Gestión riesgos Cerrejón

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL
CERREJN
Revis
Superintendente de
Ingeniera Ambiental
MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON
Cdigo: PRA-SA-003
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Aprob
Gerente de Seguridad
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TABLA DE CONTENIDO
1. PAUTAS GENERALES PARA GESTION DEL RIESGO
1.1.
Marco de Referencia
1.1.1. Poltica de Gestin de Riesgos
1.1.2. Relacin de la Poltica SHEC en cuanto a la Gestin de Riesgos
1.2.
El Propsito de la Gestin de Riesgos
1.2.1. Objetivos de la Gestin de Riesgos
1.2.2. Resultados Esperados
1.3. El Riesgo como parte de las Actividades de CERREJON
1.3.1. Origen de los Riesgos
1.3.2. Las Amenazas y su Accin Sobre los Recursos
1.3.3. Consecuencias de los Siniestros
1.3.4
Estructura del Riesgo
1.4. Gestin de los Riesgos en CERREJON
1.4.1. Alcances de la Gestin de Riesgos
1.4.2. Definicin de la Gestin de Riesgos
1.4.3. El Proceso de Gestin de Riesgos
1.4.3.
Programa de Gestin de Riesgos
1.5.
Niveles del Proceso de Gestin
1.5.1. Nivel Primario de Gestin
1.5.2. Nivel Formal de Gestin
1.5.3. Nivel Especial de Manejo
1.5.4. Roles y Responsabilidades
1.5.5. Periodicidad
1.5.6. Conformacin de Grupos y Equipos
1.6.
Informacin de Referencia sobre Gestin de Riesgos
1.6.1. Documentacin Corporativa e Interna
1.6.2. Documentacin Complementaria
2. NIVEL PRIMARIO DE GESTION DEL RIESGO
2.1.
Aplicacin de la Gestin Primaria del Riesgo
2.1.1. Objetivos de la Gestin Primaria del Riesgo
2.1.2. Alternativas para la Gestin Primaria del Riesgo
2.2.
Anlisis de Seguridad en las Tareas - AST
2.2.1. Alcance
2.2.2. Cundo se hace un AST
2.2.3. Quin hace un AST
2.2.4. Dnde se hace un AST
2.2.5. Cmo se hace un AST
2.3.
3 por UNO: Herramienta de Anlisis de Riesgos de Ultimo Minuto
2.3.1. Alcance
2.3.2. Cundo se hace un 3 Por Uno
2.3.3. Quin hace un 3 Por Uno
2.3.4. Dnde se hace un 3 Por Uno
2.3.5. Cmo se hace un 3 Por Uno
2.4.
Consideraciones Aplicables al Proceso Bsico de Gestin
2.4.1. Acciones de Control de Riesgos
2.4.2. Seguimiento al Control de los Riesgos
2.4.3. Entrenamiento
2.4.4. Responsabilidades Generales
2.4.5. Documentos relacionados
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3. NIVEL FORMAL DE GESTION DE RIESGOS

3.1.
Utilizacin de la Evaluaciones Semicuantitativas
3.1.1. Uso de Tablas y Criterios
3.1.2. Documentacin
3.2.
Procedimiento para Evaluacin de los Riesgos
3.2.1. Identificar los Peligros
3.2.2. Establecer los tems Crticos
3.2.3. Definir los Asuntos de Riesgo
3.2.4. Estimacin del Nivel de Riesgo
3.2.5. Criterios de Valoracin de las Consecuencias
3.2.6. Ejemplo de Aplicacin
3.3.
Presentacin de Resultados e Indicadores de Riesgo
3.3.1. Construccin de Perfiles de Riesgo
3.3.2. Determinacin del Volumen de Riesgo que Requiere Tratamiento
3.3.3. Criticidad de los Asuntos de Riesgo
3.4.
Informe de Evaluacin de Riesgos
3.5.
Criterios para Tratamiento de los Riesgos
3.5.1. Opciones para Tratamiento de los Riesgos
3.5.2. El Concepto ALARP
3.5.3. Efectividad del Control del Riesgo
3.5.4. Grado de Aseguramiento Requerido
3.5.5. Sinergia de las Medidas de Control
3.5.6. Cmo Disear los Controles
3.5.7. Planes de Accin para Control de Riesgos
3.6.
Presentacin Resumida - Paso a Paso - del Proceso
3.6.1. Preparacin
3.6.2. Evaluacin
3.6.3. Administracin
ANEXO No 1: DEFINICIONES
ANEXO No 2: Listado Bsico de Sistemas Crticos HSEC
ANEXO No 3: Documentos para Evaluacin
A.2.1. Formato No 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
A.2.2. Formato No 2: Hoja de Anlisis Individual
A.2.3. Formato No 3: Resumen de Evaluacin de Asuntos de Riesgo por Factor
A.2.4. Formato No 4: Perfil de Riesgos por Factor
GRAFICOS:
Grfico No 1: Estructura del Riesgo
Grfico No 2: Ciclo de la Gestin de Riesgos
Grfico No 3: Diagrama de decisin para el Proceso de Gestin de Riesgos
Grfico No 4: Estructura de la Gestin de Riesgos
Grfico No 5: Zonas de Aceptabilidad
Grfico No 6: Perfil de Riesgos
TABLAS:
Tabla No 1: Factor de Exposicin

Tabla No 2: Factor de Probabilidad
Tabla No 3: Factor de Severidad
Tabla No 4: Valoracin de las Consecuencias
Tabla No 5: Criterios de Aceptabilidad
Tabla No 6: Ejemplo de Aplicacin
Tabla No 7: Guas sobre Acciones de Control y Jerarqua de las Mismas
Tabla No 8: Tabla Gua sobre Niveles de RCE
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CAPITULO No 1
1. Pautas Generales para Gestin del Riesgo
1.1 MARCO DE REFERENCIA
La gestin de riesgos es un proceso dinmico y continuo aplicado estratgicamente en todos los niveles
de la organizacin. Este proceso facilita la identificacin de potenciales eventos que si ocurren, podran
impactar la compaa en el logro de sus objetivos y en el propsito de administrar los riesgos dentro de
un nivel aceptable. La gestin de riesgos es un proceso iterativo, consistente de pasos que cundo se
llevan a cabo en secuencia, permiten la mejora continua en la toma de decisiones y en el desempeo de
la organizacin.
Un efectivo marco de referencia provee a la organizacin de un mecanismo para administrar todos los
riesgos, creando los medios para analizar, evaluar y tratar, donde se requiera, los diferentes riesgos que
pueden llegar a afectar el negocio. El propsito es el de proveer guas para lograr un enfoque sistemtico
de la gestin de riesgos, que contribuya al desarrollo de un personal alerta al riesgo y a la construccin
de un ambiente que permita la innovacin y una responsable aceptacin del riesgo.
La adopcin de la gestin de riesgos nos permite cumplir con las responsabilidades administrativas de
proteger los recursos de prdida o abuso, asegurando la seguridad del personal, los clientes y la
comunidad.
La Gestin de riesgos est enmarcada por los siguientes elementos:
a) Desarrollo de la Poltica y Perfil de Riesgo
Establecimiento y adopcin de una poltica de Gestin de Riesgos.
Desarrollo del Perfil de Riesgo de la Compaa, que es el resultado de identificar los riesgos a
que est expuesta la compaa y la evaluacin del estado de gestin de dichos riesgos.
b) Administracin Integrada del Riesgo
La directriz gerencial respecto a la gestin de riesgos es comunicada a travs de la
organizacin, es entendida y es aplicada consistentemente.
Definicin de roles y responsabilidades.
Integracin de la Gestin de Riesgos en la toma de decisiones y en el proceso de planeacin,
alineando la gestin de riesgos con los objetivos en todos los niveles de la organizacin.
Definicin de procedimientos y prcticas para soportar la Poltica.
Adopcin de una herramienta para el soporte del proceso de Gestin de Riesgos.
c) Prctica de la Gestin de riesgos.
La Gestin de Riesgos est embebida en todos los procesos y sistemas crticos del negocio
en todos los niveles operativos y administrativos.
Se Identifican los riesgos que afectan cada una de las reas del negocio.
Se procede al anlisis y evaluacin de los riesgos.
Los riesgos son manejados en una forma consistente.
Seguimiento y revisin de los riesgos y las medidas de control.
Aseguramiento de un buen gobierno mediante la medicin y reporte peridico del desempeo
de la Gestin de riesgos.
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d) Desarrollo de habilidades para la Gestin de riesgos.

Se establece un ambiente de trabajo donde las lecciones aprendidas son claramente
comunicadas.
Se asegura que el conocimiento, habilidades y actitudes requeridas para una exitosa gestin
del riesgo estn incluidos en los cursos de entrenamiento y de desarrollo del personal de la
compaa.
Los resultados de la gestin de riesgos son evaluados para sostener la innovacin, el
aprendizaje y el mejoramiento continuo.
La experiencia y mejores prcticas son compartidos internamente y con los accionistas.
La gestin de riesgos es una herramienta tan efectiva que:

Permite actuar rpido y seguro en oportunidades para ganar ventaja competitiva, crear valor
y lograr un crecimiento verdadero que lleve al xito.
Ayuda a alinear el apetito de riesgo de la organizacin con su estrategia.
Provee el rigor para identificar y seleccionar entre varias alternativas de respuesta al riesgo
(eliminacin del riesgo, reduccin, compartir/transferir y aceptacin).
Permite reducir sorpresas y prdidas operacionales, mejorando la capacidad de identificar
potenciales oportunidades y estableciendo los planes de accin ms convenientes.
Permite la identificacin y gestin de riesgos mltiples e nter departamentales.
Al obtener una informacin slida de los riesgos permite a la gerencia evaluar efectivamente
los requerimientos de inversin.
1.1.1 POLITICA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS

CERREJON est comprometido y da una alta prioridad al manejo sistemtico y estratgico de
sus riesgos.
Todas las compaas enfrentan incertidumbres y el reto para la administracin es el determinar
como responder a los riesgos para aumentar el crecimiento de valor para los accionistas. La
incertidumbre presenta tanto riesgos como oportunidades con el potencial de aumentar o
disminuir valor. La gestin de riesgos permite a la gerencia enfrentar consistente y efectivamente
la incertidumbre y los riesgos y oportunidades asociados, aumentando la capacidad para generar
valor.
Esta poltica asegura la integracin de la gestin del riesgo en todas las actividades y procesos
del CERREJON. Todos los empleados y contratistas de CERREJN estn obligados a integrar
los procedimientos y prcticas de gestin del riesgo en sus actividades diarias. La aplicacin
sistemtica de la gestin de riesgos permitir la toma de decisiones adecuadas y el uso costoefectivo de los recursos en CERREJN.
La administracin del riesgo es parte del proceso de planeacin de CERREJN; los riesgos
valorados como altos sern monitoreados constantemente y las estrategias para su manejo sern
incorporadas en los planes de negocio. Los reportes de progreso en los planes para el manejo de
los riesgos valorados como altos y los cambios significativos en todos los riesgos sern
monitoreados continuamente por el Presidente con las recomendaciones dadas por control
interno y cuando se requiera, con la asesora de especialistas de los accionistas en Gestin del
Riesgo.
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1.1.2 RELACION DE LA POLITICA SHEC EN CUANTO A GESTION DE RIESGOS

Como norma general, todo empleado de CERREJON as como todo contratista o usuario
relacionado con sus instalaciones y sus operaciones deber tener en cuenta para la aplicacin de
la Poltica SHEC, lo siguiente:
1.1.2.1- Brindar un razonable nivel de seguridad a todas las personas que ingresen a las
instalaciones o se relacionen con sus operaciones, ya sea por funciones de trabajo, por
trmites ante la administracin o por cualquier otro motivo. Esto deber incluir:
a) Disminucin o control de los riesgos propios a las actividades desarrolladas o a
desarrollar.
b) Facilidades para la evacuacin parcial o total de las instalaciones o de las reas de
operacin en cualquier momento.
c) Facilidades y medios para rescate de personas ubicadas en cualquier sitio de las
instalaciones.
1.1.2.2- Preservar los bienes y activos de daos que se les pueda causar como
consecuencia de los siniestros, teniendo en cuenta no solo su valor econmico, sino
tambin su valor estratgico para la empresa en particular y para la comunidad en
general.
Esto deber incluir, pero no limitarse a:
a)
Edificios
b)
Instalaciones y servicios
c)
Sistemas
d)
Muebles y equipos
e)
Archivos e informacin
f)
Materiales
g)
Productos
1.1.2.3- Proteger el medio ambiente de los riesgos de contaminacin y dao asociados

directamente o indirectamente con la operacin de CERREJON. Esto debe incluir:
a)
Derrames en suelo o fuentes de agua
b)
Emisiones ambientales
c)
Disposicin de residuos
d)
Deforestacin
1.1.2.4- Garantizar la continuidad de las actividades, operaciones y servicios realizados y

prestados en o desde las instalaciones de la empresa. Para ello deber tenerse en
cuenta:
a)
Disminucin de las posibilidades de la suspensin de una actividad o servicio,

especialmente las lneas vitales (planta de agua, comunicaciones, energa, etc.)
y aquellos que sirven de soporte indispensable a otras actividades dentro de la
empresa y/o que sean vitales para su operacin.
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b)
Facilitar la reiniciacin de las actividades o servicios suspendidos en el menor

tiempo posible, y con las menores consecuencias en prdidas econmicas y
sociales.
c)
Posibilitar la sustitucin temporal o permanente de la(s) actividad(es)

interrumpida(s), en iguales o superiores condiciones de eficiencia y eficacia.
1.1.2.5- Salvaguardar a la empresa y preservar la estabilidad del negocio, incluyendo

todas aquellas variables que hagan parte del mismo o puedan afectarlo, especialmente:
a)
Preservar la imagen y buen nombre de la empresa.
b)
Evitar los conflictos legales derivados o asociados directa o indirectamente con

las actividades de la empresa.
c)
Garantizar la estabilidad econmica y optimizar los retornos, protegiendo a la

empresa de los efectos cambiarios negativos, y dems riesgos financieros
propios del negocio y/o del mercado.
d)
Preservar la posicin competitiva de la empresa y su participacin en el mercado.
1.2. EL PROPSITO DE LA GESTIN DE RIESGOS

En CERREJON el propsito de la gestin de riesgos es tanto actuar para evitar y reducir prdidas como
minimizar el dao, a la vez que se optimizan las oportunidades.
La realizacin de una evaluacin de riesgos, como los otros procesos claves en la gestin de riesgos de
anlisis post eventos y aseguramiento, no otorga proteccin por si sola. No obstante, proporciona un
medio sistemtico, consistente y global para anticipar los daos que podran sufrir las personas, el medio
ambiente, las amenazas para nuestras comunidades cercanas, y los potenciales impactos que todo ello
puedan tener en el negocio.
El mayor beneficio se logra al involucrar a aquellos que se encuentran ms en riesgo en el proceso. De
esta forma cambiamos su conducta por medio de la experiencia y el entendimiento. Tambin
proporcionamos a las personas los medios para anticipar la forma en que ellos, sus colegas, el medio
ambiente, la comunidad y finalmente nuestro negocio podran verse afectados por sus acciones o la
omisin de ellas.
1.2.1- OBJETIVOS DE LA GESTION DE RIESGOS: El Sistema de Gestin de Riesgos de
CERREJON tiene como objetivos:
1.2.1.1- Apoyar el cumplimiento de la MISION y la VISION corporativa de CERREJON.
1.2.1.2- Continuamente identificar y manejar los riesgos bajo un marco uniforme y de
acuerdo con los estndares de gestin de riesgos aceptados en la industria.
1.2.1.3- Asegurar que los riesgos de la compaa son identificados, analizados,
evaluados y tratados.
1.2.1.4- Asegurar que se tienen estrategias para el manejo, mitigacin, transferencia o
eliminacin del riesgo.
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1.2.1.5- Asegurar la revisin continua de los riesgos y de las estrategias de mitigacin

para determinar que la naturaleza de los riesgos identificados no ha cambiado, verificar
que las estrategias siguen siendo aceptables y operacionales, y para evaluar nuevos
riesgos.
1.2.1.6- Integrar la administracin del riesgo en los procesos diarios de toma de
decisiones y en los procesos de planeacin.
1.2.1.7- Asegurar que los KPI de la compaa incluyen una calificacin para la madurez y
aplicacin de la gestin de riesgos.
1.2.1.8- Asegurar que la alta gerencia recibe los reportes peridicos del proceso de
administracin del riesgo.
1.2.1.9- Servir de herramienta para cumplir con los requerimientos sobre emergencias,
atencin de desastres, riesgos profesionales y medio ambiente establecidos por la Ley.
1.2.1.10- Asegurar que el conocimiento, habilidades y actitudes requeridas para una
exitosa administracin del riesgo estn incluidos en los cursos de entrenamiento y de
desarrollo de personal de la compaa.
1.2.2- RESULTADOS ESPERADOS: Con la implantacin de un Sistema de Gestin de Riesgos
en CERREJON se pretende:
1.2.2.1- Evitar o limitar los impactos en los aspectos claves del negocio.
1.2.2.2- Evitar o limitar el nmero y gravedad de las lesiones y enfermedades que los
siniestros puedan ocasionar a empleados de CERREJON y sus Contratistas, a los
ocupantes o usuarios de sus instalaciones y servicios y/o a la comunidad.
1.2.2.3- Evitar o limitar las prdidas econmicas que se puedan causar a las
edificaciones, instalaciones, maquinarias, equipos, materiales y dems recursos fsicos
de CERREJON.
1.2.2.4- Evitar o limitar los daos y perjuicios a la empresa, a terceros y a la comunidad,
que puedan ser ocasionados como consecuencia de la interrupcin de las actividades
y/o servicios prestados por CERREJON.
1.2.2.5- Evitar o limitar el tiempo de interrupcin de las actividades de CERREJON en
caso de que se llegara a materializar un riesgo.
1.2.2.6- Evitar o limitar el impacto de siniestros sobre el ecosistema.
1.2.2.7- Preservar la buena imagen de la empresa ante la comunidad por la ocurrencia
de un posible evento indeseado.
1.2.2.8- Evitar o limitar los conflictos legales para la empresa o sus funcionarios ante la
eventualidad de que se materialice un riesgo relacionado con las operaciones de
CERREJON.
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1.3. EL RIESGO COMO PARTE DE LAS ACTIVIDADES DE CERREJON

En el contexto de las operaciones de CERREJON existen o se presentan condiciones internas o externas
con capacidad potencial de generar eventos nefastos o dainos que puedan impactar sus objetivos
estratgicos. A estos eventos los llamaremos SINIESTROS y a las condiciones que los originan las
llamaremos condiciones de peligro o simplemente PELIGROS.
1.3.1. EL ORIGEN DE LOS RIESGOS: Estos PELIGROS pueden tener su origen natural (sismos,
inundaciones, huracanes, epidemias etc.), accidental por accin del hombre (incendios,
accidentes de transporte, intoxicaciones, etc.), o intencional por la accin del hombre (atentados,
secuestros, fraudes, etc.), y cada uno de ellos tiene un mbito de actuacin o campo de accin.
Por otro lado, en la empresa o en el entorno con el cual ella se relaciona, existen recursos de
diferente naturaleza (personas, equipos, instalaciones, etc.) que eventualmente podran ser
afectados en caso que los siniestros se llegaran a presentar. A estos los llamaremos ITEMS
CRITICOS o RECURSOS EXPUESTOS (tareas, reas, equipos, interfases y dispositivos
crticos).
1.3.2. LAS AMENAZAS Y SU ACCION SOBRE LOS RECURSOS: La primera condicin para que
pueda suceder un evento nefasto sobre un recurso, es que dicho recurso se encuentre dentro
del campo de accin de la fuente de peligro. Sin embargo, por el solo hecho de estar dentro del
alcance de la fuente de peligro no se va a presentar el evento nefasto (siniestro), puesto que
existen controles de tipo preventivo para evitarlo, y an en el caso de falla de los controles, el que
se presente o no el evento es de carcter aleatorio y est sometido a condiciones de azar. A la
posibilidad que al fallar los controles preventivos se presente el evento la llamaremos
PROBABLIDAD de ocurrencia.
El Siniestro tendr posibilidad de manifestarse cuando fallen los controles preventivos. Por lo
tanto, se genera una ventana de oportunidad para el evento nefasto cada vez que nos
exponemos a situaciones donde fallen o se omitan los controles debidos. A estas
EXPOSICIONES las conocemos como VENTANA DE OPORTUNIDAD, lo que en trminos
coloquiales llamamos comnmente dar papaya.
La literatura especializada denomina como AMENAZA la probabilidad de que se genere un
evento de carcter daino dadas ciertas condiciones de exposicin. Por lo tanto la amenaza es
la combinacin de la PROBABILIDAD y la EXPOSICION (ventana de oportunidad).
1.3.3. CONSECUENCIAS DE LOS SINIESTROS: Cuando se presente un siniestro dicho evento
podr tener CONSECUENCIAS de diverso orden, pudiendo ser ellas, por ejemplo, dao a la
salud fsica e integridad de las personas (vctimas), dao a la capacidad financiera de la empresa
(prdidas econmicas), dao al medio ambiente, dao a la imagen y buen nombre de la
organizacin, dao a la sociedad y/o sus intereses o valores, etc. Adicionalmente dependiendo
del tamao, valor o cantidad de las consecuencias ellas afectarn de mayor o menor forma a los
diferentes actores; a la gravedad relativa de esta afectacin la llamaremos IMPACTOS.
Lo anterior significa que un siniestro puede tener impactos de diversa naturaleza, por lo que se
dice que los RIESGOS no presentan una sola dimensin sino que se reflejan en diferentes
dimensiones (Seguridad Industrial, salud, econmica, reputacin, comunidades, ambiental, etc.) y
para poder determinar su gravedad es necesario conocer y estimar todos sus impactos posibles.
1.3.4. ESTRUCTURA DEL RIESGO: Por ltimo, conocemos como RIESGO la probabilidad de
que en ciertas condiciones de exposicin se presente un siniestro con determinadas
consecuencias.
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Por ello podemos definir matemticamente el riesgo como el producto o combinacin de la

Probabilidad, la Exposicin y las Consecuencias. (Vase el Grfico No 1).
En resumen:
a) En presencia de fuentes de peligro se pueden presentar fallas en los controles preventivos, lo
que se conoce como actos sub_estndar (actos inseguros) y condiciones sub_estndar
(condiciones inseguras) que posibilitan que pueda generarse un siniestro.
b) Durante los momentos en que acta esta posibilidad, algo o alguien se expone a esos
peligros y acciones o condiciones inseguras, generndose una ventana de oportunidad para
que realmente pueda ocurrir el evento nefasto.
c) En caso de ocurrir el siniestro, se podrn generar consecuencias de diferente naturaleza.
d) Las consecuencias ocasionadas tendrn diversos impactos sobre la empresa u otros actores
relacionados.
Riesgo = Probabilidad x Exposicin x Consecuencia

