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Presuncin de inocencia
Son aquellas que en contraposicin a las genricas que no engloban, son garantas que
reconocen derechos, Csar San Martn habla de una veintena de garantas contenidas en la
Constitucin, y que no solo estn el art. 2 y 138 de la Constitucin sino se encuentran a lo
largo del mismo:
1)
2) gara
3) garanta del ejercicio pblico de la accin penal: artculo 159 de la Constitucin;
consiste en que el monopolio de la accin penal solo es facultad del Estado. Si el Ministerio
Pblico no hace nada, nadie puede hacer nada.
4) El derecho al secreto bancario y la reserva tributaria artculo: en que en proceso nadie
puede exhibir los estados financieros, ser siempre y cuando se haya liberado el secreto
bancario.
5) El derecho a la inviolabilidad del domicilio: la Constitucin protege la intimidad y
que ninguna autoridad o funcionario puede ingresar al domicilio.
Garantas procesales de la vctima
En todos los aspectos adjetivos de cualquier rama del derecho, existe la tendencia ya no
de llamar partes procesales, sino sujetos procesales, obedeciendo a esta tendencia, el CPC
tambin habla de sujetos procesales. El cdigo vetusto no habla de sujetos sino de parte, de
la nueva nomenclatura hay todo un debate, la mayora est de acuerdo con la nueva
nominacin, y otra minora esta por la denominacin de partes. Csar San Martn es ms
tcnico llamar sujetos procesales. Debido a que no hay igualdad de partes, resulta en
comentario del autor en materia procesal no hay tal igualdad, debido a que en materia penal
el monopolio de la accin est en manos propias, entonces de que igualdad se habla. La
denominacin sujetos no hace mencin a la igualdad de los sujetos, por ello es mejor esta
denominacin.
Ttulo IV del libro primero del CPP:
El juez:
El Ministerio Pblico
La Polica
El abogado defensor
El imputado
El agraviado
El tercero civilmente responsable
El querellado en caso de persecucin privada
Es una institucin relativamente moderna, que apareci en Francia, pero ahora con la
aplicacin del nuevo modelo es necesaria en el sistema romano germnico, no existe
uniformada en cuanto a su organizacin y funciones. Hay pases en que el Ministerio Publico
sigues siendo parte del aparato ejecutivo como: Colombia, Brasil.
En cambio el Ministerio en otros pases es parte integrante del aparato judicial, y en otros
El ministerio Pblico no depende de nadie, se reconoce su autonoma. En conclusin es muy
diversificada la situacin de este aparato persecutor.
Es cierto que en nuestro pas est regulado por el DL, es muy anticuada, ahora requiere
su remozamiento, su organizacin es muy similar como en Brasil y sus gradacin es igual a
los magistrado del PJ, por lo tanto existen Fiscales Supremos que tienen sus respectivos
adjuntos, estn los superiores, luego estn los fiscales provinciales, esta es la primera
instancia.
Con el nuevo modelo es imprescindible su asistencia, debido que el nuevo cdigo fija sus
deberes como el de la carga de la prueba. Ahora es diferente al antiguo juez instructor.
Funciones
3) El imputado
Estas dos denominaciones que para nosotros tiene sinonimia, sin embargo haciendo un
depuracin conceptual: la vctima es un concepto de carcter sustantivo y se entiende que es
la persona o personas que han sufrido las consecuencias de la perpetracin del delito; en
cambio el concepto de agraviado se refiere al sujeto pasivo, sin embargo este concepto es de
carcter procesal. Se seal que el garantismo y la proteccin no solamente alcanza al
imputado, sino tambin al sujeto pasivo, vctima o agraviado.
Como toda accin delictiva genera la violacin de bienes jurdicos previstos en el cdigo
penal, tambin paralelamente lleva el menoscabo patrimonial de la persona, ese menoscabo
puede ser: la desaparicin de bienes patrimoniales, es decir lo que en el campo de derecho
civil como los perjuicios consistentes en dao emergente y lucro cesante de carcter material
o inmaterial, entonces corresponde al imputado, cuando el agraviado deber solicitar en el
curso del proceso penal antes de que fenezca la etapa postulatoria, para cuando se dicte
sentencia se establezca a su favor se repare los daos y perjuicios ocasionados. Con el nuevo
cdigo a diferencia de la anterior deja la posibilidad para que el agraviado haga valer en la
va civil (va extrapenal), en cuyo caso el proceso penal solo tendr por objeto la sancin
penal, mientras que la reparacin civil ser en la va civil, esto con el propsito que el monto
reparatorio sea racional.
Art. 94.1; 2 (cuando aparecen varios causahabientes se tomar el orden sucesorio en
forma excluyente); 3; 4 (defensa de carcter difuso).
Art.95.1 (debido proceso); b (notificacin); c (derecho a que no se revectimice);
El agraviado podr ser actor civil cuando as lo solicite: que haya inters en el caso; que
haya entroncamiento familiar hasta antes del trmino de la etapa investigatoria: 1) de carcter
material la parte o el sujeto legitimado para los efectos de pago de una reparacin civil;
tambin da legitimidad de orden procesal para que el agraviado en la secuela del proceso
despus de la investigacin puede recurrir la doble instancia, a ofrecer pruebas o aditar
cualquier otra informacin y esta constitucin de actor civil se requerir en forma escrita al
juez de investigacin preparatoria y ste decidir. En la prctica ocurre que esta situacin es
obviada y as se impide su apelacin y su impugnacin.
7) El tercero civil
Es aquella persona que sin haber intervenido en el delito (no es autor ni participe) tiene la
obligacin de responder civilmente en la reparacin de los daos y perjuicios concurriendo de
manera solidaria que el imputado, a este sujeto procesado la norma tambin le reconoce en
todo que sea compatible todas las garantas del debido proceso, por tanto se le deber
notificar las diligencias al igual que el agraviado. Son casos tpicos de los delitos culposos.
8) El querellante particular
Es aquella persona afectada por la comisin de los delitos de persecucin privada como
son: la difamacin en cuyo caso no interviene la fiscala, situacin que ocurre en los procesos
no se aplica por la cultura jurdica de los veteranos de derecho que se aferran al modelo
anterior.
En cambio en los pases desarrollados se aplica este principio al 90% de los casos
05/10/15
El principio de oportunidad es contrario al principio de legalidad, este principio significa
la privatizacin del proceso penal. En los pases anglosajones es obligatorio la aplicacin de
este principio, contrario en el sistema romano-germnico es optativo, lo que es obligatorio es
la aplicacin del principio de legalidad procesal (que la incoacin penal est a cargo del
rgano pblico en caso contrario ser omisin de denuncia).
Examen el lunes doce de octubre del presente ao
Porqu el sistema anglosajn opta por el principio de oportunidad. Tiene razn para
evitar la bancarrota, es decir de que algunos delitos como aquellos de poca repercusin social
no merecen ser tramitados en un proceso penal los: hurtos, daos, apropiacin ilcita, stos
pueden ser de aplicacin de este principio. Al igual no solo los delitos de bagatela, sino
tambin los delitos de poca complicacin, cuando se comete un delito y existe elementos
atenuantes como los delitos que no se han consumado (grado de tentativa, cuando existe una
atenuante que seala que la pena se reducir), y como la aplicacin de este principio significa
que el proceso se corta, y el fiscal esta facultado para terminar a condicin de que el
agraviado acepte y que el imputado pague la reparacin a que haya lugar, esto es se
concretiza el derecho material, para as descongestionar la carga procesal penal, para que no
colapse el proceso penal como lo fue con el cdigo anterior.
* Las estadsticas mundiales demuestran que solo se denuncian el 40 % y los restantes no
son denunciados (cifra negra de la criminalidad), del porcentaje denunciado en el Per solo
en el 1% se aplica, esto debido a la idiosincrasia del peruano. * El derecho positivo no tiene
fin desaparecer la criminalidad. En el gobierno de Alan al da eran indultados cinco
sentenciados, mientras el poder judicial condenaba, el ejecutivo indultaba. En los penales el
Estado gasta ms dinero que en el alimento de los reclutas del servicio militar.
