UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

FACULTAD DE ADMINISTRACIN
ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACIN

Tema:
LA FORMULACION DE PROYECTOS
Curso:
FORMULACION DE PROYECTOS
Docente:
Dr. Hugo Neme Marroqun
Integrantes: Ccorihuaman Gamio, Liliana
Madueo Ocharn, Karen
Pelez Reynoso, Giovanni
Salcedo Acosta, Consuelo
Snchez Yancapallo, Melannie

Arequipa- Per
2016

FORMULACIN DE PROYECTOS
1. Marco Terico
1.1 ENTORNO MACROECONMICO
a. La economa y los proyectos
Economa:
La economa es la ciencia social que estudia las elecciones que los individuos, las
empresas, los gobiernos, y las sociedades hacen para enfrentar la escasez, as como
los incentivos que influyen en esas elecciones y las concilian.
-

Variables Econmicas Fundamentales

Producto Interno Bruto:
Es el valor de todos los bienes y servicios producidos y vendidos en el mercado en
un ao. El PIB lo registra el Banco central tomando en cuenta no su costo de
produccin sino el gasto realizado por los agentes de la economa.
Tasa de Inflacin:
Es el incremento sostenido en el nivel agregado de precios. Esta se utiliza para
comparar con las tasas activas y pasivas del mercado.
Produccin Bruta:
Es el valor de la sumatoria de todos los renglones de egreso que integran la
produccin generada por una empresa; analizando la forma en que est estructurado
ese valor, se puede determinar el aporte que un proyecto de inversin otorga al PIB
de la economa a travs de la utilidad que los factores de produccin incorporan a un
bien o servicio.

Consumo Intermedio:
Es el valor de los bienes y servicios intermedios que la empresa adquiere a terceros
ya elaborados; se denominan insumos:

Materias primas

Materiales y repuestos

Servicios de produccin

Servicios administrativos
Valor Agregado:
Es la utilidad que incorporan los valores de produccin a un bien originario
Los factores de produccin son:

La tierra, su precio es la renta.

El trabajo, su precio es el salario.

El capital: fijo, circulante, financiero, su precio es el inters.

El empresario, su precio es el beneficio.

El Estado, su precio es el impuesto.

La sumatoria del valor agregado por cada factor a lo largo de las diferentes etapas
de produccin de un bien o servicio, constituye el PIB.
El incremento del valor agregado en la produccin de un bien o servicio, es decir el
incremento del PIB de una economa.
-

Los Diez Principios De La Economa

En economa la escasez es el carcter limitado de los recursos de la sociedad (se
ofrece menos/deseas ms) y la economa estudia el modo en que la sociedad
gestiona esos recursos escasos. Para ello se apoya en los siguientes diez principios:
1.- Los individuos se enfrentan a disyuntivas. Toma de decisiones.

Eficiencia: propiedad segn la cual la sociedad aprovecha de la mejor

manera posible sus recursos escasos.

Equidad: propiedad segn la cual la prosperidad econmica se distribuye
equitativamente entre miembros de la sociedad.

2.- El coste de una cosa es aquello a lo que se renuncia para conseguirla.

Coste de oportunidad: aquello a lo que debe renunciarse para conseguir una

cosa.

3.- Las personas racionales piensan en trminos marginales.

Cambios Marginales: pequeos ajustes adicionales a un plan de accin

4.- Los individuos responden a los incentivos. Costes/beneficios.

5.- El comercio puede mejorar el bienestar de todo el mundo.

Interaccin de las personas: variedad de bienes y servicios.

6.- Los mercados normalmente constituyen un buen mecanismo para organizar la

actividad econmica.

Economa de mercado: economa que asigna los recursos por medio de las
decisiones descentralizadas de muchas empresas y hogares conforme
interactan en los mercados de bienes y servicios.

7.- El Estado puede mejorar a veces los resultados del mercado

Fallo de mercado: situacin en la que un mercado no asigna eficientemente

los recursos por el solo

Externalidad: consecuencias de las acciones de una persona para el bienestar
de otra

8.- El nivel de vida de un pas depende de su capacidad para producir bienes y

servicios.

Productividad: cantidad de bienes y servicios producidos por unidad

de tiempo.

9.- Los precios suben cuando el gobierno imprime demasiado dinero

Inflacin: aumento del nivel general de precios de la economa

10.- La sociedad se enfrenta a una disyuntiva a corto plazo entre la inflacin y

el desempleo.

- Flujo Circular De La Economa

Existe un flujo de la economa, donde interactan las empresas, los mercados de
bienes y servicios, los consumidores y mercados de factores de produccin:

Proyecto
Un proyecto es un conjunto ordenado de actividades con el fin de satisfacer ciertas
necesidades o resolver problemas especficos. Un proyecto es un plan de trabajo.
Responde a preguntas tales como qu, por qu, para qu, dnde, cmo, quienes,
-

cundo y cunto.
Funcin de un proyecto
Un proyecto busca conciliar los requerimientos de la sociedad con el rendimiento
de una inversin. El hombre es quien crea las empresas para poder,
colectivamente, satisfacer mejor sus necesidades. Estas empresas coordinan
esfuerzos y medios instrumentales para prestar un servicio y ofrecer retribucin a
quienes han cooperado para alcanzar los servicios prestados.

Estas empresas han de demostrar su utilidad y rendimiento econmico, siempre

que sean dirigidas con acierto.
Una tcnica especial que denominamos Proyecto, con unos principios
cientficos bsicos, permite que los hombres que dirigirn la empresa, tengan
suficiente informacin de los medios de que dispondrn, de los resultados que
obtendrn y de los objetivos que se podrn alcanzar.

Etapas de la formulacin de proyectos

1. Contexto
La primera etapa de formulacin de un proyecto consiste en la determinacin clara y
concreta del barrio, zona, ciudad, regin o pases para el cual ser formulado el
programa o proyecto,
La no definicin del rea geogrfica conduce a errores de tipo operativo,
administrativo o financiero.
2. Diagnstico
La segunda gran etapa parte de un diagnstico de la situacin sobre la que se quiere
intervenir.
El diagnstico debe enfatizar sobre los principales problemas y necesidades que
enfrenta la poblacin. La deteccin de las necesidades permite formular o rectificar
tanto el diseo de los servicios existentes, como el sistema de entrega de las
instituciones y establecer prioridades para programas nuevos o para programas
existentes.

Para formular un programa o proyecto es preciso conocer la situacin en la que se

actuar:
A. Conocer las necesidades reales que presenta el rea de influencia del proyecto.
B. Las ofertas de bienes y servicios disponibles que se pueden obtener para
ayudar a resolver las necesidades manifiestas.
El diagnstico debe comenzar con el anlisis de la situacin que se va a planificar,
este se inicia con una descripcin detallada de la situacin, tratando ser en lo ms
posible neutral y coherente con la realidad estudiada.
Los datos que proporcione la descripcin debern ser sometidos a una explicacin
que permita remontarse a las causas primeras de la situacin, para desarrollar
despus un anlisis de la descripcin, aceptarla o no para llegar a un conocimiento
completo del panorama que se va a enfrentar cuando se desarrolle el proyecto.
3. La tercera etapa
Consiste en la identificacin del problema o problemas dados el anlisis de las
situaciones encontradas.
Una vez realizada la descripcin e identificacin de la situacin problemtica, se
procede a plantear un problema que defina exactamente cual es el problema a
resolver, investigar o intervenir a partir del diagnstico.
La pregunta con la que se concretiza la investigacin o intervencin a realizar, debe
ser clara, concreta y operativa.
4. Formulacin terica del problema y formulacin de objetivos
Consiste en determinar que tipo de metodologa se va a utilizar para resolver el
problema o la pregunta y a continuacin se determinarn unas metas especficas de
accin.

Los objetivos de un programa o un proyecto son el eje central. Su formulacin o

eleccin dependen de las finalidades concretas que se persigan o se quieran
conseguir.
Un objetivo es aquello que se desea alcanzar de un modo concreto en el espacio y
en el tiempo e involucra el esfuerzo que ha de realizarse y los medios que debern
utilizarse.
Objetivos generales:
Constituye la formulacin de aquellas metas finales, ltimas que darn como
cumplido el programa o proyecto; por ejemplo "Llegar a un nivel de escolaridad del
100% en la regin X en menos de dos aos, con X recursos disponibles...
La formulacin conceptual del objetivo debe tener coherencia lgica con el
problema planteado, de tal manera que denote suficiencia y viabilidad en cuanto a la
solucin del problema.
Objetivos especficos:
Son la formulacin de aquellas metas intermedias, las cuales fortalecern el
desarrollo del objetivo final.
La formulacin de objetivos especficos debe ser clara, concreta, de tal manera que
de dichos objetivos se puedan especificar las tareas a desarrollar siendo formuladas
en orden lgico y cronolgico.
Con cada objetivo especfico se deben agotar las actividades y tareas que se
programen en el cronograma y en los horizontes temporales del proyecto. El
cumplimiento ordenado y puntual de las mismas es definitivo en la puesta en
marcha y desarrollo del programa o proyecto.
En el diseo de un proyecto hay que identificar el nivel de necesidades humanas
dentro de un rea geogrfica, para establecer los objetivos. A continuacin se
analizarn los aspectos bsicos hacia el desarrollo del proyecto desarrollando los
parmetros de prefactibilidad.
-

Parmetros principales son:

1. Cobertura poblacional:
Se refiere al tipo de Universo al cual est dirigido el proyecto. Las coberturas ptimas son
difciles de lograr, ya sea por escasez de recursos econmicos del proyecto, por auto
marginacin, por exceso de dispersin de la poblacin o por barreras culturales o
psicolgicas de acceso del usuario.
Para definir la cobertura es necesario identificar las caractersticas del grupo al cual se
orienta el programa o proyecto y la dispersin espacial que presenta: edad, sexo, educacin,
ingreso, etc.
2. Contexto institucional:
El contexto institucional hace referencia al grado de formalizacin que acompaa la
implementacin del proyecto. En programas institucionalizados, el diseo de sistemas de
entrega evita la transferencia de los beneficios del proyecto a personas diferentes de la
poblacin objetivo.
3. Recursos del Programa:
Se pueden anotar tres rubros: Recursos humanos, materiales y financieros.
Recursos Humanos: Se diferencian en recursos profesionales y recursos calificados o
tambin entre personal estable y ocasional, o personal remunerado o ad honorem
Recursos Materiales: Se discriminan en los que provienen de una inversin nica en capital
fijo o creacin de infraestructura y los recursos materiales permanentes de funcionamiento
del proyecto. En ste ltimo item cabe destacar el uso de tecnologas de apoyo al proyecto.
Recursos financieros: En el diseo de un proyecto es importante la variable costo. Hay que
determinar los ingresos disponibles del proyecto (lo que proviene del sector pblico,
donaciones, colectas, convenios), por otra parte hay que determinar los gastos que tendr a
lo largo de su duracin, lo9s gastos iniciales y los terminales.