AMENAZA
VULNERABILIDAD
Grfico No 1: Estructura del Riesgo
1.4. GESTION DE LOS RIESGOS EN CERREJON

El RIESGO es una variable permanente en todas las actividades de la empresa, que influye en sus
oportunidades de desarrollo, pero que tambin afecta sus resultados y puede poner en peligro su
estabilidad. Bajo la premisa de que "no es posible eliminar totalmente los riesgos en un sistema"
(principio de permanencia del riesgo), se requiere "manejarlos" de una manera adecuada, coherente y
consistente, mediante la implantacin de un Sistema de Gestin de Riesgos.
1.4.1- ALCANCES DE LA GESTION DE RIESGOS: La Gestin de los Riesgos en la empresa se
basa en controlar y limitar el IMPACTO que los eventos de posible ocurrencia puedan generar
sobre la estabilidad de ella. Para esto se toma como referencia el nivel de gravedad, que no es
otra cosa que una medida de qu tan sensible es la estabilidad de la empresa respecto a las
consecuencias de cada evento que pueda ocurrir.
Un atentado a un equipo puede generar ciertas consecuencias (prdidas econmicas,
operacionales, etc.) y estas consecuencias tendrn un impacto sobre la estabilidad de la
empresa. En resumen, la Gestin de los Riesgos se fundamenta en limitar y controlar los
impactos relacionados con los riesgos existentes.
El control de los riesgos consiste en intervenirlos (reducirlos, modificarlos, controlarlos o
cambiarlos) de una manera que sea racional, sistemtica y costo-beneficiosa, con el fin de limitar
el impacto posible que puedan tener sobre la estabilidad y la supervivencia de la empresa. Un
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proceso de "Gestin de Riesgos" implica conocer el riesgo y su posible impacto, tomar decisiones
sobre su manejo, destinar recursos e implantar programas para el control de los impactos
potenciales, basados en unas "metas de Integridad Operacional" previamente establecidas.
1.4.2.- DEFINICION: La gestin de riesgos es un proceso mediante el cual se identifican,
analizan y evalan los riesgos a que estn expuestos los bienes, recurso humano e intereses de
la empresa, la comunidad y el medio ambiente que la rodea. Con base en la gravedad relativa de
los impactos potenciales que dichos riesgos puedan tener sobre la empresa se toman decisiones
sobre la manera costo beneficiosa de manejarlos, y se implementan las medidas de control
necesarias.
1.4.3.- PROCESO DE GESTION DE RIESGOS: Para manejar los riesgos relacionados con una
organizacin, se hace necesario conocerlos, estimar su valor relativo y calificar la gravedad
relativa de los posibles impactos que puedan tener en las diversas dimensiones consideradas.
Una vez calificados los impactos de los diversos asuntos de riesgo considerados, se deben
utilizar criterios corporativos para actuar o tratar cada escenario o asunto de riesgo segn las
prioridades que se establezcan, mediante la aplicacin de estrategias adecuadas a las
caractersticas especficas de cada caso.
Adicionalmente se debe asegurar que los controles se mantengan y operen segn se ha
establecido para cada uno de ellos, estableciendo mecanismos de monitoreo confiables.
El CICLO completo del Proceso de Gestin de Riesgos se muestra en el Grfico No 2, en donde
se establecen las cinco (5) fases para desarrollarlo, que se explican a continuacin:
Grfico No 2: Ciclo de la Gestin de Riesgos

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1.4.3.1.- FASE 1: ESTABLECER EL CONTEXTO

El contexto establece los condicionantes para el manejo de los riesgos en la empresa y
permite identificar aquellos aspectos a tener en cuenta en el proceso de gestin de
riesgos, incluyendo condiciones financieras, comerciales, legales, sociales, tecnolgicas,
polticos, culturales, organizacionales, estratgicos, etc.
Al establecer el contexto se definen los parmetros bsicos dentro de los cuales se
manejarn los riesgos y se establece el alcance para el resto del proceso de gestin de
riesgos. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales, competitivos,
polticos (percepcin pblica e imagen), social, de los clientes, culturales y legales.
Tambin se deben establecer los criterios con que se evaluarn los riesgos y se debe
definir la estructura para el anlisis.
Adems de establecer tanto el contexto interno en la empresa como el contexto
externo correspondiente al entorno y la interfase entre ellos, es necesario tambin
establecer un Contexto para la Gestin de Riesgos. Ello deber incorporar la poltica
de riesgos, los criterios de evaluacin y toma de decisiones en el manejo del riesgo, la
metodologa, la organizacin, los procedimientos y las herramientas para ello.
Los tres elementos claves para establecer el contexto son:
a)
Contexto Externo
Define el ambiente en el cual opera la compaa, clientes, activos, rea funcional. Las
partes interesadas relevantes de los dueos se deben identificar, se deben considerar
sus objetivos y tomar en cuenta su percepcin. Por lo general ser importante establecer
comunicacin con estas partes. Se deben determinar los factores clave crticos del
negocio y los valores de las partes interesadas junto con la relacin entre la entidad y el
negocio externo y el ambiente social y poltico.
b) Contexto Interno
Antes de comenzar la evaluacin de riesgos es necesario comprender el rea funcional
involucrada. Las consideraciones clave incluyen:
Cultura
Partes interesadas internas
Estructura
Capacidades en cuanto a recursos, por ejemplo personas, sistemas, procesos,

capital, etc.
Metas y objetivos (por ejemplo plan de negocios, plan de proyecto o plan SHEC
de gestin y monitoreo) y las estrategias existentes para lograr dichas metas y
objetivos.
Establecer este nivel de contexto resulta relevante debido a que la gestin de riesgos
debe tener su lugar en el contexto de las metas y objetivos de las reas involucradas de
la compaa.
Una vez revisado el contexto Externo e Interno del CERREJON se han establecido los
siguientes riesgos del negocio:
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Riesgos Estratgicos: No cumplir las metas y objetivos. Amenazas que nos impidan
cumplir con el Plan Estratgico.
Riesgos cambiarios: Impacto en los costos (Opex y/o Capex) por la devaluacin del
Dlar frente al Peso y al Euro.
Riesgos de Inversin: La no obtencin de tasas de retorno aceptables para los

accionistas.
Riesgos de Liquidez: La no existencia de fondos suficientes para cumplir con las

obligaciones financieras y no obtencin del mximo retorno de los fondos invertidos
en compaas financieras.
Riesgos de Fraude: Transacciones fraudulentas que afecten el desarrollo de los

negocios.
Riesgos de Contraparte: Eventos que afecten el desarrollo de la operacin debido a

problemas de los Proveedores o Contratistas claves (Suministro de personal,
transporte, repuestos, alimentacin, etc.).
Riesgos Operacionales: Eventos que afecten el plan de produccin y exportacin de

carbn al costo presupuestado.
Riesgos del Recurso Minero: Fallas en el Plan Estratgico de minera que impidan un
ptimo desarrollo de la mina y recuperacin de carbn; y afecten el objetivo de
expandir la produccin a 32 millones de toneladas anuales en el corto plazo y crear
condiciones de competitividad que permitan realizar la expansin de la operacin a
volmenes mayores de 40 millones de toneladas en el mediano plazo.
Riesgos de Seguridad: Eventos que lleven a ocasionar fatalidades o lesiones

personales y que afecten el objetivo de la disminucin constante de los ndices de
accidentalidad.
Riesgos de Salud: Eventos que afecten el objetivo de minimizar la probabilidad de

ocurrencia de enfermedades ocupacionales.
Riesgos Relacionados con la Comunidad. Eventos que resulten en una imagen o

reputacin negativa para CERREJON.
Riesgos Polticos: Decisiones y/o cambios polticos que afecten las operaciones.
Riesgos Ambientales: Eventos que impidan cumplir con el objetivo de realizar todas
nuestras operaciones bajo el concepto de desarrollo sostenible mediante la

aplicacin de las mejores prcticas para el control efectivo de los impactos adversos
al medio ambiente tales como contaminacin, derrames, ruido, polucin de aire y
aguas que afecten la organizacin, el personal, la comunidad y/o los clientes.
Riesgos asociados con el desempeo de los empleados y relaciones industriales.

Eventos que amenacen el cumplir con el objetivo de crear las condiciones
organizacionales para atraer, motivar, capacitar, desarrollar y asegurar la
permanencia del talento humano idneo, y a la vez garantizar de manera suficiente y
permanente el conocimiento y competencias necesarias para realizar nuestras
operaciones con estndares de clase mundial. Eventos que afecten negativamente
las relaciones entre el sindicato y la compaa.
Riesgos Legales y Cumplimiento de Regulaciones: Impacto de no cumplir con

requerimientos de ley o regulacin.
Riesgos de Tecnologa de Informacin: Interrupciones en los sistemas de cmputo y

telecomunicaciones que lleguen a afectar el negocio. Incluye la integridad,
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disponibilidad, confidencialidad, administracin y almacenamiento de la informacin.

c) Contexto de la Gestin de Riesgos
Define las metas, objetivos, estrategias, alcance y parmetros de la evaluacin de
riesgos. Se deben especificar los mtodos que se utilizarn, los recursos necesarios y la
forma en que se registrarn los resultados.
Establecer el alcance y los lmites de una evaluacin de riesgos implica:
Definir el proyecto o actividad, sus metas y objetivos.
Especificar la naturaleza de las decisiones que se deben tomar basadas en los

resultados de la evaluacin de riesgos.
Definir la extensin de la actividad o funcin del proyecto en trminos de tiempo y

ubicacin.
Identificar cualquier estudio de alcance o marco necesario y sus alcances,

objetivos y los recursos necesarios.
Definir la profundidad, amplitud y rigor de la evaluacin de riesgos, considerando

inclusiones y exclusiones.
1.4.3.2.- FASE 2: EVALUACION DE RIESGOS

La fase de Evaluacin de Riesgos incluye la realizacin de tres (3) actividades
complementarias entre si, de la siguiente manera:
1.- Identificar los Peligros
2. -Estimar el valor o nivel relativo del riesgo (anlisis de riesgos)
3.- Calificar la gravedad relativa de los impactos
A continuacin se explican cada una de las tres actividades:
1.- IDENTIFICACION DE LOS PELIGROS
El punto de partida para poder evaluar los riesgos es conocer las Fuentes de Riesgo
que existan tanto en la empresa como en su entorno, ya sean ellas de carcter natural,
tecnolgico o social.
As mismo, es necesario identificar los tipos de eventos nefastos que se anticipa tienen
posibilidad creble de presentarse ya sea originados en la empresa o en su entorno y que
puedan afectar a la esta.
2.- ESTIMACION DEL NIVEL DE RIESGO (Medicin)
El anlisis de riesgos est orientado a estimar un nivel de riesgo para cada escenario
considerado. Los mtodos para la valoracin tanto de la probabilidad de ocurrencia
como de las consecuencias probables, podrn ser segn las necesidades
cualitativos, semicuantitativos o cuantitativos.
Debido a que las consecuencias de un siniestro no se dan en un solo mbito o
dimensin, sino sobre diferentes variables crticas, es necesario establecer para el
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sistema de referencia al cual se le van a evaluar los riesgos, cuales son las variables
crticas a las cuales es sensible, como por ejemplo:
Salud e integridad fsica de las personas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la Salud e Integridad
de las personas, en funcin del tipo de afectacin (fatalidades, lesiones,
enfermedades) que puedan tener y la cantidad de personas afectadas.
Prdidas econmicas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre las condiciones
econmicas de la empresa, en funcin del volumen de prdidas que pueda
generar. El establecimiento del nivel de perdidas econmicas deber tener en
cuenta las prdidas directas asociadas al evento (tal como el valor de los daos
causados, costos de reparacin o reposicin, costos de atencin a las vctimas,
multas e indemnizaciones, sobre costos de operacin, etc.).
Medio Ambiente:
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el medio ambiente, en
funcin del tipo de dao generado, la extensin del mismo, la sensibilidad
ambiental del elemento afectado y la posibilidad de remediacin que sea factible
implementar. Debe considerar los daos a la fauna, a la flora, a la calidad del
agua y el aire, la productividad de los recursos naturales, as como la interrelacin
con las comunidades.
Gobierno/reputacin/medios de comunicacin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el prestigio y buen
nombre de la empresa (Reputacin), en funcin del nivel de cobertura adversa
que pueda darse a los asuntos de riesgo, y a las actitudes negativas que se
puedan generar sobre la empresa en crculos gubernamentales, comunidad,
clientes, ONGs, proveedores, contratistas, y empleados.
Relaciones con la comunidad y patrimonio cultural
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la comunidad y sus
intereses y valores, y la relacin de la empresa con la misma, en funcin del tipo
de intereses o valores que sean afectados, el nivel, tamao o extensin de la
afectacin, y el valor o importancia relativa que dichos elementos tengan para la
comunidad. Debe considerar aspectos culturales, religiosos, de orden social, de
infraestructura, y en general ligados a la responsabilidad social de la empresa.
Legal
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el entorno legal de la
empresa, en funcin de los conflictos de carcter jurdico que el mismo pueda
generar sobre la organizacin.
Debe considerar tanto el tipo como la complejidad y gravedad relativa de dichos
conflictos, y el esfuerzo y cantidad de recursos que la empresa deba emplear
para atenderlos.
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Proteccin:
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre los asuntos de
proteccin (Security) de la empresa, en funcin del tipo de accin sobre las
personas y los efectos fsicos y/o psicolgicos que de dichas acciones se puedan
derivar. Los costos de daos, prdidas, atencin de vctimas, etc., se
contabilizarn en el factor de afectacin financiera.
3.- CALIFICACION DE LA GRAVEDAD DE LOS IMPACTOS
Una vez determinado los valores de riesgo para cada escenario analizado, es necesario
calificar el impacto relativo o gravedad que esos riesgos tienen para la empresa.
La gravedad relativa de un escenario de riesgo se determina comparando los resultados
de su evaluacin con los criterios de aceptabilidad previamente establecidos por la
empresa, los cuales son un indicador del Apetito de Riesgo que ella desee o requiera.
1.4.3.3.- FASE 3: TRATAR LOS RIESGOS
El tratamiento de los riesgos (tambin llamado intervencin) consiste en definir
estrategias acordes con el nivel actual de los mismos, y con base en ella disear y aplicar
medidas de control orientadas a limitarlos o modificarlos. Las principales estrategias de
posible utilizacin son:
1.- ASUMIR RIESGOS: Sobre los escenarios que generen un impacto aceptable no se
acta; son seguros, y por lo tanto se asume el riesgo tal como est (no se hace nada
adicional) en las condiciones que presenta.
2.- INTERVENCION DE RIESGOS: Sobre los escenarios que presentan impactos
mayores a los aceptables, se determina la posibilidad de intervenirlos (actuar sobre
ellos) mediante uno o alguno (combinacin) de los siguientes mecanismos, buscando
con ello que su condicin llegue o se acerque al nivel aceptable. A la intervencin
tambin se le conoce como MITIGACION, y puede ser mediante:
PREVENCION: Consiste en actuar sobre el factor humano o sobre las condiciones
materiales que generan el riesgo, para disminuir la probabilidad de ocurrencia del
siniestro.
PROTECCION: Consiste en actuar sobre el siniestro o sobre sus resultados, para limitar
sus consecuencias, mediante:
Medios estructurales de control o medidas de mitigacin.
Sistemas o equipos de proteccin activa.
Procedimientos de accin: Planes de emergencia y de contingencia.
3.- FINANCIACION DE RIESGOS: Si el escenario con impactos No Aceptables no se
puede intervenir, o si despus de intervenirlo mantiene todava una porcin de impacto
No Aceptable, se deben establecer los posibles mecanismos para financiacin de la
parte que supera el nivel de aceptabilidad. Se tienen dos alternativas:
TRANSFERIR EL RIESGO: Consiste en establecer los acuerdos o condiciones
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contractuales, para que en caso de ocurrir el siniestro previsto, un tercero asuma las
posibles prdidas que se pudieran generar para la empresa. Esto se puede lograr de dos
maneras:
Suscribiendo contratos de seguros con una compaa aseguradora reconocida y
solvente, con el respaldo de los reaseguradores.
Subcontratando con un tercero las actividades que generan el riesgo de tal

manera que si se presenta un siniestro, dicho tercero responder a CERREJON
por las consecuencias econmicas que llegase a tener.
A la transferencia tambin suele llamrsele Compartir el Riesgo ya que se busca con

ello que un tercero participe asumiendo parte de sus consecuencias econmicas.
RETENER EL RIESGO: Consiste en establecer una provisin de fondos adecuada y
suficiente para que en el caso de ocurrir el siniestro, se pueda responder por la prdida
esperada y garantizar con ello la continuidad del negocio. Al proceso de retencin
tambin suele llamrsele autoseguro pues en el mismo la empresa provee recursos
propios para responder a las perdidas potenciales.
4.- EVITAR EL RIESGO: Aquellos escenarios cuyos impactos se consideren inadmisibles
para la empresa y sobre los cuales no se pueda de manera razonable y costo beneficiosa
actuar para reducirlos, pueden ser evitados, ya sea suspendiendo o eliminando las
actividades que los generan, o sustituyndolas por otras que no generen ese tipo y nivel
de riesgo.
En el Grfico No 3 se muestra a manera de un diagrama de flujo el proceso completo
para el tratamiento de los riesgos, indicando la secuencia lgica para abordar la toma de
decisiones para su manejo.
1.4.3.4.- FASE 4: COMUNICAR Y CONSULTAR
Resulta de vital importancia comunicarse y consultar con las partes interesadas internas
y externas como una etapa del proceso de evaluacin de riesgos y que engloba al
proceso como un todo. La comunicacin y la consulta deben involucrar un dilogo con
las partes interesadas con el esfuerzo orientado a la consulta, ms que a un flujo de
informacin unidireccional por parte de la persona que toma las decisiones hacia las
otras partes interesadas.
Las comunicaciones efectivas tanto internas como externas son importantes para
asegurar que aquellos responsables de la implementacin de la gestin de riesgos
comprenden las bases sobre las cuales se toman las decisiones y la razn por la que se
requieren acciones en particular.
Usar un equipo o grupo como medio de consulta es importante para:
Ayudar a definir el contexto
Ayudar a asegurar que los asuntos de riesgo se identifican de forma efectiva
Proporcionar diferentes reas de pericia para analizar los riesgos
Asegurar que se consideran distintos puntos de vista al evaluar los riesgos,

Asegurar una gestin de cambio adecuada durante el control de riesgos
El hecho de involucrarse tambin facilita el compromiso de las partes interesadas y la

apropiacin de asuntos de riesgo por parte de la gerencia. Permite que dichas partes
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aprecien los beneficios de controles especiales y la necesidad de respaldar y apoyar un

plan de accin para el control de riesgos.
Las partes interesadas por lo general hacen juicios sobre los asuntos de riesgo basados
en su percepcin del riesgo. Dado que la visin de las partes interesadas puede tener un
importante impacto en las decisiones que se toman, resulta importante que su percepcin
se identifique, registre e integre al proceso de toma de decisiones.
Las competencias relevantes, experiencia e independencia se deben considerar al
establecer el equipo de evaluacin de riesgos. Debe incluir dentro de lo posible gerentes,
supervisores, operadores, personal de ingeniera, personal SHEC y especialistas
externos, entre otros. Un equipo multidisciplinario es adecuado para asegurar que los
riesgos sean capturados y tratados correctamente. Tambin podra ser adecuado incluir
partes interesadas externas.
1.4.3.5- FASE 5: MONITOREAR Y REVISAR: Durante el desarrollo de todo el proceso,
incluyendo el periodo posterior a la implementacin de las medidas de control, se realiza
en forma peridica el anlisis y evaluacin del funcionamiento y resultados de las
mismas, haciendo los ajustes y correcciones que sean requeridos para alcanzar las
metas de gestin de riesgos planeadas.
1.4.4- PROGRAMA DE GESTION DE RIESGOS: Una vez tomadas las decisiones de qu hacer
con cada uno de los riesgos evaluados, y definidas las metas que se pretende alcanzar con
ellas, se deben implantar de una manera coordinada las medidas y decisiones adoptadas.
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ESTABLECER
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTABLECER
POLITICA DE RIESGO
CONSTRUIR
PLATAFORMA DE GESTION
DEFINIR EL NIVEL
ACEPTABLE DE RIESGO
IDENTIFICAR
QUE PODRIA PASAR
HACER ANLISIS DE
RIESGOS
Impacto
aceptable?
ASUMIR EL
RIESGO
SI
Disposicin
a aceptarlo
N
O
EVITAR EL
RIESGO
N
S
Puede ser
intervenido ?
N
Puede ser
financiado?
S
MEDIDAS DE
PREVENCION
MEDIDAS DE
PROTECCION
S
Impacto
residual ?
TRANSFERIR
RIESGOS
RETENER
RIESGOS
Puede ser
financiado ?
RIESGO
GESTIONADO
Grfico No 3: Diagrama de decisin para el proceso de GESTION DE RIESGOS

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1.5. NIVELES DEL PROCESO DE GESTION

