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Vulnerabilidad
Concepto y lineamientos para la evaluacin
estandarizada de la vulnerabilidad
En cooperacin con:
El Libro de la
Vulnerabilidad
Concepto y lineamientos para la evaluacin
estandarizada de la vulnerabilidad
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Prefacio
I
O
El Quinto Informe de Evaluacin del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre Cambio Climtico recientemente publicado, recalca una vez ms los riesgos generalizados del
cambio climtico. La vulnerabilidad a la variabilidad climtica actual y el futuro cambio
climtico amenazan, en particular, el desarrollo de las personas pobres y marginadas. Las
conclusiones del informe resaltan la necesidad de reconocer la adaptacin adecuadamente en el acuerdo sobre el cambio climtico a ser adoptado en el 2015 con el fin de abordar
con eficacia la vulnerabilidad climtica.
Pero, cmo sabemos si las medidas de adaptacin estn reduciendo efectivamente la
vulnerabilidad? Inicialmente, esto requiere una comprensin diferenciada de vulnerabilidades inducidas por el clima en un contexto regional determinado. Adems, tenemos que
evaluar estas vulnerabilidades, desarollar e implementar medidas para hacer frente a stas
y de forma continua analizar la efectividad de nuestras acciones de adaptacin. En este
ciclo de adaptacin, las evaluaciones de vulnerabilidad tienen varios propsitos: en la fase
inicial de planificacin tienen por objeto identificar los impactos del cambio climtico y
priorizar las opciones de adaptacin. Si las evaluaciones de vulnerabilidad se repiten de
forma regular con la misma metodologa, pueden servir como una valiosa herramienta
para el monitoreo y la evaluacin de la eficacia de la adaptacin, ya que mostraran si
realmente hemos tenido xito en reducir la vulnerabilidad.
El alcance en la utilizacin de las evaluaciones de vulnerabilidad es muy amplio. Son
especficas del sitio y contexto, y van desde el desarrollo de medidas de adaptacin en las
comunidades rurales hasta la preparacin de Planes Nacionales de Adaptacin, desde la
variabilidad climtica a corto plazo hasta el cambio climtico a largo plazo, y cubren una
multitud de sectores. Este Libro de la Vulnerabilidad busca proporcionar una gua paso
a paso para el diseo e implementacin de las evaluaciones de vulnerabilidad adecuadas
para cada una de estas reas.
Basndose en el enfoque desarrollado por la Red de Vulnerabilidad de Alemania para
la evaluacin de la vulnerabilidad interna entre los diferentes sectores en los distintos
niveles administrativos en Alemania, el Libro de la Vulnerabilidad ofrece un enfoque metodolgico prctico y cientficamente slido para las evaluaciones de vulnerabilidad y su
aplicacin para el monitoreo y evaluacin de la adaptacin. Est ilustrado con ejemplos y
lecciones aprendidas de aplicaciones piloto en Bolivia, Pakistn, Burundi y Mozambique.
Por lo tanto, ofrece un rico compendio de conocimientos prcticos y cientficos en las
evaluaciones de vulnerabilidad.
Esperamos que el Libro de la Vulnerabilidad contribuya al debate en curso sobre la eficacia
de la adaptacin y a la implementacin de los procesos del Plan Nacional de Adaptacin.
Estamos convencidos de que un mayor nfasis en la adaptacin efectiva apoyar a los pases en desarrollo en sus esfuerzos por lograr un desarrollo sostenible y resiliente al clima.
Gottfried von Gemmingen
Unidad especial de Clima
Ministerio Federal Alemn para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
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Contenidos
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Lista de figuras
Lista de cuadros
Lista de recuadros
Lista de frmulas
Abreviaciones
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I. Introduccin
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2.1 Exposicin
14
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2.2 Sensibilidad
2.3 Impacto potencial
21
21
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24
26
26
26
28
3.3 Uso de las evaluaciones de vulnerabilidad para supervisar los esfuerzos de adaptacin
4. Vinculacin de nuevos conceptos
31
31
33
33
28
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III. Lineamientos
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m1
Mdulo 1: Preparacin de la evaluacin de la vulnerabilidad
Comenzando
38
42
42
46
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52
m2
Mdulo 2: Desarrollo de cadenas de impacto
54
58
59
63
64
65
67
69
70
m3
Mdulo 3: Identificacin y seleccin de indicadores
Para qu se usan los indicadores?
72
76
78
78
78
81
84
m4
Mdulo 4: Adquisicin y gestin de datos
86
95
102
103
100
90
83
83
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m5
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104
108
Qu es la normalizacin?
108
110
110
115
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m6
Mdulo 6: Ponderacin y agregacin de los indicadores
Paso 1: Ponderacin de los indicadores
Paso 2: Agregacin de los indicadores
Peligros potenciales
120
124
127
130
m7
Mdulo 7: Agregacin de componentes de la vulnerabilidad a la vulnerabilidad
Paso 1: Agregacin de la exposicin y la sensibilidad al impacto potencial
132
136
140
141
m8
Mdulo 8: Presentacin de los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad
Paso 1: Planificar su informe de evaluacin de vulnerabilidad
Paso 2: Describir su evaluacin
Paso 3: Ilustrar sus hallazgos
146
147
149
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142
154
154
164
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157
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Lista de figuras
Figura 1:
20
Componentes de la vulnerabilidad
Figura 2:
22
Cadena de efectos del cambio
climtico sobre los recursos
naturales y los medios de vida
Figura 3:
24
Como pueden las medidas de adaptacin reducir la vulnerabilidad
Figura 4:
30
El enfoque de M&E del Libro de la
Vulnerabilidad: evaluaciones de
vulnerabilidad repetidas
Figura 5:
32
Ilustracin de los conceptos bsicos
del GTII IE5 del IPCC
Figura 6:
32
Lgica general de los diferentes
enfoques de evaluacin
Figura 7:
43
Preguntas clave para evaluar el
contexto de una evaluacin de la
vulnerabilidad
Figura 8:
51
Los participantes en el taller de
lanzamiento para una evaluacin
de vulnerabilidad en Burundi
Figura 9:
58
Estructura de una cadena de
impacto
Figura 10:
62
Seleccin del impacto Escasez de agua
en la agricultura a pequea escala
Figura 11:
62
Priorizacin de impactos en un taller de
lanzamiento en Pakistn
Figura 12:
63
Factores de exposicin para el
impacto Escasez de agua en la
agricultura
Figura 13:
64
Factores de sensibilidad para el
impacto Escasez de agua en la
agricultura
Figura 14:
66
Capacidad de adaptacin para el
impacto Escasez de agua en la
agricultura
Figura 15:
67
Opciones de adaptacin para el
impacto Escasez de agua en la
agricultura
Figura 16:
68
Incluyendo el gnero en las
cadenas de impacto
Figura 17:
69
Sub-impacto especfico de
gnero y la capacidad de
adaptacin (marco morado)
Figura 18:
80
Indicadores de exposicin y
sensibilidad para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Figura 19:
82
Indicadores de la capacidad de
adaptacin para el impacto Escasez de agua en la agricultura
Figura 20:
91
Ejemplo de un mapa de cobertura de la tierra utilizado en la
evaluacin de la vulnerabilidad
de Burundi
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Figura 21:
92
Indicadores de ejemplo de la medicin
directa (exposicin y sensibilidad) y
encuestas (capacidad de adaptacin)
Figura 22:
93
Ejemplo de un impacto intermedio
modelado que comprende ms
factores de vulnerabilidad
Figura 23:
94
Indicadores de ejemplo segn la
opinin de expertos
Figura 24:
111
Transformacin de los datos de
los ingresos familiares de $ 400 a
$1150 a un valor normal de 0 a 1
Figura 25:
116
Ejemplo del indicador Aplicacin
efectiva de la gestin de la
tierra
Figura 26:
117
Evaluacin del indicador Densidad
poblacional
Figura 27:
124
Participantes de un taller de las partes
interesadas en Islamabad, Pakistn
Figura 33:
139
Agregacin de los indicadores y los componentes de
vulnerabilidad para evaluar
la vulnerabilidad a la erosin
del suelo en dos distritos de
Pakistn
Figura 34:
140
Mapa de vulnerabilidad que
representa puntos crticos
vulnerables por una superposicin de impacto potencial y
la capacidad de adaptacin
Figura 29:
129
Media aritmtica y geomtrica
Figura 35:
141
El enfoque del Libro de la
Vulnerabilidad a la agregacin
de dos componentes de la
vulnerabilidad, exposicin
y sensibilidad, al impacto
potencial
Figura 30:
130
El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad
a la agregacin de indicadores para los
componentes de vulnerabilidad
Figura 36:
150
Foto del proceso de mapeo de
un mapa de vulnerabilidad
subjetivo dibujado a mano
Figura 31:
136
El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de dos componentes
de la vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad, al impacto potencial
Figura 37:
159
Influencia de una medida de
adaptacin y otras influencias
en la vulnerabilidad y sus
componentes
Figura 32:
138
El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de dos componentes
de la vulnerabilidad, la capacidad de
adaptacin y el impacto potencial
Figura 38:
161
Efecto de la medida de adaptacin en la vulnerabilidad y sus
sub-componentes en el caso de
prueba de Bolivia
Figura 28:
125
Diferente ponderacin aplicada a
cuatro factores que describen la
sensibilidad a la erosin
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Lista de cuadros
Cuadro 1:
27
Atributos de las evaluaciones de
vulnerabilidad
Cuadro 2:
29
Ejemplos de evaluaciones de
revisar vulnerabilidad
Cuadro 3:
37
Los ocho mdulos del
Libro de la Vulnerabilidad
Cuadro 4:
47
Instituciones clave a considerar al
desarrollar una evaluacin de la
vulnerabilidad
Cuadro 5:
53
Recursos utilizados para llevar a
cabo diferentes evaluaciones de
vulnerabilidad
Cuadro 6:
76
Ejemplos de factores e indicadores
potenciales
Cuadro 7:
97
Resumen de los conjuntos de datos
disponibles seleccionados que
son tiles para las evaluaciones de
vulnerabilidad
Cuadro 8:
99
Lista de indicadores cubiertos por
un cuestionario de hogares en
Mozambique
Cuadro 9:
108
Ejemplos de indicadores, unidades y
escalas de medida
Cuadro 10:
109
Nivel de medida
Cuadro 11:
111
Ejemplo de normalizacin mnmx de ingresos de los hogares
(US$/mes) - Los valores para 10
hogares hipotticos
Cuadro 12:
112
Ejemplo hipottico de una normalizacin mn-mx del ingreso fami-
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Lista de
recuadros
Recuadro 13:
124
Aplicacin de la ponderacin
durante un taller de las partes
interesadas en Pakistn
Recuadro 14:
126
Mtodos participativos para la
asignacin de pesos
Recuadro 1:
19
Evaluaciones de vulnerabilidad e
incertidumbre
Recuadro 2:
23
Dimensiones de la capacidad de
adaptacin
Recuadro 3:
25
Una perspectiva de gnero en la
vulnerabilidad
Recuadro 4:
44
Determinacin del alcance y
recopilacin de informacin sobre la
vulnerabilidad al cambio climtico
Recuadro 5:
47
Involucrando a las partes interesadas
y a las instituciones durante toda una
evaluacin de la vulnerabilidad
Recuadro 6:
51
Definiendo el alcance de una
evaluacin de la vulnerabilidad en
Burundi
Recuadro 7:
77
Qu son los indicadores y cmo se
utilizan en el Libro de la Vulnerabilidad?
Recuadro 8:
97
Utilizando conjuntos de datos
regionales o mundiales disponibles
Recuadro 9:
98
Asegurando una muestra
representativa
Recuadro 10:
99
Una encuesta representativa de los
hogares en Mozambique
Recuadro 15:
127
Sobre el uso de indicadores compuestos
Recuadro 16:
129
Mtodos de agregacin
Recuadro 17:
139
Agregacin de indicadores y
componentes de vulnerabilidad para
evaluar la vulnerabilidad a la erosin
del suelo en dos reas piloto en Pakistn
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Recuadro 18:
160
Evaluacin de la vulnerabilidad
repetida para evaluar las medidas de
adaptacin, el estudio de caso Chullcu
Mayu, Cochabamba Bolivia
Lista de
frmulas
Frmula 1:
110
Normalizacin del mn-mx de los
indicadores
Frmula 2:
110
Ejemplo de normalizacin del mn-mx
Frmula 3:
113
Inversin de un indicador normalizado
Frmula 4:
114
Normalizacin del mn-mx despus
de la revisin del umbral
Frmula 5:
128
Agregacin de los indicadores a los
componentes de vulnerabilidad
Recuadro 11:
109
Escalas de medicin
Frmula 6:
136
Agregacin de la exposicin y la
sensibilidad
Recuadro 12:
117
Evaluando conjuntos de datos con
los expertos locales en Burundi
Frmula 7:
137
Agregacin del impacto potencial y la
capacidad de adaptacin
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Abreviaciones
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CIESIN
CMNUCC
DEF
DHS
ERP
EVs
FAO
GIZ
GPWv3
GTII IE5
IC
IDH
IE3
IE4
IE5
INDE
IPCC
I&D
LEG
MCGs
MCRs
M&E
NOAA
-NCDC
OCDE
OIT
OMS
ONGs
PBI
PMA
PNA
PNAAs
PNUD
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SIG
UIC
UNSD
UTM
WDI
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Introduccin
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14
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Introduccin
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En los ltimos aos, las evaluaciones de vulnerabilidad (EV) se han utilizado cada vez
ms para identificar puntos crticos del impacto del cambio climtico y para generar
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desarrollo sostenible.
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adaptacin que buscan una herramienta eficaz que - en varios niveles espaciales y
administrativos - puede:
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evaluaciones de vulnerabilidad en su totalidad o en parte, que quieran un entendimiento ms profundo de sus tareas y de cmo se relacionan con la evaluacin general
de la vulnerabilidad.
El Captulo IV del Libro de la Vulnerabilidad trata de cmo las evaluaciones de vulne-
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Marco Conceptual
1. Introduccin
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1. Introduccin
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El cambio climtico es uno de los principales retos a futuro para los pases desarrollados y en desarrollo. Con una poblacin mundial en crecimiento, el aumento de la demanda de alimentos, agua y energa y una base de recursos naturales menguantes, el
cambio climtico actuar como un multiplicador de amenazas (CNA 2007), agravando la escasez de recursos y generando ms presin en los sistemas socio-ecolgicos.
Las graves inundaciones, tormentas, sequas y olas de calor, as como la degradacin
de las tierras y bosques y la salinizacin de las aguas subterrneas, que ya vemos hoy
en da, son a menudo vistos como un anticipo del cambio climtico interactuando con
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Qu es la adaptacin?
La adaptacin es el ajuste de los sistemas naturales o humanos en respuesta a los
estmulos climticos reales o previstos, o a sus efectos, que modera el dao o explota
oportunidades benficas. La adaptacin es un proceso y no un resultado (GIZ/WRI
2011, p.65). En la prctica, a menudo no hay una distincin clara entre las actividades de desarrollo y las intervenciones de adaptacin al cambio climtico (IDS 2008).
Muchas medidas de adaptacin contienen un componente de desarrollo, ya sea
implcitamente o explcitamente. A la inversa, las preocupaciones de adaptacin
al cambio climtico se incorporan en los esfuerzos de desarrollo. Debido a que las
medidas de adaptacin se aplican en previsin de futuros impactos del cambio climtico, estn acompaados por un alto nivel de incertidumbre (ver Recuadro 1). Las
medidas sin arrepentimiento son una aproximacin a este desafo. Esto se refiere a
las actividades que generan resultados beneficiosos o deseados - no slo en el futuro,
pero ya hoy en da - incluso si el cambio climtico asumido no ocurre. Tales medidas
sin arrepentimiento incluyen, por ejemplo, la mejora de los sistemas de riego para
hacerlos ms eficiente en el uso del agua o el cambio de las prcticas agrcolas para
reducir la erosin del suelo.
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climtico y tambin para identificar puntos crticos que son ms susceptibles al cambio climtico. Y una manera muy eficaz de identificar y priorizar las intervenciones de
adaptacin es llevar a cabo una evaluacin de la vulnerabilidad.
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predecir. Es por esto que los cientficos del clima, por lo general, hablan de
escenarios de cambio climtico o proyecciones en lugar de predicciones.
Cualquier evaluacin de los impactos y la vulnerabilidad al cambio climtico
est cargado de incertidumbres por las siguientes razones:
La magnitud del cambio climtico depende de las futuras emisiones de gases
de efecto invernadero que son desconocidas. Los modelos climticos son
generalmente impulsados por ms de un escenario de emisiones, lo que
conduce a varios resultados.
Los diferentes modelos climticos producen resultados diferentes. Si bien
todos los modelos coinciden en que las temperaturas medias globales
aumentarn, sus proyecciones para las tendencias de la precipitacin o la
distribucin geogrfica de los cambios a menudo divergen.
Los fenmenos climticos extremos, que a menudo son altamente relevantes para las evaluaciones del impacto climtico, son ms difciles de
proyectar que los de comienzo lento, con tendencias a largo plazo. Las
proyecciones de los eventos extremos (lluvias fuertes, tormentas, granizo), su
frecuencia y gravedad, estn particularmente expuestos a la incertidumbre.
Los modelos utilizados para las evaluaciones de impacto, tales como cambios en los rendimientos de los cultivos, abarcan incertidumbres adicionales.
Finalmente, los cambios futuros impulsados por factores no climticos en el
medio natural y social (por ejemplo, crecimiento de la poblacin) son voltiles, aumentando la incertidumbre de las evaluaciones de vulnerabilidad.
Abordar estas incertidumbres es crucial en el diseo y la evaluacin de la
vulnerabilidad. Puede encontrar instrucciones prcticas en los Lineamientos
(Mdulo 1 a 8).
Sin embargo, las incertidumbres en las proyecciones del cambio climtico no
deben servir de argumento para la inaccin. Hay un alto nivel de confianza
de todos los modelos que el clima va a cambiar seriamente si las emisiones
de gases de efecto invernadero continan al nivel actual o incluso si aumentan. Por lo tanto, se sabe lo suficiente para reaccionar al cambio climtico
hoy. Se puede encontrar un breve vdeo sobre este tema aqu:
http://vimeo.com/39053686.
