DIRECTIVA FORMULACIN, APROBACIN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL POI - UNTELS

Oficina Central de Planificacin y Presupuesto

Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

DIRECTIVA N 002-2014-UNTELS-CG-POCPP
Aprobada con RCO N 013-2015-UNTELS

DIRECTIVA METODOLGICA PARA LA FORMULACIN, APROBACIN,

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
2015 DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLGICA DE LIMA SUR
UNTELS

I.

FINALIDAD

Establecer los lineamientos y procedimientos de carcter tcnico y

operativo que permitan llevar a cabo la formulacin, aprobacin, evaluacin,
actualizacin, seguimiento y monitoreo del Plan Operativo Institucional
(POI), alineado al Plan Estratgico Institucional 2012-2016, en concordancia
con el Presupuesto Institucional y con el Plan Anual de Contrataciones de la
Universidad Nacional Tecnolgica de Lima Sur, a fin de optimizar la
utilizacin de los recursos pblicos y lograr el cumplimiento de sus
objetivos.

II. BASE LEGAL

Ley N 30220, Ley Universitaria.

Ley N 27658, Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado
Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
Ley N 27254, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal,
modificada por Ley 27958
Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica
Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2015
Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26-2014CEPLAN/PCD, que aprueba la Directiva N 001-2014-CEPLAN, de fecha
04 de abril de 2014, Directiva General del Proceso de Planeamiento
Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
Resolucin Consejo Universitario N 10-2014-UNTELS, de fecha 17 de
julio 2014, que aprueba el ROF.
Resolucin Comisin de Gobierno N 025-2014-UNTECS, de fecha 30
de abril 2014, que aprueba la modificacin del Organigrama
Estructural de la UNTECS
Resolucin Presidencial N 483-2011-UNTECS que aprueba El Plan
Estratgico Institucional 2012-2016 de la Universidad Nacional
Tecnolgica del Cono Sur de Lima.

III. OBJETIVOS
1

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Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

III.1. Definir la metodologa y responsabilidades en el proceso de

planeamiento operativo de las fases de formulacin, aprobacin,
evaluacin, actualizacin, seguimiento, monitoreo y evaluacin del
POI 2015.
III.2. Uniformizar los criterios y acciones mediante la dacin de un
instrumento de gestin a ser utilizado por las Dependencias
pertenecientes a la UNTELS.
III.3. Asegurar que cada Unidad Orgnica formule y programe sus
actividades concordantes con el Presupuesto Institucional,
asegurando la racionalidad y optimizacin de los recursos
disponibles de la UNTELS.
III.4. Asignar recursos econmicos establecidos en el Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA 2015) a las actividades y tareas
programadas priorizadas para el cumplimiento de sus objetivos y
metas institucionales.
III.5. Contribuir al cumplimiento de los objetivos estratgicos contenidas
en el PEI 2012-2016 de la UNTELS.

IV. ALCANCE
La presente Directiva es de aplicacin obligatoria, estricto cumplimiento y
responsabilidad para todas las Unidades Orgnicas Acadmicas y
Administrativas de la UNTELS.

V. RESPONSABILIDADES
V.1. La Oficina Central de Planificacin y Presupuesto (OCPP), queda
encargada de coordinar los diversos procedimientos establecidos
en la presente Directiva, de acuerdo al cronograma que se
establezca para las actividades que se requieran.
V.2. Las Oficinas de Planeamiento y Racionalizacin, de Presupuesto e
Inversiones y Abastecimiento, brindarn el asesoramiento tcnico
en lo que les compete.
V.3. Los Jefes de las Unidades Orgnicas Administrativas y Acadmicas,
son responsables de programar sus actividades, cumplir y hacer
cumplir oportunamente en sus dependencias la entrega de
informacin requerida dentro de los plazos solicitados por la OCPP.

VI. CARACTERISTICAS DEL POI

El POI tiene las siguientes caractersticas:

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VI.1. Es un instrumento de gestin institucional de corto plazo que

