El Método de Estudio de Caso - Estrategia Metodológica de La Investigación Científica

Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal
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Piedad Cristina Martnez Carazo

El mtodo de estudio de caso: estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
Pensamiento & Gestin, nm. 20, julio, 2006, pp. 165-193,
Universidad del Norte
Colombia
Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=64602005
Pensamiento & Gestin,

ISSN (Versin impresa): 1657-6276
dparamo@uninorte.edu.co
Universidad del Norte
Colombia
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Proyecto acadmico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
El mtodo de estudio de caso

Estrategia metodolgica de
la investigacin cientca
pmartincarazo@hotmail.com
Estudiante de PhD en Administracin, Universidad eat; Magster en
Administracin de Empresas, Universidad de los Andes; Administradora
de Empresas, Universidad del Norte. Estudiante de Doctorado en Direccin y Administracin de Empresas; Maestra en Creacin, Estrategia y
Gestin de Empresas y Diploma de Estudios Superiores Especializados
(dese), Universidad Autnoma de Barcelona; Especializacin en Gerencia de la Hacienda Pblica, cecar; Especializacin en Finanzas, Universidad de Cartagena; Licenciatura en Administracin de Empresas,
Corporacin Universitaria del Sin. Docente Fundacin Universitaria de
Bages (fub), Espaa.
pensamiento y gestin, N 20
ISSN 1657-6276
Resumen
El objetivo principal de este artculo est orientado hacia al desarrollo de
los procedimientos y elementos necesarios para la utilizacin adecuada del
mtodo de estudio de caso como herramienta metodolgica de la investigacin
cientca en cualquier rea del conocimiento. Especcamente, se pretende
demostrar tanto las caractersticas claves como el valor, el benecio y la utilidad prctica del mismo, y la forma como ste ha logrado superar el debate
generado alrededor del mismo, referente al no cumplimiento de los requisitos
de abilidad y validez cientca asociados a los mtodos cuantitativos.
Palabras claves: Mtodo de estudio de caso, conabilidad, validez,
mtodos cuantitativos.
Abstract
The aim objective of this paper is oriented to develop the necessaries processes and
elements to use the case study, as a methodological tool of scientic research. Specically,
to demonstrate his key characteristics, his value, benet and practice utility, as well as
the way to overcome to the generated debate around him, respect no scientic validity
and liability which is associated to quantitative methods.
Key words: Case study method, reliability, validity, quantitative
methods.
Fecha de recepcin: Marzo de 2006

Fecha de aceptacin: Mayo de 2006
el mtodo de estudio de caso

estrategia metodolgica de la investigacin cientfica
INTRODUCCIN
La informacin existente sobre la utilizacin del mtodo de estudio de caso
en investigacin cientca y sobre la forma como debe realizarse el anlisis inductivo de datos cualitativos es bastante escasa. Adems, el mtodo
de estudio de caso ha sido muy cuestionado por algunos autores (Stoeker,
1991; Venkatraman & Grant 1986, Rouse & Daellenbach, 1999; Bower &
Wiersema, 1999), quienes consideran que su prestigio es bajo, que no suele
considerarse como una buena estrategia para realizar investigacin cientca,
y que el mtodo de estudio de caso presenta problemas de abilidad y validez,
debido a lo cual en la investigacin emprica se utilizan bsicamente mtodos
cuantitativos.
De esta manera, la mayora de investigadores que usan el mtodo de
estudio de caso lo hacen bajo incertidumbre. Posiblemente, debido a la
poca importancia que se le ha dado en algunos textos relacionados con
el tema. Por ejemplo, en la quinta edicin del texto de Rossi y Freeman
(1993) sobre investigacin no se menciona el estudio de caso como mtodo
de investigacin. De manera similar, la quinta edicin del texto Research
Methods in Social Relations de Kidder et al. (1986) slo se reere al estudio de
caso como una tcnica con un papel bastante limitado en la investigacin,
con un diseo preexperimental (Yin, 1993:40).
No obstante, el mtodo de estudio de caso es una herramienta valiosa de
investigacin, y su mayor fortaleza radica en que a travs del mismo se mide
y registra la conducta de las personas involucradas en el fenmeno estudiado,
mientras que los mtodos cuantitativos slo se centran en informacin verbal
obtenida a travs de encuestas por cuestionarios (Yin, 1989). Adems, en el
mtodo de estudio de caso los datos pueden ser obtenidos desde una variedad
de fuentes, tanto cualitativas como cuantitativas; esto es, documentos, registros de archivos, entrevistas directas, observacin directa, observacin de los
participantes e instalaciones u objetos fsicos (Chetty, 1996).
Por otra parte, Yin (1994, citado en Chetty (1996) argumenta que el
mtodo de estudio de caso ha sido una forma esencial de investigacin en
las ciencias sociales y en la direccin de empresas, as como en las reas de
educacin, polticas de la juventud y desarrollo de la niez, estudios de
pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006 167
familias, negocios internacionales, desarrollo tecnolgico e investigaciones

sobre problemas sociales.
De manera similar, Chetty (1996) indica que tradicionalmente el estudio
de caso fue considerado apropiado slo para las investigaciones exploratorias.
Sin embargo, algunos de los mejores y ms famosos estudios de caso han sido
tanto descriptivos (Whytes Street Corner Society, 1943) como explicativos1. En
este contexto, Eisenhardt (1989) ha identicado otros usos de este mtodo
en la descripcin (Kidder, 1982), en la contrastacin de teora (Pineld,
1986; Anderson, 1983) y en la generacin de teora (Gersick, 1988; Harris
& Sutton, 1986).
Lo anterior se convierte entonces en la principal motivacin para la elaboracin de este artculo, cuyo propsito principal est orientado a proporcionar
una descripcin detallada sobre el proceso de investigacin cualitativa. Especcamente, se pretende demostrar tanto las caractersticas claves como el
valor, el benecio y la utilidad prctica que el mtodo de estudio de caso
ofrece a los investigadores, de cualquier rea del conocimiento, como estrategia metodolgica de la investigacin cientca.
El artculo est dividido en cinco partes: en la primera se expone la Metodologa Cualitativa vs. Metodologa Cuantitativa; en la segunda parte, la
metodologa cualitativa: el mtodo de estudio de caso; en la tercera parte se
explican los criterios que se deben tener en cuenta para evaluar la objetividad
y la calidad de una investigacin cientca: Validez y Fiabilidad; en la cuarta
parte se trata el desarrollo del diseo de estudio de caso. Por ltimo se
presentan de manera sucinta las conclusiones.
1. METODOLOGA CUALITATIVA
VS. METODOLOGA CUANTITATIVA
Las investigaciones cientcas pueden ser realizadas a partir de metodologas
cuantitativas o cualitativas. La primera consiste en el contraste de teora(s)
ya existente(s) a partir de una serie de hiptesis surgidas de la misma, siendo
Por ejemplo, Allisons Essence of Decision-Making: explaining the Cuban Missile Crisis (1971).
168 pensamiento & gestin, 20. Universidad del Norte, 165-193, 2006

