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POR
EDWARD EVERARDO DE LEN ALFARO
PREVIO A CONFERRSELE
EL TTULO Y GRADO ACADMICO DE LICENCIADO EN INVESTIGACIN CRIMINAL Y FORENSE
VICERRECTORA ACADMICA:
VICERRECTOR DE
INVESTIGACIN Y
PROYECCIN:
VICERRECTOR DE
INTEGRACIN UNIVERSITARIA:
VICERRECTOR
ADMINISTRATIVO:
SECRETARIA GENERAL:
VICEDECANO:
SECRETARIO:
DEDICATORIA
A DIOS
Por darme la vida, por la bendicin de ser su hijo y permitirme alcanzar todas mis
metas
A MIS PADRES
Remberto Hlman de Len Glvez Rosa Miralbz Alfaro Lpez. Por su apoyo
incondicional y por mi formacin que gracias a ellos he llegado a cosechar este triunfo.
A MI AMADA ESPOSA
Edelmira Mndez. Por su amor incondicional y por su apoyo para poder terminar mis
estudios.
A MIS CATEDRATICOS
Por proporcionarme los conocimientos y ser m gua.
A MIS ASESORES
Amado Martnez, Melington Rodas. Por su valioso tiempo, y esfuerzo para que este
trabajo se culminara.
A MIS COMPAEROS Y AMIGOS
Ana Mndez, Blondy Cano, Calixto Castillo, Cesar Villatoro, Anbal Mayorga, Eduardo
Gmez, Edy Grijalva, Ever Moran, Fernando Granado, HoDenilson Mrida, Juan Carlos
Mndez, Karla Velsquez, Kristhy Velsquez, Luis Alberto Garca, Mariana Chvez,
Martha rivera, Moises Lpez, Oliver Argueta, Ral Lpez, Rudy Daz, Yesenia Torres,
Karina Lpez, Mario Madrid, Edy Villatoro, Fernando Castillo, Jorge Galicia, Paola
Barrera, William Jurez, Guillermo Vsquez. Q.P.D. y a todos los que por una u otra
razn no pudieron continuar sus estudios. Gracias por su amistad sincera y los
momentos que compartimos en la universidad y fuera de ella.
NDICE
RESUMEN
INTRODUCCIN
DISEO DE INVESTIGACIN
MARCO TERICO
CAPTULO I
1.
1.1 Antecedentes
1.2
9
9
1.2.1 Definicin..
13
CAPTULO II
2.
16
16
18
19
2.3.1 La falsificacin
21
23
CAPTULO III
3.
25
26
27
27
3.3.1 El documento.
30
32
CAPTULO IV
4.
36
37
38
39
40
40
4.4.2 El Perito
40
4.4.3 Peritaje.
40
41
4.4.5 La procedencia
41
4.4.6 La Proposicin. .
41
4.4.7 El Nombramiento.
41
4.4.8 El Diligenciamiento
41
42
43
43
4.4.12 Documento..
43
44
45
46
47
48
4.4.13
Criminalstica.
49
4.4.14
Documentoscopa.
50
4.4.16
Grafoscopa.
51
CAPTULO V
PRESENTACION DE RESULTADOS
53
CAPTULO VI
ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS
59
CONCLUSIONES
68
RECOMENDACIONES
70
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
72
ANEXOS
74
RESUMEN
Deseo en esta ocasin, que los conocimientos que proporciona esta tesis
enriquezcan el acervo de todos aquellos tcnicos y profesionales cuya actividad
esta relacionadas con la investigacin cientfica de hechos grafoscpicos.
INTRODUCCIN
DISEO DE INVESTIGACIN
GRAFOSCOPA
COMO
TCNICA
PARA
DETERMINAR
LA
MONOGRAFIA
3. OBJETIVOS
3.1 GENERAL
3.2 ESPECIFICOS
4.
de
la
Grafoscopa,
en
el
sistema
de
investigacin
5. ALCANCES DE LA INVESTIGACIN
6.
