000079

-o
LA CONTRATORIA
CENTR^L DE TA REP8LICA
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
RESOLUCIN N' 036.20I5.CGITSRA
EXPEDTENTE N' 080.201 3-CG/tNSC

GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO
ADMINISTRADOS : TONY OSWALDO HIN0J0SA VIVANC0

ADELFIO GREGORIO HAYHUALLA SAUE
CARLOS ANDRES CAPPELLETTI ZUIGA
ALFONSO CARRILLO FLORES
BALDOMERO SOLIS OUISPE
SUMILLA : Se declara lnfundados los Recursos de Apelacin acumulados contra

la Resolucin N"001-080-2015-CG/SAN que impuso a los
administrados sancin de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica.
En Lima, a los 22 das del mes de mayo de 2015, en la Sesin N" 37-2015 de la Sala del
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, con la asistencia de los Seores
Vocales Dolorier Tones, Presidente; Fenero Diez Canseco, Rojas Montes, Nu Bracamonte y
Ramirez Trucos: se emite la siguiente Resolucin:
I. ASUNO:
A
Los Recursos de Apelacin interpuestos por los administrados TONY OSWALDO HINOJOSA
VIVANCO, ADELFIO GREGORIO HAYHUALLA SAUE, CARLOS ANDRES CAPPELLETTI
zulcA, ALFONSO CARRILLO FLORES y BALDOMERO SOLIS QUISPE, en adelante los
administrados, contra la Resolucin N" 001-080-201s-CG/SAN, del 09 de febrero de 2015,
emitida por el rgano Sancionador de la Contraloria General de la Repblica, en adelante la
cGR, que les impuso la sancin e dos aos de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica, al habrseles determinado responsablidad administrativa funcional por la comistn de la
conducta infractora prevista en el literal a) del A1.46'de la Ley N'27785 modificada por Ley N"
29622, descrita y especificada en el literal h) del Art. 6' del "Reglamento de lnfracciones y
Sanciones para la Responsabilidad Administrativa Funcional derivada de los lnformes emitidos
por los rganos del Sistema Nacional de Control" aprobado por Decreto Supremo N" 023-2011-
PCM, en adelante Reglamento.
II. ANTECEDENTES:
J\
-\
De la instruccin, ejercicio de derecho de defensa y sancin administrativa en
primera instancia
\ El presente procedimiento adminstrativo sancionador, se deriva de los alcances del

2.1
lnforme N'OO8-2012-2-5335, del 15 de mayo de 2013, denominado "Examen
-1-
-e
LA CONTRATORIA
GENERAI. DE TA REPBIICA

Especial a la Adquisicin de Maquinarias y Vehculos va exoneracin de proceso

de seleccin para la ejecucin del proyecto 'Fortalecimiento de la Capacidad
Resolutiva del Servicio de Equipo Mecnico del Gobierno Regional de Ayacucho" -
Exoneracin N'06-2011-GM-SEDE CENTML", conespondiente al periodo del 1
de diciembre de 201 1 al 31 de diciembre de2011, en adelante lnforme de Control,
emitido por la comisin auditora acreditada mediante Oflcio N" U-2012-
GR,JPRES.OCI.
2.2 Mediante Resolucin N' 001-2014-CG/|NSC, del 06 de mazo de 2014, obrante a

Fojas 757 a782del presente Expediente, el rgano lnstructor Centro de Ia CGR,
inici procedimiento administrativo sancionador contra los administrados, por la
presunta comisin de la infraccin grave prevista en el literal h) del Art.6'del
Reglamento(l) y el literal a) del Art. 46" de la Ley N" 27785 modificada por Ley N'
29622(2), derivado del incumplimiento de las disposiciones que regulan las causales
de exoneracin de los procesos de seleccin, definidos en la Ley de Contrataciones
del Estado aprobada por Decreto Legislativo N' 10'17, en adelante LCE y su
reglamento aprobado por Decreto Supremo N" 184-2008-EF, en adelante RLCE,
para la adquisicin de maquinaria pesada y vehiculos a favor del Gobiemo Regional
Reglamento de lnfracciones y Sanciones para la Rosponsabilidad Administratva Funconal Derivada de

los lnformss Emitidos por los rganos del Sstoma Nacional de Control, aprobado por Decroto Suprsmo
N" 023-2011-PCM: (...) Art. 6'.. lnfiacciones por incumplminto dE las dsposiciones que ntegran el
marco logal aplicable a las entidades y disposiciongs intemas relacionadas a la aciuacin ,uncional. -Los
luncionaios o servdorgs p(tblicos incuen en responsablidad admnistrutiva funconal pot la comsin de
infracciones gnves o nuy gnves, rclacionadas al ncumplnento de /as d,spos,blor6s que integnn el marco
legal aplcable a las entdades pan el desanollo de sus actvidades, asi como de /as disposic,bnes lntemas
vinculadas a su actuacin funconal, especificanente por (...)
h) lncumpli las dispos,crbres gue regulan las causales y prccedmientos pan la exonemcin de /os procesos
de seleccin paru la contqtacn de benes, sevicos y ob.,as, en aquellos casos en que dicho incumplimiento
geneB peiuico econnco al estado.
Es importante sealar que el acotado reglamento seala que esta infraccin es consderada @mo grave
sancionada con suspensin temporal en ejercicio de las funcones, no menor de 180 das ni mayor de 360 das o
nhabltacin no menor de 'l ni mayor de 2 aos. Si el perjuicio es econmico o se ha generado grave afectacin
al servicio pblico la infraccin es muy grave, sancionada con inhabilitacin para el eJercicio de la funcin pblca
no menor de 2 ni mayor de 4 aos (... )".
Ley N'27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional dE Controly de la Contralora General ds la Repblica..
(...) Art. 46".. Conductas infractoras.- Conductas nfractoras en nateda de rcsponsablidad adminsratva
funcional son aquellas en las que ncufien /os servidores y funcionarios pblicos que contravengan el
odenamento urdco administratvo y las normas nlemas de la entidad a la que perlenecen. E fre eslas
encontnnos las siguentes conductas:
a) lncunpli las disposiciores que ntegrun el marco legal aplcable a las entdades pan el desafiollo de sus
actividades, asl cono las disposiciones inlemas vinculadas a la aduacin funcional del seruidor o funconaio (
(r
ptiblico.
- -
-o
LA CONTRALORA
CENERAL DE LA REPBLICA
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMNISTRATIVAS

PROCEDIMIENTO ADMINISTMTIVO SANCIONADOR
de Ayacucho, en adelante "la adquisicin de maquinaria", al haber emitido los

siguientes actos de gestin:
/ Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco, quien en su calidad de Gerente General

Regional, emiti el Oficio N'652-2011-GRI'/PRES-GG de 12 de diciembre de
2011, mediante el cual solicit al consejero delegado del Consejo Regional, la
reconsideracin de la solicitud de exoneracin de proceso de seleccin para la
adquisicin de maquinaria, por situacin de emergencia, pese a tener
conocimiento que no exisla ya que la necesidad de contratar se suscit a inicios
de 2011, agravando su actuar al haber declarado mediante Resolucin N' 0576-
201'I-GRA/PRES-GG de 2'l de diciembre de 2011 en forma irregular la
cancelacin del proceso licitario que a esa fecha se desanollaba para la
adquisicin de maquinaria.
En tal sentido, se le imputa el incumplimiento de las disposiciones contenidas en
los Art.s 20'y 23'de la LCE y los Art,s 128'y '135'del RLCE, que regulan los
requisitos y condiciones para la exoneracin de procesos de seleccin por
causal de emergencia; asi como, el literal s) de las funciones especificas de la
Gerencia General Regional establecidas en el Manual de Organizacin y
Funciones aprobado por Ordenanza Regional N' 030-2008-GRI/CR de 18 de
diciembre de 2008, en adelante MOF institucional, que establece como su
funcin 'ejecutar osuperuisar el cunplimiento de las normas tcnicas y
adninistrativas enitidos por organismos de nivel nacional que tengan
mplicancia en el desarrollo regional".
L-'
/ Adelfio Gregorio Huayhualla Saue, quien en su calidad de Gerente Regional
de lnfraestructura, emiti el Oficio N" 887-2011-GR//GG-GR| de 12 de
diciembre de 2011, reiterando su solicitud de declarar en situacin de
emergencia el sistema vial de la Regin Ayacucho, a efectos de "pernitir,
atender y garantizar la atencin de emergencias...previa adquisicin de
maquinaria...va exoneracin de proceso de seleccin...', pese a no haberse 7
configurado dicha situacin y tener conocimiento que se venia desanollando un
proceso licitario con el mismo objeto, en el que fue designado presidente de
comit especial.
Bajo este contexto, se le imputa el incumplimiento de lo dispuesto en los Art.s
20",23" y 46' de la LCE y los Art.s 128"y '133" del RLCE que regulan los
requisitos y condiciones para la exoneracin de procesos de seleccin por
causal de emergencia.
r' Carlos Andrs Capelletti Zuiga, quien en su calidad de Sub Gerente de

Operaciones y Mantenimiento de Equipo Mecnico, emiti el Informe Tcnico
.* N' 007-2011-GR/GG-OMDM-SEM de 12 de diciembre de 2011 donde opin
favorablemente, para la exoneracin del proceso de seleccin por causal de
situacln de emergencia, dentro del procedimiento de adquisicin de maquinaria,
4
-o
LA CONTRATORIA
GINERAI. DE [A NEPBLICA

pese a no configurarse la causal en mencin, as como haber solicitado la

cancelacin de la licitacin pblica mediante Oficio N' 449-2011-GRA/GG-
OMDM-SEM de 20 de diciembre de 20ll,justificando de manera indebida que
dicha compra se realizara de manera directa va exoneracin del proceso de
seleccin.
El rgano instructor ha determinado que con dicho actuar, el mencionado

administrado ha infringido los Arts, 20', 23" y 46' de la LCE, as como el Art.
128" y 133" del RLCE,
/ Alfonso Carrillo Floes, quien en su caldad de Drector de la Direccin

Regional de Asesora Jurdica del Gobierno Regional de Ayacucho, medante
Oficio N" 686-20'l'l-GRA/PE-GG-OMJ de fecha 12 de diciembre de 2011, hizo
suya la Opinin Legal N"612-2011-GRr'/GG-0MJ-D de 12 de diciembre de
2011, donde se opina favorablemente para la aprobacin de la exoneracin pese
a no haberse configurado la causal de emergencia, pese a tener conocimiento
antelado de la necesidad de adquirir maquinaria y que no habia ocurrido la
causal invocada, ya que el '19 de mayo de 2011 mediante Elevacin N" 197'
2011-GRJPRE-GG-OMJ hizo suya la Opinin Legal N' 206-2011-GRA-GG-
OMJ-BSQ de 19 de mayo de 2011, donde opin por la procedencia del
endeudamiento interno para financiar el PIP relacionado al fortalecimiento del
Servicio de Equipo Mecnico de la Entidad.
El estamento de instruccin del presente procedimiento sancionador, estableci

que con dicho actuar, el administrado ha infringido los Art,s 20", 23',34" y 46'
de la LCE y Art.s 128'y 133" del RLCE, asi como el literal h) de las funciones
especficas del Director de la Oflcina Regional de Asesora Juridica del MOF
lnstitucional, relacionada a "asesorar a organismos del sector pblico regional
sobre /os objetivos, alcances, normatividad y procedimientos iuridicos legales y
administralivos' .
/ Baldomero Sols Quispe, quien en calidad de abogado de la

