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Adicin:
Modificacin:
Informacin General
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que aquellos interesados en obtener la inscripcin en el registro de empresas certificadas a que se refiere el apartado
L de la regla 3.8.1. de las RCGMCE vigentes, implementen prcticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministro y mitiguen el riesgo de
contaminacin de sus mercancas por productos ilcitos.
Instrucciones de llenado:
1.
2.
3.
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo Registro Federal de Contribuyentes (RFC) donde realicen procesos
de manufactura de productos de comercio exterior, y en su caso de aquellas instalaciones relacionadas como almacenes, centros de distribucin, entre
otros. Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud de inscripcin en el registro de empresas certificadas.
Detallar cmo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuacin:
1. Estndar
Notas Explicativas
Describa y/o anexe
Puntos a destacar
Recomendacin:
1.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estndares, por lo que deber anexar los procedimientos en idioma espaol que en su
caso se requieran, o brindar una explicacin detallada de lo solicitado en el campo de Respuesta.
El campo, referente a las Notas Explicativas es una gua respecto a los puntos que se deben incluir en la Respuesta de cada sub-estndar,
sealando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
De la misma forma, en algunos de los campos de Notas explicativas, se incluyen Recomendaciones, las cuales pretenden ser una gua en el caso
de que, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse,
teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu indicada, no es considerada como una
obligacin.
Una vez contestado este Perfil de la empresa, deber anexarlo a la Solicitud de inscripcin en el registro de empresas certificadas a que se refiere el
primer prrafo de la regla 3.8.1.
Para efectos de lo manifestado en el numeral siete de la solicitud a que se refiere el prrafo anterior, el SAT a travs de la AGACE, podr realizar una
inspeccin a la instalacin aqu sealada, con el exclusivo propsito de verificar lo sealado en este documento.
Cualquier Perfil de la empresa incompleto no ser procesado.
Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripcin y el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la pgina
www.sat.gob.mx.
En el caso de ser autorizado como empresa certificada del apartado L, este formato deber ser actualizado peridicamente, y presentarse para su
renovacin, de conformidad con lo establecido en la regla 3.8.3. vigente.
Derivado de la emisin de la autorizacin, podran resultar requerimientos especficos los cuales deben solventarse en el plazo que seale la autoridad
para tales efectos.
Datos de la Instalacin
Se deber llenar un perfil de la empresa por cada una de las instalaciones que pertenezcan y operen bajo el mismo R.F.C. y que en sus procesos manejen
mercanca de comercio exterior. Las instalaciones pueden ser plantas industriales, almacenes, centros de distribucin, etc.
Informacin de la Instalacin
RFC
de
Calle
Colonia
Cdigo Postal
Municipio/Delegacin
Entidad Federativa
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalacin cuenta con una certificacin por alguno de los siguientes programas)
Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT).
Si
No
Nivel:
Aplicante
Si
Pre-Aplicante
Certificado
Certificado/Validado
No
No. de Registro:
Si
No
Programa:
Registro:
Si
No
Programa:
Registro:
(Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos
Logsticos Confiables, entre otros)
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para identificar
riesgos en la cadena de suministro y las instalaciones de su
empresa, asegrese de incluir los siguientes puntos:
Seale la periodicidad con que lleva a cabo este
procedimiento.
Indique qu aspectos y/o reas de la empresa se
incorporan al anlisis de riesgo.
Recomendacin:
Se sugiere utilizar las tcnicas de evaluacin de riesgos de
acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en
especfico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de
negocio, deban implementar.
Notas Explicativas:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo
una auditora interna, enfocada en la seguridad en la cadena
de suministros, asegrese de incluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento o plan de emergencia documentado,
Qu situaciones contempla.
2.
2. Seguridad Fsica.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos y procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a las
instalaciones. Todas las reas sensibles de la empresa, debern tener barreras fsicas, elementos de control y disuasin contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones.
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones peridicas documentadas para mantener la
integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los
lmites territoriales, as como los diversos accesos, rutas internas y la ubicacin de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique los materiales predominantes con los que se
encuentra construida la instalacin (por ejemplo, de
estructura de metal y paredes de lmina, paredes de ladrillo,
de madera, entre otros), y seale de qu forma se lleva a
cabo la revisin y mantenimiento de la integridad de las
estructuras.
Anexe un Plano de distribucin o arquitectnico de conjunto,
donde se puedan identificar los lmites, rutas de acceso y la
ubicacin de los edificios.
Notas Explicativas:
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las
instalaciones, as como el horario de operacin de cada una,
e indique de qu forma son monitoreadas (En caso de tener
personal asignado, indicar la cantidad).
Notas Explicativas:
Describa el tipo de cerca, barrera perifrica y/o bardas con
las que cuenta la empresa, asegrese de incluir los
siguientes puntos:
Recomendacin:
El
procedimiento
para
la
inspeccin
de
las
bardas
b)
c)
d)
Quin
es
el
responsable
de
verificar
que
las
2.4 Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehculos privados (de empleados, visitantes, proveedores y
contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las reas de manejo y almacenaje de la mercanca, as como en reas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los
estacionamientos, asegrese de incluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Indique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores y
exteriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad.