Para lograr de una manera costo beneficiosa la gestin de los riesgos en las operaciones y actividades
de Cerrejn, dicho proceso se llevar a cabo en tres niveles diferentes pero complementarios, tal como
se describe a continuacin. En el Grfico No 4 (Pg. 22) se resume esta estructura y la relacin entre los
diferentes niveles.
1.5.1- NIVEL PRIMARIO DE GESTION: Este nivel de manejo de riesgo es talvez el ms
importante en el manejo de los riesgos; es de carcter OPERACIONAL y busca resultados
inmediatos en el control de los riesgos orientados a las metas de una actividad especfica. Es
llevado a cabo en cada una de las tareas a ejecutar, generalmente en el sitio, mediante una
evaluacin sistemtica y permanente por parte de quienes las van a ejecutar. Este nivel de
manejo de riesgo, aunque puede ser formal o informal, siempre debe ser sistemtico, y en l
deben participar los trabajadores y sus supervisores.
El nivel primario de manejo se extiende no solo a quienes trabajan con CERREJON sino tambin
a quienes trabajan para CERREJON, en las diferentes modalidades de contrato.
En la evaluacin primaria de riesgos se utilizan METODOS CUALITATIVOS cuya caracterstica
principal es que los riesgos no se miden mediante la utilizacin de escalas numricas, sino que
se acude a una descripcin del asunto de riesgo y sus caractersticas, en especial la manera
como podra materializarse el evento negativo que pretendemos evitar o limitar, y a la descripcin
de las consecuencias que dicho evento pondra tener sobre personas, instalaciones o medio
ambiente. El resultado de esta descripcin suele ser la clasificacin del riesgo en categoras, tal
como ALTO, MEDIO o BAJO, etc.
La gestin primaria del riesgo generalmente se limita a los efectos directos sobre los actores que
participan en la tarea (trabajadores y personas en el rea inmediata de operacin) y el entorno
prximo (equipos e instalaciones involucrados en la tarea). Por lo general, estos anlisis no
incorporan los efectos que el riesgo pueda tener sobre otras variables como la rentabilidad de la
empresa, la comunidad, los aspectos legales, los aspectos comerciales o de mercado.
El nivel de manejo primario del riesgo en CERREJON se llevar a cabo en dos modalidades que
se complementan pero no se sustituyen. En el captulo No 2 se hace una descripcin completa de
ellas.
1.5.1.1- AST: El Anlisis de Seguridad del Trabajo (AST) es una tcnica sencilla y rpida
pero formal, que busca antes de la ejecucin de una tarea, garantizar que en la misma se
incorporen las medidas de control que se consideren adecuadas para su desarrollo
exitoso.
1.5.1.2- 3 POR UNO: Esta modalidad de manejo primario del riesgo proporciona
herramientas de anlisis de riesgos de ltimo minuto. 3 POR UNO es una tcnica
informal de carcter verbal, de ejecucin rpida y de aplicacin permanente tanto antes,
como durante y despus de la ejecucin de las tareas. Busca resultados inmediatos de
control de riesgo mediante el uso de medidas convencionales, reconocidas y de fcil
aplicacin.
1.5.2- NIVEL FORMAL DE GESTION: Este nivel de manejo es global y de carcter estratgico, y
busca resultados de control de riesgos a mediano y largo plazo, orientados al logro de los
objetivos del negocio, El nivel estructurado es un proceso formal, de carcter mas detallado, y
sus resultados se deben reflejar en la planeacin y desarrollo del negocio en todas sus etapas.
Los anlisis de riesgos en este nivel, adems de evaluar las consecuencias directas e inmediatas
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de los eventos amenazantes existentes, extienden el anlisis a los impactos que esos riesgos
podran tener para la empresa, y cmo afectaran su interrelacin con otros actores externos
como comunidad, autoridades, clientes, y otros terceros interesados. En el desarrollo del nivel
estructurado, al trascender la tarea o proceso mismo, participan grupos multidisciplinarios que en
su conjunto aporten una experiencia y visin integral del negocio.
Las medidas de control de riesgos que se adoptan como resultado de la ejecucin de un proceso
estructurado de gestin de riesgos no se limitan solo a aquellas convencionales o conocidas que
estn a la mano, sino que se extienden a la bsqueda de alternativas mas amplias y complejas,
y muchas veces de largo plazo, que pueden ir desde medidas de carcter administrativo como
cambios organizacionales, hasta medidas de carcter tcnico como rediseos o cambios en los
procesos y/o equipos, o inclusive medidas de carcter estratgico como reorientacin en el
negocio mismo.
En el nivel estructurado de evaluacin de riesgos se utilizan mtodos semi-cuantitativos, cuya
caracterstica es que las mediciones se hacen tomando como referencia valores numricos
arbitrarios fijados por la organizacin, que servirn para clasificar y priorizar los asuntos de
riesgo. En los mtodos semi-cuantitativos los valores utilizados y resultantes no representan el
valor real ya sea de la amenaza, de la consecuencia o del riesgo mismo (debera mas bien
denominrseles seudo-cuantitativos). Para poder aplicar un mtodo de esta naturaleza, cada
organizacin disea (segn sus necesidades e intereses) tablas y criterios numricos de
valoracin de los riesgos y sus impactos. En el Captulo 3 del presente manual se hace una
explicacin detallada de la metodologa a utilizar en CERREJON para el desarrollo del nivel
estructurado de gestin de riesgos, incluyendo las tablas, valores y criterios de referencia.
1.5.3- NIVEL ESPECIAL DE MANEJO (DETALLADO O CUANTITATIVO): Este nivel de manejo
es de aplicacin puntual y especfico, y su uso est orientado a procesos o actividades
especiales, o a aquellas situaciones de riesgo que por su complejidad y/o gravedad lo ameritan.
Es de aplicacin tpica en nuevos proyectos, y adems de tcnicas detalladas o cuantitativas de
evaluacin, usa herramientas de aplicacin particular.
En el nivel especial de evaluacin suelen utilizarse mtodos cuantitativos, caracterizados por
medir el riesgo mediante la valoracin real de sus probabilidades y consecuencias, utilizando
para ello tcnicas actuariales (estadsticas y probabilsticas) y complejos modelos de simulacin
de diverso orden (geolgicos, termodinmicos, ambientales, etc.), generalmente con el apoyo de
programas de computador especializados.
No siempre el nivel especial de evaluacin se orienta al uso de mtodos cuantitativos; en algunos
casos se realizan anlisis especiales de carcter ms detallado para apoyar las evaluaciones
semi-cuantitativas, mediante la aplicacin de herramientas especializadas que permitan
evaluaciones mas confiables, lo cual hace que quienes participen en dicho proceso requieran
adems de mayor conocimiento, un mejor entrenamiento sobre las tcnicas a utilizar.
Cuando los resultados de una evaluacin semi-cuantitativa (Nivel Estructurado de Gestin)
muestran un asunto de riesgo cuyos impactos puedan ser graves para la empresa, puede ser
conveniente complementar este anlisis mediante un anlisis especial, que suele ser ms
demorado y costoso. Por ello la aplicacin del nivel especial debe ser decidida cuidadosamente
de una manera selectiva. Las principales herramientas a tener en cuenta para este nivel de
gestin, se describen de manera breve a continuacin, indicando su propsito, procedimiento de
aplicacin y los usos particulares de las mismas:
1.5.3.1- WHAT IF (Qu pasara si):
El mtodo What-if es una tcnica preliminar de anlisis de riesgos que, aunque se trata
de un mtodo relativamente sencillo, su aplicacin es conveniente antes de adentrarse
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en la aplicacin de otras tcnicas al empezar a estudiar los riesgos de un proceso. Este

mtodo, cuando se aplica adecuadamente, es capaz de proporcionar informacin valiosa
sobre un amplio panorama de los riesgos potenciales de un proceso, al tiempo que
requiere de un mnimo entrenamiento y habilidad de quien lo aplica y es muy efectivo
como tcnica de aprendizaje.
El mtodo What-if se utiliza tambin como herramienta para revisar condiciones de
seguridad, salud, medio ambiente y comunidades durante el diseo de proyectos.
Adems es capaz de identificar y relacionar los posibles efectos de unidades de proceso
adyacentes. No obstante las ventajas descritas, el mtodo como tcnica preliminar de
anlisis tiene limitaciones que es necesario tomar en cuenta, si se desea utilizar como un
mtodo nico de anlisis de riesgos. Los atajos que facilita el mtodo pueden ocasionar
que la revisin del proceso sea ligera e incompleta. Por otro lado, no ofrece medios para
profundizar en el proceso, por lo que muchos riesgos no sern detectados, y nicamente
ser efectivo si las preguntas que se formulan son adecuadas.
USOS Y CARACTERISTICAS
Aplicable a todo tipos de sistemas, especialmente para escenarios de riesgos

sencillos.
Aplicable a proyectos en sus diferentes etapas (conceptual, diseo, construccin,

mantenimiento, cambios).
No tiene mucha estructura, la clave del xito est en la experiencia y

conocimiento del equipo de anlisis.
Bajo nivel de esfuerzo y complejidad y de entrenamiento del equipo.
PROCEDIMIENTO:
El procedimiento general para la aplicacin del mtodo es la formulacin por parte del
equipo de revisin de una serie de preguntas que deben ser contestadas por los
miembros del equipo o por otros expertos en la materia. Como resultado del anlisis de
los interrogantes se deben identificar: Consecuencias, controles y recomendaciones.
1.5.3.2- HAZOP (Hazard and Operability):
El mtodo Hazop (Hazard and Operability) es de anlisis de operabilidad de los procesos,
de amplia utilizacin en especial en la industria qumica y petroqumica. Este mtodo
cuestiona en forma metdica y sistemtica la operabilidad de los componentes de un
sistema, presuponiendo que dichos componentes estn diseados para operar en forma
correcta y que los riesgos sobrevienen cuando la intencin de diseo de los mismos no
se cumple.
El Hazop requiere de la interaccin de un grupo interdisciplinario que a travs de su
conocimiento de la planta y del proceso, as como de los fenmenos fsicos y qumicos
involucrados, revelar las entraas del proceso y su comportamiento bajo diferentes
circunstancias. El grupo de anlisis de Hazop selecciona el sistema y le aplica una serie
de palabras gua que representan fallas de intencin de diseo de las partes del
sistema, identifica posibles causas de dichas fallas y determina sus consecuencias como
un evento de riesgo. Ocasionalmente no se puede resolver algn punto de inmediato, en
cuyo caso el grupo de anlisis se dedica a investigar la cuestin para volver a atacarlo
con ms informacin.
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Aplicable a procesos continuos (fluidos y sistemas trmicos), procedimientos y

operaciones secuenciales.
Es el mtodo ms completo para anlisis de procesos continuos.
El mtodo tradicional no tiene en cuenta factores humanos, pero hay un nuevo

enfoque que los incorporan.
PROCEDIMIENTO
El procedimiento general para la aplicacin de un HAZOP es le siguiente:
Seleccione una seccin del proceso o paso.
Explique la intencin del diseo del proceso o paso.
Seleccione una variable del proceso
Combine una palabra gua con una variable del proceso, para formar una
desviacin.
Identifique las consecuencias, causas, controles y recomendaciones.
1.5.3.3- FMEA (Failure Modes and Effects Analysis)

El mtodo de Anlisis de Modos de Falla y Efecto (FMEA) es un mtodo, que adems de
ser sencillo y prctico, es de los ms completos, proporcionando resultados de una
profundidad tal, que constituye en s mismo una herramienta muy valiosa para el
aprendizaje y la comprensin de los procesos.
Se aplica para evaluar metdicamente el potencial de falla de cada uno de los
componentes de un sistema, equipo o proceso y para determinar su posible efecto
destructivo individual, as como para identificar la forma en que cada uno de estos
elementos de riesgo interacta entre si. Es por lo tanto un mtodo de anlisis de
operabilidad de los procesos.
Adems, el FMEA permite desarrollar una clasificacin de prioridad de los riesgos, con
base en una estimacin de la severidad potencial de sus consecuencias y de la
frecuencia en que stas pueden ocurrir. Permite tambin evaluar qu tan eficaces y
apropiados son los dispositivos e instrucciones previstos con anterioridad para prevenir
los riesgos, identificar fallas de componentes que pudieran acarrear efectos mltiples en
el proceso, documentar riesgos y condiciones adversas de proceso detectados para
futuras revisiones, y facilita la decisin de efectuar Anlisis de rbol de Fallas (FTA)
complementarios en el proceso estudiado.
Para que la aplicacin de este mtodo sea adecuada se requiere una descripcin
completa y detallada del equipo y proceso que se estudia. Esto permitir cuestionar cada
una de sus partes para descubrir qu desviaciones de su propsito de diseo pueden
ocurrir y determinar as cules de dichas desviaciones pueden dar lugar a riesgos al
personal, al proceso o al ambiente.
No obstante las ventajas que este mtodo tiene, presenta ciertas limitaciones que es
necesario tomar en cuenta durante su aplicacin: Como se mencion, el mtodo requiere
de informacin muy detallada y precisa sobre el proceso, el equipo y sus partes; por otro
lado, este mtodo por lo general no cuestiona las bases de diseo del equipo o del
proceso.
Es aplicable a componentes de un sistema bien definido.
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Puede apoyar varios niveles de anlisis cuantitativo.
La calidad de la evaluacin depende de la calidad del sistema de documentacin,

del entrenamiento del lder y la experiencia del equipo.
Analiza componentes de un equipo o sistema.
El examen del error humano es limitado.
Enfoca el problema en un solo evento.
PROCEDIMIENTO
El procedimiento general para desarrollar un FMEA es el siguiente:
Definir la mquina o proceso y las consecuencias de inters para el anlisis.
Subdividir la mquina o proceso.
Identificar y evaluar los modos de falla.
Hacer evaluacin cuantitativa (si es necesario).
Transicin a otro nivel de resolucin y uso de resultados para la toma de

decisiones.
G rfic o N o 4 : E s tru c tu ra d e la G es ti n d el R iesg o
1.5.4- ROLES Y RESPONSABILIDADES: La responsabilidad en la gestin del riesgo es de todos

los empleados y contratistas de CERREJN. El responsable de cada rea o proceso debe velar
porque se ejecuten las acciones de evaluacin y control, con la periodicidad adecuada y con los
recursos requeridos para garantizar la efectividad de las mismas.
Los roles y responsabilidades generales son:
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CEO
Promover un clima de conciencia del riesgo.

Desarrollar y mantener mecanismos que efectivamente monitoreen los riesgos y su
administracin.
Asegurar que los gerentes y el personal reciben soporte y entrenamiento para cumplir
con sus responsabilidades.
Preparar, actualizar y mantener el Registro de Riesgos. (Catlogo)
Asegurar que los requerimientos para la administracin de riesgos son consistentes con
el negocio, la tica y los estndares profesionales.
Vicepresidentes y Gerentes
Integrar la administracin de riesgos en todos los aspectos de su negocio.
Sistemticamente identificar, analizar, evaluar y manejar cualquier riesgo que pueda

impactar sus objetivos.
Asegurar que las prcticas de administracin de riesgos son consistentes con los
requerimientos del CERREJON, que los controles son monitoreados para asegurar que
las estrategias de administracin son efectivas y son proporcionales al nivel de
exposicin.
Todo el Personal
Sistemticamente identificar, analizar, evaluar y manejar cualquier riesgo que pueda

impactar sus objetivos.
Mantenerse alerta de los riesgos existentes y los potenciales relacionados con su rea de
responsabilidad.
Contribuir activamente con las iniciativas de administracin de riesgos.
Informar a su jefe inmediato de casos de riesgos que ellos crean requieren atencin.
1.5.5- PERIODICIDAD: El desarrollo de cada una de las actividades de gestin tendr una
periodicidad acorde con el nivel de riesgo y la complejidad del proceso de evaluacin, tal como
aparece en la descripcin del nivel correspondiente. La periodicidad incluye dos aspectos a
considerar:
1.5.5.1. EJECUCION: Determina cada cunto tiempo se deben desarrollar y/o ejecutar
las actividades de evaluacin del riesgo en cada uno de los niveles:
a)
NIVEL PRIMARIO: La ejecucin de los anlisis de riesgos y la aplicacin de medidas

de control son de carcter continuo.
b)
NIVEL ESTRUCTURADO: La revisin de los riesgos corporativos se debe realizar

cada 4 meses. Para los procesos de negocio, las actividades de evaluacin deben
ser ejecutadas de acuerdo con el riesgo residual resultante, para alto (>90) se debe
realizar con una periodicidad de 1 a 2 aos, para medio (>10 y <= 90) con una
periodicidad de 2 a 3 aos, a juicio del dueo del proceso, y para bajo (<=10) cada 4
aos. Sin embargo se debe realizar el anlisis de riesgos siempre que se presente un
cambio en el proceso. Para todas las instalaciones y procesos de la compaa
deber desarrollarse un proceso formal, utilizando la metodologa establecida en el
Captulo 3 del presente manual.
c)
NIVEL ESPECIAL: Las actividades correspondientes a este nivel de gestin de

riesgos no estn sujetas a un periodo de tiempo preestablecido, pues las mismas
deben llevarse a cabo cuando las condiciones especficas del riesgo as lo
determinen.
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1.5.5.2. REVISION: Determina cada cunto tiempo se deben revisar los procesos de
gestin en si mismos, para evaluar la manera como ellos se estn implementando y la
calidad e integridad de dichos procesos. Estas revisiones se harn de acuerdo a los
siguientes criterios.
a)
NIVEL PRIMARIO: La revisin formal de los sistemas AST y 3 POR UNO se har
cada dos (2) aos.
b)
NIVEL ESTRUCTURADO: La revisin correspondiente a la aplicacin de este nivel

de gestin de riesgos se har de manera anual, mediante la auditoria especfica y
selectiva a procesos y/o instalaciones (muestra).
NIVEL ESPECIAL: Las actividades correspondientes a este nivel, por ser de carcter
puntual, no requieren ser revisadas, ya que los resultados de las evaluaciones
realizadas en el mismo se incorporan al nivel estructurado y por lo tanto pueden ser
revisadas en dicho nivel.
c)
1.5.6- CONFORMACION DE GRUPOS Y EQUIPOS: Dependiendo del nivel del proceso de

gestin que se vaya a adelantar, se deber de manera formal y/o informal conformar los grupos
responsables de su ejecucin, que tengan el perfil que garantice el cumplimiento de los objetivos
buscados en cada uno de los niveles. Los criterios generales, son:
1.5.6.1. EQUIPOS PARA EVALUACION PRIMARIA: Esta actividad la desarrolla la
persona o personas directamente involucradas en la ejecucin de la tarea.
1.5.6.2. EQUIPOS PARA EVALUACION ESTRUCTURADA: Cuando se vaya a realizar la
evaluacin correspondiente, se conformar un grupo de la siguiente manera:
El grupo tpico deber ser entre 2 a 3 personas vinculadas al proceso a evaluar.
Las personas integrantes del grupo deben tener conocimiento sobre la

metodologa a utilizar en el proceso de evaluacin.
Si el proceso tiene interfases crticas con otras reas o procesos en la compaa,

se deber integrar al grupo un representante de cada una de esas interfases.
Cuando en el alcance de las evaluaciones se haya establecido analizar los

impactos sobre aspectos no operacionales (Legal, Proteccin, Comunidades,
etc.) se debe incorporar al equipo personas representantes o responsables y con
conocimientos sobre dichos aspectos.
La experiencia colectiva del grupo, incluyendo los representantes de otras
interfases, debe cubrir de manera amplia los conocimientos sobre el proceso o
instalacin objeto del anlisis.
Los integrantes de los grupos de trabajo en este nivel deben tener una visin
integral de empresa que incluya la interrelacin del proceso evaluado con el resto
de procesos o actividades dentro de la compaa.
Se deber designar un lder para el grupo, responsable de programar y citar a las
reuniones de trabajo, y coordinar la presentacin de los resultados al dueo del
proceso.
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1.5.6.3. EQUIPOS PARA EVALUACION ESPECIAL: Cuando se vaya a realizar una

evaluacin correspondiente a un anlisis especial para un proceso o asunto de riesgo
que por sus condiciones as se requiera, se conformar un grupo cuyo tamao, perfil y
conocimientos deber ser acorde con la herramienta o mtodo especfico que se vaya a
utilizar. Para ello es necesario consultar la documentacin pertinente a cada mtodo y
conformar los equipos con una estructura que garantice el aporte de conocimientos y
experiencia y que adems sea de un tamao manejable.
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1.6 INFORMACION DE REFERENCIA SOBRE GESTION DE RIESGOS

Los siguientes documentos fueron consultados para el desarrollo de este documento y pueden
servir como material de consulta y apoyo en los procesos de gestin de riesgos en la compaa:
EWRM Standards, BHP Billiton, No 1 a No 7, 2002-2005.
Anglo Coal Embedding Integrated Risk Management (IRM), 2007.
Xstrata Coal Risk Management Standards, 2006.
Poltica de Seguridad, Salud, Ambiente y Comunidades
Sistema de Integridad Operacional.
Procedimiento de Identificacin y Control de Peligros y Riesgos de Seguridad, Salud y

Aspectos Ambientales, CERREJON LLC, Versin 9, 2005.
Standard AS/NZS 4360: Risk Management, Standard Australia, 2004.
Risk Management Guidelines Handbook, Standard Australia, 2004.
ISO-IEC Guide 51: Safety aspects Guidelines for Their Inclusion in Standards,
International Organization for Standardization, 1999.
ISO-IEC Guide 73: Risk Management Vocabulary Guidelines for Their Inclusion in
Standards, International Organization for Standardization, 2004
Guide for the Evaluation of Fire Risk Assessments, NFPA 551, National Fire Protection
Association, 2004.
Manual Directrices de Gestin del Riesgo, ICONTEC 2007.
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CAPITULO No 2
2. Nivel Primario de Gestin del Riesgo
2.1 APLICACIN DE LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO
Con el Nivel Primario de gestin de riesgos, tal como se explica en el aparte 1.5.1 del Captulo 1 del
presente manual, se pretende incluir en las actividades del da-a-da acciones permanentes de revisin
de los riesgos inherentes y/o asociados a las tareas, y como resultado de ello incorporar a las tareas las
medidas de control que sean requeridas con el fin de que dichas tareas puedan ejecutarse dentro de los
niveles de riesgo considerados como seguros (riesgo aceptable).
En los procesos de nivel primario se utilizarn tcnicas de anlisis cualitativo y por lo tanto no se busca
MEDIR los riesgos, sino, de una manera racional, estimar un nivel general de los mismos, bajo el criterio
subjetivo y basado en el conocimiento y la experiencia, y clasificarlos dentro de categoras de BAJO,
MEDIO o ALTO.
Para efectos de la aplicacin de las metodologas establecidas en este captulo se utilizarn las
definiciones que aparecen en el Anexo No 1 del presente manual, complementadas con el concepto de
tarea, as:
TAREA: Una porcin de trabajo especfica dentro de una ocupacin, consistente en una
secuencia definida de pasos y cuya ejecucin sea susceptible de ser estandarizada
mediante procedimientos y/o prcticas. Como criterio para definir una tarea, se
recomienda que, en lo posible, su duracin no exceda de 2 o 3 horas.
2.1.1. OBJETIVOS DE LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO: Con este nivel de gestin se
busca alcanzar objetivos de comportamiento y objetivos operacionales en el control de los
riesgos, as:
Impulsar la responsabilidad que tiene cada integrante de un grupo de trabajo en el control de

los riesgos propios de lo que hace.
Generar patrones de comportamiento seguro y comprometido con la gestin del riesgo, que
desemboquen en la creacin de una verdadera cultura de control de riesgos.
Propiciar el entrenamiento analtico de los trabajadores en pos del mejoramiento continuo.
Identificar los peligros especficos de cada tarea y las implicaciones de salud, seguridad y
ambiente que de ellos se puedan derivar.
Identificar, seleccionar y aplicar acciones y mecanismos de control inmediato del riesgo.
Identificar y proponer mejoras o cambios en las tareas, incluyendo los procedimientos o el

uso de equipos, herramientas o materiales.
Identificar asuntos de riesgo que por sus condiciones o gravedad deban ser sometidos a un
proceso de gestin de mayor nivel.
2.1.2. ALTERNATIVAS PARA LA GESTION PRIMARIA DEL RIESGO: Para implementar este
nivel de manejo de riesgos, en CERREJON se utilizarn dos mtodos complementarios, pero
que no son sustitutos el uno del otro. Ellos son el AST (Anlisis de Seguridad en el Trabajo) y el
3 POR UNO, cuya aplicacin se explica a continuacin.
Captulo 2: Nivel Primario de Gestin del Riesgo
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2.2. ANALISIS DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO - AST

