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Qualittsmanagement fr
kleine und mittlere Unternehmen
www.stmwi.bayern.de
Bayerisches Staatsministerium fr
Wirtschaft und Medien, Energie und Technologie
Qualittsmanagement fr
kleine und mittlere Unternehmen
Vorwort
Die Qualitt ihrer Produkte und Dienstleistungen ist das wichtigste Differenzierungsmerkmal unserer Unternehmen im internationalen Wettbewerb. Dazu gehrt
nicht nur die Produktqualitt im engeren Sinne, sondern auch die Qualitt der Organisation und der Ablufe, von der Beschaffung ber die Produktion bis zum Verkauf
und danach dem Kundendienst. Der Unternehmensqualitt einen Ordnungsrahmen
zu geben, ist die Aufgabe eines Qualittsmanagementsystems.
Qualittsmanagementsysteme leisten damit einen wichtigen Beitrag zur inneren
Ordnung eines Unternehmens und bieten gleichzeitig den notwendigen Halt, um
auf globalen Mrkten bei steigendem Kostendruck noch flexibel und mit gleichbleibend hoher Qualitt der Leistungen agieren zu knnen. Durch die Festlegung ntiger Strukturen und die Beschreibung einheitlicher Ablufe steigen aber auch die
Rechtssicherheit und der Zusammenhalt im Unternehmen selbst sowie der Unternehmenswert nach auen, da das Unternehmen weniger krisenanfllig wird.
Zur Gestaltung von Qualittsmanagementsystemen gibt es eine Reihe allgemeiner
oder branchenspezifischer Konzepte, von denen die wichtigsten genormt sind. Am
bekanntesten sind Qualittsmanagementsysteme nach der Normenreihe DIN EN
ISO 9000 ff. Sie sind hufig die Grundlage weiterer Managementsysteme, bei denen die Umwelt, der Arbeitsschutz oder die Sicherheit im Mittelpunkt stehen.
Ilse Aigner
Bayerische Staatsministerin
fr Wirtschaft und Medien,
Energie und Technologie
Franz Josef
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Staatssekrettr im
Staatssekretr
Bayerischen Staatsministerium
fr Wirtschaft und Medien,
Energie und Technologie
Inhalt
Die ISO-9000-Familie
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18
Qualittsmanagementsystem
19
21
27
Produktrealisierung
31
41
47
Anhang 1
49
49
Anhang 2
50
Prozessmodellierung
50
Vorgehensweise
51
Anhang 3
52
52
Anhang 4
54
54
Anhang 5
55
55
Die ISO-9000-Familie
Die ISO-9000-Familie
Normenreihe DIN EN ISO 9000 ff.
Die Normenreihe DIN EN ISO 9000 ff. beinhaltet Regelwerke, die ein einheitliches Verstndnis von QM-Systemen auf nationaler wie auch internationaler Ebene sowie
branchen- und grenbergreifend ermglichen sollen.
Die Normenreihe DIN EN ISO 9000 ff. setzt sich aus folgenden drei Einzelnormen zusammen:
DIN EN ISO 9000:2005
(Qualittsmanagementsysteme Grundlagen und
Begriffe)
DIN EN ISO 9001:2008
(Qualittsmanagementsysteme Anforderungen)
DIN EN ISO 9004:2009
(Leiten und Lenken fr den nachhaltigen Erfolg einer
Organisation Ein Qualittsmanagementansatz)
ISO 9000
In der DIN EN ISO 9000:2005 werden die Grundlagen (Anforderungen, Anstze, Qualittspolitik, -ziele,
stndige Verbesserung etc.) fr QM-Systeme beschrieben sowie die dazugehrige Terminologie festgelegt.
Die ISO 9000 definiert auerdem den Anwendungsbereich der ISO-9000-Familie und die acht Grundstze des
QM-Systems.
ISO 9001
Die DIN EN ISO 9001:2008 legt Mindestanforderungen an ein QM-System fest. Diese sind allgemein formuliert und auf alle Organisationen anwendbar. Somit
gibt die Norm keine einheitliche Struktur oder konkrete
Vorgaben bezglich der Dokumentation des QM-Systems vor. Vielmehr liefert sie einen prozessorientierten
Ansatz fr die Entwicklung, Verwirklichung und Verbesserung der Wirksamkeit eines QM-Systems mit dem
Ziel, die Kundenzufriedenheit durch die Erfllung der
Kundenanforderungen zu erhhen.
Es ist zu beachten, dass die ISO 9001 den Kern der Normenfamilie darstellt, da sie als einzige Norm die Grundlage fr den Aufbau und die Zertifizierung eines QMSystems bildet. Folglich steht die ISO 9001 im Zentrum
dieses Leitfadens.
ISO 9004
Die DIN EN ISO 9004:2009 bietet Unternehmen eine
Anleitung zur Weiterentwicklung ihres QM-Systems
ber den Pflichtbereich der ISO 9001 hinaus. Sie ermglicht damit eine Entwicklung in Richtung Total Quality Management (TQM) bzw. EFQM Excellence Modell
(European Foundation for Quality Management) als Hilfestellung fr herausragende Unternehmensfhrung in Europa. Mit Hilfe der ISO 9004 knnen Organisationen den
eigenen Reifegrad ermitteln, ihre eigenen Strken und
Schwchen bewerten sowie Verbesserungs- und Innovationsmglichkeiten ermitteln.
QM-System
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
ISO 9001:2008
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Ein wesentlicher Grundsatz der ISO 9001 ist die Prozessorientierung. Ein prozessorientiertes QM-System begleitet alle wesentlichen betrieblichen Prozesse und durchleuchtet sie; dies fhrt auch bei einer guten Organisation
zu Optimierungsmglichkeiten. Fhrungsprozesse sowie
die Aufgaben der untersttzenden Bereiche werden ausdrcklich mit einbezogen.
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Haben wir es richtig gemacht, d.h. entsprechen die fertigen Produkte/die Dienstleistungen den vorgegebenen
Anforderungen/Spezifikationen?
Kunden
Information
Management von
Ressourcen
Anforderungen
Wertschpfung
Kunden
Verantwortung
der Leitung
Messung, Analyse
und Verbesserungen
Produktrealisierung
Wertschpfung
Information
Produkt
Zufriedenheit
Insgesamt sind ca. 12.000 Antworten aus 122 verschiedenen Lndern bei der ISO eingegangen, wobei sich Vertreter kleiner (1 49 Mitarbeiter), mittelgroer (50 500
Mitarbeiter) und groer Unternehmen (mehr als 500 Mitarbeiter) beteiligt haben.
Mit ca. drei Viertel der Rckmeldungen bildeten die KMU
eine bedeutende Nutzergruppe bei der Auswertung der
Umfrageergebnisse. Bezogen auf die bergeordnete
Produktkategorie einzelner Unternehmen, stellten die
Dienstleistungsunternehmen zusammen mit den Hardware-Herstellern die grte Fraktion der an der Befragung teilnehmenden Organisationen. Ca. 76% der Rckmeldungen kamen von Unternehmen, die ihr QM-System zertifizieren lieen. In geringer Zahl nahmen auch
Organisationen an der Umfrage teil, die nicht zum Anwenderkreis der ISO 9001 zhlen.
Zusammenfassung der Umfrageergebnisse
Letztendlich besttigt die Befragung die Bedeutung
der ISO 9001 fr die Zukunft. Die Anwender sehen einschneidende nderungen der Norm als nicht erforderlich
an, erwarten jedoch weitere Anstze zur Verbesserung.
Die Potenziale werden u.a. in der Untersttzung bei der
korrekten Umsetzung der Normanforderungen gesehen.
Die im Anhang 3 aufgefhrten Ergebnisse bilden die Erwartungen der Nutzer ab und dienen als wichtiger Input
fr die vorgesehene weitere Revision der ISO 9001.
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Ausschlsse
Ein wirkungsvolles QM-System muss an die Gegebenheiten des Unternehmens angepasst und auf diese zugeschnitten werden. Der Aufbau und die Gliederung eines
QM-Systems sind frei whlbar.
