Mnica Vera Chue

LAS TCNICAS DE LITIGACIN

ORAL Y EL CINE JURDICO
TCNICAS DE ARGUMENTACIN Y
LITIGACIN APLICADAS EN DEFENSAS
PENALES, CIVILES Y LABORALES

Las Tcnicas de Litigacin Oral

y el Cine Jurdico
mnica vera chue
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Primera edicin: 2013
Tiraje: 1000 ejemplares
Hecho el Depsito Legal en la
Biblioteca Nacional del Per N. 2013-10274
Registro ISBN: 978-612-4115-48-6
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este libro puede reproducirse o transmitirse por ningn
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Impreso en Per / Printed in Per

Dedicatoria:
El presente trabajo est dedicado a todos los abogados litigantes, a los
defensores pblicos y a los jueces y fiscales de todos los distritos judiciales del Per, que buscan y se sienten parte de la reforma del nuevo
modelo procesal penal utilizando la investigacin estratgica, la argumentacin y la litigacin oral como verdaderas armas de batalla en la
lucha indesmayable por demostrar la verdad y alcanzar la justicia al
servicio de nuestra sociedad.
A mi madre, una dama creativa,
Inspiracin de trabajo, constancia y sencillez.

ndice General
Presentacin de la escuela iberoamericana de argumentacin y
litigacin - escial............................................................................... 1
Introduccin..................................................................................... 5

Captulo I
Visin panormica de la teora de la argumentacin
jurdica y los nuevos estndares en argumentacin
y litigacin oral
1. Definicin y caractersticas de la Argumentacin Judicial......... 13
1.1. Caractersticas de la Argumentacin judicial.................... 13
1.2. La argumentacin como resultado de la accin del abogado.................................................................................. 16
1.3. El Principio de oralidad como actor principal de la Litigacin oral............................................................................ 16
1.3.1. Principios ligados a la oralidad............................... 18
1.3.2. Consecuencias del principio de oralidad................ 19
1.3.3. Presupuestos del principio de la oralidad.............. 19
2. Construccin de la argumentacin judicial segn la retrica.... 21
2.1. Divisin del trabajo del abogado segn la Retrica.......... 22
2.1.1. Invencin y disposicin (Fase I y II)........................ 22
2.1.2. Elocucin, Memoria y Accin (Fase III, IV y V)........ 23
VII

ndice

3. Argumento, clases de argumentos y relacin argumentativa.... 27

3.1. Argumentacin para todos y comunicacin eficaz........... 28
3.1.1. La regla de la argumentacin y refutacin............. 30
3.1.2. Argumentos que carecen de evidencia en el Derecho......................................................................... 32
3.2. Partes del discurso argumentativo judicial en la retrica.... 32
3.2.1. El exordio: Definicin y finalidad............................ 33
3.2.2. La narracin: Definicin y finalidad........................ 35
3.2.3. Divisin: Definicin y finalidad............................... 37
3.2.4. La confirmacin o examen directo: Definicin y
finalidad................................................................. 37
3.2.5. La refutacin o contra-examen: Definicin y finalidad......................................................................... 38
3.2.6. La peroracin, eplogo o alegato de clausura: Definicin y finalidad.................................................. 38
4. El Men Retrico: Cuadro comparativo entre las partes del
discurso argumentativo judicial con los elementos de la teora
del caso...................................................................................... 41
5. Herramientas que ofrece la nueva argumentacin jurdica
para la aplicacin experta de las tcnicas de litigacin............. 43
5.1. Las secuencias discursivas................................................ 43
5.2. La credibilidad del abogado en un Juicio Oral Cmo
conseguirla?..................................................................... 46
5.3. La Narracin en el juicio oral............................................ 48
5.3.1. Secuencia discursiva de una Narracin.................. 48
5.3.3. Problemas comunes en las secuencias narrativas.... 51
5.3.4. Por qu comenzar con una narracin?................. 52
5.4. El Modelo de Toulmin....................................................... 52
5.4.1. La importancia del modelo de Toulmin.................. 52
5.4.2. Las partes de un argumento segn Toulmin.......... 54
VIII

ndice

A) Diagrama de un Argumento segn Toulmin........... 55

B) Niveles de anlisis de argumentos......................... 57
C) Comparacin del Modelo de Toulmin con el silogismo clsico...................................................... 65
D) La elaboracin y evaluacin de un argumento....... 66
E)
Fuerza y certeza de los Argumentos Legales.......... 68
F) Anlisis del caso O. J. Simpson aplicando el modelo de Toulmin.......................................................... 71