contiene las actividades de las Unidades Orgnicas Acadmicas y
Administrativas y guarda relacin con el Presupuesto Institucional
de Apertura y el PAC.
VI.2. Se desarrolla de acuerdo a un esquema homogneo de la
metodologa de Presupuesto por Resultado (PpR), a fin de facilitar
su consolidacin, enfatizando las acciones y tareas que permitan
alcanzar las metas institucionales del PEI y del Programa
Presupuestal del ao correspondiente.
VI.3. Se formula a partir de las Polticas Institucionales, el PEI y el FODA
de cada Unidad Orgnica.
VI.4. Constituye el sustento de la programacin de metas operativas y
presupuestarias
VI.5. Es un documento flexible, susceptible de admitir cambios en la
etapa de ejecucin sin alterar su presupuesto, por efecto de
situaciones imprevistas y coyunturales debidamente justificados.
VI.6. Es integral e inclusiva porque comprende a todas las Unidades
Orgnicas Acadmicas y Administrativas de la Universidad.
VI.7. Los indicadores del PP se agrupan segn PP-Productos, PP-Acciones
comunes y APNOP.
VI.8. Es obligatorio que las Carreras Profesionales en proceso de
acreditacin incorporen y apliquen sus indicadores.
VI.9. La Oficina de Planeamiento y Racionalizacin conjuntamente con
los Jefes de todas las Unidades Acadmicas y Administrativas,
realizarn trimestralmente el seguimiento de las actividades
contenidas en el POI, sobre aspectos relevantes que les permitan
tomar decisiones asertivas sobre los resultados obtenidos.
VI.10.
a.
b.
c.
d.
e.
f.

VII.

Cada Unidad Orgnica desarrollar la siguiente estructura:

Visin Institucional
Misin de la Unidad Orgnica
Diagnstico situacional, indicando antecedentes y anlisis FODA
Objetivos estratgicos generales
Objetivos estratgicos especficos
Detalle de actividades, tareas, proyectos, bienes y servicios e
Indicadores
(Anexos A, B y C)

DISPOSICIONES ESPECFICAS

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VII.1.Para la formulacin, aprobacin, aplicacin, evaluacin y

seguimiento del POI 2015, las Unidades Orgnicas Acadmicas y
Administrativas debern emplear la estructura y formatos
establecidos en la presente Directiva, debindose tomar en cuenta
lo siguiente:

a.

Las polticas nacionales de cumplimiento obligatorio para las

entidades del Gobierno Nacional, aprobada con DS N 0272007-PCM (en materia de Extensin Tecnolgica, Medio
Ambiente y Competitividad) y DS N 025-2010-PCM 8En
materia de Simplificacin Administrativa)

b. Las Polticas de la UNTELS, contenidas en el PEI 2012-2016

c.

Los documentos de gestin institucionales vigentes. Estatutario

vigente, ROF, CAP

d.

El diagnstico de cada unidad operativa (FODA)

VIII. DISPOSICIONES GENERALES

VIII.1.
El POI es un instrumento de gestin institucional que precisa
objetivos estratgicos y objetivos operativos, las actividades
operativas, las metas operativas el cronograma de actividades y
tareas a desarrollar por cada unidad orgnica, durante el ao fiscal
que corresponda. Permite la ejecucin de los recursos
presupuestales asignados en el PIA con criterios de eficiencia,
calidad de gasto y transparencia.
VIII.2.
En la etapa de formulacin y programacin se encuentran
comprometidos
las
Unidades
Orgnicas
Acadmicas
y
Administrativas, debiendo proporcionar los insumos necesarios
para garantizar el logro de los objetivos institucionales.
VIII.3.
Cada Unidad Orgnica Acadmica y Administrativa es
responsable de la programacin, priorizacin y ejecucin de tareas
para el logro de sus objetivos.
VIII.4.
La Oficina Central de Planificacin y Presupuesto a travs de la
Oficina de Planeamiento y Racionalizacin recibir, revisar,
consolidar y formular el POI para el ao fiscal siguiente, el mismo
que ser remitido al Despacho de la Alta Direccin para su
aprobacin correspondiente.
VIII.5.
La formulacin, aprobacin, seguimiento, evaluacin y
reformulacin del POI se sustenta en los principios de objetividad,
transparencia, integridad y participacin, de tal manera que el
producto final apoye la toma de decisiones.
VIII.6.
El Plan Operativo Institucional de la UNTELS tendr la siguiente
estructura:

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a. Visin y Misin Institucional.

Aprobada en el PEI 2012-2016
b. Misin de las Unidades Acadmicas y Administrativas
Alineada con la visin y Misin del PEI 2012-2016
c. Ejes estratgicos del PEI 2012-2016
Alineados al PEI 2012-2016
d. Categora Presupuestal
Alineada a la funcin desempeada por cada unidad orgnica,
con asistencia de la Oficina de Presupuesto e Inversiones.
e. Objetivos Estratgicos Generales
Considerando las categoras presupuestales del Programa
Presupuestal (PP), de las Acciones Centrales y de las
Asignaciones presupuestales que no resultan en productos
(APNOP)
f. Objetivos Estratgicos Especficos
Por definicin se tratan de objetivos de mediano plazo,
susceptibles de medicin
g. Programacin de Actividades
Conjunto articulado de acciones o tareas que utilizan los
insumos necesarios (recursos fsicos, humanos y financieros)
para la generacin de productos (produccin de bienes y
servicios) que cada unidad orgnica desarrolla de acuerdo a con
sus competencias.