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Ambiente
natural/fsico
Variabilidad y cambio
del clima actual
y futuro
Entorno Social
Exposicin
Sensibilidad
Impacto potencial
Capacidad de adaptacin
Vulnerabilidad
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La exposicin al cambio climtico, y la sensibilidad de un sistema a la misma, determinan el impacto potencial. Sin embargo, la vulnerabilidad a este impacto depende
tambin de la capacidad de adaptacin del sistema. Estos cuatro componentes prin-
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2.1 Exposicin
De todos los componentes que contribuyen a la vulnerabilidad, la exposicin es el
nico directamente vinculado a los parmetros del clima, es decir, al carcter, la
magnitud, la rapidez del cambio y la variacin en el clima. Los factores tpicos de exposicin incluyen la temperatura, la precipitacin, la evapotranspiracin y el balance
hdrico climtico, as como los eventos extremos, como fuertes lluvias y la sequa me-
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teorolgica. Los cambios en estos parmetros pueden ejercer mayor presin adicional
sobre los sistemas (por ejemplo, eventos de lluvia intensa, aumento de la temperatura,
cambio del pico de lluvia de junio a mayo).
2.2 Sensibilidad
La sensibilidad determina el grado en que un sistema est adverso o beneficamente
afectado por la exposicin a un cambio climtico dado. La sensibilidad se forma
tpicamente por atributos naturales y/o fsicos del sistema, incluyendo la topografa,
la capacidad de los diferentes tipos de suelo para resistir la erosin, tipo de cobertura terrestre. Pero tambin se refiere a las actividades humanas que afectan a la
constitucin fsica de un sistema, como los sistemas de labranza, manejo del agua,
agotamiento de recursos y presin de la poblacin. Como la mayora de los sistemas
se han adaptado a la situacin actual (por ejemplo, la construccin de presas y diques, sistemas de riego), la sensibilidad ya incluye la adaptacin histrica y reciente.
Los factores sociales tales como la densidad de la poblacin deben ser considerados
slo como sensibilidades si contribuyen directamente a un impacto del (cambio de)
clima especfico.
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fenmenos extremos) para moderar los daos potenciales, aprovechar las oportunidades, o para hacer frente a las consecuencias (Parry et al. 2007). Consecuentemente, el Libro de la Vulnerabilidad considera el enfoque que la capacidad de
adaptacin es un conjunto de factores que determinan la capacidad de un sistema
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Figura 2: Cadena de efectos del cambio climtico sobre los recursos naturales y los medios de vida
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Cambio climtico
Cambio de
temperaturas
y precipitaciones
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nentes son altamente dependientes del sistema en juego. Han habido nume-
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Las intervenciones de adaptacin son actividades que tienen como objetivo reducir
mejora de los sistemas de labranza para la lucha contra la erosin del suelo. Las
medidas de adaptacin tambin pueden orientar el aumento de la propia capacidad
de adaptacin. Los ejemplos incluyen programas de capacitacin para la gestin
integrada del agua y la mejora de las estrategias de marketing para los propietarios
de granjas pequeas.
Sensibilidad
Exposicin
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Medidas de
Adaptacin
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Impacto potencial
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Capacidad de adaptacin
Vulnerabilidad
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en
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3.3). El Captulo II, Marco Conceptual, ofrece una breve introduccin a este tema. El
Captulo IV trata de la aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E de
la adaptacin en ms detalle.
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Atributo
Pregunta clave
Posibles caractersticas
Tema
Cuntos impactos
potenciales del cambio
climtico estn
cubiertos?
Extensin
espacial
En qu unidades se
enfoca la evaluacin?
Cul es el nivel de
evaluacin?
Cuntas entidades se
evalan?
Cul es la resolucin de
la evaluacin?
Alcance
temporal
En qu periodos de
tiempo se centra la
evaluacin de la vulnerabilidad?
Entradas y
mtodos
Qu mtodos utiliza
la evaluacin para
adquirir informacin
relevante?
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importantes.
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Evaluacin a nivel
de granja en
Bolivia
Evaluacin de la
vulnerabilidad
de los recursos
hdricos y edaficos
en Burundi
Evaluacin
comparativa de
dos distritos
en Mozambique
Evaluacin de la
vulnerabilidad de la
agrobiodiversidad
en Pakistn
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El Programa
PROAGRO de la
GIZ en adaptacin
al cambio climtico
en las regiones
secas de Bolivia
El Programa de la
GIZ para reducir el
impacto del cambio
climtico sobre los
recursos de agua y
suelo en Burundi
El Proyecto de GIZ
sobre adaptacin
al cambio climtico
en Mozambique
Propsito
Identificar
puntos de acceso
nacionales y locales
para la planificacin
de medidas de
adaptacin
Comparar dos
distritos en
Mozambique para
identificar puntos
crticos del cambio
climtico
Identificar medidas
de adaptacion y
monitorear y evaluar su influencia
en la vulnerabilidad de las comunidades locales
Tema
El cambio
climtico y el
suministro de agua
en la agricultura
Impactos del
cambio climtico
sobre (agro)
biodiversidad
Entradas y
mtodos
Combinacin de
enfoques basados
en modelos,
impulsados por
datos y la opinin
de expertos
Combinacin de
enfoques basados
en enfoques participativos: anlisis
cuantitativo en el
nivel nacional, ms
el anlisis cualitativo en el nivel local
Mtodo de opinin
de expertos
realizado durante
un taller de
interesados, la
evaluacin rural
participativa (ERP)
Extensin
espacial
De villa a granjas
individuales
Evaluaciones ms
profundas de los
hotspots subnacionales a nivel
nacional
Dos distritos en
Mozambique
(Mabote y
Inhassoro)
mbito
temporal
Periodos antes y
despus de la
introduccin de
medidas, un futuro
prximo
Tres periodos de
tiempo: presente,
2031-2060,
y 2071-2100
Vulnerabilidad
actual
Vulnerabilidad
actual
Recursos
necesarios
Hidrologa, la
ordenacin del
territorio
Habilidades de
modelacin y SIG,
procesamiento de
grandes conjuntos
de datos, la experiencia en la realizacin de debates en
grupos focales
Habilidades de
SIG, experiencia
en el desarrollo
de encuestas y la
realizacin de
discusiones en
grupos focales
Experiencia en
tecnicas de ERP
(encuestas,
discusiones
en grupos focales,
entrevistas
a expertos)
Tiempo
necesario
10 meses
11 meses
6 meses
3 a 4 meses
Contexto
El Programa de
la GIZ en (agro)
biodiversidad en
dos distritos en
el noroeste de
Pakistn
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de los mismos (GIZ 2013A; PROVIA 2013). Adems, se necesitan enfoques para crear
efectos de aprendizaje sobre las medidas y procesos de adaptacin eficaces. La mayora de los esquemas actuales de monitoreo y evaluacin se centran en las medidas de
adaptacin a nivel de proyecto. Sin embargo, el aumento de las iniciativas nacionales
y estratgicas de adaptacin, como el proceso del PNA significa que los formuladores
P
T
Lnea de base
de la EV (Identificar puntos crticos
e intervenciones
de adaptacin)
Comparar e
identificar
cambios
Implementacin
de medidas de
adaptacin
30
EV Repetida
(M&E de la
vulnerabilidad
y adaptacin)
II
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eventos de sensibilizacin) o proporcionar herramientas de M&E complejas orientadas hacia los resultados que examinan el grado en que un proyecto o programa ha reducido la vulnerabilidad al cambio climtico. Esta informacin tambin puede ayudar
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Cualquiera que est familiarizado con la literatura existente sobre el tema sabr que
el trmino Vulnerabilidad se utiliza de diferentes maneras a travs de numerosas
disciplinas. Incluso el concepto de vulnerabilidad del IPCC - la base del Libro de la
Vulnerabilidad - est experimentando cambios a pesar de que es el concepto de vulnerabilidad ms utilizado. Naturalmente, esto puede dar lugar a confusin. Para evitar
malos entendidos, adems de resaltar los posibles vnculos con nuevos conceptos,
en este captulo se describen algunas de las principales similitudes y diferencias en la
terminologa y cmo el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad los integra.
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Figura 5: Ilustracin de los conceptos bsicos del GTII IE5 del IPCC
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Impactos
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CLIMA
Vulnerabilidad
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PROCESO
SOCIOECONOMICO
Trayectorias
socioeconmicas
Vulnerabilidad natural
Peligros
RIESGO
Cambio
climtico
antropgeno
Exposicin
Medidas de
adaptacin y
mitigacin
Gobernanza
EMISIONES
y cambio de uso del suelo
Fuente: IPCC 2014.
Factor de estrs
Exposicin
Peligro
Sensibilidad
Exposicin
Capacidad de
adaptacin
Vulnerabilidad
Vulnerabilidad
Impacto / riesgo
IE4 IPCC
IE5 IPCC
(clima y
cambio
climtico)
Estado del
sistema
afectado
(p. ej.: una
granja)
Dao
al sistema
Esquema genrico
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
32
II
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fsicos (por ejemplo, el tipo de suelo) o quizs socioeconmicos (por ejemplo, los medios financieros para mejorar los sistemas de riego o el uso de diferentes variedades de cultivos).
Mientras el IE4 utiliza los conceptos de sensibilidad y capacidad de adaptacin para
describir los atributos de moderacin del sistema, el IE5 utiliza el concepto de la exposicin (la presencia de un sistema en lugares que podran verse afectados de manera
adversa) y vulnerabilidad (predisposicin a verse afectado negativamente). Por favor,
tenga en cuenta que los trminos exposicin y vulnerabilidad se utilizan de manera diferente en el IE4 y IE5. Para aplicar el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a las
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El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad que basa toda evaluacin en un anlisis detallado de las relaciones causa/efecto subyacentes de los impactos del cambio climtico
(ver Mdulo 2), refleja la lgica general de un esquema de evaluacin en el contexto del
cambio climtico como se describe anteriormente. Esta lgica es inherente a ambos
conceptos (IE4 y IE5), an cuando se utilizan diferentes trminos y definiciones.
Eso significa que el enfoque del Libro de la Vulnerabilidad tambin se puede adaptar a
las terminologas del IE5: factores del cambio climtico y del riesgo climtico, factores de exposicin y factores de vulnerabilidad se estructuran a lo largo de cadenas de
impacto. Los indicadores son seleccionados para cada factor individual, luego los factores son agregados en componentes (peligro, exposicin, vulnerabilidad) y finalmente
a un impacto o riesgo.
Sin embargo, las cuestiones clave y las instrucciones sobre la definicin de los indicadores para cada componente tendrn que adaptarse, ya que los nuevos trminos
no se pueden relacionar con el concepto actual de vulnerabilidad del IPCC sobre
una base de uno-a-uno. Todava hay muchas inconsistencias y ambigedades en el
concepto del IE5 cuando se trata de la aplicacin prctica. Adopta el concepto de
RRD, que est diseado para los eventos (riesgos) individuales y bien definidos que
por lo general afectan a reas y elementos (exposicin) bien definidos y se pueden
expresar estadsticamente como una probabilidad (riesgo). Sin embargo el cambio climtico trata con las tendencias de largo plazo que afectan a todo el mundo
con diferencias espaciales graduadas, sin probabilidad estadstica. En el Libro de
la Vulnerabilidad, los diferentes mdulos y pasos a seguir para llevar a cabo una
evaluacin de la vulnerabilidad se basan por lo tanto en la terminologa del IE4 del
IPCC y podrn adaptarse en un paso posterior, cuando existe ms claridad sobre la
aplicacin del nuevo concepto.
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III.
Lineamientos
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142
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III
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para facilitar la aplicacin prctica, se hace referencia a informacin complementaria ms detallada o herramientas prcticas en el Anexo del Libro de la Vulnerabilidad.
En el inicio de cada mdulo, usted encontrar una visin general sobre:
Lo que aprender en este mdulo: proporciona una descripcin concisa del
contenido del mdulo.
Pasos y preguntas clave: muestra los pasos clave que deben llevarse a cabo en el mdulo y destaca las cuestiones clave que hay que responder.
Insumos necesarios: enumera la informacin o productos que usted necesita para
cumplir con el mdulo, para que pueda comprobar si est bien preparado para realizar
las actividades programadas.
Resultados generados: una lista de los resultados que se logran en cada mdulo. Esto
ayuda a averiguar si ha completado todos los pasos relevantes y puede seguir adelante
en la evaluacin. A menudo los resultados se alimentan del siguiente mdulo.
Herramientas e informacin proporcionada en el Anexo: proporciona una lista de
herramientas y la informacin adicional prevista en el Anexo, as como ms recursos
y enlaces.
La complejidad de la evaluacin de la vulnerabilidad puede variar ampliamente, desde
las opciones de bajo presupuesto utilizando nada ms que papel y lpiz a los modelos
de alta complejidad basados en computadoras. La metodologa que decida utilizar
para cumplir con las diferentes tareas depende de su objetivo, el alcance y los recursos.
Es por ello que los lineamientos le proporcionan una gua detallada que lo ayuda a
elegir la mejor metodologa para su propsito.
36
III
1
Preparacin de
la evaluacin
de la
vulnerabilidad
2
Desarrollo de
cadenas de
impacto
Muestra de cadenas de
impactos de diferentes
sectores
3
Identificacin
y seleccin de
indicadores
Lista de indicadores
estndar incluyendo
posibles fuentes de
datos
4
Adquisicin
y gestin de
datos
Este mdulo muestra cmo adquirir, revisar y preparar los datos para la evaluacin de la vulnerabilidad.
Esto incluye orientacin sobre la recopilacin de
datos, construccin de base de datos y la vinculacin
de los datos correspondientes a sus indicadores
elegidos para permitir el anlisis y el modelamiento
de la vulnerabilidad.
5
Normalizacin
de los datos
de indicadores
Este mdulo primero le mostrar cmo transferir los Ejemplos de los indicadores evaluados a
diferentes conjuntos de datos en valores sin unidades
partir de una evaluacin
en una escala comn. Luego explica cmo interpretar
de la vulnerabilidad
estos valores en trminos de vulnerabilidad a fin de
realizado en Burundi
prepararlos para la agregacin en el Mdulo 6 y 7.
6
Ponderacin y
agregacin de
indicadores
7
Agregacin de
componentes
de vulnerabilidad a la
vulnerabilidad
8
Presentacin
de los resultados de su EV
Estructura de la muestra
de un informe de la EV
Documentacin de
aplicaciones de prueba
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m1
Mdulo 1:
Preparacin de la
evaluacin
de la vulnerabilidad
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III
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tambin le ayuda a estimar el tiempo y los recursos necesarios y evitar errores conocidos
Paso 1
Entender el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad
En qu etapa de la planificacin de la adaptacin tiene lugar la evaluacin?
Existen actualmente estudios de vulnerabilidad o de impacto para su tema o regin?
Cules son las prioridades de desarrollo y adaptacin (si ya estn definidos)?
Qu instituciones y recursos pueden y deben participar en su evaluacin de la vulnerabilidad?
Paso 2
Identificar los objetivos y resultados esperados
Qu desean usted y los principales interesados aprender de la evaluacin?
A qu procesos apoyar o alimentar la evaluacin de la vulnerabilidad?
Quin es el pblico objetivo de los resultados de la evaluacin de la vulnerabilidad?
Paso 3
Determinar el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad
Qu temas (sectores, grupos) debe cubrir la evaluacin de la vulnerabilidad?
Existen principales impactos y vulnerabilidades conocidas que desea evaluar?
Cul es el alcance - rea(s), y periodo - de su evaluacin de la vulnerabilidad?
A qu marco de tiempo se referir la evaluacin de la vulnerabilidad (vulnerabilidad pasada,
presente, futura)?
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III
Paso 4
m1
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III
Comenzando
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CONSEJO
Buena documentacin y distribucin de los resultados (incluyendo resultados intermedios) y todos los procesos relacionados, tales como las encuestas a hogares, es vital en
cualquier evaluacin de la vulnerabilidad. As como crea transparencia, tambin ayuda
a aumentar la credibilidad de su evaluacin de la vulnerabilidad, adems de mejorar la
comprensin de sus resultados y recomendaciones.
Paso 1
Entender el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad
Dado que cada evaluacin de la vulnerabilidad se realiza en un entorno nico, el
primer paso de la evaluacin es tomar tiempo para explorar su contexto. Esto le
ayudar a especificar los objetivos de la evaluacin, determinar su alcance y encontrar
el equilibrio correcto de los recursos disponibles y los resultados previstos. Al hacerlo,
42
III
m1
Figura 7: Preguntas clave para evaluar el contexto de una evaluacin de la vulnerabilidad
Procesos
Cules son los procesos en curso o previstos relacionados con la
adaptacin?
Qu actividades (en curso) deberan o podran beneficiarse de la EV?
De qu actividades se podra beneficiar la EV?
Conocimiento
Qu se sabe ya sobre el cambio climtico y sus impactos?
Ya han habido evaluaciones de vulnerabilidad o de impacto?
Qu vacos de informacin deben ser llenados por la EV?
Instituciones
Qu instituciones participan o deben hacerlo en la EV?
Cules son sus intereses y objetivos especficos relativos a la EV?
Qu y cmo pueden contribuir a la EV?
Recursos
Cundo se necesitan los resultados de la EV?
Cules son los recursos (financieros, humanos, tcnicos, etc.) que
pueden ser dedicados a la elaboracin de la EV?
Qu informacin y datos relevantes estn disponibles para la EV?
Cambios externos
Existen factores externos importantes que deben ser tomados
en cuenta?
Cmo influyen potencialmente los factores externos al sistema bajo
anlisis?
Procesos
La evaluacin de la vulnerabilidad - un proceso en s mismo - por lo general se produce en el contexto de los procesos y actividades ms amplios en materia de adaptacin. Esto podra ser la elaboracin de una estrategia nacional de adaptacin o un
marco de monitoreo y evaluacin de las medidas de adaptacin, as como cualquier
actividad de adaptacin al cambio climtico pasada en el rea bajo anlisis. Identificar y comprender estos procesos le puede ayudar a articular el objetivo de la evaluacin, as como destacar las posibles sinergias y beneficios mutuos entre la evaluacin
y otros procesos.