En resumen que este criterio se aplica para nosotros por fundamentalmente por:
1. Por poltica procesal: para evitar la bancarrota procesal, para no congestionar los
despachos judiciales, se debe matar los procesos de poca monta;
2. Por poltica criminal: es propsito del Estado evitar los efectos crimingenos del proceso
penal en algunos casos que no tienen mucha trascendencia, significa de que el Estado no
quiere que los delincuentes primarios no vayan a la crcel, es voluntad del Estado que no
todos vayan a la crcel teniendo en cuenta que el ingresar a un centro de reclusin es el
lugar de adiestramiento de la criminalidad; y
3. Por poltica social: consistente en que ante una comisin delictiva el agraviado lo que
espera es la reparacin voluntaria del dao causado. Con la reparacin civil se concretiza
la justicia material, es decir el pronta restablecimiento del dao ocasionado.
Aplicacin del principio de oportunidad segn el CPP
Los acuerdos reparatorios constituyen otro mecanismo procesal que debe ser de oficio o a
pedido del imputado siempre en los casos preestablecidos para que las partes arriben a un
acuerdo en cuanto a la reparacin civil, si arriban, el proceso termina. Este acuerdo es
El trmino jurisdiccin etimolgicamente deriva de dos voces latinas juri-dictio: decir del
derecho que significa aplicar el derecho como norma general al caso que se litiga.
Montesquieu en El Espritu de las Leyes: los jueces solamente la boca de la ley, los jueces
administran de acuerdo a la ley, eso en una u otra forma mantiene vigencia, debido a que sus
decisiones tienen que encuadrar al derecho y ms an en materia penal en razn del principio
de la legalidad.
La jurisdiccin penal es la aplicacin de la norma a un caso especfico, es decir es el
juicio de tipicidad, al hacer eso el juez est cumpliendo su funcin jurisdiccional ya sea para
condenar o absolver al imputado. En el caso nuestro ser ante la justicia penal ordinaria
(suprema, superior, colegiados, unipersonales y por ltimo los juzgados de paz), tambin hay
justicia especializada como el fuero privativo policial militar, tambin estn las rondas
campesinas (no en delitos ni faltas) solo en cuanto a la costumbre. No hay ms jurisdiccin.
La jurisdiccin penal
Tiene cinco elementos: segn el viejo derecho romano: notio, vocatio, coertio, judicium,
executio.
Semnticamente la palabra competencia proviene del latn competere que quiere decir
corresponder a una cosa, los procesalistas como Eduardo J. Couture que, la jurisdiccin y la
competencia tienen estrecha correlacin la competencia est dentro de la jurisdiccin y que a
todo juez no le falta jurisdiccin porque dejara de ser juez, en cambio no todo juez
competente de todo, la competencia es el lmite de la jurisdiccin, que podr ser en razn a la
especialidad, grado, por razn del territorio. De ah que para Domingo Garca Rada (fue
asesinado por los terroristas) la competencia es el mbito dentro del cual juez tiene y puede
ejercer la jurisdiccin. Sin embargo el artculo 19.2 del CPP trae un concepto de competencia
y que no debiera traer.
Examen el lunes doce de octubre del presente ao
13/10/15
Criterios para la determinacin de la competencia penal
Est dado por la funcin este que se desempea en el mbito territorial (no habr un solo
fiscal para todo el Cusco). Depender no solo del tamao o la magnitud de la provincia, sino
sobre todo depender de la densidad poblacional. Se da por la demarcacin territorial donde
ejerce la funcin, generalmente se sigue la demarcacin poltica.
1) Si el delito es cometido en un medio de transporte sin que sea posible determinar con
precisin la competencia territorial, corresponde conocer al Juez del lugar de llegada
ms prximo. En este caso el conductor del medio de transporte pondr el hecho en
conocimiento de la autoridad policial del lugar indicado.
La autoridad competente ser el fiscal o juez ms cercano, en este caso el conductor
dar cuenta en la primera oportunidad a la autoridad policial.
2) Art. 23, si el delito es cometido fuera del territorio nacional y debe ser juzgado en el
Per conforme al Cdigo Penal, la competencia del Juez se establece en el siguiente
orden: falsificacin de la moneda:
a)
b)
c)
3) Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos
efectos superen el mbito de un Distrito Judicial: Los delitos de trfico ilcito de drogas y
lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del
Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces de la Capital de la Repblica, con
prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados.
Competencia por conexin
Es aquella que tiene por finalidad en un solo proceso acumular dos o ms procesos que
tienen relacin con los delitos o los procesados, con la finalidad de tener conocimiento total e
integral, y evitando al mismo tiempo que se dicten sentencias contradictorias:
Se acumula en atencin al nmero de delitos o personas cuyas reglas son los siguientes:
cuando hay concurso real o concurso ideal de delitos; autor (es el responsable directo de la
comisin del delito tiene dominio de hecho y de voluntad), participe (cmplices de la
comisin del delito), entonces cuando hay autores, coautores y partcipes; Cuando varias
personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos
punibles en tiempo y lugar diferentes (crimen organizado); Cuando el hecho delictuoso ha
sido cometido para facilitar otro delito o para asegurar la impunidad; Cuando se trate de
imputaciones recprocas (cuando hay denuncias y contra-denuncias).
En estos casos el nico caso que se tendr que acumular en forma obligatoria ser en el
tercer caso y en los dems ser facultativo.
Cuestiones de competencia
Art. 36: remisin del proceso: remitir a quien considera que es competente
Art. 37: apelacin, se deber remitir al superior.
Contienda de competencia
Cuando dos operadores judiciales del mismo grado sea que pertenezcan al mismo
territorio, podr ser positiva o negativa y ser resuelto al superior quien determinara quien es
el competente.
Ser por requerimiento es decir por el imputado o los agraviados o por el propio
magistrado, en ambos caso el superior resolver.
26/10/15
Acumulacin de competencia
Es otro instituto procesal que tiene que ver con las cuestiones de competencia, consiste
en agrupar dos o ms procesos independientes con el propsito de evitar que se dicten
resoluciones contradictorias al igual que obedece a propsitos de la economa procesal y la
unidad de criterio. El nuevo cdigo habla sobre esta institucin en el artculo 46, 47. La
acumulacin podr es obligatoria y facultativa, es obligatoria en el caso del art. 31.1 cuando
varias personas aparezcan como autores y participes (cuando son varios los autores coautora,
participes (cmplices y encubridores, los instigadores, la autora mediata), siempre y cuando
los procesos se encuentre en el mismo estado y la misma de tramitacin es decir va comn,
especial o fuero privada (fuero militar policial).
Es facultativo cuando es criterio del fiscal o juez acumular o no cuando (delitos
homogneos pertenecen al mismo tipo penal o son otros subtipos). Art. 31.3 ejemplo crimen
en banda. Art. 31.4 delito medio y art. 34.5.
Cmo se acumula: art. 48.1 puede se de oficio el fiscal o juez o las partes, este puede ser
objeto de
Art. 50 no procede cuando se trate de delitos de naturaleza distinta.
Desacumulacin: consiste en separar dos ms procesos que han sido acumulados en uno
solo y procede art. 51 excepcionalmente, es decir pocas con el fin de simplificar el
procedimiento y poder con prontitud. En los casos de prescripcin y siempre cuando que
existan. Ejemplo: el caso del mega proceso contra Fujimori llevado por la magistrada Bolivia
(dama de hierro) en ese proceso haban un total de 40 procesos que no fueron desacumulados,
teniendo en cuenta que los procesos estaban en diferentes etapas, pero el imputado opuso un
proceso de habeas corpus y el TC lo excarcel por violacin al tiempo razonable debido a que
estuvo recluido en la crcel sin acusacin por ms de diez aos.
