270 I ~lJKHAIL BAl-:HTIi':
ESTETICA DA CRIA<;:AO VERBAL I 271
2.0 ENUNCIADO COMO UNIDADE DA COMUNICA<;:Ao
DISCURSIVA. DIFEREN<;:A ENTRE ESSA UNIDADE E AS UNIDADES
DA LINGUA (PALAVRAS E ORA<;:OES)
A lingliistica do seculo XIX, a comccar por \X7ilhelm Humboldt,
sem negar a funyao comunicativa da linguagem, procurou coloca-la em
segundo plano. como algo secund.irio; promovia-se ao primeiro plano
a Iuncao da formayao do pensarncnto, independente da comunicariio. Dai
a famosa f6rmula de Humboldt: "Sem fazer nenhuma mencao a neces
sidade de cornunicacao entre os homens, a lingua seria uma condicao
indispensavel do pensamento para 0 homem ate mesmo na sua eterna
solidao. "" Outros, por exemplo os partidarios de Vossler, colocavam
em primeiro plano a chamada iuncao expressiva. A despeito de toda a
diferenca na concepcao dessa funyao por te6ricos particulares, sua essen
cia se resume a expressao do mundo individual do falante. AJingua e
.deduzida da necessidade do homem de auro-expressar-se, de objetivar-se.
A essencia da linguagem nessa ou naquela forma, por esse ou aquele
caminho se reduz a criacao espiritual do individuo. Propunham-se e
ainda se prop6em variacoes urn tanto diferentes das fun y6es da lingua
gem, mas permanece caracterfstico, senao 0 pleno desconhecimento, ao
men os a subestimacao da [uncao comunicativa da li l1g11agem; a lingua
gem e considerada do pon~~-devistado'f~lante, como que de um falan
te sem a rela y3.o necessdrin com outros participantes da comurucacao dis
cursiva. Se era levado em coma 0 papel do outro, era apenas como papel
de ouvinte que apenas compreende passivamente 0 falante. 0 enun
ciado satisfaz ao seu objeto (isto e, ao conteudo do pensamento enuncia
do) e ao pr6prio enunciador. Em essencia, a lingua necessita apenas do
talante - de urn talant - e do objeto da sua fala, se neste caso a lingua
pode servir ainda como meio de comunicacao, pois essa e a sua funyao
secundaria, que nao afeta a sua essencia, Um grupo Iingufsrico, a mul
riplicidade de falantes evidentemenre nao pode ser ignorada de rnanei
ra nenhuma quando se fala da lingua; no enranro, quando se define a
":J
, Humboldr, \'Vilhelm. Sobre entre 0' da liilgl!llgem humana e a
intlifcncia dcss.: no clt'J"envo!vimento hnnianidnd, Sao Perersburpo,
1859. p. 51. (I\'. da cd. russa.]
essencia da lingua, esse momenro nao se rorna necessario e deterrni
nante da natureza da lingua. As vezes 0 grupo lingliistico e vista como
uma cerra personalidade coletiva, "0 espfriro do povo", etc., e se the da
grande importancia (entre os representantes da "psicologia dos povos"),
mas tambem neste caso a multiplicidade de falantes, dos outros em re
layao a cada falanre dado, carece de substancialidade.
Ate hoje ainda existem na lingliistica jicroeJ como 0 "ouvinte?" e 0
"entendedor" (parceiros do "falante", do "Iluxo unico da fala", etc.).
Tais ficcoes dao uma nocao absolutarnente deturpada do processo com
plexo e amplarnente ativo da cornunicacao discursiva. Nos cursos de
lingliistica geral (inclusive em alguns tao series quanto 0 de Saussure"),
aparecem com frequencia representacoes evidentemente esquernaticas
dos dois parceiros da cornunicacao discursiva - 0 falanre e 0 ouvinte (0
receptor do discurso): sugere-se um esquema de processos ativos de dis
curso no falante e de respectivos processos passivos de reccpcao e com
preensao do discurso no ouvinte. Nao se pode dizer que esses esquemas
sejam falsos e que nao correspondam a determinados mementos da
realidade; contudo, quando passam ao objetivo real da cornunicacao
discursiva eles se transforrnam em ficcao cientffica. Neste caso, 0 ou
vinte, ao perceber e compreender osignificado (lingufstico) do discurso,
ocupa simultanearnente em relacao aele umaativa posicao responsiva:
concorda ou discorda dele (total ou parcialmente), cornpleta-o, aplica-o,
prepara-se para usa-lo, etc.: essa posicao responsiva do ouvinte se for
ma ao longo de todo 0 processo de audicao e cornpreensao desde 0 seu
infcio, as vezes literalmente a partir da primeira palavra do falante.
Toda cornpreensao da fala viva, do enunciado vivo e de natureza ativa
mente responsiva (ernbora 0 grau desse ativismo seja bastante diverse);
\ toda cornpreensao e prenhe de resposta, e nessa ou naquela forma a
gera~brigatoriamente: 0 ouvinte se torna falante. A compreensao pas
siva do signitlcado do discurso ouvido e apenas urn momenta abstrato
da cornpreensao ativamente responsiva real e plena, que se atualiza na
subsequente resposta em voz real alta. E claro que nem sempre ocorre
T
* Sluchatiel, derivado de sluchnt (ouvir): ponimdiuschi, derivado de ponim.it, entcndcr,
compreender. (N. do T.)
 2721 i\1!KHAIL BM(HIl'.
imediatarnente a seguinte resposta em voz alta ao enunciado logo de
pais de pronunciado: a cornpreensao ativamente responsiva do ouvido
(por exernplo, de uma ordern militar) pode realizar-se imediatamente na
acao (0 cumprimento da ordem ou comando emendidos e aceitos para
execucao), pode permanecer de quando em quando como compreen
sao responsiva silenciosa (alguns generos discursivos foram concebidos
apenas para tal cornpreensao, por exernplo, os generos liricos), mas isto,
por assim dizer, e uma ~p!~e}!,,_ao_ responsiva de efeito retardado:
cedo ou tarde, 0 que foi ouvido e ativamente enteridido responde nos
discursos subsequentes ou no componamento do ouvinte, Os generos
da complexa cornunicacao cultural, na maioria dos casos, foram con
cebidos precisameme para essa cornprccnsao ativamente responsiva de
efeito rerardado, Tudo 0 que aqui dissernos refere-se igualmeme, mu
tatis mutandis, ao discurso escrito e ao lido.
Portanto, toda cornpreensao plena real e ativamente responsiva e
nao e senao uma fase inicial preparar6ria da resposta (seja qual for a for
ma em que ela se de). 0 proprio falante esta dcterminado precisamente
a essa cornpreensao ativamente responsiva: de nao espera uma ciJmpreen
sao passiva, por assim dizer, que apenas duble 0 seu pensamento em
voz alheia. mas uma resposta, uma concordancia, uma participacao, uma
objecao, uma execucao, etc. (osiifeE~ntes generos discursivos pressu
p6em diferentes diretrizes de objetivos, projetos de discurso dos falantes
ou escreventes): 0 empenho em tornar inteligivel a sua fala e apenas 0
momenta abstrato do projeto concreto e pleno de discurso do falante.
Ademais, todo falame e por si mesmo urn respondente em maior ou
menor grau: porque de nao e 0 primeiro falante, 0 primeiro a ter vio
lado 0 eterno silencio do un iverso, e pressup6e nao s6 a existencia do
sistema da lingua que usa mas tarnbern de alguns enunciados antece
dentes - dos seus e alheios - com os quais 0 seu enunciado entra nessas
ou naquelas relacoes (baseia-se neles, polemiza com des, simplesmen
te os pressup6e ja conhecidos do ouvinte). ~4a enunciado (urn ~lo
na corrente complexamente organizada de outros enunciados.
--Desse modo, 0 ouvinte com sua cornpreensao passiva, que erepre
sentado como parceiro do falante nos desenhos esquernaticos das lin
giiisticas gerais. nao corresponde ao participante real da cornunicacao
discursiva. Aquilo que 0 esquema representa e apenas urn momenta abs-
ESTETICA DA CRIAC;:Aa VERBAl 1173
traro do ato pleno e real de cornpreensao ativamente responsiva, que
gera a resposta (a que precisamente visa 0 falante). Por si rnesrna, essa abs
tracao cientifica e perfeitamente justificada, mas sob uma condicao: a
de ser nitidamente compreendida apenas como abstracao e nao ser apre
sentada como Ienorncno pleno concreto e real; caso contrario, ela se
transforma em ficcao. E exatamente 0 que acontece na linguistica, uma
vez que esses esquemas abstratos, mesmo nao sendo apresentados dire
tarnente como reflexo da cornunicacao discursiva real, tampouco sao
completados por alus6es a uma maior complexidade do [enomeno
real. Como resultado, 0 esquema deforma 0 quadro real da comunica
cao discursiva, suprimindo dela precisamente os mementos mais subs
tanciais. Desse modo, 0 papel ativo do outro no ptocesso de cornunica
c;:ao discursiva sai extremamente enfraquecido.
o mesmo desconhecimento do papel ativo do outro no processo
da cornunicacao discursiva e 0 empenho de contornar inteiramente
esse processo manifestarn-se no uso impreciso e ambiguo de terrnos
como "tala" ou "fluxo da [ala". Esses termos deliberadamente imprecisos
habitualmente deveriam designar aquilo que e submetido a uma divi
sao em unidades da lingua, concebidas como cortes desta: unidades
fonicas (fonema, silaba, cadencia da fala) e significativas (oracao e pa
lavra). "0 fluxo da fala se desintegra...', "nossa fala se divide... - eas
sim que nos cursos gerais de Iinguisrica e gramatica, bern como nos es
tudos especiais de fonetica e lexicologia, costumam introduzir as par
tes dedicadas ao estudo das respectivas unidades da lingua. Infdizmente,
ate a nossa gramatica academica recentemente lancada emprega 0 mes
mo termo indefinido e ambiguo "nossa fala". Veja-se como se introduz
a respectiva parte da [onetica: "Nessa fala se divide antes de rudo em
oracoes, que por sua vez podem decompor-se em cornbinacoes de pa
lavras e palavras. As palavras se dividem nitidamente em unidades fo
nicas minimas- as silabas... As silabas se dividem em sons particulares
da fala ou fonemas ... "*
o que vern a ser "fluxo da fala", "nos sa fala"? Qual e a sua exten
sao? Terao principio e tim? Se tern duracao indefinida, que corte deles
...
Gramdtica da lingua russa, p. 1, Moscou, 1952, p. 51. (N. da ed. russa.)
 2741 MIKHAIL BAKHTIN
nos tomamos para dividi-lo em unidades? A respeito de todas essas
quest6es reinam a plena indefinicao e a reticencia, A pnlaura indefini
da rietch ("fala, [discursoJ"), que pode designar linguagem, processo de
discurso, ou seja, 0 falar, urn enunciado particular ou uma scrie inde
finidamente longa de enunciados e urn determinado genero discursivo
("ele pronunciou urn rietch [discurso]"), ate hoje nao foi rransformada
pelos lingilistas em urn termo rigorosamente limitado pela significac;:ao
e definido (definivel) (fenomenos analogos ocorrem rarnbern em ou
tras linguas). Isto se deve it quase completa falta de elaboracao do pro
blema do enunciado e dos generos do discurso e, conseqilentemente,
da cornunicacao discursiva. Quase sempre se verifica 0 jogo confuso
~on~ todas essas significac;:6es (excero com a ultima), Mais amiude su
bentende-se por "nossa fala" qualquer enunciado de qualquer pessoa;
alern do mais, essa cornpreensao nunca e sustentada ate 0 fim".
Entretanto, se e indefinido e vago 0 que dividem e decomp6em
em unidades da lingua, nestas tam bern se introduzem a indefinicao e a
contusao,
A indetinicao terminol6gica e a confusao em urn ponto metodo
Iogico central no pensamento lingufstico sao 0 resultado do desconhe
cimento da real unidade da cornunicacao discursiva - 0 enunciado.