Oficina
Regional de Asesora Juridica del Gobierno Regional de Ayacucho, emiti el
lnforme N" 612-2011-GR/GG-OMJ-D del '12 de diciembre de 2012, en donde
opina favorablemente para la aprobacin de la exoneracin de proceso de
seleccin relacionado al procedimiento de adquisicin de maquinaria, por causal
a
de emergencia pese no haberse configurado dicha causal tener y
f
q
mnocimiento que dicha situacin no se haba originado.
El rgano instructor ha determinado que con dicho actuar, el mencionado

administrado ha infingido los Arts. 20", 23' y 46' de la LCE, asi como el Art. {
128'y 133'del RLCE y las funciones generales de la Oficina Regional de
Asesora Jurdica establecidas en el literal a) MOF lnstitucional referente a
-4-
,#
-o
LA CONTRATORA
CENERAL DE I.A XEPIJELICA

?sesorar...en aspecfos luridlcos y adnnistratvos que le sean consultados para

opinin o trmlte' y literal b) que establece su funcin de'informar, opinar y
absolver consulfas sobre los proyectos de carcter legal que formulen las
diferentes dependencias. . .".
.J Dentro de la fase de instruccin, se puede apreciar de fojas 884 a 937 y de fojas

1047 a 1079, que Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco y Carlos Andrs Capelletti
Zuiga, respectivamente, fueron los nicos administrados que presentaron sus
descargos, cuyos medios probatorios fueron incorporados al procedimiento
administrativo sancionador (PAS) mediante Decreto N" 002-2014-CG/INSC de 28
de agosto de 2014 obrante de fojas 1968 a 1969.
Cabe acotar que como lnea de defensa en dicha instancia, los administrados,
solicitaron la suspensin del PAS, por existir un proceso penal con los mismos
cargos, afectndose el principio constitucional de ne bis in idem, argumento que fue
desestimado por el Organo Sancionador mediante Resolucin N' 01-080-2014-
CG/SAN de fecha 02 de mayo de 2014 obrante de fojas 1867 a1882y Resolucin
N" O2-080-2014-CG/SAN de fecha 02 de mayo de 2014 obrante de fojas 1890 a
1897, asi como por este colegiado mediante Resolucin N" 017-2014-CGffSM
obrante de fojas 1921 a 1937 .
Asimismo, conforme se evidencia de fojas 1952 a 953, el adminiskado Alfonso (--

Canillo Flores, inlerpuso recurso de revisin conka la Resolucin N" 017-2014-
CGfiSM emitido por este colegiado, pese a que dicha prerrogatva no se
encuentra regulada por la Directiva del PAS y pese a no ostentar inters para obrar
respecto de dicho asunto, motivo por el cual el mencionado pedido fue declarado
improcedente por este Tribunal Superior mediante Resolucin N' 24-2014-
CG||'SRA de fecha 21 de julio de 2014 obrante de fojas 1954 a 1960.
2.4 Desanollada la fase instructora y evaluados los descargos, en Informe de

Pronunciamiento N' 001-2014-CG/INSC de fecha 29 de diciembre de 2014, obrante
de fojas 2416 a 2462, el rgano lnstructor, ha establecido lneas de observacin,
relacionadas, al facto administrativo de la adquisicin de maquinaria pesada a
favor del Gobiemo Regional de Ayacucho en la que parliciparon los administrados,
siendo stas, i) la existencia prevla de la necesidad de adquirir maquinaria pesada
a favor de la entdad, acreditada con la aprobacin del Proyecto de lnversin
Pblica "Fortalecimiento de la Capacidad Resolutiva del Equipo Mecnico del
Gobiemo Regional de Ayacucho", en adelante PlP, regiskado en el banco de
proyectos del Sistema Nacional de lnversin Pblica (SNIP) con cdigo N' 174603,
q\
\\ declarado viable el 22 de julio de 201 1 , cuya ficha de registro obra de fojas 88 a 93;
ii) la aprobacin va acuerdo de concejo regional N" 105-20'11-GR/'/CR del 15 de
diciembre de 2011 de una solicitud de prstamo por veinte millones de soles
(S/. 20'000,000.00) a favor de la entidad a efectos de ejecutar el mencionado PIP
.x
r
-5-
TRIBUNAL SUPERTOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
conforme se aprecia de fojas '108 a 109 y que tiene su antecedente en el Acuerdo

de Consejo Regional N" 41-2011-GM/CRde fecha 23 de mayo de 2011 donde se
autoriz al titular de la entidad realizar las gestiones ante el Banco de la Nacin
para la ejecucin del proyecto; iii) el trmite regular de la Licitacin Pblica N" 013-
2011-GM Sede Central por un Valor Referencial de S/,20 658 442.33; iv) la
cancelacin del proceso licitario mediante Resolucin Gerencia General Regional
N'576-201'I-GRA/PRES-GG del 21 de diciembre de 2011 obrante a fojas 178 y
178-A; v) trmite de Contratos de Exoneracin N' 006-2011-GM-Sede Central
realizado el 29 de diciembre de 2011, con las empresas Ferreyros S.A.A, Unimaq
S.A, San Bartolom S.A y Tracto Camiones USA EIRL obrantes de fojas 195 a202-
A, derivados de los alcances de la Resolucin Ejecutiva Regional N" 1409-201'l-
GM-PRES de 20 de diciembre de 201 '1 obrante de fojas 407 a 408 que aprob la
exoneracin del proceso de seleccin para la adquisicin de maquinaria, pese a los
alcances del Oficio N" E-067-2011/DSU-WS de fecha 02 de enero de 2012
remitido por el Organismo Superior de las Contrataciones Estatales (OSCE) obrante
de fojas 4'19 a 424, en donde este ente rector, cuestiona la razonabildad del
procedimiento de exoneracin ejecutado por la entidad, indicando que corresponde
dejar sin efecto dicho proceso exoneratorio bajo su supervisin.
2.5 Adicionalmente, el rgano instructor, establece que los administrados con su actuar
afectaron los intereses del estado, conllevando a que no se realice el proceso de
seleccin regular y consecuenlemente se celebraran contratos viciados de nulidad ,
privndose a la entidad de contar con los beneficios y ventajas que ofrece un
proceso regular de licitacin pblica, con lo cual se lransgredieron los principios que
regulan las contrataciones del estado, como lograr el mayor grado de eficiencia en
las adquisiciones estatales, transparencia en el manejo de los recursos pblicos, la
libre concurrencia y trato justo e igualitario a los postores, que garanticen
contrataciones mediante un proceso peculiar que asegure la atencin oportuna de
bienes con mejor oferta tcnico econmica conforme lo exige el Art. 4" de la LCE,
2.6 En mrito de lo expuesto, el rgano instructor advierte que la conducta de los

administrados, deviene en tipica y antijurdica, proponiendo ante el rgano
Sancionador, imponer a los administrados una sancin de dos aos de
inhabilitacin para el ejercicio de funcin pblica.
t
2.7 Sobre la base de las conclusiones del lnforme de Pronunciamiento N' 001-2014-
CG/INSC de fecha 29 de diciembre de 2014 emitido por el rgano instructor,
mediante Resolucin N'001-080-201S-CG/SAN, del 09 de febrero de 2015, el
rgano Sancionador de la Contralora General de la Repblica, resolvi imponer a
los administrados, la sancin de dos aos de inhabilitacin para el ejercicio de la
funcin pblica.
d -6-
-o
LA CONTMTORIA
CTNERAT DE l.A NEP8IICI

Del trmite de recursos de apelacin ante el TSM y su concesin,
2.8 Mediante escrito de fecha 26 de febrero de 2015 (Expediente FOSE N' 16-2015-
00384, obrante de fojas 2507 a 2528), el administrado Carlos Andrs Cappelletti
Zuiga, dentro del plazo legal, interpuso recurso de apelacin contra la citada
Resolucin N'001-080-201S-CG/SAN, del 09 de febrero de 20'15, solicitando la
revocacin de la misma y la absolucin.de los cargos imputados. El mencionado
recurso fue concedido a trmite, por el Organo Sancionador, mediante Resolucin
N' 02-080-201S-CG/SAN de fecha 05 de mazo de 2015 mnforme se evidencia a
fojas 2530 y 2531.
2.9 En escrito de fecha 05 de mazo de 2015 (Expediente FOSE N"'16'2015-00420,

obrante a fojas 2538 al 2591), el administrado Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco,
interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin N' 001-080-201S-CG/SAN, del
09 de febrero de 2015, mediante la cual se lo sanciona con inhabilitacin para el
ejercicio de la funcin pblica por dos aos, solicitando la revocacin de la misma y
la absolucin de los cargos imputados. El mencionado recurso fue concedido a
trmite, por el rgano Sancionador, mediante Resolucin N" 03-080-2015-CG/SAN
de fecha 02 de mazo de 2015 conforme se evidencia a fojas 2632 y 2633,
2.10 A travs de escrito de fecha 09 de mazo de 2015 (Expediente FOSE N" 16-2015-
00432, obrante a fojas 2592 al 2631), el admrnistrado Baldomero Sols Quispe,
interpuso recurso de apelacin conlra la Resolucin N'001-080-2015-CG/SAN, del
09 de febrero de 2015, solicitando declarar la nulidad de la misma y que se L-
suspenda el procedimiento hasta la culminacin del proceso penal N" 1661-2012-
120501-JR-PE-01 que se tramita en el Juzgado de lnvestigacin Preparatoria de
Huamanga, El mencionado recurso fue concedido a trmite, por el Organo
Sancionador, mediante Resolucin N'03-080-201S-CG/SAN de fecha 02 de mazo
de 2015 conforme se evidencia a fojas 2632 y 2633. /
'16-2015-00435,
2.11 Por escrito de fecha 09 de mazo de 2015 (Expediente FOSE N'
obrante de fojas 2636 a 2640), el administrado Adelfio Gregorio Huayhualla
Saue, interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin N' 001-080-2015-
CG/SAN, del 09 de febrero de 2015, solicitando que el TSM lo declare fundado y
deje sin efecto la recurrida. El mencionado recurso fue concedido a fmite, por el
rgano Sancionador, mediante Resolucin N" 05-080-201S-CG/SAN de fecha 23
de mazo de 2015 conforme se evdencia a fojas 2663 y 26M.
2.12 Asimismo, en escrito de fecha 11 de mazo de 2015 (Expediente FOSE N' 16-
2015-00444, obrante a fcilas 2641 al 2645), el administrado Alfonso Canillo
+\i Flores, interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin N" 001-080-2015-

CG/SAN, del 09 de febrero de 2015, solicitando se revoque la recurrida declarando
/d
-7-
r
-o
TA CONTRATORIA
GENEML DE LA REP8UCA

la nulidad de la misma, El mencionado recurso es concedido a kmite, por el

rgano Sancionador, mediante Resolucin N" 06-080-2015-CG/SAN de fecha 26
de mazo de 2015 conforme se evidencia a fojas 2669 y 2670.
2.13 Mediante Memorndo N' 0135-2015-CG/SAN de fecha 17 de abril de 2015 (fojas

2674), el rgano Sancionador remiti ante la Secretaria Tcnica del TSRA los
recursos de apelacin interpuesto por los adminiskados, con la documentacin
sustentatoria, la cual constituye el expediente PAS, materia de pronunciamiento.
III. DE LA BASE LEGAL Y COMPETENCIA DEL TSRA
2.14 Conforme al Arl. 82" de la Consttucin, la CGR es el rgano constitucional superior

del Sistema Nacional de Control encargado de supervisar la legalidad de la
ejecucin del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pblica y de
los actos de las instituciones sujetas a conkol, para lo cual goza de autonoma
conforme a su ley orgnica,
2.15 El lnc. d) del Art. 22" y el N1,.45" de la Ley N'27785, incorporado por la Ley
N' 29622, confieren a la CGR la potestad sancionadora en materia de
responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes de control
emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control a los servidores y
funcionarios pblicos que incunan en conduclas graves y muy graves que
contravengan el ordenamiento jurdico administrativo y las normas internas de la
Entidad a la que pertenecen.
2,16 De conformidad con los Arts. 51', 56'y 59" de la Ley N" 27785, incorporados por
la Ley N' 29622, y su Reglamento, asi como por los Arts, 3' y 8" del Reglamento
del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, aprobado por
Resolucin de Contralora N' 244-2013-CG, el Tribunal, es un rgano colegiado,
adscrito a la CGR, dotado de independencia tcnica y funcional en las materias de
su competencia y autonomia en sus decisiones, encargado de resolver en segunda
y ltima instancia administrativa los recursos de apelacin contra resoluciones
emitidas en la primera instancia del procedimiento administrativo sancionador
iniciado por la CGR.
2.17 La Primera Disposicin Complementaria Final del Reglamenlo de la Ley N" 29622,
establece que en todo lo no previsto en el citado Reglamento se aplica en forma /
supletoria lo dispuesto en la Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
,$
",\
General, as como las fuentes del procedimiento administrativo que esla ltima
establece,
(
De la acumulacin de los recursos de apelacin interpuestos
6 -8-
-o
LA CONTRALORfA
CTNERAL DE I-A REPIJBIICA

