilidad del Proyecto a Precios


Sociales: VAN y TIR.

DESARROLLO DEL CASO PRACTICO


Se estima la curva de demanda:
Para lo cual se requiere establecer los siguientes puntos
consumo-precio de agua:
Consumo y precio de las familias no conectadas al
servicio
Consumo de saturacin de las familias conectadas al
servicio
Con la informacin del Planteamiento del Caso, se
establece la curva de demanda de agua potable de la
localidad.

CURVA DE DEMANDA DE AGUA POR VIVIENDA/MES

Con los dos puntos de la curva:


Q1 = 30.6 para P1 = 0
Q0 = 3.3 para P0 = 7.5
Establecemos los valores de sus
parmetros
Q = 30.60 3.64 P

BENEFICIOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES PARA LOS


ANTIGUOS USUARIOS (POR VIVIENDA/MES)

Precio marginal /m3 en la situacin


con racionamiento: S/. 2.9 / m3/
vivienda
Consumo sin racionamiento con la
tarifa marginal: 28.1 m3/ vivienda
Beneficio por la mayor disponibilidad
de agua:
(28.1-20) ( 2.9-0.7) + ( 28.1-20) (0.7) = 14.54
2

BENEFICIOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES PARA


LOS NUEVOS USUARIOS

Se consideran los siguientes beneficios:

a. Ahorros de Recursos (sustitucin del abastecimiento


por camiones cisterna).

Viene dado por el rea del rectngulo formado por el


consumo de 3.3 m3 y el precio de S/ 7.5 m3.
Es decir ahorros de recursos = 3.3 x 7.5 = 24.75
Soles/mes / vivienda
b. Por incremento del consumo de agua.

Se distinguen dos tipos de usuarios:


Usuarios sujetos a micromedicin
Usuarios no sujetos a micromedicin

Beneficios por Incremento del consumo de Agua (por Vivienda/Mes


Caso de Usuarios sujetos a micromedicin

Los beneficios por el consumo de agua


adicional viene dado por el rea bajo la
curva de la demanda que se presenta en
el grfico en forma achurada.
Para el clculo de dicha rea
procedemos de la siguiente manera:
Area=
(28.1-3.3)x(7.50.70) +(28.1-3.3)(0.70)
2

Area = 101.48

Beneficios por Incremento del consumo de Agua por Vivienda/Mes


Caso de Usuarios No sujetos a micromedicin

Los beneficios por el consumo de agua


adicional vienen dados por el rea bajo
la curva de la demanda que se presenta
en el grfico en el rea sombreada.
Para el clculo de dicha rea
procedemos de la siguiente manera:

Area:
(30.6 -3.3)x(7.5)
2
= 102.38

BENEFICIOS TOTALES PARA LOS NUEVOS USUARIOS DEL


PROYECTO (VIVIENDA/MES)

Beneficios para Usuarios Sujetos a Micromedicin

Ahorros de Recursos:

S/

24.75

Beneficio por mayor consumo:

S/ 101.48

Total de Beneficios / familia /mes S/ 126.23

Beneficios para Usuarios No Sujetos a Micromedicin

Ahorros de Recursos:

Beneficio por mayor consumo:

S/

24.75

S/ 102.38

Total de Beneficios / familia /mes S/ 127.13

CALCULO DE LOS BENEFICIOS TOTALES DEL PROYECTO

a. Beneficios Anuales de los Antiguos Usuarios


Se obtiene multiplicando el nmero de familias ya
conectadas al servicio por el beneficio mensual de
cada familia de dicho grupo (S/.14.54) por 12 meses
del ao.

b. Beneficios de los Nuevos Usuarios


Es el producto del nmero de nuevos usuarios
conectados al servicio por el beneficio por familia mes
de dicho grupo (S/. 126.23) por 12 meses del ao.
c. Beneficios Totales
Corresponde a los beneficios agregados de las familias
antiguas y nuevas (puntos a. y b.).

