UNIVERSIDAD CATOLICA DE TRUJILLO BENEDICTO XVI

I.

EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El concepto de identificacin alude a la actividad consistente en comprobar la

individualidad de la persona humana, en verificar que esta es la misma que se pretende
o supone1.
La identidad de personas involucradas en una investigacin fiscal es sumamente
importante porque permite darle rostro a imputados, agraviados o testigos. Para
establecer esta identidad se le ha facultado a la polica nacional segn el NCPP.
Este procedimiento, tal como est plasmado normativamente, es represivo preventivo
en la medida que hay una injerencia en el espacio personal en una ponderacin con la
seguridad pblica a la que se le da mayor peso, y porque tiene como finalidad para
prevencin de delitos.
Esta identificacin se hace sin necesidad de orden del Fiscal o del juez. La polica puede
requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes
en la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el requerimiento si considera que
resulta necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin
de un hecho punible. Esta regla es bastante clara la polica realiza el control siempre en
los marcos de prevencin delictiva o indagacin de un delito. No faculta a que la polica
solicita a diestra y siniestra la identidad de cualquier persona, debe fundar en algn
sustento su intervencin. La idea es borrar ese viejo prejuicio que un pas donde muchos
estn fuera del circuito de registro ciudadano como RENIEC. Por otro lado, la persona
intervenida tiene derecho a exigir al polica le proporcione su identidad y la
dependencia a la que est asignado (Art. 205.1).
Los criterios de razonabilidad y proporcionalidad deben estar detrs de este tipo de
procedimientos, pues no hacerlo podra implicar introducir otros factores que no
guarden relacin con criterios de prevencin2.

1. RAMOS PEREZ, Carlos. Control de identidad. Bases para una aplicacin

diferenciada del artculo 85 del CPC Chile, p.1
www.cejamericas.org/congreso10a_rpp/CRAMOS_controldidentidad_bases
paraunaaplicacion.pdf.
2. DERECHO PROCESAL PENAL TOMO 1, Victor Jimmy Arbulu Martinez.
Pag. 579

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II.

JURISPRUDENCIA EUROPEA SOBRE EL CONTROL DE IDENTIDAD

Un caso de afectacin a la dignidad de las personas a partir del control de

identificacin lo teneos en el dictamen del comit de DERECHOS HUMANOS
de la ONU contra Espaa referido a la ciudadana Rosalind Willians Lecraft
quien fue sujeta a control por ser de raza negra. La ciudadana originaria de
los Estados unidas de Amrica, obtuvo la nacionalidad espaola en 1969. El
6 de diciembre de 1992 llego a la estacin de ferrocarril de Valladolid,
procedente de Madrid, junto con su esposo y su hijo. Luego de bajar del tren
un miembro de la Polica Nacional se acerc a ella y le pidi el Documento
Nacional de Identidad (DNI). El polica no pidi dicho documento a ninguna
otra persona de las que se encontraba en el andn en ese momento,
incluidos el esposo y el hijo de la autora.
La ciudadana pidi explicaciones al polica sobre las razones del control de
identidad, y este le respondi que tena la obligacin de verificar la
identidad de las personas como ella, ya que muchas eran inmigrantes
ilegales y que tena orden del Ministerio del Interior para efectuar controles
de identidad en particular a personas de color. El esposo de la seora
Rosalind observo que esto constitua discriminacin racial, lo que el polica
neg afirmando que tena que efectuar controles de identidad debido al
elevado nmero de inmigrantes ilegales residentes en Espaa. La autora y
su esposo pidieron al polica que mostrara su propio DNI y la placa de polica
y este respondi que como no cambiaran de actitud se les detendra, como
as se hizo porque fueron llevados a una oficina dentro de la propia estacin
donde tomo sus datos, al tiempo que mostro su placa de identificacin.
La afectada presento un reclamo ante el Ministerio del Interior y fue
desestimado y judicialmente llego a la Audiencia Nacional como va como
contencioso administrativo que deneg argumentando que la actuacin
policial tuvo su origen en la aplicacin del rgimen de extranjera, conforme
al cual los agentes policiales tenan rdenes de identificar a los extranjeros
que hubiese en la estacin de Valladolid y al ser la seora de raza negra no
era desproporcionado el requerimiento de identificacin y que el artculo 20
de la Ley orgnica sobre seguridad ciudadana autoriza a la administracin
para ese tipo de actuaciones siempre que el conocimiento de la identidad
de las personas requeridas fuese necesario para el ejercicio de las funciones
de proteccin de la seguridad . La Audiencia Nacional considero que no se
haba acreditado que la actuacin policial fuese desconsiderada o
humillante. La afectada presento una accin de amparo y el tribunal
constitucional desestimo su accin con el argumento que el requerimiento
de identificacin no obedeci a una discriminacin patente, pues en el
proceso contencioso administrativo haba quedado descartado que existiese
una orden o instruccin especifica de identificar a los individuos de una
determinada raza y respecto a la discriminacin racial encubierta el Tribunal
estimo que no existan indicios de que el comportamiento del funcionario de
la Polica Nacional actuante fuese guiado por un prejuicio racista o por una
especial prevencin contra los integrantes de un determinado grupo tnico 3.

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3. DERECHO PROCESAL PENAL TOMO 1, Vctor Jimmy Arbulu Martnez.

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III.

