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Nachdem im zweiten und dritten Kapitel ein systematischer berblick ber die
theoretischen und methodischen Grundlagen der Evaluation sowie ber komplementre und konkurrierende Anstze vornehmlich konomischen bzw. betriebswirtschaftlichen Ursprungs gegeben wurde, richtet sich im Folgenden das
Augenmerk des Buches mehr auf praxisorientierte Handreichungen. Diese
sollen Auftraggebern wie Evaluatoren eine Orientierungshilfe bei der Planung
und Durchfhrung von Evaluationen geben.
Zunchst werden deshalb zuerst einmal die organisatorischen Schritte einer
Evaluation geschildert, deren Bercksichtigung fr eine professionelle Gestaltung von Bedeutung sind. Die ausreichende Beachtung der mit diesen Aspekten einhergehenden Fragestellungen stellt gleichsam eine notwendige Voraussetzung zur Gewhrleistung eines mglichst reibungslosen Ablaufs des
Evaluationsprozesses dar. Hierfr bietet dieses Kapitel ein Gerst zur Konzeption der einzelnen Planungs- und Umsetzungsschritte.
Anhand eines realittsnahen Szenarios werden dabei in Kapitel 4.1 die
erforderlichen vorbereitenden Aufgaben zur Durchfhrung einer Evaluation
erlutert. In Analogie zur Entwicklung eines Forschungsplans wird hierfr am
konkreten Fallbeispiel exemplarisch eine untersuchungsleitende Fragestellung
vorgestellt und im Rahmen der Entwicklung des Datenerhebungsplans diskutiert.
Kapitel 4.2 richtet sich insbesondere an Auftragnehmer von Evaluationen,
denen mit Hilfe verschiedener Beispiele die wesentlichen Merkmale eines
Angebots zur Durchfhrung eines Evaluationsauftrags veranschaulicht werden.
Neben den charakteristischen Merkmalen einer Ausschreibung (Vergabekriterien, Terms of Reference etc.) sowie des Aufbaus und der Struktur eines
Angebots, wird in diesem Zusammenhang besondere Aufmerksamkeit der
Ausarbeitung eines fundierten Zeit- und Finanzplans gewidmet, dessen Nachvollziehbarkeit ein zentrales Kriterium bei der Wahl eines Evaluators darstellt.
In Kapitel 4.3, das gleichermaen fr Auftragnehmer wie Auftraggeber
wichtig ist, werden die im Evaluationsverlauf blicherweise zu erfllenden
Aufgaben und die jeweiligen Verantwortlichkeiten thematisiert. Entsprechend
der Chronologie derartiger Vorhaben gliedert sich die Darstellung der einzelnen Arbeitsschritte, in die Phase der Auftragsklrung und die Phase der eigentlichen Durchfhrung der Untersuchung. Zu den zentralen Elementen zhlen
dabei u.a. die Abstimmung des Analyserasters und der Erhebungsinstrumente
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4.1
Am Anfang jeder Evaluation stehen Fragen. Eine triviale Feststellung, wie die,
dass am Anfang jeder Forschung ein Erkenntnisinteresse steht, welches den
Forscher zum Untersuchungsgegenstand fhrt und aus dem die forschungsleitenden Fragestellungen abgeleitet werden. Der Unterschied zwischen Evaluation und Grundlagenforschung besteht, wie bereits in Kapitel zwei eingehend
erlutert, jedoch darin, dass Evaluation immer mit einem konkreten Nutzen, sei
es fr eine Organisation, fr die Betroffenen einer Manahme, fr einen Auftraggeber oder allgemeiner gefasst fr eine Gruppe von Stakeholdern, verbunden ist. Dennoch soll auch Evaluation, nach dem in diesem Buch vertretenen Verstndnis (vgl. Kapitel 1 bis 3), wissenschaftlichen Ansprchen
gengen, weshalb entsprechende Mastbe bei der Datenerhebung, -analyse
und -interpretation angelegt werden mssen. Dieses Spannungsfeld zwischen
Wissenschaftlichkeit und Anwendungsbezug erfordert im Vorfeld eines jeden
Evaluationsvorhabens die Klrung einer Reihe von Fragen, die unterschiedliche Bewertungs- und Designaspekte adressieren.
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nach den Aufgaben einer Evaluation. Also bspw. auf welche Programmphase
sich die Evaluation bezieht, welche Analyseperspektive (ex-ante, on-going
oder ex-post) sie einnimmt oder welches Erkenntnissinteresse dabei verfolgt
wird. Ebenso muss auch die Frage nach Adressaten und Stakeholdern der
Evaluation beantwortet werden. D.h. es muss nicht nur geklrt werden, wem
gegenber in welcher Form Bericht erstattet werden muss (vgl. hierzu auch
Kapitel 10), sondern darber hinaus, wer alles von den Evaluationsergebnissen
betroffen sein wird. Hiermit ist eine Vielzahl weiterer Fragen verknpft, wie
bspw. die nach der Vertraulichkeit der Daten und der Anonymitt der Informationsgeber (vgl. Kapitel 4.3) oder der Detailliertheit und des Anspruchsniveaus des Reportings (vgl. Kapitel 10). Schlielich ist zu klren wer die
Evaluation durchfhrt. Handelt es sich um eine interne Evaluation, die von
einer bestimmten Organisationseinheit (z.B. Qualittssicherung) durchgefhrt
wird oder von ausgewhlten Mitarbeitern aus verschiedenen Abteilungen, oder
entscheidet man sich fr die Umsetzung durch ein professionelles Evaluationsteam einer entsprechend qualifizierten Einrichtung oder eines Beratungsunternehmens. Je nachdem ob die vorhandene Expertise der eigenen Mitarbeiter oder der Rat eines hauptberuflichen Evaluators beansprucht wird,
ergeben sich eine Reihe von Konsequenzen fr den Untersuchungsablauf
sowie fr die zu erwartenden Ergebnisse.
Entsprechend muss auch ber das Wie entschieden werden. Welches
Evaluationsdesign (vgl. Kapitel 5) wird zugrunde gelegt und welche Methoden
werden bei der Erhebung der Daten angewandt (vgl. Kapitel 8). Vor dem
Hintergrund, dass das Evaluationsergebnis in entscheidendem Mae von den
dafr eingesetzten finanziellen und personellen Ressourcen abhngt, kann die
Entscheidung fr (oder gegen) eine bestimmte Vorgehensweise sehr folgenreich sein.
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Aus der Aufgabenbeschreibung geht hervor, dass mit dem geplanten Evaluationsvorhaben die Wirksamkeit des Programms bzw. dessen Manahmen untersucht werden soll. Gem dem o.g. Datenerhebungsplan ist dabei zunchst
zu klren, welche Erkenntnisse eine Bewertung der Wirksamkeit erlauben. Es
ist daher erforderlich den Begriff der Wirksamkeit im Kontext der Programmmanahmen, also im Sinne der dauerhaften Verbesserung der Beschftigungssituation arbeitsloser Jugendlicher zu operationalisieren (vgl. Kapitel 7). Eine
untersuchungsleitende Fragestellung knnte somit bspw. folgendermaen
formuliert werden:
Welchen Effekt hat eine Programmteilnahme auf die Beschftigungssituation
eines arbeitslosen Jugendlichen?
lCNAlrtL4JSauQTUkHlNWyX6qIh3nRsTKBJAF0Ap15n0beSyP4WxAhmW5Gt5LzcuEEo71UFsdPg8vPZHg2kWlAp+d3ZMFxQMWuy6YreZnMsGF4ugirUl9w==
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Im nchsten Schritt mssen nun die Indikatoren entwickelt werden, mit deren
Hilfe es mglich ist, empirische Daten zu erheben, die intersubjektiv berprfbare Aussagen hinsichtlich des Wahrheitsgehalts der dargestellten Hypothesen erlauben (vgl. Kapitel 7.2).