Abbildung 3:
Vorgehensweise bei der Einfhrung eines QM-Systems
Ressourcen
Fehlerprvention
Prozess zur
stndigen Verbesserung
Prozessmodellierung
Hilfreich ist es, die Ablufe im Unternehmen zu analysieren und zu beschreiben (Wie machen wir das, wie luft
das bei uns ab?), um die Strukturen, Schnittstellen und
mglichen Wechselwirkungen zwischen den Prozessen
zu erkennen und gegebenenfalls die einzelnen Ablufe
bereits an dieser Stelle zu verbessern.
Eingaben
PROZESS
Ttigkeiten
Ergebnisse
Ressourcen
Ein erster Schritt ist die Klrung der wesentlichen Prozesse, ausgerichtet am Kundenbedarf und der Erreichung der Unternehmensziele. Diese wertschpfenden
Prozesse zu erkennen, zu beschreiben und zuverlssig zu
steuern, ist eine Kernforderung der ISO 9001. Nehmen
Sie sich Zeit fr die Analyse, nur ein Teil Ihrer Ablufe ist
tatschlich ausschlaggebend fr die Zielerreichung und
den Erfolg des Unternehmens.
Die Einzelheiten zur Prozessmodellierung mit entsprechender Vorgehensweise sind im Anhang 2 beschrieben.
Zertifizierung
Ein weiterer Schritt nach der Einfhrung eines QM-Systems kann dessen Zertifizierung sein. Sie kann bei den
im Anhang 4 genannten Zertifizierungsstellen beantragt werden. Auch in Fllen, in denen eine Zertifizierung
durch EU-Richtlinien oder vom Auftraggeber nicht gefordert wird, ist der Hinweis auf ein zertifiziertes QMSystem eine wirkungsvolle und vertrauensbildende
Manahme. Als Zielvorgabe kann die Zertifizierung des
QM-Systems auch eine zustzliche Motivation bei der
Umsetzung der ISO 9001 sein.
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Umwelt
Energie
Sicherheit
Aufgaben
Unternehmensprozesse
Fhrungsprozesse
Kernprozesse
Untersttzende Prozesse
Risiko
Zusammenfassung
Die groe Verbreitung von QM-Systemen nach ISO
9001 zeigt klar, dass Qualittsmanagement ein bewhrtes Instrument zur Optimierung der Unternehmensleistung, Verbesserung der Wettbewerbssituation und damit eine wichtige Voraussetzung zum berleben auf
dem Markt ist.
Der Kunde soll zurckkommen und nicht das Produkt,
das ist das Ziel des Qualittsmanagements.
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Kundenorientierung
Der Kundenorientierung wird eine herausragende Bedeutung beigemessen. Das Unternehmen muss sorgfltig
die Kundenwnsche bzw. die Forderungen des Marktes
erheben, die eigene Fhigkeit zur (ber-)Erfllung prfen, die Leistung gem den Spezifikationen erbringen
und schlielich nach Abschluss die Kundenzufriedenheit
ermitteln.
Die Kundenorientierung ermglicht im ersten Schritt eine
wirksamere Kundenanbindung, da eine schnellere Anpassung des Unternehmens an die Kundenanforderungen und -wnsche erfolgt. Durch die Verinnerlichung und
die Anwendung des QM-Grundsatzes knnen die Unternehmen zustzlich eine flexible und schnelle Reaktionsfhigkeit auf Marktvernderungen entwickeln und so ihre
Konkurrenzfhigkeit strken.
Fhrung
Ein QM-System ist ein Steuerungsinstrument der Geschftsfhrung. Es ist Fhrungsaufgabe, dieses System
aufrechtzuerhalten und weiterzuentwickeln. Die oberste
Leitung muss selbst aktiv werden und dies auch durch
klare Visionen, Leitbilder und Ziele nachweisen.
Durch diesen QM-Grundsatz wird ein internes Umfeld
geschaffen, in dem Kommunikationsfehler auf unterschiedlichen Ebenen vermieden werden und die Zielsetzung des Unternehmens allen Mitarbeitern bekannt ist.
Lieferantenbeziehungen
zum gegenseitigen Nutzen
Kundenorientierung
Sachbezogener Ansatz
zur Entscheidungsfindung
Fhrung
QMGrundstze
Einbeziehung
der Personen
Stndige Verbesserung
Systemorientierter
Managementansatz
Prozessorientierter
Ansatz
Da diese ihr Handeln auf die vorgegebene Richtung fokussieren knnen, werden die Unternehmensziele effektiver erreicht. Dies wiederum trgt zu einer hheren Mitarbeitermotivation bei. Die Vorbildfunktion der Fhrungskrfte ist an dieser Stelle ein entscheidender Faktor zum
Erfolg.
Einbeziehung der Personen
Auf allen Ebenen machen Personen bzw. Mitarbeiter das
Wesen eines Unternehmens aus. Deren vollstndige Einbeziehung ermglicht, ihre Fhigkeiten zum Nutzen des
Unternehmens einzusetzen.
Die Einbeziehung der Mitarbeiter in unternehmerische
Ablufe steigert die Motivation, das Engagement und
die Kreativitt. Zufriedene Mitarbeiter sind bereit, Verantwortung fr ihre Leistung zu bernehmen und beteiligen
sich aktiver an Innovationsprozessen.
Prozessorientierter Ansatz
Das QM-System soll die tatschlichen, optimierten betrieblichen Ablufe abbilden. Ein erwnschtes Ergebnis
lsst sich effizienter erreichen, wenn Ttigkeiten und dazugehrige Ressourcen als Prozess geleitet und gelenkt
werden.
Die Prozessorientierung schafft eine hhere Transparenz
der teilweise hochkomplexen Ablufe. Dadurch knnen
der Ressourceneinsatz optimiert, potenzielle Fehlerquellen rechtzeitig erkannt und letztendlich die Kosten minimiert werden.
Systemorientierter Managementansatz
Ein System besteht aus einem Geflecht von Prozessen,
die miteinander in unterschiedlichen Wechselbeziehungen stehen. Das Erkennen, Verstehen, Leiten und Lenken solcher Systeme trgt zur Wirksamkeit und Effizienz
des Unternehmens beim Erreichen seiner Ziele bei.
Der systemorientierte Managementansatz fhrt zur
Strukturierung der Prozesse und deckt die wechselseitigen Abhngigkeiten zwischen diesen auf. Damit werden
Fhigkeiten und Bemhungen auf die Schlsselprozesse
konzentriert, die fr die Erreichung der gewnschten Ergebnisse entscheidend sind. Zudem werden durch diesen Ansatz die Grundlagen fr die Prozessintegration gelegt (s. integrierte Managementsysteme).
Stndige Verbesserung
Die stndige Verbesserung ist fr eine gesunde Unternehmensentwicklung essenziell. Mit den Markt- und
Kundenerwartungen ndern sich erfolgreiche Unternehmen durch stndige Verbesserung ihrer Produkte/Dienstleistungen und Prozesse.
Bei konsequenter und unternehmensweiter Anwendung der stndigen Verbesserung kann das Leistungspotential eines Unternehmens gesteigert und der Leistungsvorsprung gesichert werden. Dies zeigt sich im
Unternehmen in der Verbesserung der Fhigkeiten und
der Minimierung von Fehlleistungen (z.B. Ausschuss,
berproduktion).
Sachbezogener Ansatz zur Entscheidungsfindung
Wirksame Entscheidungen beruhen auf der Analyse von
Daten und Informationen (Zahlen, Daten, Fakten: ZDF).
Dieser Grundsatz ermglicht sachlich fundierte Entscheidungen, die auf einer verlsslichen Datenbasis beruhen.
Anhand von Zahlen, Daten und Fakten knnen Meinungen und Entscheidungen verglichen oder bewertet werden. Die Aufzeichnungen von Entscheidungsgrundlagen
lassen auerdem eine rckblickende Bewertung der
Wirksamkeit bestimmter Manahmen zu.
Lieferantenbeziehungen zum gegenseitigen
Nutzen
Ein Unternehmen und seine Lieferanten sind voneinander abhngig. Beziehungen zum gegenseitigen Nutzen
erhhen die Wertschpfungsfhigkeit beider Seiten.
