Matriz Autodiagnostico

GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015
Se entiende por autodiagnstico el conjunto de actividades realizadas por una misma organizacin para En el diligenciamiento y evaluacin es importante aclarar los siguientes criterios:
establecer el estado del arte de un Sistema, proceso o actividad respecto a un parmetro previamente NO APLICA= Marque con una X, Cuando se ha excluido el requisito y este no afecta la capacidad ni la
responsabilidad para cumplir requisitos por parte de la organizacin.
establecido. COMPLETO= Marque con una X, en el caso de haber realizado TODAS las acciones requeridas, poseer
Su aplicacin respecto al sistema de gestin de la calidad, se centra en identificar la situacin actual, respecto evidencias suficientes y tener resultados eficaces de cumplimiento del requisito.
a los requerimientos del reciente proyecto de norma internacional ISO 9001:2015 .
PARCIAL= Marque con una X, en el caso de no haber realizado al menos una accin o actividad
Esta herramienta puede ser utilizada para desarrollar la primera etapa del ciclo de mejoramiento continuo, es requeridas, poseer evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados, estos no son eficaces.
NINGUNO= Marque con una X, en caso de no encontrar ninguna accin o actividad relacionada, no se
decir el PLANEAR. No es lo mismo que llevar a cabo una auditora, ya que el personal de la organizacin poseen evidencias ni resultados relacionados con el requisito.
participa en el mismo diagnostico, por lo que no se cumple principios de la auditora como objetividad, Nota: La evaluacin es excluyente, por favor no marque con una X en ms de 2 criterios, por ejemplo
imparcialidad, autonoma e independencia.
marcar X en completo y tambien en parcial.
Uno de los propsito del auto diagnostico es establecer un plan de implementacin para organizaciones que De igual manera, se deber relacionar evidencias o los aspectos desarrollados por la organizacin frente
apenas estan implementando el modelo en la versin 2015 o un plan de trnsicin para aquellas a los requisitos que se cumplen de manera completa o parcial, esto deber relacionarse en la columna
organizaciones que ya cuentan con la norma de calidad implementada en la versin del ao 2008.
denominada QU TIENE ?.
En su primera parte, este documento cuenta con 7 hojas que hacen referencia a los capitulos de la norma ISO Mientras que en la columna QUE NOS FALTA? se relacionar las diferencias, brechas, evidencias posibles
o aspectos a desarrollar por la organizacin frente a los requisitos que se cumplen de manera parcial o
9001: 2015 desde capitulos del 4 al 10, en donde se presenta una lista de chequeo de acuerdo a los requisitos sin ninguna accin.
que debe evaluarse.
La segunda parte una vez realizada la evaluacin, son las hojas RESUMEN CONSOLIDADO y RESUMEN POR Finalmente se encuentra la hoja PLAN DE ACCIN en donde a manera de ejemplo se estructura un plan
CAPITULO, en donde se encuentran los graficos y la informacin del diagnstico consolidada, por lo tanto no de implementtacin o de trnsicin, cuyo punto de partida es la informacin relacionada en la columna
QUE NOS FALTA? de las listas de chequeo de acuerdo a los criterios de la norma. En este plan puede
hay necesidad de diligenciar ni manipularlas dichas hojas, en donde los graficos se generarn incluirse actividades, tareas, resultados esperados, el tiempo en el que se dene cumplir , procesos
automticamente de acuerdo a los resultados obtenidos. relacionados, asi como responsables de las actividades para cerrar las brechas y la opcin de relacionar
un presupuesto si es necesario.
11PPL01-V1 AUTODIAGNSTICO _ISO 9001_2015 Julio 14

NO COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN APLICA
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO
100%
La organizacin debe determinar:
* Formulacin del plan de desarrollo institucional

Las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propsito y que afectan a su X *Perfil de Capacidades Internas
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestin de Calidad *Perfil de Fortalezas y Amenazas
*Matriz de diagnostico EFE - EFI - Porter
1 0 0
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS 100%
*Marco Estratgico de la congregacin para america

a. Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin de calidad; X latina
* Modelo de operacin por procesos (Mapa de
procesos)
*Plataforma estratgica (intenciones misin)
* 19 Caracterizaciones de procesos
b.Los requisitos de estas partes interesadas que son pertientes para el sistema de gestin de la X
calidad.
*Informe de revisin por la Direccin

La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas partes X *Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad
interesadas y sus requisitos pertinentes. *Informes de evaluacin externa MEN - CNA
3 0 0
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

100%
Cuando se determina este alcance, la organizacin debe considerar:
Determinar los limites y la aplicabilidad del SGC para establecer su alcance X
a. Las cuestiones externas e internas referidas en 4.1; X
X * El alcance del SIG se establece en el manual de
b. Los requisitos de las partes interesadas pertientes referidos en el apartado 4.2;
c. Los productios y servicios de la organizacin; X Calidad
* El alcance definido y aprobado por el Cosejo
El alcance debe estar disponible y mantenerse como informacin documentada estableciendo: X Superior mediante acuerdo N.05 del 10 de Junio
del 2014 aplica todos y cada uno de los requisitos
Los tipos de productos y servicios cubiertos por el sistema de gestin de la calidad; X definidos por la norma
*Desde la socializacin del SIG el alcance ha estado
La justificacin para cualquier requisito de esta norma internacional que la organizacin
disponible en el home de la plataforma
X
determine que no es aplicable para el alcance de su SGC.
7 0 0
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 88%
* Racionalidades, caracteristicas y logicas de

4.4.1 La organizacin debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un armonizacin e integracin del Sistema Integrado de
sistema de gestin de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de X gestin (Fundamentacin del SIG - Manual de Calidad)
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional *Sistema de informacin que almacena la estructura
documetal del SIG
* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 que reconoce

La organizacin debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la X los 19 procesos institucionales y su interaccin (MAPA
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin, y debe: DE PROCESOS)
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de estos procesos; X *Modelo se operacin por procesos
* 19 Caracterizaciones de Procesos
* Mapa de Procesos
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos; X
* Sistema de Gerencia del plan de desarrollo (radares

de medicin y seguimiento al desempeo de los
c) determinar y aplicar los criterios y los mtodos (incluyendo el seguimiento, la medicin y los
indicadores, metas, objetivos de desarrollo y temas
indicadores del desempeo relacionados) necesarios para asegurarse la operacin eficaz y el X esratgicos
control de estos procesos; * Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad
(informes de evaluacin interna y externa)
*Modelo se operacin por procesos

d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad; X * 19 Caracterizaciones de Procesos
* Mapa de Procesos
X * Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo

e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos; N.039 del 07 de Octubre de 2014
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado X *Sistema de Control Interno (Manual de Administracin
6.1; del riesgo)
* Sistema de Gerencia del plan de desarrollo (radares

de medicin y seguimiento al desempeo de los
g) valorar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que indicadores, metas, objetivos de desarrollo y temas
X esratgicos
estos procesos logran los resultados previstos;
* Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad
(informes de evaluacin interna y externa)
h) mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad. X * Control de Cambios (SAC - DOC - INT - MVS - GCO)
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organizacin debe:
X *Sistema de informacin que almacena la estructura

a) mantener informacin documentada para apoyar la operacin de sus procesos; documetal del SIG
b) conservar la informacin documentada para tener la confianza de que los procesos se X *Sistema de informacin que almacena la estructura
realizan segn lo planificado. documetal del SIG
QUE NOS FALTA
*Informe de Auditoria
Interna de Calidad
*Manual de Funciones y
Competencias
*Aprobacin del Manual

