N° 033-2016-VIVIENDA-PNT Lima, 12 de febrero de 2016 vIsTOs; El Informe Técnico Ne 198-2016-VIVIENDA-PNT-UI, de fecha 09 de febrero de 2016 emitido por la Unidad de Infraestructura del Programa Nacional Tambos; el Informe Ne 018-2016-VIVIENDA/PNT-AA.de fecha 12 de febrero de 2016 emitido por e! Area de Administracion y el Informe Ne 91-2016-VIVIENDA-PNT-AAL, de fecha 12 de febrero de 2016, emitido por el Area de Asesoria Legal del Programa Nacional Tambos; y, CONSIDERANDO: Que, con Decreto Supremo N° 016-2013-VIVIENDA se ore6 el Programa Nacional Tambos como plataforma de prestacién de servicios y actividades de! Sector Vivienda, Construccién y Saneamiento, asi como de otros sectores que brinden servicios y actividades orientados a la poblacién rural y rural dispersa, que permitan mejorar su calidad de vida, generar igualdad de oportunidades y desarrollar fortalecer sus capacidades productivas, individuales y comunitarias, adscrito al Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento; el cual esta a cargo de un Director Ejecutivo; Que, mediante la Centésima Sétima Disposici6n Complementaria Final de la Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2014, se autorizé al Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento a realizar intervenciones a través de niicleos ejecutores con la poblacién pobre y extremadamente pobre de las zonas tural y rural dispersa, para desarrollar, entre otros, proyectos de mejoramiento de infraestructura del tambo; Que, mediante Decreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, se aprobaron las normas reglamentarias para la implementacién de la Centésima Sétima Disposicion ‘Complementaria Final de la Ley N* 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2014, con el objeto de implementar las disposiciones establecidas en la citada norma a efectos de garantizar la utilizacion de los recursos asignados al Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento, en beneficio de la poblacién rural de menores recursos;Que, mediante Trigésima Cuarta Disposicion Complementaria Final de la Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Affo Fiscal 2015, Ley N° 30281, se autoriz6 al Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento- MVCS a proseguir con las intervenciones por medio de Nucleos Ejecutores, de acuerdo a las funciones y atribuciones previstas en el Decreto Supremo 015-2014-VIVIENDA, a las que se agrega la construccién de infraestructura del Tambo; Jue, mediante Decreto Supremo N° 004-2015-VIVIENDA, se modifican las Normas Reglamentarias aprobadas por Deoreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, para la implementacién de lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposicion Complementaria Final de la Ley de Presupuesto de! Sector Pablico para el Afio Fiscal 2014, Ley N° 30114, con el objeto de implementar las disposiciones establecidas en la Trigésima Cuarta Disposicion Complementaria Final de la Ley N° 30281; Que, mediante la Septuagésima Primera Disposicién Complementaria Final =. de la Ley N° 30372, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2016, se "<%¢ prorroga la vigencia hasta el 31 de diciembre de 2016, entre otras, de la Trigésima Cuarta 4 “> Disposicion Complementaria Final de la Ley N° 30281, Ley de Presupuesto de! Sector * Publico para el Afio Fiscal 2015; Que, mediante Resolucién de Secretaria General N° 007-2015-VIVIENDA- SG se aprobé la Directiva General N° 006-2015-VIVIENDA/SG denominada “Normas y procedimientos para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de niicleos ejecutores por los programas del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento", en la que se establece en la primera disposicién complementaria que: Los Programas 2implementaran el Convenio de Cooperacién, los manuales, formats e instruments, entre ‘otros, que requieran para realizar sus intervenciones, en un plazo no mayor de 40 dias = galendarios; ayer Na Que, mediante Resolucién Directoral N° 061-2015-VIVIENDA-PNT se aprobé la “Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos’, a través del cual se regula el accionar de los participantes en la ejecucién de proyectos a través de Nicleos Ejecutores, por el Programa Nacional Tambos del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento, estableciendo procedimientos a seguir para la correcta administracién de los recursos transferidos, asi como también facilitar el desempefio del personal externo, representantes del nticleo ejecutor y de los profesionales del Programa Nacional Tambos Io cual permitira una adecuada ejecucién y liquidacién de los proyectos a ejecutarse al amparo de lo establecido en las Leyes N° 30114 y 30281, Ley de Presupuesto de! Sector Publico para el Afio Fiscal 2014 y 2015, respectivamente; Que, mediante Resolucién Directoral N° 166-2015-VIVIENDA-PNT se aprobaron las modificaciones a la “Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos", a fin de lograr resultados més satisfactorios de! Programa Nacional Tambos;Que, mediante Resolucién Directoral N° 253-2015-VIVIENDA-PNT se aprobaron las modificaciones a la “Guia para la Ejecucion y Liquidacion de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos’, a fin de precisar aspectos internos administrativos del Programa Nacional Tambos; Que, en esa linea la Unidad de Infraestructura del Programa Nacional ‘Tambos, mediante el informe técnico del visto propone y fundamenta la guia denominada “Guia para la ejecucién y liquidacién de proyectos de los centros de servicios Tambos’, a través del cual se regula el accionar de los participantes en la ejecucion de proyectos a través de Nicleos Ejecutores, por el Programa Nacional Tambos del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento, estableciendo procedimientos a seguir para la correcta administracién de los recursos transferidos, asi como también facilitar el desempefio del personal extemo, representantes del Nucleo Ejecutor y de los profesionales de! Programa Nacional Tambos lo cual permitiré una adecuada ejecucion y liquidacién de los proyectos a ejecutarse al amparo de lo establecido en las Leyes N° 30114, 30281 y 30372, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2014,2015 y 2016; Que, mediante Resolucién Ministerial N° 141-2014-VIVIENDA de fecha 28 de abril de 2014, se aprobé el Manual de Operaciones de! Programa Nacional Tambos, por el cual se establecié entre las funciones de la Direccién Ejecutiva del Programa: 1) Aprobar, cuando corresponda, directivas, instrumentos y procedimientos de cardcter técnico y operativo, asi como mejoras para la operatividad del Programa, en concordancia con la normatividad vigente y los lineamientos dispuestos por el Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento; y, 2) emitir Resoluciones Directorales en el marco de su competencia; zB Que, de conformidad con el Decreto Supremo Ne 016-2013-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional Tambos y la Resolucién Ministerial Ne 141-2014-VIVIENDA, que aprueba el Manual de Operaciones del Programa Nacional Tambos; y Con el visto de los responsables de la Unidad de Infraestructura, el Area de Administracion y del Area de Asesoria Legal del Programa Nacional Tambos; SE RESUELVE: Articulo 1°.- Aprobar la “Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los centros de servicios Tambos".Articulo 2°.- Aprobar los formatos del N° 01 al N° 031 que se detallan a continuacién, que forman parte integrante de la presente resolucion. 1 2. 3 Formato N° 01: Hoja de Evaluacién de Documentos. Formato N° 02: Acta de Participacién en Charla de Orientacién, Formato N° 03: Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Técnico del Proyecto y Factibilidad de Ejecucion. Formato N’ 04: Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado. Formato N° 05: Carta de Autorizacién de Uso de Cuenta Bancaria del NE. Formato N° 06: Autorizacién de Gastos. Formato N° 06-A: Cuadro de Control de Autorizaciones para Adquisicién de Insumos. Formato N° 06-B: Célculo de pago Mensual del Residente. Formato N° 06-C: Calculo de pago de! Supervisor. Formato N° 06-D: Cuadro Cotizaciones de Bienes ylo Servicios Formato N° 06-E:Cuadro Comparative Formato N* 07: Deciaracién Jurada de Gastos por Viaticos del NE Formato N° 08: Deciaracién Jurada de Compra de Bienes/Servicios Proveedores No Habituales. Formato N° 09: Manifesto de Gastos. Formato N° 10: Hoja de Tareo. Formato N° 11: Hoja de Jomales, Formato N° 12: Acta de Entrega del Terreno. Formato N° 13: Cuadro de Movimiento Diario de Almacén-Entradas-Salidas, Formato N° 14: Cuadro Resumen det Movimiento de Almacén-Entradas-Salidas. Formato N° 15: Valorizacién de Avance del Proyecto Formato N° 16: Resumen del Estado Financiero. Formato N° 17: Relacién de Material en Cancha e Insumos en Almacén. Formato N° 18: Relacién de Material en Cancha e Insumos en Almacén Sobrantes de Obra. Formato N° 19: Acta de Terminacién de Obra y Equipamiento. Formato N° 20: Acta de Rendicién de Cuentas MensualFinal . Formato N° 21: Informe Mensual de Supervision. Formato N° 22: Hoja de Evaluacion y Autorizacion de Pago de los informes de Supervision de Proyectos. Formato N° 23: Ficha de Aprobacién de Pre Liquidacién, Formato N° 24: Ficha de Aprobacién de Liquidacién Final de Convenios. Formato N° 25: Acta de Entrega de Obra y Equipamiento. Formato N° 26: Acta de Custodia de Obra y Equipamiento, Formato N° 27: Formato Control Técnico Financiero Curva ~ S. Formato N° 28: Informe Quincenal de Supervisién. Formato N° 29: Ficha Mensual de Control Ambiental del Proyecto. Formato N° 30: Datos Generales del Convenio. Formato N° 31: Cuadro Detallado de Equipamiento. Articulo 3°.- Aprobar los anexos del N° 01 al N° 04 que se detallan a continuacién, que forman parte integrante de la presente resolucion. A. en ‘Anexo 1: Recomendaciones para la Elaboracién de Planos de Replanteo para la Entrega al Ministerio de Vivienda Construccién y Saneamiento ‘Anexo 2: Lista de Verificacion de Documentos Pre-Liquidacion Mensual (Residente). ‘Anexo 3: Lista de Verificacién de Documentos (Supervisor) ‘Anexo 4: Lista de Verficacién de Documentacién Complementaria (Residente - Supervisor).Articulo 4°.- Derogar la Resolucién Directoral N° 061-2015-VIVIENDA-PNT,, modificada por Resolucién Directoral N° 166-2015-VIVIENDA-PNT y Resolucién Directoral N° 253-2015-VIVIENDA-PNT. Articulo 5°.