SEGUNDA SALA CIVIL SUBESPECIALIDAD COMERCIAL

EXPEDIENTE
DEMANDANTE
DEMANDADO
MATERIA
PROCESO

:
:
:
:

: 8259-2011-80
EXPORTADORA PESQUERA SAN ANTONIO S.A
SCOTIABANK PERU S.AA
OBLIGACION DE DAR SUMA DE DINERO
CONOCIMIENTO
S.S. YAYA ZUMAETA
CARDENAS SALCEDO
RIVERA GAMBOA

RESOLUCION NUMERO DOS

Miraflores, diez de abril del
ao dos mil quince.AUTOS y VISTOS; interviniendo como
Ponente la Doctora Crdenas Salcedo, producida la votacin de
acuerdo a Ley, se procede a emitir la siguiente resolucin y,
ATENDIENDO:
a. La resolucin apelada
PRIMERO: Es materia de grado de apelacin el Auto contenido en la
Resolucin nmero once de fecha tres de enero del ao dos mil
catorce,

en

el

extremo

que

resolvi

declarar:

Infundada

las

excepciones de prescripcin extintiva y de litispendencia por

Scotiabank S.A.A.;
b. Argumentos de la apelacin
SEGUNDO: Que, Scotiabank Per S.A.A. en su escrito de apelacin
(fojas 849-859) aduce A. respecto a la excepcin de prescripcin
extintiva lo siguiente: Que, an en el supuesto negado que en el
proceso penal, al que hace referencia el a-quo en la resolucin
impugnada,

hubiera

interrumpido

el

plazo

prescriptorio,

dicha

interrupcin se habra dado slo respecto de la pretensin de

indemnizacin por daos y perjuicios, mas no respecto de la
pretensin de obligacin de dar suma de dinero ya que este aspecto

de su petitorio en el presente proceso no ha sido solicitado en el

proceso penal en su calidad de parte civil; B. respecto a la excepcin
de Litispendencia argumenta lo siguiente: 1) que, segn el criterio
del a-quo, la naturaleza de la indemnizacin pretendida en el proceso
penal por la demandante sera distinta a la pretenda en ste proceso;
sin perjuicio que en la resolucin impugnada no se explica en que
consistira tal diferencia, por lo que se habra cometido un error; 2)
que el tratamiento de la reparacin en el proceso penal tiene una
connotacin exclusivamente civil, por tanto no existe ninguna
diferencia en cuanto a su naturaleza jurdica, si esta es discutida en la
va penal o va civil; 3) que la reparacin civil, en un proceso penal es
autnoma, y que, si bien puede tramitarse en este proceso, el camino
regular para hacer efectiva esta pretensin sera el proceso civil, en el
cual el juez civil determine el dao producido y la indemnizacin y/o
reparacin acorde con dicho dao; 4) que, en el caso de autos la
demandante pretende obtener el pago de una suma de dinero de
parte del recurrente, adems de un resarcimiento por el dao que le
habra ocasionado como consecuencia del supuesto incumplimiento
en la entrega del crdito que se habra garantizado con los warrants
otorgados por la demandante, as como por el remate de los
productos descritos en dichos warrants, mientras que en el proceso
penal, como se aprecia de su escrito de apersonamiento como parte
civil, la demandante pretende que se determine el pago de una
reparacin civil a su favor la cual comprende la restitucin del bien,
o el pago de su valor y la indemnizacin por daos y perjuicios que
los inculpados y Scotiabank le ocasionaron siendo la pretensin de la
demandante la misma, porque nace de los mismos hechos y atiende
a la misma finalidad 5) que, el pleno jurisdiccional civil de 1999
determin que resulta improcedente que quien se constituya en parte
civil en un proceso penal pueda solicitar la reparacin en la va civil,
puesto que ambas reparaciones son de la misma naturaleza; y dems
trminos precisados.
c. Antecedentes