LIMITES DE LA INVESTIGACIN
7. APORTE
8. TIPO DE INVESTIGACIN
9. SUJETOS
Ministerio Pblico e
11. INSTRUMENTOS
Encuesta:
La
realizacin
de
la
encuesta,
estar
dirigida
tcnica cientfica.
MARCO TERICO
CAPTULO I
1.
LA
GRAFOSCOPA
COMO
TCNICA
PARA
DETERMINAR
LA
1.1 Antecedentes
Restrepo Medina, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio. Bogot, Colombia, Editorial. Intermedio.
anteriormente citados.
10
caracterizan a la vez el juicio formal que ilustra sobre una de las dimensiones del
escrito, como la rapidez opuesta a la lentitud y el juicio psicolgico orient a la suma
de las cifras pares y de las cifras impares, despus sustrajo la primera de la
segunda y obtuvo una diferencia; si esta diferencia es enormemente positiva el
individuo es juzgado como superior.
11
Sin embargo, no podemos olvidar al Espaol Flix del Val Latierro, perito
calgrafo y archivista-bibliotecario que conform un manual llamado
Grafocrtica, el documento, la escritura y su proyeccin forense, el cual tiene
un sentido cientfico y prctico, del que a su vez se han derivado otras obras.
12
falsificaciones
de
contratos,
recibos,
testamentos,
actas
1.2.1 Definicin
13
Toda escritura contiene una serie de constantes grficas de las cuales el que
escribe, no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura,
y que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar
un grafismo. Se consideran documentos indubitados aquellos cuyo origen no
suscita duda alguna con respecto a su autenticidad. Debern ser escritos
originales, espontneos, abundantes y coetneos al documento dubitado. Son
documentos dubitados los que se someten a la apreciacin y examen de un
perito porque se duda de su autenticidad.3
Este anlisis ha de
Enciclopedia Criminalstica Criminologa e Investigacin 1 . ed. Bogot D. C., Sigma Editores 2010.
14
No todos los signos grficos tienen el mismo valor. Los ms importantes son
aquellos que son invisibles o poco aparentes, pues son los que escapan lo
mismo en la imitacin que en el disimulo. En consecuencia la Grafoscopa,
es el estudio de la escritura aplicada a la investigacin criminal, en el
sentido de observar y comparar las letras para determinar el autor de un
documento cuya autenticidad se pone en tela de duda. 5
Mora Izquierdo, Ricardo. El nuevo rol del perito en el nuevo sistema acusatorio colombiano ICITAP
2004.
15
CAPTULO II
16
James, Stuart H. and John J. Nordby, Forensic Science and Forensic Evidence. Second
Edition. 2005. Taylor & Francis.
17
La
tienen diversos
Instituciones bancarias.
18
deber
considerarse
tambin
pueden
indubitable,
ser
pues
objeto
los
de
documentos
falsificacin).
19
Una vez que se cuente con los resultados de la observacin y del anlisis de
las grafas de las escrituras indubitable y dubitable, se procede a su estudio,
se ubican las analogas existentes entre estas y se proceden a realizar las
inferencias correspondientes. En esta labor se observan lar reglas de la
deduccin.
2.3.1 La Falsificacin
La palabra idiotismo (del griego idios, idea; del latn, idiotismus, locucin.
referente a los modismos, a la estructura morfolgica sintctica o escritural
caracterstica de una lengua o persona). Corresponde a lo exclusivo y propio en
la escritura de un sujeto determinado, se refiere a pequeos detalles de los
cuales no puede prescindir el que comete una falsificacin, estos se observan en
la persistencia involuntaria e inevitable de un gran nmero de constantes y
21
cambios
de
presin,
carencias
de
signos
de
falsificacin,
Por otro lado los principales signos de falsificacin de firmas o escrituras son:
temblor en los trazos, paradas y levantamientos del instrumento inscriptor,
brisados, retoma de trazos, rectificacin de desenvolvimiento, retoques, repasos,
presin uniforme (lentitud), residuos de trazos, surcos sin escrituras, mala
interpretacin de los desenvolvimientos, borrados, resanados, camuflados,
firmas idnticas, olvido de puntacin.