43
m1
III
Conocimiento
Trate de obtener una visin general de los conocimientos existentes sobre el cambio
climtico y sus efectos, en las reas cubiertas por su evaluacin (ver Recuadro 4). Esto lo
y ayudar a determinar el alcance de la evaluacin. Usted tambin tendr una idea del
tipo de datos e informacin que podran ser tiles para su anlisis. Y al examinar conoci-
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III
Instituciones
La exploracin de las instituciones pertinentes para su evaluacin (tambin llama-
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III
el 16.04.2014 en:
http://www.fsnnetwork.org/sites/default/files/en-svmp-instrumente-akteuersanalyse.pdf
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http://projects.stefankienberger.at/vulmoz/wp-content/uploads/2008/08/Toolbox_
CommunityVulnerabilityMapping_V1.pdf
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Recursos
Una visin general de los recursos financieros, tcnicos y humanos disponibles para
usted es crucial para determinar el alcance de su evaluacin. El tiempo es un recurso
particularmente crtico para cualquier evaluacin de la vulnerabilidad y probablemente ser decisivo en la determinacin de los mtodos que usted elija. Hay una
fecha lmite fijada para la entrega de resultados, o su marco de tiempo es ms flexible?
Cambios externos
Durante esta fase de preparacin de la evaluacin de la vulnerabilidad, puede ser til
tomar un momento y considerar una visin ms amplia de otros factores importantes (externos) que puedan tener una influencia en el sistema en cuestin. Esto podra
incluir los conflictos, movimientos de refugiados o la influencia de los acontecimientos
globales, tales como las polticas de comercio, en condiciones de vida locales. Estos
factores pueden no ser parte de su marco de evaluacin, pero podra valer la pena
considerarlos en el diseo, implementacin y anlisis de sus resultados. Esta prueba de
plausibilidad puede indicar si los cambios son impulsados principalmente por factores
climticos o ms bien por factores no climticos.
Paso 2
Identificar los objetivos y los resultados esperados
La decisin de realizar una evaluacin de vulnerabilidad es usualmente impulsada por
una necesidad o por un vaco de informacin particular, como por ejemplo: Queremos saber dnde el cambio climtico se convertir en una (mayor) amenaza para la
produccin agrcola, y por qu o Queremos saber qu sectores de la poblacin son
ms vulnerables a los impactos del cambio climtico. El objetivo de la evaluacin y los
resultados proyectados deben definirse lo ms claramente posible; esta transparencia
ayudar en la gestin de las expectativas de las instituciones y actores participantes.
Tambin le ayudar cuando se llega a la eleccin de un enfoque metodolgico para
cumplir con su objetivo (ver Paso 3).
46
III
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m1
La cooperacin con las partes interesadas es un factor de xito crucial: las evaluaciones
de vulnerabilidad combinan el conocimiento desde diferentes disciplinas, requieren
conocimientos especficos en diferentes sectores o regiones y, a menudo se basan en
la informacin recopilada sobre el terreno para el anlisis y validacin. Las instituciones locales y expertos a menudo pueden proporcionar ese conocimiento y el acceso
a fuentes de datos y as mejorar la calidad de la evaluacin. Adems, la participacin
de las instituciones locales puede ayudar a aumentar la aceptacin - y por lo tanto la
absorcin - de los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad y recomendaciones.
Por ltimo, facilita el aprendizaje entre las instituciones que trabajan en la adaptacin
y puede dar lugar a la ampliacin de las medidas identificadas. La participacin de las
instituciones locales puede ser a travs de consultas bilaterales o tomar la forma de un
taller de lanzamiento, que tiene por objeto definir los pilares de la evaluacin trazados
en este mdulo en los Pasos 1 - 4.
Los objetivos, la materia y la escala espacial de su evaluacin de la vulnerabilidad determinarn a qu instituciones acercarse. Dado que estos aspectos se definen en los pasos
(en concreto, el Paso 2 y 3), la identificacin y la participacin de diferentes instituciones
a menudo ser un proceso gradual y recproco. El siguiente cuadro muestra el tipo de
instituciones a las cuales es posible que desee acercarse a cada diferente nivel.
Cuadro 4: Instituciones clave a considerar al desarrollar una evaluacin de la
vulnerabilidad
Nivel
Nivel de
comunidad
Nivel
distrital o
provincial
Nivel
nacional
Ciencia e
investigacin
47
m1
III
Preguntas Clave
Las siguientes preguntas le ayudarn a definir los objetivos generales para su evaluacin:
M
I
Cules son los puntos crticos del cambio climtico en su regin? O quiere
N
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O
S
Paso 3
Determinar el alcance de la evaluacin de la vulnerabilidad
Despus de haber explorado el contexto de la evaluacin de la vulnerabilidad e identificado sus objetivos generales, es el momento de definir el alcance de su evaluacin
de la vulnerabilidad en mayor detalle, incluyendo factores como el nivel espacial. Esta
tambin es una preparacin importante para el desarrollo de las cadenas de impacto.
Ellas forman el componente conceptual clave del Libro de la Vulnerabilidad en la
exploracin de las relaciones causa-efecto subyacentes que influyen en la vulnerabilidad, y se desarrollarn en el Mdulo 2.
48
III
Utilice las siguientes preguntas como gua para determinar el alcance de su evaluacin:
De qu trata exactamente su evaluacin de la vulnerabilidad?
Cul es el tema o enfoque temtico de la evaluacin (por ejemplo, un determinado
m1
CONSEJO
Centrrse en el clima actual a menudo proporcionar toda la informacin que necesita,
como el impacto de climas extremos pasados y actuales y las tendencias observadas
pueden decirle ms sobre la vulnerabilidad que las proyecciones.
49
m1
III
determinado, es decir, proyecciones del clima suficientemente fiables o al menos escenarios plausibles sern necesarios como entrada. Los periodos de referencia en general
cubren 30 aos (por ejemplo, 2021-2050). Al considerar el clima futuro, lo ideal sera
bres adicionales. Los periodos que llegan demasiado lejos en el futuro son de poca
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Paso 4
Preparar un plan de implementacin
Sobre la base de su conocimiento adquirido a travs de los Pasos 1 a 3 de este mdulo,
usted puede comenzar a desarrollar un plan de trabajo concreto para la implementacin de su evaluacin de la vulnerabilidad. Esto debe definir las tareas especficas (qu
50
III
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EJ
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m1
LO
51
m1
III
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te los recursos que tiene y los recursos que todava necesita de otros socios. Tenga
recursos:
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amplio alcance - generalmente requieren menos tiempo (ver Cuadro 5). Un taller
bien estructurado de dos o tres das debera dar lugar a una buena comprensin de la
vulnerabilidad (ver el Anexo 10 de la documentacin de la evaluacin de la vulnerabilidad en Pakistn), incluso en las regiones ms grandes. Tenga en cuenta, sin embargo,
que tendr que seleccionar cuidadosamente participantes que pueden llevar altos
niveles de experiencia a sus temas de evaluacin.
Las evaluaciones ms centradas y profundas generalmente toman ms tiempo, ya que
por lo general requieren una gran cantidad de datos, ya sea procedente de las instituciones pertinentes o de encuestas realizadas a la medida como parte de la evaluacin
de la vulnerabilidad. La adquisicin de datos (as como la preparacin y procesamiento
de datos ver el Mdulo 4) a menudo pueden representar un cuello de botella en la
programacin. Si su programa es particularmente apretado, evale la disponibilidad y
calidad de los datos tan pronto como sea posible, dejando suficiente tiempo para explorar los diferentes recursos, o para cambiar los mtodos o enfoque de su evaluacin
de la vulnerabilidad.
El Cuadro 5 ofrece una visin general del tiempo y los recursos necesarios
para los cuatro ejemplos de evaluaciones de la vulnerabilidad en el Libro de la
Vulnerabilidad:
P E L I G R O S
P O T E N C I A L E S
Uno de los peligros ms evidentes en este mdulo es el de sobreestimar los recursos disponibles, o subestimar lo que requerir su evaluacin de la vulnerabilidad. Un mbito de
aplicacin excesivamente ambicioso que requiere un alto nivel de detalle es otro peligro.
Esto significa que la planificacin realista es la clave, y usted tendr que asegurarse de
que tiene suficientes recursos - tiempo, en particular - para que pueda hacer frente a los
desafos inesperados. Algunas sugerencias que pueden ayudar:
Tmese su tiempo en la determinacin de objetivos, rea(s) temtica(s) y escala espacial, as como salidas. Una vez que la evaluacin de la vulnerabilidad est en marcha el
cambio de estos pilares puede causar grandes retrasos.
Asegrese que haya una slida y compartida comprensin entre todos los socios participantes y las partes interesadas.
52
III
Asegrese que todas las partes interesadas tienen un conocimiento profundo de los
objetivos de la evaluacin; esto alentar la cooperacin en la bsqueda de soluciones
como desafos.
Sea claro en la asignacin de tareas y responsabilidades a las personas, instituciones y
m1
Bolivia
Burundi
Mozambique
Pakistn
Enfoque
Mayormente
mtodos
cuantitativos
(modelo de
balance de agua,
el juicio de
expertos)
Los mtodos
participativos
(por ejemplo,
discusiones de
grupos focales y
entrevistas)
Los mtodos
participativos
(por ejemplo,
grupos de
discusin, el
proceso de
asignacin del
presupuesto)
Recursos
humanos
4 expertos
nacionales
(ingenieros,
urbanistas),
2 expertos internacionales (1-2
meses), los actores
locales
Equipo de expertos
locales para llevar
a cabo entrevistas
(3-4 meses). Respaldo internacional (0.5 meses)
Equipo de
trabajadores de
extensin locales
(3-4 meses). Apoyo
de consultor local
(3-4 meses). Apoyo
internacional
durante el taller
(5 das)
Recursos
tcnicos y
habilidades
Conocimientos
de SIG y software,
modelamiento
climtico e hidrolgico
Experiencia en
desarrollo de
cuestionarios y
SIG
Tiempo
10 meses
11 meses
6 meses
3 a 4 meses
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m2
Mdulo 2:
Desarrollo de cadenas
de impacto
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Paso 1
Identificar los impactos potenciales
Qu impactos directos e indirectos son relevantes para la evaluacin de la
vulnerabilidad?
Paso 2
Determinar la exposicin
Cules son las seales del cambio climtico a las cuales est expuesto su sistema?
Paso 3
Determinar la sensibilidad
Qu caractersticas hacen que su sistema sea susceptible a las condiciones
cambiantes del clima?
56
III
Paso 4
Determinar la capacidad de adaptacin
Qu capacidades de adaptacin permiten a su sistema manejar los impactos adversos
del cambio climtico?
m2
Paso 5
Lluvia de ideas sobre las medidas de adaptacin
(opcional)
Qu medidas podran ayudar a aumentar la capacidad de adaptacin y a disminuir la
sensibilidad en el sistema?
57
m2
III
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I
Una cadena de impacto es una herramienta analtica que le ayuda a entender mejor,
sistematizar y priorizar los factores que impulsan la vulnerabilidad en el sistema
en cuestin. La estructura de la cadena de impacto se basa en la comprensin de la
vulnerabilidad en el Libro de la Vulnerabilidad, como se ve en la Figura 9. Consulte el
Marco Conceptual para obtener ms informacin sobre los diferentes componentes
de la vulnerabilidad.
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Medio Ambiente
natural/fsico
Variabilidad y cambio
climtico
actual y futura
Entorno
social
Exposicin
Sensibilidad
Impacto potencial
Capacidad de adaptacin
Vulnerabilidad
Las cadenas de impacto forman el ncleo del enfoque de la vulnerabilidad del Libro
de la Vulnerabilidad. Son un resultado valioso en s mismo, ya que crean una comprensin integral de la vulnerabilidad al cambio climtico (es decir, una hiptesis de
vulnerabilidad) compartida por las diversas partes interesadas y tambin ayudan en
la identificacin de las actividades de adaptacin adecuadas. Toda la evaluacin de la
vulnerabilidad seguir la lgica de las cadenas de impacto que va a desarrollar en este
mdulo.
En el desarrollo de cadenas de impacto, el conocimiento experto y un buen
conocimiento del sistema en el centro de la evaluacin de la vulnerabilidad son
indispensables. Recomendamos el siguiente desglose de pasos:
58
III
Preparar el proceso dentro del equipo del proyecto con la ayuda de expertos externos
cuando sea necesario (revisin de los impactos conocidos y las relaciones de causa y
efecto).
Utilizar mtodos participativos como talleres con participacin de instituciones
y expertos clave, as como representantes de los sectores o comunidades afectadas
para ampliar los conocimientos, crear un concepto comn y fomentar la apropiacin
(lluvia de ideas sobre los impactos adicionales, priorizacin de impactos, elaboracin
de cadenas de impacto).
m2
Finalizar el proceso dentro del equipo del proyecto con la ayuda de expertos externos
cuando sea necesario (ajuste y finalizacin de las cadenas de impacto).
La construccin de una cadena de impacto es un proceso iterativo, y nuevos aspectos
pueden surgir durante todo el proceso. Siempre se puede volver a los pasos anteriores al
crear una cadena.
Las siguientes secciones le mostrarn cmo desarrollar una cadena de impacto, desde
el punto de partida del impacto potencial hasta la identificacin de la exposicin
pertinente, la sensibilidad y los factores de capacidad de adaptacin que influyen en la
vulnerabilidad. Para facilitar este ejercicio, el Libro de la Vulnerabilidad proporciona
preguntas clave para cada paso y muestras de las cadenas de impacto en el Anexo 2.
Paso 1
Identificar los impactos potenciales
El primer y ms importante paso en el desarrollo de una cadena de impacto es la
identificacin de un posible impacto. Si su evaluacin de la vulnerabilidad abarca
ms de un tema (abordando a los sectores de agricultura y salud, por ejemplo) tendr
que seleccionar los posibles impactos por separado. Cada impacto ser cubierto por
una cadena de impacto discreta pero que ms tarde se puede combinar y vincularlas
entre s. Podra ser tentado de llenar su evaluacin con la mayor cantidad posible de
temas y efectos del cambio climtico pero esto har su evaluacin de la vulnerabilidad
ms compleja y generalmente requerira ms recursos y tiempo. Este aumento de
la complejidad tambin puede reducir la claridad y viabilidad de los resultados de
evaluacin.
La identificacin de impactos se inicia con una visin amplia, incluyendo un anlisis y
proceso de lluvia de ideas. Ms tarde puede agruparlos y concretar su eleccin a uno o
ms impactos potenciales de acuerdo con el enfoque de su evaluacin. El proceso para
la identificacin de impactos procede como sigue:
59
m2
III
Tome los impactos que recopil durante la revisin y utilice una sesin de lluvia de
ideas con los principales interesados para completar la lista. Asegrese que se manten-
N
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ga dentro del sistema en cuestin tal como se define en el Mdulo 1 (por ejemplo, la
vulnerabilidad de la agricultura a nivel local).
M
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S
CONSEJO
La lluvia de ideas y la identificacin de impactos potenciales se puede hacer mejor
mediante la realizacin de un taller participativo con expertos y partes interesadas clave.
Utilice pizarras de corcho y tarjetas para recoger y organizar los impactos identificados
con los participantes.
Si su evaluacin de la vulnerabilidad se ocupa de ms de un tema o sector (por ejemplo, la agricultura y la salud), debe examinarlas por separado. Las preguntas clave en la
identificacin de impactos relevantes potenciales incluyen:
Cmo han impactado los fenmenos meteorolgicos y eventos climticos extremos
a su sistema en el pasado?
Ha observado nuevas tendencias o eventos recientes (por ejemplo, en la ltima
dcada)?
Qu impactos socioeconmicos ha observado usted en el pasado como resultado de
estos eventos climticos (por ejemplo, la prdida de los rendimientos, aumento de la
enfermedad)?
CONSEJO
En lugar de preguntar cul es el impacto?, trate de formular cada impacto con la
pregunta impacto en qu?. Por ejemplo, (cambio en) la disponibilidad de agua hace un
mejor impacto potencial que menos agua.
60
III
CONSEJO
Asegrese que ha capturado todos los impactos relevantes que afectan a su sistema de
inters para cada grupo. Por lo tanto, una vez que haya terminado la compilacin de los
impactos por su tema tome un segundo vistazo por si se olvida de algunos de los aspectos
pertinentes.
m2
61
m2
III
CONSEJO
Al hacer la lluvia de ideas potenciales sobre los impactos del cambio climtico, a veces
es difcil de encontrar su fin - y podra terminar con una muy larga y compleja lista de
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Figura 10: Seleccin del impacto Escasez de agua en la agricultura a pequea escala
E
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Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible de
precipitacin
nce su
Comie
de
cadena
o aqu
impact
Escasez de agua en la
pequea agricultura
Una vez elegido un impacto como su punto de partida, puede empezar a construir su
cadena mediante la identificacin de los factores clave que determinan la vulnerabilidad de su sistema.
62
III
Paso 2
Determinar la exposicin
Comience con su impacto potencial, y luego trabaje de abajo hacia arriba mediante
la identificacin de los impactos vinculados intermedios que provocan su impacto
potencial hasta que haya alcanzado la(s) seal(es) del clima que representan el/los
gatillo(s) esencial(es).
m2
Precipitacin
Temperatura
Evapotranspiracin
Sensibilidad
Agua disponible de
la precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para los cultivos
Escasez de agua en
la agricultura a
pequea escala
Capacidad
de adaptacin
Vulnerabilidad
Vulnerability
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
63
m2
III
Con los factores de exposicin y los impactos intermedios identificados, ahora tiene
una base para determinar los factores de sensibilidad pertinentes.
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Paso 3
Determinar la sensibilidad
I
E
Los factores de sensibilidad se pueden abordar del mismo modo que la exposicin. La
pregunta clave aqu es: cules son las caractersticas del sistema que lo hacen suscep-
tible a los efectos adversos de la(s) seal(es) del cambio climtico identificados en el
paso anterior? Eso significa que tambin tendrn que ser tomados en consideracin
Precipitcin
Temperatura
Tipo de suelo
Evapotranspiracin
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible del
riego
Suministro de agua
para los cultivos
Demanda de agua de
los cultivos
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad de
adaptacin
Vulnerabilidad
64
Tipo de cultivo
III
m2
tante aqu?