- Disponer que en los proyectos de inversion en los cuales no se haya realizado el primer retiro, la “Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los centros de servicios Tambos” aprobada por el articulo 1° de la presente resolucién directoral, entrar en vigencia al dia siguiente de su aprobacién. Articulo 6°.- Disponer que en los proyectos de inversion en los cuales se hayan realizado el primer retiro, la “Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los centros de servicios Tambos” aprobada por el articulo 1° de la presente resolucién directoral, entraré en vigencia a los treinta (30) dias posteriores de su aprobacion, sin importar la etapa en la que se encuentre. Articulo 7°.- Encargar a la Unidad de Infraestructura del Programa Nacional mbos la vigilancia y fiel cumplimiento de lo dispuesto en la presente resolucion y Guia. Articulo 8*.- Encargar al Area de Administracién de! Programa Nacional ‘Tambos la difusion de la presente Resolucién y Guia a todos los érganos del Programa Nacional Tambos. Registrese y ComuniqueseMINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO PROGRAMA NACIONAL TAMBOS GUIA PARA LA EJECUCION Y LIQUIDACION DE PROYECTOS DE LOS CENTROS DE SERVICIOS TAMBOS [ Aewobaa par Tete Resa | ING. WALTER LIDIO GUILLEN ROJAS. [RESOLUCION DIRECTORAL N" 033-2016.VIVIENDA.PNT DIRECTOR EJECUTIVO - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS Fecha de Aprobacion: {12 | 02 | 2016 CARGOTUNIDAD ORGANICA FIRMA)’ J | FECHA acorate: ‘UNioAD DE or INFRAESTRUCTURA ING. uuls ALBERTO BENTES. i PROGRAMANACIONAL | LUDERA ad "TaMeos ~ ‘uNIbAD DE > InFRAESTAUCTURA Z Pe eae | ING-DIOKO VAREA RATTO. if "TAMaOS 7 [AREA DE ADMINISTRAGION PROGRAMANACIONAL | C.P.C, JULIA TORRES MEZA ‘TAMEOS: Revisado | ReSPONSABLE DEA UNIDAD or: DEINFRAESTRUCTURA | ARG. JUAN JOSE ROJAS DELA s PROGRAMANAGIONAL | CRUZ TAMBOS 4 RESPONSABLE AREA DE [ASESORIA LEGAL BOG. CINTHYA VANESA PROGRAMANACIONAL | CARDENAS TATUR “TAMEOS. RESPONSASLE AREA DE "ADMINISTRACION .P.. SANDRA ALICIA CABRERA PROGRAMANACIONAL — | FIGUEROA “TAMBOSLa presente Guia esta dirigida a todos los que participan en la ejecucién de proyectos que se ejecutan y liquidan a través de Nucleos Ejecutores, por el Programa Nacional Tambos del Ministerio de Vivienda Construccién y Saneamiento . Tiene objeto de regular el accionar de los participantes en la ejecucién y liquidacién de proyectos a través de Nucleos Ejecutores, para la correcta administracién de los recursos, a fin de facilitar el desemperio de los representantes de! Nucleo Ejecutor, Residente, Supervisor de Proyectos, y Profesionales del Programa Nacional Tambos.TABLA DE CONTENIDO Contenido L W. m. M. Sie 5.5. FINALIDAD.... OBJETIVO . ALCANC! BASE LEGAL. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA ESECUCION DEL PROYECTO. 5.1, DELNUCLEO EJECUTOR 5.2. RESIDENTE NE. 5.3. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE.... 5.4, GESTOR SOCIAL... RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA.. 5.7. COORDINADOR REGIONAL TECNICO.. 5.8. LIQUIDADOT 5.9. COORDINADOR REGIONAL - PNT 5.10. OTROS INTERVINIENTE: ETAPA OPERATIVA.ssoeeo 6.1. _ SESIONES DE ORIENTACION. 6.2. REGISTRO DE FIRMAS........ 6.3. INICIO DE EJECUCION 6.4. EJECUCION DEL PROYECTO... 6.5. _ EJECUCION FINANCIERA DEL NE. 6.6. _ PROCESO DE COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACION DE SERVICIOS... 6.7. PAGOS A LOS PROFESIONALES ... ora. DEL RESIDENTE....... 6.72. DEL SUPERVISOR DE PROYECTO. i 673 DE OTROS INTERVINIENTES it 20 674 PAGO DEL FONDO DE GARANTIA DE LIQUIDACION ... aie DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA. 6.9. _ PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO DE FONDOS.. 6.10 _ RENDICION DE CUENTAS A LA POBLACION...... 6.11 _ PRE LIQUIDACIONES MENSUALES 0...6.12 APROBACION DE PRELIQUIDACIONES MENSUALES .. 6.13 SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE SER EL CASO... 6.14 TERMINO DE OBRA... 6.15 DE LA ENTREGA DE LA OBRA Y EQUIPAMIENTO 6.16 ETAPA DE LIQUIDACION FINAL 6.17 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION. 6a7a ‘CAMBIO DE REPRESENTANTES DEL NE... 36 6.17.2 ‘CAMBIO DE PERSONAL EXTERNO DEL NE 37 6.173 MODIFICACION AL-PROYECTO A Vil. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAG.... 7.1 DELOS INCUMPLIMIENTOS...... 7.2 DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACION AL PROGRAMA NACIONAL TAMBO: 7.3, DELAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS VIII. DEL REGISTRO PATRIMONIAL DE BIENES ADQUIRIDOS POR EL NUCLEO EJECUTOR.. IX. RESPONSABILIDAD. X. DE LA VIGENCIA DE LA PRESENTE GUIA..... ANEXOS ........ Formato N° 01: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS... — Formato N’ 02: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION..............55 Formato N° 03: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCION 7 56 Formato N° 04: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO ... 57 Formato N° 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE......53 Formato N° 06: AUTORIZACION DE GASTOS. 59 Formato N° 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICION DE INSUMOS. 60 Formato N° 06-8: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE see Formato N’ 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR iB Formato N” 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS. ae Formato N* 06-E: CUADRO COMPARATIVO..... ee} Formato N° 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE. Formato N° 08: DECLARACION JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS PROVEEDORES NO HABITUALES. Formato N° 09: MANIFIESTO DE GASTOS Formato N° 10: HOJA DE TAREQ .-..0on Formato N° 11 HOJA DE JORNALES. - Formato N° 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO. 70 Formato N° 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN ~ ENTRADAS ~ SALIDAS n ters Formato N° 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN — ENTRADAS — SALIDAS = iz Formato N° 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO wis Formato N° 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO vss: 74 Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN, 75 Formato N° 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA..... 76 Formato N° 19 ACTA DE TERMINAGION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO. permanant Formato N° 20: ACTA DE RENDICION DE CUENTAS MENSUALIFINAL .0sscssoos78 Formato N° 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION ei sniieTFormato N° 22: HOJA DE EVALUACION Y AUTORIZACION DE PAGO DE LOS INFORMES DE SUPERVISION DE PROYECTOS.. 7 Formato N° 23: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION ....:. Formato N° 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS Formato N° 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO Formato N° 26: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO Formato N° 27: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA -S..... Formato N° 28: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION... Formato N° 29: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO. Formato N° 30: DATOS GENERALES DEL CONVENIO. Formato N° 31: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO.. 'ANEXO N? 01: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACION DE PLANOS DE REPLANTEO PARA LA ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUGCION Y SANEAMIENTO 0 ANEXO N? 02: LISTA DE VERIFICACION DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACION WWENSUAL (RESIDENTE) sinh ANEXO N° 03: LISTA DE VERIFICACION DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR) oer 92 ANEXO N? 04: LISTA DE VERIFICACION DE DOCUNENTACION C COMPLEMENTARIA (RESIDENTE - SUPERVISOR)... 93pa = oN aS |. FINALIDAD Definir y regular la labor de los Representantes del Nucleo Ejecutor, Residente, Supervisor de Proyectos y profesionales del Programa Nacional Tambos-PNT; para uniformizar, dinamizar y facilitar los procesos de ejecucién y liquidacién de los proyectos de Centros de Servicios ~ Tambos, financiados por el Ministerio de Vivienda Construccion y Saneamiento a través del Programa Nacional Tambos bajo la modalidad de Nucleos Ejecutores. Il, OBJETIVO El objetivo de la presente Guia es establecer los procedimientos técnicos y administrativos necesarios para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios-Tambos, que se ejecuten a través de la modalidad de Nucleos Ejecutores financiados por el MVCS. a través del PNT. il, ALCANCE La presente Guia, es de alcance a las Unidades Organicas de! PNT, asi como también de los representantes del Nicleo Ejecutor, Residente, Supervisor de Proyectos y demas intervinientes en el desarrollo de Proyectos de los Centros de Servicios - Tambos que se ejecuten a través de Nucleos Ejecutores IV. BASE LEGAL Ley N° 30372, Ley de Presupuesto del sector Publico para el afio Fiscal 2016 Ley N° 30281, Ley de Presupuesto del sector Publico para el afio Fiscal 2015 Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del sector Publico para el afio Fiscal 2014 Ley N°30156, Ley de Organizacién y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento. Decreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, aprueba las normas Reglamentarias para la Implementacién de lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposicion ‘Complementaria Final de la Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Afio Fiscal 2014 Decreto Supremo N°004-2015-VIVIENDA, que modifica las normas reglamentarias aprobadas por Decreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, para la implementacion de lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposicién Complementaria Final de la Ley N° 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Aiio Fiscal 2014. Resolucién de Secretaria General N° 007-2015-VIVIENDA-SG, que aprueba la Directiva General N° 006-2015-VIVIENDA/SG denominada “Normas y procedimientos para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de nucleos ejecutores por los programas del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento” Decreto Supremo N° 066-2009-EF, que aprueba el Texto Unico Ordenado de la Ley N° 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal. Decreto Supremo N° 010-2014-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de Organizacién y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento, modificado por Decreto Supremo N° 006-2015-VIVIENDA. Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversién Publica (SNIP), Decreto Supremo N? 102-2007, Regiamento del Sistema Nacional de Inversién Publica Resolucién Directoral N° 003-2011-EF/68.01, Directiva General de SNIP y sus modificatorias, Resolucién Ministerial N° 048-2015-VIVIENDA, que faculta al Director Ejecutivo del Programa Nacional Tambos a suscribir convenios de coordinacién, colaboracién y concurrencia con organizaciones de la sociedad civil Pag4.14, Decreto Supremo N° 016-2013-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional Tambos. 4.15. Resolucién Ministerial N°141-2014-VIVIENDA, que aprueba el Manual de Operaciones de! Programa Nacional Tambos. 4.16. Resolucién N° 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de Comprobantes de Pago. 4.17. Resolucién Directoral N°002-2007-EF/77.15, que aprueba Directiva de Tesoreria N°001-2007-EF/77.15, y modificatorias, V. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO 5.1. DEL NUCLEO EJECUTOR Los Nicleos Ejecutores son entes colectivos sujetos de derecho, conformados por personas que habitan en centros poblados comprendidos dentro de la poblacién objetivo y beneficiarios de los proyectos de los Centros de Servicios - Tambos del PNT. Los NE representan una poblacién organizada, tienen cardcter temporal, gozan de capacidad juridica para contratar, intervenir en procedimientos administrativos y judiciales asi como en todos los actos para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios ~ Tambos, financiados por e Ministerio de Vivienda Construccién y Saneamiento a través del PNT, rigiéndose para tales efectos por las normas del sector privado. El NE esta representado por cuatro (04) miembros: un(a) Presidente, un(a) Secretario(a), un(a) Tesorero(a) y un(a) Fiscal, elegidos(as) en Asamblea de Constitucién del Niicleo Ejecutor, quienes se constituyen en forma conjunta como los representantes del Niicleo Ejecutor, estos no forman parte de la organizacién interna ni mantienen relacién laboral con el MVCS, ni con el PNT, siendo que los ingresos que puedan percibir tienen la condicién de excepcionales y no constituyen remuneracion para ningin efecto legal Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestién del proyecto y la correcta administracién de los recursos financieros que les sean transferidos por el PNT, con la asistencia técnica del Residente, el Gestor Social y Supervisor de proyecto y bajo mecanismos de monitoreo, verificacion y seguimiento del PNT, siendo sus obligaciones aquellas establecidas en el Convenio de Cooperacién asi como las que se indican en la presente guia de acuerdo al siguiente detalle 5.1.1. Suscribir el Convenio de Cooperacion Los representantes del NE se obligan solidariamente respecto a los compromisos asumidos en el Convenio de Cooperacién y son responsables civil y penalmente, en lo que corresponda, por la indebida utilizacién de los recursos efectivamente desembolsados y por la correcta y oportuna ejecucion del proyecto, conforme al expediente técnico aprobado por el PNT. Solicitar y suscribir las adendas a los Convenios que fueran necesarias para 1 logro de los objetivos del proyecto. Comprar bienes y contratar servicios que sean necesarios para el desarrollo de! proyecto. Pagn25.1.5. Contratar al personal externo! del proyecto asignado por el PNT, indicado en el expediente técnico, de acuerdo al instructive aprobado para tal efecto. 5.1.6. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; asi como en todos los actos necesarios para la gestion del proyecto financiado por el Programa, dentro de una buena practica técnica-administrativa en la ejecucion y liquidacién del Convenio de Cooperacién. 5.1.7. Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso, 5.1.8. Suscribir las autorizaciones de gasto. 5.1.9. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el ‘Supervisor del proyecto y por las disposiciones emanadas por el PNT. 5.1.10. Asistir a las sesiones de capacitacién y promover la patticipacion de la comunidad en estas, 5.1.11, Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre el avance fisico - financiero del proyecto, asi como sobre las actividades desarrolladas. 5.1.12, Informar mensualmente al PNT sobre el desarrollo del proyecto. 5.1.13. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolucién de los montos no ejecutados, de ser el caso. 5.1.14, Presentar debidamente suscritas las Pre Liquidaciones y Liquidacién Final sobre los gastos realizados y la ejecucién técnica y/o social de! proyecto, cumpliendo los requisites y procedimientos establecidos en la presente Guia y de acuerdo a las disposiciones emitidas por el PNT. 5.1.15. Participar hasta la Liquidacién y entrega de la obra 5.1.16. Facilitar informacién sobre el proceso de desarrollo del proyecto al Supervisor del proyecto y al PNT, cuando esta sea solicitada. 5.1.17. Informar al PNT de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus actividades y/o del proyecto, RESIDENTE NE Profesional debidamente calificado y seleccionado por el Programa, contratado por el NE, cuya obligacion y responsabilidad principal es ejercer la direccién técnica del proyecto, la asesoria y acompafiamiento a los representantes del NE en el cumplimiento de sus funciones; siendo asimismo, responsable de la calidad de la obra y, Conjuntamente con el Tesorero del Nucleo Ejecutor de la correcta utilizacion de los Tecursos transferidos para la ejecucién del proyecto. Asimismo, de manera conjunta con los representantes del NE, debe realizar las siguientes funciones: * Personal externo: Personal profesional Contratado por el NE que participa en la ejecucion y lquidacion del proyecto (Resident. ‘Supervisor de Proyectos y otros) Pog" 35.24 5.2.2. 6.23, 5.24, 5.25. 5.26. 5.27. 5.28. 5.29. 5.2.10, 5.2.11 5.2.12 5.2.13, 5.2.14, Participar y asesorar al NE en labores de gestién; aspectos administrativos y judiciales, asi como en todos los actos para la ejecucién del proyecto financiado por el PNT. Previamente al inicio de la ejecucién del proyecto, elaborara un informe inicial emitiendo opinién sobre la conformidad del expediente técnico del proyecto y factibilidad de ejecucién. Velar por el cumplimiento de la presente Guia y cronogramas para el logro de las metas. Garantizar la administracién efectiva, eficiente y transparente de los recursos transferidos, cautelando su buen uso; siendo responsable directo por los malos usos de dichos recursos en caso esto sucediera. Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestion de los proyectos y promover la participacién de la comunidad y de los beneficiarios. Verificar conjuntamente con el Tesorero del NE, en las compras de bienes y/o contratacién de servicios, y que todo comprobante de pago que se reciba cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobados por la SUNAT. Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera mensual sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto. Impiementar las medidas de control ambiental previstas en el Expediente ‘Técnico aprobado. Presentar conjuntamente con los representantes de! NE, en un plazo maximo de tres (03) dias habiles posteriores al ultimo dia del mes, al Supervisor de! proyecto, un Informe, denominado Pre Liquidacién mensual, sobre el desarrollo de la ejecucién del proyecto, hasta el tltimo dia del mes correspondiente, sobre los aspectos técnicos, sociales y financieros. Su presentacién extemporanea lo hara acreedor a la penalidad establecida en el contrato y sus Términos de Referencia, Elaborar los planos de replanteo, para su aprobacion por el supervisor de! proyecto en la fecha de culminacion de la obra Registrar en el cuaderno de obra la culminacién de la ejecucién de la obra indicando la fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor del proyecto, Finalizada la obra, conjuntamente con el NE levantaré las observaciones que formulase el Supervisor del proyecto, dentro del plazo que dicho profesional estipule para tal efecto, Participar en el acto de entrega de obra. Suscribir el Acta de Terminacién de Obra, que debe ser presentada en la Liquidaci6n Final. Realizar conjuntamente con el NE la devolucién de los montos no ejecutados, de ser el caso, Pag nt 45.2.16. Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, los gastos incurridos y las acciones realizadas que permitieron culminar el proyecto, en un plazo que no excedera a cinco (05) dias habiles de suscrita el Acta de Terminacion de Obra, 5.2.17. Presentar dentro de los quince (15) dias habiles de suscrita el Acta de Terminacién de Obra; conjuntamente con el NE, al Supervisor del proyecto, la documentacién original complementaria que sustenta el gasto. La documentaci6n complementaria contendra la informacién exigida en las Pre Liquidaciones, asi como el Acta de Terminacién de Obra, Rendicién Final de Cuentas a la poblacién, el cheque de devolucién de los montos no utilizados del presupuesto de obra, ultimo extracto bancario y la documentacién que el PNT establezca. 5.2.18. El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de la informacion que presente al PNT. El Residente no podra ejercer dichos cargos en aquellos proyectos en que haya participado como Proyectista o formado parte del equipo consultor en la etapa de estudios. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE Profesional debidamente calificado y seleccionado por el PNT, contratado por el NE cuya obligacién principal es realizar la supervision de la ejecucién técnica, social, administrativa y financiera del proyecto, asi como acompafiar y cautelar que las actividades técnicas, sociales, administrativas, y financieras se realicen de acuerdo a lo establecido en el Convenio de Cooperacién y normativa aplicable. Las funciones de! Supervisor de Proyectos se encuentran estipuladas en el Contrato suscrito con el NE y Términos de Referencia respectivos, siendo complementado con lo sefialado en la presente Guia y normativa aplicable. EI Supervisor de Proyectos, debe cumplir, entre otras, con las siguientes funciones: 5.3.1. Velar directa y permanentemente por la correcta ejecucién del proyecto y de! cumplimiento del Convenio de Cooperacién. 