Captulo II
El cine jurdico como estrategia metodolgica complementaria
para el aprendizaje de la argumentacin jurdica
y la litigacin oral
1. El cine jurdico como estrategia metodolgica de enseanza
en la Argumentacin jurdica y la Litigacin oral....................... 81
2. Breve historia del cine............................................................... 83
2.1. Etimologa......................................................................... 84
2.2. El cine mudo..................................................................... 85
2.2.1. Bster Keaton......................................................... 86
2.2.2. Charles Chaplin...................................................... 86
2.2.3. Douglas Fairbanks.................................................. 87
2.3. El cine sonoro................................................................... 88
2.4. El cine artstico................................................................. 89
3. Realizacin cinematogrfica...................................................... 89
3.1. Produccin........................................................................ 90
3.2. Direccin........................................................................... 90
3.3. Guin................................................................................ 91
3.4. Sonido............................................................................... 92
3.5. Fotografa......................................................................... 92
IX

ndice

3.6. Montaje............................................................................ 93
3.7. Operador de cmara......................................................... 93
3.8. Arte (Diseo de produccin)............................................. 94
3.9. Stunts (Doble)................................................................... 94
3.10. Storyboards...................................................................... 95
4. Gneros cinematogrficos......................................................... 95
5. El cine como arte....................................................................... 98
5.1. Toma................................................................................. 100
5.2. Entre tomas...................................................................... 101
5.3. Ritmo................................................................................ 101
6. El cine jurdico............................................................................ 103
6.1. Pelculas memorables del cine jurdico............................ 104
6.2. El aporte del cine jurdico a la Argumentacin y la Litigacin oral............................................................................ 106
7. El guin de cine vs la teora del caso......................................... 108
7.1. Idea................................................................................... 108
7.2. Sinopsis............................................................................. 109
7.3. Argumento....................................................................... 110
7.4. Tratamiento...................................................................... 111
7.5. Guin literario.................................................................. 112
8. La secuencia narrativa y su importancia en el cine y en la litigacin oral................................................................................. 113
8.1. Finalidad de la secuencia narrativa.................................. 115
8.2. Caractersticas de la narracin efectiva............................ 116
8.2.1. Brevedad................................................................ 116
8.2.2. Claridad.................................................................. 117
8.2.3. Verosmil................................................................ 117
9. Adaptaciones cinematogrficas vs adaptaciones legales en el
juicio oral................................................................................... 117
X

ndice

10. Actores de cine y sus cualidades vs actores procesales y sus

cualidades en un juicio oral....................................................... 119
10.1. Cualidades de un buen actor de cine............................... 120
10.2. Cualidades de un buen actor procesal............................. 121

Captulo III
Las tcnicas de litigacin oral ms usadas por expertos
abogados litigantes en el cine americano
1. Tcnicas de litigacin y la justicia penal americana................... 127
1.1. Tcnica 1: Tcnica para la elaboracin de la teora del
caso.................................................................................. 129
1.1.1. Caractersticas de la teora del caso....................... 134
A) Sencillez.................................................................. 135
B) Lgica-Coherente................................................... 136
C) Creble.................................................................... 136
D) Sustentada en el Principio de Legalidad................. 136
E) Amena y realista..................................................... 136
1.1.2. Presentacin de la teora del caso......................... 137
1.2. Tcnica 2: Tcnicas en el interrogatorio o examen directo................................................................................. 140
1.2.1. Objetivos del interrogatorio:.................................. 142
1.2.2. Preparacin de testigos:......................................... 142
1.2.3. Estructura del interrogatorio o examen directo..... 145
A) Paso 1: Acreditar al testigo..................................... 146
B) Paso 2: Tipos de preguntas a realizar en el examen directo............................................................ 147
1.2.4. Prohibiciones en el examen directo....................... 150
1.2.5. Caractersticas de un interrogatorio o examen directo experto.......................................................... 152
XI

ndice

1.3. Tcnica 3: tcnicas en el contra-interrogatorio................ 153

1.3.1. Objetivos del contra-interrogatorio....................... 157
1.3.2. Caractersticas de un contrainterrogatorio experto............................................................................ 158
A) Control................................................................... 158
B) Brevedad................................................................ 158
C) Velocidad................................................................ 159
D) Saber escuchar al testigo....................................... 159
E)
No pelear con el testigo......................................... 159
1.4. Tcnica 4: Tcnicas en el alegato de clausura................... 161
1.4.1. El saber objetar...................................................... 163
1.4.2. Objeciones ms comunes...................................... 164
1.4.3. Recomendaciones al momento de objetar............ 165
1.5. Tcnica 5: Tcnicas en el uso experto de las objeciones.... 168
1.5.1. El alegato de clausura como argumento persuasivo......................................................................... 168
1.5.2. El alegato de clausura como resumen final de
ideas....................................................................... 169
1.5.3. Algunas recomendaciones..................................... 169