Porque 0 discurso so pode existir de fato na forma de enunciacocs con
cretas de determinados falantes, sujeitos do discurso. 0 discurso sempre
esd fundido em forma de enunciado pertencente a urn determinado
sujeito do discurso, e fora dessa forma nao pode existir. Por mais dife
renres que sejam as enunciacoes pelo seu volume, pelo coriteudo, pela
construcao composicional, elas possuem como unidades da cornunica
cao discursiva peculiaridades estruturais comuns, e antes de tudo limi
'"
. Alias nem ha como susrenta-la. Uma enunciacao como "Ah!" (replica de um dialogo)
nao pode ser dividida em oracoes, cornbinacoes de palavras, sflabas. Consequenrernen
te, nern toda enunciacao serve. Demais, dividem a enunciacao (a fala) e chegam a
unidades da lingua. Com muira frequencia a oracao edefinida como a enunciado mais
simples, logo, j,i nao pode ser uma unidade da enunciacao. Pressup6e-se em silencio
a faia de urn falanre, desprezando-se as sons harm6nicos dialogicos. Em cornpar acao
com as lim ires dos enunciados. todos os dernais limites (entre oracoes, cornbinacoes
de palavras, sintagmas, palavras) sao relarivos e convencionais. (N. da ed. russa.)
ESTcTlC,\ DA CRIA(,~AO VFRBAI. 1 275
tes absolutamente precisos. Esses limites, de natureza especialmente subs
tancial e de princfpio, precisam ser examinados minuciosamente.
Os limires de cada enunciado concreto como unidade da cornuni
cacao dis curs iva sao definidos pela alterndncia dOJ sujeitos do discurso,
ou seja, pela alternancia dos falantes. Todo enunciado - da replica su
cinta (monovocal) do dialogo cotidiano ao grande romance ou tratado
cientffico - tern, por assim dizer, urn princfpio absoluto e urn fim abso
luto: antes do seu infcio, os enunciados de outros; depois do seu termino,
os enunciados responsivos de outros (ou ao menos uma cornpreensao
ativamente responsiva silenciosa do outro ou, por ultimo, uma acao
responsiva baseada nessa cornpreensao). 0 falante termina 0 seu enun
ciado para passar a palavra ao outro ou dar lugar it sua cornpreensao
ativamente responsiva. 0 enunciado nao e uma unidade convencional,
mas uma unidade real, precisamente delimitada da alternancia dos su
jeitos do discurso, a qual termina com a transrnissao da palavra ao ou
tro, por mais silencioso que seja 0 "dixi" percebido pelos ouvintes [como
sinal] de que 0 falante terminou.
Essa alternancia dos sujeitos do discurso, que cria limires precisos
do enunciado nos diversos campos da atividade humana e da vida, de
pendendo das diversas funcoes da linguagem e das diferentes condicoes
e situacoes de cornunicacao, e de natureza diferente e assume forrnas
varias, Observamos essa alternancia dos sujeitos do discurso de modo
mais simples e evidente no dialogo real, em que se alternam as enun
ciacoes dos interlocutores (parceiros do dialogo), aqui denominadas
replicas. Por sua precisao e simplicidade, 0 dialogo e a forma classica de
cornunicacao discursiva. Cada replica, por mais breve e fragmentaria
que seja, possui uma conclusibilidade espedfica ao exprimir certa po
sicao do falante que suscita resposta, em relacao it qual se po de assumir
uma posicao responsiva. Essa coriclusibilidade especffica do enunciado
sera objeto de nosso exame posterior (trata-se de urn dos tracos funda
rnentais do enunciado). Ao mesmo tempo, as replicas sao interligadas.
Mas aquelas relacoes que existem entre as replicas do dialogo - as relacoes
de pergunta-resposta, afirrnacao-objecao, ahrmacao-concordancia, pro
posta-aceitacao, ordern-cxccucao, etc. - sao impossfveis entre unidades
da lingua (palavras e oracces), quer no sistema da Ifngua (no corte ver
tical), quer no interior do enunciado (no corte horizontal). Essas rela
 2761 ~IIKHAIL BAKIITIl\
coes especfficas entre as replicas do dialogo sao apenas modalidades das
relacoes especfficas entre as enunciacoes plenas no processo de cornu
nicacao discursiva. Essas relacoes so sao possiveis entre enunciacces de
diferentes sujeitos do discurso, pressup6em outros (em relacao ao fa
lante) membros da cornunicacao discursiva. Essas relacoes entre enun
ciacoes plenas nao se presram a gramaticalizac;ao, uma vez que, reitere
mos, nao sao possiveis entre unidades da lingua, e isso tanto no sistema
da lingua quanto no interior do enunciado.
Nos generos secundarios do discurso, particularrnente nos retoricos,
encontramos tenornenos que parecem contrariar essa nossa tese. Mui
ro arniude 0 falante (ou quem escreve) coloca questoes no ambito do
seu enunciado, responde a elas mesmas, faz objecoes a si mesmo e refuta
suas pr6prias objecoes, etc. Mas esses fen6menos nao passam de repre
senracao convencional da cornunicacao discursiva nos generos prima
rios do discurso. Essa representacao caracteriza os generos retoricos (lato
SeJ15l1, incluindo algumas modalidades de popularizacoes cientfficas),
contudo todos os outros generos secundarios (anisticos e ciennficos)
se valem de diferentes formas de introducao, na construcao do enun
ciado, dos generos de discurso primaries e relacocs entre eles (rtore-se
que aqui eles sofrem transforrnacoes de diferentes graus, urna vez que
nao ha uma alternancia real de sujeitos do discurso). E essailc.Qatur.eza
d,gs generos secundarios", Entretanto, em todas essas manitcstacocs. as
relacoes entre generos primaries reproduzidos, ainda que eles estejam
no ambito de um enunciado, nao se prestam a gramaticalizac;ao e con
servam a sua natureza especifica essencialmente distinta da [natureza]
das relacoes entre as palavras e oracoes (e outras unidades da lingua
grupos de palavras, etc.) dentro do enunciado.
Aqui, com base no material do dialogo e das suas replicas, e neces
sario abordar previamente 0 problema da oracdo como unidade da lin
gua em sua distincao em face do enunriado como unidade da comunica
(ao discursiua. (A questao da natureza da oracao e uma das mais comple
xas e dificeis na linguistica. A luta de opini6es em torno dessa questao
continua em nossa ciencia ate os dias de hoje. Nao e rarefa nossa, eviden
Y1
As cicatrizes dos limites escao nos generas secund,irios. (N. da ed. russa.)
EnETIC,\ DA CRLlc;:AO VERBAL I 277
cernente, rcvelar essa questao em toda a sua complexidade; nossa inten
c;ao e abordar apenas urn aspecro, mas tal aspecro nos parece de impor
tancia substancial para toda a questao. Para nos importa definir com
precisao a relacao da oracao com 0 enunciado, Isto ajudara a elucidar
corn mais clareza 0 enunciado, de urn lado, e a oracao, de outro.)
Posteriormente trararernos dessa questao, por ora observamos ape
nas que os limites da oracao enquanto unidade da lingua nunca sao de
terminados pela alternancia de sujeitos do discurso. Essa alternancia,
que emoldura a oracao de ambos os lados, convene-a em urn enuncia
do pleno. Essa oracao assume novas qualidades e e percebida de modo
inreirarnente diverso de como e percebida a oracao emoldurada por ou
tras oracoes no contexto de urn enunciado desse ou daquele falante. A
oracao e urn pensamento relativarnente acabado, irnediaramente cor
relacionado com outros pensamentos do mesmo falante no conjunto
do seu enunciado; ao rerrnino da oracao, 0 falante faz uma pausa para
passar em seguida ao seu pensamento subsequence, que da conrinuidade,
cornpleta e fundamenta 0 primeiro. 0 contexto da oracao e 0 contex
to da fala do mesmo sujeito do discurso (talantc); a oracao nao se cor
relaciona de imediato nem pessoalmente com 0 contexte extraverbal
da realidade (a siruacao, 0 arnbiente, a pre-historia) nem com as enun
ciacoes de outros falantes, mas tao-so mente atraves de todo 0 contexte
que a rodeia, isto e, atraves do enunciado em seu conjunto. Se, porern,
a oracao nao esta cercada pelo contexto do discurso do mesmo falante,
ou seja, se ela e urn enunciado plene e acabado (uma replica do diilogo),
entao ela esrara imediatamente (e individualmcnte) diante da realidade
(do contexto extraverbal do discurso) e de outras enunciacoes dos au
tros; depois destas ja nao vern a pausa, que e definida e assimilada pelo
proprio falante (pausas de toda especie, como rnanifestacoes gramati
cais calculadas e assimiladas, so sao possiveis dentro do discurso de urn
falante, isto e, dentro de urn enunciado; as pausas entre as enunciacoes
nao sao, evidenternente, de natureza gramarical e sim real; essas pausas
reais - psicologicas ou suscitadas por essas ou aquelas circunscancias ex
temas - podem destruir tambem um enunciado; nos generos anistico
literarios secundarios, tais pausas sao levadas em conta pelo artista, 0
diretor de cena, 0 ator, mas elas sao diferentes por principio tamo das
pausas gramaticais quanto das pausas estilisticas - por exemplo, entre
 278 ! MIKHAIL BAKHTlI'
os sintagmas - no interior do enuneiado); depois delas espera-se uma
resposra ou uma cornpreensao responsiva de outro falante. Semelhante
oracao, tornada enunciado pleno, ganha uma validade semantica especial:
em rclacao a ela pode-se ocupar uma posicao responsiva, com ela se pode
eoncordar ou discordar, exccuta-la, avalia-la, etc.; no contexte, a oracao
carece de capacidade de dererrninar a resposra; ela ganha essa eapacidade
(ou melhor, familiariza-se com ela) apenas no conjunto do enunciado.
Todas essas qualidades e peculiaridades absoluramenre novas per
ten cern nao a propria oracao, que se tornou enunciado pleno, mas pre
cisamente ao enunciado, traduzindo a natureza dele e nao a natureza da
oracao: elas se incorporam a oracao cornpletando-a are torna-la en uri
ciado pleno. A oracao enquanto unidade da lingua carece de todas es
sas propriedades: nao e delimitada de ambos os lados pela alternancia
dos sujeitos do discurso, nao tern conrato imediato com a realidade (com
a situacao exrraverbal) nem relacao imediara com enunciados alheios,
nao dispoe de plenitude ;efilinrica nem capacidade de deterrninar irne
diatamente a posicao responsiva do outro falante, isto e, de suscitar res
posta. A op<;:ao enquamo unidade da lingua rem natureza gramatica1,
fronteiras gramaticais, lei gramarical e unidade. (Exam inada em urn
enunciado plena e do ponto de vista desse todo, ela adquire proprie
dades estilfsticas.) Onde a oracao figura como urn enunciado pleno ela
aparece colocada em uma moldura de material de natureza diversa,
Quando esquecemos esse pormenor na analise de uma oracao, detur
ramos a sua natureza (e ao mesmo rempo rarnbern a natureza do enun
ciado, gramaricalizando-o). Muitos lingiiisras e correntes lingiifsticas (no
campo da sinraxe) sao prisioneiros dessa confusao, e 0 que estudam
como oracao e, no fundo, algum hfbrido de oracao (de unidade da lin
gua) e de enunciado (de unidade da cornunicacao discursiva). Nao se
intercambiam oracoes como se imercambiam palavras (em rigoroso
senrido Iingiiistico) e grupos de palavras; intercarnbiam-se enunciados
que sao construfdos com 0 auxilio das unidades da lingua: palavras,
cornbinacoes de palavras, ora<;:oes; ademais, 0 enunciado pode ser cons
truido a partir de uma ora<;:ao, de uma palavra, por assim dizer, de uma
unidade do discurso (predominauremente de uma replica do dialogo),
mas isso nao leva uma unidade da lingua a transformar-se em unidade
da comunica<;:ao discursiva.
"STETleA DA eRIAc;:AO VERBAL I 279
A ausencia de uma teoria elaborada do enunciado como unidade
da cornunicacao discursiva redunda em uma disrincao imprecisa da ora
<;:ao e do enunciado e treqtienrcmente total conlusao dos dois,
Voltemos ao dialggo real. Como ja dissemos, trara-se da forma mais
simples e classica de cornunicacao discursiva. A alrernfincia dos sujei
tos do discurso (falames), que determina os limites dos enunciados,
esta aqui representada com excepcional evidencia, Contudo, em outros
campos da cornunicacao discursiva, inclusive nos campos da cornuni
cacao cultural (cienufica e artistica) complexamente organizada, a na
tureza dos limites do enunciado e a mesma.