5.3.2. Recibir, evaluar y aprobar toda la documentacion que presenten los representantes del NE y/o el Residente, emitiendo opinion efectiva sobre el asunto y tramitando su presentacién a la Unidad de Infraestructura del PNT en un plazo maximo de cinco (05) dias calendario, contados a partir de su recepcion. (Formato N° 01), salvo en los casos en los cuales expresamente se haya previsto otros plazos de estricto cumplimiento. 5.3.3. Controlar la calidad, cantidad de los materiales e insumos de la obra oportunidad de entrega y los procedimientos constructivos adoptados; asi como también controlar el cumplimiento del Reglamento Nacional de Edificaciones, especificaciones técnicas indicadas en el expediente técnico del proyecto, normativa aplicable y las buenas practicas de ingenieria. 5.3.4. Verificar, que las compras de bienes y/o contrataciones de servicios se encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente técnico; asi como también que todo comprobante de pago, cumpla con los reauisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobado por la SUNAT, Pagn'sprevio a la autorizacién de retiros de fondos de! proyecto (salvo en el primer fetiro) y en la revisién de la pre liquidacion mensval. 5.3.5, Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los representantes del NE, Residente 0 personal obrero demuestran falta de capacidad, incumplan las obligaciones establecidas, o incurran en algun otro hecho que contravenga las condiciones del Convenio de Cooperacién o esté interfiriendo con la oportuna y correcta ejecucién de los trabajos. Para ello es obligatorio que el Supervisor de Proyectos mantenga coordinacién permanente con los representantes del NE y el PNT. 5.3.6. Coordinar las convocatorias a reunion por parte del Nucleo Ejecutor, y participar en las Asambleas Comunales de pobladores, las cuales se realizaran de manera mensual obligatoriamente (en las cuales se informara sobre el avance fisico-financiero del proyecto, asi como las actividades desarrolladas por el NE), La participacién de! Supervisor de Proyectos en las Asambleas comunales debe limitarse a ser estrictamente informativa, orientadora y receptiva ante las consultas y/o decisiones que adopte la poblacion 5.3.7. Efectuar el seguimiento correspondiente para asegurar que el Residente conjuntamente con los representantes del NE elaboren y presenten de manera conjunta las Pre Liquidaciones mensuales, sobre la ejecucién del Proyecto, asi como también la documentacién original complementaria que sustenta el gasto, dentro de los plazos y de acuerdo a lo previsto en la presente Guia 5.3.8, Revisar la Pre Liquidacién mensual presentada, asimismo elaborara el correspondiente informe mensual y los presentaré al PNT, en un plazo maximo de dos (02) dias habiles posteriores a la recepcién de la Pre Liquidacion. Su presentacién extemporanea lo haré acreedor a la penalidad establecida en el contrato y sus Términos de Referencia, 5.3.9, Revisar y aprobar la documentacién complementaria que sustenta e! gasto, que le sera presentada por el Residente y el NE en un plazo maximo de quince (15) dias habiles de suscrita el Acta de terminacién de obra. Consolidar4 la informacién de las Pre Liquidaciones, elaborard la liquidacion final de obra y la presentara al PNT. 5.3.10. Coordinar con el PNT el registro de los avances mensuales en un sistema de seguimiento, monitoreo o informacién que le seré comunicado para su aplicacién. 5.3.11. El Supervisor del proyecto es responsable de la veracidad de la informacion que presente al PNT. 5.4. GESTOR SOCIAL Persona natural con formacién especializada, debidamente seleccionado y contratado por el PNT o por lo representantes del NE, siempre y cuando este establecido en el proyecto, cuyas obligaciones estaran estipuladas en el contrato suscrito y términos de referencia, pero preferentemente debe realizar las acciones sociales que requiera el proyecto. Su participacién seré parcial durante las etapas de ejecucién y liquidacion del proyecto, Pag N"6Debe realizar, entre otras las siguientes actividades 5.4.1. Reconformar el NE, de ser el caso y capacitar a sus representantes en la gestion y administracién de los recursos del proyecto. 5.4.2. Convocar a los representantes del NE y desarrollar las actividades de fortalecimiento de capacidades para la gestion del NE. 5.4.3. Realizar la gestién de controversias con los diferentes actores en el Ambito del proyecto. 5.4.4, Realizar las coordinaciones necesarias con las instituciones y organizaciones con presencia en el Ambito del proyecto. 5.4.5. Coordina con el personal externo y con el PNT. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Profesional dependiente del PNT, responsable de la supervision y seguimiento de la Etapa Operativa y Liquidacién Final de los proyectos de Inversion Publica bajo la modalidad de Nucleos Ejecutores, asi como realizar las acciones correctivas en caso de incumplimiento de los plazos previstos en la presente Guia. . COORDINADOR GENERAL Profesional dependiente del PNT, cuya funcion y responsabilidad principal es el control, seguimiento y monitoreo financiero de los proyectos y supervisa el cumplimiento de las funciones de los Coordinadores Regionales Técnicos . COORDINADOR REGIONAL TECNICO Profesional dependiente del PNT, cuya funcién y responsabilidad principal es realizar el control, la verificacién y el seguimiento técnico y financiero de los proyectos asignados; asi como brindar asistencia técnica a los representantes y al personal externo del NE Debe realizar entre otras las siguientes funciones: §.5.1. Controlar la ejecucién de los proyectos de inversion publica asignados realizando las acciones necesarias para que el desarrollo del proyecto no ‘exceda los plazos establecidos. 5.5.2. Verificar en campo los trabajos efectuados y realizar el seguimiento técnico- financiero de los proyectos asignados, priorizando las obras criticas que requieran la implementacion de acciones correctivas, Cautelar, que los representantes del NE y personal externo del NE cumplan con lo dispuesto en la presente Gula, concordante con la Directiva N° 006- 2015-VIVIENDA/SG, asi como la normativa vigente y los que emita al respecto el PNT. 5.5.4. Reportar a la Unidad de Infraestructura del PNT una (01) vez por semana el estado situacional de las obras a su cargo, indicando las acciones correctivas adoptadas en caso de existir atrasos en la ejecucion de los proyectos, de Pagne7acuerdo a las programaciones de metas por cumplir. Asesorar adecuadamente al NE y personal externo para el correcto desemperio de sus funciones. Mantener actualizado el Sistema Informatico de Seguimiento de Proyectos del PNT 0 MVCS y aplicativo INFOBRAS de la Contraloria General de la Republica; mediante el ingreso de datos y documentacién requerida, segun corresponda y hasta el cierre del proyecto. Elaborar el informe de verificacién de seguimiento técnico-financiero correspondiente a la revisién de las pre liquidaciones 0 liquidacién final, que detalle el cumplimiento de metas, la inversion realizada, detalle de principales materiales utiizados, jornales, documentos presentados, concordado con los Tubros de la Autorizacién de Gasto, con los gastos efectivamente realizados; asimismo recomendara la aprobacién de la Pre Liquidacién o Liquidacién final y suscribira las. Fichas que correspondan. tras funciones, que sean asignadas por la Unidad de Infraestructura y/o el PNT, a través de medio escrito o mediante comunicacién electronica. . LIQUIDADOR Profesional dependiente del PNT cuya funcién y responsabilidad principal es realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidacién final correspondiente a los aspectos contables, asi como elaborar y suscribir las fichas de Pre Liquidacion y Liquidacién Final Dete realizar, entre otras, las siguientes funciones: 5.8.1 5.8.2. 5.8.3. 5.8.4. 5.85. Participar en las sesiones de induccién y orientacién al personal externo y NE para informar sobre los requisitos que deben reunir los comprobantes de pago de acuerdo al Reglamento de Comprobantes de Pago, asi como los procedimientos para la presentacién de la documentacién contable correspondiente para la rendicién mensual y liquidacién final del proyecto. Revisar y verificar que la documentacion contable que sustenta el gasto de las Pre Liquidaciones mensuales y liquidacién final, cumplan con las normas legales vigentes y con los requisitos establecidos por el PNT en la normativa aplicable. Validar en el portal de la SUNAT todos los comprobantes de pago presentados, y visar los mismos en sefial de haber efectuado la revision y encontrarlos conformes. Revisar el movimiento bancario, depésitos, retiros y otros cargos de las cuentas bancarias conjuntas de los NE, analizando su relacién con los gastos realizados. Elaborar el informe de verificacién de aspectos contables que corresponde a las pre liquidaciones y liquidacién final, que detalle el desembolso a la cuenta del NE, retiro de fondos efectuados y gastos conformes, recomendando su aprobacién y elaborando la Ficha de Aprobacién de la Pre Liquidacién o Liquidacién Final Pag" 65.8.6. Elaborar el proyecto de Resolucién de aprobacion de liquidacién adjuntando la Ficha de aprobacién de Liquidacién del Convenio de Cooperacion, 5.9. COORDINADOR REGIONAL - PNT Profesional dependiente de la Unidad de Operaciones del PNT, cuya funcién y responsabilidad, entre otras, es llevar a cabo la verificacién y seguimiento de las actividades sociales que realizan los Gestores Sociales y velan por el cumplimiento de las normas y procedimientos administrativos en su regién. 5.10. OTROS INTERVINIENTES. En algunos proyectos, dentro del Expediente Técnico (Presupuesto) se ha considerado la participacién de profesionales o técnicos para el apoyo en la gestion y ejecucién de los proyectos como: Revisor contable, Monitor Arqueolégico, Servicio de Instalaciones Eléctricas y Mecénicas, Servicios de instalacion del Sistema de Comunicacién y data BX Estos intervinientes seran contratados directamente por el Nucleo Ejecutor y e Residente, con autorizacién del Supervisor de Proyecto y la conformidad del 5 Coordinador Regional Técnico. oe Los modelos de contrato y Términos de Referencia seran proporcionados por el Programa Nacional de Tambos. VI. ETAPA OPERATIVA Esta etapa comprende los procedimientos que norman la ejecucién del proyecto, la presentacién y aprobacién de las Pre liquidaciones mensuales y la liquidacién final del Proyecto. 