Captulo IV
El juicio oral, un juego de estrategias, aprendiendo a
construir la teora del caso
1. El juicio oral como un juego de estrategia................................. 177
1.1. La estrategia como herramienta para solucin de problemas.............................................................................. 178
1.2. El abogado, un management estratgico o estratega...... 180
A)
Descubrir los patrones o caractersticas del delito................................................................................. 180
XII

ndice

B)

Planear las estrategias............................................ 180

C) Contar con los instrumentos para la ejecucin de

la estrategia............................................................ 180
D)

La oralidad como complemento de la estrategia.......................................................................... 181

1.3. Cmo hacemos para ser un abogado estratgico............ 181

2. El abogado y la estrategia en la construccin de la teora del
caso............................................................................................ 184
3. La estrategia en el juicio oral..................................................... 185
4. La narracin de historias contrarias: La verdad creble vs. la
verdad increble......................................................................... 189
5. Mitos y verdades sobre la teora del caso: Armando el rompecabezas...................................................................................... 192

Captulo V
Tcnicas de litigacin para evitar formular preguntas
objetables y el uso de objeciones como estrategia
de defensa y ataque
1. Lmites a la facultad de preguntar............................................. 199
2. Tipos de preguntas objetables en el nuevo sistema procesal
penal peruano............................................................................ 203
2.1. Preguntas sugestivas........................................................ 204
2.2. Preguntas Capciosas o Engaosas.................................... 208
2.3. Preguntas destinadas a coaccionar Ilegtimamente......... 209
2.4. Preguntas formuladas en trminos poco claros (Preguntas confusas, ambiguas o vagas)....................................... 210
2.5. Preguntas Impertinentes o Irrelevantes........................... 211
3. Otras objeciones posibles.......................................................... 212
3.1. Preguntas por opinin o conclusin................................. 212
XIII

ndice

3.2. Pregunta repetitiva (preguntada y respondida)............... 214

3.3. Pregunta que tergiversa la prueba................................... 215
3.4. Preguntas compuestas..................................................... 215
4. Aspectos procedimentales en la formulacin, resolucin y debate de las objeciones............................................................... 216
5. La objecin como estrategia de defensa y ataque.................... 217

Captulo VI
Tcnicas de litigacin en interrogatorios y contrainterrogatorios de testigos expertos y peritos
1. Sobre la declaracin de expertos en el juicio oral..................... 225
1.1. Quienes son los peritos y los testigos expertos?............ 225
1.2. Objeto del testimonio de expertos................................... 233
2. El examen directo de peritos y testigos expertos...................... 238
2.1. La importancia de la declaracin espontnea de peritos,
una ventaja o un problema?........................................... 238
2.2. Claves para la correcta acreditacin del perito en el juicio oral.............................................................................. 240
2.3. La narracin perfecta en el testimonio de peritos............ 248
2.4. El uso del lenguaje especializado..................................... 250
2.5. Hechos e hiptesis en el testimonio de testigos expertos..................................................................................... 252
2.6. Control, precisin y diligencia.......................................... 252
3. Reglas de litigacin en el contra-examen de peritos y testigos
expertos..................................................................................... 253
3.1. Tcnica de ataque 1: Cuando el inters del testigo o el
perito resulta excesivamente sospechoso...................... 255
3.2. Tcnica de ataque 2: Cuando el perito no es el experto
que dice ser.................................................................... 256
XIV

ndice

3.3. Tcnica de ataque 3: Cuando el testigo o perito no puede afirmar con certeza lo que dice................................. 257
3.4. Tcnica de ataque 4: Cuando el perito no est siendo
fiel a su propia ciencia.................................................... 258
4. Tcnicas de refutacin en el uso del informe pericial............... 260