4. Oferta de Bienes y Servicios:

Otro parmetro de prefactibilidad es la determinacin del bien o servicio que ser parte del
proyecto. Las decisiones al respecto son mltiples, se pueden listar las siguientes:

Bienes de consumo duradero (vivienda)

Bienes fungibles o de consumo inmediato (alimentos)

Bienes fungibles de impacto duradero (vacunacin)

Servicios de impacto duradero (educacin capacitacin)

Servicios de corto impacto (recreacin)

Servicios de impacto difuso (comunicaciones)

5. Localizacin:
La localizacin responde a dos lgicas contradictorias:
Los proyectos se ubican en puntos centrales que concentran una demanda heterognea de
servicios.
El grupo objetivo o usuario, busca obtener el bien o servicio del proyecto, minimizando sus
costos de accesibilidad, ubicndolo cerca de su vivienda o lugar de trabajo, contrario a la
centralizacin.
6. Ingreso al Proyecto:
Toda intervencin debe contemplar distintas formas de acceso al programa o proyecto, ya
sea voluntaria u obligatoria.
La posibilidad de xito de un programa o proyecto depende del tipo de acceso que se
defina. En cuanto a las formas de acceso voluntario hay selectividad asociada a la
motivacin inicial del inters por el proyecto. Las personas pueden participar
voluntariamente o involuntariamente.
Un caso voluntario podra ser la construccin de vivienda nueva de inters social
(construya su propia casa)

Un caso involuntario es posiblemente un programa de rehabilitacin social o un programa

de vacunacin.
Es importante destacar la dificultad en medir este criterio ya que pueden existir diferentes
valoraciones al respecto.
7. Duracin:
Cunto va a durar?, Segn el grado de duracin Cul ser el nivel de abandono al
proyecto o de xito social? Es importante medir el impacto y el compromiso de las
comunidades al desarrollar proyectos de carcter social, ya que su impacto puede disminuir
si no se ven resultados claro en trminos adecuados de tiempo.
8. Trmino del programa:
Los requisitos de trmino del programa o proyecto se establecen mediante la evaluacin de
que la necesidad o carencia ha sido satisfecha.

B. FACTORES QUE INFLUYEN EN LOS PROYECTOS

Teniendo en cuenta que los tres factores ms importantes a controlar en un proyecto son:
plazo, presupuesto y calidad; existen 4 factores que toda gestin de proyectos debe
contemplar por ser los de mayor influencia en los resultados alcanzados.
Estos factores no son excluyentes, han de tenerse en cuenta a la vez, y no son los nicos, ya
que existen otros que tambin pueden afectar al balance de un proyecto. Sin embargo, s
son los ms decisivos y por ello merecen una atencin especial. Se trata de:

Claridad en la definicin de objetivos.

Utilizacin de una metodologa.

Precisin en la planificacin.

Compromiso de los participantes.

Los tres primeros tienen en comn que la responsabilidad sobre ellos recae en la Direccin
de Proyecto, sin embargo, el ltimo no depende exclusivamente de los roles ejecutivos, sino
que la responsabilidad se extiende a todos los niveles del organigrama. Si bien, para
conseguir alcanzar ese compromiso es tarea de la Direccin el lograr implicar a todos los
integrantes del proyecto.
Definicin de objetivos:
La falta de claridad en la definicin de objetivos tiene varias implicaciones que afectan de
manera negativa al proyecto, a sus participantes y a la Direccin misma. En concreto:
-

Al proyecto: pueden producirse retrasos causados por malentendidos, es posible

que se produzca la convergencia de intereses, ser necesario invertir ms tiempo
en negociaciones, puede hacer falta terminar empelando ms recursos y, por tanto,

acabar haciendo falta un presupuesto mayor del estimado.

A la Direccin: su imagen se ve deteriorada, puede perder la confianza, es
posible que se vea abocado a una inadecuada gestin de recursos o a una

asignacin de cargas de trabajo desequilibrada.

A los participantes: puede haber malos entendidos, se empobrece la
comunicacin, pueden provocarse situaciones de insatisfaccin o prdida de
motivacin.

Utilizacin de una metodologa:

Hoy da todo se mide, la tecnologa avanza sin tregua y la inmediatez es una exigencia.
Aplicado a la gestin de proyectos esto supone la necesidad de:
-

Conocer en todo momento en qu punto se est y hacia dnde se va.

Permanecer continuamente actualizado.
Priorizar la automatizacin cuando sea posible.
Mejorar las comunicaciones siempre que se pueda.

Precisin en la planificacin:
Muy relacionado con el punto anterior, y estrechamente vinculado a las necesidades que en
l se exponan, se encuentra el requisito de precisin en la planificacin, sin el cual el
riesgo aumenta y las posibilidades de entregar con xito el proyecto disminuyen.
La planificacin es crucial para evitar fallos que, en estadios ms tardos, en pleno
desarrollo de proyecto, pueden escapar al control. Por ejemplo:

Un error de clculo en cuanto a la duracin estimada de una actividad puede

provocar el retraso de todas las siguientes, si existan dependencias.

Un planning excesivo en cuanto a la necesidad de recursos puede hacer incurrir en

costes extra sin justificacin.

Una mala planificacin relacionada con la distribucin de recursos puede llevar a

tener que compartir recursos entre varias actividades, causando retrasos.

El tiempo invertido en la fase de planning es tiempo ganado en la recta final del proyecto y
el mejor ejemplo de ello es la eficiencia del mtodo de la cadena crtica, que se basa
precisamente en este principio y es la metodologa con mayores resultados de xito.
Compromiso de los participantes:
Es igual al xito en la gestin de proyectos.
Al igual que en el funcionamiento de cualquier empresa, en el transcurso de un proyecto las
personas son el activo estratgico ms importante. Cada individuo alberga un elevado
potencial y es necesario saber extraer todo el valor que puede aportar.
En concreto, si se cuenta con personas motivadas, que se identifican con las metas de
proyecto, trabajan a gusto y conocen la importancia de su aportacin personal para el
objetivo global se evita:

La procrastinacin.

La aparicin del Sndrome del Estudiante.

La puesta en prctica de la Ley de Parkinson.

La proliferacin de errores humanos debidos a prdidas de atencin o falta

de concentracin.

1.2 PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS

Los proyectos pretenden cumplir con el objetivo de satisfacer las necesidades del hombre,
para lo cual la actividad humana se ha desarrollado tendiendo a buscar las frmulas y los
mecanismos mediantes los cuales se puedan atender a esas necesidades que son mltiples y
jerarquizarles.
En un principio, antes que se conocieran las tcnicas de planificacin del desarrollo y
programacin, los proyectos surgan con las necesidades ms primarias del ser humano,
como por ejemplo su alimentacin, donde el plan se traduca en la bsqueda de los
alimentos necesarios.
A medida que el hombre se fue desarrollando y sus necesidades fueron cada vez ms
complejas, se hizo necesario abordar el problema del desarrollo en toda su extensin. El
hombre ya no es un ente individual que procura primariamente satisfacer sus necesidades
biolgicas. El desarrollo del hombre en sociedad ha significado que ste busque frmulas
que le permitan abarcar un contexto complejo de requerimientos materiales, sociales,
culturales y polticos. Hoy en da se pretende encontrar mecanismos que permitan que la
cantidad de bienes y servicio a disposicin de un determinado conglomerado social crezca
activamente.
Con el transcurso del tiempo y utilizando las mismas tcnicas existentes, se han ido
generando mecanismos para planificar el desarrollo e identificar los proyectos, los que
quedan insertos dentro de los programas, configurando estos ltimos la base de
planificacin. De esta forma se promueve, encauza y genera un determinado modelo de
desarrollo econmico.
A medida que han ido evolucionando las tcnicas de planificacin, ellas han dado origen a
diferentes alternativas de programacin del desarrollo econmico.
De ah que no se pueda hablar de una planificacin del desarrollo nica. As es como se
encuentran situaciones en las cuales existe un desarrollo centralizado de la economa y en
otros casos se presenta un modelo descentralizado, mixto o de libre mercado.

El gobierno y la autoridadcentral pueden establecer la planificacin del desarrollo y la

definicin de polticas econmicas.No se puede establecer hasta qu punto debe intervenir
el estado en la determinacin de la planificacin del desarrollo.
Existirn, como en tantas controversias en el mundo, desde los extremistas defensores de
una poltica de absolutismo estatal, hasta los partidarios de la libre empresa, que proclaman
una ausencia total de la participacingubernamental. En cualquier punto en que se ubique el
pensamiento organizado en un momento determinado en relacin con esta controversia,
siempre existir el convencimiento de la necesidad de establecer un modelo de
planificacin de desarrollo a travs de un esfuerzo mancomunado, consciente y deliberado
de aproximacin a la realidad concreta del pas, de acuerdo con los puntos de vista de
carcter poltico econmico y social que se desea desarrollar.
1. TEORIA DE PLANIFICACION
La planificacin constituye un proceso mediador entre el futuro y el presente.
El futuro, construido por todos nosotros, incidir en cada agente econmico ahora, en el
momento en que debemos efectuar el proceso de evaluar un proyecto cuyos efectos
esperamos maana. El maana nos afecta hoy, porque es hoy cuando podemos decidir
hacer algo para estar en condiciones de aprovechar las oportunidades del maana.
El explorar e indagar sobre el futuro, ayuda a decidir anticipadamente en forma ms eficaz.
Si no se efecta esa indagacin y no se prevn las posibilidades del maana, se corre el
riesgo evidente de actuar en forma tarda ante problemas ya creados u oportunidades que
fueron desaprovechadas por no haberlas previsto con la suficiente antelacin.
Es por ello que en todo proyecto debe planificarse el futuro para aspoder determinar tanto
las variables susceptibles de ser medidas numricamente, y no solo prever
cuantitativamente los resultados posibles del desarrollo global o sectorial, sino que, adems,
el comportamiento de los distintos componentes de la sociedad.
La calidad y la cantidad se combinan para dar precisin a nuestras explicaciones y diseos.
En la jerarqua de las precisiones esta primero la calidad y despus la cantidad como una
condicin a veces necesaria de la precisin, pero nunca como una condicin suficiente. No
podemos, por consiguiente, eliminar lo cualitativo de nuestros planes y disociarlo de lo
cuantitativo con el pretexto de que lo no medible no influye.