CALCULO DE LOS COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES

CORRECCION DE LOS COSTOS DE INVERSION

COMPONENTES DE LA
INVERSIN
Ampliacin Planta de Agua Potable
Reservorio
Redes de Agua
Conexiones con Micromedidor

PRECIOS
FACTORES
PRECIOS
SOCIALES
PRIVADOS
DE
(S/.)
CORRECCIN
(S/.)
2,000,000
0.81688
1,633,760
400,000
0.80618
322,472
1,000,000
0.8096
809,600
600,000
0.82136
492,816
4,000,000
3,258,648

En consecuencia las inversiones iniciales del proyecto a precios sociales


alcanzan a S/ 3,258,648
Las inversiones a precios privados de las conexiones incrementales de los aos
3 al 10 se corrigieron con el factor de conversin del componente de
equipamiento e instalaciones hidrulicas (0.821)

CALCULO DE LOS COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES

CORRECCION DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO


COMPONENTES DE LOS
COSTOS DE O&M
I. OPERACIN
Insumos Nacionales
Mano de Obra Calificada
II. MANTENIMIENTO
Equipos Nacionales
Mano de Obra No Calificada

PRECIOS
PRIVADOS (%)

FACTORES
DE
CORRECCIN

PRECIOS
SOCIALES
(%)

50
20

0.847
0.909

42
18

10
20
100

0.847
0.68

8
14
83

En consecuencia el factor de correccin de los costos de O y M es de 0.83, aplicado al


flujo diferencial de costos de O y M a precios privados (sin y con proyecto)
Los costos de O y M en la situacin con proyecto se obtuvieron multiplicando el
costo unitario (S/0.68/m3) por el volumen producido/ao

CALCULO DE LOS FLUJOS NETOS E INDICADORES DE


RENTABILIDAD DEL PROYECTO A PRECIOS SOCIALES
Flujos Netos del Proyecto
Resultan de restar los costos de Inversin y los de O
y M (ambos a Precios Sociales) a los beneficios
totales anuales (usuarios antiguos + nuevos).
Indicadores de Rentabilidad del Proyecto
VAN SOCIAL
Resulta de actualizar el flujo neto a precios sociales
con la tasa de descuento del 9%. El VAN Social del
Proyecto es de S/. 1512,769.
TIR SOCIAL
La Tasa Interna de Retorno Social obtenida es del
15%.

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

EVALUACION ECONOMICA A
PRECIOS SOCIALES DE LOS
COMPONENTES DE
ALCANTARILLADO Y PLANTAS DE
TRATAMIENTO DE DESAGUES

CRITERIOS GENERALES
La evaluacin econmica se realiza con el criterio
costo efectividad
Debe efectuarse por separado la evaluacin de los
subcomponentes:
- Redes de Alcantarillado
- Planta de Tratamiento de Desages
La evaluacin debe realizarse a precios sociales
Se requiere comparar los ndices costo efectividad de
los subcomponentes del proyecto con lneas de corte
para decidir si conviene ejecutarlos.

FORMULA GENERAL DEL INDICE COSTO


EFECTIVIDAD

ICE = VAC de inversin, O y M.


Poblacin Beneficiada
ICE = Indice Costo Efectividad
VAC= Valor Actual de Costos a precios
sociales
Tasa de Descuento: 9%

RAZON DE EVALUAR POR SEPARADO


ALCANTARILLADO Y PLANTA DE
TRATAMIENTO DE DESAGUES

La poblacin beneficiada es diferente en


cada caso.
En el caso de alcantarillado la poblacin
beneficiada es la que se conecta al servicio
por efecto del proyecto.
En el caso de plantas de tratamiento de
desages
la
poblacin
beneficiada
corresponde a toda la localidad.

INDICE COSTO EFECTIVIDAD


DE LOS SUBCOMPONENTES
ICE total

= ICE alcant. + ICE planta tram.

ICE total
= Ind. Costo Efectiv. Total
ICE alcantl = Ind. Costo Alcantarillado
ICE plant.tram= Ind. Costo Efectiv. Plant.
Tratamiento de Desagues

CASO PRCTICO
Calcular el ICE Total de los subcomponentes de
alcantarillado y planta de tratamiento, de un proyecto
cuyos costos de inversin, O y M, a precios sociales y
poblacin beneficiaria se muestran en los cuadros
siguientes:

INDICE COSTO EFECTIVIDAD DEL


SUBCOMPONENTE DE ALCANTARILLADO
AO

0
1
5
10
15
20

INVERSION
(miles S/.)