Captulo VII
Tcnicas de litigacin oral ms usadas en interrogatorios
y contra-interrogatorios como estrategia
para obtener informacin
1. Preguntar es argumentar........................................................... 267
2. En qu usamos las preguntas.................................................... 268
2.1. Propsito 1: Cuestionar metas y propsitos..................... 269
2.2. Propsito 2: Cuestionar las preguntas ............................. 269
2.3. Propsito 3: Cuestionar la informacin, los datos y la experiencia........................................................................... 270
2.4. Propsito 4: Cuestionar inferencias y conclusiones ........ 271
2.5. Propsito 5: Cuestionar conceptos e ideas...................... 271
2.6. Propsito 6: Cuestionar suposiciones .............................. 271
2.7. Propsito 7: Cuestionar implicaciones y consecuencias................................................................................... 272
2.8. Propsito 8: Cuestionar puntos de vista y perspectivas... 272
3. Clases de Preguntas................................................................... 272
3.1. Preguntas de procedimiento (establecida o de un sistema)................................................................................... 274
3.2. Preguntas de preferencia (sin sistema)............................ 274
3.3. Preguntas de juicio (sistemas en conflicto)...................... 274
4. El interrogatorio en el debate judicial....................................... 275
XV

ndice

4.1. Diferencia de intereses entre los que participan en un

interrogatorio................................................................... 275
4.2. Etapas del interrogatorio.................................................. 277
5. Tcnicas usadas por el interrogador experto............................ 278
6. Las Diez Reglas estratgicas del interrogatorio......................... 279

Captulo VIII
Tcnicas de litigacin en el alegato
de apertura
1. El alegato de apertura como la primera impresin acerca del
caso............................................................................................ 289
2 Aspectos estratgicos en la estructuracin de un alegato de
apertura..................................................................................... 291
2.1. Paso 1: Los jueces no conocen el caso.......................... 292
2.2. Paso 2: La credibilidad se construye a partir del Alegato
de Apertura..................................................................... 293
3. Aspectos especficos para la estructuracin de un alegato de
apertura..................................................................................... 293
3.1. Presentacin de hechos y no de conclusiones................. 294
3.2. El tiempo y el alegato....................................................... 295
3.3. Sin opiniones personales.................................................. 296
3.4. Cuidar de no exagerar la prueba...................................... 297
3.5. Anticipar las propias debilidades y explicarlas razonablemente............................................................................... 298
3.6. Cuidado con los detalles................................................... 300
3.7. Humanizar el conflicto...................................................... 301
4. Partes del alegato de apertura.................................................. 302
4.1. Introduccin..................................................................... 302
4.2. Identificacin de los personajes principales..................... 302
XVI

ndice

4.3. Escena del delito.............................................................. 304

4.4. Bases para la absolucin o condena................................. 304
5. Los cuatro No del alegato de apertura................................... 305
5.1. Primer NO: El Alegato de apertura no es puro ejercicio
de retrica u oratoria....................................................... 305
5.2. Segundo NO: El alegato de apertura no es un alegato
poltico ni emocional........................................................ 306
5.3. Tercer NO: El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo..................................................................... 306
5.4. Cuarto NO: El alegato de apertura no es una instancia
para dar opiniones personales......................................... 307

Captulo IX
Tcnicas de litigacin en el alegato
final o de clausura
1. Alegato de clausura: un rompecabezas armado con cada una
de las pruebas aportadas en el juicio ....................................... 313
2. Contenido del alegato de clausura............................................ 317
2.1. Teora del Caso................................................................. 318
2.2. Credibilidad y argumentacin.......................................... 318
2.3. La suficiencia jurdica en la teora del caso....................... 319
3. Estructura del Alegato de clausura............................................ 320
3.1. Estructura Temtica.......................................................... 321
3.2. Estructura cronolgica ..................................................... 322
4. Caractersticas del Alegato de Clausura..................................... 323
5. El alegato final como broche de oro del juicio oral................... 324
6. El alegato de clausura: Una historia persuasiva........................ 326
7. El alegato de clausura: Un resumen de toda la teora del
caso........................................................................................... 328
XVII

ndice

Captulo X
Anlisis de pelculas de corte legal desde la perspectiva
de la argumentacin y la litigacin oral
Pelcula 1 Accin Civil (1998)................................................... 335
Pelcula 2: matar a un ruiseor (1962)................................ 361
Pelcula 3. Philadelphia (1993)................................................ 387
Pelcula 4. En nombre del padre (1993)................................ 413
Pelcula 5: algunos hombres buenos (1992)....................... 429
PELCULA 6: ACUSADOS (1988)..................................................... 447
PELCULA 7: KRAMER VS. KRAMER (1979).................................... 463
PELCULA 8: EL JURADO (2003)..................................................... 481
PELCULA 9: EL ABOGADO DEL DIABLO (1997)............................. 501
PELCULA 10: LEGTIMA DEFENSA (1997)..................................... 513
Anexo I............................................................................................. 529
Bibliografa....................................................................................... 559