2. EL PAPEL DEL GOBIERNO EN LA PLANIFICACION DEL DESARROLLO

El interrogante acerca de cul debe ser el papel del Estado en la planificacin del desarrollo
y en la definicin de las polticas econmicas, constituye una controversia que comenz
hace ms de doscientos aos, que continua en el da de hoy y que probablemente continuara
indefinidamente en la historia econmica de la humanidad.
Grandes pensadores econmicos, como Adam Smith, escribi en 1776 su libro titulado La
Riqueza de las naciones, abogo por una defensa cerrada de la libre empresa, sealando que
esta deba liberarse de la tirana del control gubernamental. La mejor poltica, sealaba
Adam Smith, es el LAISSEZ FAIRE. Hay una mano invisible, escriba, que gua al
empresario privado a promover los intereses de la sociedad. La correcta planificacin
econmica es aquella que surge de los intereses de las empresas privadas, las que a travs
de sus propias decisiones adoptadas en relacin a sus propios intereses promueven el
desarrollo nacional.
Ciento setenta aos despus de Adam Smith, durante la depresin de los aos 30, Jhon
Maynard Keynes, en su libro General Theory of Employment, Interest and Money, se
manifiesta contario a la concepcin tradicional del laissez faire en la economa. Keyne
sostena en 1936 que al gobierno le corresponde un papel importante en la economa,
fundamentalmente a travs de la generacin de empleos. Keynes, abogaron por una
participacin ms activa del Estado en las decisiones econmicas
Karl Marx, por su parte, planteaba en 1867 que la mejor forma de planificacin del
desarrollo y la ms justa es aquella en que el capital es de propiedad del Estado, puesto que
en el esquema de desarrollo de libre empresa, los capitalistas se enriquecen al mismo
tiempo que exprimen la fuerza de trabajo de otros, y as privan al trabajador de todos los
placeres de la vida.
El esquema de desarrollo socialista postula fundamentalmente que los medios de
produccin deben ser de propiedad del estado y que las decisiones de produccin se
establecen bsicamente mediante una oficina central de planificacin se da principalmente
en los pases del rea socialista, ya que tanto el sistema poltico como el econmico,
postulan la existencia de una centralizacin en el proceso de toma de decisiones.

3. SISTEMA DE PLANIFICACIONDEL DESARROLLO CENTRALIZADO

Este sistema pretende lograr el desarrollo econmico mediante un mecanismo de
planificacin central que de origen a distintos programas y proyectos, los que a su vez
dependen de una autoridad centra que los selecciona, evala y posteriormente los aprueba
para su ulterior ejecucin. La caracterstica principal de este sistema est dada por el alto
grado de concentracin en la toma de decisiones, las que se establecen mediante los
organismos centrales de planificacin en el ms alto nivel de la organizacin poltica y
social. Estos organismos centrales de planificacin en el ms alto nivel de la organizacin
poltica y social. Estos organismos normalmente son altamente burocratizados y dentro de
la organizacin del aparato estatal tienen una gran capacidad de decisin y control, no tan
solo en la determinacin de la actividad productiva del pas sino que fundamentalmente en
la determinacin de los planes de desarrollo y en la asignacin de los recursos.
Es importante destacar que este tipo de planificacin se da principalmente en los pases del
rea socialista, ay que tanto el sistema poltico como el econmico postulan la existencia de
una centralizacin en el proceso de toma de decisiones.
En el contexto de la planificacin central del desarrollo se utiliza un mtodo
predeterminado, destinado a fijar metas para mediano y largo plazos, en funcin de los
recursos disponibles. Significa adoptar un conjunto de decisiones y normas con antelacin a
la accin concreta que se desea desarrollar para el cumplimiento de las metas establecidas.
De esta forma, el proceso de planificacin estudia diversas alternativas posibles que
podran dar cumplimientos a otras tantas acciones tendientes a lograr los objetivos trazados.
Planificar implica necesariamente dar forma orgnica a un conjunto de decisiones tendentes
a reducir con raciocinio e inteligente aquellas alternativas que finalmente resolvern de
mejor forma los objetivos trazados.
La planificacin del desarrollo econmico a travs de una autoridad central estatal se
efecta mediante programas de accin, los que a su vez se expresen en instrumentos
denominados presupuestos econmicos. Resolvera de mejor manera que otros sistemas el
problema econmico, puesto que, al disponer de todos los recursos en una sola
organizacin y al estar todos los agentes econmicos actuando en concordancia con dicha
planificacin central, se lograra una ptima asignacin de recurso, lo cual, unido a la falta
de democracia, hace an ms viable al sistema.

4. SISTEMA DE PLANIFICACION DEL DESARROLLADO NO CENTRALIZADO

Al hacer referencia a un sistema de planificacin del desarrollo con centralizado se puede
definir un abanico de posibilidades, que van desde una economa completamente liberal
hasta un modelo de desarrollo econmico con fuerte decisin estatal y con claros rasgos de
planificacin central.
Quizs, yendo an ms al fondo de la situacin, podramos sealar que el laissez faire sin
ninguna participacin del Estado no existe. La intervencin de la economa por parte del
Estado se manifiesta en diversas medidas en todas las economas del mundo.
En un esquema de desarrollo no centralizado, el fundamento de la economa se basa
masivamente en la propiedad privada de los bienes de produccin, sin perjuicio de la
existencia de empresas estatales. En este esquema, el mercado privado tiene un cometido
preponderante en la asignacin de los recursos. El desarrollo de la empresa se efecta de
acuerdo con los intereses del mercado, en donde e consumidor, a travs de su votacin
monetaria, establece su propia decisin. El mercado establece las reglas del juego segn las
cuales el empresario privado proyecta su particular negocio o actividad, con miras a
desarrollarlo en competencia y en libertad de decisin.
En otras palabras, la no existencia de un plan explcito de desarrollo, en una economa
literal, no implica que este no exista, dado que de una u otra manera las polticas
econmicas formuladas son en si la base de los planes de desarrollo, encontrndose la
diferencia fundamental en la interpretacin que los distintos agentes econmicos hagan de
estas.
5. LA PLANIFICACION DEL DESARROLLO
Todo esquema de concepcin econmica requiere, de alguna forma u otra, que la
comunidad organizada realice un esfuerzo ordenado y deliberado de planificacin de su
desarrollo.
Cada sociedad tiene ciertos objetivos colectivos que cumplir, para ello dispone de una
cierta estructura y una forma determinada de organizacin poltica que hace posible que la
autoridad pblica tome decisiones por el resto de la poblacin.

Planificar el desarrollo significa determinar los objetivos y las metas en el interior de un

sistema econmico, para una forma de organizacin social y para una determinada
estructura pblica. De esta forma, la planificacin, y dentro de ella la preparacin y
evaluacin de proyectos, tiene un carcter neutral y puramente tcnico, ya que no puede
considerrsele como caracterstica de un determinado sistema poltico, econmico y social.
Los objetivos que persigue la planificacin deben calificarse desde un punto de vista social,
econmico y poltico. De esta forma, la planificacin intenta determinar un mecanismo que
permita seleccionar racionalmente y en el tiempo aquel conjunto de objetivos optativos que
sean ms viables de alcanzar en concordancia con los recursos proyectados y cuantificados
en el tiempo. Este proceso, que se denomina planificacin de desarrollo, pretende,
finalmente, que los valores, objetivos y metas que se plantean los individuos y la sociedad a
la que pertenecen puedan alcanzarse mediante la previsin de los hechos que podran
ocurrir y la coordinacin de las acciones que procuren su implementacin.
La planificacin del desarrollo obliga a la definicin de instancias programticas que la
hagan posible. De esta forma se generan distintos programas de accin que se definen como
instrumentos destinados a cumplir los objetivos y metras trazados a travs de la integracin
de un conjunto de esfuerzos humanos, materiales y financieros que se le asignen en un
lapso determinado.
La implementacin de los programas que se definen se realiza mediante la elaboracin de
proyectos, los que debern prepararse y evaluarse para ulteriormente aprobarse o rechazarse
en funcin de su viabilidad econmica y el cumplimiento de los objetivos establecidos en el
programa.
El preparador y evaluador de proyectos tiene que trabajar con neutralidad respecto a las
polticas de contexto que se dan en un momento determinado, independientemente de cual
sea su posicin frente a ellas.
1.3 PLANEAMIENTO ESTRATEGICO Y LOS PROYECTOS
Planeacin estratgica es una herramienta que permite a las organizaciones prepararse para
enfrentar las situaciones que se presentan en el futuro, ayudando con ello a orientar sus
esfuerzos hacia metas realistas de desempeo. Para que la planificacin estratgica sea

exitosa es fundamental, analizar el ambiente interno como externo de la organizacin, y as

lograr una visin integra conformada por lo que conocemos como pirmide estratgica.
La Misin.: es la razn ser de la organizacin, para alcanzar la organizacin, se puede
identificar la misin de una organizacin respondiendo las siguientes interrogantes:

Cul es el beneficio social que se busca alcanzar?

Qu productos y servicios ofrece?
Cules son las caractersticas bsicas del producto?
Cul es su fin?