Este mtodo proporciona un proceso fcil y rpido para que, de manera formal, cada tarea sea evaluada
para identificar los peligros existentes en su ejecucin, y de manera inmediata se puedan implantar las
acciones de control necesarias para poder ejecutarla de manera segura.
2.2.1.- ALCANCE: El AST busca la identificacin, estimacin y control de los riesgos propios de
la tarea en funcin de los efectos directos que ellos puedan tener respecto a las personas, los
equipos, instalaciones, materiales y el medio ambiente.
2.2.2.- CUANDO SE HACE UN AST: El AST debe ser ejecutado siempre, antes de iniciar la
ejecucin de las mismas.
2.2.3.- QUIEN HACE UN AST: El AST puede ser realizado individualmente o en equipo, por las
personas directamente relacionadas con la ejecucin de la tarea, incluyendo preferiblemente el
nivel de supervisin inmediato. En casos donde el grupo considere que se requiere mayor
informacin o criterio, podr incorporarse al grupo ya sea un nivel superior de supervisin o
personas de otras reas o tareas que posibiliten aportar mayor conocimiento y/o experiencia.
El AST deber ser realizado no solo por personal de operacin de CERREJON sino por
cualquier grupo contratista o externo que efecta actividades para la empresa o dentro de sus
instalaciones.
2.2.4- DONDE SE HACE UN AST: Esta metodologa debe aplicarse en el mismo sitio de trabajo
o realizacin de la tarea, ya que adems de permitir un rpido inicio de la actividad, una vez
realizado el AST e implementados sus resultados inmediatos, permite una observacin directa y
en tiempo real del entorno y de los equipos y materiales involucrados.
2.2.5- COMO SE HACE UN AST: El AST es un proceso formal y para su desarrollo debe tenerse
siempre presente lo siguiente:
El AST es una tcnica sencilla y efectiva en el control o eliminacin de los riesgos, antes
de ejecutar una tarea.
El propsito del AST es que el trabajador se enfoque en la tarea, piense y escriba los
pasos bsicos de la tarea, los riesgos y sus controles y tome accin para controlarlos o
eliminarlos.
El AST debe hacerse porque ayuda a pensar en Seguridad al iniciar una tarea, a
planificar el trabajo y visualizar que pasa si ...
Debe ser hecho en el "terreno", previo a la ejecucin de la tarea.
El procedimiento bsico para diligenciar el AST es:
Leer y tener en cuenta las preguntas iniciales (Estoy preparado, entrenado, etc.)
En la primera columna liste los pasos bsicos de la tarea (Ni muy generalizado ni
muy extenso, mximo 15 pasos).
En la segunda columna liste los riesgos (no las consecuencias) reales en el "terreno"
y potenciales, asociados con cada paso. No slo de accidentes sino tambin para la
Salud.
En la tercera columna liste y "ejecute" los controles necesarios para eliminar o

controlar el riesgo.
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2.3.- 3 POR UNO: HERRAMIENTA DE ANALISIS DE RIESGOS DE LTIMO MINUTO:

Este mtodo est orientado a mejorar el proceso de identificacin y evaluacin de riesgos de una forma
rpida, mediante un procedimiento informal de ltimo minuto. El 3 POR UNO es un complemento del
AST mas no su reemplazo. De igual manera que el AST, busca identificar en una tarea los peligros
existentes en su ejecucin, y de manera inmediata, implantar las acciones de control necesarias para
poder ejecutarla de manera segura.
2.3.1.- ALCANCE: El 3 POR UNO busca la identificacin, estimacin y control de los riesgos
propios de la tarea en funcin de los efectos directos que ellos puedan tener respecto a las
personas, los equipos, instalaciones y materiales, y el medio ambiente.
2.3.2.- CUANDO SE HACE UN 3 POR UNO: El anlisis de riesgo de ltimo minuto debe ser
ejecutado siempre:
Antes de iniciar la ejecucin de las tareas, durante y despus de haberla ejecutado.
Debe ser realizado al reinicio de una tarea cuando esta haya sido interrumpida por
cualquier motivo.
En aquellas tareas que por su naturaleza no permita la aplicacin del AST (Ejemplo:
Acarreo, conduccin de equipo liviano, etc.).
2.3.3.- QUIEN HACE UN 3 POR UNO: El Anlisis de Riesgo de Ultimo Minuto debe ser realizado
por las personas directamente relacionadas con la ejecucin de la tarea; puede ser ejecutado de
manera individual o en grupo.
El 3 POR UNO deber ser realizado no solo por personal de operacin de CERREJON sino por
sus contratistas.
2.3.4- DONDE SE HACE UN 3 POR UNO: Esta metodologa por su naturaleza misma, debe
hacerse siempre en el sitio de trabajo o realizacin de la tarea, ya que permite una observacin
directa y en tiempo real del entorno de la actividad y de los equipos y materiales involucrados.
2.3.5- COMO SE HACE UN 3 POR UNO: El anlisis de riesgos de ltimo minuto es un proceso
ACTIVO, mediante la discusin en verbos de accin y su desarrollo se hace en tres etapas:
PARA: Antes de empezar la tarea piensa en Seguridad.

En el primer paso de 3 POR UNO cada empleado debe hacer un alto, es decir:
INVOLUCRAR LA MENTE ANTES QUE LAS MANOS para hacer una planeacin de la
tarea. Esto puede incluir preguntas como:
Tengo planeada la tarea?
Qu necesito para poder ejecutarla de manera segura?
Conozco el procedimiento para ejecutarla?
Estoy entrenado para ello?
Estoy en buenas condiciones fsicas?
ANALIZA: Identifica y Evala todos los Peligros y Riesgos.
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Antes que los riesgos puedan ser eliminados y/o controlados deben ser identificados,
este es el segundo paso del 3 POR UNO y lo podemos desarrollar mediante las
siguientes preguntas:
Hay materiales en el piso que me puedan hacer caer?
Es adecuada la iluminacin?
Existe peligro elctrico?
Tengo aisladas las fuentes de energa?
Existe peligro de explosin asociado con el trabajo?
Estn en buen estado las herramientas, maquinas y equipos?
Los vehculos motorizados estn equipados apropiadamente con frenos,

defensas, seales de retroceso, pito, direccin etc.?
Es adecuada la ventilacin, especialmente en espacios confinados?
Se ha alterado algn instrumento importante de seguridad en el proceso?
ACTUA: Controlando los Peligros y Riesgos.

En el tercer paso del 3 POR UNO el empleado debe emprender las acciones concretas
para desarrollar el trabajo con seguridad, tales como:
Aplicar jerarqua de Controles
Colocar berma de Seguridad
Bajar la altura del Banco
Colocar Ventilacin
Colocar Tarjetas y Candados
Colocacin de Avisos
Reducir la Velocidad
Uso de EPP
2.4.- CONSIDERACIONES APLICABLES AL PROCESO BASICO DE GESTION

Para el desarrollo y aplicacin del nivel primario de gestin de riesgos, debern tenerse en cuenta los
siguientes elementos:
2.4.1.- ACCIONES DE CONTROL DE RIESGOS: Como resultado de los procesos de gestin
bsica, ya sea el AST o el 3 POR UNO, el grupo o la persona deber desarrollar acciones de
control, que sean adecuadas al problema o actividad evaluada, buscando que las mismas logren
controlar el riesgo a niveles que se puedan considerar normales para dicha tarea o actividad.
Las acciones de control debern ser seleccionadas entre aquellas sobre las cuales el trabajador
o el grupo tengan conocimiento, y estn disponibles de manera inmediata, tal como:
Aislar el rea o equipo
Incrementar las distancia a las fuentes de riesgo
Colocar barreras
Utilizar equipos de proteccin personal
Colocar sealizacin
Utilizar ayudantes
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Mejorar posturas corporales
Cambiar herramientas
Disponer de extintores, etc.
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Si el grupo no tiene suficiente claridad sobre las medidas de control a implementar deber hacer
las consultas pertinentes a los niveles de supervisin o asesoramiento.
En caso que las medidas implementadas permitan desarrollar la tarea, pero se considere que
estas aun no son suficientes, debern proponerse las medidas complementarias que se crean
necesarias para implementarlas a corto o mediano plazo.
2.4.2.- SEGUIMIENTO AL CONTROL DE LOS RIESGOS: Es necesario que se implemente un
proceso de verificacin y seguimiento a cada una de las medidas.
Esto debe incluir seguimiento y liderazgo de la supervisin y de los comits de seguridad
haciendo preguntas como:
En qu paso de la tarea ests?
Qu riesgos encontraste?
Cmo los controlaste?
Verificacin de los controles en el sitio
Encuestas
2.4.3.- ENTRENAMIENTO: La implementacin del sistema requiere un entrenamiento adecuado

para todas las personas involucradas en el mismo.
El entrenamiento debe cubrir dos temas especficos:

Identificacin de riesgos.
Herramientas de evaluacin y control de riesgos.
Los empleados y Contratistas deben ser entrenados inicialmente (segn su nivel de

exposicin y riesgos identificados) y posteriormente se desarrollarn reentrenamientos
cada tres aos.
Los empleados nuevos y/o transferidos deben ser cubiertos por el entrenamiento.
El entrenamiento se desarrollar por cargo (segn su nivel de exposicin y riesgos

identificados).
2.4.4
RESPONSABILIDADES GENERALES
2.4.4.1.- EMPLEADOS
Identificar objetivamente los peligros y riesgos de seguridad y salud y los aspectos e

impactos ambientales, sugiriendo medidas de control apropiadas.
Hacer el AST antes de ejecutar la tarea.
2.4.4.2.- GERENCIA DE LNEA / ADMINISTRACIN DE CONTRATOS
Hacer seguimiento a la identificacin e implementacin de las medidas de control de

las tareas y asegurarse que tengan la suficiente efectividad para llevar el riesgo al
nivel tolerable permitido.
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Liderar el ejercicio peridico de evaluacin de riesgos de su rea y asegurar

resultados de calidad.
Verificar la implementacin y efectividad de las medidas de control de riesgos en su

rea.
Asegurar que todas las partes interesadas conozcan los peligros y riesgos de
Seguridad y Salud y los aspectos e impactos identificados.
Aprobar los recursos para implementar medidas de control.
2.4.4.3.- DEPARTAMENTO DE APOYO A SEGURIDAD E INGENIERA AMBIENTAL.
Coordinar el proceso formal de evaluacin de riesgos cunado los resultados de la

evaluacin primaria as lo requieran.
Brindar asesora en la utilizacin de la metodologa de evaluacin de riesgos de

seguridad y salud y aspectos e impactos ambientales.
2.4.5- DOCUMENTOS RELACIONADOS

Como referencia y complementacin al proceso de gestin de riesgos debe consultarse el
Manual de Referencia del Sistema de Integridad Operacional - Cerrejn.
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CAPITULO No 3
3. Nivel Formal de Gestin de Riesgos
3.1 UTILIZACION DE EVALUACIONES SEMICUANTITATIVAS
Para la implementacin del Nivel Estructurado de Gestin de Riesgos en CERREJON, se utilizar un
mtodo semi-cuantitativo, mediante el cual se har una valoracin de los riesgos e impactos que podran
afectar el cumplimiento de la Visin y objetivos estratgicos del CERREJON.
3.1.1- USO DE TABLAS Y CRITERIOS: Para la aplicacin de la metodologa adoptada por la
empresa, se debern usar en todas las evaluaciones realizadas las tablas y criterios de
referencia, tal como se presentan en este captulo. Cualquier modificacin a las mismas solo
podr ser autorizada por el administrador del sistema.
3.1.2- DOCUMENTACION: Todo el proceso estructurado deber realizarse de manera formal, y
se documentar mediante las herramientas electrnicas SAER para HSEC y/o SIAR para otros
procesos del negocio. En el caso de los contratistas se documentar utilizando los formatos que
se incluyen en el Anexo No 3 del manual.
3.2 PROCEDIMIENTO PARA EVALUACION DE LOS RIESGOS

El mtodo a utilizar tomar como base la secuencia del proceso descrito de manera genrica en el marco
conceptual del captulo No 1 del presente manual, en especial, para la fase de EVALUACION DE
RIESGOS.
3.2.1- IDENTIFICAR LOS PELIGROS: Para el anlisis de riesgos se debern considerar todos
aquellos eventos cuyo origen sea o no debido a la accin del hombre, as:
NATURALES: Aquellos relacionados con la accin de la naturaleza, tal como los de carcter
geolgico, atmosfrico, biolgico, etc.
TECNOLOGICO: Aquellos relacionados con situaciones fortuitas (no voluntarias) originadas por
la accin del hombre, tal como incendios, explosiones, fuga de productos txicos, fallas
estructurales, accidentes de transporte, accidentes personales, etc.
SOCIALES: Aquellos relacionados con la accin intencional de las personas. Pueden ser de
carcter doloso, derivado de acciones delictivas (atentados, fraude, secuestros) o no doloso,
derivados de actividades o decisiones polticas o comerciales (Cambios de legislacin,
nacionalizaciones, tasa de cambio, etc.), conocidos como RIESGOS DEL NEGOCIO.
Dentro de los procesos de anlisis de riesgos que se desarrollen en la empresa, adems de los
orientados a conocer y valorar los riesgos directamente involucrados en la operacin, tal como
Incendios, explosiones, accidentes personales o de equipos, etc., deben tambin considerarse
los propios del negocio, tal como las categoras de:

Riesgos estratgicos
Riesgos cambiarios
Riesgos de inversin
Riesgos de liquidez
Riesgos de fraude
Riesgos de contraparte
Captulo 3: Nivel Formal de Gestin de Riesgos
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Riesgos operacionales
Riesgos del recurso minero
Riesgos de seguridad
Riesgos de salud
Riesgos relacionados con las relaciones con la comunidad.
Riesgos polticos
Riesgos ambientales
Riesgos asociados con el desempeo de los empleados y relaciones industriales.
Riesgos legales y cumplimiento de regulaciones
Riesgos de tecnologa de informacin
3.2.1.1- EVENTOS AMENAZANTES A CONSIDERAR: Para iniciar la evaluacin es

necesario que se seleccione de la lista siguiente aquellos eventos amenazantes que el
grupo responsable de la evaluacin considere que se puedan dar en el proceso o
instalacin objeto del anlisis. El descartar alguno de ellos solo podr ser resultado del
criterio unnime del grupo, pues al descartarlo antes de una evaluacin significar - en
caso que se presenten - que se aceptan sus consecuencias sin haber hecho nada para
mitigarlas. Debe tenerse siempre presente que riesgo no reconocido es riesgo asumido.
Los eventos amenazantes de origen natural pueden ser Geolgicos (sismos,
deslizamientos), Atmosfricos (vendavales, huracanes, inundaciones, rayos), Biolgicos
(epidemias, accin de fauna o flora).
Los eventos amenazantes de origen tecnolgico pueden ser Incendios, Explosiones,
Accidentes de equipos (automotores, aeronaves, motonaves, ferroviarios), Colapsos (falla
estructural), Contaminacin (aire, agua, suelo), Accidentes personales (cadas, golpes,
quemaduras, intoxicaciones, etc.).
Los eventos amenazantes de origen social pueden ser Guerrilla (hostigamiento,
secuestro, atentado, extorsin), Delincuencia (secuestro, extorsin, atentado, robo),
Personal interno (huelga, robo, sabotaje, fraude. etc.), Contratistas y Proveedores
(insolvencia, huelga, robo, sabotaje, fraude, etc.), Comunidad (asonada, paro, retencin).
Las definiciones de cada evento se encuentran en el GLOSARIO del ANEXO No 1.
3.2.1.2- ALCANCES DE UNA EVALUACION: No necesariamente siempre que se vaya a
realizar una evaluacin de riesgos, la misma debe extenderse a todos los tipos de
eventos, pues en un caso dado el propsito sea - por ejemplo - evaluar solo los eventos
naturales, o tecnolgicos. Cuando esto suceda, se requiere que en la documentacin
pertinente se deje constancia de ello.
3.2.2- ESTABLECER LOS SISTEMAS CRITICOS: La frecuencia de un evento y sus
consecuencias dependern del Sistema Crtico en el cual se genere la exposicin; asimismo, su
impacto sobre la empresa tambin podr ser diferente. Por ejemplo, no ser lo mismo el
atentado por la guerrilla al "Ferrocarril, que un incendio en el Centro de Cmputo, o una
intoxicacin por alimentos en el Comedor.
Por lo anterior, para poder realizar una evaluacin objetiva debe especificarse claramente cada
uno de los SISTEMAS CRITICOS a considerar en la evaluacin.
Los SISTEMAS CRITICOS deben considerar, edificios, equipos, instalaciones, procesos, etc.
En el Anexo 2 se presenta el listado bsico de SISTEMAS CRITICOS a tener en cuenta para las
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evaluaciones de riesgo de SHEC en CERREJON clasificados por las reas de impacto.

3.2.3- DEFINIR LOS ASUNTOS DE RIESGO: La exposicin de un SISTEMA CRITICO a un
EVENTO AMENAZANTE especfico, configura un Asunto de Riesgo a ser evaluado. Un asunto
de riesgo no es otra cosa que un problema potencial que requiere ser evaluado; los asuntos de
riesgo son la materia prima de los procesos de evaluacin de riesgos.
Los asuntos de riesgo se configuran mediante la confluencia de un evento amenazante sobre
un sistema crtico. Por ejemplo: Incendio estructural (Evento Amenazante) en mantenimiento de
equipo minero (Sistema Crtico), o Atentado Terrorista (Evento Amenazante) en transporte de
carbn por ferrocarril (Sistema Critico).
Una vez configurado el listado de los asuntos de riesgo, los mismos debern ser documentados
en la herramienta SAER o SIAR (para el caso de contratistas se debe usar el Formato No 1 que
aparece en el Anexo 3 del presente manual). Debe recordarse que cada asunto considerado
debe ser sometido a la correspondiente evaluacin, y los resultados de la misma deben
consignarse en el informe.
3.2.4- ESTIMAR EL NIVEL DE RIESGO: La evaluacin est orientada a estimar un nivel de
riesgo para cada asunto considerado, asignndole un VALOR DE REFERENCIA. Para esta
actividad, se aplican seis pasos secuenciales, de la siguiente manera:
Primer Paso: Determinar la VENTANA DE OPORTUNIDAD para enfrentarse a la posible
ocurrencia de un evento. Se debe establecer con que frecuencia se presenta en un riesgo
considerado, una exposicin a situaciones en donde las fallas de los controles hacen posible que
ocurra el evento amenazante. Para ello se ha preparado la Tabla No 1 en la cual se establecen
unas opciones predeterminadas entre las cuales debemos seleccionar la que mas se adecue
segn anlisis del grupo evaluador al asunto de riesgo considerado. A cada opcin se le ha
asignado un valor de referencia conocido como FACTOR DE EXPOSICION.
FACTOR DE EXPOSICION
Indica qu tan Frecuente se genera una exposicin a situaciones en las cuales
haya fallas en los controles que faciliten la presentacin del evento con las
consecuencias seleccionadas.
Definicin de Criterios
Nivel
Factor
Hay exposicin por lo menos una vez a la semana
Muy Alta
10
La exposicin se da al menos 1 o 2 veces al mes
Alta
Hay exposicin algunas pocas veces al ao
Media
Hay exposicin por lo menos 1 o 2 veces en 10 aos
Baja
0.3
La exposicin se da al menos 1 o 2 veces en 100 aos
Muy Baja
0.1
Establece una Ventana de oportunidad para que el evento

potencialmente negativo se materialice
Tabla No 1: Factor de Exposicin
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FACTORES DE EXPOSICION UTILIZADOS PARA CERREJON: Para el anlisis de riesgos e

impactos en CERREJON, se utilizan cinco (5) niveles de Exposicin. A cada nivel se le asigna un
nombre y un "Valor de Referencia", y un criterio de valoracin, as:
MUY ALTA: Muy frecuente exposicin a situaciones en donde se presentan fallas en los
controles; sucede muy a menudo; Hay exposicin 50 o mas veces por ao.
ALTA: Frecuente exposicin a situaciones en donde se presentan fallas en los controles;
sucede varias veces por ao; hay exposicin entre 10 y 50 veces ao.
MEDIA: La exposicin a situaciones de fallas en los controles es espordica; se espera
que ocurra muy pocas veces; hay exposicin entre 1 y 10 veces por ao.
BAJA: La exposicin a situaciones de fallas en los controles es eventual; la exposicin se
da menos de 1 vez al ao y al menos 1 vez en 100 aos.
MUY BAJA: Muy difcil que ocurra la exposicin durante la vida til del sistema; se
espera que ocurra menos de una vez en 100 aos.
Segundo Paso: Determinar la PROBABILIDAD de que dndose fallas en los controles
preventivos establecidos o necesarios para un riesgo, se pueda presentar el evento amenazante
considerado. Para ello se ha preparado la Tabla No 2 en la cual se establecen unas opciones
predeterminadas entre las cuales debemos seleccionar la que mas se adecue segn anlisis
del grupo evaluador al asunto de riesgo considerado. A cada opcin se le ha asignado un valor
de referencia conocido como FACTOR DE PROBABILIDAD.
FACTORES DE PROBABILIDAD UTILIZADOS PARA CERREJON: Para el anlisis de riesgos
e impactos en CERREJON, se utilizan cinco (5) niveles de Probabilidad. A cada nivel se le asigna
un nombre y un valor de referencia y un criterio de valoracin:
FRECUENTE: Si se presenta la exposicin es muy fcil que se d el evento.
OCASIONAL: Limitada posibilidad de ocurrencia en caso de una exposicin; ha sucedido
o se espera que suceda solo pocas veces.
ESPORADICO: Es difcil que ocurra el evento ante una exposicin a fallas; ha ocurrido
muy pocas veces pero es creble que pueda llegar a suceder.
REMOTO: Muy baja posibilidad de ocurrencia en caso de exposicin; no ha sucedido an
pero no se puede descartar que suceda.
IMPROBABLE: Muy difcil que ocurra el evento en caso de exposicin a una falla; su
ocurrencia es solo concebible en condiciones o situaciones extremas.
Tercer Paso: Determinar el valor de la AMENAZA para cada asunto de riesgo a considerar.
Debido a que la amenaza representa la probabilidad de que se presente un siniestro en
determinadas condiciones de exposicin, su valor numrico resulta de multiplicar el FACTOR DE
PROBABILIDAD con el FACTOR DE EXPOSICION.
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FACTOR DE PROBABILIDAD
Indica qu tan fcil puede ser que si fallan los controles en una actividad
tpica o similar a la analizada se pueda presentar un evento potencialmente
negativo con las consecuencias seleccionadas.
Definicin de Criterios
Nivel
Factor
Sucede fcilmente
Frecuente
10
Sucede con alguna frecuencia
Ocasional
Podra suceder o ya ha ocurrido ocasionalmente
Espordico
No ha sucedido an pero podra ocurrir
Remoto
0.3
Concebible solo en circunstancias extremas
Improbable
0.1
Establece la posibilidad que dada una Ventana de oportunidad pueda

llegar a materializarse el evento negativo y sus consecuencias
Tabla No 2: Factor de Probabilidad

