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Ao II - N 445 SUMARIO:
Pgs.
Quito, mircoles 25 de febrero de 2015 FUNCIN EJECUTIVA
ACUERDO:
ORDENANZA PROVINCIAL:
No. 1043
Considerando:
Que, el artculo
18 de la Constitucin de la
Repblica, en su numeral
segundo, establece que
es derecho de todas las
personas el acceso a la
informacin generada en
instituciones pblicas o
privadas que manejen
fondos pblicos o realicen
funciones pblicas. Adems del derecho de acceso universal a las tecnologas
de informacin y comunicacin:
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2 Suplemento -- Registro Oficial N 445 Mircoles 25 de febrero de 2015
Que, el artculo 379, numerales 3 y 4, de la Constitucin de circulacin. El fin es garantizar la proteccin, conservacin,
la Repblica del Ecuador, establece que son parte el salvaguarda y difusin de los patrimonios como un bien
patrimonio cultural tangible e intangible relevante para la comn
memoria e identidad de las personas y colectivos, y objeto
de salvaguardia del Estado, entre otros: "3. Los Que, el artculo 5 del captulo 11 del Decreto Ejecutivo No.
documentos, objetos, colecciones, archivos, bibliotecas y 985 de fecha 29 de diciembre de 2011 dispone: "Suprmase
museos que tengan valor histrico, artstico, arqueolgico, (sic.) el Sistema Nacional de Archivos como institucin. El
etnogrfico o paleontolgico. 4. Las creaciones artsticas, Archivo Nacional del Ecuador y *sus seccionales funcionarn
cientficas y tecnolgicas ". como unidades de gestin desconcentrada del Ministerio de
Cultura y cumplirn las responsabilidades estatales
Que, el artculo 13 del Estatuto del Rgimen Jurdico y establecidas en la Ley del Sistema Nacional de Archivos.";
Administrativo de la Funcin Ejecutiva, prescribe que: "La
Secretara Nacional de la Administracin Pblica es una Que, mediante Decreto Ejecutivo No. 1346 de 31 de octubre
entidad de derecho pblico, con personalidad jurdica y de 2012, se transfiere las funciones del Archivo Intermedio a
patrimonio propio, dotada de autonoma presupuestaria, la Secretara Nacional de la Administracin Pblica,
financiera, econmica y administrativa, quien establecer las institucin que incorporar en su estructura a la Direccin de
polticas, metodologas de gestin e innovacin institucional Archivo de la Administracin Pblica para el cumplimiento de
y herramientas necesarias para el mejoramiento de la las siguientes atribuciones: a) Establecer los procedimientos
eficiencia, calidad y transparencia de la gestin en las de la gestin de archivos para las entidades de la
dependencias y organismos de la Funcin Ejecutiva, con Administracin Pblica Central e Institucional; b) Elaborar e
quienes coordinar las acciones que sean necesarias para implementar manuales, procedimientos y normas tcnicas
la correcta ejecucin de dichos fines, y realizar el control, para la gestin del archivo, manejo documental,
seguimiento y evaluacin de la gestin de los planes, racionalizacin de la gestin documental, conservacin,
programas, proyectos y procesos de las entidades y custodia y mantenimiento de documentos; c) Dictar
organismos de la Funcin Ejecutiva que se encuentran en recomendaciones para mejorar la administracin documental
ejecucin, as como, el control, seguimiento y evaluacin de en las entidades de la Administracin Pblica Central e
la calidad en la gestin de los mismos";
Institucional; d) Recibir, administrar y custodiar los
Que, el literal n) del artculo 15, del Estatuto del Rgimen documentos de archivo de la Administracin Pblica Central
Jurdico y Administrativo de la Funcin Ejecutiva, establece e Institucional, que tenga ms de quince aos contados
que es atribucin del Secretario Nacional de la desde la fecha de expedicin como lo establece el artculo
Administracin Pblica: "Expedir acuerdos, resoluciones, 15 de la Ley del Sistema Nacional de Archivo; e) Conferir
rdenes y disposiciones conforme a la ley y el Estatuto del copias , certificadas del fondo documental bajo su custodia,
Rgimen Jurdico y Administrativo de la Funcin Ejecutiva, observando las normas legales y tcnicas de la materia; f)
dentro del mbito de su competencia "; Elaborar propuestas y proyectos de digitalizacin de los
archivos bajo su custodia, as como los de las entidades de
Que, el artculo 10 de la Ley Orgnica de Transparencia y la Administracin Pblica Central e Institucional; y, g) Las
Acceso a la Informacin Pblica, establece que: "Es dems establecidas en leyes, reglamentos u otras normas
responsabilidad de las entidades pblicas, personas del ordenamiento jurdico;
jurdicas de derecho pblico y dems entidades pblicas,
crear y mantener registros pblicos de manera profesional, Que, a travs de Decreto Ejecutivo No. 1384 de 13 de
para que el derecho a la informacin se pueda ejercer a diciembre de 2012, se establece como poltica pblica el
plenitud, por lo que, en ningn caso se justificar la ausencia desarrollo de la interoperabilidad gubernamental como un
de normas tcnicas en el manejo y archivo de la informacin esfuerzo mancomunado y permanente de todas las
y entidades de la Administracin Central para compartir e
intercambiar, entre ellas, por medio de las tecnologas de la
documentacin para impedir u obstaculizar el ejercicio de
informacin y comunicacin, datos e informacin
acceso a la informacin pblica, peor an su destruccin... ";
electrnicos, necesarios en la prestacin de los trmites y
servicios ciudadanos que presten las entidades, as como en
Que, la Ley del Sistema Nacional de Archivos, en su artculo
la gestin interna e
1 define que: "Constituye Patrimonio del Estado la
interinstitucional;
documentacin bsica que actualmente existe o que en
adelante se produjere en los archivos de todas las
instituciones de los sectores pblico, y privado, as como la Que, en Acuerdo Ministerial No. 718 de 27 de julio de 2011,
de personas particulares, que sean calificadas como tal la Secretara Nacional de la Administracin Pblica, expide el
()"; Instructivo para Normar el Uso del Sistema de Gestin
Documental Quipux para las Entidades de la Administracin
Que, el Objetivo No. 5 del Plan Nacional para el Buen Vivir Pblica Central;
2013-2017, seala la responsabilidad del Estado de
garantizar el acceso al patrimonio debe estar orientada Que, es necesario establecer como poltica pblica en la
hacia el fortalecimiento de redes de investigacin, Administracin Pblica Central, Institucional y dependientes
bibliotecas, archivos, museos y sitios patrimoniales a nivel de la Funcin Ejecutiva, la gestin documental y archivo, con
nacional, y que stos deben operar a travs de un visin estratgica como el punto de partida que permita
subsistema de memoria y patrimonio por medio de promover la defensa y proteccin de los derechos
instituciones nacionales que garanticen su acceso y fundamentales como el de acceso a la
Artculo 3.- La Subsecretara de Servicios, Procesos e Dado y aprobado en, Quito D.M, a los 02 de febrero de 2015.