Los Objetivos: son las posiciones futuras deseadas en los mercados y reas de desempeo
de la organizacin. Un objetivo no es tan sencillo de formular, y por esta razn debe ser:

Sencillo; para que todos lo podamos entender

Medible; para que pueda ser comparable y por lo tanto se pueda controlar.
Especifico; para generar acciones
Verificable; para saber si vamos por el mejor camino
Desafiante; para desarrollar al mximo las habilidades de las personas y competir

eficazmente
Realista; para no caer en proyectos falsos.
Consistente; con la verdadera capacidad de ejecucin de la organizacin

Estrategias: es la direccin general, el camino, el enfoque a seguir para alcanzar los

objetivos propuestos.
Metas: son los acontecimientos especficos en el tiempo, las metas bien formuladas ayudan
a concretar los objetivos y permiten establecer prioridades.
Programas: son las actividades que consumen recursos, realizadas para implementar las
estrategias y lograr las metas.
Dimensiones estratgicas
Para decidir cules son las estrategias que ms le convienen a una organizacin, hay varias
herramientas para sintetizar el anlisis del entorno efectuado, una de las ms usadas es la
matriz DAFO o FODA.
A. ANALISIS DAFO
Debilidades: Son caractersticas especficas que tiene la organizacin que la hacen inferior
a sus competidores.

Fortalezas: Son caractersticas diferentes que tienen una organizacin que la hacen
superior a sus competidores.
Oportunidades: Es una situacin del entorno que privilegia a la organizacin en su afn por
satisfacer mejor las necesidades detectadas en el mercado.
Amenazas: Es una situacin del entorno que coloca a la organizacin en una posicin
desfavorable, en su misin de satisfacer las necesidades del mercado.
En funcin de las amenazas y oportunidades detectadas ante el conjunto de fuerzas
competitivas, una organizacin buscar tomar las decisiones y ejecutar los proyectos que le
permitan posicionarse en su sector, alcanzando ventajas competitivas. Para ello se dispone
las siguientes estrategias genricas:
Liderazgo en precio: Logrando producir y vender a menores precios, dado que
tienen mayores economas de escala, tecnologa propia y acceso a la materia.
Diferenciacin: Mediante la produccin de artculos con atributos valorados por los
consumidores que les permiten satisfacer necesidades que son recompensadas con
precios mejores.
Segmentacin: Siendo capaz de comercializar sus productos en mejores
condiciones, ya sea por costo o por diferenciacin, pero slo a un segmento del
mercado con el cual logran condiciones especiales de acceso.
Otra forma de abordar el tema es analizando cmo las organizaciones actan frente
al mercado a sus productos. Interactuando con el mercado, la organizacin puede
intentar venderles ms a sus clientes tradicionales o puede buscar abrir nuevos
mercados.
B. OBJETIVOS ESTRATGICOS
Los objetivos estratgicos son los fines o metas desarrollados a nivel estratgico que una
organizacin pretende alcanzar a largo plazo. Algunas posturas identifican los objetivos
estratgicos con los objetivos generales. Estn basados en la visin, la misin y los valores
de una organizacin y condicionan las acciones que se llevarn a cabo.
Se pueden identificar varias caractersticas de un objetivo estratgico. De una forma amplia,
estos objetivos deben ser claros, coherentes, medibles, alcanzables y motivadores.

La finalidad de los objetivos estratgicos es ofrecer directrices o pautas de actuacin

encaminadas a la mejora de la actividad y el rendimiento de una organizacin. Se suelen
considerar un paso previo para la elaboracin de objetivos operacionales.
Este tipo de objetivos determinan la lnea de accin, la estrategia y los medios necesarios
para alcanzar cumplir la misin respetando la visin establecida.
Objetivos estratgicos de una empresa
En el rea de la Empresa, los objetivos estratgicos hacen referencia a los propsitos
generales que se plantea una organizacin empresarial. Forman parte de un plan de trabajo
y se suelen desarrollar durante la planeacin o planificacin estratgica.
Cada departamento de una empresa tambin suele desarrollar sus propios objetivos
estratgicos teniendo en cuenta los objetivos generales.
Un ejemplo de objetivo estratgico en el mbito empresarial, en un negocio dedicado a la
distribucin de frutas y verduras, puede ser el siguiente: 'Aumentar la seguridad y la
eficiencia energtica en los sistemas de transporte en los prximos 5 aos'.
C. OBJETIVOS TACTICOS
Un objetivo tctico es "una declaracin por escrito que describe una produccin prevista",
segn BlackerbyAssociates. En otras palabras, es un resumen de un negocio en trminos de
productividad o la venta de un determinado producto. Est estrechamente relacionado con
el concepto de un objetivo estratgico, que es una descripcin por escrito del resultado
deseado para una empresa de negocios.
El objetivo tctico simplemente profundiza en cmo se lograr el objetivo
estratgico.

1.4. CONCEPTO PROYECTO DE INVERSIN

Un proyecto surge de la necesidad de resolver problemas y ms de un proyecto de inversin

surge de la necesidad de algunos individuos o empresas para aumentar las ventas de
productos o servicios.
PROYECTO.
Existen distintas definiciones de que es un Proyecto:
Asignacin de recursos a una oportunidad, para lograr ciertos objetivos y metas.
Toda actividad encaminada a lograr un resultado especfico.
Conjunto de acciones orientadas por un objetivo fundamental, delineadas en un marco
lgico.
No obstante, la mayora de la doctrina coincide que la realizacin de un Proyecto implica
responder a los siguientes interrogantes:
Qu se va a hacer?
Porque?
Con qu?
De qu manera?
En qu momento?
Para Quin?
Proviene del latn proiectus es un conjunto de actividades coordinadas e interrelacionadas
que intentan cumplir con un fin especfico. Por lo general, se estable un perodo de tiempo
y un presupuesto para el cumplimiento de dicho fin, por lo que se trata de un concepto muy
similar a plan o programa.
Su concepcin ms utilizada es la siguiente:
"Un proyecto es una herramienta o instrumento que busca recopilar, crear, analizar en
forma sistemtica un conjunto de datos y antecedentes, para la obtencin de resultados
esperados. Es de gran importancia porque permite organizar el entorno de trabajo".
Existen diferentes tipologas de elaboracin de proyectos como ser: Proyectos de Inversin
Privada, Proyectos de Inversin Social, Proyectos de Investigacin y Proyectos
Tecnolgicos.

INVERSION.
Es la colocacin de capital para obtener una ganancia futura. Esto quiere decir que, al
invertir, se reasigna un beneficio inmediato por uno improbable.
Para Mass, en el acto de invertir tiene lugar el cambio de una satisfaccin inmediata y
cierta, a la que se renuncia, a cambio de la esperanza que se adquiere y cuyo soporte est en
el bien invertido. Por tanto, en toda inversin se produce un desembolso de efectivo del que
se espera obtener unas cantidades superiores en el futuro.
Nosotros vamos a considerar la inversin en su sentido amplio, teniendo en cuenta tanto la
inversin en element para Mass, en el acto de invertir tiene lugar el cambio de una
satisfaccin inmediata y cierta, a la que se renuncia, a cambio de la esperanza que se
adquiere y cuyo soporte est en el bien invertido. Por tanto, en toda inversin se produce un
desembolso de efectivo del que se espera obtener unas cantidades superiores en el futuro.
Da a da y en cualquier sitio donde nos encontremos, siempre hay a la mano una serie de
productos o servicios proporcionados por el hombre mismo. Desde la ropa que vestimos,
los alimentos procesados que consumimos, hasta las modernas computadoras que apoyan
en gran medida el trabajo del ser humano. Todos y cada uno de estos bienes y servicios,
antes de venderse comercialmente, fueron evaluados desde varios puntos de vistas, siempre
con el objetivo final de satisfacer una necesidad humana. Despus de ello, "alguien" tom
la decisin para producirlo en masa para lo cual tuvo que realizar una inversin econmica.
PROYECTO DE INVERSION
En definitiva, es un plan al que se le asigna capital e insumos materiales, humanos y
tcnicos. Su objetivo es generar un rendimiento econmico a un determinado plazo. Para
esto, ser necesario inmovilizar recursos a largo plazo.
Adems tambin se le puede definir como:
Un conjunto de actividades con objetivos y trayectorias organizadas para la resolucin de
problemas con recursos privados o pblicos limitados. Tambin se define como el paquete
de inversiones, insumos y actividades diseadas con el fin de eliminar o reducir varias
restricciones del desarrollo, para lograr productos, servicios o beneficios en trminos del

aumento de la productividad y del mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de

beneficiarios. La importancia del proceso de Planeacin dentro de la construccin de un
proyecto de inversin es indispensable.Es una propuesta de accin tcnico econmica para
resolver una necesidad utilizando un conjunto de recursos disponibles, los cuales pueden
ser, recursos humanos, materiales y tecnolgicos entre otros. Es un documento por escrito
formado por una serie de estudios que permiten al emprendedor que tiene la idea y a las
instituciones que lo apoyan saber si la idea es viable, se puede realizar y dar ganancias.
Tiene como objetivos aprovechar los recursos para mejorar las condiciones de vida de una
comunidad, pudiendo ser a corto, mediano o a largo plazo. Comprende desde la intencin o
pensamiento de ejecutar algo hasta el trmino o puesta en operacin normal. Responde a
una decisin sobre uso de recursos con algn o algunos de los objetivos, de incrementar,
mantener o mejorar la produccin de bienes o la prestacin de servicios.

PROYECTO DE INVERSIN PRIVADA

Es un instrumento de decisin. Orienta y apoya el proceso racional de toma de decisiones,
permite juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas y las desventajas en la etapa de
asignacin de recursos para determinar la rentabilidad socioeconmica y privada del
proyecto, en base a la cual, se debe programar la inversin.
Un proyecto de inversin privada se elabora en los siguientes casos:
Creacin de un nuevo negocio.
Ampliacin de las instalaciones de una industria.
Reemplazo de tecnologa.
Aprovechamiento de un vaco en el Mercado.
Lanzamiento de un nuevo producto.
Sustitucin de la produccin artesanal por la fabril.
Provisin de servicios
Y otros casos especiales que requieran investigacin y anlisis para una mejora continua.
La preparacin y evaluacin de un proyecto contribuye en la reduccin de la incertidumbre
inicial, respecto de la conveniencia de llevar a cabo una inversin. La decisin que se tome
con ms informacin siempre ser mejor.
PROYECTO DE INVERSIN SOCIAL

Utiliza criterios similares del que utiliza la formulacin de un proyecto de inversin

privada, aunque difieren en la valoracin de las variables determinantes de los costos y
beneficios que se les asocien, la evaluacin privada trabaja con el criterio "precios de
mercado", mientras que la evaluacin social lo hace con "precios sombra" o "precio social"
donde parte de los costos o beneficios recaen sobre terceros.
Socialmente, la tcnica busca medir el impacto que una determinada inversin tendr sobre
el bienestar de la comunidad, a travs de la evaluacin social se intenta se determina la
calidad de la solucin, la sostenibilidad y el control social.