Cuarto Paso: Determinar las CONSECUENCIAS que se esperara se dieran en caso de ocurrir el
evento amenazante. Debido a que las consecuencias de un siniestro no se dan en un solo
mbito o dimensin, sino sobre diferentes variables crticas o tipos de impacto, es necesario
establecer una Tabla de Severidad para cada una de las variables sobre las cuales se puedan
generar consecuencias, tal como se explica a continuacin:
Salud e integridad fsica de las personas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la salud e integridad de las
personas, en funcin del tipo de afectacin (fatalidades o lesiones) que puedan tener y la
cantidad de personas afectadas.
El grupo de trabajo, una vez establecido el asunto de riesgo a evaluar, deber analizar en
las condiciones esperadas de exposicin, cuales podran ser las consecuencias crebles
sobre la integridad de las personas. Los anlisis debern hacerse sobre operaciones o
actividades tpicas.
Una vez establecidos el nmero, tipo y gravedad de las afectaciones se buscar en la
tabla en la columna Seguridad y Salud y se seleccionar el nivel al cual correspondera
dicha consecuencia, y se asignar el valor del FACTOR DE SEVERIDAD. Este valor
ser el que debe usarse en los clculos para estimar el nivel del riesgo del asunto
evaluado.
Prdidas econmicas
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre las condiciones econmicas de
la empresa, en funcin del volumen de prdidas que pueda generar. Para sta dimensin
se recomienda tener en cuenta el factor EBIT (Earnings Before Interest and Taxes
Beneficio antes de Intereses e Impuestos) para evaluar la prdida de produccin
ocasionada por el evento.
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Adicionalmente, el establecimiento del nivel de prdidas econmicas deber tener en

cuenta las prdidas directas asociadas al evento (valor de daos causados, costos de
reparacin, costos de atencin a las vctimas, de indemnizaciones o multas que puedan
ser impuestas, sobre costos de operacin, etc.).
El valor de las prdidas a computar sern las que verdaderamente sufrir CERREJON.
En caso de que se tengan prdidas aseguradas, no debern computarse las que son
asumidas por el asegurador, y solo se tendr en cuenta el deducible de la pliza en caso
de que se tenga pactado.
Medio Ambiente
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el medio ambiente, en funcin
del tipo de dao generado, la extensin del mismo, la sensibilidad ambiental del elemento
afectado y la posibilidad de remedio de los daos.
Debe considerar los daos a la fauna, flora, calidad del agua y el aire, la productividad de
los recursos naturales, as como la interrelacin con las comunidades. Los costos de la
atencin del evento y de reparacin y/o remediacin, se contabilizarn en el factor
Prdidas Econmicas.
Gobierno/reputacin/medios de comunicacin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre el prestigio y buen nombre de
la empresa (Reputacin), en funcin del nivel de cobertura adversa que pueda darse al
siniestro, y a las actitudes negativas que se puedan generar sobre la empresa en crculos
gubernamentales, comunidad, clientes, ONGs, proveedores, contratistas, y empleados.
Entre mayor difusin o cobertura genere un evento en el cual se pueda presumir por
parte de terceros interesados culpabilidad o responsabilidad de la empresa, o el evento
pueda generar prevencin hacia la empresa, mayor ser el impacto negativo sobre su
imagen. Los costos de multas, gastos de relaciones pblicas en los que deba incurrirse
para responder al evento, se contabilizarn en el factor Prdidas Econmicas.
Relaciones con la comunidad y patrimonio cultural
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre la Comunidad y sus intereses y
valores, y la relacin de la empresa con la misma, en funcin del tipo de intereses o
valores que sean afectados, el nivel, tamao o extensin de la afectacin, y el valor o
importancia relativa que dichos elementos tengan para la comunidad
Debe considerar tanto los aspectos culturales como los religiosos, los de orden social, de
infraestructura, y en general todos aquellos aspectos ligados a la responsabilidad social
de la empresa.
Legal
Mide las consecuencias que un evento pueda tener en el mbito legal, en funcin de la
cantidad, complejidad y gravedad de los posibles litigios o procesos que de ellos se
puedan derivar.
Debe considerar las implicaciones civiles y penales que puedan asociarse potencialmente
a los diferentes riesgos, tanto para la empresa como para sus directivos y/o empleados.
Es necesario evaluar tanto el tipo como la complejidad y gravedad relativa de dichos
conflictos, y el esfuerzo y cantidad de recursos que la empresa deba emplear para
atenderlos. Los costos de multas y/o indemnizaciones en que deba incurrirse se
contabilizarn en el factor de afectacin financiera.
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Proteccin
Mide las consecuencias que un evento pueda tener sobre los asuntos de proteccin
(Security) de la empresa, en funcin del tipo de accin sobre las personas y los efectos
fsicos y/o psicolgicos que de dichas acciones se puedan derivar. Los costos de daos,
prdidas, atencin de vctimas, etc., se contabilizarn en el factor Prdidas Econmicas.
La evolucin de este factor de impacto requiere una participacin especial de personas
especializadas en el tema de proteccin (Security), para poder valorar el nivel de
amenaza y las consecuencias posibles, especialmente en los temas de atentados
terroristas, secuestros y retenciones.
La Tabla No 3 establece los diferentes tipos de impacto y los nombres asignados a los mismos
para facilitar su utilizacin, as como los valores de referencia para el Factor de Severidad en
cada nivel. Este valor de referencia (Factor de Severidad) ser el que se utilizar en el clculo
del nivel de riesgo.
Cada Riesgo considerado debe ser evaluado separadamente en cada una de sus diferentes
consecuencias. El grupo debe ser consistente y cuidadoso con el uso y aplicacin de los criterios
para que los resultados de las evaluaciones sean coherentes.
De acuerdo al propsito de la evaluacin se determinar si la misma deber incluir todas las
variables o solo algunas de ellas. A cada opcin o nivel de consecuencia se le ha asignado un
valor de referencia conocido como FACTOR DE SEVERIDAD.
3.2.5 CRITERIOS DE VALORACION DE LAS CONSECUENCIAS: Para efectos de construir las
"Tablas de Consecuencia", Tabla No. 4 para cada factor de impacto, se utilizarn los siguientes
criterios:
LEVE: Las consecuencias no afectan de ninguna forma a la empresa. Las prdidas o
daos son mnimos con relacin a la capacidad econmica del sistema; no produce
lesiones que requieran incapacidad a las personas, mas all de los primeros auxilios para
afectaciones leves.
MARGINAL: Las consecuencias producidas afectan muy poco el funcionamiento del
sistema de referencia; prdidas o daos pequeos; se pueden producir solo lesiones
leves e incapacidades temporales a las personas.
GRAVE: Las consecuencias solo afectan parcialmente el funcionamiento del sistema de
referencia, pero no ponen en peligro su estabilidad; prdidas o daos moderados;
produce o puede producir lesiones graves que generen invalidez o incapacidad menor al
50%.
SEVERA: Las consecuencias afectan de una manera total el funcionamiento del sistema,
en forma temporal, pero no de una manera irrecuperable; prdidas y daos significativos;
produce muchas lesiones o genera lesiones con invalidez mayor al 50%; podra
ocasionar hasta una fatalidad.
CRITICA: Las consecuencias afectan totalmente al sistema generando daos parciales
irrecuperables, pero sin hacerlo desaparecer; prdidas o daos considerables; produce
mltiples fatalidades o lesiones irrecuperables a muchas personas.
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DESASTROSA: Las consecuencias afectan en forma total al sistema y pueden generar

graves inestabilidades al mismo; prdidas o daos de gran magnitud; pueden producirse
un nmero muy significativo de fatalidades o lesiones irreversibles graves a las personas.
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Tipos de impacto
Nivel de
severidad
Factor de
severidad
Prdidas
Econmi
cas
Salud y
Seguridad
Medio Ambiente
Relaciones con la
comunidad y
patrimonio cultural
Gobierno/Reputacin/
Medios de
Comunicacin
1000
>us$300
M
>50 vctimas
fatales o lesiones
muy graves e
irreversibles o
invalidez > 50%
Destruccin
irreparable en
especies de alto
valor, hbitat o
ecosistema, requiere
respuesta a gran
escala
Dao irreparable en
elementos de extremo
valor y relevancia
cultural.
Ruptura total del
orden social.
Condena internacional
prolongada
Litigios que amenacen la

continuidad del negocio.
Desacato o investigaciones
penales que pueden derivar
en crcel para los
ejecutivos y/o multas para
la Compaa.
Atentado terrorista que conlleve a:

-Impacto catastrfico en
infraestructura crtica.
-Mas de 3 fatalidades.
-Secuestro > 5 empleados de la
Compaa. Secuestro de 1 VIP.
-Toma guerrilera.
300
us$30Mus$300M
Dos a 50 vctimas
fatales o lesiones
muy graves
irreversibles o
invalidez > 50%
Impacto importante
(destruccin parcial
de una comunidad
principal y un
ecosistema) en
especies de alto
valor, hbitat o
ecosistema
Dao irreparable a
elementos de gran
valor y relevancia
cultural.
Ruptura del orden
social.
Condena internacional
de diversa ONG y de
los medios de
comunicacin
Procesos importantes.
Mltiples litigios
relacionados con el mismo
tema.
Atentado terrorista que conlleve a:

-Interrupciones significativas por
daos en su infraestructura.
- 1 a 3 fatalidades.
- Secuestro de 2-5 empleados.
100
us$3Mus$30M
Una fatalidad o
lesin muy grave
e irreversible o
invalidez > 50%
Deterioro del medio

ambiente muy grave y
a largo plazo de la
funcin del
ecosistema, requiere
recursos significativos
Dao irreparable a
elementos de alto
valor y relevancia
cultural.
Impactos sociales
generales muy
graves.
Graves crticas de los

medios o del publico
Violacin a la legislacin o
Incumplimientos graves que
pueden derivar en litigios o
en multas.
Accin delictiva que conlleve a:

-Interrupciones mayores en los
procesos del negocio.
-Lesiones crticas a un grupo de
empleados.
- Secuestro de 1 empleados.
30
us$300kus$3M
Lesiones
incapacitantes o
invalidez < 50% a
una o ms
personas
Efectos en el medio
ambiente serio a
mediano plazo,
requiere respuesta
limitada (no
trasciende lmites de
instalaciones).
Dao significativo a
estructuras/elementos
de relevancia cultural.
Asuntos sociales
continuos graves.
Atencin adversa
importante de los
medios de
comunicacin
nacionales/pblico/ONG
Violacin a la legislacin
que deriven en litigios
mayores.

- Daos de importancia en
instalaciones, equipos y procesos.
- Lesiones crticas a un empleado
-Retencin de >10 empleados.
10
us$30kus$300k
Tratamiento
mdico a una o
ms personas
Efectos moderados a
corto plazo pero que
no afectan la funcin
del ecosistema
Impacto social
moderado.
Dao permanente a
elementos de
relevancia cultural.
Atencin de los medio

de comunicacin y/o
preocupacin elevada
de la comunidad local.
Crticas ONGs.
Investigacin o informe de
autoridades por violacin a
la legislacin o diferencias
en interpretacin que
pueden derivar en procesos
y/o multas moderadas.

-Lesiones moderadas de
empleados.
-Daos moderados en
instalaciones, equipos y procesos.
-Retencin hasta 10 empleados.
<us$30k
Primeros Auxilios
a una o ms
personas
Efectos menores en
el medio ambiente
biolgico o fsico,
requiere poco nivel de
respuesta.
Impactos sociales
menores en la
poblacin local. Gran
parte reparable.
Quejas menores del

pblico local o de los
medios de
comunicacin.
Asuntos legales menores

por incumplimiento o
violacin a la legislacin
Accin delictiva de baja incidencia

que conlleve hasta lesiones
menores o hasta daos menores
en instalaciones, equipos y
procesos.
Tabla No 3 - Factor de Severidad

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Legal
Proteccin

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Cdigo: PRA-S
Versin 9, Fecha 2008 /
FACTOR DE SEVERIDAD
Indica el resultado esperado en caso de llegar a materializarse el evento
amenazante en el tem crtico considerado
Nivel
Valor
Nivel
Afectacin / Daos o Prdidas
Leve
No afecta / Prdidas mnimas
10
Marginal
Parcial temporal / Prdidas moderadas
30
Grave
Total temporal / Prdidas significativas
100
Severo
Crtico
300
Desastroso
Crtico
Total permanente / Prdidas de magnitud
1000
Desastroso
Catastrfico
Totalpermanente
permanente/ Prdidas
/ Prdidasgran magnitud
Total
Parcial permanente / Prdidas
considerables
La severidad se determina estimando la afectacin, dao o prdida

ocasionada sobre la variable o dimensin evaluada
Tabla No 4: Valoracin de las Consecuencias

Quinto Paso: Calificar la GRAVEDAD DE LOS IMPACTOS; Una vez determinado los valores de
riesgo para cada riesgo analizado, es necesario calificar el IMPACTO RELATIVO o gravedad que
esos riesgos tienen para la empresa y actuar de acuerdo con CRITERIOS DE ACEPTABILIDAD.
Para facilitar la definicin de prioridades para el tratamiento de los riesgos se han definido cuatro
niveles de aceptabilidad en funcin de la gravedad relativa de los impactos para la empresa, as:
Zona ACEPTABLE: Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuyos impactos en una
determinada dimensin (Seguridad, Ambiental, etc.) se consideren que sean normales o
adecuados para la empresa y sus actividades. Un asunto de riesgo que est en la Zona
Aceptable se considera que es SEGURO. Los asuntos que estn en la zona aceptable
responden al apetito de riesgo requerido por la empresa. La accin sugerida en esta zona es la
de asegurar el funcionamiento de los controles y el tiempo de accin es permanente.
Zona TOLERABLE: Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuyos impactos siendo
considerados como inadecuados para la empresa, permiten seguir operando asegurando el
control sobre ellos, mientras se busca una solucin a mediano plazo para llevar el asunto de
riesgo a la zona segura o aceptable. La accin sugerida en esta zona es la definir un plan para
manejar el riesgo asegurando controles y el tiempo de accin debe ser dentro de los 12 meses
siguientes.
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Cdigo: PRA-S
Zona INACEPTABLE: Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuyos impactos son

considerados graves para la empresa, y por ello se debe buscar una solucin a corto plazo para
llevar el riesgo a una zona aceptable o por lo menos tolerable, y mientras tanto solo podra
operarse en condiciones especiales y limitadas. La accin sugerida en esta zona es la de tomar
accin para bajar riesgo residual en lo posible a 90 o menos y el tiempo de accin es de 90 das.
Zona INADMISIBLE: Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuyos impactos son considerados
muy graves para la empresa, y por ello se debe buscar una solucin inmediata para llevar el
riesgo a una zona segura o por lo menos tolerable, y requerira suspender las actividades
relacionadas hasta que las condiciones de riesgo sean modificadas.
La evaluacin de los riesgos dar como resultado unos niveles de aceptabilidad de los mismos,
respecto a los criterios de gravedad relativa establecidos por la empresa. Debido a que no todos
los asuntos considerados tendrn niveles de riesgo iguales, se han definido criterios de prioridad
que incluyen no solo la prelacin en el tratamiento, sino tambin las acciones sugeridas, el plazo
para actuar sobre los riesgos y la autoridad en la empresa, que en caso de no actuarse dentro de
los plazos, deber explcitamente autorizar la continuacin de la actividad en ese nivel de
aceptabilidad.
Para facilitar la toma de accin y la identificacin del nivel de aprobacin para aceptar el riesgo,
cada una de las zonas de aceptabilidad se han identificado mediante un color de referencia que
van desde VERDE para indicar que es aceptable hasta ROJA para indicar que es inadmisible.
Los criterios se presentan en la Tabla 5:
IMPACTO
ACCION
NIVEL PARA
APROBACION
TOLERANCIA
COLOR
Inadmisible
Inmediato
PRESIDENTE - COO
ROJA
<= 300
Inaceptable
En 3 meses
VICE-PRESIDENTES
NARANJA
<= 90
Tolerable
En 1 ao
GERENTES
AMARILLO
< 10
Aceptable
Continuo
SUPERINTENDENTE
/JEFE DE DIVISION
VERDE
PRIORIDAD
RIESGO
RESIDUAL
CALIFICACION
> 300
TIEMPO DE
Tabla No 5: Criterios Aceptabilidad

Esta clasificacin ser la base para establecer el orden de prioridades de las decisiones de
tratamiento del riesgo, y para la adopcin de criterios de intervencin y control de los diferentes
niveles jerrquicos en la organizacin.
MATRIZ DE ACEPTABILIDAD: Con base en los criterios sobre los niveles de impacto o
gravedad relativa definidos como aceptables, tolerables, inaceptables, e inadmisibles, se
construye una "Matriz de Aceptabilidad" de riesgos para CERREJON.
Al ubicar un Asunto de Riesgo en la matriz de aceptabilidad, automticamente se estar
determinando cual es la gravedad relativa del riesgo para la empresa, de acuerdo a los criterios
establecidos. La posicin del asunto en la matriz se denota mediante una coordenada AmenazaSeveridad con los valores de los factores; as, si la amenaza del asunto vale 10 y la severidad
vale 30, entonces la POSICION ser (10,30). El Grfico No 5 muestra la distribucin de las
zonas, segn los criterios adoptados:
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
Grfico No 5: Zonas de Aceptabilidad

3.2.6.- EJEMPLO DE APLICACION: Haciendo un recuento sobre la aplicacin del procedimiento
y de los criterios explicados en esta seccin, podramos plantear el siguiente ejemplo hipottico:
En la actividad de Transporte en Bus de los Trabajadores en la ruta de Albania hasta Riohacha
existe la posibilidad del evento de un Accidente de Automotor, generando entonces el RIESGO
de un Accidente de Automotores en el Transporte de Trabajadores, el cual debe ser evaluado.
Aplicando las tablas de valoracin al ejemplo anterior, se obtuvieron unos resultados hipotticos
que se resumen en la Tabla No 6, correspondientes a cada uno de las variables de impacto
analizadas. Ntese que como se trata de un mismo asunto de riesgo, la amenaza (Exposicin y
Probabilidad) es la misma para todos los factores, mientras que las consecuencias pueden ser
diferentes para cada factor evaluado.
EVENTO AMENAZANTE: Accidente de Vehiculo
ITEM CRTICO: Transporte de Trabajadores
ASUNTO DE RIESGO: Accidente de bus que transporta trabajadores en la ruta Albania - Riohacha.
Nivel de
AMENAZA
SEVERIDAD
VARIABLE
Riesgo
Exposicin FE Probabilidad FP VALOR
Consecuencia
FS
DE IMPACTO
FE x FP x
Tabla 1
Tabla 2
Tabla 3
FS
Econmica
Alta
Espordica
Aceptabilidad
del Impacto
Tabla 5
Marginal
10
30
Tolerable
Salud/Seguridad
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
Ambiental
Alta
Espordica
Leve
Aceptable
Social
Alta
Espordica
Leve
Aceptable
Reputacin
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
Legal
Alta
Espordica
Severo
100
300
Inaceptable
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CERREJN
Proteccin
Alta
Espordica
Cdigo: PRA-S

3
Leve
3
Riesgo Marginal Consolidado:
9
957
Aceptable
Tabla No. 6: Ejemplo de Aplicacin

3.3 PRESENTACION DE RESULTADOS E INDICADORES DE RIESGO
Una vez se haya realizado el proceso de EVALUACION DE RIESGOS y se tengan los valores relativos
para cada uno de los Asuntos de Riesgo considerados, es necesario organizar la informacin y con
base en ella establecer indicadores y priorizar los resultados para la toma de decisiones.
3.3.1. CONSTRUCCION DE PERFILES DE RIESGO: El Perfil de Riesgos es una
representacin grfica, fcil de visualizar y entender, que muestra cules son los Asuntos de
Riesgo que han sido evaluados, as como la gravedad relativa de los mismos.
La construccin de los perfiles de riesgo se logra ubicando cada asunto de riesgo evaluado en la
casilla correspondiente a su valor en la MATRIZ DE ACEPTABILIDAD. Debido a que un mismo
asunto de riesgo puede tener impactos diferentes sobre cada una de las variables o dimensiones,
es necesario construir tantos perfiles como dimensiones de riesgo hayan sido evaluadas. Podr
entonces existir un perfil de SEGURIDAD Y SALUD que nos muestra cmo es el riesgo a las
personas asociado a los asuntos de riesgo evaluados y cmo dichos riesgos impactan a la
empresa; tambin habr un perfil de PERDIDAS ECONOMICAS que nos muestra cmo es el
riesgo a la salud financiera de la empresa asociado a cada asunto de riesgo evaluado, y cmo
dichos riesgos impactan a la empresa. Lo mismo ocurrir con el perfil AMBIENTAL, el de
PROTECCION, etc.
A continuacin en el Grfico No 6, a manera de ejemplo, se muestra, un perfil hipottico de
SEGURIDAD/SALUD en donde cada uno de los nmeros ubicados en el representa un Asunto
de Riesgo evaluado, y la zona donde est ubicado es un indicador de la gravedad relativa que
dicho asunto tiene para la empresa, independientemente del tipo de riesgo y del origen del
mismo.
En este ejemplo, los Asuntos de Riesgo identificados con los nmeros 4, y 12 presentan niveles
de riesgo considerados como INADMISIBLE, mientras que el nmero 10 es INACEPTABLE, los
eventos nmero 1, 2, 5, 11 y 15 son TOLERABLES, y todos los dems asuntos son aceptables y
por lo tanto se considera que son seguros.
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
Perfil Seguridad
Amenaza (Exposicin x Probabilidad)

12
100
11
30
10
10
0.9
15
0.3
0.1
0.09
0.03
0.01
11
12
5
4
13
10
14
Leve
3
Marginal
10
Grave
30
Critico
100
Desast.
Desast. Catastr.
Catastr.
300
1000
4
5
6
Consecuencia / Vulnerabilidad
Grafico No 6: Perfil de Riesgos

