SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS
INTERNAS
CODIGO: PR-SIG-003

VERSION: 0

FECHA: 11-Nov-2013

PUESTO FECHA

ELABORADO POR: Coordinador SIG 03/01/2015

ELABORADO POR: Jefe de Seg. Salud y Medio Ambiente 11/01/2015

APROBADO POR: Gerente General 11/01/2015

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1. OBJETIVO

Este procedimiento es para definir las actividades y responsabilidades as como los

lineamientos generales para realizar los procesos de Auditora Interna del Sistema
Integrado de Gestin de J Y M CRUSHER STEEL E.I. con la finalidad de determinar si
este es:
a) Conforme con las actividades planificadas, de acuerdo con los requisitos de las
Normas la Especificacin OHSAS 18001:2007 y con sus propios requisitos.
b) Implementado y mantenido de manera eficaz.

2. ALCANCE

Se aplica a todas las auditoria de todos los procesos del Sistema Integrado de Gestin de
J Y M CRUSHER STEEL E.I.R.L.

3. RESPONSABILIDADES

3.1. Representante de la Direccin

Es el encargado de:
i. Elaborar el Programa Anual de Auditoras Internas del SIG y comunicar al Gerente
General, sobre la fecha de realizacin de dichas auditorias segn el formato IT-
SIG001 Programa Anual de Auditoras Internas, y asegurarse de su
cumplimiento;
ii. Elaborar el IT-SIG-001 Plan de Auditoras Internas.
iii. Seleccionar los equipos auditores que deben conducir las auditoras internas;
iv. Elaborar y difundir el Plan de auditorias
v. Preparar el Informe General de la auditoria segn formato IT-SIG-001 Informe
Final de Auditoria y hacer la distribucin a las personas pertinentes
vi. Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas
para dar solucin a las no conformidades o potenciales no conformidades.
vii. Remitir al Gerente General un informe sobre el estado y resultados de las
Auditorias.
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3.2. Gerente General

i. Revisar los informes de Auditorias;
ii. Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas
para dar solucin a las no conformidades o potenciales no conformidades.
iii. Dar todas las facilidades incluyendo el respaldo econmico para el cumplimiento
de las acciones correctivas / preventivas.

3.3. Auditor
Los equipos auditores deben efectuar peridicamente las auditoras internas del SIG,
segn el programa establecido por el Representante de la Direccin y preparar los
informes de auditora.

3.4. Auditado
El auditado determina y organiza todas las acciones correctivas requeridas para
eliminar la causa de una no conformidad o para prevenir una no conformidad. El
auditado responde a la solicitud de accin correctiva / solicitud de accin preventiva
dentro del plazo indicado en este.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

OHSAS 18001: 2007 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Requisitos 4.5.5

5. DEFINICIONES

5.1. Auditora interna del Sistema Integrado de Gestin

Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva e independiente que evala la

eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema Integrado de Gestin, as como si el Sistema
es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin. Verificar el
cumplimiento de las OHSAS 18001:2007 para comunicar los resultados de este proceso
a la gerencia.
5.2. Auditado
Organizacin o persona que es auditada.
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5.3. Auditor
Persona nombrada por J Y M CRUSHER STEEL E.I.R.L. con la competencia para llevar
a cabo una auditora interna.

5.4. No conformidad
Se aplica cuando un Hallazgo o accidente no cumple en forma parcial o total con el
criterio de Auditoria es decir con el elemento/norma de referencia o contraste tal como un
procedimiento, manual, poltica, u otro elemento del Sistema Integrado. Una no
conformidad genera una Solicitud de Accin Correctiva.

5.5. Criterios de auditoria

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

5.6. Evidencia de la Auditoria

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que son pertinentes para
los criterios de auditoria y que son verificables.
Nota: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

5.7. Solicitud de Accin Preventiva O Correctiva(SAPC)

Formato donde se registra el producto no conforme, las No Conformidades o potenciales

no conformidades, las acciones preventivas y/o correctivas a tomar y la verificacin de
las acciones tomadas.

5.8. Hallazgos de la auditoria

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios

de auditoria.
Nota: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditoria u oportunidades de mejora.
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5.9. Potencial no conformidad

Se aplica cuando un Hallazgo o incidente, si bien cumple con el criterio de Auditora se

puede evidenciar que su tendencia hara incumplir con el elemento/norma de referencia o
contraste tal como un procedimiento, manual, poltica, u otro elemento del Sistema
Integrado. En este caso se genera una Solicitud de Accin Preventiva.

5.10. Observacin
Se aplica cuando un Hallazgo no cuenta con las evidencias que sustenten un
incumplimiento con el criterio de Auditora es decir con el elemento/norma de referencia o
contraste tal como un procedimiento, manual, poltica, u otro elemento del Sistema
Integrado, sin embargo, a juicio del auditor, esta situacin podra en algn momento
derivar en una no conformidad si no se le atiende.

5.11. Oportunidad de mejora

Se aplica cuando un hallazgo cumple con el elemento de referencia o contraste y haya
una apreciacin del Auditor o el Equipo Auditor con respecto a que la actividad
desarrollada pueda hacerse mejor.

6. DESCRIPCIN

6.1. PLANIFICACIN DE LAS AUDITORAS

La puesta en marcha de una auditora debe hacerse de acuerdo con un Plan de Auditoras
establecido con anterioridad, IT-SIG-001 Plan de Auditoras Internas.