Anexe el procedimiento documentado para el manejo y
control de llaves y/o dispositivos de cierre, asegrese que
incluya los siguientes puntos:
2.6 Alumbrado.
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material y/o equipo que ah se encuentre, incluyendo las siguientes reas:
entradas y salidas, reas de manejo y almacenaje de la mercanca, bardas perimetrales y/o perifricas, cercas interiores y reas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema
de emergencia y/o respaldo en las reas sensibles.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Recomendaciones:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento que el personal debe realizar para
contactar al personal de seguridad de la empresa o en su
caso, de la autoridad correspondiente.
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o
dispone de aparatos (telfonos fijos, mviles, botones de
alerta y/o emergencia) para comunicarse con el personal de
seguridad y/o con quien corresponda. (Estos debern estar
accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta
reaccin).
Indique qu aparatos de comunicacin utiliza el personal de
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Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
Registro de
aparatos.
c)
verificacin
y mantenimiento
de los
Notas Explicativas:
Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas
externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:
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de operacin.
En caso de contratarse un servicio externo, proporcionar
los datos generales de la empresa (RFC, Razn social,
domicilio), y especificar nmero de personal empleado,
detalles de operacin, registros, reportes, etc.
En caso de contar con personal armado, describa el
procedimiento para el control y resguardo de las armas.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la identificacin de los
empleados y asegrese de incluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control de acceso de los
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Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para identificar,
enfrentar o reportar personas y/o vehculo no autorizados o
identificados.
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a) Personal responsable.
b) Designar a una persona o rea responsable para ser
informado de los incidentes.
c) Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no
identificado.
d) Sealar en qu casos deber reportarse a las
autoridades correspondientes.
e) Cmo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las
medidas adoptadas en cada caso.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la recepcin y revisin de
mensajera y paquetera y asegrese de incluir lo siguiente:
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Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a)
Personal responsable.
b)
c)
d)
e)
4. Socios Comerciales
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la seleccin y contratacin de socios comerciales (Transportistas, fabricantes,
vendedores, proveedores de partes y materias primas, proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratacin de personal) y de acuerdo a su anlisis
de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de seleccin.
Deben existir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan
entrevistas, verificacin de referencias, mtodos de evaluacin y uso de la informacin proporcionada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para la seleccin de
socios comerciales (esto comprende cualquier tipo de
proveedor, que tenga una relacin comercial con su empresa;
es en el siguiente sub-estndar donde se solicita diferenciar
aquellos de riesgo en su cadena de suministros) y asegrese
que incluya los siguientes puntos:
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Recomendacin:
El expediente podra incluir lo siguiente:
Presentacin de la empresa.
Comprobante de domicilio.
Referencias comerciales.
Contratos,
acuerdos
y/o
convenios
de
confidencialidad, Polticas de seguridad.
Notas Explicativas:
Describa cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumplimiento de estndares
mnimos en materia de seguridad. Asegrese de incluir los
siguientes puntos:
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Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la verificacin de los
requisitos en materia de seguridad de sus socios
comerciales, asegrese de incluir los siguientes puntos:
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seguimiento correspondiente.
Seale qu medidas de accin se toman en caso de que
los socios comerciales no cumplan con los requisitos de
seguridad establecidos.
En caso de contar con socios comerciales con la certificacin
de C-TPAT u otro programa de certificacin de seguridad en
la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que
es revisado su estatus, y las acciones que toma en caso de
detectarse que este suspendida y/o cancelado.
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
5. Seguridad de Procesos
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercanca de los procesos relacionados con el transporte, manejo,
despacho aduanero y almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la
integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
Notas Explicativas:
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2.
3.
4.
5.
6.
7.
Origen de:
a. Materia prima.
b. Envase, empaque y/o embalaje.
c. Contenedor y/o Semirremolque.
Entrega y/o Recepcin de la mercanca.
Traslado de la mercanca.
Almacenamiento y/o Distribucin.
Despacho Aduanero.
Entrega a destino final.
Flujo de Informacin relacionado con la mercanca.
Notas Explicativas:
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Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado en el que indique el
procedimiento para la entrega y recepcin de la carga y
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Recomendacin:
El procedimiento de entrega y recepcin de la mercanca
podrn incluir:
1.
21
de
la
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para monitorear el
traslado de la mercanca.
Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de
acuerdo a su operacin:
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Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar
discrepancias en la entrega o recepcin de las mercancas y
asegrese que incluya los siguientes puntos:
Documentos a cotejar.
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Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el procesamiento de la
documentacin de la carga, asegrese de incluir los
siguientes puntos:
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para la gestin de
inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de
acuerdo a su operacin:
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Recomendacin:
Los procedimientos del solicitante podrn incluir:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
6. Gestin Aduanera
La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan polticas internas y de operacin, as como de los controles necesarios para el debido
cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
Asimismo, deber contar con personal especializado y procedimientos documentados que establezcan la verificacin de la informacin y documentacin generada por el agente
aduanal, o en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal.
