Datos de no conformidad o no conformidad potencial u oportunidad de mejora

Nro.

MA-012016

MA-022016

MA-032016

MA-042016

MA-052016

Fuente (auditora
Gerencia
Superintendencia NC, NCP u interna, fizcalizacion,
incidentes,
Area
OM?
simulacros,
desvios,.)

SAS/MEDIO
AMBIENTE

SAS/MEDIO
AMBIENTE

SAS/MEDIO
AMBIENTE

SAS/MEDIO
AMBIENTE

SAS/MEDIO
AMBIENTE

NC

NC

NC

NC

NC

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Descripcin
(Especifique lugar y fecha)

Durante la visita al rea SAS Ambiental, realizada el 16 de marzo de 2016, se advirti que la
compaa no comunica mensualmente a la Administracin Local de Agua respectiva, los
volmenes de agua extrados respecto a la licencia de uso de agua vinculada a la planta
Lagsaura. Al respecto, se coment que nunca ha sido reportada dicha informacin por no
haber sido considerada esta exigencia en la licencia.

.
Correccin (acciones inmediatas para
eliminar NC, fecha)
Mitigacin (acciones inmediatas para AC o AP?
mitigar el impacto

---

AC

Artculo 9 de la Resolucin Jefatural N 250-2015-ANA, Reglamento de Medicin de Agua en

los Sistemas Hidrulicos Comunes en el mbito de las Administraciones Locales de Agua.
Artculo 29 de la Resolucin Jefatural N 315-2014-ANA, Reglamento del Plan de
Aprovechamiento de las Disponibilidades Hdricas.

Durante la visita al rea SAS Ambiental, realizada el 16 de marzo de 2016, se advirti que la
compaa no ha presentado a la Administracin Local de Agua respectiva, el Formato-1:
Ubicacin de las estaciones de medicin correspondiente a la licencia de uso de agua
vinculada a la planta Lagsaura. Al respecto, se coment que no se cuenta con dispositivo de
medicin y registro de caudales de agua captados respecto a dicha licencia.

---

AC

Artculo 5, Tercera Disposicin Complementaria Final y Primera Disposicin

Complementaria Transitoria de la Resolucin Jefatural N 250-2015-ANA, Reglamento
de Medicin de Agua en los Sistemas Hidrulicos Comunes en el mbito de las
Administraciones Locales de Agua.

Durante la visita al rea SAS - Ambiental, realizada el 16 de marzo de 2016, no se pudo

comprobar la presentacin del diagnstico de situacin de equipos de medicin de extraccin
de agua vinculados a las licencias de uso de agua de la unidad.
---

AC

Tercera Disposicin Complementaria Transitoria de la Resolucin Jefatural N 250- 2015-ANA,

Reglamento de Medicin de Agua en los Sistemas Hidrulicos Comunes en el mbito de las
Administraciones Locales de Agua.

Durante la visita al rea SAS - Ambiental, realizada el 16 de marzo de 2016, no se pudo

comprobar la presentacin de la propuesta para implementar la red hidromtrica con
estructuras y equipos automticos de medicin del agua, vinculados a las licencias de uso de
agua de la unidad.

---

AC

Tercera Disposicin Complementaria Transitoria de la Resolucin Jefatural N 250- 2015-ANA,

Reglamento de Medicin de Agua en los Sistemas Hidrulicos Comunes en el mbito de las
Administraciones Locales de Agua.

Durante la auditora al rea SAS - Medio Ambiente, realizada el 15 de marzo de 2016, se

observ que el Informe de Vertimiento correspondiente al Primer Trimestre 2015, vinculado a
los efluentes provenientes de la mina Limpe Centro, fue presentado a la Autoridad Nacional
del Agua fuera del plazo establecido para dicho efecto. En especfico, fue presentado el 22 de
mayo de 2015, en lugar de ser presentado durante los quince primeros das de abril de 2015.
Similar situacin fue observada respecto al Informe de Vertimiento correspondiente al
Segundo Trimestre 2015, dado que fue presentado el 17 de agosto de 2015.

MA-062016

MA-072016

SAS/MEDIO
AMBIENTE

SAS/MEDIO
AMBIENTE

NC

NC

Auditora
Requisitos
Legales 2016

SAS/MEDIO
AMBIENTE

NC

JOSE RUIZ

30/08/2016

- Se realizar la adquisicin de equipos de

medicin para la implementacin en Planta
Lagsaura.
- Se realizar el reporte del Formato 1
considerando el punto donde ser instalado en
equipo de medicin.