La falsificacin por disimulo, se entiende como la firma o escritura hecha por una
persona, deformndola, sin pretender imitar la de otra persona para eludir
responsabilidades o en el caso de escritos annimos. La falsificacin por
imitacin libre, se entiende por efectuada por una persona tratando de aparentas
la firma o escritura de otra persona. La falsificacin por imitacin servil, existe
cuando un falsificador consigue un modelo o ejemplar de la firma y se avoca a
imitarla. La falsificacin por calca, se efecta repasando las lneas de una
escritura, ya sea atreves de un cristal iluminado por la parte inferior, o en un
papel de cierta transparencia.11
10
11
2010.
22
una
persona
que
en
realidad
no
existe
(annimos).
12
Por su parte, el perito Jos Ramrez Ziga, establece doce aspectos, en cuanto
a Grafoscopa se refiere:
Fuerza de apoyo.
12
24
CAPTULO III
Las leyes del grafismo son enunciadas por el francs Solange Pellat, quien
seala las siguientes:
13
25
mente
por
un
proceso
de
repeticiones
grficas.
Nuestro
brazo,
antebrazo,
mano,
dedos,
etc.)
para
que
realicen
los
26
Lo enunciado en las leyes anteriores es til para aseverar que nunca dos
personas escribirn con idnticos caracteres grficos, es decir cada uno
imprimir rasgos peculiares, por otro lado ninguna persona escribir siempre
en forma idntica, pues estar agregando o suprimiendo algunas
caractersticas morfolgicas, pero no, sus caractersticas individuales
identificativas.14
27
Coln Snchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porra, Mxico, 1999.
28
Los principios racionales del peritaje, son los fundamentos del mtodo
grafonmico, pero el peritaje en escritos, contiene diversos problemas; no se
puede hablar de una tcnica general que permita responder a todas las preguntas
planteadas. El nico mtodo consiste en razonar lgicamente apoyndose sobre
las leyes naturales de la escritura obtenida por el sentido de la grafonoma. Esta
disciplina se opuso a la Grafotcnica, que designa el arte de analizar la escritura
para eliminar los rasgos fisonmicos individuales. La Grafonoma y la
Grafotcnica, dependen de la grafstica, trmino genrico que reagrupa los
conocimientos relativos a la escritura y comprende la descripcin de la historia de
los alfabetos, los mtodos de la caligrafa y las bases de la estenografa
(taquigrafa: mtodo de escritura rpida en el que se usan caracteres y smbolos).
29
Ley de liberacin de los impulsos motrices en funcin del tamao del escrito:
Un falsario no puede indefinidamente mantener sus esfuerzos de imitacin y
deja escapar entonces caractersticas de su propia escritura.
Ley de los ajustes iniciales: Todo ajuste grfico exige un tiempo muerto. As
puede uno juzgar la espontaneidad de un escrito por la simplicidad y reducida
frecuencia de los ajustes.
3.3.1 El documento
Son caractersticas que tienen que ver con el carcter informativo. Las
caractersticas intelectuales son el contenido, la finalidad, el tema, entre otros.
Podemos hacer la siguiente clasificacin: documentos primarios, secundarios y
terciarios.
16
Ediciones
31
Adems,
la
Grafoscopa
busca
18
establecer
autora
de
un
documento
17
Coln Snchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porra,
Mxico, 1999.
18
2010.
32
33
Coln Snchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porra,
Mxico, 1999
20
Bernal Arvalo, Benjamn, Tcnicas de investigacin criminal en el sistema acusatorio,
Ediciones Jurdicas Andrs Morales, Colombia.
34
Existen
falsificaciones
por
disimulo,
imitacin
libre
calca.
35
CAPTULO IV
ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigacin del Delito en el Nuevo Proceso Penal. Lima,
Gaceta Jurdica S. A. 175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ SILVA, Pedro.2000.