*Implementacin del Manual
NO COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
5 LIDERAZGO APLICA
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin de la calidad
95%
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al Sistema de gestin
de la Calidad:
*Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad

(componente de informacin - boletn estadistico -
a) asumiendo la rendicin de cuentas de la eficacia del sistema de gestin de la calidad; X informes de gestin)
*Reportes Jornada Institucional de Rendicin de Cuentas
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (Alineacin

estratgica)
b) asegurando que se establezcan para el sistema de gestin de la calidad la poltica de la calidad y los *Plan de Desarrollo institucional (evidencias de
objetivos de la calidad y que stos sean compatibles con el contexto y la direccin estratgica de la X formulacin PCI - POAM - diagnostico estratgico)
organizacin;; *Objetivos de Desarrollo
*Politica de Calidad (Matriz de formulacin)
c) asegurando la integracin de los requisitos del sistema de gestin de la calidad en los procesos de *Modelo de operacin por procesos
negocio de la organizacin;
X *Caracterizaciones de Procesos
* Fundamentacin del SIG

* Evidencias de sensibilizacin, capacitacin y
d) promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos; X entrenamiento frente al SIG y al modelo de operacin por
procesos
* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura

e) asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestin de la calidad estn disponibles; X ladisponibilidad de recursos para el mantenimiento,
mejoramiento y consolidacin del SIG
f) comunicando la importancia de una gestin de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestin de la calidad;
X
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento
al PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo
de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del
g) asegurando que el sistema de gestin de la calidad logre los resultados previstos; X diseo, implementacin y mantenimiento del SIG)
*Planes de Mejoramiento - planes de gestin
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de aseguramiento de la Calidad
gestin de la calidad;
X
i) promoviendo la mejora; X
j) apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo aplicado a sus reas de
responsabilidad.
X
9 1 0
5.1.2.Enfoque al cliente
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
83%
asegurndose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen de manera coherente los requisitos del cliente * Modelo de operacin por procesos (fundamentacin
X delSIG)
y los legales y reglamentarios aplicables; * 19 Caracterizaciones de procesos
b) se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad *Sistema de Control Interno (Manual de Administracin
X del riesgo)
de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente;
* Sistema de Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias

(Campaa de implementacin)
*Informe de Peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
c) se mantiene el enfoque en aumentar la satisfaccin del cliente. X *Herramienta NO CONFORMES en la prestacin del
servicio
*informe de no conformes en la prestacin del servicio
2 1 0
5.2 POLTICA
100%
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica de la calidad que:
X
*Politica de Calidad (matriz de diseo)
* Documento respaldado por la alta direccin
(retroalimentacin y mejoramiento)
a) sea apropiada al propsito y al contexto de la organizacin y apoya su direccin estratgica; * La politica de Calidad incluye todas las obligaciones que
se deben cumplir:
Concepcin de la Calidad
Compromiso con la filosifa de la evaluacin y el
X mejoramiento continuo
Relaciona grupos de internes internos y externos para la
institucin
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad Integra las intenciones misionales, el compromiso con el
bienestar y pastoral y la eficiencia administrativa y
academica
Reconoce el SIG como herramienta Administrativa y de
Gestin
X Se compromete con la Autoevaluacin, atorregulacin,
autogestin, responsabilidad social y busqueda de
c) incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables; pertinencia
X
d) incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestin de la calidad.
5.2.2 Comunicar la politica de la calidad

La poltica de la calidad debe:
X *Manual de Calidad SIG (politica de Calidad)
* Estrategias de difusin y sensibilizacin frente a la
politica (Sistema institucional de Asrguramiento de la
a) estar disponible y mantenerse como informacin documentada; Calidad - Cuadernos - informes de evaluacin interna y
externa)
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organizacin; X
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, segn corresponda. X
7 0 0
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIN 92%
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
* Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo
pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de la organizacin. X N.039 del 07 de Octubre de 2014
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
* Racionalidades, caracteristicas y logicas de armonizacin

a) asegurarse de que el sistema de gestin de la calidad es conforme con los requisitos de e integracin del Sistema Integrado de gestin
X (Fundamentacin del SIG - Manual de Calidad)
esta Norma Internacional; *Sistema de informacin que almacena la estructura
documetal del SIG
X *Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento

al PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo
de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del
diseo, implementacin y mantenimiento del SIG)
b) asegurarse de que los procesos estn dando las salidas previstas; *Planes de Mejoramiento - planes de gestin
c) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad y sobre aseguramiento de la Calidad
X
las oportunidades de mejora (vase 10.1);
d) asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente a travs de la organizacin; X
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestin de la calidad se mantiene cuando se X
planifican e implementan cambios en el sistema de gestin de la calidad
5 1 0
QUE NOS FALTA
* Aprobacin del Manual de Riesgos

* Promover el pensamiento basado en
riesgos a traves de acitivadades de
sensibilizacin en el marco del SIG

*Manual de Funciones y Competencias
*Acto administrativo
NO
6.PLANIFIACIN COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
APLICA
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
100%
6.1.1 Generalidades
*PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

EFI - PORTER)
Al planificar el sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe considerar las cuestiones referidas en *El diseo, implementacin y mantenimiento del
el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que es X SIG obedece a una logica de Planeacin Estratgica
que se proyecto desde el PDI en el TE Gestin
necesario abordar con el fin de: Administrativa y Sostenibilidad Financiera y el OD
Integracin de Areas y Procesos.
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo

a) asegurar que el sistema de gestin de la calidad pueda lograr sus resultados previstos; X (seguimiento al PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al
desempeo de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin
del diseo, implementacin y mantenimiento del
SIG)
aseguramiento de la Calidad
b) aumentar los efectos deseables; X *Modelo de Planeacin Institucional
c) prevenir o reducir efectos no deseados; X
d) lograr la mejora X
5 0 0
6.1.2 La organizacin debe planificar:
50%
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; X
b) La manera de:
X
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestin de la calidad;
*Sistema de Control Interno (Manual de
Administracin del riesgo)
2) evaluar la eficacia de estas acciones. X
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto X
potencial en la conformidad de los productos y los servicios
0 4 0
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS
6.2.1 La organizacin debe establecer los objetivos de la calidad para las funciones, niveles y procesos
pertinentes necesarios para el sistema de gestin de la calidad. 100%
Los objetivos de la calidad deben:
*PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

a) ser coherentes con la poltica de la calidad; X EFI - PORTER)
*El diseo, implementacin y mantenimiento del
SIG obedece a una logica de Planeacin Estratgica
que se proyecto desde el PDI en el TE Gestin
Administrativa y Sostenibilidad Financiera y el OD
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo
(seguimiento al PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al
desempeo de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin
del diseo, implementacin y mantenimiento del
SIG)
b) ser medibles; X aseguramiento de la Calidad
*Modelo de Planeacin Institucional
c) tener en cuenta los requisitos aplicables; X * Revisin por la Direccin
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfaccin del X
cliente;
e) ser objeto de seguimiento; X
f) comunicarse X
g) actualizarse, segn corresponda. X
La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los objetivos de la calidad. X
8 0 0
6.2.2 Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar:
60%
a) qu se va a hacer; X
b) qu recursos se requerirn; X *PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