necesario obtener una muestra, ya sea en forma aleatoria o discriminada, pero

representativa de una poblacin o fenmeno objeto de estudio. Por lo tanto,
para realizar estudios cuantitativos es indispensable contar con una teora
ya construida, dado que el mtodo cientco utilizado en la misma es el deductivo; mientras que la segunda (metodologa cualitativa) consiste en la
construccin o generacin de una teora a partir de una serie de proposiciones
extradas de un cuerpo terico que servir de punto de partida al investigador,
para lo cual no es necesario extraer una muestra representativa, sino una
muestra terica conformada por uno o ms casos.
Pese a que las metodologas cualitativas estn reservadas a la construccin
o generacin de teoras, a partir de una serie de observaciones de la realidad
objeto de estudio, haciendo uso del mtodo inductivo, segn el cual se debe
partir de un estado nulo de teora, Glasser y Strauss (1987: 253, citado
en Perry, 1998:788) aseguran que en la prctica es difcil ignorar la teora
acumulada, ya que sta es importante antes de comenzar el proceso de investigacin;
es decir, el primer conocimiento comn ganado a travs del proceso de socializacin,
inevitablemente inuir en la formulacin de las hiptesis por parte del investigador...
el investigador debe abstenerse de la apropiacin no crtica de sta reserva de ideas.
Por consiguiente, comenzar sin nada o con una absoluta limpieza del estado terico
no es ni prctico, ni preferido. De esta manera, el marco terico se constituye en
una parte importante de una investigacin independientemente del tipo de
metodologa utilizado, toda vez que sta se beneciar de sus aportaciones
cientcas.
En este punto tambin resulta til reejar la distincin propuesta entre la
investigacin cuyo objetivo es testear o vericar teora versus la que pretende
contribuir a generar teora (Glaser & Strauss, 1967)2. Segn estos autores, las
teoras o modelos que pretenden obtener un cierto grado de aplicabilidad
general pueden estar basadas en un nmero limitado de casos, ya que un
solo caso puede indicar una categora o propiedad conceptual y unos cuantos casos ms
pueden conrmar esta indicacin (p. 30).
2
La investigacin diseada para probar teora (theory-testing) trata sobre la vericacin y el
renamiento de los modelos o teoras existentes, mientras que la investigacin enfocada a generar
teora (theory-generation) trata de encontrar nuevas formas de enfocar y entender la realidad y, por
tanto, proponer nuevos desarrollos conceptuales.
Por consiguiente, Sarabia (1999:55) indica que en lo metodolgico, la

investigacin cientca actual es una espiral inductivo - hipottico - deductivo con dos pasos procesales esenciales:
Fase heurstica o de descubrimiento: fase hecha de observacin, descripcin,
reexin y generalizacin inductiva, con miras a generar hiptesis (lo que
podra ser verdadero como solucin al problema, respuesta a la cuestin o
explicacin del fenmeno).
Fase de justicacin-conrmacin: proceso de comprobacin del fundamento
de una hiptesis por medio de un procedimiento o dispositivo previsto al
efecto (y susceptible de ser reproducido).
De acuerdo con lo anterior, este autor considera que algunas de las actividades relevantes en el proceso de investigacin cientca son:
La observacin-descripcin del fenmeno
La exploracin de la realidad para la generacin de hiptesis explicativas
sobre el comportamiento, las causas y los efectos del fenmeno, y
El contraste-justicacin de la hiptesis propuesta en la idea de garantizar
su verdadera capacidad de explicacin.
En este contexto, cabe resaltar que las metodologas tiles para la fase
heurstica o de descubrimiento son las cualitativas, mientras que las utilizadas para la fase de justicacin-conrmacin son las metodologas
cuantitativas. De all que la aplicacin de la metodologa cualitativa en el
mundo empresarial sea cada vez mayor, debido a la permanente necesidad
del tipo de informacin obtenida a travs de la misma, tanto en el mbito de
la direccin y organizacin como en el mbito comercial o de marketing.
Por otra parte, las investigaciones pueden caracterizarse por su propsito
y por la aportacin terica pretendida. De este modo, segn el propsito de
la investigacin, el estudio puede ser descriptivo (si se pretende identicar
los elementos clave o variables que inciden en un fenmeno); explicativo
(si se busca descubrir los vnculos entre las variables y el fenmeno a la vez
que dotar a las relaciones observadas de suciente racionalidad terica) y
predictivo (si se examinan las condiciones lmites de una teora) (Snow &

Thomas, 1994, citado en Sarabia, 1999: 228). Finalmente, Maxwel (1998)

se reere a los estudios exploratorios, cuya funcin es un primer acercamiento
de las teoras, mtodos e ideas del investigador a la realidad objeto de estudio
(Sarabia, 1999:229).
Respecto a su propsito, las investigaciones realizadas a travs del mtodo de estudio de caso pueden ser: descriptivas, si lo que se pretende es identicar y describir los distintos factores que ejercen inuencia en el fenmeno
estudiado, y exploratorias, si a travs de las mismas se pretende conseguir
un acercamiento entre las teoras inscritas en el marco terico y la realidad
objeto de estudio.
Por su parte, las metodologas cuantitativas basadas en un nmero elevado de observaciones pueden ser descriptivas y explicativas, por cuanto se
muestran adecuadas para el uso de tcnicas estadsticas de carcter descriptivo
(tales como: la tabla de frecuencia y las medidas de tendencia central, a travs
de las cuales es posible determinar, por ejemplo, cunto/s o con qu frecuencia ocurre un determinado suceso), y explicativo (a saber: el anlisis de
regresin y el anlisis de varianza entre otras tcnicas, las cuales permiten
determinar los factores que ejercen inuencia signicativa en el fenmeno
objeto de estudio).
Con relacin a la aportacin terica pretendida, tal como se mencion
anteriormente, cabe distinguir entre investigaciones cuyo objeto es generar
teoras y las que se llevan a cabo para contrastar una teora existente. El
estudio de casos inapropiado para el contraste de hiptesis ofrece sus
mejores resultados en la generacin de teoras, mientras que los estudios
cuantitativos se consideran aptos para la contrastacin de teoras.
Pese a las grandes virtudes que se han sealado respecto a la estrategia
de estudio de caso, con frecuencia ha sido menos deseable que la de estudios
cuantitativos y la de experimentos, debido a sus limitaciones, segn algunos
autores:
Carencia de rigor, por permitir que el punto de vista del investigador
inuya en la direccin de los encuentros y en las conclusiones de la investigacin.
Proporciona pocas bases para la generalizacin, y

