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PENAL Y
POLTICA TRANSNACIONAL
Silvina Bacigalupo
Manuel Cancio Meli (coords.)
CONSEJO EDITORIAL
MARA TERESA
DE
GISPERT PASTOR
DE LA
MUELA
DERECHO
PENAL Y
POLTICA TRANSNACIONAL
Silvina Bacigalupo
Manuel Cancio Meli (coords.)
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Cdigo Penal
vigente, podr ser castigado con pena de multa y privacin de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare pblicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica, fijada en cualquier
tipo de soporte, sin la autorizacin de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual
o de sus cesionarios.
2005 Silvina Bacigalupo, Manuel Cancio Meli, Jos Luis Dez Ripolls, Yamila Fakhouri Gmez, Carlos Gmez-Jara Dez, Pablo Gurez Tricarico, Elena Larrauri Pijoan,
Mario Maravez Gmez, Blanca Mendoza Buergo, Laura Pozuelo Prez, Evaristo Prieto
Navarro, Juarez Tavares, Gunther Teubner.
2005 Atelier
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NDICE
PRESENTACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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PARTE I. BASES
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CONSTITUTIVAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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I. Acces to cyberspace? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
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31
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Gunther Teubner
36
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42
46
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CIUDADANOS Y ENEMIGOS.
GNTHER JAKOBS, DE HEGEL
SCHMITT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
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51
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JURDICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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LA
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I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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88
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ndice
DERECHO
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I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
125
126
130
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Silvina Bacigalupo
VI. La
1.
2.
3.
Constitucin europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Principios rectores de la Constitucin europea . . . . . . . . . . .
Competencias legislativas de la UE . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Competencia legislativa en el mbito del Derecho penal . . . .
3.1. Delitos graves y de dimensin transfronteriza . . . . . . . . .
3.2. Delitos contra los intereses financieros de la UE (delitos
fiscales y fraude de subvenciones) . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. Ministerio Pblico europeo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VII. Retos de la ciencia del Derecho penal en la Europa constitucional
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VIII. Bibliografa
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I. Introduccin
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10
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223
ndice
POLTICO - CRIMINALES . . . . . . . . . . . . .
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241
DE
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243
I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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267
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VI. Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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POPULISMO
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I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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V. Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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GLOBALIZACIN, DERECHO
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305
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309
312
Juarez Tavares
V. La seguridad pblica
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EL DERECHO
PRECAUCIN
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313
PRINCIPIO
319
I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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320
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I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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CP) . . . .
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347
347
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348
ndice
2.2. La LO 11/1999 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. La LO 4/2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4. La LO 11/2003 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Anlisis del delito del art. 318 bis CP . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1. La conducta tpica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.1. Trfico ilegal de personas e inmigracin
clandestina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.2. El aspecto subjetivo (nimo de lucro) . . . . . . . . . . .
3.1.3. Consentimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.4. Promover, favorecer o facilitar directa
o indirectamente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. La interpretacin de los tribunales . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. Penalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4. Concursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5. El art. 54.1 b) de la LO 4/2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Aporas del delito del art. 318 bis CP . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.1. Consideraciones sobre el bien jurdico protegido . . . . . . .
4.1.1. Los derechos de los ciudadanos extranjeros . . . . . . .
4.1.2. La dignidad de los ciudadanos extranjeros . . . . . . . .
4.1.3. El control de los flujos migratorios . . . . . . . . . . . .
4.2. Conclusin provisional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. La expulsin de ciudadanos extranjeros sin residencia legal
(art. 89 CP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Evolucin legislativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Argumentaciones ocultas en la discusin de poltica legislativa
y reacciones de la teora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1. Prisin como permanencia en Espaa . . . . . . . . . . . . . .
3.2. Coste econmico penitenciario . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. (Especiales) dificultades de reinsercin . . . . . . . . . . . . . .
3.4. Alguna conclusin provisional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Aporas de la expulsin del art. 89 CP: la ambivalencia en la
aflictividad y la insuficiencia de la tesis de la sumisin a la
poltica de extranjera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. El significado latente de la poltica criminal en materia
de inmigracin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Concepto de Derecho penal del enemigo . . . . . . . . . . . . . .
3. Subsuncin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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TRFICO
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II. La regulacin legal del problema: los arts. 187, 188 y 318 bis
del Cdigo penal y sus diferentes modificaciones legales . . .
1. Los bienes jurdicos protegidos en los arts. 187 y 188 CP .
1.1. La especial proteccin a los menores e incapaces . . .
1.2. Los atentados contra la libertad (art. 188 CP) . . . . . .
1.3. Los atentados contra la libertad sexual . . . . . . . . . .
2. Los bienes jurdicos protegidos en el art. 318 bis CP . . . .
3. Propuesta de interpretacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1. Exclusin del debate del art. 381 bis 2 CP . . . . . . . .
3.2. Propuesta de solucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. El concurso con otras infracciones . . . . . . . . . . . . .
4. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
RELACIN
DE AUTORES
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PRESENTACIN
Cada vez es ms evidente que la perspectiva con la que es percibido el
Derecho penal en la opinin pblica y en la discusin poltica ha cambiado de
modo estructural en los ltimos tiempos. El clima poltico-criminal es ahora
distinto, mucho ms duro que en la poca en la que nos socializamos intelectualmente los integrantes de nuestra generacin de penalistas. La expansin
del ordenamiento penal compendiada por Silva Snchez en la decisiva monografa que incorpora esta nocin a su ttulo es expresin de este cambio
climtico y presenta, desde nuestra perspectiva, dos caractersticas estructurales que contribuyen a configurarla como un fenmeno proteico y desconcertante: por un lado, se trata de una evolucin que responde hoy ms que nunca
a tendencias que superan el mbito de los Estados, tendencias que slo pueden denominarse transnacionales: algo que resulta especialmente claro en el
marco de la Unin Europea. Por otro lado, en el cambio de percepcin del sistema penal adquiere un protagonismo esencial la poltica en sentido estricto,
es decir, la inclusin de la legislacin penal en el corazn de las estrategias de
comunicacin poltica, como ha sucedido con particular intensidad en los ltimos aos en Espaa.
Parece claro que los tericos de la disciplina estamos llamados a aprehender esta evolucin y a presentar nuestras valoraciones sobre ella. La presente
publicacin, que recoge las aportaciones a un seminario realizado en junio de
2004 en la Universidad Autnoma de Madrid,* pretende abordar desde distintas perspectivas este fenmeno, ofreciendo diversos pixels que procuran contribuir a dibujar la imagen en su conjunto.
* Este seminario, celabrado bajo el ttulo Derecho penal y globalizacin los das 3 y 4 de
junio de 2004, fue realizado en el marco del Proyecto de investigacin Retos del Derecho penal
ante la globalizacin: criminalidad organizada y criminalidad econmica (investigadora principal: Silvina Bacigalupo), concedido por el Vicerrectorado de Investigacin de la Universidad Autnoma de Madrid.
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Silvina Bacigalupo
Manuel Cancio Meli
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