DICTAMEN SOBRE EL FONDO

La decisin sobre el fondo consideramos necesaria reproducirla por
sus implicancias respecto a la forma arbitraria y discriminadora, que
puede conllevar el control de identidad afectando la dignidad de las
personas.
7.2. El Comit debe decidir si al ser objeto de un control de identidad
por parte de la polica la autora fue sometida a discriminacin por
motivo de raza. El Comit estima que es legtimo efectuar controles
de identidad de manera general con fines de proteccin de la
seguridad ciudadana y de prevencin del delito o con miras a
controlar la inmigracin ilegal. Ahora bien, cuando las autoridades
efectan dichos controles las meras caractersticas fsicas o tnicas
de las personas objeto de los mismos no deben ser tomadas en
consideracin como indicios de su posible situacin ilegal en el pas.
Tampoco deben efectuarse de manera tal que solo las personas con
determinados rasgos fsicos o tnicos sean sealadas. Lo contrario no
solo afectara negativamente la dignidad de las personas afectadas,
sino que adems contribuira a la propagacin de actitudes xenfobas
entre la poblacin en general y sera contradictorio con una poltica
efectiva de lucha contra la discriminacin racial.
7.3. La responsabilidad internacional del estado por violacin del
pacto internacional de Derechos Civiles y Polticos e de carcter
objetivo y puede de la accin u omisin de cualquiera de sus poderes.
En el presente caso si bien no parece que existiera en Espaa una
orden escrita y expresa de realizar controles policiales de identidad
tomando como criterio el color de la piel de las personas, al parecer el
agente de polica actu conforme a dicho criterio, que los tribunales
que conocieron del caso consideraron justificado. La responsabilidad
del Estado parte est claramente comprometida. Toca al Comit, en
consecuencia, decidir si esa actuacin es contraria a alguna o algunas
disposiciones del Pacto.
7.4. En el presente caso, se infiere del expediente que se trataba de
un control de identidad general. L a autora afirma que ninguna otra
persona a su alrededor fue objeto del mismo y que el polica que la
interpelo aludi a sus rasgos fsicos para explicar la razn por la que
le pidi a ella, y no a otras personas en el entorno, mostrar sus
documentos de identidad. Estas alegaciones no fueron desvirtuadas
por los rganos administrativos judiciales ante los que la autora
denuncio los hechos ni tampoco ante el Comit. En estas
circunstancias, el comit no puede sino concluir que la autora fue
individualizada para dicho control de identidad nicamente por razn
de sus caractersticas raciales y que estas contribuyeron el elemento
determinante para sospechar de ella una conducta ilegal. El comit
recuerda asimismo su jurisprudencia de que no toda diferencia de

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tratamiento constituye discriminacin si los criterios de razonabilidad

son razonables y objetivos y si el objeto que se procura es licito en
virtud del pacto. En el presente caso el Comit dictamina que no se
cumplen los criterios de razonabilidad y objetividad. Adems, no se
ha ofrecido satisfaccin a la autora, por ejemplo, mediante la
presentacin de excusas como reparacin.
8. Sobre la base de lo anterior, el Comit de Derechos Humanos,
actuando en virtud del prrafo 4 del artculo 5 del protocolo
Facultativo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
considera que los hechos que tiene ante si ponen de manifiesto una
violacin del artculo 26, ledo conjuntamente con el articulo2, prrafo
3 del pacto.

9. De conformidad con lo dispuesto en el apartado a) del prrafo 3 del

artculo 2 del pacto, el estado parte tiene la obligacin de
proporcionar a la autora un recurso efectivo, incluido un pedido de
disculpas pblico. El estado parte tiene tambin la obligacin de
tomar las medidas necesarias para evitar que sus funcionarios
incurran en actos como los del presente caso.
10. Teniendo presente que, por ser parte en el Protocolo Facultativo,
el estado parte reconoce la competencia del comit para determinar
si habido o no violacin del pacto y que, en virtud del artculo 2 del
pacto, el estado parte se ha comprometido a garantizar a todos los
individuos que se encuentren en su territorio y estn sujetos a su
jurisdiccin los derechos reconocidos en el pacto, el comit desea
recibir del estado parte, en un plazo de 180 das, informacin sobre
las medidas que haya adoptado para aplicar el presente dictamen. Se
pide al estado parte. As mismo, que publique el dictamen del
comit4.
IV.

CONTROLES POLICIALES PUBLICOS EN DELITOS GRAVES

El NCPP faculta a la polica para que el descubrimiento y ubicacin de
partcipes en un delito causante de grave alarma social y para la
incautacin de instrumentos, efectos o pruebas del mismo pueda
establecer controles en las vas, lugares o establecimientos pblicos,
con el objeto de proceder a la identificacin de las personas que
transiten o se encuentren en ellos, al registro de los vehculos y ala
control superficial de los efectos, al registro de los vehculos y al
control superficial de los efectos personales, con el fin de comprobar
que no se porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.
Esto se realiza con comunicacin a la Fiscala. Cules son estos
delitos?
Pues queda a la interpretacin, y consideramos que sera aplicable a
delitos de terrorismo u otros vinculados a crimen organizado como
robos o secuestros. La polica est obligada a contar con un Libro
Registro de Controles Pblicos.
Si se llevan a cabo las diligencias, con las actas correspondientes, se
pondr de inmediato en conocimiento del Ministerio Publico 5.

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