Im vorliegenden Musterfall knnten bspw. folgende Indikatoren herangezogen werden:
Zu a):
I Arbeitslosenquote bei den Programmteilnehmern drei Monate nach Abschluss
der Manahme im Vergleich zu den Nicht-Teilnehmern (Kontrollgruppe).
II Arbeitsentgelt der beschftigten Programmteilnehmer im Vergleich zu den
Nicht-Teilnehmern.
Zu b):
III Vernderung der Arbeitslosenquote bei den Programmteilnehmern in grer
werdendem Abstand zum Abschluss der Manahme (Messung: ein, drei und
sechs Monate nach Abschluss).
IV Vernderung der Zufriedenheit der Arbeitgeber mit Programmteilnehmern im
Vergleich zu ihrer Zufriedenheit mit Nicht-Teilnehmern (Messung: ein, drei
und sechs Monate nach Abschluss).37
Wurden geeignete Indikatoren, mglichst im Rahmen eines intensiven Kommunikationsprozesses mit (Fach-)Experten, konstruiert, so ist im nchsten
Schritt zu prfen, wie zu diesen Indikatoren empirische Daten erhoben werden
knnen. Hierbei ist zunchst ber die jeweilige Datenlage zu befinden. Stehen
bereits Daten zur Verfgung, muss geklrt werden, ob diese ausreichen, um
eine Aussage hinsichtlich der jeweils zugrunde gelegten Hypothesen zu treffen
oder ob neue bzw. zustzliche Daten erhoben werden mssen.
Sofern die vorliegenden Daten nicht ausreichend sind, muss als nchstes
entschieden werden, auf welche Datenquellen zurckgegriffen werden kann
und welche Erhebungsmethoden dabei zur Anwendung kommen knnen (vgl.
Kapitel 8.). Bei der Entscheidung fr oder gegen eine bestimmte Vorgehensweise sind eine Reihe von Faktoren zu beachten, die die Umsetzbarkeit der
jeweiligen Strategie determinieren. So sind u.a. die dabei entstehenden Kosten
zu bercksichtigen und der fr die Erhebung ntige personelle und zeitliche
Aufwand. Auch ist darber zu entscheiden, ob eine Vollerhebung sinnvoll und
realisierbar ist, oder ob eine Stichprobe gezogen werden muss. Ist letzteres der
Fall, muss darber hinaus berprft werden ob die Gre und Zusammensetzung dieser Stichprobe statistisch reprsentative Rckschlsse auf die
Grundgesamtheit erlaubt bzw. welche (systematischen) Verzerrungen zu erwarten sind.
37 Um das Beispiel einfach zu halten, wurde auf eine weitere Operationalisierung der einzelnen Indikatoren (Programmteilnahme, Arbeitslosenquote, Arbeitsentgelt und Zufriedenheit
der Arbeitgeber), die zweifelsohne in einem realen Vorhaben unabdingbar wre, verzichtet
(zum Prozess der Operationalisierung vgl. auch Kapitel 7.2).
dcSE24iyfbvmur5bzsSYwY+SCYil7RqH/N6jMFnqawpGYjnTRh4mk5B9tn89HqoLK+DrZk7Rgc+nK9VXekJbCo7+CzjOzCc1QZ3LjyMC5niljdY202SfMQ==
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Hinsichtlich des bereits skizzierten Szenarios erscheint unter den gegebenen Rahmenbedingungen folgende Zuordnung der einzelnen Datenquellen
sowie Erhebungsmethoden zu den jeweiligen Indikatoren geeignet:
Abbildung 4.1: Zuordnung der Daten und Methoden zu den Indikatoren
Indikator Datenlage
I
keine Daten
vorhanden
II
III
IV
Ergebnisse
der Vorstudie
Datenquellen
Programmteilnehmer
und amtliche Statistik
Programmteilnehmer
und amtliche Statistik
Programmteilnehmer
Arbeitgeber der Teilnehmer
Erhebungsmethoden
Befragung der Teilnehmer und
statistische Analyse
Befragung der Teilnehmer und
statistische Analyse
Befragung der Teilnehmer
Befragung der Arbeitgeber,
Sekundranalyse der Vorstudie
X3kKLwyHWH8jCjtSX0JQR47f4I3Q1Y4n39XQxPmkERfGawuCF9d479I+PVQIqDlUkrWhkK2IH29tBZjulIbJjKwXug/ui+LdLGtMD0RJQL85pvBZ5Sjj0Q==
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Da es sich im konkreten Fallbeispiel um ein Weiterbildungsprogramm handelt, kann der in Kapitel 2 vorgestellte Evaluationsleitfaden zur Bewertung der
Qualitt von Programmen dienen:
Abbildung 4.2: Zuordnung der Indikatoren zu den jeweiligen Untersuchungsdimensionen am Fallbeispiel
Indikatoren
I, II, III
IV
I, III
-
Untersuchungsdimension
1. Programm und Umwelt
1.1
Programmbeschreibung
1.2
Umwelt-/Kontextbedingungen
2. Programmverlauf
2.1
Planung
2.2
Steuerung
2.3
Frderende
2.4
Nachbetreuung
3. Interne Wirkungsfelder
3.1
Ziele/Zielakzeptanz
3.2
Personal
3.3
Organisationsstruktur
3.4
Finanzielle Ressourcenverfgbarkeit
3.5
Technische Infrastruktur (insb. Ausstattung)
3.6
Organisationsprogramm/-konzeption
4. Externe Wirkungsfelder
4.1
Zielakzeptanz bei den Zielgruppen
4.2
Zielgruppenerreichung
4.3
Nutzen fr die Zielgruppen
4.4
Zielgruppenbergreifende Wirkungen
4.5
Wirkungen im Politikfeld des Programms
4.6
Politikfeldbergreifende Wirkungen
Wie aus Abbildung 4.2 zu ersehen ist, liefern die hier beispielhaft entwickelten
Indikatoren nur zu einem sehr kleinen Teil der Untersuchungsdimensionen
relevante Informationen, die zudem einige Aspekte nicht ausreichend beleuchten. So ermglicht die Bewertung der Beschftigungsperspektive zwar
Aussagen hinsichtlich des Nutzens des Programms fr die Teilnehmer. Bezglich der dafr eingesetzten Ressourcen (Geld, Personal etc.) oder der Programmsteuerung hingegen knnen keine Rckschlsse gezogen werden.
Aufgrund dieser Defizite ist es also nicht mglich anhand der dargestellten
Indikatoren das Programm umfassend zu bewerten. Im realen Fall wre daher
eine berarbeitung bzw. Ergnzung der untersuchungsleitenden Fragestellungen, der dazugehrigen Hypothesen sowie der Indikatoren erforderlich.