Complexas por sua construcao, as obras especializadas dos diferen
res generos cienrfficos e artfsticos, a despeito de roda a diferenca entre
elas e as replicas do dialogo, rambern sao, pela propria natureza, uni
dades da7ol"~"Unica<;:ao 'discursiva: rambern esrao nitidamente delimi
tadas pela alternancia dos sujeitos do discurso, cabendo observar que
essas fronteiras, ao conservarem a sua precisdo externa, adquirem urn ca
rater interno gra<;:as ao fato de que 0 sujeiro do discurso - neste casu 0
autor de uma obra - ai revela a sua individualidade no estilo, na visao
de mundo, em todos os elementos da ideia de sua obra. Essa marca da
individualidade, jacente na obra, e 0 que cria principios interiores es
pedficos que a separam de outras obras a ela vinculadas no processo de
cornunicacao discursiva de urn dado campo cultural: das obras dos
predecessores nas quais 0 autor se baseia, de outras obras da rnesma
corrcnte, das obras das correntes hostis combatidas pelo autor, ere.
A obra, como a replica do dialogo, esta disposra para a resposta do
outro (dos outros), para a sua ativa cornpreensao responsiva, que pode
assumir diferenres formas: influencia educariva sobre os leirores, sobre
suas conviccoes, resposras criticas, intluencia sobre seguidores e conti
nuadores; ela determina as posicoes responsivas dos outros nas com
plexas condicoes de comunicacao discursiva de urn dado campo da
cultura. J\obra e urn elo na cadeia da cornunicacao discursiva; como a
replica do dialogo, esta vinculada a outras obras - enunciados: com aque
las as quais ela responde, e com aquelas que Ihe respondem; ao mesmo
tempo, a semelhan<;:a da replica do dialogo, ela esta' separada daquelas
pelos limites absolutos da alternancia dos sujeitos do discurso.
Desse modo, a alternan cia dos sujeitos do discurso, que emoldura
o enunciado e cria para ele a massa firme, rigorosamente delimitada
 280 I ~llKHAjL BAKHTII'
dos outros enunciados a ele vinculados, e a primeira peeuliaridade cons
titutiva do enunciado como unidade da cornunicacao discursiva, que
o distingue da unidade da lfngua. Passemos a segunda peeuliaridade do
enunciado, intimamente vineulada a primeira. Essa segunda peculiari
dade e a conclusibilidade especffica do enunciado. A conclusibilidade
do enunciado e uma especie de aspecto interno da alternancia dos su
jeitos do discurso; essa alternancia pode oearrer precisamente porque
o falante disse (ou escreveu) tudo 0 que quis dizer em dado momento ou
sob dadas condicoes, Quando ouvimos ou vemos, percebemos nitida
mente 0 fim do enunciado, como se ouvfssemos 0 "dixi" conclusivo do
falante. Essa conclusibilidade e especffica e determinada por categorias
especfficas. 0 pril1leiIQ,e maisirnportante.criterio de conc;lusibilidade
do enunciado e ~1'~ssi~il.i~~~~~e_r~po1Z1~~a ele, em termos mais pre
cisos e amplos, de ocupar em relacao a ele uma posicao responsiva (pOI
exernplo, cumpriruma ordem), A esse criterio corresponde tarnbern a
pergunta sucinta do cotidiano, por exernplo, "Que horas sao?" (a ela
pode-se responder), e 0 pedido cotidiano que pode ser eumprido ou
deseumprido, 0 discurso cientifico com 0 qual podemos concordar ou
nao concordar (inteiramente ou em parte), eo romance ficcional, que
pode ser avaliado no seu conjunto. Alguma conclusibilidade e necessa
ria para que se possa responder ao enunciado. Para isso nao basta que
o enunciado seja compreendido no sentido de lingua. Uma oracao ab
solutamente cornpreensfvel e acabada, se ~~?-a~ao e nao enunciado cons
titufdo por uma oracao, nao pode suscitar atitude responsiva": isso e
compreensivel mas ainda nao e tudo. Esse rudo -indicio da)nteireza
do enunciado - nao se presta a uma definicao nem gramatica nem abs
trato-sernantica.
Essa inteireza acabada do enunciado, que assegura a possibilidade
de resposta (ou de cornpreensao responsiva), e determinada por tres ele
v a propria escolha do objeto (em certas condicoes de cornunicacao dis
'" Bakhrin enlprega 0 rerrno "reacao rcsponsiva" (otvihnaia Ern russo, como
e
nas linguas latin as (a palavra em russo uma apropriacao do latirn), reacao (redktsiya)
c resposta (otl'iet) sao sinonimos, mas a primeira vista, no plano superficial, nao criam
redundancia. Ja em pcrtugues sua comigiiidade cria LIma redundancia meio estranha,
razao por que rcsolvi substituir reacao responsiva por atitude responsiva, ja que"
subsriruicao conserva plenarnente 0 sentido do conceito bakhtiniano. (N. do T.)
ESTETIC:A DA C:RIAC,:Ao VERBAL I 281
mentos (ou fatores) intimamente ligados no todo organiea do enun
ciado: 1) exauribilidade do objeto e do sentido; 2) projeto de discurso
ou vontade de discurso do falante; 3) formas tipicas composicionais e
de genero do acabamento.
o primeiro elemento - a exauribilidade scmanricc-objctal do tema
do enunciado - e profundamente diverso nos diferentes campos da co
municacao discursiva. Essa exauribilidade pode ser quase extremamente
plena em alguns campos da vida (as quest6es de natureza puramente
factual, bem como as respostas factuais a elas, os pedidos, as ordens,
etc.), em alguns campos oficiais, no campo das OId~~s militares e pro
dutivas, isto e, naqueles campos em que os generos do discurso sao de
natureza sumamente padronizada e 0 elemento criativo esta ausente qua
se por completo. Nos campos da criacao (partieularmente no cientffico.
evidentemente), ao contrario, so e possfvel uma unica exauribilidade
s~m,antico-objetal muito relativaraqui so se pode falar de um minimo
de acabamerito, que permite oeupar uma posicao responsiva. 0 objeto
e objetivamente inexaurfvcl, mas ao se tornar tema do enunciado (por
exemplo, de um trabalho cientffico) ele ganha uma relativa conclusibi
lidade em determinadas coridicoes, em certa situacao do problema, em
um dado material, em determinados objetivos colocados pelo autor,
isto e, ja no ambito de uma ideia definida do autor. Desse modo, depa
ramo-nos inevitavelmente com 0 elemento que esta intimamente liga
do ao primeiro.
Em cada enunciado - da replica monovocal do cotidiano as gran
des e complexas obras de ciencia ou de literatura - abrangemos, inter
pretarnos, sentimos a intencao discursiva d~_disc:urso ou a uontade dis
cursiva do falante, que determina 0 todo do enunciado, 0 seu volume
eas suas fronteiras. Imaginamos 0 que 0 falante quer dizer, e com essa
ideia verbalizada, essa vo ntade verbalizada (como a entendemos) e que
medimos a conclusibilidade do enunciado. Essa ideia determina tanto
curs iva, na rclacao necessaria com os enunciados antecedentes) quanto
os seus limites e a sua exauribilidade semantico-objetal, Ele deterrnina,
evidenternente, tambem a escolha da forma do genero na qual sera cons
truldo 0 enunciado (ja se trata do terceiro elemento que abordaremos
adiante). Essa ideia - momenta subjetivo do enunciado - se combina
 2821 .\11KH,\1l BAKflTI"
em uma unidade indissoluvel com 0 seu aspecto semantico-objerivo, res
tringindo este ultimo, vinculando-o a uma situacao concrera (singular)
de cornunicacao discursiva, com todas as suas circunstancias individuals,
com seus participantes pessoais, com as suas inrervencoes - enunciados
antecedentes. Por isso os participantes imediatos da cornunicacao, que
se orientarn na situacao enos enunciados antecedentes, abrangem Eicil
e rapidamente a intericao discursiva, a vontade discursiva do falante, e
desde 0 irucio do discurso percebem 0 todo do enunciado em desdo
bramento.
Passemos ao elemento terceiro e mais irnportante para nos - as
formas estaveis de genero do enunciado. A vontade discursiva do falan
te se realiza antes de tudo na escolba de um certo genero de discurso. Essa
escolha e determinada pela especihcidade de urn dado campo da co
rnunicacao discursiva, por consideracoes sernantico-objerais (tematicas),
pela situacao concreta da cornunicacao discursiva, pela cornposicao
pessoal dos seus participantes, etc. A intencao discursiva do falante, com
toda a sua individualidade e subjetividade, e em seguida aplicada e adap
tada ao genero escolhido, constitui-se e desenvolve-se em uma deter
minada forma de genera. Tais generos cxistem antes de tudo em todos
os generas mais multiformes da cornunicacao oral cotidiana, inclusive
do genera mais familiar e do mais Intimo,
Falamos apenas atraves de determinados generos do discurso, isto
e, todos os nossos enunciados possuem fOrmas relativarnente estaveis e
tipicas de construcdo do todo. Dispomos de urn rico repertorio de gene
ras de discurso orais (e escriros). Em tamosprdticos, nos os empregamos
de forma segura e habilidosa, mas em termos teoricos podemos desconhe
cer inteirarnente a sua existencia. Como 0 Jourdain de Moliere, que fa
lava em prasa sem que disso suspeitasse, nos falamos por generas diver
sos sem suspeitar da sua existencia, Ate mesmo no bate-papo mais des
contraido e livre nos moldamos 0 nosso discurso por determinadas
formas de genera, as vezes padranizadas e estereotipadas, as vezes mais
flexiveis, plasticas e criativas (a cornunicacao cotidiana tarnbern dispoe
de generos criativos). Esses generas do discurso nos sao dados quase da
rnesma forma que nos e dada a lingua materna, a qual dominamos li
vrernente ate comecarrnos 0 escudo teorico da gramatica. A lingua mater
na - sua cornposicao vocabular e sua estrutura gramatical- nao chega
ESTETle\ DA C:R[A,~AO VERBAL I 283
ao nosso conhecimento a partir de dicionarios e gramaticas mas de
enunciacoes concretas que nos mesmos ouvimos enos mesmos repra
duzimos na cornunicacao discursiva viva com as pessoas que nos rodeiam.
Nos assimilamos as formas da lingua somente nas formas das enuncia
coes e justarnente com essas formas. As formas da lingua e as formas ti
p-i~~~-d~~~nu~ciados, isto e, os generas do discurso, chegam a nossa ex
periencia e a nossa consciencia em conjunto e estreitamente vinculadas.
Aprender a falar signihca aprender a construir enunciados (porque fa
lamos por enunciados e nao por oracoes isoladas e, evidentemente, nao
por palavras isoladas). Os generos do discurso organizam 0 nossodis
curso quase da mesma forma que 0 organizam as formas gramaticais
(sintaticas). Nos aprendemos a moldar 0 nosso discurso em formas de
genera e, quando ouvimos 0 discurso alheio, ja adivinhamos 0 seu ge
nero pelas primeiras palavras, adivinhamos urn determinado volume
(isto e, uma extensao apraximada do conjunto do discurso), uma de
terminada construcao composicional, prevemos 0 hm, isto e, desde 0
infcio temos a sensacao do conjunto do discurso que em seguida ape
nas se diferencia no processo da fala. Se os generos do discurso nao exis
tissern enos nao os dorninassemos, se tivessernos de cria-los pela pri- -i
meira vez no pracesso do discurso, de construir livremente e pela prirnei
ra vez cada enunciado, a cornunicacao discursiva seria quase impossive!.
Asforrnas de genera, nas quais moldamos 0 nosso discurso, d_ife
rem substancialmente, e clara, das f()!!!l_ascl<llfnglla no sentido da sua
est-;-blllda:de e da sua coercao (normatividade) para 0 falante. Em linhas
gerais, elas sao bern mais Hcxfveis, plasticas e livres que as formas da
lingua. Tarnbern neste sentido a diversidade dos generas do discurso e
muito grande. Toda uma serie de generos sumamente difundidos no
cotidiano e de tal forma padranizada que a vonrade discursiva indivi
dual do falante so se manifesta na escolha de urn deterrninado genera
e ainda por cima na sua entonacao expressiva. Assim sao, por exernplo,
os diversos generas cotidianos breves de saudacoes, despedida, felicira
coes, votos de coda especie, inforrnacao sobre a saude, as criancas, etc.