Muchas veces adquieren demasiada amplitud, por lo cual los documentos
resultan demasiados extensos.
No obstante lo anterior, el investigador debe trabajar duro para sortear
dichas limitaciones, seleccionando adecuadamente la estrategia de investigacin de acuerdo con el tema de estudio y eligiendo un buen mtodo de
recoleccin de informacin. Pues, a pesar de que el estudio de caso ha sido
considerado como la estrategia ms suave de investigacin, es tambin considerada la ms difcil de hacer (Yin, 1989:21-27).
Adems, Shaw (1999) indica que debido a que la epistemologa subjetiva
del paradigma de la investigacin cualitativa ve la realidad social como algo
construido por las personas, el investigador no puede permanecer distante
del fenmeno social en el cual est interesado. No obstante, debe adoptar el
papel de instrumento para la recoleccin de datos, lo cual le permite acercarse
a dicho fenmeno y ser capaz de descubrir, interpretar y comprender la
perspectiva de los participantes de la realidad social.
Respecto a la generalizacin a partir de caso(s), Rialp (1998) argumenta
que debera aproximarse de manera distinta de la utilizacin de muestras
estadsticas y su representatividad reside tanto en el propsito y el diseo de
la investigacin como en las cualidades metodolgicas del caso(s) elegido(s)
a la vista de los resultados que ofrece su anlisis. As, el objetivo principal
de los estudios de naturaleza cuantitativa, basados en un nmero elevado de
observaciones, es determinar cunto(s) o con qu frecuencia ocurre un determinado suceso, mientras que los anlisis de casos en profundidad, en tanto
que es un enfoque ms bien cualitativo, tratan de comprender el proceso por
el cual tienen lugar ciertos fenmenos. Adems de permitir captar adecuadamente la heterogeneidad y el rango de variacin existente en una poblacin
determinada, la seleccin terica o hecha a propsito de la investigacin
cualitativa (frente al muestreo probabilstico o aleatorio) facilita la seleccin
deliberada de aquellos casos que se revelan crticos para valorar una(s) teora(s)
ya existente(s) o en desarrollo.

En este punto tambin resulta til reejar la distincin propuesta entre

la investigacin cuyo objetivo es el de testar o vericar teora versus la que
pretende contribuir a generar teora (Glaser & Strauss, 1967, citado en Rialp,
1998). Segn estos autores, las teoras o modelos que pretenden obtener un
cierto grado de aplicabilidad general pueden estar basadas en un nmero
limitado de casos, ya que un solo caso puede indicar una categora o propiedad
conceptual y, unos cuantos casos ms, pueden conrmar esta indicacin.
De esta manera, para Yin (1989, 1998), la cuestin de generalizar a partir
del estudio de casos no consiste en una generalizacin estadstica (desde una
muestra o grupo de sujetos hasta un universo), como en las encuestas y en los
experimentos, sino que se trata de una generalizacin analtica (utilizar el
estudio de caso nico o mltiple para ilustrar, representar o generalizar a una
teora). As, incluso los resultados del estudio de un caso pueden generalizarse
a otros que representen condiciones tericas similares. Los estudios de casos
mltiples refuerzan estas generalizaciones analticas al disear evidencia corroborada a partir de dos o ms casos (replicacin literal) o, alternativamente,
para cubrir diferentes condiciones tericas que dieran lugar, aunque por razones
predecibles, a resultados opuestos (replicacin terica).
Por tanto, la cuestin de la generalizacin de los estudios cualitativos
(incluido el estudio de caso) no radica en una muestra probabilstica extrada
de una poblacin a la que se pueda extender los resultados, sino en el desarrollo
de una teora que puede ser transferida a otros casos. De aqu que algunos
autores preeran hablar de transferibilidad, en vez de generalizacin, en la
investigacin de naturaleza cualitativa (Maxwell, 1998).
En este sentido, la credibilidad de las conclusiones obtenidas se basa, en
ltima instancia, en la calidad misma de la investigacin desarrollada. De
aqu la importancia de disear el estudio de caso de una forma apropiada e
introducir una serie de tcticas a lo largo del proceso en que ste se desarrolla.
stas estaran directamente relacionadas con los principales contrastes que
determinan la calidad de la investigacin emprica en las ciencias sociales.
1.1. El Estudio de Caso como mtodo de investigacin cientca

Yin (1989:23) considera el mtodo de estudio de caso apropiado para temas
que se consideran prcticamente nuevos, pues en su opinin, la investigacin
emprica tiene los siguientes rasgos distintivos:
Examina o indaga sobre un fenmeno contemporneo en su entorno real
Las fronteras entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes
Se utilizan mltiples fuentes de datos, y
Puede estudiarse tanto un caso nico como mltiples casos.
Sin embargo, el prestigio de esta metodologa es bajo y no suele considerarse como una buena estrategia para realizar investigacin cientca (Stoeker,
1991). Por lo que la investigacin emprica en el campo de la empresa utiliza
bsicamente mtodos cuantitativos (Venkatraman & Grant 1986; Rouse &
Daellenbach, 1999; Bower & Wiersema, 1999). Pues el conicto se origin
cuando se consider que este mtodo no cumple con los requisitos de abilidad
cientca asociados a los mtodos cuantitativos (Stoeker, 1991), y se gener el
debate: metodologas cuantitativa versus cualitativa alrededor de la validez y
abilidad de la investigacin (Hamel, 1992; Platt, 1992).
No obstante, aunque sta sea la tendencia dominante, no signica que la
metodologa cuantitativa sea la nica alternativa vlida para investigar. Pues
la metodologa cualitativa ha tenido un papel destacado en el nacimiento y
desarrollo de las disciplinas que abordan el estudio de las organizaciones, y se
ha convertido en la base del desarrollo germinal de las teoras que conguran
el campo de la empresa. Adems, el mtodo de estudio de caso fue aplicado
tanto a la resolucin de problemas empresariales como a la enseanza. Por
tanto, este debate ha sido superado y los nuevos estudios de caso no presentan
problemas en cuanto a la validez y abilidad de sus resultados.
De all que Eisenhardt (1989) conciba un estudio de caso contemporneo
como una estrategia de investigacin dirigida a comprender las dinmicas presentes
en contextos singulares, la cual podra tratarse del estudio de un nico caso o
de varios casos, combinando distintos mtodos para la recogida de evidencia
cualitativa y/o cuantitativa con el n de describir, vericar o generar teora.