Los tipos de proyecto de inversin son los siguientes: (segn Bocco y Vence)
1. Inversiones del tipo nuevo negocio: son todas aquellas que incluyen a todo nuevo
emprendimiento con el afn de obtener un retorno en el futuro. No existe una
intencin o accin de reemplazo sino de nuevo emprendimiento. Como ejemplo,
podemos citar los siguientes: inversin en abrir una empresa, una nueva sucursal o
filial, una nueva planta, un nuevo microemprendimiento personal, una inversin en
ttulos, inversin en capacitacin de personal.
2. Inversiones del tipo reemplazo de factores: tiene como objetivo el cambio de
factores de produccin o la mejora de un mismo factor para obtener ahorros de
costos o de productividad, como ejemplo, se puede citar el reemplazo de un proceso
manual por una mquina, el reemplazo de una mquina obsoleta por otra de nueva
tecnologa, la modernizacin de plantas o procesos.
1.5 FASES DE UN PROYECTO DE INVERSION

A. Preinversion
Idea: es la parte de identificacin preliminar de un proyecto para la solucin
de un problema, sin que medie ningn tipo de anlisis preliminar que
indique la viabilidad del mismo. Solo cuenta con el nombre del proyecto,

una breve descripcin del mismo y el problema o necesidad a resolver.

Perfil: en esta fase se realiza una primera prueba de viabilidad de la idea,
considerando un nmero mnimo de elementos que en un anlisis inicial
permita su justificacin. Se elabora a partir de la informacin existente, el

juicio comn y la experiencia.

Estudio de Pre-Factibilidad: profundiza la investigacin, basando su
informacin, principalmente, de fuentes secundarias (revisiones
bibliogrficas), lo cual le permite definir con aproximacin los aspectos de

mercado, tcnicos y financieros.

Estudio de Factibilidad: es un documento completo que permite un examen
crtico y la toma de decisiones formales. Se elabora sobre antecedentes ms

precisos, obtenindose la informacin, principalmente de fuentes primarias

(encuestas y/o entrevistas).
B. Inversin
Planificacin de la Ejecucin y Diseo Definitivo: Comprende la
elaboracin e implementacin de un diseo organizacional para la ejecucin
del proyecto que incluye: la planificacin y programacin; los
procedimientos tcnicos, administrativos, financieros y legales; el sistema de
informacin y control, planos y diseos finales. El estudio de factibilidad

debe contener todo lo anterior.

Negociaciones, Trmites y Contratos: incluye acuerdos finales entre los
organismos involucrados, cumplimiento de las condiciones previas a los
desembolsos, trmites legales, pliegos de cargos y especificaciones tcnicas

para actos pblicos, contrataciones de obras y firmas de convenios.

Ejecucin: Es la fase donde se inicia a concretar todo el proyecto. Se llevan
a cabo las obras fsicas, se adquiere la mquina y equipo, se capacita el
recurso humano y otras actividades propias a la puesta en marcha del
proyecto y paralelo a lo anterior se efecta la supervisin y control

respectivo (seguimiento y evaluacin).

C. Post inversin
Constituye la ltima fase del proyecto. Se inicia la produccin de bienes y servicios.
En esta etapa se sugiere hacer la evaluacin de los resultados (ex-post), con la
finalidad de medir los mismos con los previamente establecidos. Consta de
operacin y mantenimiento.
a. IDENTIFICACIN Y FORMULACIN DE UN PROYECTO
1. Antecedentes: Realizar un diagnstico preliminar de la situacin que motiva
considerar el proyecto, cules son los aspectos tcnicos principales del proyecto
vinculado al aspecto institucional, y lineamientos y estrategia del gobierno. (Los
antecedentes no deben exceder de una pgina). Estudios y documentos disponibles
para el diagnstico.
2. Descripcin del problema: La principal condicin para la identificacin del
proyecto es la de reconocer el problema o la necesidad que se quiere solucionar. Es
necesario determinar las caractersticas generales ms relevante del mismo, sus

causas, los aspectos que le rodean y que pueden ser importantes en el momento de
la solucin.
3. Componente del proyecto: Proveer la informacin relacionada a
la misin y funciones del Proyecto. Citar y Exponer cada una de ellas.
4. Justificacin del Proyecto: Cmo colabora el proyecto con la solucin de las
necesidades detectadas en el pas y/o en la regin.
5. Localizacin Geogrfica: Se debe describir el rea de influencia del proyecto
identificando departamentos, distritos y comunidades.
6. Potenciales Beneficiarios: Establecer el nmero de habitantes de la poblacin
afectada directamente por el problema o necesidad. En algunos casos la poblacin
es fcilmente identificable; esto ocurre cuando el problema se concentra en
una comunidad, municipio, etc.
7. Beneficios Estimados: Describir los beneficios estimados del proyecto,
vinculando estos a la matriz de marco lgico.
Se refiere a los hechos histricos y vigentes del problema identificado o la
necesidad que se desea resolver. Si es posible detallar los orgenes del producto del
proyecto, tanto a nivel internacional como nacional. El nombre cientfico del
producto puede sealarse en esta parte del estudio.
Planteamiento del Problema o Necesidad.
Sealar cul es el problema o la necesidad que se desea resolver. Por ejemplo la falta de
estacionamiento en una Universidad o un crematorio en una Comunidad o un alimento
especial para mascotas.
Justificacin del Proyecto.
Es clave para la realizacin del Proyecto. Se fundamenta en base a los Antecedentes y al
Problema o Necesidad. Si se conocen los antecedentes y la necesidad de los estudiantes por
la falta de estacionamientos para sus autos, entonces se justifica el proyecto.
Descripcin del Proyecto.
En esta parte se incluye: el producto del proyecto, el costo del proyecto, su entorno, los
posibles beneficiarios y otros aspectos de importancia. Esta parte del estudio, en un
principio pueda que no se detalle, debido a que la informacin se obtiene en la medida en
que se desarrollen otros puntos del proyecto.
b. OBJETIVOS DE LOS PROYECTOS

 General
Debe sealarse un solo objetivo general, este se logra en la etapa de operacin del
proyecto. Por ejemplo: Operacin de un Hotel Resort, en Ro Hato o La
Comercializacin de Pia en La Chorrera.
Especficos
Deben ser por lo menos cinco. Se desprenden de la etapa de inversin del proyecto.
Por ejemplo: Construir la infraestructura necesaria del proyecto, Dotar al proyecto
del mobiliario y equipo y Capacitar al personal, entre otros.
ELEMENTOS DE LOS OBJETIVOS ESPECFICOS
Una vez planteados los objetivos generales, es necesario que proponga los Objetivos
Especficos, los mismos que le permitirn solucionar los nudos crticos. En tal
sentido le presentamos los elementos de los Objetivos Especficos.

E L E MEN TOS

I N TER R OGA N TES

LA SITUACIN A CAMBIAR
Especfica a la situacin modificada (resultado esperado).

1. QU CAMBIAR?

POBLACIN OBJETIVO
A quin se dirige la intervencin.

2. PARA QUIN?

LA MEDIDA EN QUE OCURRIR EL CAMBIO

Expresa las normas y criterios que permitirn apreciar su
grado de xito (%, tasas).

3. CUNTO CAMBIAR?

EL MBITO DE APLICACIN
Incluye la zona geogrfica o medio de vida en que se
desarrolla la actividad.

4. DNDE?

TIEMPO DE APLICACIN
Precisa el momento en que el objetivo debera ser
alcanzado.
CMO CONSTRUIR OBJETIVOS ESPECFICOS?

5. CUNDO?

Identificamos los nudos crticos encontrados en el problema.

1. Insuficiente mantenimiento a la central Telefnica.
2. Ausencia de planes de capacitacin en el manejo del software de monitoreo de
falla de la central Telefnica.
Para enunciar el primer objetivo especfico, Ud. debe responder las preguntas
siguientes:
NUDO CRTICO N 1
Insuficiente mantenimiento a la central Telefnica

IN TERR O GAN TES

ELEMEN TOS

1. QU CAMBIAR?

Ejecutar un plan de mantenimiento

2. PARA QUIN?

la Central Telefnica AvayaDefinity

3. CUANTO CAMBIAR?

en un 100%

4. DNDE?

Stano de la Torre MPPRE

5. CUNDO?

En un perodo de un ao

1.6 CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

El ciclo de vida de un proyecto es el conjunto de fases en las que se organiza un proyecto
desde su inicio hasta su cierre. Una fase es un conjunto de actividades del proyecto
relacionadas entre s y que, en general, finaliza con laentrega de un producto parcial o
completo. Hay proyectos sencillos que slo requieren de una fase, y otros de gran
complejidad que requieren un importante nmero de fases y sub-fases.
El ciclo de vida de cada proyecto est definido por el modelo de fases que se utilice y este
suele estar determinado por la organizacin, la industria o, incluso, la tecnologa empleada
en el proyecto. No es posible determinar de forma genrica las fases de todos los tipos de
proyecto, aunque en ocasiones se hace referencia a una estructura genrica del ciclo de
vida que se compone de las fases de:

Inicio del proyecto,

Organizacin y preparacin,

Ejecucin del trabajo y cierre del proyecto.

Esta estructura genrica del ciclo de vida no debe confundirse con los Grupos de Procesos
de la Direccin de Proyectos definidos en PMBOK. La estructura genrica del ciclo de vida
del proyecto es un modelo genrico sobre la organizacin de las fases del proyecto y no la
organizacin de procesos establecido por el PMI. Tampoco debe confundirse con el ciclo
de vida del producto sobre el que se est realizando el proyecto. Este es un modelo genrico
de ciclo de vida que puede ser utilizado como referencia, especialmente cuando se quiere
comunicar la evolucin del proyecto a personas poco habituadas a este tipo de gestin.
En la prctica no existe una nica organizacin de fases ideal que se pueda aplicar a todos
los tipos de proyectos. Aunque existan modelos habituales en algunas industrias, los
proyectos pueden presentar variaciones muy significativas. Algunos proyectos tendrn una
sola fase, otros, en cambio, pueden constar de dos, tres, cuatro o ms fases.
Independientemente de la cantidad de fases que compongan un proyecto, todas ellas
poseen caractersticas similares:

Cada fase est focalizada en un trabajo concreto.