EFI - PORTER)
*El diseo, implementacin y mantenimiento del
SIG obedece a una logica de Planeacin Estratgica
c) quin ser responsable; X que se proyecto desde el PDI en el TE Gestin
Administrativa y Sostenibilidad Financiera y el OD
*Modelo de Planeacin Institucional (Planes de
d) cundo se finalizar; X Gestion de Facultades y unidades academicas y
administrativas
e) cmo se evaluarn los resultados. X
5 0 0
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS

75%
Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el sistema de gestin de la calidad, estos 75%
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada y sistemtica (vase 4.4).
La organizacin debe considerar:
X
a) el propsito de los cambios y sus potenciales consecuencias; X

*La institucin realiza cambios al SIG de forma
controlada, planificada y sistematica.
*Procedimiento para el control de cambios al SIG
*Comit de Calidad aprueba cambios
b) la integridad del sistema de gestin de la calidad; X *La toma de decisiones frente a los cambios del SIG
obdecen al estudio y reflexin de los informes de
evaluacin interna y externa en el marco de los
procesos de aseguramiento de la Calidad,
Direccionamiento Institucional y Gestin del Control
c) la disponibilidad de recursos; X
d) la asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades.

3 0 0
QUE NOS FALTA
* Auditoria Interna de Calidad (informe de

auditoria)

El SIG debe asegurar la

implementacin de una
metodologa que permita
planificar de forma
sistematica y transparente
las acciones que harn
frente a los riesgos y a las
oportunidades.
7.SOPORTE NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO
7.1 RECURSOS 67%
7.1.1. Generalidades
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, X
implementacin, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestin de la calidad.
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; X
b) qu se necesita obtener de los proveedores externos. X
1 2 0
7.1.2 Personas
50%
La organizacin debe determinar y proporcionar las personas necesarias para implementacin eficaz de X
su sistema de gestin de la calidad y para la operacin y control de sus procesos.
0 1 0
7.1.3 Infraestructura
100%
X
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para que la
operacin de sus procesos logre la conformidad de los productos y servicios.
1 0 0
7.1.4. Ambiente para la operacin de los procesos
100%
X
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operacin de
sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
1 0 0
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades 94%
X
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando el seguimiento o la medicin se utilizan para verificar la conformidad
de los productos y servicios con los requisitos.
La organizacin debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son adecuados para el tipo especfico de actividades de seguimiento y medicin realizadas;
X
b) se mantienen para asegurarse de la adecuacin continua para su propsito.
X
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada como evidencia de la
adecuacin para el propsito del seguimiento y medicin de los recursos.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones sea un requisito, o es considerada por la organizacin como
parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medicin, el equipo de X
medicin debe:
a) verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilizacin, comparando

con patrones de medicin trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando no X
existan tales patrones, debe conservarse como informacin documentada la base utilizada para la
calibracin o la verificacin;
b) identificarse para determinar su estado; X
c) protegerse contra ajustes, dao o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibracin y los
X
posteriores resultados de la medicin.
La organizacin debe determinar si la validez de los resultados de medicin previos se ha visto afectada
de manera adversa cuando el equipo de medicin se considere no apto para su propsito previsto, y X
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.
X
X
8 1 0
7.1.6 Conocimientos organizativos
100%
La organizacin debe determinar los conocimientos necesarios para la operacin de sus procesos y
para lograr la conformidad de los productos y servicios. X
X
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposicin en la extensin necesaria.
Cuando se tratan las necesidades y tendencias cambiantes, la organizacin debe considerar sus
conocimientos actuales y determinar cmo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales X
necesarios y a las actualizaciones requeridas.
3 0 0
7.2 COMPETENCIA
50%
La organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que
x
afecta al desempeo y eficacia del sistema de gestin de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basndose en la educacin, formacin o x
experiencia adecuadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de x
las acciones tomadas;
d) conservar la informacin documentada apropiada, como evidencia de la competencia. X
0 4 0
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin debe asegurarse de que las personas pertinentes que realizan el trabajo bajo el control 100%
de la organizacin toman conciencia de:
a) la poltica de la calidad; X
b) los objetivos de la calidad pertinentes; X
c) su contribucin a la eficacia del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los beneficios de una X
mejora del desempeo;
d) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestin de la calidad. X
4 0 0
7.4 COMUNICACIN
La organizacin debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de 50%
gestin de la calidad, que incluyan:
a) qu comunicar; X
b) cundo comunicar; X
c) a quin comunicar; X
d) cmo comunicar. X
e) quin comunica. X
0 5 0
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades 67%
El sistema de gestin de la calidad de la organizacin debe incluir:
X
a) la informacin documentada requerida por esta Norma Internacional
X
b) la informacin documentada que la organizacin ha determinado que es necesaria para la eficacia del
sistema de gestin de la calidad.
2 0 0
7.5.2 Creacin y actualizacin

Cuando se crea y actualiza informacin documentada, la organizacin debe asegurarse de que lo 100%
siguiente sea apropiado
X
a) la identificacin y descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha, autor o nmero de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versin del software, grficos) y sus medios de soporte (por ejemplo, X
papel, electrnico);
X
c) la revisin y aprobacin con respecto a la idoneidad y adecuacin.
3 0 0
7.5.3 Control de la informacin documentada

7.5.3.1 La informacin documentada requerida por el sistema de gestin de la calidad y por esta Norma 100%
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) est disponible y adecuada para su uso, dnde y cundo se necesite; X
b) est protegida adecuadamente (por ejemplo, contra prdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o X
prdida de integridad).
7.5.3.2 Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe tratar las siguientes X
actividades, segn corresponda:
a) distribucin, acceso, recuperacin y uso; X
b) almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de la legibilidad; X
c) control de cambios (por ejemplo, control de versin); X
d) conservacin y disposicin. X
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin determina como necesaria para la
planificacin y operacin del sistema de gestin de la calidad se debe identificar segn sea adecuado y X
controlar.
La informacin documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra las X
modificaciones no intencionadas.
9 0 0
QU TIENE? QUE NOS FALTA
* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura ladisponibilidad de

recursos para el mantenimiento, mejoramiento y consolidacin del
SIG
*Mejoramiento de los procedimientos

existentes
*Establecimiento de acuerdos para el
servicio
* Proceso de Gestin Financiera *Evidencias de a evaluacin de los
* Formato de identificacin, seleccin y evaluacin de proveedores proveedores
*Informes de evaluacin de los
proveedores
*Politica para el relacionamiento con
proveedores
* Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo N.039 del 07

de Octubre de 2014 *Manual de Funciones y Competencias
* Plan Maestro de Ordenamiento Fisico

* Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad - Componente
de informacin - cuadros maestros - Espacio Fisico
* Proceso de Gestin de la Infraestructura Fisica
*Plan de mantenimiento preventivo y correctivo de la planta fisica

SIG
*Modelo de operacin por procesos
*Estructura Documental del SIG
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento al PDI)

*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del diseo,
implementacin y mantenimiento del SIG) * Auditoria Interna de Calidad (informe de auditoria)
*Planes de Mejoramiento - planes de gestin aseguramiento de la
Calidad
* Auditoria Interna de Calidad (informe de auditoria)