Mit diesem QM-Grundsatz wird das Vertrauen zwischen
Unternehmen und Lieferanten gestrkt, woraus sich eine
langfristige, partnerschaftliche Zusammenarbeit (z.B.
langfristige Lieferantenvertrge) entwickeln kann. Durch
klare und offene Kommunikation, verstrkten Wissenstransfer, Verringerung von Kontrollen und gemeinsames
Vorantreiben von Entwicklungen lassen sich Kosten und
Ressourcen optimieren.
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Zur Gestaltung
Die Gestaltung der QM-Anforderungen zielt nicht nur
auf die Erfllung der Darlegungsforderungen, sondern
in erster Linie auf die Schaffung der erforderlichen
Qualittsfhigkeit.
Die in den nachfolgenden Seiten beschriebenen QMAnforderungen gliedern sich in
eine Referenz/Verweisung auf die jeweiligen Kapitel
der Norm;
einen Abschnitt Warum? Darstellung der Grnde,
warum diese QM-Forderungen fr die Funktion und
Wirksamkeit des QM-Systems von Bedeutung sind;
einen Abschnitt Was ist zu tun? Hinweise zur
praktischen Umsetzung der geforderten Inhalte zur Erfllung der ISO 9001 (fr die Konformittsbewertung
bzw. Zertifizierung);
einen Abschnitt Wie geht es weiter? Darstellung
von Inhalten und Themen zur Ausgestaltung eines
QM-Systems ber die Forderungen der ISO 9001 hinaus, mit dem Ziel einer stndigen Verbesserung der
Gesamtleistung, Effizienz und Wirksamkeit der Prozesse. Hier sind Inhalte der Norm ISO 9004 aufgenommen, aber auch andere Anstze finden Bercksichtigung, z.B. das EFQM-Modell und weitere ntzliche
Instrumente zur Fortentwicklung.
Abschnitt
ISO 9001
Kapitel
Kapitel
Kapitel aktuell
Kapitelabschnitt
aktuell
Kapitelabschnitt
Kapitelabschnitt
Die Normanforderungen selbst sind Grundlage der praktischen Hinweise zur Umsetzung, werden aber nicht im
Einzelnen aufgefhrt. In der Praxis wird es unerlsslich
sein, ber die Erluterungen im vorliegenden Leitfaden
hinaus, sich mit den Anforderungen der Norm ISO 9001
im Einzelnen zu befassen.
19
; Warum?
Langfristiger Erfolg entsteht nicht durch Zufall, sondern durch gezieltes Fhren und Steuern auf der Grundlage eines effektiven und
effizienten Managementsystems, das vor allem auf die Bedrfnisse der Kunden ausgerichtet ist.
Qualittsmanagement kann man nicht mit
der linken Hand betreiben; man muss die
Aufgaben und Ablufe in ihren Wechselwirkungen erkennen und beschreiben, um Transparenz im Unternehmen zu erhalten, Verbesserungsmglichkeiten zu erkennen und zu
nutzen, sowie klare, rationelle Ablufe zu erreichen. Mit der Darlegung des QM-Systems
soll auch Vertrauen Dritter in das Qualittsmanagement erreicht werden.
Sorgen Sie dafr, dass diese Kennzahlen regelmig ermittelt und bewertet sowie den
Betroffenen zugnglich gemacht werden und
schaffen Sie ein Forum fr die stndige Verbesserung dieser Werte.
Haben Sie Prozesse ausgegliedert, mssen
Sie trotzdem fr eine erkennbare Lenkung
sorgen, z.B. ber entsprechend ausgestaltete
Vertrge bzw. im Rahmen der Lieferantenbetreuung oder der Wareneingangsprfung.
Die Verantwortung fr die Erfllung von Anforderungen bei ausgegliederten Prozessen
liegt somit bei Ihnen. Art und Umfang der
Lenkung ausgegliederter Prozesse mssen
im QM-System festgelegt sein.
Wichtig: Kontinuitt ist der Schlssel fr
ein dem Unternehmen angemessenes und
wirksames QM-System!
Umsetzen
Aufrechterhalten
Weiterentwickeln
Verbessern
Abschnitt 4.1
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Dokumentation
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
20
Abschnitt 4.2
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Die Komplexitt von Unternehmen, die Forderungen an die Wirtschaftlichkeit sowie die
Anforderungen des Rechtssystems zwingen
zu einem definierten, nachvollziehbaren und
rckverfolgbaren Handeln.
Zweckmig ist es, zur Lenkung von Dokumenten die Mglichkeiten der EDV (DVNetzwerk im Unternehmen, Intranet etc.) zur
Pflege und Bereitstellung von Dokumenten zu
nutzen.
Das QM-System ist nach auen Ihr Aushngeschild, nach innen Ihr Kochrezept.
Wie Sie in Ihrem Unternehmen bei der Lenkung von Dokumenten vorgehen, ist Ihre Entscheidung; sie sollte aber ausgerichtet sein
an der gelebten Unternehmens-Praxis, der
Komplexitt des QM-Systems und den Fhigkeiten des Personals.
Nicht die Menge machts!, sondern die Angemessenheit, Funktionalitt und Kontinuitt schaffen Transparenz und Akzeptanz bei
den Mitarbeitern und Fhrungskrften. Mit
Augenma sind Umfang und Tiefe der Dokumentation festzulegen, um sie schlank und
bersichtlich zu gestalten. Die Dokumentation soll den Handlungsrahmen darlegen, dabei die Kompetenz der Mitarbeiter beachten
und nicht ausufernd oder schikanierend auf
diese wirken kein Papiertiger.
21
; Warum?
Ein QM-System ist Chefsache! Es ist ein Instrument der Geschftsfhrung zur effizienten
und effektiven Unternehmenssteuerung, vorausgesetzt, Sie betreiben es selbst aktiv und
handeln danach.
Manahmen
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Ziele
Kennzahlen
Vorgaben
Manahmen
Kunden | Mrkte
Vorgaben
Verantwortung
der Leitung
Produktrealisierung
Finanzen
Kennzahlen
Qualittsmanagementsystem
Management von
Ressourcen
Ziele
Abschnitt 5.1
ISO 9001
Interne Prozesse
Vision
Strategie
Kennzahlen
Vorgaben
Manahmen
Ziele
Kennzahlen
Vorgaben
Manahmen
22
Abschnitt 5.2
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Qualitt ist das, was mit dem Kunden vereinbart wurde. Ihr oberstes Ziel muss es sein,
die Erwartungen Ihrer Kunden zu erfllen, um
somit Vertrauen und Zufriedenheit zu gewinnen, zu bewahren und weiter zu erhhen.
Nach Abschluss der gem den Spezifikationen erbrachten Leistung ermitteln Sie die
Kundenzufriedenheit und Mglichkeiten,
diese weiter zu erhhen.
Abbildung 9: EFQM-Modell
Befhiger
Ergebnisse
Mitarbeiterbezogene
Ergebnisse
Mitarbeiter/
innen
Fhrung
Strategie
Partnerschaften
und
Ressourcen
Prozesse,
Produkte
und
Dienstleistungen
Kundenbezogene
Ergebnisse
Gesellschaftsbezogene
Ergebnisse
Schlsselergebnisse
23
; Warum?
Mit der Formulierung Ihrer Qualittspolitik
stecken Sie je nach Kundenanforderungen
und Ihrer unternehmerischen Ausrichtung
einen Orientierungsrahmen ab, was Grundstze des Unternehmens, seine Ziele und
die Grundzge des QM-Systems angeht. Die
Qualittspolitik muss kommuniziert werden,
als Verpflichtung fr Sie selbst und fr alle
Fhrungskrfte und Mitarbeiter.
Verpflichtung zur
Erfllung der Anforderungen
Kernkompetenzen
Kundenzufriedenheit
Qualittspolitik
Kunden/Interessenspartner
(Stakeholder)
Mitarbeiter/innen
Markt- und
Konkurrenzsituation
Abschnitt 5.3
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
24
Abschnitt 5.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Um praktisch umzusetzen, was Sie sich in
Ihrer Qualittspolitik vorgenommen haben,
mssen Sie systematisch planen. Die Qualittspolitik ist der Orientierungsrahmen fr die
Formulierung messbarer Qualittsziele und
die Erfassung der Ttigkeiten und Mittel, die
ntig sind, um diese Ziele zu erreichen.