La inhibicin y la recusacin
Consiste en que el operador judicial por decisin propia dispone apartarse del
conocimiento del proceso en que se ha abocado por existir o por haberse presentado las
causales que ponen en cuestin la imparcialidad y su objetividad en caso del fiscal, esas
causales estn precisados en art. 53 del NCPP y que con algunas variantes estableca el
cdigo anterior. Casusas graves que afecten de manera fundada su imparcialidad: padrino, no
en el caso de compaero de estudios (este no es motivo grave).
La recusacin
Consiste en que al no apartarse motu proprio pese a que existe causales graves fundadas
y probadas que concurren para el alejamiento. Si no hay prueba se declarar improcedente o
procedente. En el caso en que una vez ocurrida este hecho ser remitida al superior para su
emisin del respectivo resolucin.
Ni el cdigo anterior ni el actual hablan de recusacin de los fiscales debido a que este es
solo aplicable a quien ejerce funcin jurisdiccional es decir, el juez y el secretario.
Cuando el fiscal no se aparta voluntariamente se utiliza la exclusin del fiscal que una
figura distinta a la recusacin, esta figura procede solo por disposicin del superior: cuando
no cumple adecuadamente sus funciones y cuando concurre cualquiera de las causales de la
recusacin (art. 53). Cuando no acta ajustado a la ley.
27/10/15
El nuevo proceso penal
El proceso penal comn
proceso ordinario, incluso los procesos especiales deben sustanciarse teniendo como patrn el
proceso ordinario por supuesto con algunas particularidades, en el fondo el proceso peruano
es uno solo.
Otros autores como Binder, Maier, Safaroni cumplen tres condiciones de un penalista (es
docente de UBA, juez y poltico, el incremento de la criminalidad meditica).
Estructura del proceso penal comn
El NCPP establece tres fases o etapas en la tramitacin del proceso penal, aspecto este
que se establece por primera vez, antes solo era en dos etapas (la instruccin, y el juicio), el
nuevo proceso tiene la etapa de la investigacin, intermedia y el juicio. Tambin la
legislacin comparada. La segunda fase sirve de criba es una especie de filtro, sirve para
sanear el proceso para que el proceso no caiga a fojas cero por vicios de nulidad en su
tramitacin.
Fase de la investigacin
Un proceso penal lleva por nombre etapa de la investigacin que antes llevaba el nombre
de instruccin, la investigacin es inquirir, averiguar, viene del latinas in vestiden quitar o
desvestir, encontrar ms all de su apariencia, para conocer la esencia de esa cosa, porque la
apariencia no es cierto. En materia penal significa indagar: primero si se cometi un delito, si
hubo o no comisin delictiva. Si no hay comisin de un delito entonces no hay objeto de
delito; segundo la culpabilidad es decir, quien cometi el delito (de repente se le imputa a X
pero l no es el autor); tercero es la repercusin patrimonial del delito para que el proceso
penal se siga paralelo al proceso civil. En suma investigar significa la reconstruccin de los
hechos, porque finalmente nadie comete el delito a la luz, generalmente el delito se comete en
la sombra.
Cul es el objeto de la investigacin: est en el art. 321.1, que es totalmente contrario a lo
sealado el viejo cdigo. En la instruccin se tena como objeto buscar la prueba de la
comisin del delito contrario en el actual se busca reunir los elementos de conviccin (no son
pruebas, indicios, evidencias, son seales o dicho en otros trminos son medio pruebas que
sirven al fiscal si lo archiva o formaliza y al abogado para que prepare su defensa, por tanto el
nuevo cdigo y el anterior tienen esa diferencia), este detalle es trascendental en el nueve
modelo ha de marcar el espritu del nuevo modelo, porque los abogados del modelo antiguo
siempre propondr que no hay pruebas, pero en esta etapa no hay pruebas, sino solo hay
elementos de conviccin. La presuncin de inocencia no es presuncin absoluta sino est
sujeto a prueba. En las etapas de investigacin e intermedia no hay pruebas, ste ltimo solo
hay en la etapa de juicio. El til para el fiscal para que acuse o archive, para la defensa,
prepararse en su defensa.
Los elementos de conviccin en la etapa de juicio pasarn como prueba cuando se
sometan al contradictorio (fase de la contradiccin: el testigo X manifiesta que es el criminal,
ste es elemento de conviccin, pasa a ser prueba cuando se someti al contradictorio).
La investigacin es de dos fases
con el nuevo modelo si se formaliza el proceso debier ganar el proceso es decir que existe
un 98% de condena y solo un 2% de absolucin.
Una vez hecho esto el juez convoca una audiencia de control de acusacin de fiscal,
debiendo observar incisivamente. En la prctica esto no ocurre debido a la negligencia de los
fiscales, debiendo para ello que los agraviados y los imputados estar atentos a estos eventos.
Una vez formulada la acusacin el acusado podr interponer excepciones y cuestiones
previas. (ste es un exceso de generosidad en favor del acusado). Concluye con
04/11/15
El juicio oral
Es la fase ms importante, en esta ltima fase se toma la decisin, se conoce la suerte del
imputado ya sea con la absolucin o la condena. Etapa en que se asiste de manera plena a la
actuacin de las partes quienes debern actuaran los medios probatorios admitidos, en este
fase se hace eco el principio de contradiccin, la actuacin de prueba se actan con la
presencia de las partes, el proceso pertenece a las partes entonces corresponder actuar o no
actuar. Cada sujeto tendr que establecer una estrategia (teora de la prueba).
Tambin impera la inmediacin (el juez conoce a las partes, no hay actuacin por
exhorto, tambin los testigos de probidad: es el testimonio de buena conducta firmado por los
vecinos y amigos, esto ya no es aceptable en este modelo, sino el testigo deber ir al juzgado
para testificar), principio de continuidad: no puede haber intervalos entre la formalizacin y
la sentencia, no se deber postergar, es decir proceso iniciado, proceso terminado; la oralidad:
preponderantemente se utiliza la palabra, por eso es que los expedientes se fueron a la borda;
publicidad: consiste en que las audiencias son pblicas, excepto aquellos que la ley seala
taxativamente bajo pena de nulidad.
Los procesos especiales
Con el nuevo modelo hay solo un proceso llamado proceso comn, resulta que este
cdigo habla en el libro V habla de siete procesos especiales. stos deberan procesos
comunes especiales y se tramitan el proceso comn. Binder dice de los procesos especiales
es la realidad que obliga a que haya esos procesos debido a que la realidad no es homognea,
es decir que un proceso se tramite de manera particular, que puede ser atendiendo por razones
de simplificacin procesal, en otros casos que puede obedecer por razones de aplicar el
derecho penal premial (no es sino el premio que se le da al imputado o exencin o
conmutacin de la pena) y procesal penal premial.
Los procesos especiales pueden ser por razones de poltica criminal (es una ciencia, una
rama del derecho penal: es el querer del estado de establecer de tal o cual forma en su afn de
lucha contra la criminalidad);
Finalmente atendiendo a la naturaleza particular del imputado o del bien jurdico
afectado.
1) El proceso inmediato: este proceso especial se ha introducido por razones de
simplificacin procesal, por lo que en aquellos casos previstos por ley se obvia las fases
de investigacin e intermedia, sino pasa de frente al juicio oral, porque ya se conocen los
hechos, entonces sera ocioso que haya investigacin. Se aplica conforme al art. 446.a por
delito flagrante. La ventaja consiste en que la prueba es evidente (en el 2009 se modific
y el concepto se entiende en los supuestos que establece la ley 29172 del ao 2009: el
imputado ha sido sorprendido cometiendo el hecho punible, todos los casos de flagrancia,
leer.
b) El imputado ha confesado la comisin del delito, es decir el imputado es confeso;
c) Los elementos
La acumulacin de los procesos o pasan todos o no pasan ninguno.