2.'18 Dado que el informe de control que dio inicio al presente PAS contiene observaciones
relacionadas a ms de un (01) funcionario o servidor pblico, mediante Decreto N' 103-
2015-CGffSM de 21 de abril de 2015, el TSRA resolvi ACUSAR RECIBO y
ACUMULAR los recursos de apelacin inlerpuestos por los administrados contra la
Resolucin N'001-080-201S-CG/SAN, de conformidad con lo dispuesto en el Art.41'
del Reglamento de la Ley N'29622, aprobado por Decreto Supremo N'023-2011'
PCM, y el Art. 6,2.19 de la Directiva N' 008-2011-CG/GDES "Procedimiento
Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional', aprobado
por Resolucin de Contraloria N" 333-2011-PCM, disposicin que de acuerdo al marm
legal expuesto, es inimpugnable y su validez no se condiciona al traslado previo a cada
uno de los admnistrados.
IV. CONSIDEMNDO:
De las controversas
2.19 En el presente procedimento, existen controversias de ndole general, as como

individual.
Las controversias generales respecto a los todos los adminishados radica en

determinar si: (i) el proceso penal N' 1661-2012'120501-JR-PE-O1 tramitado en el
Poder Judicial, relacionado a los hechos imputados, impide la ejecucin y desanollo
w
del presente procedimiento administrativo sancionador; (ii) los administrados
incumplieron disposiciones que regulan las causales y procedimientos para la
exoneracin del proceso de seleccin relacionados a la adquisicin de maquinaria a
favor del Gobierno Regional de Ayacucho y (iii) el perjuicio al estado se encuentra
debidamente acreditado conforme exige la tipicidad de la infraccin atribuida.
Adicionalmente a las controversias generales, existe una controvefsia individual,

denvada de los alcances del descargo formulado por el administrado seor Alfonso
Canillo Flores, la que radica en establecer si se ha vulnerado su derecho de
defensa, toda vez que indica que a la fecha de emisin de su descargo no tuvo ,tV
acceso al expediente, puesto que ste se encontraba en la ciudad de Lima; razn
por la cual su recurso ha sido formulado lenendo a la vista slo el fisico de la
I
resolucin impugnada.
Sobre proceso penal N" 1661.2012-120501-JR'PE-01 y el eventual

el
impedimento para la ejecucin y desanollo del presente procedimiento
administrativo sancionador.
a-\l ,'
2,20 El inciso 2 del Art. 139'de la Constitucin Poltica del Peru de 1993, teniendo como
antecedente al inciso 2 del Art,233" de la Constitucin Politica del Per de 1979,
_o-
@
LA CONTRAI-ORIA
CENEML DE LA REPT]B[ICA
TRBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

establece que la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional, es uno de

los principios y derechos de la funcin jurisdiccional en mrito al cual, "...nnguna
autoridad puede avocarce a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni
inteerir en el ejercicio de sus funciones. Tanpoco puede dejar sin efecto
resoluciones que han pasado en autoidad de cosa juzgada, ni coilar
prccedimientos en trnite, ni modificar sentenclas ni retardar su ejecucn... ',
sealndose en el segundo pnafo del Art, 4'del Texto Unico Ordenado (TUO) de
la Ley Orgnica del Poder Judicial, aprobado por Decreto Supremo N" 017-93-JUS,
que '..ninguna autoridad, cualquiera sea su rango o denominacin, fuera de la
organizacin jerrquica del Poder Judicial, puede avoca$e al conocimiento de
causas pendientes ante el rgano juisdicciona No se puede dejar sin efecto
resoluciones judiciales con autoidad de cosa juzgada, ni modificar su contenido, ni
retardar su ejecucin, ni coftar procedinientos en trnite, bajo la responsabilidad
politica, administrativa, civil y penal que la ley determine en cada caso'.
2.21 Po su parle, el Art. 410" del Cdigo Penal establece que "...1a autoridad que, a
sabiendas, se avoque a procesos en trmite ante el rgano jurisdiccional, ser
reprimida con pena pivativa de libead no mayor de dos aos e inhablitacin
conforme al At. 36, lncisos l, 2 y 4..."; norma sancionadora en que, conforme
refiere la doctrina nacional, el bien jurdico tutelado '...es el normal ejercicio de la
administracin de justicia, expresado en la independencia o autononia en el
ejercicio de la funcin juisdiccional que encuentra su fundamento en la
Constitucin Poltica del Estado"(t).
2.22 Al respecto, el Tribunal Constitucional ha sealado que el precepto contenido en el

inciso 2 del Art. 139' de la Constitucin Politica del Peru comprende dos
prohibiciones, una referida ala"... ptoscripcin de avocarse el conocimiento de
causas pendientes anfe e, rgano jurisdiccional...', asi como otra referente a la
'...interdiccin de intederir en el ejercicio de la funcin conliada al Poder
Judicial..., (4).
2.23 En cuanto a la prohibicin de avocamiento a causas pendentes, conforme a lo

manifestado por el Tribunal Constitucional, "...supone, por su propia naturaleza, que
se desp/ace al juez del juzganiento de una determinada causa y, en su lugar, el
proceso se resuelva por una autoridad distinta, cualquiera se, r, rss.,. " ts.), por
cuanto '1...) conslsfe en el desplazaniento del juzgamiento de un caso o I
J\ controversia que es de conpetencia del Poder Judicial, hacia otra autoridad de
cactet gubernanental, o incluso jurisdiccional, sore asunfos que, adens de ser
(
(3)
HUGO ALVAREZ, Jorge: Delitos contra la Administracin de Justicia. Lima: Gaceta Juridica, 2004. lera Edcin,
p.175.
{4) slc 003-2005-Ptrc.
(s)
sTc N' 1091-2002-HC/TC.
-10-
-o
LA CONTRALORA
CTNERAL DE I-A REPBTIC{

de su competencia, se encuentran pendentes de ser resue/fos anfe aquel,.." @; as,

/a prohibicin de avocamiento, entendida en el mbito del procedimiento
administrativo, comprende: '(...) la conducta prohibida a los tribunales superlores o
autoridades ajenas al Poder Judicial para sacar un prcceso tramitado o a tramitarse
en un tribunal inferior de su competencia..." lz), posicin doctrinaria que, en la linea
de los pronunciamientos del Tribunal Constitucional, relacionan la prohibicin de
avocamiento a la posibildad real de incidir en la tramitacin o resultado de los
casos o controversias encargados a los rganos jurisdiccionales, aspecto que, en
trminos de competencia, implica que la instancia que se avoca al conocimiento de
una causa, deba estar en la capacidad legal de apartar o superponerse a los
rganos jurisdiccionales, sea restringiendo o sea eliminando su competencia para
conducir el proceso y resolucin de la causa.
2.24 En ese orden de ideas, la prohibicin de avocamiento a causas pendientes ante el

Poder Judicial, para su configuracin requiere de la concunencia de dos (02)
elementos: i) El primero, refeido a la identidad de los hechos conocidos por el
rgano jurisdiccional y por la autoridad que asume la conduccin o resolucin de la
causa (elemento material); y, ii) El segundo, concerniente a la competencia o
capacidad legal que ambas instancias deben poseer para el conocimiento de la
causa, manifestada en la comunin de objeto y finalidad de la investigacin
(elemento de competenca).
L..a
2.25 E cuanto a la prohibicin de interferencia en el ejercicio de la funcin
iurisdiccional, es pertinente sealar que, a diferencia de la prohibicin de
avocamiento a causas pendientes, aquella no habria sido materia de desanollo o
asignacin de contenido especifico en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional,
lo que, sin embargo, no impide que pueda ser entendida en trminos del principio
de independencia judicial, considerando que aquel cautela que los rganos
jurisdiccionales ",..admnistren iusticia con estricta suiecin al Derecho y a la
C,onslitucin, sln que sea poslb le la inierencia de efiaos (otros poderes pblicos o
sociales, e incluso rganos del mismo ente iudicial) a la hora de delimitar e
interpretar e/ sector del ordenamiento iuridico que ha de aplicarse en cada
caso...'18), por cuanto la garanta de independencia "...no slo exige la ausenca de
vnculos de sujecin o de imposicin de directivas polticas por pae de /os ofros U
poderes pblicos o socia/es, sino lambin la imposibilidad de aceptar ntomsones
en el conocimiento de los casos y co ntroversias que son de conocimiento del Poder
.\rI Juii6i1...' {s).
003-2005-Pt/TC.
/ORN URBINA, Juan Carlos, Comentaros a la Ley del Procedimento Administrativo General. Lima: lmprenta
Editorial El Bho, 2007, p. 293
(8)
STC 00023-2003-AlnC y STC 0004-200&AnC
(9)
sTc 003-2005-Pl'c.
-11 -
r'f
-o
LA CONTRAI-ORA
CENERAL DE I.A REPI,BUCA

2.26 En trminos de la doctrina nacional, el principio de independencia judicial

comprende dos (02) elementos: La independencia orgnica, por la cual ".../os
rganos que ejercen jurisdiccin no dependen de ningn otro en el ejercicio de tal
funcin...', y, la independencia funcional, que protege "...que cada persona que
ejerce la juisdiccin debe mantener su independencia de criteio...", por lo que
"...n0 debe aceptar (ni el superior pretender), ejercer influencia en la manera como
su conciencia aprecie los hechos y el derecho aplicable..."(10).
2.27 Po lo tanto, la prohibicn de interferencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional

requiere la concunencia de dos (02) elementos: i) El primero, referido a la ejecucin
de acciones materiales que puedan ejercer influencia o presin sobre los rganos
jurisdiccionales, respecto a la resolucin de causas, (elemento objetivo). ii) El
segundo, concerniente a la intencin de intervenir, distorsionando o limitando el
criterio de los rganos jurisdiccionales para la apreciacin de los hechos y el
derecho necesario para la resolucin de las causas, (elemento subjetivo).
2.28 Po ola parte, el Art. 6' de la Ley N' 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloria General de la Repblica, establece que la funcin de
control gubemamenlal consiste en: "(...) la supelisin, vigilancia y verificacin de
/os acfos y resultados de la gestin pblica, en atencin al grado de eficiencia,
eficacia, transparencia y economia en el uso y destino de /os recursos y bienes del
Estado, asi como del cumplimiento de las normas legales y de los lineamientos de
poltica y planes de accin, evaluando los slslemas de administracin, gerencia y
control, con fines de su mejoramiento a travs de la adopcin de acciones
preventivas y correctivas peilinentes", sealndose en el Art. 1 1' del mismo cuerpo
legal, modificado por la Ley N" 29622, que "..,de identificarse tesponsabldades de
tipo civil o penal, las autoidades competentes, de acuerdo a ley, iniciarn ante el
fuero respectivo aquellas acciones de orden legal que conespondan a dichas
responsabilidades...', para lo cual, en el literal e) del Art, 15" de la norma, se
precisa que los rganos que conforman el Sislema Nacional de Control se
encuentran facultados para'.,. recomendar la adopcin de las acciones preventivas
y correctivas necesaias para su implementacin...'.
2.29 En tal sentido, las indicadas disposiciones, en primer lugar, circunscriben el control
gubernamental a Ia supervisin, vigilancia y verificacin de la gestin y uso de los
recursos, bienes y operaciones de las entidades, sus servidores y funcionarios
pblicos, de acuerdo a criterios de eficiencia, eficacia y
transparencia, 7
q) especificando, as como del cumplimiento de las normas legales. En segundo lugar,