SIG
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo de los OD)
implementacin y mantenimiento del SIG)
*Planes de Mejoramiento - planes de gestin aseguramiento de la
Calidad
*Estructura documentalproceso gestin de recursos educativos -
CALER - Control y seguimineto a equipos, laboratorios y reactivos
* Racionalidades, caracteristicas y logicas de armonizacin e

integracin del Sistema Integrado de gestin (Fundamentacin del SIG
- Manual de Calidad)
*Sistema de informacin que almacena la estructura documetal del
SIG
* Evidencias de sensibilizacin, apropiacin y entrenamiento del SIG
* Capacitacin de lideres del SIG en procesos de Aseguramiento de la
Calidad
*Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad - Componente
de fomento
integracin del Sistema Integrado de gestin (Fundamentacin del SIG
- Manual de Calidad)
*Sistema de informacin que almacena la estructura documetal del
SIG
* Evidencias de sensibilizacin, apropiacin y entrenamiento del SIG
* Capacitacin de lideres del SIG en procesos de Aseguramiento de la
Calidad
*Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad - Componente
de fomento

*Fortalecimiento del proceso de gestin del Talento
* Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo N.039 del 07 Humano
de Octubre de 2014
*Fundamentacin de las caracteristicas y logicas del
proceso de Talento Humano (seleccin, vinculacin)

SIG
*Reportes y orientaciones del Consejo Superior
*Reportes y recomendaciones del Equipo Estratgico
* Proceso de Comunicacin Organizacional *Politica Institucional de Comunicaciones

*Estructura documental inicial * Acto administrativo
* Plan de gestin de Comunicaciones vigencia 2016 * Matriz institucional de comunicaciones
*Modelo de Operacin por procesos

* Sistema de informacin SIG donde se consolida la estructura
documental
*Proceso de gestin documental
* Tablas de retencin documental
* Sistema de Gestin Documental SAIA
* Procedimiento para el control de cambios

*comit de calidad
*Evidencias del contol de cambios
* Boletn informativo del control d cambios del sig donde se especifica
la idoneidad y necsidad de los cabios en la estructura documental del
SIG

*comit de calidad
*Acuerdo y politica que proteja la
* Boletn informativo del control d cambios del sig donde se especifica confidencialidad de la informacin
la idoneidad y necsidad de los cabios en la estructura documental del
SIG
y el capital estructura e intelectual
*Modelo de Operacin por procesos de la institucin
documental
8.OPERACIN NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos (vase 4.4) necesarios para 94%
cumplir los requisitos para la produccin de productos y prestacin de servicios, y para
implementar las acciones determinadas en el captulo 6, mediante:
a) la determinacin de los requisitos para los productos y servicios; X

*19 caracterizaciones de procesos
b) el establecimiento de criterios para: *Fundamentacin del SIG
1) los procesos; X
2) la aceptacin de los productos y servicios;
c) la determinacin de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos de * Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura
X ladisponibilidad de recursos para el mantenimiento,
los productos y servicios; mejoramiento y consolidacin del SIG
*Reportes y orientaciones del Consejo Superior

*Reportes y recomendaciones del Equipo Estratgico
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento al
PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo de
los OD)
d) la implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios; X *Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del diseo,
*Planes de Mejoramiento - planes de gestin aseguramiento
de la Calidad
* Revisin por la Direccin
*Sistema de informacin que almacena la estructura

e) la determinacin y almacenaje de la informacin documentada en la medida necesaria: documetal del SIG
1) para confiar en que los procesos se han llevado a cabo segn lo planificado; x *Proceso de gestin documental
2) para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.. * Sistema de Gestin Documental SAIA
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento al

PDI)
los OD)
El elemento de salida de esta planificacin debe ser adecuado para las operaciones de la X *Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del diseo,
organizacin. implementacin y mantenimiento del SIG)
de la Calidad
La organizacin debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los * Procedimiento para el control de cambios
X *comit de calidad
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea *Evidencias del contol de cambios
necesario. * Boletn informativo del control d cambios del sig donde se
especifica la idoneidad y necsidad de los cabios en la
estructura documental del SIG
*Listado maestro de documentos externos
La organizacin debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estn
X
controlados (vase 8.4).
7 1 0
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS Total del Numeral
8.2.1 Comunicacin con el cliente

100% 99%
La comunicacin con los clientes debe :

documetal del SIG
a) proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios; X *Proceso de gestin documental
*Proceso de contratacin (interventoria a contraatos)

b) la atencin de las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios; X *Sistema de Petciones, Quejas, Reclamos y Sugerencias
c) obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las *Sistemas de peticiones, quejas, reclamos y sugerencias
X *Jornadas con padres de Familia
quejas de los clientes; *Jornadas de la rectoria con estudiantes
d) manipular o controlar las propiedades del cliente; X *formato de propiedad del cliente (MVS)

e) establecer los requisitos especficos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. X *gestin de planes de mejoramiento
5 0 0
8.2.2 Determinacin de los requisitos relativos a los productos y servicios 100%
Cuando determina los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes,
X
la organizacin debe asegurarse de que:
*19 caracterizaciones de procesos
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo: *Fundamentacin del SIG
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable; X * Informes de satisfaccin del SIG
*Evidencias de las acciones de intervencin a Quejas,
2) aquellos considerados necesarios por la organizacin; reclamos, sugerencias y felicitaciones
b) la organizacin puede cumplir las reclamaciones de los productos y servicios que ofrece. X
3 0 0
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios

96%
8.2.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para
X
los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes.
La organizacin debe llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a suministrar productos * Racionalidades, caracteristicas y logicas de armonizacin e
X
y servicios a un cliente, para incluir: integracin del Sistema Integrado de gestin (Fundamentacin
del SIG - Manual de Calidad)
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de X documetal del SIG
entrega y las posteriores a la misma; * Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 que reconoce los 19
procesos institucionales y su interaccin (MAPA DE
PROCESOS)
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el X *Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (Alineacin
uso previsto, cuando sea conocido; estratgica)
*Plan de Desarrollo institucional (evidencias de formulacin
PCI - POAM - diagnostico estratgico)
*Objetivos de Desarrollo
La institucin asegura que en el momento en el que se
efectuan cambios en los requisitos, la informacin
documental se modifica y se comunica creando consciencia
del cambio (SAC- DIR)
Desde el proceso de DIR se garantiza el analisis del entorno y
MVS a traves de la inteligencia competitiva tienen en
cuenta los clientes potenciales
integracin del Sistema Integrado de gestin (Fundamentacin
del SIG - Manual de Calidad)
documetal del SIG
* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 que reconoce los 19
procesos institucionales y su interaccin (MAPA DE
PROCESOS)
*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (Alineacin
estratgica)
*Plan de Desarrollo institucional (evidencias de formulacin
PCI - POAM - diagnostico estratgico)
c) los requisitos especificados por la organizacin; X *Objetivos de Desarrollo
La institucin asegura que en el momento en el que se
d) los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y servicios; X efectuan cambios en los requisitos, la informacin
documental se modifica y se comunica creando consciencia
del cambio (SAC- DIR)
Desde el proceso de DIR se garantiza el analisis del entorno y
e) las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados MVS a traves de la inteligencia competitiva tienen en
X cuenta los clientes potenciales
previamente.
La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre los X
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
La organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin, cuando el cliente
x
no proporcione una declaracin documentada de sus requisitos.
8.2.3.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada, cuando sea aplicable:

a) sobre los resultados de la revisin; x documetal del SIG
*Proceso de Gestin documental
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios. x
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