Las fases suelen tener como objetivo el disponer de un entregable que debe estar
disponible al finalizar la fase.

El cierre de una fase termina con la revisin del entregable y, en ocasiones, con la
aprobacin de esa entrega.

Las organizaciones y las diferentes metodologas e industrias han ido definiendo modelos
ms o menos estndar de ciclo de vida del proyecto. Esta estandarizacin convive con la
necesaria adaptacin que a cada proyecto realiza cada equipo. El ciclo de vida depende en
gran medida de la naturaleza del proyecto especfico y del estilo del equipo del proyecto o
de la organizacin. Para realizar una correcta gestin entre los estndares establecidos y la
necesaria adaptacin a las necesidades concretas de cada proyecto, las organizaciones
utilizan herramientas como ITM Platform que permiten reutilizar y adaptar los ciclos de
vida ms adecuados por medio de plantillas o proyectos base, con estructuras concretas de
fases de proyecto, a modo de referencia.

Ciclo de Vida. Su definicin facilita el control sobre los tiempos en que es necesario aplicar
recursos de todo tipo (personal, equipos, suministros, etc.) al proyecto. Si el proyecto
incluye subcontratacin de partes a otras organizaciones, el control del trabajo
subcontratado se facilita en la medida en que esas partes encajen bien en la estructura de las
fases. El control de calidad tambin se ve facilitado si la separacin entre fases se hace
corresponder con puntos en los que sta deba verificarse.

Antecedentes
Un aspecto de atencin en al gestin de proyecto es su ciclo de vida ya que tiene objetivos
o metas ligadas a la obtencin de un producto, proceso o servicio nuevo o mejorado, que es
necesario generar a travs de diversas actividades. Algunas de estas actividades pueden
agruparse en fases porque de forma global contribuyen a obtener un producto intermedio,
necesario para continuar hacia el producto final y facilitar la gestin del proyecto.

Definicin de Fases
Una fase es un conjunto de actividades relacionadas con un objetivo en el desarrollo del
proyecto. Se construye agrupando tareas (actividades elementales) que pueden compartir un
tramo determinado del tiempo de vida de un proyecto. La agrupacin temporal de tareas
impone requisitos temporales correspondientes a la asignacin de recursos (humanos,
financieros o materiales).
Cuanto ms grande y complejo sea un proyecto, mayor detalle se necesitar en la definicin
de las fases para que el contenido de cada una siga siendo manejable. De esta forma, cada
fase de un proyecto puede considerarse un micro-proyecto en s mismo, compuesto por
un conjunto de micro-fases.

Fases del proyecto

Un proyecto no puede concebirse al margen del resto de las actividades que lleva a cabo la
organizacin. Todas las actividades contribuyen a conseguir unos fines generales
expresados en las estrategias de la organizacin. Por ello, el tipo de organizacin influye no
slo en los proyectos que se van a realizar sino tambin en la forma en la que se realizan.
Todo ello forma parte del contexto del proyecto. El conocimiento del contexto del proyecto
es un elemento fundamental para asegurar el cumplimiento de sus objetivos.
En la gestin de un proyecto es clave conocer bien las etapas del mismo
Desde un punto de vista muy general puede considerarse que todo proyecto tiene cinco
grandes etapas:
Fase de planificacin
Se trata de establecer cmo el equipo de trabajo deber satisfacer las restricciones de
prestaciones, planificacin temporal y costos. Una planificacin detallada da consistencia al
proyecto y evita sorpresas que nunca son bien recibidas.
Fase de ejecucin
Representa el conjunto de tareas y actividades que suponen la realizacin propiamente
dicha del proyecto, la ejecucin de la actividad de que se trate. Responde, ante todo, a las
caractersticas especficas de cada tipo de proyecto y supone poner en juego y gestionar los
recursos en la forma adecuada para desarrollar la actividad o tarea en cuestin. Cada tipo de
proyecto responde en este punto a su tecnologa propia, que generalmente es bien conocida
por los miembros del equipo que desarrolla el mismo.
Fase de iniciacin
Definicin de los objetivos del proyecto y de los recursos necesarios para su ejecucin. Las
caractersticas del proyecto implican la necesidad de una fase o etapa previa destinada a la
preparacin del mismo, fase que tienen una gran trascendencia para la buena marcha del

proyecto y que deber ser especialmente cuidada. Una gran parte del xito o el fracaso del
mismo se fragua principalmente en estas fases preparatorias que, junto con una buena etapa
de planificacin, algunas personas tienden a menospreciar, deseosas por querer ver
resultados excesivamente pronto.
Fase de control
Monitorizacin del trabajo realizado analizando cmo el progreso difiere de lo planificado
e iniciando las acciones correctivas que sean necesarias. Incluye tambin el liderazgo,
proporcionando directrices a los recursos humanos, subordinados (incluso subcontratados)
para que hagan su trabajo de forma efectiva y a tiempo.
Fase de entrega o puesta en marcha
Es la que e culmina el proyecto con la entrega de los resultados al cliente o la aplicacin en
la prctica social en el sector correspondiente, verificando que funciona adecuadamente y
responde a las especificaciones en su momento aprobadas. Esta fase es tambin muy
importante no slo por representar la culminacin de la operacin sino por las dificultades
que suele presentar en la prctica, alargndose excesivamente y provocando retrasos y
costes imprevistos.
Descomposicin de las fases en subfases
Otro motivo para descomponer una fase en subfases menores puede ser el inters de separar
partes temporales del proyecto que se subcontraten a otras organizaciones, requiriendo
distintos procesos de gestin.
Cada fase viene definida por un conjunto de elementos observables externamente, como
son las actividades con las que se relaciona, los datos de entrada (resultados de la fase
anterior, documentos o productos requeridos para la fase, experiencias de proyectos
anteriores), los datos de salida (resultados a utilizar por la fase posterior, experiencia
acumulada, pruebas o resultados efectuados) y la estructura interna de la fase.

Definicin de los objetivos de cada fase

En cada fase general de un modelo de ciclo de vida, se pueden establecer una serie de
objetivos y tareas que lo caracterizan, tal y como se muestra a continuacin:
Fase de definicin: Estudio de viabilidad.

Conocer los requisitos que debe satisfacer el sistema (funciones y limitaciones de

contexto).

Asegurar que los requisitos son alcanzables.

Formalizar el acuerdo con los usuarios.

Realizar una planificacin detallada.

Fase de diseo: Soluciones en costos, tiempo y calidad

Identificar soluciones tecnolgicas para cada una de las funciones del sistema.

Asignar recursos materiales para cada una de las funciones.

Proponer (identificar y seleccionar) subcontratos.

Establecer mtodos de validacin del diseo.

Ajustar las especificaciones del producto.

Fase de construccin, elaboracin o realizacin:

Generar el producto o servicio pretendido con el proyecto.

Integrar los elementos subcontratados o adquiridos externamente.

Validar que el producto obtenido satisface los requisitos de diseo previamente

definidos y realizar, si es necesario, los ajustes necesarios en dicho diseo para corregir
posibles lagunas, errores o inconsistencias.

Fase de mantenimiento y operacin

Operacin: Asegurar que el uso del proyecto es el pretendido.

Mantenimiento : Esto se refiere a un mantenimiento no habitual, es decir, aquel que

no se limita a reparar averas o desgastes habituales como es el caso del mantenimiento
en productos software, ya que en un programa no se puede o cabe hablar de averas o
de desgaste

Tipos de modelo de ciclo de vida

En dependencia de los objetivos que se deseen alcanzar en un proyecto, el mismo estar
relacionado con un modelo de ciclo de vida por lo que es conveniente exponer las
diferencias que existen entre distintos modelos.
El alcance del ciclo dependiendo de hasta dnde llegue el proyecto correspondiente.
Un proyecto puede comprender un simple estudio de viabilidad del desarrollo de un
producto, o su desarrollo completo o, llevando la cosa al extremo, toda la historia del
producto, proceso o servicio con su desarrollo, obtencin y modificaciones posteriores
hasta su retirada del mercado.
Las caractersticas (contenidos) de las fases en que dividen el ciclo. Esto puede depender
del propio tema al que se refiere el proyecto (no son lo mismo las tareas que deben
realizarse para proyectar un nuevo tipo de avin que disear un software), o de la
organizacin (inters de reflejar en la divisin en fases aspectos de la divisin interna o
externa del trabajo).
La estructura de la sucesin de las fases que puede ser lineal, con prototipo, o en espiral.

Ciclo de vida lineal

Consiste en descomponer la actividad global del proyecto en fases que se suceden de
manera lineal, es decir, cada una se realiza una sola vez, cada una se realiza tras la anterior
y antes que la siguiente. Con un ciclo lineal es fcil dividir las tareas entre equipos
sucesivos, y prever los tiempos (sumando los de cada fase).
Requiere que la actividad del proyecto pueda descomponerse de manera que una fase no
necesite resultados de las siguientes (realimentacin), aunque pueden admitirse ciertos
supuestos de realimentacin correctiva. Desde el punto de vista de la gestin (para
decisiones de planificacin), requiere tambin que se sepa bien de antemano lo que va a
ocurrir en cada fase antes de empezarla.
Ciclo de vida con prototipo
A menudo ocurre en desarrollo de productos, procesos o servicios con innovaciones
importantes, o cuando se prev la utilizacin de tecnologas nuevas o poco probadas, que
las incertidumbres sobre los resultados realmente alcanzables, o las ignorancias sobre el
comportamiento de las tecnologas, impiden iniciar un proyecto lineal con especificaciones
cerradas.
Si no se conoce exactamente cmo desarrollar un determinado producto o cules son las
especificaciones de forma precisa, suele recurrirse a definir especificaciones iniciales para
hacer un prototipo, o sea, un producto parcial (no hace falta que contenga funciones que se
consideren triviales o suficientemente probadas) y provisional (no se va a fabricar
realmente para clientes, por lo que tiene menos restricciones de costos y/o prestaciones).
Este tipo de procedimiento es muy utilizado en desarrollo avanzado.
La experiencia del desarrollo del prototipo y su evaluacin deben permitir la definicin de
las especificaciones ms completas y seguras para el producto definitivo. A diferencia del
modelo lineal, puede decirse que el ciclo de vida con prototipo repite las fases de
definicin, diseo y construccin dos veces: para el prototipo y para el producto real.