OyM
(miles S/.)

TOTAL
NUEVAS POBLAC. POBLAC.
COSTOS CONEX. BENEFIC. BENEFIC.
(miles S/.)
INCREM. TOTAL

800
20
30
40
50
50

800
20
130
140
150
50

*VAC (INV + O Y M)= 1,220,904

soles

100
100
100

*Promedio poblacin Benef.=


*ICE

= 1,220,904
6,600

1,200
80
80
80

(6000+7200)/2 =
=

185

6,000
400
400
400

6,000
6,400
6,800
7,200
7,200

6,600
habitantes
S./poblador
beneficiado

INDICE COSTO EFECTIVIDAD DEL


SUBCOMPONENTE PLANTA DE TRATAMIENTO
AO

0
1
5
10
15
20

INVERSION
(miles S/.)

O y M
(miles S/.)

T OT AL
COST OS
(miles S/.)

300

* VAC (inv + O Y M)

15
15
15
15
15

300
15
15
15
15
15

436,928
=

soles

* Promedio poblacin Benef.=


436,928 =
48,500

45,000
46,391
48,190
50,059
52,000

(45000+52000)/2

= 48,500
*ICE=

POBLAC.
BENEFIC.
T OT AL

habitantes
S./poblador
beneficiado

INDICE COSTO EFECTIVIDAD DE


LOS SUBCOMPONENTES
ICE total

= ICE alcant. + ICE planta tram.

ICE alcantl = 185 soles por beneficiario


ICE plant.tram= 9 soles por beneficiario
ICE total
= 194 soles por beneficiario

CRITERIO DE DECISIN
Si ICE del proyecto < ICE de lnea de corte
=> se acepta el proyecto
Si ICE del proyecto > ICE de lnea de corte
=> se rechaza el proyecto

LINEAS DE CORTE
En lo inmediato se recomienda utilizar como lnea de
corte (previa conversin a precios sociales) los costos
promedio de componentes de proyectos de saneamiento
a precios privados del Anexo SNIP 09 publicado en la
pgina web de la DGPI del MEF
Para dicha conversin a precios sociales se pueden
utilizar los factores de correccin estimados para los
costos de inversin del Proyecto en formulacin o
evaluacin.

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

Anlisis de
Sensibilidad

Anlisis de Sensibilidad
Debido a la incertidumbre que rodea a muchos
proyectos de inversin se hace indispensable llevar a
cabo un anlisis de la rentabilidad social del proyecto
ante diversos escenarios. Esto supone estimar los
cambios que se producirn en el Valor Actual Neto
Social (VANS) o el indicador Costo Efectividad, de ser el
caso, ante cambios en la magnitud de variables inciertas

Anlisis de Sensibilidad
Para efectuar el anlisis de sensibilidad debemos:
1. Determinar los factores que pueden
afectar los flujos de beneficios y costos.
En los perfiles de proyectos de saneamiento las
variables inciertas pueden estar referidas a factores
demogrficos, escalamiento de precios, imprecisin
en la informacin sobre las caractersticas de la zona
del proyecto (suelos, clima, topografa, etc),
incertidumbre en los supuestos para cuantificacin
de beneficios u otros.

Anlisis de Sensibilidad
1. Determinar los factores que pueden afectar
flujos de beneficios y costos
(cont.)

los

La variacin en cualquiera de estos factores se refleja


finalmente en alguno de los siguientes puntos valorados a
precios sociales:
a) Costos de Inversin,
b) Costos de Operacin y mantenimiento
c) Beneficios,
por lo que generalmente se identifican estos tres aspectos
como las variables inciertas

Anlisis de Sensibilidad
2. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante
posibles variaciones de los factores que afectan los
flujos de beneficios y costos.
Deben analizarse los efectos en los indicadores de la
evaluacin social del proyecto (VANS, C/E) calculando
cada uno de estos valores ante el incremento o disminucin
de cada variable incierta identificada.
El anlisis debe efectuarse para cada variable por separado

Anlisis de Sensibilidad
2. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante
posibles variaciones de los factores que afectan los
flujos de beneficios y costos. (cont.)
Hasta que punto debe efectuarse el anlisis?.
Hasta encontrar la mxima variacin que podra soportar
el proyecto sin dejar de ser socialmente rentable (VANS >=
0 C/E <= Lnea de corte).

