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SUMARIO :
PRESENTACIN.-
1. El 20 de agosto de 2013 se promulg la Ley 30077, la misma que creo un
sistema de reaccin penal para la Criminalidad Organizada, en mbitos
diferentes; desde la criminalizacin de la misma hasta la modificacin
de un conjunto de normas penales y procesales penales existentes para
hacerlas funcionalmente compatibles con los objetivos poltico
criminales tendentes a luchar contra una expresin de criminalidad que
desde haca tiempos ya se haba asentado en el mundo contemporneo
del cual el Per no es ajeno.
1
Un agradecimiento especial al equipo de Investigacin del Instituto Peruano de Criminologa y
Ciencias Penales, encabezados por Renzo Riega Cayetano y Solange Delgado de la Flor Meja;
quienes aportaron con sus planteamientos el anlisis de la Ley 30077, confrontada con un
trabajo anterior publicado en: Vid. PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y delincuencia
organizada en el nuevo proceso penal (en) Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30.
Diciembre, 2011.
2
Este trabajo est dedicado a mis hijas, en especial a Qorianka, en homenaje a su naciente
vida de brillo y majestad en el amor.
en 120 das luego de promulgada la Norma sobre Criminalidad Organizada
(Ley 30077), a una fecha fija; el 01 de julio de 2014. Esto es, hace
poco ms de dos semanas.
INTRODUCCION.-
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BRUCCET ANAYA, Luis Alonso. El Crimen Organizado (origen, evolucin, situacin y configuracin
de la delincuencia organizada en Mxico). Segunda Edicin. Argentina: PORRA, 2007, p. 50.
6. Con dicha finalidad, la Ley N 30077 afronta la compleja tarea de
definir a la organizacin criminal, identificando sus caractersticas,
fines, manifestaciones y hasta las modalidades bajo las cuales las
personas pueden formar parte de ella o vincularse con sta;
evidencindose que el mbito de aplicacin es amplio para tratar de
abarcar la mayor cantidad de supuestos en los que puede considerarse
la existencia de una organizacin criminal.
I. ORIGEN
Como se mencion, desde hace muchos siglos se ha manifestado en las
sociedades la presencia de crimen a nivel organizado, como era propio de los
piratas o bandoleros.
4
Tal y como se desarroll anteriormente en otro trabajo , un factor influyente
en el proceso evolutivo, tanto de la delincuencia organizada como la
criminalidad organizada, que desencaden en la versin contempornea, fue un
fenmeno social que naci en Sicilia a finales del SXVIII como consecuencia
de la pobreza, la incultura y el vaco de poder estatal existente en dicha
isla: la Mafia.
4
Cfr. PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y Delincuencia Organizada en el Nuevo Proceso Penal
(en) Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30. Diciembre, 2011, pp. 349 y ss.
La Mafia no solo es una organizacin criminal, sino que incluso fue definida
5
como un modo de sentir y un modo de ser por el juez italiano GIOVANNI
FALCONE, experto en la materia; ya que en la Mafia se mezcla una extraa
tradicin, la cultura popular, la sociedad secreta, la pseudo-
religiosidad y hasta el patriotismo profundo; de manera tal que pertenecer
a la Mafia significa un honor para sus integrantes al suponer el acatar
voluntariamente numerosas normas de funcionamiento interno no escritas, pero
6
transmitidas de forma consuetudinaria .
De esta manera, y como un efecto propio de la inmigracin europea a Amrica
del Norte, el fenmeno siciliano de la Mafia fue exportado a los Estados
Unidos a finales del SXIX y principios del SXX y con ello se facilit;
primero, la aparicin de formas particulares de coercin social en que
primaba la amenaza y la extorsin, como formas especiales de control social,
frente a desobediencias especficas a las exigencias de quienes detentaban el
7
poder de dicha coercin particular . Segundo, el desarrollo incipiente de lo
que ms tarde sera el de la criminalidad organizada en las sociedades
postindustriales, las cuales fueron evolucionando poco a poco hasta lo que
es en la actualidad, con las caractersticas que desarrollaremos
posteriormente. Primero como formas de coercin particular no oficial; luego
como formas organizadas de delictividad en trminos de pluralidad de agentes
delictivos con capacidad de organizacin eventual para el hecho delictivo-, y
luego, lo que conocemos en la actualidad como criminalidad organizada.