En este sentido, Chetty (1996) indica que el mtodo de estudio de caso es

una metodologa rigurosa que
Es adecuada para investigar fenmenos en los que se busca dar respuesta
a cmo y por qu ocurren.
Permite estudiar un tema determinado.
Es ideal para el estudio de temas de investigacin en los que las teoras
existentes son inadecuadas.
Permite estudiar los fenmenos desde mltiples perspectivas y no desde
la inuencia de una sola variable.
Permite explorar en forma ms profunda y obtener un conocimiento
ms amplio sobre cada fenmeno, lo cual permite la aparicin de nuevas
seales sobre los temas que emergen, y
Juega un papel importante en la investigacin, por lo que no debera
ser utilizado meramente como la exploracin inicial de un fenmeno
determinado.
Por lo tanto, la metodologa cualitativa ha ido ganando un gran inters,
dadas las posibilidades que presenta en la explicacin de nuevos fenmenos
y en la elaboracin de teoras en las que los elementos de carcter intangible,
tcito o dinmico juegan un papel determinante. Adems, el estudio de caso es
capaz de satisfacer todos los objetivos de una investigacin, e incluso podran
analizarse diferentes casos con distintas intenciones (Sarabia, 1999).
2. OBJETIVIDAD Y CALIDAD DE
UNA INVESTIGACIN CIENTFICA: Validez y abilidad
La calidad y objetividad de una investigacin cientca se mide mediante los
criterios de validez y abilidad de sus resultados3.
3
Para obtener una mayor ilustracin sobre el tema ver: Cronbach, L.J. (1951). Coefcient
Alpha and the Internal StrcutureTest, Psycometrika, 16 (septiembre), p. 297-334; Peterson,
De esta manera, la validez es el grado en que un instrumento de medida

mide lo que realmente pretende o quiere medir; es decir, lo que en ocasiones
se denomina exactitud. Por lo tanto, la validez es el criterio para valorar si
el resultado obtenido en un estudio es el adecuado. Existen varios tipos de
validez (tabla 1):
Tabla 1
Tipos de Validez
Tipo de validez
Contenido
Caractersticas
Comentario
Revisin formal de los tems por Expertos del constructo hacen la
expertos
evaluacin
Medida de la correlacin con otra Requiere la identicacin de una

Criterio: Concurrente medida directa
medida directa del constructo
Criterio: Predictiva
Medida de la capacidad para pre- Se utiliza para escalas que pretendecir otra medida futura
den predecir resultados futuros
Constructo
Medida terica del signicado Se determina tras aos de invesde la escala

tigaciones
Fuente: Rialp (2003).
Validez de contenido: es el grado en el cual la medicin emprica reeja un

dominio especco del contenido.
Validez de criterio: consiste en la comparacin entre la medida de la
investigacin y otra medida estndar que se denomina criterio y de la
cual se conoce su validez. En tal caso, existen varios tipos de criterios: 1)
concurrente: instrumento y estndar medidos a la vez, y 2) predictiva:
instrumento y estndar no son medidos a la vez.
R.A. (1994). A Meta-analysis of Cronbachs Coefcient Alpha, Journal of Consumer Research, 21

(2): 381-391; Malhotra, N. (1993). Marketing Research, Prentice-Hall; Nunnally, J. & Berstein, I. (1995). Teora sicomtrica, McGraw-Hill; Gutirrez, A. (1997). Desarrollo de escalas
de medicin de componentesde la actitud hacia la marca, Investigacin y Marketing, revista de
AEDEMO; Santesmases, M. (2001). dyane Versin 2. Diseo y anlisis de encuestas en investigacin
social y de mercados, Pirmide.

Validez de constructo: en la medida en que una variable es abstracta y

latente, ms que concreta y observable, se denomina constructo, porque
no existe una dimensin (variable) observable. Por lo tanto, la medida de
un constructo se obtiene al combinar los resultados de diversas medidas.
De este modo, existen dos tipos de validez de constructo: 1) validez
convergente: es el grado en que dos o ms intentos de medir el mismo
concepto estn de acuerdo entre s y se determina con la aplicacin del
anlisis factorial conrmatorio, y 2) validez discriminante: grado en el
que un concepto diere de otros y se determina con el coeciente Phi del
anlisis factorial conrmatorio.
Por su parte, la abilidad se reere a la consistencia interna de la medida;
es decir que la abilidad de una medida analiza si sta se halla libre de errores
aleatorios y, en consecuencia, proporciona resultados estables y consistentes.
As pues, existen varios mtodos tiles para medir la abilidad de los resultados de una investigacin (tabla 2):
Tabla 2
Estimacin de la Fiabilidad
Mtodo
Aplicaciones repetidas
Caractersticas
Estabilidad a travs del tiempo
Comentario
Efectos debido a otros cambios
y la memoria
Formas paralelas
Coherencia entre escalas que utili- Dicultad de generar dos escalas

zan palabras, ordenes, o respuestas casi iguales
diferentes
Divisin en mitades
Coherencia interna de una es- Requiere la correccin Spearcala

man-Brown
Coherencia interna
Coherencia entre todos los tems Se necesita un ordenador para

de una misma escala
calcularla
Fuente: Rialp (2003).
Las aplicaciones repetidas: consiste en la medicin repetitiva de las variables,

con el n de determinar hasta qu punto un conjunto de medidas es
reproducible en el tiempo. En tal sentido, abilidad sera sinnimo de
estabilidad; es decir, el grado en que las puntuaciones son estables, sera
el grado de abilidad.
Las formas paralelas: se emplea para medir el grado de acuerdo entre los
observadores; es decir, la coherencia que existe entre palabras, rdenes
o respuestas diferentes. Para lo cual se utiliza el coeciente estadstico
Kappa, que mide el grado de concordancia entre observadores.
La divisin en mitades: mide la coherencia interna de una escala y requiere
la correccin Spearman Brown.
La coherencia Interna: mide la coherencia entre todos los tems de una
misma escala y no se puede usar en aquellas medidas que usan pocos
tems. Se mide con el coeciente Alfa de Cronbach, que es el que estima
la consistencia interna de una medida (Cronbach, 1951).
Tal como se observa, la mayora de los mtodos utilizados para medir los
criterios de validez y de abilidad de los resultados de una investigacin,
se basan en una serie de tcnicas y coecientes estadsticos, que pueden ser
aplicados con mayor facilidad en los estudios cuantitativos. Sin embargo,
el estudio de casos contemporneo ha logrado superar las crticas referidas
al cumplimiento de los mismos, toda vez que algunos autores que se han
pronunciado en favor de este mtodo han invertido esfuerzos en demostrar que
siguiendo algunos procedimientos especcos es posible lograrlos (tabla 3).
Tabla 3
Pruebas para evaluar la calidad y objetividad de un estudio de caso
Prueba
Tctica de estudio de caso
Fase de investigacin
en que se aplica
Validez de la construccin: establece Uso de mltiples fuentes de Obtencin de datos

evidencia (triangulacin)
las variables que deben ser estudiadas
y las medidas operacionales correctas Establecimiento de la cadena de Obtencin de datos
Composicin
evidencia
para los conceptos que se eligieron para
Revisin del reporte preliminar
ser estudiados
del estudio de caso por informantes clave
Validez interna: establece las relacio- Establecimiento de patrones de Anlisis de datos
comportamiento
nes causales bajo ciertas condiciones y
sus variaciones ante otras condiciones, Construccin de la explicacin Anlisis de datos
para distinguir relaciones espurias
del fenmeno
Realizacin del anlisis de Anlisis de datos
tiempo