Anlisis de Sensibilidad
Ejemplo:

La localidad de Agua Vieja cuenta con un


sistema de agua potable antiguo con el cual
se abastece en forma restringida a la
poblacin actual y se ha diseado un
proyecto de ampliacin y mejoramiento para
cubrir la demanda actual y la proyectada de
los prximos 10 aos.

Anlisis de Sensibilidad
Ejemplo: (continuac)
El Proyecto tiene un VAN de S/. 981,722 y una TIR
de 19.3%
El clculo del VAN y la TIR del Proyecto se
muestran en el siguiente cuadro

Anlisis de Sensibilidad
Inversin Total
Beneficios
Aos
a precios
Increm entales
sociales (S/.)

Costos de
Operacin y
m antenim iento
increm entales

2,000,000
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

500,000
501,000
502,000
503,000
504,000
505,000
506,000
507,000
508,000
509,000

4,000
4,000
4,000
4,000
4,000
4,000
4,000
4,000
4,000

31,200
32,400
33,600
34,800
36,000
37,200
38,400
39,600
40,800
42,000

Flujo neto a
precios
sociales

Factor de
descuento
9%

-2,000,000
468,800
464,600
464,400
464,200
464,000
463,800
463,600
463,400
463,200
463,000
VAN SOCIAL
TIR SOCIAL

1.000
0.917
0.842
0.772
0.708
0.650
0.596
0.547
0.502
0.460
0.422

Valor actual
del flujo neto a
precios
sociales

-2,000,000
430,092
391,045
358,602
328,851
301,568
276,549
253,605
232,565
213,270
195,576
981,722
19.3%

Anlisis de Sensibilidad
Ejemplo: (continuac)
Evaluemos la sensibilidad
incremento de los costos
proyecto.

del proyecto al
de inversin del

Cmo se afectara los indicadores de rentabilidad


si los costos de inversin suben en un 10%?
Calculemos

Anlisis de Sensibilidad

Aos

Beneficios
Increm entales

Inversin
Total a
precios
sociales (S/.)

Costos de
Operacin y
m antenim iento
increm entales

2,200,000
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

500,000
501,000
502,000
503,000
504,000
505,000
506,000
507,000
508,000
509,000

4,400
4,400
4,400
4,400
4,400
4,400
4,400
4,400
4,400

31,200
32,400
33,600
34,800
36,000
37,200
38,400
39,600
40,800
42,000

Flujo neto a
precios
sociales

Valor actual
Factor de
del flujo neto a
descuento
precios
sociales
9%

-2,200,000
468,800
464,200
464,000
463,800
463,600
463,400
463,200
463,000
462,800
462,600
VAN SOCIAL
TIR SOCIAL

1.000
0.917
0.842
0.772
0.708
0.650
0.596
0.547
0.502
0.460
0.422

-2,200,000
430,092
390,708
358,293
328,568
301,308
276,310
253,386
232,364
213,086
195,407
779,522
16.6%

Anlisis de Sensibilidad
Ejemplo: (continuac)
Un incremento del 10% en los costos de inversin
implica una reduccin de los indicadores de
rentabilidad social del proyecto resultando:
VAN = S/. 779,522
TIR = 16.6%
Si seguimos efectuando clculos, podemos obtener
varios juegos de valores que nos permitiran inducir
con que incremento de costos de inversin e, VAN
se hace igual a cero.