A diversidade desses generas e determinada pelo faro de que eles sao
diferentes em funcao da situacao, da posicao social e das relacoes pes
soais de recipracidade entre os participantes da cornunicacao: ha form as
elevadas, rigorasamente oficiais e respeirosas desses generas, paralela
 284 I ~'IIKIlAIL B1\KHTlK
mente a formas familiares, e alern disso de diversos graus de familiari
dade, e formas intimas (estas sao diferentes das farniliares)". Esses gene
ros requerem ainda um cerro tom, isto c, incluem em sua estrutura uma
determinada entonacao expressiva, Esses generos, parricularmente os
elcvados, oficiais, possuem urn alto grau de estabilidade e coacao. Ai, a
vonrade dis curs iva costuma lirnirar-se a escolha de urn determinado ge
nero, e so leves matizes de uma entonacao express iva (pode-se assumir
urn tom mais seco ou mais respeitoso, mais frio ou mais caloroso, intro
duzir a entonacao de alegria, etc.) podern refletir a individualidade do
falante (a sua ideia discursivo-ernocional). Mas tarnbern aqui possivel e cornposicao e muito simples).
urna reacentuacao dos generos, caracreristica da cornunicacao discursi
va em geral; assim, por exernplo, pode-se transferir a forma de genero da
saudacao do campo oficial para 0 campo da cornunicacao familiar, isto
e, emprega-]a com uma reacenruacao ironico-parodica; com fins analogos
pode-se misturar deliberadamente os generos das diferentes esferas.
Paralelamente a sernelhantes generos padronizados, existiam e exis
tern. e claro, generos mais livres e mais criativos de cornunicacao dis
cursiva oral: os generos das conversas de salao sobre temas do cotidiano,
sociais, estericos e similares, os generos das conversas a mesa, das con
versas Intimo-arnistosas, fntimo-Iamiliarcs, etc. (por enquanto nao existe
LIma nomenclatura dos generos do discurso oral e tampouco esta claro
o principio de tal nomenclatura). A maioria desses generos se presta a
uma reforrnulacao livre e criadora (a sernelhanca dos generos artfsti
cos, e alguns talvez ate em maior grau), no entanto 0 uso criativamen
te livre nao e uma nova criacao de genero - e preciso dominar bern os
generos para ernprega-los livrernente.
Muitas pessoas que dominam magnificamente uma lingua sentern
arniudc total irnpotencia em alguns campos da cornunicacao precisa
mente porque nao dominarn na pratica as formas de genero de dadas
esteras. Frequentemente, a pessoa que domina magnificamente 0 discur
so em diterentes esferas da cornunicacao cultural, sabe ler 0 relat6rio, de
?
, Esses fenomenos t' outras analogos interessam aos linguistas (predominanremente 0;
historiadores da lingua) no corte meramente estilfstico, como reflexo, na lingua, de
formas de etiqueta historicamenre mutaveis, de genrileza. decencia. Cf. por exemplo.
F. Brunot .
ESTETICI\ DA CRIA<;:AO VERB.~L I 285
senvolver uma discussao cientffica, fala magnificamente sobre quest6es
sociais, cala ou intervern de forma rnuito desajeitada em uma conversa
rnundana. Aqui nao se trara de pobreza vocabular nem de estilo tornado
de maneira abstrata; tudo se resume a uma inabilidade para dominar 0
repert6rio dos generos da conversa mundana, a uma falta de acervo su
ficiente de nocces sobre todo urn enunciado que ajudem a moldar de
forma rapida e descontraida 0 seu discurso nas formas esrilfstico-com
posicionais definidas, a uma inabilidade de tornar a palavra a tempo,
de cornccar corretamente e terminar corretamente (nesses generos, a
Quanto melhor dorninamos os generos tanto mais livrernente os
empregamos, tanto mais plena e nitidamente descobrirnos neles a nossa
e
individualidade (onde isso possivel e necessario), refletimos de modo
mais flexivel e sutil a situacao singular da comunicacao; em suma, rea
lizamos de modo mais acabado 0 nosso livre projeto de discurso.
Desse modo, ao falante nao sao dadas apenas as formas da lingua
nacional (a cornposicao vocabular e a estrutura gramatical) obrigat6rias
para de, mas tambern as formas de enunciado para de obrigat6rias,
e,
isto os generos do discurso: estes sao tao indispensaveis para a com
preensao mutua quanto as formas da lingua. Os generos do discurso,
comparados as formas da lingua, sao bern mais mutaveis, flexiveis e
plasticos, entretanto, para 0 individuo falante des tern significado nor
rnativo, nao sao criados por ele mas dados a ele, Por isso urn enunciado
singular, adespeiro de toda a sua individualidade e do carater criativo,
de forma alguma pode ser considerado uma cambtnacdo absolutamente
livre de formas da lingua, como 0 supoe, por exemplo, Saussure (e mui
tos outros linguistas que 0 secundarn), que contrap6e enunciado (la
parole) como ato puramenre individual ao sistema da lingua como fe
n6meno purarnente social e obrigat6rio para 0 individuo". A imensa
T
Saussure define a enuncia~ao (fa parole) como "ato individual da vontade e da com
preensao, no qual cabe distinguir: 1) combina~6es. com auxilio das quais 0 sujeito fa
lante usa 0 c6digo lingiiistico com 0 objetivo de exprimir 0 seu pensamento pessoal;
e 2) mecanismo psicofisico que the permite objetivar essas combina~6es. (Saussure.
Ferdinand de. Curso de lingz'ii,tica geml Moscou, 1933, p. 38".) Assim, Saussure igno
ra 0 tato de que, alem das formas da lingua, existem ainda as fOrma; de combinaroe.'
dessa, formas, isto e, ignora os generas do discurso. (N. da ed. russa.)
 2861 MIKHAIL BAKHTIN
maioria dos linguistas, se nao na teo ria, na pratica esra na mesma posi
<;ao: vcern no enunciado apenas uma cornbinacao individual de formas
puramente da llngua (lexicas e gramaticais), e napratica nao enxergam
n~m ~studam nela nenhuma outra forma norrnativa,
0_ desconhecimento dos generos do discurso como form as relati
vamente estaveis e normativas de enunciado deveria levar necessaria
mente os lingiiistas aja refer ida confusio do enunciado com a oracao,
deveria levar a uma situacao (que, e verdade, nunca foi defendida coe
rentemente) em que os nossos discursos so se moldam em formas esta
veis de oracao que nos foram dadas: no entanto, 0 numero de tais ora
coes interligadas que pronunciamos seguidamente e 0 momento em
que paramos (terrninarnos) sao assunto que se deixa ao pleno arbitrio
da vontade individual de discurso do falante ou ao capricho de um mi
tico "fluxo da fala".
Quando escolhemos urn dererrninado tipo de oracao, nao 0 esco
lhemos apenas para uma oracao, nao 0 fazemos por considerarmos 0
que queremos exprimir com determinada oracao; escolhemos urn ripo
de oracao do ponto de vista do enunciado inteiro que se apresenta a
nossa imaginacao discursiva e determina a nossa escolha. A concepcao
sobre a forma do conjunto do enunciado, isto e, sobre um determinado
genero do discurso, guia-nos no processo do nosso discurso. A ideia do
nosso enunciado em seu conjunto pode, e verdade, exigir para sua rea
lizacao apenas uma oracao, mas pode exigi-las em grande numero. 0 ge
nero escolhido nos sugere os tipos e os seus vinculos composicionais.
Uma das causas do desconhecimento lingufstico das formas de
enunciado e a extrema heterogeneidade destas no tocante a construcao
composicional c particularmente a sua dirnensao (a exrensao do dis
curso) - da replica monovocal ao grande romance. Uma diferenca acen
tuada nas dirnensoes tam bern ocorre no ambito dos generos do discurso
oral. Por essas tazoes, os generos do discurso se afiguram incornensura
veis e inaplicaveis na condicao de unidades do discurso.
Por isso, muitos linguistas (principalmente pesquisadores do cam
po da sintaxe) tentam encontrar forrnas especiais que sejam inrerrne
diarias entre a oracao e 0 enunciado, que possuam conclusibilidade
como 0 enunciado, e ao mesmo tempo comensurabilidade como a ora
cao. Assim sao a "[rase" (por exernplo, em Karrzevski'), a "cornunicacao"
E,rE11C\ DA UUAc,:Ao VERBAl 1287
(Chakhmatov" e outros). Entre os pesquisadores que empregam essas
unidades nao exisre identidade na sua concepcao, porque na vida da
lfngua a elas nao corresponde nenhuma realidade definida e nitida
mente delimitada. Todas essas unidades artificiais e convencionais sao
indiferentes aalternancia dos sujeitos do discurso, que ocorre em qual
quer cornunicacao discursiva viva e real, por isso se obliteram os limi
tes mais substanciais em todos os campos da acao da lingua - os limites
entre os enunciados. Daf (conseqlientemente) desaparece 0 criteria
central de conclusibilidade do enunciado como unidade autentica da
cornunicacao discursiva - a capacidade de determinar a ativa posicao
responsiva dos outros participantes da cornunicacao.
Para concluir esta secao, cabem ainda algumas observacoes sobre a
oracao (faremos um resumo a respeito no final do nosso trabalho).
A oracao enquanto unidade da lfngua e desprovida da capacidade
de determinar imediata e ativamente a posicao responsiva do falante.
56 depois de tornar-se um enunciado pleno, uma oracao particular ad
quire essa capacidade. Qualquer oracao pode figurar como enunciado
acabado, mas, neste caso, e completada por uma serie de elementos
muito substanciais de indole nao gramatical, que the modificam a na
tureza pela raiz. E e essa circunstancia que serve de causa a uma aber
racao sintatica especial: ao analisar-se uma oracao isolada, destacada
do contexte, inventa-se prornove-la a urn enunciado pleno. Consequen
ternente, ela atinge 0 grau de conclusibilidade que the permite suseitar
resposta.
Como a palavra, a oracao e uma unidade significativa da lfngua.
Por isso, cada oracao isolada, por exemplo "0 sol saiu", e absolutamen
te compreensivel, isto e, nos compreendemos 0 seu signifiCtldo linguis
tico, 0 seu papel possiuel no enunciado. Entretamo, nao e possivel ocu
par uma posicao responsiva ern relacao a uma posicao isolada se nao
sabemos que 0 falante disse com essa oracao tudo 0 que quis dizer, que
essa oracao nao e antecedida nem sucedida por outras oracoes do mes
mo falante. Mas neste casu ela ja nao e uma oracao e sim urn enuncia
do plenameme valido, constituido de uma so oracao: ele esta ernoldu
rado e delimitado pela alternancia dos sujeitos do discurso e reflere
irnediatamente a realidade (situacao) extraverbal. Esse enunciado sus
C1ta resposta.
 288 I MIKHAIL BAKHTl1>:
Contudo, se essa oracao esta envolvida pelo contexte, ela assume a
plenitude do seu sentido apenas nesse contexto, isto e, apenas no enun
ciado inteiro, e uma resposta so e possfvel a esse enunciado inteiro cujo
elemento significativo e a referida oracao. 0 enunciado pede, por exem
plo, ser tambem assim: "0 sol saiu. Ehora de me levantar," A compreen
sao responsiva (ou a resposta em voz alta): "Sim, realmente esta na hora."
Entretanto, 0 enunciado pode ser rarnbern assim: "0 sol saiu. Mas ain
da e muito cedo. Preciso dormir mais urn pouco." Aqui, 0 sentido do
enunciado e a atitude responsiva perante ele sao outros. Essa oracao pode
fazer parte ate da composioio de uma obra de arte como elemento da
paisagem. Aqui a atitude responsiva - irnpressao artistico-ideologica e
avaliacao - pode referir-se apenas a uma paisagem em seu conjunto. No
contexto de outra obra, essa oracao pode ganhar significayao simbolica,
Em todos os casas semelhantes a oracao e 0 elemento significative do
conjunro de urn enunciado, e ela adquiriu 0 seu senti do definitivo ape
nas nesse conjunto.
Se nossa oracao Figura como enunciado acabado, ela adquire 0 seu
sentido pleno em determinadas condiyoes concretas de cornunicacao
discursiva. Assim, ela pode ser uma resposta it pergunta do outro: "Sera
que 0 sol ja saiu?" (E claro que em certas circunstancias que justifiquem
essa pergunta.) Aqui esse enunciado e a afirmayao de urn determinado
tato, afirmayao que pode ser verdadeira ou falsa, com a qual podemos
concordar ou nao. A oracao, afirmativa em sua forma, torna-se afirma
cao real apenas no contexto de urn determinado enunciado.
Quando se analisa semelhante oracao isolada costurna-se interpre
ta-la como enunciado acabado em alguma situacao simplificada ao ex
tremo: 0 sol realmente saiu e 0 falante constata: "0 sol saiu", 0 falante
esta vendo que a grama e verde e declara: "A grama e verde." Semelhan
tes "cornunicacoes" sem sentido costumam ser consideradas franca
mente como casos classicus de uma oracao. Em realidade, porem, toda
informayao semelhante dirige-se a alguem, e suscitada por alguma coisa,
tern algum objetivo, ou seja, e urn elo real na cadeia da comunicacao
discursiva em determinado campo da atividade humana ou da vida.