Investigacin Criminal y Criminalstica. Bogot, Colombia.
36
22
37
Es vlido sealar que los documentos indubitados son aquellos cuyo origen no
suscitan duda alguna con respecto a su autenticidad, mientras los dubitados son
los que se someten a la apreciacin y examen del perito, porque se duda de su
autenticidad.
23
James, Stuart H. and John J. Nordby, Forensic Science and Forensic Evidence. Second Edition.
38
guirnalda o mixta (para que sea proporcionada una letra minscula, debe caber
tres veces en una mayscula).
39
4.4.2 El Perito
Es la persona versada en una ciencia, arte u oficio, cuyos servicios son utilizados
por el Juez para que lo ilustre en el esclarecimiento de un hecho que requiere de
conocimientos especiales cientficos o tcnicos.
4.4.3 Peritaje
ley.
40
Es la que surge del dictamen de los peritos, que son personas llamadas a
informar ante el juez o tribunal, por razn de sus conocimientos especiales y
siempre que sea necesario tal dictamen cientfico, tcnico o prctico sobre hechos
litigiosos.
4.4.5 La procedencia
4.4.6 La Proposicin
4.4.7 El Nombramiento
Los peritos, tienen que ser nombrados por el Juez o Tribunal, con conocimiento
de las partes, a fin de que puedan ser recusados o tachados por causas
anteriores o posteriores al nombramiento.
4.4.8 El Diligenciamiento.
41
contener:
4.4.12 Documento
Los trazos son magistrales y son realizados de arriba hacia abajo, observndose
con mayor presin la parte superior y con menor la inferior.
43
El rasgo puede ser de tres formas: inicial, final o remate y enlace. En todo tipo de
escritura, existen tres fundamentales:
El soporte
La escritura
El tiempo
letras ya sean en letra tipo cursiva o en letra tipo imprenta; sin embargo, estas
formas no son mantenidas por mucho tiempo sino que las mismas son variadas
por influencias como por ejemplo la observacin de escrituras de otras personas
cercanas y por el hbito motor de cada uno de nosotros.
De esta manera se gesta en nuestro interior una personalidad grfica, que queda
archivada en nuestra memoria prcticamente irreproducible en forma espontnea
y exacta por un escritor distinto al original. Las formas o convencionalismos son
denominados en criminalstica como caractersticas de clase. La escritura est
sujeta a circunstancias externas o internas al ser humano que segn su intensidad
van a provocar variaciones que afectarn en mayor o menor grado la produccin
espontnea de automatismos. Por ejemplo: estados emocionales, enfermedades
fsicas, edad, o circunstancias extremas del clima, y otras.
Son aquellas que fueron realizadas con intencin y que son objeto de estudio de
la Grafoscopa. En la investigacin de las mismas es importante su localizacin y
descripcin metdica, minuciosa y detallada con el objeto de evitar omisiones en
el trabajo documental.
47
Las impresiones mecanografiaos son objeto de estudio por los documentos copia
en reas como sus alineamientos horizontales para establecer si existen una o
ms secuencias de produccin. El estudio del diseo o la presencia de defectos
relevantes nos llevarn a establecer el origen de la fuente de produccin; en otras
palabras,
la
posible
mquina
que
origin
una
determinada
impresin
mecanogrfica.
Este nombre comprende los cuerpos de escritura, que son aquellos dictados,
hechos a las personas involucradas en investigaciones documentales y que son
tomadas en la seccin o por el contrario enva la autoridad judicial o la
dependencia correspondiente.
a) Las mismas deben reunir varias caractersticas para que sean idneas para
comparacin respectiva, entre ellas.
b) Informacin filiatoria y constancia de voluntad de ejecucin.
48
Cada cuerpo de escritura puede ser utilizado para sus efectos especficos, salvo
que el ejecutante manifieste voluntad para que ste sea utilizado en otra
investigacin determinada. Otro tipo de muestras son las de impresiones de
cualquier tipo en las cuales debe ir bien especificado el ente impresor que las
produjo, marca, modelo, nmero de serie o patrimonio, as como otras calidades:
color, ubicacin, lugar, fecha, hora y testigos.
