Ejemplo Auditori A

1
AUDITORA A LA GESTIN ADMINISTRATIVA DE LAS AULAS

INFORMTICAS DE LOS INSTITUTOS NACIONALES DEL DEPARTAMENTO
DE LA UNIN PARA MEJORAR SU ADMINISTRACIN.
Llevar a cabo una auditora de sistemas computacionales requiere una serie

ordenada de acciones y procedimientos especficos, los cuales debern ser
diseados previamente de manera secuencial, cronolgica y ordenada, de
acuerdo a las etapas, eventos y actividades que se requieran para su ejecucin,
mismos que sern establecidos conforme a las necesidades especiales de la
institucin. Adems, estos procedimientos se deben adaptar de acuerdo al tipo de
auditora de sistemas que se vaya a realizar, y con estricto apego a las
necesidades, tcnicas y mtodos de evaluacin del rea de sistematizacin.
Dichos mtodos debern seguirse tambin para la determinacin de las
herramientas e instrumentos de revisin que sern utilizados en la evaluacin.
Con base en lo anterior podemos entender la necesidad de establecer una

metodologa especfica de revisin, la cual nos permitir disear correctamente los
pasos a seguir en la evaluacin de las reas de sistemas y actividades elegidas, a
fin de que el seguimiento, desarrollo y aplicacin de las etapas y eventos
propuestos para esa auditora sean sencillos. Dicha metodologa tambin nos
servir para establecer las tcnicas, mtodos y procedimientos adaptables a las
caractersticas especiales de la auditora
del rea especfica de sistemas a
evaluar, incluyendo los recursos humanos, tcnicos y materiales necesarios para

dicha revisin.
METODOLOGA GENERAL PARA REALIZAR LA AUDITORA
Origen de auditora
Visita preliminar
Establecer objetivos
Determinar puntos a evaluar
Elaborar planes, presupuestos y programas
Identificar y seleccionar herramientas, mtodos,

tcnicas y procedimientos
Asignar los recursos de auditora y sistemas
Aplicar auditora
Identificar desviaciones y elaborar borrador de informe
Presentar desviaciones a discusin
Elaborar borrador final de desviaciones
Presentar el informe de auditora
Esta metodologa tiene tres etapas fundamentales:

1 ETAPA: Planeacin de la auditora de sistemas computacionales.
2 ETAPA: Ejecucin de la auditora de sistemas computacionales.
3 ETAPA: Dictamen de la auditora de sistemas computacionales.
1 ETAPA: Planeacin de la auditora de sistemas computacionales
El primer paso para realizar una auditora en sistemas computacionales es

definir las actividades necesarias para su ejecucin, lo cual se lograr mediante
una adecuada planeacin de stas; es decir, se deben identificar claramente las
razones por las que se va a realizar la auditora y la determinacin del objetivo de
la misma, as como el diseo de los mtodos, tcnicas y procedimientos
necesarios para llevarla a cabo y para preparar los documentos que servirn de
apoyo para su ejecucin, culminando con la elaboracin documental de los planes
para dicha auditora. En esta etapa se consideran los siguientes puntos:
1-
Identificar el origen de la auditora.
2-
Realizar una visita preliminar al rea que ser evaluada.
3-
Establecer los objetivos de la auditora.
4-
Determinar los puntos que sern evaluados en la auditora.
5-
Elaborar los planes para realizar la auditora.
6-
Identificar y seleccionar los mtodos, procedimientos, instrumentos y

herramientas necesarios para la auditora.
2 ETAPA: Ejecucin de la auditora de sistemas computacionales.
El siguiente paso despus de la planeacin de la auditora es su ejecucin,

la cual estar determinada por las caractersticas concretas, los puntos y
requerimientos que se consideraron en la etapa de planeacin. Los principales
puntos son los siguientes:
1- Realizar las acciones programadas para la auditora.
2- Aplicar los instrumentos y herramientas para la auditora.
3- Identificar y elaborar los documentos de desviaciones.
4- Elaborar el dictamen preliminar y presentarlo a discusin.
5- Integrar el legajo de papeles de trabajo de la auditora.
3 ETAPA: Dictamen de la auditora de sistemas computacionales.
El ltimo paso de la metodologa es emitir el dictamen, el cual es el

resultado final de la auditora de sistemas computacionales. Para ello se
consideran los siguientes puntos:
1- La informacin y elaborar un informe de situaciones detectadas.
2- Elaborar el dictamen final.
3- Presentar el informe de auditora.
24
24
Muoz, Carlos, Auditoria en sistemas computacionales, primera edicin, Prentice Hall, Pags. 180-242
1-
Identificar el origen de la Auditora

La necesidad de realizar la Auditora en el rea de la gestin administrativa
de los Institutos Nacionales del departamento de La Unin que poseen Aula

Informtica surgi por solicitud expresa del Coordinador y el Director de la
Institucin quienes manifestaron su inters en conocer la manera como estn
administrando estos recursos.
2-
Realizar una visita preliminar al rea que ser auditada

2.1
Visita preliminar
Se hicieron visitas a los siete Institutos en estudio y se pudo observar que

todos tienen distribuidas las mquinas en forma de U, donde los alumnos
estn viendo hacia la pared; excepto el Instituto Nacional de La Unin no
est de esta forma si no que los alumnos estn viendo hacia el frente. Seis
de los siete Institutos ocupan las instalaciones de las Aulas Informticas
para impartir la materia de Informtica, el Instituto Prof. Francisco Ventura
Zelaya (Santa Rosa de Lima) la utiliza slo para trabajos de investigacin,
ya que cuenta con otros dos Centros de Cmputo donde imparten la
materia.
En el siguiente cuadro se detalla la poblacin de alumnos, Docentes y

Equipos que poseen cada Institucin.
Resumen de toda la poblacin de Alumnos, Docentes y Equipos que posee

25
cada Institucin :
POBLACIN
ESTUDIANTIL
DOCENTES
174
NMERO DE
MQUINAS
22
196
10
22
LA UNIN
NUEVA ESPARTA
820
105
38
8
25
22
PASAQUINA
SAN ALEJO
12
8
9
20
SANTA ROSA DE LIMA
225
109
829
30
10
TOTAL
2458
115
130
MUNICIPIO
EL CARMEN
EL SAUCE
UBICACIN GEOGRFICA DE LA POBLACIN EN ESTUDIO
Instituto Nacional Prof.

Francisco Ventura
Zelaya (Santa Rosa)
Instituto Nacional
Nueva Esparta
Instituto Nacional El
Sauce
Instituto Nacional Prof.
Luis Armando Robles
(San Alejo)
Instituto Nacional
El Carmen
25
Fuente: Ministerio de Educacin
Instituto Nacional Daniel

Arias (Pasaquina)
Instituto Nacional La
Unin
Inst. Nac. Prof.

Francisco Ventura
Zelaya
La Unin Santa Rosa de Lima Carretera Ruta

Militar, salida a San Miguel, Bo. La Esperanza,
Santa Rosa de Lima
Inst. Nac. Daniel Arias
La Unin Pasaquina 4. Av. Sur, Calle Principal,

Bo. El Centro, Pasaquina
Inst. Nac. de Nueva

Esparta
La Unin Nueva Esparta Av. La Concordia,

Nueva Esparta
Inst. Nac. El Carmen
La Unin Km. 164, Carretera Panamericana, El

Carmen
Inst. Nac. La Unin
La Unin Final 3. Calle Pte., salida a San

Miguel, La Unin
Inst. Nac. de El Sauce
El Sauce Barrio El Centro, El Sauce
Inst. Nac. Prof. Luis

Armando Robles (San
Alejo)
La Unin San Alejo Primera Avenida sur, Barrio

Guadalupe San Alejo
2.2
Contacto inicial con el personal del rea.
La primera persona con la que se hizo contacto en las Instituciones fue el

Director, quien se mostr interesado en el tema por que los resultados de la
investigacin
proporcionarn
informacin
real
de
cmo
se
est
administrando el Aula Informtica, el inters viene a que l es uno de los

responsables
de
la
buena
administracin.
Posteriormente
dio
su
autorizacin para seguir con la investigacin. Luego se tuvo una entrevista

con el Coordinador del Aula Informtica, quien reaccion de una manera
normal y manifest su inters en la investigacin por que a travs de ella se
conocern puntos muy importantes sobre el desempeo de las funciones
que le han sido designadas y el aprovechamiento que se le est dando a
los recursos informticos.
Despus de la entrevista se solicitaron unos documentos al Coordinador y

se pudo observar que nos lo tiene bajo su responsabilidad por que se dirigi
a la secretaria y se los solicit. Excepto el Coordinador del Instituto Nacional
Prof. Francisco Ventura Zelaya (Santa Rosa de Lima) que tena toda la
informacin solicitada dentro del Aula informtica.
2.3
Identificacin preliminar de la problemtica del rea.
Los resultados de las encuestas y la entrevista realizadas en el captulo III

indican que todo se est administrando de manera correcta, el nico
problema encontrado fue la falta de capacitacin a los Docentes.
Aunque la investigacin preliminar manifest lo contrario, se pudo observar

que no se cumple con lo establecido en el Manual de Normas y Polticas de
Uso y Administracin de las Aulas Informticas, establecido por el Ministerio
de Educacin; siendo ste un problema para obtener el mximo provecho
de los recursos proporcionados por dicho ministerio. Por esta razn se
realizar la auditora de manera preventiva para
comprobar la veracidad
de la informacin obtenida.
3-
Establecer los objetivos de la Auditora.

3.1
Objetivo general.
Aplicar una Auditora a la gestin administrativa de las Aulas Informticas

de los Institutos Nacionales de La Unin para mejorar su administracin.
3.2
Objetivos
especficos
de
la
Auditora
de
sistemas
computacionales.
) Evaluar el cumplimiento de los planes, programas, normas y polticas
) Verificar el cumplimiento de las funciones y actividades del personal
administrativo con el fin de establecer su efectividad.
) Evaluar el uso de los equipos de cmputo, sus perifricos, instalaciones,
mobiliario, recursos tcnicos y materiales con el propsito de determinar
el grado de aprovechamiento.
4- Determinar los puntos que sern evaluados en la Auditora.