Innovacin a travs de la Direccin Nacional de Archivo de
la Administracin Pblica, ser la dependencia encargada Comunquese y publquese.
de efectuar la coordinacin, articulacin interinstitucional,
emisin de las polticas, directrices, normativas y f.) Dr. Vinicio Alvarado Espinel, Secretario Nacional de la
lineamientos, as como, de la generacin de programas y Administracin Pblica.
proyectos que sean necesarios para la implementacin de la
Norma Tcnica de Gestin Documental y Archivo. Es fiel copia del original- LO CERTIFICO.- Quito, 02 de
febrero del 2015.- f.) Abg. Sofa Ruiz G., Coordinadora
DISPOSICIONES GENERALES General de Asesora Jurdica (E), Secretara Nacional de la
Administracin Pblica,
PRIMERA.- La Secretara Nacional de la Administracin
Pblica, a travs de la Direccin Nacional de Archivo de la SECRETARA NACIONAL DE LA
Administracin Pblica, asistir los requerimientos y ADMINISTRACIN PBLICA
consultas tcnicas efectuadas por personas naturales,
entidades de la Administracin Pblica Central, Institucional DIRECCIN NACIONAL DE ARCHIVO
y que dependiente de la Funcin Ejecutiva.
NORMA TCNICA DE GESTIN
SEGUNDA.- La Secretara Nacional de la Administracin
Pblica,, a travs de la Direccin Nacional de Archivo de la DOCUMENTAL Y ARCHIVO
Administracin Pblica, a fin de contribuir a una mejor
gestin documental y de - archivo de la administracin Contenido
pblica en general, brindar cuando as se lo requiera,
apoyo a las instituciones de las otras funciones del Estado, CAPTULO I
Gobiernos Autnomos Descentralizados, Notaras, DE LOS ALCANCES Y PRINCIPIOS GENERALES
Registros de la Propiedad y Mercantiles; as como aquellas DE LA NORMA TCNICA
instituciones obligadas a cumplir con la Ley Orgnica de De los alcances
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, en materia Artculo 1. Objeto f Artculo: 2. Definiciones y
del presente Acuerdo. Abreviaturas
Artculo 3, Ente rector'
DISPOSICIONES TRANSITORIAS De los Principios Generales
Artculo 4. El . Sistema Nacional de Gestin
PRIMERA.- Todas las entidades de la Administracin Documental y Archivo
Pblica Central, Institucional y que dependen de la Funcin Artculo 5. Del ciclo vital del documento Artculo 6.
Ejecutiva debern, en el plazo de ciento veinte (120) das, De la poltica institucional en materia de gestin
contados a partir de la publicacin del presente Acuerdo documental y archivo
Ministerial, debern publicar sus herramientas Artculo 7. De los documentos de archivo sujetos al
metodolgicas consistentes en el Cuadro General de procedimiento archiystieo
Clasificacin Documental y la Tabla de Plazos de Artculo'8. Del patrimonio documental de la Nacin
Conservacin Documental y los remitirn a la Secretara Artculo 9. De la procuracin de recursos
CAPTULO II ;..............
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DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTI0N corto, mediano y largo plazo, el cumplimiento de los requisitos
DOCUMENTAL^ ARCHIVO de autenticidad, Habilidad,
DE LOS ALCANCES Y PRINCIPIOS GENERALES VI. ANE: Archivo Nacional del Ecuador
DE LA NORMA TCNICA
VIL Ciclo vital del documento: Las etapas por las que
De los alcances sucesivamente pasan los documentos desde su
produccin o recepcin en una dependencia, hasta
Artculo 1. Objeto.- El objeto de la presente norma tcnica es la determinacin de su destino final, que puede ser
normar la gestin documental y archivo para cada una de las baja documental o conservacin permanente en el
fases del ciclo vital del documento as como la preservacin Archivo Nacional del Ecuador o en el Archivo
del patrimonio documental de la Nacin con base en las Histrico que corresponda. Los tipos de archivo
buenas prcticas internacionales, a fin de asegurar en el que se contemplan en el ciclo vital del documento
son: Archivo de Gestin o Activo, Archivo Central,
XII. Instructivo: Es una serie de explicaciones e sta Norma Tcnica es parte de una estructura normativa que
instrucciones que son agrupadas, organizadas y contendr metodologa, instructivos y herramientas.
expuestas de diferente manera, en diversos
soportes, para darle a un individuo la posibilidad de Articulo 3. Ente rector.- Dentro de la Funcin Ejecutiva del
actuar de acuerdo a corri sea requerido para cada Estado Ecuatoriano, en la Secretaria Nacional de
situacin, su objetivo primordial es orientar al Administracin Pblica, se dispone la existencia de la
usuario en los procedimientos a seguir a travs de Direccin Nacional de Archivo de la Administracin Pblica
una manera clara, detallada y precisa, de modo tal como la dependencia responsable de establecer la rectora
que la actividad a realizar resulte sencilla y exitosa. de la gestin documental y archivo de las entidades de la
APCID.