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F1
F2
Hypothesengenerierung
(H1F1; HpF1 HpFn)
H1F1
H2F1
HpF1
HpFn
Indikatorenentwicklung
(I1H1F1; IqH1F1; IqHpF1
IqHpFn)
I1H1F1
I2H1F1
IqH1F1
IqHpF1
Fn
nein
Daten vorhanden?
Auswahl der Untersuchungsobjekte
ja
nein
Daten ausreichend?
ja
Stichprobe
realisierbar/
sinnvoll?
nein
IqHpFn
F3
ja
berprfung der Vollstndigkeit des
Indikatorensets anhand des
Evaluationsleitfadens
nein
Vollstndig?
ja
Zur Datenanalyse
Zur Datenerhebung
2JtLH5V0RZtITGkUvZsAdeygOInw6uQiuvrLPlEKKO1yb4h4S9HyztCNyUjDAwrR6JtUFEvS4mpyiuRWVJ05JHMwhla1Q8Al78CIcJx623itvo/1gwJ5jg==
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Bspw. wren weitere Fragen hinsichtlich der Organisationsstruktur des Programmtrgers zu stellen oder ob die intendierten Programmwirkungen berhaupt mit den Organisationszielen in Einklang stehen und so weiter.
Nach der Vervollstndigung des Datenerhebungsplans gilt es abschlieend
einen entsprechenden Plan zur Datenauswertung zu erarbeiten. Hierbei
mssen analog zum Erhebungsplan fr die einzelnen Indikatoren, die jeweiligen Analyseverfahren und -methoden definiert werden sowie die Kriterien, an
denen sich die Bewertung orientiert (vgl. Kapitel 7). Schlielich ist festzulegen, wem welche Untersuchungsergebnisse wann und in welcher Form
(Bericht, Prsentation etc.) bermittelt werden (vgl. Kapitel 10).
Zur Veranschaulichung der in Kapitel 4.1 erluterten Planungs- und Vorbereitungsschritte, ist der typische Ablauf einer Evaluationsplanung im folgenden
Flussdiagramm schematisch dargestellt (siehe Abbildung 4.3):
Zusammenfassung im berblick:
9
Vor Beginn einer Evaluation ist eine Evaluationskonzeption zu entwickeln, anhand derer bei allen Beteiligten ein gemeinsames Verstndnis ber den Sinn und Zweck des Vorhabens erzeugt werden
soll. Wesentliche Elemente dieser Konzeption sind:
o Festlegung der Bewertungskriterien
o Klrung der Aufgaben und Ziele der Evaluation
o Identifizierung der Adressaten und Stakeholder der Evaluation
o Benennung des Evaluationsteams
o Entscheidung ber die Vorgehensweise im Rahmen der Evaluation
9
Ausgehend vom Erkenntnisinteresse der Evaluation sollte zur Vorbereitung ein Datenerhebungsplan entwickelt werden, in dem folgende
Fragen geklrt werden:
o Welches sind die untersuchungsleitenden Fragestellungen?
o Welche Hypothesen knnen bezglich dieser Fragestellungen
gebildet werden?
o Welche Indikatoren dienen der berprfung der aufgestellten
Hypothesen?
o Wozu liegen bereits Daten vor?
o Wer oder was kann relevante Informationen liefern?
o Welche Datenerhebungsmethoden sind angemessen?
o Wie sollen die Daten erhoben werden?
9Anschlieend knnen die Indikatoren im Hinblick auf ihre
Vollstndigkeit anhand eines Evaluationsleitfadens berprft werden.
9Nach Abschluss des Datenerhebungsplans sollte ein entsprechender
Plan zur Datenauswertung entwickelt werden, in dem analog die jeweiligen Analyseverfahren und -methoden, die Kriterien der Bewertung sowie die einzelnen Wege der Ergebnisrckkoppelung festgelegt werden.
5/curPP9agj5YbCt3Npzxkz6V3H3mpg4A8VV+WkWmj2wLwxHZUcwyh0ibOxOkyABRHroQ0MAxmayFdtsFICJ9Hu1uVGghyq7/fgbsbEwciVr1Xf03LvdlQ==
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4.2
Die Angebotserstellung
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Die Angebotserstellung
kriterien der verschiedenen ffentlichen deutschen und europischen Auftraggeber an dieser Stelle nicht geleistet werden, jedoch gibt ein Auszug aus
Paragraf 21 der VOL/A zum Inhalt der Angebote eine ntzliche bersicht
zur formalen Angebotsgestaltung bis hin zu organisatorischen Bestimmungen,
die exemplarisch die blichen Anforderungen seitens eines Auftraggebers veranschaulichen:
1.(1) Die Angebote mssen die Preise sowie die geforderten Angaben und
Erklrungen enthalten. Soweit Erluterungen zur Beurteilung des Angebots
erforderlich erscheinen, kann der Bieter sie auf besonderer Anlage seinem
Angebot beifgen.
(2) Die Auftraggeber haben die Integritt der Daten und die Vertraulichkeit der
bermittelten Angebote auf geeignete Weise zu gewhrleisten. [...] Die Angebote
mssen unterschrieben sein, elektronisch bermittelte Angebote sind mit einer
fortgeschrittenen elektronischen Signatur nach dem Signaturgesetz und den
Anforderungen des Auftraggebers oder mit einer qualifizierten elektronischen
Signatur nach dem Signaturgesetz zu versehen.
(3) nderungen des Bieters an seinen Eintragungen im Angebot mssen
zweifelsfrei sein.
(4) nderungen und Ergnzungen an den Verdingungsunterlagen sind unzulssig.
(5) Muster und Proben des Bieters mssen als zum Angebot gehrig gekennzeichnet sein.
2. Etwaige Nebenangebote mssen auf besonderer Anlage gemacht und als solche
deutlich gekennzeichnet werden.
3. (1) Der Bieter hat auf Verlangen im Angebot anzugeben, ob fr den
Gegenstand des Angebots gewerbliche Schutzrechte bestehen oder von dem
Bieter oder anderen beantragt sind.
(2) Der Bieter hat stets anzugeben, wenn er erwgt, Angaben aus seinem Angebot
fr die Anmeldung eines gewerblichen Schutzrechtes zu verwerten.
4. Arbeitsgemeinschaften und andere gemeinschaftliche Bieter haben in den
Angeboten jeweils die Mitglieder zu benennen sowie eines ihrer Mitglieder als
bevollmchtigten Vertreter fr den Abschluss und die Durchfhrung des Vertrages zu bezeichnen. Fehlt eine dieser Bezeichnungen im Angebot, so ist sie vor
der Zuschlagserteilung beizubringen.
5. Der Bieter kann schon im Angebot die Rckgabe von Entwrfen, Ausarbeitungen, Mustern und Proben verlangen, falls das Angebot nicht bercksichtigt wird ( 27 Nr. 7).