Es por ello que se sabe actualmente que el crimen organizado se desarroll en
Estados Unidos a raz de la mafia proveniente de Sicilia. El contexto de esas
pocas como lo ocurrido con la Ley Seca de 1919- introdujo en las
organizaciones criminales un gran inters econmico, lo que las llev a
suplir las carencias presentadas en el mercado legalmente establecido, de
manera tal que dichas organizaciones traficaban con ellas bajo la modalidad
del contrabando.
Fue de esta manera que las organizaciones criminales -una vez superadas las
prohibiciones de trfico mercantil y las carencias aprovechadas cedieron-,
migraron su inters econmico a otros sectores del mercado, basndose
siempre en lo prohibido por la sociedad o las leyes: las drogas, la
8
prostitucin, etc. .
5
LEGANS, Santiago y Mara, ORTOL. Criminologa Parte Especial. Espaa: TIRANT LO BLANCH, 1999,
p. 267.
6
Ibdem.
7
Contra lo que se comienzan a construir los primeros esbozos de lo que sera luego la teora del
control social formal, por Edward Ross; a finales del Siglo XIX.
8
LEGANS, Santiago y Mara, ORTOL. p. Cit., p. 268.
II. CONCEPTUALIZACIN DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA SEGN EL CONVENIO DE PALERMO
Y POSICIONES DOCTRINALES
9
DELGADO MARTN, Joaqun. Criminalidad Organizada. Barcelona: BOSH, 2001, p. 35.
10
PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.
c) La seleccin en lgica de comisin organizada de delitos
(delincuencia organizada o criminalidad organizada), de un
conjunto de delitos que se juzgan especialmente graves, algunos
de los cuales no tienen justificacin y otras, en algunos casos,
sobredimensionados o cuando no, omitidos de dichos criterios de
selectividad.
En estos casos, aproximndose a una lgica punitiva especial maximalista, de
expansionismo punitivo y de un Derecho Penal de tercera velocidad o del
11
enemigo .
11
Cfr. SILVA SNCHEZ, JM. La Expansin del Derecho Penal. Barcelona, Civitas, 2da. Ed. 2004,
passim.
12
Como el de la reciente creacin en fecha 07.07.2014 de la Unidad de Investigacin Policial en
Lavado de Activos: Vid. http://www.larepublica.pe/10-07-2014/ministro-urresti-presenta-nueva-
direccion-de-investigacion-de-lavado-de-activos.
30077 realiza esfuerzos en cuanto a su encuadramiento conceptual sobre la
base de su descripcin fctica (Vid. Art. 2 Ley 30077).
13
En su momento PRADO SALDARRIAGA determin acertadamente que un adecuado
concepto de criminalidad organizada debera incluir los siguientes puntos:
A. La criminalidad organizada contempornea como un fenmeno novedoso
para la Criminologa y las Ciencias Penales en General, incluso para
la Poltica Criminal.
13
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Criminalidad Organizada. Per: IDEMSA, 2006, p. 44
14
Ibdem.
15
DELGADO MARTN, Joaqun. Loc. Cit.
uso de un modelo organizativo, anlogo a otros existentes dentro de la
estructura social.
En este sentido, confrontados los espacios tericos que nos ocupa, desde
nuestro Derecho Positivo, que la legislacin penal peruana fue incapaz de
definir a la criminalidad organizada hasta la promulgacin de la Ley N 30077
de fecha 20.08.13. Antes de ello slo se utilizaba, en nuestra legislacin
nacional, la categora de criminalidad organizada para los tipos de
criminalidad bsica con el aadido de su mera asociacin o conjugacin de
voluntades criminales para cometer el delito en pluralidad de agentes, como
lo fue en la tipificacin del delito de asociacin ilcita para delinquir
(art 317 del Cdigo Penal peruano). A la vez, que repito, en el considerar
como agravante de acciones delictivas la comisin de stas en pluralidad de
agentes (como mnimo tres personas), a lo cual se le atribuy el nombre de
ejecucin delictiva en organizacin criminal. No siendo esto lo ms
correcto.
De esta manera, hacamos uso de la conceptualizacin realizada por la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional y sus Protocolos -suscrita por nuestro pas en el ao 2000 y
ratificada por ste en el ao 2001- que se caracteriza por estar destinada a
la promocin de la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la
delincuencia organizada transnacional (art. 1 de la Convencin). En el
sentido siguiente: todo grupo estructurado de tres o ms personas que
exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de
cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados en la Convencin con
miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material.