Muchos de los factores identificados en la sensibilidad, tales como el tipo de suelo,
tienden a ser estticos y son inherentes al sistema. Otros factores pueden ser alterados
a travs de la actividad humana. Un ejemplo es la preparacin para la disminucin de
las lluvias por el cambio a cultivos que requieren menos agua. Otra opcin (aunque
ms costosa) sera introducir cultivos en terrazas para reducir gradientes. Es importante no confundir los factores de la sensibilidad y la capacidad de adaptacin. La
capacidad o los recursos necesarios para poner en prctica estas medidas son las capacidades de adaptacin, pero una vez que se implementen pueden ser considerados
como factores de sensibilidad.
Paso 4
Determinar la capacidad de adaptacin
Una vez que haya determinado los factores de exposicin y sensibilidad clave, puede
pasar a la identificacin de las capacidades de adaptacin de su sistema.
La pregunta clave para este paso es: qu capacidades y recursos dentro del sistema
permitirn abordar los impactos del cambio climtico? Para estructurar su enfoque
aqu, refirase a las cuatro dimensiones de la capacidad de adaptacin del Marco
Conceptual (ver Captulo II). Considere estas preguntas guas para cada dimensin de
la capacidad de adaptacin:
Conocimiento: hay conocimiento o experiencia que podra ayudarle a la adaptacin?
Tecnologa: existen opciones tcnicas disponibles y asequibles que podran mejorar
la capacidad de adaptacin?
Instituciones: cmo contribuye el entorno institucional a la capacidad de adaptacin?
Economa: qu recursos econmicos y financieros estn disponibles para mejorar la
capadidad de adaptacin o para implementar medidas de adaptacin?
En la identificacin de las capacidades de adaptacin, tenga en cuenta los aspectos
directamente relacionados con el impacto as como las cuestiones ms genricas. Lo
principal es que los factores de capacidad de adaptacin identificados explcitamente
contribuyan a reducir la vulnerabilidad.
65
m2
III
L
I
E
A
M
I
E
CONSEJO
Una vez que la cadena de impacto est terminada, mire al cuadro general y compruebe si
O
S
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Tipo de uso de
suelo
Evapotranspiracin
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para los cultivos
Demanda de agua de
los cultivos
Conocimientos
sobre los sistemas
de riego
Tipo de cultivo
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Vulnerabilidad
66
III
Paso 5
Lluvia de ideas sobre las medidas de adaptacin (opcional)
Las cadenas de impacto no slo proporcionan una comprensin de la vulnerabilidad
que puede ser ejecutada, pero pueden conducir la sesin inicial de lluvia de ideas
sobre las posibles medidas de adaptacin. Les recomendamos especialmente este ejercicio si su evaluacin de la vulnerabilidad est diseado para apoyar el desarrollo y el
M&E de las intervenciones de adaptacin. Los factores de sensibilidad y capacidad de
m2
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Tipo de uso de
suelo
Evapotranspiracin
Conducir ca
pacitacion
es sobre
tcnicas de
riego
eficaces
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible
del riego
Conocimientos
sobre los sistemas
de riego
Cambio de
cultivos po
r
tipos ms re
sistentes
Suministro de agua
para los cultivos
Demanda de agua
de los cultivos
Tipo de cultivo
Capacitar al
personal de los
servicios de agua
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad institucional
para mejorar la distribucin
de agua
Acceso a las tecnologas para
mejorar la gestin de la tierra
Vulnerabilidad
67
m2
III
adaptacin identificados sirven como punto de partida para la lluvia de ideas, facilitado por preguntas como: cul es la mejor manera de abordar los factores de sensibili-
dad y mejorar las capacidades de adaptacin para moderar el impacto (por ejemplo, la
N
E
partida para las medidas de adaptacin, y puede servir como un til test de reali-
dad. Sintase animado en la discusin sobre las posibles medidas ms all de los
adicionales.
O
S
Sensibilidad
Exposicin
cto
o
mpa
cfic
El i
espe
s
e
l
ncia
o?
pote
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bres
e
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Por
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part
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dife
Las mujere
s y las
nias y otro
s grupos soci
ales
tienen difer
entes capaci
dades de ad
aptacin?
Por ejemplo
, cul es su
nivel de edu
tienen el m
cacin,
ismo acceso
a
los recursos
y agua, tien
d
e tierra
en otras o re
ducidas opci
ingresos, tien
ones de
en participa
cin igualitaria en los
procesos de
toma de
decisiones,
etc.?
Capacidad
de adaptacin
Impacto potencial
Vulnerabilidad
68
III
Reconociendo el gnero
y los grupos desfavorecidos
Para asegurarse de que su evaluacin toma en cuenta el gnero y los grupos desfavorecidos, utilice el mismo mtodo aplicado en el desarrollo de cadenas de impacto. Sin
embargo, para cada componente en la cadena de impacto, comenzando con el impacto
m2
Figura 17: Sub-impacto especfico de gnero y la capacidad de adaptacin (marco marrn)
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Tipo de uso de
suelo
Evapotranspiracin
Agua disponible
de precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para los cultivos
Demanda de agua
para los cultivos
Conocimientos sobre
los sistemas de riego
Tipo de cultivo
tn
o es s
m
C
s la
tada arafec
en p
eres
j
u
m
lar?
ticu
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Disminucin de
los ingresos de las
mujeres
Vulnerabilidad
(de las mujeres)
69
m2
III
potencial, considere si existe una dimensin especfica a las mujeres o grupos desfavorecidos. Este se puede hacer por cualquier factor individual de la vulnerabilidad, excepto
los componentes biofsicos (la exposicin es biofsica, as como la sensibilidad, hasta cier-
to punto). La capacidad de adaptacin, por otro lado, que representa a las dimensiones
que determinan la vulnerabilidad de las mujeres o grupos desfavorecidos (ver Figura 16).
A
M
detalle para su anlisis. Considere una revisin dedicada para estas cuestiones una vez
que una cadena de impacto ha sido desarrollada. Esto debera centrarse en las siguien-
tes preguntas:
T
O
cidos?
lgunos de los factores en la cadena de impacto son especficos a las mujeres o
grupos desfavorecidos? Qu forma toma este efecto?
Existen factores adicionales que son especficos a un gnero o un grupo social
particular, que deben incluirse en la evaluacin?
Otra manera de incluir a las mujeres y los grupos desfavorecidos es tomando un impacto neutral al gnero como la escasez de agua en la agricultura a pequea escala,
y expresarlo como, por ejemplo, la escasez de agua en la agricultura a pequea escala
llevada a cabo por las mujeres.
Tambin se puede preguntar: si hay un impacto especfico, cmo afecta en particular
a las mujeres y a los grupos desfavorecidos? Aqu, los sub-impactos son identificados
y deben considerarse en la elaboracin sobre la sensibilidad, as como la capacidad de
adaptacin (ver Figura 17).
PELIGROS POTENCIALES
Una cadena de impacto debe proporcionar una buena representacin del sistema bajo
revisin. Sin embargo, el intento de capturar la realidad en todos sus detalles y las interconexiones es uno de los errores ms frecuentes al desarrollar cadenas de impacto.
Una cadena de impacto - al igual que cualquier modelo - debe reducir la complejidad
del mundo real. Cuanto ms complejo sea su modelo, ms compleja la evaluacin
se requieren ms tiempo y recursos. Concntrese en los factores ms relevantes que
influyen en la vulnerabilidad para mantener su evaluacin factible. Recuerde que debe
asegurarse que los impactos potenciales indentificados, predominantemente, son
impulsados o agravados por el cambio climtico ya que est evaluando la vulnerabilidad al cambio climtico. Para la sensibilidad, sin embargo, es necesario identificar los
factores no climticos (como la deforestacin, la infraestructura fsica disponible) que
ofrecen los puntos de entrada para las medidas de adaptacin.
Tambin es importante que no restrinja (an) las cadenas de impacto por razones
prcticas, tales como la disponibilidad de datos. En esta primera etapa de la evalua-
70
III
m2
71
m3
III
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A
M
I
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T
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S
72
III
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Mdulo 3:
Identificacin
y seleccin de
indicadores
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m3
III
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A
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S
Paso 1
Seleccin de indicadores para la exposicin y la sensibilidad
Cmo evalo los componentes exposicin y sensibilidad de la cadena de impacto?
Paso 2
Seleccin de indicadores para la capacidad de adaptacin
Cmo evalo el componente capacidad de adaptacin de la cadena de impacto?
Paso 3
Comprobar si su indicador es suficientemente especfico
Son suficientemente especficos mis indicadores?
74
III
m3
Paso 4
Crear una lista de indicadores provisionales para
cada factor
Cmo se genera una lista de indicadores con informacin clave sobre contenido y
datos requeridos?
75
m3
III
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N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
En el Mdulo 2 usted desarroll una cadena de impacto e identific los factores relevantes que intensifican o reducen los efectos del cambio climtico. Su tarea ahora es
cuantificar estos factores identificados. Para ello, tendr que identificar los indicadores
que le permiten evaluar o medir estos factores (ver Recuadro 7). Un ejemplo de un
indicador que representa el factor de acceso a la informacin es la cantidad de hogares con TV. Indicadores alternativos podran incluir hogares con radio o hogares
con acceso a internet.
El Cuadro 6 enumera algunos ejemplos de indicadores utilizados en las evaluaciones
y sus vnculos con los factores y componentes de vulnerabilidad. En el Anexo 3 se
encuentra una lista ms completa de los indicadores que se utilizan a menudo en las
Componente de
la vulnerabilidad
Factor
Posibles indicadores
Exposicin
Precipitacin
Sensibilidad
Capacidad de
Topografa
Pobreza
adaptacin
Porcin de los ingresos familiares destinados a las necesidades bsicas (en%)
en el ao 2000
Proporcin de la poblacin que vive por
debajo del umbral de pobreza nacional
en 2000
76
III
evaluaciones de vulnerabilidad en las zonas rurales. Por otra parte, el Anexo 3 tambin
ofrece ejemplos de indicadores utilizados para la evaluacin de la vulnerabilidad que
se llevan a cabo por la Red de Vulnerabilidad en Alemania (ver la Introduccin).
Tendr que seleccionar al menos un indicador para cada factor relevante en su anlisis. Estos valores de los indicadores sern posteriormente agregados a los componentes de vulnerabilidad (exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin) y por lo
tanto contribuyen al puntaje compuesto de la vulnerabilidad.
m3
7
EX
PE
R
TO
77
m3
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 1
Seleccin de indicadores para la exposicin y la sensibilidad
Comencemos con los factores inmediatamente por encima de su impacto potencial,
que muy probablemente se relacionan con la exposicin y la sensibilidad. Si su impacto potencial es la inundacin, por ejemplo, puede determinar que es causado por
eventos meteorolgicos, tales como fuertes lluvias o deshielo. Sin embargo, adicionalmente, puede estar influenciado por parmetros de sensibilidad, tales como el sellado
del suelo, la vegetacin, geologa, y as sucesivamente. En muchos casos, la identificacin de los indicadores de exposicin pertinentes va de la mano con la determinacin
de parmetros de sensibilidad pertinentes. En la seleccin de los indicadores tendr
que considerar la influencia de ambos componentes. Lo ideal sera que tenga modelos
fsicos a su disposicin (como los modelos hidrolgicos, en el ejemplo de las inunda-
78
III
m3
CONSEJO
En su cadena de impacto, sobre todo en la parte inferior, es posible que encuentre
indicadores para un factor particular que aborda tambin e incluye factores anteriores
en la cadena. Por ejemplo, un indicador que mide la evaporacin se incluye el factor de
temperatura ya que este es un elemento crucial en la evaporacin. Un indicador de
temperatura independiente por lo tanto sera redundante y puede omitirse.
Para ilustrar este procedimiento, volvemos a la cadena de impacto del Mdulo 2 que
dio lugar al impacto potencial la escasez de agua en la agricultura a pequea escala.
Anterior al impacto potencial tenemos dos sub-cadenas separadas, una que conduce
al Suministro de agua para los cultivos y una que conduce a la demanda de agua de
los cultivos (ver Figura 18).
79
m3
III
L
I
Esto podra ser un modelo hidrolgico complejo o una funcin simple que combina parmetros de entrada correspondientes. Donde existan normas de clculo,
stas cubriran los factores anteriores, lo que significa que no tendran necesidad de
M
I
E
la agricultura
T
O
S
Precipitacin
promedio
(por mes) en un
periodo de crecimiento de
los ltimos diez
aos
Precipitacin
Temperatura
media diaria
para el periodo
de crecimiento
de los ltimos
diez aos
Tipo de suelo
basado en la
clasificacin de
la FAO
Temperatura
Tipo de suelo
Mapa
del uso
y cobertura
de la tierra
Tipo de uso
de suelo
Evapotranspiracin
Agua disponible de
precipitacin
% de rea
equipado
con riego
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para cultivos
Demanda de agua de
cultivos
Tipo de cultivo
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad de
adaptacin
Vulnerabilidad
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
80
III
piracin, tipo de suelo o tipo de cobertura terrestre. Sin una norma de este tipo,
sin embargo, se necesitaran indicadores para el factor de exposicin temperatura
(por ejemplo, la temperatura diaria promedio para el periodo de crecimiento en
los ltimos 10 aos) y precipitacin (precipitacin mensual promedio). Tambin
necesitara indicadores para los factores de sensibilidad tipo de suelo (por ejemplo, un mapa de tipos de suelo) y uso de la tierra (por ejemplo, un mapa del uso de
la tierra).
Esto deja al factor agua disponible de riego. Pueden haber mediciones o clculos del
modelo para el riego disponible, o, alternativamente, un experto local podra ser capaz de
estimar la cantidad de agua de estos sistemas. Si esto no es viable usted podra considerar
un indicador como porcentaje de la superficie bajo riego.
m3
Paso 2
Seleccin de indicadores para la capacidad de adaptacin
Despus de haber especificado los indicadores de factores de exposicin y sensibilidad, el siguiente paso es seleccionar al menos un indicador por factor de capacidad
de adaptacin (ver Figura 19). Para estos factores, los indicadores suelen ser menos
directos y por lo tanto no tan evidentes. Por ejemplo, un factor como la voluntad de
implementar medidas de adaptacin es difcil de comprender o medir. Una opcin
en este caso es elegir un indicador que refleja la apertura a la innovacin, tales como la
introduccin de nuevos cultivos mejor adaptados a las condiciones secas.
Como consecuencia de ello - y en contraste con la exposicin y la sensibilidad - a
menudo es til seleccionar ms de un indicador para los factores de capacidad de
adaptacin. El ejemplo de la lista de indicadores en el Anexo 4 ilustra este punto.
Mientras el indicador de mapa de uso de la tierra clasificado es suficiente para el
factor uso de la tierra, el factor pobreza requiere an ms justificacin de los tres
indicadores listados PBI, parte de los ingresos de los hogares gastados para las necesidades bsicas y poblacin que vive por debajo de la lnea nacional de pobreza
en el ao 2000. En la prctica el nmero de indicadores es a menudo limitado por
la disponibilidad de datos o las limitaciones de recursos (tiempo y presupuesto). El
nmero de indicadores requeridos para representar un factor en particular vara
de un caso a otro y debe guiarse por la experiencia con el tema. En todo caso, y en
particular para el componente de la capacidad de adaptacin, es importante integrar
la experiencia local y encontrar un consenso entre los expertos involucrados e interesados.
81
m3
III
la agricultura
N
E
A
M
I
E
N
T
Precipitacin
promedio
(por mes) en
un periodo de
crecimiento de
los ltimos diez
aos
Precipitacin
Temperatura
media diaria
para el periodo
de crecimiento
de los ltimos
diez aos
Temperatura
Tipo de suelo
basado en la
clasificacin de
la FAO
Tipo de uso
de suelo
Tipo de suelo
O
S
Evapotranspiracin
% de rea
equipado
con riego
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible
del riego
Demanda
de agua
(en m3 por ha)
por periodo de
crecimiento
Suministro de agua
para cultivos
Demanda de agua
de cultivos
Tipo de
cultivo
Conocimientos sobre
sistemas de irrigacin
Capacidad para plantar
cultivos ms resistentes
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad institucional
para mejorar la distribucin
de agua
Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin
de la tierra
Vulnerabilidad
82
III
Paso 3
Comprobar si sus indicadores son lo suficientemente
especficos
Una vez que haya identificado los indicadores para su evaluacin, tmese un tiempo
para evaluar si son suficientemente explcitos. Los indicadores pueden ser formulados de una manera muy amplia, lo cual puede causar problemas cuando se trata de la
identificacin de conjuntos de datos adecuados. Por ejemplo, el nivel de pobreza en
la poblacin no es un indicador suficientemente explcito para medir el factor de la
pobreza. Un mejor indicador sera porcentaje de hogares con ingresos de menos de
US$ 1 por da. Este indicador proporciona una seal clara de qu es exactamente lo
m3
Paso 4
Crear una lista de indicadores provisionales para cada factor
Al final del Mdulo 3 debe haber identificado al menos un indicador por factor de la(s)
cadena(s) de impacto desarrollados en el Mdulo 2. Los resultados de este trabajo de-
83
m3
III
ben ser capturados en un cuadro u hoja de clculo, registrando todos los indicadores
potenciales con cualquier informacin relevante, en particular:
L
I
O
S
Estos son los metadatos necesarios a recolectar para sus indicadores. En el Mdulo
4 se le aade ms informacin a esta lista. El Anexo 6 le proporciona una ficha tcnica
de los indicadores para ayudar a documentar la informacin relevante.
PELIGROS POTENCIALES
Los indicadores se formulan a menudo sin tener en cuenta los detalles especficos,
como la cobertura espacial y temporal. Cualquier informacin de contenido especfico
debe ser definida en este punto de la evaluacin de la vulnerabilidad. La experiencia
demuestra que la recuperacin de esta informacin, en una etapa posterior, puede
llevar mucho tiempo.