que la labor de control se limita a la identiflcacin y recomendacin para el deslinde
de la responsabilidad, cuyo procesamiento y eventual sancin conesponde a las
(
(10 RUBIO CORREA, Marcial. Estudio de la Consttucin Polica de 1993. Lima: Fondo Editorial de la Ponficia
Universidad Catlica del Peru, 1999. Tomo 5. p.38)
d)
/l'
- 12-
-o
LA CONTRATORIA
CENERAI- DE I,A REP8[ICA

instancias que sean materialmente competentes, lo que, en el caso de la

responsabilidad penal o civil, recae en las instancias del lVlinisterio Pblico y Poder
Judicial, mientras que, en el caso de la responsabldad adminiskativa funcional,
corresponde a instancia encargada del ejercicio de la potestad sancionadora, es
decir a la Contraloria General de la Repblica, en los casos de la comisin de
infracciones graves ymuy graves, conforme a los trminos, alcances y
procedimientos establecidos en la Ley N" 29622, su Reglamento y Directiva N'
008-201 1-CG/GDES.
2.30 Bajo este contexto, las prohibiciones de avocamiento a causas pendientes e

interferencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional, por tratarse de prohibiciones
genricamente consideradas, deben ser entendidas de manera restringida,
considerando, adicionalmente, que en el mbito administrativo '..slo por ley
mediante mandato judicial expreso, puede ser exigible a una autoridad no eiercer
atguna atibucin adninistrativa...', en tanto "...1a demora o negligencia en el
ejercicio de la competencia o su no eiercicio cuando ello conesponda, constituye
falta disciplinaria inputable a la autoridad respectiva...", a tenor de lo sealado en
los numerales 63.2 y 63.3 del Art. 63" de la Ley N' 27444' Ley del Procedimiento
Administrativo ssl'lt t).
2,3'l Es asi que, la inaplicacin de las prohibiciones de avocamiento a causas

pendentes e intelerencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional, para fines del l,^
e.iercicio del control gubemamental, es manifiesta en el caso de la responsabilidad
administrativa funcional, dado que, conforme a los elementos materales y
competenciales que conforman las referidas prohibiciones, en el caso de la
prohibicin de avocamiento, mantenendo la identidad de hechos (elemento
material), no se aprecia la comunin de objeto y finalidad de Ia investigacin, pues
los rganos jurisdiccionales no poseen la competencia o capacidad legal para
conocer y decidir en primer trmino sobre la responsabilidad administrativa
funcional (elemento de competencia), lo que hace materialmente imposible que el
control gubernamental y la potestad sancionadora confenda a la CGR por Ley
pueda desplazar o sustituir al rgano jurisdiccional.
2,32 Para el caso de la prohibicin de interferencia, compartendo la diferencia en el

objeto y finalidad de la investigacin efectuada por el control gubernamental, la
identificacin de la responsabilidad administrativa funclonal no configura una accin
,\
material que pueda ejercer influencia o presin sobre los rganos jurisdiccionales
,...- \ encargados del procesamiento de la responsabilidad penal o civil (elemento
'a"\ \ objetivo), n tampoco que comprenda la intencin o tenga la posibilidad de intervenir
(r1) MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administratvo General. Lima: Gaceta
Juridica, 2006. sta Edcn, P.320)
- 13 -
-g
TA CONTRALORA
CENENAT DE LA REP8[ICA

en la apreciacin de los hechos y derecho necesaros para la resolucin de las

causas que se encuentran en el mbito de los rganos jurisdiccionales, (elemento
subjetivo).
2.33 Asimismo, aunndose a la inaplicacin de las prohibiciones de avocamiento a

causas pendientes e interferencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional,
tenemos que en los incisos 243.1 y 243.2 del Art, 243' de la Ley del Procedimiento
Administrativo General: 'Las consecuencias civiles, adninistrativas o penales de la
responsabilidad de las autoridades son independientes y se exrgen de acuerdo a lo
previsto en su respectiva legislacin", precisndose que "...los procedimientos para
la exigencia de la responsabilidad penal o civil no afectan la potestad de las
entidades para instruir y decidir sobre la responsabilidad administrativa, salvo
disposicin judicial expresa en contrario... ", lo que ha sido recogido en el Arl. 49' de
la Ley N' 27785,ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica, modificada por Ley N' 29622, al establecer que: "La
responsabilidad administrativa funcional es independiente de las responsabllidades
penales o civiles que pudieran esfablecerse por /os mismos hechos, en tanto los
bienes jurdicos o intereses protegidos son dlferenfes ".
2.34 Esta disposicin legal, ha dado lugar a que en doctrina, se desanolle el principio de
autonomia de las responsabilidad, entendido como'...el rgimen iurdico en el cual
cada una de stas [responsabilidades] que concurren sobre la conducta de los
funcionarios o servldores pblicos, mantienen reciproca autonoma tcnica, de
regulacin, de valoracin, de calificacin, y
de resolucin, cargo de lasa
autoridades a /as cuales se /es ha confiado la pofesfad sancionadora'02),
generando, enlre otros, que los procedimientos administrativos y judiciales pueden
ser continuados en forma autnoma hasta su conclusin, sin menoscabo de la
colaboracin de la Administracin Pblica con el Poder Judicial.
2.35 En ese orden de ideas, la autonoma de responsabilidades entre responsabilidad

adminishativa y responsabilidad penal, representa una excepcin al principio de non
bis in dem, que resulta plenamente admisible y ha sido legitimada por la
jurisprudencia.
2.36 Por tanto, si bien ha quedado conoborada la existencia del proceso penal N" 1661-
2012-120501-JR-PE-01 tramitado en el Juzgado de lnvestigacin Preparatoria de
Huamanga con resolucin consentida de sobreseimiento (fojas 1019 a 1045), donde 2
.l\ parte de cuestionamiento habra sido "la declaratoria de energencia en la red vial
de Ayacucho sin que haya existido una situacin de emergencia que requiera una
accin inmediata exonerando la contratacin de naquinarias, incumpliendo de esta

t'a UORtl URBINA, Juan Carlos, Comentarios a la Nueva Ley del Procedimiento Admnistrativo General. ler
Edicin, Lima: Gaceta Juridica, 2001. p. 553
-14-
-o
tA CONTRALORA
CENERAL DE I.A REPBIICA

forma la Ley y Contrataciones del Estado' (sic), el trmite de la judicatura ha tenido

como finalidad determinar la participacin de los administrados en los delitos de
colusln, negociacin incompatible o
aprovechamiento indebido del cargo e
incumplimiento de funciones; aprecindose claras diferencias enke el objeto y
fnalidad del presente procedimiento sancionador, que implica en primer orden
definrr y determinar la responsabilidad administrativa funcional de los administrados
(elemento de competencia), lo cual hace materialmente imposible que el PAS
pueda desplazar o sustituir al rgano jurisdiccional o en su defecto que pueda
ejercer influencia o presin sobre los rganos jurisdiccionales encargados del
procesamiento de la responsabilidad penal o civil (elemento objetivo);
consecuentemente la kamitacin de este proceso penal, no impide la ejecucin y
desarrollo del presente procedimiento administrativo sancionador, por lo que este
colegiado no puede hacer suyos los alegatos de los administrados,
Del presunto incumplimiento de disposiciones que regulan las causales y

procedimientos para la exoneracin del proceso de seleccin.
2.37 La normativa de conkataciones del Estado establece supuestos de excepcin en

los que carece de objeto realizar un proceso de seleccin, toda vez que por razones
coyunturales, econmicas o de mercado, la Entidad requiere contratar directamente
con un solo proveedor para satisfacer su necesidad, Dichos supuestos se
encuentran establecidos en el Art. 20' de la LCE, y constituyen causales de 1.,^
exoneracin de la obligacin de realizar un proceso de seleccin. Entre las causales
de exoneracin se encuentra la de situacin de emergencia; la cual, de acuerdo con
el primer prrafo del Art. 23'de la LCE, es entendida como: '(...) aquella en la cual
la Entidad tenqa que actuar de manera innediata a causa de acontecinientos
cafastrficos, de situaciones que supongan grave peligro, o que afecten la defensa
y seg uid ad n aconal.'(t 3) 7
2.38 El Art,21" de la LCE establece las @

exoneradas, precisando en su primer pnafo que estas contrataciones se realizarn
de manera directa, previa aprobacin mediante: (i) resolucin del Titular de la
Entidad; (ii) acuerdo del Directorio, en el caso de las empresas del Estado; o (iii)
acuerdo del Conseio Reqional o Concejo Municipal, segn conesponda; en funcin
a los informes tcnico v leqal que sustentan la exoneracin, oreviamente emitidos
de conformidad con el Art. 133' del RLCE{").
aj ,\,
l\
(13) Lo subrayado es nuestro.
114)'Atticulo 133.- lnforme lcnico-Legal previo en ceso de Exone'aciones,- La resolucin o acuedo que
apruebe la exoneruc:nn del prcceso de seleccin requiere oblgatorianente de uno (1) o ns nfomes prevos,
que contengan la justifcacin icnica y legal de la procedenca y necesidad de la exoneracin. En el caso de las
d
enprcsas pbficas, la aprobacin de las exoneraciones le anesponde al )rectoio.'
-15-
a
TRIBUNAL SUPERlOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRAT]VAS
2.39 Asimismo, el segundo pnafo del Art, 21'establece que copia de la resolucin, o
acuerdo, segn corresponda, y de los informes tcnico y legal deben ser publicados
en el Sistema Electrnico de Conhataciones del Estado (SEACE), dentro de los
diez (10) dias hbiles siguientes a su aprobacin, bajo responsabilidad del Titular
de la Entidad. Ahora bien, el ltimo pnafo del citado Art.21' precisa que'Est
prohibida la aorobacin de exoneraciones en va de reoularizacin. a excepcn de
l@;t1sl
2.40 En ese sentido, el Art.128'del RLCE precisa que 'Toda contratacin realizada para
enfrentar una situacin de energencia deber regularizarse dentro de los diez (10)
dias hbiles srguienfes de efectuada la entrega del bien o la pimera entrega en el
caso de suminisos, o del inicio de la preslacin del seruicio o del inicio de la
ejecucin de la obra, incluyendo el proceso en el Plan Anual de Contrataciones de
la Entidad, publicando la resolucin o acuerdo correspondientes y los infornes
tcnico y legal sustentatoria en el SEACE, debiendo remitir dicha informacin a la
Contralora General de la Repblica, as como emitiendo los dems documentos
contractuales que correspondan segn el estado de ejecucin de las presfaclones, "
2.41 Como se advierte, la causal de situacin de emerqencia es el nico suouesto en el

que la normativa de conhataciones del Estado oermite que su aprobacin se
realice en va de reqularizacin, denko de los diez (10) dias hbiles siguientes de
efectuada la entrega del bien o la primera entrega en el caso de suministros, del
inicio de la prestacin del servicio, o del inicio de la ejecucin de la obra, segn
conesponda.
2.42 Ahora bien, de conformidad con el segundo pnafo del Art. 23" de la LCE, ante la
configuracin de la causal de exoneracin por situacin de emergencia, "(...) la
Entidad oueda exonerada de la tramitacin del exoediente administrativo y oodr
ordenar la eiecucin de lo eslrictamente necesario para remediar el evento
producido v satisfacer la necesidad sobrevenida, (
).'115)
2.43 De la disposicin citada, se desprende que la causal de exoneracin por situacin

de emergencia tiene como objetivo la atencin inmediata y efectiva de las
necesidades oeneradas como consecuencia del acontecimiento. situacin o oelioro
que determin la configuracin de esta causal, a fin de obtener los bienes, servicios
u obras estrictamente necesarios para atender o prevenir sus consecuencias. I
t\ (
VI 244 Siendo as, el OSCE ha sealado expresamente que "99ltrsp9@9j_@!3_E!!jl3!
evaluar v delerminaL en razn de su comDetencia, la nagnitud de la situacin,
( I 5) L0 subraydo y reia[o . nuasto