Ciclo de vida en espiral

El ciclo de vida en espiral puede considerarse como una generalizacin del anterior para los
casos en que no basta con una sola evaluacin de un prototipo para asegurar la desaparicin
de incertidumbres y/o ignorancias. El propio producto a lo largo de su desarrollo puede as
considerarse como una sucesin de prototipos que progresan hasta llegar a alcanzar el
estado deseado. En cada ciclo (espirales) las especificaciones del producto se van
resolviendo paulatinamente.
A menudo la fuente de incertidumbres es el propio cliente, que aunque sepa en trminos
generales lo que quiere, no es capaz de definirlo en todos sus aspectos sin ver como unos
influyen en otros. En estos casos la evaluacin de los resultados por el cliente no puede
esperar a la entrega final y puede ser necesaria repetidas veces.
El esquema del ciclo de vida para estos casos puede representarse por un bucle en espiral,
donde los cuadrantes son, habitualmente, fases de especificacin, diseo, realizacin y
evaluacin (o conceptos y trminos anlogos).
En cada vuelta el producto gana en madurez (aproximacin al final deseado) hasta que en
una vuelta la evaluacin lo apruebe y el bucle pueda abandonarse

1.7 VIABILIDAD DE UN PROYECTO

Los anlisis de la viabilidad se utilizan a nivel de direccin tcnica de proyecto para sentar
las bases de toma de decisiones ejecutivas en el clima en el cual el proyecto se desarrollar.
Los anlisis de viabilidad financiera pueden ser de carcter previo, simultneo o
prolongado. Los anlisis de carcter previo se limitan al objeto esencia de la toma de
decisiones conteniendo un pronstico de viabilidad.
No obstante, en la mayora de los casos el anlisis es simultneo, en el no slo se realiza un
pronstico, sino que se realiza un seguimiento del desarrollo del proyecto incluyendo la

propuesta y ejecucin de medidas paliativas y correctoras durante la ejecucin del proyecto,

sta segunda fase de los anlisis de viabilidad corresponde a un nivel que funciona de
direccin ejecutiva. Incluso, en determinados casos el anlisis financiero alcanza al
seguimiento

del

proyecto

finalizado,

incluyendo

los

gastos

de

conservacin,

mantenimiento. En cualquier caso, comienza generalmente con un resumen ejecutivo y una

descripcin de las posibles salidas y alternativas de gestin.
Lo primero que tenemos que hacer, antes de entrar de lleno en el anlisis del trmino
viabilidad, es determinar su origen etimolgico. Y esa tarea nos lleva a descubrir que aquel
procede del francs viable, que a su vez se compone de dos vocablos latinos: vita, que
puede traducirse como vida, y el sufijo bilis, que es equivalente a posibilidad.
Cualquier proyecto o empresa que se desee poner en marcha tiene que tener como
herramienta principal un plan de viabilidad que deje patente las posibilidades de xito que
aquellas iniciativas pueden tener. En este caso, es vital que en dicho documento aparezcan
obligatoriamente las siguientes fases o elementos:
Una definicin clara de la actividad que se pretende realizar.
Un estudio concienzudo del mercado. Eso supone analizar no slo las preferencias y
hbitos de los posibles clientes sino tambin las distintas entidades que se van a convertir
en competencia.
Un plan operativo referente tanto a los recursos tcnicos como a los humanos que son
necesarios y se poseen.
Un estudio econmico financiero.
Un plan de marketing. Dentro de esta rea debe establecerse de manera clara la poltica
comercial que se va a llevar a cabo. De ah que haya que centrarse en cuestiones tales como
el producto, el precio, la promocin y la distribucin del mismo.
Un anlisis de la rentabilidad de la iniciativa, tanto a nivel econmico como financiero.
Adems de todo ello es importantsimo que en dicho plan de viabilidad se dejan muy claros
los aspectos legales que hay que tener en cuenta y que hay que cumplir.
Los anlisis de viabilidad se desarrollan en el mbito gubernamental o corporativo. Se trata
de un recurso til antes de la iniciacin de una obra o del lanzamiento de un

nuevo producto. De este modo, se minimiza el margen de error ya que todas las
circunstancias vinculadas a los proyectos son estudiadas.
Puede hablarse de viabilidad tcnica para hacer referencia a aquello que atiende a las
caractersticas tecnolgicas y naturales involucradas en un proyecto. El estudio de la
viabilidad tcnica suele estar vinculado a la seguridad y al control (por ejemplo, si la idea
es construir un puente, la viabilidad tcnica estar referida al estudio del terreno en cuestin
y a las condiciones ambientales para evitar que se caiga).
La viabilidad econmica, en cambio, se relaciona con los recursos financieros existentes
para poner en marcha un proyecto y con las ganancias que, eventualmente, se esperan
obtener. Si la puesta en marcha de un emprendimiento productivo requiere de una inversin
de 100.000 dlares y dicho emprendimiento podra generar una ganancia mxima de unos
1.000 dlares al ao, el proyecto no es viable desde el punto de vista econmico.
1.8 PROYECTO DE INVERSIN PBLICO Y PRIVADA
Todo proyecto de inversin genera efectos o impactos de naturaleza diversa, directos,
indirectos, externos e intangibles. Estos ltimos rebasan con mucho las posibilidades de
su medicin monetaria y sin embargo no considerarlos resulta pernicioso por lo que
representan en los estados de nimo y definitiva satisfaccin de la poblacin beneficiaria o
perjudicada.
En la valoracin econmica pueden existir elementos perceptibles por
una comunidad como perjuicio o beneficio, pero que al momento de su ponderacin en
unidades monetarias, sea imposible o altamente difcil materializarlo. En
la economa contempornea se hacen intentos, por llegar a aproximarse a mtodos de
medicin que aborden los elementos cualitativos, pero siempre supeditados a una
apreciacin subjetiva de la realidad.
No contemplar lo subjetivo o intangible presente en determinados impactos de una
inversin puede alejar de la practica la mejor recomendacin para decidir, por lo que es
conveniente intentar alguna metdica que insrtelo cualitativo en lo cuantitativo.

Proyecto de inversin (conceptualizacin)

Es una propuesta de accin tcnico econmica para resolver una necesidad utilizando un
conjunto de recursos disponibles, los cuales pueden ser, recursos humanos, materiales y
tecnolgicos entre otros. Es un documento por escrito formado por una serie de estudios
que permiten al emprendedor que tiene la idea y a las instituciones que lo apoyan saber si la
idea es viable, se puede realizar y dar ganancias.
Tiene como objetivos aprovechar los recursos para mejorar las condiciones de vida de una
comunidad, pudiendo ser a corto, mediano o a largo plazo. Comprende desde la intencin
o pensamiento de ejecutar algo hasta el trmino o puesta en operacin normal.
Responde a una decisin sobre uso de recursos con algn o algunos de los objetivos, de
incrementar, mantener o mejorar la produccin de bienes o la prestacin de servicios.

Un proyecto est formado por cuatro estudios principales.

El estudio del mercado:
El objetivo aqu es estimar las ventas. Lo primero es definir el producto o servicio: Qu
es?, Para que sirve?, Cul es su "unidad": piezas, litros, kilos, etc.?, despus se debe ver
cul es la demanda de este producto, a quien lo compra y cuanto se compra en la ciudad, o
en el rea donde est el "mercado".
Una vez determinada, se debe estudiar la OFERTA, es decir, la competencia De dnde
obtiene el mercado ese producto ahora?, Cuntas tiendas o talleres hay?, Se importa de
otros lugares?, se debe hacer una estimacin de cuanto se oferta. De la oferta y demanda,
definir cuanto ser lo que se oferte, y a que precio, este ser el presupuesto de ventas. Un
presupuesto es una proyeccin a futuro.

El estudio tcnico.

El objetivo de aqu es disear como se producir aquello que venders. Si se elige una idea
es porque se sabe o se puede investigar como se hace un producto, o porque alguna
actividad gusta de modo especial. En el estudio tcnico se define:

Donde ubicar la empresa, o las instalaciones del proyecto.

Donde obtener los materiales o materia prima.

Que maquinas y procesos usar.

Que personal es necesario para llevar a cabo este proyecto.

En este estudio, se describe que proceso se va a usar, y cuanto costara todo esto, que se
necesita para producir y vender. Estos sern los presupuestos de inversin y de gastos.
El estudio financiero.
Aqu se demuestra lo importante: La idea es rentable?,. Para saberlo se tienen tres
presupuestos: ventas, inversin, gastos. Que salieron de los estudios anteriores. Con esto se
decidir si el proyecto es viable, o si se necesita cambios, como por ejemplo, si se debe
vender ms, comprar maquinas ms baratas o gastar menos.
Hay que recordar que cualquier "cambio" en los presupuestos debe ser realista y alcanzable,
si la ganancia no puede ser satisfactoria, ni considerando todos los cambios y opciones
posibles entonces el proyecto ser "no viable" y es necesario encontrar otra idea de
inversin.
As, despus de modificaciones y cambios, y una vez seguro de que la idea es viable,
entonces, se pasara al ltimo estudio.
El estudio de organizacin.
Este estudio consiste en definir como se har la empresa, o que cambios hay que hacer si la
empresa ya est formada.

Que rgimen fiscal es lemas conveniente.

Que pasos se necesitan para dar de alta el proyecto.

Como organizaras la empresa cuando el proyecto este en operacin.

TIPOS DE PROYECTO.
Proyecto de inversin privado
Es realizado por un empresario particular para satisfacer sus objetivos. Los beneficios que
la espera del proyecto, son los resultados del valor de la venta de los productos (bienes o
servicios), que generara el proyecto.
Proyecto de inversin pblica o social
Busca cumplir con objetivos sociales a travs de metas gubernamentales o alternativas,
empleadas por programas de apoyo. Los terminas evolutivos estarn referidos al termino de
las metas bajo criterios de tiempo o alcances poblacionales.
CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS.