6.1. SESIONES DE ORIENTACION 6.1.1. En un plazo no mayor de quince (15) dias habiles, de haberse efectuado el primer desembolso a la cuenta de ahorros del Proyecto, la Unidad de Infraestructura del PNT a través del Coordinador Regional Técnico* debera ‘convocar a los representantes del NE, Residente, Gestor Social, Supervisor de Proyectos para la realizacion de la sesién de orientacién, estableciéndose que la asistencia es obligatoria En caso de que la sesién de orientacion no pueda realizarse en la fecha indicada el Coordinador Regional Técnico deberd sustentar los motivos de la demora y las acciones implementadas para superarla. 6.1.2. El Coordinador Regional Técnico (0 el que haga las veces) es el responsable de la realizacién de la sesién de orientacién, en coordinacién con el Responsable de la Unidad de Infraestructura del PNT, la cual estard dirigida a los representantes del NE, Gestor Social, Residente, Supervisor de proyectos, ¢ incidiré sobre los aspectos contables, administrativos, legales y técnicos de gestién del proyecto. Al término de la Sesién, se debera levantar un Acta (Formato N° 02). ? En adelante, de acuerdo al numeral 5.5 se entenderd como Cootdinador Regional Técnico, al profesional de la Unidad de Infrasstructura del PNT, designad para tal efecto y que cumpla dichafuncién. Pag ns6.1.3. Posterior a la sesién de orientacién, se procederé a la suscripcién de los contratos y Términos de Referencia con el personal externo del NE: Residente y Supervisor de Proyecto; asimismo se les entregaré la documentacién técnica del proyecto (expediente técnico), conjuntamente con la presente Guia, la cual normara los procedimientos de la Etapa Operativa del proyecto. Asimismo se firmaran todos los documentos necesarios para el Registro de Firmas El Coordinador Regional Técnico previa coordinacién con el Area Administrativa del PNT, entregaré a los representantes del NE, Residente y Supervisor de proyecto, el listado del equipamiento que sera considerado como bienes patrimoniales, debiendo los representantes del NE y el Residente adquirir dicho equipamiento a nombre del MVCS, siguiendo el procedimiento establecido para tal efecto, y que se indica en el numeral 6.6.6 de la presente Guia La asistencia a la sesion de orientacion de los representantes del NE, Supervisor de proyecto y Residente es requisito obligatorio para el registro de firmas y desbloqueo de la cuenta de ahorros por el PNT. REGISTRO DE FIRMAS. 6.2.1 6.2.2 6.23. 6.24. 6.25. Terminada la sesién de orientacién, el Coordinador Regional Técnico (0 el que haga las veces), entregaré al NE una Carta dirigida a la entidad bancaria consignando al Tesorero del NE y al Residente como titulares de la cuenta bancaria y autorizandoles para el Registro de firmas. (Formato N° 05) Los documentos a presentar a la Sucursal de la Entidad Bancaria, en la cual se aperturé la cuenta bancaria, son los siguientes: 1. Copia Legalizada de! Convenio de Cooperacién, debidamente suscrito por el Director Ejecutivo del Programa Nacional Tambos y los representantes del NE. 2. Contrato Original del Residente con el NE. 3. Copia simple del DNI de los titulares de las cuentas, La cuenta de ahorros en moneda nacional tiene el cardcter de “Cuenta Conjunta’, de tal forma que para cualquier retiro de fondos serd indispensable la presencia y las firmas de los titulares de las cuentas: Tesorero del NE y el Residente. EI PNT tiene la facultad de efectuar retiros y/o transferencias de fondos en caso que se presenten anomalias 0 irregularidades en el movimiento de los fondos, asimismo podra inmovilizar o cerrar la cuenta de ahorros en caso de indicios de irregularidades 0 en previsién de ellas; asi como por incumplimiento a los términos indicados en el Convenio de Cooperacién y la presente Guia. De requerirse cambio de los titulares de la cuenta bancaria, se procedera previamente a modificar el Convenio de Cooperacién, mediante una adenda, para lo cual se deberd presentar la documentacion exigida en la etapa de conformacién del NE. Dicha documentacion sera remitida a través del Coordinador Regional Técnico para que proceda de acuerdo a lo indicado en el numeral 6.2.1. de la presente Guia. Pagh 106.3. INICIO DE EJECUCION El Coordinador Regional Técnico deberé tomar las acciones necesarias, a fin de que el inicio de ejecucién del proyecto no exceda los treinta (30) dias habiles, contados a partir del primer desembolso de recursos a la cuenta bancaria del NE. En los casos en los cuales por temporalidad, u otra causal no se haya iniciado la obra, dentro del plazo antes sefialado, el Coordinador Regional Técnico deberd informar con el debido sustento a la Unidad de Infraestructura del PNT para las acciones y el seguimiento correspondiente, a fin de superar las causales que impiden el inicio del proyecto. 631 6.3.2 634 Para el inicio del Proyecto, se debera seguir el procedimiento siguiente: Luego de la sesién de orientacién el Residente y Supervisor de proyecto, se constituiran en la localidad donde se ejecutara el proyecto, para realizar la comparacion técnica y presupuestal del expediente técnico, respecto a las condiciones reales existentes en el terreno; como resultado de ello, el Residente elaboraré, un informe inicial con opinién sobre la conformidad del expediente técnico del proyecto y factibilidad de ejecucién, debiendo emitir opinién técnica fundamentada y cuantificada sobre cada observacién puntual que se pudiera plantear, proponiendo de ser pertinente soluciones que _resuelvan incompatibilidades y/o diferencias que pueda contener el expediente tecnico Dicho informe sera entregado al Supervisor de proyecto, debiendo contener lo siguiente: i. Informe Técnico de Conformidad- factibilidad de ejecucién de Residente. ii. Vistas fotograficas de la situacién del terreno o la obra, antes de su inicio, con presencia del Residente , Supervisor de Proyecto e integrantes de los representantes del NE; iii, Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Técnico del proyecto y factibilidad de ejecucién (Formato N° 03) En el Informe Técnico se desarrollaran los aspectos indicados en el Formato N° 03, como minimo. En caso el informe inicial no otorgue conformidad, el Supervisor de proyecto elaboraré un informe con opinién técnica y pronunciamiento sobre cada una de las observaciones planteadas por el Residente, debiendo cuantificar y absolver © trasladar las mismas al PNT; dicho informe conjuntamente con el informe inicial del Residente, seran presentados al Coordinador Regional Técnico para ‘su remisién a la Unidad de Infraestructura del PNT, para que en el plazo maximo de quince (15) dias habiles, determine las acciones correctivas que el caso amerite, las que incluiran la determinacién de responsabilidades de corresponder. De requerirse modificaciones, se procedera de acuerdo a la presente Guia, respecto de las modificaciones del Expediente Técnico (numeral 6.17.3) y la Directiva General del Sistema Nacional de Inversién Publica En caso de existir conformidad y factibilidad de ejecucién, e Supervisor de proyecto al momento de la visita a la localidad donde se ejecutara el Proyecto Pag ni 116.3.5. suscribirén el Acta de Entrega de Terreno (Formato N° 12) con el Residente e integrantes de los representantes del NE Luego de realizado la compatibilidad y firma del Acta de Entrega de Terreno, en un plazo que no exceda los cinco (05) dias habiles de recibido la sesion de orientacién, el Residente entregara el informe de compatibilidad, desbloqueo y retiro del primer desembolso al Supervisor de Proyecto para que este a su vez en un plazo de dos (02) dias de recibido, Io presente al Coordinador Regional Técnico para el trémite correspondiente. Si por la ubicacién del proyecto, los plazos indicados se excedieran, el Supervisor de proyecto justificara el plazo adicional requerido, debiendo el Coordinador Regional Técnico dar conformidad a ello, caso contrario sera causal de penalidad estipulado en sus contratos y Términos de Referencia La documentacion a presentar para la compatibilidad, desbloqueo y autorizacion del primer retiro, por parte del Residente, serd la siguiente: i. Autorizacién de Gastos N° 01, la cual debe ser formulada teniendo en cuenta lo indicado en los numerales 6.5 , 6.9 inciso (c) del 6.9.1 de la Guia para la Ejecucién y Liquidacion de proyectos de los Centros de Servicios Tambos. (Formato N° 06). ii. Cotizaciones, segun corresponda. Cuadro Comparativo de Precios iv. Cronograma valorizado de adquisicién de Insumos, considerando el monto total desembolsado, El Supervisor de proyecto debera visar la documentacién entregada en sefial de conformidad y presentarla al Coordinador Regional Técnico para que éste a su vez, previa opinién, lo - remita a la Unidad de Infraestructura del PNT, en un plazo de dos (02) dias habiles los siguientes documentos: i. Informe Técnico del Supervisor del Proyecto, emitiendo el pronunciamiento respectivo solicitando el desbloqueo de cuenta y autorizacién para el primer retiro de dinero, adjuntando las vistas fotogréficas con su presencia en el terreno. ji, Informe técnico de conformidad y factibilidad de ejecucién de! Residente, conjuntamente con la documentacién indicada en el numeral 6.3.1 ili, Informe sustentatorio de la primera autorizacién de gastos, conjuntamente con la documentacion indicada en el numeral 6.3.6 El Coordinador Regional Técnico luego de recibir y de encontrar conforme esta documentacién procederé a tramitar a través de la Unidad de Infraestructura del PNT, el desbloqueo de cuenta a la oficina de tesoreria del MVCS; asi como también para que luego del desbloqueo de cuenta, el Area de Administracion del PNT gestione el retiro de fondos correspondiente a la primera autorizacion de gastos ante la Entidad Bancaria Los demas retiros se tramitaran, teniendo en cuenta lo indicado en el numeral 6.9 de la presente Guia. Asimismo se podran tramitar como maximo tres (03) retiros en un periodo de un mes, los cuales deberan ser informados o rendidos en la Pre Liquidacion mensual Pag Nt 126.3.8. Se considera como fecha de inicio del proyecto, desde el dia en el cual se cumplan las dos siguientes condiciones: = Que se realice la entrega del terreno. ~ Que se efectie el primer retiro de dinero de la cuenta de ahorros conjunta del proyecto. 