Las actividades deben estar orientadas a alcanzar las metas

2015 del programa presupuestal y del PEI, asociando cada tarea
a uno o mas indicadores.
h. Marco presupuestario
Los gastos requeridos estarn en concordancia con las cifras
aprobadas para cada unidad orgnica para el ao 2015, cifras
que sern coordinadas con la Oficina Central de Planificacin y
Presupuesto, a travs de la Oficina de Presupuesto e
Inversiones.

IX. FORMULACIN Y
INSTITUCIONAL

APROBACIN

DEL

PLAN

OPERATIVO

IX.1. La Oficina Central de Planificacin y Presupuesto, a travs de las

Oficinas de Planeamiento y Racionalizacin y Presupuesto e
Inversiones y Abastecimiento propiciarn reuniones de orientacin
tcnica para los equipos de trabajo de cada unidad orgnica.
IX.2. El proceso de formulacin del Plan Operativo Institucional debe
iniciarse con la participacin de las Unidades Orgnicas
Acadmicas y Administrativas de la UNTELS, a efectos de constituir
un documento que sirva de sustento para la etapa de formulacin y
programacin del Presupuesto Institucional en el siguiente ejercicio
fiscal.

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IX.3. Las Unidades Orgnicas Acadmicas y Administrativas tendrn que

elaborar un diagnstico situacional, determinando las perspectivas
de avance para el siguiente perodo, en relacin a los objetivos
propuestos.
IX.4. Las
Unidades
Orgnicas
Acadmicas
y
Administrativas
programarn y priorizarn, las
actividades
relacionadas
directamente con los objetivos especficos establecidos en el Plan
Estratgico Institucional PEI.
IX.5. Los Objetivos Especficos del POI debern armonizar con los
Objetivos Especficos del PEI, para asegurar su alineamiento con el
plan estratgico multianual y otros relacionados.

X. SEGUIMIENTO Y
INSTITUCIONAL

EVALUACIN

DEL

PLAN

OPERATIVO

10.1.El seguimiento es el proceso mediante el cual se observar los

avances al cumplimiento de las metas fsicas en un determinado
momento del ao. El seguimiento ser llevado semestralmente por
la Oficina Central de Planificacin y Presupuesto.
10.2 Las Unidades Orgnicas Acadmicas y Administrativas, entregarn
a la Oficina Central de Planificacin y Presupuesto el formato de
evaluacin del POI contenido en el Formato D

10.3 Analizada la informacin proporcionada a sta Oficina Central se

podr emitir recomendaciones a los responsables de cada Unidad
Orgnica Acadmica y Administrativa dentro del perodo de
evaluacin.
10.4.Cada unidad orgnica entregar a la OCPP, la informacin
requerida dentro de los plazos establecidos para la evaluacin de
los indicadores de los Objetivos Especficos y cumplimiento de las
metas fsicas, de su competencia.

XI.

ACTUALIZACIN Y REFORMULACIN
11.1 La actualizacin y/o reformulacin del POI podr darse en los
siguientes supuestos:
Efectos de las polticas institucionales y/o de las disposiciones
legales vigentes
Modificaciones a la Estructura Orgnica y/o funcional.
Modificaciones al Presupuesto Institucional.

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Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

Resultados del seguimiento trimestral, evaluacin semestral y

anual, efectuados por la Oficina Central de Planificacin y
Presupuesto.
Otros supuestos debidamente sustentados por la Oficina Central
de Planificacin y Presupuesto.
11.2 Las actividades programadas durante un trimestre no ejecutado,
pueden ser reprogramadas en los siguientes trimestres. Para la
reprogramacin de actividades se requiere de un Informe que
sustente dicho pedido, as como el formato incluidos en el Anexo C;
los cuales debern ser elaborados por el responsable de cada
unidad orgnica y debern ser aprobados por la OCPP.
11.3.En el caso de ejecutarse Actividades no programadas, debern ser
informadas de manera expresa por el responsable de la unidad
orgnica
11.4.Las Actividades no programadas no sern evaluadas por la OCPP,
sin embargo sern consideradas en el Informe de Seguimiento y
Evaluacin del POI.
11.5.De los resultados obtenidos en las evaluaciones, se determinar si
la Actividad no Programada tiene vocacin de permanencia durante
el plazo de vigencia del Plan Operativo Institucional y, si la misma
debe formar parte o no del referido plan.