Como se tramita este proceso
Comparado con el cdigo anterior introduce nuevos de los que haba (querella, proceso
sumario, proceso por faltas
05/11/15
2) Proceso especial de razn de funcin pblica: este proceso especial tiene tres variantes:
delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios; el proceso especial por delitos comunes
4) El proceso por ejercicio privado de la accin penal: proceso que ya haba en el anterior
cdigo con el nombre de querella, el proceso nuevo no quiere impregnarse del modelo
inquisitivo y por eso cambi de nombre: delitos contra el honor, delitos contra la
intimidad, es decir cuando se revela la vida privada (art. 158). Es posible la transaccin.
11/11/15
5) El proceso de terminacin anticipada: que se instituye obedeciendo a razones de
simplificacin. Antes de la vigencia de este cdigo se dio una norma que incluyo esta
figura con el nombre de conclusin anticipada, ahora el cdigo le denomina terminacin
anticipada. ste no es una creacin propia, sino es copia de la legislacin italiana
denominado patejiramiento (justicia penal negociada). De acuerdo a los principios
desarrollados no se puede negociar, sin embargo excepcionalmente. Otro de los institutos
es copia del Derecho procesal penal colombiano denominado acuerdos y preacuerdos
procesales.
Consiste en el acuerdo al que llegan entre el procesado y la fiscala sobre la admisin de
los cargos que se formulan con el propsito de disminuir la pena (aplicar el derecho
premial). En este proceso los sujetos procesales negocian (en el entendimiento popular
significara que el fiscal y el acusado pueden negociar en su antojo). Para ello es
fundamental la aceptacin de cargos para que luego haya terminacin anticipada total y
parcial. Esto ms le conviene al imputado y al estado, al imputado debido a que le
rebajaran la pena, y al estado porque permite el ahorro de recursos econmicos, humanos
y otros.
Art. 468.1: solo peticionan el fiscal y el imputado y solo hasta antes de la formulacin de
la acusacin fiscal y si se peticiona despus se declara improcedente por presentacin a
destiempo; solo se peticionar por nica vez.
Art. 468.2 es necesario el consentimiento del imputado y en su defecto no proseguir.
Art. 468.3 ser puesto en conocimiento de las partes (agraviado y tercero civil). La parte
agraviada.
Art. 468.4 la audiencia lo fija el juez de investigacin preparatoria con la concurrencia
obligatoria del fiscal y del imputado. Adems no est permitido la actuacin probatoria,
sino tiene por objeto saltar este paso porque reconoci.
Art.468.5 si llegan a un acuerdo. El juez dictar la sentencia anticipada en el trmino de
48 horas de realizada la audiencia.
Art. 468.5 toda negociacin es siempre (tal vez el fiscal ha aflojado mucho).
exencin pueda colaborar eficazmente: delatando a los partcipes, por lo tanto este proceso
sirve para desarticular las organizaciones criminales tal como es el caso Orellana.
Art. 474. Los fines de ste son para identificar al autor, para conocer las circunstancias de
la comisin del acto delictuoso.
La reduccin de la pena ser hasta la mitad del mnimo legal o podr ser la exencin, el
propio artculo proscribe la colaboracin eficaz de las cabecillas.
Art. 476: la negociacin se trasuntar en acta.
Es aplicable para la desarticulacin de bandas criminales.
La investigacin
El nuevo cdigo utiliza este vocablo en vez de instruccin, esto est bien porque este
cdigo quiere apartarse de toda contaminacin del modelo inquisitivo. Etimolgicamente del
latn inves tidum sacar el ropaje para ver lo que hay detrs, es decir ver ms all de su
apariencia, de lo fenomnico, conocer en esencia lo que es algo; en el mbito penal es ver
ms all lo que dicen los informes policiales, se utiliza como una investigacin histrica de
los hechos, como una retrospeccin de los hechos, cmo ocurri los hechos.
En el proceso penal se requiere pasar por la etapa de la investigacin, el que comete el
delito comete en la clandestinidad y desaparece las evidencias, es por ello necesario esta
etapa, lo que no ocurre en los dems procesos.
En materia se investigar para identificar a los autores del delito, debido a que no dejaron
rastros y de qu manera, cul es el nimo, la magnitud del delito para establecer la reparacin
civil y dems circunstancias y sobre esa base se le imputar la responsabilidad de los autores.
Una vez concluido esta fase el juez penal deber hacer tres tipos de juicio de manera
obligatoria: 1) el juicio de culpabilidad, es decir es el autor o no; 2) el juicio de subsuncin,
es decir y 3) el juicio de la ponderacin de la pena, es decir, que pena le corresponde.
18/11/15
Formas de inicio de la investigacin
El fiscal quien es el titular puede iniciar de oficio cuando tenga informacin de la noticia
criminal, puede ser parte cuando, puede ser tambin en base a denuncia por accin popular es
decir que un grupo denuncia cuando se trate de delitos de persecucin pblica.
del MP. Esto no significa que directamente haga la investigacin, sino, que lo realizar
mediante la PNP. Es muy importante la participacin de la PNP, pero ms importante ser
cuando la PNP sea especialista, es decir especialista en criminalista. Tal como lo hizo
Chile y Colombia que prepar en criminalstica a un sector de sus policas.
7) Control judicial de la investigacin: si el fiscal es el director de la investigacin y el juez
de investigacin es el contralor de la funcin que cumple la fiscala, este control a nivel
del complimiento de las garantas constitucionales, los plazos. Por ello a este juez se le
denomina juez constitucional y que cualquiera de las partes pueden acudir e incluso el
MP requiere la convalidacin de algunos actos jurdicos procesales. Finalmente la
investigacin est a cargo de la Fiscala, antes era a la inversa. Art. 323 CPP.
Valor de los actos de la investigacin
Los actos de investigacin que realiza el MP y la PNP no tienen valor jurisdiccional (art.
IV.3 del CPP). El MP es un persecutor pblico del delito en defensa de la sociedad. Los actos
de investigacin no tienen naturaleza de actos de prueba como errneamente as lo deca el C
de PP prescriba en su art. 72, este confunda los actos de investigacin de los actos de
prueba. En cambio el CPP establece una clara diferencia los actos de investigacin (son
aquellas indicios, evidencias, medios de investigacin que se recoge en la fase de la
investigacin para los fines de que la fiscala acuse o sobresea y para que el defensor del
imputado fije o trace la estrategia de su defensa).
En cambio los actos de prueba son aquellos que se realizan en el juicio oral en donde
impera el principio de la contradiccin y es all cuando aquellos actos de investigacin se
pueden convertir en actos de prueba cuando son sometidos a contradiccin.
19/11/15
Etapas que comprende la investigacin
Segn Cesar San Martn la investigacin tiene tres fases: la primera es el procedimiento
de iniciacin dicho en otras palabras la denuncia penal; la segunda fase es la investigacin
preliminar y la tercera es la investigacin preparatoria o judicializada.
Primera fase: la denuncia es el acto procesal por el que el persecutor pblico toma
conocimiento de la notitia criminis (noticia criminal) ya sea a travs de una declaracin
escrita o verbal del agraviado o de los familiares o por cualquier otra persona o por
conocimiento de los medios de informacin noticia este que debe tener caracteres de delito o
relevancia penal, pero esta noticia criminal tambin puede ser de conocimiento de la polica,
ste pondr en conocimiento de la fiscala.
Facultad y obligacin de denunciar
Toda persona tiene el deber y/o obligacin de denunciar si es que tenemos conocimiento
de un hecho delictivo, sino denuncia ser pasible de delito de omisin de denuncia, sin
embargo como toda regla tiene excepciones como el caso de la madrasta cuando a su hija le
est o ha violado su conviviente. Hay ciertas personas que tienen especial condicin de
denunciar como: los profesionales de la salud (los paramdicos: los auxiliares de los mdicos,
todos los delitos que conozcan por su funcin y no podr denunciar a un colega que cometi
delito porque ste no es delito de funcin); los funcionarios pblicos (es aquel que tiene
poder de mando), tal es el caso del director cuando conoce de la violacin de una alumno por
un profesor.
