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Protocolo de Tesis
Hctor Snchez Tagle
Febrero de 2001
TITULO DE LA TESIS
INTRODUCCION
incluso para Zacatecas, con la incorporacin de nuevos acervos, hasta ahora inexplorados,
es posible enriquecer, ampliar o reinterpretar el significado histrico de las reformas. En
este sentido, quiz esta investigacin no vaya a aadir gran cosa al conocimiento del tema,
en lo general, pero s podr mostrar el proceso en un mbito muy particular en el tiempo y
en el espacio. Mxime si se piensa que la investigacin se restringe al estudio de la
Intendencia de Zacatecas, que es precisamente una institucin que resulta directamente del
reformismo borbnico.
La importancia de un tema est en funcin de las posibilidades de reinterpretacin
histrica que pueda ofrecer, esto es, de las posibilidades de fundamentar una nueva visin
de un proceso histrico. En este momento no s con certeza cules puedan ser los alcances
y ramificaciones de la investigacin, pero tengo la intuicin de que se podrn derivar bases
para sustentar una reinterpretacin del movimiento de Independencia a nivel regional.
Aqu, habr muchos elementos de continuidad y de ruptura, puesto que en Zacatecas la
Independencia no signific una transformacin radical de sus estructuras econmicas y de
dominacin, pero s cambios importantes dentro de las lites.
JUSTIFICACION
Aun cuando las reformas borbnicas y sus secuelas han sido ampliamente
estudiadas para el conjunto del imperio espaol y para Nueva Espaa, se carece de
investigaciones de carcter regional. Por esta razn, se tiene una visin histrica muy
general del rompimiento del pacto colonial y del surgimiento de la nacin que, sin
embargo, no logra captar sus particularidades en cada uno de sus componentes regionales.
As, el anlisis de las dcadas anteriores a 1810 y la dcada de la gran crisis social
que desemboca en la consumacin de la Independencia en el mbito del territorio
zacatecano (esto es, en el espacio bajo la jurisdiccin de la Intendencia de Zacatecas) es un
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ejercicio que enriquecer, matizndola, la visin de este momento tan importante de nuestra
historia.
FUENTES
ESTADO DE LA CUESTION
ZACATECAS
1
Garner, Richard, Zacatecas, 1750-1821: The study of a late colonial mexican city, Tesis Doctoral, Ann
Arbor, 1970.
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Universidad de Michigan, que contiene mucha documentacin sobre la Real Caja (o Real
Hacienda).
El objetivo de la obra es destacar el papel fundamental que tena Zacatecas en la
produccin minera a fines del periodo colonial dentro de la Nueva Espaa y destacarla
como una de las piezas ms importantes y decisivas dentro de la poltica de financiamiento
de la Corona espaola.
Garner intenta colocar el auge de la minera zacatecana dentro del contexto de
crecimiento econmico asociado a las reformas borbnicas implementadas en la segunda
mitad del siglo XVIII y que permitieron a la Corona espaola extraer mayores recursos
fiscales de sus colonias americanas. Muchas de las medidas de liberacin comercial y de
fomento a la industria minera se explican como parte de una poltica ms general que
pretenda fortalecer la capacidad financiera del gobierno espaol.
Segn Garner, hasta el momento en el que l realiz su investigacin, el papel de la
ciudad [de Zacatecas] en la historia de las postrimeras de la colonia es obscuro y las
siguientes pginas estn dedicadas al estudio de una ciudad en este periodo de cambios
profundos.2 Garner muestra a lo largo de su investigacin que la segunda mitad del siglo
XVIII y los primeros aos del siglo XIX son de crecimiento econmico y demogrfico.
Tambin, que en la base de este crecimiento est un proceso de reformas que lograron
fomentar la produccin, principalmente la actividad minera e incrementar sustancialmente
la recaudacin de impuestos. Sin embargo, el auge fue acompaado por un gran
descontento entre las lites ya que para ellas signific un incremento de la carga fiscal.
En otro trabajo,3 Garner desarrolla con mayor profundidad el Captulo IV de la obra
anterior. Su tema central es mostrar cmo las reformas borbnicas lograron incentivar la
produccin y la productividad, al mismo tiempo que permitieron incrementar los ingresos
fiscales de la Corona. Garner centra su exposicin en las operaciones de la Real Caja de
Zacatecas entre 1750 y 1821. Las principales fuentes en las que se basa son sus registros y
su correspondencia que se encuentran en la Coleccin Zacatecas de la Universidad de
Michigan (una parte de ella ha vuelto a Zacatecas y est depositada en el ITESM).