Como a palavra, a oracao possui conclusibilidade de significado e
conclusibilidade de forma gramatical, mas essa conclusibilidade de sig
nificado e de indole abstrata e por isso mesmo tao precisa: e 0 acaba
lSlTTlCA DA C]([A(,~AU \ cREAL I 289
mento do elemento mas nao 0 acabamento do todo. A oracao como
unidade da lingua, it scmelhanca da palavra, nao tern autor. Ela e de
ninguem, como a palavra, e so funcionando como urn enunciado ple
no ela se torna expressao da posicao do falante individual em uma si
ruacao concreta de cornunicacao discursiva. Isto nos leva a uma nova,
a uma terceira peculiaridade do enunciado - a rclacao do enunciado
com 0 proprio falante (autor do enunciado) e com outros participan
tes da cornunicacao discursiva.
Todo enunciado e urn elo na cadeia da cornunicacao discursiva. E
a posicao ativa do falante nesse ou naquele campo do objeto e do sen
tido. Por isso cada enunciado se caracteriza, antes de tudo, por urn de
terminado conteudo semantico-objetal. A escolha dos meios lingufsti
cos e dos generos de discurso e deterrninada, antes de tudo, pelas tare
fas (pela ideia) do sujeito do discurso (ou autor) centradas no objeto e
no sentido. E 0 primeiro momenta do enunciado que determina as suas
peculiaridades estilfstico-composicionais.
o segundo elemento do enunciado, que Ihe determina a compo
sicao e 0 estilo, e 0 elemento expressivo, isto e, a relacao subjetiva emo
cionalmente valorativa do falante com 0 conteudo do objeto e do sen
tido do seu enunciado. Nos diferentes campos da cornunicacao discur
siva, 0 elemento expressive tern significado vario e grau vario de forca,
mas ele existe em toda parte: urn enunciado absolutamente neutro e
impossfvel, A relacao valorativa do falante com 0 objeto do seu discur
so (seja qual for esse objeto) tambern determina a escolha dos recursos
lexicais, gramaticais e composicionais do enunciado. 0 estilo individual
do enunciado e determinado principalmente pelo seu aspecto expres
sivo. No campo da estilfstica pode-se considerar essa tese universalmen
te aceita. Alguns pesquisadores chegam inclusive a reduzir francamente
o estilo ao aspecto emocionalmente valorativo do discurso.
Pode-se considerar 0 elemento expressive do discurso urn tenorne
no da lingua como sistema? Pode-se falar de aspecto expressive das uni
dades da lingua, isto e, das palavras e oracoes? A estas perguntas faz-se
necessaria uma resposta categoricamente negativa. A lingua como sis
tema possui, evidentemente, urn rico arsenal de recursos lingi.iisticos
lexicais, morfologicos e sintaticos - para exprimir a posicao emocional
mente valorativa do falante, mas todos esses recursos enquanto recursos
da lingua sao absolutamente neutros em relacao a qualquer avaliacao
 290 I 'lIKHAII BAK"ll~ I';' rErlC, flA CRL\<;AO \'ERBAL
real dererrninada. A palavra "benzinho" - hipoconstica tanto pelo sig
nificado do radical quanto pelo suiixo - em si mesma, como unidade da
lingua, e tao neuua quanto a palavra "longes". Ela eapenas urn recurso
lingtusrico para uma possfvel expressao de relacao emocionalmenre va
lorativa com a realidade, no entanro nao se refere a nenhuma realida
de determinada; essa reterencia, isto c, esse real juizo de valor, so pode
ser realizado pelo falame em seu enunciado concreto. As palavras nao
sao de ninguern, em si mesmas nada valorizarn, mas podem abastecer
qualquer falante e os juizos de valor mais diversos e diameualmeme
opostos dos falames.
A oracfio enquanto unidade da lingua tambern e neutra e em si rnes
ma nao tern aspecto expressive, ela 0 adquire (ou melhor, comunga com
ele) unicameme em urn enunciado concreto, Aqui e possfvel a mesma
aberracao. Uma oracfio como "Ele rnorreu" pelo visto incorpora uma
deterrninada exprcssao, e a incorpora ainda rna is uma expressao como
"Que alegri!". Em realidade, nos percebernos acoes dessa natureza
como enunciados plenos e ainda mais em uma situacao npica, isro e,
numa especie de generos do discurso dotados de expressao dpica. En
quanto oracocs elas sao desprovidas dessa expressao, sao neutras, Depen
dendo do contexro do enunciado, a oracao "Ele morreu' pode traduzir
tambern uma expressao positiva, de alegria e ate de jubilo. E a oracao
"Que alegria!", no contexte de um deterrninado enunciado, pode as
sumir tom ifonico ou amargamente sarcastico. Um dos meios de expfes
sao da rela<rao emocionalmente valorativa do falante com 0 objeto da
sua fala ea entona<rao expfessiva que soa niridamente na execu<rao mal*.
A entona<rao expfessiva e um tra<r0 constitutivo do enunciad00. No sis
tema da lIngua, isto e, fma do enunciado, ela nao existe. Tanto a pala
Vfa quanto a ma<rao enquanto unidades da lingua sao desprovidas de
entonac;ao expressiva. Se uma palavfa isolada e pronunciada com ento
na<r ao expfessiva, ja nao e uma palavfa mas um enunciado acabado ex
pfesso pm uma palavfa (nao ha nenhum fundamento pafa desdobra-Ia
em mac;ao). Na comunicac;ao discmsiva, existem tip os bastante padw
nizados e muito difundidos de enuncia<roes valmativas, isto e, de gene
."
* Nos, evidememente. a assimilamos como fator estilistico e na leirura mud" de urn dis
curso escriro. (N. da ed. russa.)
1291
ros valorativos de discurso que traduzern elogio, aprovacao, extase. es
nrnulo, insulro: "Orirno!", "Bravo!", "Maravilha!", "E uma vergonha!",
"Porcaria!", "Uma bests!", etc. As palavras que, em determinadas con
dic;oes da vida politico-social adquirem urn peso especifico, tornam-se
enunciados exclamativos expressivos: "Paz!", "Liberdade!", etc. (Trata
se de urn genew de discurso politico-social especifico.) Em certa situa
<rao a palavra pode adquirir um senrido profundameme expressive na
fmma de enunciado exclarnativo: "Mar! Mar!" (Exclamarn dez mil
gfegos em Xenofonre.)!"
Em todos esses casos nao estarnos diante de uma palavra isolada
como unidade da lingua nern do significado de tal palavra mas de urn
enunciado acabado e com um sentido concreto" - do conreudo de um
dado enunciado; aqui, 0 significado da palavra refere uma derermina
da realidade concreta em condicoes igualmente reais de comunicacao
discursiva, Por isso aqui nao so compreendernos 0 significado de dada
palavra enquanto palavra da lingua como ocupamos em relacao a ela
uma ativa posicao responsiva - de simparia, acordo ou desacordo, de
estimulo pafa a acao. Desse modo, a enronacao expressiva pertence aqui
ao enunciado e nao it palavra, E ainda assim e muito dificil abrir mao
da conviccao de que cada palavra da lingua tern ou pode ter pm si
mesma "urn tom ernocional", "urn colorido emocional", "urn e1emento
axioI6gico", uma "aureola estilistica", etc. e, pm conseguinte, uma ento
na<rao expfessiva inefente a e1a enquanto palavfa. Pmque se pode pensaf
que quando escolhemos as palavras pafa 0 enunciado e como se nos
guiassemos pelo tom emocional pnSpfio de uma palavra isolada: sele
cionamos aquelas que pelo tom conespondem it expfessao do nosso
enunciado e fejeitamos as outras. E pfecisamente dessa maneif;] que os
poetas fepfesentam 0 seu uabalho com a palavfa e e pfecisamente as
sim que 0 estilista (por exemplo, a "experiencia estilistica" de Pech
kovski 1' ) interpfeta esse pwcesso.
E, apesaf de rudo, isso nao e assim. Estamos diante da ja conheci
da abena<rao. Quando escolhemos as palavfas, panimos do conjunto
pwjetado do enunciado*, e esse conjunto que pwjetamos e niamos e
."
* Quando consuulmos 0 nosso dlscurso, sempre trazemos de antemao 0 to do cia nosS,-l
enuncia~ao, na forma tanto de urn determinado esquema de genero quanto de proje

LYlI \llhH,'IIL H,lhHI I"
sempre expressive e e ele que irradia a sua expressao (ou melhor, a
nos
a do
sa expressao) a cada palavra que escolhernos, por assim dizer, contagi
pelo
essa palavra com a expressao do conjunt o. E escolhe mos a palavra
signiftcado que em si mesmo nao eexpressivo mas pode ou nao cotres
, isto
ponder aos 110SS0S objetivos expressivos em face de outras palavras
neutro da
c, em face do conjunr o do nosso enuncia do. 0 significado
na
palavra referida a uma deterrn inada realidade concret a em determi
discursi va gera a ceruelh a da ex
das condico es reais de comunica<;ao
de criaca do
pressao. Ora, e precisarnenre isto que ocorrc no processo
a palavra enquan to unidade da lingua, nao faz parte do seu signific
enuncia do. Repcrimos, so 0 contato do significado lingu{stico com
I{ngua com a realidad e, qual se da
realidade concret a, so 0 contato da 0
sis
no enuncia do, gera a centelh a da expressao: esta nao existe nem no
tema da lingua nem na realidade objetiva existenre fora de nos.
Portanr o, a ernocao, 0 juizo de valor, a expressao sao esrranh os a
o
palavra da llngua e surgem unicarn ente no processo do seu empreg
vivo em urn enuncia do concret o. Em si mesmo , 0 significado de
uma
palavra (sern referencia arealidad e concreta ) e extra-em ocional . Ha pa
de valor: "alegria"
lavras que signific am especia lmente emoc;6es, jufzos
"sofrirnen to" , "belo", "alegre", "trisre", etc. Mas tarnbem esses signifi
ex
eados sao igualme nre neutros como todos os demais. 0 colorido
indepen de do signi
pressivo so se obtcm no enuncia do, e esse colorido
por
ficado de tais palavras, isoladarnenre tamado de forma abstrata ;
para
exemplo: "Neste memen to, qualque r alegria e apenas amargu ra
ao expressi va, par assim
rnim" - aqui a palavra "alegria" recebe cnronac
dizer. a despeiio do seu significado.
Contud o, 0 acima exposto nem de lange esgota a questao. Esta c bern
mais complex a. Quando escolhe mos as palavras no pracess o de cons
truc;ao de urn enuncia do, nem de longe as tomamo s sempre do sistema
ou
da llngua em sua forma neutra, lexicogrdfica. Costum amos tira-Ias de
dos congene res com 0 nosso.
tro,' emmcitldos e antes de tudo de enuncia
se
isto e, pelo tema, pela composic;ao, pelo estilo; consequ enteme nte,
ro individua i de discurso. Nao entiamos as palavras. nao vamos de
uma palavra a ou
expressao apenas tipica porem expressao individual externada com maior
. Enfiamos as
rra mas t como se completassemos com as devidas palavras a rotalidade
do estlldo de uma lingua esrrangeir a e ainda assim
palanas apenas na primeira fase
apenas q'lando l!Samos ulna oriellta~ao metodo16gica predria. (N.
da ed. russa.)
[..\TETICA 0.'1 CRIA(:Au VFRHAL I 293
leciona mos as palavras segundo a sua especiticacao de genera. 0 gene
ra do discurso nao e uma forma da lingua mas uma forma dpica
o dpica a ele
enuncia do; como tal forma, 0 genera inclui certa expressa
inerente . No genera a palavra ganha certa expressao tfpica. Os generas
corresp ondem a siruacoes rfpicas da cornuni cacao diseursiva, a temas
npicos, por consegu inte, a alguns contato s tipicos dos significados
das
pos
palavras com a realidad e concret a em circuns tancias tipicas. Dai a
.
sibilida de das expressoes tipicas que parecem sobrepo r-se as palavras
emen le, it
Essa expressividade tipica do genera nao penenc e, evident
ado
mas reflete apenas a relacao da palavra e do seu significado com 0 gene
ra, isto c, enuncia dos tipicos. Essa expressao npica e a eritonacao tipica
as
que the corresp onde nfio possuem aquela for<;a de coercao que tem
formas da lingua. ~uma normati vidade do genero mais livre. No nosso
exemplo: "Neste rnornen to, qualque r alegria e apenas amargu ra
para
inado pelo contex
mirn", 0 tom expressive da palavra "alegria", determ
to, evident ernente nao e tipico dessa palavra. Os generas do diseurso
bastant e ficil a uma reacentu acao; 0 tris
, no geral, se prestam de modo
te pode ser transfor rnado em jocoso-alegre, mas dai resulta alguma
coisa nova (por exemplo , 0 genera de um epitatio jocose).