Art. 407 CP y las personas que no estn obligadas a denunciar, no estn obligados el
cnyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado y segundo de afinidad del
imputado (art. 327 CPP) aqu impera el principio de la no auto incriminacin. Tampoco
existe la obligacin de denunciar aquellos amparados por el secreto profesional, caso
contrario estara prevaricando, tienen secreto profesional los abogados, los sacerdotes,
psiclogos, mdicos, los contadores del secreto industrial o comercial que conocen, los
militares en asuntos de seguridad de estado, los notarios.
Forma y contenido de la denuncia
En principio toda denuncia debe ser en forma escrita o verbal, cuando es verbal la
autoridad est obligada a levantar acta de ella, no es necesario que el abogado lo realice
debido a que recortara el deber-obligacin que tenemos; seguidamente se identificar
acreditando en con su DNI, de esto se deduce que no puede haber denuncias clandestino, es
decir una denuncia por panfleto, toda denuncia deber ser con la identificacin de las partes.
Qu pasara si en una carta annima se indica un delito, no proceder tal denuncia.
La denuncia ser una narracin circunstancial de los hechos de manera veraz y objetiva y
cuando es una denuncia falsa, en este caso se archivar la denuncia, debido a que est en
juego bienes jurdicos protegidos. Si es posible individualizar al presunto autor.
Segunda fase de la investigacin, la investigacin preliminar, es el propio cdigo que lo
denomina as, llamado tambin investigacin prejudicial que se inicia cuando el fiscal al
recibir la denuncia o al haber tomado conocimiento de un hecho delictivo dicta la disposicin
de la investigacin preliminar (es una disposicin y no una resolucin), en este sealar que
habiendo tomado conocimiento del hecho y verificado los caracteres estable las diligencias
preliminares: se tomar la declaracin del imputado, inspeccin del lugar, podr la polica
realizar la inspeccin, tambin dispondr la incautacin de los objetos del delitos que
intrnsecamente constituyen delito como: el arma de fuego, la droga encontrado.
Esta segunda fase esta cien por ciento a cargo del fiscal, el seor de la investigacin es el
fiscal por eso se llama a esta fase como fase prejudicial.
Art.330.2 tiene como finalidad inmediata realizar los actos urgentes e inaplazables, tiene
por finalidad identificar a los involucrados. Todos hechos son actos de investigacin y no son
recavacin de pruebas, opuesto al modelo inquisitivo anterior. La finalidad es servir como
filtro y si va a continuar el proceso para as pasar a la siguiente fase.
23/11/15
Atribuciones de la polica
Podemos decir que en esta segunda fase, la participacin de la polica es decisiva, no por
el garantismo del nuevo proceso la polica no actuar, muy por el contrario este modelo
prescribe en su art. 68 que especifica sus funciones. De todas las diligencias practicadas ste
tendr que levantar acta que deber ser firmada por l y las personas intervenidas, la norma
no estable que en estas investigaciones tenga que llamar al abogado. Al extremo que en esta
fase la fiscala puede encargar la investigacin que no constituye delegacin de funciones.
La polica tendr que a travs del informe policial remitir todo lo investigado a la fiscala.
Conclusin de la investigacin preliminar
El plazo de esta segunda fase es de 20 das para los casos simples, en otros casos el fiscal
podr fijar un plazo diferente segn las caractersticas y circunstancias. Sin embargo este
plazo bajo ninguna justificacin podr ser mayor de ciento veinte das, en caso de que el
fiscal dilate o se exceda la norma autoriza para que las partes puedan recurrir solicitando la
audiencia de control de plazo, pudiendo el juez dar termino con la debida justificacin, a la
finalizacin de este plazo el fiscal tiene dos alternativas: primero disponer cuando hay
suficientes elementos de conviccin para que la investigacin prosiga; cuando no hay tales
elementos como el hecho imputado no constituye delito o concurre alguna de las causales de
inimputabilidad, cuando el hecho a prescrito, en tales casos el fiscal dispondr el
archivamiento en cuyo caso las partes podrn recurrir al superior interponiendo el recurso de
elevacin de actuados (antes recurso de queja) en el plazo de cinco das para que la fiscala
Bajo esta denominacin el cdigo regula en sus arts. 340 y ss. De aquellos
procedimientos y tcnicas de los que puede hacer uso el operador judicial especialmente en la
lucha contra el crimen organizado (asociacin de personas con el propsito de cometer
delitos, son organizaciones que han tomado al crimen como una industria).
entonces dispondr que en el trmino de ocho das para concluir con la investigacin y el
fiscal tendr que cumplir con el plazo especificado.
Lo decidido por el fiscal es materia de apelacin.
Medios tcnicos y defensa del imputado
Art. 5, es otro medio tcnico de defensa que podr hacer valer cuando el fiscal ha
dispuesto continuar con la infestacin preparatoria cuando el caso amerita previo
pronunciamiento en la va extra penal, para corregir si el hecho constituye o no un delito,
ejemplo: cuando X mata a su padre adoptivo pero que hay proceso de impugnacin de
paternidad; en el caso de omisin de asistencia alimenticia; los casos que se ventilan en la va
laboral, administrativa.
Las excepciones
Son otros medios tcnicos de defensa que tienen por objeto paralizar el proceso y son
varias clases:
a) Naturaleza de juicio: el caso del polica juzgado en el fuero comn cuando le corresponde
el fuero privativo y viceversa; el caso de faltas que deben tramitarse ante un juzgado de
paz letrado;
b) Improcedencia de la accin: cuando el hecho no constituye delito (esto se refiere la
atipicidad absoluta bigamia, relativo cuando el hecho no rene con los elementos
objetivos y subjetivos del tipo penal) o justiciable penalmente (es antijurdico pero no es
punible). Esta excepcin antes llamado excepcin de falta de accin, este el medio
tcnico ms manoseado, especialmente por los abogados, esta excepcin tiene que ver
con el aspecto procesal y no sustancial no puede proceder para declarar la
responsabilidad o irresponsabilidad.
TERCER EXAMEN
30/11/15
c) Excepcin de cosa juzgada: este medio tcnico de defensa procede cuando el hecho
denunciado ya ha sido objeto de pronunciamiento anterior mediante una resolucin
nacional o extranjera y que no puede ser juzgado otra vez por segunda vez porque
proscribe la persecucin mltiple art. III CPP esto es el principio de nen bis in dem.
Desde la doctrina y practica procesal como lo ha establecido la Corte Suprema como
prescribe la triple identidad: de sujeto (al mismo imputado), objeto (sobre el mismo hecho
punible) y causa, para la procedencia de la excepcin se adjuntara resolucin;
d) La excepcin de prescripcin: procede cuando por el cumplimiento de los plazos se ha
extinguido, es decir cuando ha transcurrido el mximo de tiempo previsto para un tipo
penal, o el art. 83 en todo caso cuando haya transcurrido el plazo mximo ms la mitad
quedara prescrito la accin penal, en tal caso estamos ante la prescripcin penal. La
prescripcin de la ejecucin de la pena en el caso de que X fue sentenciado con pena. Esta
prescripcin se sustenta se sustenta en el principio de la seguridad jurdica que quiere
decir de que los derechos se realizan y todo derecho es una realidad histrica, y por tanto
si por inaccin del estado no ha sido procesado un inculpado de un delito que ha cometido
y transcurrido cierto tiempo, entonces el Estado debe dejar de perseguir y penar al
responsable de ese hecho por razones de seguridad jurdica;
e) Excepcin de amnista: se entiende por amnista que etimolgicamente al perdn u olvido
de la pena por razones de poltica criminal, que de acuerdo a nuestro legislacin nacional
la amnista es una facultad del Congreso de la Republica consiguientemente la instancia
que debe de conceder es el Congreso, en cambio hay otra institucin semejante a ella cual
es el indulto que consiste en el perdn o indulto de la pena que realiza el presidente de la
Republica previa opinin favorable, segn el comportamiento demostrado por una
persona por tanto el indulto es individualizado a comparacin de la amnista que es
generalizado, consiguientemente si una persona fue amnistiado tampoco se le puede
aperturar un proceso. Tampoco todos los delitos pueden ser objeto de amnista,
generalmente son objeto de amnista los delitos polticos sociales (son aquellos delitos
que tienen fines altruistas distinto aquellos delitos que tienen fines egostas). Es as como
la Corte IDH a raz del proceso de Barrios Altos ha sealado que no procede en caso de
violacin de DDHH y en el caso mencionado se trataba de delitos de lesa humanidad.