XIII. Metodologa: Es el conjunto de procedimientos
racionales utilizados para alcanzar una gama de De acuerdo a las atribuciones que le confiere el Estatuto
objetivos que rigen una investigacin cientfica, una del Rgimen Jurdico y Administrativo de la Funcin
exposicin doctrinal o tareas que requieran Ejecutiva y el Decreto Ejecutivo No. 1346 de 31 de octubre
habilidades, conocimientos o cuidados especficos. de 202, la Direccin Nacional de Archivo de la SNAP,
tendr las siguientes atribuciones y responsabilidades:
XIV. Norma Tcnica: Se refiere a la Norma Tcnica de
Gestin Documental y Archivo emitida por la I. Elaborar el Plan Anual Nacional para las, entidades
Secretara Nacional de la Administracin Pblica. de la APCID.
XV. Plan Institucional: Es el Plan Anual de Desarrollo II. Establecer los procedimientos de la gestin de
de Gestin Documental y Archivo elaborado en el archivos para los sujetos obligados al cumplimiento
contexto del Sistema Institucional de Gestin de esta Norma Tcnica;
Documental y Archivo.
III. Elaborar e implementar manuales y normas
XVI. Plan Anual Nacional: Plan Anual de Desarrollo de tcnicas para la gestin documental y archivo,
Gestin Documental y Archivo elaborado en el manejo documental, racionalizacin de gestin
contexto dlas entidades de la Administracin documental, conservacin, custodia y
Pblica Central e Institucional. mantenimiento de documentos;
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orientados a la mejora y modernizacin de la
Administracin Pblica;
Artculo 6. De la poltica institucional en materia de III. El archivo deber ser condensado en la unidad por el
gestin documental y archivo.- servidor responsable; por consiguiente, se prohbe
expresamente la constitucin paralela de expedientes
I. Las dependencias emitirn la poltica institucional en para uso personal.
materia de gestin documental y archivo, la que ser
aprobada por la mxima autoridad institucional y deber
Artculo 7. De los documentos de archivo sujetos al
estar alineada con las disposiciones de la presente
procedimiento archivstico.- Todos los documentos de
Norma Tcnica y la Metodologa que para el efecto
archivo, cualquiera que sea su soporte, y que hayan sido
emita la SNAP. En ella se establecer y difundir el
creados o recibidos en cualquier poca, como resultado del
compromiso de organizar, gestionar, conservar y
ejercicio de las atribuciones y responsabilidades de los
resguardar los documentos de archivo que se generen o
sujetos obligados:
reciban, aplicando la metodologa de gestin
documental y archivo que asegure su autenticidad,
I. Forman parte del Sistema Institucional que les dio
fiabilidad, integridad y disponibilidad.
origen, as como del Sistema Nacional, por lo que estn
II. Todos los servidores pblicos de los sujetos obligados sujetos al- procedimiento archivstico establecido en la
velarn por la integridad y adecuada conservacin de presente Norma Tcnica.
los documentos de archivo que genere- o reciba la
dependencia en cualquier soporte y poca, apegndose II. Se organizarn y gestionarn de acuerdo al ciclo vital
a los principios generales establecidos en la Declaracin del documento, representado por los Archivos de
Universal sobre los Archivos y el Cdigo de Etica Gestin o Activ, el Archivo Central, el Archivo
Profesional, emitidos por el Consejo Internacional de Intermedio y, a partir de los criterios de disposicin, el
Archivos de la UNESCO. Archivo Histrico o la baja documental controlada.
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Las dependencias, de acuerdo a su capacidad presupuestal, Artculo 12. Del archivo de gestin o activo.-En cada
contarn con el talento humano suficiente y calificado para el unidad administrativa de las dependencias existir un
desarrollo de las actividades de gestin documental y Archivo de Gestin o Activo, en el que se dar trmite a los
asuntos y se generarn los expedientes de uso cotidiano
archivo con los espacios fsicos, mobiliario, y los recursos que se transferirn al Archivo Central una vez concluido el
tcnicos y tecnolgicos necesarios. plazo de conservacin establecido en la Tabla.
La SNAP, emitir de referencia la metodologa para la Los responsables de los Archivos de Gestin o Activo tendrn
infraestructura de un repositorio documental. a su cargo las siguientes actividades:
CAPTULO II I. Llevar el registro y control de la correspondencia de
entrada de gestin y, en su caso, de salida;
DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIN
DOCUMENTAL Y ARCHIVO II. Integrar los expedientes de archivo conforme a la
metodologa establecida en la presente 'Norma
Artculo 10. Descripcin, integracin y funcionamiento Tcnica;
del Sistema Institucional.- Es el conjunto de procesos y
procedimientos que interactan desde que se producen los III. Elaborar el inventario general por expediente del
documentos hasta su destino final, y tiene como objetivo Archivo de Gestin o Activo;
asegurar la autenticidad, fiabilidad, integridad y disponibilidad
de los documentos de archivo, cualquiera que sea su soporte IV. Mantener debidamente organizados los expedientes
y poca de produccin o recepcin, mediante los mtodos y activos para su gil localizacin;
procedimientos definidos en la presente Norma Tcnica, as
como en los instructivos que emita la Direccin Nacional de V. Asegurar la integridad y debida conservacin de los
Archivo de la Administracin Pblica. archivos mediante la revisin peridica de las
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condiciones de resguardo apropiadas, conforme a lo III. Asesorar e integrar a los gestores del Archivo de
establecido por esta Norma Tcnica; Gestin o Activo de las unidades.