Validez externa: establece el dominio Uso de la replicacin en los Diseo de la investigen el cual los resultados del estudio
estudios
acin
pueden ser generalizados
Fiabilidad: demuestra en que medida Uso de protocolos de estudio de Obtencin de datos
Obtencin de datos
casos.
las operaciones del estudio, como los
procedimientos de obtencin de datos Desarrollo de bases de datos de
los casos del estudio
pueden ser repetidos con los mismos
resultados por parte de otros investigadores.
Fuente: Yin (1989).
3. DISEO DEL ESTUDIO DE CASO

Yin (1989:29-36) propone una manera de pensamiento de diseo de la
investigacin rerindose a cinco componentes especialmente importantes:
Las preguntas de investigacin

Las proposiciones tericas
La(s) unidad(es) de anlisis
La vinculacin lgica de los datos a las proposiciones
Los criterios para la interpretacin de los datos
Las preguntas de investigacin y las proposiciones tericas servirn de referencia o punto de partida para la recoleccin de los datos desde los distintos
niveles de anlisis del caso(s), y para el anlisis posterior de los mismos. Pues
tanto las preguntas de investigacin como las proposiciones tericas contienen
los constructos (conceptos, dimensiones, factores o variables) de los cuales es
necesario obtener informacin.
Por lo tanto, se debe proceder a presentar la forma como se recolectar
la informacin relacionada con los constructos; es decir, explicitar tanto las
diversas fuentes de las cuales se obtendr como los instrumentos que han
de utilizarse para la recoleccin de la misma, y posteriormente derivar la
vinculacin lgica de los datos obtenidos a dichas proposiciones. Finalmente
se presentarn los resultados de la investigacin a travs de una serie de conclusiones que conduciran al fortalecimiento de las teoras o de los enfoques
insertos en el marco terico de la investigacin.
En este sentido, es til resaltar la diferencia existente entre las proposiciones tericas (construidas en un estudio de caso) y las hiptesis de estudio
(formuladas en los estudios cuantitativos). As, las proposiciones tericas son
construidas a partir de constructos o factores generales (que contienen una
serie de variables o dimensiones), mientras que las hiptesis de estudio son
formuladas para cada una de las variables o dimensiones que forman parte de
un constructo o factor.
En un esfuerzo por contribuir a la superacin de las debilidades del mtodo
de estudio de caso, expuestas por algunos autores, Yin (1989) propone
adicionalmente el protocolo de estudio de caso como principal instrumento para
asegurar la objetividad del mismo, tanto en funcin de su abilidad como
de su validez. Por lo tanto, ste constituye la gua de los procedimientos que
deben realizarse durante la fase de obtencin de la evidencia y contiene los
siguientes elementos:
Semblanza del estudio de caso

Preguntas del estudio de caso
Procedimientos a ser realizados
Gua del reporte del estudio de caso
Quiere decir entonces que el estudio de caso requiere protocolizar las

tareas, instrumentos y procedimientos que se van a ejecutar, y el protocolo
de estudio de caso se convierte en el documento en el que se materializa el
diseo de la investigacin y las reglas generales y especcas que se deben
seguir, lo cual redunda en el aumento de la calidad de la investigacin (Sarabia, 1999:235).
3.1. Semblanza del estudio de caso
La semblanza de un estudio de caso es til para integrar y entrenar a los
miembros del equipo de investigacin y contar con un referente que se pueda
presentar a quien desee conocer el proyecto; es decir, su propsito y nanciamiento, as como las personas involucradas en la conduccin y soporte de la
investigacin. Por tanto, debe contener los siguientes elementos:

Los antecedentes del proyecto

Los principales tpicos por investigar
Las proposiciones tericas por conrmar
La literatura relevante
3.1.1. Preguntas que deben ser respondidas por el estudio de caso

No estn destinadas al informante sino al investigador.
Estn destinadas a garantizar que se obtenga la evidencia que se requiere
para contrastar las proposiciones tericas del estudio.
Pueden y deben ser contestadas con informacin obtenida de diversas
fuentes, vericadas mediante el uso de la triangulacin de la evidencia.
3.1.2. Procedimientos que se deben realizar
Antes de iniciar la fase de obtencin emprica de datos deben especicarse las
principales tareas que han de realizarse (gura 1), esto es:
Denir los mecanismos para obtener acceso a las organizaciones e informantes clave.
Establecer sucientes instrumentos para responder a situaciones imprevisibles que puedan presentarse en el campo.
Contar con un esquema y un cronograma de las actividades que deben ser
realizadas durante la obtencin de evidencia.
Preparar al equipo para responder a situaciones no previstas
Por lo tanto, se deben tomar en consideracin los siguientes riesgos:
Existe la posibilidad de confusin al obtener evidencia similar en diversas
fuentes, mediante el uso de diversas tcnicas.
Se pueden desaprovechar oportunidades inesperadas si no se tiene la capacidad de respuesta y suciente exibilidad.