La Auditora ser realizada a la gestin administrativa del Aula Informtica y
dentro de los puntos que sern evaluados tenemos los siguientes:
4.1
Evaluacin de la unidad administrativa del Aula Informtica.
Con esta evaluacin se busca comprobar la existencia de toda la

documentacin necesaria que se debe tener en el Aula Informtica, entre
ellos: Inventario de hardware, inventario de software, inventario de los
dems equipos electrnicos y todos los formularios necesarios para las
diferentes actividades.
Tambin se pretende en este punto verificar que los documentos estn
actualizados y que los formularios contengan todos los datos necesarios y
exigidos por el Ministerio de Educacin.
Los documentos que se evaluarn son los siguientes:
) Inventario de equipos del Aula Informtica.
) Inventario del software.

) Bitcora de uso de software original.
) Bitcora de ingreso al Aula informtica.
) Calendarizacin de prcticas.
) Formulario de reservacin individual de recursos.
) Formulario de reservacin de recursos para ser utilizados fuera del
Aula Informtica.
) Bitcora de incidentes de recursos.
) Bitcora de cambio a los recursos.
) Calendario de mantenimiento preventivo de los recursos.
) Bitcora de solicitud de mantenimiento.
) Hoja de salida de equipo por mantenimiento.
) Bitcora de responsables del Aula informtica.
4.2
Evaluacin de las funciones y actividades del personal del rea.
El propsito fundamental de esta evaluacin es la valoracin del

cumplimiento de las funciones y actividades establecidas para el
Coordinador del Aula Informtica, basndose en lo requerido por el
Ministerio de Educacin a travs del Manual de Normas y Polticas de Uso y
Administracin de las Aulas Informticas.
En este punto se evaluar el perfil del Coordinador, para comprobar que
cumple con los requisitos requeridos por el Ministerio de Educacin.
4.3
Evaluacin de los equipos, instalaciones y componentes.
En esta evaluacin se pretende dictaminar
cmo estn funcionando los
componentes del Aula Informtica, es por eso que se divide en los

siguientes puntos:
4.3.1
Evaluacin del hardware.
Es la evaluacin del aprovechamiento y utilizacin del hardware y

perifricos, lo que se busca es determinar si satisfacen las
necesidades de los usuarios del Aula Informtica.
4.3.2
Evaluacin del software.
En este punto se pretende verificar la existencia del software

necesario para el aprendizaje de los Alumnos, as como la existencia
de las licencias de cada uno de los que lo requieran.
4.3.3
Evaluacin
de
equipos,
instalaciones
equipos
electrnicos.
Dentro de este punto se pretende dictaminar si las instalaciones son
las adecuadas para el Aula informtica, incluyendo las medidas de
seguridad. Adems se evaluar el mobiliario donde estn las
computadoras y el buen funcionamiento de los dems equipos
electrnicos que se poseen.
4.4 Determinar los recursos que sern utilizados en la Auditora.

4.4.1
Personal para la Auditora.
El personal encargado de llevar a cabo la aplicacin de la Auditora

es el grupo que desarrolla la investigacin.
4.4.2 Personal del rea que ser evaluada.

El ente principal de esta evaluacin es el COORDINADOR del Aula
Informtica.
4.4.3 Apoyo de los sistemas y equipos tcnicos e informticos.

) Paquetera de Office
) Medios de almacenamiento
) Internet
) Cmara digital
4.4.4 Apoyo materiales y administrativos.

La investigacin estar basada en el Manual de Normas y Polticas
de Uso y Administracin de las Aulas Informticas, creado por el
Ministerio de Educacin a travs de La Direccin Nacional de
Tecnologas Educativas.
4.4.5 Otros apoyos.

Para el desarrollo de la Auditora se necesitar el apoyo de:
) Directores
) Docentes
) Alumnos
) Coordinadores de las Aulas Informticas
) Asesor Especfico del grupo investigador
5- Elaborar el plan para realizar la auditora.

5.1 Estrategias para realizar la Auditora.
) Las herramientas estarn basadas en la metodologa del libro Auditora en
Sistemas Computacionales,
autor
Carlos Muoz Razo, y fueron
seleccionadas por el grupo de Auditora para aplicarlas al rea evaluada

tomando como referencia el Manual de Normas y Polticas de Uso y
Administracin de las Aulas Informticas del Ministerio de Educacin.
) Se observarn las instalaciones y los documentos.
) Se har una encuesta al Coordinador.
) Se usar cmara para comprobar el estado de las instalaciones.
) Se usar el software Enterprise System Information (AIDA32) para
verificar las caractersticas de las computadoras y comprobar la veracidad
del inventario que se maneja en el Aula Informtica.
5.2 Plan de Auditora
INSTITUCIN: Instituto Nacional

PERODO: Del 14 de agosto al 30 de septiembre de 2006
AUDITORES:- Jenny del Carmen Jurado Daz.
- Lisset Adaly Santos Luna (Coordinador del Grupo de Auditores).
- Mirian Elizabeth Villacorta Mrquez.
REA AUDITADA: Gestin Administrativa
ACTIVIDAD
No
Nombre
SEMANAS
Responsable
Elaborar Plan de Auditora
Grupo Investigador
Aprobar Plan de Auditora
Asesor Especfico
Preparar instrumentos
Grupo Investigador
Iniciar preparativos
Grupo Investigador
Iniciar Auditora
Grupo Investigador
Auditar el rea
Grupo Investigador
Presentar borrador de informe
Grupo Investigador
Preparar Dictamen
Grupo Investigador
Presentar Recomendaciones
Grupo Investigador
1 2 3 4 5 6
6-
Identificar y seleccionar los mtodos, herramientas, instrumentos y
procedimientos necesarios para la Auditora.

6.1
Elaborar la gua de la auditora
INSTITUCIN: AULA INFORMTICA DEL INSTITUTO NACIONAL

FECHA:
REA: GESTIN ADMINISTRATIVA
ACTIVIDAD
No QUE SER
EVALUADA
PROCEDIMIENTOS
DE AUDITORA
Solicitar los inventarios
de los equipos y
verificar que estn en
orden y actualizados.
Evaluar la
unidad
administrativa
del Aula
Informtica
Evaluacin de
la
documentacin
HERRAMIENTAS
QUE SERN
UTILIZADAS
Revisin
documental y
Observacin.
Solicitar el reglamento
del Aula Informtica,
adems verificar su
cumplimiento.
Revisin
documental y
Observacin.
Solicitar el plan de
contingencia y evaluar
su correcta
elaboracin, la
asignacin de
funcionarios
responsables,
funciones y medidas
preventivas y
correctivas.
Revisin
documental.
Evaluar la vigencia,
constante
actualizacin,
disponibilidad y
difusin del plan.
Revisar los formularios
y bitcoras que se
llevan para las
diferentes actividades.
Encuesta al
Coordinador.
Revisin
documental y
comparacin con
los requeridos en
el manual.
OBSERVACIONES
Llevar previamente
elaborada la
encuesta.
Comparar con los

formularios
contenidos en el
Manual de Normas
y Polticas de Uso y
Solicitar la
calendarizacin de
prcticas.
Evaluar el
adecuado
cumplimiento
de las
funciones y
actividades del
personal del
rea
Evaluacin del
Hardware
Evaluacin de
software
Encuesta al
Coordinador respecto
al cumplimiento de sus
funciones, apoyndose
en el Manual creado
por el Ministerio de
Educacin para dichos
fines.
Revisar caractersticas
de computadoras
aleatorias para
comprobar que estn
como dice el inventario.
Solicitar las licencias del
software.
Verificar el lugar donde
se encuentran las
licencias.
Verificar la distribucin
de las computadoras.
Revisin
documental y
encuesta al
Coordinador.
Encuesta al
Coordinador.
Administracin de
las Aulas
Informticas.
Revisar
caractersticas de
las
computadoras.
Llevar programa
que agilice la
comprobacin de
las caractersticas.
Revisin
documental.
Observacin y
fotografas
Llevar cmara
digital para
comprobar el lugar
de almacenamiento
de las licencias.
Observacin y
fotografas.
Llevar cmara
digital.
Llevar previamente
elaborada la
encuesta.
Verificar la existencia de Observacin y

fotografas.
Revisin de las extintores como
medidas de seguridad
instalaciones
(infraestructura) de los usuarios.
Evaluacin de
otros recursos.
Verificar que la
instalacin es la
adecuada.
Solicitar la lista de
recursos
proporcionados por el
Ministerio de
Educacin.
Observacin y
fotografas.
Solicitar inventario de
estos recursos.
Revisin
documental.
Lista de chequeo
para comprobar
la existencia de
stos recursos.
Llevar lista de
recursos que el
Ministerio sugiere
comprar para el
Aula Informtica.
6.2
Elaborar los documentos necesarios para la Auditora
Debido a que muchas de las preguntas que se necesitan saber acerca del
Coordinador del Aula Informtica ya se hicieron en la recopilacin de datos
en el captulo III, en esta parte slo se har una encuesta dirigida al mismo.
Adems se elaborar una lista de verificacin para comprobar la veracidad
de los datos obtenidos.
6.3
Diseo del formulario para la encuesta
UNIVERSIDAD DE ORIENTE
UNIVO
ENCUESTA DIRIGIDA A L COORDINADOR DEL AULA

INFORMTICA
Objetivo: Obtener informacin del Coordinador del
Aula Informtica sobre el
desempeo de las actividades y funciones que realiza.
1-
Existe un plan de contingencia dentro del Aula Informtica?

SI, NO; POR QUE?
2-
Cada cunto tiempo actualizan este plan?
3-
Realiza planificacin de
las actividades que se realizan en el Aula
Informtica? SI, NO; POR QUE?