Essa expressividade npica (de genero) pode ser vista como a "aureo
lin
la estilistica" da palavra, mas essa aureola nao pertenc e a palavra da
Iuncion ar, e
gua como tal mas ao genera em que dada palavra eostum a
o eeo da toralida de do genera que ecoa na palavra,
A expressao de genero da palavra - e a expressao de genera da ento
nac;:ao - e impessoal como impessoais sao os pr6prio s generas do discll[
mas
so (porque estes sao uma forma tipica das enunciac;6es individuais
, as palavras podem enuar no
nao sao as pr6prias enunciac;:6es). Todavia
ais alheias, manten do em
nosso discurso a partir de enunciac;6es individu
menor ou maiar grau os tons e eeos dessas enunciac;6es individuais.
As palavras da lingua nao sao de ninguem , mas ao mesmo tempo
nos
n6s as ouvimo s apenas em determi nadas enunciac;6es individu ais,
as lemos em determi nadas obras individu ais, e at as palavras ja nao tern
o
ou menor nitidez (em func;:ao do genera) , derermi llada pela context
singula unente individu al do enuncia do.
 2941 MIKHAIl. BAKHTICJ 0, I HICA UA CRIAC,'.\ll \oRB.\L I 29')

relc
Os significados lexicogrificos neutros das palavras da lingua asse de assimilabilidade, de urn grau vario de apercep tibilida de e de
consigo a sua expressa o. 0 seu
guram para ela a identida de e a cornpre ensao mutua de todos os
seus vancia. Essas palavras dos ourros trazern
na comunic ac;ao discursi va rom valorar ivo que assimilamos, reclaboramos, e reacent uamos.
falantes, contudo 0 empreg o das palavras
viva sempre e de indole individu al-conte xtual. Por isso pode-se dizer Desse modo, a expressividade de determi nadas palavras nao e uma
que qualque r palavra existc para 0 falanre ern tres aspectos: como palavra proprie dade da propria palavra como unidade da lingua e nao decone
imediat amente do significado dessas palavras: essa expressao au e
dos uma
da lingua neutra e nao pcrtcncenu- a ninguer n, como palavra alhein
outros, cheia de ecos de outros enuncia dos; e, por ultimo, como a mi expressao tfpica de genera, au urn eco de uma exprcssao individual alhcia,
nha palavra, porque, uma vez que eu opero com ela em uma situacao que rorna a palavra uma especie de representante da plenitud e do enun
determinada, com urna intencao discursiva determinada, ela ja esra com ciado do outro como posicao valorativa determi nada.
penetra da da minha cxprcssao. Nos do is aspectos finais, a palavra e
ex mesmo cabe dizer tarnbcrn da oracao enquan to unidade da lin
o
pressiva mas essa expressao, reiteramos, n.io pertenc e a propria palavra:
no
gua: ela tambern carece de expressividade, Isso nos ja afinnam os
ae infcio dcsta secao, Resta apenas comple tar brevern cnte 0 que foi dito.
ela nasce no ponto do contato da palavra com a realidade concret
nas condic;6es de uma situacao real, contato esse que e realizad o pelo Acontece que os tipos existentes de oracoes costum am funcion ar como
ora
enuncia do individu al. Neste caso, a palavra atua como expressao
de enuncia dos plenos de derermi nados tipos de genero. Assim sao as
certa posicao valorativa do hornern individual (de alguem dorado de
au coes exclamativas, interrogativas e exortativas. Existe urn nurncro muito
ge
toridade , do escritor, cientista, pai, mae, amigo, rnestre, etc.) como grande de generos centrad os no cotidiano e especiais (pol' exernplo,
sao expresso s
abrevia tura do enuncia do. neros de ordens militares e de produca o), que, em regra,
Em cad a epoca, em cada clrculo social, em cada microm undo fa por uma oracao de tipo corrcsp ondcnte . Por outro lado, as oracoes
des
e
miliar, de amigos e conhecidos, de colegas, em que 0 homem cresce se tipo se ericontr am de modo relativa rnentc raro no context e de subor
que dao tom, tipo
vivc, sempre existem enunciados investidos de autorida de dinacao dos cnuncia dos dcscnvolvidos. Quando expressoes desse
0

como as obras de arte, ciencia, jornalis mo politico, nas quais as pessoas [entrarn]" no context o desenvolvido de subordi nacao, destacam-se com
em
sc basciarn, as quais elas citarn, imitarn, seguem. Em cada epoca e certa nitidez de sua cornposicao e. em regra, procura ndo ser ou a
pri
determi nadas tradic;6e s, relativa mcnte au
todos os campos da vida e cia arividade, existern meira au a ultima oracao do enuncia do (ou da parte
enuncia dos,
expressas e conservadas em vestes verbalizadas: em obras, ronorna do enunciado)?". Esses tipos de oracoes adquire m urn interes
dos
sentencas, etc. Sempre existern essas ou aquelas ideias determi nantes se especial no corte do nosso problem a e ainda voltarem os a elas. Aqui
enre expressa s, algu
"senhor cs do pensam enw" de uma epoca verbalm nos importa apenas observar que as orac;6es desse tipo se fundem muito
an
mas tarefas fundam entais, lemas, etc. ]a nem talo dos modelo s de solidam ente com sua expressao de genera, assim como absorve m
com
a e,
rologias escolares nos quais as crianc;as aprende m a lingua matern especial facilidade a expressao individu al. Essas oracroes em muiLO contri
evident emente , sao sempre expressivos. bufram para consoli dar a ilusao sobre a naturez a expressiva da oraC;ao.
Eis por que a experiencia Jiscursi va individ ual de qualque r pessoa
se forma e se desenvolve em uma inrerac;ao constan te e continu a
com ,.
n
os enuncia dos individu ais dos OllUOS. Em cerro sentido , essa experie
mas DdO explica 0.'"
* Vez por outra 0 autor usa colchetes parJ. dest3C1I algun1a p:lb\'ra
me
cia pode ser caracterizada como processo de assimilar;t1o - mais OU rnotivos do usa. (N. do T.)
Ulna natureza originaL
da lingua). Nos A primeira e a tiltin1J.. o[a~'ao de urn enunciad o cen1, em geral,
nos criador - das palavras do outro (e nao das palavras U

ora~i5es cia "linha

cerra qllalidade complem enrac Porque se trata, par assim dizer, de
cria
so discurso, isto e, rados os nossos enuncia dos (inclusive as obras de frenre", que se encontram imediatam ente em plena linha de altemanei
a dos suicito,
ou
das) e pleno de palavras dos outros, de um grau vario de alteridade do discurso. (N. da ed. russa,)
 1961.vtIKIL~IL BA]d!II"
hi n Ie, OA eRIA(.:Au \tRIL\L I 297

Mais urna observa<;:ao. A oracao enquanto unidade da lingua possui

alternancia dos sujeitos do diseurso. Os enunciados nao sao indiferen
uma entona<;:ao gramatical espedfica e nao uma enronacao expressiva. Si
res entre si nem se basram cada urn a si mesmos; uns conhecem os outros
ruam-se entre as enrona<;:6es gramaticais espedficas: a entonacao de aca
e se refletem rnutuarnente uns nos outros. Esses reflexes muruos lhes
bamenro, a explicativa, a disjunriva, a enumerativa, etc. Cabe urn papel
determinam 0 carater, Cada enunciado e pleno de eeas e ressonancias de
especial a eritonacao narrativa, a interrogativa, aexclamativa e a exorra
outros enunciados com os quais esta ligado pela identidade da esfera
tiva: aqui se cruza de cerro modo a entonacao gramatical com a entona
de cornunicacao discursiva. Cada enunciado deve ser visto antes de tudo
<;:ao de genero (mas nao com a expressiva no sentido precise do terrno).
como uma resposta aos enuneiados precedences de urn deterrninado
A oracao so adquire entoriacao expressive no conjunro do enunciado.
campo (aqui concebemos a palavra "resposta" no sentido mais amplo):
Ao apresentar urn exemplo de uma oracao com 0 fito de analisa-la, cos
ela os rejeita, confirrna, cornpleta, baseia-se neles, subentende-os como
tumamos abastece-Ia de cerra entona<;:ao rfpica transformando-a em
conhecidos, de certo modo os leva em conta, Porque 0 enunciado ocupa
enunciado acabado (se tirarnos a oracao de urn texto determinado nos
uma posicao definida em uma dada esfera da cornunicacao, em uma
a entonamos, evidentemente, segundo a expressao de dado tcxro).
dada questao, em urn dado assunto, etc. Eirnpossfvel alguem definir sua
Porranto, 0 elemento expressivo e uma peeuliaridade constitutiva
posicao sem correlaciona-la com outras posicces. Por isso, eada enun
do enunciado. 0 sistema da lingua e dorado das formas necessarias (isto
ciado e pleno de variadas atitudes responsivas a OlmOS enunciados de
e, dos meios linguisticos) para ernitir a expressao, mas a propria lingua
dada esfera da cornunicacao discursiva. Essas reacoes tern diferentes for
e as suas unidades significativas - as palavras e oracocs - carecem de
mas: os enunciados dos outros podem ser introduzidos diretarnente no
expressao pela propria natureza, sao neutras. Por isso servem igualmen
contexto do enunciado; podem ser introduzidas somente palavras iso
te bern a quaisquer juizos de valor, os rnais divers os e ccntradiroriox, a
ladas ou oracoes que, neste caso, figurem como representantes de enun
quaisquer posi<;:6es valorativas.
ciados plenos, e alern disso enunciados plenos e palavras isoladas po
Porranto, 0 enunciado, seu esrilo e sua composi<;:ao sao determinados
dem conservar a sua expressao alheia mas nao podem ser reacentuados
pelo elemento semantico-objetal e por seu elernento expressivo, isto e,
(em rermos de ironia, de indignacao, reverencia, etc.); os enunciados dos
pela relacao valorativa do falante com 0 elemento semantieo-objetal do
outros podem ser recontados com urn variado grau de reassirnilacao:
enunciado. A escilistica desconhece qualquer rerceiro elernento. Ela so
podemos simplesmente nos basear neles como em urn interlocutor bern
considera os seguintes fatores que determinam 0 estilo do enunciado: 0
conhecido, podemos pressupo-Ios em silencio, a atitude responsiva pode
sistema da lingua, 0 objeto do discurso e do proprio falante e a sua re
rellcrir-se somente na expressao do proprio discurso - na selecao de re
lacao valorativa com esse objeto. A escolha dos meios lingUisticos, se
cursos lingufsticos e entonacoes, deterrninada nao pelo objeto do pro
gundo a <cncepcao Iinguistica corrente, e determinada apenas por
prio discurso mas pelo enuneiado do outro sobre 0 mesrno objeto.
considera<;:6es semantico-objetais e expressivas, Com isro se deterrninam
Este caso e tipico e irnportante: muito amiude a expressao do nosso
ram bern os esrilos da lingua, tanto os de uma corrente quanto os indi
enunciado e determinada nao so - e vez por ourra nao tanto - pelo con
viduais. 0 falante com sua visao do mundo, os seus juizos de valor e
teudo semantico-objetal desse enunciado mas tambem pelos enunciados
emo<;:6es, por urn lado, e 0 objeto de seu discurso eo sistema da lingua
do outro sobre 0 mesmo tema, aos quais respondemos, com os quais
(dos recursos linguisticos), por Outro - eis tudo 0 que determina 0 enun
polemizamos; arraves deles se derermina tambem 0 destaque dado a de
ciado, 0 seu estilo e sua eomposi<;:ao. E esra a coneep<;:ao dominante.
terminados elementos, as repeti<;:6es e a escolha de express6es mais duras
Em realidade, a questao e bern mais complexa. Todo enunciado con
(ou, ao contrario, mais brandas); determina-se tambem 0 tom. A expres
creto e urn elo na cadeia da comunica<;:ao discursiva de urn determina
sao do enunciado nunca pode ser entendida e explicada ace 0 fim levan
do campo. Os pr6prios limites do enuneiado sao determinados peb
do- se em conta apenas 0 seu conteudo centrado no objero e no sentido.