25
; Warum?
Durch die bertragung von Verantwortung
und Befugnissen auf Mitarbeiter im gesamten Unternehmen erreichen Sie, dass die Mitarbeiter auf allen Ebenen Qualitt zu ihrem
Anliegen machen und hierdurch das QM-System praktisch wirksam wird.
Mit einer systematischen Frderung der internen Kommunikation und gezielter Informationsweitergabe knnen Sie dafr sorgen, dass
Qualittspolitik, Anforderungen, Ziele und erreichte Ergebnisse bekannt werden, die Mitarbeiter sich einbezogen fhlen und ihren Beitrag zum Unternehmenserfolg und zur weiteren Verbesserung leisten wollen und knnen.
Eine zielgerichtete und unternehmensspezifische Kommunikation ist von hoher Wichtigkeit fr die Transparenz und somit die Akzeptanz eines QM-Systems. Die wesentlichen
Kommunikations- und Informationswege sowie -medien sind zu definieren und sollten
kurz im QM-Handbuch beschrieben werden.
Sie selbst sollten in jedem Fall die interne
Kommunikation aktiv frdern, z.B. durch Beteiligung an Arbeitsgruppen, bei der Einweisung neuer Mitarbeiter, bei der Durchfhrung
von Mitarbeiterbefragungen oder am Vorschlagswesen, durch die Vereinbarung fester
Informationsgesprche oder eine Politik der
offenen Tr bei allen Fhrungskrften.
Abschnitt 5.5
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Die ISO 9001 betont die Konzentration eines Unternehmens auf die Prozessorganisation und damit einhergehend die Verantwortlichkeiten im Rahmen der Prozesse. Die Bedeutung einer Mitwirkung aller Mitarbeiter
wird mit der Forderung nach bertragung von
Verantwortung auf alle Funktionen verstrkt,
ebenso der Gedanke ihrer Wechselwirkung
und Vernetzung. Dies muss sich in einem
wirksamen QM-System wiederfinden.
Auch die Rolle der internen Kommunikation
auf allen Ebenen wird deutlich hervorgehoben und bietet Ansatzpunkte zur Weiterentwicklung des QM-Systems. Zustzlich sollte
sich das Instrument der Kommunikation mit
den Vernderungen im Umfeld des Unternehmens proaktiv befassen.
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
26
Abschnitt 5.6
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Selbstverpflichtung
der Leitung
Kundenorientierung
Qualittspolitik
Planung
Verantwortung,
Befugnis und
Kommunikation
Managementbewertung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Ein QM-System ist niemals perfekt und endgltig! Es ist ein lebendiges System und
muss die stets wechselnden Kundenanforderungen und -wnsche, die Markterfordernisse, Anforderungen des Gesetzgebers,
interne Qualittsforderungen, die ntigen
Produktverbesserungen, Fertigungsverfahren
und andere Gegebenheiten bewerten und
ggf. bercksichtigen. Sie selbst als oberste
Leitung mssen die Eignung, Angemessenheit, Effizienz und den nderungsbedarf des
QM-Systems regelmig bewerten sowie die
Qualittspolitik und die Qualittsziele kontinuierlich fortentwickeln.
Bewertung
Ergebnisse aufzeichnen
und intern bekannt machen
den Kerninhalten des QM-Systems befassen. Wirksamer ist es jedoch, die Mitarbeiter
schon bei der Datensammlung, der Diskussion und Erarbeitung von Verbesserungsvorschlgen aktiv zu beteiligen.
27
; Warum?
Sie wollen Kundenzufriedenheit und Unternehmenserfolg? Das knnen Sie nur erreichen und sicherstellen, wenn qualifiziertes
Personal und ausreichende materielle Ressourcen zur Verfgung stehen.
Sie knnen nur so erfolgreich sein, wie Ihre
Mitarbeiter und Fhrungskrfte fr ihre Aufgaben qualifiziert, motiviert und leistungsbereit
sind. Dazu bedarf es auch einer entsprechenden Infrastruktur (Gebude, Einrichtungen
und Betriebsmittel) und einer Arbeitsumgebung mit positivem Einfluss auf die Motivation der am Produktions- bzw. Dienstleistungsprozess beteiligten Personen.
Abschnitt 6.1
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Bereitstellung von
Ressourcen
Personen
Infrastruktur
Arbeitsumgebung
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
28
Abschnitt 6.2
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Bereitstellung von
Ressourcen
Personen
Infrastruktur
Arbeitsumgebung
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Alle Ttigkeiten, die sich auf die Qualitt eines
Produktes oder einer Dienstleistung auswirken, erfordern Mitarbeiter, die durch Ausbildung, Weiterbildung und Erfahrung ber die
notwendige Kompetenz fr ihre aktuellen Aufgaben verfgen.
halten Sie alle Manahmen in den Personalunterlagen bzw. im Rahmen einer Qualifikationsbersicht fest.
Aus- und Weiterbildung ist nicht nur eine
Bringschuld fr Sie als Arbeitgeber, sondern auch eine Holschuld fr die Mitarbeiter.
Schaffen Sie ein Klima, in dem die Wichtigkeit
der Schulung zur Erreichung der Qualittsziele
den Mitarbeitern bewusst wird.
29
; Warum?
So wichtig die Mitarbeiter sind, ohne das Bereitstellen einer geeigneten Infrastruktur, also
eines Arbeitsplatzes mit den notwendigen
Einrichtungen und Betriebsmitteln, geht es
nicht.
Diese Infrastruktur muss sich mit Hardware
und Software selbstverstndlich an den Produktanforderungen oder am Dienstleistungsangebot orientieren. Dabei geht es nicht nur
um das Endprodukt bzw. die Dienstleistung
fr den Kunden, sondern auch um die dafr
notwendigen Untersttzungsprozesse bis hin
zum Finanz- und Personalbereich.
Abschnitt 6.3
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Bereitstellung von
Ressourcen
Personen
Infrastruktur
Arbeitsumgebung
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
30
Abschnitt 6.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Bereitstellung von
Ressourcen
Personen
Infrastruktur
Arbeitsumgebung
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Die Infrastruktur allein ist steril. Es geht darum, die Arbeitsumgebung so zu gestalten,
dass sie einen positiven Einfluss auf die Motivation und Leistung der handelnden Mitarbeiter ausbt, die ihrerseits zur Kundenzufriedenheit und zum Unternehmenserfolg beitragen.
31
; Warum?
Ihr Kunde wird heute nicht mehr akzeptieren,
wenn Sie Zusagen bezglich Termin, Stckzahl oder Produkt- und Dienstleistungsanforderungen und -qualitt nicht einhalten. Sie
mssen deshalb Qualittsziele fr Ihre Produkte und Dienstleistungen sowie die dafr
ntigen Prozesse vorausschauend planen,
umsetzen, dokumentieren, berwachen und
weiter verbessern.
Funktionsstruktur
Fehleranalyse
Risikobewertung
Optimierung
Abschnitt 7.1
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
32
Abschnitt 7.2
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
; Warum?
Wenn Sie erst nach Vertragsabschluss feststellen, dass bestimmte Einzelforderungen
nicht eindeutig festgelegt waren, bzw. nicht
erfllt werden knnen, kann es fr Sie sehr
teuer werden. rger mit dem Kunden und
aufwendige Nachbesserungen bzw. Nachverhandlungen knnen auf Sie zukommen.
Die Anforderungen mssen also genau festgelegt, von kompetenten Stellen Ihres Unternehmens bewertet und auf Risiken abgeschtzt werden. Eine effiziente Kommunikation mit dem Kunden und eine begleitende
Dokumentation der Absprachen in allen Phasen der Zusammenarbeit untersttzen Sie
dabei.