La organizacin debe asegurarse de que la informacin documentada pertinente sea modificada, *comit de calidad
y de que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos modificados, cuando x * Boletn informativo del control d cambios del sig donde se
se cambien los requisitos para los productos y servicios especifica la idoneidad y necsidad de los cabios en la
estructura documental del SIG
11 1 0
Total del Numeral
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
100% 97%
8.3.1 Generalidades
* Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad -

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y desarrollo que X compoenente de Evaluacin - Reistros calificados - nuevas
sea adecuado para asegurarse de la posterior produccin de productos y prestacin de servicios. propuestas - renovacin)
1 0 0
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo

100%
Al determinar las etapas y controles para el diseo y desarrollo, la organizacin debe considerar:
a) la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y desarrollo; X
b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo y desarrollo aplicables; X
c) las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y desarrollo; X

d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseo y desarrollo; X
e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y desarrollo de los productos y X * Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad -
servicios; compoenente de Evaluacin - Reistros calificados - nuevas
propuestas - renovacin)
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas implicadas en el proceso de diseo y X * Informes de evaluacin eveterna con fines de registro
desarrollo; calificado o renocacin
*Informes de auto de MEN
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseo y
X
desarrollo;
h) los requisitos para la posterior produccin de productos y prestacin de servicios; X
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por los clientes y otras partes X
interesadas pertinentes;
j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del X
diseo y desarrollo.
10 0 0
8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo

100%
La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de productos
y servicios que se van a disear y desarrollar. X
a) los requisitos funcionales y de desempeo; X
b) la informacin proveniente de actividades de diseo y desarrollo previas similares; X

c) los requisitos legales y reglamentarios; X compoenente de Evaluacin - Reistros calificados - nuevas
* Ley 30 de 1992
d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a implementar; X *Decreto 1295 de 2010
* Lineamientos para acreditacin de programas de pregrado
* Lineamientos para acreditacin de programas de Mestria y
Doctorados
e) las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y servicios; X *Lineamientos para acreditacin institucional
*Guias de autoevaluacin CNA
Los elementos de entrada deben ser adecuados para los fines de diseo y desarrollo, estar X
completos y sin ambigedades. Los conflictos entre elementos de entrada deben resolverse.
Las entradas deben ser adecuadas para los fines de diseo y desarrollo, estar completos y sin X
ambigedades.
Deben resolverse las entradas del diseo y desarrollo contradictorios. X
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del diseo y
X
desarrollo.
10 0 0
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo

83%
La organizacin debe aplicar controles al proceso de diseo y desarrollo para asegurarse de que:
a) los resultados a lograr estn definidos; X
compoenente de Evaluacin - Reistros calificados - nuevas
b) las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y desarrollo de X *Desarrollo de los procedimientos institucionales en el marco
cumplir los requisitos; del sistema institucional de aseguramiento de la calidad
*Ejejrcicios de evaluacin interna
c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del diseo y *Visitas de evaluacin externa Ministerio de Educacin
X Nacional
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas; * Informes de evaluacin eveterna con fines de registro
d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos y servicios calificado o renocacin
X *Informes de auto de MEN
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto;
e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o
X
las actividades de verificacin y validacin;
f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.
5 0 0
8.3.5 Elementos de salida del diseo y desarrollo

100%
La organizacin debe asegurarse de que las salidas del diseo y desarrollo:
a) cumplen los requisitos de las entradas; X

b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios; X *Desarrollo de los procedimientos institucionales en el marco
del sistema institucional de aseguramiento de la calidad
*Visitas de evaluacin externa Ministerio de Educacin
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea adecuado, Nacional
X
y a los criterios de aceptacin; * Informes de evaluacin eveterna con fines de registro
calificado o renocacin
d) especifican las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales para su X
propsito previsto y su uso seguro y correcto.
4 0 0
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo 100%
La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseo y
desarrollo de los productos y servicios o posteriormente, en la medida necesaria para asegurarse
X
de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:
a) los cambios del diseo y desarrollo; X propuestas - renovacin)
*Desarrollo de los procedimientos institucionales en el marco
del sistema institucional de aseguramiento de la calidad
b) los resultados de las revisiones; X *Visitas de evaluacin externa Ministerio de Educacin
Nacional
* Informes de evaluacin eveterna con fines de registro
calificado o renocacin
*Desarrollo de procesos para ampliacin de cobertura -
ampliacin de cupos
c) la autorizacin de los cambios; X
d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos. X

5 0 0
Total del Numeral
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE 64% 69%
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
X
externamente son conformes a los requisitos.
La organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios X
suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a incorporarse dentro de X
los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores
X
externos en nombre de la organizacin;
Estructura documental proceso de gestin financiera
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como comit de compras
X
resultado de una decisin de la organizacin.
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin, el seguimiento

del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos, basndose en su capacidad para X
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada de estas actividades y de X

cualquier accin necesaria que surja de las evaluaciones.
2 5 0
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisin externa

100%
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados

externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizacin de entregar X
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes. La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de X
su sistema de gestin de la calidad; Control de documentos externos
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar a Listado Maestro de documentos externos
X Estructura documental y evidencias de los registros en el
las salidas resultantes; desarrollo de los procesos suministrados externamente
c) tener en consideracin:
1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la
capacidad de la organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y X
reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d) determinar la verificacin, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los procesos,
X
productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
5 0 0
8.4.3 Informacin para los proveedores externos 43%
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su comunicacin al

X
proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar; X
b) la aprobacin de:
1) productos y servicios;
X
2) mtodos, procesos y equipo; Estructura documental proceso de gestin financiera
3) la liberacin de productos y servicios; comit de compras
c) la competencia, incluyendo cualquier calificacin de las personas requerida; X

d) las interacciones del proveedor externo con la organizacin;
e) el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar por la organizacin; X
f) las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o su cliente, pretenden llevar a
X
cabo en las instalaciones del proveedor externo.
0 6 0
8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO Total del Numeral
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio

100% 79%
La organizacin debe implementar la produccin y prestacin del servicio bajo condiciones

X
controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
a) la disponibilidad de informacin documentada que defina:

1) las caractersticas de los productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a
X
desempear;
2) los resultados a alcanzar;
*Modelo de Operacin por procesos

b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin adecuados; X documental
*Sistema institucional de aseguramiento de la calidad
c) la implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas apropiadas para *Ejercicios de evaluacin interna y externa
verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o las salidas, y los criterios de X
aceptacin para los productos y servicios; LA INSTITUCIN IMPLEMENT TODAS LAS CONDICIONES
CONTROLADAS EN CUANTO A LA PRESTACIN DEL SERVICIO
d) el uso de la infraestructura y el ambiente adecuados para la operacin de los procesos; X EDUCATIVO
e) la designacin de personas competentes, incluyendo cualquier calificacin requerida; X
f) la validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados

de los procesos de produccin y de prestacin del servicio, donde el elemento de salida resultante X
no pueda verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin posteriores;
g) la implementacin de acciones para prevenir los errores humanos; X

h) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega. X
9 0 0
0%
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
La organizacin debe utilizar los medios adecuados para identificar las salidas cuando sea
necesario para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
La organizacin debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de *Modelo de Operacin por procesos
seguimiento y medicin a travs de la produccin y prestacin del servicio. documental
Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento al
La organizacin debe controlar la identificacin nica de las salidas cuando la trazabilidad sea un PDI)
requisito, y los OD)
de la Calidad
Se debe conservar la informacin documentada necesaria para permitir la trazabilidad.
0 0 0
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos 75%
La organizacin debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos

x
mientras est bajo el control de la organizacin o est siendo utilizado por la misma
La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o