Otro peligro frecuente en la seleccin de indicadores es subestimar la cuestin de la
disponibilidad de datos. El mejor indicador es inoperable si no hay forma viable de
adquirir los datos necesarios. La paradoja aqu es que necesita descubrir la disponibilidad de datos para seleccionar un posible indicador, pero slo se puede determinar la
disponibilidad de un nmero limitado de indicadores potenciales. La solucin es escuchar la opinin de expertos y examinar los estudios previos para reducir el nmero de
posibles indicadores al comienzo.
84
III
m3
85
m4
III
L
I
N
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S
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III
m4
m4
Mdulo 4:
Adquisicin y gestin
de datos
87
m4
III
L
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N
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A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 1
Reunir sus datos
Qu tipo de datos necesita?
Quin puede proporcionar los datos?
Qu alternativas estn disponibles si sus fuentes de datos preferidos resultan
poco fiables?
Paso 2
Control de calidad de los datos
Los datos estn en el formato que usted esperaba? Todos los archivos son legibles y
listos para su posterior procesamiento?
La cobertura temporal y espacial est como planificada?
El rango de valores de los datos est como se esperaba?
Hay valores de datos faltantes o atpicos en sus datos?
Los datos estn en la proyeccin geogrfica correcta?
88
III
Paso 3
m4
Gestin de datos
Cmo se transforman los datos en formatos legibles pertinentes?
Cmo estructuran y compilan los datos en una base de datos comn?
Cmo pueden documentar sus datos con hojas de metadatos y/o fichas de datos
informativas?
89
m4
III
posibles fuentes de datos para cuantificar los indicadores. Sus siguientes pasos sern
reunir los datos requeridos (Paso 1), realizar el control de la calidad y prepararlos para
utilizarlos (Paso 2) antes de documentar y almacenar los datos en una base de datos
E
N
A lo largo de los Pasos 1 y 2 de este mdulo es posible que los datos que planeaba
caso puede que tenga que volver al Mdulo 3 y revisar su marco de indicadores. Sin
embargo, una vez que haya recogido, preparado, documentado y guardado sus datos,
tendr su lista final de indicadores y los datos estarn listos para su uso posterior.
90
III
m4
Plantaciones forestales
Cultivo de arbustos
Cultivos herbceos
Zonas urbanas con vegetacin
Bosque
Campos de arroz
Pantano cerrado
Pantano abierto
Vegetacin leosa en
Matorral
tierras inundables
Zona de arbustos
Sabana de rboles
Vegetacin herbcea en
Sabana de arbustos
terrenos inundables
Pastizales
Superficies artificiales
rboles dispersos
Suelo desnudo
Arbustos dispersos
Cuerpos de agua
Nieve
91
m4
III
temperatura o precipitacin), as como los posibles impactos futuros del cambio cli-
M
I
E
(capacidad de adaptacin)
T
O
S
Precipitacin
promedio
(por mes)
en un periodo
de crecimiento
de los ltimos
diez aos
Temperatura
promedio
diaria
para el periodo
de crecimiento
de los ltimos
diez aos
Tipo de
suelo basado en
la clasificacin
de la FAO
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Tipo de uso
de suelo
Evapotranspiracin
Ingreso del
hogar
en $ por ao
Agua disponible de
precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para cultivos
Demanda de agua
de cultivos
Conocimientos
sobre sistemas de
irrigacin
Tipo de cultivo
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad institucional
para mejorar la distribucin
de agua
Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin de
la tierra
Vulnerabilidad
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
92
III
m4
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Tipo de uso de
suelo
Evapotranspiracin
Agua disponible de
la precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para cultivos
Demanda de agua
de cultivos
Conocimientos
sobre sistemas de
irrigacin
Tipo de cultivo
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad institucional
para mejorar la distribucin
de agua
Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin
de la tierra
Vulnerabilidad
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
93
m4
III
L
I
I
E
N
T
O
Precipitacin
Temperatura
Tipo de suelo
Juicio del
ingeniero sobre
agricultura
local
Evaporacin
Agua disponible de la
precipitacin
Agua disponible
del riego
Suministro de agua
para cultivos
Demanda de agua
para cultivos
Tipo de uso de
suelo
Experto en la
agricultura
local/opinin
agricultor
Conocimientos
sobre sistemas de
irrigacin
Tipo de cultivo
Escasez de agua
en la agricultura a
pequea escala
Capacidad institucional
para mejorar
la distribucin de agua
Acceso a las tecnologas
para mejorar la gestin
de la tierra
Vulnerabilidad
94
III
Paso 1
Reunir sus datos
La obtencin de los datos necesarios para su evaluacin puede ser tan fcil como descargar los datos del censo disponibles o mapas SIG de sitios web de acceso pblico. Sin
embargo, tambin puede ser complicado, especialmente cuando se trata de la realizacin de encuestas o el procesamiento de grandes conjuntos de datos tales como datos
de observacin de la Tierra. Todo depende de las siguientes preguntas clave que estan
estrechamente relacionadas:
Qu tipo de datos necesita para cuantificar el indicador?
Ya existen los datos?
Si no estn disponibles cunto podra comprometerse en trminos de tiempo y otros
recursos para generarlos?
Usted tambin puede encontrarse en una situacin en la que algunos datos son fcil-
m4
mente disponibles mientras que otros conjuntos de datos son de mala calidad o faltan
por completo, obligndolo a buscar una alternativa. Comencemos con la primera
pregunta:
95
m4
III
algunos. Las Infraestructuras Nacionales de Datos Espaciales (INDE) son otro punto
de entrada clave para la adquisicin de datos. Las INDE se han establecido en muchos
ples instituciones.
M
I
globales disponibles.
N
T
O
S
CONSEJO
Al utilizar los datos de diferentes instituciones, debe familiarizarse usted mismo con sus
polticas de intercambio de datos, que pueden ser relativamente abiertas o ms restrictivas. La adquisicin de datos tambin puede requerir de acuerdos formales con las entidades que proporcionan los datos. Asegrese de que se respeten los derechos de propiedad
para la distribucin y publicacin de los datos, o productos derivados por estos.
Usted tendr que evaluar cuidadosamente los costos y los conocimientos necesarios
para el recojo de datos para cuantificar los indicadores particulares. Algunas reglas
bsicas se aplican aqu:
Para obtener resultados significativos, la observacin de indicadores biofsicos tales
como la precipitacin, la temperatura y la escorrenta, deben hacerse durante periodos largos - a menudo durante dcadas. El tiempo y el dinero necesario para esto
significa que es casi seguramente inviable para su evaluacin de la vulnerabilidad.
Sin embargo, afortunadamente, la mayora de los pases pueden facilitar esos datos.
Si necesita datos muy localizados, la opinin de los expertos puede ser una buena
alternativa.
Los datos correspondientes a los indicadores socioeconmicos tales como el ingreso
medio de la casa, el tamao promedio de los hogares y estrategias de subsistencia
pueden ser capturados en las encuestas. El tiempo y el dinero necesarios dependen
en gran medida del tamao de la muestra. Una encuesta representativa puede cubrir
todo un pas, o simplemente unas pocas comunidades (ver Recuadro 9). A nivel subna-
96
III
8
EX
PE
R
TO
Dependiendo del alcance geogrfico de la zona bajo estudio, los conjuntos de datos
regionales o mundiales disponibles pueden ser relevantes. Un nmero de organismos
(incluyendo AfriPop, CIESIN, DHS) facilitan el acceso a la informacin, como los datos
de la poblacin mundial, mientras que el IPCC y las organizaciones de investigacin
(ver cuadro abajo) realizan un papel similar con datos climatolgicos. Puede ser necesario involucrar a consultoras externas con conocimientos especficos y/o establecer
vnculos con instituciones nacionales e internacionales que ya participan en la aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad.
Cuadro 7: Resumen de los conjuntos de datos disponibles seleccionados que son tiles para
las evaluaciones de vulnerabilidad
m4
Categora
Proveedor de
datos
Elementos de datos
Enlace
Clima
CRU TS 3.1
(Unidad de
Investigacin
Climtica)
Temp., precip.,
cobertura de nubes,
vapor, evap., etc.
http://www.cgiar-csi.org/data
NOAA-NCDC:
Resumen Global
del Da
Temp., precip.,
cobertura de nubes,
vapor, evap., etc
http://gis.ncdc.noaa.gov/map/
viewer/#app=clim&cfg=cdo&theme
=daily&layers=0001&node=gis
Centro de
Distribucin de
Datos del IPCC
Observaciones &
simulaciones
http://www.ipcc-data.org/
Cobertura
de suelo
Centro
Globcover
Uso de suelo/
cobertura de suelo
http://due.esrin.esa.int/
page_globcover.php
Poblacin
WorldPop
Poblacin, demografa,
nacimientos, pobreza,
embarazos, cambios
urbanos
http://www.worldpop.org.uk/
Poblacin
del Mundo
Cuadriculada
(GPWv3)
Recuentos de
poblacin, densidad
poblacional
http://sedac.ciesin.columbia.edu/gpw
Encuesta
DHS
Encuestas demogrficas
y de salud
http://www.measuredhs.com/data/
available-datasets.cfm
Datos
geogrficos
Lnea de base de
datos geogrfica
http://openstreetmap.org/
97
m4
III
cional, las encuestas pueden ser un medio eficaz para la recopilacin de informacin
no capturada por las instituciones nacionales, tales como la percepcin sobre el clima
E
A
M
I
E
N
T
PE
EX
9
R
Si va a recoger sus propios datos basados en una encuesta, es vital que haga una
seleccin representativa de la muestra. El trmino muestreo se refiere a los mtodos
de seleccin de un subconjunto de una poblacin (por ejemplo, un determinado nmero
de hogares que participan en una encuesta de hogares) desde donde se pueden hacer
inferencias sobre el todo. El muestreo facilita la recopilacin de datos, y se puede hacer
de una manera representativa (muestreo probabilstico) o de forma no representativa
(muestreo no probabilstico). Sin embargo, le recomendamos aplicar mtodos de muestreo representativos. Por ejemplo, a nivel comunitario la seleccin de individuos podra
hacerse mediante la seleccin de uno de cada cinco, diez, cincuenta, etc. personas de
una lista (completa) o un registro de habitantes de la comunidad.
El mtodo de muestreo probabilstico ms utilizado es el muestreo aleatorio simple,
donde los individuos son elegidos entre la poblacin al azar, y cada uno tiene la misma
probabilidad de seleccin.
Para leer ms sobre el muestreo:
Carletto, C. 1999: Constructing Samples for Characterizing Household Food Security and
for Monitoring and Evaluating Food Security Interventions: Theoretical Concerns and
Practical Guidelines. International Food Policy Research Institute Technical Guide #8,
Washington D.C.: International Food Policy Research Institute (IFPRI). Consultado el
16.04.2014 en: http://www.fao.org/docs/eims/upload/219147/tg08.pdf.
World Food Programme 2004: Thematic Guidelines Sampling: Sampling Guidelines for
Vulnerability Analysis. Rome: WFP. Consultado el 16.04.2014 en:
http://documents.wfp.org/stellent/groups/public/documents/manual_guide_proced/
wfp197270.pdf.
United Nations Department of Economic and Social Affairs Statistics Division 2005:
Household Sample Surveys in Developing and Transition Countries. In: Studies in
Methods, Series F No. 96, New York: United Nations Publications, ISBN 92-1-161481-3.
Consultado el 16.04.2014 en:
http://unstats.un.org/unsd/hhsurveys/pdf/Household_surveys.pdf
Andres, L. 2012: Designing and Doing Survey Research. SAGE Publications Ltd. Consultado el 17.04.2014 en:
https://us.sagepub.com/en-us/nam/designing-and-doing-survey-research/book234957.
98
III
10
EJ
EM
LO
Componente Indicador
de vulnerabilidad
Unidad
Pregunta
Capacidad
de
adaptacin
Porcentaje de hogares
que guardan cultivos
Porcentaje
Porcentaje de hogares
que dependen de la agricultura de subsistencia
Porcentaje
Tiempo promedio de
viaje al centro de salud
Minutos
Porcentaje de los
miembros del hogar
con una enfermedad
crnica
Porcentaje
m4
99
m4
III
Los datos modelizados son intensivos tanto en tiempo y recursos y por lo general re-
quieren datos medidos como entrada. Cuando se trata de las evaluaciones nacionales
puede ser una buena forma rpida para la cuantificacin de los indicadores que de
otra manera no pueden ser evaluados. Esto es ms a menudo el caso en un nivel muy
I
E
N
T
O
S
local - como un pueblo o comunidad - que raramente es cubierto por los datos estadsticos detallados, y donde las caractersticas climticas e hidrolgicas son demasiado especficas para ser capturadas por el modelaje. Este conocimiento local obtenido utilizando mtodos participativos, as como la puntuacin y ranking puede ser
utilizado para bien complementar o sustituir las encuestas. Recuerde, sin embargo,
que la informacin recogida en este camino es siempre subjetiva. Adems, es difcil
de repetir y limitada en la precisin y distincin espacial. Una seleccin equilibrada
de expertos y partes interesadas aumentarn sus posibilidades de obtener resultados
significativos.
Una vez que haya reunido los datos desde fuentes de datos disponibles, puede pasar
a los siguientes pasos y asegurar la calidad de sus datos. Puede ocurrir que este paso
revele importantes problemas de calidad de datos que conducen de nuevo al Paso 1 de
este mdulo. En caso de que usted decida recoger datos por su cuenta debe considerar
cuidadosamente los problemas de calidad discutidos en el Paso 2, mientras planifica la
recoleccin de sus datos.
Paso 2
Control de calidad de los datos
Los datos son de vital importancia para cualquier evaluacin de la vulnerabilidad y
la calidad de los resultados depende en gran medida de la calidad de los datos (si los
datos que alimentan el anlisis son de mala calidad, los resultados del anlisis tambin
lo sern). Una vez que haya reunido los datos necesitar llevar a cabo un control de
calidad. Lo ideal es mantener los siguientes criterios de calidad en mente mientras que
se recolectan los datos. En la prctica, sin embargo, es posible reunir los datos primero
y luego elegir el conjunto de datos ms adecuado. Para ello, utilice estas preguntas
como gua:
100
III
En caso contrario, el proveedor de datos puede necesitar proporcionar una explicacin adicional de formatos; alternativamente, puede ser que requiera conocimientos especializados externos en la conversin de datos. Si elige intentar esto usted
mismo, existen herramientas de conversin disponibles en el Internet. En el peor
de los casos, en el que los datos son ilegibles o no pueden procesarse, puede ser
necesario redefinir el alcance de su evaluacin o encontrar indicadores alternativos
(Mdulo 3).
m4
101
m4
III
Paso 3
L
I
N
E
A
M
Gestin de datos
Una vez recogidas las bases de datos (Paso 1) y comprobada su calidad (Paso 2)
deberan estar almacenadas en una base de datos comn para evitar el riesgo de
redundancia y la prdida de datos. Esto podra variar desde una recopilacin de datos
simple en un conjunto estructurado de carpetas hasta bases de datos ms complejas
(por ejemplo, hojas de clculo de Excel, bases de datos geogrficos, bases de datos
Access, bases de datos basadas y distribuidas en la Web). Puede que tenga que trans-
formar los diferentes tipos de datos en un formato de datos comn (ver ms arriba),
software. Si est trabajando con diferentes aliados y grupos de inters debe asegurar-
se de que todos ellos pueden acceder a los diferentes conjuntos de datos necesarios
para su posterior anlisis. Dependiendo del alcance de su evaluacin tambin puede
ser necesario asignar responsabilidades para la gestin de bases de datos y el mantenimiento.
La documentacin de metadatos es un elemento importante en la gestin de datos.
Los metadatos son, simplemente, los datos acerca de los datos, funcionando como un
catlogo que proporciona datos sobre los libros en una biblioteca. En l se describe
el contenido y las caractersticas de las diferentes bases de datos y las instrucciones
para la interpretacin de los valores. Esto incluye dnde y cundo se obtuvieron y
analizaron los datos, la institucin responsable de la misma y las instrucciones para la
bsqueda y otras funciones. Existen normas internacionales (como la ISO 19115 y la
norma de Dublin Core) que proporcionan orientacin sobre la estructura y los campos
obligatorios para los metadatos. Los editores de metadatos normalizados tambin
se incluyen a menudo en productos de software SIG. Adicionalmente, en el Anexo 6,
encontrar una ficha tcnica de los indicadores que se puede utilizar para documentar sus datos e indicadores. Aunque se trata de un ejercicio que consume tiempo, la
experiencia ha demostrado la importancia de documentar los datos, particularmente
cuando surgen preguntas cualitativas o cuantitativas respecto a sus datos. El insuficiente conocimiento sobre los datos de organizaciones de terceros tambin pueden
conducir a la duplicacin de esfuerzos.
CONSEJO
Si usted est planeando utilizar su evaluacin de la vulnerabilidad para el moniteoreo
y evaluacin de la adaptacin (ver Captulo IV), es posible que necesite recuperar datos
despus de un intervalo de varios aos. Asegrese de almacenar sus datos, incluyendo
los metadatos, cuidadosa y sistemticamente - junto con su metodologa de evaluacin y los resultados para que pueda repetir su evaluacin de la vulnerabilidad en el
futuro.
102
III
PELIGROS POTENCIALES
Los peligros potenciales dentro de este mdulo incluyen la mala calidad de los datos,
la falta de documentacin de metadatos, el acceso limitado a fuentes de datos, as
como los desafos asociados con los datos en varios formatos. La calidad de los resultados de la evaluacin de la vulnerabilidad depende en gran medida de la entrada de
datos, y tendr que buscar alternativas si los datos fallan los controles de calidad. Este
punto requiere una atencin especial, ya que en gran medida influir en el impacto de
la evaluacin.
Tambin es importante que invierta recursos humanos suficientes en la documentacin apropiada de los metadatos. Documentacin de mala calidad puede provocar la
prdida de datos y resultados que faltan en el largo plazo. Adems, la transparencia y la
credibilidad de sus resultados pueden sufrir.
m4
103
m5
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
104
III
m5
m5
Mdulo 5:
Normalizacin
de datos de los indicadores
105
m5
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 1
Determinar la escala de medicin
Qu escalas de medida usan mis indicadores?