Existe el riesgo de que el investigador se pierda ante las mltiples opciones que se presentan en la fase de trabajo de campo de la investigacin y
no obtenga la informacin relevante para los objetivos especcos de su
estudio.
Planteamiento del problema, preguntas de investigacin y objetivos
Revisin de la literatura y formulacin de proposiciones
Principio de
triangulacin
Obtencin de
los datos:realizacin
de entrevistas y encuestas,
obtencin de catlogos y datos
nancieros, entre otras
Transcripcin de los datos

Transcripcin de entrevistas, tabulacin de encuestas, clculo de ratios de
datos nancieros, revisin de catlogos
Anlisis global
Constante comparacin de la literatura con los datos obtenidos para la
codicacin de los mismos
Anlisis profundo
Comparacin sustantiva de los resultados con los conceptos de la literatura
Conclusiones generales e implicaciones de la investigacin

Fuente: elaboracin propia, basada en Shaw (1999:65).
Figura 1. Procedimiento metodolgico de la investigacin

3.2. Gua para el informe del estudio de caso

No existe un formato aceptado por unanimidad para reportar los resultados
del estudio. Por tanto, el investigador debe disear un esquema bsico de lo
que ser el reporte del estudio de caso, el cual facilita la obtencin de evidencia
importante para el estudio y reduce el riesgo de que sea necesario regresar
por informacin adicional. Adicionalmente, en ocasiones es til y necesario
realizar un caso piloto, el cual
Permite corregir el plan de obtencin de evidencia, tanto respecto a su
contenido, como a los procedimientos a ser seguidos.
Es una prueba del funcionamiento del protocolo desarrollado y no una fase
previa a dicha prueba.
Permite hacer una revisin continua de la literatura relevante, lo cual
facilita que la investigacin se mantenga al da del desarrollo del campo
en que se ubica.
A continuacin se exponen los aspectos relacionados con la seleccin del
caso(s) que conformar(n) la muestra de la investigacin, la denicin de la(s)
unidad(es) de anlisis, la recoleccin de la informacin, la forma como ha de
procederse al anlisis de la informacin obtenida y el protocolo de estudio
de caso.
3.2.1. Seleccin de la muestra
Como se mencion anteriormente, en el estudio de caso no se selecciona una
muestra representativa de una poblacin sino una muestra terica. As, el
objetivo de la muestra terica es elegir casos que probablemente pueden replicar o extender
la teora emergente ... deben adicionarse el nmero de casos hasta la saturacin de la
teora (Eisenhardt, 1989).
Eisenhardt (1991:620) argumenta que el nmero de casos apropiado depende del conocimiento existente, del tema y de la informacin que se pueda
obtener a travs de la incorporacin de estudios de casos adicionales. De esta
manera, la autora considera que los casos mltiples son una herramienta
poderosa para crear teora porque permiten la replicacin y la extensin entre

casos individuales. En este sentido, la replicacin radica en que los casos
individuales pueden ser usados para corroborar las proposiciones especcas,
y la extensin consiste en el uso de mltiples casos para desarrollar la teora
elaborada. La autora enfatiza, adems, en la importancia que tiene la habilidad
del investigador para precisar y hacer mensurables los constructos (factores)
explorados, en la generacin de teora.
De cara a replicar las teoras utilizadas en una investigacin, el caso elegido
debe satisfacer el criterio de seleccin para cualicarlo como tal. Por consiguiente, basados en la revisin de la literatura el o los casos que conformen
la muestra en una investigacin cualitativa deben satisfacer los criterios de
seleccin establecidos por el investigador en forma previa.
Por su parte, Glaser & Strauss (1967) recomiendan que cuando se
saturen los temas y reas en los cuales el investigador est interesado, signicando que no se encuentran nuevos datos en los casos adicionales, no se
deberan adicionar ms casos y se debe detener el proceso de recoleccin de
informacin.
De acuerdo con lo anterior, Perry (1998) indica que no hay una gua
precisa acerca del nmero de casos que deben ser incluidos, por lo que esta
decision se deja al investigador ... (citado en Romano, 1989:36). De manera
similar, Eisenhardt (1989) recomienda que los casos deben adicionarse hasta
que la saturacin terica de la muestra sea enriquecida, y Lincoln y Guba
(1985: 204) recomiendan la seleccin de la muestra hasta el punto de la
redundancia. Similarmente, Patton (1990:181) no proporciona un nmero
exacto o rango de casos que podran servir como gua a los investigadores, y
arma que no hay reglas para el tamao de la muestra en una investigacin
cualitativa. Sin embargo, algunos autores, teniendo en cuenta que es
necesario suministrar una gua a los investigadores interesados en este tipo
de metodologa, recomiendan un rango dentro del cual el nmero de casos
de cualquier investigacin podra caer. Por ejemplo, Eisenhardt (1989:545)
sugiere entre cuatro y diez casos, y arma: Mientras no existe un nmero ideal
de casos, con un rango entre cuatro y diez casos se trabaja bien. Con menos de cuatro
casos, es difcil generar teora con mucha complejidad, y es empricamente es probablemente inconveniente.

3.2.2. Denicin de la(s) unidad(es) de anlisis

Respecto al diseo de la investigacin, los estudios de caso(s) pueden ser
simples o mltiples, dependiendo del nmero de casos que se vaya a estudiar.
Sin embargo, Yin (1989:28) propone una tipologa que establece cuatro
tipos bsicos, dependiendo del nmero de casos y de los diferentes niveles de
anlisis. As, se identica:
El caso nico o unidad de anlisis

El caso nico con unidad principal y una o ms subunidades
Los casos mltiples con unidad principal de anlisis, y
Los casos mltiples con unidad principal y una o ms subunidades dentro
de la principal.
Por lo tanto, la recoleccin de la informacin, la realizacin del anlisis y

la obtencin de conclusiones relevantes en una investigacin cientca han
de desarrollarse para cada nivel.
Tabla 2. Unidades de Anlisis
Unidad
Caso nico
Casos mltiples
Simple
Tipo 1
Tipo 2
Mltiple
Tipo 3
Tipo 4
3.2.3. Recoleccin de la informacin

Yin (1989:29) recomienda la utilizacin de mltiples fuentes de datos y el
cumplimiento del principio de triangulacin para garantizar la validez interna
de la investigacin. Esto permitir vericar si los datos obtenidos a travs de
las diferentes fuentes de informacin guardan relacin entre s (principio de
triangulacin); es decir, si desde diferentes perspectivas convergen los efectos
explorados en el fenmeno objeto de estudio.
En consecuencia, el investigador podr utilizar diferentes fuentes de
informacin bases de datos, Internet, entrevistas a investigadores del rea,
organismos pblicos o privados, documentos y estadsticas relacionadas con
el fenmeno abordado en la investigacin.
De manera similar, se requiere la aplicacin de distintos instrumentos de