Anlisis de Sensibilidad
SENSIBILIDAD AL INCREMENTO DE LOS
COSTOS DE INVERSIN

% Variacin de
Costos de
Inversin

VAN

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

0%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%

981,722
779,522
678,422
577,322
476,222
375,122
274,022
172,922
71,822
-29,278

Anlisis de Sensibilidad
Sensibilidad a variacin de costos de inversin
1,200,000
1,000,000
800,000
400,000
200,000

VAN

600,000

0
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%-200,000
-400,000
-600,000
-800,000
% de incremento de costos de inversin

El proyecto soporta un incremento del 48.6% en sus costos de inversin.

Anlisis de Sensibilidad
Ejemplo: (continuac)

Podemos utilizar el mismo procedimiento para


analizar la sensibilidad del proyecto a la variacin
de los Costos de Operacin y Mantenimiento o a la
variacin de los beneficios sociales.

Anlisis de Sensibilidad
Sensibilidad a variacin de costos de O & M
1,200,000
1,000,000

600,000

VAN

800,000

400,000
200,000

0%

100%

200%

300%

400%

500%

0
600%
-200,000
-400,000

% de incremento de costos O & M

El proyecto es menos sensible a la variacin de los Costos de operacin


y mantenimiento ya que soporta un incremento de hasta 427.8%

Anlisis de Sensibilidad
Sensibilidad a variacin de beneficios

1,500,000
1,000,000

0
-60%

-40%

-20%

0%

VAN

500,000

-500,000

% de reduccin de beneficios
Con una reduccin de hasta 30.4% en los beneficios, el proyecto sigue
siendo rentable.

Anlisis de Sensibilidad
Evaluacin de Sensibilidad para un proyecto
evaluado bajo la metodologa Costo/Efectividad
Para proyectos en los que, por alguna razn, no se ha
empleado la metodologa Beneficio Costo y, por
consiguiente, no se cuenta con el VAN o la TIR, el lmite
de la sensibilidad ser determinada relacionando el
Indicador Costo Efectividad (ICE) con la lnea de corte
del componente. Es decir que el mximo incremento de
costos del proyecto ser aquel que hace que el ICE sea
igual a la lnea de corte.

Anlisis de Sensibilidad
Evaluacin de Sensibilidad para un proyecto
evaluado bajo la metodologa Costo/Efectividad
Otra variable factible de ser analizada puede ser la
cantidad de beneficiarios cuya proyeccin podra variar
si los supuestos demogrficos no se cumplen o si la
cobertura no se incrementa de acuerdo a lo esperado.
Veamos un ejemplo:
Se muestra a continuacin un cuadro con la informacin
de una evaluacin Costo Efectividad.

Anlisis de Sensibilidad
INDICE COSTO EFECTIVIDAD DEL
SUBCOMPONENTE DE ALCANTARILLADO
AO

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
* VAC

INVERSION
(miles S/.)

OyM
(miles S/.)

TOTAL
COSTOS
(miles S/.)

800

POBLAC.
BENEFIC.
INCREM.

1200

6000

80

400

POBLAC.
BENEFIC.
TOTAL

6000
6000
6000
6000
6400
6400
6400
6400
6400
6400

1,033,574

*Promedio poblacin Benef.=


*ICE

800
20
20
20
20
130
30
30
30
30
50

20
20
20
20
30
30
30
30
30
50

100

NUEVAS
CONEX.

1,033,574
6,200

( 6000 + 6400 ) / 2 =
=

167

6,200
S./poblador beneficiado

Anlisis de Sensibilidad
SENSIBILIDAD AL INCREMENTO DE LOS COSTOS DE
INVERSIN

% Variacin de
Costos de Inversin

Indicador Costo
Efectividad

0%

165

10%

179

15%

186

20%

193

25%

200

30%

207

35%

214

40%

221

45%

227

10

50%

234

Anlisis de Sensibilidad
Adoptando una lnea de corte de S/. 190
Sensibilidad a variacin de costos de inversin
250