6.3.9. A los tres (03) dias de haberse iniciado la obra, el Residente de Obra presentard para su aprobacién al Supervisor de proyecto, el Cronograma de avance de obra valorizado (Formato N° 04), calendarizado a la fecha de inicio, el cual deberé ser entregado al Coordinador Regional Técnico, para la conformidad y remisién a la Unidad de Infraestructura del PNT. En caso se haya otorgado conformidad y factibilidad de ejecucién al proyecto, el inicio de la ejecucién, no debera exceder de diez (10) dias habiles de realizada la sesion de orientacién y/o Registro de firmas, salvo que por causal debidamente justificada por el Residente no se pueda iniciar el proyecto; para ello se debera contar con la aprobacién del Supervisor de Proyecto y conformidad del Coordinador Regional Técnico. Se debera registrar en el cuaderno de obra la fecha del inicio de la ejecucién del proyecto, mediante el asiento correspondiente. 6.3.10, DEL CUADERNO DE OBRA 6.3.10.1. 6.3.10.2. 6.3.10.3. 6.3.10.4. En la fecha de inicio de proyecto se apertura el Cuaderno de obra debidamente legalizado por Notario Publico o Juez de Paz, el mismo que sera firmado y sellado en todas sus paginas por el Residente y el ‘Supervisor de! proyecto debiendo permanecer en obra durante toda la ejecucion. EI Cuaderno de obra es el documento donde se registran las principales incidencias ocurridas en la obra y del proyecto, tales como avance de los trabajos cuantificados segin partidas del presupuesto aprobado, paralizaciones, reinicio, consultas, respuestas del Residente y Supervisor de proyecto, solicitudes de modificacién y, en general, todo Io relacionado con el personal de obra, uso de maquinaria, equipo y materiales, causales de ampliacién de plazo, ete. EI primer asiento correspondera a la transcripcién del Acta de entrega del terreno, El Cuaderno de obra tendré un original y tres (03) copias desglosables, que se distribuira de la siguiente manera: 6.3.10.3.1. El original para el Expediente de Pre liquidacién. 6.3.10.3.2. Una copia para el Supervisor de proyecto, 6.3.10.3.3. Una copia para el Residente 6.3.10.3.4. Una copia para el PNT. EI Residente y el Supervisor de proyecto tendran el encargo de: 6.3.10.4.1. Abrir ellos) Cuaderno(s) de obra que se requiera(n) desde el inicio hasta la terminacién de la obra Pagn" 33,6.3.10.4.2. Cerrar el cuaderno de obra al término del proyecto, mediante anotacién expresa. 6.3.10.5. La permanencia y custodia del cuadero de obra es responsabilidad del Residente y de los representantes del NE. 6.4. EJECUCION DEL PROYECTO 641 6.4.2. 643 644 6.4.5. 64.6. 6.47. 648 EI NE a través de sus representantes y con la asistencia técnica del Residente y el Supervisor de proyecto, ejecutaré el proyecto en el marco del Convenio de Cooperacién y los procedimientos establecidos en la presente Guia para la Ejecucién y Liquidacién de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos. El personal externo del NE, Residente y Supervisor de proyecto, son responsables de la veracidad de la informacion que se presente al PNT. Los representantes del NE, durante la ejecucién del Proyecto, ejercen sus obligaciones y responsabilidades de acuerdo a lo establecido en el Convenio de Cooperacién. La presencia del Supervisor de proyecto en la obra es necesaria para garantizar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Convenio de Cooperacién, asi como garantizar el adecuado proceso de ejecucién de la infraestructura y equipamiento, en estricta sujecion a los planos y especificaciones técnicas del proyecto, por lo que es obligatoria su presencia en todo el proceso constructivo, en cumplimiento al coeficiente de participacién consignado en el Expediente Técnico, a fin de disponer la implementacién oportuna de correctivos a posibles desviaciones que pudieran presentarse El Supervisor del proyecto es responsable de controlar las funciones que ejecuta el NE y deberd velar permanentemente por la aplicacién de la normativa Vigente, la correcta ejecucién del proyecto y el cumplimiento de lo estipulado en el Convenio de Cooperacién. EI NE a través del Residente y Supervisor de proyecto informara al PNT sobre el avance técnico y financiero del Proyecto, presentando las Pre Liquidaciones mensuales hasta la liquidacion final, de acuerdo a los procedimientos establecidos en la presente Guia Corresponde al Residente elaborar y cumplir el Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato N° 04), siendo responsable del atraso o paralizacién injustificada del mismo. En estos casos, deberd actualizar el Cronograma, a fin de buscar la reprogramacién de actividades que permita el cumplimiento del plazo establecido inicialmente en el Expediente Técnico aprobado. El Supervisor de proyecto debera verificar y exigir el cumplimiento de dicho Cronograma Si se produce un atraso injustificado y el Avance Fisico Valorizado es menor al 80% de! programado, seré causal de Notificacion al Residente y representantes del NE; asimismo el Residente debera elaborar dentro de los cinco (05) dias del mes siguiente a la valorizacion, un cronograma que contemple acelerar la ejecucién de los trabajos (Cronograma Acelerado) y asegure la culminacion de la Obra en el plazo establecido. Este cronograma, debe ser presentado obligatoriamente al Supervisor de proyecto, y con su visto bueno presentado al Pagn' 14‘ador Regional Técnico para la revision y aprobacién correspondiente 6.4.9. De persistir el atraso injustificado en la valorizacién siguiente, se consideraré como incumplimiento de funciones del Residente y de los representantes del NE, aplicandose las acciones administrativas que correspondan, las cuales estan sefialadas en el Convenio de Cooperacién, contrato del Residente y Términos de referencia suscritos. 6.4.10. El Gestor Social realiza la siguiente labor. 6.4.10.1. Convoca a los representantes del NE y desarrolla las actividades de fortalecimiento de capacidades para la gestion del NE 6.4.10.2. Realiza la gestion de controversias con los diferentes actores en el mbito del proyecto. 6.4.10.3. Realiza las coordinaciones necesarias con las instituciones y ‘organizaciones con presencia en el Ambito del proyecto, 6.4.10.4. Coordina con el personal externo y con el PNT. = 6.5. EJECUCION FINANCIERA DEL NE 6.5.1. El PNT, a través, de su Area de Administracién, controla y monitorea el movimiento financiero del NE. 6.5.2. El NE esta autorizado a efectuar Unicamente gastos que se encuentren comprendidos en el expediente técnico del Proyecto; todos los gastos, seran previamente autorizados por el Supervisor del proyecto mediante el Formato N? 06 - Autorizacién de Gastos, y visados por el Coordinador Regional Técnico, siguiendo el procedimiento establecido en el numeral 6.9 de la presente Guia Excepcionalmente el NE podra adquirir bienes 0 servicios no considerados en el Expediente Técnico siempre y cuando demuestren técnicamente mediante informe del Residente de Obra y con aprobacién de! Supervisor, que es necesario para lograr, mejorar u optimizar las metas o calidad del proyecto, Sera factible la autorizacin inmediata por parte de! supervisor siempre que demuestren 0 se aseguren que con tal gasto no se afectara otras metas 0 gj \ partidas de la obra, y obligatoriamente requerira de la conformidad por parte del Z Coordinador Regional Técnico y aprobacién del PNT, cuando su adquisicion - 653 signifique un requerimiento adicional de presupuesto de obra. Los comprobantes de pago que obtenga el NE, deben girarse a nombre del mismo, salvo la excepcidn en caso de bienes patrimoniales; se debera detallar el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo unitario y la identificacién de los lugares de transporte, de ser el caso. Los comprobantes de pago deben estar vigentes, sin borrones 0 adulteraciones, ser originales, y congruentes en los montos y sumas. Los comprobantes de pago de bienes patrimoniales o inscribibles en la ‘Superintendencia Nacional de Registros Publicos - SUNARP, deberd girarse a nombre del MVCS, para lo cual el NE y el Residente coordinaran con el Area de Administracion del PNT, debiendo considerar el listado de bienes patrimoniales / entregado por dicha area a los representantes de! NE, Residente y Supervisor Pag" 15de Proyecto durante la realizacién de la sesién de orientacién. El comprobante de pago de los bienes patrimoniales sera una factura y emitida a nombre del MVCS, RUC: 20504743307; Direccién: Paseo de la Republica N° 3361- San Isidro-Lima; debiendo seguirse 10 estipulado en el Instructivo denominado “Gestion de la Fase de Equipamiento de los Proyectos ejecutados por Niicleos Ejecutores”, establecido por el Area de Administracion del PNT. 6.5.4. En el Convenio de Cooperacién, se establece la denominacién abreviada, la cual debe ser utilizada para la emisién de los comprobantes de pago a nombre del NE del Proyecto, salvo la excepcién indicada en el caso de bienes patrimoniales. 6.5.5. En caso no se pueda obtener Comprobante de Pago, debido a que los | su proveedores no son habituales 0 que no existen otros que ofrezcan los bienes % ylo servicios respectivos en la zona, excepcionalmente, se podra efectuar la 4A): rendicién mediante Declaracién Jurada de compra de bienes y/o contratacién de servicios de proveedores no Habituales (Formato N° 08), pudiendo aplicarse para los insumos y partidas del expediente técnico detallados a continuacién: i. Compra de insumos locales ( por ejemplo: arena, piedra , hormigén, etc.); se indicara el tipo de material, cantidad, costo unitario y la identificacion del proveedor, ii. Flete rural; se indicara el costo del transporte, material transportado, los lugares de origen y destino, indicando la distancia, el medio empleado y la identificacién del proveedor; ili, Vidticos y movilidad de los representantes del NE (Pasajes Locales, alimentacién); se indicara el itinerario y las razones del desplazamiento del comisionado. (Declaracién Jurada de Gastos NE (Formato N° 07) El monto maximo a rendir por Declaracién Jurada sera de una (01) UIT. Para los casos que superen este monto, deberan contar ademas con el sustento técnico del Residente y las autorizaciones del Supervisor del proyecto y del VE Coordinador Regional Técnico de la Unidad de Infraestructura del PNT y/o quien haga de sus veces. Los gastos de vidticos y movilidad de los representantes del NE, deberan ser en lo posible, proporcionales al avance de obra 6.5.7. El Residente deberd verificar y exigit que el Tesorero del NE obtenga todos los comprobantes de pago (Facturas, boletas de venta, recibo por honorarjos < profesionales, recibos de arrendamiento, entre otros) correspondiente a /los } swP SS S————J Parr inDO = EJECUTADO P= = EIECUTADS AMPLIACIONES DE PLAZO FECHA DE DeSEMBOLSOS | TAME | _RECEPCION recta [ons] vieewen | ‘ure | _OBSERVACIONESFormato N° 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE Sr. = ADMINISTRADOR DEL BANCO 3 Presente.