Messung, Analyse
und Verbesserung
Rechtliche
Vorgaben
Entsorgung
Spezifikationen
Eigene
Ressourcen
Wiederverwertung
Anforderungen
in Bezug auf
das Produkt
Qualittsvereinbarung
Instandhaltung
Gewhrleistung
Rahmenvertrge
Lieferbedingungen
33
Erstbemusterung, Lieferanten, Prozessberwachung, Kennzeichnung, Verpackung, Dokumentation. Die Anforderungen hinsichtlich Lieferung und Verpflichtungen, die sich
aufgrund von Gewhrleistungsbestimmungen, Instandhaltungspflichten sowie ergnzenden Dienstleistungen wie Wiederverwertung oder Entsorgung ergeben, sind ebenfalls
zu beachten.
Abschnitt 7.2
ISO 9001
Falls der Kunde nicht in der Lage ist, die Anforderungen vollstndig festzulegen, sollten
Sie dies auf Basis des beabsichtigten Gebrauchs des Produkts gemeinsam tun. Eine
Checkliste hilft dabei, abzuklrende Punkte
systematisch zu erfassen, z.B. Termine, Mengen, Bemusterungen, Toleranzen, Materialien, Oberflchenbeschaffenheit, Verpackung, Kennzeichnung, Prfungen, Dokumentation. Ermitteln Sie auch die relevanten
Produktanforderungen (z.B. aus Gesetzen,
Normen) und klren Sie schon frhzeitig Ihren eventuellen Bedarf an speziell geschultem Personal.
Produktrealisierung
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
34
Abschnitt 7.3
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
; Warum?
Entwicklung und Konstruktion sind entscheidend fr die sptere Qualitt. Hier entscheidet sich, ob ein Produkt einfach oder mit hohem Aufwand, und damit kostengnstig oder
teuer, hergestellt werden kann. Dazu sind
marktgerechte Entwicklungsvorgaben notwendig. Wer hier nachlssig und unsystematisch plant, festlegt, berechnet, wer bei Werkstoffen und Lieferanten nur nach dem Preis
auswhlt, in der zweifelhaften Hoffnung Die
Montage oder Schlussabnahme wirds schon
richten!, der wird rger bei sich selbst und
mit dem Kunden bekommen.
Messung, Analyse
und Verbesserung
35
weitgehend parallel ab. Ist das Systemkonzept verabschiedet, beginnt man bereits mit
den ersten Entwrfen fr die Einzelteile und
arbeitet gleichzeitig an der Detaillierung des
Systems.
Dies bedeutet, dass Sie sich hier verstrkt auf
Projektarbeit in flexiblen Teams einstellen und
die Voraussetzungen fr eine schnelle Kommunikation mit dem Kunden schaffen mssen (z.B. Austausch von CAD-Daten).
Abschnitt 7.3
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
Abschnitt 7.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Wenn Sie erst bestellen, wenn das Material
ausgeht, werden Ihre Lieferanten und Ihr Einkauf stndig ber enge Termine klagen. Auch
unvollstndige Angaben oder nur am Preis
orientierter Einkauf knnen zu Problemen fhren. Werden Qualittsabweichungen erst in
der Fertigung oder beim Kunden erkannt,
kann es teuer fr Sie werden.
Bedarfsermittlung
Ermittlung
der Bezugsquellen
Lieferantenauswahl
Bestellabwicklung
Wareneingang
Rechnungsprfung
Zahlungsabwicklung
Prozessberwachung
36
Menge, Preis und Liefertermin, stets eindeutige Qualittsfestlegungen mit Angabe technischer Details (Qualittsmerkmale, zugehrige Einzelforderungen, Normen, Prfkriterien, Stichprobenprfplne usw.). Die fr die
Disposition und Beschaffung Verantwortlichen sind zu bestimmen.
Die Qualittsanforderungen an das zu beschaffende Material muss der Einkauf aus
den Festlegungen der zustndigen technischen Stellen (z.B. Entwicklung, Konstruktion, QM-Beauftragter) bernehmen. nderungen dieser Qualittsanforderungen drfen
nur mit Zustimmung der zustndigen Stellen
erfolgen.
Der zweite Schritt bei zugekauftem Material,
Produkten und Dienstleistungen ist die Auswahl geeigneter Lieferanten. Hierfr sind Kriterien, wie Qualittsfhigkeit, Lieferfhigkeit,
Liefertreue, bisherige Erfahrungen mit dem
Lieferanten und Preis festzulegen. Sie knnen
sich auch auf dem Markt umhren: Qualitt
spricht sich herum, Pfusch noch schneller!
Sorgen Sie fr eine laufende Beurteilung Ihrer
Lieferanten. Verwenden Sie hierfr die Ergebnisse der Wareneingangsprfungen, die Liefertreue, den Service und das Verhalten bei
Reklamationen, nderungen sowie die Preisentwicklung. Die freigegebenen Lieferanten
erfassen Sie in einer Lieferantenliste oder in
Ihren EDV-Stammdaten.
Sie sollten von Ihren Lieferanten ein zertifiziertes QM-System fordern, was mittlerweile
fast eine Selbstverstndlichkeit ist. Mit qualittsrelevanten Lieferanten sollten Sie eine
Qualittssicherungsvereinbarung abschlieen, in die Sie alle mit diesem Lieferanten relevanten Forderungen aufnehmen, z.B. bezglich QM-System, Erstbemusterung, Prfungen, Nachweispflichten.
Bei Qualittsmerkmalen mssen Sie eine Eingangsprfung durchfhren, oder auf andere
Weise sicherstellen, dass die Forderungen erfllt sind. Die Prfergebnisse sind nach Lieferanten getrennt festzuhalten und zur laufenden Beurteilung heranzuziehen.
37
Wenn Sie einen Unterauftragnehmer einschalten, mssen Sie dessen Beitrag zu Ihrem
Produkt nach denselben Kriterien beur teilen,
wie Sie es bei Eigenfertigung tun wrden,
beispielsweise durch eine Erstmusterprfung.
Abschnitt 7.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
38
Abschnitt 7.5
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
; Warum?
Wenn von Ihrem Auftraggeber Rohteile, Muster, Daten, Einbauteile, Werkzeuge, Messmittel oder Verpackungen beigestellt werden,
mssen Sie fr einen gewissenhaften Umgang damit sorgen.
; Warum?
Sie werden sicher empfindliche Zwischenprodukte und Przisionsteile mit hohen Anforderungen an die Oberflchenqualitt im Lager und beim Transport anders behandeln als
Schttgter.
Jedes Produkt erfordert die ihm geme Behandlung, damit es im Betrieb keinen Qualittsverlust erleidet und beim Kunden unbeschdigt, richtig verpackt und gekennzeichnet
ankommt.
Zur Lagerung mssen geeignete Rume vorhanden sein, damit die Ware vor Beschdigung und Beeintrchtigung der Qualitt,
beispielsweise durch Witterungseinflsse,
geschtzt ist. Geeignete Verfahren zur Einlagerung und Auslagerung sowie fr die Lagerfhrung sind nach den Gegebenheiten festzulegen. Nach langer Lagerdauer kann es
notwendig werden, dass Produkte vor der
Auslieferung nochmals geprft werden. Die
Verantwortung fr und die Zugriffsberechtigung auf das Lager mssen festgelegt sein.
Die Verpackung ist dem Produkt, der Transportart und gegebenenfalls den Kundenforderungen entsprechend zu whlen. Hierbei sind
auch die Gesichtspunkte des Umweltschutzes zu bercksichtigen (mglichst recyclingfhige Verpackungen).
Es ist auch fr eine entsprechende Kennzeichnung der Produkte bzw. der Verpackung
zu sorgen. Vom Kunden gewnschte Etikettierung (EAN-Code, VDA-Warenanhnger) ist
vorzunehmen.
Beim Versand sind eventuell kritische Punkte
zu beachten, wie Zeitbedarf fr den Transport, Sto- oder Vibrationsempfindlichkeit,
sonstige Umgebungsbedingungen oder vom
Kunden geforderte Verkehrs- bzw. Transportmittel. Die bereinstimmung mit den Warenbegleitpapieren ist sicherzustellen.
In der Anweisung mssen Sie auch die Zustndigkeit fr die Erstellung der Begleitpapiere, fr die Richtigkeit der Eintrge und fr
die Kennzeichnung der Produkte regeln.