JOSE RUIZ

1.- Por qu no se present el diagnostico de situacin de equipos

de medicin de agua?
Porque no se habia considerado como un compromiso que aplique a
actividades mineras.
- Se presentar el diagnostico de situacin de
2.- Por qu no se habia considerado como un compromiso que
equipos de medicin de agua.
aplique a actividades mineras?
Porque no estaba claro los puntos de aplicacin al sector minera .

1.- Por qu no se present la propuesta para implementar la red

hidromtrica con estructuras y equipos automticos de medicin del
agua?
Porque no se habia considerado como un compromiso que aplique a - Se presentar la propuesta para implementar la
actividades mineras.
red hidromtrica con estructuras y equipos
2.- Por qu no se habia considerado como un compromiso que
automticos de medicin del agua
aplique a actividades mineras?
Porque no estaba claro los puntos de aplicacin al sector minera .

1.- Por qu la presentacin de informes se realizo fuera del plazo

establecido?
En dichos reportes se registro un retrazo en la entrega de resultados
por parte del laboratorio analista.
2.- Por qu se registro un retrazo en la entrega de resultados por
parte del laboratorio analista?
Debido al retrazo en sus ensayos y a errores de traspaso de datos en
los reportes enviados.

- Se coordina con el laboratorio sobre las

observaciones presentadas durante la emision de
reportes para mejora y cumplimiento de los
plazos establecidos.

En proceso

05/09/2016

JOSE RUIZ

30/08/2016

En proceso

05/09/2016

JOSE RUIZ

JOSE RUIZ

30/04/2016

Culminado

15/05/2016

JOSE RUIZ

10/06/2016

Cargo de
presentacin

Jose Ruiz

30/06/2016

JOSE RUIZ

30/04/2016

Culminado

15/05/2016

JOSE RUIZ

10/06/2016

Cargo de
presentacin

Jose Ruiz

30/06/2016

JOSE RUIZ

10/08/2016

En proceso

20/08/2016

JOSE RUIZ

15/05/2016

JOSE RUIZ

10/06/2016

Cargo de
presentacin

Jose Ruiz

30/06/2016

1.- Por qu no se pudo comprobar la presentacin del reporte de

sostenibilidad?
- Se adjunta cargo de presentacin de reporte de
Debido a que la auditoria se realizo en Lagsaura donde no se cuenta sostenibilidad
con la disponibilidad de la inforamcion requerida.

JOSE RUIZ

30/04/2016

Culminado

AC

1. Porqu no se comunic el plan de mantenimiento del

mineroducto al OEFA, ni la descarga sobre la Qda. Yarahuayno al
OEFA en cumplimiento del RDC 016-2015-OEFA?
- Se adjunta evidencia de la opinion legal de
Por que no corresponde realizar el reporte
EMQSA al respecto
2.- Porqu no corresponde realizar el reporte?
Por que la norma a la que hace referencia la observacin no sustenta
el hecho observado.

JOSE RUIZ

10/08/2016

Culminado

AC

1.- Porqu no se evidenci el tratamiento que se dio al problema

operativo en la PTARD reportado por DISAL?
Por que no se habia implementado un mecanismo de control de
tratamiento de este tipo de documentos.
2. Porqu no se habia implementado un mecanismo de control de
tratamiento de este tipo de documentos?
Porque el control de seguimiento se realizaba via correo.

JOSE RUIZ

07/08/2016

En progreso

15/09/2016

JOSE RUIZ

JOSE RUIZ

08/08/2016

En progreso

30/08/2016

JOSE RUIZ

JOSE RUIZ

---

---

- Se implementa el control de informe operativos

realizados por DISAL en la reaunion mensual de
segundo Nivel.

MA-092016

SAS/MEDIO
AMBIENTE

NC

Auditoria Interna Medio Ambiente: IPERC de monitoreo de agua, se menciona que se requiere PETS para la
SIG - Agosto actividad de monitoreo participativo. El ltimo monitoreo participativo se llev a cabo en Marzo
2016
2016 y no se cuenta con el PETS indicado como control.

---

AC

1.- Porqu no se realiz PETs para el desarrollo de la actividad de

monitoreo participativo?
Por que el peligro identificado para implementar PETs, radioacion no
ionizante, en la practica no lo requiere.
- Se realizar una revisin del IPERC para evitar
2. Por que el peligro identificado para implementar PETs, radioacion controles innecesarios.
no ionizante, en la practica no lo requiere?
Por que no es una actividad, es una condiciona natural de bajo riesgo
que se controla con bloqueador y EPP adecuado.