Entonces a Fujimori no se le puede indultar.
Procedimiento de los medios de defensa
Sern planteados una vez que el fiscal haya decidido contra, no se podr hacer vale
cuando la investigacin est en la etapa preliminar (como el caso del Abogado de la andina
que opuso antes y lleg a manos del Dr. Bjar quien declar), la norma faculta que estos
medios de defensa puedan ser utilizados por cualquier sujeto procesal, siendo que este medio
intenta paralizar el proceso), tambin podr el fiscal declarar de oficio y nadie se opondr.
El requerimiento de las excepciones
Necesariamente deber ser por escrito y debidamente fundamentado, una vez formulado
se tramita ante el juez de investigacin, quien deber citar a una audiencia y escuchar a la
fundamentacin de las partes (esta es la etapa oportuno debido a que en la etapa preliminar no
hay juez, adems no se sabe si el fiscal formalizar o no). Antes con el cdigo anterior se
realizaba de manera folclrica que era muy ritualista se forma un cuaderno separado y todo
incidente se tramitaba en un cuaderno separado y a veces por accidente lo juntaba en el
cuaderno principal o se perda en los tramites, y por lo general el juez instructor resolva en la
sentencia.
Las medidas coercitivas
Se llama as a aquellas medidas que se dictan a inicio del proceso penal con el propsito
de garantizar el xito del proceso, estas medidas cautelares son restricciones al ejercicio de
los derechos de carcter personal del imputado y del tercero civilmente responsable que son
impuestas o adoptadas al inicio del proceso o en el curso de la investigacin del proceso para
los efectos de garantizar el proceso a fin de que ste contine sin ningn contratiempo.
Principios que rigen las medidas coercitivas
La doctrina del DPP establece que estas medidas de coercin procesal en razn de que
restringe o limita derechos fundamentales de la persona debe imponerse observando
determinados garantas que estn sintetizado en los siguientes:
1) Por el que las medidas de coercin se aplican solo cuando resulten absolutamente
indispensable para garantizar el existo del proceso, de otro modo deber adoptarse otras
La doctrina procesal penal establece que las medidas de coercin procesal requieren dos
presupuestos:
1) El formus bonu iuris consistente en que el hecho investigado tenga apariencia de delito o
dicho de otro modo en que el hecho denunciado est acreditado con elementos de
conviccin reveladores de que se ha cometido un delito y que los responsables estn
procesados;
3) Detencin preliminar judicial que consiste en que fiscal puede requerir para que dicte
mandato de detencin preliminar, ejemplo cuando se ha capturado a una persona un
viernes, en este caso podr el fiscal requerir, en la prctica es raro que se echa mano a esta
medida, sino en su lugar hace un requerimiento de prisin preventiva.
02/12/15
4) La prisin preventiva, consiste en restringir la libertad personal del imputado con el
propsito de asegurar su comparecencia, teniendo en consideracin que esta medida no es
una pena porque no proviene de sentencia. Esta medida de coercin se dictar en el
proceso a requerimiento de fiscal, no es a requerimiento del agraviado, cumpliendo los
requisitos que contiene el art. 268:
a) que existan fundado y graves elementos de conviccin que vincule al imputado la
comisin de un hecho. Significa que se cumpla lo que la doctrina denomina el
elemento formus boni juris (que los hechos imputados tenga apariencia de delito);
b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad
(prognosis de la pena);
c) Que en razn de las circunstancias tratar de fugar o peligro de obstaculizacin, en
rengln seguido en el art. 269 (hay peligro de fuga cuando no hay arraigo domiciliario
(que tenga domicilio conocido), familiar (tiene familia es decir, padres, conviviente o
esposa) y laboral (que tenga ocupacin conocida), con estos tres arraigos se desvirta
el peligro de fuga; adems se deber tomar la gravedad de la pena como los delitos
contra la vida, narcotrfico; tambin se considera la magnitud del dao causado, luego
el comportamiento del imputado durante el procedimiento como el caso del imputado
reacio para comparecer; y por ltimo la pertenencia a una organizacin criminal.
Por su parte el peligro de obstaculizar el peligro de encontrar la verdad concreta, con
la influencia en los coimputados o simplemente inducir a otros a realizar este tipo de
comportamientos, es de suponer para que el juez puede requerir esta medida tiene que
concurrir copulativamente los tres elementos.
Sobre esta medida coercitiva hay cualquier cantidad de literatura, mucho se especula
sobre eso.
Plazo de la prisin preventiva
de las fiscales que no cumplen con lo prescrito, ahora puede ser el caso que el imputado tiene
derecho a apelar dicha ampliacin, tambin el imputado puede pedir en cualquier momento la
cesacin de la prisin preventiva ejemplo que haya nueve meses de prisin con la condicin
de que existan nuevos elementos de conviccin a los que anteriormente sirvieron para la
determinacin de la prisin preventiva.
La incomunicacin
Es otra medida de coercin personal por el que se impide al imputado que tenga
comunicacin con terceros y su familia excepto el abogado (para garantizar el derecho de
defensa), esta medida podr hasta diez das y procede en delitos graves como los delitos de
alta repercusin social como las extorsiones, asaltos. Pasado los diez das automticamente el
imputado puede mantener comunicacin con terceros, pero la norma tambin indica que
puede leer peridicos, escuchar noticias o recibir sus alimentos.
La comparecencia
Es otra medida de coercin personal menos gravosa que la presin preventiva consiste en
que el imputado concurrir al proceso en libertad: comparecencia simple que procede en
delitos leves por el que el imputado hace uso de su libertad sin ningn condicionamiento con
el propsito de acudir a las situaciones en el proceso; comparecencia con restricciones que
consiste en que el imputado va comparecer al proceso pero est sujeto al cumplimiento de
ciertas reglas que deber fijar el rgano jurisdiccional como son por ejemplo la obligacin de
someterse a la vigilancia de ciertas personas, la obligacin de no concurrir a determinados
lugar o de presentarse a la autoridad en la fecha pactada; tercero la prohibicin de
comunicarse con determinadas personas; cuarto la prestacin de una caucin econmica si es
que as lo posibilita la economa del imputado. Que pasa cuando el imputado no cumple con
los condiciones, entonces se dictar prisin preventiva. Aqu se cumple el principio de que
estas medidas no son permanentes sino provisionales.
La detencin domiciliaria
Art. 296, es otra medida de coercin personal limitando el libre trnsito y no solo se
aplica a los; esta medida se aplica a penas conminadas mayor a tres aos.