Mittlerweile haben sich vor allem bei greren Auftragsvolumina und insbesondere bei Ausschreibungen der Europischen Union (z.B. in den Rahmenprogrammen) zwei- oder gar dreistufige Auswahlverfahren durchgesetzt. Bei
dieser Verfahrensregelung werden die Bewerber zunchst aufgefordert eine so
bPugegzprXkYoBxIXvrwDo/Xko/NnCdK17AvOUVGTdG7MjfnMUrYtHoty7J9AxVOBWtx/CGqq5l8tOuw/4yKVpjbb8PZ/Tx96NcB4F0LrFrr+Y7NLcD1NA==
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Die Angebotserstellung
Ausgehend von dieser Zielsetzung knnen eine Reihe von Kriterien identifiziert werden, an denen sich der Aufbau und die Struktur des Angebots orientieren sollten. So ist es zweckmig, dem Angebot (neben Deckblatt und Inhaltsverzeichnis) eine Einleitung voranzustellen, in der die wesentlichen Aspekte
der Ausschreibung aufgegriffen und die Rahmendaten des Vorhabens wiederholt werden. Zu den wichtigsten Inhalten gehren dabei u.a.:
!Klarstellung, worauf sich das Angebot bezieht: Nennung des Auftraggebers, des Titels der Evaluation und des Durchfhrungszeitraums, ggf.
Verweis auf den genauen Ausschreibungstitel, die Nummer oder die ausschreibende Organisationseinheit etc., ggf. Erklrung, wieso der Bewerber
zur Einreichung des Angebots berechtigt ist (insb. bei beschrnkten Ausschreibungsverfahren, vgl. Kapitel 4.2.1).
!Wiedergabe der Zielsetzung des Vorhabens in eigenen Worten, sofern diese
in der Ausschreibung bzw. in den ToR explizit benannt werden, um deutlich zu machen, dass die Aufgabenstellung verstanden wurde
oder
!Definition der Zielsetzung anhand der selbst entwickelten Evaluationskonzeption, falls hierfr vom Auftraggeber keine verbindlichen Vorgaben
gemacht werden.
!Kurze Zusammenfassung des vorgesehenen Evaluationsdesigns mit entsprechender Begrndung.
!bersicht ber die folgenden Gliederungspunkte mit knappen Querverweisen zu den zentralen Inhalten der jeweiligen Kapitel.
39 Aus Platzgrnden musste in diesem Abschnitt auf die Darstellung praktischer Anwendungsbeispiele verzichtet werden, da ein Angebot mitunter die Seitenstrke des ganzen Kapitels
erreichen kann. Nichtsdestoweniger entspringen die Empfehlungen zum Aufbau der einzelnen Gliederungspunkte aus Erfahrungen aus der Praxis und werden dementsprechend begrndet.
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!Falls die Evaluation in Zusammenarbeit mit anderen Organisationen durchgefhrt werden soll: Benennung der Kooperationspartner, ggf. mit namentlicher Erwhnung der jeweiligen Ansprechpartner; Begrndung der Auswahl und Erluterung der Aufgabenteilung.
!Ggf. Benennung der mit der Evaluation betrauten Personen und ihre
jeweiligen Aufgaben bzw. Funktionen (Durchfhrung, Backstopping,
Leitung), falls dies in der Ausschreibung gewnscht wird.
!Ggf. ergnzende Informationen zum Auftragnehmer, sofern hierfr nicht
ein gesondertes Kapitel vorgesehen ist.
Die Wiederholung der in den ersten beiden Gliederungspunkten genannten
Daten der Ausschreibung dient dabei nicht nur dem Verstndnis des Lesers
da nicht immer davon auszugehen ist, dass Verfasser und Entscheider der Ausschreibung identisch sind sondern auch der (rechtlichen) Absicherung und
zur Vermeidung von Missverstndnissen hinsichtlich des genauen Evaluationsauftrags. Die Darstellung des Evaluationsdesigns informiert den Leser
ber die vorgesehenen Methoden und Instrumente. Dabei sollte ersichtlich
werden, wieso genau diese Vorgehensweise dem potentiellen Auftragnehmer
am sinnvollsten erscheint. Eine bersicht ber die jeweiligen Inhalte der
folgenden Kapitel bietet sich insbesondere bei umfangreicheren Angeboten an,
um dem Auftraggeber das Finden der ihm wichtigsten Aspekte (z.B. Zeitplanung) zu erleichtern.
Bei der Gestaltung der Einleitung ist darauf zu achten, dass sie mglichst
kurz und przise formuliert ist, da dem darin vermittelten ersten Eindruck eine
besondere Bedeutung zukommt.
Als nchstes sollte die vorgesehene Evaluationskonzeption vorgestellt
werden. Dabei ist detailliert auf die ToR einzugehen, da sie gewissermaen das
inhaltliche Gerst der Evaluation bilden. Prinzipiell eignet sich hierfr die in
Kapitel 4.1.1 beschriebene Vorgehensweise, nach der zunchst die Bewertungskriterien festgelegt werden, um sodann die Aufgaben und Ziele des Vorhabens auszufhren. Ebenso sollten die Adressaten und Stakeholder benannt
sowie die Rollen der bei der Umsetzung der Evaluation involvierten Personen
geklrt werden, sofern dies nicht bereits in der Einleitung erfolgt ist.
Die Darstellung der genannten Aspekte mndet idealerweise in die
begrndete Entscheidung bezglich der Vorgehensweise, die wiederum den
Ausgangspunkt fr die im folgenden Angebotskapitel zu beschreibenden
Methoden und Instrumente bildet. Bei dieser Beschreibung ist es besonders
wichtig abzuwgen, ob bzw. welche Alternativen mit angeboten werden sollen.
Einerseits hinterlsst ein Bewerber sicherlich keinen sehr professionellen Eindruck, wenn eine einmal begrndete Methodenwahl im Nachgang als eine
unter vielen Mglichkeiten dargestellt wird (i.S.v. man kann es so machen,
aber eigentlich auch ganz anders). Andererseits kann es unklug erscheinen,
sich bereits im Vorfeld weiterer Optionen zu berauben, zumal dem Auftraggeber dadurch die methodische aber auch organisatorische Flexibilitt des
fiu8Yh5qfVPOeAYrIdDpC5a58aVFjh0dlXCeRxqrsQBmubm17VbvJbUPo2cfEsT27BtH1lXXcrQrL6JKHNPiRZaxgdY7mq2tsmRtMcnsgxzR9h8uHuumIg==
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Die Angebotserstellung
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1.
2.
3.
Datenerhebungsphase
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Abschlussphase
Die in der Tabelle genannten Leistungen sollten anschlieend, ggf. unter Angabe einzuhaltender Deadlines, kurz im Hinblick auf die damit einhergehenden
Aufgaben fr Auftragnehmer und Auftraggeber erlutert werden. So sollten
beispielsweise bei der Beschreibung der Durchfhrung einer standardisierten
schriftlichen Erhebung nicht nur die Aufgaben des Auftragnehmers, wie die
Entwicklung eines Fragebogens oder die technische Umsetzung, beschrieben
werden, sondern ebenso die Pflichten, die dem Auftraggeber dabei zufallen.
Hierzu gehrt u.a. die fristgerechte und vollstndige Verfgbarmachung der
bentigten Kontaktdaten oder die Informierung der zu befragenden Personen
ber die Ziele des Vorhabens vor Beginn der Erhebung (vgl. Kapitel 4.3.3).