Estoy tratando con mltiples escalas?
Paso 2
Normalizar los valores de sus indicadores
Cmo puedo normalizar datos mtricos en valores entre 0 y 1?
Cmo puedo normalizar los datos categoriales en valores entre 0 y 1?
106
III
m5
107
m5
III
Qu es la normalizacin?
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
diferentes unidades en valores sin unidades en una escala comn. Considere las diferentes unidades utilizadas para medir: US$/hogar, hospitales/1 000 habitantes, porcentaje tasa de alfabetizacin, tipo de suelo, uso del suelo - y muchos ms. stas diferentes
unidades significan que sus indicadores no pueden ser agregados sin normalizacin. En
el Libro de la Vulnerabilidad, estamos utilizando un rango de valores estndar de 0 a 1.
Un segundo aspecto importante de la normalizacin es conseguir de los nmeros un
significado mediante la evaluacin de la criticidad del valor de un indicador. En el
Libro de Vulnerabilidad, podemos definir 0 como ptimo o sin mejora necesaria o
posible y 1 como crtico, el sistema ya no funciona. Por ejemplo, una precipitacin
anual de 600 mm/ao puede ser 0 ptima, mientras que una precipitacin de 200
mm puede ser 1 crtico.
Paso 1
Determinar la escala de medicin
Con el fin de normalizar sus conjuntos de datos primero hay que determinar la escala de
medicin para cada indicador (ver el Recuadro 11 para una explicacin ms detallada).
Indicador
Unidad de medida
Escala de medicin
Cantidad de precipitacin
mm
mtrica
Temperatura
mtrica
Tipo de suelo
nominal
nominal
Disposicin para
implemlentar medidas de
adaptacin climtica
rango en 5 clases
(muy bajo, bajo, medio, alto,
muy alto)
ordinal
Acceso a agua
ordinal
Eficiencia de gobierno
ordinal
108
III
La escala de medicin se determina por el fenmeno observado y cmo se pretende describirlo (tipo de suelo, edad de la poblacin en nmeros absolutos o agrupados en clases,
el tamao del campo). Se determirn que operaciones matemticas se pueden aplicar
para analizar un conjunto de datos - cuanto mayor sea el nivel de escala, ms operaciones son posibles. Esto es importante para la normalizacin donde se aplicarn diferentes
mtodos para indicadores con escalas categricas y mtricas (ver Recuadro 11).
11
Escalas de medicin
EX
PE
R
TO
m5
ca) y mtricos:
En una escala mtrica usted ha ordenado valores numricos donde la diferencia entre dos
valores es claramente definida y de un mismo intervalo. Eso significa que la diferencia entre
2 y 3 es la misma que la diferencia entre 54 y 55. Los ejemplos incluyen la temperatura, el
rendimiento en toneladas o ingresos en US$. Las escalas mtricas son el nivel ms alto de la
medicin.
Una escala ordinal indica que un valor dado es mayor o menor que otro, pero el intervalo
entre los valores es indefinido o desconocido. Ejemplos de escalas ordinales incluyen notas
de la escuela, nivel de educacin, y la clasificacin de aptitud de los tipos de suelo para
determinados cultivos.
Para una escala nominal usted simplemente nombra o clasifica sus valores. Los ejemplos
incluyen nombres, cdigos postales, tipos de cultivo, tipos de riego. Las escalas nominales
representan el nivel ms bajo de la medicin.
Cuadro 10: Nivel de medida
Escala de medicin
Categora genrica
Categora
Mtrica
Principal
Caracterstica
Ejemplo
Temperatura
=/ ; <> ; +/Categrica
Ordinal
Nivel educacional
=/ ; <>
Nominal
Sin orden =/
Tipo de cultivo
109
m5
III
Para elegir el mtodo correcto para la normalizacin tendr que pasar por cada uno
de sus indicadores y determinar si se aplican las escalas nominales, ordinales o mtri-
cas. El Cuadro 9 lista los indicadores utilizados con frecuencia y sus clases de escalas.
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 2
Normalizar los valores de sus indicadores
Frmula 1
Xi, 0 to 1 =
Xi - XMin
XMax - XMin
donde
Xi representa el punto de datos individuales a ser transformado,
XMin el valor ms bajo para ese indicador,
XMax el valor ms alto para ese indicador, y
Xi,0 to1 el nuevo valor que desea calcular, es decir, el punto de datos normalizado dentro
del rango de 0 a 1.
Un ejemplo de una normalizacin mn-mx de ingreso familiar mensual se muestra
en la Figura 24 y el Cuadro 11. La Figura 24 visualiza el rango de valores entre el mnimo de $ 400 y el mximo de $ 1 150 como se expresa en una serie estandarizada de
0 a 1. El Cuadro 11 muestra los resultados de normalizacin despus que el conjunto
de datos ha sido distribuido proporcionalmente a valores entre 0 y 1 segn la frmula
anterior.
Como un ejemplo, el clculo para el valor no. 6 de acuerdo a la frmula utilizada para
la normalizacin mn-mx es:
Frmula 2
620 400
1150 400
110
= 0.29
III
Figura 24: Transformacin de los datos de los ingresos familiares de $ 400 a $ 1 150 a un
valor normal de 0 a 1
400
1 150
775
0.5
0
Rango normalizado
Cuadro 11: Ejemplo de la normalizacin mn-mx de los ingresos de los hogares (US$/mes)
m5
Nmero
Valor
normalizado
1 150
1.00
1 009
0.81
949
0.73
780
0.51
775
0.5
620
0.29
570
0.23
490
0.12
410
0.01
10
400
0.00
111
m5
III
N
E
A
M
los valores de los indicadores aumentan en la direccin correcta. Es decir, los valores
ms bajos deben reflejar las condiciones positivas en trminos de vulnerabilidad y los
valores ms altos condiciones ms negativas.
N
T
O
S
cientes recursos financieros para llevar a cabo las medidas de adaptacin. Un ingreso
familiar superior representa una mayor capacidad de adaptacin y, por consiguiente
reduce la vulnerabilidad. Por lo tanto, la direccin del rango de valores del indicador
es negativa: la vulnerabilidad aumenta como el valor del indicador disminuye, y viceversa. As que aqu el rango de valores del indicador, como se muestra en el Cuadro
11 arriba y en el Cuadro 12, debe ser invertido de modo que el valor ms bajo est
representado por el valor normalizado de 1 y el ms alto por el valor normalizado 0.
Para lograr esto, simplemente reste su valor de 1 para determinar el valor estandariza-
Cuadro 12: Ejemplo hipottico de una normalizacin mn-mx del ingreso familiar (US$/mes)
Los valores para 10 hogares despus de la inversin de valores
Numro
Valor
normalizado
Valor para la EV
despus de la
inversin
1 150
1.00
0.00
1 009
0.81
0.19
949
0.73
0.27
780
0.51
0.49
775
0.5
0.5
620
0.29
0.71
570
0.23
0.77
490
0.12
0.88
410
0.01
0.99
10
400
0.00
1.00
112
III
do final (por ejemplo, para un valor de 0.29, aplique el clculo de 1-0.29, que devuelve
un valor estandarizado final de 0.71).
Sobre la base del Cuadro 11, la nueva columna en el Cuadro 12 muestra los valores
estandarizados finales para el indicador ejemplo de los ingresos del hogar despus de
la inversin de los valores como se ha descrito anteriormente.
Como un ejemplo, la frmula para el valor no. 6 de acuerdo con esta regla de
clculo es:
Frmula 3
620 400
1150 400
= 0.29
1 0.29 = 0.71
Definir umbrales
Una vez que haya verificado la direccin de su rango de valores - y donde sea necesario lo haya invertido - hay otro punto a considerar: la cuestin de los umbrales. Al
m5
estandarizar el valor de los indicadores en una escala de 0 a 1, el valor 0 es automticamente asignado al nmero ms bajo y el valor 1 asignado a la ms alta. An si cambia
la direccin de esta asignacin, los valores de sus indicadores todava ocuparn toda la
gama de 0 a 1, es decir, desde muy positiva (0) a condiciones muy negativas (1). Sin embargo, este rango por defecto no siempre ser lo que usted pretende, ya que sus valores
pueden slo representar un subconjunto de este rango.
Supongamos que tiene valores de precipitacin mensual de tres comunidades de 51
mm, 52 mm y 53 mm. Siguiendo el procedimiento de normalizacin por defecto, los
valores seran 0, 0.5 y 1 para estas tres comunidades, lo que sugiere condiciones extremadamente positivas, medianas y negativas, respectivamente (ver Cuadro 13).
Valor de precipitacin
mensual [mm]
Valores despus de la
normalizacin automtica
51
52
0.5
53
113
m5
III
tres valores son en realidad casi ptimos. En este caso introducira un nuevo mnimo
y mximo que representa las condiciones negativas y positivas. Por lo que su rango de
valores ya no es determinado por los valores que tiene a mano (de 51 a 53 mm), pero
ms bien una gama a determinar usted mismo, a ser posible con el apoyo de expertos
en el campo particular (de 25 a 60 mm). Con estos nuevos umbrales los valores norma-
I
E
N
T
O
Frmula 4
52 25
60 25
= 0.77
Este paso debe asegurar de que los valores de los indicadores en su evaluacin de la
vulnerabilidad son significativos. Al dirigirse a los umbrales debe aplicar un control
simple de credibilidad para todos los conjuntos de datos: Proporciona el rango de
valores normalizados para el indicador una representacin significativa de alta y baja
(condiciones positivas y negativas) en trminos de la vulnerabilidad? Si no, tendr que
definir sus propios umbrales que representan esta realidad.
Valor de precipitacin
mensual [mm]
25
51
0.74
52
0.77
53
0.8
60
114
III
Este cambio manual de los valores mnimos o mximos puede tener una influencia
significativa en los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad. Por lo tanto, debe
aplicarse con cuidado, basado en la literatura fiable o conocimiento experto e idealmente de acuerdo con sus grupos de inters y/o usuarios.
m5
Nmero de clase
Descripcin
Algo positiva
Neutral
Algo negativa
Cada uno de los valores de los indicadores para datos nominalmente escalados, tales
como tipos de cobertura de la tierra, debe ser destinada a una de estas clases. Al hacer
esto est cambiando la escala de medicin de nominal a ordinal. En el caso de las clases de cobertura terrestre se podra asignar un nivel de 4 (ms negativo) para arbustos dispersos o 2 (ms positiva) para bosques. Sin embargo, esta asignacin depende
115
m5
III
pacto riesgo de erosin, por ejemplo, un rea con vegetacin densa recibir un bajo
valor (positivo) ya que las reas con vegetacin son generalmente menos propensas a
la erosin que el suelo desnudo. Sin embargo, si el mismo indicador se utiliza dentro
pueden recibir un alto valor (negativo) ya que proporcionan un mejor hbitat para los
mosquitos.
I
E
la tierra aplicada de manera efectiva. En este caso, las clases pueden ser etiquetadas
O
S
1 = estricto
Gestin de la tierra
aplicada de manera
efectiva
2 = algo estricto
3 = algo dbil
4 = dbil
5 = no
116
III
12
EJ
EM
LO
m5
Nmero de habitantes/km2
Clase
< 101
101 - 200
201 - 300
301 - 450
> 450
Una de las lecciones aprendidas de este ejercicio: es importante que los participantes comprendan que cada indicador debe considerarse de forma aislada. En este ejemplo, el grupo
encontr difcil centrarse sobre los indicadores individuales en un primer momento. Por lo
tanto, la cobertura vegetal se present por primera vez como un indicador fcil, donde la
sensibilidad a la disminucin de la disponibilidad de agua era clara.
117
m5
III
Cuadro 16: Transformacin de valores de los indicadores normalizados en una escala categrica
al rango de valores 0 - 1
N
E
A
M
I
N de
Clase
Valor de clase
dentro del
rango de 0 a 1
Descripcon
0 0.2
0.1
bastante positiva
0.3
neutral
0.5
bastante negativa
0.7
> 0.8 1
crtica (sistema ya no
funciona)
0.9
E
N
T
Valuedefor
the VA
Rango
valores
after inversion
metricos
del indicador 0 a 1
0.00
Valores
PELIGROS POTENCIALES
La parte difcil de este mdulo es la evaluacin requerida para asignar clases de valores
o definir los valores mnimos y mximos cuando se trata de datos mtricos.
La toma de decisiones acertada en este caso depende de dos cosas:
una comprensin de cmo los diferentes pasos de este enfoque conducen a la evaluacin de la vulnerabilidad, y
el conocimiento del contexto local especfico, con la habilidad de definir los umbrales
adecuadamente.
En la mayora de los casos usted tendr que confiar en el juicio de las partes interesadas en este paso de la evaluacin. Los expertos locales pueden, en un principio, ser
reacios a asignar nmeros concretos y clases. La experiencia muestra que stos valores
se obtienen ms fcilmente en sesiones de grupo en lugar de consultas individuales.
Cuando se moderen estos debates de grupos es mejor evitar estancarse en la cuestin
de si o no el fenmeno que nos ocupa puede ser medido en nmeros. Deje que los
participantes comiencen a trabajar en un caso de prueba y encontrar que esto supera las barreras mentales, dando lugar a un debate constructivo y el acuerdo sobre los
resultados concretos.
118
III
m5
119
m6
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
120
III
m6
m6
Mdulo 6:
Ponderacin
y agregacin de
los indicadores
121
m6
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 1
Ponderacin de los indicadores
Algunos de los indicadores y componentes de la vulnerabilidad son ms importantes
que otros?
Cmo se definen los diferentes factores de ponderacin?
Qu mtodos se pueden utilizar para definir los pesos?
Cmo se deben aplicar los factores de ponderacin?
122
III
Paso 2
Agregacin de los indicadores
Cmo combino varios indicadores en un indicador compuesto que representa un
componente de vulnerabilidad?
Cmo deben agregarse los indicadores?
Cules son los pros y los contras de un indicador compuesto?
m6
123
m6
III
Paso 1
Ponderacin de los indicadores
L
I
I
E
N
T
O
S
13
EJ
EM
LO
Figura 27: Los participantes de un taller de las partes interesadas en Islamabad, Pakistn
124
III
Si ciertos factores son ms importantes que otros, diferentes pesos deben ser asignados a ellos y por lo tanto a los indicadores correspondientes. Esto significa que los
indicadores que reciben un mayor (o menor) peso tienen por lo tanto una mayor (o
menor) influencia en el componente de la vulnerabilidad respectivo y en la vulnerabilidad general. Los diferentes pesos asignados a los indicadores pueden ser derivados
de la literatura existente, la informacin de las partes interesadas o la opinin de los
expertos (ver tambin el Recuadro 14). Utilizando el ejemplo de Pakistn, la ponderacin de los cuatro diferentes factores, que describen la sensibilidad a la erosin, podra
aparecer como se muestra en la Figura 28 a continuacin, basado en el supuesto de
que la deforestacin y el cultivo inadecuado son dos veces ms importantes que el
pastoreo excesivo y el tipo de suelo:
Figura 28: Diferente ponderacin aplicada a cuatro factores que describen la sensibilidad a
la erosin
Cultivos inadecuados en
pendientes
m6
Deforestacin en pendientes
pronunciadas
Tipo de suelo
Sobrepastoreo de pastizales
Sin embargo, tambin puede haber razones vlidas para asignar pesos iguales a todos
los indicadores, tales como la falta de informacin, el consenso o recursos para la definicin de diferentes pesos. Este podra ser el caso, por ejemplo, donde un gran nmero
de indicadores para los diferentes componentes de la vulnerabilidad hacen inviable
pesos significativos (ver tambin el Recuadro 14).
125
m6
III
Cabe sealar que ni los procesos participativos, ni los procesos estadsticos proporcionan una manera objetiva de definicin de pesos. En consecuencia los pesos deben
ser considerados como juicios de valor (OCDE 2008).
L
I
Dado que los procedimientos estadsticos para derivar pesos requieren importantes
N
E
subjetiva de pesos, lo que reduce las posibles fuentes de conflicto y aumenta la acepta-
taller interactivo.
Recuerde que los pesos deben permanecer constantes en el tiempo cuando la evaluacin de la vulnerabilidad va a aplicarse para el monitoreo y evaluacin de la
adaptacin (ver Captulo IV). De lo contrario, es imposible saber si los cambios en los
componentes de vulnerabilidad se deben a cambios ms amplios en el sistema bajo revisin (por ejemplo, el progreso del desarrollo), el efecto de las medidas de adaptacin
implementadas o las diferencias en la ponderacin.
14
EX
PE
R
TO
126
III
Paso 2
Agregacin de los indicadores
Una vez que los diferentes indicadores de un componente de la vulnerabilidad han
sido evaluados y ponderados, se les agregan en los tres componentes de la vulnerabilidad, exposicin, sensibilidad y capacidad de adaptacin. En la descripcin de la
sensibilidad a las inundaciones, por ejemplo, los indicadores podran incluir el uso del
suelo, la densidad de la poblacin y el nmero de edificios industriales en las zonas
propensas a inundaciones. En una primera etapa, estos indicadores discretos (normalizados) deben ser agregados en un indicador compuesto que representa la sensibilidad del sistema en cuestin.
15
EX
PE
R
TO
Los indicadores compuestos son cada vez ms populares en el anlisis de polticas para la ilustracin y comunicacin de realidades complejas y multidimensionales. La OCDE (2008) define un indicador compuesto como una medida cuantitativa o cualitativa derivada a partir de una serie de hechos observados que pueden
m6
127
m6
III
Mtodo de agregacin
La literatura abarca diversos mtodos de agregacin, cada uno con sus fortalezas
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Frmula 5
IC =
(I1 * w1 + I2 * w2 + ... In * wn )
n
w
1
CONSEJO
Es importante tener en cuenta los valores negativos, especialmente extremos, para los
indicadores individuales o componentes de vulnerabilidad a lo largo de una evaluacin de
la vulnerabilidad. Indican los aspectos del sistema en estudio, que son especialmente problemticos, y que deben ser tomados en cuenta en la planificacin de medidas de adaptacin. Esto, adems, resalta la importancia de considerar no slo los valores agregados, pero
tambin los indicadores individuales.