VIII. Ser el conducto para identificar y solicitar al transferencias documentales y destino final de los
Archivo Central el prstamo de expedientes documentos de archivo -incluido el expurgo o
que ya se hubieran transferido y sean objeto depuracin- que produce o recibe cada unidad
de solicitudes ,de acceso o de consulta interna: administrativa de la dependencia en el ejercicio de
sus funciones o atribuciones.
IX. Elaborar el inventario de transferencia primaria
para transferir hacia el Archivo Central los VI. Coordinar las acciones para la elaboracin del
expedientes que cumplan con el plazo de Cuadro y la Tabla.
conservacin
establecido en la Tabla; VIL Someter la aprobacin del Cuadro y la Tabla ante la
Comisin de Gestin Documental y Archivo.
X. Participar en los procesos de valoracin
secundaria de los expedientes que cumplan su VIII. Remitir para su validacin y registro a la Direccin
plazo de Nacional de Archivo de la SNAP, el Cuadro y la
conservacin en el Archivo Central; Tabla.
XI. Asesorar a su unidad en materia de archivos, IX. Cumplir y hacer cumplir las directrices emitidas por
as como colaborar con sta para la correcta la Direccin Nacional de Archivo de la SNAP.
organizacin y tratamiento homogneo de la
documentacin del Archivo de Gestin o X. Clasificar, describir, integrar, archivar y resguardar
Activo; en su caso los expedientes en el Archivo Central.
XII. Conservar la documentacin que se encuentre XI. Capacitar y asesorar a los gestores en las
activa y aquella que ha sido clasificada como actividades de clasificacin y resguardo de las
reservada de acuerdo con las disposiciones diferentes unidades administrativas de la
establecidas en la Ley dependencia.
Orgnica de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica, mientras conserve tal carcter; XII. Custodiar y mantener en forma separada y bajo
resguardo especial los expedientes que contienen
XIII. Detectar las necesidades en materia de informacin reservada y/o confidencial.
servicios de gestin documental y archivo e
informarlo a las instancias correspondientes; y, XIII. Coordinar la elaboracin de los inventarios
documentales institucionales ' conforme a lo
XIV. Elaborar los informes respecto a los avances y establecido en la presente Norma Tcnica.
cumplimiento de los programas en materia de
gestin documental y archivo de su unidad. XIV. Coordinar la elaboracin y actualizacin de la Gua
de Archivos de la dependencia.
Artculo 13. De la Direccin de Gestin Documental
y XV. Coordinar y autorizar las transferencias primarias de
los Archivos de Gestin o Activo al Archivo Central.
Archivo.- En cada dependencia la Direccin ser la
encargada de llevar a cabo los procesos y XVI. Autorizar las transferencias secundarias del Archivo
procedimientos que tiene a su cargo el Sistema Central al Archivo Intermedio de la SNAP.
Institucional y tendr las siguientes atribuciones:
XVII.Llevar a cabo al menos una vez al ao
I. Elaborar el Plan Institucional que ser aprobado transferencias secundarias al Archivo Intermedio
por la mxima autoridad. basadas en los procesos de valoracin documental y
en los plazos de conservacin establecidos en la
II. Establecer las directrices para el registro de Tabla.
entrada y
XVIII. Coordinar acciones con la unidad de Tecnologas
salida de correspondencia y el control de gestin de la Informacin para administrar el Sistema
documental.
XIX. Coordinar proyectos de digitalizacin de los acervos X Transferir al Archivo Intermedio los expedientes cuyo
documentales custodiados por el archivo central. plazo de conservacin en el Archivo Central haya
concluido, acompaados de la ficha tcnica de
XX. Coordinar acciones con la Direccin Nacional de prevaloracin y los inventarios de transferencia
Archivo de la SNAP acatando las disposiciones de secundaria validados por la Comisin de Gestin
sta. Documental y Archivo;
VII. Generar el Inventario de Transferencia Secundaria I. El/la mxima autoridad o su delegado, quien la
de los expedientes que cumplieron su plazo de presidir y tendr voto dirimente;
conservacin en el Archivo Central de conformidad
con la Tabla, para su transferencia al Archivo II. El/la Coordinador/a General de Asesora Jurdica,
Intermedio; quin haga sus veces o su delegado;
IX. Presentar para su estudio y aprobacin a la VI. El/la Auditor Interno o su delegado, podr intervenir
Comisin de Gestin Documental y Archivo, la ficha en calidad de asesor de la Comisin.
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Artculo 16. Del Archivo Intermedio.-El Archivo I. Elaborar el Plan Anual Institucional, en el mbito de
Intermedio dependiente de la Direccin Nacional de Archivo sus atribuciones.
de la SNAP, concentrar la documentacin que conforme a
la Tabla haya cumplido su plazo de conservacin en el II. Con sujecin a la legislacin en la materia, recibir
Archivo Central de las dependencias, y tendr la finalidad las transferencias finales del Archivo. Intermedio o
de llevar a cabo una accin eficaz de administracin de las diferentes dependencias de la Administracin
documental a nivel nacional, para salvaguardar la Pblica con la autorizacin de la Direccin
documentacin que por su importancia histrica, Nacional de Archivo de la
econmica, cientfica, cultural y social constituyen el Secretara Nacional de la
Patrimonio Documental de la Nacin. Administracin Pblica y clasificar,
organizar, describir, conservar,
El Archivo Intermedio ejecutar las siguientes actividades restaurar y difundir la documentacin con
principales: valor histrico o permanente.
Artculo 17. Del Archivo Nacional del Ecuador.- El VIL Llevar a cabo proyectos de digitalizacin de la
Archivo Nacional organizar, preservar, custodiar y documentacin de archivo bajo su custodia, con el fin
difundir los expedientes histricos que le sean transferidos de conservarla y facilitar su consulta.
por el Archivo Intermedio, los que de acuerdo con la
presente Norma Tcnica sean considerados Patrimonio
VIII. Realizar los procesos tcnicos relativos a la
Documental de la Nacin y aquellos que por su relevancia
identificacin, clasificacin, ordenacin y descripcin
para la investigacin histrica, cientfica y social del
con base en lo establecido por esta Norma Tcnica y
Ecuador incorpore a su acervo documental,
los estndares internacionales.