 2981 :dIKH\II BAKHTIi\
A expressao do enunciado, em maior ou menor grau, responde, isto e.
exprime a relacao do falanre com os enunciados do outro, e nao so a re
lacao com os objetos do seu enunciado". As formas das atitudes respon
sivas, que preen chern 0 enunciado, sao sumarnente diversas e ate hoje
nfio foram objeto de nenhum estudo especial. Essas formas, evidente
mente, diferenciam-se acentuadarnenre em fun<;:ao da disrincao entre
aqueles campos da atividade humana e da vida nos quais ocorre a co
municacao discursiva. Por mais monologico que seja 0 enunciado (por
exemplo, uma obra ciendfica ou filosofica), por mais concentrado que
esteja no seu objero, nao pode deixar de ser em cerra medida tamborn
uma resposta aquilo que ja foi dito sobre dado objeto, sobre dada
questao, ainda que essa responsividade nao renha adquirido uma nitida
exprcssfio extema: ela ira manifestar-se na tonalidade do sentido, na
wnalidade da expressao, na tonalidade do estilo, nos matizes mais suris
da cornposicao. 0 enunciado e pleno de tona!idades dia!6gicas, e sem
leva-las em conra e impossivel entender ate 0 fim 0 estilo de urn enun
ciado. Porque a nossa propria ideia - seja filosofica, cientifica, arristica
- nasce e se forma no processo de intera<;:ao e lura com os pensamentos
dos outros, e isso nao pode deixar de encontrar 0 seu reflexo tambern
i alternancias dos sujeitos do discurso e pelas tonalidades dialogicas, en
nas formas de express.io verbalizada do nosso pensamento.
Os enunciados do outro e as palavras isoladas do outro, conscien
tizadas e destacadas como do outro, introduzidas no enunciado, inse
rem nele algo que e, por assim dizer, irracional do ponto de vista da
lingua como sistema, particularmente do ponto de vista da sintaxe. As
relacoes reefprocas entre 0 discurso intraduzido do outro e 0 restante
o meu discurso - nao tern nenhuma analogia com nenhuma relacao
sintatica no ambito de um todo sintatico simples e complexo, nem
com as relacoes, centradas no objeto e no sentido, entre totalidades sin
raticas gramaticalmente desconexas e isoladas no ambito de urn dado
enunciado. Em cornpensacao, essas relacoes sao analogas (mas, eviden
ternenre, nao identicas) as relacoes das replicas do dialogo. A entoria
cao que isola 0 discurso do outro (marcado por aspas no discurso escrito)
e um fenorneno de tipo especial: e uma especie de alterndnria dos sujeitos
..,
,I
. A entom~ao e partiCldatrnente sensivel e sernpte indica 0 conrexw. (N. da cd. russa.l
II
i
FST~TlC\ l1,\ CRI.\(.\O VERBAL I 299
do discurso transferida para 0 interior do enunciado. Os !imites criados
por essa alternancia sao af enfraquecidos e especificos: a expressao do
falante penetra atraves desses limites e se dissemina no discurso do ou
tro, que podemos transmitir em tons ironicos, indignados, sirnpaticos,
reverentes (essa expressao e transmitida com 0 auxilio de uma entoria
cao expressiva - no discurso eserito e como se a adivinhassernos e a
sendssemos gra<;:as ao contexto que emoldura 0 discurso do outro - ou
pela situacio extraverbal- ela sugere a expressao correspondente). 0 dis
curso do ourro, desse modo, tern uma dupla expressao: a sua, isto e, a
alheia, e a expressao do enunciado que acolheu esse discurso. Tudo isso
se veri fica, antes de tudo, onde 0 discurso do outro (ainda que seja uma
palavra que aqui ganha forca de urn enunciado plena) e citado textual
mente e destacado com nitidez (entre aspas): os ecos da alternancia
dos sujeitos do discurso e das suas mutuas relacoes dialogicas aqui se
ouvem nitidamente. Coritudo, em qualquer enunciado, quando estu
dado com mais prafundidade em situacoes concretas de cornunicacao
discursiva, descobrimos toda uma serie de palavras do outro sernila
tentes e latenres, de diferentes graus de alteridade. Por isso 0 enuncia
do e representado por ecos como que distantes e mal percebidos das
fraquecidas ao extrema pelos Iimites dos enunciados, totalmente per
a
rneaveis expressao do autor. 0 enunciado se veri fica urn [enorneno
muito complexo e multiplanar se nao 0 examinamos isoladamente e so
na relacao com 0 seu autor (0 falante), mas como urn elo na cadeia da
ccrnunicacao discursiva e da relacao com outros enunciados a ele vin
culados (essas relacocs costumavam ser descoberras nao no plano ver
balizado - estilistico-cornposicional - mas rao-somente no plano se
manrico-objetal) .
Cada enunciado isolado e urn elo na cadeia da cornunicacao dis
curs iva. Ele tern limites precisos, determinados pela alternancia dos su
jcitos do discurso (dos falantes), mas no ambito desses limites 0 enun
ciado, como a monada de Leibniz, reflete 0 pracesso do discurso, os
enunciados do outro, e antes de tudo os elos precedentes da cadeia (as
vezcs os mais imediatos, e vez por outra ate os muito distantes - os
campos da cornunicacao cultural) .
o objeto do discurso do lalanre, seja esse objeto qual for, nao se tor
oa pela primeira vez objeto do discurso em urn dado enunciado. e urn
 300 I MIKHAil BAKIITIN
dado falance nao eo primeiro a falar sobre ele, 0 objeto, por assim dizer,
ja esra ressalvado, concestado, eIucidado e avaliado de diicrentes rno
dos; nele se cruzam, convergem e divergem diterentes pontes de vista,
visoes de mundo, correnres, 0 ialante nao e urn Adao biblico, so rela
cionado com objetos virgens ainda nao nomeados, aos quais da nome
pela primeira vez. As concepcces simplificadas sobre cornunicaoio como
fundamenro logico-psicologico da oracao nos lembram obrigatoria
mente esse Adao mftico, Na alma do falante ocorre a cornbinacao de
duas cOllcepyoes (ou, ao coritrario, 0 desmembramento de uma con
cepcao complexa em duas simples), e ele profere orayoes como as se
guintes: "0 sol brilha", "A grama e verde", "Eu estou sentado", etc. Se
melhantes oracoes, e claro, sao perfeitamente possiveis; contudo, ou
sao justificadas e assimiladas pelo contexte de urn enunciado pleno,
que as incorpora it cornunicacio discursiva (ria qualidade de replica do
dialogo, de urn arrigo de divulgacao cientffica, de palestra de urn pro
fessor na sala de aula, ctc.), ou, se sao enunciados acabados, a situacao
do discurso de cerro modo os justifica e os inclui na cadeia da cornuni
cacao discursiva. Em realidade, repetimos, rodo enunciado, alern do seu
objeto, sempre responde (no sentido arnplo da palavra) de uma forma
i,
ou de ourra aos enunciados do outro que 0 antecederam. 0 falante nao
e urn Adao, e por isso 0 proprio objero do seu discurso se torna inevi
ravelmenre urn palco de enconrro com opinioes de interlocutores irne
diaros (na conversa ou na discussao sobre algum acoritecimento do dia
a-dial ou com pOntos de vista, visoes de rnundo, correntes, reorias, erC.
(no campo da comunica<;ao culrural). Uma visao de mundo. uma cor
rente, urn ponro de vista, uma opiniao sempre rem uma expressao ver
balizada. Tudo isso e discurso do ourra (em forma pessoal ou impessoal),
e este nao pode deixar de refletir-se no enunciado. 0 enunciado esra
voltado nao so para 0 seu objeto mas tam bern para os discursos do ourro
sobre ele. No enranto, are a mais leve alusao ao enunciado do ourro im
prime no discurso uma reviravolra dialogica, que nenhum rema cen
crado meramenre no objeto pode imprimir. A relayao com a palavra
'I do ourra difere essencialmenre da relayao com 0 objeto, mas ela sem
pre acompanha esse objeco. Reireremos: 0 enunciado e um eIo na cadeia
da comunicayao discursiva e nao pode ser separado dos elos preceden
ce-;; que 0 determinam tanto de fora quanto de dentra, gerando nde
aricudes responsivas direcas e ressonancias dialogicas.
l"IEIlCA Dol UUAl,:A,. \'E.KIl.o\! 1301
Enrretanro, 0 enunciado nao esta ligado apcnas aos eIos precedences
mas rambem aos subsequenres da cornunicacao discursiva. Quando 0
enunciado e criado pOl' urn falanre, tais elos ainda nao existern. Desde
o inicio, porern, 0 enunciado se constroi levan do em conra as atirudes
responsivas, em prol das quais cle, em essencia, e criado. 0 papel dos ou
tros, para quem se constroi 0 enunciado, e excepcionalmenre grande,
como ja sabemos. Ja dissemos que Esses outros, para os quais 0 meu
pensamenro pela primeira vez se torna urn pensamento real (e deste
modo rarnbern para mim mesrno), nao sao ouvinres passivos mas par
ricipanres arivos da cornunicacao discursiva. Desde 0 inicio 0 falanre
aguarda a resposra dcles, espera uma ariva cornpreensao responsiva. E
como se todo 0 enunciado se construisse ao enconrro dessa resposra.
Urn trace essencial (constitutive) do enunciado e 0 seu direciona
rnento a alguern , 0 seu enderecamento, A dilcrenca das unidades signifl
cativas da lingua - palavras e oracoes -, que sao impessoais, de nin
guem e a ninguem estao enderecadas, 0 enunciado tern autor (e, respec
tivarnente, expressao, do que ja falamos) e dcstinatario. Esse destinatario
pode ser urn participanre-inrerlocutor direto do dialogo cotidiano, pode
ser uma colerividade diferenciada de especialistas de algum campo es
pecial da cornunicacao cultural, pode ser urn publico mais ou menos
diterenciado, urn povo, os conternporaneos, os correligionarios, os ad
versarios e inimigos, 0 subordinado, 0 chefe, um inferior, um superior,
uma pessoa intima, urn esrranho, etc.; eIe tambem pode ser urn outro
coralmente indefinido, nao concretizado (em toda sone de enunciados
monologicos de tipo emocional). Todas essas modalidades e concep
yoes do destinatario sao determinadas peIo campo da atividade humana
e da vida a que tal enunciado se refere. A quem se destina 0 enuncia
do, como 0 falanre (ou 0 que escreve) percebe e representa para si os
seus destinararios, qual e a for<;a e a influencia deIes no enunciado - dis
to dependem tanto a composi<;ao quanto, parricularmenre, 0 esrilo do
enunciado. Cada genero do discurso em cada campo da comunicayao
discursiva tern a sua concep<;ao tipica de destinadrio que 0 determina
como genera.
o destinadrio do enunciado pode, por assim dizer, coincidir pes
soalmeme com aquele (ou aqueles) a quem responde 0 enunciado. No
dialogo cotidiano ou na correspondencia, essa coincidencia pessoal e co
 .3021 :VIIKH,'Ill B,\KHTIt'
mum: aquele a quem eu respondo e 0 meu destinatario, de quem, por
sua vez, aguardo resposta (ou, em todo caso, uma ativa cornpreensao res
ponsiva). Mas nos casos de tal coincidencia pessoal uma pessoa desern
penha do is diferentes papeis, e essa diferenc;:a de papeis e justamente 0
que importa. Porque 0 enunciado daquele a quem eu respondo (com
o qual concordo, ao qual fac;:o objecao, 0 qual executo, levo em conta,
etc.) ja esta presente, a sua resposta (ou comprcensao responsiva) ainda
esta por vir. Ao construir 0 meu enunciado, procuro defini-lo de rna
neira at iva; por outro Iado, procuro antecipa-lo, e essa resposta anteci
pavel exerce, por sua vez, urna ativa influencia sobre 0 meu enunciado
(dou resposta pronta as objecoes que prevejo, apelo para toda sorte de
subrerhigios, etc.). Ao falar, sempre levo em conta 0 fundo aperceptivel
da percepcao do meu discurso pelo destinatario: ate que ponto ele esta
a par da situacao, disp6e de conhecimentos especiais de urn dado cam
po cultural da comunicacao: levo em conta as suas concepc;:6es e con
viccoes, os seus preconceitos (do meu ponto de vista), as suas simpatias
e antipatias - tudo isso ira determinar a ativa cornpreensao responsiva
do meu enunciado por ele. Essa consideracao ira determinar tarnbern
a escolha do genero do en unciado e a escolha dos procedimentos com
posicionais e, por ultimo, dos meios lingiiisticos, isto e, 0 estilo do enun
ciado. Por exernplo, os generos da literatura popular cientifica sao en
derecados a um determinado drculo de leitores dotados de um deter
minado fundo aperceptivel de cornpreensao responsiva; a outro leitor
esta enderecada uma literatura didatica especial e a outro, inteiramente
diferenre, trabalhos especiais de pesquisa. Em todos esses cases, a con
sideracao do destinatario (e do seu fundo aperceptivel) e a sua inlluen
cia sobre a construcao do enunciado sao muito simples. Tudo se resu
me ao volume dos seus conhecimentos especiais.