recoleccin de informacin, tales como: entrevista personal no estructurada,
entrevista personal estructurada, encuestas por cuestionarios, observacin
directa estructurada, observacin directa no estructurada, revisin de documentos y de datos estadsticos relacionados con el fenmeno estudiado, entre
otros. Pues Shaw (1999:64) indica que la investigacin conducida dentro del
paradigma cualitativo est caracterizada por el compromiso para la recoleccin de los
datos desde el contexto en el cual el fenmeno social ocurre naturalmente y para generar
una comprensin que est basada en las perspectivas del investigador.
En esta etapa de la investigacin se recomienda al investigador grabar las
entrevistas, que posteriormente trascribir, combinar y comprobar con las
notas mentales y las notas de campo, para proceder a su respectivo anlisis.
3.2.4. Anlisis de la informacin
En una investigacin cualitativa, lo principal es generar una comprensin
del problema de investigacin, en lugar de forzar los datos dentro de una
lgica deductiva derivada de categoras o suposiciones (Jones, 1985:25). Por
lo tanto, es importante que los datos sean analizados en forma inductiva,
guiado por la literatura inscrita en el marco terico de la investigacin
(Easterby-Smith et al.,1991; Glaser y Strauss, 1967; Loand, Loand, 1971;
Marshall & Rossman, 1995; Strauss & Corbin, 1990).
Pese a que no existe ninguna frmula considerada como la mejor manera
o la forma ms correcta de realizar el anlisis inductivo de datos cualitativos
(Yin, 1994:102), algunos autores sugieren una serie de recomendaciones,
como una manera de contribuir al desarrollo del paradigma cualitativo y de
suministrar una gua a los investigadores interesados en implementar este
tipo de metodologa.
Es en este contexto surge entonces una serie de recomendaciones relacionadas con lo que el anlisis inductivo de datos cualitativos conlleva:
La lectura y relectura de las trascripciones y notas de campo (EasterbySmith et al., 1991);

La organizacin de los datos recolectados a travs del uso de cdigos (Strauss

& Corbin, 1990);
La constante comparacin de los cdigos y categoras que emergen con
los subsecuentes datos recolectados y con los conceptos sugeridos por la
literatura (Glaser & Strauss, 1967), y
La bsqueda de relaciones entre las categoras que emergen de los datos
(Marshall & Rossman, 1995).
De esta manera, Shaw (1999:65) recomienda el proceso presentado en la
tabla 3.
Tabla 3. El Proceso de Anlisis Inductivo
Anlisis en sitio
En el lugar, cuando se recolectan los datos
Trascripcin de los datos

Trascripcin y anlisis inicial de las entrevistas y notas de campo
Foco del anlisis

Comparacin constante de los temas que emergen y codicacin de la informacin
Anlisis profundo de la informacin

Comparacin sustantiva de los encuentros con los conceptos establecidos en la literatura
Presentacin del anlisis al grupo de investigadores

Obtencin del consenso y seguridad en la comprensin del anlisis
Elaboracin de la tesis
Fuente: Shaw (1999).
3.2.4.1. Anlisis en sitio

La primera fase del anlisis inductivo ocurre mientras se recolecta la informacin, para lo cual es necesario gravar las entrevistas realizadas; es decir,
las diferentes respuestas y perspectivas que giran alrededor del tema, para
despus trascribirlas, junto con las notas mentales realizadas durante la entre-
vista. Esto permitir que posteriormente se puedan identicar y vericar las

respuestas dadas por cada uno de los entrevistados.
3.2.4.2. Trascripcin de los datos
Inmediatamente, despus de las entrevistas y de las observaciones se procede a
la trascripcin de los datos. En este caso es recomendable hacer una lectura y
relectura tanto de las trascripciones como de las notas de campo recolectadas,
con el propsito de que el investigador se familiarice con los datos (Easterby-Smith et al., 1991), e iniciar el proceso de estructuracin y organizacin
de los mismos dentro de las respectivas dimensiones, variables y categoras,
lo cual conduce a la comprensin del problema de investigacin (Strauss &
Corbin, 1990).
3.2.4.3. Foco del anlisis
En esta etapa, el investigador se centra en las reas de inters que conduzcan a
la comprensin del problema de investigacin, a travs de la concentracin de
los datos recolectados y su comparacin constante con los cdigos previamente
establecidos4, para determinar las diferencias y similitudes con la literatura
existente al respecto. Razn por la cual a esta etapa se le denomina: constant
comparative method (Glaser & Strauss, 1967).
3.2.4.4. Anlisis profundo de la informacin
Una vez desarrollada la etapa anterior se procede a efectuar un anlisis profundo
de la informacin, con el propsito de interpretar las relaciones encontradas
entre las categoras establecidas con base en el marco terico (cdigos) y los
datos obtenidos, e intentar explicar porqu existe dicha relacin, lo cual conduce a la comprensin del fenmeno estudiado (conceptualizacin).
Los cdigos se reeren a las diferentes dimensiones o variables establecidas, y que fueron
extradas de las diferentes teoras y enfoques insertos en el marco terico de la investigacin.
4

3.2.4.5. Presentacin del anlisis al grupo de investigadores

Esta etapa nal envuelve la presentacin de los encuentros que emergen
desde el proceso descrito anteriormente, a cada uno de los participantes en
la investigacin (grupo de investigacin y entrevistados), con el propsito de
asegurar que el anlisis realizado realmente reeja las respuestas y perspectivas
de los entrevistados u observados5. Adems, esta etapa permite formalizar
un feedback y obtener el punto de vista de los distintos participantes, as
como sus respectivos comentarios, que servirn para revaluar la comprensin
del problema, si es necesario. Otro objetivo de esta discusin es asegurar
que el investigador ha sido capaz de identicar, interpretar y conceptualizar
correctamente el fenmeno estudiado, lo cual permite demostrar la validez
de los resultados obtenidos.
Adicionalmente, esta etapa permite cumplir con el compromiso asumido
por el investigador antes de iniciar la recoleccin de la informacin, cual es
la de suministrar a los participantes una copia de los resultados de la investigacin.
3.2.4.6. Elaboracin de la tesis
Por ltimo, el investigador esta en condiciones de producir una tesis que
proporcionar una comprensin vlida del problema de investigacin presentado (Shaw, 1997).
CONCLUSIONES
El mtodo de estudio de caso es una estrategia metodolgica de investigacin
cientca, til en la generacin de resultados que posibilitan el fortalecimiento, crecimiento y desarrollo de las teoras existentes o el surgimiento
de nuevos paradigmas cientcos; por lo tanto, contribuye al desarrollo de
un campo cientco determinado. Razn por la cual el mtodo de estudio
de caso se torna apto para el desarrollo de investigaciones a cualquier nivel
Esto es denominado por Adam y Schvaneveldt (1985) social validez.
y en cualquier campo de la ciencia, incluso apropiado para la elaboracin de