TERCERO: Que, la presente demanda versa sobre una de Obligacin

de Dar Suma de Dinero y de Indemnizacin por daos y perjuicios por
el supuesto incumplimiento en la entrega del crdito que se habra
garantizado con los warrants 11378 y 11366 otorgados el 12 y 09 de
febrero de 1996 y el remate de los productos descritos en dichos
ttulos valores el 27 de setiembre de 1996; siendo el monto en
conjunto

de

los

citados

documentos

US$

495,000.00

dlares

americanos; habiendo demandado adicionalmente indemnizacin por

la suma de US$ 13284,369.00, como pretensin subordinada US$
2500,000 por lucro cesante y US$ 600,000 por dao emergente,
haciendo

un

monto

total

de

la

presente

demanda

US$

16

879,369.00; siendo el caso que mediante resolucin nmero uno de

fecha 24 de octubre 2011 se admiti la demanda en va proceso de
conocimiento, asimismo, mediante escrito del 02 de diciembre del
2012 (fojas 662-683) el demandado Scotiabank Per S.A.A. formula
excepciones

de

Litispendencia,

Representacin

demandante y de Prescripcin Extintiva,

Insuficiente

del

resueltas por resolucin

cuatro del 16 de marzo 2012 (Infundadas las dos primeras y Fundada

la ltima), sta ltima fue apelada y resuelta por la Segunda Sala Civil
Subespecializada Comercial (fojas 781 y siguientes) que resolvi:
confirmando en parte la citada resolucin cuatro en el extremo que
declara Infundada la excepcin de representacin insuficiente del
demandante y Nulo el extremo de la resolucin apelada relativo a las
excepciones de prescripcin extintiva y de litispendencia. As
es que, posteriormente

el Juzgado expidi la resolucin once de

fecha 3 de diciembre 2013 que declar Infundadas las ltimas

excepciones, siendo materia de apelacin por parte de demandada
Scotiabank;
d. Anlisis del caso y la posicin del colegiado respecto de
la excepcin de Precripcin Extintiva.

CUARTO:

El

artculo

1989

del

Cdigo

Civil

establece:

La

prescripcin extingue la accin pero no el derecho mismo. Al

respecto, la doctrina precisa: ()el vigente Cdigo ha adoptado un

postulado que debe interpretarse en el sentido de que lo que
prescribe es la accin, pero entendida como la pretensin mediante
la cual se ejercita el derecho para alcanzar su tutela jurisdiccional. La
interpretacin del postulado no debe estar referida, pues, a la accin
entendida como derecho de acudir a los rganos jurisdiccionales, ya
que carecindose de derecho sustantivo o material puede plantearse
una pretensin aunque posteriormente sea declarada infundada, o
que existiendo un derecho sustantivo o material, a la pretensin se le
oponga la prescripcin y esta sea declarada fundada en razn del
tiempo transcurrido desde que se poda ejercitar la correspondiente
accin. La prescripcin es, en esencia, y desde su origen romnico,
una excepcin oponible a la pretensin para enervarla o neutralizarla.
Por eso, es acertada la doctrina que ve en la prescripcin no una
causa de extincin de la pretensin, sino el fundamento de un medio
de defensa, como es la excepcin ()1 (sic).
QUINTO: El artculo 2001 del Cdigo Civil prev: Prescriben, salvo
disposicin diversa de la ley: 1.- A los diez aos, la accin
personal, la accin real, la que nace de una ejecutoria y la de
nulidad del acto jurdico (). Asimismo, el artculo 1993 del mismo
cuerpo legal establece: La prescripcin comienza a correr desde el
da en que puede ejercitarse la accin y contina contra los sucesores
del titular del derecho; (lo sombreado es nuestro).
SEXTO: Se desprende del escrito de excepciones (fojas 672-683 de
este cuaderno) que, el recurrente adujo concretamente respecto de la
excepcin de Prescripcin Extintiva: que las acciones personales
prescriben a los 10 aos y que de acuerdo a ello en el presente caso
habra transcurrido en exceso el plazo de prescripcin, dado que
mientras los hechos que sustentan la demanda datan de 1996, la
misma ha sido interpuesta recin en el 2011, es decir 15 aos
despus.
1 Vidal Ramrez, Fernando. Comentarios al Cdigo Civil. Art. 1989.

Tomo X, Gaceta Jurdica. Pg. 255

SETIMO: Que, del estudio de autos se advierte que, si bien despus

de producido el remate pblico (27 de setiembre de 1996) de los
warrants la emplazante se encontraba expedita de poder interponer
la accin pertinente; sin embargo, tambin debe tenerse en cuenta
que de las copias del proceso penal obrante en autos: denuncia penal
y dems piezas procesales (fojas 465-469) se advierte que con fecha
04 de octubre del 2004 se inici el proceso penal ante el 35
Juzgado Penal de Lima (antes Expediente nmero 5646-2004) ahora
2 Juzgado Transitorio Especializado Penal de Lima, expediente N 622009; asimismo, por resolucin de fecha 26 de agosto del 2005 (fojas
19 de este cuaderno) se ampla el auto apertorio de instruccin para
tenerse

como

tercero

civilmente

responsable

al

Banco

Wiese

Sudameris Limitada (ahora Scotiabank) y, a Depsitos Sociedad

Annima;

tenindose

como parte civil a la

empresa Exportadora

Pesquera San Antonio S.A. mediante resolucin de fecha 13 de julio

2009 (fojas 690); habindose expedido resoluciones que extinguen la
accin penal las mismas que han sido consentidas como es de verse
fojas 805 y siguientes.
OCTAVO:

Estando

lo

antes

expuesto,

se

advierte

que,

efectivamente como bien lo ha precisado el a-quo se ha interrumpido

el plazo prescriptorio conforme a lo preceptuado por el artculo 1996
inciso 3) del Cdigo Sustantivo que prev: Se interrumpe la
prescripcin por: () 3. Citacin con la demanda o por otro acto con
el que se notifique al deudor, aun cuando se haya acudido a un juez o
autoridad incompetente; cabe mencionar al respecto que existe
jurisprudencia que sostiene este razonamiento segn los cuales se ha
resuelto lo siguiente:
"La norma del artculo 1996, inciso 3, al establecer que el plazo prescriptorio
se interrumpe con la citacin con la demanda o por otro acto con el que se
notifique al deudor, reconoce su apertura a una diversidad de supuestos en los
que podra operar dicha interrupcin. As, por ejemplo, el emplazamiento en
un proceso penal a fin de que el denunciado cumpla con la reparacin civil
derivada del delito que se le imputa, constituye una notificacin al deudor de

dicha obligacin, que por consiguiente generar vlidamente la interrupcin del

plazo de prescripcin" (Cas. N 3287-2001. Explorador Jurisprudencial. Gaceta
Jurdica 961).2. Asimismo y, a mayor abundamiento el artculo 100 del
Cdigo Penal que guarda concordancia, establece: La accin civil
derivada del hecho punible no se extingue mientras subsista la accin penal,
siendo adems que en la casacin N 3240-2012-Huaura, lima 19 de
setiembre 2011, publicado en el diario Oficial el Peruano el 31 de enero del
2012 se establece lo siguiente: quinto: () se debe establecer cul es el alcance del
artculo 100 del Cdigo Penal en sede de prescripcin extintiva de la accin civil,(.) tal norma
en concordancia con la primera parte del artculo 2001 del Cdigo Civil recoge la salvedad al
citado cdigo, recogiendo en buena cuenta un supuesto de interrupcin del plazo
prescriptorio () supuesto que ha sido reconocido en reiteradas oportunidades por la
Corte Suprema de justicia de la Repblica; Sexto: Entonces advirtindose () del
expediente penal.) la que ha sido declarada consentida. en donde se declara
extinguida la accin penal y al haberse interpuesto la demanda de indemnizacin el 18
de diciembre 2008 y habindose emplazado al excepcionante con fecha 05 de mayo del 2009
() se tiene que no ha operado el plazo prescriptorio previsto en el inciso 4 del artculo
2001 del Cdigo Civil. Por las consideraciones expuestas (.) FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto (.) En consecuencia NULA la resolucin de vista () su fecha cuatro de
junio del 2010 y, actuando en sede de instancia, CONFIRMARON la resolucin apelada de
fecha veintitrs de octubre del dos mil nueve, que declar infundada la excepcin de
prescripcin extintiva; ORDENARON la continuacin del proceso segn su estado ()

(lo

resaltado es nuestro).
NOVENO: Que, estando a lo antes expuesto, y tenindo en cuenta las normas
acotadas y como referencia las jurisprudencias antes aludidas, en ese sentido,
es de concluirse que; si bien desde el acto de remate pblico de los warrants
ocurrido el 27 de setiembre de 1996 la parte demandante se encontraba en la
posibilidad de ejercitar la accin del presente proceso, tambin lo es que, a la
interposicin de la presente demanda, esto es, el 06 de setiembre del 2011 y
notificada el 18 de noviembre 2011 no ha operado la

excepcin de

prescripcin, ya que se ha producido la interrupcin respectiva en mrito al

proceso penal antes aludido (el cual se inici con el auto apertorio de
instruccin de fecha 04 de octubre del 2004, habindose producido la
extincin de la accin penal mediante resolucin del 26 de enero 2012, esto es,
2 Cdigo Civil Comentado , Gaceta Jurdica, Edicin