3.3.2. DETERMINACION DEL VOLUMEN DE RIESGO QUE REQUIERE TRATAMIENTO: Es
importante tener en cuenta que todas las actividades tienen riesgo y que para poder
desarrollarlas es necesario correr cierta cantidad de riesgo que se considera adecuado (o
necesario) para ejecutarlas y lograr los objetivos propuestos. Esta cantidad de riesgo requerido se
conoce como Apetito de Riesgo de la empresa. Por ello, cuando se da tratamiento a un riesgo,
el propsito de dicha intervencin no es eliminar el riesgo en su totalidad (llevarlo a un valor de
cero, lo cual es una utopa) sino llevarlo o acercarlo al nivel considerado aceptable.
Debido a lo anterior, lo que nos interesa medir y conocer en cada uno de los asuntos de riesgo es
la marginalidad o sea la cantidad de riesgo que supera o excede el nivel considerado como
aceptable.
Este volumen de riesgo que supera lo considerado normal es conocido como RIESGO
MARGINAL y es el que en definitiva pretendemos tratar. El riesgo marginal es la diferencia entre
el valor de riesgo NETO ACTUAL o RIESGO RESIDUAL (el riesgo evaluado considerando las
medidas de control reales existentes al momento de la evaluacin) y el valor considerado
aceptable, que en el caso de CERREJON es de nueve (9) puntos de riesgo.
Por ejemplo, si un asunto de riesgo al ser evaluado dio un valor de 180 puntos de riesgo,
entonces el valor MARGINAL es de 171 puntos (180 menos 9), y esa cantidad de riesgo es la que
se supone debemos intentar disminuir con las medidas de tratamiento que vayamos a
implementar. Esos 171 puntos corresponden al RIESGO MARGINAL.
Cuando evaluamos una instalacin o un proceso, la sumatoria de los riesgos marginales de
todos los asuntos de riesgo evaluados, son un indicador del VOLUMEN TOTAL de riesgo que
requiere tratamiento. A esta sumatoria se le conoce como INDICE POTENCIAL DE DAO y
representa la capacidad de generar dao que existe en dicho proceso o instalacin. Con este
dato podemos comparar y visualizar el estado de riesgo.
3.3.3. CRITICIDAD DE LOS ASUNTOS DE RIESGO: Debido a que los perfiles de riesgo nos
indican la gravedad relativa de un asunto de riesgo respecto a una variable especfica, se
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
requiere conocer cual es la capacidad global de generar dao que cada asunto tiene. Para ello
es necesario consolidar los resultados de las evaluaciones que de cada variable o dimensin se
hayan realizado para cada asunto de riesgo.
La sumatoria de los RIESGOS MARGINALES que cada asunto de riesgo evaluado tenga en cada
variable o dimensin representan la CRITICIDAD que dicho asunto de riesgo tiene para la
empresa. Con estos valores deberemos generar una lista ordenada de mayor a menor criticidad,
la cual nos servir para establecer la prioridad en los procesos de tratamiento de los riesgos.
Con esta misma lista podemos identificar cual es el pareto de riesgos de la instalacin, proceso o
empresa, y utilizarlo como base para disear las estrategias de Gestin de Riesgos de una
manera costo beneficiosa (sese para esto el Formato No 5 del Anexo 3).
3.4 INFORME DE EVALUACION DE RIESGOS
Los entregables en un proceso estructurado de evaluacin de riesgos, segn la explicacin dada en este
captulo son los siguientes documentos:
a) Registro de Riesgos (catlogo) que fueron evaluados (fuente de la informacin: herramientas
SAER y SIAR)
b) Valoracin individual de cada asunto de riesgo (use la herramienta SAER o SIAR). El
contenido total de estos formatos corresponde a los Escenarios de Riesgos.
c) Tabla resumen de valoracin de riesgos por cada variable o dimensin de riesgo que haya
sido considerada.
d) Perfil de riesgo por cada variable o dimensin considerada, puede ser grfico o en tabla.
3.5 CRITERIOS PARA TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
Una vez hecho el diagnstico (Evaluacin de Riesgos) sobre las condiciones de riesgo en una instalacin
o proceso, y calificados sus impactos posibles sobre la empresa o para la empresa, se requiere actuar
sobre aquellos que se encuentren por encima del nivel considerado como SEGURO (nivel aceptable),
buscando de esta manera llevarlos o acercarlos a dicho nivel. Lo anterior es conocido como Tratamiento
del riesgo.
3.5.1. OPCIONES PARA TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS: El tratamiento de los riesgos puede
hacerse de diversa manera, cada una de las cuales corresponde a determinada estrategia de
gestin de riesgos, dependiendo de los resultados que se buscan con las mismas. En el captulo
1, seccin 1.4.3.3, se explican de manera detallada cada una de las estrategias disponibles.
El Grfico No 3 (Diagrama de decisin para el proceso de gestin de riesgos) del captulo 1,
muestra de manera lgica como se debera abordar la seleccin de estrategias para el manejo
del riesgo.
Cada medida de intervencin obedece a alguna de las estrategias de gestin del riesgo, y su
seleccin depender del riesgo residual actual y la meta hacia la cual pretendemos moverlo
(riesgo residual proyectado). Por ejemplo, prohibir fumar en un asunto relacionado con el riesgo
de incendio, es una medida de carcter Preventivo, pues su propsito es disminuir la amenaza,
mientras que proporcionar extintores de incendio es una medida de Proteccin pues con ella se
busca disminuir las consecuencias de un posible incendio; y tomar un seguro de incendio es una
medida de Financiacin.
La seleccin de una determinada medida depender tanto de su capacidad de mover el asunto
de riesgo, como de sus costos y la facilidad para su implementacin. En la Tabla No 7 se
presenta como gua de referencia, el orden de las acciones de control segn su efectividad y
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
algunos ejemplos de estrategias y medidas que corresponderan a dichas acciones.
Jerarqua
1
ACCIONES
ELIMINAR el Peligro en su fuente
Ejemplos de Estrategias que puede Involucrar

No realizar una actividad: Evitar
No usar un equipo especfico: Evitar
SUSTITUIR el material o proceso

por uno menos peligroso
Cambiar un equipo o realizar una tarea de manera

diferente: Prevenir si el cambio implica disminuir la
probabilidad de ocurrencia, o Proteger si el cambio
est orientado a que el evento sea menos grave si
llegara a ocurrir
REDISEAR el equipo o proceso
El mismo equipo o proceso que se est usando

pero con modificaciones para mejorar su seguridad:
Prevenir si la modificacin implica disminuir la
probabilidad de ocurrencia, o Proteger si la
modificacin est orientado a que el evento sea
menos grave si llegara a ocurrir
SEPARAR o aislar el peligro
Ampliar distancia o establecer barreras fsicas que

impidan los efectos o la propagacin, o colocar
elementos de contencin: Proteger
ADMINISTRAR proporcionando
controles, tales como capacitacin
Realizar programas de entrenamiento, establecer

medidas restrictivas o de motivacin, tomar plizas
de seguro: Prevenir si los programas estn
orientados a mejorar el comportamiento y as evitar
errores; Proteger si lo que se busca es mejorar la
capacidad de respuesta de las personas (por
ejemplo Plan de Emergencia): Financiar en el caso
de los seguros.
EQUIPO DE PROTECCION
PERSONAL usando el EPP cuando
otros controles no son practicables
Usar casco de seguridad en una tarea: Proteger
Tabla No 7: Guas Sobre Acciones de Control y Jerarqua de las mismas

3.5.2. EL CONCEPTO ALARP: Aunque idealmente lo que se busca es que el asunto de riesgo
intervenido llegue hasta el nivel aceptable (Nivel Seguro) o muy cerca de l, no siempre es ello
posible, debido a las opciones disponibles o a los costos que ello implicara. Esto significa que en
algunos casos podra llegar el momento en que los esfuerzos o costos no se compadecen con los
resultados que puedan obtenerse.
Por lo anterior, buscando una gestin del riesgo que sea costo-beneficiosa, las decisiones de
tratamiento deben seguir el criterio conocido como ALARP o tan bajo como razonablemente sea
posible (As Low As is Reasonably Practicable). Las decisiones ALARP deben corresponder a
aquellos niveles de riesgo que no siendo seguros (que estando por encima del NIVEL
ACEPTABLE) no superen el nivel considerado INADMISIBLE. Esto significa que dichas
decisiones estarn en los riesgos con niveles de 10 puntos o mayores, pero menores a 300
puntos de riesgo (zonas Amarillo y Naranja) en el grfico No 5. Dicho de otra manera, no es
justificable mantener riesgos en niveles INADMISIBLES bajo el pretexto de la dificultad para su
control.
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3.5.3. EFECTIVIDAD DEL CONTROL DE RIESGOS (RCE): La decisin de actuar sobre un

riesgo depender en gran parte de qu tanto es todava posible modificarlo, o lo que es lo
mismo, qu tan efectivo es el control actual sobre l. La Efectividad del Control del Riesgo se
expresa como un porcentaje de qu tanto realmente se ha hecho respecto a lo que
razonablemente pudiese ser hecho. Si para un asunto de riesgo en particular, de manera
independiente del nivel de riesgo, ya se han aplicado de forma confiable todos los controles que
razonablemente sean practicables, quiere decir que la efectividad de su control es cercana al
100%. Entre mayor sea el RCE logrado, mas cercano se est del nivel ALARP.
A continuacin se presenta una gua para asociar algunas descripciones de efectividad con un
rango de referencia de valores de RCE:
Descripcin de la Efectividad
RCE
Recin empezando / Todava hay mucho trabajo por hacer
20 a 30%
A mitad de camino
50 a 60%
La mayora de las cosas estn bien y funcionando pero hay mucho por hacer
75% a 80%
Nada mas que hacer, excepto revisar y monitorear los controles existentes
Mayor del 90%
Tabla No 8: Tabla Gua sobre Niveles de RCE

El determinar el grado de efectividad del control del riesgo es resultado del anlisis juicioso de las
opciones de tratamiento y de criterios basados en el conocimiento que de ellos se tenga, as
como de la experiencia.
3.5.4. GRADO DE ASEGURAMIENTO REQUERIDO: El nivel de un asunto de riesgo o su
posicin en la Matriz de Aceptabilidad (Grfico No 5) es un indicador de qu tan grave es dicho
asunto en las condiciones actuales en que el mismo se encuentra, lo que se conoce como
RIESGO RESIDUAL ACTUAL (o riesgo neto). Sin embargo, el hecho de que un asunto se
encuentre actualmente en un nivel considerado ACEPTABLE (zona VERDE con riesgo residual
menor a 10 puntos), no significa necesariamente que podamos despreocuparnos de l debido a
que es seguro. En todos los casos es conveniente hacer la pregunta: Qu pasara si fallaran los
controles?
El equipo que realiza el anlisis debe estar atento a determinar si se debe hacer una revisin de
los niveles de aseguramiento, en el caso que sea evidente o se perciba que las consecuencias en
caso de falla de los controles existentes, pueden ser muy grandes es necesario verificar los
controles.
Un hipottico asunto de riesgo 1, por ejemplo, podra tener un RIESGO RESIDUAL de 0.9 lo
que determinara que actualmente es seguro pues est dentro del nivel aceptable, mientras que
otro asunto 2, podra tener un nivel de riesgo residual de 1 punto, lo que lo hara tambin
aceptable. Sin embargo, en el asunto No 1, si fallaran los controles su riesgo podra
incrementarse hasta 90, lo que lo hara inaceptable, mientras que para el asunto de riesgo No 2 la
falla de los controles solo incrementara el riesgo hasta un nivel de 3 puntos.
Lo anterior significara que aunque el asunto No 1 tiene un nivel de riesgo menor que el asunto
No 2, requerira una supervisin y seguimiento mucho mayor sobre los controles que se le hayan
incorporado para garantizar que los mismos no fallen, pues de los contrario sus efectos podran
ser desastrosos. A esto se le conoce como el Grado de Aseguramiento Requerido.Entre mayor
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sea la diferencia entre el Riesgo Residual Actual (riesgo neto) y el Riesgo Mximo si fallaran los
controles (Riesgo Bruto) mayor deber ser el grado de aseguramiento requerido.
3.5.5. SINERGIA DE LAS MEDIDAS DE CONTROL: Al analizar las medidas de control posibles
para un asunto de riesgo en particular, podra parecer en un momento dado que el costo o
esfuerzo de la misma sea muy elevado comparado con los resultados que de ella se puedan
obtener sobre dicho asunto. Sin embargo, en algunos casos esa misma medida puede tener
efectos colaterales para el control parcial o total de otros asuntos, o en algunos casos, con
pequeos ajustes logran efectos de control complementarios.
Se requiere por lo tanto realizar un anlisis global de todas las medidas de control consideradas
para determinar las sinergias que ellas pudiesen tener para el control de varios asuntos de
riesgo simultneamente o de manera complementaria.
3.5.6. COMO DISEAR LOS CONTROLES: El punto de partida para identificar opciones de
control es frecuentemente una revisin de las pautas existentes para controlar el tipo de riesgo en
particular. Por ejemplo, en seguridad y medio ambiente por lo general existen requisitos
establecidos por la legislacin o por los estndares de gestin SHEC, procedimientos y pautas
generales de BHP Billiton. Sin embargo, stos siempre debern ser revisados para verificar la
integridad y conformidad en un contexto y ubicacin determinados.
Para muchos riesgos, dichas pautas no existen y se debern desarrollar controles a partir de los
principios bsicos para que sean efectivos. Tal como se menciona anteriormente en esta seccin,
para identificar, evaluar y seleccionar potenciales opciones de control se debe seguir la jerarqua
de control.
El diseo del control de riesgos se debe basar en una comprensin total de cmo se originan los
asuntos de riesgo y los peligros. Esto incluye la comprensin no slo de las causas inmediatas
de un evento sino que tambin de los factores subyacentes que tienen una influencia en si el
control propuesto ser efectivo. A veces estos factores se llaman causas raz y tallo de las
necesidades subyacentes, creencias o circunstancias.
Existen muchas formas de pensar cmo se originan los riesgos y se pueden usar para examinar
los factores subyacentes que generan riesgos y por lo tanto determinar si un control propuesto
ser efectivo.
El control de riesgos por si mismo puede introducir nuevos riesgos que deben ser identificados,
evaluados, tratados y monitoreados. Si despus del control existen riesgos residuales, se debe
tomar una decisin acerca de si retener el riesgo o repetir el proceso de control de riesgos.
3.5.7. PLANES DE ACCIN PARA EL CONTROL DE RIESGOS: Una vez diseados los
controles, estos se debern implementar. Las tareas de control para los diferentes asuntos de
riesgo se deben combinar y comparar para poder identificar y resolver conflictos y eliminar la
redundancia.
Los planes de accin para el control de riesgos deben:
Identificar responsabilidades, programas, presupuestos, el resultado esperado del

control, medidas de rendimiento y que el proceso de revisin est en ejecucin.
Incluir mecanismos para evaluar la efectividad del control en comparacin con los
objetivos del control, responsabilidades individuales y objetivos organizacionales, y
procesos para monitorear el progreso de los planes de accin para el control de riesgos
en comparacin con los hitos de implementacin crticos.
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Documentar cmo, de forma prctica, se implementarn y mantendrn las opciones

elegidas.
Si el presupuesto para el control de riesgos es limitado, el plan de accin para el control de

riesgos claramente debe identificar el orden de prioridad (basado en la clasificacin de riesgo
residual) en el cual se debe implementar el tratamiento de los riesgos individuales. Es importante
comparar el costo total de no tomar acciones con el ahorro presupuestario.
La implementacin exitosa del plan de accin para el control de riesgos requiere un sistema de
gestin efectivo que especifique los mtodos elegidos, asigne responsabilidades y rendicin de
cuentas individuales para las acciones y que las monitoree con respecto a los criterios
especificados. La comunicacin es una parte muy importante en la implementacin del plan.
3.6 PRESENTACION RESUMIDA - PASO A PASO - DEL PROCESO:
Para facilitar la aplicacin de la metodologa para la Gestin Estructurada de los Riesgos en CERREJON,
a continuacin se presenta - paso a paso - de manera resumida, las acciones a ejecutar:
3.6.1.- PREPARACION:
Determine el rea, proceso o instalacin al que se le va a aplicar la evaluacin.
Defina el alcance del estudio en lo referente a cuales tipos de impacto (Econmico,

Ambiental, etc.) van a ser tenidos en cuenta para la evaluacin (Tabla No 3).
Conforme el grupo o equipo de trabajo relacionado con la actividad o instalacin a la cual se

le har la evaluacin, y designe un moderador para el mismo (vase informacin en el
capitulo 1, seccin 1.5.6).
Proporcione la documentacin relacionada con el proceso o instalacin objeto del estudio,

principalmente planos y diagramas de proceso, as como estadsticas o estudios anteriores.
Provea a los miembros del grupo con la herramienta SAER o SIAR segn sea el anlisis de
riesgo a realizar.
3.6.2.- EVALUACION
Selecciones los Eventos Amenazantes que sean aplicables al mbito del proceso o
instalacin a evaluar. (Ver seccin 3.2.1.1).
Selecciones los Sistemas Crticos (tareas, reas, equipos, etc.) relacionados con el proceso
o instalacin objeto del estudio, (Para SHEC ver listado en anexo 2).
Establezca los riesgos a evaluar.
Para cada riesgo estime la Exposicin seleccionando el nivel y valor en la tabla No 1.
Para cada riesgo estime la Probabilidad seleccionando el nivel y valor en la tabla No. 2.
Para cada factor de Impacto seleccionado (Econmico, Ambiental, etc.) estime la posible
consecuencia, usando los valores de referencia que aparecen en la tabla 3.
El sistema calcular el valor del riesgo asociado al asunto para cada uno de los factores de
impacto, multiplicando el valor de la Exposicin por la Probabilidad y la Severidad.
El sistema presentar en cdigo de color el Nivel de Aceptabilidad (Gravedad Relativa)

correspondiente, utilizando los criterios de la tabla No 5.
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Construya los perfiles de riesgo para cada uno de los factores considerados. Para ello ubique
en el formato No 4 todos los asuntos evaluados que correspondan a un mismo tipo o factor
de impacto (Seguridad, Ambiental, Econmica, etc.).
3.6.3.- ADMINISTRACION
Organice los Asuntos de Riesgo de acuerdo a su criticidad.
Determine las estrategias mas adecuadas para cada asunto de riesgo, partiendo desde los
ms crticos.
Defina posibles medidas de tratamiento de riesgos, y estime los costos aproximados para su
implementacin. Vase tabla No 7.
Determine los criterios de costo-beneficio, y el Criterio ALARP.
Establezca las medidas finales a aplicar; en caso de no poder implantar medidas para reducir
el riesgo, utilice los criterios de autorizacin que aparecen en la tabla No 5.
Analice la Sinergia de las diferentes medidas de intervencin.
Con las medidas seleccionadas, disee su Programa de Gestin de Riesgos.
Elabore el presupuesto para la implantacin del programa.
Implemente las medidas seleccionadas.
Verifique las necesidades de Aseguramiento para aquellos asuntos de riesgo que as lo

requieran.
Haga seguimiento a los resultados.
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ANEXO No 1
Definiciones
A.1.- LISTADO ALFABETICO DE TERMINOS
Para efectos de lograr una adecuada interpretacin de los requerimientos del presente manual, a
continuacin se definen los principales trminos especficos de uso frecuente en el mismo, para servir
as de referencia a todo aquel que tenga responsabilidad en la Gestin de Riesgos.
ACCIDENTE: Evento que producto del contacto con una sustancia o fuente de energa termina
en perdidas (lesiones, daos, impacto al medio ambiente o las comunidades).
ACCIDENTES AERONAVES: Siniestros que involucren aeronaves en actividades de operacin
en vuelo, decolaje o aterrizaje; no incluye siniestros en actividades de mantenimiento en tierra o
mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES AUTOMOTORES: Siniestros que involucren vehculos automotores terrestres
(carros, buses, camiones, etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros
en actividades de mantenimiento o mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES MOTONAVES: Siniestros que involucren embarcaciones (barcos, botes,
remolcadores etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros en
actividades de mantenimiento o mientras estn atracados en puerto.
ACCIDENTES FERROVIARIOS: Siniestros que involucren equipos ferroviarios (locomotoras,
vagones, Hy Rail, etc.) en actividades de transporte y movilizacin; no incluye siniestros en
actividades de mantenimiento o mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES DE EQUIPOS DE LA OPERACIN MINERA: Siniestros que involucren equipos
automotores terrestres (camiones de acarreo, palas, tractores, etc.) en actividades relacionadas
con la operacin minera tales como cargue, acarreo, descargue de material estril o carbn,
perforacin, empuje de material etc., no incluye siniestros en actividades de mantenimiento o
mientras estn estacionadas.
ACCIDENTES PERSONALES: Sucesos repentinos que causan la muerte o lesiones a las
personas.
ACCION DE LA FAUNA: Accin daina sobre personas o bienes generada por animales
(serpientes, fieras, etc.).
ACCION DE LA FLORA: Accin daina sobre personas o bienes generada por plantas.
ACTO SUBESTANDARD (ACTO INSEGURO): Actividad de las personas realizada
contraviniendo los parmetros de seguridad ya sean estipulados en forma expresa o ya sean
sobreentendidos. Aporte del "factor humano" al desarrollo de un siniestro.
ADMINISTRACION DE RIESGOS: Conjunto de estrategias tendientes a controlar o contrarrestar
los riesgos asociados al funcionamiento de un sistema, con el fin de limitar el impacto de los
mismos y garantizar la permanencia del sistema. Toma de decisiones sobre como realizar el
manejo de los riesgos, basados en la combinacin de su evaluacin con factores ticos,
polticos, legales, sociales.
ANEXO No 1: Definiciones
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Cdigo: PRA-S
AFECTADO: Personas naturales o jurdicas que hayan sufrido dao en su patrimonio u