Es ist vorteilhaft, auch hierfr die EDV einzusetzen, z.B. ein Produktionsplanungs- und
-steuerungssystem (PPS-System).
39
Abschnitt 7.5
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Messung, Analyse
und Verbesserung
40
Abschnitt 7.6
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
; Warum?
Mit einem beschdigten bzw. stark verschmutzten Messmittel werden Sie sicherlich
keine genaue Messung durchfhren knnen.
Produktrealisierung
Planung der
Produktrealisierung
Kundenbezogene
Prozesse
Entwicklung
Beschaffung
Produktion und
Dienstleistungserbringung
Lenkung von
berwachungsund Messmitteln
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Messung, Analyse
und Verbesserung
Sie mssen fr jedes zu prfende Qualittsmerkmal die geforderte Genauigkeit und das
dafr geeignete Prfmittel festlegen (dies ist
fr den Dienstleistungsbereich erfahrungsgem schwierig), wobei Sie die in der Praxis zu
erwartenden Messunsicherheiten mit in Betracht ziehen mssen.
Sie mssen dafr sorgen, dass alle fr die
Feststellung der Produktqualitt verwendeten Prfmittel und Prfvorrichtungen in einsatzabhngigen oder in regelmigen Abstnden (blicherweise jhrlich) berwacht,
kalibriert und gewartet werden. Hierzu mssen Sie alle in Ihrem Betrieb verwendeten
Prfmittel erfassen und mit einem entsprechenden unverwechselbaren Kennzeichen
(z.B. Identifikationsnummer) versehen. Mit
EDV-Untersttzung knnen Sie dann monatlich eine Liste aller zur Kalibrierung anstehenden Prfmittel erstellen und die jeweiligen
Betreiber der Prfmittel benachrichtigen. Darber hinaus sollten Sie alle nicht kalibrierten
Prfmittel, die nicht fr Qualittsprfungen
verwendet werden, mit Aufklebern NICHT
KALIBRIERT versehen und alle kalibrierten
Prfmittel mit einem Aufkleber KALIBRIERT
BIS kennzeichnen, sodass der Ablauf des
Kalibrierintervalls erkennbar ist (z.B. hnlich
wie bei der Plakette am Kfz).
Die Kalibrierung knnen Sie meist beim Hersteller oder Lieferanten des Prfmittels durchfhren lassen; Sie knnen aber auch akkreditierte oder amtliche Kalibrierstellen beauftragen. Die Kalibrierzeugnisse mssen Sie
aufbewahren.
41
; Warum?
Mehr denn je gilt heute der Satz Stillstand
ist Rckschritt! Unternehmen mssen sich
stndig neuen Markt- und Kundenanforderungen anpassen. Im Unternehmen sind deshalb
durch stndige Verbesserung
die Produkte und Dienstleistungen,
die Wirksamkeit und Effizienz der
Prozesse sowie
das QM-System und die
Organisationsstrukturen
zu optimieren.
Voraussetzung fr Verbesserungen ist die Anwendung verschiedener berwachungs- und
Messmethoden, um Verbesserungspotenziale, Schwachstellen und Fehler zu erkennen. Auf der Basis von Daten, Fakten und Informationen sind Analysen vorzunehmen und
die Grundlagen zur Entscheidungsfindung
vorzubereiten.
Legen Sie fr die internen Qualittsaudits einen Zeitplan fest und bereiten Sie Fragelisten
vor. Falls Sie die Qualittsaudits nicht selbst
durchfhren, knnen Sie Ihren QM-Beauftragten oder andere qualifizierte und unabhngige
Personen beauftragen. Sie knnen auch externe Auditoren hinzuziehen, sollten aber darauf achten, dass diese in Ihrer Branche erfahrene Praktiker sind, die Ihnen erforderlichenfalls auch Ratschlge fr die Verbesserung
des QM-Systems geben knnen.
Produktrealisierung
Sorgen Sie dafr, dass die in einem Auditbericht zusammengefassten Ergebnisse mit den
Betroffenen besprochen werden, und dass
erforderliche Korrekturmanahmen verwirklicht und auf ihre Wirksamkeit hin berprft
werden.
Nehmen Sie als Unternehmer die Ergebnisse der internen Qualittsaudits sorgfltig zur Kenntnis. Ergebnisse von Qualittsaudits sind fester Bestandteil der
Managementbewertung.
berwachung und Messung von
Prozessen
Zur Beurteilung von Prozessleistungen sind
geeignete Daten, Kennzahlen und Verfahren
festzulegen, die Aussagen ber den Grad der
Erfllung der geplanten Ergebnisse liefern,
denn Basis fr Prozessverbesserungen ist deren berwachung und Messung.
Nutzen Sie bewhrte Verfahren, wie z.B. die
Prozesslenkung mit der Qualittsregelkarte,
die statistische Prozesslenkung (SPC) oder
die Planung und Auswertung von Stichprobenprfungen.
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Messung, Analyse
und Verbesserung
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
42
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
nur Material und Kaufteile verarbeitet werden, die die Qualittsanforderungen erfllen.
Die Ergebnisse von Qualittsprfungen sollten Sie schriftlich aufzeichnen, z.B. in einem
Dokument, in dem Sie den Lieferanten, das
Lieferdatum, die genaue Produktbezeichnung
und evtl. die Chargennummer, die Liefermenge, die geprfte Menge, die Anzahl und
Art der Fehler usw. festhalten; dies ermglicht Ihnen auch, eine Lieferantenbeurteilung
durchzufhren.
Je nach Art des Produktes werden im Zuge
der Fertigung eine oder mehrere Zwischenprfungen erforderlich sein, um qualittsbeeinflussende Fertigungsschritte zu berwachen. Bei Fehlern kann durch sofortiges
Eingreifen der Fertigungsprozess korrigiert
werden. Fehlerhafte Produkte mssen ausgesondert werden, um eine Weiterveredelung bzw. Weitergabe fehlerhafter Einheiten
zu vermeiden. Auch hierber sollten detaillierte Aufzeichnungen gefhrt werden, damit
bei Fehlerhufungen die Ursachen gezielt beseitigt werden knnen.
Das fertige Produkt muss als Nachweis der
Erfllung der Qualittsforderungen eine Endprfung durchlaufen. Aufzeichnungen ber
die durchgefhrten Prfungen und ihre Prfergebnisse sind zu fhren, eventuell ist mit
dem Kunden zusammen die Abnahme durchzufhren und zu protokollieren. Erst dann darf
das Produkt ausgeliefert werden.
Werten Sie Informationen ber Produktausflle whrend der Nutzungsphase mittels Zuverlssigkeitsanalysen aus, um daraus gegebenenfalls Produktverbesserungen
abzuleiten.
Die Ergebnisse der Prfungen mssen ausgewertet werden. Sie geben die Mglichkeit,
Lieferanten, Fertigungseinrichtungen, Fertigungsverfahren und andere qualittsbeeinflussende Faktoren zu erkennen.
43
; Warum?
Fehler sind Chancen zur Verbesserung!
Daher tut man gut daran, ihnen offen gegenberzustehen. Die oft gelebte Praxis, Fehler
und Probleme unter den Teppich zu kehren,
verwehrt dem Unternehmen die Chance, aus
Fehlern zu lernen und Manahmen zur Optimierung umzusetzen.
Es ist denkbar, dass in der betrieblichen
Hektik Produkte in irgendeiner freien Ecke
schnell mal zwischengelagert werden, und
die nchste Schicht sie dann in eine andere
Ecke stellt. Anschlieend wei niemand, ob
die Produkte schon geprft, gesperrt oder bereits freigegeben sind. Die Gefahr, dass gesperrte Produkte weiterveredelt bzw. falsch
weiterverarbeitet werden, ist dann sehr gro.
Wichtig ist, dass die Zustndigkeit (Verantwortung und Befugnis) geregelt ist und auch
die jeweils zu benachrichtigenden Stellen
festgelegt sind.
Sie mssen auch dafr sorgen, dass nachgearbeitete Teile, bezglich der durch die Nacharbeit betroffenen Merkmale, vor der Freigabe nochmals einer Prfung unterzogen
werden.