Tomo X pgina 296.

en lo que concierne a los representantes del Banco Scotiabank siendo que la

citada resolucin qued consentida el 04 de junio 2012 (como es de verse a
fojas 805 y siguientes de este cuaderno); por lo que, mal podra

decir el

recurrente que en la presente demanda de obligacin de dar suma de dinero no

le alcanza la interrupcin de plazo prescriptorio, debindo precisarse que el
petitorio de indemnizacin es consecuencia de la citada pretensin y el
sustento de esta ltima es precisamente el incumplimiento de entrega de
crdito de los ttulos valores (warrants antes aludidos) los mismos que guardan
relacin con la reparacin civil (artculo 93 del cdigo penal, por el cual esta
comprende no solo la indemnizacin por daos y perjuicios sino tambin la
restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor) que en forma
conjunta con la pena debiera establecerse en el proceso penal; por lo que, la
interrupcin de la prescripcin tambin alcanza a la pretensin principal, por
ende, los argumentos del apelante carecen de sustento y la resolucin
recurrida en este extremo corresponde ser confirmada.
e. Anlisis del caso y la posicin del colegiado respecto de
la excepcin de Litispendencia.
DECIMO: Que, respecto a sta excepcin es de mencionar que: Se califica
a esta excepcin cuando existe otro proceso pendiente entre las mismas
partes, en virtud de la misma causa y por el mismo objeto, es decir, frente a
la coexistencia de dos pretensiones cuyos elementos son idnticos. Esta
identidad que existe entre los elementos de la pretensin lleva a diferenciar
la litispendencia de la acumulacin de procesos. ()Como ya sealamos
lneas arriba, constituye requisito primordial para que proceda esta
excepcin la concurrencia de tres identidades procesales: identidad de
sujeto, objeto y causa; sin embargo, aparte de esta triple identidad se
requiere la existencia de otro proceso en giro pero de naturaleza
jurisdiccional3(sic). Asimismo, la citada excepcin se encuentra regulada
en el artculo 446 inciso 7) del Cdigo Procesal Civil4;

3 Comentarios al Cdigo Procesal Civil: Ledezma Narvez ; Marianela Tomo, Primera Edicin 2008 Tomo

II, pgina 460-461.

4 Artculo 442 inciso 7 del Cdigo Procesal Civil que establece: El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:
() 7. Litispendencia ();

DCIMO PRIMERO: Que, estando a los argumentos de la recurrente en

su escrito de apelacin aludido en el segundo considerando de la
presente resolucin (puntos uno al cinco), es necesario indicar que, el
Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes Transitorias N
6-2006/CJ-116 punto 7 al referirse a la reparacin civil menciona lo
siguiente:

La reparacin civil que legalmente define el mbito del objeto civil del

proceso penal y est regulada por el artculo 93 del Cdigo Penal, desde luego presenta
elementos diferenciadores de la sancin penal, existen notas propias, finalidades y criterios
de imputacin distintos entre responsabilidad penal y responsabilidad civil (). As las cosas,
se tiene que el fundamento de la responsabilidad civil, que origina la obligacin de reparar,
es la existencia de un dao civil, causado por un ilcito penal, el que obviamente no puede
identificarse con ofensa penal () el resultado daoso y el objeto sobre el que recae la
lesin son distintos

(sic). De otro lado, el artculo 93 del Cdigo Penal

establece: La reparacin civil comprende: 1. La restitucin del

bien o, si no es posible, el pago de su valor; y, 2. La indemnizacin
de los daos y perjuicios,

en ese sentido, y estando a lo antes

expuesto es de concluirse que la indemnizacin solicitada en esta va

(civil

Subespecializada

comercial)

se

encuentra

dentro

de

la

reparacin civil regulada en materia penal; por lo que mal hace el aquo al indicar en la recurrida en otras palabras que la naturaleza de la
Indemnizacin difiere de la reparacin civil solicitado por el agraviado
en la va penal;
DECIMO SEGUNDO: No obstante lo antes indicado, debe resaltarse
que de los actuados del proceso penal antes aludido (16956-2004),
cabe reiterar, que mediante resolucin de fecha 26 de agosto del
2005 se tuvo como tercero civilmente responsable al Banco
Wiese Sudameris y otro (fojas 19); asimismo, Exportadora Pesquera
San Antonio S.A se constituy como parte civil mediante resolucin
de fecha 13 de Julio del 2009 (fojas 690) a fin de que de ser el caso
pudiera resarcrsele por parte de los procesados por el supuesto ilcito
penal; sin embargo, se advierte que, respecto de los inculpados Silvia
Rosa Herrera Arvalo, Luis Carlos Ros Polastri, Manuel Fernando
Pinzas Domingo, Irzio Eduardo Vasallo Gonzles representantes del
Banco Wiese Sudameris, (ahora Scotiabank Per S.A.A.) se ha
declarado extinguida la accin penal por prescripcin, tal como es