tesis doctorales.
Pues segn Kuhn (1971), los paradigmas son realizaciones que surgen
de los muchos problemas que dejan las realizaciones cientcas pasadas
para ser resueltos por un grupo de cientcos; es decir que la adquisicin de
un nuevo paradigma es un signo de madurez en el desarrollo de cualquier
campo cientco dado, afecta la estructura del grupo que practica en l e
implica una denicin nueva y ms rpida del mismo. De este modo, dichas
transformaciones son revoluciones cientcas y la transformacin sucesiva
de un paradigma a otro por medio de una revolucin es el patrn usual de
desarrollo de una ciencia madura. En este sentido, el autor indica que las
razones por las cuales la asimilacin de un nuevo tipo de fenmeno o de
un nuevo paradigma cientco debe exigir el rechazo de un paradigma ms
antiguo son: 1. puede tratarse de fenmenos no conocidos previamente, y
2. la nueva teora podra ser simplemente de un nivel ms elevado que las
conocidas hasta ahora, agrupando todo un grupo de teoras de nivel ms bajo
sin modicar sustancialmente a ninguna de ellas.
Por lo tanto, una nueva teora no tiene por qu entrar en conicto con
ninguna de sus predecesoras. En la evolucin de la ciencia, los conocimientos
nuevos reemplazarn a la ignorancia, en lugar de reemplazar a otros conocimientos de tipo distinto e incompatible.
No obstante, es necesario aplicar el mtodo de estudio de caso con la suciente rigurosidad cientca, lo cual es posible si se realiza un adecuado diseo
de la investigacin que demuestre la validez y la abilidad de los resultados
obtenidos, garantizando con ello la calidad y la objetividad de la investigacin,
tal como se ha expuesto en el presente artculo.
En consecuencia, Rialp (1998) hace las siguientes recomendaciones a
modo de conclusin:
Elegir un tema signicativo a la luz de la literatura existente y/o del state
of art del momento, los conocimientos y experiencia del investigador,
las oportunidades y recursos para realizar la investigacin y los mtodos
aplicables, entre otros.

Asegurarse de que el estudio es, tanto desde un punto de vista terico

como emprico, completo y coherente a la hora de relacionar las distintas
partes del proceso. De hecho, la conexin ntima con la realidad que ofrece
la aplicacin de este mtodo es lo que posibilita todo desarrollo terico.
Considerar perspectivas alternativas o explicaciones rivales al interpretar
los datos, incluso en el caso de estudios meramente descriptivos o exploratorios, y
Ofrecer un nivel de evidencia tal que llevara al lector a obtener las mismas (y es de esperar que relevantes) conclusiones alcanzadas en el informe
nal.
Por otra parte, Perry (1998) argumenta que el mtodo de estudio de caso
como estrategia de investigacin opera dentro del paradigma del realismo, el
cual se muestra ms apropiado que el positivismo, si se tiene en cuenta que el
positivismo est basado en dimensiones de deduccin/induccin, objetividad/
subjetividad y mesurabilidad/inmensurabilidad. Mientras que el estudio de
caso enfatiza no slo en la construccin de teoras, sino que tambin incorpora
las teoras existentes, lo cual revela una mezcla de la induccin con la deduccin (caractersticas propias del estudio de caso contemporneo).
En este sentido, este artculo ha descrito la metodologa de un estudio de
caso contemporneo, comenzando desde la seleccin del tema y problema de
investigacin, y luego se ha presentado la manera de seleccin del caso(s), de
la(s) unidad(es) de anlisis, de la recoleccin y anlisis de los datos, basados
en una replicacin terica y literal, para la construccin del reporte nal.
En este sentido, las etapas del anlisis inductivo de informacin cualitativa
quedan resumidas en los siguientes conceptos:
Recoleccin de la informacin (trabajo de campo)

Estructuracin y organizacin de los datos
Codicacin de los datos (comparacin de los datos con la literatura)
Conceptualizacin y explicacin del problema
Socializacin y ajuste de los resultados (feedback), y
Elaboracin de la tesis.
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El Método de Estudio de Caso - Estrategia Metodológica de La Investigación Científica

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Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal

Sistema de Informacin Cientfica

Piedad Cristina Martnez Carazo

Pensamiento & Gestin,

Ms informacin del artculo

El mtodo de estudio de caso

Fecha de recepcin: Marzo de 2006

el mtodo de estudio de caso

Piedad Cristina Martnez Carazo

familias, negocios internacionales, desarrollo tecnolgico e investigaciones

el mtodo de estudio de caso

necesario obtener una muestra, ya sea en forma aleatoria o discriminada, pero

Piedad Cristina Martnez Carazo

Por consiguiente, Sarabia (1999:55) indica que en lo metodolgico, la

el mtodo de estudio de caso

Thomas, 1994, citado en Sarabia, 1999: 228). Finalmente, Maxwel (1998)

Piedad Cristina Martnez Carazo

Proporciona pocas bases para la generalizacin, y

el mtodo de estudio de caso

En este punto tambin resulta til reejar la distincin propuesta entre

Piedad Cristina Martnez Carazo

1.1. El Estudio de Caso como mtodo de investigacin cientca

el mtodo de estudio de caso

En este sentido, Chetty (1996) indica que el mtodo de estudio de caso es

Piedad Cristina Martnez Carazo

De esta manera, la validez es el grado en que un instrumento de medida

Medida de la correlacin con otra Requiere la identicacin de una

Medida terica del signicado Se determina tras aos de invesde la escala

Fuente: Rialp (2003).

Validez de contenido: es el grado en el cual la medicin emprica reeja un

R.A. (1994). A Meta-analysis of Cronbachs Coefcient Alpha, Journal of Consumer Research, 21

el mtodo de estudio de caso

Validez de constructo: en la medida en que una variable es abstracta y

Coherencia entre escalas que utili- Dicultad de generar dos escalas

Coherencia interna de una es- Requiere la correccin Spearcala

Coherencia entre todos los tems Se necesita un ordenador para

Fuente: Rialp (2003).

Las aplicaciones repetidas: consiste en la medicin repetitiva de las variables,

Piedad Cristina Martnez Carazo

Tctica de estudio de caso

Validez de la construccin: establece Uso de mltiples fuentes de Obtencin de datos

el mtodo de estudio de caso

3. DISEO DEL ESTUDIO DE CASO

Las preguntas de investigacin

Piedad Cristina Martnez Carazo

Semblanza del estudio de caso

Quiere decir entonces que el estudio de caso requiere protocolizar las

el mtodo de estudio de caso

Los antecedentes del proyecto

3.1.1. Preguntas que deben ser respondidas por el estudio de caso

Piedad Cristina Martnez Carazo

Se pueden desaprovechar oportunidades inesperadas si no se tiene la capacidad de respuesta y suciente exibilidad.

Transcripcin de los datos

Conclusiones generales e implicaciones de la investigacin

Figura 1. Procedimiento metodolgico de la investigacin

el mtodo de estudio de caso

3.2. Gua para el informe del estudio de caso

Piedad Cristina Martnez Carazo

poderosa para crear teora porque permiten la replicacin y la extensin entre

el mtodo de estudio de caso

3.2.2. Denicin de la(s) unidad(es) de anlisis

El caso nico o unidad de anlisis

Por lo tanto, la recoleccin de la informacin, la realizacin del anlisis y