Em outros casos, a questao pode ser bern mais complexa. A cons i
deracao do destinarario e a antecipacao da sua arirude responsiva sao
frequenternenre amplas, e inserem uma original dramaticidade inte
rior no enunciado (em algumas modalidades de dialogo cotidiano, em
carras, em generos autohiograficos e confessionais). Esses fenomenos sao
de uma indole aguda, porem mais exterior nos generos retoricos. A po
sic;:ao social, 0 titulo e 0 peso do destinatario, refletidos nos enunciados
dos campos cotidianos e oficiais, sao de indole especiaL Nas condic;:6es
de um regime de classes e parricularmente de castas, observa-se uma
,STETICiI DA CRIAt;:AO VERBAL I 303
excepcional dilerenciacao dos generos do discurso e dos respectivos es
riles em funcao do titulo, da categoria, da patente, do peso da fortuna
e do peso social, da idade do destinatario e da respectiva posic;:ao do
proprio falante (ou de quem escreve). Apesar da riqueza da diferencia
c;:ao tanto das torrnas basilares quanto das nuancas, esses [enomenos
sao de indole padronizada e externa: nao sao capazes de inserir uma
dramaticidade interior minimamente profunda no enunciado. Sao in
teressantes apenas como exemplos da expressao, ainda que bastantc
rosca, mas assim mesmo evidente da influencia do desrinatario sobre a
constru<;:ao e 0 estilo do enunciado*.
Matizes mais sur is do estilo sao determinados pela indole e pelo
grau de proximidade pessoal do desrinatario em relacao ao falante nos
diversos generos familiares de discurso, por urn lado, e Intimos, por ou
tro. A despeito de toda a imensa diferenc;:a entre os generos familiares e
Intimos (e, respectivamente, os estilos), eles percebem igualmente 0 seu
destinatario em maior ou menor grau fora do ambito da hierarquia so
cial e das convenc;:6es sociais. pol' assim dizer, "sern classes", Isto gera uma
[ranqueza especial do discurso (que nos estilos familiares chega as vezes
ao cinisrno). Nos estilos (ntimos isto se traduz no empenho voltado como
que para a plena fusao do falante com 0 destinatario do discurso. No
discurso familiar, gra<;:as a supressao dos veros ao discurso e das con
vencoes, e possivel 0 enfoque especial, nao oficial e livre da realidade'"'.
Por isso, na epoca do Renascimento, os generos e estilos familiares pu
deram desempenhar um papel grande e positive na causa da desrruicao
do quadro oficial medieval do mundo; tarnbern em outros perfodos
em que se colocava a tare fa de desuuir os estilos e concepcoes de rnun
" Lembremos uma observacao de Gogol a respeiro desse tempo: "E impassive! con tar
rodos as rnatizes e sutilezas do nosso ape!o... Entre nos existcrn uns sabich6es que falam
com fazendeiros donas de duzentos camponeses de urn modo inteiramente diteren
re daquele com que falam com lazendeiros donas de trezentos camponeses, e com
estes donas de rrezentos nao irao falar do mesmo jeito com que falam com .iqueles
qlle pmsllem quinhenros, e com esres pnssuujo res de quinhentos nao irao falar do
mesmo jeito com que falam com os que possllem oirocentos; em suma, mesmo que
apare<;am donas de urn milhao de camponeses. vao encontrar matizes para estes"
(Almas morti/s, cap, 3). (N. da ed. russa.)
.. A franqueza da pra<;a publica pronllnciada em viva VOl e a ato de chamar os objerm
pelos sellS proprios names caracrerizam esse esrilo. (N. da ed. rllssa.)
 II,
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do oficiais, que se haviam petrificado e tornado convencionais, os estilos
familiares ganham uma grande imporrancia na literarura. Alem disso.
a familiariza<;:ao dos esrilos abre acessos para a literatura a camadas da
I lingua que ate enrao estavam sob proibicao do discurso. A importancin
dos generos e estilos na hist6ria da lireratura nao foi suficienremenre
valorizada ate hoje. Os generos e esrilos (ntimos se baseiam na maxima
proximidade interior do falanre com 0 destinatario do discurso (no li
mite. como que na fusao dos dois). 0 discurso intimo e impregnado
de uma profunda confianca no desrinatario, em sua simpatia - na sen
sibilidade e na boa vonrade da sua cornpreensao responsiva, Nesse eli
I ma de profunda confianca, 0 falanre abre as suas profundezas inrcrio
res. Isso deterrnina a expressividade espedfica e a franqueza interior
desses estilos (diferentemenre da barulhenta franqueza de rua do dis
i curso familiar). Os generos e esrilos familiares e intimos (ate hoje muito
mal esrudados) revelam de maneira excepcionalmente clara a depen
I i dencia do estilo em face de uma determinada sensacao e cornpreensao
do destinatario pelo talanre (em face do seu enunciado e da anrecipa
<;:ao da sua ativa cornpreensao responsiva pelo talanre. Nesses estilos re
velam-se com especial clareza a estreiteza eo equivoco da estilfsrica tra
dicional, que procura compreender e definir 0 estilo apenas do ponro
de vista do conteudo do objeto, do senrido do discurso e da relacao ex
pressiva do falanre com esse conreudo, Sem levar em conra a relacao do
falanre com 0 outro e seus enunciados (presentes e anrecipaveis), e irn
possfve! cornpreender 0 genero ou estilo do discurso. Conrudo, tambern
os chamados estilos neutros ou objetivos de exposicao, concentrados ao
maximo em seu objeto e, pareceria, estranhos a qualquer olhada repeti
da para 0 outro, envolvem, apesar de tudo, uma determinada concep
<;:ao do seu destinatario. Tais estilos objetivo-neutros produzem uma
sele<;:ao de meios linglifsticos nao so do ponto de vista da sua adequa
<;:ao ao objeto do discurso mas tambem do ponto de vista do proposto
fun do aperceptive! do destinat~irio do discurso. mas esse fundo e leva
do em conra de modo exrremamenre generico e abstrafdo do seu as
pecto exptessivo (tambem e mfnima a expressao do proprio falante no
estilo objetivo). Os estilos neutro-objetivos pressup6em uma especie de
triunfo do destinatario sobre 0 falanre, uma unidade dos seus pontos
de vista. mas essa idenridade e essa unidade custam quase a plena recu
sa it expressao. Cabe observar que 0 Carater dos estilos neutro-objetivos
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l, ILTICA D., CRL\C>O IERIHI 1305
(e, conseqiienremente, da concepcao que lhes serve de base) e bastante
diverso em funcao da diterenca de campos da cornunicacao discursiva.
o problema da concepcao do destinatario do discurso (como 0
sentc e imagina 0 falanre ou quem escreve) e de enorme importancia
na historia da literatura. Cada epoca, para cada correnre lireraria e es
tilo artistico-literario, cad a genero literario no ambito de urna epoca e
cada corrente tern como caracteristicas suas concepcoes espedficas de
destinatario da obra literaria, a sensacao especial e a cornpreensao do
seu [eitor, ouvinte, publico, povo. 0 estudo hisrorico das mudancas des
sas concepcoes e uma tarefa interessante e importante. Mas para sua
elaboracao eficaz faz-se necessaria uma clareza teorica na propria colo
cacao do problema.
Cabe observar que, paralelamente aque!as sensacoes e concepcoes
reais do seu desrinarario , que realmente determinam 0 estilo dos enun
ciados (ohras), na historia da literatura existern ainda formas convencio
nais ou semiconvencionais de apelo aos leirores, ouvinres, descenden
tes, etc., assim como paralelamente ao autor real existern imagens con
vencionais e serniconvencionais de autores resras-de-ferro, editores,
narradores de roda especic.A imensa maioria dos generos literarios e cons
tituida de generos secundarios, complexos, formados pot diferenres
generos primaries transformados (replicas do dialogo, relates cotidia
nos, carras, diaries, prorocolos, etc.). Tais generos secundarios da com
plexa comun icacao cultural, em regra, representant formas diversas de
cornunicacao discursiva primaria. Oaf nascem rodas essas personagens
Iiterariasconvencionais de aurores, narradores e destinatarios. Enrretanro.
a obra mais complexa e pluricomposicional do genero secundario no
seu todo (enquanto todo) eo enunciado unico e real, que tem autor real
e destinararios realmente percebidos e represenrados por esse autor.
Porranto, 0 direcionamenro, 0 endere<;:amenro do enunciado e sua
peculiaridade constitutiva sem a qual nao ha nem pode haver enuncia
do. As v~irias formas tipicas de tal direcionamenro e as diferentes con
cep<;6es tipicas de destinatarios sao peculiaridades constitutivas e de
terminantes dos diferentes generos do discurso.
A diferen<;:a dos enunciados (e dos generos do discurso), as unida
des significativas da lfngua - a palavra e a ora<;:ao por sua propria natu
reza sao desprovidas de direcionamenra, de endere<;:amento - nao sao
iil1"
III
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306\ \llKHAlL MKHTIl':

de ninguer n e a ninguem se referern. Ademais, em si mesmas carecem

de qualque r relac;:ao com 0 enuncia do do outro, com a palavra do ou-
a-
tro. Se uma palavra isolada ou uma oracao esta enderecada, direcion
da, ternos diante de nos urn enuncia do acabado, constitu ido de uma
palavra ou de uma oracio, eo direcionamento penenc e nao a elas como
unidades da lingua, mas ao enunciado. Envolvida pelo context e, a ora-
I,;ao so se incorpo ra ao direcion amento at raves de urn enuncia do pleno
como sua parte constiruinre (elcrncnro)".
A lingua como sistema possui uma imensa reserva de recursos pu-
ramente lingiiisticos para exprimi r 0 direcion amenro formal: recursos
lexicais, morfol6gicos (os respcctivos casos, pronornes, formas pessoais
).
dos vcrbos), sintaticos (diversos padr6es e modificac;:6es das oracoes
Enrreta nto, e!es s6 atingern direcion amento real no todo de um enun-
I
ciado concreto. A exprcssao desse direcionamento real nunca se esgota,
I cvidenremenre, nesses recursos lingiiisticos especiais (gramaticais). Elcs
podem nem existir, mas, neste caso, 0 enuncia do pode relletir de modo
1,1
muito acentua do a influencia do destinat ario e sua atitude responsiva
anrecipada. A escolha de todos os recursos lingiifsticos e teita pelo a-
,:1 f
', lame sob maior 011 menor influencia do dcstinatarir, e da sua resposta
I:,1il amecipada.
i,!
!I, Quando se analisa uma orac;:ao isolada, destacada do context e, os
iii as
vestigios do direcion amemo e da influencia da resposra antccipave],
ii' ressonancias dial6gicas sobre os enuncia dos anteced entes dos outros,

'i os vestigios enfraquecidos da alternancia dos sujeitos do discurso, que

,I sulcaram de d entro 0 enunciado, perdem-se, obliteram-se, porque tudo
isso e cstranh o a natureza da oracao como unidade da lingua. 'Iodos
esses fenomenos estao ligados ao todo do enuncia do, e onde esse todo
desaparece do campo de visao do analisador deixam de existir para ele.
Nisto reside uma das causas da ja referida estreiteza da estilistica tradi-
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ciona!' A analise estilfstica, que abrange rodos os aspectos do estilo,
e so naquela cadeia da
e possfvel como analise de urn enunciado plena
comunicayao discursiva da qual esse enuncia do e um elo insepad vel.
II'
'"
. . Obsenremos que os tipos ('xdam;:ttc1rios e indutivos de ora~Ges cosrurnam
figurat como
o, acanados (nos respecrivo s generas do discurso). (N. da ed. russa.)
cnunciad