El Archivo Nacional ejecutar las siguientes actividades
principales:
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Suplemento Registro Oficial N 445 Mircoles 25 de febrero de 2015
11
CAPITULO III Los instrumentos dictaminados y
aprobados se remitirn para su
DE LOS PROCESOS conocimiento, validacin y registro a la
RELATIVOS A LA GESTIN Direccin Nacional de Archivo de la
DOCUMENTAL Y ARCHIVO Administracin Pblica.
Artculo 18. De los procesos
que deber realizar el Sistema Artculo 20. Del registro de entrada y
Institucional.- salida de correspondencia y control
de la gestin documental.-
El Sistema Institucional operar de
Ser el canal para la recepcin y el
manera articulada e integral llevando a
despacho de los documentos oficiales
cabo los siguientes procesos:
que se dirijan a la dependencia o se
I. Registro de entrada y salida de enven hacia el exterior, cualquiera que
correspondencia y control de la sea su destino, garantizando seguridad,
gestin documental; eficiencia y eficacia en el envo.
III. Contar con las funcionalidades II. Tabla aprobada por la Comisin
necesarias para garantizar la de Gestin Documental y Archivo
autenticidad, fiabilidad, de cada dependencia.
integridad y disponibilidad a
largo plazo de los documentos III. La documentacin fsica
de archivo. organizada, clasificada, foliada,
inventariada y expurgada
IV. Incluir procedimientos digitales parcialmente.
para efectuar la trazabilidad y la
auditora del contenido de los Una vez que se cuente con los requisitos
documentos electrnicos de mencionados, las dependencias debern
archivo. enviar sus proyectos o trminos de
referencia, que se refieran a la
V. Ser flexible para adaptarse a digitalizacin documental, a la
las necesidades especficas de Subsecretara de Gobierno Electrnico
las dependencias. de la SNAP para que sean valorados
conforme corresponda.
Los sistemas informticos creados por o
para la dependencia debern considerar Cuando se trate proyectos de la
su vinculacin con el Sistema Informtico desmaterializacin de impresos, se
Integral de Gestin Documental y seguir el mismo procedimiento, pero
Archivo, a fin de que los documentos adems los documentos debern contar
electrnicos d archivo que generen, con la certificacin electrnica que les
inicien su registro archivstico desde el otorgue la plena validez jurdica.
sistema de su creacin y sean enviados
de manera automtica al Sistema Este es el mecanismo por el cual se
Informtico Integral de Gestin aprobar la contratacin de proyectos de
Documental y Archivo, en donde se digitalizacin y/o desmateriaiizacin de
iniciar formalmente su proceso documentos, quedando expresamente
archivstico dentro del ciclo vital del prohibido realizar estas contrataciones
documento. sin cumplir con este procedimiento.
absolutamente necesario.
18 Suplemento Registro Oficial N 445 Mircoles 25 de febrero
de 2015
tratamiento archivstico .ni siguen oficina hasta el trmino de su
el ciclo vital, se conservan en la utilidad, que puede ser de 6 meses
a un ao, al concluir su periodo IV. Los anexos que acompaan al
debern desecharse o, si se trata documento de archivo se
de publicaciones con valor de ordenan enseguida del
actualidad, solicitar su ingreso a la documento principal, aun cuando
biblioteca la fecha del anexo sea diferente.
Ejemplo: solicitud de una vacante
3. DE LA INTEGRACIN Y (documento principal) a la que se
ORDENACIN DE EXPEDIENTES acompaan documentos de
currculo, notas de mrito,
3.1 Procedimiento general certificaciones, u otra
documentacin que acompae al
La apertura e integracin de documento principal.
expedientes se sujetar al
V. No se deben incluir documentos
siguiente procedimiento:
electrnicos impresos en el
[, Las reas productoras abrirn un expediente.
expediente para cada asunto que
surja en el marco de sus VI. Los expedientes pueden estar
actividades institucionales conformados por uno o ms
normadas, por ejemplo: un legajos, dependiendo de la
expediente para cada persona, cantidad de documentos
para cada obra, para cada sesin integrados en el mismo. Deber
de rgano colegiado, para cada indicarse el nmero de legajos
peticin de traslado acadmico, que le corresponda a cada uno
para cada convocatoria de de stos (ejemplo 1/3, 2/3,3/3).
oposiciones.
VIL Los expedientes se ordenarn
II. Los expedientes se integran por dentro de los archiveros por el
asunto y no por temas. ttulo de la serie documental y
nmero de expediente.
II. Se evitar la desmembracin de los
expedientes y la dispersin de los VIII. Los expedientes se conservarn
documentos que lo integran preferentemente de forma
creando falsos expedientes. Se horizontal en gavetas. Si su
integrar cada documento de volumen lo requiere se podrn
archivo a su expediente desde el colocar de manera vertical en
momento de su produccin o estantes metlicos.
recepcin
IX. Cada gaveta o entrepao de
IV. Se evitar la duplicidad de estante deber tener una
expedientes, revisando como primer etiqueta identificadora al frente,
paso la existencia o no de un con el nmero de gaveta o
expediente abierto sobre el mismo entrepao.
asunto.
X. En el caso de documentos en
V. Para expedientar se utilizarn cinta, disco compacto o DVD,
flderes de cartulina. No se utilizarn fotografas, pelcula y negativos,
broches ni argollas metlicas, se para garantizar el acceso, uso y
priorizar la conformacin de adecuada preservacin de la
legajos. informacin se archivaran en
cajas de polipropileno calidad
3.2 Integracin y ordenacin I. Los archivo.
documentos de archivo se integran
al expediente de manera secuencial 3.3 Cierre, expurgo y foliacin del
expediente
conforme se generen o se reciban.