La suspensin preventiva de los derechos, esta es una figura que procede cuando el
imputado de acuerdo a la forma de como ocurri el delito y circunstancia personales que
obstaculicen la investigacin o que reincida; los presupuestos materiales que se exige para su
imposicin son dos: que exista suficientes indicios para que se aplique la inhabilitacin;
segundo la existencia del peligro concreto de que el imputado en atencin a las especificas
modalidades del hecho en atencin pretenda obstaculizar la indagacin o ser reincidente. El
art. 298 establece las clases de suspensin preventiva de derechos: cuando el padre ha
cometido; en caso del imputado que posee un cargo de eleccin popular debido a que no se
convocar a un nuevo proceso. Estas medidas no son indefinidas en el tiempo sino.
Medidas coercitivas reales
Son aquellas que se imponen ya no en la persona, sino en su bienes para los efectos de
garantizar el pago de la reparacin civil, las costas; siempre y cuando el agraviado haya
Las personas jurdicas pueden ser agentes de delito, la regla general es que el delito solo
es imputable a personas naturales, sin embargo en la actualidad se discute de que las personas
jurdicas pueden ser pasibles, pueden ser agentes de la comisin de un delito (es un tema
materia de debate), nuestro CP y el CPP establecen sanciones o medidas coercitivas que se
pueden aplicar contra las personas jurdicas cuando se a perpetrado el delito utilizando como
fachada una persona jurdica (empresas de exportacin de harina de pescado para enviar
droga).
Figura este que se presenta de modo recurrente y que el nuevo cdigo establece las
medidas que se pueden tomar contra esas personas jurdicas que fueron utilizados como
fachada:
1) La clausura parcial o total de establecimiento del local;
2) La suspensin temporal de algunas o todas sus actividades (el caso de Oropesa que haca
limpieza a todos los rganos pblicos del Estado);
3) El nombramiento de un administrador judicial;
4) El sometimiento a vigilancia judicial;
5) Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal, tambin el CP describe.
Para la imposicin de tales medidas deber estar suficientemente comprobado, el peligro
latente en mora (es el peligro latente sino se adopta esta medida), el trmino del plazo no
podrn durar ms de lo previsto por el art. 105 del CP. En caso de delitos contra el medio
ambiente ser la medida hasta que cese el acto delictivo.
La pensin anticipada de alimentos
Curiosamente el nuevo cdigo regula este instituto en dos partes cayendo en doble
regulacin, de ah que aparece en el art. 218 y ss. Y luego en el art. 316. De esto se desprende
que la incautacin tiene dos facetas o dimensiones:
Una primera faceta es como medida instrumental restrictiva de derechos y segundo la
incautacin propiamente cautelar, en el primer caso como medida instrumental regulado por
el art. 218 y ss. Tiene por funcin o finalidad el aseguramiento de las fuentes del dao
material para ser utilizados en la fase oral procediendo esta incautacin en aquellos objetos,
bienes o elementos materiales que tienen vinculacin con el delito o que sean necesarios para
el esclarecimiento de los hechos investigados como por ejemplo el caso del arma de fuego se
incauta para tener como evidencia o prueba en el juicio oral.
En cambio la incautacin como medida cautelar art. 316 tiene por objeto el ocultamiento de
bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculizacin de la averiguacin de la
verdad, por tanto podrn ser incautados todos aquellos objetos que intrnsecamente tienen
naturaleza delictiva como el dinero falsificado para que no pueda desaparecer, en el caso de
cuchillo tendr doble finalidad el primero como elemento de prueba y lo segundo para evitar
su desaparicin.
La teora de la prueba
Etimolgicamente la palabra prueba deriva del latn probus que significa probo, significa
que es bueno, honesto, algon en que uno puede confiar o confiar. La prueba no solo es de
carcter penal, consiste en la demostracin de la verdad como lo manifiesta del diccionario
Cabannellas, la prueba es un medio con lo cual se acredita lo que uno afirma o niega, es
decir, sirve como medio demostrativo para amparar una pretensin o la resistencia que se
hace a esa pretencion por eso se afirma que para el juez es el convencimiento de un hecho,
porque con el se acredita la verdad o falsedad de los hechos en un proceso.
Importancia de la prueba
La prueba constituye el aspecto mas importante del proceso porque a travs de la prueba
se va reconstruir la verdad de los hechos y en base a la prueba es que el juez va a dictar o
dirimir el caso ya sea absolviendo o
Objeto de la prueba
Llamado el tema probandun tema a probarse o el tema materia a dictar conforme, esta
consitituido de aquello que es suceptible de prueba y en el campo penal es para demostra;
El segundo objeto es el autor del hecho;
El tercer objeto de la prueba es la magnitud de los daos causados a los bienes jurdicos
que han sido conculcados para los efectos de la reparacin civil, en el campo penal la prueba
tiene varios aspectos.
Realidades que no pueden ser objeto de prueba
De acuerdo al inciso dos del artculo 156 del CPP no son objeto de prueba:
1) Las mximas de experiencia que se refiere a los principios generales extrados de las
ciencias naturales sea la fsica, qumica o aquello que nosotros admitimos que ocurra
de una forma y no de otra forma como por ejemplo el sentido comn (la noche no es
ms larga que el da), entonces estas mximas de experiencia no son objeto. Ningn
sujeto pretender probar estas mximas.
2) No son objeto de prueba las leyes naturales ejemplo las leyes de Mendel y otros;
3) La norma jurdica interna: porque tiene carcter general y obligatorio;
4) Aquello que es objeto de cosa juzgada, es decir una sentencia consentida o
ejecutoriada por el principio de seguridad jurdica
5) Lo imposible, es decir lo absurdo como por ejemplo que una fantasma ha matado a
alguien;
6) Los hechos notorios como el ejemplo de que una chica violada siga siendo virgen
(son aquellos evidentes que se producen de un modo y no de otro modo. Caso que
para que haya parto es necesario que est embarazada.
Convenciones probatorias
Son aquellos puntos o hechos donde no existe divergencia o controversia entre los
sujeots procesales, donde los sujetos procesales admiten que los hechos ocurrieron en
tal modo y por razones de economa procesal esos hechos no deben ser probadas
porque hay un acuerdo probatorio. Esta convencin puede ser arribado en cualquier
etapa del proceso sea.
Aspectos relacionados a la prueba
Art. 157 son los hechos objeto de prueba es aquella que esta reglado por la ley,
excepcionalmente se podrn utilizar otros distintos si estas no vulneran el derechos del
imputado. Por ejemplo la prueba del polgrafo no se admite en el proceso penal porque atenta
la dignidad. No es como el campo civil que los medios probatorios son exclusivamente
taxativa. Parece que el peritaje antropolgico ya est permitido en casos de violaciones
sexuales en ciertas comunidades nativas.
Fuente de prueba
Significa que las pruebas actuadas en el proceso no son de pertenencia exclusiva que ha
ofrecido, sino, que esa prueba puede beneficiar a la otra parte tal como la prueba testimonial
ofrecida por el imputado y la declaracin de ese testigo lo ha hundido al imputado, ms esta
se ha convertido en una prueba de descargo que de cargo (principio de sustitucin
probatoria).
Actividad probatoria
Consiste en que los actos procesales que despliegan los sujetos procesales destinado a la
produccin, ofrecimiento, valoracin de los medios probatorios, de acuerdo al NCPP la
actuacin probatoria corresponde casi exclusivamente a los sujetos procesales y no as al
rgano jurisdiccional, toda vez que el nuevo modelo es de carcter adversarial donde las
partes esgrimen sus pretensiones en forma totalmente divergente pretendiendo convencer al
rgano jurisdiccional para que ampare su pretensin ofreciendo resistencia.
El cdigo establece solo de manera excepcional para que el rgano jurisdiccional para
que realice una prueba de oficio cuando las partes hayan solicitado.
Carga de la prueba o el onus probandi
otra cosa distintito al tema probandi ejemplo: la utilidad significa que la prueba ofrecida
debe aportar algo para acreditar o desacreditar sobre la veracidad o falsedad de un hecho:
ejemplo antes inspeccin judicial del lugar del hecho en el caso violacin a la libertad
sexual, presentar testigos en delitos en trfico de menores en flagrancia; en delitos contra
la administracin publica en cohecho, peculado; decir que el imputado es catlico o
cristiano.