Wurden die Einzelleistungen benannt und erlutert, sollten abschlieend
die dabei entstehenden Kosten in einem Zeit- und Kostenplan dargestellt werden. Je nach den Anforderungen des Auftraggebers, mssen dabei einige
Aspekte bercksichtigt werden, die sich insbesondere auf den Detaillierungsgrad der Darstellungen beziehen. Da diesem Punkt eine besonders bedeutende
Funktion im Rahmen der Angebotserstellung zukommt, wird er in Kapitel
4.2.3 Ausarbeitung eines Zeit-, Personal- und Finanzplans ausfhrlicher
erlutert.
Neben den auf den vorherigen Seiten genannten Pflichtkomponenten (Einleitung, Vorstellung der Evaluationskonzeption, Darstellung der Methoden und
Instrumente sowie der Einzelleistungen und Kostenplan) gibt es zumindest
zwei weitere Bausteine, die u.U. zum Erfolg eines Angebots, also zur Auftragserteilung, dienlich sein knnen. Zum einen ist dies die Darstellung von
Referenzen und zum anderen das Hinzufgen eines Anhangs.
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Die Angebotserstellung
Das Auffhren von Referenzen dient bei einem Angebot in erster Linie der
Darstellung der fachlichen Expertise des Anbieters sowie dessen Erfahrungen
im jeweiligen Arbeitsgebiet, Politikfeld bzw. Evaluationskontext. Auch lnderspezifische Erfahrungen, beispielsweise bei transnationalen Evaluationsauftrgen oder die Einbindung in Netzwerke im Rahmen von Kooperationsauftrgen sollten hier aufgefhrt werden. Hierzu dient in erster Linie die Darstellung von bereits durchgefhrten Evaluationsauftrgen im betreffenden
Untersuchungsfeld, aber auch andere Leistungen, wie beispielsweise einschlgige Verffentlichungen der Mitarbeiter oder Hinweise auf die Mitwirkung in verschiedenen Gremien und Vereinigungen, die im Evaluationskontext von Bedeutung sind (z.B. DeGEval).
Fr die Ausarbeitung der Referenzen bietet sich der Aufbau eines Evaluationsbaukastens an, in dem die jeweils relevanten Projekte und sonstigen
Leistungen der Organisation gesammelt werden, um nicht bei jedem Angebot
von Neuem anfangen zu mssen.
Je nach Umfang eines Angebots bietet es sich an, einen Anhang anzufgen.
Darin sollte alle zugrunde liegende Literatur (und nur diese) aufgefhrt werden
sowie ggf. Quellenangaben von Abbildungen. Darber hinaus sind auch eventuell gewnschte Vertraulichkeitserklrungen oder sonstige Versicherungen
(z.B. hinsichtlich der finanziellen Situation) und Vereinbarungen anzuhngen.40
Vor dem Hintergrund der obigen Ausfhrungen setzt sich ein Angebot idealerweise aus folgenden Gliederungspunkten zusammen:
1. Einleitung
2. Evaluationskonzeption (wurde in Kapitel 4.1.1 dargestellt)
3. Methoden und Instrumente (wurde in Kapitel 4.1.2 dargestellt)
4. Einzelleistungen im Rahmen der Evaluation (wird in Kapitel 4.3 dargestellt)
5. Zeit- und Kostenplanung (wird in Kapitel 4.2.3 dargestellt)
Darber hinaus kann es sinnvoll sein einem Angebot folgende Abschnitte hinzuzufgen:
6. Referenzen
7. Anhang
40 Angebote, sofern sie nicht elektronisch eingereicht werden, sind ferner grundstzlich zu
unterschreiben. Meist erfolgt die Unterschrift unter der Kostenkalkulation oder am Ende des
Anhangs.
iAfFrJDSF8L/9eC39gUEb/CSQrtFymaM/ybeSow9qXSIAiDA9HAi2xHuF2j11IX0UK+n3bcoX/1pxdMfbRrGzkXqGfZW142W1nbXYkGeL8Aa1B4gGRC52w==
125
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01/...
02/...
03/...
04/...
05/...
06/...
Diese vereinfachte Darstellungsform bietet sich vor allem bei kleineren, berschaubareren Vorhaben an oder wenn zum Zeitpunkt der Angebotslegung noch
nicht feststeht, wann welche Informationen zur Verfgung stehen, d.h., wenn
nbFKaVfWGGdXCUjvGy/kVmcirvobTE72eKS7+rXx3/tyKHNRo5sepNaiWpR6SpyT1YhbeYJvkoEooV/jlPM5UVlH1lLr++6FLm/iJB1PvJ4Oc77ErUfSMA==
126
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Die Angebotserstellung
beispielsweise noch nicht klar ist, wann die Interviewteilnehmer fr ein Gesprch bereitstehen oder wenn die bergabe der relevanten Untersuchungsmaterialien (Dokumente, etc.) seitens des Auftraggebers noch nicht terminiert
wurde. Auch bei zweistufigen Auswahlverfahren (vgl. 4.3.1) ist es oft sinnvoll
bei der ersten Interessensbekundung einen eher heuristischen Zeitplan einzureichen, in dem ggf. durch unterschiedliche Schraffierungen der variable Umfang einzelner Leistungen veranschaulicht wird.
Folgende Abbildung zeigt einen detaillierten Zeit- und Aufgabenplan fr
die Umsetzung eines Evaluationsvorhabens.
Abbildung 4.6: Beispiel eines detaillierten Zeit- und Aufgabenplans
Monat
Aufgaben
1. Abstimmungsworkshops
2. Abstimmung des
Analyseleitfadens
3. Entwicklung der
Erhebungsinstrumente
4. Datenerhebung
4.1 Dokumentenrecherche
01/...
03/...
2 AT
8 h*
04/...
05/...
2 AT
8 h*
06/...
2 AT
8 h*
8 AT
8 AT
2 AT
2 AT
8 h*
8 AT
16 h*
02/...
4 AT
6 AT
4 AT**
4 AT
4 AT
4 AT
2 AT
8 AT
8 h*
2 AT
2 AT
4 AT
8 AT
16 h*
16 AT
16 h*
20 AT
20 AT
20 AT
20 AT
20 AT
8 AT
12 h*
10 AT
qjII6n9C8lbyckMzVpAvVwpDD5kLAEBco10P4ujlafRNoG5f0XUAtVSxUqiVjN6rdK3kRs/4jpYFJlbpLqEIF+ql+SmEXNoEhoovVEE7AwAZwisDL6p5KA==
127
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Dieser detaillierte Zeit- und Arbeitsplan ist vor allem dann angebracht, wenn
bereits die ToR oder weitere Informationen ber den Evaluationsgegenstand
vorliegen, wie beispielsweise die Anzahl der zu befragenden Personen, der
Umfang der statistischen Analyse und der Gleichen. Zur vereinfachten bersicht sollten hierbei Spaltensummen gebildet werden, aus denen der Auftraggeber auf den ersten Blick den monatlichen Gesamtpersonaleinsatz ersehen
kann. Ggf. ist der Darstellung eine Legende anzufgen, in der nicht eingefhrte
bzw. dem Auftraggeber in der Regel unbekannte Abkrzungen erlutert
werden.