4-
Cada cunto tiempo realiza esta planificacin?
EXPLIQUE.
5-
Se le asignan funciones distintas a las descritas en su contrato?
6-
Detalle que funciones diferentes se le asignan:
7-
Enumere los diferentes formularios y bitcoras que maneja en el Aula

Informtica:
8-
Imparte capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos entre la

comunidad educativa? SI, NO; POR QUE?
9-
A quienes se las imparte? EXPLIQUE.
10-
La Institucin cuenta con un Sitio Web? SI, NO; POR QUE?
11-
Cul es la direccin?
12-
Quin desarroll este Sitio Web?
13-
Organiza grupo de estudiantes tutores para apoyar a los Docentes?

SI, NO; POR QUE?
14-
En base a qu organiza estos grupos? EXPLIQUE.
15-
Capacita a este grupo de estudiantes? SI, NO; POR QUE?
16-
De quin recibe apoyo cuando tiene una dificultad en el Aula informtica?

EXPLIQUE
17-
Tienen Internet en el Aula Informtica? SI, NO; POR QUE?
18-
Ocupan el can, el servidor y todos los recursos proporcionados por el

Ministerio de Educacin? SI, NO; POR QUE?
19-
Cuntas horas al da se utilizan las mquinas?
20-
Qu tipo de actividades se realiza con las computadoras?
21-
Qu tipo de controles le realiza a las estaciones de trabajo?
22-
Qu tipo de controles le realiza al servidor central?
6.4 Diseo de la Lista de Verificacin

Verificar la existencia de:
Existencia del manual de puestos
Existencia, difusin y control de las normas
Existencia de planes de contingencia
Existencia del plan de recuperacin
Existencia de Programacin de mantenimiento de
las computadoras
Existencia de propuesta de necesidades del Aula
Informtica
Informe trimestral del estado del equipo del Aula
Informtica
Programacin de capacitaciones sobre el uso de
los recursos tecnolgicos entre la comunidad
estudiantil.
Programacin de capacitaciones al Personal
Docente en el uso de las nuevas herramientas
adquiridas.
Existencia de videoteca
Existencia del peridico mural del Aula Informtica
Inventario de hardware
Inventario de software
Licencias de software
Bitcora de uso de software original
Control de movimientos del software (Cargas,
descargas, traspaso, etc.)
Registro de cules y cuntas licencias estn en uso
y en qu equipo se encuentran
Inventario del software instalado en cada mquina y
en el servidor
SI
NO
Observaciones
Control de impresiones
Bitcora de ingreso al Aula Informtica
Bitcora de incidentes de recursos
Bitcora de cambios a los recursos del Aula
Informtica
Bitcora de solicitud de mantenimiento
Bitcora de responsables del Aula Informtica
Bitcora de incidentes de reservaciones
Calendarizacin de prcticas
Formulario de reservacin de recursos individual
dentro del Aula
Formulario de reservacin de recursos individual
fuera del Aula
Hoja de salida de equipo por mantenimiento
Muebles adecuadas para las computadoras e
impresoras
Lugar apropiado para el servidor
Ambiente adecuado para los equipos (Libres de
polvo, agua, calor, reflejo directo de la luz del sol)
Cobertores para los equipos
Instalaciones con cortinas
Aire acondicionado
Buena distribucin de los cables de los equipos y
de la red (En caso de existir)
Existencia de extintores dentro del Aula
Las puertas se abren hacia afuera
Buzn de sugerencias
LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA PROGRAMACIN DE

MANTENIMIENTOS
CONTENIDO
SI
NO
OBSERVACIONES
Fecha del mantenimiento.

Cdigo de inventario.
Tipo de equipo.
Empresa responsable del mantenimiento.
Observacin.
LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DEL INVENTARIO DE

SOFTWARE
CONTENIDO
Cdigo de inventario
Fecha de adquisicin
Marca
Versin
Ttulo
Estado (En reparacin, en bodega, daado,
perdido)
Total de licencias adquiridas
Llaves de registro
Incluye manual
Observacin
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA BITCORA DE USO DE

SOFTWARE
CONTENIDO
SI
NO
OBSERVACIONES
Fecha
Cdigo de inventario
Hora de inicio de utilizacin
Hora final de utilizacin
Nombre del usuario
Actividad a realizar
Fecha de devolucin.
LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA BITCORA DE INGRESO

AL AULA INFORMTICA
CONTENIDO
Nombre del usuario
Hora de inicio
Hora de finalizacin
Recursos utilizados (Equipo/Software)
Actividad a realizar
Observacin
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA CALENDARIZACIN DE

LAS PRCTICAS DOCENTES
CONTENIDO
SI
NO
OBSERVACIONES
Ao lectivo
Turno (Matutino, vespertino)
Perodo (En hora, desde-hasta)
Da
Grado o seccin que tendr acceso al Aula
Informtica
LISTA DE VERIFICACIN DEL FORMULARIO DE RESERVACIN DE

RECURSOS INDIVIDUAL DENTRO DEL AULA
CONTENIDO
Cdigo de Estudiante o nmero de DUI (Para
usuarios externos o personal administrativo.)
Fecha de la reservacin.
Hora de inicio.
Hora de finalizacin.
Nombre del usuario que reserva.
Recursos a utilizar (tanto el equipo como el
software a utilizar).
Grado y seccin, si se trata de un alumno.
Lugar de procedencia (institucin) si es
persona externa.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DEL FORMULARIO DE RESERVACIN DE

RECURSOS INDIVIDUAL FUERA DEL AULA
CONTENIDO
SI
NO
OBSERVACIONES
Fecha reservacin.
Hora de inicio.
Hora de finalizacin.
Nombre del usuario que reserva (maestro).
Recurso a utilizar (equipo / software).
Lugar de destino del prstamo (dentro de las
instalaciones del Centro Escolar).
Estado actual del recurso a ser utilizado.
Detalle de los componentes externos que
formarn parte del recurso, apropiadamente
identificados segn sus nmeros de inventario.
Firma del responsable de la reservacin y del
Coordinador AI.
LISTA DE VERIFICACIN DE LA BITCORA DE INCIDENTES DE USO DE
LOS RECURSOS
CONTENIDO
Fecha de reservacin de los recursos.
Persona responsable de la reservacin de los
recursos.
Motivo del uso de los recursos.
Identificacin de(los) recurso(s).
Estado del (los) recurso(s) al ser devueltos al
Aula Informtica.
Incidente.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DE LA BITCORA DE CAMBIOS A LOS RECURSOS

DEL AULA INFORMTICA
CONTENIDO
SI
NO
OBSERVACIONES
Fecha de modificacin.
Razn de la modificacin.
Responsable de la modificacin (Especificar s
es realizada por un proveedor de soporte
tcnico o por el Coordinador AI).
Identificacin del recurso
Firma del Coordinador AI.
Firma y nombre de la persona externa que
hubiera realizado la modificacin.
LISTA DE VERIFICACIN DE LA BITCORA DE INCIDENTES DE LOS

RECURSOS
CONTENIDO
Fecha del incidente.
Cdigo de inventario del Recurso.
Revisiones efectuadas.
Problemas encontrados.
Origen del problema.
Acciones tomadas.
Fecha de resolucin del incidente.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DE LA BITCORA DE SOLICITUD DE

MANTENIMIENTO
CONTENIDO
Fecha y hora de solicitud de servicio.
Cdigo del inventario del equipo que requiere
servicio.
Tipo de mantenimiento (Preventivo
Correctivo).
Breve descripcin de la falla.
Nombre del proveedor.
Nombre del contacto con el proveedor.
Telfono del contacto.
Nombre de (las) persona(s) que realiza el
mantenimiento.
Observaciones.
Fecha resolucin del problema.
Tiempo de respuesta.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DE LA HOJA DE SALIDA DE EQUIPO POR

MANTENIMIENTO
CONTENIDO
Fechas de retiro.
Hora de retiro.
Fecha estimada de devolucin.
Identificacin del equipo a ser reparado
(nmero de inventario).
Nombre de la empresa a cargo de la reparacin
y lugar de la reparacin.
Telfono de contacto.
Detalle de las razones para retirar el equipo.
Observaciones.
Firma del Coordinador
Firma del Director.
Nombre, nmero de documento identidad y
firma de la persona que efecta el retiro del
equipo.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN DEL PERFIL DEL COORDINADOR DEL AULA

INFORMTICA
REQUISITOS
3er ao o superior de carrera universitaria en
Computacin Ttulo obtenido como tcnico
en Computacin. En ambos casos se requiere
contar con experiencia pedaggica.
3er ao o superior de carrera en Ciencias de
la Educacin y conocimientos de Informtica
validados por Grado Digital.
Contar con los siguientes conocimientos
tcnicos de software a un nivel intermedio o
superior:
1. Software de oficina, entre editores de
texto, hojas de clculo y software de
presentaciones.
2. Navegadores de Internet.
3. Antivirus, tanto a nivel de cliente como
de administracin del servicio.
4. Sistemas
Operativos,
tanto
para
estaciones de trabajo como para
servidor.
5. Herramientas de administracin y
gestin de redes, para la creacin de
usuarios y perfiles, asignacin de
direcciones de red, creacin de
dominios de red, etc.
6. Protocolos de comunicaciones usados
en la actualidad para redes LAN, WAN
e Internet.
7. Herramientas
de
respaldo
y
recuperacin de datos.
8. Software de correo electrnico, tanto a
nivel de cliente como de servidor.
Tiene Certificacin en Grado Digital
Conocimientos tcnicos de hardware a un
nivel intermedio o superior, as como
experiencia en implementacin:
a. Reparacin,
mantenimiento
y
diagnstico de computadoras.
b. Instalacin de redes.
c. Esquemas de cableado estructurado.
SI
NO
OBSERVACIONES
LISTA DE VERIFICACIN PARA EL HARDWARE

VERIFICAR LOS
SIGUIENTES
ASPECTOS
CARACTERSTICAS
Monitor
Disco Duro
Tarjeta de Red
Memoria RAM
Procesador
Disquetera
Unidad de CD-ROM
Quemador de CDs
Bocinas
Teclado
Mouse
6.5 Pruebas requeridas:

) Fotografas
) Copia de diferentes documentos
APLICAR HERRAMIENTAS PARA LA AUDITORA

TABULACIN Y ANLISIS DE LA ENCUESTA DIRIGIDA AL COORDINADOR
DEL AULA INFORMTICA
Objetivo: Obtener informacin del Coordinador del
Aula Informtica sobre el
desempeo de las actividades y funciones que realiza.