(16) Lo subrayado y nfasis es nuestro.
-16-
-o
LA CONTRALORIA
GTNIRAT DE I-A REPt]B[rcA
TR!BUNAL SUPERIOR DE RESPONSABIL!DADES ADMINISTRATIVAS

evento opeligro que determina la

configuracin de
causal, as como
consideraciones de orden tcnico y econmico, qu es lo estrictamente necesario
que debe contratarse para atender cada situacin de emergencia en concreto.
Dicha evaluacin debe ser conqruente v proporcional en relacin con los
requerimientos emanados de la stuacin de emerqencia oue se pretende
abndef .(17)
2,45 Sin embargo en el presente caso, conforme se ha acreditado en la fase Instructiva,

la aprobacin de la exoneracin por causal de emergencia no se hizo en va de
regularizacin, por el contrario la aprobacin-via acuerdo de consejo regonal,
obedeci al impulso prevlo de actos por parte de los administrados; siendo asi, la
exoneracin del proceso de seleccin aprobado por el acuerdo de consejo regional
que dio lugar a compras directas no se origin en la ocunencia de un evento
extraordinaio producido(1e) conforme exige la normativa.
2.46 En efecto ha quedado acreditado que el administrado Tony Oswaldo Hinojosa

Vivanco, en calidad de Gerente General Regional, emiti el Oficio N'938-2011-
GR/PRES-GG de 12 de diciembre de 2011 (foias 157), mediante el cual exhort al
consejero delegado del Consejo Regional, 'convocar a una reunin extraordinaria
del pleno de referdo concejo, para tratar la situacin de emergencia para la
atencin del sistema vial de la regin Ayacucho por la existencia de un pelgro u-
inminente de las carreteras, las mismas que requieren adopcin de nedidas de
prevencin...y como consecuencia de ello, la autoizacin para la exoneracin del
proceso de seleccin...para atender los requerimientos inmediatos de maquinaria
pesada...',
Sobre particular, el administrado Hinojosa Vivanco, ha sealado como
el
argumentos de defensa en esta instancia que: i) no existe prueba alguna que
demuestre que en su condicin de gerente general tena conocimiento que los
7
hechos no configuraban causal de exoneracin, ii) no tuvo conocimiento de las
observaciones del OSCE, iii) que el pedido de reconsideracin formulado al
Consejo Regional mediante Oficio N'938-2011-GR/PRES-GG se hizo en virtud a
una orden verbal del titular de la entidad, ms an si haba opinin legal favorable;
iv) que el Presidente Regional al declarar la exoneracin mediante Resolucin
N" 095-201ZDTN
(18) En el marco de las contrataciones del Estado, los acontecimienlos catastrficos son aquellos de carcter
extraordinaro ocasionados por la naturaleza o por la accin u omisn del obrar humano, que generan daos y
afectan a una determnada comunidad. Asimismo, las sluaciones que afectan la defensa v seouridad nacional
estn dirigidas a entrentar agresiones de orden inlerno o externo que menoscaben la consecucin de los fines
del Estado. Finalmente, las sluaciones oue suDonQan orave oelioro son aquellas en las exisla la posibilidad
comprobada de que ocura cualquiera de los acontecimentos o situaciones antes mencionadas, de forma
inmnente. Lase Opnn N" 095-201ZDTN.
6 - -
-o
tA CONTRATORfA
CTNENAL DE TA REP8TICA
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABIL!DADES ADMINISTRATIVAS

Ejecutiva Regional N' 1409-201'I-GM-PRES del 20 de diciembre de 2012 te

orden en su condicin de gerente general disponer las acciones conespondientes,
en tal sentido tenia que cumplir esta disposicin imperativa de su superior
jerrquico, y v) que con su proceder no ha infringido normas internas,
Como se puede aprecar, dicho administrado, pretende justificar su actuacin dentro

del tracto administrativo que dio lugar a la contratacin de maquinarias va
exoneracin, con el desconocimiento de que los hechos no confguraban la citada
causal de emergencia, posicin que este colegiado no comparte in exfremis toda
vez que de considerar lo contrario se afectara el principio jurdico lgnorantia juris
non excusat o ignoranta legis neminem excusalfe) por el cual, el
desconocimiento o ignorancia de la ley no sirve de excusa, pues rige la necesaria
presuncin o ficcin legal de que, habiendo sido promulgada, han de saberla todos,
mxime si dicho administrado es un profesional y que por su cargo funcional es el
responsable administrativo de la entidad, encargado de controlar que la ejecucin
de los contratos se realice de acuerdo a las normas legales establecidas, conforme
lo seala el Arl. 33' y 34' del Reglamento de Organizacin y Funciones del
Gobiemo Regional de Ayacucho aprobado por Ordenanza Regional N' 04-07-
GRA,/CR (obrante a fojas 543 al 615), concordante con el MOF lnstitucional.
Por oko lado, conforme se aprecia de fojas 430 a 432-A, el administrado si tuvo
conocimiento de las observaciones planteadas por el OSCE, toda vez que en
Memorndo N' 25-2012-GR/PRES de fecha 1 3 de enero de 2012 el titular de la
entidad le orden al administrado continuar las acciones correspondientes a la
contratacin de adquisicin de maquinaria, de conformidad a la posicin
institucional asumida ante las observaciones del OSCE respecto de dicho proceso
adquisitivo.
t----.-
Consecuentemente, el administrado Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco, no ha
desvirtuado las pruebas en su contra, estando acreditada su responsabilidad
adminislrativa funcional en la consumacin de la infraccin materia del presente
procedimiento sancionador.
2.47 Asimismo, ha quedado acreditado que el administrado Adelfio Gregorio

Huayhualla Saue, en su calidad de Gerente Regional de lnfraestructura, emiti
el Oficio N" 887-201 1-GR/GG-GRl de 1 2 de diciembre de 201 1 (fojas 129) dirigido
al gerente general regional, donde reitera su solicitud de'declarar en situacin de
7
t
emergenca el sstema vial Regional de Ayacucho, la misna que permiti atendet y
garantizar la atencin de emergencias y mantenimiento de /as vas
CJ depaamentales...bajo previa adquisicin e implementacin de naquinaia pesada
via exoneracin de proceso de seleccin...'
(1s) Del latn, 'la ignorancia

no exme del cumplimiento de la ley'.
-18-
6
-o
TA CONTRATORIA
ctNtR^t DE r-A RtPtiS C

Como lnea de defensa en segunda instanca, el administrado ha sealado que, i)

las condiciones se presentaban como para ser declarada en situacin de
emergencia el sistema vial de la regin y colateralmente las cuencas hidrogrficas y
si ello permita adquirir maquinaria que mejor, ii) que los tcnicos (como l) elevan
los documentos los polticos los aprueban; iii) sobre la adquisicin o compra de
maquinaria pesada va exoneracin los fcnicos (como l) no lienen nada que ver.
Al respecto, el OSCE ha sealado que "l@

enerqencia es una decisin de una Entidad de carcter paicular que intenta
proteqer la continuidad de sus operaciones v/o seruicios. Considerando lo antes
sealado, en e/ supuesfo de grave peligro de que ocurn un acontecimiento
catastrfico debe verificarse y sustentarse la confiauracin de la causal a travs del
inforne o informes tcnico v leoal oue recoian los datos estadisticos. informacin
cientifica. entre otros. que permitan concluir que existe la posibilidad de que el
acontecimiento catastrfico ocurra de manera inminente"\zol.
Bajo este contexto, lo argumentado por el administrado no tiene relevancia jurdica

a efectos de determinar su no responsabilidad en los hechos materia del presente
procedimiento, sino por el contrario, con los alcances del Oficio N" 887-2011-
GRA/GG-GRI de 12 de diciembre de 2011 que l emitiera, se prueba su rol L.^
protagnico en el inegular procedimiento adquisitivo, toda vez que si bien sugiere la
declaratoria de emergencia del sistema vial de la regin, dicha iniciativa tiene como
motivacin y finalidad la adquisicin de maquinaria va exoneracin de proceso de
seleccin, mxime si conforme se evidencia de Ia clusula quinta de los contratos
por exoneracin obrantes de fojas 195 a|202-A, el adminstrado estaba a cargo de
una de las unidades orgnicas, encargadas de la supervisin y conformidad de la
prestacin.
Por otro lado, queda acreditado que en Memorndo Mltiple N" 035-201 1-GR/GG-
GRI de fecha 15 de noviembre de 2011, obrante a fojas 386, el administrado,
soliclt a las sub regiones de Huanta, Lucanas, San Miguel, Huancasancos, Sucre, tf1
Vilcashuamn, Fajardo, Cangallo, Parinacochas, Paucar de Sarasara, a la Direccin I
de la Unidad Operativa de Las Cabezadas y Direccin de la Unidad Operativa VM;
'un informe sobre la situacin en la que se encuentra e/ sisfema vial de su
il jurisdiccin...especificando la necesidad de contar con naquinaria que permita
a\ atender sus necesldades', siendo que adicionalmente dispuso "...srvase so/lcdar sl

es necesano la declantoria de emergencia del slsfema vial de su iurisdiccin...'.
(20) Opinin N" 084-2014/DTN
d -'19-
-o
LA CONTRALORA
GENERAL DE [A EEAJSLICA

Como se puede apreciar, mn este accionar del administrado, se evidencia que la

causal invocada para exonerar del proceso de seleccin para la adquisicin de
maquinarias a favor del Gobiemo Regional de Ayacucho, no fue generada como
consecuencia de un acontecimiento, situacin o peligro inminente, sino ms bien la
declaratoria de emergencia del sistema vial de la regin obedece a un tracto
administrativo previamente impulsado de oficio por parte de funcionarios de la
entidad.
Consecuentemente, el administrado Adelfio Gregorio Huayhualla Saue, no ha

desvirluado las pruebas en su contra, estando acreditada su responsabilidad
administrativa funcional en la consumacin de la infraccin maleria del presente
procedimienlo sancionador.
2.48 En cuanto al administrado Carlos Andrs Capelletti Zuiga, est acreditado que
en su calidad de Sub Gerente de Operaciones y Mantenimiento de Equipo
Mecnico, emiti el lnforme Tcnico N' 007-2011-GRJGG-0MDM-SEM de 12 de
diciembre de 2011 (fojas 389 a 392) donde se establece la 'sustentacin tcnba
parc la exonerccn del proceso de seleccin por situacin de emergencia", pese a
no configurarse dicha causal.
El mencionado administrado ha sealado en su recurso de apelacin que, i) su

informe tcnico est plenamente sustentado en diversos pedidos de apoyo de
autoridades, ii) la entidad no contaba con maquinaria para atender todas estas
solicitudes, iii) en su informe se comunic la necesidad de prevenir y solucionar
estos problemas, ya que las lluvias generaron el estado de necesidad, iv) no tenia
conocimiento del primer intento de exoneracin que no fue aprobado en consejo
regional.
Lo sealado, no resulta concordante con los alcances del presente expediente, toda
vez que en los alcances del documento cuya emisin se cuestiona al administrado,
no se acredila la existencia de un hecho extraordinario que legitime una
contratacin directa cuya aprobacn y dems actos preparatorios y firma de
contrato sean efectuados en vas de regularizacin dentro del plazo fijado por ley,
sino por el contrario, su pedido se sustenta en la 'posibilidad de derrumbes en las
carreteras y derrumbes de los ros donde se encuentran las vas'y 'no contar con
suficientes naquinarias para atender las dificuftades a presentarse".
Por otro lado, es importante advertir que a fojas 305 al 307, obra el lnforme Tcnico
d N" 005-201 1-GRIGG-OMDM-SEIV de 08 de noviembre de 201 1, mediante el cual

el administrado formula un informe tcnico para la exoneracin de proceso de
seleccin a efectos de adquirir maquinarla, pero, por situacin
desabastecimiento inminente. ste hecho resulta relevante, pues en menos de un
de
\
-20 -
-o
LA CONTRATORIA
GINIRAL DE LA REPI]BIICA

mes el administrado cambi sin fundamento o motivacin alguna en la justificacin

tcnica de la exoneracin, es decir la causal a ser invocada.
Es imporlante advertir que el A1. 22 de la LCE establece que 'Se consr'dera

desabastecimiento a aquella situacin inminente, ertraordinaria e inprevisible en la
que la ausencia de bien, seruicio u obra conpromete en forma directa e inminente
la continuidad de las funciones, serviclos, actividades u operaciones que la Entidad
tiene a su cargo".
Sin embargo a diferencia de la causal de situacin de emergencia, de acuerdo al