El expediente se cerrar cuando
II. La ordenacin de los documentos concluya el trmite o asunto y se
dentro del expediente ser proceder a su expurgo y foliacin.
cronolgica, de forma que el A partir de este momento regirn
primer documento ser el ms los plazos de conservacin
antiguo y el ltimo e! ms establecidos en la Tabla.
reciente.
los responsables de archivo de las En los casos en los que las categoras
unidades y l Archivo Central, sean insuficientes para reflejar las
llevarn a cabo las siguientes atribuciones o actividades, podrn
acciones: establecer subsecciones y subseries.
seguimiento al adecuado
Nivel Cdigo de Ttulo
archivo funcionamiento del
Cuadro, a fin de corregir
Fondo: SNAP Secretara Nacional de la las posibles desviaciones y
Administracin Pblica aclarar las dudas.
5. DESCRIPCIN DOCUMENTAL
1. Cartula:
a) Unidad
4.1.7 Instrumentacin
b) rea productora
La instrumentacin del Cuadro llevar las siguientes
fases: c) Seccin
Documento con posibles errores digitalizado de la
publicacin original. Favor verificar con
imagen. No imprima este documento
a menos que sea absolutamente
necesario.
Suplemento Registro Oficial N" 445 Mircoles 25 de febrero de 2015
21
b) Nmero de expediente
d) Ao en curso
Firmas: 23) Nombre, cargo y firma de los responsables de elaborar, autorizar y recibir la transferencia, de
conformidad al marco jurdico vigente.
Dependencia
b) Unidad
c) rea productora
d) Seccin
e) Serie
f) Cdigo de clasificacin
g) Nmero de expediente
h) Fecha de apertura
i) Fecha de cierre
m) Destino final
o) Volumen y soporte
6. VALORACIN DOCUMENTAL
De manera indicativa, ms no limitativa, se indican caractersticas a tomar en cuenta para determinar la existencia de valor
secundario, histrico o permanente en las series documentales y expedientes. Dependiendo del anlisis integral que se
haga de la documentacin de archivo, las series y expedientes que pueden tener valor permanente son aquellos que:
Contienen datos significativos sobre un acontecimiento, individuo, institucin o lugar, sobre tendencias de la historia
poltica o econmica, ciencias y tcnicas.
Contienen datos significativos sobre acontecimientos o movimientos importantes de la historia poltica, econmica y
social.
Contienen datos necesarios para la proteccin de los derechos civiles, financieros, jurdicos u otros derechos de las
personas fsicas o morales.
a) De procedencia y evidencia: son ms valiosos los documentos que proceden de una institucin o seccin de rango
superior en la jerarqua administrativa; aunque los documentos de reas administrativas de rango inferior son
importantes cuando reflejan su propia actividad irrepetible, es preferible conservar un original a una copia. Las copias se
conservan nicamente cuando no existe el original.
b) De contenido: es preferible conservar documentacin que comprenda informacin global de la institucin, a aquella que
se presenta en partes sucesivas.
c) Cronolgico: Dependiendo de las disposiciones legales establecidas por la legislacin nacional en cuanto a la
conservacin de documentos histricos.
La tcnica de seleccin que debe ser anotada en la Tabla, puede ser: 1) Conservacin completa o, 2) Muestreo.
El mustreo podr aplicarse en los casos de series homogneas que fueron calificadas con valor permanente en la Tabla.
a) Selectivo o cualitativo: Seleccin cualitativa mediante la cual se trata de conservar los documentos ms importantes o
significativos, estableciendo criterios predefinidos de acuerdo a las caractersticas de la dependencia y a su tipologa
documental.
b) Sistemtico: Aqul que establece una pauta y precisa necesariamente de la homogeneidad de la serie para eliminar
conservando un ao, un mes, o bien por alfabeto, o por perodos de tiempo.
c) Aleatorio: Mtodo estadstico que toma las muestras al azar, cualquiera de los elementos pueden ser igualmente
representativos;
Cuando se decida aplicar la tcnica de mustreo, se debern establecer los criterios especficos de seleccin para los
expedientes que se consideren con valor permanente. Estos criterios se definirn de acuerdo a las caractersticas
particulares de cada institucin y a la tipologa documental que emana de sus funciones.
Los criterios especficos que sean aprobados por la dependencia, debern remitirse para su conocimiento a la Direccin
Nacional de Archivo de la SNAP, y difundirse entre los archivos de Gestin o Activos, Central, Intermedio e Histrico.
La Tabla establecer para cada serie documental los plazos de conservacin, los valores documentales, el destino final, la
tcnica de seleccin y las condiciones de acceso de cada dependencia.
I. La. valoracin documental se aplicar a todas las series documentales que integran el Cuadro, lo que se har durante el
proceso de construccin o actualizacin de la Tabla, con el fin de establecer los tiempos de conservacin en cada uno de los
archivos y el destino final para cada serie tomando en cuenta sus valores primarios y secundarios, as como las condiciones
de acceso de acuerdo a la Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
II. En el proceso de valoracin debern participar: la Direccin de Gestin Documental y Archivo, la unidad productora, el
Archivo de Gestin o Activo, el Archivo Central, as como las autoridades que la dependencia determine que deban tomar
parte en las decisiones "respecto al destino final de los expedientes. La Direccin Nacional de Archivo de la SNAP participar
dando asistencia tcnica a las dependencias y supervisando la correcta aplicacin de los criterios de depuracin, con objeto
de asegurar la integridad del patrimonio documental de la Nacin.
III En el proceso de construccin o actualizacin de la Tabla, las unidades debern identificar los valores primarios y secundarios
de las series documentales correspondientes a sus procesos sustantivos. La identificacin de estos valores primarios
permitir establecer los plazos de conservacin en el Archivo de Gestin o Activo, Central e Intermedio. La identificacin
de los valores secundarios permitir determinar el destino final de cada serie, que puede ser conservacin permanente o
baja documental.
necesario.