La investigacin pone nfasis en los cambios en la estructura y funcionamiento de la
Real Caja que trajo consigo la creacin de las Intendencias en Nueva Espaa, que, como se
sabe, fue uno de los ejes de las reformas administrativas borbnicas. Adems y ms
importante an, establece la magnitud de las transferencias fiscales desde las arcas
zacatecanas hacia el resto de los componentes de la Corona. Constata que los ingresos
fiscales tuvieron un incremento constante a lo largo de la segunda mitad del siglo XVIII y
durante la primera dcada del XIX.
Desde luego, el incremento de la recaudacin estuvo sustentada en el gran auge de
la industria minera durante la poca. Los impuestos recabados en esta industria, como el
diezmo, el del azogue y el de las salinas, en las pocas de bonanza, llegaron a representar
alrededor del 80% del ingreso total de la Real Caja de Zacatecas. Siendo la transferencia de
metales preciosos la principal relacin econmica que ligaba a la metrpoli con sus
colonias, sin duda, las actividades mineras adquirieron un rango de estratgicas y, como
bien lo seala Garner, en Zacatecas, ellas daban coherencia a toda la poltica econmica
colonial.
2
Op. cit., p. 11. Traduccin propia.
3
Garner, Richard, Reformas borbnicas y operaciones hacendarias La Real Caja de Zacatecas-1750-1821,
en Historia Mexicana, Mxico, El Colegio de Mxico, Vol. XXVII, No. 4, abril-junio, 1978.
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Sin duda, una investigacin que har poca entre los estudios histricos sobre
Zacatecas es la de Frdrique Langue, Los seores de Zacatecas. La aristocracia minera
del siglo XVIII novohispano.4 Por su amplitud y su rigor cientfico, esta obra es ya una
referencia obligada y dar pautas para futuras investigaciones. Su tema central es la
aristocracia minera del siglo XVIII relacionada con Zacatecas (no necesariamente que
habita en Zacatecas). Sus fuentes primarias son muy amplias pues incluyen archivos en
Espaa, Francia y Mxico. Los archivos que se encuentran en el estado de Zacatecas que
fueron consultados son el Archivo Histrico de Zacatecas (fondos Ayuntamiento y
Notaras), el Archivo del Ayuntamiento de Sombrerete, el Archivo de Protocolos de
Zacatecas y el Archivo de la Catedral de Zacatecas.
Los seores de Zacatecas contiene varias vertientes temticas. En primer lugar, se
trata de un estudio de dimensin regional que abarca el mbito de lo que llegara a ser la
Intendencia de Zacatecas. En segundo lugar, es un estudio econmico de la minera
zacatecana, insertndola dentro del contexto colonial y mundial e identificando su papel
dentro del proceso de reformas de la monarqua espaola del siglo XVIII. En tercer lugar,
es un anlisis sociolgico de la formacin de una lite cuyos miembros, por lo general,
lograron un gran ascenso social en muy pocos aos, levantndose de desde los estratos ms
empobrecidos en Espaa hasta las cimas del poder econmico y poltico en Nueva Espaa.
En cuarto lugar, su cobertura tambin alcanza a las mentalidades y a la cultura de las lites,
la formacin de clanes familiares y sus prcticas religiosas. Finalmente, la investigacin
desemboca en los efectos polticos del descontento social antes y durante el levantamiento
insurgente de 1810 y su impacto en la cohesin de las lites regionales.
En lo que respecta a la parte de historia econmica, destaca en la investigacin de
Langue el efecto sobre la minera de la las polticas reformistas de la Corona espaola. En
particular, la relacin fiscal que se establece entre sta y el sector ms estratgico de la
economa colonial es compleja y sujeta a muy sutiles equilibrios ya que, por un lado,
existen elementos de poltica que la fomentan, pero por otro, existe una constante presin
por extraer la mayor cantidad de impuestos para el erario pblico.
Del estudio de Langue no queda ninguna duda de que Zacatecas no era un espacio
ms dentro de los dominios de Espaa en Amrica, sino que era, junto con otros emporios
mineros, un espacio donde se entreteja la trama econmica que le daba razn y sentido a la
relacin colonial. La estabilidad del vnculo colonial radicaba en lo que hacan o dejaban de
hacer ese grupo de empresarios mineros (algunos anacrnicamente ennoblecidos, otros
pisando ya el umbral del capitalismo), en la forma cmo interactuaban con el poder
poltico, en las relaciones que establecan con el resto de la sociedad. En esencia, salvo en
el corto periodo de la insurreccin popular de 1810-1811 y salvo el desplazamiento de
algunos empresarios peninsulares, este ncleo econmico y social sigui siendo
determinante en el destino histrico del Zacatecas de la primera mitad del siglo XIX.