230

190

220

190

210

190

200
190

190

180

0%

5%

10%

190

170

190

160

190

15%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

COSTO EFECTIVIDAD

240

190

150
50%

190

% de190
incremento de costos de inversin

Si los costos de inversin se incrementaran en ms del 16.4% el


proyecto sera rechazado debido a que el indicador C/E superara la
lnea de corte

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento

Anlisis de
Sostenibilidad

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Sostenibilidad se define como:
La capacidad que tiene un proyecto
para poder mantener su nivel previsto
de beneficios, a lo largo del horizonte
para el cual se planific.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales y capacidad de gestin:
Adjuntar los convenios y compromisos que
hayan sido necesarios para la concepcin del
proyecto. Ejm. Compromisos de adquisicin de
terreno.
Incluir Certificados de factibilidad tcnica
emitidos por la EPS, servidumbres de paso,
concesin en uso, o los que se requieran.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales y capacidad de
gestin:
Para el caso del mbito las EPS, o para
sistemas cuya administracin estar a cargo
de la EPS, dicha entidad debe manifestar su
compromiso formal de asumir los costos de
operacin y mantenimiento del proyecto

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales y capacidad de gestin:
En el caso de zonas rurales es necesaria la
Constitucin de las JASS (Juntas Administradoras de
Servicios de Saneamiento), previa a la ejecucin de las
obras.
Para el caso de Municipalidades que administrarn los
servicios, es requisito previo a la ejecucin de las
obras conformar una Unidad de Gestin.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Arreglos institucionales y capacidad de
gestin:
Analizar la capacidad administrativa,
tcnica y logstica de los encargados
de la operacin y mantenimiento de
los sistemas.
Incluir medidas de fortalecimiento
institucional y operacional.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Aspectos educativos:
Considerar, de ser necesario, medidas para
desarrollar la valoracin de los servicios.
Es necesaria una accin participativa de las
autoridades y de la poblacin.
Programar mdulos de Educacin en Salud y
Educacin Ambiental para promover una mejor
calidad de vida.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Aspectos educativos:
En el caso de Disposicin de excretas
Considerar un Programa de Educacin Sanitaria para
la comunidad beneficiaria que incluya:

Sensibilizacin. Para dar a conocer a la poblacin


los riesgos a la salud, ocasionados por la
inadecuada defecacin y lograr la valoracin del
proyecto por parte de la poblacin.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Aspectos educativos:
En el caso de Disposicin de excretas

Capacitacin. Para dar a conocer el uso adecuado y el


mantenimiento
de
la
infraestructura.
Debe
implementarse durante la fase de inversin,
paralelamente a la ejecucin del proyecto y culminar
con la puesta en marcha el proyecto.
Seguimiento. Esta etapa deber ser posterior a la
ejecucin del proyecto, y se orienta a dar asistencia
tcnica mediante actividades que permitan verificar un
cambio de actitudes y manejo adecuado de la
infraestructura.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Participacin de los beneficiarios
Compromisos de los pobladores de efectuar su
conexin a la red a instalar.
Compromiso de la poblacin a participar en las
inversiones del proyecto
Programa para organizar y capacitar a la comunidad
en beneficios, valor y uso adecuado de los servicios.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Disponibilidad de Recursos y Financiamiento


Presentar propuesta de financiamiento de
inversiones : Gobierno Central, Gobierno Regional,
Municipios, usuarios, otras fuentes.
La comunidad y los municipios deben contribuir
como mnimo con un 20 % del costo de inversin del
proyecto: dinero, mano de obra no especializada o
materiales.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
FINANCIAMIENTO DE INVERSIONES
Fuente
Financiamiento
Gobierno Central
EPS
Municipalidad
Poblacin
Coop. Internac.
Otros

Ao 0
Monto
Concepto
(S/.)

Ao 1
Monto
Concepto
(S/.)

......

Monto Total
(S/.)