6.1 Gestin del Despacho Aduanero.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la seleccin de un Agente, o en su caso, un apoderado aduanal, quienes
conforme a la legislacin nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancas.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento de seleccin del Agente o
Apoderado Aduanal y asegrese que incluya los siguientes
puntos:
Criterios de seleccin.
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Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento mediante el cual se establece el
control de inventarios en los trminos de la fraccin I del
artculo 59 de la Ley Aduanera.
Anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones
aduaneras que deriven en la comprobacin del pas de origen
y la valoracin de las mercancas de comercio exterior en los
trminos de la fraccin II y III del artculo 59 de la Ley
Aduanera.
Al respecto, para los efectos de restricciones a la devolucin
de aranceles aduaneros sobre productos exportados y a los
programas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo se
requiere demostrar el origen cuando la mercanca importada
es originaria y se enva subsecuentemente a otra Parte
signataria del tratado internacional de que se trate.
Tratndose de cuotas compensatorias, se debe demostrar el
origen cuando la fraccin arancelaria de la mercanca
importada est sujeta a dichas medidas. Y tambin debe
desmostarse el origen tratndose de mercancas que se
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27
7. Seguridad de los vehculos de carga, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques.
Se debe mantener la seguridad en los medios de transporte (vehculos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques para protegerlos
de la introduccin de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar, revisar, sellar y mantener la integridad
de los mismos.
Por lo anterior, es necesario que se cuente con procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores y remolques desde el punto de origen. Se debe
aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques a los embarques de comercio exterior, los cuales deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 para sellos de
alta seguridad.
7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o semirremolques
utilizados en su cadena logstica internacional y se indique de qu forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712 en todos los
contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior y mantener su integridad hasta la entrega en el destino final. Para ello, la empresa debe tener
procedimientos documentados para colocar y verificar la correcta aplicacin de los sellos, su inspeccin en puntos intermedios, destino final y de su reemplazo cuando sean abiertos
por alguna autoridad.
Asimismo, es necesario contar con un procedimiento documentado para la administracin de los mismos donde se incluya el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias
y destruccin de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deber demostrar de qu forma estos cumplen con la norma ISO 17712.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Detalle el tipo de vehculos, medios de transporte, as como
contenedores y semirremolques que la empresa utiliza para
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29
a)
b)
c)
d)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Pared Delantera;
Lado Izquierdo y Derecho;
Piso;
Techo interior y exterior;
Interior y exterior de Puertas;
Seccin inferior externa;
En su caso, el sistema de refrigeracin.
Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deber adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de Remolques.
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Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la
inspeccin de los medios de transporte, contenedores,
remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros
aspectos de acuerdo a su operacin:
7.3 Almacenaje de vehculos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.
En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que sern destinados a transportar mercancas de comercio exterior se encuentren vacos y
deban almacenarse en las reas de estacionamiento, debern ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un rea segura que se encuentre resguardada y/o
monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar algn contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, ste debe encontrase en un rea segura y monitoreada para impedir el acceso y
manipulacin y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques
y/o semirremolques para su posterior despacho, o en su caso
los que se encuentren vacos y de qu manera mantiene la
integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.
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b)
c)
d)
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la baja del personal, y
asegrese de incluir lo siguiente:
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Notas Explicativas:
Indique si la empresa cuenta con una base de datos
actualizada, tanto del personal empleado directamente,
como aquel contratado a travs de una empresa proveedora
de servicios.
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En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio peridico de la contrasea. Debe haber polticas, procedimientos y normas de
tecnologa de informtica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitacin.
Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra prdidas de informacin, as como un sistema establecido para identificar el abuso de los
sistemas de tecnologa de la informacin y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulacin indebida o alteracin de los datos comerciales y del negocio, as como un procedimiento
escrito para la aplicacin de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para archivar su informacin y
protegerla de posibles prdidas. Asegrese de incluir los
siguientes puntos:
seguridad
de
la
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Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad y prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados. Explique brevemente
en qu consiste y asegrese de incluir lo siguiente:
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especficos, etc.).
La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancas que se destinarn al comercio exterior, las polticas de
seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspeccin por otras autoridades, entre otros, que se tengan
implementados.
En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deber asegurarse de que los operadores conozcan todas las polticas de seguridad y
procedimientos establecidos.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el programa de difusin en materia de seguridad en
la cadena de suministros enfocada a los operadores de los
medios de transporte y asegrese de incluir lo siguiente:
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Recomendacin:
Los temas que podrn incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, son:
1.
2.
Entrega-recepcin de mercanca.
3.
4.
Instrucciones de traslado.
5.
6.
7.
8.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para reportar anomalas y/o
actividades sospechosas y asegrese de incluir lo siguiente:
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Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para iniciar una
investigacin en caso de ocurrir algn incidente y asegrese
de incluir lo siguiente:
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