49
4.4.13 Criminalstica
4.4.14 Documentoscopa
4.4.16 GRAFOSCOPA
Toda escritura contiene una serie de constantes grficas de las cuales el que
escribe no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura, y
que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar un
grafismo. Se consideran documentos indubitados aquellos cuyo origen no suscita
duda alguna con respecto a su autenticidad. Debern ser escritos originales,
espontneos, abundantes y coetneos al documento dubitado.
con
fines
probatorios,
se
denomina
Grafoscopa.
52
CAPTULO V
ANLISIS E INTERPRETACIN DE RESULTADOS
Grficas:
1. Conoce usted en que consiste la tcnica conocida como Grafoscopa,
en el sistema de investigacin guatemalteco?
Grfica 1
80%
100%
SI
50%
20%
NO
0%
Interpretacin:
Del total de la muestra el 20%, de sujetos evaluados consideran que si tienen
conocimientos relacionados con la tcnica de Grafoscopa, en comparacin con el
80% de sujetos evaluados, que desconocen en que consiste este tipo de tcnica
cientfica, la cual no se utiliza en el sistema de investigacin guatemalteco.
53
2. Considera
adecuado
implementar
al
sistema
de
investigacin
90%
100%
10%
SI
NO
50%
0%
Del total de la muestra, el 90% de sujetos evaluados, considera que es necesario que
el sistema de investigacin guatemalteco se modernice, con la implementacin de
nuevas tcnicas al sistema de investigacin, lo cual permitir ser ms eficientes y
efectivos en la adquisicin de pruebas, mientras que el 10%, de evaluados no lo
considera necesario, debido a que no existen expertos en esta materia, en el medio
nacional y local.
54
SI
50%
NO
2%
0%
Interpretacin:
Del total de la muestra, el 98% de sujetos refieren que el INACIF, Ministerio Pblico y
Polica Nacional Civil, no tienen conocimiento de la tcnica de Grafoscopa, por que
actualmente no se utiliza en el sistema de investigacin guatemalteco, ni se cuentan
con profesionales en este campo cientfico, mientras que para el 2% consideran que
si, estas entidades sin tienen conocimiento sobre la tcnica de Grafoscopa.
55
Grfica 4
95%
100%
SI
50%
5%
NO
0%
Interpretacin:
La grfica describe que el 95% de sujetos evaluados considera que es necesario que
los peritos del Ministerio Pblico e INACIF, se les capacite en esta tcnica de
Grafoscopa, para hacer ms efectivo su trabajo de investigacin criminal. Para el 5%,
de la muestra consideran que no es necesario capacitarlos en esta nueve tcnica,
porque al final, ni las aplican, por lo costos que requieren, en un proceso de
investigacin legal.
56
93%
100%
50%
SI
7%
NO
0%
Interpretacin:
Del total de la muestra evaluada el 93% de sujetos afirman que s, esta tcnica y
su procedimiento, debera estar legislada en el Cdigo Procesal Penal
Guatemalteco, para utilizar como tcnica de investigacin en casos de falsedad
de las escrituras y firmas manuscritas, ya que es un campo no investigado hasta
el momento, para el 7%, no lo consideran necesario, porque no hay profesionales
al respecto.
57
83%
100%
SI
17%
NO
50%
0%
Interpretacin:
En la grfica, , se observa que el 83% de sujetos evaluados, refieren que con la
tcnica de Grafoscopa, se podran determinar una gran cantidad de casos de
falsificacin, pero por falta de aplicacin en el sistema de investigacin
guatemalteco,
todos
estos
juicios
quedan
impunes,
en
los
rganos
58
CAPTULO VI
ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS
As La
60
Considera
adecuado
implementar
al
sistema
para
de
investigacin
determinar la
que
el
sistema
de
investigacin
guatemalteco,
tome
en
61
62
Con relacin a esta interrogante el 93% de sujetos afirman que esta tcnica,
debera estar legislada con su debido procedimiento, en el Cdigo Procesal
Penal Guatemalteco, para utilizarla, como tcnica cientfica del campo
criminolgico, para
periciales
firmados
bajo
el
cargo
de
graflogo,
tcnico
65
66
67
CONCLUSIONES
Toda escritura contiene una serie de constantes grficas de las cuales el que
escribe no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura,
y que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar
un grafismo, de ah la importancia de la Grafoscopa para determinar la
autenticidad y falsedad de los documentos alterados.