Auf der Grundlage des Zeit- und Arbeitsplans, der weiteren im Rahmen der
Evaluation entstehenden Kosten sowie der Kalkulation der allgemeinen
Betriebskosten ist im Folgenden der Kostenplan zu entwickeln, dessen Zusammensetzung im folgenden beschrieben wird:
Je nachdem, ob die Evaluation von einem (selbstndigen) Gutacher, einem privatwirtschaftlichen Unternehmen (z.B. Consulting), einer Forschungseinrichtung
oder einer anderen Non-Profit Organisation durchgefhrt wird oder eben von
einer bestimmten Einheit bzw. Abteilung der zu evaluierenden Organisation
selbst, gilt es eine Reihe von Kostenarten zu bercksichtigen, zu denen meist
1. die Personalkosten,
2. die so genannten laufenden Kosten fr Miete, Materialverbrauch etc.,
3. die Reisekosten und
4. der Overhead zhlen.
Hinzu kommen gegebenenfalls noch
5. Lizenzgebhren sowie
6. Kosten fr Fremdleistungen.
qCDmUsXhNhjtWP/iJWMU+dLygTXJNIrgjV4hrX+3OL29tMBAbUG7NubiY4ifanOPrBCDORZpkYyHY1GCJOEft4vZmyz9E3BXXpFF86qknV7bvX5fd3pRdg==
128
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Die Angebotserstellung
Kosten fr Mitarbeiter, die im Wesentlichen fr die zentralen Dienstleistungen verantwortlich sind, werden hingegen meist zum Overhead hinzugezhlt, da sie gewhnlich mit projektbergreifenden bzw. -unabhngigen
Aufgaben betraut sind, die nur anteilig dem Auftraggeber in Rechung gestellt
werden. Zu ihnen zhlen u.a. Verwaltungsmitarbeiter, Mitarbeiter des Finanz-,
Personal- und Rechnungswesens etc. sowie Sekretariatskrfte, die nicht ausschlielich mit projektbezogenen Aufgaben betraut sind.
Sollte die Evaluation auf einen Zeitraum von mehreren Jahren hin angelegt
sein, sind zudem entsprechende Vergtungsanpassungen kenntlich zu machen,
die sich entweder aus individuellen vertraglichen Vereinbarungen mit den
jeweiligen Mitarbeitern ergeben oder tariflich geregelt sind. Ebenso sind dann
entsprechende Urlaubsansprche zu vermerken.
Sofern in der Ausschreibung die Nennung bestimmter Ansprechpartner
bzw. Sachbearbeiter gefordert wird, ist es zweckmig diese auch namentlich
in der Personalkostenaufstellung zu erwhnen.
Zu (2.): Die Aufwendungen fr die so genannten laufenden Kosten setzen sich
mitunter aus einer sehr groen Anzahl von unterschiedlichen Einzelposten zusammen, deren ausfhrliche Diskussion den Rahmen dieses Handbuchs
sicherlich sprengen wrde, weshalb sie hier nur berblicksartig dargestellt
werden. All diesen Kostenarten ist gemein, dass sie weitgehend unabhngig
von den Aktivitten der Evaluatoren entstehen, also von der Durchfhrung der
Evaluation selbst kaum oder gar nicht beeinflusst werden. Je nach Organisationsart zhlen hierzu u.a. Miet- sowie Mietnebenkosten, Materialkosten fr
Bromaterialien, Fachliteratur etc., Lizenzgebhren fr Standardsoftware,
Abschreibungskosten von Broeinrichtungen und IT-Equipment, Nutzungsgebhren fr Telekommunikationseinrichtungen und der Vielen mehr.
Ist jedoch abzusehen, dass im Rahmen der Durchfhrung eines konkreten
Vorhabens eine oder mehrere dieser Ausgaben ber das bliche Ma hinaus
ansteigt, so sollte dies bei der Kostenkalkulation entsprechend bercksichtigt
werden. Die zustzlich entstehenden finanziellen Belastungen sind dann entweder anderen Kostenarten zuzuordnen (z.B. zu Fremdleistungen, wenn aufgrund einer greren Anzahl bentigter gedruckter Exemplare eines Berichts
eine Druckerei beauftragt wird) oder als eigenen Kostenpunkt dezidiert auszuweisen. So kann es bei transnationalen Vorhaben unter Umstnden sinnvoll
sein, die Kosten fr Telefon, Fax, Briefverkehr etc. gesondert als Kommunikationskosten darzustellen.
Zu (3.): Reisekosten entstehen vorwiegend im Rahmen der Feldphasen und bei
Arbeitstreffen mit dem Auftraggeber. Insbesondere bei Evaluationen im Ausland und beim Einsatz qualitativer Erhebungsinstrumente (Interviews etc.)
knnen diesbezgliche Aufwendungen, nach den Ausgaben fr das eingesetzte
Personal, den grten Kostenpunkt darstellen.
gw4QVr+eK8i6aleAnVekDNBQFeW7j/zcTcEbFmwC2+dUmg8HebhDAhGSdZmbLYRWZxAG1P/fDFRreN8pVbiCBMTBl+bU0HtjORUAA7lcfzcYIeYEOtJYWg==
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C6Lx3vL6Ej7npQzwvZr3msPXRkxZ1EK+4TLqPQzRbu0NA9pB1R2YbpgTzflpB8V72WibwQNwSwvY5aE3pSioMFM3VQhpqzR64Lljz5XjFNzMhmmnK+9f6A==
130
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Die Angebotserstellung
nehmer eine entsprechend adquate Infrastruktur zur Erbringung aller evaluationsrelevanten Leistungen vorhanden sein muss bzw. dafr keine Vergtung
geleistet wird.
Bei den Fremdleistungen ist zwischen Ausgaben fr Privatpersonen, beispielsweise externe Gutachter oder freie Mitarbeiter, und den entstehenden
Kosten durch die Vergabe von Unterauftrgen an andere Unternehmen zu
unterscheiden. Sofern der (Haupt-)Auftragnehmer Umsatzsteuer auf sein
Angebot erheben muss, sind hier die Nettosummen einzutragen.
Ebenso wie beim Zeitplan gibt es auch beim Kostenplan grundstzlich eine
einfache und eine detaillierte Visualisierungsform. Im Gegensatz zum Zeitplan
ist jedoch in der Regel immer eine detailliertere Darstellung notwendig, der
ggf. eine vereinfachte vorangestellt wird. Abbildung 4.7 a und b zeigt exemplarisch eine an den obigen Zeitplan angelehnte Kostenkalkulation.
Wie detailliert die jeweiligen Kostenpunkte aufgeschlsselt werden bleibt im
Endeffekt dem Auftragnehmer berlassen. Prinzipiell gilt, je grer ein
Kostenfaktor ist, desto wichtiger ist es dessen Zusammensetzung zu erlutern.
Manchmal fordern Auftraggeber auch eine genaue Abrechnung eines Teils
(z.B. fr Reisekosten oder der Ausgaben fr Fremdleistungen) oder aller tatschlich entstandenen Kosten. In diesem Fall kommt der im Angebot enthaltenen Kostenaufstellung eher der Status eines Kostenvoranschlags zu. Unabhngig davon, ob eine pauschale Gesamtvergtung oder Einzelabrechnungen
vereinbart werden, ist es wichtig, die Kosten mglichst przise abzuschtzen.
Einerseits besteht im Falle der Pauschalabrechnung fr den Auftragnehmer die
Gefahr Mehrkosten selbst tragen zu mssen. Wurde der Einzelabrechnungsmodus gewhlt, kann er andererseits dazu verpflichtet werden, einen Teil der
bereits erhaltenen Zahlungen zurck zu erstatten, sofern diese die tatschlichen
Kosten bersteigen.