Preinversion.
Es la fase preliminar para la ejecucin de un proyecto que permite, mediante elaboracin de
estudios, demostrar las bondades tcnicas, econmicas-financieras, institucionales y
sociales de este, en caso de llevarse a cabo. En la etapa de preparacin y evaluacin de un
proyecto, o etapa de anlisis de preinversin, se deben realizar estudios de mercado,
tcnicos, econmicos y financieros. Conviene abordarlos sucesivamente en orden,
determinado por la cantidad y la calidad de la informacin disponible, por la profundidad
del anlisis realizado, y por el grado de confianza de los estudios mencionados.
Fases en la etapa de Preinversion.
La seleccin de los mejores proyectos de inversin, es decir, los de mayor bondad relativa y
hacia los cuales debe destinarse preferentemente los recursos disponibles constituyen un
proceso por fases.
Se entiende as las siguientes:
1.

Generacin y anlisis de la idea del proyecto.

2.

Estudio de el nivel de perfil.

3.

Estudio de prefactibilidad.

4.

Estudio de factibilidad.

De esta manera por sucesivas aproximaciones, se define el problema por resolver. En cada
fase de estudios se requiere profundidad creciente, de modo de adquirir certidumbre
respecto de la conveniencia del proyecto.
Otra ventaja del estudio por fases es la de permitir que al estudio mismo, se destine un
mnimo de recursos. Esto es as porque, si una etapa se llega a la conclusin de que el
proyecto no es viable tcnica y econmicamente, carece de sentido continuar con las
siguientes. Por lo tanto se evitan gastos innecesarios
.
A continuacin se describen cada una de las fases.
Generacin y anlisis de la idea de proyecto.
La generacin de una idea de proyecto de inversin surge como consecuencia de las
necesidades insatisfechas, de polticas, de un la existencia de otros proyectos en estudios o
en ejecucin, se requiere complementacin mediante acciones en campos distintos, de
polticas de accin institucional, de inventario de recursos naturales.
En el planteamiento y anlisis del problema corresponde definir la necesidad que se
pretende satisfacer o se trata de resolver, establecer su magnitud y establecer a quienes
afectan las deficiencias detectadas (grupos, sectores, regiones o a totalidad del pas). Es
necesario indicar los criterios que han permitido detectar la existencia del problema,
verificando la confiabilidad y pertinencia de la informacin utilizada. De tal anlisis surgir
la especificacin precisa del bien que desea o el servicio que se pretende dar.
Asimismo en esta etapa, corresponde identificar las alternativas bsicas de solucin del
problema, de acuerdo con los objetivos predeterminados. Respecto a la idea de proyecto
definida en su primera instancia, es posible adoptar diversas decisiones, tales como
abandonarla, postergar su estudio, o profundizar este.
Estudio del nivel de perfil
En esta fase correspondiente estudiar todos los antecedentes que permitan formar juicio
respecto a la conveniencia y factibilidad tcnico econmico de llevar a cabo la idea del
proyecto. En la evaluacin se deben determinar y explicitar los beneficios y costos del
proyecto para lo cual se requiere definir previa y precisamente la situacin "sin proyecto",
es decir, prever que suceder en el horizonte de evaluacin si no se ejecuta el proyecto.

El perfil permite, en primer lugar, analizar su viabilidad tcnica de las alternativas

propuestas, descartando las que no son factibles tcnicamente. En esta fase corresponde
adems evaluar las alternativas tcnicamente factibles. En los proyectos que
involucran inversiones pequeas y cuyo perfil muestra la conveniencia de su
implementacin, cabe avanzar directamente al diseo o anteproyecto de ingeniera de
detalle.
En suma del estudio del perfil permite adoptar alguna de las siguientes decisiones:

Profundizar el estudio en los aspectos del proyecto que lo requieran. Para facilitar
esta profundizacin conviene formular claramente los trminos de referencia.

Ejecutar el proyecto con los antecedentes disponibles en esta fase, o sin ellos,
siempre que se haya llegado a un grado aceptable de certidumbre respecto a la
conveniencia de materializarlo.

Abandonar definitivamente la idea si el perfil es desfavorable a ella.

Postergar la ejecucin del proyecto.

Estudio de la prefactibilidad.
En esta fase se examinan en detalles las alternativas consideradas ms convenientes, las que
fueron determinadas en general en la fase anterior. Para la elaboracin del informe de
prefactibilidad del proyecto deben analizarse en detalle los aspectos identificados en la fase
de perfil, especialmente los que inciden en la factibilidad y rentabilidad de las posibles
alternativas. Entre estos aspectos sobresalen:
a.

El mercado.

b.

La tecnologa.

c.

El tamao y la localizacin.

d.

Las condiciones de orden institucional y legal.

Conviene plantear primero el anlisis en trminos puramente tcnica, para despus seguir
con los econmicos. Ambos analizas permiten calificar las alternativas u opciones de
proyectos y como consecuencia de ello, elegir la que resulte ms conveniente con relacin a
las condiciones existentes.
Estudio de factibilidad
Esta ltima fase de aproximaciones sucesivas iniciadas en la Preinversion, se bordan los
mismos puntos de la prefactibilidad. Adems de profundizar el anlisis el estudio de
las variables que inciden en el proyecto, se minimiza la variacin esperada de sus costos y
beneficios. Para ello es primordial la participacin de especialistas, adems de disponer de
informacin confiable.
Sobre la base de las recomendaciones hechas en el informe de prefactibilidad, y que han
sido incluidas en los trminos e referencia para el estudio de factibilidad, se deben definir
aspectos tcnicos del proyecto, tales como localizacin, tamao, tecnologa, calendario de
ejecucin y fecha de puesta en marcha. El estudio de factibilidad debe orientarse hacia el
examen detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa
anterior. Adems, debe afinar todos aquellos aspectos y variables que puedan mejorar el
proyecto, de acuerdo con sus objetivos, sean sociables o de rentabilidad.
Una vez que el proyecto ha sido caracterizado y definido deben ser optimizados. Por
optimizacin se entiende la inclusin de todos los aspectos relacionados con la obra fsica,
el programa de desembolsos de inversin, la organizacin por crear, puesta en marcha y
operacin del proyecto. El analizas de la organizacin por crear para la implementacin del
proyecto debe considerar el tamao de la obra fsica, la capacidad empresarial y financiera
del inversionista, el nivel tcnico y administrativo que su operacin requiere las fuentes y
los plazos para el financiamiento.
Con la etapa de factibilidad finaliza el proceso de aproximaciones sucesivas en la
formulacin y preparacin de proyectos, proceso en el cual tiene importancia significativa
la secuencia de afinamiento y anlisis de la informacin. El informe de factibilidad es la
culminacin de la formulacin de un proyecto, y constituye la base de la decisin respecto
de su ejecucin. Sirve a quienes promueven el proyecto, a las instituciones financieras, a
los responsables de la implementacin econmica global, regional y sectorial.
ETAPAS DE INVERSIN

Esta etapa de un proyecto se inicia con los estudios definitivos y termina con la puesta en
marcha. Sus fases son:
Financiamiento: Se refiere al conjunto de acciones, trmites y dems actividades
destinadas a la obtencin de los fondos necesarios para financiar a la inversin, en forma o
proporcin definida en el estudio de pre-inversin correspondiente. Por lo general se refiere
a la obtencin de prstamos.
Estudio definitivo: Denominado tambin estudio de ingeniera, es el conjunto de estudios
detallados para la construccin, montaje y puesta en marcha. Generalmente se refiere a
estudios de diseo de ingeniera que se concretan en los planos de estructuras, planos de
instalaciones elctricas, planos de instalaciones sanitarias, etc., documentos elaborados por
arquitectos e ingenieros civiles, elctricos y sanitarios, que son requeridos para otorgar la
licencia de construccin. Dichos estudios se realizan despus de la fase de pre-inversin, en
razn de su elevado costo y a que podran resultar inservibles en caso de que el estudio
salga factible, otra es que deben ser lo mas actualizados posibles al momento de ser
ejecutados. La etapa de estudios definitivos, no solo incluye aspectos tcnicos del proyecto
sino tambin actividades financieras, jurdicas y administrativas.
Ejecucin y montaje: Comprende al conjunto de actividades para la implementacin de la
nueva unidad de produccin, tales como compra del terreno, la construccin fsica en si,
compra e instalacin de maquinaria y equipos, instalaciones varias, contratacin del
personal, etc. Esta etapa consiste en llevar a ejecucin o a la realidad el proyecto, el que
hasta antes de ella, solo eran planteamientos tericos.
Puesta en marcha: Denominada tambin "Etapa De Prueba" consiste en el conjunto de
actividades necesarias para determinar las deficiencias, defectos e imperfecciones de la
instalacin de la instalacin de la infraestructura de produccin, a fin de realizar las
correcciones del caso y poner "a punto" la empresa, para el inicio de su produccin normal.
Etapas de operacin.
Es la etapa en que el proyecto entra en produccin, inicindose la corriente
de ingresos generados por la venta del bien o servicio resultado de las operaciones, los que
deben cubrir satisfactoriamente a los costos y gastos en que sea necesario incurrir. Esta
etapa se inicia cuando la empresa entra a producir hasta el momento en que termine la vida

til del proyecto, periodo en el que se har el anlisis evaluacin de los resultados
obtenidos.
La determinacin de la vida til de un proyecto puede determinarse por el periodo de
obsolescencia del activo fijo ms importante (ejemplo: maquinarias y equipo de
procesamiento). Para efecto de evaluacin econmica y financiera, el horizonte o vida til
del proyecto ms utilizado es la de 10 aos de operario, en casos excepcionales 15 aos.
Etapa de evaluacin de resultados.
El proyecto es la accin o respuesta a un problema, es necesario verificar despus de un
tiempo razonable de su operacin, que efectivamente el problema ha sido solucionado por
la intervencin del proyecto. De no ser as, se requiere introducir las medidas correctivas
pertinentes. La evaluacin de resultados cierra el ciclo, preguntndose por los efectos de la
ltima etapa a la luz de lo que inicio el proceso. La evaluacin de resultados tiene por lo
menos dos objetivos importantes:
1.

Evaluar el impacto real del proyecto (empleo, divisas y descentralizacin), ya

entrando en operacin, para sugerir las acciones correctivas que se estimen
convenientes.

2.

Asimilar la experiencia para enriquecer el nivel de conocimientos y capacidad para

mejorar los proyectos futuros.

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