- és! ~". Por la presente, se autoriza al Programa a través de su Oficina de Administraci6n 0 quien este designe, a inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de exer ylo incumplimientos 0 en previsién de ellos; asimismo, a consultar los (yess emovimientos bancarios y a obtener reportes de la cuenta tee, Indicar nombre de la cuenta de ahorros) oe - Numero de cuenta Adicionalmente, por el presente documento, se autoriza al Supervisor de proyecto/Supervisor del Programa St. ......cesssssseeeu sess sseseten . identificado ‘con DNI N° ., 8 consultar los movimientos bancarios y obtener reportes fisicos y/o electrénicos de la misma cuenta. Finalmente, a través de la presente, se autoriza al banco que, para la disposicién de montos mayores a S/. a (en numero y letras), se requerira la autorizacion expresa del Supervisor del Programa o quien el Programa designe, sefior(a) ae . soe Con DNI Ne Agradeciendo la atencién a la presente, quedamos de usted. TESORERO NE RESIDENTE _—_ NOMBRES Y APELLIDOS NOMBRES Y APELLIDOS ‘ONI NI SUPERVISOR DEL PROYECTO NOMBRES Y APELLIDOS DNI Pag N° 58Formato N° 06: AUTORIZACION DE GASTOS oro ns z AUTORIZACION DE GASTOS N°....... 'N‘coNVEM COOFERACION zl (a |MONTO DE CONVENIO S/. ‘SALDO DISPONIBLE(5/,) | MONTO ACUMULADO DE AUTORZACONES ANTENORESS) | FSA SOO We SiraRNSOR FONT 1 Teme es responsable ce pesertarlosompotres eFgo en AZO DE CCD (5 DS WBE, canto ede a fea dea eset atria srg del mn anno pea Cnr Sn sme oom eige, “os montosindcados ena trian de Gato, debt ser ompaiie nls cob rcnes revanente elias. Pag N59Formato N° 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICION DE INSUMOS FORMATO A soo oscnoous pias casos ec08 Foe a sexo ( ae! sc, = 0 fs ||) sym a eceeenain aa feonresysngent fy | soo] 3501 a wat jansrs fasaoertnacs fot | so) 2] 5200] | a er - aaa Tae eta tee fe | 2] en} io | a heunietsmals [ob 1[ samo] a0 cus pacing bw (*_tefomat Cntr como arose gets us (6-at_Desagregado de Feros 2 PONDER SPARE DEEASORCON) te onlin dee may pe eer tris cas Hoe [ Pog N* 60Formato N° 06-8: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE FORMATO N?06 8 (CALCUL DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE % 1 ee ———) ono acum ——, CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE TS ae ‘—s ous oc neTRASOEWPnESENTACION is assr908(9 — Soncvoupacien wensuse »— actor e-we——— ‘us oc ReTRASO OTROS IRAMTE: <3 on - ‘soot —eormem a Pag" 61Formato N° 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR FORMATO N°O6-c (CALCULO DE PAGO NENSUAL DEL SUPERVISOR DE PROYECTO to, ecu, (> convENO We. GASTOS DE SUPERVEORDE PROYECTO: SEDO owro acuMavo De [AUTORWACIONES ANTERIORES 3.20000 SALDODSPONMLE APAGAR Sr aasza00 «9 Sos sae Iai eater earaon pa Rca season ioe a ; =e —_] ake Pern 3 acetal © [VALORZACONW'02 (ENERO! 38.0 jou0| 57700 owTo APAGAR —_—— ee 8 ‘coins Pag N62Formato N° 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS ‘SOLICITUD DE COTIZACION DE BIENES Y/O SERVICIOS PRovECTO, Sonor es) . - ve Stn cies is a ST wa i a ia i ks ao web ~ as BIENES 0 SERVICIOS PRECIOS CON IGY, MARCA Ui mesiaae DECRIPCION [Unitarios] Total Pag 63Formato N° 06-E: CUADRO_COMPARATIVO. ‘CUADRO COMPARATIVO a= T= ral “Teale Cai ne 0098.2 oo = ve a “RESULTADO = = SEE eT TONE co Soot —arensone Rarer Pag N64Formato N° 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE __ FORMATO NF 07 - - = DECLARACION JURADA POR VIATICOS DELNEN?...... - (localided). +» BP fs). wll... (aba) "| (Nombre del Proye6tO) nnn Ay [Refer ons par ded qu onto vias ro Tide dl Comicon parse compra do : ios, eto de dh, fms del Convent de Cooperate). a = _Eslinaassorores documento, sse(NOMre y Aptis), 00 DREN. €00 AOE BF uns 8m mice {especticar si e¢ Presidente, Tesoro, Secreto, Fiscel del NE), DECLARO BAJO JURAMENTO haber eletuada les gestos quo detl @continuacitn, de os cuales no ha sto posite obtener Comprobare de Pogo. (espectea delle de ges) (cspscticardetae de gosto) $i {especticardetale do gasto) $f ....... manta) 7 (espocificar dette do gasto) Si Ty ‘Nombre, ON y Firma ‘Nombre, ONI y Firma Ea ‘SECRETARIO DEL NE FISCAL DELNE ‘Nombre DNI y Firma ci ae) Th Nombre DN y RESIOENTENE ‘SUPERVISOR DE PROYECTOS WE. - ‘Selo y Firma - ‘SeloyFime Pag N65Formato N° 08: DECLARACION JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS PROVEEDORES NO HABITUALES . POR LA ADQUISICION DE BIENES Y/O SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES DECLARACION JURADA N2 CConste por el presente documento, que los miembros del Nucleo Ejecutor del Proyecto, ‘con domiaio para los efectos del presente documento, en Localidad : Distrito Provincia: Departamento hemos realizado las compras de bienes, y/o servicios que se detallan a continuacién, necesarios pars la ejecucien del, Proyecto, de acuerdo a os términas y condiciones siguiente: En el caso de Bienes detallar name oa rmveroon | aera ome canmono | PMO, | rom aracan ect conformer u vas STEER in VT) Feet 8 pt dal nel caso do Servicos deta: ae ‘anno, roo owmeoa novioor | om | Acrmnoneiennn manzror ons on) Torr toner ewan ‘ec eonfome i sue 8). eS fecha de pai. or lo que suscrben el presente documento en sefal de conforma! fn abs ane, Los que suscriben declaran que EL PROVEEDOR no es proveedor habitval del bien entregado, servicio prestado, y que no existen otros proveedores habltuales, que ofrezcan dicho bien © servicio en la localidad de {especticar ta localidad) La prosrto Declan Jura, er vas co a fima do ura Auta Local, qn dd fe qu of rovendr 6 un cortrbuyente NO HABITUAL Pag N66Formato N’ 09: MANIFIESTO DE GASTOS FORMATO N# 08 MANIFIESTO DE GASTOS ‘EOI De PEBONTAGON f [RUBRO = (Gel Estado Financiere) = wey [Por el presente, los abajo fimantes dedlaramos baja juramento que los gastos aqul detallados, estan previstos en el Presupuesto Aprobado y han sido utilzados, en 30) integriad, en la ejecucién del presente Proyecto. Las coplas de las facturas, comprobantes, recibos, planillas, ete., que acrediten los gastos efectuados, dabern permanecer en poder dol TESORERO del Nucleo Ejecutor.Formato N° 10: HOJA DE TAREO CONVENION? =: ae PERIODO DEL AL Node Nombre y Apellidos Categoria | Documento DIAS TRABAJADOS. den de ldentidad | c [ mw [MTs [v[s Tolel[mw[wla ajo suscribimes;certicamos que los dias consignados Ja presente Hoja ‘Taree han sido cancelados por concepto de mano de obra. Tiaorado Por Resiente Fevisado Por Supervisor Tesorere NE. Presidente NE on oni ont ont Sell yFima ‘Selo y Fira KZ Pag N° 63Formato N° 11 HOJA DE JORNALES CONVENIO N° Semanan> [dd PROYECTO PERIODODEL oo fahow AL hk Was i ‘Orden TOTAL A 1 | Masc._| de Identidad ) PAGAR (8!) FIRMA Y HUELLA, 1 Los que abajo suscribimos; certiicamos que los dias consignados en la presente Hoja laborad por Resente VB Presidente NE oN Revisado por: Supervisor de Proyectos DN [oN Pag N*69Formato N° 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO. En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Caserio de... , del Distrito oe... susan J a Provincia de. del Departamento de siendo las .......horas del dia ......, del mes de voy OB sess fOUNida Ta Poblacién conformante del Nucleo Ejecutor en el_—iterreno. donde ~—se_-—=—sejecutara. = el_-—=— «Proyecto contando con la asistencia de los abajo firmantes. oo et i Se procedio. =a la Entrega. = del, «= Terreno al Nucleo Ejecutor. por parte del Ministerio de Vivienda Construccién y yeamiento ~ Programa Nacional Tambos El drea donde se ubica el terreno tiene las siguientes caracteristicas: (Describir sefialando dimensiones y propiedades colindantes) ‘Asimismo, se verificd qué el terreno es compatible con los aleances del Proyecto y que corresponde a los datos sefialados en el plano de ubicacién y en el plano general, y que se encuentra disponible y Libre de Reclamo por parte de terceros. Gy sefial de conformidad con los términos de la presente Acta, proceden a suscribirla: 4) Representantes del MVCS-PNT que entrega el terreno Nombre Cargo: ONE Representantes del Nacleo Ejecutor que recibe el terreno a PRESIDENTE ~TESORERO Mt Nombre: ‘SECRETARIO FISCAL DN: RESIDENTE ‘SUPERVISOR DE PROYECTOS — OI: ‘Nombre: Autoridades asistentes a la entrega del terreno ‘Nombre: Cargo: DN: PagN*70,Formato N° 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN - ENTRADAS — SALIDAS CONVENION® PROYECTO CODIGO SNIP No. PROYECTO FECHADEPRESENTACION —./. GRESOS CAN i Presidente NE = Vea Fiscal NE, ‘Elaborado por Residente oN! pnt ON DN! NOTA : Uso interno del Nacleo Ejecutor, se presentaré cada vez que sea solicitado por el Profesional del PROGRAMA NACIONAL TAMBOS. Pag N74Formato N° 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN ~ ENTRADAS — SALIDAS CONVENIO No. : PROYECTO CODIGO SNIP No. FECHA DE PRESENTACION : PROYECTO: PERIODO DE CONTROL: DEL PRESIDENTE NE. TESORERO NE. FISCAL NE Elaborado por: RESIDENTE Sello y Firma V" BY Supervisor Sello y Firma NOTA: El presente moanen res agotar ol mo ip Pag N*72Formato N° 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTOFormato N° 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERORELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN Formato N° 1 CONVENIO No. : FECHA: PROYECTO CODIGO SNIP No. PROYECTO: Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se «encuentran en Almacén o en Obra, y seran utiizados integramente en la ejecucién de la misma: ‘Asimismo, contamos con material en Aimacén que se detalla: JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL EN OBRA Y EN ALMACEN: PRESIDENTE NE. FISCAL NE, Nomore Nomore oN oN Elaborado por: RESIDENTE ViB'Supervisor Nombre Nombre DN! DN Pag N75,Formato N° 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA FECHA: PROYECTO: Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se ‘encuentran en Almacén o en Obra, y son