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Anlisis de las Tarifas
Las tarifas deben permitir la sostenibilidad de
las entidades operadoras.
Las tarifas deben promover la eficiencia
econmica y por lo tanto deben cubrir en lo
posible el costo marginal de produccin.
Las tarifas deben cubrir por lo menos los
costos de O y M

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Anlisis de las Tarifas
Para el clculo de las tarifas es necesario
realizar una actualizacin de los costos
incrementales (Inversin, O y M) y de los
volmenes incrementales de consumo de
agua para encontrar el ratio entre ambos
valores y estimar el Costo Incremental
Promedio de Largo Plazo (CIP) en trminos
de unidades monetarias por m3.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Anlisis de las Tarifas considerando los costos de I, O y M

C Inv + O & M
( 1 + r)n
CIP

CIP

Q Increm
( 1 + r)n

: Costo Incremental Promedio de Largo Plazo

C Inv + O y M : Valor actual de Costos de I, O & M


( 1 + r)n
Q Increm
: Valor actual de los consumos en m3
( 1 + r)n

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Anlisis de las Tarifas considerando solo costos de O y M

CO&M
( 1 + r)n
CIP =
Q Increm
( 1 + r)n
CIP

CO&M
( 1 + r)n

Q Increm
( 1 + r)n

: Costo Incremental Promedio de Largo Plazo


: Valor actual de Costos de O & M
: Valor actual de los consumos en m3

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Analizar la capacidad y disponibilidad de
pago de la poblacin
Se deber tener en cuenta que el pago por los
servicios de agua y alcantarillado no deber
exceder el 5% del ingreso familiar.
Pago mensual
Ingreso mensual

= < 5%

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Analizar la capacidad y disponibilidad de
pago de la poblacin
Considerando el servicio de agua potable, este
monto no deber exceder el 3% del ingreso
familiar.
Pago mensual por agua
=
<
3%
Ingreso mensual

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Presentar el Flujo de Caja e Indicadores
de la entidad que administra los servicios
en las situaciones sin y con proyecto, lo
que permitir identificar el impacto del
proyecto en sus Estados Financieros.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
EJEMPLO DE FLUJO DE CAJA

RUBROS
INGRESOS DE OPERACION
Ingresos por Facturacin
Otros
EGRESOS DE OPERACION
Gastos de personal
Compra de bienes
Gastos de servicios
Otros
SALDO OPERATIVO

Ao -2

Ao -1

Ao 0

Ao 1

Ao 2

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
INDICADORES DE GESTIN
PARAMETRO
1. Morosidad
2. Margen operativo
3. Pago mensual promedio
4. Micromedicin
5. Continuidad

Unidad de
Medida
Meses
%
S/ mes / cnx
%
Horas/dia

6. Cobertura Agua Potable

7. Cobertura Saneamiento

Referencia
Base (Ao -1)

PROYECCION
Ao 0

Ao 1

Formulacin y Evaluacin de PIP en


el Sector Saneamiento
OBJETIVOS

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN

LA MATRIZ DE
MARCO LGICO

PROPSITO

COMPONENTE

UNA HERRAMIENTA PARA


FORMULACIN EVALUACIN Y
ACTIVIDADES
E J E C U C I N D E P R O Y E C TO S

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO

MATRIZ DE MARCO LGICO


Es una herramienta para la conceptualizacin, el diseo,
la ejecucin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos.
Puede usarse en todas las etapas del ciclo de proyecto:
identificacin, anlisis, ejecucin, seguimiento y
evaluacin ex post.
Constituye la base para disear un plan de seguimiento y
evaluacin, al contener los objetivos, indicadores y metas.

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


MATRIZ DE MARCO LGICO
OBJETIVOS

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

FIN

COMPONENTE
ACTIVIDADES

JERARQUA

PROPSITO

SUPUESTOS

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


MATRIZ DE MARCO LGICO
Su estructura es la de una matriz de 4 columnas
por 4 filas.
Las filas representan cuatro niveles jerrquicos
del proyecto:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


MATRIZ DE MARCO LGICO
- Fin : Impacto al cual contribuir el proyecto de
manera significativa despus que entre en
operacin.
- Propsito : Efecto directo que se logra despus
de completar el proyecto.
- Componentes : Productos resultantes durante
la ejecucin.
- Actividades : Acciones requeridas para producir
los componentes.

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO

Objetivos
(Fin / Propsito)

Proyecto
(Componentes / Actividades)

Factores
Externos
(Supuestos)

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO

Fin

Factores
externos

Propsito

Factores
externos

Componentes

Factores
externos

Actividades

Factores
externos

Insumos

Condiciones
Previas

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


MATRIZ DE MARCO LGICO

Las
columnas
informacin:
1.