Art. en mencin, "la aprobacin de la exoneracin en viud de la causalde situacin
o
de desabasteciniento no constituye drspensa, exencin liberacin de las
responsabr'lrdades de los funcionaras o servr'dores de la Entidad cuya conducta
hubiese originado la presencia o configuracin de dicha causal. Constituye
agravante de responsabilidad si la situacin fue generada por dolo o culpa
inexcusable del funcionar'a o seruidor de la Entidad. En estos casos, la autoridad
competente para autorizar la exoneracin deber ordenar. en el acto aprobatorio de
la misna. el inicio de las acciones que correspondan, de acuerdo al Ad. 46o de la
LCE', disoositivo que establece que en caso de incumolimiento de las disoosiciones
establecidas en dicha lev se aolicarn, de acuerdo a su oravedad, las siouientes
sanciones: a) Amonestacin escrita: b) Susoensin sin qoce de remuneraciones de
L-1
treinta (30) a noventa (90) das: c) Cese temooral sin qoce de remuneraciones
hasta oor doce (12) meses; v, d) Destitucin o despido.(21)
En este escenario resulta evidente, que sin justificacin alguna el administrado

cambi la sustentacin tcnica de la causal de exoneracin, eligiendo el escenario
normativo que no conlemplaba responsabilidad alguna a los operadores
administrativos, pese a que est acreditado de autos la pre existencia de la
7
necesidad de maquinaria, de la aprobacin de un PIP y su viabilidad para su
adquisicin y el trmite regular de una licitacin pblica de la cual este administrado
solicit su cancelacin mediante Oficio N" 449-2011-GR/GG-OMDM-SEM de 20
de diciembre de 2011, aspectos que prueban que la necesidad de adquirir
maquinaria haba sido previsible por la entidad.
(
Bajo este contexto, lo argumentado por el administrado, no tiene relevancia jurdica

procedimiento, sino por el contrario, de lo expuesto, se prueba su rol protagnico en
d\ el inegular procedimiento adquisitivo, mxime si conforme se evidencia de la

clusula quinta de los contratos por exoneracin obrantes de fojas 195 al202-4, el
administrado estaba a cargo de una de las unidades orgnicas, encargadas de la
supervisin y conformidad de la prestacin.
d
(21) Lo subrayado es nuestro.
-21-
/r-
a
tA CONTRATORfA
CENERAI- DI I-A RIPt]BI|c

Consecuentemente, el administrado Carlos Andrs Capelletti Zuiga, no ha

desvirluado las pruebas en su contra, estando acreditada su responsabilidad
administrativa funcional en la consumacin de la infraccin materia del presente
2.49 Po otro lado, est acreditado que Alfonso Carrillo Flores, en su calidad de
Director de la Oficina Regional de Asesora Jurdica del Gobierno Regional de
Ayacucho, mediante Elevacin N' 197-2011-GRA/PRE-GG-0MJ de fecha 19 de
mayo de 2011 (lojas277l hizo suya la Opinin Legal N' 206-2011-GR//GG-0MJ-
BSQ del 19 de mayo de 201 '1 (fojas 278 al 2791, en donde se analiza la viabilidad
del endeudamiento intemo que debia efectuarse para la inversin del proyecto
"Fortalecimiento de la Capacidad Resolutiva del Equipo Mecnico del Gobiemo
Regional de Ayacucho ", acto de gestin que resulta ndependiente del irregular
procedimiento adquisitivo materia del presente pronunciamlento, toda vez que de
sus alcances no se muestra como finalidad proceso exoneratorio alguno, es ms en
su corpus iuris se establece de manera clara que 'el presente pronuncianiento, en
puridad , tiende a analizar si deviene viable o no tal endeudamiento' .
Sin embargo, a fojas 394 del expediente, obra el Oficio N" 686-2011-GRA/PE-GG-
ORAJ de fecha '/2 de diciembre de 2011, mediante el cual, el administrado
hace suyo en su integridad, los alcances del lnforme Legal N'6'12-20'l'l-
GRA/GG-ORAJ.D de fecha 12 de diciembre de 201'l (fojas 395 al 397), emitido
el administrado seor Baldomero Sols Quispe, abogado de la Oficina de
Asesora Jurdica, donde se sustenta la causal de emergencia -
en dicho
documento se seala, entre otros, que "...para la procedencia de la exoneracin de
/os procesos de seleccin...debe de existir o estar por producise una situacin de
energencia, derivado de la ocunencia de ...c) la existencia de una siluacin de
grave peligro, ...En el caso gue nos ocupa...se desprende que se ha materializado
lo descrito en el literal c)...pues exisfe una situacin de grave peligro en e/ slsfema
vial de la regin agravado por el aconteciniento de fuerza mayor cono es la
estacin de lluvias ocasionado por la naturaleza, que traer consecuencias
imprevisibles (...) En consecuencia el abogado de asesora juridica OPINA porque
el consejo regional proceda a declarar en situacin de emergencia...el sistena vial
de la regin...lambin debe acordar la exoneracin de/ proceso de seleccin para la
adquisicin de maquinaria. . .automticanente quedar sin efecto el proceso de
7
licitacin que viene tramitndose por conducto regular .. ." .
(
Ante la linea de mputacin, el administrado Alfonso Canillo Flores, ha sealado
que, i) la emisin de dictmenes o informes legales por parte de los rganos de
ey\ asesora jurdica no tienen carcter vinculante, sino orientador conforme lo regula la
Resolucin Ministerial N" 024-2012-JUS, de modo que no puede ser objeto de
i
sancin, ii) en el PAS no se precisa si la falta imputada obedece a titulo de
d
(
)
-22 -
-o
tA CONIRALORA
CTNTRAI- DI I.A REPBLICA

aplicacin o a ttulo de interpretacin de las normas, en estas condiciones estamos

frente a una causal no prevista en ley, iii) existe jurisprudencia del Tribunal
Constitucional en donde se establece que no existe sancin o pena cuando se trata
de aplicacin o interpretacin de normas legales de cualquier tipo, iv) lo irregular
que se le imputa implicara omisin o negligencia administrativa que en ninguna
forma puede ser calificada como falta grave, en ese contexto la medida impuesta
resulta ser desproporcionada e irracional.
Como se puede apreciar, el administrado no se constrie a defender el criterio

jurdico y regularidad del procedimiento exoneratorio en el que particip justificando
su legalidad, por el contrario pretende desconocer el carcter determinante que
tiene el informe legal dentro de un proceso de exoneracin en materia de
conkatacin pblica, carcter que la propia LCE le otorga conforme hemos
comenlado precedentemente,
En este extremo es de advelir que la Resolucin Ministerial N' 024-20'12-JUS

acotada por el administrado aprueba la Oirectiva N' 00'l-20'12-JUSNM-DNAJ sobre
"Procedimientos para la emisin de Consultas Juridicas, lnformes Juridicos y
Dictmenes Dirimentes en la Direccin Nacional de Asuntos Juridicos del Ministerio
de Justicia", que no confiere carcter nicamente orientador a los informes legales
emitidos por las reas legales de las entidades del estado, como pretende justiflcar
el administrado, sostener lo contrario adems de vulnerar la autonoma
(/'..-
administrativa en toma de decisiones reconocida por ley a las regiones, supondra
que todas las reas de asesoramiento estatal no tendrian responsabilidad alguna, y
en este caso en especfico, concebir que el asesor legal de la Regin Ayacucho,
est exento de cumplir su funcin de asesorar a la alta direccin en aspectos
jurdicos y_9!{[q[y99_que le sean consultados para su opinin v trmite
conforme lo seala el Art.49" del Reglamento de Organizacin y Funciones del
Gobiemo Regional de Ayacucho aprobado por Ordenanza Regional N" 04-07-
GRy'r/CR obrante a fojas 543 al 615, concordante las funciones establecidas en el
Manual de Organizacin y Funciones aprobado por Ordenanza Regional N'030-
2008-GRli/CR de 18 de diciembre de 2008.

Es importante advertir que de fojas 298 obra el documento de elevacin N' 111-
2011-GR/PGG-OMJ de fecha 09 de noviembre de 2011, emitido por este
adminiskado, en el cual remite a la Gerencia General de la entidad, la Opinin
Legal N" 547-1'l-GRA/OMJ-BSQ de la misma fecha (fojas 299-300) emitida -
tambin por Baldomero Sols Quispe, en donde se sustenta la legalidad de
C ',
proceder a la adquisicin de maquinaria, dentro de los alcances del lnforme Tcnico
) N" 005-2011-GRA/GG-OMDM-SEM de 08 de noviembre de 2011 (fojas 305 al
307), en el que el sub gerente de operaciones de mantenimiento de equipo
mecnico, formul un informe tcnico para la exoneracin de proceso de seleccin
-23 -
-o
tA CONTRALORfA
CEN:RAI. OE TA REPI]BIrcA

a efectos de adquirir maquinaria, pero por siluacin de desabastecimiento

inminente.
En este escenario resulta evidente, que sin justificacin alguna el administrado

cambi en menos de un mes la nocin de legalidad del procedimienlo en el extremo
de la causal de exoneracin (de desabastecimienlo inminente al de situacin de
emergencia), eligiendo el escenario normativo que no contemplaba responsabldad
alguna a los operadores administrativos conforme se ha expuesto up supra, pese a
que esl acreditado de autos la pre existencia de la necesidad de maquinaria, de la
aprobacin de un PIP y su viabilidad para su adquisicin y el trmite regular de una
licitacin pblica.
Bajo este contexto, lo argumentado por el administrado, no tiene relevancia juridica

procedimiento, sino por el contrario, de lo expuesto, se prueba su rol protagnico en
el irregular procedimiento para la exoneracin del proceso de seleccin, lo cual
conforme al marco normativo bajo anlisis da lugar a la sancin que se le ha
impuesto, la misma que est en proporcin y razn al marco legal vigente.
Por otro lado, respecto del citado administrado corresponde establecer si se ha

vulnerado su derecho de defensa conforme ha invocado ante esta instancia
superior, toda vez que a la fecha de emisin de su descargo, seala que no tuvo
acceso al expediente, puesto que ste se encontraba en la ciudad de Lima; razn
por la cual su recurso ha sido formulado teniendo a la vista slo el fisico de la
resolucin impugnada.
Sobre el particular, a fojas 868 del presente expediente, se encuentra acreditado