16
3. As se evidencia como ya se mencion -, que una aproximacin
conceptual al fenmeno socio criminal de la Criminalidad Organizada requerir
la atencin de puntos fundamentales: a)lo relativo a su restriccin
conceptual con relacin a la coautora en el Derecho Penal; b) lo referente a
un concepto operativo, dinmico y funcional en lugar de uno esttico y
ontolgico; y, c) el hecho de su diferenciacin con formas organizadas del
crimen que integran una fase evolutiva menor, como ocurre en el caso de la
delincuencia organizada. As:
A. Restriccin conceptual de la criminalidad organizada en relacin con
la coautora en el Derecho Penal:
16
PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.
Para la existencia de la criminalidad organizada no es suficiente una mera
pluralidad de agentes que concurran en la comisin de un delito, puesto que
conllevara a una confusin con la figura penal de la coautora. Lo que se
requiere para que un delito cometido por una pluralidad de agentes sea
considerado como parte de la criminalidad organizada es que su ejecucin se
lleve a cabo bajo los siguientes elementos de identificacin fctica:
17
CHONCLAN MONTALVO, Jos Antonio. La organizacin criminal: tratamiento penal y procesal penal.
Madrid: DYKINSON, 2000, pp. 7-9.
18
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. p. Cit., p. 33 y ss.
19
Ejemplo de ello puede encontrarse en el grupo terrorista Sendero Luminoso, el cual continu
desarrollando acciones aisladas en Per pese a que su histrico lder haba sido apresado.
que estas ltimas son formas asociativas de mera facilitacin
de delitos que se encuentran vinculadas a fines inmediatos y
no trascendentales.
20
Si bien a nivel doctrinal existen autores como DELGADO MARTN que son de la
posicin que la criminalidad organizada y la delincuencia organizada son
21
conceptos idnticos, nosotros resaltamos la importancia de distinguirlos .
20
DELGADO MARTN, Joaqun. dem., p. 22.
21
PREZ ARROYO, Miguel. p. Cit., pp. 363 y ss.
22
MACINTOSH, Mary. La organizacin del crimen. Mxico: SIGLO XIII EDITORES, pp. 35 y ss.
Otra diferencia se encuentra en que la delincuencia organizada se caracteriza
por desenvolverse en un escenario comn y coyuntural, esto es, con delitos
convencionales violentos, como el robo agravado, la extorsin o los
secuestros. Es por ello que el radio de accin delictiva de la delincuencia
organizada es mucho menor al rea en el que opera la criminalidad organizada,
puesto que esta ltima abarca niveles internacionales.
23
ANARTE BORRALO, Enrique. Aspectos penales, procesales y criminolgicos. Huelva: UNIVERSIDAD DE
HUELVA, 1999, p. 22.
La conocida Ley contra el Crimen Organizado regula en su art. 2.1 que se
considerar como organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres o ms
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura y mbito de accin que, con carcter estable o por tiempo
indefinido, se crea, existe o funciona, inequvoca y directamente, de manera
concertada y coordinada.
La intervencin de los integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma, puede ser temporal,
ocasional o aislada, debiendo orientarse a la consecucin de los objetivos de
la organizacin criminal.
Sin embargo, delimita en su artculo 3 que slo se considerar para efectos
de la Ley N 30077 que una asociacin criminal ser parte del crimen
organizado si tiene como finalidad cometer uno o ms de los siguientes
delitos:
A. Homicidio calificado (art. 108 del CP).
Q. Genocidio (art. 319 del CP), desaparicin forzada (art. 320 del CP)
y tortura (art. 321 del CP).
24
PREZ ARROYO, Miguel. p. Cit., pp. 368 y ss.
permanencia y en pluralidad concertada de agentes criminales y con la
irrenunciable finalidad y nimo de lucro ilegal mediante el enriquecimiento
ilcito (no vinculado a agentes especiales concretos no necesariamente
deber ser un funcionario pblico) y de carcter transnacional.
Mediante este concepto se procura recoger la dinamicidad y complejidad con la
que se expresa la criminalidad organizada, ya que por la naturaleza del
fenmeno debe procurarse alcanzar una definicin funcional. De ah que sea
posible configurar un conjunto de indicadores de contenido sintomtico
acerca de lo que es la criminalidad organizada.