*Registro d ela propiedad del cliente
de los proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los x Mercadeo, Ventas y Servicios
productos y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que de algn
otro modo se considere inadecuada para su uso, la organizacin debe informar de esto al cliente X
o proveedor externo y
conservar la informacin documentada sobre lo que ha ocurrido..
3 0 0
8.5.4 Preservacin 100%
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y prestacin del servicio, en la
X *Sistema Institucional de Aseguramiento d ela Calidad
medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
1 0 0
100%
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
La organizacin debe cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la entrega
X
asociadas con los productos y servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la
organizacin debe considerar:
a) los requisitos legales y reglamentarios; X
b) las potenciales consecuencias no deseadas asociadas con sus productos y servicios; X Proceso Gestin de Egresados
*Autoevaluacin estamento de egresados
c) la naturaleza, el uso y la vida prevista de sus productos y servicios; X *Estudio de empleadores y usuarios acerca de la calidad del
programa
d) los requisitos del cliente; X *Estudios elaborados a partir del OLE
e) retroalimentacin del cliente; X
6 0 0
100%
8.5.6 Control de los cambios
La organizacin debe revisar y controlar los cambios para la produccin o la prestacin del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad continua con los requisitos X
especificados. *Control de cambios dentro de la informacin documentada
*Registro de documentos obsoletos
La organizacin debe conservar informacin documentada que describa los resultados de la
revisin de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria X
que surja de la revisin.
2 0 0
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 100%
La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para X
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
*Sistema Institcional de Aseguramiento de la Calidad

La liberacin de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan
A TRAVS DEL CONSEJO DE RECTORIA Y EL SAC LA
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra X INSTITUCIN GARANTIZA LA REVISIN AL CUMPLIMIENTO DE
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente. REQUISITOS ANTES DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO
EDUCATIVO
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre la liberacin de los productos X

y servicios.
La informacin documentada debe incluir:
a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin; X
b) trazabilidad a las personas que han autorizado la liberacin.
4 0 0
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

100%
8.7.1 La organizacin debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus X
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencional.
La organizacin debe tomar las acciones adecuadas basndose en la naturaleza de la no
conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe X
aplicar tambin a los productos y servicios no conformes detectados despus de la entrega de los
productos, durante o despus de la provisin de los servicios.
La organizacin debe tratar las salidas no conformes de una o ms de las siguientes maneras:
a) correccin; X
b) separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de los productos y servicios; X
c) informar al cliente; X
*Sistema Integrado de Gestin
d) obtener autorizacin para su aceptacin bajo concesin. X *Proceso de Evaluacin y mejora continua
*Procedimiento para atencin a no conformes en la prestacin
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando las salidas no conformes se corrigen. X del servicio
*Herramienta no conformes (plataforma SIG)
* Informe de satisfacin frente al tratamiento de no conformes
8.7.2 La organizacin debe mantener la informacin documentada que:
X en la prestacin del servicio
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas; X
c) describa las concesiones obtenidas; X
d) identifique la autoridad que ha decidido la accin con respecto a la no conformidad. X
11 0 0
NUMERAL
8.1 Planificacin y control operacional 94%
8.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios 99%
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios 97%
8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente 69%
8.5 Produccin y prestacin del servicio 79%
8.6 Liberacin de los productos y servicios 100%
8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servicios n 100%
PROMEDIO 91%
QUE NOS FALTA
*Auditoria Interna de calidad (informe)
Control de documentos ederivado del desarrollo de

procesos externos
Fortalecer la gestin de la propiedad del Cliente

*Manual de contratacin
*Consolidacin del estructura documental de la
gestin de contratacin (profesores - servicios)
en el marco del proceso de gestin
administrativa
Aplicar ciertos criterios para la evaluacin, la seleccin,
el seguimiento del desempeo y la reevaluacin de
todos los proveedores externos
Definir tipo y alcance del control de la provisin
externa
Informacin para los proveedores
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE? QUE NOS FALTA
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN
92%
9.1.1 Generalidades
a) a qu es necesario hacer seguimiento y qu es necesario medir; X

b) los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para X
asegurar resultados vlidos; *Sistema de Gerencia del Plan de
desarrollo (seguimiento al PDI)
X *Euipo Estratgico (Seguimiento y
c) cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin; medicin al desempeo de los OD)
*Consejo Superior (estado de avance y
proyeccin del diseo, implementacin y
d) cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin. X mantenimiento del SIG) * Informe de auditoria interna de calidad
*Planes de Mejoramiento - planes de
La organizacin debe evaluar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de X
gestin aseguramiento de la Calidad
la calidad. *Sistema de control interno
La organizacin debe mantener la informacin documentada como evidencia de los *Informes de auditoria de Control
resultados.
X
5 1 0
9.1.2 Satisfaccin del cliente 75%

La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del X *Aplicacin del 100% de las encuestas
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. * Sistema de Peticiones, quejas, reclamos, *Analisis de los datos
sugerencias y felicitaciones *Socializacin e incorporacin al modelo
La organizacin debe determinar los mtodos para obtener, realizar el seguimiento X *Encuestas de satisfaccin de planeacin institucional
y revisar esta informacin.
1 1 0
9.1.3 Anlisis y evaluacin 56%
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin apropiados X

originados por el seguimiento y la medicin.
*Sistema de Gerencia del Plan de
desarrollo (seguimiento al PDI)
*Euipo Estratgico (Seguimiento y
medicin al desempeo de los OD)
* Informe de satisfaccin del cliente
*Consejo Superior (estado de avance y * En el marco del Sistema de gerencia del
proyeccin del diseo, implementacin y plan de desarrollo Institucional y el sistema
Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar: mantenimiento del SIG) de gerencia del PDI la UCM debe fortalecer
*Planes de Mejoramiento - planes de
a) la conformidad de los productos y servicios; X gestin aseguramiento de la Calidad el cumplimiento de metas planificadas
b) el grado de satisfaccin del cliente; X *Sistema de control interno
*Informes de auditoria de Control
c) el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad; X
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; X
f) el desempeo de los proveedores externos; X
g) la necesidad de mejoras en el sistema de gestin de la calidad. X
2 5 1
9.2 Auditora interna 50%
9.2.1 La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin acerca de si el sistema de gestin de la X
calidad:
a) cumple:
1) los requisitos propios de la organizacin para su sistema de gestin de la X
calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional; X
b) est implementado y mantenido eficazmente. X
0 4 0
9.2.2 La organizacin debe: 50%
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de * Sistema de control interno
auditora que incluyan la frecuencia, los mtodos, las responsabilidades, los * Estructura documental del proceso *Desarrollo de la auditoria
X gestin del control * Informe de auditoria interna de calidad
requisitos de planificacin y la elaboracin de informes, que deben tener en * Informes de auditoria interna de control
consideracin la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten
a la organizacin y los resultados de las auditoras previas;
b) para cada auditora, definir los criterios de la auditora y el alcance de cada X
auditora;
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de la X
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora;
d) asegurarse de que los resultados de las auditoras se informan a la direccin X
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora X
injustificada;
f) conservar la informacin documentada como evidencia de la implementacin del X
programa de auditora y los resultados de la auditora.
0 6 0
9.3 Revisin por la direccin 53%
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin

a intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuacin, eficacia y X
alineacin con la direccin estratgica de la organizacin continuas.
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin

La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo X
consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones desde revisiones por la direccin previas; X
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al X
sistema de gestin de la calidad;
c) la informacin sobre el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la X
calidad, incluidas las tendencias relativas a: *Sistema de Gerencia del Plan de * Informe de Gestin rectoral
desarrollo (seguimiento al PDI) *Informe de medicin al plan de desarrollo
1) satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas *Euipo Estratgico (Seguimiento y de cada ao
X medicin al desempeo de los OD) * Informe de tratamiento y control a los no
pertinentes; *Consejo Superior (estado de avance y conformes
2) el grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad; X proyeccin del diseo, implementacin y *Informes de satisfaccin
mantenimiento del SIG) *Informe de auditoria interna de calidad
3) desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios; X *Planes de Mejoramiento - planes de * Informe de revisin por la direccin
4) no conformidades y acciones correctivas; X *Modelo de Planeacin Institucional
*Sistema de control interno
5) resultados de seguimiento y medicin; X *Informes de auditoria de Control
*Sistema de Gerencia del Plan de * Informe de Gestin rectoral
desarrollo (seguimiento al PDI) *Informe de medicin al plan de desarrollo
*Euipo Estratgico (Seguimiento y de cada ao
medicin al desempeo de los OD) * Informe de tratamiento y control a los no
*Consejo Superior (estado de avance y conformes
proyeccin del diseo, implementacin y *Informes de satisfaccin
mantenimiento del SIG) *Informe de auditoria interna de calidad
*Planes de Mejoramiento - planes de * Informe de revisin por la direccin
6) resultados de las auditoras; X
7) el desempeo de los proveedores externos; X
d) la adecuacin de los recursos; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades X
(vase 6.1);
f) oportunidades de mejora. X
1 14 0
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin 50%
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con: X
a) las oportunidades de mejora;
b) cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestin de la calidad; X
c) las necesidades de recursos. X
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los X
resultados de las revisiones por la direccin.
0 4 0
10. MEJORA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO
10.1 Generalidades
88%
La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cualquier accin necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar X
la satisfaccin del cliente.
Estas deben incluir:
a) mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como tratar las X
necesidades y expectativas futuras;
b) corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados; X

c) mejorar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad. X
3 1 0
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la 50%
organizacin debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla; X
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con X
el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisin y el anlisis de la no conformidad; X
2) la determinacin de las causas de la no conformidad; X
3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o que potencialmente X
podran ocurrir;
c) implementar cualquier accin necesaria; X
d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada; X
e) si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la X
planificacin;
f) si es necesario, hacer cambios al sistema de gestin de la calidad. X
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades X
encontradas.
0 10 0
50%
10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada, como evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier accin posterior tomada; X
b) los resultados de cualquier accin correctiva. X
0 2 0
100%
10.3 MEJORA CONTINUA
La organizacin debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y eficacia del X
sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe considerar los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas
de la revisin por la direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que X
deben tratarse como parte de la mejora continua.
2 0 0
2 11 11
0%
0 0 0
QU TIENE? QUE NOS FALTA

*Euipo Estratgico (Seguimiento y medicin al desempeo de los
OD)
*Consejo Superior (estado de avance y proyeccin del diseo, * incorporar a los planes de mejoramiento
*Planes de Mejoramiento - planes de gestin aseguramiento de la institucional los hallazgos, recomendaciones y
Calidad acciones para intervenir las no conformidades
identificadas en el ejercicio de auditoria interna de
*Modelo de Planeacin Institucional calidad
* Informe de evaluacin interna y externa del MEN
* Informes de autoevaluacin institucional (programas - institucin)
* Informe de auditoria interna de calidad

* Reconfiguracin del procedimiento segn
* Sistema integrado de gestin (estructura documental) requisitos de la nueva versin d ela norma
* Proceso Evaluacin y Mejora continua
* Consejo Superior * Trazabilidad de los informes de gestin y

* Consejo de Rectora evaluacin al SGC
* Consejo Acadmico * Informe de auditoria interna de Calidad
* Equipo estratgico
* Control interno
RESUMEN ISO 9001:2015
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
10. MEJORA 100% 5 LIDERAZGO
50%
0%
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO 6 PLANIFICACIN PARA EL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
8 .OPERACIN 7 SOPORTE
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 97%
5 LIDERAZGO 93%
6 PLANIFICACIN PARA EL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD
77%
7 SOPORTE 81%
8 .OPERACIN 88%
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO 61%
10. MEJORA 72%
TEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.CO
OR
4.1 COMPRENSIN DE
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.2 COMPRENSIN
Y SUS PROCESOS
DE LAS
4.3 DETERMINACIN DEL ALCA
7.5.3 Control de la informac

7.5.2 Creacin y
7.5 INFORMACIN DO
7.5.1 Generalidades
7.4 CO
7.3 TOM
9.3.2 Los elementos de salida de la revisin por
9.3 Revisin por la

9.3.2 Los elementos de salida de la revisin por
9.3 Revisin por la
9.2.2 La o
4.CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN 5.LIDERAZGO

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin de la calidad
100% 100%
90% 80%
4.2 COMPRENSIN
Y SUS PROCESOS
DE LAS NECESIDADES
80% Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN 5.1.2.Enfoque
60% al cliente
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 5.2 POLTICA
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.5.3 Control de la informacin documentada 7.1.2 Personas 8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servic
7.5.2 Creacin y actualizacin 100% 7.1.3 Infraestructura
50%
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.1.4. Ambiente para
0% la operacin de los procesos
7.5.1 Generalidades 8.6 Liberacin de los produ
7.4 COMUNICACIN 7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.1.5.1
7.1.6 Generalidades
Conocimientos organizativos
7.2 COMPETENCIA 8.5 Produccin y p
9.EVALUACIN
DE DESEMPEO
9.1.1 Generalidades
mentos de salida de la revisin por la direccin 100% 9.1.2 Satisfaccin del cliente
50%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisin por la direccin 9.1.3 Anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidades
mentos de salida de la revisin por la direccin 100% 9.1.2 Satisfaccin del cliente
50%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisin por la direccin 9.1.3 Anlisis y evaluacin
9.2.2 La organizacin debe: 9.2 Auditora interna 10.2.2 La organizacin debe c

6.PLANIFIACIN PARA EL SISTEMA DE
gestin de la calidad
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
100%
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS 50% 6.1.2 La organizacin debe planificar:
l cliente 0%
6.2.2 Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar: 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS
8.OPERACIN
8.1 Planificacin y control operacional

lida del proceso, los productos y los servicios no conformes 100% 8.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
50%
0% 8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.6 Liberacin de los productos y servicios
8.5 Produccin y prestacin del servicio 8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente
10.MEJORA
10.1 Generalidades
100%
50%
10.3 Mejora continua 10.2

0%No conformidad y accin correctiva
10.1 Generalidades
100%
50%
10.3 Mejora continua 10.2

0%No conformidad y accin correctiva
10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada, como evidencia de:

Seccion de la norma PLAN DE TRANSICIN SIS
ISO 9001:2015 QUE NOS FALTA
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE

0
SU CONTEXTO
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y
0
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA
0
DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS
4.4.1 Sistema de Gestin de la Calidad 0
4.4.2 Informacion documentada del SGC 0
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de 0
gestin de la calidad
5.1.2.Enfoque al cliente 0
5.2 POLTICA
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad 0
5.2.2 Comunicar la politica de la calidad 0
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y *Manual de Funciones y Competencias

AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN *Acto administrativo
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y

OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades *Aprobacin
0 del Manual
El SIG debe asegurar la implementacin

de una metodologa que permita
6.1.2 La organizacin debe planificar: planificar de forma sistematica y
transparente las acciones que harn
frente a los riesgos y a las
oportunidades.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN
PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la Calidad 0
6.2.2 Planifiacin para lograr objetivos de la calidad 0
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS 0

7.1 RECURSOS
0
7.1.2 Personas *Manual de Funciones y Competencias
7.1.3 Infraestructura 0
7.1.4. Ambiente para la operacin de los procesos 0
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

7.1.5.1 Generalidades * Auditoria Interna de Calidad (informe
de auditoria)
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones 0
7.1.6 Conocimientos organizativos 0
*Fortalecimiento del proceso de gestin
del Talento Humano
7.2 COMPETENCIA *Fundamentacin de las caracteristicas y
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 0
logicas del proceso de Talento Humano
(seleccin, vinculacin)
*Politica Institucional de Comunicaciones
7.4 COMUNICACIN
* Acto administrativo
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA *0 Matriz institucional de comunicaciones
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacin y actualizacin 0
7.5.3 Control de la informacin documentada
*Acuerdo y politica que proteja la
confidencialidad de la informacin y el
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL 0
capital estructura e intelectual de la
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y institucin
SERVICIOS
8.2.1 Comunicacin con el cliente 0
8.2.2 Determinacin de los requisitos relativos a 0

los productos y servicios
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con
los productos y servicios
8.2.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene 0
la capacidad de cumplir los requisitos para los
productos y servicios que se van a ofrecer a los
clientes.
0
8.2.3.2 La organizacin debe conservar la informacin
documentada, cuando sea aplicable:
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos 0
y servicios
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS 0
Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo 0
8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y 0
desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo 0
0
8.3.5 Elementos de salida del diseo y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo 0

0
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisin 0
externa
Definir tipo y alcance del control de la
8.4.3 Informacin para los proveedores externos provisin externa
Informacin para los proveedores
8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin 0

del servicio
8.5.2 Identificacin y trazabilidad 0
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
0
proveedores externos
8.5.4 Preservacin 0
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega 0
8.5.6 Control de los cambios 0
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y
0
SERVICIOS
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
8.7.1 La organizacin debe asegurarse de que las

salidas que no sean conformes con sus requisitos se
0
identifican y se controlan para prevenir su uso o
entrega no intencional.
8.7.2 La organizacin debe mantener la informacin
0
documentada que:
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y
EVALUACIN
9.1.1 Generalidades * Informe de auditoria interna de calidad
*Aplicacin del 100% de las encuestas

*Analisis de los datos
9.1.2 Satisfaccin del cliente *Socializacin e incorporacin al modelo
de planeacin institucional
* Informe de satisfaccin del cliente

* En el marco del Sistema de gerencia
del plan de desarrollo Institucional y el
9.1.3 Anlisis y evaluacin sistema de gerencia del PDI la UCM
debe fortalecer el cumplimiento de
metas planificadas
*Desarrollo de la auditoria
9.2 Auditora interna * Informe de auditoria interna de calidad
*Desarrollo de la auditoria
9.2.1 Propsito de auditora * Informe de auditoria interna de calidad
* Informe de Gestin rectoral
9.2.2 La organizacin debe: *Informe
0 de medicin al plan de
desarrollo de cada ao
9.3 Revisin por la direccin * Informe de tratamiento y control a los
9.3.1. Generalidades no conformes
*Informes de satisfaccin
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin 0
*Informe de auditoria interna de calidad
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin * Informe de revisin por la direccin
0
* incorporar a los planes de

mejoramiento institucional los hallazgos,
recomendaciones y acciones para
10.1 Generalidades intervenir las no conformidades
identificadas en el ejercicio de auditoria
interna de calidad
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA

* Informe de auditoria interna de calidad
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida * Reconfiguracin del procedimiento
cualquiera originada por quejas, la organizacin debe: segn requisitos de la nueva versin d
ela norma
10.2.2 La organizacin debe conservar informacin

0
documentada, como evidencia de:
* Trazabilidad de los informes de gestin

10.3 MEJORA CONTINUA y evaluacin al SGC
* Informe de auditoria interna de Calidad
PLAN DE TRANSICIN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
Descripcin Metas
ACTIVIDADES Fecha culminacin
Resultados esperados
D
Responsables Presupuesto
Procesos involucrados

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GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015

11PPL01-V1 AUTODIAGNSTICO _ISO 9001_2015 Julio 14

* Formulacin del plan de desarrollo institucional

*Marco Estratgico de la congregacin para america

*Informe de revisin por la Direccin

4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

* Racionalidades, caracteristicas y logicas de

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 que reconoce

* Sistema de Gerencia del plan de desarrollo (radares

*Modelo se operacin por procesos

X * Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo

* Sistema de Gerencia del plan de desarrollo (radares

4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organizacin debe:

X *Sistema de informacin que almacena la estructura

*Aprobacin del Manual

*Sistema Institucional de Aseguramiento de la Calidad

*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (Alineacin

* Fundamentacin del SIG

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura

* Sistema de Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias

5.2.2 Comunicar la politica de la calidad

* Racionalidades, caracteristicas y logicas de armonizacin

X *Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento

* Aprobacin del Manual de Riesgos

*Aprobacin del Manual

*PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo

a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; X

2) evaluar la eficacia de estas acciones. X

Los objetivos de la calidad deben:

*PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

b) qu recursos se requerirn; X *PDI (diagnostico estratgico - PCI - POAM - EFE -

e) cmo se evaluarn los resultados. X

6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS

a) el propsito de los cambios y sus potenciales consecuencias; X

d) la asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades.

* Auditoria Interna de Calidad (informe de

*Aprobacin del Manual

El SIG debe asegurar la

La organizacin debe considerar:

a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; X

b) qu se necesita obtener de los proveedores externos. X

a) son adecuados para el tipo especfico de actividades de seguimiento y medicin realizadas;

a) verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilizacin, comparando

7.5.2 Creacin y actualizacin

7.5.3 Control de la informacin documentada

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura ladisponibilidad de

*Mejoramiento de los procedimientos

* Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo N.039 del 07

* Plan Maestro de Ordenamiento Fisico

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura ladisponibilidad de

*Sistema de Gerencia del Plan de desarrollo (seguimiento al PDI)

* Auditoria Interna de Calidad (informe de auditoria)

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura ladisponibilidad de

* Racionalidades, caracteristicas y logicas de armonizacin e

*Manual de Funciones y Competencias

* Acuerdo N.05 del 10 de Junio del 2014 asegura ladisponibilidad de

* Proceso de Comunicacin Organizacional *Politica Institucional de Comunicaciones

*Modelo de Operacin por procesos

* Procedimiento para el control de cambios

* Procedimiento para el control de cambios

8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL

a) la determinacin de los requisitos para los productos y servicios; X

*Reportes y orientaciones del Consejo Superior