L- que mediante Cdula de Notificacin N" 002-20'14-CG/INSC de fecha 11 de mazo
de 2014, desde la fase de instruccin el adminishado ha tenido pleno conocimiento
de la infraccin imputada as como conocimienlo del pliego de cargos obrante de
fojas 783 al 799, en los cuales se le detalla las lneas de observacin e imputacin
en cuanto a su actuacin inegular en el procedimiento de exoneracin materia de
anlisis.
Asimismo, est acreditado en el expediente que durante la instruccin y 2

juzgamiento del administrado en el presente PAS, este no se ha guiado con una
conducta que calce con la buena fe procesal, el respeto mutuo y la colaboracin
para el logro de las flnalidades del procedimiento, Esto se evidencia de los actuados
\
en el expediente, pues desde Ia notificacin de la resolucin apelada, el
administrado ha ido rehuyendo cualquier acto de notificacin regular,
dr Efectivamente, en el proceso de notificacin de la resolucin apelada no se lo ubico,

elaborndose el acta de notificacin 01-2015-CG/SAN (foja 2499), por lo que se
desanoll otra diligencia de notificacin conforme al acta de notificacin 02-2015-
-24 -
N
-o
TRBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
CG/SAN, emitida por Ral Quispe Robles con DNI N' 15413818 de fecha 18 de
febrero de 2015, dejndosele el aviso de notificacin respectivo colocado en dicho
domicilio conforme se observa a fojas 2500 y 2501 ,
Asimismo, se procedi a notificar al administrado en el domicilio cito Jirn Lima lnt,

7 - Tercer piso, de la ciudad de Ayacucho, toda vez que en escrito de fecha 03 de
julio de 2014 (Expediente FOSE 08-2014-29275) lo fij como domicilio procesal, En
este escrilo, el adminiskado sin tener marco normativo que lo regule asi como
inters para obrar, tramit ante esle Tribunal Superior un 'recurso de revisin'
contra las Resoluciones N' 01 y 02-080-2014-CG/SAN que desestimaron los
pedidos de conclusin del presente PAS por aplicacin del principio non bis in dem
presentados por Tony Hinojosa Vivanco y Carlos Andrs Cappelletti Zuiga,
conforme se evidencia de fojas '195'l al 1953, pedido que fue declarado
improcedente conforme la Resolucin N' 024-2014-CGfiSM del 21 de julio de
2014 emitido por el TSM obrante de fojas 1954 a 1960.
Asimismo a as 1909, se evidencia que se le curs Cdula de Notificacin N' 132-

2O14-CGISRJSTTS de fecha 26 de febrero de 20'14 relacionado al Decreto N"
039-2014-CGffSM de fecha 19 de mayo de 2014, referente al acuse de recibo de
su apelacin teniendo cinco das para solicitar su informe oral de acuerdo a la
normativa vigente, este Decreto fue recibido en su domicillo por su sobrino Edson
Feliciano Canillo Villar con DNI N' 47021696, L-,t1
Posteriormente, a fojas 1972 obra la Cdula de Notificacin N" 08-2014-CG/INSC

de fecha 28/08/2014 relacionada a la notificacin del Decreto N' 02-2014-CG/INSC
mediante el cual se admiten los descargos y pruebas de los administrados Adelfio
Gregorio Huayhualla Saue, Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco y Carlos Andrs
Cappelletti Zuiga en la fase instructora, documento que el administrado Alfonso
Canillo Robles se neg a firmar.
Por otro lado, a fojas 2533, obra el Expediente FOSE N" 16-2015-374 de fecha 25
de febrero de 2015, en la que el administrado, a pesar de tener el conocimiento del
marco legal vigente en su condicin de letrado, solicit ante el Organo Sancionador,
ampliar el presente procedimiento sancionador en contra de los seores Wilfredo
Y
Osconma Nuez, Carlos Palomino Arana as como contra de consejeros regionales
que tomaron el acuerdo que motiv la exoneracin, a pesar de que en el caso del
seor Oscorima (Presidente Regional) y los conse.ieros regionales en su condicin
de autoridades elegidas por votacin popular no se encuentran comprendidos como
afectos a la potestad sancionadora reconocida por ley a la CGR y en el caso del
* seor Carlos Palomino (Gerente Regional) no se le advirti responsabilidad en el
informe de control fuente de este procedimiento sancionador, motivo por el cual su
pedido fue declarado improcedente mediante Decreto N" 001-080-2015-CG/SAN de
fecha 05 de mazo de 2015 obrante a fojas 2535.
-25-
=o
LA CONTRATORA
GTNERAT DE [A NEP8IICA

el 25 de mazo de 2015, este administrado

Finalmente, en escrito presentado
solicit en Expediente FOSE N'16-2015-505; la acumulacin al presente
procedimiento administrativo sancionador, de diligenclas de auditoria concernientes
al Examen Especial a la obra "Construccin del Canal de lrrigacin Ccochaq'
Huayllay-Regin Ayacucho", cuyos hallazgos fueron comunicados al administrado
mediante Oficio N'
056-2015-CG/ORAY-CGRA de fecha 5 de mano de 2015, a
pesar de que dicho pedido era manifiestamente improcedente, toda vez que la
propia literalidad del Art.41'del Reglamento de la Ley N'29622, aprobado por
Decreto Supremo N" 023-201'1-PCM, y el Art.6.2.19 de la Directiva N" 008-2011'
CG/GDES, establece el escenario in proceso bajo el cual procede la acumulacin;
situacin por la que mediante Decreto N' 111-201s'CGffSM de fecha 30 de abril
de 20'15 este colegiado resolvi su improcedencia y tener por acreditadas las
infracciones al deber de conducta procesal previstas en los lncs l y 2 del Art, 52'
del Reglamento del TSRA, circunstancia que es menester merituar,
As, se puede apreciar que la conducta de este adminishado no ha estado acorde

con los fines del presente proceso; en tal sentido considerando que este Tribunal
Superior, ha sealado "/a trascendencia que tiene para el derecho administrativo
sancionador, que el prcsunto infractor, sea un profesional o un lego'e4, no puede
contemplar la acttud del administrado como meros e intrascendentes errores en
ejercicio de su derecho de accin procedimental, toda vez que lo tramitado tiene
incidencia directa en el desanollo de activdades propias de este colegiado, afectando
intrinsecamente los fines del presente procedimiento, entre ellos la buena fe, celeridad
y conducta procedmental.
(--..
Bajo lo expuesto, es evidente que el derecho de defensa del administrado ha sido
respetado durante el desanollo de todo el procedimiento sancionador, a pesar de
que este haya infringido los principios que lo regulan.
Consecuentemente, el administrado Alfonso Carillo Flores, no ha desvifuado las

pruebas en su contra, estando acreditada su responsabilidad administrativa
funcional en la consumacin de la infraccin materia del presente procedimiento
sancionador.
7
2.50 Finalmente, se encuenlra acreditado que el administrado Baldomero Sols Quispe,
en calidad de abogado de la
Oficina Regional de Asesora Jurdica del
g
Gobierno Regional de Ayacucho, emiti el lnforme N" 612-2011-GRI/GG-ORAJ-D
"tt
\.t]
-I\ \
del 12 de diciembe de 2012, en donde opin favorablemente para la aprobacin de
la exoneracin de proceso de seleccin relacionado al procedimiento de adquisicin
de maquinaria, por causal de emergencia pese a no haberse configurado dicha
(22)
Considerando 4.9 de la Resolucin n.' 007-20'14-CGrI'SRA, publicada en el portal de la Contraloria General de
la Repblica.
A
'I
-6-
=o
causal, as como la Opinin Legal N'547-'11-GR/i/OMJ-BSQ de la misma fecha

(fojas 299-300) - en la que l sustenta la legalidad de proceder con la adquisicin
de maquinaria, denko de los alcances del lnforme Tecnico N" 005-2011-GRA/GG-
OMDM-SEIV de 08 de noviembre de 2011 (fo.ias 305 al 307), en el que el Sub
Gerente de Operaciones de Mantenimiento de Equipo Mecnico, formul un informe
tcnico para la exoneracin de proceso de seleccin a efectos de adquirir
maquinaria, pero, por situacin de desabastecimiento inminente; cuyas implicancias
han sido detalladas up suprc y de las cuales se eslablece su rol protagnico en el
procedimiento inegular de la exoneracin bajo cuestionamiento.
2.51 Ante ello, este administrado ha sealado como linea de defensa en esta instancia,
la prohibicln de avocamiento a un asunto judicializado, especificamente haciendo
alusin al proceso penal N' 1661-2012-12050'1-JR-PE-01 tramitado en el Juzgado
de lnvestigacin Preparatoria de Huamanga con resolucin consentida de
sobreseimiento (fojas '1019 a 1045), donde habra sido parte de cuestionamiento %
declaratoria de emergencia en la red vial de Ayacucho sin que haya existido una
situacin de energencia que requiera una accin inmediata exonerando la
contratacin de maquinaias, incumpliendo de esta forma la Ley y C,ontrataciones
del Estado".
Sobre este aspecto, al estado de la presente argumentacin juridica, este colegiado

se remite a los criterios fijados en los fundamentos 2.20 al 2.36 de la presente (-.^-
resolucin.
Consecuentemente, el admnistrado Baldomero Sols Quispe, no ha desvirtuado

las pruebas en su contra, estando acreditada su responsabilidad adminisfativa
funcional en Ia consumacin de la infraccin materia el presente procedimiento 7
sancionador.
Sobre la acreditacin del perjuicio al Estado.
2.52 Si bien es cierto al estado del presente pronunciamiento, este Colegiado se ha

ocupado de analizar el incumplimiento de las disposiciones que regulan las \i1/
causales y procedimientos para los procesos de seleccin, en estricta observancia 0
a la tipicidad contenida en el literal h) del Art. 6'del "Reglamento de lnfracciones y
Sanciones para la Responsabilidad Administrativa Funcional derivada de los
lnformes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control" aprobado por
-j\
ti\
Decreto Supremo N' 023-2011-PCM, conesponde determinar si el peruicio al
Estado se encuentra debidamente acreditado conforme lo exige el tipo de la
infraccin atribuida.
2.53 La kascendencia de atribuir una consecuencia periudicial a los intereses del Estado
a la conducta que se imputa como infraccin administrativa radica en que su
-27 -
=e
tA CONTRALORIA
GENERAL DE LA REPI]BIICA

inexistencia constituye por si misma un supuesto eximente de responsabilidad

administrativa funcional, tal como se desprende del lnc. d) del Art" 18 del
Reglamento de la Ley N" 29622(23),
2.54 Dentro de este contexto, es importante establecer que la LCE, cuyos lineamientos,
conforme se ha probado han sido infringidos por los administrados, tiene como
objeto establecei las normas orientadas a maximizar el vqlor .del Cinelo del
Pblco, de manera que stas se efecten en forma oportuna y bajo las mejores
condiciones de precio v calidad, a travs del cumplimiento de los principios
sealados en el Art. 40 del mencionado cuerpo normativo.
2.55 Bajo lo expuesto, resulta evidente que uno de los ntereses del Estado, en matera
y/o
liciiaria, es la legalidad de los contratos por adquisicin de servicios, bienes
ejecucin de obs, asi como el estricto respecto de los principios que regulan la
cntratacin estatal definidos en el Art. 4' de la LCE, Ello se desprende de los
alcances del Art.56' de la LCE el cual seala que, pese a haberse celebrado el
contrato e iniciado su ejecucin, se puede declarar la nulidad de oficio "con la
finalidad de salvaguardar la legalidad de la contratacin"(z)
2.56 En el presente caso, el actuar inegular de los administrados, ha generado perjuicio

al Estado, toda vez que ha dado lugar a contralos pblicos por exoneracin ilegales
cercanos a los veinte millones de nuevos soles con vicios de nulidad y afectacin de
los principios generales de la contratacin pblica como lograr el mayor grado de
eficiencia en las adquisiciones estatales, transparencia en el manejo de los recursos
f,-. pblicos, la libre concunencia y trato justo e igualitario a los postores, que
garanticen conlrataciones mediante un proceso peculiar que asegure la atencin
portuna de bienes con mejor oferla tcnico emnmica conforme lo exigen los Arts.
2' y 4' de la LCE.
Sobre la necesaria merituacin del pronunciamiento del OSCE en el presente

procedimiento administrativo sancionador.
n
2.57 El Art. 31. del 'Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad
administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del al
Sistema Nacional de Control'aprobado por Decreto Supremo N0 023-2011-PCM,
,,la \
seala que determinacin de la responsabilidad administraliva funcional a cargo