MA-102016

SAS/MEDIO
AMBIENTE

NC

Se evidenci que los equipos detector de tormentas elctricas de Geologa, multiparmetro

Auditoria Interna HI98129, turbidimetro 2100Q del rea de medio ambiente no han sido calibrados y/o
SIG - Agosto verificados en el plazo determinado por el rea, incumpliendo el procedimiento PC-SIG-001
2016
Elaboracin y control de documentos y registros. Requisito 4.5.1 de OHSAS 18001 e ISO
14001.

---

AC

1.- Porqu no se calibro los equipos en el plazo establecido?

Debido a problemas de recorte de presupuestos
2. Porqu hubo recorte de presupuesto?
Debido a la suspensin de operaciones

- Se envan los equipos a calibracin.

- Se establece un nuevo formato de control de
calibraciones.

Sustento
observaciones,
Fecha (maximo 2
(sustento de la
Verificado por: meses despues de comentarios o detalles
eficacia o no eficacia
la fecha propuesta)
de AC AP)

Responsable de la
verificacin

AC

Numeral 31.2 del artculo 31 de la Resolucin de Consejo Directivo N 016-2015- OEFA-CD,

Reglamento de Supervisin Directa del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA.

MA-082016

- Se realizar la adquisicin de equipos de

medicin para la implementacin en Planta
Lagsaura.
- Se realizar el reporte de consumo de agua una
vez implementado el equipo de medicin.

Eficacia de la AC AP
Fecha minima
propuesta para la
verificacin de la
eficacia.

Fecha de
verificacin

--Artculo 148 del Decreto Supremo N 040-2014-EM, Reglamento de Proteccin y Gestin

Ambiental para las Actividades de Explotacin, Beneficio, Labor General, Transporte y
Almacenamiento Minero.

Auditoria Interna No se evidenci el tratamiento que se dio al problema operativo en la PTARD central,
SIG - Agosto reportado al rea de Medio Ambiente por DISAL en el informe N 002-GSA-UMI-JMC.
2016
Requisito 4.5.1. ISO 14001.

1.- Por qu no se present a la ALA el formato 1 "Ubicacion de

estaciones de medicin" correspondiente a la licencia de uso de
agua en Planta Lagsaura?
Porque no se cuenta con equipo de medicin
2.- Por qu no se cuenta con equipo de medicin de agua extrada
en Planta Lagsaura?
No se considero un compromiso la implementacin de equipo de
medicin.
2. - Por qu no se consider un compromiso la implementacin de
equipo de medicin?
Porque no estaba definido en la resolucin que otorga la licencia de
uso de agua.

Responsable de la
implementacin

AC

Durante la visita al rea SAS - Ambiental, no se pudo comprobar la presentacin ante el

Ministerio de Energa y Minas y el OEFA del reporte pblico de sostenibilidad ambiental
correspondiente al ao 2014.

Durante la visita al rea SAS - Ambiental, no se pudo comprobar la comunicacin al OEFA de

los planes de mantenimiento del mineroducto, a pesar de tratarse de una infraestructura donde
no resulta ordinaria la presencia de personal. Similar situacin se presenta respecto al punto
de vertimiento a la Quebrada Yarahuayno. Al respecto, precisaron que esta comunicacin
tampoco haba sido realizada en aos anteriores

1.- Por qu no se comunic a la ALA los volumenes de agua

extrados respecto a la licencia de uso de agua en Planta Lagsaura?
Porque no se cuenta con equipo de medicin
2.- Por qu no se cuenta con equipo de medicin de agua extrada
en Planta Lagsaura?
No se considero un compromiso la implementacin de equipo de
medicin.
2. - Por qu no se consider un compromiso la implementacin de
equipo de medicin?
Porque no estaba definido en la resolucin que otorga la licencia de
uso de agua.

Descripcin

---

Literal c) del Sexto Considerando de la Resolucin Directoral N 005-2014-ANA- DGCRH,

notificada con fecha 9 de enero de 2014, que otorga autorizacin de vertimiento de aguas
residuales industriales tratadas provenientes de mina Limpe Centro de la unidad minera
Iscaycruz.

Auditora
Requisitos
Legales 2016

Causa basica o causa raz

Verificacin del estado de la AC/AP

Fecha programada de
Estado
implementacin (solo (culminado, en
se puede reprogramar
proceso, no
una sola vez)
iniciado)