Abschnitt 8.3
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
44
Abschnitt 8.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
; Warum?
Entscheidungen sollten nicht aus dem
Bauch heraus getroffen werden. Vielmehr
muss die Entscheidungsfindung auf Daten,
Informationen und deren Analysen basieren.
Ziel ist es dabei nicht, statistische Zahlenfriedhfe aufzubauen, die mit viel Aufwand
erstellt werden, aber nur geringe Aussagefhigkeit haben und somit kaum zur Entscheidungsfindung beitragen!
Erstellen Sie sich dazu die fr Ihren Bedarf erforderlichen Hilfsmittel, wie Strichlisten, Qualittsregelkarten, Hufigkeitsverteilungen oder Fehlersammelkarten.
Auch handelsbliche Software kann hierfr
gut eingesetzt werden.
Grundstzlich sind die Aussagen der Qualittspolitik, konkretisiert in den Qualittszielen
und umgesetzt durch die Organisation und im
Rahmen der Prozesse, durch sinnvolle Vorgehensweisen und anhand konkreter Kennzahlen (Zahlen, Daten, Fakten) zu bewerten.
Nutzen Sie in Ihrem Unternehmen neben
den traditionellen statistischen Methoden,
wo sinnvoll, moderne Qualittstechniken wie
S Kundenzufriedenheit
ZDF
Zahlen
Daten
Fakten
Datenanalyse
45
; Warum?
Bei entstandenen Fehlern wird hufig an vielen Stellen gleichzeitig am Schrubchen gedreht, und wenn die Fehler dann nicht mehr
auftauchen, wei niemand, warum dies so
ist (weil die Ursachen nicht systematisch untersucht wurden). Um sich Mrkten und Kundenanforderungen anzupassen, sollten Sie
mit Hilfe Ihres QM-Systems Ihren Betrieb so
im Griff haben, dass Sie nicht nur Fehlerursachen vorbeugen und gezielt durch Verbesserungen beseitigen knnen, sondern auch eine
gezielte kontinuierliche Weiterentwicklung erreichen. Als Verbesserungen sind die oft unterschtzten kleinen und zum Teil unspektakulren Manahmen ebenso zu sehen, wie
groe Verbesserungsprojekte, die ein ganzes
Manahmenbndel umfassen knnen.
Abschnitt 8.5
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
46
Abschnitt 8.4
ISO 9001
Qualittsmanagementsystem
Verantwortung
der Leitung
Management von
Ressourcen
Produktrealisierung
Messung, Analyse
und Verbesserung
Messung und
berwachung
Lenkung fehlerhafter
Produkte
Datenanalyse
Verbesserung
Ein Werkzeug zur Optimierung und zum Einstieg in den systematischen Prozess der
stndigen Verbesserung ist der sogenannte
PDCA-Zyklus (Plan-Do-Check-Act-Zyklus).
Die nachhaltige Entwicklung eines Unternehmens schliet ein funktionierendes QM-System ein. Das bergeordnete Ziel bleibt jedoch, die unternehmerische Gesamtleistung
in einem sich stndig verndernden Umfeld
zu verbessern. Bestimmte Faktoren, die fr
den nachhaltigen Erfolg entscheidend sind,
sollten in diesem Zusammenhang einer Leistungsmessung unterzogen werden. Dazu
ist es erforderlich, angemessene und spezifische Leistungskenngren (Key Performance Indicators, KPI) zu ermitteln, diese
zu quantifizieren und messbare Ziele festzulegen. Die KPI knnen als eine wichtige
Act
Plan
(Handeln, Optimieren)
(Planen)
S Korrektur-
S Relevante Prozesse
manahmen
einleiten
identifizieren
Plan
S Anforderungen
definieren
S Ziele und Manahmen
ableiten
Do
Act
Check
(berprfen)
S Prozesse/Regelungen
berwachen
S Prozesse/Regelungen
bewerten
S Zielerreichung
berprfen
Do
Check
(Ausfhren, Umsetzen)
S geplante Manahmen
umsetzen
S organisatorische
Aspekte regeln
Nachhaltiger Erfolg
Die Wirksamkeit der Ttigkeiten eines Unternehmens
steigt mit seinem Reifegrad. Fr die Erreichung eines
nachhaltigen Erfolgs mssen mehrere Punkte beachtet
werden, siehe Abbildung 17.
berwachung der
nderungen im Umfeld der
Organisation
47
48
Reifegradmodell
Das im Anhang A der DIN EN ISO 9004:2009 dargestellte Selbstbewertungswerkzeug basiert auf den in
dieser Norm im Einzelnen aufgefhrten Anleitungen und
umfasst getrennte Selbstbewertungstabellen fr Schlsselelemente sowie eine ausfhrlichere Selbstbewertung
der einzelnen Elemente. Die Selbstbewertungstabellen
knnen in der dort vorliegenden Form verwendet oder
auf das Unternehmen zugeschnitten werden.
Schlsselelement
Element XY
Grad 2
Kriterium XY
Basisebene
Grad 3
Grad 4
Grad 5
Kriterium XY
Optimale
Vorgehensweise
Anhang 1
Anhang 1
Wichtige qualittsbezogene Normen
Normenreihe DIN EN ISO 9000 ff.
DIN EN ISO 9000
12/200 5
12/2008
Qualittsmanagementsysteme Anforderungen
12/2009
12/2002
Auditierung
DIN EN ISO 19011
06/2009
DIN EN 9100
07/2010
01/2010
Medizinprodukte Qualittsmanagementsysteme
Anforderungen fr regulatorische Zwecke
ISO/IEC 20000-1
04/2011
Informationstechnik Service-Management
Teil 1: Spezifikation fr Service Management
09/2008
Informationstechnik IT-Sicherheitsverfahren
Informationssicherheits-Managementsysteme Anforderungen
11/2005
Managementsysteme fr Lebensmittelsicherheit
Anforderungen an Organisationen in der Lebensmittelkette
Bezugsadressen
Beuth Verlag GmbH
Burggrafenstrae 6 | 10787 Berlin
Tel.: 030 2601-2260
Fax: 030 2601-1260
www.beuth.de
TV Rheinland Consulting GmbH
Normenstelle
Tillystrae 2 | 90431 Nrnberg
Tel.: 0911 655-4937
Fax: 0911 655-4929
Stand
Oktober 2011
Hinweis:
Da sich die Normung stndig weiterentwickelt, sollten Sie sich vor
Anwendung einer in Ihrem Haus befindlichen Norm vergewissern,
ob Sie im Besitz der neuesten Ausgabe sind.
49
50
Anhang 2
Anhang 2
Prozessmodellierung
Prozesse
Wertschpfende Prozesse zu erkennen, zu beschreiben
und zuverlssig zu steuern, ist eine Kernforderung der
ISO 9001. Dazu hilfreich ist die vorgestellte Vorgehensweise zur Prozessmodellierung.
In traditionellen Organisationen dominieren die Strukturen die Prozesse, in modernen Organisationen die Prozesse die Strukturen.
Als Prozess bezeichnet man eine auf die Erbringung eines festgelegten Ergebnisses gerichtete Folge von Aktivitten. Prozessmanagement bedeutet ein regelmiges
Controlling von Prozessvorgaben, eine konsequente kontinuierliche Verbesserung und damit verbunden eine permanente Weiterentwicklung der Unternehmensprozesse.
Anhang 2
Vorgehensweise
Welche Prozesse gibt es im
Unternehmen bzw. welche
sollten dokumentiert
werden?
Prozessart
Prozessziel
Prozessgrenzen
Verantwortung
Prozesskette,
Prozesslandschaft
Prozessinput
und -output
Umsetzen und
Steuern
Wo sehen wir
Verbesserungspotenziale
und wie erschlieen wir
diese?
Messgren,
Kennzahlen
berwachung und
Bewertung
Verbesserungen
51
Anhang 3
52
Anhang 3
Ergebnisse der Umfrage des ISO TC 176 zur ISO 9001:2008
Grnde fr ISO 9001
Kundenzufriedenheit, Markterfordernis und vorgeschriebene Kundenanforderungen sind die entscheidenden
Grnde fr ein Unternehmen, eine Zertifizierung des
QM-Systems anzustreben.