operacin, como consecuencia del siniestro.
AGENTE DE RIESGO: Agentes con capacidad de generar eventos amenazantes sobre un
sistema; pueden ser agentes naturales, tecnolgicos o sociales.
AGRESIN: Accin violenta contra personas, ya sea verbal o fsicamente, cuyos resultados
pueden ir desde las lesiones hasta la muerte.
ALARMA: Notificacin apremiante mediante dispositivos de diversa naturaleza, para que los
integrantes de un sistema pongan en operacin el plan de accin, ante la ocurrencia, o
inminencia de ocurrencia de un siniestro.
ALARMA CRITICA: Sistemas y/o accesorios que han sido diseados y montados en una
instalacin y/o equipo para notificar eventos que pueden tener potencial impacto en seguridad,
salud, medio ambiente y comunidades.
ALARP: El concepto ALARP (en Espaol: tan bajo como razonablemente sea posible)
corresponde a aquella situacin en la cual un asunto de riesgo que est por encima del nivel
considerado como normal o aceptable, es tolerado por la empresa debido a que una mayor
reduccin implicara esfuerzos y/o costos mayores a aquellos considerados como razonables o
costo-beneficiosos.
ALERTA: Notificacin de la ocurrencia de una condicin de riesgo, o de un siniestro que podran
requerir la eventual ejecucin del plan de emergencia.
AMENAZA: Es la probabilidad de que un evento amenazante pueda ocurrir en unas condiciones
especficas de exposicin. La amenaza nace de la relacin entre la Probabilidad y la Exposicin.
AMENAZA AMBIENTAL: Condicin capaz de afectar el ecosistema por su potencialidad para
generar dao a la calidad del aire, agua o suelo, y para las plantas y vida silvestre.
ANALISIS DE RIESGOS: Es aquella actividad de la fase de Evaluacin de Riesgos consistente
en establecer el valor o nivel de riesgo, a travs de estimar el factor de probabilidad, el factor de
exposicin y el factor de severidad.
ANALISIS DE SEGURIDAD EN LAS TAREAS - AST: Es una tcnica sencilla y rpida pero
formal, que busca antes de la ejecucin de una tarea, garantizar que en la misma se incorporen
las medidas de control que se consideren adecuadas para su desarrollo.
AREA DE INFLUENCIA: reas aledaas a las instalaciones en las cuales se realizan actividades
de una empresa, y que de manera directa o indirecta se ven incorporadas en el desarrollo de las
mismas.
AREA SENSIBLE: rea geogrfica expuesta a un siniestro, y que por sus caractersticas (fauna,
flora) o por su uso (agricultura, turismo, vivienda, etc.) represente un alto nivel de impacto.
ASEGURAMIENTO: Nivel de control que se debe tener sobre un riesgo, en funcin de que tan
grave podran ser sus consecuencias en caso que fallaran dichas medidas. El control es
proporcional a la diferencia entre el Riesgo Bruto (Riesgo Mximo) y el Riesgo Neto (Riesgo
Residual).
ASONADA: Perturbaciones sociales violentas, causadas por personas que tratan de lograr
cambios en normas o conductas de entidades pblicas. Levantamiento violento de un grupo de
personas en contra de la autoridad constituida.
ASUMIR RIESGOS: Estrategia de administracin de riesgos consistente en no desarrollar
ninguna accin tendiente a su control. Aceptacin del riesgo en su condicin actual.
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Cdigo: PRA-S
ASUNTO DE RIESGO: Determinacin de la confluencia de un peligro (evento amenazante) sobre

un sistema critico especfico (recurso expuesto) que va a ser considerado en un anlisis de
riesgos e impactos en la empresa. Problema potencial que es necesario manejar en la empresa.
Habr tantos problemas como asuntos de riesgo se definan.
ATENTADO: Accin violenta contra los bienes/ infraestructura de una persona u organizacin
realizada por personas o grupos de personas externos o ajenos al afectado.
AUTORIDADES: Comprenden todas aquellas entidades o dependencias, ya sea del orden
Nacional, Regional o Local, a las que por jurisdiccin les corresponda en forma total o parcial la
aprobacin, autorizacin, supervisin o control de las actividades de la empresa. Incluye entre
otras al Ministerio del Medio Ambiente, Ministerio de Seguridad Social, la Alcalda, la Secretara
de Gobierno, Secretara de Transito, Secretara de Salud, etc.,
CAUSAS DE RIESGOS: Son las situaciones que podran propiciar siniestros al sistema. Se
refieren a los medios, circunstancias y agentes que generan los riesgos. Una causa puede
generar ms de un tipo de siniestro y un siniestro puede tener ms de una causa.
CHANTAJE: Accin delictiva contra personas u organizaciones, de carcter puntual con el objeto
de obtener lucro (beneficio), so pena de revelar Informacin capaz de generar dao a dichas
personas u organizaciones.
COMUNIDAD: Grupo social dentro de la ley, con intereses comunes, que habitan una
determinada regin geogrfica.
CONDICION SUBESTANDARD (CONDICION INSEGURA): Situacin material del medio o
entorno, que genera o facilita la presentacin de un siniestro. Aporte del "factor material" al
riesgo.
CONTAMINACIN AGUA: Descarga a cuerpos de agua de sustancias o materiales cuyas
propiedades o caractersticas puedan generar alteracin a las condiciones normales de la misma,
con capacidad de producir afectacin a la salud de las personas o dao a la fauna o flora, a corto,
mediano o largo plazo.
CONTAMINACIN AIRE: Emisin a la atmsfera de sustancias o materiales cuyas propiedades
o caractersticas puedan generar alteracin a las condiciones normales de dicha atmsfera, con
capacidad de producir afectacin a la salud de las personas o dao a la fauna o flora, a corto,
mediano o largo plazo.
CONTAMINACIN TIERRA: Disposicin en el terreno de sustancias o materiales cuyas
propiedades o caractersticas puedan generar alteracin a las condiciones normales de dicho
terreno, con capacidad de producir afectacin a la salud de personas o dao a la fauna o flora, a
corto, mediano o largo plazo.
CONSECUENCIA: Medida absoluta del resultado de los siniestros en funcin de la exposicin al
mismo, tal como valores econmicos de prdida, tipo y nmero de vctimas, extensin del dao
ambiental, cantidad de das de paro o volumen de afectacin de la operacin, dao a la
reputacin de la empresa etc.
CONTINGENCIA: Estado de perturbacin de un sistema, que afecte su operatividad, sin
capacidad de producir daos o lesiones. Tambin se utiliza el trmino para referirse a derrames o
fugas de materiales peligros (generalmente hidrocarburos).
COSTO TOTAL DE LA INTERVENCION: Sumatoria de todos los costos asociados con una
medida de tratamiento de riesgo especfica incluyendo inversiones, costos de personal,
mantenimiento, supervisin, entrenamiento, etc.
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CRITERIO DE ACEPTABILIDAD: Determinacin de "qu es suficientemente seguro" para el

sistema de referencia, definido de acuerdo a los impactos que el riesgo pueda generar al sistema.
Pueden establecerse varios "niveles" o "zonas" de aceptabilidad, tal como ACEPTABLE,
TOLERABLE, INACEPTABLE, INADMISIBLE, etc.
CRITICIDAD DEL ESCENARIO: Medida de la "Gravedad" relativa de un asunto de riesgo
considerado en forma integral (con todos los factores de impacto considerados), medida en
funcin del todo el Riesgo Marginal que tenga. Representa la capacidad acumulada de un
asunto de riesgo para afectar al sistema.
DESASTRE: El resultado de una emergencia cuyas consecuencias puedan considerarse de
carcter grave para el sistema.
DESLIZAMIENTOS: Siniestro caracterizado por el movimiento o flujo de masas originados por
fallas en el terreno, accin climtica (lluvias) o tratamiento inadecuado del terreno.
EFICACIA DE LA MEDIDA: Medida de cumplimiento de los objetivos en la intervencin de un
riesgo. Nos indica que tanto logra una medida de intervencin acercar el escenario al nivel
considerado aceptable.
EFECTIVIDAD DEL CONTROL DEL RIESGO (RCE): Medida de que tan efectivo es el control
actual de un asunto de riesgo. Se expresa como un porcentaje de que tanto realmente se ha
hecho para el control de los riesgos respecto a lo que razonablemente pudiese ser hecho.
EMERGENCIA: Toda situacin que implique un "Estado de Perturbacin" parcial o total de un
sistema, con capacidad de producir lesiones o daos, originado por la posibilidad inminente de
ocurrencia o la ocurrencia real de un siniestro, cuya magnitud puede poner en peligro su
estabilidad, o que requiera una respuesta superior a la establecida mediante los recursos
normalmente disponibles (respuesta bsica) y que para atenderlo implique la modificacin
temporal de la organizacin del sistema.
EPIDEMIAS: Afectacin masiva de personas por accin de un virus.
ESTRATEGIAS DE GESTION DE RIESGOS: Alternativas disponibles para limitar y/o controlar
los riesgos, mediante barreras que interrumpan o interfieren el proceso de desarrollo de los
mismos. Actuacin sobre las variables del riesgo. Puede ser evitar, asumir, prevenir, proteger o
financiar os riesgos.
ESCENARIO DE RIESGO: Descripcin resumida pero completa de todos los elementos
considerados en una evaluacin de riesgos efectuada, incluyendo el asunto de riesgo, su
orgenes y causas, sus consecuencias, las medidas de control existentes y la gravedad relativa
de sus impactos.
EVITAR RIESGOS: Estrategia de gestin de riesgos consistente en no realizar, sustituir o
eliminar la actividad, que genere unos riesgos que se considere no debe manejar la organizacin.
Sustituir una actividad para evitar un riesgo inherente a ella, puede dar origen a otros riesgos
diferentes asociados a la actividad sustituta
EXPLOSIN: Liberacin repentina de presin contenida o generada, con capacidad de producir
alteraciones sensibles en el medio (onda de choque u onda explosiva) que al propagarse puede
ocasionar daos.
EXPLOSION BLEVE: Explosin de vapores en expansin de lquidos en ebullicin. Generacin
de ondas de sobre presin derivadas de la expansin sbita e instantnea de los vapores
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Cdigo: PRA-S
liberados por lquidos contenidos (o gases licuados), calentados por encima de su temperatura de
ebullicin.
EXPLOSION DE FIBRAS O POLVOS: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
combustin de mezclas de aire y polvos o fibras orgnicas en suspensin.
EXPLOSION DE NUBES DE VAPOR: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
detonacin (combustin a velocidades supersnicas) de mezclas de aire y vapores o gases
inflamables en la atmsfera.
EXPLOSION POR DESCOMPOSICIN TERMODINMICA: Generacin de ondas de sobre
presin derivadas de la descomposicin qumica de sustancias inestables como consecuencia de
estmulos como golpes, electricidad, calor, etc.
EXPLOSION POR SOBREPRESION: Generacin de ondas de sobre presin derivadas de la
ruptura sbita de un contenedor cuyo contenido est almacenado o sometido a presin.
EVACUACION: Accin planificada mediante la cual cada persona amenazada por riesgos
colectivos, desarrolle procedimientos predeterminados tendientes a ponerse a salvo por sus
propios medios, o por medios existentes en su rea, mediante el desplazamiento hasta y a travs
de lugares de menor riesgo.
EXPOSICION MAXIMA: Corresponde al mximo nivel de prdidas econmicas que un asunto de
riesgo podra generar a la empresa.
EXTORSION: Accin delictiva contra personas u organizaciones, de carcter puntual, con el
objeto de obtener lucro (beneficio), so pena de efectuar agresiones, atentados o sabotajes contra
ellas, sus allegados o sus bienes.
FACTOR DE IMPACTO: Factores que contribuyen a la gravedad que un posible siniestro pueda
tener sobre un sistema; estos factores pueden ser vctimas, prdidas econmicas, afectacin
operacional, dao ambiental, dao a la imagen, prdida de informacin, etc.
FACTOR DE EXPOSICION: Indica que tan frecuente se presenta una exposicin a situaciones en
las cuales haya falla a los controles preventivos, y por lo tanto sea factible que se presente el
evento negativo. Corresponde a la VENTANA DE OPRTUNIDAD para enfrentarse a la posible
ocurrencia de un evento.
FACTOR DE PROBABILIDAD: Corresponde a que tan fcil pueda ser que en una actividad tpica
o similar pueda presentar el evento indeseado en caso que se den fallas en los controles
preventivos establecidos o necesarios
FACTOR DE SEVERIDAD: Representa el valor relativo de las consecuencias que se esperara se
tuviesen en caso de ocurrir el siniestro. La severidad se debe medir para cada una de las
variables crticas o factores de impacto que puedan ser afectados (dimensiones del riesgo).
FALLA ESTRUCTURAL: Dao o colapso de una estructura por causas diferentes a eventos
externos; puede ser a causa de diseos deficientes, errores de construccin, fatiga de materiales,
sobrecargas en su utilizacin.
FINANCIAR: Estrategia de administracin de riesgos tendiente a proveer de manera real los
recursos que permitan recuperar la capacidad financiera de un sistema para garantizar su
operacin. Puede ser mediante recursos propios (retencin o auto seguro) o mediante la
transferencia a terceros de las consecuencias econmicas (seguros o subcontratacin); a esta
ltima opcin se la llama tambin compartir el riesgo.
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Cdigo: PRA-S
FRAUDE: Accin delictiva contra personas u organizaciones, tendiente a obtener lucro mediante
engao.
FRECUENCIA: Medida de presentacin de los siniestros en funcin de la exposicin al mismo.
-2
Nmero de veces que un siniestro se presenta en una unidad de tiempo; por ejemplo: 2 x 10
explosiones por ao (1 vez cada 50 aos).
FUGA DE GASES O VAPORES: Emisin a la atmsfera de gases o vapores txicos o
venenosos.
GRAVEDAD: Medida del impacto relativa que las consecuencias de los siniestros tengan sobre
un sistema en funcin de la exposicin al mismo.
HERRAMIENTA DE ANALISIS DE RIESGIOS DE ULTIMO MINUTO (3 Por UNO): Es una tcnica
informal de carcter verbal, de ejecucin rpida y de aplicacin permanente tanto antes, como
durante y despus de la ejecucin de las tareas. Busca resultados inmediatos de control de
riesgo mediante el uso de medidas convencionales, reconocidas y de fcil aplicacin.
HOSTIGAMIENTO: Presin indebida sobre personas u organizaciones, con la utilizacin de
acciones fsicas indirectas para generar temor, con la intencin de modificar actitudes especficas
de las mismas.
HUELGA: Suspensin lcita de actividades amparados en disposiciones legales, previo el lleno de
los requisitos establecidos por la ley y dentro del marco de la misma.
HURACN: Fenmeno de origen atmosfrico en las zonas tropicales de baja presin,
caracterizado por vientos de gran velocidad que giran alrededor de un eje (llamado el ojo del
Huracn), generalmente acompaados de lluvias copiosas.
HURTO: Delito consistente en el apoderamiento ilegtimo de una cosa mueble ajena. Si media
violencia sobre las cosas, o amenazas o violencia sobre las personas, se denomina Hurto
Calificado. (Cdigo Penal art. 349)
IMPACTO: Exposicin a un riesgo. Grado de sensibilidad de un sistema ante un riesgo, medido
en cuanto a la gravedad relativa que pueda tener sobre su estabilidad. Numricamente puede
expresarse como el valor relativo (medido en %) de un riesgo respecto al riesgo mximo posible
en el sistema.
IMPACTO AMBIENTAL: Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias
ambientales de un siniestro.
IMPACTO ECONOMICO Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias de
las prdidas econmicas de un siniestro.
IMPACTO HUMANO: Gravedad relativa que sobre un sistema tendran las consecuencias de un
siniestro sobre las personas.
IMPACTO GOBIERNO/REPUTACIONAL: Gravedad relativa que sobre un sistema tendra la
prdida de imagen por un siniestro. Sensibilidad del sistema al dao a su imagen o prdida del
Goodwill. Se le conoce tambin como Impacto en Reputacin.
IMPACTO RELATIVO: Grado de sensibilidad de un sistema ante un riesgo, medido en cuanto al
nivel de afectacin posible a su estabilidad. Porcentaje que del riesgo mximo terico de un
sistema represente el valor del riesgo en un asunto de riesgo dado.
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Cdigo: PRA-S
INCENDIO: Un fuego fuera de control.

INCENDIO ESTRUCTURAL: Fuego incontrolado que afecta a las estructuras o a sus contenidos
caracterizado por la presencia de brasa y llama
INCENDIO FORESTAL: Fuego incontrolado que consume la vegetacin generalmente en
espacio abierto, caracterizado por la presencia de llama y brasa.
INCENDIO DE LIQUIDOS: Fuego incontrolado que consume lquidos inflamables o combustibles,
caracterizado por la presencia solamente de llamas, ya sean ellas visibles o no.
INCENDIO DE GASES: Fuego incontrolado de gases o vapores que arden mediante un proceso
de deflagracin (combustin a velocidad subsnica), pudiendo adoptar la forma de un chorro
(soplete) cuando se trata de fugas continua de gases o vapores desde un contenedor.
INCIDENTES: Son eventos no deseados y no intencionales que pueden o no resultar en
prdidas. Ocurren cuando un objeto vulnerable entra en contacto con un peligro, porque las
barreras (medidas de control de riesgos) no son adecuadas. Si el objeto vulnerable resulta
afectado por el contacto hay prdida, y el evento se clasifica como accidente, de lo contrario se
clasifica como cuasi-accidente. Las prdidas pueden ser lesiones personales, daos a la
propiedad (equipos o instalaciones), incendios, impactos ambientales y eventos de salud
(enfermedades ocupacionales).
INDICE DE DISTRIBUCION DE ESCENARIOS: Como es la distribucin porcentual de los
asuntos de riesgo existentes en un sistema en cada uno de los niveles o zonas de aceptabilidad.
INDICE POTENCIAL DE DAO: Nos indica que tanto excede la capacidad acumulada de
impacto en el sistema el nivel de aceptabilidad de los riesgos. Nos indica el valor total de los
riesgos marginales de todos los asuntos de riesgo del sistema por encima del "nivel aceptable".
Representa el riesgo total por intervenir en un sistema. Es la sumatoria de todos los "riesgos
marginales" en el sistema.
INTERVENCION DEL RIESGO: Medidas de carcter tcnico, administrativo o financiero,
tendientes a modificar la gravedad relativa de un asunto de riesgo sobre el sistema,
disminuyndola, mediante la accin sobre la amenaza o sobre las consecuencias del siniestro.
Tambin se le conoce con tratar el riesgo.
INUNDACIN: Siniestro caracterizado por la anegacin de la superficie de un terreno o
instalacin, como consecuencia de la precipitacin o llegada de grandes masas de agua.
INTOXICACIN ALIMENTICIA: Alteracin orgnica a las personas como consecuencia de la
ingestin de alimentos alterados o descompuestos.
LUCRO CESANTE: Se cubre con este amparo la prdida originada por la interrupcin o
disminucin de la actividad productiva de los bienes cuando son afectados por un siniestro.
MAPA DE AMENAZAS: Ubicacin geogrfica de los diferentes asunto de riesgo con indicacin
de su posible rea de impacto o afectacin.
MATRIZ DE ACEPTABILIDAD: Representacin grfica en una matriz de frecuencia contra
consecuencias (amenazas vs. vulnerabilidad), de las diferentes zonas o "niveles de
aceptabilidad" del riesgo para un sistema u organizacin, en funcin de los impactos relativos,
mostrando los lmites de cada zona o nivel.
MEDIDAS DE PREVENCIN: Son las medidas tendientes a reducir las causas que pueden
provocar un evento indeseado, reduciendo por lo tanto la exposicin y/o la probabilidad de
ocurrencia. Estos siempre se ejecutan antes de la ocurrencia del siniestro.
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
MEDIOS DE ALARMA: Dispositivos mecnicos, elctricos, electrnicos o de otra naturaleza,

utilizados en una instalacin para proporcionar seales de alerta o alarma de emergencia.
MITIGACION: Medidas de intervencin del riesgo de carcter fsico y/o estructural, tendientes a
contrarrestar sus consecuencias y efectos crticos asociados. De manera genrica se asigna esta
denominacin a las medidas de carcter operativo para reduccin del riesgo (tanto a la
prevencin como a la proteccin).
MODIFICADOR DE GESTION: Factores de orden social, poltico o legal, que limitan o modifican
las decisiones sobre el manejo posible de un riesgo.
MOTIN: Levantamiento interno de carcter violento de un grupo de personas contra sus jefes o
mandos.
NIVEL DE ACEPTABILIDAD: Determinacin del lmite de la ZONA ACEPTABLE de riesgos para
el sistema, medido en funcin del impacto para el mismo. Definicin de que es "Suficientemente
Seguro" para el sistema de referencia
NIVEL ESPECIAL DE GESTION DE RIESGOS: Nivel de manejo de aplicacin puntal y
especfica, su uso est orientado a procesos o actividades especiales, o a aquellas situaciones
de riesgo que por su complejidad y/o gravedad lo ameritan. Es de aplicacin tpica en nuevos
proyectos, y adems de tcnicas Cuantitativas de evaluacin usa herramientas de aplicacin
particular.
NIVEL ESTRUCTURADO DE GESTION DE RIESGOS: Nivel de manejo Global y de carcter
ESTRATEGICO, busca resultados de control de riesgos a mediano y largo plazo, orientados al
logro de los objetivos del negocio, El nivel estructurado es un proceso formal, de carcter mas
detallado, y sus resultados se deben reflejar en la planeacin y desarrollo del negocio en todas
sus etapas. Utiliza mtodos Semi-Cuantitativos de evaluacin.
NIVEL PRIMARIO DE GESTION DE RIESGOS: Nivel de manejo de carcter OPERACIONAL
que busca resultados inmediatos en el control de los riesgos orientados a las metas de una
actividad especfica. Es llevado a cabo en cada una de las tareas directamente en el sitio,
mediante una evaluacin sistemtica y permanente por parte de quienes las van a ejecutar. Este
nivel de manejo de riesgo, aunque puede ser formal o informal, siempre debe ser sistemtico,
y en el deben participar los trabajadores y sus supervisores. Utiliza mtodos Cualitativos de
evaluacin.
PARO: Interrupcin de las actividades de un grupo de personas, por fuera de los alcances
establecidos por la ley generando medidas de hecho que afectan funcionamiento del sistema.
PERDIDA MXIMA POSIBLE: Prdida que se estima que puede ocurrir a causa de un siniestro,
si en l se presentan circunstancias externas que lo agravan extraordinariamente, como bloqueo
de vas de acceso, de comunicacin, de agua, no acceso de bomberos u otros recursos posibles.
PRDIDA MXIMA PROBABLE: Prdida que se estima que puede ocurrir a causa de un
siniestro en el cual no se presentan circunstancias externas extraordinarias, como bloqueo de
vas de acceso, de comunicaciones, de suministro de agua y similares.
PERFIL DE RIESGOS DEL SISTEMA: Ubicacin de los diferentes asuntos de riesgo de un
sistema en la matriz de aceptabilidad establecida para el mismo. Se desarrolla un perfil para cada
uno de los factores de impacto seleccionados.
PLAN DE CONTINGENCIA: Requerimientos establecidos para prevenir y responder a siniestros
que puedan afectar en forma grave un la operatividad del sistema, pero sin amenazar las
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
personas o instalaciones, tal como huelgas, desabastecimientos, fallas de energa, etc. Algunas
veces se utiliza tambin como sinnimo de plan para respuesta preestablecida a siniestros
asociados con la fuga de productos inflamables.
PLAN MAESTRO DE CRISIS: Metodologa y requerimientos, tanto de orden organizativo como
tcnico y operacional, que dentro de un programa de administracin de riesgos deben cumplirse
por todas las dependencias e instalaciones de CERREJON, con miras a responder a los posibles
eventos que puedan presentarse y puedan afectar su estabilidad. Gua para diseo y puesta en
operacin de los planes locales de emergencias y contingencias en CERREJON, con el fin de
prevenir, mitigar, responder y recuperarse frente a los siniestros mayores, que potencialmente
puedan originar un desastre.
POLIZA DE SEGUROS: Contrato escrito entre el asegurado y una compaa de seguros que
promete pagar todo o parte de una prdida. Es el documento mediante el cual se perfecciona y
prueba el contrato de seguros.
POTENCIALIDAD: Valor esperado de las consecuencias de un riesgo determinado, medido en
extensin del dao, valores de prdida econmica, nmero o tipo de lesiones, tiempo de
interrupcin de las actividades, u otro parmetro de resultados negativos.
PREVENIR: Estrategia en la administracin de riesgos consistente en actuar sobre los actos y/o
condiciones sub_estndar (inseguras), para disminuir la amenaza de los siniestros.
PREVISION: Identificacin y estimacin anticipada de los riesgos existentes en un sistema,
mediante la valoracin de las amenazas (probabilidades) y vulnerabilidades (consecuencias).
PRIMEROS AUXILIOS: Atencin primaria prestada a una vctima en el sitio del siniestro, con el
fin de estabilizar su estado, mientras recibe atencin mdica especializada.
PROBABILIDAD: Medida de incertidumbre para la presentacin de un evento especfico en un
perodo de tiempo y exposicin dadas. Se representa por una medida adimensional entre "0"
(certeza de no ocurrencia) y "1" (certeza de ocurrencia).
PROTEGER: Estrategia en la administracin de riesgos consistente en actuar contra el siniestro
o contra sus consecuencias con el fin de limitarlas. Pueden ser de tipo activo o de tipo pasivo.
RAYO: Fenmeno atmosfrico caracterizado por una descarga elctrica en forma de chispa
entre dos nubes o una nube y la tierra, debido a diferencias de potencial elctrico a travs de un
medio de baja resistencia, generalmente aire hmedo, y acompaado de un gran ruido
denominado trueno.
REDUCCION DE LOS IMPACTOS: Modificacin de la posicin relativa de un escenario en la
"Matriz de Aceptabilidad", pasando de una posicin de mayor impacto relativo a una de menor
impacto relativo. Es la diferencia entre impacto inicial probable antes de la intervencin y el
impacto final despus de la intervencin.
RECONSTRUCCION: Actividades de respuesta en el perodo post_siniestro consistentes en la
reparacin o sustitucin de las instalaciones, sistemas y/o equipos, afectados por el siniestro. La
reconstruccin hace parte de la fase de Recuperacin.
RECUPERACION: Fase final de un plan para desastres, orientada a lograr que el sistema
afectado recupere su normalidad, llevndolo a un estado igual o mejor que el existente antes del
siniestro. La recuperacin consta de dos etapas que son la rehabilitacin y la reconstruccin.
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
REHABILITACION: Actividades de la fase de recuperacin en un desastre, orientadas a