para determinar
no se utiliza en el sistema de
68
El sistema de investigacin guatemalteco carece de un sistema tcnicocientfico, que est a la vanguardia de las exigencias de la justicia y la
delincuencia y sobretodo capacitado para hacer una trabajo ms fidedigno y
en la brevedad posible, para que casos de esta naturaleza, no queden en la
impunidad como frecuentemente sucede en los centros de justicia, por no
contar con herramientas ms tecnificadas para la investigacin criminal.
69
RECOMENDACIONES
70
71
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
72
16. Mora Izquierdo, Ricardo. El nuevo rol del perito en el nuevo sistema
acusatorio colombiano ICITAP 2004.
17. Real Academia Espaola de la Lengua. Diccionario de la Lengua Espaola,
22a ed., Espaa 2001.
18. Restrepo Medina, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio. Bogot,
Colombia, Edit. Intermedio.38p.
19. Saferstein Richard,Forensic Science:Winds of Change Criminalistics, An
Introduction to Forensic Science,Prentice.
20. Saferstein, Richard. Criminalistic Seventh Edition. Pretice Hall New Jersey.
2001..
21. Saferstein, Richard Criminalistic, an Introduccin To Forensic Science Eighth
edition. 2004.
22. Snchez Prada, Mara Dolores Taller sobre juicio oral.. Universidad Nacional
de Colombia. Ctedra de Medicina Legal.
23. Sub-comit Inter-Institucional de Documentologa y Grafologa Forense.
Manual Unificado de Servicios en Documentologa y Grafologa Forense de
Colombia Ed. 2002.
24. Tulio Ruiz, Servio. La estructura del delito, Editorial Temis, Colombia1978.
25. Valderrama Vega, Mayor Enrique. 2005. La Investigacin Criminal en el
Sistema Acusatorio. Colombia, Ediciones Jurdicas Radar. 124p.
Referencias Normativas
73
ANEXOS
CDULA DE ENTREVISTA
ENCUESTA DIRIGIDA A JUECES, ABOGADOS Y PERITOS DEL MINISTERIO
PBLICO
INACIF,
DE
LA
CABECERA
DEPARTAMENTAL
DE
HUEHUETENANGO
OBJETIVO:
Determinar la incidencia de la Grafoscopa, como tcnica para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas
LA GRAFOSCOPA COMO TCNICA PARA DETERMINAR LA AUTENTICIDAD
O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS MANUSCRITAS.
________________________________________________________________
2. Conoce usted en que consiste la tcnica conocida como Grafoscopa,
en el
SI___________ No__________
Cul?__________________________________________________________
para
para
determinar la
firmas manuscritas?
_______________________________________________________________
______________________________________________________________
7. Considera usted implementar al sistema de investigacin guatemalteco el uso
de la Grafoscopa como herramienta cientfica para determinar la autenticidad
o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas?
SI____________ No____________
Por qu? ______________________________________________________
_______________________________________________________________
8. Considera usted que debera estar legislado en el Cdigo Procesal Penal
Guatemalteco, el procedimiento adecuado para utilizar la Grafoscopa, como
75
No_____________
Por qu?______________________________________________________
9. Qu recomendaciones dara usted al INACIF y Ministerio Pblico
guatemalteco, para la aplicacin de la Grafoscopa en asuntos legales?
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
10. Considera que la Grafoscopa puede ser una herramienta prctica
para
76
77