Sobre la Hacienda colonial zacatecana, Luis Romn Gutirrez5 ha realizado una
importante investigacin. Su trabajo que pone nfasis en los aspectos institucionales de la
Real Caja de Zacatecas. Hace un seguimiento de los cambios institucionales que trajeron
consigo las reformas borbnicas y la manera cmo se manifestaron en el funcionamiento de
4
Langue, Frdrique., Los seores de Zacatecas. La aristocracia minera del siglo XVIII novohispano,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1999.
5
Romn Gutirrez, Luis, La Real Caja de Zacatecas en el siglo XVIII, Tesis de Licenciatura, Zacatecas,
1996.
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6
Jimnez Codinach, Guadalupe, La plata de Zacatecas, las reformas borbnicas y la Independencia
novohispana, en Las reformas borbnicas y el nuevo orden colonial, Jos Francisco Romn Gutirrez
(editor), Mxico, CONACULTA-INAH, 1998.
7
Burnes Ortiz, Arturo, La minera en la historia econmica de Zacatecas (1546-1876), Zacatecas,
Universidad Autnoma de Zacatecas, 1987.
8
Hoffner Long, Margarita, Elementos para una interpretacin de la historia de Zacatecas, Zacatecas,
Universidad Autnoma de Zacatecas, 1988.
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9
Pietschmann, Horst, Las reformas borbnicas y el sistema de intendencias en Nueva Espaa, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1996.
10
Marichal, Carlos, La bancarrota del virreinato. Nueva Espaa y las finanzas del imperio Espaol, 1780-
1810, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1999.
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11
Romano, Ruggiero, Monedas, pseudomonedas y circulacin monetaria en las economas de Mxico,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1998.
12
Juregui, Luis, La Real Hacienda de Nueva Espaa. Su administracin en la poca de los intendentes,
1786-1821, Mxico, UNAM, 1997.
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REFORMAS BORBONICAS
13
Pedro Prez Herrero, El reformismo borbnico y el crecimiento econmico en la Nueva Espaa. Revisin
de un modelo interpretativo en Las reformas borbnicas y el nuevo orden colonial, Jos Francisco Romn
Gutirrez (editor), Mxico, Instituto Nacional de Antropologa e Historia, 1998, pp. 17-50.
14
Richard Garner y S. E. Stefanou, Economic growth and change in Borbon Mexico, Gainesville, University
of Florida Press, 1993.
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John H. Coatsworth15 examina los cambios del rgimen jurdico y legal que la
Corona implement en la Nueva Espaa para atraer mayores ingresos. Evala las reformas
bajo un doble criterio: por un lado, un criterio limitado que es el de su eficiencia desde el
punto de vista de los ingresos fiscales; y, por otro, con un criterio ms amplio que es el de
su impacto en la eficiencia del conjunto de la economa.
Las evaluaciones con base en estos dos criterios no necesariamente tienen que
coincidir ya que, perfectamente, los intereses del Estado pudieron chocar con los de la
sociedad. El propsito del autor al utilizar un doble criterio es evaluar hasta qu punto
ambos coinciden o no. Si tanto el Estado como la sociedad mejoraron con la
implementacin de las reformas, entonces, estaramos ante, lo que lo economistas
neoclsicos llaman, una autntica mejora de Pareto. Este sera el caso de mayor xito de
las reformas. Sin embargo, si la situacin del Estado mejor a costa de perjudicar a la
sociedad, entonces, estaramos ante un cambio institucional que, en conjunto, es ineficiente.
Los resultados son contradictorios, pues si bien es cierto que se cumpli con el
propsito de incrementar los ingresos de la Corona, se hizo a costa del crecimiento
econmico. Esto significa que una consecuencia de las reformas fue la de aumentar la carga
impositiva sobre los sbditos novohispanos sin que hayan tenido un mayor efecto en
estimular la produccin. Si la economa no creci, entonces, de dnde vino el incremento
de los ingresos fiscales y cules medidas lo hicieron posible?