128
III
16
EX
Mtodos de agregacin
La literatura abarca diversos mtodos de agregacin, cada uno con sus propias fortalezas y debilidades (OCDE 2008). El mtodo recomendado en el Libro de la Vulnerabilidad
es un mtodo comn, simple y transparente llamado agregacin aritmtica ponderada,
donde los indicadores individuales ponderados y normalizados se suman a un indicador
compuesto. Esto nos lleva a lo que se conoce como compensabilidad completa (OCDE
2008), lo que significa que una puntuacin alta para un indicador puede compensar una
puntuacin baja de otro indicador. Con este enfoque de agregacin, los valores extremos
son as retirados mediante la agregacin.
La agregacin geomtrica ponderada implica una multiplicacin de los indicadores individuales para llegar a un indicador compuesto. En contraste con la agregacin aritmtica,
sta slo permite compensabilidad parcial (OCDE 2008). Esto significa que una puntuacin
muy baja para un indicador puede compensar slo en parte una puntuacin muy alta de
otro indicador. Si bien esto puede ser un efecto deseable en algunos casos en una evaluacin de la vulnerabilidad, los efectos de agregacin son ms difciles de comprender
y a veces contraintuitivos debido a una fuerte tendencia hacia los valores bajos. Adems,
porque los indicadores individuales se multiplican por s mismos utilizando la agregacin
geomtrica, no se permiten valores cero porque el indicador compuesto calculado tambin
sera cero. La Figura 29 ofrece una ilustracin detallada de los efectos de agregacin en
cada enfoque y muestra todos los posibles resultados de la agregacin de dos indicadores
normalizados con un rango de valores de 0 a 1. Ejemplifica el efecto de compensacin de la
media aritmtica ponderada y la tendencia hacia valores ms bajos para la media geom-
m6
trica ponderada. Por ejemplo, la agregacin de dos puntuaciones de 0.1 y 0.9 resulta en un
promedio de 0.5 cuando se aplica media aritmtica ponderada, mientras que resulta en un
valor de 0.3 para media geomtrica ponderada (donde ponderacin es igual).
0.1
0.1
0.2
0.2
0.3
0.4
0.5
0.6
Indicador A
Indicator A
TO
Indicador A
PE
R
0.3
0.4
0.5
0.6
0.7
0.7
0.8
0.8
0.9
0.9
Indicador B
Indicador B
0.80 - 1.00
0.60 - 0.80
0.40 - 0.60
0.20 - 0.40
0.00 - 0.20
129
m6
III
PELIGROS POTENCIALES
L
I
N
E
A
M
puede tener una gran influencia en sus resultados y debe llevarse a cabo con cuidado
en un proceso transparente. Asegrese de asignarse el tiempo y los recursos adecuados
al momento de hacer la seleccin y acordar los pesos apropiados. La falta de transparencia en la ponderacin puede poner en duda los resultados de su evaluacin de la
vulnerabilidad.
I
E
N
T
O
Figura 30: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de indicadores para los
componentes de vulnerabilidad
EX1
EX2
EX3
EXn
SE1
SE2
SEn
AC2
ACn
Agregacin
aritmtica
ponderada
Agregacin
aritmtica
ponderada
Agregacin
aritmtica
ponderada
Exposicin
Sensibilidad
Capacidad de
adaptacin
Impactos potenciales
Vulnerabilidad
130
AC1
III
m6
131
m7
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
132
III
m7
m7
Mdulo 7:
Agregacin de
componentes de la
vulnerabilidad
a la vulnerabilidad
133
m7
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 1
Agregacin de la exposicin y la sensibilidad
al impacto potencial
Cmo combino los dos componentes de la vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad,
a un impacto potencial?
Cmo aplico la agregacin aritmtica ponderada?
Paso 2
Agregacin del impacto potencial y la capacidad de adaptacin a la vulnerabilidad
Cmo deben combinarse los dos componentes de la vulnerabilidad, impacto
potencial y capacidad de adaptacin, para formar un indicador de vulnerabilidad
compuesto?
134
III
Paso 3
Agregacin de varias sub-vulnerabilidades
a una vulnerabilidad general
Cmo combino varias sub-vulnerabilidades en una sola vulnerabilidad general?
Qu tan til es, por ejemplo, un valor de vulnerabilidad altamente agregado en la
identificacin de medidas de adaptacin adecuadas?
m7
compuesto, se necesita:
Los componentes agregados de la vulnerabilidad, la exposicin, la sensibilidad y la
capacidad de adaptacin (Mdulo 6).
Los aportes de los interesados, los expertos o la literatura si los diferentes componentes de vulnerabilidad debern ser ponderados.
135
m7
III
Paso 1
L
I
N
E
A
M
aritmtica ponderada es una vez ms aplicada (ver el Mdulo 6) para calcular el indi-
N
T
O
Frmula 6
IP =
Figura 31: El enfoque del Libro de la Vulnerabilidad a la agregacin de los dos componentes de la
vulnerabilidad, exposicin y sensibilidad, al impacto potencial
Sensibilidad
Exposicin
Capacidad de
adaptacin
Impactos potenciales
Vulnerabilidad
136
III
Paso 2
Agregacin del impacto potencial y la capacidad de adaptacin a la vulnerabilidad
En un paso final, el indicador compuesto del impacto potencial es agregado con la
capacidad de adaptacin con el fin de llegar a un indicador de vulnerabilidad compuesto para el sistema en cuestin. Aqu, de nuevo, se aplica la agregacin aritmtica
ponderada:
Frmula 7
V=
CONSEJO
Compruebe una vez ms que todos los componentes de vulnerabilidad estn correctamente alineados.
Al agregar el impacto potencial y la capacidad de adaptacin, vuelva a comprobar que
todos los indicadores y en consecuencia todos los componentes de vulnerabilidad se alinean en la misma forma, como se explica en el Mdulo 5: una puntuacin baja representa un valor bajo y un alto puntaje un alto valor en trminos de vulnerabilidad. Esto es
m7
137
m7
III
mortalidad debida a malaria) con una capacidad de adaptacin genrica (por ejemplo,
nivel educativo). Esto significa que una alta capacidad de adaptacin genrica no pue-
vo, como un taller con las partes interesadas (ver Recuadro 14), puede ayudar a decidir
si, y cmo, distribuir los pesos. La Figura 32 ofrece una visin esquemtica del enfoque
I
E
N
T
O
Exposicin
Sensibilidad
Capacidad
de adaptacin
Impactos potenciales
Vulnerabilidad
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
138
III
17
EJ
EM
LO
Durante una aplicacin del Libro de la Vulnerabilidad en Pakistn, se evalu la vulnerabilidad a la erosin del suelo en los dos distritos piloto Swat y Chitral. La cadena de impacto
que describe la vulnerabilidad a la erosin del suelo, que fue desarrollada durante un taller
de las partes interesadas por un da y medio, es representada a continuacin (ver Figura 33).
Adems, se muestran:
los valores asignados por los participantes para cada indicador para las dos regiones piloto,
los valores agregados para los componentes de vulnerabilidad, y
el valor agregado de la vulnerabilidad general para las dos regiones piloto.
Los valores de los indicadores fueron asignados por los dos equipos de implementacin de
la evaluacin de la vulnerabilidad de Swat y Chitral sobre la base de una discusin de grupo.
Cada valor del indicador fue luego agregado a un tablero, que mostr la cadena de impacto
y los indicadores respectivos utilizando puntos adhesivos (ver tambin la documentacin del
estudio de caso de Pakistn en el Anexo 10).
Para todas las medidas de agregacin, se aplic una media aritmtica ponderada usando
pesos iguales.
Figura 33: Agregacin de los indicadores y los componentes de vulnerabilidad para evaluar la
vulnerabilidad a la erosin del suelo en dos distritos de Pakistn
Sensibilidad
Exposicin
Precipitaciones errticas
pero intensivas
Sensibilidad
Swat: 0.7
Chitral: 0.4
Swat: 0.2
Chitral: 0.5
Bosque:
Deforestacin
Tierra cultivable:
Cultivo inadecua- Swat: 0.2
do en pendientes Chitral: 0.4
pronunciadas
Degradacin de la
tierra, la erosin y
los deslizamientos
de tierra
Aplicacin de
la ley sobre la
gestin de la
tierra
Swat: 0.45
Chitral: 0.45
Vulnerabilidad
de los agricultores de la
aldea a la degradacin del
suelo, la erosin + deslizamientos
Capacidad de
adaptacin
m7
Swat: 0.5
Chitral: 0.5
Conocimiento de
los agricultores
Swat: 0.75
sobre el manejo Chitral: 0.5
adecuado de la
tierra
Swat: 0.625
Chitral: 0.5
Swat: 0.54
Chitral: 0.48
Vulnerabilidad
Swat: 0.2
Chitral: 0.6
Capacidad de adaptacin
La evaluacin muestra un valor del impacto potencial idntico de 0.45 para ambas regiones piloto. Sin embargo, un examen ms detenido de los valores de sensibilidad y de
exposicin subyacentes revela diferencias significativas entre las dos regiones. Mientras
Swat tiene mayor exposicin, Chitral es ms sensible a la lluvia errtica. Esto resalta
una vez ms la importancia de considerar los valores de los indicadores individuales y
componentes de vulnerabilidad. En este ejemplo, Swat tiene una vulnerabilidad general
ligeramente ms alta a causa de una menor capacidad de adaptacin.
139
m7
III
La influencia de los indicadores en los componentes de vulnerabilidad (incluso indicadores individuales) siempre debe ser transparente en el curso de una evaluacin
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Paso 3
Agregacin de varias sub-vulnerabilidades
a una vulnerabilidad general
Las evaluaciones de vulnerabilidad no se limitan necesariamente a un solo sector o
regin, pero pueden constar de varias sub-vulnerabilidades. Este podra ser el caso
al examinar diferentes sectores econmicos o regiones administrativas dentro de un
rea ms grande. Estas diferentes sub-vulnerabilidades luego pueden ser agregadas en
un valor global de vulnerabilidad utilizando el enfoque antes mencionado (agregacin
aritmtica ponderada).
Es importante recordar que dicho valor representa an mayor informacin agregada
que pueda proporcionar ninguna informacin sobre la influencia de los indicadores subyacentes y los componentes de la vulnerabilidad de este valor global de la vulnerabilidad.
Figura 34: Mapa de vulnerabilidad que representa puntos crticos vulnerables por una superposicin de impacto potencial y capacidad de adaptacin
Impacto global
Muy alta
Alta
Vulnerabilidad
& muy baja CA
& baja CA
Mediano
CA = Capacidad de adaptacin
Bajo
Muy bajo
Fuente: Reimpresin de Global Environmental Change Human and Policy Dimensions, 23 (2),
Lung et al.: A multi-hazard regional level impact assessment for Europe combining indicators of climatic and non-climatic change, pginas 522-536. Derecho de Autor (2013), con permiso de Elsevier.
140
III
Por lo tanto, los resultados intermedios de los anlisis deben ser incluidos en cualquier informe que describe la evaluacin de la vulnerabilidad a fin de hacer el mejor
uso de la informacin subyacente. Los indicadores, componentes de vulnerabilidad
o sub-vulnerabilidades, podran proporcionar ms informacin til que este valor en
general cuando se trata de identificar a las reas prioritarias para las intervenciones de
adaptacin (ver Recuadro 15). Un resumen esquemtico sobre la agregacin de varias
sub-vulnerabilidades se proporciona en la Figura 35.
Exposicin
A
Sensibilidad
A
Capacidad de
adaptacin A
Exposicin
B
Impactos
potenciales
Sensibilidad
B
Capacidad de
adaptacin B
Impactos
potenciales
Vulnerabilidad A
Vulnerabilidad B
Vulnerabilidad
m7
Fuente: adelphi/EURAC 2014.
PELIGROS POTENCIALES
El principal peligro en este mdulo es la agregacin de componentes de la vulnerabilidad que estn alineados de manera diferente (ver Mdulo 5). Para obtener resultados
significativos de agregacin, compruebe una vez ms que todos los componentes de
vulnerabilidad - y sobre todo la capacidad de adaptacin - se alinean en la misma
forma: una puntuacin baja representa un valor bajo y un puntaje alto representa un
valor alto en trminos de vulnerabilidad.
Si utiliza una superposicin visual para identificar las reas de alto impacto potencial y de baja capacidad de adaptacin (puntos crticos), asegrese de que los
dos conjuntos de datos tienen proyecciones de mapas idnticos y una resolucin
adecuada.
141
m8
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
142
III
m8
m8
Mdulo 8:
Presentacin
de los resultados
de su evaluacin
de la vulnerabilidad
143
m8
III
L
I
N
E
A
M
I
E
N
T
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S
Paso 1
Planificar su informe de evaluacin de la vulnerabilidad
Qu aprendi de la evaluacin?
Quin es su pblico objetivo?
Qu informacin debe incluir en su informe?
Paso 2
Describir su evaluacin
Cul es la mejor manera de estructurar su informe?
Qu procesos sern apoyados o alimentados por la evaluacin de la vulnerabilidad?
Qu ha aprendido que considere crucial para este proceso?
144
III
Paso 3
Ilustrar sus hallazgos
Cmo debe ilustrar sus conclusiones?
Cmo se puede evitar malas interpretaciones?
m8
145
m8
III
Paso 1
L
I
N
E
A
M
conclusiones. Este debe ser un documento de fcil acceso que le da a su audiencia una
visin general, brindndoles toda la informacin bsica que necesitan para interpretar
O
S
Antes de compilar su informe, tome un momento para considerar lo que quiere transmitir y a quin.
146
III
Utilice trminos tcnicos adecuados para sus lectores; proporcione una definicin la
primera vez que aparece un trmino desconocido en el texto o refiera a los lectores a
un glosario.
Los responsables polticos favorecen presentaciones concisas y bien ordenadas de las
ideas clave y los resultados finales de una evaluacin de la vulnerabilidad. Los cientficos y los profesionales de la adaptacin, por el contrario, a menudo requieren un
informe ms detallado, con informacin adicional sobre sus mtodos y supuestos
clave. No importa el tipo de lector, es importante que incluya un resumen. Si est
dirigindose a ms de un grupo objetivo, tiene sentido combinar un informe detallado
con un pequeo resumen para los responsables polticos, como se ve, por ejemplo, en
los informes de evaluacin mundial del IPCC (IPCC 2013).
Otro factor importante a pensar es: quin va a presentar los resultados de su evaluacin de la vulnerabilidad? Si desea hacer hincapi en su metodologa, un miembro del
equipo de la implementacin es un buen embajador. Pero si el objetivo es contribuir
sus resultados a un proceso de polticas en curso, es posible que desee considerar a
una de las partes interesadas influyentes o tomadores de decisiones asociados con la
evaluacin. Asimismo, recuerde incluir los nombres o logotipos de los participantes de
la evaluacin; esto puede mejorar la credibilidad y el impacto de sus resultados.
Paso 2
Describir su evaluacin
m8
Una vez que haya respondido a las preguntas anteriores y establecido el enfoque clave
de su informe, el siguiente paso es estructurarlo, mantenindo las cuatro secciones
principales en mente:
Contexto y objetivos
Metodologa e implementacin
Hallazgos
Conclusiones y lecciones aprendidas
Por lo tanto, un informe de evaluacin proporciona informacin sobre todos los factores que han influido en sus resultados, define los supuestos subyacentes, mientras
que proporciona cualquier informacin adicional que el lector necesita para interpretar los resultados. Esto es especialmente importante con el fin de garantizar que los
mismos mtodos puedan ser utilizados para evaluaciones repetidas.
147
m8
III
L
I
El comienzo de su informe debe indicar claramente el contexto, los objetivos y los supuestos alternativos. Esto incluye, en particular (abordado en el Mdulo 1):
de un programa especfico)
I
E
N
T
luacin para ayudar al lector a examinar las entradas y salidas de evaluacin en paralelo.
148
III
Pensar en el futuro
Cierre su informe con conclusiones para los procesos (polticas) en curso o futuros,
como las estrategias de adaptacin y planificacin. Cules son los puntos de partida
para la accin? Qu obstculos hay que superar? Qu vacos de conocimiento se
mantienen? Aqu lo mejor es ofrecer recomendaciones concretas para futuras evaluaciones o las medidas de adaptacin.
El Anexo 9 le proporciona una plantilla para un informe de evaluacin de la vulnerabilidad, pero - se espera que lo anterior lo deje claro - el informe siempre debe tener
en cuenta los objetivos especficos de la evaluacin de la vulnerabilidad, su pblico
objetivo y sus necesidades especficas de informacin. Esto lo guiar para decidir qu
aspectos debe cubrir, y en qu detalle.
Paso 3
m8
149
m8
III
Los mapas son el mtodo de eleccin para los datos geogrficos y comparaciones.
Ellos pueden tener una amplia gama de contenidos, estilos y funciones dependiendo
N
E
A
M
I
E
N
T
O
S
Figura 36: Foto del proceso de mapeo de un mapa de vulnerabilidad subjetivo dibujado a mano
150
III
m8
UNDP 2010: Mapping Climate Change Vulnerability and Impact Scenarios. A Guidebook for Sub-National Planners. New York: UNDP, Bureau for Development Policy.
Consultado el 26.03.2014 en: http://europeandcis.undp.org/uploads/public1/files/
Mapping%20CC%20Vulnerability%20publication%20-%20November%202010.pdf
Para diagramas y grficos:
Balik (n.a.): Excel Chart Best Practices. Disponible en lnea en:
http://www.academyfinancial.org/wp-content/uploads/2013/10/6B-Balik.pdf
Microsoft 2013: Create a chart. Consultado el 16.04.2014 en:
https://support.office.com/en-us/article/Create-a-chart-0baf399e-dd61-4e18-8a73b3fd5d5680c2
Microsoft 2013: Present your data in a bar chart. Consultado el 16.04.2014 en:
https://support.office.com/en-us/article/Present-your-data-in-a-barchart-6050133e-398e-451b-9fd9-a881cb03cb89
151
m8
III
.................................................................................................................................................................................................................................................