1-
Existe un plan de contingencia dentro del Aula Informtica?

INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
El Carmen La
Union Nueva
Esparta
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Como se puede observar en el grfico ninguno de los Institutos ha creado el
Plan de Contingencia que indique como actuar en caso de daos. Por esta razn
la pregunta nmero dos no fue contestada. En el caso de El Sauce por no haber
una persona designada no se realiz la encuesta.
3-
Realiza planificacin de
las actividades que se realizan en el Aula
Informtica?
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1.2
El Carmen La
Union Nueva
0.8
Esparta
0.6
Pasaquina
0.4
San Alejo
0.2
0
Santa Rosa de Lima

SI
NO
ANLISIS
La informacin obtenida a travs de los Coordinadores de los diferentes
Institutos donde se aplic la Auditora muestra que solamente en el Instituto de
Santa Rosa de Lima no realizan planificacin por que solo se ocupa para tareas,
los dems dijeron que planifican para distribuir el horario en que se impartirn las
prcticas a los Estudiantes. En el caso de El Carmen y La Unin por no haber
Coordinador la planificacin la realizan los Docentes con el Director.
4-
Cada cunto tiempo realiza esta planificacin?

Todos los Coordinadores de las Aulas Informticas contestaron que la
planificacin la hacen al iniciar el ao lectivo a excepcin del Instituto de Santa

Rosa de Lima que no realiza planificacin.
5-
Se le asignan funciones distintas a las descritas en su contrato?

Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen La
Union Nueva
0.8
0.6
Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
0
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Los Coordinadores de los Institutos manifestaron que si se les asignan
funciones diferentes a las que han sido contratados, en el caso de El Carmen y La
Unin por no ser directamente responsables del Aula Informtica realizan otras
funciones. El Coordinador de Santa Rosa de Lima manifest que a l no se le
asignan otras funciones.
6-
Detalle que funciones diferentes se le asignan:

Todos los Coordinadores de los Institutos donde si estn contratados para
ese fin y que contestaron que si a la pregunta anterior, manifestaron que las
funciones que se les asignan son de carcter secretarial.
7-
Enumere los diferentes formularios y bitcoras que maneja en el Aula

Informtica:
El Carmen
- Bitcora
de ingreso
al Aula
Informtica.
La Unin
Nueva Esparta
- Ninguno - Bitcora de
uso de software
original.
- Bitcora de
ingreso al Aula
Informtica.
- Bitcora de
incidentes de
recursos.
- Bitcora de
solicitud de
mantenimiento.
- Formulario de
reservacin de
recursos
individual dentro
del Aula.
- Formulario de
reservacin de
recursos
individual fuera
del Aula.
- Hoja de salida
de equipo por
mantenimiento.
Pasaquina
San Alejo
- Bitcora
de ingreso
al Aula
Informtica
- Bitcora
de
incidentes
de
recursos.
- Control de
impresiones
Santa Rosa de
Lima
- Control de
impresiones.
- Bitcora de
ingreso al Aula
Informtica.
- Bitcora de
incidentes de
recursos.
- Bitcora de
incidentes de
reservaciones.
- Formulario de
reservacin de
recursos
individual
dentro del Aula.
- Formulario de
reservacin de
recursos
individual fuera
del Aula.
- Hoja de salida
de equipo por
mantenimiento.
8-
Imparte capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos entre la

comunidad educativa?
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen
La Union
0.8
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
0
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Los Institutos donde hay Coordinador designado para estas funciones
manifestaron que realizan capacitaciones entre la comunidad educativa, solo en
los Institutos de El Carmen y La Unin donde hay encargados que no han sido
contratados para realizar estas funciones dijeron que no imparten capacitaciones.
9-
A quienes se las imparte?

Los Coordinadores que contestaron que si a la pregunta anterior (Nueva
Esparta, Pasaquina, San Alejo y Santa Rosa de Lima), manifestaron que la

capacitacin se la imparten solamente a los Docentes.
10-
La Institucin cuenta con un Sitio Web?
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
El Carmen La
Union Nueva
0.8
0.6
Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
0
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Ninguno de los Institutos a los que se les aplic la Auditora tienen pgina
Web, siendo sta una de las funciones de los Coordinadores de las Aulas
Informticas. Por esta razn la pregunta nmero once y doce no fue contestada.
13- Organiza grupo de estudiantes tutores para apoyar a los Docentes?
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen La
Union Nueva
0.8
0.6
Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
0
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Como se puede observar en el grfico ninguno de los Coordinadores de las
Aulas Informticas organiza grupos de estudiantes para apoyar a los Docentes en
sus prcticas, las preguntas nmero catorce y quince no fueron contestadas por
esta razn.
16-
De quin recibe apoyo cuando tiene una dificultad en el Aula informtica?

Los Coordinadores manifestaron que si la dificultad tiene que ver con el
comportamiento de los Alumnos acuden al Director y si es de carcter tcnico

buscan ayuda con otros colegas o a una empresa externa para que haga la
revisin por que ellos tienen prohibido abrir las computadoras.
17-
Tienen Internet en el Aula Informtica?
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen La
Union Nueva
0.8
Esparta
0.6
Pasaquina
0.4
San Alejo
0.2
0
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
Todos los Institutos a los que se les aplic la Auditora cuentan con el
servicio de Internet para usos estrictamente educativos.
18-
Ocupan el can, el servidor y todos los recursos proporcionados por el

Ministerio de Educacin?
INSTITUCIN
El Carmen
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1.2
1
El Carmen La
0.8
Union Nueva
0.6
Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
ANLISIS
En el grfico se muestra que la mayora de los Institutos utilizan los
recursos que fueron adquiridos con el bono que les proporcion el Ministerio de
Educacin, a excepcin de El Carmen donde el Coordinador manifest que les
haban robado algunos equipos entre ellos la computadora porttil y el can.
19-
Cuntas horas al da se utilizan las mquinas?

Todos los Coordinadores manifestaron que las horas que se utilizan las
mquinas depende de los horarios de las prcticas.
20-
Qu tipo de actividades se realiza con las computadoras?

Los Coordinadores dijeron que las computadoras solo son utilizadas para
buscar informacin en Internet o trabajar con la paquetera de Office.
21-
Qu tipo de controles le realiza a las estaciones de trabajo?

Entre los controles que los Coordinadores realizan a las estaciones de
trabajo son: escaneo de virus, desfragmentacin de disco y liberar la memoria de

archivos que no se utilicen.
22-
Qu tipo de controles le realiza al servidor central?

Realizan los mismos controles que a las estaciones de trabajo.
TABULACIN Y ANLISIS DE LA LISTA DE VERIFICACIN
Objetivo: Verificar la existencia de los documentos sugeridos por el Ministerio de

Educacin y el cumplimiento de las funciones asignadas a los Coordinadores del
Aula Informtica
1- Existencia de Manual de Puestos
Frecuencia
Observacin
SI NO
El Carmen
1
No hay Coordinador nombrado por el Ministerio de Educacin
El Sauce
1
La Unin
1
Nueva Esparta
1
Pasaquina
1
San Alejo
1
Santa Rosa de Lima
1
INSTITUCIN
El Carmen
1.2
1
El Sauc e
0.8
La Union
0.6
Nuev a Es parta
0.4
Pas aquina
0.2
0
SI
NO
San A lejo
Santa Ros a de Lima
Anlisis
Como se puede observar en el grfico hay tres instituciones que no poseen
Manual de Puestos, la razn principal es por que el Ministerio no les ha nombrado
un Coordinador ni el Consejo Directivo Escolar busca la manera de contratarlo, lo
que se ha hecho en el caso de El Carmen y La Unin es que han designado a un
Docente pero estos no realizan todas las funciones del Coordinador por que no
han sido contratados para ello.
2- Existencia, difusin y control de las normas
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
El Carmen
El Sauce
La Unin
NO
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen
1
El Sauce
0.8
La Union
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
0
SI
Santa Rosa de Lima

NO
Anlisis
Segn los datos obtenidos en la mayora de los Institutos poseen normas
que rigen el comportamiento de los usuarios dentro el Aula Informtica, solo en el
Instituto de La Unin aseguran tenerlo, pero a la hora de buscarlo entre los
documentos no lo encontraron esto quiere decir que en realidad no lo poseen.
3- Existencia de Planes de Contingencia
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
En ningn Instituto poseen Planes de Contingencia que especifique las
acciones a tomar en caso de fallas crticas en el servidor central y la red del Aula
Informtica. Sugerido en el artculo 25 de las Normas y Polticas para el Uso y
Administracin de las aulas Informticas del Ministerio de Educacin.
4- Existencia del Plan de Recuperacin
INSTITUCIN
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
De todos los Institutos en estudio ninguno posee un Plan de Recuperacin
que asegure la continuidad de los servicios que brinda el Aula Informtica despus
de alguna falla. Este plan tambin es sugerido por el Ministerio de Educacin en el
artculo 25 literal b del Manual antes mencionado.
5- Existencia de programacin de mantenimiento de las computadoras
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
NO
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Al observar el grafico anterior se demuestra que la mayora de los Institutos
no posee la programacin del mantenimiento que deben recibir las computadoras,
solo el Instituto de Nueva Esparta tiene esta programacin.
6- Existencia de propuesta de necesidades del Aula Informtica
INSTITUCIN
Frecuencia
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Segn los datos obtenidos ninguno de los Institutos en estudio posee
documentos de las propuestas de las necesidades del Aula Informtica. Esta es
una de las responsabilidades del Coordinador, ya que debe hacerle ver al Director
lo que necesita dentro del Aula.
7- Informe trimestral del estado del equipo del Aula Informtica
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Ninguno de los Coordinadores tiene un documento que compruebe que
realizan un Informe Trimestral sobre el estado de los equipos que poseen en el
Aula Informtica. Este informe se lo deben hacer a la Direccin Nacional de
Tecnologas Educativas.
8- Programacin de capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos

entre la comunidad estudiantil.
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Segn la grfica anterior se puede ver que en ninguna de las Instituciones
en estudio se imparten capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos
entre la comunidad estudiantil, solamente ayudan a los usuarios en el momento
que sea necesario, pero no existe una programacin para stas capacitaciones.
9- Programacin de capacitaciones al Personal Docente en el uso de las

herramientas adquiridas.
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
En ninguno de los Institutos en estudio existen documentos que reflejen o
comprueben que se imparten capacitaciones al Personal Docente, en los datos
obtenidos en la primera investigacin (capitulo III) algunos Docentes manifestaron
que si se les daban capacitaciones pero no tenan documentos donde estuviera la
programacin. Tambin en la encuesta dirigido a los Coordinadores manifestaron
que si daban capacitaciones, pero no tienen como probarlo.
10- Existencia de Videoteca
INSTITUCIN
Frecuencia
SI
Observaciones
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Se observ una vitrina que contiene videos educativos.
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
La existencia de la Videoteca es una de las responsabilidades del
Coordinador del Aula Informtica pero slo cuatro de los Institutos la poseen. Los
Institutos de El Sauce, La Unin y El Carmen no la tienen, pero esto se debe a
que no hay un Coordinador.
11-Existencia del peridico mural del Aula Informtica
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Poseer el peridico mural es otra de las obligaciones que tienen los
Coordinadores pero se pudo observar que ninguna de las Instituciones lo poseen,
ya que solamente tienen el general que manejan los Institutos.
12-Inventario de Hardware
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Solamente cinco Institutos tienen inventario del hardware que poseen,
aunque lo tienen de forma general, es decir no detallan las caractersticas de cada
una de las maquinas, esto se debe a que este inventario es el que se maneja en la
Direccin, a excepcin del Instituto de Santa Rosa de Lima que si lo maneja
detalladamente. Los Institutos de El Carmen y La Unin aseguran tenerlo pero no
mostraron los documentos.
13- Inventario de Software
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
El inventario de software es otro de los documentos que debe tener el
Coordinador dentro del Aula informtica, pero solo en los Institutos de Nueva
Esparta y Pasaquina lo poseen, adems contiene todos los datos que sugiere el
Ministerio de Educacin en artculo dos, numeral uno del Manual de Normas y
Polticas de Uso y Administracin de las Aulas Informticas.
14-Licencias de Software
Frecuencia
SI
NO
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1
1
1
1
1
1
1
1.2
El Carmen
El Sauce
0.8
La Union
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
Santa Rosa de Lima

SI
NO
Anlisis
Tener debidamente legalizado el software es una de las responsabilidades
de las Aulas Informticas, de los Institutos en estudio todos poseen las licencias
aunque no de todo el software.
15-Bitcora de uso de software original
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen
El Sauce
0.8
La Union
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
Santa Rosa de Lima

SI
NO
Anlisis
Dentro de las Aulas Informticas se debe manejar una bitcora del uso que
se le da al software original para tener un mayor control de las licencias, pero
solamente el Instituto de Nueva Esparta posee esta bitcora para llevar el control
del uso que se le da, cumplimiento con los datos que debe tener la bitcora segn
el Ministerio de Educacin.
16- Control de movimientos del software (Cargas, descargas, traspaso, etc.)
INSTITUCIN
Frecuencia
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen
El Sauce
0.8
La Union
Nueva Esparta
0.6
Pasaquina
0.4
San Alejo
0.2
Santa Rosa de Lima

0
SI
NO
Anlisis
Adems de manejar un inventario de las licencias del software se debe
llevar un control de los movimientos que se realizan pero ninguno de los Institutos
en estudio lo poseen, por lo que no llevan un control de la utilizacin que se le dan
a las licencias.
17- Registro de cules y cuntas licencias estn en uso y en qu equipo se

encuentran.
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Dentro del Aula Informtica se debe manejar un registro de todas las
licencias del software que estn en uso y en cuales maquinas se encuentran,
pero ninguno de los Coordinadores mostr los documentos que comprobaran que
manejan estos registros.
18- Inventario del software instalado en cada mquina y en el servidor
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
NO
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
De los Institutos en estudio ninguno de los Coordinadores mostr el
inventario del software instalado en cada una de las mquinas y en el servidor.
19- Control de impresiones

Frecuencia
INSTITUCIN
SI
NO
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El Carmen
El Sauce
0.8
La Union
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Los Coordinadores del Aula Informtica deben llevar un control de todas las
impresiones que se hacen tanto al Personal Docente como a los Alumnos,
solamente el Instituto de San Alejo y Santa Rosa de Lima llevan este control y los
otros cincos Institutos no lo manejan.
20- Bitcora de ingreso al Aula Informtica
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El Carmen
1.2
El Sauce La
1
0.8
Union Nueva
0.6
Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
San Alejo
0
SI
NO
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Solo tres de los Institutos en estudio no mostraron la bitcora de ingreso al
Aula Informtica, La Unin y el Sauce por que dijeron que no haba Coordinador,
en San Alejo no la encontraron. Tambin es importante hacer ver que en El
Carmen a pesar de que no hay un Coordinador nombrado manejan una pgina
donde registran los datos de los usuarios que ingresan (no tiene todos los datos
sugeridos en el Manual del Ministerio de Educacin).
21- Bitcora de incidentes de recursos
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
El
1.2
Carmen
1
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
En la mayora de los Institutos no manejan una bitcora de incidentes de los
recursos, es decir, una bitcora que indique los problemas que han tenido los
recursos y como los han resuelto. El Carmen, El Sauce y La Unin manifiestan el
hecho de no haber Coordinador, en San Alejo no encontraron el documento que
comprobara.
22- Bitcora de cambios a los recursos del Aula Informtica
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
De los Institutos donde se aplic la Auditora ninguno mostr el documento
que compruebe que realmente manejan una bitcora de los cambios que se
realizan a los recursos del Aula Informtica, esta bitcora es sugerida por el
Ministerio de Educacin en el artculo siete, numeral cuatro del Manual de Normas
y Polticas de Uso y Administracin de las Aulas Informticas.
23-Bitcora de solicitud de mantenimiento

Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
El
1.2
Carmen
1
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Seis de los Institutos donde se aplic la Auditora no mostraron el
documento donde lleven el control de los mantenimientos que ellos solicitan a la
Direccin, tanto preventivos como correctivos. Solamente el Instituto de Nueva
Esparta mostr este documento.
24-Bitcora de responsables del Aula Informtica
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Ninguno de los Institutos donde se aplic la Auditora mostr el documento
que contenga los responsables del Aula Informtica, esta documento sirve para
efectos de autoridad en caso de no estar el Coordinador nombrado. En El Carmen,
El Sauce y La Unin, los Directores manifestaron que por no tener un Coordinador
nombrado los responsables eran los Docentes que utilizaban el Aula.
25- Bitcora de incidentes de reservaciones
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Como responsables del Aula Informtica deben manejar una bitcora donde
registren el estado de los equipos al ser entregados y devueltos por el usuario que
ha realizado la reservacin, esto es sugerido en al artculo cinco, numeral veinte
del Manual antes mencionado. Se pudo comprobar que slo en el Instituto de
Santa Rosa de Lima llevan este control y adems cumple con los datos que el
Ministerio sugiere.
26- Calendarizacin de prcticas
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
La mayora de los Institutos en estudio poseen una calendarizacin de las
horas de prcticas que reciben los Estudiantes, solamente el Instituto de Santa
Rosa de Lima no tiene esta calendarizacin, pero se debe a que en esta
Institucin tienen dos centros de cmputo y el Aula Informtica por lo que el Aula
la dejan solo para hacer investigaciones y los otros dos para impartir las prcticas
a los Alumnos.
27- Formulario de reservaciones de recursos individual dentro del Aula
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
La grfica muestra que solamente los Institutos de Nueva Esparta y Santa
Rosa de Lima mostraron el documento que los usuarios deben llenar para poder
reservar un recurso dentro del Aula Informtica, los otros cincos Institutos no
tienen este documento.
28- Formulario de reservacin de recursos individual fuera del Aula
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Solamente los Institutos de Nueva Esparta y Santa Rosa de Lima tienen el
documento que llenan los usuarios para poder reservar un recurso y hacer uso de
ste fuera del Aula, en el caso de El Sauce, el Director manifest que no existen
las reservaciones y que el usuario solicita verbalmente el uso de alguno de los
recursos.
29- Hoja de salida de equipo por mantenimiento
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Slo dos de los siete Institutos a los que se les aplic la Auditora mostraron
la hoja que llenan al momento de que un equipo sale del Aula Informtica por
razones de mantenimiento; los otros cinco Institutos (El Carmen, el Sauce, La
Unin, Pasaquina y San Alejo) no tienen esta hoja.
30- Muebles adecuadas para las computadoras e impresoras
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Se pudo observar que todos los Institutos a los que se le aplic la Auditora
tienen las computadoras e impresoras en muebles adecuados de manera que no
puedan ser daados cuando los usuarios se movilicen.
31- Lugar apropiado para el servidor
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
A travs de la observacin se comprob que mantienen el servidor en un
lugar adecuado, ya que la mayora est alejado de las mquinas de los usuarios,
solamente en el Instituto de El Carmen lo tienen en la Direccin, pero esto se debe
a que no hay un Coordinador nombrado ni contratado para cumplir estas
funciones.
32- Ambiente adecuado para los equipos (libres de polvo, agua, calor, reflejo
directo de la luz del sol)
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Todos los Institutos a los que se les aplic la Auditora tienen el equipo en
un lugar seguro, donde puedan estar libres de polvo, agua, calor y reflejo directo
del sol (este punto no todos los cumplen por que en algunos no hay cortinas en las
ventanas).
33- Cobertores para los equipos
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Los siete Institutos donde se aplic la Auditora tienen los equipos con
cobertores para mantenerlos alejados del polvo. Esto se pudo comprobar a travs
de la observacin.
34- Instalaciones con cortinas
Frecuencia
INSTITUCIN
SI
El Carmen
NO
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Mantener las instalaciones, donde se tienen los recursos, con cortinas es
otra de las sugerencias que hace el Ministerio de Educacin en el artculo 6,
numeral once del Manual antes mencionado; pero se puede observar en el grfico
que slo en los Institutos de El Carmen, La Unin, Nueva Esparta, Pasaquina y
Santa Rosa de Lima toman en cuenta esta sugerencia.
35- Aire acondicionado
INSTITUCIN
SI
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
NO
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Todos los Institutos en estudio tienen en el Aula Informtica aire
acondicionado, esto para mantener los equipos en un ambiente agradable, libre de
calor. El uso del aire acondicionado lo sugiere el Ministerio de Educacin en el
artculo seis, numeral cuatro del Manual antes mencionado.
36- Buena distribucin de los cables, los equipos y la red (en caso de existir)
CABLES DE LA RED
INSTITUCIN
DISTRIBUCIN DE EQUIPOS
Frecuencia
SI
INSTITUCIN
NO
El Carmen
El Carmen
El Sauce
El Sauce
La Unin
La Unin
Nueva Esparta
Frecuencia
SI
NO
1
1
Nueva Esparta
Pasaquina
Pasaquina
San Alejo
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Santa Rosa de Lima
El
1.2
Carmen
1
0.8
El Sauce
El Carmen
El Sauce
0.8
La Union
0.6
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
1.2
SI
NO
Pasaquina
San Alejo
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
0.2
0
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Seis de los Institutos a los que se les aplic la Auditora tienen buena
distribucin del cable de la red, de manera que se pueden evitar accidentes con
los equipos y el cable al momento que los usuarios se desplazan dentro del Aula
Informtica, solo en el Instituto de Nueva Esparta se observ que el cable est
pegado en la pared con tirro y sin proteccin. La distribucin de los equipos no la
tienen en buena forma, ya que los alumnos estn viendo hacia la pared y al
momento de usar el retroproyector es incomodo por que tienen que girar para
poder ver, solamente en el Instituto de La Unin tienen buena distribucin.
37- Existencia de extintores dentro del Aula
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Ninguno de los Institutos en estudio tienen extintores dentro del Aula
Informtica, la existencia de los mismos es sugerido por el Ministerio de Educacin
en el artculo seis, numeral siete del Manual antes mencionado y aunque en el
mismo numeral dice que ser provedo por el mismo Ministerio en ninguna Aula se
observ.
38- Las puertas se abren hacia fuera

Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Observacin
Existe una salida de emergencia
1.2
El Carmen
1
El Sauce
0.8
La Union
0.6
Nueva Esparta
0.4
Pasaquina
San Alejo
0.2
Santa Rosa de Lima

SI
NO
Anlisis
De todos los Institutos en estudio solamente el de Pasaquina posee puertas
que se abren hacia fuera, en el caso del Instituto de Santa Rosa de Lima posee
una puerta como salida de emergencia que s se abre hacia fuera pero la puerta
de ingreso se abre hacia dentro. Esto tambin es sugerido por el Ministerio de
Educacin en el artculo seis, numeral diez del Manual antes mencionado.
39- Buzn de sugerencias
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
El
Carmen
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
0
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
Pasaquina
SI
NO
San Alejo
Santa Rosa de Lima
Anlisis
El grfico anterior demuestra que ninguno de los Institutos a los que se
aplic la Auditora tienen dentro del Aula Informtica un buzn de sugerencias
para que los usuarios puedan hacer ver el mal funcionamiento de la misma. Este
buzn es sugerido por el Ministerio de Educacin en el artculo veinticuatro,
numeral tres del Manual antes mencionado.
40- Cumplimiento del perfil del Coordinador del Aula Informtica

INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
1.2
Frecuencia
SI
NO
1
1
1
1
1
1
1
El
Carmen
1
0.8
El Sauce
0.6
La Union
0.4
Nueva Esparta
0.2
Pasaquina
San Alejo
SI
NO
Santa Rosa de Lima
Anlisis
Los Institutos de El Carmen, El Sauce y La Unin el Coordinador no cumple
con los requisitos exigidos por el Ministerio de Educacin en el artculo diecisiete
del Manual antes mencionado, la razn es por que no hay Coordinador nombrado
por el Ministerio ni contratado por el Consejo Directivo Escolar; en el caso de La
Unin y San Alejo han puesto a un Docente que no tiene muchos conocimientos
de computacin; en El Carmen la responsable es una de las Docentes que aunque
si conoce de computacin no cumple con todos los requisitos y adems manifest
que no estaba contratada para cumplir esas funciones y en El Sauce, el Director
manifest que no haba ningn responsable directamente.
2- IDENTIFICAR Y ELABORAR LOS DOCUMENTOS DE DESVIACIONES.

TABULACIN DE DATOS SEGN LOS OBJETIVOS (AUDITORA GENERAL)
OBJETIVO 1: Evaluar el cumplimiento de los planes, programas, normas y
polticas.
SI
NO
4
6
0
0
3
1
7
7
PORCENTAJE
DE
INSTITUCIONES
QUE CUMPLEN
57%
86%
0%
0%
14%
0%
0
5
2
7
1
7
2
5
0
6
0%
71%
29%
100%
14%
0%
0%
0
2
4
3
7
5
3
4
0%
29%
57%
43%
0
1
0
7
6
7
0%
14%
0%
1
6
6
1
14%
86%
29%
2
2
5
5
29%
29%
FRECUENCIA
N
DOCUMENTOS
1
2
3
4
Manual de Puesto
Normas
Plan de Contingencia
Plan de Recuperacin
Programacin de Mantenimiento de
computadoras
Programacin de capacitaciones / comunidad
estudiantil
Programacin de capacitaciones / Docentes
Inventario de Hardware
Inventario de Software
Licencias de Software
Bitcora de uso de software original
Control de movimientos del software (Cargas,
descargas, traspaso, etc.)
Registro de cules y cuntas licencias estn
en uso
Inventario del software instalado en cada
mquina y en el servidor
Control de impresiones
Bitcora de incidentes de recursos
Bitcora de cambios a los recursos del Aula
Informtica
Bitcora de incidentes de reservaciones
Calendarizacin de prcticas
Formulario de reservacin de recursos
individual dentro del Aula
individual fuera del Aula
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
ANLISIS
Como se puede observar en la tabla anterior hay muchos de los
documentos, que el Ministerio de Educacin sugiere que se manejen dentro del
Aula Informtica y que estn contemplados en el Manual de Normas y Polticas de
Uso y Administracin, que no se tienen en muchas de las Instituciones donde se
aplic la Auditora, en el caso de los Institutos de El Carmen, El Sauce y La Unin
justifican que no los tienen por que no hay un Coordinador directo que haya sido
nombrado por el Ministerio o contratado por el Consejo Directivo Escolar. Entre los
documentos con los que ninguna Institucin cuenta podemos mencionar:
) Plan de Contingencia
) Plan de Recuperacin
) Programacin de capacitaciones / comunidad estudiantil
) Programacin de capacitaciones / Docentes
) Control de movimientos del software (Cargas, descargas, traspaso, etc.)
) Registro de cules y cuntas licencias estn en uso
) Inventario del software instalado en cada mquina y en el servidor
) Bitcora de cambios a los recursos del Aula Informtica
) Bitcora de responsables del Aula Informtica
OBJETIVO 2: Verificar el cumplimiento de las funciones y actividades del

personal administrativo con el fin de establecer su efectividad.
N
DOCUMENTOS
Manual de Puestos
Propuesta de necesidades del Aula
2
Informtica
Informe trimestral del estado del equipo del
3
Aula Informtica
Programacin de capacitaciones/
4
Comunidad Educativa
5 Programacin de capacitaciones/ Docentes
6 Existencia de videoteca
7 Existencia del peridico mural
8 Calendarizacin de prcticas
9
individual dentro del Aula
10
individual fuera del Aula
11 Desarrollo de sitio Web de la Institucin
SI
4
NO
3
PORCENTAJE DE
INSTITUCIONES
QUE CUMPLEN
57%
0%
0%
0%
0
4
0
6
7
3
7
1
0%
57%
0%
86%
29%
29%
0%
FRECUENCIA
ANLISIS
Segn los datos obtenidos se pudo comprobar que hay muchas de las
funciones que tienen que realizar los Coordinadores de las Aulas Informticas
(Contempladas en el artculo 16 del Manual del Ministerio de Educacin) que no
las realizan, entre las que ningn Coordinar realiza podemos mencionar:
) Propuesta de necesidades del Aula Informtica
) Informe trimestral del estado del equipo del Aula Informtica
) Programacin de capacitaciones/ Comunidad Educativa
) Programacin de capacitaciones/ Docentes
) Existencia del peridico mural
) Desarrollo de sitio Web de la Institucin
OBJETIVO 3: Evaluar el uso de los equipos de cmputo, sus perifricos,

instalaciones, mobiliario, recursos tcnicos y materiales con el propsito de
determinar el grado de aprovechamiento.
FRECUENCIA
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
DOCUMENTOS
Muebles adecuados para las computadoras e
impresoras
Lugar apropiado para el servidor
Ambiente adecuado para los equipos
Cobertores para los equipos
Instalaciones con cortinas
Aire acondicionado
Buena distribucin de los cables de los
equipos y de la red
Existencia de extintores dentro del Aula
Las puertas del Aula Informtica (abren hacia
fuera)
Buzn de sugerencia
Acceso a Internet
Uso del can, servidor y dems recursos
Controles a las Estaciones de Trabajo
Controles al servidor
PORCENTAJE
DE
INSTITUCIONES
QUE CUMPLEN
SI
NO
100%
7
7
7
5
7
0
0
0
2
0
100%
100%
100%
71%
100%
86%
0%
14%
0
7
6
7
7
7
0
1
0
0
0%
100%
86%
100%
100%
ANLISIS
En el cuadro anterior podemos comprobar que son muy pocos los requisitos
que deben cumplir las Aulas Informticas, segn el Ministerio de Educacin, que
no cumplen las Instituciones en estudio, entre ellas podemos mencionar:
) Existencia de extintores dentro del Aula
) Buzn de sugerencia
Adems hay otros requisitos importantes que muy pocas cumplen entre
ellos: Mantener las instalaciones con cortinas y que las puertas se abran hacia
fuera.
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS INSTITUTOS SEGN OBJETIVOS
OBJETIVO #1
INSTITUCIN
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
60%
N DE
DOCUMENTOS
PORCENTAJE
4
4
2
14
8
6
11
16%
16%
8%
56%
32%
24%
44%
56%
50%
32%
40%
30%
20%
10%
44%
16%
24%
16%
PORCENTAJE
8%
0%
El Carmen
El Sauce La Unin
Nueva
Esparta
Pasaquina San Alejo
Santa
Rosa de
Lima
ANLISIS
Segn los datos mostrados en la tabla anterior podemos observar que el
Instituto que posee ms documentos, de los que sugiere el Ministerio de
Educacin en el Manual de Normas y Polticas de Uso y Administracin de las
Aulas Informticas, es el de Nueva Esparta con un 56% de la documentacin,
como se ha venido recalcando en el caso de El Carmen, El Sauce y La Unin
tienen porcentajes menores por que no tienen un Coordinador nombrado por el
Ministerio ni contratado por el Consejo Directivo Escolar.
FORMA COMO SE DIVULGAN LAS NORMAS DEL AULA INFORMTICA