Las polticas que permitieron captar ms recursos fiscales pueden ser agrupadas en
dos: las que afectaban al sistema de adscripcin sociotnica, que hicieron ms efectivo el
pago de tributos; y las diversas formas de intervencin y regulacin de las actividades
econmicas. Entre estas ltimas destacaron las regulaciones a la minera de donde se
obtenan ingresos por mltiples conceptos como licencias o derechos, impuestos,
retenciones, concesiones y privilegios, confiscaciones y venta de insumos. La reactivacin
de la actividad minera aun cuando en el resto de la economa se observ estancamiento- a
lo largo del siglo y una imposicin ms rigurosa explicaran el incremento de los ingresos
fiscales.
Sin entrar en la polmica de si la segunda mitad del siglo XVIII fue una poca de
decadencia o de auge para la Nueva Espaa (ya que las conclusiones de diversas
investigaciones son contradictorias entre s), lo que interesa destacar aqu es que el cambio
institucional, a pesar de haber cumplido con sus propsitos fiscales, no actu en el sentido
de mejorar la economa novohispana de una manera homognea.
El trabajo de Luis Juregui.16 se centra en el anlisis de cambios institucionales
especficos. Se refiere a tres: la creacin del Tribunal de Minera (1777), la reorganizacin
de la administracin colonial en Intendencias (1786) y la promulgacin del Reglamento de
Libre Comercio (1789). No es posible, dice Juregui, hacer un anlisis cuantitativo de los
beneficios y costos del cambio institucional, en su lugar, se tiene que hacer un anlisis
cualitativo observando qu personas o grupos se beneficiaron ms y quines menos con la
implementacin de las reformas.
15
John H. Coatsworth, Los lmites del absolutismo colonial: Estado y economa en el siglo XVIII en Los
orgenes del atraso. Nueve ensayos de historia econmica de Mxico en los siglos XVIII y XIX, Alianza
Editorial, Mxico, 1990, pp. 37-56.
16
Luis Juregui, Una aproximacin a los costos y beneficios del cambio institucional en el Mxico
borbnico 1765-1795 en Investigacin Econmica, Mxico, Facultad de Economa, UNAM, Vol. LVII:222,
octubre-diciembre, 1997, pp. 145-160.
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MARCO TEORICO
OBJETIVOS
17
Karl Popper es uno de los filsofos que con ms claridad ha analizado este problema. Vase, entre otros,
Historicismo en David Miller (compilador), Escritos selectos de Karl Popper, Mxico, Fondo de Cultura
Econmica, 1995, pp. 307-322.
18
En el seminario de Teora de la Historia e Historiografa, coordinado por la Dra. Mara Jos Snchez Usn,
present el trabajo Los Annales y el Institucionalismo: dos enfoques de historia econmica para una
aproximacin al siglo XVIII novohispano, junio del 2000.
19
No me gustan las exclusiones y mucho menos despus de la guerra fra que, por cierto, hizo tanto dao
al pensamiento econmico porque lo sobrepolitiz (esto es, lo simplific).
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HIPOTESIS
ESTRATEGIAS DE TRABAJO
La depuracin de la temtica tendr que ser guiada por el continuo acceso a los
estudios histricos ya realizados. Por eso no es conveniente acudir a las fuentes primarias
sin tener previamente claridad sobre qu es lo que se va a buscar.
Se plantea elaborar un primer esbozo general de la investigacin, misma que sera
muy til porque permitira refinar las hiptesis iniciales y orientar la bsqueda de fuentes
primarias hacia otros archivos, como el Archivo General de la Nacin. Tambin ayudara a
establecer con precisin el tema y el alcance de la tesis, con lo cual se estara en mejores
condiciones para solicitar asesora externa.
Una vez que se haya elaborado el primer esbozo, al que se le puede considerar la
primera etapa de la investigacin, se profundizara en las fuentes publicadas con el objeto
orientarse en la bsqueda de fuentes primarias adicionales, mismas que daran mayor
profundidad a la investigacin. Esta sera una segunda etapa.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Las dos etapas de las que se ha hablado antes debieran tomar dos aos contados a
partir del inicio del 2001. Mientras que la redaccin final se llevara un semestre ms.
Durante el primer ao se requerir conseguir financiamiento para realizar dos
estancias en la ciudad de Mxico de cuatro semanas cada una. Una sera en el Archivo
General de la Nacin y otra en diversas bibliotecas, principalmente en la de El Colegio de
Mxico.
En el segundo ao se tendrn que hacer otras tres estancias, o quiz ms, estando
por determinar los lugares de acuerdo a las necesidades detectadas durante el transcurso de
la investigacin.