Cuadro 17: Diferentes tipos de grficos y cmo pueden ilustrar resultados de la evaluacin
de la vulnerabilidad
Tipo de diagrama
Alcance
E
A
Agricultura
I
E
N
T
O
Grfico de radar
4
3
2
1
0
Transporte
Pesquera
Valor de la vulnerabildad de la
Regin A
Ilustracin de interrelaciones
complejas (multidimensional)
Valor de la vulnerabildad de la
Regin B
Industria
Silvicultura
Grfico de barras
Grfico circular
Agricultura 30%
Grfico de barras
apiladas
Valor de la
vulnerabilidad
Impacto
potencial
Comparacin de
valores resumidos
Representacin de
frecuencias relativas
Pesquera 30%
Silvicultura 10%
5
4
3
2
1
0
4
2
0
Exposicin
Sensibilidad
Regin A Regin B Regin C Regin D
6
Grfico de barras
agrupadas
Ilustracin de la participacin
porcentual de un todo
Industria 15%
Valor de
vulnerabilidad
Regin A
Regin B
Impacto sin
adaptacin
Impacto con
adaptacin
Agricultura
Pesquera
Silvicultura
6
Grfico de lneas
Importancia de
los sectores en la
Regin A
1800
1900
2000
2100
2200
.................................................................................................................................................................................................................................................
152
III
..................................................................................................................................................................................................................................................
Comparando la vulnerabilidad
(o uno de sus componentes) en diferentes regiones
o sectores
Representando una variable (por ejemplo, la
alfabetizacin) en diferentes regiones
m8
Comparando el impacto en o la vulnerabilidad de los
diferentes sectores en diferentes regiones
Comparando los diferentes componentes de
vulnerabilidad (sensibilidad, capacidad de
adaptacin, etc.) en diferentes sectores o regiones
..................................................................................................................................................................................................................................................
153
m8
III
Ilustrar la vulnerabilidad
utilizando diagramas y grficos
Los mapas son slo una manera de ilustrar sus conclusiones y hacer comparaciones.
Tambin puede utilizar varios tipos de diagramas y grficos (ver Cuadro 17). Cuando
E
A
M
I
E
N
T
O
est diseando un grfico, es particularmente importante que incluya cualquier informacin que el lector necesita, indicando, por ejemplo, el elemento de datos representado por un eje dado. Puede hacer esto ya sea mediante la inclusin de una leyenda en
el propio grfico o proporcionando una descripcin al lado de la figura.
El Cuadro 17 proporciona ejemplos de diferentes grficos y cmo pueden ser utilizados para ilustrar los resultados de una evaluacin de la vulnerabilidad.
PELIGROS POTENCIALES
Puede ser difcil de formular y presentar los resultados de una evaluacin compleja y
de amplio alcance de una manera que sea comprensible y til a terceros. Por lo tanto,
es an ms importante contar con una estructura clara y comprensible y llegar al
grano. Establezca la estructura de su informe antes de escribir y asegrese de que tiene
un hilo conductor.
Durante el transcurso de una evaluacin de la vulnerabilidad generalmente se hacen
varios supuestos y decisiones (normativas). Si bien pueden ser obvios para usted, tenga
en cuenta que su pblico objetivo necesitar informacin sobre todas las suposiciones
hechas para ser capaces de interpretar sus resultados.
Recuerde el pblico objetivo al presentar sus conclusiones. Un responsable de la
poltica, por ejemplo, quizs no necesite una descripcin detallada de su metodologa.
En cambio, l o ella estarn tpicamente interesados en resultados clave claramente
presentados.
Al ilustrar sus conclusiones, evite malas interpretaciones, proporcionando toda la informacin necesaria para la lectura de mapas y grficos correctamente. Recuerde que
algunos de sus lectores vern las ilustraciones sin leer el texto que lo acompaa, por lo
que debe incluir informacin clave en leyendas y elementos de diseo.
154
IV
IV.
Cmo utilizar su evaluacin
de la vulnerabilidad para
el monitoreo y evaluacin
Aplicacin de las evaluaciones de vulnerabilidad
para vigilar los cambios en la vulnerabilidad
157
157
162
M
&
E
155
IV
M
&
E
Cuadro 18: Orientacin general sobre los intervalos para repetir las evaluaciones de vulnerabilidad para los efectos del M&E
Nivel de adaptacin
Intervalo
Nivel de proyecto
Cada 3 5 aos
Cada 5 10 aos
156
IV
M
&
E
157
IV
M
&
E
158
IV
Figura 37: Influencia de una medida de adaptacin y otras influencias en la vulnerabilidad y sus
componentes
Exposicin
Sensibilidad
Indicador 1
Medida de
adaptacin
Indicador 2
Otra
influencia
Otra
influencia
Indicador 3
Otra
influencia
Impactos
potenciales
Otra
influencia
Capacidad de
adaptacin
Otra
influencia
Vulnerabilidad
Esta llamada attribution gap (brecha de atribucin) es un reto para todos los sistemas de monitoreo y evaluacin para la adaptacin. A menos que un indicador pueda
capturar directamente el resultado de una medida, abordar esta brecha requerira un
anlisis de contexto adicional que an no es parte del marco de evaluacin de la vulnerabilidad. Estos pueden tomar la forma de las herramientas existentes y los indicadores
que estn disponibles para el monitoreo y evaluacin de diversos sectores y disciplinas,
incluyendo un anlisis costo-beneficio, evaluaciones de impacto ambiental y enfoques
de evaluacin en el campo de la reduccin del riesgo de desastres (GIZ 2013a).
Un enfoque para atribuir el resultado de una medida de adaptacin es el uso de los
llamados grupos de control (hiptesis de contraste). Siguiendo este enfoque, la eficacia
&
E
159
IV
M
&
18
EJ
EM
LO
160
IV
mencionados anteriormente deben ser controlados regularmente, es decir, cada 3-5 aos, para
entender si el xito obtenido en los primeros 6 aos podra ser sostenido.
Figura 38: Efecto de la medida de adaptacin en la vulnerabilidad y sus sub-componentes en
el caso de prueba de Bolivia
Precipitacin
Factores modelados
por el Software
ABRO 3.1
Temperatura
Evapotranspiracin
D
RA
Eficiencia
del sistema de
riego
Demanda de agua
de los cultivos
Tipo de cultivo
en parcelas
EJ
Suministro de agua
para cultivos
Agua disponible
del sistema
de riego
Precipitacin
efectiva
EJ
M
Gobernanza
RA
Reduccin del
rea bajo riego
ptimo
Conocimiento
(know how)
YE
Factores
de exposicin
Factores de sensibilidad
Factores de
capacidad de adaptacin
Impacto potencial
RA
Vulnerabilidad
U
IN
EJ
IS
Recursos
D
Tecnologas
Cuadro 19: Evaluacin repetida del impacto, la capacidad de adaptacin y la vulnerabilidad de los
propietarios de granjas pequeas frente al insuficiente suministro de agua
Impacto
Capacidad de adaptacin
Vulnerabilidad
0.92
0.63
0.77
Antes de las
medidas
M
0.17
0.35
0.25
Despus
de las medidas
&
E
161
IV
M
&
E
necesitan ser controlados para asegurar que las diferencias entre los grupos sean
causados por las medidas de la adaptacin. Esto se puede lograr mediante la asignacin de individuos o grupos de individuos aleatoriamente al tratamiento (con medida
de adaptacin) y al grupo de control (Duflo et al. 2006). Adems, necesitara aplicar
tcnicas estadsticas para cientficamente demostrar que el cambio se produjo debido
a la medida de adaptacin. Esto no siempre puede ser necesario o factible en el curso
de una evaluacin de la vulnerabilidad. Usualmente, repetir las evaluaciones de vulnerabilidad para el M&E ser suficiente en la mayora de los contextos. Si decide aplicar
pruebas estadsticas, tenga en cuenta que se necesita un tamao de muestra suficientemente grande para obtener resultados robustos.
162
IV
Garantizar la fiabilidad de los indicadores: El Mdulo 3 introduce criterios generales para la seleccin de indicadores. Al desarrollar su evaluacin inicial de M&E,
es importante que sus indicadores sean fiables, es decir que podr utilizarlos para
la comparacin en el futuro tambin. Como el Mdulo 3 tambin indica, no todos
los mtodos para cuantificar los indicadores son igualmente fiables. Por ejemplo, las
mediciones estandarizadas de parmetros climticos, los datos oficiales de la oficina
de estadstica y las encuestas de hogares representativas son ms objetivas que las entrevistas de expertos. Y si hace uso de tcnicas participativas o entrevistas a expertos,
es importante que se acerque a una seleccin representativa de las partes interesadas
(PNUD 2008).
Describir los procedimientos para la cuantificacin de los indicadores: Para mejorar
la fiabilidad de los indicadores es importante que documente los procedimientos utilizados para la cuantificacin de ellos en su informe de evaluacin de la vulnerabilidad,
especialmente si se utiliza un enfoque participativo (Mdulo 4). Los procedimientos
pueden incluir factores tales como la seleccin y nmero de los entrevistados, preguntas de orientacin y procedimientos de evaluacin. Esta informacin puede, por
ejemplo, ser incluida en la hoja de datos del indicador (ver el Anexo 6) o en la documentacin de evaluacin de la vulnerabilidad.
Mantener normas de evaluacin constante: Al repetir la evaluacin de la vulnerabilidad, asegrese de que las normas relativas a la definicin de umbral (Mdulo
5), la ponderacin de indicadores y componentes de vulnerabilidad (Mdulo 6), as
como de agregacin (Mdulos 6, 7) permanezcan constantes. De lo contrario se hace
imposible determinar la causa raz de los cambios en la vulnerabilidad (ver tambin
el Mdulo 6).
Integrar nuevos conocimientos: Al repetir su evaluacin de la vulnerabilidad
despus de un cierto periodo, usted puede encontrar que necesita revisar su marco
de evaluacin (o sus partes) si, por ejemplo, nuevos datos sobre el clima (exposicin)
estn disponibles, los datos de la sensibilidad o indicadores de la capacidad de adaptacin se interrumpen o una relacin causa/efecto est en tela de juicio. Si decide
revisar su marco de evaluacin el prerequisito mantener normas de evaluacin
constante ya no se aplica y la evaluacin inicial debe ser revisada, tambin antes de
utilizar el marco revisado de M&E. Si bien esto es relativamente fcil cuando la integracin con los datos mejorados (clima), se hace ms difcil si la cadena de impacto y por consiguiente la ponderacin - necesita ser reconsiderada. Si la falta de recursos
o de algn otro factor impide la revisin y la repeticin de la evaluacin inicial, ni la
vulnerabilidad general ni los elementos revisados del marco de evaluacin pueden
ser monitoreados y evaluados. Cuando la normativa de evaluacin de los componentes de vulnerabilidad o indicadores individuales se mantienen sin cambios todava
pueden ser utilizados para el M&E.
M
&
E
163
L
O
S
A
R
Glosario
I
O
164
ser ordinales (ordenados/intervalos no definidos) como el nivel de educacin o nominal (sin orden), tales como el tipo de cultivo.
A
R
I
O
165
L
O
S
A
cubren una jerarqua de escalas espaciales y pueden comprender todo el globo, biomas
a escala continental o sistemas pequeos, bien circunscritos, como un pequeo estanque (IPCC 2007b).
Enfoques cuantitativos/descendentes: tales metodologas incluyen modelizacin compleja, proyecciones y/o modelos estadsticos que requieren acceso a los datos, el software y el conocimiento de metodologas que impliquen la capacitacin. Por lo tanto,
los enfoques cuantitativos de arriba hacia abajo son, en general, costosos. Sin embargo,
los resultados de dichas evaluaciones sofisticadas probablemente sean ms comprensibles y aceptados por los representantes polticos y tomadores de decisiones (Hinkel
et al. 2010, Schipper et al. 2010). Adems, las evaluaciones cuantitativas permiten a
menudo una mejor comparabilidad de los resultados de evaluacin.
Enfoques participativos/ascendentes: su naturaleza participativa conduce a resultados
que reflejan diferentes voces, percepciones y experiencias. Esto requiere una capacidad
para sintetizar e identificar prioridades para la accin. Los enfoques cualitativos son a
menudo ms profundos y con el poder de considerar las especificidades locales, pero
no ofrecen resultados comparables.
Escala mtrica: una escala mtrica consiste en valores numricos ordenados, donde la
diferencia entre dos valores est claramente definida y tienen el mismo intervalo.
Esto significa que la diferencia entre 2 y 3 es la misma que la diferencia entre 54 y 55.
Algunos ejemplos son la temperatura, el rendimiento en toneladas o ingresos en US$.
Las escalas mtricas son el nivel ms alto de la medicin.
Escala nominal: un nominal indica entidades o categoras distintas. Los ejemplos incluyen nombres, cdigos postales, tipos de cultivo, tipos de riego. Las escalas nominales
representan el nivel ms bajo de la medicin.
Escala ordinal: indica que un valor dado es mayor o menor que otro, pero el intervalo entre los valores es indefinido o desconocido. Algunos ejemplos de escalas ordinales son
las calificaciones las calificaciones escolares, el nivel de educacin, y la clasificacin de
idoneidad de los tipos de suelo para determinados cultivos.
Exposicin: se refiere al carcter, magnitud y rapidez del cambio y la variacin en el clima
(IPCC 2001). Los factores de exposicin tpicos incluyen la temperatura, la precipitacin, la evapotranspiracin y el balance hdrico climtico, as como los eventos
extremos, como fuertes lluvias y la sequa.
Fenmenos meteorolgicos y climticos extremos: un evento que es raro en un lugar
y momento determinado del ao. Las definiciones de raro varan, pero un evento
extremo que normalmente sera tan raro o ms raro que el percentil 10 o 90 de la
funcin de densidad de probabilidad observada. Por definicin, las caractersticas de
lo que se llama el clima extremo pueden variar de un lugar a otro en un sentido absoluto. Eventos individuales extremos no pueden atribuirse de forma sencilla y directa
al cambio climtico antropognico, ya que siempre hay una oportunidad finita que el
evento en cuestin podra haber ocurrido de forma natural (IPCC 2007c).
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Modelo: los modelos son imitaciones estructuradas de los atributos y los mecanismos de
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mas de accin nacional impulsados por los pases, la sensibilidad al gnero, enfoque
participativo y plenamente transparente (CMNUCC PNA).
Ponderacin: es el proceso de fijacin de una modificacin numrica (peso) a un indicador para destacar la importancia de este indicador en contra de otros indicadores
(OCDE 2007). La ponderacin (es decir, la adicin de un multiplicador o divisor para el
factor respectivo) se utiliza para aumentar o reducir la influencia de este factor en su
interaccin dentro del indicador compuesto.
Proxy: un indicador proxy o indirecto es una medida indirecta o seal que aproxima o
representa un fenmeno que no se puede medir directamente. Los proxy tambin se
aplican cuando no hay datos disponibles, o para los parmetros de alta complejidad.
Un ejemplo utilizado mucho es el PBI como sustituto de la pobreza.
Puntos crticos (hotspots) de vulnerabilidad: las regiones, poblaciones y sectores con una
vulnerabilidad particularmente alta.
Reduccin del riesgo de desastres: este concepto se estableci en la dcada de 1970 y
resalta el origen socioeconmico y poltico de los desastres. Un riesgo de desastres no
slo es causado por la probabilidad de un riesgo fsico, sino tambin por el entorno
ms amplio social, poltico, econmico y natural en el que se producir el peligro
(Mercer 2010).
Sensibilidad: La sensibilidad determina el grado en que un sistema es afectado adversa
o benficamente por una exposicin determinada al cambio climtico (IPCC 2007b).
La sensibilidad se forma tpicamente por atributos naturales y/o fsicos del sistema,
incluyendo la topografa, la capacidad de los diferentes tipos de suelo para resistir la
erosin, tipo de cobertura terrestre. Pero tambin se refiere a las actividades humanas que afectan a la constitucin fsica de un sistema, como los sistemas de labranza,
manejo del agua, el agotamiento de los recursos y la presin de poblacin. Como la
mayora de los sistemas han sido adaptados a la situacin actual (por ejemplo, la construccin de presas y diques, sistemas de riego), la sensibilidad ya incluye la adaptacin
histrica y reciente.
Vulnerabilidad: el grado en que un sistema es susceptible a, e incapaz de hacer frente
a los efectos adversos del cambio climtico, incluyendo la variabilidad del clima y
los extremos. La vulnerabilidad es una funcin del carcter, magnitud y rapidez del
cambio climtico y la variacin a la que est expuesto un sistema, su sensibilidad y su
capacidad de adaptacin (IPCC 2007b).
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Publicado por
Deutsche Gesellschaft fr
Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH
Oficinas Registradas
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Proyecto de Asesora para el Cambio Climtico
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Autores
Kerstin Fritzsche1, Stefan Schneiderbauer2, Philip Bubeck1, Stefan Kienberger2,3,
Mareike Buth1, Marc Zebisch2 y Walter Kahlenborn1
Con las contribuciones de Sibylle Kabisch1, Wera Wojtkiewicz1,
Christian Richter1 y Daniel Becker2
adelphi
EURAC - Instituto para el Sensoramiento Remoto Aplicado
3
Departamento de Geoinformtica - Z_GIS, Universidad de Salsburgo
Traduccin
Micaela Venancio Gratton
Diseo y presentacin
Additiv. Visuelle Kommunikation, Berlin, Alemania
Crditos de las fotografas
Pgina de cubierta: GIZ / Harald Franzen
p. 29: GIZ Pakistan, Mozambique, Bolivia, Burundi, p. 38: GIZ / Britta Radike,
p. 51, 62, 124 y Anexo: adelphi/EURAC, p. 54: Jake Lyell, p. 72: GIZ / Ursula Meissner,
p. 86: GIZ / Harald Franzen, p. 104: Additiv / Holger Melzow,
p. 120, 132: GIZ / Dirk Ostermeier, p. 142: GIZ / Ujjwal Bajracharya, p. 150: GIZ ASEM India
Como en
Enero 2016
La GIZ es responsable del contenido de esta publicacin.
En nombre del
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y Desarrollo (BMZ),
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