16/12/15
Diferencias entre actos de prueba y actos de investigacin
Este es un tema crucial para entender el espritu del NCPP, el modelo acusatorio, esta
denominacin no est en el cdigo, tampoco la mayora de los juristas lo abordan
tangencialmente como Csar San Martn. Esta institucin es muy importante.
Se llama actos de prueba a la actuacin que tiene lugar en la fase oral y actos de
investigacin a todas aquellas diligencias, medios investigatorios, actos de inquirimiento y de
averiguacin de los hechos, que como regla general tienen lugar en la fase investigacin. El C
de PP de 1940, los actos de investigacin en este cdigo ha sido tratado de manera incorrecta
conforme aparece en art. 72, este cdigo denomina a la investigacin instruccin,
contrariamente lo hace el nuevo cdigo. Este numeral confunda los actos de investigacin
con los actos de prueba, finalmente era igual, no hacia ninguna diferencia. De ah que los
abogados de la vieja guardia hasta ahora no entienden el nuevo instituto, el nuevo cdigo si
hace diferencia explcita los actos de prueba con los actos de investigacin. En la etapa de
investigacin no se prueba, sino son solo para realizar los actos de investigacin, los actos de
prueba se verifican en el juicio oral.
Csar San Martn cita al profesor Ortells Ramos en su tratado ya mencionado para
establecer las diferencias ms resaltantes:
Primero el acto de investigacin forma parte de la investigacin judicial y sirven a sus
funciones es decir para los fines y objetos de investigacin (reunir los elementos de
investigacin para que el fiscal acuse o sobresea y para que el imputado prepara su defensa),
en cambio los actos de prueba que tienen lugar en la fase del juicio oral sirve para los fines u
objeto del juicio oral (establecer la responsabilidad o irresponsabilidad del imputado, es decir,
absolver o condenar).
Los actos de investigacin desde su eficacia permiten proveer disposiciones para el
desarrollo de la investigacin como son las medidas cautelares, archivo (es decir para poner
en movimiento), en tanto los actos de prueba desde su eficacia tienen por objeto servir de
fundamento a la sentencia absolviendo o condenando en base a los actos de prueba.
Tercero: la calidad de las Rs. Judiciales en los que se funda no es necesario que el juez o
el fiscal tengan conviccin de la responsabilidad del procesado, en cambio en los actos de
prueba donde se funda una sentencia le proporciona, le provee al juez certeza y conviccin
sobre la responsabilidad penal.
Cuarto, en los actos de prueba debe respetarse de manera estricta los principios
procesales de contradiccin e inmediacin, en cambio en los actos de investigacin la
vigencia de estos principios procesales no es tan intensa, sino de tenue o relativa vigencia.
Ejemplos de acto de investigacin: la pericia, inspeccin fiscal, declaracin de testigos
ante fiscal, declaracin del imputado, cualquier otra diligencia que actu en esta etapa.
Acto de prueba: la pericia mdico legal es acto de prueba cuando acta en el juicio oral
aplicado el principio de contradiccin. Es importante el contradictorio puede tachar,
impugnar la prueba presentada; todos los antes sealados actuados en el juicio oral bajo el
principio de contradictorio.
En la fase de investigacin la PNP hace registro de tu domicilio y hace bsqueda y halla
una fotografa pornogrfica y levanta acta de registro domiciliario (este es un acto
irreproducible), cuando se convierte en actos de prueba, se convierte con la visualizacin en
audiencia oral debido a que es un acto irreproducible.
Por esta razn es que en este modelo es delito de lesa legalidad cuando en la fase de
investigacin cuando los abogados digan no est probado, se dir no hay evidencias, no hay
certeza, sin embargo puede haber prueba adelantada como el caso la fotografa antes
sealado, y otros muchos actos irreproducibles se constituyen en pruebas preconstituidas. En
el juicio oral se debe solicitar que las fotografas se visualicen y as para que no queden como
solo como actos de investigacin.
Desarrollo de los medios probatorios
La prueba preconstituida
Es aquella que preexista al proceso o que existe antes del proceso por tanto es anterior a
la actividad jurisdiccional, tal como ocurre con los informes especializados del art. 201 que se
refiere a la pericia institucional extraprocesal practica por los rganos de control institucional
de la Contralora General de la Republica, que consiste en las auditorias, exmenes especiales
realizados por el optando de control sobre manejo de fondos pblicos por una determinada
entidad pblica, pudiendo establecer esta la existencia de responsabilidad penal, como
malversacin de fondos, concertacin del proveedor y el funcionario pblico, iniciando el
proceso penal con dichas auditorias, entonces estos informes de la OSCEs constituyen
ejemplo pattico de la prueba preconstituida y que alcanzaran el carcter de prueba judicial
cuando se actu en juicio oral. En un caso: X no sera necesario nombrar a un perito, sino,
solo ser necesario convocar al jefe de OSCE para corroborar su informe. El caso Soto y
Valencia el Dr. Bjar hizo as, sin embargo la Corte Suprema anul la sentencia en contra de
ellos.
Eso es la prueba preconstituida fuera del proceso, ms que todo en los casos de delitos
contra el Estado (malversacin de fondos, cohecho y otros). Tambin los que incurran en
delitos de no tendrn beneficio de prisin suspendida.
En la prctica habr otra prueba preconstituida del art. 201 que combate los delitos de
corrupcin de funcionarios.
23/12/15
La prueba anticipada
La prueba en materia penal debe actuarse en la fase de juicio oral con todas las garantas
que establece la ley (el contradictorio), sin embargo cuando se trata de situaciones
excepcionales una prueba se puede actuarse en la fase investigatoria y juicio oral, a la primera
se llama prueba anticipada:
Art. 242 del CPP: 1.a el caso del testigo que puede morir; ejemplo cuando un testigo esta
por viajar u otros casos razonables.
Art. 242.1.b en el caso de careo o confronta que puede hacerse entre el testigo y el
imputado por las mismas razones.
Art. 242.1.c puede tratarse de inspecciones, reconocimientos tal es el caso individualizar
a los imputados (testigos que reconocern a los implicados, el estado de gravidez), inspeccin
para verificar el escenario (inspeccin policial, fiscal y judicial), y reconstruccin del delito
es decir de cmo se cometi el delito.
Art. 243 del CPP y ss. Habla sobre el procedimiento.
En materia procesal penal una clasificacin de las pruebas es en directas e indirectas, las
primeras se refieren a todos aquellos medios probatorios que aportan, suministran una
determinada informacin de cmo se cometi el delito o sobre la participacin del autor o
participacin con el evento delictivo y se denomina as porque no existe ninguna
intermediacin de ningn otro elemento en el conocimiento de la verdad, estas son: la
confesin, el careo, la testimonial y otras que regula el cdigo y contraria a la primera est la
prueba indirecta, este es la prueba indiciaria o la llamada prueba por indicios, que a travs del
conocimiento de ciertos elementos facticos que no estn vinculados con la responsabilidad
del autor, pueden a travs de un razonamiento lgico o correcto aportar o suministrar una
informacin de manera indirecta o mediata de cmo han podido ocurrir los hechos o porqu
han ocurrido los hechos.
Pruebas directas la confesin
La prueba testimonial
Como regla general una persona que ha presenciado un acto delictivo, una comisin
delictiva tiene la obligacin o el deber de contribuir con la administracin de justicia y por
tanto da su testimonio de cmo ocurrieron los hechos y que pasa si esa persona que ha visto,
odo y no quiere ir a declarar, es decir lo sitiaron como testigo, entonces esa persona ser
requerido por el juez y si su declaracin es imprescindible ser requerido con apercibimiento
de ser denunciado por el delito de resistencia a la autoridad, est desobedeciendo a un
mandato judicial.