Estos indicadores sintomticos, que normalmente se aglutinan respecto de los
cuatro caracteres fenomenolgicos de expresin material de la criminalidad
organizada que se detall lneas atrs, son conforme a lo expuesto por
25 26
CHONCLAN MONTALVO y lo desarrollado en un artculo correspondiente -, los
siguientes:
A. La existencia de un poder central en la organizacin criminal, que es
desde donde se toman las decisiones operativas y organizacionales
correspondientes.
25
CHONCLAN MONTALVO, Jos Antonio. p. Cit., pp. 9 y ss.
26
PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.
son las cabezas principales quienes tienden a ser indispensables en la
organizacin criminal, a causa de que son ellos los que conllevan la
direccin, gerencia y/o administracin del negocio criminal.
27
PREZ ARROYO, Miguel. Seguridad ciudadana e insuficiencia del control de la delincuencia.
Especial mencin al problema de corrupcin en aparatos policiales (en) Gaceta Penal y
Procesal Penal. Tomo 18. Diciembre 2010, pp.345 y ss.
28
DELGADO MARTN, Joaqun. dem., p. 29.
29
PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.
30
Exposicin de Motivos de la Ley 1/1992 de 21 de febrero, sobre la seguridad ciudadana en
Espaa.
31
DININCRI-PNP. El Crimen Organizado en el Per. Per, 1999, p.4.
32
Por lo mismo un sector doctrinal, como ocurre con PRADO SALDARRIAGA , indica
que en nuestro pas las manifestaciones de la criminalidad organizada son an
incipientes, siendo las bandas y las asociaciones ilcitas las principales
formas de delincuencia organizada.
No obstante, creemos que merece mencin aparte los casos siguientes:
A. Las organizaciones terroristas en nuestro pas, tanto en lo que respecta
al Partido Comunista del Per-Sendero Luminoso, como en relacin al
Movimiento Revolucionario Tpac Amaru; especialmente si se tiene en
consideracin que el Conflicto Armado Interno cobr la vida de entre
33
61,007 y 77,552 personas .
32
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. p. Cit., p. 67.
33
COMISIN DE LA VERDAD Y RECONCILIACIN. Informe Final. Anexo 2. Per, 2003.
El Ttulo II de la Ley N 30077 se pronuncia sobre la investigacin de los
delitos cometidos por la criminalidad organizada, as como de las
consecuencias jurdicas aplicables y de ejecucin penal.
a) La Investigacin y el Proceso Penal:
i. Sus caractersticas.
ii. Su grado de complejidad.
iii. Las circunstancias que los rodean.
La ley N 30077 regula tambin la figura del agente encubierto indicando que,
previa autorizacin fiscal, quedan facultados para participar en el trfico
jurdico y social; as como adquirir, poseer o transportar bienes de carcter
delictivo; permitir su incautacin e intervenir en toda actividad que resulte
til y necesaria en los mrgenes de la investigacin del delito. Cabe
recordar que el agente encubierto es aquel polica que realiza su labor de
investigacin ocultando su condicin de PNP, de forma que en algunas
ocasiones necesitar infiltrarse en la organizacin criminal haciendo uso de
34
una identidad supuesta .
34
DELGADO MARTN, Joaqun. Ob. Cit., p. 45.
respecto a la criminalidad organizada y aquella delincuencia organizada que
si bien es menos estructurada que la primera, conlleva el mismo peligro y
lesividad en la sociedad. Se sugiere as la ampliacin conceptual y
operativa del agente encubierto, respecto de quien no siendo polica se
inserta en la organizacin criminal y, con las prevenciones venidas al caso,
35
es til para develar la organizacin delictiva .
35
PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y Delincuencia Organizada en el Nuevo Proceso Penal (en)
Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30. Diciembre, 2011, p. 379.
La Ley 30077 es clara en tanto indica que el Fiscal y la PNP son los
responsables de garantizar la seguridad conservacin, as como el seguimiento
y control de la cadena de custodia de los bienes incautados.
Adems, la Ley N 30077 establece que la sentencia firme que tenga por
acreditada la existencia, estructura peligrosidad o alguna otra
caracterstica o circunstancia de una determinada organizacin criminal,
constituye prueba respecto de tales elementos o circunstancias en cualquier
otro proceso penal.
vii. Si el agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos a que
se reere la ley N 30077 en su art. 3.
VII. CONCLUSIONES
VIII. BIBLIOGRAFA