Abbildung 4.7: Beispiel einer vereinfachten und einer detaillierten Kostenkalkulation
a) Vereinfachte Darstellung:
o/yV8WxNpvJBLWwTQmHm3Buj5TQ3O1Ra8LLLcdW7x76o1ACmAf1KsBQTxdUSq03DRenkGRWQixcBTMpa6nJWvkPrZ0PLMolCourDZ02MFZXR7PWJgtAM2Q==
Kostenart
1. Personalkosten
2. Laufende Kosten
3. Reisekosten
4. Lizenzgebhren
5. Kosten fr Fremdleistungen
6. Overhead (10% von 1. bis 5.)
Zwischensumme
(ggf. 19% Umsatzsteuer)
Gesamtsumme
EUR
38.000,00
7.800,00
1.800,00
2.200,00
5.000,00
5.480,00
60.280,00
11.453,20
71.733,20
131
Urheberrechtlich geschtzt. Persnliche Kopie fr Matrikelnummer 8528713
b) Detaillierte Darstellung:
1. Personalkosten
BerechnungsGesamtkosten
grundlage
EUR
1.000 EUR / M
6.000,00
200.00 EUR / M
1.200,00
100,00 EUR / M
600,00
7.800,00
Datum/
BerechnungsGesamtkosten
Zeitraum
grundlage
EUR
05.01., 30.03.
3 Bahntickets
und 29.06.2006
2. Klasse
600,00
03.04.
07.04.2006
Flugticket economy
75,00 EUR /
20,00 EUR / AT
800,00
300,00
100,00
1.800,00
4. Lizenzkosten
Lizenzart
Nutzungsdauer/
BerechnungsGesamtkosten
Zeitraum
grundlage
EUR
1. Datenbanknutzung
100 h
2,00 EUR / h
200,00
02. 04.2006
500 FB pauschal
2.000,00
2. Online-Erhebungssoftware
Gesamtsumme der Lizenzkosten
2.200,00
5. Kosten fr Fremdleistungen
Leistungsart
Telefonbefragung
Gesamtsumme der Kosten fr Fremdleistungen
6. Overhead
Berechnungsgrundlage: 10% der Gesamtkosten von 1. bis 5.
Zwischensumme:
(ggf. 19% Umsatzsteuer)
Angebotspreis:
YYVui3UMP0a+sWWjiQeSStC/s9ZMeEJ2ZgGu57J0h/OtLdh/eSWwF7vjJPy//1pzF1WaHXccwvf74VJNIIPLxMG2Qt9JgkieZTB3L7e3hO/mQzXhMZL8mQ==
132
Urheberrechtlich geschtzt. Persnliche Kopie fr Matrikelnummer 8528713
Gesamtkosten
EUR
5.000,00
5.480,00
60.280,00
11.453,20
71.733,20
m1jJTekVxTeu/LU2seb1ohVvXE0sqxrZZkNA3ouBeaD3R6N+1Z83kuWjgRoV5pQOtl96pUVmcfinO86jlJu/jkTvaa76UleOS/psf7FQiBNj5B0f8qokIw==
133
Urheberrechtlich geschtzt. Persnliche Kopie fr Matrikelnummer 8528713
4.3
Nachdem in 4.1 und 4.2 die Planungs- und Vorbereitungsschritte sowie die bei
der Angebotserstellung zu bercksichtigenden Aspekte besprochen wurden,
widmet sich der letzte Abschnitt des vierten Kapitels den zentralen Themen die
whrend der praktischen Umsetzung einer Evaluation zu bercksichtigen sind.
Hierzu gehren neben der Klrung der Verantwortlichkeiten hinsichtlich organisatorischer bzw. koordinatorischer Aufgaben von Auftraggeber und -nehmer
u.a. berlegungen zu rechtlichen Fragestellungen sowie der Umgang mit
unerwarteten Ereignissen whrend des Evaluationsprozesses. Die Darstellung
der einzelnen Themenfelder richtet sich dabei weitgehend nach dem chronologischen Ablauf von Evaluationen.
zwGEP10j8bm7dGByFOpZqsW+N1jhzLEQ1clYvmbRLcGZdeaLicl6ojJXaGyCAxoP/ei3Fn8atsPCQkMGVIVejehOsCSfFrp6T+WmSF/M5aZDGjZID+ab8g==
134
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D1 verweist dabei auf das bereits in Kapitel 4.1.1 diskutierte Problem der Umsetzbarkeit wissenschaftlich idealer, also wnschenswerter Erhebungsverfahren im Hinblick auf die dadurch entstehenden Kosten sowie ethische Implikationen, beispielsweise bei der Durchfhrung von Interviews oder schriftlichen Befragungen.
Bei D2 wird auf den Stellenwert der ausgewogenen Bercksichtigung der
Interessen aller Beteiligten bzw. Betroffenen hingewiesen. Dies ist wichtig, da
einerseits die Nutzung der Evaluationsergebnisse in hohem Mae von der
Akzeptanz der verschiedenen Stakeholder(-gruppen) abhngt und andererseits
der Zugang zu den relevanten Informationen die kooperative Haltung dieser
Personen voraussetzt.
D3 deutet wiederum auf die Beachtung des Kosten-Nutzen-Verhltnisses
bei der Umsetzung von Evaluationen hin. Bei der Kalkulation der Kosten
kommt es darauf an, dass hierbei neben dem materiellen (finanziellen) Ressourcenverbrauch auch die immateriellen Investitionen bercksichtigt werden
(z.B. Zeit- und Personaleinsatz), die jedoch meist wieder in finanzielle Kosten
umgerechnet werden knnen. Ungleich schwieriger ist die Quantifizierung des
Nutzens, da es in der Regel nicht mglich ist, im Vorhinein konkrete Angaben
ber die zu erwartenden Ergebnisse zu machen. Aus einer Evaluation knnen
auch nicht-intendierte, d.h. unkalkulierbare Effekte hervorgehen.
Neben den Durchfhrbarkeitsstandards bieten ebenso die brigen
DeGEval-Standards bezglich Fairness, Ntzlichkeit (vgl. Kapitel 6) und
Genauigkeit (vgl. Kapitel 2 und 5) handlungsleitende Orientierungen bezglich
der Vorbereitung und praktischen Umsetzung von Evaluationsvorhaben. Abbildung 4.9 zeigt die in den jeweiligen Stadien wichtigsten Standards:
uWloL7zqftiyN2Wh/rC4ZcIRKsfelTCDB0YomI2a6JqoBGwdC37kaYnhJ+f3baQcDn7O4P3YAOC8h7iqhsYsYAWVXvuuT9RoqmhBx4bmjeywnPMFUph5Eg==
135
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Abbildung 4.9: Wichtigste DeGEval-Standards im Rahmen der praktischen Umsetzung einer Evaluation
Wichtigste DeGEvalStandards bei
N1 Identifizierung der Beteiligten und
Betroffenen
N2 Klrung der Evaluationszwecke
N3 Glaubwrdigkeit und Kompetenz des
Evaluators
N4 Auswahl und Umfang der
Informationen
N5 Transparenz von Werten
N6 Vollstndigkeit und Klarheit der
Berichterstattung
N7 Rechtzeitigkeit der Evaluation
N8 Nutzung und Nutzen der Evaluation
D1 Angemessene Verfahren
D2 Diplomatisches Vorgehen
D3 Effizienz der Evaluation
F1 Formale Vereinbarungen
F2 Schutz individueller Rechte
F3 Vollstndige und faire berprfung
F4 Unparteiische Durchfhrung und
Berichterstattung
F5 Offenlegung der Ergebnisse
G1 Beschreibung des
Evaluationsgegenstandes
G2 Kontextanalyse
G3 Beschreibung von Zwecken und
Vorgehen
G4 Angabe von Informationsquellen
G5 Valide und reliable Informationen
G6 Systematische Fehlerprfung
G7 Analyse qualitativer und quantitativer
Informationen
G8 Begrndete Schlussfolgerungen
G9 Meta-Evaluation
!