NUEVA ESPARTA
La fotografa muestra la manera
como el Coordinador del Aula
Informtica
de
Nueva
Esparta
tiene pegadas en la pared las

diferentes normas una por una
alrededor de toda el aula.
PASAQUINA
como el Coordinador del Aula
Informtica de Pasaquina tiene
pegadas
en
la
pared
las
diferentes normas que se deben

cumplir. Todas reflejadas en una
sola pgina.
OBJETIVO # 2
INSTITUCIN
FUNCIONES
QUE CUMPLEN
PORCENTAJE
1
1
1
5
3
3
4
9%
9%
9%
45%
27%
27%
36%
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
50%
45%
40%
36%
27%
30%
20%
9%
9%
27%
PORCENTAJE
9%
10%
0%
El Carmen El Sauce La Unin
Nueva Pasaquina San Alejo

Esparta
Santa
Rosa de
Lima
ANLISIS
Entre los Coordinadores que ms funciones cumplen estn el de Nueva
Esparta y Santa Rosa de Lima, las funciones que fueron evaluadas son las que
exige el Ministerio de Educacin en el artculo nmero diecisis del Manual antes
mencionado.
OBJETIVO # 3
INSTITUCIN
REQUISITOS
QUE CUMPLEN
PORCENTAJE
10
10
11
10
12
10
11
71%
71%
79%
71%
86%
71%
79%
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa de Lima
90%
86%
85%
79%
80%
71%
75%
71%
79%
71%
71%
PORCENTA JE
70%
65%
60%
El Carmen
El Sauce
La Unin
Nueva
Esparta
Pasaquina
San Alejo
Santa Rosa
de Lima
ANLISIS
El objetivo nmero tres donde se evalan las condiciones que deben tener
las Aulas Informticas, es el que ms cumplen las Instituciones a las que se les
aplic la Auditora, entre los Institutos que ms requisitos cumplen estn:
Pasaquina, La Unin y Santa Rosa de Lima.
FOTOS QUE DEMUESTRAN LA MANERA COMO ESTN DISTRIBUIDAS LAS

COMPUTADORAS.
SANTA ROSA DE LIMA
La fotografa muestra la
manera
como
estn
distribuidas las mquinas

en Santa Rosa de Lima. La
distribucin es en forma de
U,
los
alumnos
estn
viendo hacia la pared.
LA UNIN
Esta fotografa muestra la
forma
como
estn
distribuidas las mquinas

en
La
Unin.
computadoras
Las
estn
distribuidas en cinco hileras

en medio del Aula. Los
alumnos estn viendo al
frente.
FOTOS QUE DEMUESTRAN LA MANERA COMO EST DISTRIBUIDO EL

CABLEADO DE RED.
EL SAUCE
Como se puede observar en la
fotografa los cables de la red
del Instituto de El Sauce estn
distribuidos por la pared, de
manera que se evita que el
usuario se pare en ellos.
NUEVA ESPARTA
como
estn
distribuidas
los
cables en el Instituto de Nueva

Esparta. Los cables de la red
estn distribuidos por la pared
de una manera incorrecta por
que no estn protegidos con
canaletas
adems
pegados con tirro.
estn
1- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL EL CARMEN
San Miguel, 30 de septiembre de 2006
Rigoberto Ochoa
Director
Presente:
Por medio de la presente nos permitimos remitirle a Usted el dictamen de la

Auditoria aplicada al Aula Informtica de su institucin, con nfasis en la gestin
administrativa, que se llev a cabo desde 14 de agosto al 30 de septiembre del
presente ao.
De los resultados obtenidos durante la evaluacin, nos permitimos

informarle a Usted las siguientes observaciones:
)
Falta del Manual de Puestos.
Falta del Plan de Contingencia.
Falta del Plan de Recuperacin.
Falta de la Programacin de Mantenimiento de computadoras.
Falta de la Programacin de capacitaciones / comunidad estudiantil.
Falta de la Programacin de capacitaciones / Docentes.
Falta del Inventario de Hardware.
Falta del Inventario de Software.
Falta de la Bitcora de uso de software original.
Falta del Control de movimientos del software (Cargas, descargas,

traspaso, etc.)
Falta del Registro de cules y cuntas licencias estn en uso.
Falta del Inventario del software instalado en cada mquina y en el servidor.
Falta del Control de impresiones.
Falta de la Bitcora de incidentes de recursos.
Falta de la Bitcora de cambios a los recursos del Aula Informtica.
Falta de la Bitcora de solicitud de mantenimiento.
Falta de la Bitcora de responsables del Aula Informtica.
Falta de la Bitcora de incidentes de reservaciones.
Falta del Formulario de reservacin de recursos individual dentro del Aula.
Falta del Formulario de reservacin de recursos individual fuera del Aula.
Falta de la Hoja de salida de equipo por mantenimiento.
Falta de la Propuesta de necesidades del Aula Informtica.
Falta del Informe trimestral del estado del equipo del Aula Informtica.
Falta de la videoteca.
Falta del peridico mural.
Falta del sitio Web de la Institucin.
Falta de extintores dentro del Aula.
Las puertas del Aula Informtica no abren hacia fuera.
Falta del Buzn de sugerencia.
Todas estas observaciones son realizadas de acuerdo con las pruebas

realizadas a la gestin administrativa y a los criterios de evaluacin seguidos para
la Auditora.
Atentamente
Br. Jenny del Carmen Jurado Daz
Br. Lisset Adaly Santos Luna.
Br. Mirian Elizabeth Villacorta Mrquez.
2- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL EL SAUCE
Wilfredo Amaya
Director
Presente:

presente ao.


traspaso, etc.)
Falta de la Bitcora de ingreso al Aula Informtica.
Falta de cortinas en el Aula.

la Auditora.
Atentamente
3- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL LA UNIN
Rafael Antonio Turcios

Director
Presente:

presente ao.

Falta de Normas dentro del Aula informtica.
Inventario de Hardware.

traspaso, etc.)
Falta de la Bitcora de ingreso al Aula Informtica.

la Auditora.
Atentamente
4- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL NUEVA ESPARTA
Jos Daro Velsquez

Director
Presente:

presente ao.


traspaso, etc.)

la Auditora.
Atentamente
5- DICTAMEN
DIRIGIDO AL
INSTITUTO NACIONAL
DANIEL
ARIAS
(PASAQUINA)
Edras Jeremas Lazo Joya

Director
Presente:

presente ao.

)

traspaso, etc.)


la Auditora.
Atentamente
6- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL PROF. LUIS ARMANDO

ROBLES (SAN ALEJO)
Mario Salvador Viera Amaya

Director
Presente:

presente ao.

)
Falta de inventario de software.

traspaso, etc.)

la Auditora.
Atentamente
7- DICTAMEN DIRIGIDO AL INSTITUTO NACIONAL
PROF. FRANCISCO
VENTURA ZELAYA (SANTA ROSA DE LIMA)
Edgar Fuentes
Director
Presente:

presente ao.

)
Falta de inventario de software.

traspaso, etc.)
Falta de Calendarizacin de prcticas.

la Auditora.
Atentamente
CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
Despus de haber analizado la lista de verificacin y el cuestionario que se

utilizaron como herramientas de evaluacin en la aplicacin de la Auditora, se
puede concluir que los aspectos ms relevantes que se encontraron son los
siguientes:
)
La mayora de los Institutos evaluados carecen de mucha documentacin

que son sugeridos por el Ministerio de Educacin en el Manual de Normas y
Polticas de Uso y Administracin de las Aulas Informticas y que son
importantes para llevar una buena administracin dentro del Aula.
Hay documentos como el inventario de hardware que los manejan de forma

muy general, sin detallar las caractersticas de las computadoras.
Los Coordinadores de las Aulas Informticas slo cumplen un 50%

aproximadamente de las funciones que les asigna el Ministerio en el
artculo diecisis del Manual.
La programacin de prcticas en el Aula Informtica no se encuentra en un

lugar visible a los usuarios.
Los documentos referentes a la administracin del Aula Informtica no los

posee el Coordinador sino que se encuentran en la Direccin del Instituto.
Como el caso del inventario de los equipos.
La distribucin de los equipos es de manera incorrecta en la mayora de los

Institutos por la incomodidad que ocasiona a los usuarios.
No se cumple con las medidas de seguridad en las instalaciones, ya que no

hay extintores ni salidas de emergencia en el caso de un desastre.
Se observ que en la mayora de los institutos no cuentan con cortinas en

las ventanas, la falta de estas permite el reflejo de la luz en las pantallas y
el ingreso del polvo en las mquinas.
El aseo del Aula Informtica no es el adecuado, por que se observ mucha

suciedad.
RECOMENDACIONES
Luego de haber presentado las conclusiones a las que se llega despus de

haber analizado la informacin recopilada en la aplicacin de la Auditoria, se
hacen las siguientes recomendaciones:
)
No
Se sugiere a los Coordinadores tener los siguientes formularios:

NOMBRE DE FORMULARIO
F001
Inventario de equipos del Aula Informtica

(hardware).
F002
Inventario de software
F005
Bitcora de uso de software
F006
F008
Formulario de reservacin individual
F009
Formulario de reservacin de recursos para

ser utilizados fuera del Aula
F010
Bitcora de incidentes de uso de recursos

(Reservacin)
INSTITUCIONES A LAS
QUE SE RECOMIENDA
- El Camen
- La Unin
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- San Alejo
- Santa Rosa de Lima
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Sauce
- La Unin
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Nueva Esparta
- Pasaquina
- San Alejo
F011
Bitcora de cambios a los recursos
F013
Calendario de mantenimiento preventivo a los

recursos del Aula Informtica
F014
F015
F016
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Nueva Esparta
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Pasaquina
- San Alejo
- El Carmen
- El Sauce
- La Unin
- Nueva Esparta
- Pasaquina
- San Alejo
Todos estos formularios estn contemplados en el Manual de Normas y Polticas

de uso y Administracin de las Aulas Informticas creado por el Ministerio de
Educacin a travs de la Direccin Nacional de Tecnologas Educativas. Ver
anexo No
Manejar una ficha individual por cada mquina como la que se presenta a
continuacin:
Logo de
la
Institucin
FICHA DE INVENTARIO POR MAQUINA

Sala de
)
Mayor
Cmputo:
Fecha:
Encargad
o:
No de PC:
DATOS DEL EQUIPO

Cdigo de Arrendamiento o Propiedad:
Marc
a:
Modelo:
Procesado
r:
Frecuencia (Ghz):
Capacidad de Memoria
RAM:
Tipo de RAM:
Capacidad de Tarjeta de video:

Lector de
CD:
MAC N:
Marca
:
Capacidad de Disco
Duro:
Disquetera:
Si
No
Quemador de CD:
Si
No
DATOS DEL
MONITOR
Cdigo de Arrendamiento o Propiedad:
Marc
a:
Modelo:
Tamao Diagonal de la Pantalla:

DATOS DE SOFTWARE INSTALADO
Sistema
Operativo:
Cuenta con Licencia: Si

No
Antiviru
s:
Cuenta con Licencia: Si
No
Otros:
Office:
Observaciones:
Microsoft Encarta:
Mayor supervisin de parte de la Direccin Nacional de Tecnologas

Educativas en el cumplimiento de las funciones establecidas por el
Ministerio de Educacin.
Colocar la programacin de prcticas (Formulario No. F007) en un lugar

visible (en la puerta principal) del Aula Informtica para que los usuarios
puedan observar la disponibilidad de la misma.
Que el Coordinador del Aula Informtica tenga al menos copia de los

documentos necesarios para la administracin.
Hacer una mejor distribucin de los equipos para evitar cualquier accidente
con los cables. Se sugiere distribuirlos como esta diseado a continuacin:
DISTRIBUCIN DE LAS MQUINAS
0.57
0.57
1.00
10 .0 0
EX TIN TO R
8.85
3.39
1.56
0.57
S A LID A D E EM ERGEN CIA
0.57
2.00
187
10.00
DISTRIBUCIN DE CABLES
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
s w itc h
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
8.85
Ca
nal
et
a
pa
ra
ca
ble
ad
2 .0 0
Se recomienda tener una salida de emergencia y la sealizacin que

indique donde se encuentra. Adems se sugiere que los Institutos
adquieran extintores para tenerlos en el Aula Informtica. Ver el plano
anterior.
Que los Institutos adquieran cortinas, de mayor preferencia que sean

corredizas y del color que crea conveniente la Institucin para las ventanas,
y de esta manera evitar que la luz se refleje en los monitores.
Mantener el Aula Informtica bien aseada, utilizando buenas prcticas para

no levantar el polvo. Entre ellas el uso de una aspiradora o pasar antes un
trapeador hmedo.
Usar filtros de navegacin y seguridad de Windows para restringir a los

usuarios en el uso de Internet.
Aplicar este tipo de Auditoria cada ao (al finalizar el ao lectivo).
FUENTES DE DATOS E INFORMACIN
FUENTES DOCUMENTALES
LIBROS
)
Bonilla, Gidalberto
Cmo hacer una Tesis de Graduacin con Tcnicas Estadsticas, Segunda

Edicin, UCA Editores, El Salvador 1995
)
Muoz Razo, Carlos
Auditora en Sistemas Computacionales, Primera Edicin, Prentice Hall, Mxico

2002.
)
Castellanos, Jos Luis
Auditora de Sistemas, Editorial Limusa.
TESIS
)
Herrera, Ana Mara y otros
Elaboracin de un Manual de Auditora en Informtica para Instituciones de

Educacin Media en la Zona Oriental.
Reyes de Morales, Gloria Elizabeth y otros
Propuesta de un Manual de Auditora en Informtica para los Centros de Cmputo

de las Empresas de Salud y Gubernamentales no Educativas de la ciudad de San
Miguel.
SITIOS WEB
)
www.comunicra.org
)
www.edured.gob.sv
www.mined.gob.sv
www.businesscol.com/productos/glosarios/administrativo/glosario_administr
ativo_p.html
www.monografias.com/trabajos3/concepaudit/concepaudit.shtml
FUENTES INSTITUCIONALES
INSTITUTO NACIONAL EL CARMEN

DIRECTOR: RIGOBERTO OCHOA
COORDINADOR: ROCO LISSETH PORTILLO
INSTITUTO NACIONAL EL SAUCE

DIRECTOR: WILFREDO AMAYA
COORDINADOR: NO HAY
INSTITUTO NACIONAL LA UNIN

DIRECTOR: RAFAEL ANTONIO TURCIOS
COORDINADOR: JIMMY ROY AGUILERA
INSTITUTO NACIONAL NUEVA ESPARTA

DIRECTOR: JOS DARO VELSQUEZ
COORDINADOR: JULIO EDUARDO VELSQUEZ
INSTITUTO NACIONAL DANIEL ARIAS (PASAQUINA)

DIRECTOR: EDRAS JEREMAS LAZO JOYA
COORDINADOR: WILIAN ESPINAL MOLINA
INSTITUTO NACIONAL PROF. LUIS ARMANDO ROBLES (SAN ALEJO)

DIRECTOR: MARIO SALVADOR VIERA AMAYA
COORDINADOR: FRANCISCO CRUZ MARTNEZ
INSTITUTO NACIONAL PROF. FRANCISCO VENTURA ZELAYA (SANTA

ROSA).
DIRECTOR: EDGAR FUENTES
COORDINADOR: JORGE EDILBERTO HERNNDEZ

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1

AUDITORA A LA GESTIN ADMINISTRATIVA DE LAS AULAS

Llevar a cabo una auditora de sistemas computacionales requiere una serie

Con base en lo anterior podemos entender la necesidad de establecer una

del rea especfica de sistemas a

evaluar, incluyendo los recursos humanos, tcnicos y materiales necesarios para

METODOLOGA GENERAL PARA REALIZAR LA AUDITORA

Determinar puntos a evaluar

Elaborar planes, presupuestos y programas

Identificar y seleccionar herramientas, mtodos,

Identificar desviaciones y elaborar borrador de informe

Presentar desviaciones a discusin

Elaborar borrador final de desviaciones

Presentar el informe de auditora

Esta metodologa tiene tres etapas fundamentales:

1 ETAPA: Planeacin de la auditora de sistemas computacionales

El primer paso para realizar una auditora en sistemas computacionales es

Identificar el origen de la auditora.

Realizar una visita preliminar al rea que ser evaluada.

Establecer los objetivos de la auditora.

Determinar los puntos que sern evaluados en la auditora.

Elaborar los planes para realizar la auditora.

Identificar y seleccionar los mtodos, procedimientos, instrumentos y

2 ETAPA: Ejecucin de la auditora de sistemas computacionales.

El siguiente paso despus de la planeacin de la auditora es su ejecucin,

3 ETAPA: Dictamen de la auditora de sistemas computacionales.

El ltimo paso de la metodologa es emitir el dictamen, el cual es el

Identificar el origen de la Auditora

de los Institutos Nacionales del departamento de La Unin que poseen Aula

Realizar una visita preliminar al rea que ser auditada

Se hicieron visitas a los siete Institutos en estudio y se pudo observar que

En el siguiente cuadro se detalla la poblacin de alumnos, Docentes y

Resumen de toda la poblacin de Alumnos, Docentes y Equipos que posee

SANTA ROSA DE LIMA

UBICACIN GEOGRFICA DE LA POBLACIN EN ESTUDIO

Instituto Nacional Prof.

Fuente: Ministerio de Educacin

Instituto Nacional Daniel

Inst. Nac. Prof.

La Unin Santa Rosa de Lima Carretera Ruta

Inst. Nac. Daniel Arias

La Unin Pasaquina 4. Av. Sur, Calle Principal,

Inst. Nac. de Nueva

La Unin Nueva Esparta Av. La Concordia,

Inst. Nac. El Carmen

La Unin Km. 164, Carretera Panamericana, El

Inst. Nac. La Unin

La Unin Final 3. Calle Pte., salida a San

Inst. Nac. de El Sauce

El Sauce Barrio El Centro, El Sauce

Inst. Nac. Prof. Luis

La Unin San Alejo Primera Avenida sur, Barrio

Contacto inicial con el personal del rea.

La primera persona con la que se hizo contacto en las Instituciones fue el

administrando el Aula Informtica, el inters viene a que l es uno de los

autorizacin para seguir con la investigacin. Luego se tuvo una entrevista

Despus de la entrevista se solicitaron unos documentos al Coordinador y

Identificacin preliminar de la problemtica del rea.

Los resultados de las encuestas y la entrevista realizadas en el captulo III

Aunque la investigacin preliminar manifest lo contrario, se pudo observar

Establecer los objetivos de la Auditora.

Aplicar una Auditora a la gestin administrativa de las Aulas Informticas

4- Determinar los puntos que sern evaluados en la Auditora.

Evaluacin de la unidad administrativa del Aula Informtica.