Vorteile der ISO 9001
Die grten Vorteile eines QM-Systems werden in der
verbesserten Kundenzufriedenheit und in der Standardisierung der Unternehmensprozesse gesehen. Die Optimierung finanzieller Ergebnisse, eine Steigerung der Lieferantenleistung und die Verbesserung der Lieferantenkommunikation werden als weiterer Nutzen gesehen,
der bei der Anwendung der ISO 9001 allerdings nicht im
Vordergrund steht.
Integration weiterer
Managementsysteme
QM-Systeme werden mit anderen Managementsystemen oder Modellen integriert. ISO 14001 und OHSAS
18001 zhlen zu den Normen, die mit der ISO 9001 am
hufigsten kombiniert werden.
Beschreibung
ISO 9001:2008 unverndert lassen Besttigen des Ist-Zustands fr weitere fnf Jahre (bis ca. 2018)
Revision der ISO 9001: Erzeugen einer revidierten ISO 9001, basierend auf den nderungsvorschlgen aus der
Umfrage, wobei alle Anforderungen gleichrangig verbindlich bleiben.
ISO 9001:2008 unverndert lassen und zustzlich eine weitere Norm erzeugen, welche einen Satz hherer Anforderungen zum nachhaltigen Erfolg an ein QM-System stellt und zur Zertifizierung/Registrierung verwendet werden
kann.
ISO 9001:2008 unverndert lassen und zustzlich eine weitere Norm erzeugen, welche einen Satz niedrigerer
Anforderungen an ein QM-System stellt und zur Zertifizierung/Registrierung von Anbietern von Produkten mit niedrigen Realisierungsrisiken verwendet werden kann.
Ersetzen der ISO 9001:2008 durch eine Serie von Normen (QM-System 1, QM-System 2, QM-System 3) mit einem
hheren, mittleren und niedrigeren Satz von Anforderungen, welche zur Zertifizierung/Registrierung in Abhngigkeit
von der Kritikalitt und den Realisierungsrisiken der Produkte einer Organisation verwendet werden knnen.
Ersetzen der ISO 9001:2008 durch eine neue Norm mit einer viel hheren Bandbreite von hheren und niedrigeren Anforderungen, welche der Organisation in Abhngigkeit von der Kritikalitt und den Realisierungsrisiken ihrer
Produkte eine grere Auswahl ermglicht.
Ersetzen der ISO 9001:2008 durch eine neue Norm mit einem vollstndig ausgeprgten Satz hherer, mittlerer und
niedrigerer Anforderungen, in Verbindung mit einer punktbasierten Bewertung des Reifegrades.
Anhang 3
53
54
Anhang 4
Anhang 4
Akkreditierte Zertifizierungsstellen fr
Managementsysteme
Zertifizierungsstellen weisen ber eine Akkreditierung
ihre Kompetenz nach. In Deutschland wurde die Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS) vom Bund,
der Wirtschaft und den Lndern als nationale Akkreditierungsstelle ins Leben gerufen.
Ein Gesamtverzeichnis der akkreditierten Zertifizierungsstellen mit ihren Branchenschlsseln ist auf der Webseite der DAkkS unter
http://www.dakks.de/content/
verzeichnisse-akkreditierter-stellen verffentlicht.
Rckfragen knnen gerichtet werden an:
Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS)
Spittelmarkt 10 | 10117 Berlin
Tel.: 030 670591-0
Fax: 030 670591-15
Internet: www.dakks.de
E-Mail: kontakt@dakks.de
Ausknfte ber akkreditierte Zertifizierungsstellen fr
Managementsysteme erteilen auch die in Anhang 5 genannten Organisationen der Wirtschaft.
Hinweis:
Wenn Sie Produkte herstellen, fr die im Rahmen von
EU-Richtlinien zertifizierte QM-Systeme gefordert werden (z.B. bei einigen EU-Richtlinien zur CE-Kennzeichnung), sollten Sie bei der Auswahl der Zertifizierungsstelle darauf achten, dass diese im Rahmen der betreffenden EU-Richtlinie fr QM-Systeme akkreditiert und
bei der Europischen Kommission notifiziert ist.
Es gilt zu vermeiden, dass Sie zu einem spteren Zeitpunkt erkennen mssen, dass Ihr nur fr den freiwirtschaftlichen Bereich ausgestelltes Zertifikat nach DIN EN
ISO 9001:2008 im Rahmen der Konformittsbewertung
im gesetzlich geregelten Bereich nicht ausreicht.
Anhang 5
Anhang 5
Mitglieder des Arbeitskreises Europische Normung und Qualittssicherung beim
Bayerischen Staatsministerium fr Wirtschaft und Medien, Energie und Technologie
Bayerisches Staatsministerium fr Wirtschaft
und Medien, Energie und Technologie
Christoph Pfaff
Herbert Jung
80525 Mnchen
Tel.: 089 2162-2488
Fax: 089 2162-3488
E-Mail: eu-arbeitskreis@stmwi.bayern.de
Bayerisches Staatsministerium fr
Umwelt und Verbraucherschutz
Martin Schinke
Dr. Matthias Honnacker
Rosenkavalierplatz 2
81925 Mnchen
Tel.: 089 1261-1767
Fax: 089 1261-1790
E-Mail: martin.schinke@stmuv.bayern.de
TV SD AG
Konzernbereich fr Akkreditierung,
Zertifizierung und Normenwesen
Christian Priller
Monika Weigel-Hafner
Westendstrae 199
80686 Mnchen
Tel.: 089 5791-2352
Fax: 089 5791-2698
E-Mail: christian.priller@tuev-sued.de
55
Dieser berarbeitete Leitfaden, in seiner jetzt 6. Auflage, wurde ebenso wie seine Vorgnger im Auftrag des Bayerischen Staatsministeriums fr Wirtschaft und Medien, Energie
und Technologie auf Grund eines Beschlusses des Arbeitskreises Europische Normung
und Qualittssicherung in Gemeinschaftsarbeit erstellt von:
Dr. Monika Bias, Zoran Joki, TV Rheinland AG, Nrnberg
Christian Priller, Monika Weigel-Hafner, TV SD AG, Mnchen
IMPRESSUM
Herausgeber:
Bayerisches Staatsministerium fr
Wirtschaft und Medien, Energie und Technologie
Prinzregentenstrae 28 | 80538 Mnchen
Postanschrift 80525 Mnchen
Telefon 089 2162-2303 | 089 2162-0
Telefax 089 2162-3326 | 089 2162-2760
info@stmwi.bayern.de | poststelle@stmwi.bayern.de
www.stmwi.bayern.de
www.stmwi.bayern.de
Kosten abhngig vom
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Diese Druckschrift wird im Rahmen der ffentlichkeitsarbeit der Bayerischen Staats regierung
herausgegeben. Sie darf weder von Parteien noch von Wahlwerbern oder Wahlhelfern im Zeitraum
von fnf Monaten vor einer Wahl zum Zwecke der Wahl werbung verwendet werden.
Dies gilt fr Landtags-, Bundestags-, Kommunal- und Europawahlen. Missbruchlich ist whrend
dieser Zeit insbesondere die Verteilung auf Wahlveranstaltungen, an Informationsstnden der
Parteien sowie das Einlegen, Aufdrucken und Aufkleben von parteipolitischen Informationen oder
Werbemitteln. Untersagt ist gleichfalls die Weitergabe an Dritte zum Zwecke der Wahl werbung.
Auch ohne zeitlichen Bezug zu einer bevorstehenden Wahl darf die Druckschrift nicht in einer Weise
verwendet werden, die als Parteinahme der Staatsregierung zugunsten einzelner politischer Gruppen verstanden werden knnte. Den Parteien ist gestattet, die Druckschrift zur Unterrichtung ihrer
eigenen Mitglieder zu verwenden.
Die Druckschrift wurde mit groer Sorgfalt zusammengestellt. Gewhr fr die Richtigkeit und Vollstndigkeit des Inhalts kann dessen ungeachtet nicht bernommen werden.
Bayerisches Staatsministerium fr
Wirtschaft und Medien, Energie und Technologie
www.stmwi.bayern.de