XII.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

12.1.Los documentos y/o informes enviados fsicamente a la OCPP

debern estar visados, sellados y foliados por el responsable de su
elaboracin, as como firmados por el Titular o responsable de la
Dependencia perteneciente a la UNTELS.
12.2.El POI aprobado mediante Resolucin.; as como, cualquier
reformulacin que se produzca en el referido plan durante el
ejercicio fiscal, deber contar con el informe tcnico de la OCPP.

XIII.

DISPOSICIONES FINALES

13.1.Las disposiciones establecidas en la presente directiva son de

carcter obligatorio y sirven de orientacin para el proceso de
formulacin, ejecucin, evaluacin y monitoreo del POI en el marco
de la Modernizacin de la Gestin del Estado.
13.2.La aprobacin del POI ser antes del 31 de Diciembre del presente
ao fiscal.
13.3.En cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin, el POI ser publicado en el portal de transparencia de
la pgina WEB de la UNTELS. www.untels.edu.pe

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Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

13.4.En caso que las Unidades Administrativas y Acadmicas que no

cumplan con lo estipulado en la presente directiva, ser de
exclusiva responsabilidad del Jefe de la Unidad Orgnica.
13.5 Los aspectos no contemplados sern dirimidos por la OCPP,
mediante instructivos y/o modificaciones de la presente directiva.

XIV.

ANEXOS:

Anexo A

: Formato Cuadro Actividades del POI 2015

Anexo B

: Formato Cuadro Cronograma de Actividades del POI 2015

Anexo C

: Formato Cuadro Actividades no programadas en el POI 2015

Anexo D

: Formato Cuadro Evaluacin del POI 2015

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ANEXO A: FORMATO CUADRO DE ACTIVIDADES DEL POI 2015 UNTELS

UNIDAD

CATEGORA

Objetivo General

Objetivo Especfico

:
REQUERIMIENTO ANUAL

N
ORDE
N

ACTIVIDAD O PROYECTO

TOTAL
META
ANUAL

Recurso Bienes
s
y
Humano Servicio
s
s

..
JEFE DE UNIDAD ORGNICA
Firma

Infraestruct
ura

Equipamien
to

Mobiliar
io

RESPONSABL
E

UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLGICA DE LIMA SUR

Oficina Central de Planificacin y Presupuesto
Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

ANEXO B: FORMATO CUADRO DE CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL POI 2015

UNIDAD

Objetivo General

Objetivo Especfico

:
INDICADORES

N
ORDEN

ACTIVIDAD O PROYECTO

UNIDAD
MEDIDA

TOTAL
META
ANUAL

TOTAL
SOLES
S/.

MESES PROGRAMADOS DEL REQUERIMIENTO ANUAL (MENSUALIZADO) 2015

ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL

MAYO

JUNIO

JULIO

AGOSTO

..
JEFE DE UNIDAD ORGNICA
Firma

ANEXO C: FORMATO ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS

SETIEM
BRE

OCTUBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLGICA DE LIMA SUR

Oficina Central de Planificacin y Presupuesto
Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

N
ORDE
N

OBJETIVO ESTRATGICO GENERAL

OBJETIVO ESPECFICO

REQUERIMIENTO ANUAL
ACTIVIDAD O PROYECTO

META
ANUAL

Recursos
Humanos

Bienes y
Servicios

Infraestructura

..
JEFE DE UNIDAD ORGNICA
Firma

Equipamiento

ANEXO D: FORMATO EVALUACIN DEL POI 2015 UNTELS

Mobiliario

RESPONSABLE

UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLGICA DE LIMA SUR

Oficina Central de Planificacin y Presupuesto
Oficina de Planeamiento y Racionalizacin

UNIDAD ORGNICA

FECHA

ASPECTOS RELEVANTES

PORCENTAJE (%)
AVANCE DE
CUMPLIMIENTO
DE LAS
ACTIVIDADES
PROGRAMADAS

DOCUMENTO QUE
SUSTENTA LA
INFORMACIN
PROPORCIONADA
(Resolucin, Informe
Tcnico, Plan, etc)

LOGROS MAS SIGNIFICATIVOS

ALCANZADOS DURANTE EL PERIODO
DE EVALUACIN
PROBLEMAS DE MAYOR
TRASCENDENCIA PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES
MEDIDAS CORRECTIVAS PARA
FACILITAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
ACTIVIDADES PROGRAMADAS
ACTIVIDADES EJECUTADAS QUE NO
ESTUVIERON PROGRAMADAS

..
JEFE DE UNIDAD ORGNICA
Firma

DETALLES