Reglamonto do la Ley 29622, aprobado por Decreto Supremo N' 023'2011'PCM.' ( "1 'Art' 18"'
N'
Eri-mentes de responlabilidad.. Son supuestos eximentes de responsablidad administratva funcional, los
siguientes: (... )
dfLa ausencia de una consecuencia perjudicial para los intereses del Estado ( . )".
+ (21) Opinin N" 017-2013/DTN
-28 -
LA CONTRATORA
CEN:RAL DE I.A REP8[ICA
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADM!NISTRATIVAS

de la Contnlora General y el Tribunal, toma en cuenta, oblioatoriamente. los

pronunciambntos emitidos por los rqanos rectores en el mbito de su conpetencia
v materia de su especialidad, semore que aouellos se encuentren reteridos o sean
de aplicacin a los hechos observados en los lnformes'.|2sl
2.58 Dentro de este contexto, resulta ineludible, merituar los alcances del Oficio E-067-
201 1/DSU-WS de fecha 28 de diclembre de 201 1 (fojas 419 a 424), emitido por el
OSCE, Ente Rector de las contrataciones estatales, toda vez que versa sobre los )
hechos observados
en el lnforme de Control que dio lugar al presente
V
En el pronunciamiento emitido por este Ente Rector, se determln, entre otros, que
no existi razonabilidad en la medida adoptaba ni la incidencia directa en la
atencin de consecuencias derivadas del evento que se alega como sustento de la
exoneracin(26), concluyndose que 'la exoneracin materia de superuisin no
resufta acorde a ley (...) por lo que corresponde dejar sin efecto el procedimiento de
exoneracin supelisado, determinar las responsabi/r'dades que el caso amerite de
contormdad con el Ad. 46" de la LCE (...) de haberse suscrito el contnto producto
de las exoneraciones (...) le resultar de aplicacin la causal de nulidad prevista en
el Art. 56" de la ley'.
2,59 Bajo este contexto, a la luz de los hechos expuestos, sumado al pronunciamiento
del Ente Rector, este Colegiado concluye que de los medios probatorios obrantes
en el expediente, se encuentra debidamente acreditada la responsabilidad
administrativa funcional de los adminstrados por la configuracin de la infraccin
descrita en el literal h) del Art. 6' del Reglamento de la Ley N" 29622, generando
con dicho actuar un perjuicio contra los intereses estatales.
r
2.60 Sin perjuicio de lo mencionado anteriormente, este Tribunal, considera necesario
advertr que del expediente fluye que a pesar del pronunciamiento emitido por el
OSCE, la parte administrativa de la entidad desconoci sus alcances procediendo a
firmar los contratos de adquisicin de maquinaria, lo cual evidencia una implcita
parcializacin en contra de los intereses del Estado. Consecuentemente este
Colegiado es de la opinin que el rgano lnstructor y el Sancionador debieron
adicionalmente evaluar la concurrencia de la infraccin especificada en el literal h)
del Art. 7'del Reglamento, lo cual hubiera permitido asegurar una sancin acorde
(25)
(26) En
Lo es nuestro,
caso el OSCE cuestiona que como fundamento de la exoneracn por causal de emergencia, la entidad
establecido que el presupuesto asignado para contratar la exoneracn tendria riesgo de ser revertida al
V
tesoro pblico, lo cual no es un hecho que justifca la causal invocada conforme el artlculo 20" de la LCE.
Asimismo el OSCE advirti que la causal de exoneracin por emergencia exige una actuacin inmediata lo que
supone no solo la ndividualizacin del proveedor, sno tambn se pueda @ntar inmediatamente con el bien que
atender la el hecho extraordinario alegado como causal de exoneracin.
-29 -
LA CONTRATORfA
CENEMI. DE LA REPBLICA

al grado de infraccin y de afectacin a los intereses del Estado. Sin embargo, por
aplicacin del principio de reformatb n peus,Pt) este Colegiado no puede, en el
presente acto resolulorio, imponer una sancin ms grave a la impuesta por el
rgano Sancionador mediante la resolucin apelada.
III. RESOLUCIN
Por los Fundamentos pertinentes contenidos en la Resolucin apelada expedida por el rgano
Sancionador de la CGR, y por los Fundamenlos antes expuestos, en aplicacin de los Arts. 51' y
56'de la Ley N" 27785, Art. 33" del Reglamento de la Ley N'29622 y el Arts. 3", 8'y 44" del
Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas de la CGR; en uso de
las atribuciones que le estn conferidas, por unanimidad, este Colegiado:
RESUELVE:
ARTICULO PRIMERO: DECLARAR INFUNDADOS en todos sus extremos los recursos de

apelacin interpuestos por los seores administrados TONY OSWALDO HINOJOSA VIVANCO,
ADELFIO GREGORIO HAYHUALLA SAUE, CARLOS ANDRES CAPPELLETTI ZUIGA,
ALFONSO CARRILLO FLORES y BALDOMERO SOLIS QUISPE contra la Resolucin N'001-
080-2015-CG/SAN, del 09 de febrero de 2015, al habrseles determinado responsabilidad
administrativa funcional por la comisin de la conducta infractora tipificada en el literal a) del Arl.
46' de la Ley N' 27785, modificada por la Ley N" 29622, descrita y especificada como infraccin
grave en el literal h) del Art. 6" de su Reglamento, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente Resolucin, ?
ARTICULO SEGUNDO: CONFIRMAR en todos sus extremos la Resolucin N" 001-080.2015.
CG/SAN, del 09 de febrero de 2015, emitida por el rgano Sancionador de la Contralora
General de la Repblica, que impuso la sancin de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica por dos (2) aos a los seores adminislrados TONY OSWALDO HINOJOSA VIVANCO,
ADELFIO GREGORIO HAYHUALLA SAUE, CARLOS ANDRES CAPPELLETTI ZUIGA,
ALFONSO CARRILLO FLORES y BALDOMERO SOLIS QUISPE.
ARTICULO TERCERO: DECLAMR AGOTADA la va administrativa con la presente

.{ Resolucin.
r27) 'Los pincpios justifrcadores de la prchibicin legal de refomatio in peius son pincpos ocesales, aplcables
(...) pot analoga (...) a los ecursos admin sf/ativos'. En SANZ RUBIALES, ligo: 'La prohbicin de reformalio
in peus. Aportes para un Estado Eficiente". Lima, 2012. Ed. Palestra. p. 151. Este principio se encuenka
reconocido en el A'r1. 237' de la Ley N' 27444, que seala 'cuando el nftactot sancionado @cuna o impugne la
resolucin adoptada, la resolucin de /os recusos que nteryonga no po determnar la mposcn de
sanciones ms graves para el sancionado', mandato concordante con lo sealado en el literal 5.3.16 de la
Dkectiva N' 08-2011-CG/GDES aprobada por Resolucin de Contralora N' 333-2011-CG
-30-

a
TA CONTRATORA
GENERAT DE [A NTP8IICA

ARTICULO CUARTO: NOTIFICAR, con aneglo a ley, la presente Resolucin a los seores
AdMiNiStrAdOS TONY OSWALDO HINOJOSA VIVANCO, ADELFIO GREGORIO HAYHUALLA
SAUE, CARLOS ANDRES CAPPELLETTI ZUIGA, ALFONSO CARRILLO FLORES'
BALDOMERO SOLIS QUISPE y aIGOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO'
ARTTCULO qUINTO: DTSPONER LA PUBLICACIN de la presente Resolucin en el Portal

lnstitucional (www.contraloria.gob.pe).
ARTTCULO SEXTO: DTSPONER la devolucin del Expediente 080.2013-CG/INSC al rgano

Sancionador de la Contralora General de la Repblica para el debido cumplimiento de lo
dispuesto por este Colegiado,
fwj
k.,-:.' .->
ALFREDO FERRERO DIU CANSECO
VOCAL
BRACAMONTE
VOCAL
:::"."","*.r'
-31 -

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-o

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

RESOLUCIN N' 036.20I5.CGITSRA

EXPEDTENTE N' 080.201 3-CG/tNSC

ADMINISTRADOS : TONY OSWALDO HIN0J0SA VIVANC0

SUMILLA : Se declara lnfundados los Recursos de Apelacin acumulados contra

\ El presente procedimiento adminstrativo sancionador, se deriva de los alcances del

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

Especial a la Adquisicin de Maquinarias y Vehculos va exoneracin de proceso

2.2 Mediante Resolucin N' 001-2014-CG/|NSC, del 06 de mazo de 2014, obrante a

Reglamento de lnfracciones y Sanciones para la Rosponsabilidad Administratva Funconal Derivada de

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMNISTRATIVAS

de Ayacucho, en adelante "la adquisicin de maquinaria", al haber emitido los

/ Tony Oswaldo Hinojosa Vivanco, quien en su calidad de Gerente General

r' Carlos Andrs Capelletti Zuiga, quien en su calidad de Sub Gerente de

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

pese a no configurarse la causal en mencin, as como haber solicitado la

El rgano instructor ha determinado que con dicho actuar, el mencionado

/ Alfonso Carrillo Floes, quien en su caldad de Drector de la Direccin

El estamento de instruccin del presente procedimiento sancionador, estableci

/ Baldomero Sols Quispe, quien en calidad de abogado de la

El rgano instructor ha determinado que con dicho actuar, el mencionado

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

?sesorar...en aspecfos luridlcos y adnnistratvos que le sean consultados para

.J Dentro de la fase de instruccin, se puede apreciar de fojas 884 a 937 y de fojas

Asimismo, conforme se evidencia de fojas 1952 a 953, el adminiskado Alfonso (--

2.4 Desanollada la fase instructora y evaluados los descargos, en Informe de

conforme se aprecia de fojas '108 a 109 y que tiene su antecedente en el Acuerdo

2.6 En mrito de lo expuesto, el rgano instructor advierte que la conducta de los

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

Del trmite de recursos de apelacin ante el TSM y su concesin,

2.9 En escrito de fecha 05 de mazo de 2015 (Expediente FOSE N"'16'2015-00420,

+\i Flores, interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin N" 001-080-2015-

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

la nulidad de la misma, El mencionado recurso es concedido a kmite, por el

2.13 Mediante Memorndo N' 0135-2015-CG/SAN de fecha 17 de abril de 2015 (fojas

III. DE LA BASE LEGAL Y COMPETENCIA DEL TSRA

2.14 Conforme al Arl. 82" de la Consttucin, la CGR es el rgano constitucional superior

De la acumulacin de los recursos de apelacin interpuestos

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

2.19 En el presente procedimento, existen controversias de ndole general, as como

Las controversias generales respecto a los todos los adminishados radica en

Adicionalmente a las controversias generales, existe una controvefsia individual,

Sobre proceso penal N" 1661.2012-120501-JR'PE-01 y el eventual

TRBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

establece que la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional, es uno de

2.22 Al respecto, el Tribunal Constitucional ha sealado que el precepto contenido en el

2.23 En cuanto a la prohibicin de avocamiento a causas pendentes, conforme a lo

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

de su competencia, se encuentran pendentes de ser resue/fos anfe aquel,.." @; as,

2.24 En ese orden de ideas, la prohibicin de avocamiento a causas pendientes ante el

TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

2.26 En trminos de la doctrina nacional, el principio de independencia judicial

2.27 Po lo tanto, la prohibicn de interferencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional

q) especificando, as como del cumplimiento de las normas legales. En segundo lugar,

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instancias que sean materialmente competentes, lo que, en el caso de la

2.30 Bajo este contexto, las prohibiciones de avocamiento a causas pendientes e

2,3'l Es asi que, la inaplicacin de las prohibiciones de avocamiento a causas

2,32 Para el caso de la prohibicin de interferencia, compartendo la diferencia en el

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en la apreciacin de los hechos y derecho necesaros para la resolucin de las

2.33 Asimismo, aunndose a la inaplicacin de las prohibiciones de avocamiento a