2.

3.

4.

suministran

la

siguiente

Resumen Narrativo de los objetivos y


actividades
Indicadores
Verificables
Objetivamente
(Metas).
Medios de Verificacin (Dnde se puede
verificar el cumplimiento de los Indicadores)
Supuestos (Factores que implican riesgos y que
estn fuera del control de la unidad ejecutora
del proyecto).

rbol de medios - fines

MATRIZ DE MARCO LGICO

Se reduce la pobreza de la
poblacin

OBJETIVOS

Gastos de atencin de
salud de la poblacin
reducidos

F
I
N
E
S

INDICADORES

MEDIOS DE

SUPUESTOS

VERIFICACIN
FIN

Reducidos ndices
de malnutricin

Bajo ndice de
Mortalidad infantil

PROPSITO
OBJETIVO CENTRAL

Disminucin de casos de
diarreas y parasitosis

COMPONENTE
M
E
D
I
O

Primer
Nivel

Se consume
agua potable

Adecuada Disposicin
de excretas y aguas
residuales

Prcticas adecuadas
de higiene

ACTIVIDADES
Funda
mentales

Se Incrementa
la cobertura de
agua potable

Servicio existente
mejorado y
rehabilitado

Mejora de coberturas de
alcantarillado y
tratamiento aguas
residuales

Programa de
educacin sanitaria

Alternativa
Seleccionada
(Proyecto)

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


CONSIDERACIONES SOBRE...
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE (IVO)
Deben ser :
PRACTICOS (medir lo que es importante,
tener el nmero mnimo de IVOs, posibles
de medir a bajo costo)

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


CONSIDERACIONES SOBRE...

INDICADORES
(IVO)

VERIFICABLES

OBJETIVAMENTE

FOCALIZADOS (especficos y medibles, deben


especificar el grupo objetivo, la cantidad, la
calidad, el tiempo y el lugar)
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
(debe
verificarse que existan medios de verificacin
accesibles y confiables de donde obtener la
informacin y que, en lo posible, no representen
un costo adicional). Ej. Considerar como fuente de
verificacin una encuesta a efectuar por la
empresa puede resultar oneroso.

Construyendo un IVO
Para una actividad de INCORPORACIN DE USUARIOS
FACTIBLES EN POCOLLAY
GRUPO OBJETIVO: Usuarios domsticos factibles
CANTIDAD: 300
CALIDAD: Agua dentro de las normas nacionales y con
continuidad de 24 horas
TIEMPO: Desde el 01/11/ 2014 hasta el 31/11/2014
LUGAR : Localidad de Pocollay
INDICADOR:
Se proporciona agua con continuidad de 24 horas y de calidad
dentro de las normas nacionales a 300 usuarios domsticos
factibles de la localidad de Pocollay incorporados entre el
01/11/2014 y el 31/11/2014

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


CONSIDERACIONES SOBRE...

SUPUESTOS
Deben
ser
formulados
como
condiciones
POSITIVAS deseables. (Ej: El dueo del terreno
donde se ubicar el reservorio acepta venderlo)
Deben ser EXTERNOS al proyecto (no pueden ser
manejados por el proyecto, por ej. El respaldo de
las autoridades)
No incluir si no son IMPORTANTES

EL ENFOQUE DE MARCO LGICO


CONSIDERACIONES SOBRE...

SUPUESTOS
No incluir si su ocurrencia es MUY PROBABLE. Ej. No
sera necesario colocar como supuesto Se consigue el
financiamiento para la obra si se sabe que es casi
seguro que se contar con l
De existir algn supuesto Importante y poco probable
debe redisearse el proyecto para evitarlo. Si no es
posible redisear, el proyecto debera abandonarse. Ej.
Es importante conseguir la autorizacin para el paso de
la tubera por un terreno de propiedad privada pero es
poco probable que se consiga, es mejor cambiar el trazo.
Si no hay posibilidad de cambiar el trazo, el proyecto
debe abortar

JORGE GUIBO
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Proyectos de Inversin Pblica
jguibo@mef.gob.pe

www.snip.gob.pe

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