sobrantes de Obra: Asimismo, contamos con material en Almacén que se detalla: JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE: . TESORERO NE. PRESIDENTE NE. FISCAL NE Nombre Nomore Nombre ont on ovr REPREGENTANTE DELA SECRETARIO Elaborado por: RESIDENTE UNIDAD DE OPERACIONES - SOBRANTES DE OBRA Nombre Nombre Nombre oar our oa Pag N*76Formato N° 19 ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento qué en la fecha, se procede a la verificacion de la culminacién de obra y equipamiento de la obra realizada por el Nucleo Ejecutor * - ieeestianee ‘COM recursos del Ministerio de Vivienda, Construccion y Saneamiento — Programa Nacional Tambos. . Segin Convenio de Cooperacién N° ae Alas_._ horas del dia........., de ae del 20....., los presentes: 4 PRESIDENTE, SRA) i ‘SECRETARIO, SR(A): TESORERO, SR(A) FISCAL, SR(A) - RESIDENTE, Ing®/Arg®: SUPERVISOR DEL PROYECTO, Ing*/Arq?: el SR(a) (nombre de la autoridad politica edil) REUNIDOS EN : (lugar de fa obra) .. con la finalidad de veriicar la culminacién de los trabajos materia del Convenio de Cooperacion suscrito con el Ministerio de Vivienda, Construccion y Saneamiento ~ Programa Nacional Tambos. Luego de revisar los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y equipamiento aprobadas por EL PROGRAMA NACIONAL TAMBOS, hacemos constar que se ha cumplido con su ejecucion de acuerdo al Expediente técnico que forma parte del Convenio de Cooperacién, en fe de lo cual suscribimos la presente Acta de Terminacién de Obra y Equipamiento; dejando constancia que la Obra y Equipamiento ha sido culminado el: ..../ asia PRESIDENTE NE SECRETARIONE | TESORERO NE DNIN? DNIN® DNIN® ) FISCAL NE RESIDENTE AUTORIDAD LOCAL DNIN® DNIN® Nombre: DNIN? SUPERVISOR DEL PROYECTO PROGRAMA NACIONAL TAMBOS Cargo: Cargo Nombre: Nombre: DNI N° DNI N° Pag N77Formato N° 20: ACTA DE RENDICION DE CUENTAS MENSUAL/FINAL, En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Caserio de . del Distrito de . de la Provincia de del Departamento de : , siendo las horas del dia ......, del mes de jf DOsrcacianyg “Sap feunida la poblacién conformante del Nacleo Ejecutor en Asamblea General, contando con la 2 steci de los abajo firmantes. procedié a la Rendicién de Cuentas Mensual/Final por parte de! Nucleo Ejecutor y Personal Externo del N.E. a la poblacién beneficiaria, Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecucién de la obra, de acuerdo al Expediente Técnico. Representantes del Nucleo Ejecutor que realizan la Rendicién de Cuentas Final PRESIDENTE TESORERO ‘SEGRETARIO§ FISCAL Personal Externo NE RESIDENTE ~~ “SUPERVISOR DE PROYECTOS =~ ont DN! Autoridades asistentes Rembr—— Wombre Carge: Cargo: ON ON Siguen firmas de Pag N*78,Formato N° 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION Gonvenio N°: Nombre del Supervisor : WN informe Proyecto Cédigo SNIP N* Mes al que corespande el Informe. {Informe Final: Oo ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO (Se reaiore iformacion csitava yeuantabva det pryect) AJDEL ASPECTO TECNICO El Supervisor de Proyectos debe infos en retacién a peso vepriado, siguiente [AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO (incluye todos los components del proyecto) % AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos os comportentes del proyecto) » ~ Breve descripcion de la obra ejecutadalinluye todos los componentes del proyecto) + Modificacién al proyecto (silo hubiere) aprobadas por PROGRAMA NACIONAL TAMBOS + Avance Fisico del mes. ‘+ Comentarios u observaciones sobre la valorizacién elaborada por ol Residente ‘+ Cumplimiento del Crenograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminacion {indicar sie! proyecto esta adetantado, normal alrasado, en caso de straso ylo paralizacin da obra, sefialar as razones y las ‘medidas adoptadas para superar esta stuacién) + Problemas técnicas resuelis ylo pendientes de solucon (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notifcaciones cursadas) + Pronunciamiento sobre la oportuna adopcion de medidas correctvas por parte del Resitente, 8) DEL ASPECT ECONoMICO 1 Superisr de Proyectos debe informa on relacion al perio reportado lo siguiente + Avanoe Financier del mes [AVANCE FINANCIERO ACUMULADO Cs + Comentarios u observacioes sobre los Manifiestos de gasiosyel Estado Financier dela Obra, elaborados por et Residente Ye! Niceo Ejecutor,bioqueo dela cuenta + Problemas resuelosylopendienes de solucin( Prtemas, causa, efectos yrecomndaconso actions tomades.ynbicacones carsecn) «+ Pronunciamiento sobre la oportuna adopcién de medidas coretivas por parte del Resident y del Nucleo Ejector. |) DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO El Supervisor de Proyectos debe informar en relacin al periodo reporado lo siguiente + Analisis del desempefo del Nacleo Ejecuior (De ser el caso, indica los cambios dels representantes del Nucleo Ejecutor) + Andlsis del desempero del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, eumplmiento de) coeficente e participacion para lo cual ademas deberd vericar las anotaciones en el cuademo de obra. Prenunciamiento sobre su R capacidad protesional en la creccién de la obra, De ser el caso indicat el cambio de Residente + Gestiones ante el Programa Nacional Tambos (Solictudes o Aprobacién de cambios de N.E., Residenle y otros, hacer ‘referencia alas coordinaciones realizadas pore! N.E. con el represeniante de la enlidad a fin de efectuar la subsanacion de las ebservaciones encontradas en la pre liquidacien) + Problemas resueltos ylo pendientes de solucién (Problemas, causas, efectos y recomendaciones 0 acciones tomadas y notiicaciones cursacas) )DEL ASPECTO SOCIAL }EI Supervisor de Proyectos debe informar en relzcén al perodo reportado lo siguiente + | Analisis de ta legiimidad del Nucleo Ejecutory del Residente (Solo en el primer informe) + Indica’ la participacion de la mujer como representante del NE o miembro dela comunidad benefciaria (N* de mujeres. actividades que reaiza en pro de a obra) + impacto social del proyecto + Problemas resuetos ylo pendientes de solucién (Problems, causas, locos yrecomandacioneso aclones mids, ynoticeiones| cusadas) E) DEL ASPECTO AMBIENTAL [SsSuperrsor de Proyecics debe fora en relcin al peradoreprtado siguiente ‘Cumplimiento de las Medidas de Control Ambient + dentiicacién de los mpactos ambieniales que se presentan durante la ejacucién del proyecto + Problemas resuetos ylo pendientes de Solucion Prctiemas, casas, efectos yrecomendacioeso adlones omadas, ynalicaiones crs) F) PRONUNCIAMIENTO ‘+ El Supervisor de Proyectos emir opinion respecto al estado de la Obra considerande todos fos aspectos mencionados ‘anteriormente + Indicaré ademas las medidas comectvas tomadas, Pag N79Formato N° 22: HOJA DE EVALUACION Y AUTORIZACION DE PAGO DE LOS INFORMES DE SUPERVISION DE PROYECTOS FORMATO N* 22 HOJA DE EVALUACION Y AUTORIZACION DE PAGO DE LOS INFORMES DE SUPERVISION DE PROYECTOS. CONVENIO NY NOMBRE DEL PROYECTO: N'INFORME: = MENSUAL [-] Mes al que coresponde: a Fae EF) FECHA DE PRESENTAGION. OWS .DE ATRASO: NOMBRE DEL SUPERVISOR: [EVALUAGION DEL CONTENIDO EL COORDINADOR REGIONAL TECNICO (0 quien hace sus veces) ha reisado los aspectos técnicos dela documentacion tecnica y la perinencia dela documentacion presentada y encoenira (C) contorme (ain ebsenaciones) (eon obsenaciones: (Et Coordinador Regional Tecnico emite conformidad y autoriza el pago (EI Coordinador Regional Técnico no emite conformidad al pago. Coordinador Regional Técnico Fecha: Fema, EL LIQUIDADOR DEL PROYECTO ha reveado los aspoctor conlables de la documentacion alcanzada y la encuentra: C)eontorme (sin obsenaciones) (600 absenaciones (El Liguidador de! Proyecto emite confomidas y autoniza el page. ()Eliiqidador dol Proyecto no emite confomissd st page Liquidador de! Proyecto: Fecha: ae Fema: Visto y evalua lo sefialado por el Coordinador Regional Técnico y ! Liquidador del proyecto (EL COORDINADOR GENERAL NE EMITE conformidad al rémite de pago Sead hoja de calcula «ae page mensual dol Supansor de Proyecto (Formato 08:6) (DEL COORDINADOR GENERAL NE NO EMITE conformidad a trite de pago. Fecha de Temite Pag N" 60Formato N° 23: ICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION come [takdeapeen iene mone pores enpemrinr rials iutcacat Come nase svopaoen eee rome srewsereae acne ES [mace | sera | A282] nes es sate eames oe |e cee | reevauoaco | acim ve. | MORES yi swveanee | auneanoe |trevwrne | earonce | SEWN | POOIENEOE | anioo | | Arum me | ie " snot sannon | |e |e ; . ESRD OR Pe OC PD Beg cers vigins mnah meom aceon utah owonsono a SPECS RoMCoRANANCEROS comonuesoevAseors coves m= ss ad ea omnes nt ore Nacoman nla mm 87 Pagn8tFormato N° 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS ae a Freon gtr raet Pag N° 82Formato N° 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO CONVENIO NP : -VIVIENDA CODIGO SNIP Ne PROYECTO/OBRA. UBICACION: LOCALDAD nn i | resioente A SUPERVISOR DEL PROYECTO INICIO DE OBR: ne nensnnnene TERMINO DE OBRA: PROVINCIA .. .» DEPARTAMENTO: ENTIDAD RECEPTORA (ER):MVCS - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS REPRESENTANTE OCUMENTO QUE ACREDITA:.. PF SieMdO 19S noe Bl EA ann GO » del 2015 se reunieron en el lugar de Ia obra los representantes del Nicleo Fjecutor: 4 asl i sa ¥ al inisterio de Vivienda Construccién y Saneamiento - Programa Nacional Tambos Sr. con la finalidad de proceder a la entrega proyecto/Obra: representante de! la.cual fue realizada por el NE, con financiamiento del MVCS-PNT. El proyecto se ha terminado de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas consideradas en el expediente aprobado, conforme se acredita en el Acta de Terminacién de obra, suscrita el dia del mes de - del 201... y la correspondiente memoria descriptiva, listado de Equipamiento y Planos de la obra que se adjunta a la presente Acta. 5) Por lo que el Nécleo Ejecutor . ”, entrega la obra y equipamiento al sr. con DNI NP .-fepresentante del Ministerio de Vivienda Construccién y Saneamiento ~ Programa Nacional ambos, comprometiéndose dicha Entidad a hacerse responsable del cuidado, operacién y mantenimiento de la REL NE, ENTREGA: PRESIDENTE WE SECRETARIO NE TESORERO NE Nombre Nombre Nombre NIN ONIN Representante MVCS— PNT Representante MVCS-PHT PROGRAMA NACIONAL TAMBOS PROGRAMA NACIONAL TAMBOS. Pog" 83