28 -- Suplemento - Registro Oficial N 445 - Mircoles 25 de febrero de 2015
7. TRANSFERENCIAS DOCUMENTALES IV. Remitir el memorando de solicitud de transferencia
primaria dirigido al titular de la Direccin de
7.1 Transferencia Primaria
Gestin Documental y Archivo, adjuntando el
Para llevar a cabo el procedimiento de transferencia inventario de transferencia primaria en medio
primaria el responsable del Archivo de Gestin o Activo impreso y electrnico. El titular designar un
deber: responsable' del Archivo Central para que efecte
ste procedimiento quien una vez que reciba el
I. Identificar, apoyndose en las alertas de vencimiento memorando de solicitud de transferencia primaria,
que emita el Sistema Informtico Integral de Gestin concertar cita con el titular del Archivo de Gestin o
Documental y Archivo, los expedientes que Archivo, para revisar y cotejar fsicamente la
concluyeron su plazo de conservacin en el Archivo documentacin contra el inventario.
de Gestin o Activo de conformidad con la Tabla.
V. Resolver las inconsistencias que se pudieran detectar
II. Generar el inventario de transferencia primaria a en el inventario, etiquetas o contenido de la
travs del Sistema Informtico Integral de Gestin transferencia, al momento de hacer la revisin
Documental y Archivo, firmarlo y presentarlo a documental en presencia del responsable del
validacin por parte del titular de la unidad; Archivo Central.
III. Integrar los expedientes a transferir en las cajas VI. Remitir al Archivo Central las cajas que hayan sido
archivadoras que al efecto determine la Direccin revisadas y cotejadas para su resguardo.
Nacional de Archivo de la SNAP tomando en cuenta conjuntamente con el inventario de transferencia
que: primaria en formato impreso y electrnico.
a. El nmero de expedientes que contenga cada caja VIL Cuando hayan ingresado las cajas al Archivo' Central, se
depender del grosor de los mismos, procurando acusar de recibido el inventario de transferencia
que no queden demasiado apretados o se primaria, entregando una copia a la unidad.
maltraten.
VIII. Una vez que el Archivo Central reciba la transferencia
b. Debe procurarse que el expediente no quede primaria, la registrar en la bitcora de transferencias,
dividido en dos cajas. Si esto ocurriera, deber otorgndole, la signatura topogrfica que corresponda
sealarse claramente mediante un testigo (ejemplo: a la ubicacin fsica que tendrn las cajas dentro de la
expediente "n", contina en la siguiente caja). estantera. Se asentar en el inventario de
transferencia primaria, la signatura topogrfica
c. Dentro de las cajas, el material deber estar correspondiente, a efecto de que sirva de instrumento
ordenado por serie documental y por nmero de de consulta.
expediente de menor a mayor, y en la misma
secuencia del respectivo inventario. IX. El Archivo Central informar por escrito a la unidad la
signatura topogrfica otorgada a su transferencia
d. Cada caja deber contar con la respectiva cdula primaria.
de identificacin, que incluir los siguientes datos y
podr generarse a travs del Sistema Informtico X. El Archivo Central registrar la entrada de cada
Integral de Gestin Documental y Archivo: transferencia primaria en el Sistema Informtico
Integral de Gestin Documental y Archivo, a efecto de
- Fondo que el sistema genere las alertas de vencimiento del
perodo de conservacin en este Archivo.
- Unidad
XI. Los expedientes que sean transferidos de los Archivos
- rea productora de Gestin o Activo al Archivo Central, seguirn siendo
de la unidad hasta su destruccin o transferencia final
- Seccin al Archivo Histrico, en donde se convertirn en bienes
de acceso pblico.
- Serie'
7.2 Transferencia Secundaria
- Nmero consecutivo de caja
Para realizar la transferencia secundaria el Archivo
- Nmero de expedientes Central deber:
Documento con posibles errores digitalizado de la publicacin original. Favor verificar con imagen. No imprima
III. Generar, a travs del Sistema Informtico Integral de V. Los expedientes, cualquiera que sea su soporte, que
Gestin Documental y Archivos, el inventario de hayan sido dictaminados para baja documental por la
expedientes para conservacin permanente y el Direccin Nacional de Archivo de la SNAP
inventario de expedientes para baja documental,
elaborando para cada uno la Ficha Tcnica de debern destruirse en atencin a los procedimientos
Prevaloracin en coordinacin con los Archivos de establecidos por el Ministerio del Ambiente, las
Gestin o Activo de las unidades. disposiciones establecidas por cada dependencia y
las mejores prcticas internacionales.
IV. Remitir, para su aprobacin por la Comisin de
Gestin Documental y Archivo, la propuesta de los Para proceder a su destruccin la Direccin de
inventarios y Fichas Tcnicas de Prevaloracin, Gestin Documental y Archivo convocar al rea
suscritos por la/el Director de Gestin Documental y productora a efecto de ratificar y, en su caso, verificar
Archivo, el responsable del Archivo de Gestin o la destruccin a fin de hacer constar que el
Activo, el titular de la unidad y el responsable del procedimiento se llev a cabo conforme a lo antes
Archivo Central. sealado, finalmente se suscribir el Acta
Circunstanciada respectiva.