restablecer la operatividad de las funciones interrumpidas o afectadas como consecuencia del
mismo.
RETENCION: (1) Inmovilizacin de bienes u objetos por parte de terceros, utilizando la fuerza o
la intimidacin. (2) Responder con recursos propios ciertos por las prdidas esperadas por un
evento; actuar como su propio asegurador.
RIESGO: En el contexto del negocio, el riesgo se define como los factores, eventos o
exposiciones internas y externas que amenazan el logro de los objetivos. Eventualidad de que
ocurra un suceso daoso. Posibilidad de que las expectativas positivas de un sistema ordenado
no se realicen. Es un suceso incierto que puede llegar a presentarse en un futuro, dependiendo
de variables externas o internas. Es la posibilidad de prdida, el grado de probabilidad de prdida
y la cantidad de posible prdida. Se obtiene de relacionar la probabilidad de que se presente un
evento determinado, con la exposicin al mismo y con el nivel de dao que pueden sufrir los
elementos expuestos. Tambin se obtiene el Riesgo relacionando la Amenaza con la
Vulnerabilidad. En seguros se denomina tambin Riesgo al bien o elemento asegurado.
RIESGO ACEPTABLE: Nivel de riesgo que un sistema est dispuesto a correr principalmente en
funcin de la gravedad percibida, del beneficio esperado y de los recursos disponibles. En
Cerrejn es aquel que no exceda los 9 puntos de riesgo.
RIESGO COLECTIVO: Aquel que involucra a mltiples sujetos con probabilidad de ser afectados.
Se usa comnmente para referirse a aquellos riesgos que pueden afectar a la comunidad.
RIESGO BRUTO: Valor que tendra un riesgo en ausencia de medidas de control, o en el
supuesto de que las medidas existentes llegaren a fallar. Se le conoce tambin como Riesgo
Mximo.
RIESGO ESPECULATIVO: Riesgos en los cuales la consecuencia probable pueda ser tanto de
ganar o de perder. Tipo de riesgo que comprende ya sea la posibilidad de ganancia o la
posibilidad de prdida. Ej. Apostar en las carreras de caballos.
RIESGO INACEPTABLE: Aquel riesgo que por sus niveles de impacto puede comprometer en
forma grave la operatividad o estabilidad del sistema, o que excede unos parmetros fsicos,
ticos o morales del sistema, y que por lo tanto debe ser intervenido a corto plazo para disminuir
su impacto potencial. En el Cerrejn es aquel que exceda los 90 puntos de riesgo.
RIESGO INADMISIBLE: Aquel riesgo que por sus niveles crticos de impacto, tiene el potencial
de afectar al sistema de tal manera que el sistema no est dispuesto a admitirlo bajo ninguna
condicin de tiempo o lugar. Requiere una accin de intervencin inmediata. En el Cerrejn es
aquel que exceda los 300 puntos de riesgo.
RIESGO MARGINAL: El excedente del riesgo de un asunto respecto al nivel definido como
aceptable por el sistema. Representa la parte del riesgo que es necesario "intervenir" con el fin
de llevar al escenario a un nivel aceptable. La parte del riesgo que est por encima del nivel
considerado como seguro.
RIESGO MAXIMO: Es el nivel de riesgo considerado en ausencia de medidas de control.
Corresponde al que se tendra en el caso que no se tuvieran o fallaran las medidas de control. Es
un indicador del peor caso para un escenario de riesgo. Al riesgo mximo tambin suele
denominrsele Riesgo Bruto.
RIESGO NATURAL: Aquel relacionado con amenazas originadas por la accin de la naturaleza,
tal como huracanes, terremotos, ventiscas, deslizamientos, etc.
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Cdigo: PRA-S
RIESGO OPTIMO: Valoracin econmica de un riesgo en la cual el costo marginal de las

medidas de intervencin para reducir el riesgo iguala el valor de la disminucin marginal
obtenida.
RIESGO PURO: Amenaza de que me produzca una prdida sin contar con la posibilidad de
obtener una ganancia. Si no se produce la compaa no gana nada. Una condicin de riesgo
donde los resultados puedan ser solo de prdida.
RIESGO RESIDUAL: Valor de la gravedad que un asunto de riesgo tendra sobre un sistema
despus de aplicar una(s) medida(s) de intervencin sobre los riesgos. Riesgo pendiente de
intervenir. Se le conoce tambin como Riesgo Neto. Existe riesgo residual actual (el que se
tiene realmente en el momento de ser evaluado) y riesgo residual proyectado o futuro (el que se
tendra si se aplicaran unas medidas planeadas).
RIESGO SOCIAL: Aquel relacionado con amenazas originadas en la accin intencional de las
personas. Pueden ser de carcter doloso, derivado de acciones delictivas (atentados, fraude,
secuestros) o no doloso, derivados de actividades o decisiones polticas o comerciales
(privatizaciones, nacionalizaciones, etc.).
RIESGO TECNOLOGICO: Aquel relacionado con amenazas fortuitas (no voluntarias) originadas
por la accin del hombre, tal como incendios, explosiones, fuga de productos, fallas estructurales,
accidentes de transporte, etc. Se utiliza tambin para referirse a los riesgos originados por la
actividad industrial.
RIESGO TOLERABLE: Nivel de riesgo que, sin ser aceptable, un sistema debe correr debido a
limitaciones para su intervencin. Es un riesgo ms alto que el aceptable. Permite acciones de
intervencin a mediano plazo. En Cerrejn es aquel que exceda los 9 puntos de riesgo pero sin
superar los 90 puntos de riesgo.
ROBO: Apropiacin indebida de bienes o dinero, utilizando para ello la violencia.
SABOTAJE: Accin delictiva subrepticia, tendiente a interrumpir o afectar sensiblemente la
operacin normal de un sistema, mediante la afectacin violenta o no sobre los equipos o
procesos, realizada por personal dentro de una empresa u organizacin.
SAER: Sistema de Administracin de Evaluacin de Riesgos, desarrollado para administrar las
evaluaciones de riesgo relacionadas con SHEC.
SAQUEO: Prdida, en el seguro de transportes, consistente en la sustraccin total o parcial del
contenido de un bulto, o de parte de un artculo que no tenga empaque.
SECUESTRO: Inmovilizacin en contra su voluntad (forzosa) de personas.
SEGURIDAD: Un nivel "aceptable" de riesgo. Un riesgo que ha sido controlado adecuadamente.
SEGURO: Es un contrato por la cual una parte (el asegurado) obtiene la promesa de otra
persona (el asegurador), a cambio de una remuneracin (prima), de que en caso de la realizacin
de un riesgo (siniestro), recibir una compensacin (indemnizacin).
SEQUIA: Fenmeno climtico caracterizado por la presencia de tiempo seco, sin lluvias, durante
periodos prolongados.
SEVERIDAD (GRAVEDAD), INTENSIDAD O POTENCIALIDAD: Nivel esperado de las
consecuencias negativas de un siniestro, medido en prdidas econmicas, nmero o tipo de
lesiones, prdida operacional, dao ambiental, etc. En otras palabras es la magnitud de las
prdidas obtenidas con la ocurrencia de un siniestro.
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
SIAR: Sistema de Administracin de Riesgos, desarrollado para soportar los procesos de gestin
de riesgos; con esta herramienta se administra el Registro de Riesgos corporativo y los anlisis
de riesgo a los procesos de negocio.
SINIESTRO: Es todo evento repentino, no planeado, que pueda tener consecuencias negativas
sobre el sistema (daos, lesiones, prdidas, etc.). Es el suceso incierto cuya ocurrencia da lugar
a la realizacin del riesgo asegurado, y origina la obligacin condicional del asegurador.
SISMO: Movimiento fuerte de la tierra debido a la actividad tectnica (interaccin de las placas
que conforman la corteza terrestre) cuya liberacin de energa produce ondas que al propagarse
a travs del terreno actan sobre estructuras y edificaciones sometindolas a esfuerzos.
TAREA: Una porcin de trabajo especfica dentro de una ocupacin, consistente en una
secuencia definida de pasos y cuya ejecucin sea susceptible de ser estandarizada mediante
procedimientos y/o prcticas. Como criterio para definir una tarea, se recomienda que, en lo
posible, su duracin de no exceda de 2 o 3 horas.
TERREMOTO: Prdidas o daos causados directamente por terremoto, temblor y/o erupcin
volcnica o por incendio originado por tales fenmenos.
TRANSFERIR: Herramienta para la financiacin de riesgos consistente en controlar las
consecuencias econmicas de los siniestros, mediante la transferencia parcial o total de las
mismas a un tercero, ya sea mediante un contrato de seguros o mediante subcontratacin de
actividades de riesgo.
VENDAVAL: fenmeno de origen atmosfrico caracterizado por vientos fuertes, algunas veces
acompaados de lluvias.
VIENTOS ABAJO: Orientacin o medida dada en la direccin del viento predominante.
VICTIMA: Persona que ha sufrido dao a su integridad fsica o salud (lesiones, muerte o
alteraciones psicolgicas) como consecuencia de un siniestro.
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ANEXO No 2
Listado Bsico de Sistemas Crticos - HSEC
1 SEGURIDAD
CODIGO
SISTEMA CRITICO
1.01
Operacin de equipo pesado
1.02
Conduccin de equipo liviano
1.03
Trabajos elctricos
1.04
Trabajos en taludes
1.05
Atencin de emergencias
1.06
Trabajos en altura
1.07
Manejo de qumicos
1.08
Maniobras buques y remolcadores
1.09
Manejo de cargas (mecnica)
1.10
Manejo de explosivos/planta/voladura
1.11
Mantenimiento de equipos de minera
1.12
Manejo de combustibles / islas
1.13
Manejo de gases comprimidos
1.14
Trabajos soldadura
1.15
Manejo de herramientas (todo tipo)
1.16
Trabajos en espacios confinados
1.17
Operacin de equipos va frrea
1.18
Manipulacin de alimentos
1.19
Trabajos en laboratorios
1.20
Trabajos en el agua
1.21
Manejo de cargas (manual)
1.22
Trabajos de vigilancia
2.23
Maniobras buques y remolcadores
2.24
Transporte de personal
2.25
Guardas
2. SALUD
2.01
Ruido
2.02
Vibraciones
Cdigo: PRA-S
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CERREJN
2.03
Polvo
3. AMBIENTAL
CODIGO
SISTEMA CRITICO
3.01
Residuos slidos ordinarios y especiales
3.02
Emisiones atmosfricas
3.03
Vertimientos industriales
3.04
Manejo de aguas
3.05
Suelos
3.06
Vegetacin
3.07
Fauna
3.08
Hbitat terrestre (ecosistema / paisaje)
Cdigo: PRA-S
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CERREJN
Cdigo: PRA-S
ANEXO No 3
Documentos para Evaluacin
A-2 FORMATOS PARA EL PROCESO DE EVALUACION DE RIESGOS
Con el fin de implementar la evaluacin de riesgos en el proceso estructurado, se cuenta con un conjunto
de documentos (Formatos) especficos para cada una de las etapas del proceso.
El presente anexo incluye los cinco (5) formatos bsicos para efectuar y documentar la evaluacin de
riesgos. Es importante que se asigne un nmero de registro para cada proceso de evaluacin que se
realice, y el mismo se incorporar en todos los formatos para facilitar la identificacin del proceso a que
pertenecen, estos formatos son:
A.2.1.- FORMATO No 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
Este formato se utiliza en el inicio del proceso de evaluacin. En l se compendian todos los
Asuntos de Riesgo (materia prima para la evaluacin) que se han identificado en el mbito de
aplicacin del estudio.
El catlogo es una lista de los asuntos, constituida por la confluencia de un evento amenazante
sobre un sistema crtico. A cada asunto se le asigna un cdigo y un nmero de referencia, el
cual identificar al asunto durante todo el proceso de gestin
A.2.2.- FORMATO No 2: Hoja de Anlisis Individual
Este formato se utiliza para desarrollar el anlisis de cada uno de los asuntos de riesgo que se
han identificado en el Formato No 1. En l se debe diligenciar cada una de las variables
establecidas para la evaluacin, as como los resultados de la misma. Debe utilizarse un Formato
No 2 para cada asunto de riesgos evaluado. El conjunto de la informacin contenido en este
formato configura el Escenario de Riesgo.
A.2.3.- FORMATO No 3: Resumen de Evaluacin de Asuntos de Riesgo por Factor
Este formato recoge las evaluaciones de todos los asuntos relacionadas con un mismo Factor
de Impacto; por lo tanto, deben diligenciarse tantos Formatos No 3 como Factores se hayan
incluido en la evaluacin. Los datos a diligenciar en el formato se toman de los Formatos No 2.
A.2.4.- FORMATO No 4: Perfil de Riesgos por Factor
Mediante este formato se construyen los perfiles de riesgos para cada factor de impacto
considerado. En el se ubica en la matriz de aceptabilidad el nmero de referencia de cada
asunto evaluado correspondiente a un mismo factor de impacto considerado. Por tanto, deben
diligenciarse tanto Formatos No 4 como factores se hayan tomado en cuenta. Los datos para
diligenciarlos se pueden tomar ya sea del Formato No 2 o del Formato No 3.
A.2.5.- FORMATO No 5: Criticidad de los Asuntos de Riesgo y PARETO de Riesgos
Mediante este formato se consolidan todos los resultados de riesgo marginal correspondientes a
cada asunto evaluado, con el fin de determinar la capacidad total de generar dao que ellos
tienen (criticidad del asunto de riesgo) y construir con estos resultados el PARETO de riesgos.
NOTA: Estos formatos estn disponibles para los anlisis de riesgos de los contratistas o para
los casos en que no estn disponibles las herramientas de sistemas SAER o SIAR.
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CERREJN
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
CERREJON
Formato 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
AMBITO DE APLICACIN:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
FECHA DE PREPARACION
Haga un Resumen del CATALOGO DE ASUNTOS DE RIESGO a analizar en el mbito de aplicacin con su correspondiente Cdigo (La suma del
cdigo del Evento Amenazante y el cdigo del Sistema Crtico). Cada Uno de los asuntos aqu listados deber ser evaluado para cada uno de
los Factores de Impactoseleccionado para el estudio. La referencia asignada a cada ASUNTO en el presente formato deber mantenerse en
todos los dems documentos
REF
CODIGO
Evento Amenazante
Sistema Crtico
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
ANEXO No 3: - Formato No 1: Catlogo de Asuntos de Riesgo a Evaluar
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CERREJN
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
CERREJON
Formato 2: Hoja de Evaluacin Individual
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
Utilice este Formato para realizar la evaluacin de cada uno de los Asuntos de Riesgo establecidos en el Formato No 1.
ITEM: Tarea [
Ref:
Area [
Cdigo:
Equipo [
Dispositivo [
ASUNTO DE RIESGO: Evento
Sistema Crtico:
Descripcin del Asunto de Riesgo

:
Causas Posibles:
Medidas Actuales de Control:
Exposicin: Nivel:
FE:
Seguridad
Nivel
x Probabilidad: Nivel
Econmica
FS
Nivel
FP:
Ambiente
FS
Nivel
= VALOR AMENAZA:
Operacin
FS
Nivel
FS
Nivel
FS
Nivel
FS
Consecuencias
Riesgo Residual
Calificacin
Posicin
Riesgo Marginal
Efectividad (RCE)
%
%
Criticidad del Asunto: (Sumatoria de Todos los Riesgos Marginales):
Medidas de
Prevencin
Propuestas
Medidas de
Proteccin
Propuestas
Otras Medidas
ANEXO 3 - Formato No 2: Hoja de Anlisis Individual
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CERREJN
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
CERREJON
Formato 3: Hoja de Evaluacin Individual
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
Pase a este formato los resultados Individuales de todas las evaluaciones realizadas en los Formatos No 2. Diligencia un formato por cada FACTOR
evaluado. Utilice el Orden de REFERENCIA del Formato No 1
FACTOR:
Ref
Asunto de Riesgo
Amenaza
FE
FP
Consecuencia
Vr
FS
Riesgo
Residual
Calificacin
Gravedad
Posicin
Matriz
Riesgo
Marginal
Riesgo
Bruto
RCE
Actual
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Anlisis de Riesgo No:
ANEXO No 3 - Formato No 4: Perfil de Riesgo por Factor
Continuacin Hoja
de
Pgina 72 de 1

CERREJN
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
CERREJON
Formato 4: Perfil de Riesgos por Factor
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
PREPARADO POR:
Anlisis No:
Construya en este Formato el PERFIL DE RIESGOS para cada uno de los Factores de Impacto evaluados. Ubique en la matriz todos los Asuntos de
Riesgo evaluados con el nmero de referencia asignado en el Formato No 1. Elabore un perfil por cada Factor.
ANEXO No 3 - Formato No 4: Perfil de Riesgo por Factor
Pgina 73 de 1

CERREJN
Cdigo: PRA-SA-003
Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07
CERREJON
Formato 5: Criticidad de los Asuntos de Riesgo y PARETO DE RIESGOS
DEPARTAMENTO
SUPERINTENDENCIA:
Anlisis No:
PREPARADO POR:
Pase a este formato los resultados de los RIESGOS MARGINALES evaluados para cada Factor en los Formatos No 3. Utilice los mismos nmeros de
referencia asignados a cada ASUNTO en el Formato No 1. Escriba los asuntos en ORDEN DESCENDENTE DE CRITICIDAD
Orden
Ref
Asunto de Riesgo
Riesgos Marginales por Factor

1
Total de
Riesgo
Marginal
Riesgo
Marginal
Acumulado
% de
Participacin
sobre Total
Anlisis de Riesgos No:

Continuacin Hoja No
NOTA: Seleccione para el PARETO todos aquellos ASUNTOS cuya participacin sobre el TOTAL no supere el 80%
Seleccin
para
PARETO
de
Utilice tantas Hojas de continuacin como sea requerido y numrelas en Orden CONSECUTIVO
ANEXO No 3 - Formato No 5: Criticidad de los Asuntos y PARETO de
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MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

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SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

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SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07

3. NIVEL FORMAL DE GESTION DE RIESGOS

Tabla No 1: Factor de Exposicin

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

d) Desarrollo de habilidades para la Gestin de riesgos.

1.1.1 POLITICA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

Versin 9, Fecha 2008 / 12 /07

1.1.2 RELACION DE LA POLITICA SHEC EN CUANTO A GESTION DE RIESGOS

1.1.2.3- Proteger el medio ambiente de los riesgos de contaminacin y dao asociados

Derrames en suelo o fuentes de agua

1.1.2.4- Garantizar la continuidad de las actividades, operaciones y servicios realizados y

Disminucin de las posibilidades de la suspensin de una actividad o servicio,

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

Facilitar la reiniciacin de las actividades o servicios suspendidos en el menor

Posibilitar la sustitucin temporal o permanente de la(s) actividad(es)

1.1.2.5- Salvaguardar a la empresa y preservar la estabilidad del negocio, incluyendo

Preservar la imagen y buen nombre de la empresa.

Evitar los conflictos legales derivados o asociados directa o indirectamente con

Garantizar la estabilidad econmica y optimizar los retornos, protegiendo a la

Preservar la posicin competitiva de la empresa y su participacin en el mercado.

1.2. EL PROPSITO DE LA GESTIN DE RIESGOS

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

1.2.1.5- Asegurar la revisin continua de los riesgos y de las estrategias de mitigacin

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

1.3. EL RIESGO COMO PARTE DE LAS ACTIVIDADES DE CERREJON

SISTEMA DE INTEGRIDAD OPERACIONAL

MANUAL GESTION DE RIESGOS EN CERREJON

Por ello podemos definir matemticamente el riesgo como el producto o combinacin de la

Riesgo = Probabilidad x Exposicin x Consecuencia

Grfico No 1: Estructura del Riesgo

1.4. GESTION DE LOS RIESGOS EN CERREJON

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Grfico No 2: Ciclo de la Gestin de Riesgos

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1.4.3.1.- FASE 1: ESTABLECER EL CONTEXTO

Partes interesadas internas

Capacidades en cuanto a recursos, por ejemplo personas, sistemas, procesos,

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Riesgos de Inversin: La no obtencin de tasas de retorno aceptables para los

Riesgos de Liquidez: La no existencia de fondos suficientes para cumplir con las

Riesgos de Fraude: Transacciones fraudulentas que afecten el desarrollo de los

Riesgos de Contraparte: Eventos que afecten el desarrollo de la operacin debido a

Riesgos Operacionales: Eventos que afecten el plan de produccin y exportacin de

Riesgos de Seguridad: Eventos que lleven a ocasionar fatalidades o lesiones