!
!
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XJ54kGAL4jwrBweQg/F+WEeD69hc7LEmCzp9BR/odgH7nodYWzMuXoCHGLx79FjJRmyEJqKrDiRL9JOX1UxNoCcK8OwjZIcxrpdUTCgNQjqh3NfS4JdCkQ==
137
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CMs5o4cOvuukuWvQ/FvXl1v+GtDd2FHTm9Pv1MY8dFBkhEljuLsr6TL6FXq/fmoeS8w2TSlHZFCVO6h65hXlJvRGqcn5z2/tfjI96Z1Wb9Wx653VNeGTMA==
138
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/P63JS8R5uCV9++2uo30lZUnybtvKhv14X84z02Ytr7cEd/YODAoFWm1i9uHTtBrCHlzl8a/xeCB2yaGZXREi05B0v9NJCRsoTVeqyobutous5u9hI/H1Q==
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Bei Evaluationen in Unternehmen ist zudem darauf zu achten, dass auch die im
Betriebsverfassungsgesetz verankerten Mitbestimmungsrechte des Betriebsrates bei der Erhebung personenbezogener Daten bercksichtigt werden
mssen.
Neben den rechtlichen Rahmenbedingungen, die auer den genannten
Gesetzen nicht zuletzt auch die im Grundgesetz fixierten Persnlichkeitsrechte
umfassen, gibt es eine Vielzahl von Standards und Empfehlungen, wie genau
mit vertraulichen Daten im Rahmen von empirischen Untersuchungen umgegangen werden soll. Abgesehen von den Fairnessstandards der DeGEval (vgl.
Kapitel 6) knnen auch die von der European Science Foundation in regelmigen Abstnden verffentlichten entsprechenden Grundstze und Richtlinien43 hierfr als Orientierungsrahmen dienen.
Zu (2.): Auch bei einer noch so gut geplanten und organisierten Evaluation
knnen, beispielsweise auftraggeber- oder zielgruppeninduzierte, unvorhersehbare Ereignisse eintreten, die sich oftmals nur negativ auf die Zeitplanung
des Vorhabens auswirken, jedoch in seltenen Fllen gar zu dessen Abbruch
fhren knnen. Zu den hufigsten Unwgbarkeiten, die bei der Durchfhrung
antizipiert werden mssen, gehren u.a. die Verweigerung der Informationsgeber (Interviewverweigerung etc.) oder das Auftreten negativer nicht intendierter Effekte bei der Datenerhebung (z.B. ein sich rapide verschlechterndes
Betriebsklima, da die Befragten durch den Auftraggeber ber die Durchfhrung einer Evaluation nicht ausreichend informiert wurden). In allen Fllen
ist es dabei ratsam das Gesprch mit den Betroffenen zu suchen und gegebenenfalls ein Treffen zu vereinbaren, in dem allen Beteiligten die Gelegenheit gegeben wird, ihren Standpunkt darzustellen und gemeinsam probate
Lsungswege (z.B. alternative Befragungsinstrumente, Fragebogen statt Interview etc.) erarbeitet werden. Hierbei ist von grter Bedeutung, dass der
Auftragnehmer seine Unabhngigkeit und Neutralitt glaubhaft vermitteln
kann und dafr auch vom Auftraggeber entsprechende Zusicherungen erhlt.
Weitere, nicht selten vorkommende Probleme entstehen u.a. durch die Vernderung der Evaluationsziele whrend des Evaluationsverlaufs oder personelle Vernderungen, beispielsweise durch Krankheit oder Kndigung.
Grundstzlich gilt auch bei solchen Ereignissen, bei denen ad hoc Entscheidungen getroffen werden mssen, dass eine unmittelbare Rcksprache mit dem
Auftraggeber oftmals zu einer fr alle Beteiligten am meisten zufrieden
stellenden Lsung fhrt.
Zu (3.): Ein anderer immer wieder sehr kontrovers diskutierter Aspekt, ist die
Frage nach dem Umfang und Stellenwert der aus den Evaluationsergebnissen
abgeleiteten Empfehlungen bzw. danach, ob diese berhaupt mit dazugehren.
43 Aufgrund ihres Umfangs knnen diese Grundstze hier nicht zitiert werden. Sie werden
jedoch von der ESF im Internet unter http://www.esf.org/sciencepolicy/170/ESPB10.pdf
zum Download bereitgestellt.
BEWvB4rNDonv53gUJvemegtrWaWaozXwa4r8z7MLEy/y+DpIZMGzJJ8xvChT1kzjj4yrZm+N52RfS4v6RSPA50TBCysk5bCsKz70CHVf3MHqy5JUrgzEOA==
140
Urheberrechtlich geschtzt. Persnliche Kopie fr Matrikelnummer 8528713
TZYstU5X4XBSXY+ju9S+qcLjej2FQNjzzxwTQHGfhMabd6ErHN7Q88f/ktQtheK2b0igPQCIGLg0pSeJlURQcE3UwSd5h3tdxnoLTgl/42wsFeLCKHbSdQ==
141
Urheberrechtlich geschtzt. Persnliche Kopie fr Matrikelnummer 8528713
Zusammenfassung im berblick:
9
Die frhzeitige partizipative Einbindung aller Stakeholder erleichtert
einen mglichst reibungslosen Evaluationsablauf.
9
Im Rahmen der Auftragsklrung mssen Gegenstand und Ziele der
Evaluation mit dem Auftraggeber abgestimmt werden. Dies geschieht
meist im Rahmen eines Arbeitstreffens zu Beginn des Evaluationsvorhabens.
9
Bei der Umsetzung einer Evaluation sollten im Vorhinein einheitliche
Standards (z.B. der DeGEval) festgelegt werden, anhand derer die
Qualitt der einzelnen Umsetzungsschritte gemessen wird.
9Bei der Durchfhrung der Untersuchung gibt es eine Reihe organisatorischer Fragestellungen zu bercksichtigen, die den Erfolg der
Evaluation mageblich beeinflussen. Hierzu gehren u.a. die Klrung
der Vertraulichkeit und Anonymitt der Daten, der Umgang mit unerwarteten Ereignissen, der Stellenwert der aus den Evaluationsergebnissen abgeleiteten Empfehlungen sowie die Gestaltung des Reportings.
67fRZwrphUFeUOVfc2O8ce1gUMji4RBbW0trsNVq4VrbvHYwpyUBqwaSpHYpmcx55+09FS3pmkmFDm+sT5f9w6TBbhl56XwJ4TO1PwJrUaI6Dpt3xpRVcw==
142
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