V. Remitir para aprobacin de la Direccin Nacional de
Archivo de la SNAP, el inventario de transferencia
VI. De cada procedimiento de baja documental se abrir
secundaria y la ficha tcnica de prevaloracin,
un expediente, integrndose con el acta
solicitando el dictamen de valoracin para realizar la
circunstanciada que para el efecto se elabore, el
transferencia secundaria.
dictamen de baja documental autorizado por la
Comisin de Gestin de Documental y Archivo y
VI. Recabar la firma de su jefe inmediato y remitir la
validado por la Direccin Nacional de Archivo de la
transferencia secundaria al Archivo Intermedio con la
SNAP, as como la ficha tcnica de Prevaloracin
documentacin correspondiente.
correspondiente y una muestra aleatoria de la
documentacin a destruir. Dicho expediente se
VII. En el caso de que en la revisin de expedientes se
registrar en el Sistema Informtico Integral de
identifique informacin que sea susceptible de ser
Gestin Documental y Archivo y se conservar por un
clasificada como reservada o confidencial de
plazo de diez aos contados a partir de la fecha en
conformidad con la Ley Orgnica de Transparencia y
que se haya autorizado la baja correspondiente.
Acceso a la Informacin Pblica, se recomendar al
titular de la unidad el cambio de las condiciones de
acceso a dichos expedientes. 7.4 Transferencia Final
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La solicitud de expedientes en prstamo deber El responsable de esta funcin deber utilizar sealativos en
realizarse mediante la Ficha de Prstamo de los sitios que ha localizado el material documental,
Expediente; sea por va electrnica mediante el retirndolo sin alterar el orden en que se guarda la
Sistema Informtico Integral de Gestin Documental y documentacin restante, verificando que la informacin se
Archivo o impresas. Estas fichas debern contar con encuentre completa y en buen estado.
firma electrnica del solicitante y de quien entrega el
expediente o documento.
Los expedientes otorgados en prstamo quedarn bajo la
responsabilidad del solicitante quien deber devolverlo de
La ficha de prstamo incluir los siguientes datos:
manera ntegra al trmino del plazo establecido o bien
. Encabezado: 1) Siglas y logotipo de la dependencia; 2) refrendar el prstamo.
Nombr de la unidad; 3) Fecha de
prstamo; 4) Tipo de prstamo; 5) Folio.
Al momento de la devolucin del expediente en prstamo, el
responsable del Archivo deber cerciorarse de que stos se
encuentran ntegros y completos. De no haber
irregularidades que ameriten otra gestin procede a sellar la
solicitud con la leyenda "DEVUELTO", anotando la fecha y
hora de devolucin en presencia del usuario y se registrar la
devolucin en el Sistema Informtico Integral de Gestin
Documental y Archivo.
Documento con posibles errores digitalizado de la publicacin original. Favor verificar con imagen.
Las paredes, pisos y techos debern estar hechos de materiales a) Recepcin de fondos documentales (transferencias
con una alta capacitad trmica e secundarias).
higroscpica y con aislantes apropiados al sistema de
construccin. b) Limpieza, cuarentena y fumigacin.
g) Sanitarios.
IV. Verificar peridicamente el sistema de extincin de Las instalaciones de los archivos debern contar al
incendios del edificio, y en su caso reportar el menos con las siguientes medidas de seguridad:
desperfecto ante la instancia correspondiente.
I. Sistema de alarma contra incendios.
V. Elaborar un plan de contingencia que involucre la
participacin de archivistas, personal de proteccin civil, II. Extintores contra incendio a base de gas en lugares
personal de seguridad, personal de mantenimiento e visibles.
incluso usuarios del archivo. Se debern realizar
simulacros con diferentes supuestos, a fin de que todos III. Sealizaciones y rutas de evacuacin para caso de
los participantes desarrollen la habilidad para intervenir siniestros.
ante cualquier siniestro.
IV. Equipo y material de trabajo para el personal que
VI. Dentro del Plan de Contingencia se deber considerar labore en la unidad.
que la prioridad ms importante ante cualquier desastre
ser la seguridad humana, debiendo ponerse a salvo V. Entradas y salidas de fcil acceso y evacuacin.
en primer lugar al personal y los usuarios. Una vez que
no exista riesgo para las personas, el rescate de los VI. Espacios para la circulacin entre los estantes y
acervos y la rehabilitacin del edificio constituirn la manipulacin de las cajas archivadoras.
siguiente prioridad.
VIL Extractores de polvo que faciliten la labor de limpieza del
VII. Los documentos de gran importancia para la institucin inmueble.
deben ser identificados con anticipacin a fin de que
puedan ser rescatados con mayor agilidad, entre ellos VIH. Medidas para el control de plagas, inundaciones y
debe identificarse: accesos indebidos.
o Documentos de archivo de alto valor histrico o 8.4 Documentacin siniestrada o de riesgo sanitario
Documentos de archivo de alto valor monetario o En caso de contingencia que provoque daos en la
documentacin o riesgos se deber:
Documentos de archivo insustituibles
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Deber estar impresa y slo tendr 11. Integracin del Padrn Nacional
validez cuando sea hecha por quien de Archivos
cuente con las facultades para ello y
contendr como mnimo los siguientes La Direccin Nacional de Archivo
elementos: de la SNAP integrar el Padrn
Nacional de Archivos mediante el
a) El nombre y el cargo del siguiente procedimiento:
funcionario ,con atribuciones
para expedir la(s) copia(s) I. Se aplicar una encuesta para
certificada(s). evaluar el nivel de desarrollo de
los archivos de la dependencia,
b) El fundamento jurdico que
mediante el que se verificarn y
establece la atribucin del
evaluarn los siguientes
funcionario para la expedicin
aspectos:
de la(s) copia(s) certificada(s).
a) Los involucrados conocen de
c) La calidad del o los
la utilidad e importancia del
documentos (originales o
sistema institucional.
copias) respecto de los cuales
se expiden la(s) copia(s) b) La mxima autoridad
certificada(s). reconoce y apoya los
procesos del sistema
d) En la certificacin de un
institucional.
expediente ntegro, tendr
que sealarse la calidad de c) La dependencia cuenta con
cada uno de los documentos tcnicas estandarizadas,
PARGRAFO Io
Documento con posibles errores digitalizado de la publicacin original. Favor verificar con imagen. No
p) Procesar solicitudes de
vacaciones, licencias, permisos y
dems movimientos de personal.
absolutamente necesario.