de verse de la resolucin de fecha 26 de enero 2012 (fojas 815-819),

habiendo quedado consentida (mediante resolucin del 04 de Junio
2012 fojas 822), por lo que, siendo ello as, al haberse extinguido la
accin penal de los representantes del Banco antes aludido,
consecuentemente, la responsabilidad civil de ste ltimo para
efectos de responder por los daos y perjuicios causados en el
proceso penal no resulta viable; en tal sentido, la excepcin de
litispendencia no opera en el presente caso, toda vez que no se
cumple el requisito esencial para su procedencia, conforme estipula el
artculo 452 del Cdigo Procesal Civil5, pues actualmente no se puede
establecer la existencia de identidad de procesos, tampoco se cumple
con los requisitos legales que establece el artculo 453 del Cdigo
Adjetivo6; siendo ello as, y estando a las consideraciones antes
acotadas,

la

resolucin

recurrida

corresponde

ser

confirmada.

Fundamentos por los cuales, se RESUELVE:

CONFIRMAR la Resolucin nmero once de fecha tres de enero del
ao dos mil catorce, en el extremo que resolvi declarar: Infundada
las excepciones de prescripcin extintiva y de litispendencia.
En los seguidos por

Exportadora Pesquera San Antonio S:A contra

Scotiabank Per S.A.A sobre Obligacin de Dar Suma de Dinero y otro,

Ordenaron, Notificndose y Oficindose de conformidad con el
artculo 383 del Cdigo Procesal Civil.SS.
YAYA ZUMAETA

CARDENAS SALCEDO
RIVERA GAMBOA

5 Artculo 452 del Cdigo Procesal Civil : Hay identidad de procesos cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el
petitorio y el inters para obrar, sean los mismos .

6 Artculo 453 del Cdigo Adjetivo: Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o
conclusin del proceso por conciliacin o transaccin, respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro: 1. Que se
encuentra en curso; 2. Que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o laudo firme; 3. En que el demandante se desisti de la
pretensin; o, 4. En que las partes conciliaron o transigieron.

EL VOTO SINGULAR DE LOS SEORES JUECES SUPERIORES

YAYA ZUMAETA y RIVERA GAMBOA ES COMO SIGUE:
A continuacin expreso las consideraciones por las cuales, en mi
criterio, debe desestimarse la alegacin de la parte apelante, relativa
a la excepcin de prescripcin extintiva, en el sentido que la
interrupcin alcanzara nicamente a la pretensin de indemnizacin
por daos y perjuicios interpuesta, mas no a la de obligacin de dar
suma de dinero tambin interpuesta por la demandante, ya que este
aspecto de su petitorio en el presente proceso, no ha sido solicitado
en el proceso penal en su calidad de parte civil.
PRIMERO: De la demanda de fojas 20 se aprecia que se plantea
como Petitorio Principal, que los demandados paguen: 1. US
$495,000 por concepto del importe del Warrant Nro. 11378 y por
concepto

del

Warrant

Nro.

11366;

2.

US

$13284,369

por

indemnizacin por 10 veces el valor actualizado de la harina de

pescado rematada ilegalmente;
SEGUNDO: De los antecedentes y fundamentacin de dicho petitorio
principal, se desprende que es causa petendi de dicha pretensin, la
ejecucin indebida de los warrant referidos y no el incumplimiento de
entrega del crdito que dichos warrant garantizaban, por lo que la
parte expresamente seala su devolucin (en importe US $495,000
de los warrant- y valor actualizado de las 10TM mtricas de harina
de pescado representadas por dichos warrant). Esa devolucin, se
encuentra comprendida dentro del concepto de reparacin civil
conforme al artculo 93 del Cdigo Penal, como restitucin del bien
o, si no es posible, el pago de su valor; lo que determina que el
efecto interruptorio del otrora proceso penal tambin se haga
extensivo al plazo de prescripcin extintiva de esta pretensin civil en
estos autos.
SS.
YAYA ZUMAETA

RIVERA GAMBOA