El Representante de la Direccin prepara anualmente el IT-SIG001 Programa Anual de

Auditoras Internas. Anualmente se producir una reunin de auditores con el fin de
coordinar las fechas. Igualmente se valorar el ao anterior en lo que a auditoras se
refiere, se coordinarn criterios y formas de actuacin.

6.2. DESIGNACIN DE AUDITORES

El Equipo Auditor estar formado por:

El auditor designado por el Representante de la Direccin
El Equipo a auditar o un responsable designado por ste en calidad de observador.
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Otras personas que, por su competencia o por la misin que cumplen, sean de
utilidad para el buen desarrollo de la auditora.

6.3. AVISO DE AUDITORIA

Los auditores deben comunicar a los auditados por lo menos dos das antes de la
auditoria, e informarlos de los elementos del SIG a auditar.

6.4. PREPARACIN DE LA AUDITORA

A partir del estudio de los procedimientos y especificaciones de trabajo e instrucciones

que entran dentro del campo de aplicacin de la auditora a realizar, el auditor selecciona
las reas que estima de mayor inters y elabora un listado de puntos a auditar en el
formato IT-SIG-001 Lista de Verificacin de Auditoria Interna. Dicho listado puede
mantenerse o modificarse en sucesivas auditoras a criterio del auditor correspondiente.
En funcin del tipo de auditora que se vaya a realizar contactar con las personas
adecuadas del rea o zonas de la empresa que van a ser auditadas para fijar la fecha de
la misma.

6.5. REALIZACIN DE LA AUDITORA

La auditora se realiza en base a la IT-SIG-001 Lista de Verificacin de Auditoria

Interna. El auditor revisar todos aquellos documentos o registros que necesite para la
comprobacin de los puntos planteados. Igualmente, cuando fuera necesario, se acercar
a los lugares de trabajo para verificar in situ la aplicacin de los mismos. La auditora se
realizar, en la medida de lo posible, en una sola jornada, con el fin de agilizar tanto su
realizacin como el posterior proceso de implantacin de acciones correctoras y/o de
mejora.

6.6. NO CONFORMIDADES, POTENCIALES NO CONFORMIDADES,

OBSERVACIONES DE AUDITORIA Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

Los hallazgos son los resultados de la auditoria y se clasifican en: no conformidades,

potenciales no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora. (Ver
definiciones en el punto 5). El auditor registra todos los hallazgos de la auditoria en su
Lista de Verificacin para luego clasificarlos en No conformidades, Potencial no
conformidad, Observacin u Oportunidad de Mejora.
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La descripcin de una no conformidad y/o potencial no conformidad deben ser registradas

en el IT-SIG-001 Solicitud de Accin Preventiva o Correctiva SAPC, segn
corresponda y deben adjuntarse al IT-SIG-001 Informe Final de Auditoria, que adems
contendr otros hallazgos (observaciones y oportunidades de mejora). Dichas
descripciones deben ser exactas, concisas, fcil de leer, deben recoger toda la evidencia
disponible (cundo, dnde, qu, por qu y quin para mantener confidencialidad en la
medida de lo posible registrar el nombre a travs del cargo del auditado - y hacer
referencia a los requisitos del SIG incumplidos). Asimismo, debe estar organizado de
forma que pudiera entenderse no solo por el auditor, sino tambin por el auditado y
cualquier trabajador.

Antes de preparar su informe, es decir al trmino de la auditoria in situ, el auditor presenta

sus observaciones y recomendaciones al auditado para validar sus resultados y
asegurarse que el auditado claramente entiende las conclusiones o los hallazgos y est
de acuerdo.

6.7. INFORME FINAL DE AUDITORIA

El equipo auditor prepara el IT-SIG-001 Informe Final de Auditoria y es responsable de

su entrega al Representante de la Direccin, el cual en forma conjunta con el Gerente
General revisan el informe. Este informe tiene que reflejar con exactitud el espritu y el
contenido de la auditoria. Debe contener, en la medida de lo posible, los siguientes
elementos:

1. N de Auditoria fecha.
2. rea Auditada o Proceso
3. Responsable del rea auditada.
4. Integrantes del equipo Auditor
5. Alcance de la Auditoria
6. Documentos Auditados.
7. Resumen de la Auditora (Conclusiones)
8. Resultado de la Auditora

8.1 N de No Conformidad (es) (SAPCs).

8.2 N de Observacin (es).
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Recomendacin (es).
8.3 N de Oportunidad (es) de Mejora.
Recomendacin (es).
9. Anexo.
9.1 Lista de verificacin
9.2 SACPs generadas.

6.8. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA

Se realizar un seguimiento de la implantacin de las acciones correctoras y/o preventivas
derivada de la auditora, velando por el cumplimiento de las mismas.
De no poder cumplir con los plazos se determinar nuevas fechas segn la criticidad de
las NO CONFORMIDADES.

CODIGO NOMBRE DEL REGISTRO RESPONSABLE DEL

CONTROL
AU-SIG-00 Plan de auditoria interba Coordinador SIG
AU-SIG-00 Informe final de auditoria Coordinador SIG
interna
AU-SIG-00 Acta de reunion Coordinador sig

PUESTO FECHA

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