XVIII

PRESENTACIN DE LA ESCUELA IBEROAMERICANA

DE ARGUMENTACIN Y LITIGACIN
ESCIAL
La Escuela Iberoamericana de Argumentacin y Litigacin tiene
como misin elevar la calidad del anlisis crtico, la elaboracin, presentacin y comunicacin de argumentos en todos los escenarios de
interaccin personal, sea en la mediacin de conflictos, negociacin, el
litigio oral, el debate judicial, poltico y el debate experto.
En mi calidad de Director y fundador, me honro en presentar el
libro Tcnicas de Litigacin Oral y Cine Jurdico de la Dra. Mnica Vera
Chue quien es docente e investigadora de nuestra institucin.
Hace dos aos, pude conocer de este proyecto animado por una
constatacin prctica percibida por la autora: la litigacin oral es una
cultura que ha impactado en la literatura y el cine, donde se han consagrado casos clebres reales e imaginarios que muestran los retos de
los abogados para demostrar su teora del caso utilizando genialmente
las tcnicas de litigacin.
El modelo inquisitivo tiene su representacin en el oscuro laberinto detallado en El Proceso de Kafka, donde el seor K es detenido,
procesado y condenado sin que sepa nunca claramente por qu razn.
Por otro lado, como abogados, podramos mostrar a aquel astuto letrado Don Dimas de la Tijereta quien logra timar al propio diablo segn
la Tradicin de Ricardo Palma.
En cambio, la cultura de la litigacin oral adversarial, si bien tiene sus personajes y casos negativos, ha merecido que la literatura y
1

Mnica Vera Chue

el cine resalte al abogado honorable, que incluso trata de educar a su

pueblo y revertir prejuicios como ocurre con Aticus Fich, el abogado
antirracista de Cmo matar a un Ruiseor o el caso de Jan Schlichtman,
abogado experto en litigios de daos, metalizado, que termina comprometido hasta la ruina econmica intentando demostrar que dos
corporaciones han contaminado el ro que surte de agua a un pueblo,
provocando muerte y enfermedad, personaje dibujado en la pelcula
Una Accin Civil, dos casos reales llevados al cine y que aun merecen
estudios en las facultades de derecho de habla inglesa.
Por otro lado, desde sus inicios, el cine fue aceptado como una
herramienta que brindaba entretenimiento, una experiencia esttica
como todo arte y adems podra educar, sensibilizar, crear opinin o
fomentar discusiones, de modo que, con el acervo filmogrfico del siglo XX, docentes de diversas escuelas de derecho del primer mundo
han logrado seleccionar aquellas piezas que pueden llamarse el Cine
Jurdico como un subgnero que puede servir cmodamente a la enseanza con fines prcticos.
La autora brinda el marco terico necesario para apreciar las
destrezas de litigacin utilizadas por los personajes que se enfrentan
al reto de convencer a jurados que muchas veces son adversos o que
pueden ser seducidos por contrincantes geniales y expertos. Esto permite comprender que cada alegato de apertura y cada pregunta en un
examen directo o contra-examen son fruto de una delicada seleccin y
preparacin que no deja lugar a la improvisacin ni a la charlatanera.
Otro personaje que he dejado para el final de esta presentacin,
es el pblico presente en los juicios. Su silencio se rompe cuando estalla el aplauso por la sentencia justa o el murmullo amargo ante la injusticia. En la antigua Roma, los ciudadanos adquiran un conocimiento
de las reglas del debate judicial mediante la retrica que les permita
comprender cundo un abogado no haca bien su trabajo o cundo un
juez estaba favoreciendo o no entenda lo que ocurra, lo que mereca
que el pblico tambin participara con su presencia para exigir debates de calidad, y cuando alguno de los actores fallaba, el castigo se prolongaba fuera del foro con las burlas, apodos que recordaban los errores cometidos. La literatura y el cine recogen esta realidad y muestra
2

Las Tcnicas de Litigacin Oral y el Cine Jurdico

al Juez que favoreci a una corporacin, al abogado que quiso ocultar

a un testigo adverso u olvid una norma pertinente que son tambin
eternizados frente a aquel que realice la labor a la altura esperada, sea
Juez, Fiscal o abogado; por ello, este libro tiene un mensaje implcito,
que tiene antigua y democrtica data: Sigamos el ejemplo de los mejores y no repitamos los errores de los peores.
Mis Felicitaciones a la autora
Lima, noviembre de 2012
Dr. Juan Ureta Guerra
Escuela Iberoamericana de Argumentacin y Litigacin
ESCIAL